第一篇：判斷PPP項(xiàng)目的基本標(biāo)準(zhǔn)

判斷PPP項(xiàng)目的基本標(biāo)準(zhǔn)淺析

我國(guó)自2014年大力推廣PPP項(xiàng)目的實(shí)施工作以來，很多政府、企業(yè)等參建單位判斷PPP項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)仍存在很多疑慮。筆者認(rèn)為：從字面上講PPP項(xiàng)目就是政府和社會(huì)資本共同完成項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等工作，雙方各獲得自己預(yù)期利益。但什么樣的項(xiàng)目可以采用PPP模式運(yùn)行呢？界定PPP項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？2016年6月8日，財(cái)政部等20部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于組織開展第三批PPP示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的通知》，該通知公布了完整的PPP項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)(下稱《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》)?，F(xiàn)將本標(biāo)準(zhǔn)解讀如下：

《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》開始直接規(guī)定了評(píng)審的程序：“PPP示范項(xiàng)目評(píng)審包括定性評(píng)審和定量評(píng)審兩部分，通過定性評(píng)審的項(xiàng)目方可進(jìn)入定量評(píng)審”。

一、定性評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

定性評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)主要審查項(xiàng)目的合規(guī)性，具體包括參建方的主體合規(guī)、客體合規(guī)、程序合規(guī)三部分。

（一）、對(duì)參建方的主體的要求，包括政府方和社會(huì)資本方

1、政府方

PPP項(xiàng)目中的政府方一般由三方組成：授權(quán)機(jī)構(gòu)、實(shí)施機(jī)構(gòu)和出資代表。授權(quán)機(jī)構(gòu)指的是縣級(jí)以上的人民政府。

實(shí)施機(jī)構(gòu)為各級(jí)行政機(jī)關(guān)和具有行政管理職能的事業(yè)單位，也就是說實(shí)施機(jī)構(gòu)是政府或其職能部門或事業(yè)單位，實(shí)施機(jī)構(gòu)是和社會(huì)資本簽訂PPP項(xiàng)目合同的政府方?！对u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》第1條規(guī)定“國(guó)有企業(yè)或融資平臺(tái)公司作為政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的”不作為備選項(xiàng)目，也就是說國(guó)有企業(yè)或融資平臺(tái)公司不能作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。

出資代表指的是地方政府的國(guó)有企業(yè)和行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司，例如地方政府的建設(shè)投資公司、城市投資公司、土地投資公司、文化投資公司等國(guó)有企業(yè)。

2、社會(huì)資本方

《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定“未按國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)文要求剝離政府性債務(wù)、并承諾不再承擔(dān)融資平臺(tái)職能的本地融資平臺(tái)公司作為社會(huì)資本方的” 不作為備選項(xiàng)目。國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)文第十三條化解地方政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定: “積極運(yùn)用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交（TOT）、改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）等方式，將融資平臺(tái)公司存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，引入社會(huì)資本參與改造和運(yùn)營(yíng)，在征得債權(quán)人同意的前提下，將政府性債務(wù)轉(zhuǎn)換為非政府性債務(wù)，減輕地方政府的債務(wù)壓力，騰出資金用于重點(diǎn)民生項(xiàng)目建設(shè)。大力推動(dòng)融資平臺(tái)公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場(chǎng)化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算,得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目，通過與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。嚴(yán)禁融資平臺(tái)公司通過保底承諾等方式參與政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，進(jìn)行變相融資”。也就是說政府的融資平臺(tái)和政府沒有脫鉤的國(guó)有企業(yè)不能作為社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目。

（二）對(duì)項(xiàng)目的適用領(lǐng)域、運(yùn)作方式、合作期限的要求

1.適用領(lǐng)域：適用于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的項(xiàng)目，包括能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等。PPP項(xiàng)目是公益項(xiàng)目，不是商業(yè)項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)性用地也不宜作為PPP項(xiàng)目用地。因此，商業(yè)項(xiàng)目不能直接作為一個(gè)PPP項(xiàng)目來實(shí)施，但是可以對(duì)公益性質(zhì)的PPP項(xiàng)目通過一定的結(jié)構(gòu)性安排一些商業(yè)項(xiàng)目補(bǔ)貼社會(huì)資本的收益，減少政府的財(cái)務(wù)補(bǔ)貼。

2.運(yùn)作方式：從現(xiàn)有的PPP文件的運(yùn)作方式一般為BOT、BOOT、TOT、BTO等分析，PPP項(xiàng)目都帶運(yùn)營(yíng)的，也就是帶“O”。采用建設(shè)-移交（BT）方式實(shí)施的不能做為PPP項(xiàng)目的運(yùn)作方式。

3.合作期限：合作期限（含建設(shè)期在內(nèi)）不低于10年。

4.融資：不得采用固定回報(bào)、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資 固定回報(bào)一般表現(xiàn)為收益固定、風(fēng)險(xiǎn)較小、安全性高、償還期限固定?；刭?gòu)安排也就是項(xiàng)目建設(shè)完畢以后，沒有運(yùn)營(yíng)，給定期限回購(gòu)?fù)戤?。明股?shí)債一般表現(xiàn)在投資方有固定的回報(bào)，投資方不參與具體的管理和分紅。

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第21條規(guī)定：“政府可以在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中就防止不必要的同類競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目建設(shè)、必要合理的財(cái)政補(bǔ)貼、有關(guān)配套公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報(bào)和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項(xiàng)”。采取固定回報(bào)、保底承諾、回購(gòu)安排的項(xiàng)目實(shí)則仍是地方政府借債融資，擴(kuò)大地方政府債務(wù)，違背了PPP風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、績(jī)效評(píng)價(jià)等原則，因而不屬于PPP項(xiàng)目。

（三）對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施程序的要求

1.規(guī)劃立項(xiàng)：項(xiàng)目符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃的；新建項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定程序完成可行性研究、立項(xiàng)等項(xiàng)目前期工作的；

2.兩個(gè)論證：按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開展物有所值評(píng)價(jià)或財(cái)政承受能力論證的；

