第一篇：董事會(huì)秘書(shū)公司治理角度的中外較

董事會(huì)秘書(shū)公司治理角度的中外比較

李維安

張國(guó)萍

宋利元

中國(guó)專門探討董事會(huì)秘書(shū)的研究并不多見(jiàn)，已有的文獻(xiàn)又多局限于從法律視角研究董事會(huì)秘書(shū)制度的沿革與發(fā)展。本文從公司治理角度對(duì)中外董事會(huì)秘書(shū)制度進(jìn)行了比較，其中涉及董事會(huì)秘書(shū)制度的變遷和中國(guó)董秘制度的設(shè)立、職能特點(diǎn)和可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

英美法系國(guó)家董事會(huì)秘書(shū)制度變遷及中國(guó)董事會(huì)秘書(shū)制度的設(shè)立

董事會(huì)秘書(shū)在英美公司法上被稱作公司秘書(shū)（company secretary），最早追溯到1841年的英國(guó)法報(bào)告的案例中。董事會(huì)秘書(shū)制度的發(fā)展在英國(guó)基本可以分為三個(gè)階段：最初，董事會(huì)秘書(shū)僅作為公司的普通雇員，處理一些文書(shū)事務(wù)，與普通的“秘書(shū)”無(wú)本質(zhì)區(qū)別，在公司法上甚至沒(méi)有規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)制度是公司的法定機(jī)關(guān)。1948 年，公司法仍然明確規(guī)定當(dāng)缺乏明確的授權(quán)時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)的職權(quán)僅限于公司的內(nèi)部管理事項(xiàng)。

第二階段，董事會(huì)秘書(shū)所承擔(dān)的責(zé)任越來(lái)越多，在公司中的地位日益上升，開(kāi)始發(fā)揮重要作用，1971年，董事會(huì)秘書(shū)作為公司法定機(jī)關(guān)的地位得到確認(rèn)，其職權(quán)擴(kuò)大到可作為公司代理對(duì)外簽訂合同。英國(guó)1985年公司法和1989年公司法都對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的任職資格、職權(quán)與責(zé)任等方面進(jìn)行了更為詳細(xì)的規(guī)定，特殊屬性的賦予使董事會(huì)秘書(shū)開(kāi)始在公司治理結(jié)構(gòu)中成為關(guān)鍵因素。

第三階段，在二十世紀(jì)末期，董事會(huì)秘書(shū)的地位和職能被重新認(rèn)識(shí)，出臺(tái)了一些關(guān)于私人公司（private company）董事會(huì)秘書(shū)設(shè)立可由公司自主決定的規(guī)定。2002年，英國(guó)政府出版白皮書(shū)提出取消立法中對(duì)小型私人公司董事會(huì)秘書(shū)的強(qiáng)制性規(guī)定。爭(zhēng)議意見(jiàn)來(lái)源于由此可能引發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)職能的缺位，即一個(gè)有效的董事會(huì)秘書(shū)是保證“不老實(shí)”的董事不偏離正常軌道的主要制約因素，不設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)會(huì)在一定程度上減少了對(duì)董事濫用職權(quán)行為的制約力。

香港的公司法律制度很大程度上借鑒了英國(guó)法律制度，香港公司法對(duì)董事會(huì)秘書(shū)制度的移植同時(shí)也是與其社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史發(fā)展相適應(yīng)的。1911 年，香港立法中第一次提到了“董事會(huì)秘書(shū)”的概念，并規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)和董事及管理人員一起對(duì)錯(cuò)誤的分配和股權(quán)證書(shū)發(fā)放的遲延決定負(fù)賠償責(zé)任。1932年，香港公司法令進(jìn)一步規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)成為董事、管理人員等責(zé)任承擔(dān)人群中的一員，從法律角度確認(rèn)了董事會(huì)秘書(shū)日益重要的地位。1973 年，香港公司法修訂委員會(huì)建議所有公司都應(yīng)該設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，并將董事會(huì)秘書(shū)列指為擁有廣泛職責(zé)的“官員”。香港政府宣布的公司法考察人Ermanno Pascutte 于1997年公布咨詢報(bào)告，提出廢除有關(guān)董事會(huì)秘書(shū)的強(qiáng)制性規(guī)定的建議，2000 年，香港公司法改良常務(wù)委員會(huì)拒絕了這一建議。香港《公司條例》“公司秘書(shū)”條例規(guī)定了秘書(shū)的任職條件、空位時(shí)的措施、助理秘書(shū)和副秘書(shū)的設(shè)置，但職責(zé)與權(quán)力沒(méi)有寫(xiě)進(jìn)條例。

美國(guó)各州公司法傳統(tǒng)上均將董事會(huì)秘書(shū)列為公司最關(guān)鍵的高級(jí)職員之一，與總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等具有同等重要地位，并對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的資格、職權(quán)、任免程序等都有規(guī)定。1917 年，美國(guó)在一判例中即確認(rèn)了董事會(huì)秘書(shū)在特定情況下代表公司的權(quán)力。此后的《美國(guó)模范公司法》以及許多州的公司法都明確規(guī)定了董事會(huì)秘書(shū)作為公司機(jī)關(guān)、代表公司的地位。由于傳統(tǒng)公司法中規(guī)定的高級(jí)職員已遠(yuǎn)不能包羅現(xiàn)代公司的組織結(jié)構(gòu)和人員編制，《美國(guó)示范公司法》1984 年修正本取消了所有對(duì)公司高級(jí)職銜（包括董事會(huì)秘書(shū)）的強(qiáng)制性規(guī)定，其出發(fā)點(diǎn)則是公司如何設(shè)置自己的高級(jí)職銜并劃分其職責(zé)范圍應(yīng)當(dāng)由公司自行決定，1991 年修正本對(duì)“高級(jí)職員”作了專章規(guī)定。

董事會(huì)秘書(shū)作為高管人員在中國(guó)公司設(shè)置，經(jīng)歷了從境外上市的外資股，到境內(nèi)上市的外資股，再到境內(nèi)上市的內(nèi)資股的漸進(jìn)過(guò)程。中國(guó)公司法上的董事會(huì)秘書(shū)制度開(kāi)始于深圳市，1993年，深圳市人民代表大會(huì)制定的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份有限公司條例》專條規(guī)定，董事會(huì)設(shè)秘書(shū)，秘書(shū)負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常事務(wù)，受董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

1994 年，國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，明確規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員。1994 年8月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和國(guó)家體改委發(fā)布了《到境外上市公司章程必備條款》，專章規(guī)定公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)委任，主要職責(zé)是保管文件、向國(guó)家有關(guān)部門遞交文件、保證股東名冊(cè)妥善設(shè)立、確保有關(guān)人員及時(shí)得到有關(guān)記錄和文件。

1996 年3月，上海市證券管理辦公室、上海證券交易所發(fā)布了《關(guān)于 B 股上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)的暫行規(guī)定》，要求 B 股公司必須設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，董秘為公司高管人員，明確提出任職條件和職權(quán)，旨在規(guī)范上市公司行為，提高董事會(huì)工作效率，保護(hù)投資者利益。1996 年8月，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法（試行）》，明確所有獲準(zhǔn)上市的公司必須聘任董事會(huì)秘書(shū)，強(qiáng)調(diào)董事會(huì)秘書(shū)為高級(jí)管理人員，同時(shí)提出五條任職條件，九條職權(quán)范圍，六條任免程序，以及三條法律責(zé)任，基本確認(rèn)了董事會(huì)秘書(shū)制度的框架。

1997年 3 月，上海證券交易所、上海市證券管理辦公室聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于建立上市公司董事會(huì)秘書(shū)例會(huì)制度并進(jìn)一步發(fā)揮董秘作用的通知》，強(qiáng)調(diào)建立董事會(huì)秘書(shū)例會(huì)制度，涉及董事會(huì)秘書(shū)的人選配備、工作條件及職責(zé)權(quán)限等方面，該通知對(duì)支持和推動(dòng)董事會(huì)秘書(shū)工作，提升上市公司董事會(huì)秘書(shū)地位及促進(jìn)上市公司規(guī)范化運(yùn)作有重要意義。1997 年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司章程指引》，專章列示“董事會(huì)秘書(shū)”條款，要求所有上市公司都必須配備董事會(huì)秘書(shū)，作為上市公司的“根本法”真正確立了董事會(huì)秘書(shū)在上市公司中的地位和作用。

2001年，深滬證券交易所修訂的《股票上市規(guī)則》中都肯定董事會(huì)秘書(shū)為高管人員，并對(duì)董事會(huì)秘書(shū)任職資格、職責(zé)、任免作出更詳盡的規(guī)定。

2004年，滬深證券交易所修訂的新版《股票上市規(guī)則》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了董事會(huì)秘書(shū)在上市公司中的高管資格和相關(guān)職責(zé)，增加了董秘職權(quán)范圍的規(guī)定，董秘有權(quán)要求公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員對(duì)其工作予配合與支持；新《規(guī)則》對(duì)董事會(huì)秘書(shū)任職資格提出更高的要求，并明確規(guī)定上市公司不得無(wú)故解聘董事會(huì)秘書(shū)，規(guī)范了公司在董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)空缺、不能履行職責(zé)等特殊情況下的應(yīng)對(duì)措施。新《規(guī)則》表明，董事會(huì)秘書(shū)的任命并不只是公司內(nèi)部的事情，董事會(huì)秘書(shū)成為投資者與上市公司溝通的重要橋梁。

可見(jiàn)，在英美法系國(guó)家，董事會(huì)秘書(shū)制度設(shè)置的最初目的是為了完善公司內(nèi)部的管理，使公司運(yùn)轉(zhuǎn)更加規(guī)范、協(xié)調(diào)。它隨著公司制度的發(fā)展而衍生，并從公司法角度進(jìn)行規(guī)制。在中國(guó)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)制度的主要目的是為了滿足公司上市后的規(guī)范運(yùn)作和監(jiān)管要求，也更多地表現(xiàn)為證監(jiān)會(huì)和證券交易所從證券法的角度進(jìn)行規(guī)制?？v觀中國(guó)與在英美法系國(guó)家董事會(huì)秘書(shū)制度設(shè)立與制度變遷，其核心區(qū)別體現(xiàn)在立法目的、法規(guī)的制度主體及對(duì)公司治理的影響三個(gè)方面（見(jiàn)表1）。在各國(guó)董事會(huì)秘書(shū)制度的發(fā)展中，共同之處是當(dāng)面對(duì)取消董事會(huì)秘書(shū)強(qiáng)制性規(guī)定的建議時(shí)，都會(huì)伴有爭(zhēng)議或否決，這一程度上說(shuō)明了董事會(huì)秘書(shū)在公司發(fā)展中日益重要的地位和作用。

從公司治理視角看中外董事會(huì)秘書(shū)制度的法律架構(gòu)、法律地位

英美法系國(guó)家董事會(huì)秘書(shū)的法律地位經(jīng)過(guò)了一個(gè)不斷上升的過(guò)程，董事會(huì)秘書(shū)現(xiàn)作為公司管理方面的主要高級(jí)職員，已具有廣泛而實(shí)質(zhì)性的義務(wù)和責(zé)任。在英國(guó)，每家公司依據(jù)公司法規(guī)定必須有一名董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)未任命董事會(huì)秘書(shū)的公司，并無(wú)罰金的規(guī)定，但如果某些文件（如年度報(bào)告）未經(jīng)董事和董事會(huì)秘書(shū)或其代理人正式簽署，可能會(huì)引起責(zé)任問(wèn)題。在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所制定的有關(guān)規(guī)定，上市公司均應(yīng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)屬于公司組織機(jī)構(gòu)的一部分，作為上市公司高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)執(zhí)行職權(quán)所產(chǎn)生的事務(wù)，但缺乏規(guī)范性，很多公司董事會(huì)秘書(shū)難有實(shí)質(zhì)意義的高管地位。大型國(guó)有企業(yè)改制后的上市公司，董事會(huì)秘書(shū)的地位和收入大多與部門中層管理人員相當(dāng)，很難發(fā)展為盡職的高管人員，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)披露、協(xié)調(diào)及監(jiān)管聯(lián)絡(luò)的治理職能。

