第一篇：【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十二

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【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十二

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述符合滬、深證券交易所上市規(guī)則的有：(不定項選擇)

a.上市公司董事會秘書由董事會聘任，證券事務(wù)代表由經(jīng)理聘任。董事會秘書和證券事務(wù)代表都應(yīng)當取得交易所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。

b.上市公司現(xiàn)任監(jiān)事、財務(wù)負責人不得擔任董事會秘書。

c.董事會秘書不能履行職責時，證券事務(wù)代表應(yīng)當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。

d.上市公司董事會秘書空缺期間，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過三個月之后，上市公司應(yīng)當及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責。

e.董事會秘書連續(xù)三個月以上不能履行職責的，上市公司應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘。

參考答案：c、e

A 均為董事會聘任

B 財務(wù)負責人可以擔任董事會秘書

D 說反了，上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責。董事會秘書空缺期間超過三個月之后，由董事長代行董事會秘書職責直至選舉出新的董秘。

解析：

一、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》：

第二節(jié) 董事會秘書

3.2.1 上市公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。公司應(yīng)當設(shè)立由董事會秘書負責管理的信息披露事務(wù)部門。

3.2.2 董事會秘書應(yīng)當對上市公司和董事會負責，履行如下職責：

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(一)負責公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;

(二)負責投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;

(三)組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字;

(四)負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告并披露;

(五)關(guān)注媒體報道并主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回復(fù)本所問詢;

(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責;

(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時，應(yīng)當提醒相關(guān)人員，并立即向本所報告;

(八)負責公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負責披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況;

(九)《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。

3.2.3 上市公司應(yīng)當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書的工作。

董事會秘書為履行職責，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。

3.2.4 董事會秘書應(yīng)當具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：

(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形;

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(二)最近三年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰;

(三)最近三年受到過證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;

(四)本公司現(xiàn)任監(jiān)事;

(五)本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

3.2.5 上市公司應(yīng)當在首次公開發(fā)行的股票上市后三個月內(nèi)，或者原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。

3.2.6 上市公司應(yīng)當在聘任董事會秘書的董事會會議召開五個交易日之前，向本所報送下述資料：

(一)董事會推薦書，包括被推薦人(候選人)符合本規(guī)則規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容;

(二)候選人的個人簡歷和學歷證明復(fù)印件;

(三)候選人取得的本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

本所對董事會秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

3.2.7 上市公司董事會應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責。董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當取得本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。

3.2.8 上市公司董事會聘任董事會秘書和證券事務(wù)代表后，應(yīng)當及時公告并向本所提交下述資料：

(一)董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議;

(二)董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵箱地址等;

(三)公司法定代表人的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵箱地址等。

上述通訊方式發(fā)生變更時，公司應(yīng)當及時向本所提交變更后的資料。

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3.2.9 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當有充分的理由，不得無故將其解聘。

董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當及時向本所報告，說明原因并公告。

董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個人陳述報告。

3.2.10 董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

(一)第3.2.4條規(guī)定的任何一種情形;

(二)連續(xù)三個月以上不能履行職責;

(三)在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失;

(四)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程等，給投資者造成重大損失。

3.2.11 上市公司在聘任董事會秘書時，應(yīng)當與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會秘書承諾在任職期間以及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當予以保密的范圍。

董事會秘書離任前，應(yīng)當接受董事會和監(jiān)事會的離任審查，在監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項以及其他待辦理事項。

3.2.12 董事會秘書被解聘或者辭職后，在未履行報告和公告義務(wù)，或者未完成離任審查、檔案移交等手續(xù)前，仍應(yīng)承擔董事會秘書的責任。

3.2.13 董事會秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書的人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由公司法定代表人代行董事會秘書職責。

董事會秘書空缺時間超過三個月的，公司法定代表人應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。

3.2.14 上市公司應(yīng)當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

3.2.15 本所接受董事會秘書、第3.2.13條規(guī)定的代行董事會秘書職責的人員或者證券事務(wù)代表以上市公司名義辦理的信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。

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二、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。

董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。

除上述規(guī)定外，《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》對董事會秘書的規(guī)定大體相同。

第二篇：【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解二

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【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解二

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

上市公司與關(guān)聯(lián)人達成的下列關(guān)聯(lián)交易，上市公司可以向交易所申請豁免按照關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的有：(單項選擇)

a.上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導(dǎo)致上市公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易。

b.一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種。

c.一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種。

d.一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬。

參考答案：A

解析：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》：

10.2.14 上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導(dǎo)致上市公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時，公司可以向本所申請豁免按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。

10.2.15 上市公司與關(guān)聯(lián)人達成下列關(guān)聯(lián)交易時，可以免予按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)：