3.政府采購(gòu)：已進(jìn)入采購(gòu)階段或執(zhí)行階段的項(xiàng)目，應(yīng)按政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的。對(duì)于PPP項(xiàng)目，無論采用特許經(jīng)營(yíng)還是政府購(gòu)買服務(wù)，均應(yīng)采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本?！墩少?gòu)法》中規(guī)定政府購(gòu)買服務(wù)采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一采購(gòu)來源、詢價(jià)五種采購(gòu)方式?！墩蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》財(cái)庫[2014]215號(hào)進(jìn)一步規(guī)定：增加了競(jìng)爭(zhēng)性磋商的采購(gòu)方式?！痘A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第三條規(guī)定：“本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式依法授權(quán)中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織”。PPP項(xiàng)目中未采用競(jìng)爭(zhēng)性選擇投資人，往往認(rèn)定合同無效。因此《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定：“未按政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的”不列為備選項(xiàng)目。

二、定量評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

定量評(píng)審指標(biāo)及評(píng)分權(quán)重如下：

（一）項(xiàng)目材料規(guī)范性。項(xiàng)目是否經(jīng)過各級(jí)部門認(rèn)真審核把關(guān)，申報(bào)材料真實(shí)性、完整性、規(guī)范性是否符合規(guī)定要求（10%）。

（二）項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容是否完整，交易邊界、產(chǎn)出范圍及績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否清晰，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配是否充分、合理，利益共享機(jī)制能 否實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容，運(yùn)作方式及采購(gòu)方式選擇是否合理合規(guī)，合同體系、監(jiān)管架構(gòu)是否健全等（25%）。

在實(shí)施方案中要充分體現(xiàn)以下內(nèi)容

1、按照績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)

政府補(bǔ)貼條件是績(jī)效評(píng)價(jià)合格。財(cái)金[2014]113號(hào)第26條規(guī)定：“政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。項(xiàng)目實(shí)際績(jī)效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施”。《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》將產(chǎn)出范圍及績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)審重點(diǎn)。從而使得社會(huì)資本獲得的補(bǔ)貼及其他收入因?yàn)榭?jī)效不同而不同，從而避免出現(xiàn)固定回報(bào)情況。

2、政府和社會(huì)資本合伙關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、合理回報(bào) PPP項(xiàng)目是政府和社會(huì)資本之間類似合伙的合作關(guān)系，雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。財(cái)金[2014]113號(hào)第11條規(guī)定PPP項(xiàng)目“在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)”?！对u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》將“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配是否充分、合理，利益共享機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容”作為重要評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，政府可以承擔(dān)最低流量、最低供應(yīng)等風(fēng)險(xiǎn)，保證社會(huì)資本不至于因不可預(yù)見原因明顯虧損。但與之對(duì)應(yīng)，PPP項(xiàng)目應(yīng)限制社會(huì)資本的高額收益作為對(duì)沖。

（三）項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)。是否按要求開展并通過物有所值評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)的方法和過程是否科學(xué)合理；是否同時(shí)開展物有所值定量評(píng)價(jià)，定量評(píng)價(jià)的方法和過程是否科學(xué)合理的（10%）。

物有所值評(píng)估是PPP的基本條件。財(cái)金[2014]113號(hào)第八條規(guī)定：“從定性和定量?jī)煞矫骈_展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展”。財(cái)金[2015]167號(hào)《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》規(guī)定：“應(yīng)統(tǒng)籌定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)結(jié)論，做出物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論。物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論分為“通過”和“未通過”?！巴ㄟ^”的項(xiàng)目，可進(jìn)行財(cái)政承受能力論證；“未 通過”的項(xiàng)目，可在調(diào)整實(shí)施方案后重新評(píng)價(jià)，仍未通過的不宜采用PPP模式?！倍凇对u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定既要定性評(píng)價(jià)的也要定量評(píng)價(jià)?！?/p>

從現(xiàn)行政府及國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來看，政府推行PPP的基本目的是物有所值，也就是政府要合算。目前一線城市推行PPP不力的重要原因就是覺得PPP物不所值。由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏及其他一些客觀原因，物有所值定量分析還有難度，但長(zhǎng)遠(yuǎn)的看，這是必須的。

（四）項(xiàng)目財(cái)政承受能力。是否按要求開展并通過財(cái)政承受能力論證，論證方法和過程是否科學(xué)（15%）。

有政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目要通過財(cái)政承受論證，PPP項(xiàng)目項(xiàng)下的政府補(bǔ)貼已被嚴(yán)格限制。財(cái)金[2015]57號(hào)規(guī)定：示范項(xiàng)目“每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%?！痹撘?guī)定明確了政府支出責(zé)任占年度公共預(yù)算支出比例的上限，保證了政府財(cái)政支付的能力，確保財(cái)政資金支持到位和項(xiàng)目的長(zhǎng)期安全運(yùn)行。

只有通過財(cái)政承受能力論證，證明政府有支付能力時(shí)，才作為PPP項(xiàng)目?！对u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定：“未按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開展并通過財(cái)政承受能力論證的”不作為備選項(xiàng)目。

（五）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。項(xiàng)目方案論證、組織協(xié)調(diào)等前期準(zhǔn)備工作是否充分，立項(xiàng)、土地、環(huán)評(píng)等審批手續(xù)是否完備，所處階段及社會(huì)資本響應(yīng)程度如何，是否具備在入選一年內(nèi)落地的可能性（15%）。

（六）項(xiàng)目示范推廣價(jià)值。項(xiàng)目是否符合行業(yè)或地區(qū)發(fā)展方向和重點(diǎn)，是否具備較好的探索創(chuàng)新價(jià)值和推廣示范意義（25%）。

以上條件是PPP項(xiàng)目的客觀標(biāo)準(zhǔn)，并不是最高的標(biāo)準(zhǔn)，而是符合PPP政策文件的最低標(biāo)準(zhǔn)。這是判斷PPP項(xiàng)目的基本標(biāo)準(zhǔn)，以后國(guó)家可能會(huì)出臺(tái)比較嚴(yán)格的PPP項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，使我國(guó)的PPP項(xiàng)目更加標(biāo)準(zhǔn)化和程序化。

撰寫人：于同勝

神州長(zhǎng)城基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司

二零一七年八月十六日

第二篇：PPP項(xiàng)目10項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

如何選擇靠譜的PPP項(xiàng)目？這10項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)一個(gè)也不能少！

2017-04-05作者：汪金敏（發(fā)改委PPP專家?guī)鞂＜?，瀛和律師機(jī)構(gòu)PPP中心主任）來源：索倍PPP商務(wù)圈 轉(zhuǎn)自：智慧PPP