任職資格與任免程序

英國(guó)公開(kāi)招股公司聘用的董事會(huì)秘書(shū)資格包括兩個(gè)方面：一是必須具備履行秘書(shū)職責(zé)所需的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；二是必須擁有一種法律要求的資格證書(shū)，如會(huì)計(jì)師資格、法律方面的資格或董事會(huì)認(rèn)為合適的其他資格。在公司擁有一名以上董事的情況下，董事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)。在英國(guó)董事會(huì)秘書(shū)的任免和報(bào)酬由董事會(huì)處理，股東會(huì)可通過(guò)決議要求董事會(huì)免去現(xiàn)任秘書(shū)的職務(wù)，如果董事會(huì)不予辦理,股東會(huì)可通過(guò)一般決議來(lái)免除現(xiàn)任董事會(huì)秘書(shū)的職務(wù)。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)要求在他所同意的或合理的期限前收到解雇通知，對(duì)未經(jīng)通知而作出的錯(cuò)誤解雇，董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)要求公司賠償損失。

中國(guó)證券類法規(guī)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)任職資格和任免程序的規(guī)定不斷深入和細(xì)化，1997年《上市公司章程指引》規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有必備的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)合格，由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)委任，公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充足理由。

在此之前，1996年8月上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法》還對(duì)董事會(huì)秘書(shū)任職的年齡和學(xué)歷作了具體規(guī)定。1999年4月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《境外上市公司董事會(huì)秘書(shū)工作指引》也具體規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，具有3年以上從事金融或財(cái)務(wù)審計(jì)、工商管理或法律等方面的工作經(jīng)歷等。

2004年深滬證券交易所修訂的新版《股票上市規(guī)則》明確董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，強(qiáng)調(diào)擁有董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)，董事會(huì)應(yīng)在董事會(huì)秘書(shū)空缺期間指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，不得無(wú)故解聘董事會(huì)秘書(shū)。這說(shuō)明上市公司董事會(huì)秘書(shū)的任免已不再僅是公司內(nèi)部事務(wù)，對(duì)空缺應(yīng)急機(jī)制的規(guī)定，標(biāo)明董事會(huì)秘書(shū)作為上市公司必設(shè)機(jī)構(gòu)的重要地位。

職能及執(zhí)行

在英國(guó)，董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)涉及處理董事會(huì)相關(guān)文件及聯(lián)絡(luò)等事宜、簽署根據(jù)董事會(huì)決定授權(quán)發(fā)行的公司股份證書(shū)和行政管理性合同、及時(shí)信息披露文件和信息等方面。英國(guó)董事會(huì)秘書(shū)在公司管理方面的職權(quán)具體包括：⑴參加包括董事會(huì)會(huì)議在內(nèi)的公司的所有會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄；⑵保管公司的各項(xiàng)會(huì)議記錄、決定、合同、股東名冊(cè)等文件，并證明其與其副本的真實(shí)性；⑶認(rèn)定所有發(fā)出的通知依公司章程細(xì)則而言均屬正當(dāng)，或均為法律所要求；⑷作為公司印章的保管人，并認(rèn)定公司印章在所有文件上代表公司的使用均系經(jīng)過(guò)正當(dāng)授權(quán)；⑸根據(jù)公司主管機(jī)關(guān)的要求及時(shí)準(zhǔn)確地提供和披露有關(guān)文件和信息；⑹與總裁或一名副總裁一起，簽署根據(jù)董事會(huì)決定授權(quán)發(fā)行的公司股份證書(shū)；⑺據(jù)董事會(huì)的隨時(shí)指定，主持處理其他屬于董事會(huì)秘書(shū)處職責(zé)的事務(wù)等。

在中國(guó)《上市公司章程指引》所列明的董事會(huì)秘書(shū)主要職責(zé)涉及董事會(huì)和股東大會(huì)相關(guān)文件及籌備事宜、信息披露事務(wù)、文件管理等。1996年8月，上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法》還特別指出董事會(huì)秘書(shū)要為董事會(huì)決策提供意見(jiàn)和建議，協(xié)助董事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)遵守國(guó)家法律制度和公司章程。在董事會(huì)作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，及時(shí)提出異議并如實(shí)向國(guó)家管理部門及交易所反映情況。公司章程和上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責(zé)。

2004年，深滬證券交易所修訂的新版《股票上市規(guī)則》強(qiáng)調(diào)了董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司內(nèi)外關(guān)系的溝通協(xié)調(diào)和治理監(jiān)督職責(zé)，如與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通聯(lián)絡(luò)、公司與投資者關(guān)系的協(xié)調(diào)、促使董事會(huì)依法行使職權(quán)、協(xié)助董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律規(guī)則并處理信息披露事務(wù)等。中國(guó)相關(guān)證券法對(duì)是董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的強(qiáng)化從法律角度提高了董事會(huì)秘書(shū)作為機(jī)構(gòu)而非個(gè)人的重要地位，并有利于董事會(huì)秘書(shū)制度在我國(guó)公司治理中發(fā)揮作用。

中國(guó)董事會(huì)秘書(shū)制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒

完善董事會(huì)秘書(shū)法律制度，明確公司制董事會(huì)秘書(shū)的法律地位。

隨著我國(guó)《公司法》的修訂，我國(guó)關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的立法正逐步走出起步階段，規(guī)范董事會(huì)秘書(shū)的法律制度，才能真正發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)在現(xiàn)代公司治理中的作用。與英國(guó)公司法規(guī)定有限責(zé)任公司和股份有限公司均需設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)不同，我國(guó)目前的有關(guān)規(guī)章只規(guī)定上市公司須設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，而對(duì)未上市的股份有限公司和有限責(zé)任公司卻沒(méi)有同樣的規(guī)定。實(shí)踐中董事會(huì)秘書(shū)在處理董事會(huì)執(zhí)行職權(quán)所涉及的事務(wù)中起著不可或缺的作用，為了健全公司組織機(jī)構(gòu)，更好地發(fā)揮董事會(huì)職能，盡早將相關(guān)證券規(guī)章中涉及公司治理結(jié)構(gòu)及董事會(huì)秘書(shū)的章目納入《公司法》，規(guī)定凡依照公司法所成立的公司均應(yīng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，并明確其作為公司高級(jí)管理人員的法律地位。

改進(jìn)我國(guó)董事會(huì)秘書(shū)的任免制度，有利于保護(hù)投資者和董事會(huì)秘書(shū)的權(quán)益。

與英國(guó)董事會(huì)秘書(shū)的任免程序相比，我國(guó)的有關(guān)規(guī)定存在著兩點(diǎn)不足之處：一是公司股東會(huì)沒(méi)有決議免除現(xiàn)任董事會(huì)秘書(shū)的權(quán)力，而由于中國(guó)公司大股東不可忽視的支配地位，很多董事會(huì)秘書(shū)向董事長(zhǎng)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，在最重要的信息披露問(wèn)題上往往會(huì)與大股東保持高度的一致。這不利于充分保護(hù)股東及公司的利益；二是非因正當(dāng)原因而遭解聘的董事會(huì)秘書(shū)是否有權(quán)要求公司賠償損失，未予明確規(guī)定。借鑒英國(guó)公司法，我國(guó)亦應(yīng)規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)的損害賠償請(qǐng)求權(quán)，可程度放寬股東會(huì)特定條件下通過(guò)決議任免董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)的權(quán)利。

適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)范圍，提高董事會(huì)秘書(shū)信息披露和監(jiān)管職能。

與英國(guó)公司秘書(shū)相比，我國(guó)公司董事會(huì)秘書(shū)不具有訂立管理性合同的權(quán)力。董事會(huì)秘書(shū)作為公司的高級(jí)管理人員，不可避免地要與公司外界發(fā)生聯(lián)系，為保證交易安全和維護(hù)債權(quán)人利益，我國(guó)法律要適當(dāng)授予董事會(huì)秘書(shū)訂立某些合同的權(quán)力。同時(shí)，我國(guó)董事會(huì)秘書(shū)面臨一方面由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并受其監(jiān)督，另一方面還需應(yīng)對(duì)董事會(huì)執(zhí)行職權(quán)合法性的監(jiān)督，此時(shí)董事會(huì)秘書(shū)職權(quán)適當(dāng)調(diào)整顯得尤其重要。

第二篇：公司董事會(huì)秘書(shū)工作制度

第一章

第二章

第三章

第四章

第五章

第六章

第七章

第八章

第九章XXXX股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)工作制度（經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)）總則 ··················································································································· 2 任職資格 ·········································································································· 2 工作職責(zé) ·········································································································· 3 履職保障 ·········································································································· 4 聘任與解聘 ······································································································ 4 培訓(xùn) ··················································································································· 5 考核 ··················································································································· 6 問(wèn)責(zé) ··················································································································· 6 附則 ··················································································································· 6 1

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范XXXX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)秘書(shū)的行為，保障董事會(huì)秘書(shū)依法履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)工作的管理與監(jiān)督，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)的作用，促進(jìn)公司董事會(huì)的高效運(yùn)作，提高公司治理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法（2011 年修訂）》和《XXXX股份有限公司章程》，特制訂本工作制度。

第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一名。董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。法律、法規(guī)、《公司章程》及公司對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書(shū)。

第三條 董事會(huì)秘書(shū)是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。董事會(huì)秘書(shū)或代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 公司設(shè)立投資證券部（董事會(huì)辦公室），為由董事會(huì)秘書(shū)分管的工作部門。

第二章 任職資格

第五條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第六條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)；

（四）最近三年曾受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)期間，證券交易所對(duì)其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券

交易所認(rèn)定的不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。

第七條 公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所的律師、國(guó)家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會(huì)秘書(shū)。

第八條 董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如果某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事及董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

第三章 工作職責(zé)

第九條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。

第十條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)、股東大會(huì)的記錄工作，并保管董事會(huì)、股東大會(huì)文件和記錄；

（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；

（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第十一條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十二條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定；

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十三條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。

第十四條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他

規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。

如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向證券交易所報(bào)告。

第十六條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所以及董事會(huì)要求履行的其他職責(zé)。

第四章 履職保障

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)的履職行為。

第十八條 董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

第十九條 公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)列席，并提供會(huì)議資料。

第二十條 董事會(huì)秘書(shū)在行使職責(zé)時(shí)，可調(diào)用公司有關(guān)部門的力量協(xié)助完成工作。

第二十一條 公司作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)。

第二十二條 董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報(bào)告。

第二十三條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十四條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。

在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第五章 聘任與解聘

第二十五條 董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任或解聘。第二十六條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后三

個(gè)月內(nèi)，或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第二十七條 公司擬召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人（候選人）符合本規(guī)范規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)等。

證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格提出異議的,公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書(shū)。

對(duì)于證券交易所提出異議的董事會(huì)秘書(shū)候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書(shū)。

第二十八條 公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。

第二十九條 董事會(huì)秘書(shū)具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本規(guī)范第六條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會(huì)秘書(shū)被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第三十條 董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會(huì)秘書(shū)辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

第三十一條 董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)證券交易所備案。

董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。

第六章 培訓(xùn)

第三十二條 董事會(huì)秘書(shū)候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不少于36 個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)合格證書(shū)。

第三十三條 董事會(huì)秘書(shū)每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡勺C券交易所舉辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

董事會(huì)秘書(shū)被證券交易所通報(bào)批評(píng)以及考核不合格的，應(yīng)參加證券交易所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第七章 考核

第三十四條 公司依據(jù)《公司章程》、公司對(duì)高級(jí)管理人員的內(nèi)部規(guī)定以及本制度對(duì)董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行考核。

第三十五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)接受證券交易所的考核和離任考核。

考核期間為每年的5 月1 日至次年的4 月30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十六條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在每年5 月15 日或離任前，主動(dòng)向證券交易所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書(shū)。

履職報(bào)告書(shū)和離任履職報(bào)告書(shū)應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。

董事會(huì)秘書(shū)未在上述期間內(nèi)向證券交易所提交履職報(bào)告書(shū)或離任履職報(bào)告書(shū)的，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促該董事會(huì)秘書(shū)提交。

第八章 問(wèn)責(zé)