(一)一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種;

(二)一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種;

(三)一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬;

(四)本所認定的其他情況。

第三篇：【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十四

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【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十四

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的說法符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有：(不定項選擇)

a.上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)交易所登記后應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露。定期報告摘要還應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露。

b.預(yù)計不能在會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露報告的公司，應(yīng)當在該會計結(jié)束后兩個月內(nèi)披露業(yè)績快報。業(yè)績快報應(yīng)當披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標。

c.上市公司當年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當在進行審計的同時，聘請會計師事務(wù)所對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度等募集資金使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，并在報告中披露專項審核的情況。

d.上市公司應(yīng)當在每年報告披露后一個月內(nèi)舉行報告說明會，向投資者真實、準確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面情況。

e.上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。在緊急情況下，公司可以向交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。

參考答案：a、c、d、e

解析：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

2.13 上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站(以下簡稱“指定網(wǎng)站”)和公司網(wǎng)站上披露。定期報告摘要還應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露。

6.1 上市公司應(yīng)當披露的定期報告包括報告、中期報告和季度報告。

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公司應(yīng)當在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。

6.2 上市公司應(yīng)當在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露報告，在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報告，在每個會計的前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報告。

預(yù)計不能在會計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露報告的公司，應(yīng)當在該會計結(jié)束后兩個月內(nèi)披露業(yè)績快報。業(yè)績快報應(yīng)當披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標。

公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一的報告披露時間。

公司預(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當及時向本所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。

6.9 上市公司當年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當在進行審計的同時，聘請會計師事務(wù)所對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度等募集資金使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，并在報告中披露專項審核的情況。

6.10 上市公司應(yīng)當在定期報告經(jīng)董事會審議后及時向本所報送，并提交下列文件：

(一)報告全文及其摘要(中期報告全文及其摘要、季度報告全文及正文)；

(二)審計報告原件(如適用)；

(三)董事會和監(jiān)事會決議及其公告文稿；

(四)按本所要求制作的載有定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；

(五)審計委員會對公司內(nèi)部控制制度進行檢查和評估后發(fā)表的專項意見；

(六)本所要求的其他文件。

6.12 上市公司應(yīng)當在每年報告披露后一個月內(nèi)舉行報告說明會，向投資者真實、準確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面情況。

公司報告說明會應(yīng)當事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明，報告說明會的文字資料應(yīng)當刊載于公司網(wǎng)站供投資者查閱。

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7.5 上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。

在下列緊急情況下，公司可以向本所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告：

(一)公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的；

(二)公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的；

(三)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的；

(四)中國證監(jiān)會或者本所認為必要的其他情況。

第四篇：【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解五

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【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解五

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關(guān)于上市公司對外擔保事項的表述，正確的是：(不定項選擇)

a.上市公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議。應(yīng)由董事會審批的對外擔保，必須經(jīng)上市公司全體董事的三分之二以上審議同意并做出決議。(錯誤。是出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。)

b.上市公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。(錯誤，連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，我覺得此處主要要參考公司法，一年內(nèi))

c.上市公司連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過3000萬元的，應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議。(錯誤，上市公司連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過5000萬元的，應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

d.上市公司及其控股子公司的對外擔?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保，應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議。(正確)

e.上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議。(正確，上市公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議。

參考答案：d、e

解析：

一、關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知(證監(jiān)發(fā)[2005]120號)：

第一條 規(guī)范上市公司對外擔保行為，嚴格控制上市公司對外擔保風險：

(一)上市公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議。

(二)上市公司的《公司章程》應(yīng)當明確股東大會、董事會審批對外擔保的權(quán)限及違反審批權(quán)限、審議程序的責任追究制度。

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(三)應(yīng)由股東大會審批的對外擔保，必須經(jīng)董事會審議通過后，方可提交股東大會審批。須經(jīng)股東大會審批的對外擔保，包括但不限于下列情形：

1、上市公司及其控股子公司的對外擔?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保；

2、為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

3、單筆擔保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；

4、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

(四)應(yīng)由董事會審批的對外擔保，必須經(jīng)出席董事會的三分之二以上董事審議同意并做出決議。

(五)上市公司董事會或股東大會審議批準的對外擔保，必須在中國證監(jiān)會指定信息披露報刊上及時披露，披露的內(nèi)容包括董事會或股東大會決議、截止信息披露日上市公司及其控股子公司對外擔?？傤~、上市公司對控股子公司提供擔保的總額。

(六)上市公司在辦理貸款擔保業(yè)務(wù)時，應(yīng)向銀行業(yè)金融機構(gòu)提交《公司章程》、有關(guān)該擔保事項董事會決議或股東大會決議原件、刊登該擔保事項信息的指定報刊等材料。