近兩年，國(guó)家各部委已發(fā)布數(shù)百份與PPP相關(guān)的文件，但由于出發(fā)點(diǎn)不同，標(biāo)準(zhǔn)不同，每一個(gè)人眼中的PPP項(xiàng)目是各不相同的，甚至有時(shí)候大相徑庭。

據(jù)財(cái)政部等20部委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于組織開展第三批PPP示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的通知》，雖已過去一段時(shí)間，但還是有一定的借鑒意義。該通知第一次公布了完整的PPP項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（文末附上）。該標(biāo)準(zhǔn)一共15條，前九條是定性的否定標(biāo)準(zhǔn)，后六條是定量的肯定標(biāo)準(zhǔn)。扣除材料規(guī)范、示范價(jià)值等純形式標(biāo)準(zhǔn)及主觀標(biāo)準(zhǔn)，刪除幾乎沒有異議的社會(huì)資本認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提取實(shí)施方案及報(bào)告實(shí)質(zhì)規(guī)則，合并規(guī)劃立項(xiàng)及其他準(zhǔn)備工作，統(tǒng)一了口徑。

經(jīng)過梳理此前發(fā)布的PPP相關(guān)文件規(guī)定，得出認(rèn)定我國(guó)PPP項(xiàng)目的十項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，大體如下：

1、主體：實(shí)施機(jī)構(gòu)只能是政府或其職能部門或事業(yè)單位

PPP中的政府方一般由三方組成：授權(quán)機(jī)構(gòu)、實(shí)施機(jī)構(gòu)及出資代表。其中，實(shí)施機(jī)構(gòu)指和社會(huì)資本簽訂PPP項(xiàng)目合同的政府方。

無論是采用政府購(gòu)買服務(wù)，還是特許經(jīng)營(yíng)方式，PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)只能是行政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位?！墩?gòu)買服務(wù)管理辦法（暫行）》財(cái)綜[2014]96號(hào)第四條規(guī)定：“政府購(gòu)買服務(wù)的主體（以下簡(jiǎn)稱購(gòu)買主體）是各級(jí)行政機(jī)關(guān)和具有行政管理職能的事業(yè)單位?！薄痘A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十四條規(guī)定：“縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)授權(quán)有關(guān)部門或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有關(guān)實(shí)施工作，并明確具體授權(quán)范圍”。

《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》第1條規(guī)定“政府方為國(guó)有企業(yè)或融資平臺(tái)公司作為政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的”不作為備選項(xiàng)目，否定了發(fā)改投資[2014]2724號(hào)“行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”的做法。

盡管如此，行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司可以作為PPP項(xiàng)目中政府方的出資代表。而授權(quán)機(jī)構(gòu)指縣級(jí)以上人民政府，只有在特許經(jīng)營(yíng)中才是必須的有，政府購(gòu)買服務(wù)中未強(qiáng)制要求，但從融資角度來說，這也是必要的。

2、對(duì)象：PPP項(xiàng)目不包括商業(yè)項(xiàng)目

PPP項(xiàng)目可以包括商業(yè)項(xiàng)目嗎？PPP項(xiàng)目用地可以是經(jīng)營(yíng)性用地嗎？

《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》“不屬于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的……”不作為備選項(xiàng)目。這與此前規(guī)定是一致的?！墩蜕鐣?huì)資本合作模式操作指南》財(cái)金[2014]113號(hào)第六條規(guī)定：“……基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式?！薄痘A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第二條規(guī)定：“……基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。” 按照第二批PPP示范項(xiàng)目申報(bào)通知財(cái)金[2015]57號(hào)規(guī)定，公共服務(wù)領(lǐng)域包括“能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等”。

因此PPP項(xiàng)目只能是公益項(xiàng)目不包括商業(yè)項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)性用地不宜作為PPP項(xiàng)目用地。商業(yè)項(xiàng)目不宜直接打包到PPP項(xiàng)目之中，可以通過一定的結(jié)構(gòu)安排解決商業(yè)項(xiàng)目補(bǔ)貼PPP項(xiàng)目問題。

3、期限：不低于10年，必須帶運(yùn)營(yíng)，BT不是PPP

PPP合作期多長(zhǎng)？BT是PPP嗎?如不是，為什么不是？ PPP項(xiàng)目是政府和社會(huì)資本長(zhǎng)期合作。合作期多長(zhǎng)，其他文件并沒有規(guī)定。只有征集第二批及第三批PPP示范項(xiàng)目的財(cái)金[2015]57號(hào)及《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定:采用建設(shè)-移交（BT）方式實(shí)施的，或者合作期限（含建設(shè)期在內(nèi)）低于10年的，不作為備選項(xiàng)目。

PPP強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目全生命周期。一個(gè)基建或公共服務(wù)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)壽命通常在50年到100年。但考慮金融機(jī)構(gòu)融資期限的可行性，規(guī)定最低10年是適當(dāng)?shù)摹Ｄ壳?，除非政策性銀行，能夠做到10年貸款的銀行也寥寥無幾。

BT僅僅涉及投資和建設(shè)環(huán)節(jié)，其期間也就2年左右，根本未包括全生命周期。項(xiàng)目全生命周期強(qiáng)調(diào)的是運(yùn)營(yíng)。只有由社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，才能提高項(xiàng)目效率，才能做到物有所值。從現(xiàn)有PPP文件上規(guī)定的PPP運(yùn)行模式BOT、BOOT、TOT、BTO等看，PPP項(xiàng)目都帶O（運(yùn)營(yíng)）。當(dāng)然L（租賃）、M(管理)等也可以視為一種變相的運(yùn)營(yíng)。因此，不帶運(yùn)營(yíng)的BT不是PPP。

4、融資：不得固定回報(bào)、保底承諾、回購(gòu)安排

PPP模式是地方政府基礎(chǔ)設(shè)施的融資方式，那么以固定回報(bào)、保底承諾、回購(gòu)安排進(jìn)行融資的項(xiàng)目是PPP嗎？ 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第21條規(guī)定：“政府可以…作出承諾，但不得承諾固定投資回報(bào)…”。財(cái)金[2015]57號(hào)及《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》明確規(guī)定采用固定回報(bào)、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資的將不被列入備選項(xiàng)目。

采取固定回報(bào)、保底承諾、回購(gòu)安排的項(xiàng)目實(shí)則仍是地方政府借債融資，擴(kuò)大地方政府債務(wù)，違背了PPP風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、績(jī)效評(píng)價(jià)等原則，因而不屬于PPP項(xiàng)目。