第三十七條 董事會(huì)秘書(shū)未按本制度的規(guī)定履行職責(zé)導(dǎo)致公司違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司根據(jù)相關(guān)制度對(duì)其問(wèn)責(zé)，并要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

第九章 附則

第三十八條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、其他制度性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、其他制度性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他制度性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十條 本制度自公司董事會(huì)通過(guò)之日起生效實(shí)施。

XXXX股份有限公司董事會(huì)

二〇一一年五月

第三篇：中外秘書(shū)比較

Chapter One

2、秘書(shū)工作：秘書(shū)和秘書(shū)機(jī)構(gòu)為領(lǐng)導(dǎo)工作服務(wù)，處理機(jī)關(guān)日常事務(wù)，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)，對(duì)提高領(lǐng)導(dǎo)工作效率起輔助作的工作。

3、中外秘書(shū)比較的目的：

4、秘書(shū)性工作的時(shí)代性變化：

5、中外秘書(shū)比較的基本內(nèi)容：(1)為適應(yīng)國(guó)際交往的需要。（1）領(lǐng)導(dǎo)視野的拓展與秘書(shū)工作；（1）有關(guān)產(chǎn)生、發(fā)展歷程的比較。(2)為適應(yīng)現(xiàn)代管理和領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)的需要。（2）管理要素的拓展與秘書(shū)工作；（2）有關(guān)現(xiàn)實(shí)狀況的比較。(3)為適應(yīng)我國(guó)秘書(shū)理論與實(shí)踐發(fā)展的需要。（3）權(quán)力運(yùn)用的主動(dòng)性與秘書(shū)工作；

（3）有關(guān)發(fā)展趨勢(shì)的研究。

4、秘書(shū)人員如何協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)高效行使權(quán)力： 法紀(jì)嚴(yán)明是提高管理效益的基礎(chǔ)。（1）要了解組織運(yùn)轉(zhuǎn)中的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（2）要善于把握帶有傾向性的動(dòng)態(tài)。

5、中外秘書(shū)比較必要性體現(xiàn)在：

工作實(shí)踐比較研究的必要性：

（1）可以更加系統(tǒng)地吸收外國(guó)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家秘書(shū)工作有益經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。（2）可以更加深入地認(rèn)識(shí)秘書(shū)工作的基本職能和本質(zhì)屬性，提高我國(guó)秘書(shū)人員的素質(zhì)。

（3）可以對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)秘書(shū)工作方法進(jìn)行揚(yáng)棄，發(fā)揚(yáng)優(yōu)良的民族傳統(tǒng)，丟棄消極的東西，形成符合我國(guó)社會(huì)發(fā)展需要的秘書(shū)工作體系。秘書(shū)理論比較研究的必要性：

（1）有益于借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家秘書(shū)理論有益部分，適應(yīng)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展。（2）促進(jìn)中外秘書(shū)理論的融合。

6、中外秘書(shū)比較的主要方法：

7、中外秘書(shū)比較的內(nèi)容：

8、學(xué)習(xí)中外秘書(shū)比較的要點(diǎn)：

(1)系統(tǒng)研究法;(1)縱向歷史發(fā)展比較的關(guān)節(jié)點(diǎn);理清脈絡(luò);點(diǎn)線結(jié)合;(2)比較研究法;(2)橫向現(xiàn)實(shí)狀態(tài)比較的對(duì)應(yīng)點(diǎn);相關(guān)理解;主動(dòng)思考;(3)文獻(xiàn)研究法;(3)職能活動(dòng)比較的特征點(diǎn);Chapter two

1、人們把國(guó)家的產(chǎn)生和文字的產(chǎn)生，作為秘書(shū)工作產(chǎn)生的兩個(gè)必要條件和基礎(chǔ)。

2、秘書(shū)工作基本屬性是近身綜合輔助性。

4、人類社會(huì)秘書(shū)活動(dòng)的源頭在原始社會(huì)。早在原始公社時(shí)期，部落首領(lǐng)身邊就有了近身輔助的秘書(shū)性人員。

魁普：古秘魯印加印第安人用打結(jié)的繩子統(tǒng)計(jì)人口、記錄土地疆界，作為部落標(biāo)記，傳達(dá)命令表示宣戰(zhàn)、記載刑法、墓志等。早期奴隸制階段：公元前四千年左右，古代東方的原始社會(huì)制度開(kāi)始解體，一些地區(qū)的原始公社開(kāi)始演化成為奴隸制國(guó)家。國(guó)庫(kù)文書(shū)檔案：古羅馬貴族元老院、百人團(tuán)會(huì)議、市議會(huì)所形成和擁有的公務(wù)文件檔案，因其保存處與羅馬國(guó)庫(kù)在一起而得名。

統(tǒng)一國(guó)家文書(shū)檔案：平民與貴族聯(lián)合成自由公民后，平民的文書(shū)檔案和貴族元老院的文書(shū)檔案均移到統(tǒng)一的文書(shū)檔案館集中保管而得名。

5、黃帝設(shè)置六相，輔助自己分管各方面的事務(wù)。黃帝身邊的史官：倉(cāng)頡、沮涌、孔甲。

6、原始社會(huì)時(shí)期的秘書(shū)性活動(dòng)內(nèi)容：

（1）聽(tīng)下言納于上、受上言宣于下的納言的活動(dòng)。（2）原始信訪活動(dòng)。

（3）原始會(huì)務(wù)活動(dòng)。原始會(huì)議的組織操辦是我國(guó)秘書(shū)會(huì)務(wù)工作的源頭。（4）記言記行的史官活動(dòng)。黃帝時(shí)期，就有了倉(cāng)頡、沮誦、孔甲等充當(dāng)史官。（5）占卜吉兇的巫?；顒?dòng)?？梢哉f(shuō)巫祝是宗教秘書(shū)活動(dòng)的始祖。（6）出現(xiàn)了原始文書(shū)。

7、原始文字是最早萌生原始秘書(shū)性工作的基礎(chǔ)性條件。

8、簡(jiǎn)述中國(guó)原始秘書(shū)性活動(dòng)與外國(guó)的不同之處：

（1）中國(guó)原始秘書(shū)性活動(dòng)大多可以為后世所了解，而外國(guó)的原始秘書(shū)性活動(dòng)卻大多湮(yān)滅。

（2）中國(guó)原始秘書(shū)性活動(dòng)的一些方法至今影響著當(dāng)代的秘書(shū)活動(dòng)，而外國(guó)的的原始秘書(shū)活動(dòng)對(duì)當(dāng)代的影響極小。（3）中國(guó)的原始文字演化為現(xiàn)代中國(guó)漢字，古文書(shū)也有明顯的承繼關(guān)系；其他古國(guó)的文字和文書(shū)大都失傳了。

9、東方古國(guó)文書(shū)的內(nèi)容：

（1）宗教文書(shū)（4）軍事外交文書(shū)（2）經(jīng)濟(jì)文書(shū)（5）國(guó)王紀(jì)年文書(shū)（3）法典文書(shū)（6）科技文化文書(shū)

漢穆拉比法典：是迄今已發(fā)現(xiàn)的、古代奴隸制國(guó)家的第一部比較完整的法律，對(duì)后世有較大的影響。

伊文斯根據(jù)泥板文書(shū)書(shū)寫(xiě)比較規(guī)范統(tǒng)一、字跡清晰等特點(diǎn)分析，古希臘已有了專門刻寫(xiě)泥板文書(shū)的人員“司書(shū)”。

10、古希臘文書(shū)檔案大體有以下幾種：

（3）虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，做領(lǐng)導(dǎo)的耳目，高度重視關(guān)系到群眾根本利益的問(wèn)題并向領(lǐng)導(dǎo)反映。

（1）題銘文書(shū)，希臘歷史之父希羅多德曾廣泛地利用題銘文書(shū)，撰寫(xiě)了一部《希臘波斯戰(zhàn)爭(zhēng)史》。（2）神廟文書(shū)，它標(biāo)志著古希臘集中保管國(guó)家文書(shū)檔案的開(kāi)端。

（3）王國(guó)文書(shū)，公元前4世紀(jì)未，文書(shū)檔案基本上歸王室統(tǒng)管，它標(biāo)志著奴隸民主制的瓦解和神廟文書(shū)檔案時(shí)代的結(jié)束。古希臘的《預(yù)言書(shū)》對(duì)古羅馬的秘書(shū)性工作影響較大。

11、古羅馬文書(shū)有以下類型：

（1）貴族神廟文書(shū)。(①大祭司團(tuán)文書(shū)檔案.②占卜祭司文書(shū)檔案③軍事外交祭司文件檔案④貞女祭司文書(shū)檔案。)（2）平民神廟文書(shū)檔案。（3）國(guó)庫(kù)文書(shū)檔案。（4）統(tǒng)一國(guó)家文書(shū)檔案。（5）皇帝文書(shū)檔案

12、從已經(jīng)掌握的歷史文獻(xiàn)資料看，“誓”是我國(guó)最早的國(guó)家文書(shū)。

13、按文書(shū)的載體分，商王朝的文書(shū)可分為三類：①甲骨文書(shū) ②金文文書(shū) ③簡(jiǎn)牘文書(shū)

14、商王朝的國(guó)家秘書(shū)性工作管理制度：（1）確立了國(guó)家公文格式。

（2）初步建立了國(guó)家文書(shū)歸檔保管制度。

（3）太史寮內(nèi)秘書(shū)性人員有了初步的分工，并由負(fù)責(zé)長(zhǎng)官統(tǒng)一進(jìn)行管理?！渡袝?shū)》為我國(guó)最早的公務(wù)文書(shū)匯編本；

15、西周王朝社國(guó)家秘書(shū)性工作特點(diǎn)：

（1）秘書(shū)性工作的分工更加明確，出現(xiàn)了卿事寮和太史寮。（2）巫史分離，史官司地位升高，成為西周重要的秘書(shū)官員。（3）西周凡官署皆設(shè)史，其辦文輔政的秘書(shū)性工作更為普遍。（4）西周專設(shè)了“天府”收藏保管國(guó)家公務(wù)文書(shū)，實(shí)行副本存制度。

（5）西周的保密制度有所加強(qiáng)，文書(shū)檔案無(wú)關(guān)人員無(wú)法窺見(jiàn)，盜竊者即受嚴(yán)刑處罰。（6）形成了采風(fēng)調(diào)查制度，派官員深入民間以觀政，了解禮儀法度實(shí)施情況。（7）西周的秘書(shū)性工作有了初步的規(guī)則。

（8）西周還出現(xiàn)了公文用印制度，以加蓋印章強(qiáng)化官府的權(quán)力和信用。

16、中外奴隸制國(guó)家秘書(shū)性人員的職能活動(dòng)相同之處：

（1）職能地位比較確定，均是奴隸制國(guó)家最高統(tǒng)治者身邊的綜合輔助者。（2）職能范圍比較明確，都圍繞實(shí)施奴隸占有制統(tǒng)治展開(kāi)辦文輔政活動(dòng)。（3）素質(zhì)要求比較相近，中外秘書(shū)性人員都要求有較高的文化水平。

（4）在“君權(quán)神授”觀念的影響下，奴隸制國(guó)家秘書(shū)性工作均帶有一定的宗教色彩。

（5）占卜在奴隸制國(guó)家秘書(shū)性人員辦文辦會(huì)辦事中是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是秘書(shū)性人員發(fā)揮輔政作用的重要手段。（6）國(guó)家秘書(shū)性人員的任用，采用世襲制。

（7）秘書(shū)性人員對(duì)其輔佐對(duì)象的人生依附關(guān)系已經(jīng)確立，這一關(guān)系一直沿襲至封建社會(huì)。

17、簡(jiǎn)述中外奴隸制國(guó)家公務(wù)文書(shū)的相同之處：

（1）基本內(nèi)容均反映了當(dāng)時(shí)奴隸制國(guó)家社會(huì)生活狀況和國(guó)務(wù)管理活動(dòng)。（2）對(duì)國(guó)家文書(shū)檔案均極為重視，視為神物和珍寶，（3）對(duì)文書(shū)檔案的管理隨時(shí)代發(fā)展越來(lái)越嚴(yán)格，越來(lái)越重視保密。（4）奴隸制國(guó)家的文書(shū)已產(chǎn)生了用印制度。

