第一篇：取保候?qū)弻嵺`過程中的問題及對策

摘要：我國刑事訴訟法規(guī)定的強制措施有五種：拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留、逮捕。這是一個由輕到重、層次分明、互相銜接的體系，形成一個有機的整體，能夠適應刑事案件的各種不同情況及其變化，有針對性地采取相應的強制措施，有效地保證刑事訴訟的順利進行。

我國刑事訴訟法規(guī)定的強制措施有五種：拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留、逮捕。這是一個由輕到重、層次分明、互相銜接的體系，形成一個有機的整體，能夠適應刑事案件的各種不同情況及其變化，有針對性地采取相應的強制措施，有效地保證刑事訴訟的順利進行。

取保候?qū)彛侵溉嗣穹ㄔ骸⑷嗣駲z察院、公安機關依法責令犯罪嫌疑人或者被告人提供保證人或交納保證金并出具保證書，保證其不逃避或者妨礙偵查、起訴、審判并隨傳隨到的一種強制措施。作為一種非羈押性的強制措施，取保候?qū)徶贫染哂凶陨淼膬?yōu)越性：一方面，有利于保障犯罪嫌疑人審前的合法權益，避免超期羈押現(xiàn)象的出現(xiàn)；一方面有利于國家資源的節(jié)約，從而更合理有效的分配辦案資金；另一方面也有利于犯罪嫌疑人的教育改造，避免審前被集中羈押的犯罪嫌疑人在一起犯罪習性的交叉感染。

但在司法實踐中，由于立法不盡完善，司法人員執(zhí)法觀念的滯后，取保候?qū)徶贫茸鳛橐豁椃橇b押性的強制措施，它的貫徹執(zhí)行并不盡如人意，還存在一些亟待解決的問題。

一、存在問題：

（一）價值誤區(qū)：羈押是原則，保釋是例外

我國的取保候?qū)徶贫龋怯?996年修訂刑事訴訟法時明確規(guī)定的，它一定程度上借鑒了英美法系的保釋制度。保釋是源于英國的一項法律制度。早在1679年，英國《人身保護法》就規(guī)定了請求準予保釋是被羈押人的一種權利。保釋制度的形成有兩條重要的理論基礎：一是任何人均享有自由權，哪怕存在犯罪嫌疑，也應盡量保證人在社會生活中的自由。二是無罪推定原則，任何人在未經(jīng)判決有罪以前都是無罪的，都應享有自由的權利。某種程度上可以說，取保候?qū)徥欠缸锵右扇说臋嗬皇撬痉C關的權力。所以，基于保障人權的精神要求，我們要把羈押的適用限定在特定的范圍內(nèi)，若非出于防止干擾訴訟及因具有較大的社會危險性而作必要防范的目的，則應予以犯罪嫌疑人以保釋的可能。

但是，在我國目前的司法實踐中，取保候?qū)彽臎Q定權完全在司法機關，犯罪嫌疑人家屬或律師，最多只能發(fā)表一下看法和意見，對于律師提出的取保候?qū)彽纳暾垼痉ㄈ藛T往往不予答復，或是一句話就予以駁回，在犯罪嫌疑人被拘留期間，律師無權為其申請取保候?qū)彛欢?，我國司法機關特別是偵查機關的工作人員，對涉嫌違法犯罪的人、刑事被告人，為了防止其逃跑、妨礙偵查、審判，往往從職業(yè)觀念上傾向于實施拘留、逮捕，而取保候?qū)彽确橇b押性強制措施，在實踐中采用的比例極小，而拘留及逮捕的比例很大，“事事必拘留、案案必逮捕”，審前羈押已成為一種慣例，辦案機關對羈押的實用主義，導致了超期羈押的大量出現(xiàn)，這一行為嚴重侵犯了公民的合法權益。

（二）立法缺憾：過于原則籠統(tǒng)，缺乏可操作性

1、取保候?qū)彽倪m用范圍：彈性過大，不便執(zhí)行

根據(jù)刑訴法51條、60條、65條、75條的規(guī)定，取保候?qū)彽倪m用范圍可以概括為：（1）可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑的；（2）可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住不致發(fā)生社會危險性的；（3）被拘留的人雖然需要逮捕但尚不符合逮捕條件的；（4）應當逮捕但患有嚴重疾病的；（5）應當逮捕但屬于正在懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女的；（6）應當逮捕但證據(jù)不足的；（7）持有有效護照或者其他有效證件，可能出境逃避偵查，但不需要逮捕的；（8）羈押的犯罪嫌疑人不能在法定偵查羈押、審查起訴期限內(nèi)結(jié)束，需要繼續(xù)偵查或者審查起訴的。

上述諸種情形，規(guī)定過于寬泛，缺乏可操作性。主要表現(xiàn)為：（1）在檢察機關、公安機關辦案時，難以確定犯罪嫌疑人能否被判處管制、拘役或者獨立適用附加刑，適用時只能根據(jù)個人的分析判斷來決定是否采取取保候?qū)?，有很大的隨意性；（2）根據(jù)刑法有關規(guī)定，有期徒刑以上刑罰包括從6個月到死刑，給執(zhí)法人員提供的自由裁量幅度過大，不利監(jiān)督，并且不便操作；（3）對“不致發(fā)生社會危險性”法律沒有明確規(guī)定，而作出判斷又比較困難的，完全由司法人員依據(jù)主觀判斷自行決定，實踐中采取取保候?qū)彛鶠閭€別辦案人辦人情案、關系案提供了機會，因而導致訴訟延誤的現(xiàn)象屢有發(fā)生。

2、取保候?qū)彽臋嗔w系：違背制衡，不利監(jiān)督

公、檢、法三機關分散行使取保候?qū)彌Q定權與公安機關統(tǒng)一行使執(zhí)行權間存在不可避免的矛盾。主要表現(xiàn)為：（1）公、檢、法三機關均有權決定適用取保候?qū)彽囊?guī)定，違背了權力制衡的原則。在我國，各機關做出的取保候?qū)彌Q定，不受其他機關影響。因此，在由公安機關自行決定適用取保候?qū)彆r，就會出現(xiàn)決定權與執(zhí)行權不分的情況，而且法律未規(guī)定相應的監(jiān)督措施，發(fā)生公安機關濫用職權侵害犯罪嫌疑人或被告人人身自由的違法行為在所難免，嚴重損害司法機關的執(zhí)法形象和權威；（2）取保候?qū)彌Q定機關與執(zhí)行機關不同而產(chǎn)生執(zhí)行脫節(jié)。刑訴法規(guī)定，取保候?qū)徲晒矙C關執(zhí)行。在人民檢察院、人民法院對管轄的案件采取取保候?qū)彆r，作為執(zhí)行機關的公安機關往往根本不愿承擔這項義務，由于具體運作的程序尚無明文規(guī)定，雙方各自的權利義務又不明確，因此司法實踐中通常都是由決定機關自行執(zhí)行，公安機關不插手。而由于檢察、審判機關的警力不足，難以對被取保候?qū)彽姆缸锵右扇恕⒈桓嫒思氨ＷC人進行有效監(jiān)督。

3、取保候?qū)彽谋ＷC方式：措施無力，缺乏威懾

取保候?qū)彵ＷC方式可分為財保和人保兩種?！岸呷恳晃甭?lián)合下發(fā)的《關于刑事訴訟法實施中若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：“不能要求同時提供保證人并交納保證金?！痹谒痉▽嵺`中存在以下問題：一是，對沒有按規(guī)定履行保證義務的保證人處罰不力。現(xiàn)行法律對保證人不履行保證義務而采取的處罰措施僅為罰款，而追究刑事責任，除保證人有《刑法》第三百一十條規(guī)定的行為而以窩藏、包庇罪進行追究外，再無其他關于保證人不履行保證義務構(gòu)成犯罪的規(guī)定，因而使保證人沒有足夠的責任心來認真履行保證義務。二是，保證金措施的無力。被取保候?qū)彽姆缸锵右扇诉`反法定義務，已交納保證金的，沒收保證金（金錢制裁），責令犯罪嫌疑人被告人具結(jié)悔過，重新交納保證金、提出保證人，或變更強制措施（逮捕、監(jiān)視居?。?。方式的反復性，究竟有多大的威懾力，值得懷疑。而且，收取保證金的數(shù)額無明確的法律規(guī)定，時常有保證金收取的過低，而使犯罪嫌疑人交取保證金后，便一跑了之的現(xiàn)象。低額保證金無法形成必要的約束力，使執(zhí)行機關只能沒收保證金了事，成為變相的以罰代刑。