5、采購(gòu)：采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本

PPP項(xiàng)目社會(huì)資本如何確定？應(yīng)采用何種方式進(jìn)行采購(gòu)？

對(duì)于PPP項(xiàng)目，無論采用特許經(jīng)營(yíng)還是政府購(gòu)買服務(wù)，均應(yīng)采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本。《政府采購(gòu)法》中規(guī)定政府購(gòu)買服務(wù)采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一采購(gòu)來源、詢價(jià)五種采購(gòu)方式。

《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》財(cái)庫[2014]215號(hào)進(jìn)一步規(guī)定：增加了競(jìng)爭(zhēng)性磋商的采購(gòu)方式。《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第三條規(guī)定：“本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府采用競(jìng)爭(zhēng) 方式依法授權(quán)中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織……?！?/p>

在司法實(shí)踐，特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目未采用競(jìng)爭(zhēng)性選擇投資人，往往認(rèn)定合同無效。因此《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定：“未按政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的”不列為備選項(xiàng)目。

6、績(jī)效：按照績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)

政府補(bǔ)貼是固定回報(bào)嗎？政府補(bǔ)貼PPP項(xiàng)目的條件是什么？

政府補(bǔ)貼條件是績(jī)效評(píng)價(jià)合格。根據(jù)財(cái)金[2014]113號(hào)第26條規(guī)定：“……政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付?！?xiàng)目實(shí)際績(jī)效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，……未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的……” 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第43條規(guī)定：“實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)……建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定對(duì)價(jià)格或財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制”。

《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》將產(chǎn)出范圍及績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)審重點(diǎn)。從而使得社會(huì)資本獲得的補(bǔ)貼及其他收入因?yàn)榭?jī)效不同而不同，從而避免出現(xiàn)固定回報(bào)情況。

7、合伙：風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、合理回報(bào)

在PPP模式下，政府和社會(huì)資本是什么關(guān)系？ PPP項(xiàng)目是政府和社會(huì)資本之間類似合伙的合作關(guān)系，雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。財(cái)金[2014]113號(hào)第11條規(guī)定PPP項(xiàng)目“在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。”《評(píng) 審標(biāo)準(zhǔn)》將“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配是否充分、合理，利益共享機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容”作為重要評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，政府可以承擔(dān)最低流量、最低供應(yīng)等風(fēng)險(xiǎn)，保證社會(huì)資本不至于因不可預(yù)見原因明顯虧損。但之對(duì)應(yīng)，PPP項(xiàng)目應(yīng)限制社會(huì)資本的高額收益作為對(duì)沖。

8、經(jīng)濟(jì)：定性定量評(píng)價(jià)，物有所值

政府為什么要推行PPP模式，政府合算嗎？

物有所值評(píng)估是PPP的基本條件。財(cái)金[2014]113號(hào)第八條規(guī)定：“財(cái)政部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值……經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式?！薄禤PP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》規(guī)定現(xiàn)階段以物有所值定性評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)作為補(bǔ)充。而在《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定既要定性評(píng)價(jià)的也要定量評(píng)價(jià)?！?/p>

從現(xiàn)行政府及國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來看，政府推行PPP的基本目的是物有所值，也就是政府要合算。目前一線城市推行PPP不力的重要原因就是覺得PPP物不所值。由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏及其他一些客觀原因，物有所值定量分析還有難度，但長(zhǎng)遠(yuǎn)的看，這是必須的。

9、補(bǔ)貼：通過論證、財(cái)政能支付

目前地方債務(wù)水平較高，政府是否有能力支付PPP項(xiàng)下的補(bǔ)貼呢？

PPP項(xiàng)目項(xiàng)下的政府補(bǔ)貼已被嚴(yán)格限制。財(cái)金[2015]57號(hào)規(guī)定：示范項(xiàng)目“每一全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%?！痹撘?guī)定明確了政府支出責(zé)任占公共預(yù)算支出比例的上 限，保證了政府財(cái)政支付的能力，確保財(cái)政資金支出到位和項(xiàng)目的長(zhǎng)期安全運(yùn)行。

只有通過財(cái)政承受能力論證，證明政府有支付能力時(shí)，才作為PPP項(xiàng)目?！对u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定：“未按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開展……財(cái)政承受能力論證的”不作為備選項(xiàng)目。

10、前期：納入規(guī)劃、審批完成

盡管國(guó)家推行力度大，但PPP項(xiàng)目落地較慢。一個(gè)重要原因是準(zhǔn)備不充分?！对u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》特別強(qiáng)調(diào)符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃、按規(guī)定程序完成可行性研究及立項(xiàng)工作的，土地、環(huán)評(píng)等審批手續(xù)完備，社會(huì)資本積極響應(yīng)，一年內(nèi)可落地。我認(rèn)為，融資落實(shí)也是PPP準(zhǔn)備工作至關(guān)重要的。以上10項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是第三批示范項(xiàng)目的客觀標(biāo)準(zhǔn)。但這并不是最高的標(biāo)準(zhǔn)，而是符合PPP政策文件的最低標(biāo)準(zhǔn)。PPP模式正在趕往規(guī)范操作的道路上。附件：

PPP示范項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

PPP示范項(xiàng)目評(píng)審包括定性評(píng)審和定量評(píng)審兩部分，通過定性評(píng)審的項(xiàng)目方可進(jìn)入定量評(píng)審。（先定性再定量）

一、定性評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目定性評(píng)審主要審查項(xiàng)目的合規(guī)性，具體包括主體合規(guī)、客體合規(guī)、程序合規(guī)三部分內(nèi)容：

（一）PPP相關(guān)參與主體是否適格。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：

1.【政府方】國(guó)有企業(yè)或融資平臺(tái)公司作為政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的； 2.【社會(huì)資本方】未按國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)文要求剝離政府性債務(wù)、并承諾不再承擔(dān)融資平臺(tái)職能的本地融資平臺(tái)公司作為社會(huì)資本方的。

（二）項(xiàng)目的適用領(lǐng)域、運(yùn)作方式、合作期限是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：

1.【適用領(lǐng)域】不屬于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的； 2.【運(yùn)作方式】采用建設(shè)-移交（BT）方式實(shí)施的； 3.【合作期限】合作期限（含建設(shè)期在內(nèi)）低于10年的； 4.【變相融資】采用固定回報(bào)、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資的；