18、中外奴隸制國(guó)家公務(wù)文書(shū)方不同之處：（1）文書(shū)載體的不同。（2）文書(shū)保管體制上的差別。（3）文書(shū)文體的分類不同。

（4）國(guó)家文書(shū)使用文字語(yǔ)言發(fā)展的不同。（5）國(guó)家文書(shū)與宗教文書(shū)關(guān)系上的差別。Chapter three

1、教皇文件檔案：是教皇在主持教務(wù)中產(chǎn)生、利用和保存的文件檔案。2、4世紀(jì)，在圣羅倫薩大教堂里建立了最早的教皇文件檔案館。

3、歐洲教會(huì)活動(dòng)中的秘書(shū)性工作有以下特點(diǎn)：

（1）辦文辦會(huì)辦事是以宗教名義，但活動(dòng)的內(nèi)容涉及社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，對(duì)當(dāng)時(shí)的社會(huì)生活有極強(qiáng)的影響力。

（2）輔助對(duì)象雖然是教會(huì)首領(lǐng)，但并非局限在某一領(lǐng)域的輔助，而是具有綜合輔助性；

（3）教會(huì)秘書(shū)性人員雖是基督教徒，但對(duì)世俗有廣泛的接觸，只有這樣，才能適應(yīng)教會(huì)首領(lǐng)的需要；

（4）教會(huì)文件檔案雖然主要為教會(huì)服務(wù)，但其中包括大量教會(huì)與世俗封交往的文件材料，因此，它也具備直接為世俗封建統(tǒng)治服務(wù)的職能。

4、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的秘書(shū)性工作的特點(diǎn)：

（1）新興的地主階級(jí)子弟“士”不少人充當(dāng)了諸侯國(guó)君身邊的秘書(shū)性官吏。

（2）采用了新的文書(shū)載體，除了一部分繼續(xù)使用甲骨文書(shū)外，普遍采用了木、縑帛等書(shū)寫(xiě)材料。（3）政務(wù)記錄已形成制度，不僅記錄君主言行，一切政務(wù)要事均要記錄，并抄錄副本多份。（4）文書(shū)種類有所發(fā)展。

（5）保密制度有所加強(qiáng)，創(chuàng)建了封泥制度。

（6）拓寬了文書(shū)檔案的利用范圍，除了作為統(tǒng)治的工具外，還用作傳授知識(shí)和編寫(xiě)典籍史冊(cè)的材料。

5、秦漢王朝的秘書(shū)性工作在以下方面出現(xiàn)新變化：（1）皇宮內(nèi)秘書(shū)性工作與政務(wù)秘書(shū)性工作分開(kāi)；（2）秘書(shū)性機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)一步擴(kuò)大；（3）中央秘書(shū)性工作的分工；

（4）地方政府、監(jiān)察系統(tǒng)及軍事組織也配備了秘書(shū)性人員。（5）秦漢統(tǒng)一了文字。（6）書(shū)寫(xiě)材料的進(jìn)步；

（7）形成了更為規(guī)范的秘書(shū)工作制度；（8）文書(shū)檔案的管理進(jìn)一步加強(qiáng)；

（9）對(duì)秘書(shū)性官吏的選任采用多種形式，這對(duì)先秦史官秘書(shū)性人員的世襲制是一大進(jìn)步；（10）創(chuàng)辦了培養(yǎng)秘書(shū)性人員官吏的學(xué)校。

6、封禪中的秘書(shū)性工作，實(shí)際上是盛大祭典會(huì)務(wù)組織，就秘書(shū)性工作而言，它標(biāo)志當(dāng)時(shí)秘書(shū)性官吏的綜合組織能力系統(tǒng)安排事務(wù)的能力，辦文、辦會(huì)、辦事的綜合業(yè)務(wù)水平，已達(dá)到前所未有的高度。

7、中外封建社會(huì)早期封建王朝秘書(shū)性工作的相同之處：（1）時(shí)代基礎(chǔ)和歷史發(fā)展過(guò)程上相似。

（2）社會(huì)環(huán)境有相似，都出現(xiàn)了封建土地所有制。

（3）封建國(guó)家政權(quán)均是封建主階級(jí)的壓迫勞動(dòng)人民的機(jī)關(guān)。（4）秘書(shū)性人員的職能地位相近。（5）秘書(shū)性人員的職能活動(dòng)相近。（6）秘書(shū)性工作的職能領(lǐng)域相近。

8、國(guó)家管理水平和秘書(shū)性工作水平的一個(gè)綜合標(biāo)志：國(guó)家公文文體種類的豐富程度。

9、秘書(shū)性工作的傳統(tǒng)不同，中國(guó)國(guó)家秘書(shū)性工作代代相傳有秉筆直書(shū)的的客觀求實(shí)的傳統(tǒng)，秦漢王朝又有五善、五失、常課、集簿等考核體制，逐步養(yǎng)成了嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的傳統(tǒng)。

10、中歐封建領(lǐng)主的秘書(shū)性工作的相同之處：

（1）在隸屬關(guān)系上，秘書(shū)性人員都對(duì)封建領(lǐng)主存在人身依附的關(guān)系，直接對(duì)封建領(lǐng)主負(fù)責(zé)。（2）在工作內(nèi)容上，除了辦理文書(shū)檔案和參謀輔助外，還要根據(jù)領(lǐng)主的需要，管理和操辦大量事務(wù)。（3）封建領(lǐng)主所重視的文件的大體類型也比較相似。

（4）封建領(lǐng)主的秘書(shū)性活動(dòng)大多以輔助領(lǐng)主管理內(nèi)部事務(wù)為主。

11、中國(guó)與歐洲封建領(lǐng)主的秘書(shū)性工作的不同之處：（1）對(duì)封建王朝相對(duì)獨(dú)立性的程度不同。（2）秘書(shū)性人員受其封建領(lǐng)主的保護(hù)程度不同。（3）封建領(lǐng)主的秘書(shū)性工作的職能穩(wěn)定性不同。

12、中歐宗教活動(dòng)中秘書(shū)性工作的相同處：

（1）都以傳播宗教教義為宗旨，開(kāi)展辦文辦會(huì)辦事的秘書(shū)性工作。（2）均有一定的宗教組織作為活動(dòng)領(lǐng)域。（3）均按照一定的宗教活動(dòng)的程序進(jìn)行。

Chapter four

1、歐洲封建社會(huì)城市秘書(shū)性工作的內(nèi)容包括：（1）保管國(guó)王、大封建主對(duì)城市頒發(fā)的各種文件；

（2）組織操辦市政長(zhǎng)官與封建領(lǐng)主之間為了協(xié)調(diào)矛盾而召開(kāi)的會(huì)議；（3）為市政長(zhǎng)官草擬城市管理中需要的各種文件法規(guī)。（4）操辦城市議會(huì)會(huì)務(wù)，草擬會(huì)議文件，作會(huì)議記錄；（5）辦理市政日常公務(wù)。

2、英王亨利一世時(shí)期建立了中央管理機(jī)關(guān)——樞密院，設(shè)有專司財(cái)政的部門，也先后設(shè)立具有顧問(wèn)咨詢性質(zhì)的御前會(huì)議，起著樞密院和最高法院的作用。

3、三級(jí)會(huì)議：國(guó)王腓力四世為取得反對(duì)羅馬教廷斗爭(zhēng)的勝利，于1302年首次召開(kāi)了有高級(jí)騎士、世俗貴族、富裕市民代表參加的三級(jí)會(huì)議，它成為國(guó)王的咨詢機(jī)關(guān)，也是國(guó)王同封建貴族、市民上層結(jié)成聯(lián)盟的形式。4、14世紀(jì)，法國(guó)國(guó)王將文書(shū)檔案專門存在的王宮教堂內(nèi)，稱為“憲典寶庫(kù)”。

5、憲典寶庫(kù)建立的意義：

（1）說(shuō)明法國(guó)國(guó)王為了強(qiáng)化王權(quán)對(duì)文書(shū)檔案更加珍視；

（2）標(biāo)志著政務(wù)的紛繁，產(chǎn)生了更多文件材料，集中保存國(guó)家文書(shū)檔案也有了重大發(fā)展；（3）對(duì)法國(guó)秘書(shū)性人員保管和利用文書(shū)檔案為國(guó)王提供服務(wù)，有了更為良好的基礎(chǔ)性條件。

6、歐洲封建國(guó)家的秘書(shū)性工作具有以下特點(diǎn)：

(1)為強(qiáng)化王權(quán)服務(wù)的作用大為加強(qiáng)，秘書(shū)性工作的領(lǐng)域更為擴(kuò)大。

(2)秘書(shū)性工作地位有所提高，文件檔案作為王權(quán)的象征，被視為寶物由國(guó)家統(tǒng)一管理。(3)文書(shū)檔案的保管更加機(jī)密，帶有一定的神密性和不可接觸性，珍藏在與世隔絕的密室中。(4)王國(guó)的秘書(shū)性工作與教會(huì)的秘書(shū)性工作逐漸分離，國(guó)家的文件檔案保存在教會(huì)的情況已不多見(jiàn)。

7、我國(guó)造紙術(shù)西漢早期已經(jīng)發(fā)明，到東晉末年桓玄下令公文統(tǒng)一用紙張作載體，并為后世沿用。

8、從梁陳開(kāi)始，文章有了“文”與“筆”之分?！肮P”后來(lái)發(fā)展為應(yīng)用文。

9、唐設(shè)政事堂，為三省集體辦公議政之處。隋唐建立了以刑律為后盾的一套秘書(shū)工作的制度。

10、宋代的秘書(shū)工作制度又有所發(fā)展：

（1）一文一事制度（2）引黃貼黃制度。（3）詔令副署制度。（4）公文譽(yù)寫(xiě)制度（5）軍郵制度。

11、宋代的檔案工作也有所發(fā)展，設(shè)架閣庫(kù)保存檔案。南宋時(shí)還設(shè)有中央架閣總庫(kù)，收藏全國(guó)重要檔案史料。

12、中外封建社會(huì)中期國(guó)家政權(quán)機(jī)構(gòu)秘書(shū)性工作不同之處：

（1）時(shí)間要素上的差異。（2）空間要素上的差異。（3）受宗教的影響程度不同。（4）文書(shū)載體的不同。

13、封建社會(huì)中期城市秘書(shū)性工作的相同相似之處：（1）都要從事辦文輔政的日常事務(wù)，充分行政長(zhǎng)官的助手，（2）均要辦理涉外事務(wù)和外交文書(shū)。（3）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的秘書(shū)性工作增多。

14、封建社會(huì)中期城市秘書(shū)性工作的不同之處：

（1）城市秘書(shū)性工作與封建國(guó)家的關(guān)系狀態(tài)不同。（2）城市秘書(shū)性工作的交往渠道和方式不同。（3）城市經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的秘書(shū)性工作專業(yè)化程度有差異。（4）城市秘書(shū)性工作與宗教的關(guān)系不同。

15、封建社會(huì)中期宗教秘書(shū)性工作的相同處：

（1）輔助對(duì)象和基本職能相似。（2）內(nèi)部事務(wù)方面相似。（3）在指導(dǎo)思想上相似。（4）都要協(xié)助宗教首腦與官府往來(lái)。

16、封建社會(huì)中期宗教秘書(shū)性工作不同之處：

（1）介入世俗社會(huì)生活的程度不同。（2）介入世俗社會(huì)生活的方式不同。（3）與封建國(guó)家政權(quán)的關(guān)系不同。

Chapter five

1、英國(guó)樞密院：原是英王的私人顧問(wèn)機(jī)關(guān)，也是代表王權(quán)的最高行政機(jī)關(guān)，后演變成為協(xié)助國(guó)王處理立法、司法和行政事務(wù)的中央政府機(jī)關(guān)。2、1681年西班牙將40萬(wàn)條以上的法令精簡(jiǎn)為6377條，編成《印度等地法律匯編》，秘書(shū)人員在精簡(jiǎn)和匯編過(guò)程中做了大量工作，使這部法律匯編成為后來(lái)英、法、荷制定殖民地法令的范本。