4、取保候?qū)徠谙蓿阂?guī)定模糊，重復計算

根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，取保候?qū)彽钠谙拮铋L不得超過十二個月，對同一犯罪嫌疑人、被告人不得重復采取取保候?qū)彺胧?。但根?jù)《取保候?qū)彽囊?guī)定》第22條第2款的規(guī)定（對于前一訴訟階段已經(jīng)取保候?qū)彽模笠浑A段的受案機關決定繼續(xù)取保候?qū)彽?，應當重新作出取保候?qū)彽臎Q定，而且《刑訴解釋》第75條第一款還規(guī)定對于公安機關，檢察機關已適用取保候?qū)?，法院受理案件后也應重新辦理取保候?qū)?、監(jiān)視居住手續(xù)，并且取保候?qū)彵O(jiān)視居住的期限重新計算）又一定程度上修正了取保候?qū)彶坏弥貜筒扇〉囊?guī)定。法律的不一致，導致實踐中認識不

一、做法各異，使執(zhí)法人員和群眾對法律產(chǎn)生模糊認識，不利于有關規(guī)定的貫徹執(zhí)行。

（三）執(zhí)行：隨意性大，有待規(guī)范

1、不嚴格執(zhí)行取保候?qū)徍蟮膫刹椤彶槠谙?，辦案期限最大化。在偵查階段，我國刑訴法對于偵查期限（即從立案到偵查終結(jié)）沒有作出硬性規(guī)定，僅規(guī)定了偵查羈押期限（指從犯罪嫌疑人被刑事拘留或逮捕到偵查終結(jié)之間的期限），而對強制措施為取保候?qū)彽陌讣膫刹槠谙?，法律并未明文?guī)定；在審查起訴階段、審判階段，法律雖對審查起訴期限、審判期限雖然作出了明確規(guī)定，但刑訴法74條規(guī)定（犯罪嫌疑人，被告人被羈押的案件，不能在本法規(guī)定的偵查羈押期限，審查起訴期限，一審，二審內(nèi)辦結(jié)，需要繼續(xù)查證的，審理的，對犯罪嫌疑人，被告人可以取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住）又一定程度上修正了上述規(guī)定。導致在實踐過程中，往往出現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人被取保候?qū)彽陌讣膶徬薏荒苷_執(zhí)行。甚至一些簡單的案件，一直拖到取保候?qū)徠谙迣脻M前才移送有關部門審理，嚴重侵犯相關當事人的合法權益。

2、交接手續(xù)過簡，訴訟程序脫節(jié)。目前，公、檢、法三機關在案件移送過程中對犯罪嫌疑人、被告人已被取保候?qū)彽?，除在相關法律文書中有所注明外，再無其他交接手續(xù)，致使取保候?qū)徳诔绦蛏厦摴?jié)，取保對象未能隨案變更取保機關，因而出現(xiàn)傳喚不到庭，取保對象下落不明的情況，影響了案件的正常審理。因此，刑訴法應當明確規(guī)定，公安機關對已經(jīng)取保候?qū)彽姆缸锵右扇藗刹榻K結(jié)向檢察機關移送起訴或檢察機關向人民法院提起公訴時，應在移送起訴案卷、材料的同時將保證人和被保證人傳喚到案，一并移交下一訴訟部門，并由收案部門進一步對保證人和被保證人進行法制教育，督促其切實履行取保義務。

3、監(jiān)督制約機制不完善。實踐中，能否適用取保候?qū)?，完全由辦案人員決定，雖然最后要經(jīng)本機關負責人審批，但這種審批多是程序要求，法律也未規(guī)定對取保候?qū)彽谋O(jiān)督措施。因此，公、檢、法各機關對取保候?qū)彽倪m用決定權幾乎不受限制，難免會發(fā)生一些不應該取保候?qū)彽谋蝗”Ｔ谕?，而那些符合取保條件的人卻被關押的現(xiàn)象，嚴重動搖公眾對法治的信心和期望。

二、對策：

1、刑訴法應進一步明確取保候?qū)彿秶Ｈ缌⒎梢圆扇∨懦搅⒎w例，明確規(guī)定對除死刑、重大犯罪、有相同前科、逃犯等之外的犯罪嫌疑人、被告人適用取保候?qū)?，使之不致過于寬泛，增強操作性，最大限度地發(fā)揮刑訴法的作用，保障犯罪嫌疑人和被告人的合法權益。

2、明確辦案期限，加強審限監(jiān)督。一方面，刑訴法應明確不同訴訟階段的辦案期限，取消羈押案件與非羈押案件之間辦案期限的區(qū)分；另一方面，實踐過程中，形成監(jiān)督，從程序上杜絕取保候?qū)彸谙蕃F(xiàn)象的發(fā)生，形成三機關之間的相互制約，相互監(jiān)督機制，有效遏制當前取保候?qū)彸谙迣覍野l(fā)生的現(xiàn)象。

3、嚴格實行決定權與執(zhí)行權相分離的原則，有必要對我國目前的取保候?qū)忬w系加以調(diào)整。取保候?qū)彌Q定權統(tǒng)一由法院行使，由犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬向人民法院提出申請。由法院決定取保與否。公安機關為具體執(zhí)行機關，人民法院可依公安機關的申請，或依職權決定撤銷取保候?qū)?，沒收保證金、對保證人處以罰款。檢察機關有權對人民法院做出的決定以及公安機關的執(zhí)行情況提出異議，實行監(jiān)督。這樣既有利于貫徹決定權與執(zhí)行權相分離的原則，又能合理利用司法資源，加強監(jiān)督制約，保證取保候?qū)徶贫冗_到預期效果。

4、應建立完善在取保候?qū)徶袑Ξ斒氯说木葷緩?。應賦予當事人在取保候?qū)徤暾埍获g回或取保候?qū)彵怀蜂N時的救濟權，即犯罪嫌疑人、被告人認為自己符合取保條件而不被取保的，或取保候?qū)彶粦蜂N而被撤銷的，有權在收到《不予取保候?qū)彌Q定書》或《撤銷取保候?qū)彌Q定書》之日起5日內(nèi)向決定機關申請復議。對復議決定不服的，可在收到復議決定書后7日內(nèi)向上一級決定機關請求復核。該復核決定為終局決定。

5、完善取保候?qū)彵O(jiān)督制約機制。對人民法院作出的取保和撤銷取保決定不服的，公安機關可將不服決定的事由書面報請檢察機關，檢察機關有權要求人民法院復查并說明理由。如果對復查決定不服，還可以向上一級人民法院申請復核，該復核決定為最終決定。在復查、復核期間，不停止決定的執(zhí)行。

第二篇：落實農(nóng)村低保過程中問題和對策

低保資金管理使用中存在的幾個問題

及相關對策

低保政策是國家一項重要扶貧政策，是保障困難群眾基本生活的“救命錢”。然而，在執(zhí)紀審查中，發(fā)現(xiàn)和查處一些違規(guī)發(fā)放、貪污、挪用和套取低保資金的案件。通過對這些案件分析發(fā)現(xiàn)，違規(guī)使用低保資金有以下幾個突出問題，應引起高度重視：

一、虛報冒領，侵占騙取低保資金。有些基層干部利用職務之便，通過虛報低保領取名額、修改登記申報信息，或不按時、不按標準發(fā)放，騙取、侵占低保資金，中飽私囊。如有的干部“無中生有”，提供虛假材料，用該村空掛戶口人員的戶口信息，辦理低保，空套國家低保資金；有的干部利用職務之便“李代桃僵”，將低保對象的“一卡通”銀行賬戶存折私自占有，冒領低保補助，借機獲取個人利益。

二、優(yōu)親厚友，違規(guī)發(fā)放低保資金。部分基層干部利用職務便利，在低保資金評定中優(yōu)親厚友，為干部或其家屬發(fā)放低保資金。有的低保對象家庭收入、財產(chǎn)等條件超標，不符合低保保障條件，但仍獲得民政部門審批享受最低生活保障待遇，發(fā)放低保資金；有的地方經(jīng)辦管理機構(gòu)對低保待遇申報、公示、審核、審批程序把關不嚴，沒有認真開展入戶調(diào)查、鄰里訪問和民主評議等工作，導致不符合低保條件的家庭或人員違規(guī)享受低保待遇，仍存在“人情?！?、“關系?！钡默F(xiàn)象。

三、吃拿卡要，阻礙發(fā)放低保資金。有一些基層干部把低保政策捂著、藏著，不告訴群眾，群眾不懂，以為是你幫我干的，我給你一點好處是應該的，造成權利的尋租。還有的基層干部在執(zhí)行落實低保政策中，違背群眾意愿，克扣強索，強行攤派、亂收費。如在為群眾辦理低保過程中收受香煙、白酒，接受低保對象宴請，收受好處費；有的干部強行向低保戶攤派義務工費，據(jù)為己有，阻礙低保資金走完“最后一公里”。