(七)上市公司控股子公司的對外擔保，比照上述規(guī)定執(zhí)行。上市公司控股子公司應(yīng)在其董事會或股東大會做出決議后及時通知上市公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。

二、《上市公司章程指引》：

第四十一條 公司下列對外擔保行為，須經(jīng)股東大會審議通過。

(一)本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額,達到或超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保；

(二)公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保；

(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

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(四)單筆擔保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；

(五)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保。

三、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

9.11 上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔?！笔马棔r，應(yīng)當經(jīng)董事會審議后及時對外披露。

“提供擔?！笔马棇儆谙铝星樾蔚?，還應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

(一)單筆擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；

(二)公司及其控股子公司的對外擔?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%；

(五)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過3000萬元；

(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保；

(七)本所或者公司章程規(guī)定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，必須經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保議案時，該股東或者受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

9.12 上市公司在十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標的相關(guān)的同類交易，應(yīng)當按照累計計算的原則適用9.2條或者9.3條規(guī)定。

已按照9.2條或者9.3條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。

9.13 對于已披露的擔保事項，上市公司還應(yīng)當在出現(xiàn)下列情形之一時及時披露：

(一)被擔保人于債務(wù)到期后十五個交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)的；

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(二)被擔保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴重影響還款能力情形的。

10.2.6 上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

四、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》：

9.11上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔?！笔马棔r，應(yīng)當經(jīng)董事會審議后及時對外披露。

“提供擔保”事項屬于下列情形之一的，還應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

(一)單筆擔保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；

(二)上市公司及其控股子公司的對外擔?？傤~，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%；

(五)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過5000萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保；

(七)本所或公司章程規(guī)定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，應(yīng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

五、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》：

9.11上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔?！笔马棔r，應(yīng)當經(jīng)董事會審議后及時對外披露。

“提供擔?！笔马棇儆谙铝星樾沃坏?，還應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

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(一)單筆擔保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；

(二)上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%；

(五)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過5000萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保；

(七)本所或公司章程規(guī)定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，應(yīng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

六、《公司法》：

第一百二十二條 上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

第五篇：【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十三（范文模版）

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【考點試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十三

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關(guān)于上市公司獨立董事的提名、選舉和更換的表述，正確的是：(不定項選擇)

a.上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

b.對中國證監(jiān)會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

c.對于公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。

d.獨立董事連續(xù)3次未親自或委托他人出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

e.創(chuàng)業(yè)板上市公司選舉獨立董事應(yīng)實行累積投票制。

參考答案：a、b、e

解析：

一、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》：

獨立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當依法、規(guī)范地進行：

(一)上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

(二)獨立董事的提名人在提名前應(yīng)當征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當充分了解被提名人職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對其擔任獨立董事的資格和獨立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。

在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司董事會應(yīng)當按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。

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(三)在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時報送中國證監(jiān)會、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時報送董事會的書面意見。

中國證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監(jiān)會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

在召開股東大會選舉獨立董事時，上市公司董事會應(yīng)對獨立董事候選人是否被中國證監(jiān)會提出異議的情況進行說明。

對于本《指導(dǎo)意見》發(fā)布前已擔任上市公司獨立董事的人士，上市公司應(yīng)將前述材料在本《指導(dǎo)意見》發(fā)布實施起一個月內(nèi)報送中國證監(jiān)會、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。

(四)獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

(五)獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當?shù)?，可以作出公開的聲明。

(六)獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告，對任何與其辭職有關(guān)或其認為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進行說明。

如因獨立董事辭職導(dǎo)致公司董事會中獨立董事所占的比例低于本《指導(dǎo)意見》規(guī)定的最低要求時，該獨立董事的辭職報告應(yīng)當在下任獨立董事填補其缺額后生效。

二、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

3.1.13 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所備案。獨立董事選舉應(yīng)實行累積投票制。

公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時報送董事會的書面意見。

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3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。

在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。

3.1.15 上市公司應(yīng)當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權(quán)時，有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)獨立董事獨立行使職權(quán)。

3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責情況進行記錄，并通過本所網(wǎng)站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關(guān)信息。

三、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》：

3.1.10 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所備案。

公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時報送董事會的書面意見。

3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。

在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明。

四、《上海證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

3.1.8 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當在公告中表明有關(guān)獨立董事的議案以本所審核無異議為前提，并將獨立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所。

公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。

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3.1.9 本所在收到前條所述材料后五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，董事會應(yīng)當在股東大會上對該獨立董事候選人被本所提出異議的情況作出說明，并表明不將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。