3、在英國(guó)像商業(yè)拓殖家公會(huì)一類的帶有行會(huì)色彩的規(guī)約性商團(tuán)。以英國(guó)東印度公司為代表的資本主義股份公司。

5、尚寶司負(fù)責(zé)皇帝印璽的使用。

7、國(guó)家機(jī)關(guān)秘書(shū)性工作的相似處

（1）秘書(shū)性機(jī)構(gòu)的淵源大體相似。（2）服務(wù)對(duì)象的相似。（3）工作內(nèi)容的相似。

8、國(guó)家機(jī)關(guān)秘書(shū)性工作不同之處

（1）在隸屬機(jī)關(guān)上有差異。（2）服務(wù)對(duì)象的差異。（3）業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作方法上的差異。（4）國(guó)家行政中樞秘書(shū)性機(jī)構(gòu)的體制不同。

9、對(duì)外事務(wù)中秘書(shū)性工作的相同之處

（1）中國(guó)與西方外交秘書(shū)性工作的增多，是社會(huì)發(fā)展的客觀要求。（2）中國(guó)和西方外交秘書(shū)性工作均是為國(guó)家推行的外交政策服務(wù)的。（3）中國(guó)與西方的外交秘書(shū)性工作，均是國(guó)家外交事務(wù)中不可缺少的環(huán)節(jié)。（4）外交活動(dòng)促進(jìn)了秘書(shū)性工作的發(fā)展。

10、對(duì)外事務(wù)中秘書(shū)性工作的不同之處（1）反映在主動(dòng)與被動(dòng)的差異上。（2）反映在攻勢(shì)與守勢(shì)的差異上。（3）反映在外交立足點(diǎn)的差異上。

Chapter Six

1、法國(guó)大革命在抓住了政權(quán)和軍權(quán)后，立即組織秘書(shū)班子草擬了《人權(quán)宣言》，并在議會(huì)通過(guò)了這一確立人權(quán)、法制、公民自由和私有財(cái)產(chǎn)權(quán)等資本主義基本原則的文件。在國(guó)民會(huì)議組織條例的最后一章規(guī)定成立國(guó)民會(huì)議文件檔案館，并從議員中選出館長(zhǎng)，由議長(zhǎng)、會(huì)議秘書(shū)、館長(zhǎng)分掌文件檔案館的三把鑰匙。

2、法國(guó)大革命中的秘書(shū)工作，為推行革命措施，發(fā)動(dòng)群眾，打擊封建反動(dòng)勢(shì)力，發(fā)展革命形式，鞏固新生政權(quán)，起到了不可低估的作用。采取了一系列秘書(shū)工作改革、特別是批準(zhǔn)了卡繆起草的國(guó)家檔案館條例。這個(gè)條例是近代史上 關(guān)于檔案的第一個(gè)重要文件，按此條件建立的國(guó)家檔案館也是歷史上第一個(gè)具有近代意義的檔案館，它具有全國(guó)性，公開(kāi)為全國(guó)公眾服務(wù)。

3、巴黎公社的秘書(shū)工作特征具：

（1）為奪取無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)服務(wù)，（2）為組建無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)機(jī)構(gòu)服務(wù)。（3）為打擊階級(jí)敵人服務(wù)。（4）為保持無(wú)產(chǎn)階級(jí)本色服務(wù)。（5）為維護(hù)人民的根本利益服務(wù)。（6）為發(fā)展無(wú)產(chǎn)階級(jí)事業(yè)服務(wù)。

4、西方國(guó)家近現(xiàn)代秘書(shū)工作的發(fā)展的表現(xiàn)：（1）秘書(shū)辦公工具的變革。（2）秘書(shū)部門的地位得到鞏固。

（3）國(guó)家秘書(shū)工作的分工得到進(jìn)一步發(fā)展。（4）國(guó)家機(jī)構(gòu)中的秘書(shū)人員的素質(zhì)進(jìn)一步的提高。（5）國(guó)家秘書(shū)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人一般都是決策層的重要成員。

（6）政權(quán)首腦一般都配備有個(gè)人專職秘書(shū)或?yàn)槭啄X個(gè)人公務(wù)服務(wù)的秘書(shū)班子。

5、近現(xiàn)代秘書(shū)工作分支的發(fā)展：

（1）由秘書(shū)的參謀咨詢功能，發(fā)展成為專司參謀咨詢的機(jī)構(gòu)和專門從事參謀咨詢有償服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。（2）由秘書(shū)辦文辦會(huì)事務(wù)，發(fā)展成為對(duì)顧客提供辦文辦會(huì)服務(wù)的秘書(shū)事務(wù)所。（3）出現(xiàn)了秘書(shū)行業(yè)組織，如秘書(shū)協(xié)會(huì)

6、晚清，民間還出現(xiàn)了專門培養(yǎng)幕僚的私人開(kāi)辦的學(xué)校——幕館。

7、太平天國(guó)為了便于文件處理，在天京設(shè)立了詔書(shū)衙，專門管理公文和繕寫(xiě)公文。

8、太平天國(guó)專設(shè)了公文傳遞機(jī)構(gòu)“疏附衙”，每隔三五十里置一所，每年驛遞員二古十名不等。

9、根據(jù)《臨時(shí)政府組織大綱》，總統(tǒng)府設(shè)秘書(shū)長(zhǎng)一人，由臨時(shí)大總統(tǒng)直接任命，胡漢民被任命為首任大總統(tǒng)府秘書(shū)長(zhǎng)。

10、南京臨時(shí)政府時(shí)期的秘書(shū)工作改革:（1）在公文上，廢除封建稱謂，一律稱現(xiàn)任職務(wù)名稱，普通民眾則稱“先生”或稱“君”。（2）規(guī)定凡發(fā)文必須蓋印、簽名。（3）公文文尾均要以公元署年月日。（4）改革公文文體，盡可能地簡(jiǎn)化公文。（5）高度重視人民來(lái)信。

11、南京臨時(shí)政府秘書(shū)工作——首開(kāi)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家秘書(shū)工作之先河。

12、文書(shū)工作競(jìng)賽運(yùn)動(dòng)：1947年，由國(guó)民黨政府組織的運(yùn)動(dòng)成立了專門的競(jìng)賽組織機(jī)構(gòu)，頒布了競(jìng)賽的有關(guān)規(guī)則，對(duì)公文的撰擬、辦理、書(shū)寫(xiě)、打字的速度、數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行比賽，以提高秘書(shū)人員的業(yè)務(wù)能力。

13、在長(zhǎng)征途中，為了適應(yīng)組織軍事化的要求，很多機(jī)構(gòu)撤消，機(jī)要科是當(dāng)時(shí)唯一的秘書(shū)部門。

14、近現(xiàn)代中外秘書(shū)工作發(fā)展體現(xiàn)：（1）秘書(shū)工作機(jī)構(gòu)更為健全。（2）秘書(shū)工作的內(nèi)容更為豐富。（3）秘書(shū)工作制度更為規(guī)范。

（4）秘書(shū)工作的效率有所提高。（5）國(guó)家秘書(shū)人員的來(lái)源更為廣泛。（6）國(guó)家秘書(shū)人員的從業(yè)人數(shù)大為增長(zhǎng)。

15、近現(xiàn)代中外國(guó)家政權(quán)機(jī)構(gòu)的秘書(shū)工作的不同之處：

（1）服務(wù)對(duì)象的不同。（2）運(yùn)作體制不同。（3）變革程度不同。（4）外事工作的立足點(diǎn)不同。

16、中外企業(yè)秘書(shū)工作的相同之處：（1）服務(wù)對(duì)象相似。（2）工作內(nèi)容 相似。（3）職能地位相似。

（4）秘書(shū)人員的任用方式相似。

17、企業(yè)秘書(shū)工作的不同之處：

（1）規(guī)范性的程度不同。（2）受政府的影響不同。（3）企業(yè)秘書(shū)與企業(yè)主管的關(guān)系有所差異。

18、中外無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命中秘書(shū)工作的相同處：（1）秘書(shū)工作的利益目標(biāo)相同。

（2）無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命中的秘書(shū)工作與廣大人民群眾有著密不可分的血肉聯(lián)系。

（3）無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命中的秘書(shū)與領(lǐng)導(dǎo)者之間，在政治上是平等的同志關(guān)系，在工作上是主輔配合的上下級(jí)關(guān)系。

19、中外無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命中秘書(shū)工作的不同之處：

（1）所處的社會(huì)環(huán)境不同。（2）文化上的差異。（3）復(fù)雜性程度不同。（4）曲折性程度不同。20、秘書(shū)理論與實(shí)踐發(fā)展的相同之處：（1）秘書(shū)工作向社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)展。（2）秘書(shū)工作業(yè)務(wù)分工向?qū)I(yè)化發(fā)展。

（3）在秘書(shū)業(yè)務(wù)操作上融入了大量相關(guān)知識(shí)和方法。

21、秘書(shū)理論與實(shí)踐發(fā)展的不同之處:（1）強(qiáng)調(diào)秘書(shū)工作的政治性方面，（2）秘書(shū)工作的社會(huì)普遍性上的差異。（3）對(duì)秘書(shū)工作的制約上的差異。（4）在秘書(shū)行業(yè)發(fā)展上的差異。（5）秘書(shū)教育體制上的差異。Chapter Seven

1、秘書(shū)參謀職能基礎(chǔ)的相近處：（1）領(lǐng)導(dǎo)者主事者對(duì)秘書(shū)參謀的需要。

①適應(yīng)不斷發(fā)展變化的環(huán)境的需要；②承擔(dān)責(zé)權(quán)壓力的需要；③科學(xué)決策的需要；（2）秘書(shū)具有參謀輔助的便利條件：

①秘書(shū)處于組織管理的中介位置，便于在上傳下達(dá)，左右溝通的過(guò)程中發(fā)揮參謀輔助的作用。②秘書(shū)處于信息樞紐位置，便于在信息輸入、轉(zhuǎn)換、輸出的運(yùn)作中，發(fā)揮參謀輔助作用。③秘書(shū)工作具有綜合職能的優(yōu)勢(shì)，便于站在領(lǐng)導(dǎo)工作需要及全局的高度，發(fā)揮參謀輔助作用。④秘書(shū)具有近身溝通的便利，更有利于發(fā)揮參謀輔助作用。

2、秘書(shū)參謀職能基礎(chǔ)的不同處：

①參謀輔助環(huán)境的差異；

②參謀輔助功利目標(biāo)的差異；

③參謀輔助能量的差異；

3、中外領(lǐng)導(dǎo)者選擇秘書(shū)人員的要求相似之處:（1）就領(lǐng)導(dǎo)者的信任程度而言，中國(guó)與西方領(lǐng)導(dǎo)者一般是選擇忠誠(chéng)可靠的人充當(dāng)自己的秘書(shū)。（2）就秘書(shū)的參謀智能而言，中國(guó)與西方的現(xiàn)代秘書(shū)人員大多受過(guò)良好的教育的職業(yè)訓(xùn)練。（3）在秘書(shū)參謀輔助的主動(dòng)性上，西方秘書(shū)人員提出參謀建議，大多需要考慮上司的態(tài)度。

4、秘書(shū)參謀職能體現(xiàn)的相同之處：

1）參謀輔助的體現(xiàn)形式相近，秘書(shū)體現(xiàn)參謀輔助職能形式的多樣性和內(nèi)容的綜合性。

2）參謀輔助效果的制約因素相近： 第一是參謀輔助效果的間接性。（1）要經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)決策的選擇。

（2）要受到執(zhí)行實(shí)踐的選擇。（3）受到具體條件的限制。第二是參謀輔助效果體現(xiàn)的機(jī)遇性。

（1）善于發(fā)現(xiàn)和利用組織管理活動(dòng)需要造成的機(jī)遇。

（2）善于發(fā)現(xiàn)各種異?，F(xiàn)象、失誤，找出這些問(wèn)題存在的原因、危害性以及有關(guān)對(duì)策建議。（3）關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)者注意力造成的機(jī)遇。

（4）理解和體察領(lǐng)導(dǎo)者的心理情緒及其變化，從理論上講，作為高素質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)者任何情況下，對(duì)來(lái)自各方面的意見(jiàn)或建議，都應(yīng)該認(rèn)真傾聽(tīng)，理智選擇，按需要和可能采納。