（三）項(xiàng)目實(shí)施程序是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：

1.【規(guī)劃立項(xiàng)】項(xiàng)目不符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃的；新建項(xiàng)目未按規(guī)定程序完成可行性研究、立項(xiàng)等項(xiàng)目前期工作的；

2.【兩個(gè)論證】未按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開展物有所值評(píng)價(jià)或財(cái)政承受能力論證的；

3.【政府采購(gòu)】已進(jìn)入采購(gòu)階段或執(zhí)行階段的項(xiàng)目，未按政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的。

二、定量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

定量評(píng)審指標(biāo)及評(píng)分權(quán)重如下：

（一）項(xiàng)目材料規(guī)范性。項(xiàng)目是否經(jīng)過各級(jí)部門認(rèn)真審核把關(guān)，申報(bào)材料真實(shí)性、完整性、規(guī)范性是否符合規(guī)定要求（10%）。

（二）項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容是否完整，交易邊界、產(chǎn)出范圍及績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否清晰，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配是否充分、合理，利益共享機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容，運(yùn)作方式及采購(gòu)方式選擇是否合理合規(guī)，合同體系、監(jiān)管架構(gòu)是否健全等（25%）。

（三）項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)。是否按要求開展并通過物有所值評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)的方法和過程是否科學(xué)合理；是否同時(shí)開展物有所值定量評(píng)價(jià)，定量評(píng)價(jià)的方法和過程是否科學(xué)合理的（10%）。

（四）項(xiàng)目財(cái)政承受能力。是否按要求開展并通過財(cái)政承受能力論證，論證方法和過程是否科學(xué)（15%）。

（五）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。項(xiàng)目方案論證、組織協(xié)調(diào)等前期準(zhǔn)備工作是否充分，立項(xiàng)、土地、環(huán)評(píng)等審批手續(xù)是否完備，所處階段及社會(huì)資本響應(yīng)程度如何，是否具備在入選一年內(nèi)落地的可能性（15%）。

（六）項(xiàng)目示范推廣價(jià)值。項(xiàng)目是否符合行業(yè)或地區(qū)發(fā)展方向和重點(diǎn)，是否具備較好的探索創(chuàng)新價(jià)值和推廣示范意義（25%）。

第三篇：PPP項(xiàng)目行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)參考

PPP項(xiàng)目行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)（參考）

共分能源、交通運(yùn)輸、水利建設(shè)等19個(gè)將一級(jí)行業(yè)，并根據(jù)行業(yè)特定二級(jí)分類。具體劃分情況如下：

1.能源 1.1 煤電 1.2 風(fēng)電 1.3 水電 1.4 光電 1.5 垃圾發(fā)電 1.6 充電樁 1.7 生物質(zhì)能 1.8 能源儲(chǔ)備 1.9 其他 2.交通運(yùn)輸 2.1 高速公路 2.2 一級(jí)公路 2.3 二級(jí)公路

2.5 鐵路(不含軌道交通)2.6 航道航運(yùn) 2.7 交通樞紐 2.8 港口碼頭 2.9 機(jī)場(chǎng) 2.10 隧道 2.11 橋梁 2.12 倉儲(chǔ)物流 2.13 其他 3.水利建設(shè) 3.1 水庫 3.2 防洪 3.3 灌溉 3.4 引水 3.5 水利樞紐 3.6 其他

4.生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù) 4.2 綜合整治 4.3 濕地保護(hù) 4.4 其他 5.市政工程 5.1 供水 5.2 排水 5.3 供電 5.4 供氣 5.5 供熱 5.6 供冷 5.7 公園 5.8 停車場(chǎng) 5.9 廣場(chǎng) 5.10 綠化 5.11 海綿城市 5.12 地下綜合管廊

5.13 垃圾處理：不包括垃圾發(fā)電 5.14 市政道路 5.15 公交 5.1 6污水處理 5.18 軌道交通 5.19 其他 6.城鎮(zhèn)綜合開發(fā) 6.1 園區(qū)開發(fā) 6.2 城鎮(zhèn)化建設(shè) 6.3 土地儲(chǔ)備 6.4 廠房建設(shè) 6.5 其他 7.農(nóng)業(yè)

7.1 糧油物資儲(chǔ)備 7.2 農(nóng)村建設(shè) 7.3 農(nóng)產(chǎn)品交易中心 7.4 其他 8.林業(yè) 9.科技 9.1 智慧城市 9.2 信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè) 9.3 其他 10.保障性安居工程 10.1 保障性住房 10.2 棚戶區(qū)改造 10.3 農(nóng)村危房改造 10.4 游牧民安居工程 10.5 其他 11.旅游 11.1 生態(tài)旅游 11.2 文化旅游 11.3 農(nóng)業(yè)旅游 11.4 觀光旅游 11.5 旅游配套設(shè)施 11.6 其他 12.醫(yī)療衛(wèi)生 12.1 醫(yī)院 12.2 社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu) 12.3 公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu) 12.4 鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生所 12.5 其他 13.養(yǎng)老 13.1 養(yǎng)老業(yè) 13.2 老年公寓 13.3 醫(yī)養(yǎng)結(jié)合 13.4 其他 14.教育 14.1 學(xué)前教育 14.2 義務(wù)教育 14.3 普通高中 14.4 普通高校 14.5 職業(yè)教育 14.6 其他 15.文化

15.1 文化場(chǎng)館：包括文化活動(dòng)中心、藝術(shù)中心、文化館、圖書館、博物館、科技場(chǎng)館等。15.2 古城保護(hù) 15.3 文物保護(hù) 15.4其他 16.體育 17.社會(huì)保障 17.1 就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu) 17.2 社會(huì)福利機(jī)構(gòu) 17.3 殘疾人事業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu) 17.4 社會(huì)救助機(jī)構(gòu) 17.5 殯葬服務(wù) 18.政府基礎(chǔ)設(shè)施 18.1 黨政辦公場(chǎng)所建設(shè) 18.2 公共安全部門場(chǎng)所建設(shè) 18.3 培訓(xùn)中心 18.4 其他 19.其他

第四篇：PPP項(xiàng)目入庫標(biāo)準(zhǔn)程序

一、入庫要求(一)入庫項(xiàng)目范圍

1、適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。入庫項(xiàng)目應(yīng)具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、投資規(guī)模相對(duì)較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定等特點(diǎn)。各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門要重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域,如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、高速公路、教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等,優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、調(diào)價(jià)機(jī)制靈活、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。