四、挪作他用，隨意處置低保資金。個別基層干部紀律意識淡薄，濫用職權，拆東補西，將應發(fā)放到村民手中的錢款截留“充公”變成“公款”，用于其他方面；甚至將貧困群眾的保命錢、救命款隨意處置，違背了低保資金用途的本質(zhì)。例如有的地方財政部門擠占挪用城鄉(xiāng)低保專戶資金，用于撥付臨時救助、拆遷補償、部門工作經(jīng)費等；還有的部門單位虛報套取城鄉(xiāng)低保資金，用于修路經(jīng)費支出、發(fā)放失地農(nóng)民生活補償?shù)?。對此，我們提出整改措施：一是加大宣傳力度。要充分利用電視、網(wǎng)絡、宣傳專欄和宣傳手冊等多種群眾喜聞樂見的方式，把低保政策宣傳到位，擴大覆蓋面和知曉率，解決好群眾的“知情”問題，提高群眾維護權益的能力。同時轉(zhuǎn)變困難群眾的思想觀念，使他們認識到低保制度是對符合條件的困難群眾給予基本生活保障，要改善生活質(zhì)量，必須勞動就業(yè)、自食其力，營造“享受低保應該、退出低保光榮”的社會氛圍。二是堅持長期公示。必須把低保政策“陽光化”，規(guī)范農(nóng)村低保申報流程，把農(nóng)村家庭的貧困狀況評價交給群眾，評議、調(diào)查、公示、審核，由黨員代表、村民代表、低保申請對象全程監(jiān)督。同時，對低保對象及低保資金的發(fā)放時間、標準、領取方式通過網(wǎng)絡、公示欄等進行長期宣傳公示，并公布舉報電話，暢通舉報渠道，接受群眾監(jiān)督。三是強化動態(tài)監(jiān)管。一方面要健全動態(tài)管理機制，定期審核低保家庭經(jīng)濟狀況，對收入水平超過低保標準的家庭，要及時退出低保；對符合保障條件的，嚴格按程序申報審批，做到動態(tài)管理，有進有出，真正形成低?！斑M出兩通暢”的機制。另一方面要加強各級民政、財政、審計、監(jiān)察部門對城鄉(xiāng)低保資金管理使用情況的監(jiān)督，并常態(tài)化開展明查暗訪，及時查處和糾正低保政策落實中的違紀違規(guī)問題。充分利用信訪接待、投訴電話和網(wǎng)上信箱等民意訴求載體，發(fā)揮社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督作用。對在低保政策執(zhí)行和低保資金發(fā)放中存在違規(guī)違紀問題的基層干部，嚴肅查處。

第三篇：素質(zhì)教育過程中存在的問題及其對策

素質(zhì)教育過程中存在的問題及其對策 361論創(chuàng)新性思維的培養(yǎng)

362論中小學生的個性塑造與培養(yǎng) 363論開放式教育

364論教學活動的主體性

365論學學生發(fā)散性思維的培養(yǎng)

第四篇：淺析城市規(guī)劃實施過程中的公眾參與問題及對策

淺析城市規(guī)劃實施中的公眾參與問題及對策

摘 要：文章客觀分析了公眾參與的現(xiàn)狀及存在的問題，研究了我國城市規(guī)劃過程中公眾參與的必要性和緊迫性，提出了要推動和規(guī)范我國城市規(guī)劃中的公眾參與應加快公眾參與的法制建設，提高公眾參與意識，落實知情權、參與權、監(jiān)督權。關鍵詞：公眾參與，城市規(guī)劃實施引言

城市規(guī)劃作為政府宏觀調(diào)控的主要手段之一，它本質(zhì)上是通過對土地、空間等資源的安排來進行利益分配。近年來，隨著經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、城市急劇擴張和城市化進程日益加劇等諸多變化，各種利益沖突不斷表象化，城市建設中的矛盾也越來越突出。原有的城市規(guī)劃管理方式已不能滿足現(xiàn)代市場的管理需求。城市規(guī)劃作為政府的一類公共政策，涉及所有人的利益，公眾作為城市規(guī)劃待協(xié)調(diào)的利益關系中最龐大的團體，逐漸受到社會各界的重視。公眾參與作為城市規(guī)劃中的一種運行機制已為人熟知，2008年開始實施的《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第26條規(guī)定城鄉(xiāng)規(guī)劃必須有公眾參與，更標志著公眾參與城市規(guī)劃邁入法制化的時代。因而，研究城市規(guī)劃實施中的公眾參與，對實現(xiàn)新形勢下規(guī)劃管理方式的轉(zhuǎn)變、實現(xiàn)規(guī)劃公共政策有著重要的意義。城市規(guī)劃實施中的公眾參與 城市規(guī)劃的編制和實施被認為是城市規(guī)劃管理兩大環(huán)節(jié)。城市規(guī)劃管理的實施主要是指對各項建設活動實行審批或許可、監(jiān)督檢查以及對違法建設行為進行查處等管理工作。它包括規(guī)劃許可和行政執(zhí)法兩個子環(huán)節(jié)。公眾參與是指公眾通過合法的手段，參與到城鄉(xiāng)規(guī)劃的各個階段，表達自己的意愿，對城鄉(xiāng)規(guī)劃施加影響的過程。3 公眾參與城鄉(xiāng)規(guī)劃的必要性

現(xiàn)階段，城市規(guī)劃的實施面臨著各種利益沖突，原有的封閉管理模式已不再適用，城市規(guī)劃急需尋求一種能在眾多利益主體中達成平衡與協(xié)調(diào)的開放透明的運作機制，從而在政府與多元社會群體之間建立制度化的溝通渠道，吸收利益各方參與城市規(guī)劃的決策、編制和管理，并通過社會公眾對規(guī)劃的參與，獲得更多的信息資源和有價值的建議。通過向參與利益主體反饋意見，輸出政府與公眾都比較滿意的規(guī)劃方案，可滿足公眾的要求，避免社會矛盾激化。具體來說，公眾參與城市規(guī)劃的必要性表現(xiàn)在以下幾個方面:（1）公眾參與城市規(guī)劃是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要。公眾廣泛參與涉及切身利益的城市規(guī)劃，能夠促使政府與其他社會主體相互協(xié)調(diào)、不同利益團體相互平衡，規(guī)范市場秩序，維護社會穩(wěn)定，從而使規(guī)劃成為政府實施城市建設的有效手段。

（2）公眾參與城市規(guī)劃是社會主義民主政治發(fā)展的迫切要求。加強規(guī)劃管理，實施規(guī)劃過程的公開性，可以使政府部門更好地理解公眾的要求，最終形成獲得社會認同的規(guī)劃決策。

公眾參與可以保證規(guī)劃設計的合理性。吸引各個階層、各個領域的專 家、人士參與規(guī)劃，集思廣益，避免規(guī)劃脫離實際而造成的判斷錯誤，使規(guī)劃成果更加科學。

（3）公眾參與有利于城市建設及管理的順利進行。社會公眾對城市規(guī)劃的認知，對城市規(guī)劃作用的認識有利于公眾遵守和執(zhí)行城市規(guī)劃。

（4）實現(xiàn)公眾參與，城鄉(xiāng)規(guī)劃才能夠真正做到以人為本，體現(xiàn)公眾意志，維護公眾的利益，接受公眾的監(jiān)督。4 城鄉(xiāng)規(guī)劃實施中公眾參與現(xiàn)狀及問題

隨著《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的實行和《行政許可法》的推行，城市規(guī)劃實施過程中的公眾參與有了一定的發(fā)展，但是從整體來看，仍然還是在政府主導下的自上而下的過程，并且層次較低，公眾被動參與多而主動參與少。而且，是否公眾參與及公眾參與效果如何對規(guī)劃審批通過率影響微乎其微，公眾參與的程序及其重要性沒有法律和體制的保障。從公眾本身來看，更多的是針對涉及到自身利益的規(guī)劃實施行為表現(xiàn)出一定的積極性，而對出于公益的參與其主動性缺乏。

由此可見，當前我國的公眾參與存在以下問題：

（1）公眾參與規(guī)劃的組織機構(gòu)與制度不健全，缺乏保障機制?！冻青l(xiāng)規(guī)劃法》明確了城市規(guī)劃須有公眾參與，但我國現(xiàn)行法律對如何保證市民參與城市規(guī)劃的整個過程并無明確。各地城市雖在努力推進公眾參與城市規(guī)劃的實踐，但對公眾參與城市規(guī)劃的程序規(guī)定卻過于簡單：在公眾參與程序適用何種范圍，公眾以何種方式參與，讓公眾參與到何種程度，都未形成具體的法規(guī)性文件。這導致公眾參與的 結(jié)果只能是象征性和形式化的參與。