3、參謀輔助多種價(jià)值性相似。

（1）實(shí)際效益價(jià)值。（2）衍生價(jià)值。（3）參考價(jià)值。（4）溝通價(jià)值。（5）負(fù)面價(jià)值。

5、秘書(shū)參謀職能體現(xiàn)的不同之處：

1、參謀輔助層次區(qū)別差異：

（1）體現(xiàn)在高層秘書(shū)的參謀輔助上。（2）中層秘書(shū)輔助上的差異。（3）低層秘書(shū)參謀輔助上的差異。

2、參謀輔助運(yùn)作上的差異

（1）體現(xiàn)在對(duì)重大決策參謀輔助的程度上。（2）體現(xiàn)在參謀輔助的主動(dòng)性上。

（3）體現(xiàn)在參謀輔助對(duì)群體智能開(kāi)發(fā)的程度上。

3、參謀輔助障礙上的差異

（1）體現(xiàn)在管理體制上的障礙。（2）體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)人方面的障礙。（3）體現(xiàn)在秘書(shū)方面的障礙。

6、秘書(shū)參謀方式的相似處：

1、對(duì)決策的參謀方式相似

（1）在領(lǐng)導(dǎo)決策前要作大量鋪墊性參謀。（2）決策形成時(shí)要作有效的輔佐性參謀。（3）在決策執(zhí)行中要做全過(guò)程的參謀輔助。

2、把握參謀時(shí)機(jī)的方式相似（1）跟蹤把握參謀時(shí)機(jī)的方式相似。（2）重點(diǎn)把握參謀時(shí)機(jī)的方式相似。（3）預(yù)測(cè)把握參謀時(shí)機(jī)的方式相似。

3、進(jìn)行輔助的溝通方式相似（1）咨詢式（2）進(jìn)諫式（3）探索式

4、進(jìn)行輔助的思維方式相似

（1）比較式（2）診斷式（3）補(bǔ)充完善式 Chapter Eight

1、中外秘書(shū)文書(shū)撰擬的相同處：（1）文書(shū)撰擬任務(wù)性質(zhì)的相同；（2）文書(shū)撰擬基本要求有相似；（3）文書(shū)撰似基本程序有相似；

2、文書(shū)撰擬的不同處

（1）文書(shū)撰擬的傳統(tǒng)影響的差異，特定用途和專門體式要求的文種，在行文規(guī)則上既有隸屬關(guān)系間的溝通，又更多的是非隸屬關(guān)系的橫向溝通，具有一定的變通性。

（2）文書(shū)撰擬的文體模式的差異，在美國(guó)，常用的文書(shū)類型有公務(wù)信函，英國(guó)常用的文書(shū)種類與美國(guó)大體相似，其中公務(wù)信函、各類報(bào)告、備忘錄是經(jīng)常和大量使用的文體。法國(guó)與德國(guó)等西方國(guó)家文書(shū)種類也大體與美英相似，以公務(wù)信函、報(bào)告書(shū)、備忘錄等為經(jīng)常大量使用的文種。

3、需要擬辦的文件：

（1）一般是上級(jí)機(jī)關(guān)主送本機(jī)關(guān)并需要貫徹落實(shí)的文件；（2）本機(jī)關(guān)所屬部門或下級(jí)機(jī)關(guān)主送本機(jī)關(guān)的請(qǐng)示性文件；（3）平級(jí)機(jī)關(guān)或不相隸屬機(jī)關(guān)主送本機(jī)關(guān)需要答復(fù)的文件；

4、中外收文處理相同相似之處：

（1）收文處理都有系統(tǒng)的程序，每一道程序都規(guī)定了操作內(nèi)容和要領(lǐng)；（2）都有拆封、分類、登記、送領(lǐng)導(dǎo)者閱辦等主要環(huán)節(jié)；（3）對(duì)封皮上標(biāo)明親啟或機(jī)密的來(lái)件，都應(yīng)交給收信人拆封；

（4）對(duì)拆封的來(lái)件，秘書(shū)都要閱讀，以便進(jìn)一步處理；

（5）中外秘書(shū)既要辦理收文事務(wù)，又要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人處理文件起到參謀輔助作用；（6）為防范秘書(shū)收文處理出現(xiàn)差錯(cuò)都建立了有關(guān)制度；

5、中收文處理不同之處：（1）在收文范圍上存在差異。（2）收文處理要求上存在差異。

（3）收文處理包含的內(nèi)容上存在的差異。（4）領(lǐng)導(dǎo)者參與收文處理的程度不同。

（5）收文處理中的秘書(shū)參謀輔助程序上的差異。

6、存在上述差別的原因：

（1）秘書(shū)工作的傳統(tǒng)和體制不同；（2）領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)秘書(shū)工作的要求不同；（3）對(duì)收文處理范圍的劃定方式不同;

7、簽發(fā)是文件形成的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。文件經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)人核準(zhǔn)簽發(fā)后即已生效。簽發(fā)人是代表發(fā)文組織行使權(quán)力的，對(duì)文 件負(fù)有完全責(zé)任，應(yīng)以高度責(zé)任感行使這一權(quán)力。

8、定稿是文件的標(biāo)準(zhǔn)稿本，是進(jìn)行發(fā)文登記和繕印的依據(jù)。

9、中外秘書(shū)發(fā)文處理相同相似之處：（1）發(fā)文處理都有確定的程序。

（2）中國(guó)和西方國(guó)家秘書(shū)在發(fā)文處理中都十分強(qiáng)調(diào)清理核查工作。（3）都強(qiáng)調(diào)發(fā)文處理的規(guī)范性和完整性。（4）都強(qiáng)調(diào)有領(lǐng)導(dǎo)人的簽署。（5）一般都有發(fā)文登記制度。

10、中外秘書(shū)發(fā)文處理不同之處：

（1）中國(guó)高層領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)發(fā)文時(shí)，還要寄發(fā)發(fā)文通知單，以便收文方點(diǎn)收文件。西方?jīng)]有此規(guī)定。（2）在寄發(fā)信封的書(shū)寫(xiě)格式上，各國(guó)按自己的傳統(tǒng)有著一定的區(qū)別。（3）西方國(guó)家發(fā)文中往往使用一些標(biāo)記符號(hào)，中國(guó)一般沒(méi)有使用。

11、立卷歸檔是文書(shū)處理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。

12、如何確定文書(shū)立卷的范圍：

（1）要保證文書(shū)檔案的齊全和完整；（2）要保證文書(shū)檔案的精確；（3）要便于有效管理。

13、立卷歸檔的文件材料：在本機(jī)關(guān)職能活動(dòng)中形成的文件材料，即已經(jīng)辦理完畢的、具有查考利用價(jià)值的文件材料。

14、歸檔的工作步驟：

（1）編制案卷的系統(tǒng)化存放號(hào)。（2）案卷移交前檢查驗(yàn)收。

（3）案卷移交歸檔。上一的案卷，在第二年1~2月份集中立卷，3月份全部移交歸檔。（4）辦理移交手續(xù)。

15、檔案的利用是以館（室）藏檔室信息資源為基礎(chǔ)。檔案的編研工作，是以館藏檔案為主要對(duì)象。

16、美國(guó)常用的文書(shū)檔案的分類方法：

（1）主題分類法，即按文件最重要的主題名稱作為歸檔分類的首要因素，次要的主題作第二個(gè)因素，依此類推；（2）按地區(qū)分類，以地域位置作為分類的最主要依據(jù)；（3）與主題結(jié)合的分類，如“主題——數(shù)字”分類；（4）由主題要點(diǎn)派生出來(lái)的“十進(jìn)位制”分類法；（5）按語(yǔ)音歸檔分類法；（6）按年月日歸檔分類法。

17、中國(guó)與西方國(guó)家秘書(shū)文書(shū)檔案工作的差異： ①在文書(shū)檔案工作的范圍上有一定差異； ②在文書(shū)檔案的分類方式上存在一定差異； ③在文書(shū)檔案的保存方式上存在一定的差異； 20、中處秘書(shū)資料工作的差異之處：

①側(cè)重點(diǎn)存在一定的差異。中國(guó)秘書(shū)除了購(gòu)買必備的工具書(shū)、參考書(shū)外，更強(qiáng)調(diào)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)的方針、政策的收集整理，對(duì)各種會(huì)議中獲取、實(shí)踐中產(chǎn)生的資料的進(jìn)行收集、整理，而且實(shí)踐資料對(duì)中國(guó)秘書(shū)的價(jià)值更大。西方秘書(shū)側(cè)重于出版物資料的收集和整理。②為領(lǐng)導(dǎo)者服務(wù)要求上存在一定的差異。

中國(guó)秘書(shū)的資料工作主要為領(lǐng)導(dǎo)的組織管理工作和行使其職權(quán)服務(wù)，也就是為領(lǐng)導(dǎo)者的公務(wù)服務(wù)。而西方國(guó)家秘書(shū)的資料工作，既為領(lǐng)導(dǎo)者的公務(wù)服務(wù)，也要為領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人事務(wù)，即“私務(wù)”服務(wù)。Chapter Nine

2、中外秘書(shū)布置會(huì)場(chǎng)的差異之處:（1）大型會(huì)議的會(huì)場(chǎng)布置，中國(guó)強(qiáng)調(diào)規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，而西方則比較靈活。

（2）中國(guó)會(huì)場(chǎng)裝飾布置，受中國(guó)文化的影響，強(qiáng)調(diào)典雅莊重而有意韻；而美英等國(guó)的會(huì)場(chǎng)布置受西方文化的影響，相對(duì)比較自由、浪漫。

（3）在會(huì)場(chǎng)桌椅的排列上，中國(guó)強(qiáng)調(diào)整齊，變化比較少；而西方則比較富于變化。

3、中外秘書(shū)會(huì)前文字材料的差異之處：（1）體現(xiàn)在執(zhí)筆撰稿任務(wù)的輕重上。（2）體現(xiàn)在對(duì)調(diào)查研究的重視程度上。（3）體現(xiàn)在側(cè)重點(diǎn)的差異上。

4、中外秘書(shū)準(zhǔn)備會(huì)議文字材料，都十分重視報(bào)告，特別是主題報(bào)告，中國(guó)不少會(huì)議中，典型材料占很大比重，特別是總結(jié)性會(huì)議、工作研究性會(huì)議等，典型材料往往能產(chǎn)生極大的影響，會(huì)議秘書(shū)對(duì)這類材料也極為重視，要花費(fèi)極大精力。西方國(guó)家秘書(shū)在準(zhǔn)備會(huì)議文字材料時(shí)，比較重視各類數(shù)據(jù)報(bào)表，通過(guò)提供數(shù)據(jù)報(bào)表，讓與會(huì)者進(jìn)行定量定性的分析，對(duì)問(wèn)題做出判斷。

5、會(huì)議記錄最突出的特征是其具有原始記錄性。

6、中外秘書(shū)作會(huì)議記錄的相同之處：

（1）基本任務(wù)相似；（2）基本作用相似；（3）基本原則相同；（4）會(huì)議記錄最后歸屬相似；（5）基本結(jié)構(gòu)相似；（6）基本過(guò)程相似；（7）基本要求相似；（8）輔助手段相似；

7、中外秘書(shū)作會(huì)議記錄的差異之處：

（1）在格式上存在某些差異。中國(guó)會(huì)議記錄的基本格式是大體統(tǒng)一的。美、英等國(guó)的會(huì)議記錄有正式會(huì)議記錄和非正式會(huì)議記錄之分。（2）某些程序環(huán)節(jié)上的差異。如英國(guó)會(huì)議記錄中，一般都要求記載宣讀上次會(huì)議記錄的有關(guān)情況，有時(shí)還要對(duì)上次會(huì)議記錄履行通過(guò)手續(xù)，并由主席簽字。而中國(guó)一般沒(méi)有此項(xiàng)規(guī)定。

（3）某些特殊要求的差異。西方股東會(huì)會(huì)議記錄，記錄者必須了解到會(huì)股東所持股份的情況，以便在有關(guān)問(wèn)題表決形式?jīng)Q議時(shí)按股份數(shù)額計(jì)算是否通過(guò)。這是中國(guó)的傳統(tǒng)會(huì)議記錄中一般是少見(jiàn)的。