2、投資總額和期限符合要求。項(xiàng)目投資總額原則上不低于1.5億元。合作期限原則上不低于10年。

3、項(xiàng)目能建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。原則上項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等責(zé)任由社會(huì)資本承擔(dān),政策和法律變更、最低需求等責(zé)任由政府承擔(dān)。

(二)項(xiàng)目庫分類及入庫標(biāo)準(zhǔn)

財(cái)政廳PPP中心根據(jù)各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門申報(bào)項(xiàng)目的性質(zhì)及成熟度,分別建立儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(包括:意向項(xiàng)目庫、備選項(xiàng)目庫、推介項(xiàng)目庫)、執(zhí)行項(xiàng)目庫、示范項(xiàng)目庫。

1、儲(chǔ)備項(xiàng)目庫

①意向項(xiàng)目庫。指各省直行業(yè)主管部門和各級(jí)財(cái)政部門征集和篩選后上報(bào)的PPP項(xiàng)目。入庫條件:一是新建、改建項(xiàng)目具有初步實(shí)施方案,存量項(xiàng)目(存量項(xiàng)目是指通過前期調(diào)研、設(shè)計(jì)、審批、建設(shè),已經(jīng)開始運(yùn)行,但尚未到期結(jié)束的項(xiàng)目)具有存量公共資產(chǎn)的歷史資料和初步實(shí)施方案。二是提交項(xiàng)目產(chǎn)出物說明。三是通過財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)和省財(cái)政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時(shí)申報(bào)。

②備選項(xiàng)目庫。指已列入意向項(xiàng)目庫,財(cái)政廳按照一定條件和程序篩選的推介備選項(xiàng)目。入庫條件:一是項(xiàng)目符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃。二是新建項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定程序做好立項(xiàng)、可行性論證等項(xiàng)目前期工作。三是已經(jīng)委托中介咨詢機(jī)構(gòu)編制完成物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證報(bào)告。

③推介項(xiàng)目庫。指已列入備選項(xiàng)目庫,財(cái)政廳按照一定條件和程序篩選并經(jīng)財(cái)政廳公開推介的重大PPP項(xiàng)目。入庫條件:一是項(xiàng)目投資額較大、落地成功率較高、具有行業(yè)代表性。二是同級(jí)(省、市、縣)財(cái)政部門對(duì)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力出具論證通過的意見。三是同級(jí)(省、市、縣)政府對(duì)正式實(shí)施方案出具審核通過的意見或?qū)嵤┓桨敢褕?bào)政府審核,已經(jīng)進(jìn)入或近期可以進(jìn)入項(xiàng)目采購(gòu)階段。四是已列入開發(fā)計(jì)劃。對(duì)于已經(jīng)納入地方政府性債務(wù)管理系統(tǒng)或2013年全國(guó)政府性債務(wù)審計(jì)范圍的融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目,轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目的,將在項(xiàng)目篩選和推介方面給予優(yōu)先支持。

2、執(zhí)行項(xiàng)目庫。指已列入推介項(xiàng)目庫,并完成正式PPP合同簽署或已經(jīng)成立項(xiàng)目公司,進(jìn)入執(zhí)行階段的項(xiàng)目。

3、示范項(xiàng)目庫。指經(jīng)財(cái)政廳或相關(guān)機(jī)構(gòu)從執(zhí)行項(xiàng)目庫中擇優(yōu)選擇并適時(shí)向社會(huì)公開推廣的項(xiàng)目。入庫條件:一是項(xiàng)目運(yùn)作程序規(guī)范,項(xiàng)目資料齊備。二是項(xiàng)目已經(jīng)落地簽約,運(yùn)作情況良好。三是項(xiàng)目成熟度和行業(yè)可示范程度高。

二、項(xiàng)目申報(bào)程序

(一)各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門負(fù)責(zé)本行業(yè)、本地區(qū)項(xiàng)目的征集、篩選和申報(bào)工作。項(xiàng)目材料由各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門報(bào)送至財(cái)政廳PPP中心,并通過財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)和省財(cái)政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時(shí)申報(bào)。

(二)財(cái)政廳PPP中心會(huì)同財(cái)政廳相關(guān)處室及相關(guān)部門,邀請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步篩選,反饋各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門進(jìn)一步完善并進(jìn)行物有所值、財(cái)政承受能力、實(shí)施方案評(píng)審等工作,各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門經(jīng)完善和調(diào)整后正式行文向財(cái)政廳PPP中心進(jìn)行申報(bào)。

(三)財(cái)政廳PPP中心牽頭,根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及成熟度提出意見,經(jīng)財(cái)政廳PPP工作機(jī)制研究后入庫并實(shí)時(shí)更新、定期發(fā)布,擇優(yōu)向財(cái)政部推薦。

三、報(bào)送材料

(一)加蓋市縣財(cái)政部門公章的PPP項(xiàng)目申報(bào)匯總明細(xì)表,省直項(xiàng)目加蓋省直行業(yè)主管部門公章。

(二)按照項(xiàng)目庫類別和入庫標(biāo)準(zhǔn)提交相應(yīng)資料。

(三)如項(xiàng)目已取得發(fā)改、環(huán)保、規(guī)劃、國(guó)土等相關(guān)部門批復(fù),應(yīng)一并提供。

四、項(xiàng)目庫的管理

(一)運(yùn)營(yíng)管理。項(xiàng)目庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理模式。財(cái)政廳PPP中心負(fù)責(zé)對(duì)入庫項(xiàng)目統(tǒng)一管理,嚴(yán)格控制入庫項(xiàng)目質(zhì)量。根據(jù)所征集項(xiàng)目的情況,將項(xiàng)目分別列入儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(包括:意向項(xiàng)目庫、備選項(xiàng)目庫、推介項(xiàng)目庫)、執(zhí)行項(xiàng)目庫、示范項(xiàng)目庫,建立完善詳實(shí)的項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。

(二)數(shù)據(jù)更新。意向項(xiàng)目庫中的項(xiàng)目數(shù)據(jù)由各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門負(fù)責(zé)申報(bào)。其余項(xiàng)目庫數(shù)據(jù)由財(cái)政廳PPP中心根據(jù)市縣和省直部門報(bào)送的信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行更新,定期審核后按照項(xiàng)目入庫標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目所在庫的類別進(jìn)行更新,并實(shí)時(shí)向社會(huì)公布。