（2）公眾參與的程度不一且層次低，公眾多被動參與而不是主動參與。公眾參與缺乏組織機構(gòu)，在近年來的涉及到陽光權、通風權和采光權等環(huán)境權益的訴訟案件中，當事人大多以個體形式出現(xiàn)，而很難得到應有的重視。同時，公眾對城鄉(xiāng)規(guī)劃的參與意識薄弱，公眾還沒有形成自覺的參與意識，考慮不到城鄉(xiāng)規(guī)劃對自身利益的長遠影響，對直接利益相關的項目較為積極，而對出于公益的參與缺乏主動性。

（3）缺少反饋機制，公眾參與效果欠佳。由于反饋機制的匱乏，公眾參與的行為和結(jié)果不能得到有效的呼應，公眾參與規(guī)劃的效果幾乎完全取決于掌握規(guī)劃命運的主政者的價值取向和綜合素質(zhì)，規(guī)劃中公眾的意見反不反映或反應多少，公眾自身無法知曉，更無法監(jiān)督和落實。公眾參與有行為無結(jié)果，有參與無反饋的情況，一方面打擊了公眾的積極性，也為項目的推進埋下了隱患。5 推動和規(guī)范城市規(guī)劃實施過程中公眾參與的建議

5.1增強公眾參與城鄉(xiāng)規(guī)劃的法制建設

應通過法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定公眾參與的程序、方法，以保障公眾參與的有效性與公正性，同時對公眾參與主體的范圍、組織、權利、義務、法律救濟等內(nèi)容予以明確。進一步研究城市規(guī)劃公示制度、城市規(guī)劃聽證制度和政務公開制度，建立公眾參與反饋制度。

5.2提高公眾參與意識，落實知情權、參與權、監(jiān)督權 加強對城市規(guī)劃的宣傳，增進公眾在城市規(guī)劃、建設和管理上的 知情權、參與權和監(jiān)督權，使市民了解到城市規(guī)劃與自身的密切關系，城市規(guī)劃對生活的重要影響。宣傳可以產(chǎn)生多層次的互動，可以拓寬公眾參與的渠道。同時宣傳有其持續(xù)性和長期性，可以使市民長期對城市規(guī)劃投入較大的關注。

5.3加強規(guī)劃信息的公開

規(guī)劃信息可達性是公眾參與城市規(guī)劃的基礎和前提。公眾首先必須有知情權，然后才可能真正參與到與自身利益密切相關的規(guī)劃活動中去。政府組織應當承擔起規(guī)劃信息公開的職能，按照《政府信息公開條例》對規(guī)劃許可審批前、中、后以及規(guī)劃執(zhí)法處理前、后環(huán)節(jié)進行全程公開，讓公眾充分了解到各個程序、環(huán)節(jié)，切實讓公眾能監(jiān)督規(guī)劃運作的全過程，保證城市規(guī)劃實施過程的透明性。積極搭建政府網(wǎng)站、建設工程現(xiàn)場、社區(qū)公示欄、報紙、城建展覽館等公示載體，采用宣傳冊、信息更新、具體建設項目方案等，進行全方位的公開公示，聽取意見、建議。

5.4建立公眾意見的反饋機制

政府組織對公眾意見應該予以及時地整理備案，并且進行及時地分析。重大項目的重要意見應該會審，進行最后采納與否的決策。公眾的意見是否采納都應該給予公眾相應的書面答復；采納的意見應該要求公眾提供更加深入的資料，被拒絕的意見則應該指出沒有采納的主要考慮。有關城市規(guī)劃實施中公眾參與和政府責任的思考

6.1將公眾參與預先置于各個環(huán)節(jié)之前，在規(guī)劃許可的可行性研 究階段引入公眾參與機制。特別是基礎設施的補償建設，由于周邊環(huán)境已經(jīng)形成，基礎設施的建設將帶來有利或負面的影響，如環(huán)衛(wèi)設施、電力設施、交通設施等。此類建設既要考慮技術規(guī)范的要求，也要考慮對公眾的影響和接受度。提前引入公眾參與機制，有利于公眾意見的客觀表達，緩解政府與公眾的矛盾，實現(xiàn)個體利益與公共利益的融合。當參與的公眾利益得到滿足時，會產(chǎn)生兩個效應，一是參與者目光會放得更遠，從而聚焦于更大的公共利益；二是規(guī)劃實施階段會得到公眾的理解，有利于執(zhí)行?，F(xiàn)階段規(guī)劃許可的批前公示制度雖然保證了規(guī)劃許可決策前的公眾參與，但實際上政府決策已經(jīng)形成，此時公眾參與反饋的意見，經(jīng)常被作為協(xié)調(diào)處理的對象，溝通的目的是說服公眾執(zhí)行規(guī)劃，而不是采納。因而，政府在決策之前，應提前引入公眾參與機制，發(fā)揮公眾參與的真正作用，實現(xiàn)規(guī)劃的公共政策屬性。

6.2擴大公眾參與渠道，“善待”積極參與者。雖然我國現(xiàn)階段公眾對城市規(guī)劃的參與熱情不足。但每個城市都有積極參與者。積極參與者是指積極參與到包括城市規(guī)劃在內(nèi)的各種公共事務中去的公眾，他們投身于思考和設計，積極影響規(guī)劃部門的決策制定，至少在一定程度 上，滿腔熱情地考慮公共利益。因而，政府應擴大公眾參與渠道，善用媒體、公共場所、城建熱線、規(guī)劃展示館來征集公眾意見，對于每個市民提出的合理要求都予以滿足。這有利于整個社會的積極、主動的公民精神的培養(yǎng)，也有利于增加公民對政府的信任感，有利于和諧社會的建設。

6.3充分發(fā)揮公眾參與對城市規(guī)劃實施的監(jiān)督作用，利用社會資 源，提高規(guī)劃管理的效率。在規(guī)劃實施過程中，在施工現(xiàn)場一般都設有建設工程的公示牌，接受公眾的監(jiān)督，以便違法、違章現(xiàn)象得到及時發(fā)現(xiàn)和制止。規(guī)劃主管部門依據(jù)公眾的舉報，進行現(xiàn)場檢查、勘測，及時做出相關的處理決定并廣泛咨詢公眾的意見，有利于將違法事件控制在可整改范圍內(nèi)。一方面解決了城市規(guī)劃管理人員配備不足與城市建設活動日益增加的矛盾，另一方面有助于社會形成遵守城市規(guī)劃的共同意識，改善城市規(guī)劃的實施環(huán)境。