（4）某些記錄項(xiàng)目上存在一定的差異。如英國(guó)會(huì)議記錄上，通常有下次會(huì)議的時(shí)間一項(xiàng)；中國(guó)一般未規(guī)定此項(xiàng)。

8、中外秘書(shū)會(huì)后文字材料工作的相同處：

（1）對(duì)會(huì)議所有的文件材料，會(huì)后都要進(jìn)行認(rèn)真清理，不允許隨意丟散任何會(huì)議文件材料。（2）對(duì)會(huì)議記錄會(huì)后都要整理成正稿，并打印寄發(fā)給有關(guān)人員。

（3）對(duì)包括會(huì)議記錄在內(nèi)的所有重要會(huì)議文件，都要進(jìn)行整理，立卷歸檔保存。（4）秘書(shū)在會(huì)后都有一定的文字起草任務(wù)，這些文字工作都是為會(huì)議服務(wù)的。

9、會(huì)后文字材料工作的差異之處：

（1）在撰擬文稿等文字工作的任務(wù)輕重上存在差異。中國(guó)秘書(shū)任務(wù)較重，西方國(guó)家秘書(shū)任務(wù)較經(jīng)。

（2）在會(huì)后草擬文字材料的類型上存在差異。中國(guó)秘書(shū)會(huì)后除了整理會(huì)議記錄外，還要草擬寄發(fā)會(huì)議簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議紀(jì)要等。西方國(guó)家秘書(shū)除了整理會(huì)議記錄外，主要是起草會(huì)議摘要和各種感謝信和祝賀信。

（3）在草擬過(guò)程上也存在某些差異。西方秘書(shū)在會(huì)后寄發(fā)禮儀性書(shū)信時(shí)，按已定的名單和慣例草擬寄發(fā)即可。而中國(guó)秘書(shū)會(huì)后草擬簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議紀(jì)要等，要按正式發(fā)文的程序辦理。

10、中外秘書(shū)會(huì)后催促執(zhí)行工作的差異之處：

（1）中國(guó)秘書(shū)催促執(zhí)行會(huì)議議定事項(xiàng)的重點(diǎn)，以下屬執(zhí)行單位為對(duì)象；西方秘書(shū)則主要是提醒領(lǐng)導(dǎo)者，以免遺疏漏。（2）中國(guó)秘書(shū)在催促中還要了解具體執(zhí)行情況；西方國(guó)家則沒(méi)有明確規(guī)定這方面的要求。

（3）中國(guó)秘書(shū)在催促執(zhí)行會(huì)議議定事項(xiàng)的工作中，還要反饋信息，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)者探求解決問(wèn)題的辦法，工作任務(wù)比較重。而西方則未明確規(guī)定這方面的內(nèi)容，會(huì)議議定事項(xiàng)的執(zhí)行，主要靠法規(guī)和責(zé)任關(guān)系的制約。Chapter Ten

1、中外秘書(shū)整理領(lǐng)導(dǎo)辦公室也存在某些差異：

（1）信賴基礎(chǔ)的差異。（2）磨合過(guò)程的差異。（3）整理范圍的差異。Chapter eleven

1、專職秘書(shū)的文稿撰擬相同相近之處

①撰擬內(nèi)容相近;②要求上有相近之處;③撰擬特征的相近之處;

2、信息資料處理的相同之處： ①收集處理信息的范圍和環(huán)節(jié)相近。②收集處理信息的手段有相近之處。

③協(xié)助其領(lǐng)導(dǎo)積累資料的要求相近。④協(xié)助其領(lǐng)導(dǎo)積累資料的重點(diǎn)相近。

4、生活服務(wù)及安全保衛(wèi)工作的差異之處：一是體現(xiàn)在各自的生活習(xí)俗上，二是體現(xiàn)在有關(guān)管理制度上，三是體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)觀念上。

5、輔助領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)施管理的相同之處： ①輔助的領(lǐng)域相近

1）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人決策提供輔助和服務(wù)；2）為其領(lǐng)導(dǎo)人開(kāi)展各項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)做好協(xié)調(diào)溝通工作；3）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行督促檢查，強(qiáng)化指揮控制。②輔助方式相近； ③輔助要求相近。

6、輔助領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)施管理的差異之處：參謀輔助的層次差異，授權(quán)方式上的差異。

7、財(cái)務(wù)輔助的相同之處： ①參謀建議活動(dòng)中的財(cái)務(wù)輔助； ②撰擬文稿活動(dòng)中財(cái)務(wù)輔助； ③受權(quán)理事活動(dòng)中的財(cái)務(wù)輔助； ④籌辦會(huì)務(wù)活動(dòng)中的財(cái)務(wù)輔助； ⑤對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人公務(wù)旅行的財(cái)務(wù)輔助；

8、財(cái)務(wù)輔助的差異之處：

1、財(cái)務(wù)輔助范圍的差異；

2、財(cái)務(wù)輔助程度的差異，3、財(cái)務(wù)輔助要求的差異；

4、財(cái)務(wù)輔助手段的差異；

5、財(cái)務(wù)輔助在辦文中的差異；

6、財(cái)務(wù)輔助機(jī)密性的差異，10、中外秘書(shū)在領(lǐng)導(dǎo)人旅行活動(dòng)中工作的相近之處： ①根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)人外出目的擬定計(jì)劃； ②協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)人確定隨行人員名單； ③準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)人外出活動(dòng)的文件資料； ④做好外出活動(dòng)的物質(zhì)準(zhǔn)備； ⑤記錄領(lǐng)導(dǎo)人旅途的活動(dòng)情況； ⑥做好必要的宣傳報(bào)道；

領(lǐng)導(dǎo)人旅行安排的差異之處：

旅行目的差異； 旅行區(qū)域上的差異； 安排組織者上的差異； 注意事項(xiàng)上的差異。

Chapter twelve

1、宏觀環(huán)境：各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、文化等因素構(gòu)成的社會(huì)環(huán)境。

2、中觀環(huán)境：由組織的管理體制、權(quán)力的運(yùn)行方式、秘書(shū)的組織環(huán)境構(gòu)成的社會(huì)環(huán)境。

3、微觀環(huán)境：秘書(shū)開(kāi)展其業(yè)務(wù)的具體人際環(huán)境，主要包括秘書(shū)與領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人的人際關(guān)系，與機(jī)關(guān)各部門工作人員的關(guān)系及與具體交往的組織內(nèi)外公眾的關(guān)系等。

4、中外秘書(shū)性活動(dòng)產(chǎn)生的共同基礎(chǔ)：人類群體活動(dòng)的需要

5、中外秘書(shū)性活動(dòng)作用的共同之處：都是社會(huì)管理不可缺少的環(huán)節(jié)

6、現(xiàn)代職業(yè)化的秘書(shū)活動(dòng)與歷史上官吏性秘書(shū)活動(dòng)的顯著區(qū)別：

①現(xiàn)代秘書(shū)活動(dòng)范疇，不僅僅限于國(guó)家官僚體系，它廣泛存在于一切社會(huì)管理活動(dòng)乃至一切重要的社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐和科學(xué)文化活動(dòng)中。②現(xiàn)代秘書(shū)有了辦文、辦會(huì)、辦事等特定的職業(yè)內(nèi)容；有了秘書(shū)職業(yè)技能教育考核體系；有了指導(dǎo)秘書(shū)實(shí)踐的秘書(shū)工作理論系統(tǒng)和秘書(shū)行業(yè)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)。這是官吏性秘書(shū)時(shí)代所不具備的。

③現(xiàn)代秘書(shū)活動(dòng)是非權(quán)力性的服務(wù)活動(dòng)，起到參謀助手、協(xié)調(diào)溝通、分憂代勞等作用；

④現(xiàn)代秘書(shū)活動(dòng)的目的是提高其領(lǐng)導(dǎo)者或主事者的工作效率，在服務(wù)的有效程度中體現(xiàn)自身的勞動(dòng)價(jià)值； ⑤現(xiàn)代秘書(shū)必須根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者或主事者的需要決定自己的工作重點(diǎn)和活動(dòng)方式。

7、西方女性更適合從事秘書(shū)職業(yè)表現(xiàn)在：

（1）女性的一般特征比較適應(yīng)秘書(shū)工作的職業(yè)特征。

（2）女性的打字天賦具有一定優(yōu)勢(shì)。字母打字機(jī)，是“文化史上繼造紙術(shù)和印刷這后的第三項(xiàng)重要文化工具的發(fā)明。

8、西方男女不平等對(duì)從事秘書(shū)工作的影響

（1）西方不少職業(yè)至今仍然是男性的世襲領(lǐng)地。（2）在西方男女同職不同酬的現(xiàn)象十分普遍。

9、西方現(xiàn)代女性的就業(yè)時(shí)間分為兩個(gè)階段：

第一階段是從學(xué)校畢業(yè)參加工作開(kāi)始至結(jié)婚為止。第二階段從婚后所育孩子上學(xué)開(kāi)始至接近或達(dá)到退休年齡為止。Chapter Thirteen

1、我國(guó)秘書(shū)素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容：

政治素養(yǎng)方面要政治堅(jiān)定、忠誠(chéng)積極、遵紀(jì)守法，品德修養(yǎng)方面要堅(jiān)韌不拔、無(wú)私奉獻(xiàn)、能當(dāng)諍友；

知識(shí)素養(yǎng)方面要有較深厚的理論知識(shí)、較高的政策水平、扎實(shí)的基礎(chǔ)知識(shí)；

技能修養(yǎng)方面要有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力、一定的口頭表達(dá)能力、較強(qiáng)的出謀劃策能力； 在生理和心理素質(zhì)方面要頑強(qiáng)自信、理智冷靜、善自我調(diào)節(jié)、身體健康等。

2、我國(guó)秘書(shū)素質(zhì)如何與國(guó)際接軌：

（1）面對(duì)我國(guó)秘書(shū)理論與實(shí)踐的實(shí)際情況，繼承發(fā)揚(yáng)我國(guó)秘書(shū)文化中優(yōu)良的傳統(tǒng)，摒棄不切實(shí)際的東西；

（2）針對(duì)我國(guó)國(guó)際交往的現(xiàn)實(shí)需要和未來(lái)發(fā)展的要求，借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的秘書(shū)素質(zhì)體系，吸取其合理部分充實(shí)到我國(guó)的秘書(shū)素質(zhì)系統(tǒng)中去。（3）根據(jù)現(xiàn)代管理和辦公自動(dòng)化的需要，加強(qiáng)我國(guó)秘書(shū)人員的知識(shí)素質(zhì)、能力結(jié)構(gòu)；

（4）隨著管理實(shí)踐的發(fā)展和現(xiàn)代領(lǐng)導(dǎo)對(duì)秘書(shū)輔助需要的變化，不斷調(diào)整我國(guó)秘書(shū)人員的素質(zhì)結(jié)構(gòu)，使秘書(shū)的素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)更加貼近秘書(shū)工作實(shí)踐。

3、秘書(shū)素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：是對(duì)秘書(shū)活動(dòng)主體提出的知識(shí)、能力、氣質(zhì)、人格、作風(fēng)等方面的要求，是秘書(shū)活動(dòng)主體 主觀方面素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)化反映。

5、文字處理能力、綜合辦公室能力是各國(guó)選用秘書(shū)的共同要求。

6、CPS考試：美國(guó)國(guó)家秘書(shū)協(xié)會(huì)設(shè)立的“秘書(shū)專業(yè)證書(shū)”（CPS）項(xiàng)目，由專門學(xué)校主持考試并發(fā)給證書(shū)。考試合格者，可以獲得行政管理專業(yè)證書(shū)，可在信頭或自己署名后綴C.A.MP字樣。

7、美國(guó)國(guó)家秘書(shū)協(xié)會(huì)的CPS考試內(nèi)容包括：

技能、技術(shù)、知識(shí)三個(gè)方面（1）人際關(guān)系原則；

（2）日常公務(wù)中涉及到的法律原則；（3）實(shí)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)及管理原則；（4）信息處理的有效程度；（5）現(xiàn)代秘書(shū)工作基本程序；