(三)信息應(yīng)用。財(cái)政廳PPP中心利用數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)指導(dǎo)全省PPP工作;綜合利用項(xiàng)目庫數(shù)據(jù)向省政府、省直相關(guān)部門及財(cái)政廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室匯總上報(bào)相關(guān)情況;對(duì)外將成熟的項(xiàng)目及時(shí)向社會(huì)公布,通過開展宣傳、搭建平臺(tái)和引入投資方等方面進(jìn)行支持。

(四)退出機(jī)制。對(duì)于各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門申請(qǐng)或進(jìn)度較慢的項(xiàng)目,財(cái)政廳PPP中心履行相關(guān)程序后從項(xiàng)目庫中予以刪除,促使項(xiàng)目庫形成“建成一批、淘汰一批、充實(shí)一批”的良性循環(huán)機(jī)制。項(xiàng)目退出包括兩種形式:①自愿退出。由各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門向財(cái)政廳PPP中心正式行文,申請(qǐng)撤回所申報(bào)項(xiàng)目。②強(qiáng)制退出。對(duì)于意向項(xiàng)目庫和備選項(xiàng)目庫中自入庫半年內(nèi)無進(jìn)展的項(xiàng)目,推介項(xiàng)目庫中自推介之日起一年內(nèi)未落地簽約的項(xiàng)目,給予強(qiáng)制刪除。

五、保障措施

(一)確保申報(bào)資料準(zhǔn)確。各省直相關(guān)部門和市縣財(cái)政部門需確保資料齊全、詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,項(xiàng)目可操作性強(qiáng),凡不符合要求的項(xiàng)目財(cái)政廳PPP中心將不予受理。

(二)確保信息及時(shí)報(bào)送。對(duì)于所申報(bào)項(xiàng)目的進(jìn)展情況,各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門應(yīng)明確責(zé)任人員并及時(shí)按照信息統(tǒng)計(jì)及報(bào)告制度報(bào)送項(xiàng)目信息,連續(xù)3個(gè)月不報(bào)送項(xiàng)目信息的,財(cái)政廳PPP中心履行相關(guān)程序后從項(xiàng)目庫中予以刪除并對(duì)相關(guān)單位和個(gè)人給予通報(bào)批評(píng)。

(三)確保項(xiàng)目申報(bào)的嚴(yán)肅性。對(duì)于已經(jīng)正式行文申報(bào)的項(xiàng)目無故要求撤回和調(diào)整的,在6個(gè)月內(nèi)將對(duì)該地區(qū)或省直行業(yè)主管部門的項(xiàng)目不予受理。

第五篇：ppp項(xiàng)目實(shí)施的基本流程

PPP項(xiàng)目全操作流程及全套法律文件綜述

政府和社會(huì)資本合作模式（“Public-Private-Partnership”，簡(jiǎn)稱“PPP”），于二十世紀(jì)九十年代發(fā)源于英國(guó)，泛指在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)符合條件的項(xiàng)目采取政府與社會(huì)資本合作經(jīng)營(yíng)的模式。這種模式是對(duì)傳統(tǒng)意義上應(yīng)由政府負(fù)責(zé)并主導(dǎo)的社會(huì)服務(wù)體系的補(bǔ)充或替代，如果項(xiàng)目投入、產(chǎn)出規(guī)劃、設(shè)計(jì)合理，管理規(guī)范，運(yùn)行良好，這種方式既能在一定程度上解決政府的財(cái)政困境，也能提高政府提供社會(huì)服務(wù)的效率及效益，也能為公眾創(chuàng)造福祉。

為加大城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的政策目標(biāo)，轉(zhuǎn)變政府職能，十八屆三中全會(huì)明確提出“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”，隨后國(guó)務(wù)院、財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委于2014下半年至2015年期間密集發(fā)文，積極推動(dòng)PPP項(xiàng)目的實(shí)施，PPP模式在中國(guó)迎來新的發(fā)展浪潮已是大勢(shì)所趨。

由于PPP項(xiàng)目參與主體眾多，法律關(guān)系、交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及到投融資、特許經(jīng)營(yíng)、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、公司、預(yù)算等的眾多法律門類，如何實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目全流程規(guī)范運(yùn)作，如何明確、具體的規(guī)范各方權(quán)利、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，需要參與者予以認(rèn)真研究。今天座談會(huì)上有一位咨詢公司的經(jīng)理根據(jù)自己工作遇到的PPP項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行了匯總交流，基本上涵蓋了當(dāng)前PPP項(xiàng)目的全部流程。

PPP項(xiàng)目的操作流程包括項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交五個(gè)階段，PPP項(xiàng)目所涉的全套法律文件亦分別體現(xiàn)在這五個(gè)階段之內(nèi)。PPP項(xiàng)目的全部操作流程及相關(guān)法律文件的概貌，詳見如下圖表：（該圖參與了網(wǎng)絡(luò)資料）

一、項(xiàng)目識(shí)別階段

所謂項(xiàng)目識(shí)別，即政府在確定一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目是否采用PPP模式時(shí)，需綜合評(píng)價(jià)該項(xiàng)目就是否符合“投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高”等條件，從而最終決定是否采用政府和社會(huì)資本合作模式（PPP模式）。

（一）項(xiàng)目發(fā)起

根據(jù)PPP項(xiàng)目發(fā)起方式的不同，PPP項(xiàng)目包括政府發(fā)起、社會(huì)資本發(fā)起兩種方式。

在政府發(fā)起方式中，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目；

在社會(huì)資本發(fā)起方式中，社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

在上述過程中，涉及到PPP項(xiàng)目中的第一個(gè)重要的法律文件——《項(xiàng)目建議書》。項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容一般包括：①項(xiàng)目概況、②項(xiàng)目必要性、③項(xiàng)目規(guī)劃、④項(xiàng)目建設(shè)條件分析、⑤項(xiàng)目投融資方案等主要內(nèi)容。

（二）項(xiàng)目篩選

財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目和中期開發(fā)計(jì)劃。

對(duì)于列入開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。

在上述過程中，涉及：

1、新建、改建項(xiàng)目①《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、②《項(xiàng)目產(chǎn)出說明》、③《項(xiàng)目初步實(shí)施方案》；

2、存量項(xiàng)目①《存量公共資產(chǎn)的歷史資料》、②《項(xiàng)目產(chǎn)出說明》、③《項(xiàng)目初步實(shí)施方案》。

（三）物有所值評(píng)價(jià)