參考文獻：

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第五篇：工程索賠過程中存在問題及解決對策

緒論建筑物工程索賠指的是在房屋建設工程具體施工的過程里，由于出現(xiàn)了施工方面的問題，遵照合同要求合同相對方進行一定的賠償，這是一種愈發(fā)常見的施工過程中的現(xiàn)象。特別是現(xiàn)在施工項目的復雜化程度越來越高，法律知識的普及程度也不斷加深，越來越多的人愿意運用法律的手段解決施工方面的賠償問題，這極大地保護了建筑人的相關權益，推進了建設工程項目的和諧有序發(fā)展。1.1 研究背景與意義索賠工作是運用經(jīng)濟手段管理工程項目的有效途徑，對于業(yè)主、承包人和監(jiān)理工程師來講，索賠程序能否順利走完，索賠金額能否具體落到實處，能夠較好地映射出項目管控的實際水準。索賠教育的普及能夠大力推進市場培育，提升建筑業(yè)的發(fā)展水平，提升工程質(zhì)量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛圍，有利于督促合同兩方實際履行合同義務，有利于工程外包范圍的拓展，有利于更好地與國際市場接軌。本國法規(guī)明確規(guī)定索賠即合同追加條目，歸屬于工程造價。因此，索賠是工程項目管理中不可或缺的重要一環(huán)。國家應進一步關注索賠管控，提升索賠思維理念，索賠管控的優(yōu)化對于提升我國工程管控水準至關重要，同時也意義非凡。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1 國外研究現(xiàn)狀由于工程建設實踐的需要，國外對工程索賠的經(jīng)驗總結(jié)和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，至今在國際上應用仍非常廣泛的管理費索賠公式，即源于1960年美國“合同糾紛仲裁團（BCA）”對Eichleay公司索賠案的仲裁。早在1960年，美國享有“管理之父”美譽的泰勒即開始了對生產(chǎn)率降低損失的初步定量研究；1989年，托馬斯對建筑工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低進行了研究，提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念，一些著名的公司、機構(gòu)也對生產(chǎn)率降低損失進了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生產(chǎn)率損失索賠的分析和計算?？v觀國外對索賠的定量研究，有一個共同的特點，即大都流于局部、細節(jié)，而失之整體、系統(tǒng)，較少定量研究，國外對索賠的定性分析進行得更為充分些。這方面的專著己有不少，如羅伯特所著的《Asce，Cost一Estimating principles》,喬治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction一Claims Avoiding》高登和艾德霍德所著的《PredicTing ContractSurety Bond Claims Using ContrecorFinancialData》，但這些著作一般都側(cè)重于對索賠進行合同法律上的責任分析，有時還緊密結(jié)合具體的合同條件。時至今日，可以說國外的專家、學者已經(jīng)對工程索賠進行了較為廣泛的研究。關于工程索賠方面的著作也出版不少，其中比較著名的有：JamesJ.Adran著的《Construction Claims》,Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson 合著的《Constructions Claim》以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的《BuildingContract Claims》等等。歐美等經(jīng)濟發(fā)達國家開展對工程索賠的研究已有60多年的歷史，在這一過程中，形成了較為健全的理論研究和方法體系，也積累了比較豐富的經(jīng)驗。工程索賠管理的主要內(nèi)容包括了基本信息管理和相關文檔管理，可以進一步細化為索賠的提出與確認、索賠事件的識別、索賠的合同依據(jù)以及合同解釋的提出、不同類型合同形式對預防索賠事件的發(fā)生以及各種索賠爭端的解決方式和做法。JamesJ.Adrian2019年編寫的((ConstruetionClaims,AQuantitativeApproach》 和Michaels.simon2007年 編寫的《ConstruetionContraetsandClaims》是現(xiàn)今關于承包商索賠分析和管理方面的重要的著作，在書中他們?nèi)婵偨Y(jié)了過去對承包商索賠的研究成果，并且新增了自己多年研究的理論，他們指出計算機應用是如今索賠研究的一個關注點和熱點，通過計算機的介入可以將各種信息結(jié)合相關軟件進行文檔管理，還可以利用數(shù)據(jù)庫技術和多媒體技術等構(gòu)造項目信息系統(tǒng)，從而在某個層面上來支持索賠的提出并且作為索賠事件處理方案可行性探討的基本依據(jù)和證據(jù)。1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀相對于國外的研究工作，國內(nèi)對國際工程索賠的研究尚處于起步階段。已發(fā)表的論文和出版的著作大都是對索賠進行一般要領性的敘述，或是具體經(jīng)驗的總結(jié)，或是結(jié)合工程實例對索賠進行定性的分析和說明，而對索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。國內(nèi)已出版的著作中，以《國際工程承包經(jīng)營管理策略》、《建筑工程索賠》等對工程索賠的論證詳細，但內(nèi)容多為基礎知識的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。雖然理論工作者和工程界人士越來越重視索賠問題但是我國對索賠的研究還處于起步階段。國內(nèi)對施工延誤索賠研究主要是從案例角度對索賠做了一些分析，文獻的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責任劃分以及工期延誤分析上，再結(jié)合施工管理中的實踐經(jīng)驗的基礎上提出一些索賠分析評價的原則和方法，在費用索賠分析方面也開始有所涉及。隨著建筑行業(yè)及其相關學科的飛速發(fā)展，有關建筑行業(yè)索賠的研究開始大量展開。趙春梅在發(fā)表工程索賠管理是工程造價管理的文章中，對工程索賠的涵義、工程索賠的原因及分類、工程索賠內(nèi)容、工程索賠的程序及處理分別進行了闡述；同時周蘭花認為工程索賠是工程造價管理工作的一個重要部分：楊怡等人針對工程建設過程中索賠問題，從工程索賠的含義、工程索賠的主要原因、工程索賠的程序、工程索賠的費用計算等幾個方面進行了分析，以利承包商做好工程索賠工作。與此同時，汪克鈦主要從工程索賠、工程保險索賠產(chǎn)生原因、索賠條件、索賠對象、索賠時效、索賠項目、索賠項目內(nèi)容、兩者差額處理、賠償責任原則及其計算方式等方面，針對實際工作中容易混淆的問題對兩者做合理對比分析，并就作好這項工作提出相關意見和建議：王禹指出工程招標是項目管理中關鍵的環(huán)節(jié)，利用工程招標，規(guī)避可能存在的工程索賠是工程項目管理中一項重要課題，結(jié)合工作實踐，針對處理各類型工程索賠案例，對在工程招標中如何規(guī)避索賠提出了一些建議；朱建平闡述了工程索賠的基本涵義和形成原因、實施工程索賠的重要意義和應做的一些基礎工作，并對有效進行工程索賠的策略和技巧進行了較為全面的分析；黃庭紅闡述了工程索賠的概念，從施工索賠和建設單位的反索賠兩方面進行了分析，介紹了建設工程的索賠程序，探討了索賠報告的審核，以提高人們對工程索賠的認識和理解，更好地搞好索賠工作：裝永華由于市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展成熟，工程索賠問題已成為企業(yè)經(jīng)營管理的最重要方面之一，直接影響著企業(yè)經(jīng)濟效益和發(fā)展動力：郭劉珠認為工程索賠作為一種手段，用以保護承包商、發(fā)包商各自的正當權益；金海珍簡要闡述了工程索賠的意義和做好索賠工作對施工企業(yè)的重要性，對施工過程中如何規(guī)范索賠程序和怎樣進行索賠作了具體的分析和介紹；李建偉就我國現(xiàn)階段工程管理水平在經(jīng)濟全球化的國際背景下的合同管理和工程索賠現(xiàn)狀進行了初步分析：李立軍介紹了工程索賠的概念及作用。