財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量?jī)煞矫骈_展物有所值評(píng)價(jià)工作。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

在上述過程中，涉及：

《項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告》，該文件主要包括①物有所值定性分析、②物有所值定量分析、③物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論等主要內(nèi)容。

（四）財(cái)政承受能力論證

為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，項(xiàng)目所在地財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。

在上述過程中，涉及：

《項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告》，該文件主要包括①項(xiàng)目基礎(chǔ)信息、②項(xiàng)目投資估算及資金籌措、③項(xiàng)目產(chǎn)出說明、④項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、⑤政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出、⑥風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)支出等主要內(nèi)容。

二、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

（一）管理架構(gòu)構(gòu)成

通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備?？h級(jí)（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。

（二）項(xiàng)目實(shí)施方案編制

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案。在上述過程中，涉及：

《項(xiàng)目實(shí)施方案》，該文件主要包括：

1、項(xiàng)目概況。項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等?；厩闆r主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)模或資產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3、項(xiàng)目運(yùn)作方式。項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。

4、交易結(jié)構(gòu)。交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。相關(guān)配套安排主要說明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。

5、合同體系。合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。

6、監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

7、采購(gòu)方式選擇。項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。

（三）物有所值、財(cái)政承受能力驗(yàn)證

財(cái)政部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。

三、項(xiàng)目采購(gòu)階段

（一）資格預(yù)審

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門備案。資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。

在上述過程中，涉及：

1、《資格預(yù)審公告》內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)；

2、《資格預(yù)審申請(qǐng)》；

3、《資格預(yù)審評(píng)審》。

（二）項(xiàng)目采購(gòu)文件的編制

項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式的，項(xiàng)目采購(gòu)文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評(píng)審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，包括采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。

在上述過程中，涉及：

1、《采購(gòu)邀請(qǐng)》；

2、《競(jìng)爭(zhēng)者須知》；

3、《采購(gòu)方式說明》；

4、《采購(gòu)程序說明》；

5、《相應(yīng)文件編制要求》；

6、《項(xiàng)目合同草案》等。

（三）項(xiàng)目采購(gòu)邀請(qǐng)及響應(yīng)文件評(píng)審

1、組建評(píng)審小組

評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。

2、政府采購(gòu)程序

項(xiàng)目采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)方式開展采購(gòu)的，按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、競(jìng)爭(zhēng)性磋商程序

項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式開展采購(gòu)的，按照下列基本程序進(jìn)行：

（一）采購(gòu)公告發(fā)布及報(bào)名。競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。

（二）資格審查。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。

（三）采購(gòu)文件的澄清或修改。提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對(duì)已發(fā)出的采購(gòu)文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購(gòu)文件的組成部分。

（四）響應(yīng)文件評(píng)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審：第一階段：確定最終采購(gòu)需求方案。評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購(gòu)文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購(gòu)文件中規(guī)定的不可談判核心條件。第二階段：綜合評(píng)分。最終采購(gòu)需

求方案確定后，由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)分，編寫評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單。

在上述過程中，涉及：

1、《競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告》應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)，以及審查原則、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、對(duì)社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購(gòu)文件的售價(jià)、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容；

2、《補(bǔ)遺文件》；

3、《競(jìng)爭(zhēng)性磋商相應(yīng)文件》；

4、《采購(gòu)需求方案》；

5、《采購(gòu)需求方案評(píng)審報(bào)告》等法律文件。

（四）采購(gòu)談判及項(xiàng)目合同簽訂

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。

確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。

需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

在上述過程中，涉及：

1、《確認(rèn)談判備忘錄》；

2、《PPP項(xiàng)目合同》，該合同是PPP項(xiàng)目的核心，綜合、全面體現(xiàn)各方權(quán)利義務(wù)。內(nèi)容包括（1）定義及解釋、（2）項(xiàng)目的范圍和期限、（3）前提條件、（4）項(xiàng)目的融資、（5）項(xiàng)目用地、（6）項(xiàng)目的建設(shè)、（7）項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)、（8）項(xiàng)目的維護(hù)、（9）股權(quán)變更限制、（10）付費(fèi)機(jī)制、（11）履約擔(dān)保、（12）政府承諾、（13）保險(xiǎn)、（14）守法義務(wù)及法律變更、（15）不可抗力、（16）政府方的監(jiān)督和介入、（17）違約、提起終止和終止后處理機(jī)制、（18）項(xiàng)目的移交、（19）適用法律及爭(zhēng)議解決、（20）合同附件、（21）其他；

3、《項(xiàng)目合同補(bǔ)充合同》等。

四、項(xiàng)目執(zhí)行階段

（一）項(xiàng)目公司設(shè)立

社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

（二）融資管理

項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

（三）政府支付及績(jī)效監(jiān)測(cè)

項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門備案。

政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國(guó)家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目，直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序。

在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決等工作。

1、合同修訂。按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)，待政府審核同意后執(zhí)行。

2、違約責(zé)任。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。

3、爭(zhēng)議解決。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭(zhēng)議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng)，依法申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟。

（四）中期評(píng)估

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門備案。政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相

關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請(qǐng)監(jiān)督檢查。

在上述過程中，涉及：

1、項(xiàng)目公司設(shè)立文件；

2、《融資方案》；

3、《履約保函》；

4、《項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)季/年報(bào)》；

5、《項(xiàng)目產(chǎn)出說明》；

6、《修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)》等。

五、項(xiàng)目移交階段

（一）移交準(zhǔn)備

項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。采用有償移交的，項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案；沒有約定或約定不明的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補(bǔ)償方案，報(bào)政府審核同意后實(shí)施。

（二）性能測(cè)試

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。項(xiàng)目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。

項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公

司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

（三）績(jī)效評(píng)價(jià)

項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

上述內(nèi)容為當(dāng)前PPP項(xiàng)目的全操作流程及所需法律文件，PPP項(xiàng)目的興起是在2014年下半年，截止到2016年底，國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委到各地方主管部門，各種規(guī)定、通知、指引等PPP法規(guī)層出不窮，且各法規(guī)的發(fā)布主體不統(tǒng)一，各個(gè)法規(guī)的側(cè)重點(diǎn)亦不盡相同，項(xiàng)目操作流程、相關(guān)法律文件多有不一致甚至相沖突之處，所以在這個(gè)大模式下，還要和項(xiàng)目所在地政府相關(guān)部門多接觸，必須按照他們的模式才能真正有項(xiàng)目落地。