2 工程索賠概述2.1工程索賠概念工程項目管理索賠指的是在履行工程承包合同的過程里，合同一方因為另一方不履行合同規(guī)定的義務而致使自己蒙受損失，要求對方給予賠償或補償?shù)臋嗬?。索賠面對的對象是雙向的，但凡合同一方的義務未按照約定履行，索賠的現(xiàn)象都有可能出現(xiàn)。它既是一種權利也是一種舉動，大致情況下，索賠指的是承包商在合同履行過程中，不是因為己方的緣由而導致的工期延長、消耗增加而請求業(yè)主賠償損失的一種權利主張。而業(yè)主向施工方主張的因施工方責任導致的具體損失的費用賠付叫做反索賠。針對目前房屋工程項目建設的總體情況，索賠現(xiàn)象層出不窮，而且發(fā)起人也多種多樣，施工單位和建設單位都能夠成為索賠的對象，顯而易見，業(yè)主當然也能夠依據(jù)合同對應的條款發(fā)起索賠申請，確保自己的合法權益不受侵犯。一般而言，房屋建設索賠基本上就是由于一方違反了合同條款以及不履行自身義務而由另一方發(fā)起索賠程序，接下來雙方共同商量或者是走仲裁程序，以維護自己的財產(chǎn)權益。若要想順利地完成房屋建設索賠程序，還需要有針對性地了解相應的索賠條款，充分利用索賠條款才能使賠償?shù)慕Y(jié)果向好的方向發(fā)展，索賠相應的手續(xù)文件大致有以下幾類：招投標進程中出現(xiàn)的相應資料文件；房屋工程建設過程中訂立的各種合同文件；相關負責人起草的施工方案；各種建筑材料的訂購單據(jù)及檢驗手續(xù)；記錄施工進程的材料；相應的資金往來憑證；記錄施工過程具體情況的資料等，可以用作索賠的憑證，在房屋建筑工程的索賠進程中發(fā)揮積極的促進作用。在房屋工程索賠進展中，索賠流程值得引起極大的關注，總體來說，索賠的進行是在一段特定的時間內(nèi)，處于不一樣的時間區(qū)間，索賠處理手段也有所不同，有關部門處理的舉措也各有不同，所以，索賠申請要第一時間予以提出，并與周圍部門打好招呼，并且爭取相關部門的協(xié)同處理，特別地，工程監(jiān)管部門和設計部門更加應該加強通氣和協(xié)商，互通有無，為索賠能夠順利完成提供資料和保障。2.2工程索賠的分類針對我國目前房屋工程索賠，經(jīng)常出現(xiàn)的索賠類型有下面這么幾種：（1）工期索賠。這類工期索賠是索賠中的基礎類別，大致由于施工進程中導致項目延期的問題出現(xiàn)而使得工程不能如期順利完成，于是違背了合同的相關條款，合同相對方也就有了憑證憑借合同資料進行索賠，另外，如果開發(fā)商或業(yè)主要求施工主體縮短工程完成期限，加速完成而導致的相關經(jīng)濟損失，合同相對方一樣可以申請索賠，這是目前比較普遍的一種索賠方式。（2）工程更改索賠。在房屋建設項目的施工進程中，由于人的緣由或者周邊環(huán)境的不利影響，而產(chǎn)生的工程更改現(xiàn)象也是比較普遍的現(xiàn)象，針對這一現(xiàn)象，合同相對方一樣能否申請索賠，特別是由于工程更改而導致的一定的經(jīng)濟損耗，更應該通過特定的索賠來亡羊補牢。（3）合同終止索賠。對于工程建設項目的執(zhí)行來講，索賠的關鍵憑證之一就是相應的合同資料，假如在合同的施行過程中，合同一方強行終結(jié)合同履行，違背合同協(xié)定就是板上釘釘?shù)氖?，索賠申請的提出也就是順水推舟的事，合同相對方會申請仍舊按原協(xié)議履行，或是申請給予一定的賠償以彌補經(jīng)濟損耗。（4）風險承擔不平均索賠。在建設工程的索賠進程中，由于風險承擔不平均也能夠提出索賠的申請，特別是市場中風險因子大量存在又都不盡相同，假如說全部由承包商一方擔負風險，承包商就會成為經(jīng)濟損耗的易中招者，于是，承包商應該積極提請索賠，將面臨的風險壓至最小。（5）不可抗力安全索賠。在建設工程的具體實施過程中，普遍情況下業(yè)主會選擇投相應的保險，這樣一來在房屋施工過程中，如果外界出現(xiàn)了一些不可抗力的不利因素，就可以申請索賠，例如說不利氣象條件導致的工程損耗就能夠借由索賠來彌補一定的損失。（2.3 工程索賠的依據(jù)工程索賠的依據(jù)主要有以下幾方面：（1）招標文件、施工合同文件及附件、補充協(xié)議、施工現(xiàn)場的各類簽認記錄、經(jīng)認可的施工進度計劃書、工程圖紙及技術規(guī)范等。（2）雙方往來的信件及各種會議、會談紀要。（3）施工進度計劃和實際施工進度記錄、施工現(xiàn)場的有關文件及工程照片。（4）氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告、工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。（5）國家有關法律法令政策性文件。（6）發(fā)包人或者工程師簽認的簽證。（7）工程核算資料，財務報告，財務憑證等。（8）各種驗收報告和技術鑒定。（9）工程有關的圖片和錄像。（10）備忘錄，對工程師和業(yè)主的口頭指示和電話應隨時書面記錄，并請給予書面確認。（11）投標前發(fā)包人提供的現(xiàn)場資料和參考資料。（12）其他。如官方發(fā)布的物價指數(shù)，匯率規(guī)定等。）2.4 工程索賠的流程(1)依據(jù)事情發(fā)生的不同觀察點，依據(jù)不一樣的水準，將不同的類別分開，用不一樣的途徑實施索賠管控。(2)熟知相關法律法規(guī)，用證據(jù)事實說話，確定方向，堅決執(zhí)行。提出索賠要求以明確的觀點和直搗黃龍的方式說明事實本身，不要與對方過度牽涉，簡單明了地提出索賠請求。(3)立即搜索和上報，依據(jù)合同條款和招投標文件申請索賠，申請書中應該包括索賠緣由、憑據(jù)、索賠事項、事項起止日期和損耗估計，并附有詳實的資料和相應的證據(jù)。據(jù)此監(jiān)理工程師可依據(jù)申請書大概明了事件發(fā)生的整體經(jīng)過、造成相關的影響和索賠請求。(4)索賠申請上報給監(jiān)理工程師后，對應主管簽名予以同意，如果條件許可，應該邀請部門負責人、分部主管、監(jiān)理工程師協(xié)商后簽字。(5)總監(jiān)理工程師簽名同意后索賠申請書要立即歸檔，與此同時搜集證明資料，一切相關費用及工期索賠需要同時伴有監(jiān)理工程師承認的記載資料、計算數(shù)據(jù)及其輔助資料。(6)立即完成某一區(qū)間的索賠報告及其終極索賠報告，附有具有說服力的證據(jù)，并抄送給相應部門。3 我國工程索賠現(xiàn)狀索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償請求。當今在承包工程中，對承包商而言，索賠的范圍更為廣泛，一般只要不是承包商自身責任，而由于外界干擾造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進入中國.經(jīng)歷了近20多年的風風雨雨，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈小斷遞增的趨勢，倍受業(yè)主、承包商及有關部門的關注。是否運用索賠以及索賠是否運用得當.直接關系到自己的利益、生存和發(fā)展。但我國在施工索賠領域的研究時問較短，研究內(nèi)容、方法和成果仍然處于初級階段。（索賠薄弱使我國承包商在國際承包市場喪失競爭力，并很可能在我國市場開放后，在國內(nèi)也處于弱勢。工程索賠的薄弱導致一部分風險和成本過多的由承包商承擔，承包商為保證足夠的利潤，必然要將由此增加的費用計算在成本里面，這就導致在投標過程中的報價增加。而現(xiàn)在的國際承包市場低報價是中標的最大影響因素，高標價顯然難以中標，如果強行壓低報價，即使中標，那么索賠薄弱將使工程盈利困難?？傊?，如果不能利用索賠手段將一些補償性費用獨立于預算成本之外，那么在國際承包市場上，我國的承包商與索賠管理完善的外國承包商無法競爭。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上可以看出，2019年我國有200家公司進入美國《工程新聞紀要》（ENR)所統(tǒng)計的1500家國際大承包商之列，2020年公司上升為260家，但是這260家總承包額僅占這1500家承包商營業(yè)總額的13%?？梢姡覈趪H承包市場上的競爭力并不強。而且，索賠管理薄弱將會對我國的對外承包帶來進一步的負面影響。對于國內(nèi)建筑市場，中國在加入世界貿(mào)易組織之后，市場的進一步開放是必然的。隨著國內(nèi)市場國際化的趨勢加重，索賠薄弱的這一系列問題在國內(nèi)市場也會凸現(xiàn)出來。）4 我國工程索賠存在的問題及原因分析4.1 我國工程索賠存在的問題（4.1.1 本國法律實施周邊環(huán)境不友好）不遵守法紀的現(xiàn)象比比皆是，合同的周邊適用氛圍不太友好，人們也不愿意訴諸法律手段和合同途徑處理難題。至于索賠事宜，在簽署和適用合同的過程里疑難雜癥較多，索賠處理的效果不明顯，層次也不太容易提升。（4.1.2 承包商簽署合同后處于被動局面）市場比拼慘烈，天平大都傾向于買家，業(yè)主在簽署合同時大都會附上較為嚴苛的合同條款，承包商由于生活所迫只能被動同意這種合同條款的存在。在工程里，承包商處于被動局面，為了維護好各方的利益，常常要做個和事佬，沒有膽量向業(yè)主申請賠償，即便承包商有心按合同辦事，因為各種因素作祟，常常事與愿違。（業(yè)主在簽署合同時大都會附上較為嚴苛的合同條款，承包商由于生活所迫只能被動同意這種合同條款的存在。在工程里，承包商處于被動局面，為了維護好各方的利益，常常要做個和事佬，沒有膽量向業(yè)主申請賠償，即便承包商有心按合同辦事，因為各種因素作祟，常常事與愿違。在中國，承包商面對的是非常不友好的合同簽署和履行氛圍。即便是在合同的簽署和履行進程中，合同兩方的感性行動使得工程承包市場氛圍不斷僵化。）（4.1.3 索賠理論和案例不能滿足實際需求）本國申請索賠和專門投身研究索賠事宜的承包商和專家人數(shù)不多，索賠的實際案例和研究成果也寥寥無幾。當前索賠理論大大不能滿足實際需求，尤其是有關索賠定量分析的研習更是算不上先進。在本國，承包商不常歸納索賠經(jīng)驗，對經(jīng)典的相關案子予以搜集、加工，歸根結(jié)底，所提的這些案子全是今后索賠過程中需要加以借鑒和學習的。（從建筑公司里面說，在整理合同和索賠方面也有著不少難題。當前，很多公司里面都設置了專門從事合同管理的部門，可有的公司里面合同整理規(guī)章不能付諸實施，部門結(jié)構(gòu)不完整，職員能力水平不高。合同管理亂作一團，對合同的簽署、執(zhí)行沒有進行系統(tǒng)的監(jiān)控和運作，今后的索賠也就在此埋下了伏筆。大致體現(xiàn)在以下幾個方面：一是沒有仔細審視相對方的資金、聲譽狀況，沖動地簽署民事合同，造成今后合同實施不順利；二是有些合作事宜只是口頭承諾，沒有落實在筆頭上，但凡產(chǎn)生民事糾紛，不好取證；三是合同條文規(guī)定模糊，尤其是違約責任歸屬不清楚，經(jīng)常導致找尋不到相關責任人。本國建筑行當以上現(xiàn)象的發(fā)生大致出于以下緣由：一是缺乏法律觀念，索賠意愿不強。建筑公司負責人因為頭腦中還固化存有計劃經(jīng)濟體制的觀念，愿意接納國家下發(fā)的計劃指令，不愿意參與市場競爭，市場競爭意識不夠濃烈。承包商沒有仔細研習目前已有的法律規(guī)定，沒有濃烈的合約觀念，沒有認識到合約管控和索賠的存在價值，常常從一開頭就為工程的如期完工設置了絆腳石。與此同時，因為不了解相應的法律規(guī)定，但凡出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛，不愿意訴諸法律途徑解決難題，也傻傻弄不懂據(jù)法索賠和據(jù)法懲戒的概念區(qū)分，不易運用合理手段管控合同，發(fā)起工程索賠程序。二是因為頭腦中計劃經(jīng)濟思想過于僵化，公司的運營結(jié)果和公司負責人以及大部分公司職員的經(jīng)濟利益不掛鉤，公司運營結(jié)果的優(yōu)劣和公司負責人以及職員的升職漲薪缺乏直接的關系。所以企業(yè)負責人和企業(yè)大部分職員未能對公司運營結(jié)果的優(yōu)劣以及獲利多少充分看重。索賠管控被長期忽略，索賠事宜不可以順利完成也就是順理成章的事情了。三是作為合同管控的關鍵成員，索賠經(jīng)常被本國一些公司忽視。第一，公司未能重視搜集索賠證據(jù)和起草索賠證明材料，使得索賠申請缺乏堅實的地基和憑證。第二，承包商不愿意訴諸法律手段索賠。因為很難中標，為了不和業(yè)主的關系搞僵，于是，即便是因承包商以外的緣由導致出現(xiàn)了施工合同之外的費用，也不愿意訴諸法律手段。第三是不懂索賠。因為沒有稱職的合同管控職員，承包商不了解索賠觀念、流程、途徑以及相應的法律規(guī)定，因此，即便可以通過索賠解決糾紛也不愿意索賠，更別提索賠竅門。出于上述緣由，本國的建筑公司前期不愿意索賠，后期無力索賠，于是本國的索賠管控工作遲遲不敢拿上臺面。這對于培養(yǎng)一致有秩序的建設市場有著非常不好的影響，并且也影響著本國建筑市場順利邁步進入國際市場。）（4.2 我國工程索賠存在問題的原因分析4.2.1 成本和風險的不正常轉(zhuǎn)移工程索賠是風險轉(zhuǎn)移的一種方式，如四川綿陽某工程，由于不可預見的外界條件的影響，不得不變更設計方案，而給承包商帶來了風險，其實該風險本應由業(yè)主承擔，因承包商沒有進行索賠，才使得本應由業(yè)主承擔的風險而讓承包商來承擔，不能將風險進行正常的轉(zhuǎn)移。在本來利潤就很低的市場環(huán)境下，承包商在整個工程進展中承擔巨大的成本壓力，只能不擇手段的壓低成本，甚至偷工減料或虛報工程量，從而導致工程質(zhì)量的降低，也就會使得業(yè)主在以后的使用過程中必須多付出費用和時間，最終得不償失。4.2.2 承包商的競爭能力降低工程索賠的薄弱導致一部分風險和成本過多地由承包商承擔，承包商為保證足夠的利潤，必然要將由此增加的費用計算在成本里面，這就導致在投標過程中的報價增加。而現(xiàn)在的國際承包市場低報價是中標的最大影響因素，高標價顯然難以中標，如果強行壓低報價，即使中標，那么索賠薄弱將使工程盈利困難?？傊?，如果不能利用索賠手段將一些補償性費用獨立于預算成本之外，那么在國際承包市場上，我國的承包商與索賠管理完善的外國承包商無法競爭。4.2.3 行政權利過多介入索賠的爭端往往牽扯到巨大的經(jīng)濟利益，而行政權力又是國家權力中覆蓋面最廣，與社會接觸最直接、最容易與金錢掛鉤的一種權力，所以行政權力運行的自由度特別大，難以控制，極容易出現(xiàn)權力的“尋租”現(xiàn)象，出現(xiàn)權錢交易等違法亂紀行為。）5 我國工程索賠的改進建議5.1加強索賠觀念對于建筑工程索賠來講，如若想使得索賠結(jié)果盡善盡美，第一就要提升項目管控人員的索賠理念。這種索賠理念的提升就是讓項目相關管控人員知道何為工程索賠，工程索賠的具體項目和憑證是什么，這樣使得索賠流程盡善盡美，索賠決定如何執(zhí)行和管控，只有當這些基礎的索賠常識被詳盡的研習之后，項目相關負責人才會下意識地在工程項目的個案管控中加入索賠因素的考慮，特別對于經(jīng)濟往來中各種引發(fā)索賠的不確定因素，也能竭盡所能地予以剖析和詳解，將經(jīng)濟損耗的風險性降至最低。5.2確定索賠額的估算方式在建設工程索賠處置流程中，最為焦點的內(nèi)核就是監(jiān)控經(jīng)濟性要素，特別相對于索賠額來講，精準整體的估算更是至關重要的。于是，精通合適的索賠額估算法其重要性也就愈發(fā)凸顯。立足目前建設工程索賠的具體形勢，普遍出現(xiàn)的索賠額估算法大致有三種類型：分項費用法，也就是對合同范圍內(nèi)的費用予以剖析估算，最后鎖定賠償數(shù)額；更正總費用法，也就是對工程項目的總費用予以相應的調(diào)修和更改，最后估算出賠償數(shù)額，特別是針對受到不利影響的金額，更應展開徹底的剖析；總費用法，即用工程建設項目的實際支出刨除原先估算的工程造價，從而得出索賠額。只有靈活精準地運用這三種途徑，得出的索賠額才更加貼近真實和實際。5.3 搜尋并抓住索賠機遇承包人應仔細研習施工合同文本，對合同條款倒背如流，對可能引發(fā)索賠的條文仔細研讀。引發(fā)索賠的突發(fā)性事件出現(xiàn)后，久經(jīng)沙場的承包人要具備善于發(fā)現(xiàn)的眼睛，和善于創(chuàng)造時機的能力，積極構(gòu)建索賠觸機，掌握一手材料和證據(jù)。完善合同管控，搜集有力的索賠證明材料。在施工初始，承包人就應構(gòu)建整套記載體制。在施工進程里出現(xiàn)的材料運載、會議紀要、工程更改、水電供應都要有初始的記載。5.4 重視索賠證明材料的搜集(1)各類合同、圖紙、合約等文檔。招投標文檔、施工合同文檔、經(jīng)由業(yè)主委員會核準通過的施工組織計劃、工程實行規(guī)劃、各類圖紙、技術條款等。索賠申請中可將這些文檔用作索賠的現(xiàn)成證明材料。(2)兩方的來往信件和各類會議記錄文檔。在合同施行進程中，監(jiān)理工程師、業(yè)主和承包人舉辦各種時間段的會談所做出的決定，是合同的附屬部分，可是會議紀要需經(jīng)全體與會人員簽字才能成為索賠的證明材料。(3)進度規(guī)劃及其項目場地的相關資料。進度規(guī)劃和詳實的進度日程規(guī)劃是場地相關文檔資料更改的關鍵證明資料。(4)施工進程中各類記載資料。天氣記錄、工程竣工查驗報告和各類技術證明鑒定，施工過程中停水電、道路封停的記載和憑證。(5)政府法律規(guī)定及其市場情況報告；國家法律法規(guī)和指令性文件；官方公布的物價、工資水平，各類會計證明材料，材料訂購、運送、入場、損耗等方面的證明材料。5.5 掌控正確的索賠流程，抓住時機啟動索賠程序(1)提出索賠申請。在引發(fā)索賠的突發(fā)性事件出現(xiàn)后，施工企業(yè)要及時抓住索賠的機會，即時予以回應。在引發(fā)索賠的突發(fā)性事件出現(xiàn)后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師上報索賠申請，發(fā)聲就此事件氣動索賠程序。此索賠申請是施工方因具體的索賠突發(fā)性事件向業(yè)主提出的索賠意愿和請求。假使不在此期限內(nèi)提出申請，業(yè)主便被賦予權利回絕施工方的請求，施工方至此不再具有申請索賠的權利。此后，施工方要對合同的履行實施追蹤管理，了解突發(fā)事件前后的因果關系，詳實把控事件整體經(jīng)過，剖析突發(fā)事件的始作俑者，責任的實際肩負者。(2)上報索賠申請。索賠申請要求上報后的28天內(nèi)，抑或是監(jiān)理工程師首肯的其余合適的時間段內(nèi)，施工方要求上交工期延長或者經(jīng)濟損耗賠償?shù)恼?guī)索賠申請及相應材料。假使引發(fā)索賠的突發(fā)性事件抑或是其不利影響長期存在，施工方需要根據(jù)工程師的標準在28天內(nèi)遞交索賠報告。撰寫報告要求內(nèi)容真實、賠償額估算精準，責任歸屬明確，著重證實突發(fā)事件的不可預估性，具體闡明是因非施工單位的緣由導致的突發(fā)事件的出現(xiàn)，致使施工單位的施工進程收到了阻撓，并產(chǎn)生了相應的損耗，工期被迫延長。索賠報告應做到文字精簡、內(nèi)容詳實、結(jié)構(gòu)明了，工程師應不能對此提出質(zhì)疑，也不會提出填充證據(jù)資料的請求，如若不能，索賠將無法順利進行。(3)索賠的終級處理。工程師得到索賠報告后，會詳盡審核其具體內(nèi)容和證明材料，明確賠償責任，依據(jù)索賠的具體條件，敲定賠償額。因為工程師和施工方身處不同的地位，對于責任承擔的歸屬、索賠證明材料是否詳實、計算途徑是否妥當方面持有不同的意見，這導致賠償額常常和施工方索賠報告中提出的賠償額大小不一，有時甚至差異巨大。因此，合同兩方應商定賠償?shù)奶幚矸桨?，應當依?jù)工程師的請求充實證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈，如若不然，監(jiān)理工程師認定證據(jù)充足足以支持索賠成立的部分工期和賠償額可以被法院認可，其余則會被判定不成立而失去效用。5.6 強化索賠管控合同管控與索賠息息相關，合同是索賠的基石，加大索賠管控就是要加大合同簽署和施行合同進程中的管控。在招投標進程中，承包人要仔細研讀招投標文檔，認真查訪施工場地，要極力找尋招標文檔中的切入點，抓住其中的索賠機遇，在制定工程量報價單時，要具體根據(jù)工程特征將報價策略運用得如魚得水，例如說有索賠潛在機會的就報高價，沒有的就報低價。加大公關策略的實施力度，與各方關系關系融洽，和諧共生是很難做到的，作為施工方，要在實踐中不斷成長。在索賠方面，就是要搞好施工方的負責人、具體施工人員和設計方負責人的關系。只有各方關系融洽了，索賠才能具體落在實處。5.7 重視監(jiān)理針對建設工程索賠進程，監(jiān)理方的功能和效用是不容忽視的。特別是索賠的最終成果，監(jiān)理方的作用更是不可小覷。于是，在工程索賠的實際處理進程里，監(jiān)理單位的接洽和聯(lián)系就凸顯其重要性所在了，特別要關注和監(jiān)理方聯(lián)系的方法和竅門，一定要美化溝通語言，保證溝通暢通無阻，盡量化解溝通中的糾紛和不利因素，監(jiān)理方的信賴是來之不易的，只有獲得了監(jiān)理方的信賴和支持，合同方才能打贏索賠這張攻堅戰(zhàn)，獲得金錢和工期的實際補償。索賠不光是工程管控不可或缺的一個組成因素，還是承包人管控思維的一分子，如何用審慎的目光看待索賠，實質(zhì)上這是個管控思維的項目，是承包人對利益、聯(lián)系、聲譽幾個因素之間的調(diào)整均衡的過程。如若不能順利地完成索賠，承包人將在商場上一蹶不振；但如果索賠泛濫成災，承包商的聲譽將會一落千丈，從長久看會對承包商的經(jīng)濟效益產(chǎn)生不利影響。因此，承包人應該從下面列舉的項目更加完美地對待索賠：(1)簽署合同是為了確定合同方權責利的歸屬，督促他們系統(tǒng)實施合同，保障合同方的利益不受侵犯，而不是出于索賠的目的。對于違背合同條款一方的懲罰，可以很好地彌補實際發(fā)生的損耗，將利潤最大化，而不是縮減利潤。(2)全面履行合同義務：承包人要秉持積極的觀念全面履行合同義務，輔佐業(yè)主實施各項工程，搭建非常友好的關系，主要體現(xiàn)在：依據(jù)合同規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量、工期全面執(zhí)行工程任務。承包人如果在履行合同過程沒有違背合同條款，業(yè)主委員會的成員對其具體工作一致挑起大拇哥，而且輔佐業(yè)主誠實進行工程管控，將各方面的關系處理融洽，日后的索賠進程中才有可能出于“東方不敗”的地位。在工程管控進程中，業(yè)主難免會有一定的失誤和過錯，承包人應適時站出來為他們斧正，將損失降到最低點。(3)針對無法預知的突發(fā)性事件，要適時采取有利舉措，消除影響，降低損耗。一定要保證在平等友好和互利共贏的氛圍中共同開展業(yè)務，業(yè)主要對承包人持有一種崇拜式的信任感。如若在這種氛圍里開展業(yè)務，突發(fā)性事件一旦發(fā)生，承包人提出的索賠請求，業(yè)主大都全盤接受。(4)立足于大項索賠。在工程項目的管控過程中，如果引發(fā)索賠的突發(fā)性事件業(yè)已發(fā)生，一定要立足于影響力強、索賠額大的大項索賠，對于小項索賠要忽略不計，如果過于頻繁地提出索賠申請，合同相對方會感覺厭煩，可承包人對于小項索賠也應適當管控，并告知業(yè)主為了維系雙方良好的協(xié)作關系而不去計較，但是適當時小項索賠也有被重新拿上臺面的價值，當做談判桌上對方同意某種條件而舍棄的棋子。6 結(jié)論總而言之，工程索賠是合同管控的關鍵點，也是項目管控不可或缺的一環(huán)。工程索賠涉及的知識層面和技術層面深且廣，體系性很高，又不那么容易實現(xiàn)，不僅要適時抓住索賠的切入點，更要及時搜集、管理索賠相關技術資料。一定要深入了解合同中的索賠因素，秉持著嚴肅認真的工作態(tài)度，全面了解招投標文檔、合同文檔、技術規(guī)定、施工方案和圖紙以及各類經(jīng)濟業(yè)務往來的資料，秉持著重事實、講證據(jù)、要說法的關鍵性準則，嚴正依據(jù)流程提出索賠，只有這樣才能在索賠進程中立于不敗之地，保護自身的權益不受侵犯。索賠工作是運用經(jīng)濟手段管理工程項目的有效途徑，對于業(yè)主、承包人和監(jiān)理工程師來講，索賠程序能否順利走完，索賠金額能否具體落到實處，能夠較好地映射出項目管控的實際水準。索賠教育的普及能夠大力推進市場培育，提升建筑業(yè)的發(fā)展水平，提升工程質(zhì)量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛圍，有利于督促合同兩方實際履行合同義務，有利于工程外包范圍的拓展，有利于更好地與國際市場接軌。本國法規(guī)明確規(guī)定索賠即合同追加條目，歸屬于工程造價。因此，索賠是工程項目管理中不可或缺的重要一環(huán)。國家應進一步關注索賠管控，提升索賠思維理念，索賠管控的優(yōu)化對于提升我國工程管控水準至關重要，同時也意義非凡。參考文獻［1］姚銘健.施工項目管理概論［M］.中國人民大學出版社,2019.［2］王虎.試論工程合同管理與索賠［M］.北京林業(yè)大學出版社,2018.［3］張治國.論索賠權益的具體落實［M］.中國建筑工業(yè)出版社,2017.［4］馮香嵐.如何強化索賠管控.中國前進出版社，2019.［5］徐征.論工程索賠的主要依據(jù)［M］.中國文化發(fā)展出版社,2019.[6]鄭珍梅,趙云岳.建筑工程設計變更與施工索賠問題的探討[J].浙江建筑,2016,(9).66-68.[7]孫宜恒.建筑工程施工索賠探析[J].城市建設,2019,(18).[8]譚莉,張宇鳳.建筑工程施工索賠現(xiàn)狀及對策研究[J].價值工程,2017,(12)[9]彭中良.正確使用索賠手段,爭取項目更大效益.2017年全國工業(yè)建設行業(yè)工程項目管理論壇 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