Chapter Fourteen

1、秘書(shū)：指黨政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和企事業(yè)單位中，以文字和行政事務(wù)為主，直接為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)的綜合性辦公人員。其工作有輔佐性和公務(wù)服務(wù)性。

2、美國(guó)則強(qiáng)調(diào)“起到行政助理作用”，并明確提出“秘書(shū)實(shí)際上處于負(fù)責(zé)人的地位”。

3、我國(guó)秘書(shū)工作及其理論帶有治世理政的嚴(yán)密性、規(guī)范性和承繼性。

4、美國(guó)秘書(shū)工作及其理論帶有與經(jīng)營(yíng)管理相適應(yīng)的多樣性、效率性和機(jī)變性。

5、英國(guó)秘書(shū)的含義有三個(gè)層次：

（1）主事者身邊的公務(wù)服務(wù)人員和辦事助手；（2）非盈利社團(tuán)中義務(wù)操辦日常事務(wù)的負(fù)責(zé)人；（3）政府官員。

6、英國(guó)國(guó)家系統(tǒng)的秘書(shū)分為兩類：（1）政務(wù)官（2）事務(wù)官。

7、事務(wù)官分為四級(jí)：(1)行政級(jí)(2)執(zhí)行級(jí)(3)文書(shū)級(jí)(4)助理文書(shū)級(jí) Chapter Fifteen

1、中外秘書(shū)收集處理管理信息的相同處：

理論依據(jù)的相同之處。中國(guó)和西方秘書(shū)信息工作，都是依據(jù)現(xiàn)代信息論、系統(tǒng)論、控制論等?；拘再|(zhì)的相近之處。秘書(shū)信息工作都具有服務(wù)性、從屬性、廣泛性、綜合性、時(shí)效性。

基本環(huán)節(jié)的相近之處。中外秘書(shū)信息工作都有信息的收集、整理、傳遞、反饋、存儲(chǔ)和提供利用等基本環(huán)節(jié)。

基本方法的相近之處。（1）反映在信息工作各環(huán)節(jié)的操作方法有相近之處。

（2）反映在獲取信息的方法上。（3）反映在信息綜合分析的方法上。（4）反映在信息處理的基本手段上。（5）反映在信息開(kāi)發(fā)利用的方法上。

2、中外秘書(shū)收集處理管理信息的差異之處：（1）信息網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架上的差異；（2）開(kāi)發(fā)利用方式的差異；

（3）調(diào)查獲取信息的側(cè)重點(diǎn)的差異。

3、我國(guó)秘書(shū)工作中比較側(cè)重典型調(diào)查，蹲點(diǎn)調(diào)查是頗有中國(guó)特色的一種調(diào)查方式。這種調(diào)查不僅有利于深入具體地了解到可靠的一手材料，而且有利于密切干部與群眾的關(guān)系培養(yǎng)調(diào)查者的吃苦耐勞精神。

4、西方國(guó)家秘書(shū)在運(yùn)用調(diào)查手段獲取信息時(shí)，往往側(cè)重于運(yùn)用民意測(cè)驗(yàn)即問(wèn)卷調(diào)查方式。

5、中外秘書(shū)管理協(xié)調(diào)的相同之處：（1）領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)協(xié)調(diào)重視相近。（2）秘書(shū)協(xié)調(diào)的地位相近。（3）秘書(shū)協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容相近。（4）秘書(shū)協(xié)調(diào)的主要方式相近。

（5）中外秘書(shū)協(xié)調(diào)的地位相近。

6、中外秘書(shū)管理協(xié)調(diào)的差異之處 ： 一是協(xié)調(diào)環(huán)境的差異之處； 二是協(xié)調(diào)依據(jù)的差異之處，三是協(xié)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)的差異，西方國(guó)家秘書(shū)協(xié)調(diào)，更側(cè)重于使用電話、接待來(lái)訪者以及處理人際關(guān)系方面的協(xié)調(diào)。

中外秘書(shū)協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)安排日程的異同 相同相近之處：目的的相近，依據(jù)與原則相近，基本環(huán)節(jié)相近。

7、中外秘書(shū)協(xié)調(diào)安排領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)遵循以下原則：（1）必須圍繞領(lǐng)導(dǎo)工作中心，突出重點(diǎn)。

（2）必須建立有關(guān)制度，做到領(lǐng)導(dǎo)日程安排規(guī)范化。（3）必須注重實(shí)施。

（4）必須征求領(lǐng)導(dǎo)人的意見(jiàn)，并由領(lǐng)導(dǎo)人最后審定，決不能由秘書(shū)及秘書(shū)部門包辦代替。

9、中外秘書(shū)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦事務(wù)的相近之處：

（1）扮演角色相近，中外秘書(shū)都要完成領(lǐng)導(dǎo)人隨機(jī)交辦的工作任務(wù)，都扮演領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)人代表的角色。（2）任務(wù)范圍相近，在領(lǐng)導(dǎo)人職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)人都能授權(quán)書(shū)秘書(shū)去完成。（3）授權(quán)方式相近，一般都是經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)人授權(quán)。

（4）基本要求相近，都必須認(rèn)真仔細(xì)地聽(tīng)取領(lǐng)導(dǎo)人的指示和命令，并要求邊聽(tīng)邊記錄摘要。

10、中外秘書(shū)授權(quán)方式的相近之處：

（1）確定性授權(quán):領(lǐng)導(dǎo)人將任務(wù)的內(nèi)容、處理的目的、要求、步驟、辦法都在授權(quán)時(shí)明確地向秘書(shū)指出，秘書(shū)只要按照領(lǐng)導(dǎo)人的明確指示去辦理，就能完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)。

（2）彈性授權(quán):領(lǐng)導(dǎo)人指出授權(quán)范圍、處理原則；而具體的處理程序和辦法，由秘書(shū)人員自行處理。（3）不確定授權(quán):領(lǐng)導(dǎo)人只指出要解決的問(wèn)題，讓秘書(shū)全權(quán)去處理。

11、中外秘書(shū)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)的差異之處：

（1）交辦事務(wù)內(nèi)容的差異，體現(xiàn)在私人事務(wù)上和機(jī)密性事務(wù)上。（2）接受交辦事項(xiàng)時(shí)承諾的差異，（3）交辦方式的差異。

12、中外秘書(shū)機(jī)構(gòu)管理的相同相近之處：

（1）對(duì)秘書(shū)機(jī)構(gòu)管理的高度重視相近，（2）秘書(shū)機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)管理相近。

13、中外秘書(shū)機(jī)構(gòu)管理的相異之處：

（1）秘書(shū)機(jī)構(gòu)設(shè)置的差異，（2）職能范圍的差異，（3）指導(dǎo)體制的差異。

14、中外對(duì)秘書(shū)勞動(dòng)成果認(rèn)定和激勵(lì)的相同之處： ①影響秘書(shū)勞動(dòng)成果的要素相近。②秘書(shū)勞動(dòng)成果都難以準(zhǔn)確測(cè)定。

③秘書(shū)獲取勞動(dòng)成果的途徑和客觀效應(yīng)的相似之外。

15、中外秘書(shū)獲取有效的勞動(dòng)成果有多種途徑：

按工作內(nèi)容分，可從參謀建議、協(xié)助管理和事務(wù)服務(wù)三種途徑取得勞動(dòng)成果。

第四篇：公司治理與董事會(huì)建設(shè)

公司治理與董事會(huì)建設(shè)

如果世界最杰出的投資家巴菲特，愿意出任您公司的獨(dú)立董事，您會(huì)贊成嗎？美國(guó)加州的退休基金投了反對(duì)票，理由是巴菲特與提名他當(dāng)獨(dú)立董事的可口可樂(lè)之間有太多的關(guān)聯(lián)交易。如果巴菲特這樣的投資者不合格，您該怎樣選擇、提名公司的獨(dú)立董事呢？

美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)索克斯法案之后，董事會(huì)對(duì)首席執(zhí)行官的控制普遍加強(qiáng)。美國(guó)董事雜志最近的調(diào)查顯示，被調(diào)查的美國(guó)公司中，每個(gè)季度都召開(kāi)不讓首席執(zhí)行官參加的獨(dú)立董事會(huì)議的公司已經(jīng)達(dá)到54%。如果董事會(huì)一味強(qiáng)調(diào)監(jiān)督，首席執(zhí)行官能夠有效工作嗎？到底應(yīng)該如何來(lái)界定董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子之間既分工，又顧問(wèn)，又監(jiān)督的復(fù)雜關(guān)系？

公司法、企業(yè)法中給董事會(huì)規(guī)定了從戰(zhàn)略指導(dǎo)，計(jì)劃審批，班子考核，財(cái)務(wù)法律監(jiān)督等等一系列的重大責(zé)任。但是，董事會(huì)的實(shí)際工作時(shí)間又是如此有限，董事會(huì)自身應(yīng)該怎樣來(lái)建設(shè)，才能夠真正起到其在公司治理結(jié)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)起到的作用呢？

公司績(jī)效出了問(wèn)題，甚至觸犯了法律，董事會(huì)和董事個(gè)人在什么情況下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任？如果您的公司必須更換首席執(zhí)行官，而它又是現(xiàn)任董事會(huì)主席和法人代表，您的董事會(huì)能不能順利實(shí)現(xiàn)下一任首席執(zhí)行官的選拔和企業(yè)管理權(quán)的順利轉(zhuǎn)移？

如果上述問(wèn)題是您所關(guān)心的，那么，請(qǐng)參加9月6日（周三）于廣州舉行的中歐管理論壇，為您介紹國(guó)際公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)展的大趨勢(shì)和相關(guān)研究的主要發(fā)現(xiàn)，及其對(duì)中國(guó)企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的啟示。

第五篇：銀行公司董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則

ⅩⅩ銀行公司董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則

第一章總則

第一條為規(guī)范ⅩⅩ銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)秘書(shū)履行工作 職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券 法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《ⅩⅩ銀行股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一名，行長(zhǎng)及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū) 作為公司與證券監(jiān)管部門、上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公 司和董事會(huì)負(fù)責(zé);負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管及公司股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、股東等有關(guān)單位或個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信 息報(bào)送或者信息披露等事宜。

第三條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人 員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書(shū)的工作，任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書(shū) 的工作。

第四條董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的 有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料。

第二章董事會(huì)秘書(shū)的聘任、解聘及任職資格

第五條董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或其它高級(jí)管理人 員可以兼任董事會(huì)秘書(shū)。董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作 出的，則該兼任董事及董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

第六條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)，具有良 好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)部門核準(zhǔn)的任 職資格及證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公 司董事會(huì)秘書(shū)：

(一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；(二)最近三年受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

(三)最近三年受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；

(四)公司現(xiàn)任監(jiān)事;(五)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。

第七條公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第八條公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前，向上海證券交 易所報(bào)送以下資料：

(一)董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人（候選人）符合《股票上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū) 任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

(二)候選人的個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；

(三)候選人取得的上海證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)復(fù)印件；

(四)上海證券交易所對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格未提出異議后，公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議 聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第九條公司董事會(huì)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)；董事會(huì)秘書(shū)不能履行 職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不免除董事會(huì)秘 書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會(huì) 秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)。

第十條公司董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表后，須及時(shí)公告，并向上海證券交 易所提交下述資料：

(一)董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì)決議；(二)董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳 真、通信地址及專用電子郵箱等；

(三)公司法定代表人的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地 址及專用電子郵箱地址等；

上述通訊方式發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所提交變更后的資料。

第十一條公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)有充分的理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì) 秘書(shū)被解聘或辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘 書(shū)有權(quán)就公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十二條董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)下列情形之一的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一 個(gè)月內(nèi)將其解聘：

(一)本細(xì)則第六條規(guī)定不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的情形；(二)連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

(三)在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給投資者造成重大損失；

(四)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、上海證券交 易所其他規(guī)定和《公司章程》等，給投資者造成重大損失；

第十三條公司董事會(huì)在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會(huì)秘書(shū) 承諾在任職期間以及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違 規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)予以保密的范圍。

第十四條董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)向上海證券交易所提交董事會(huì)秘書(shū)離任履職報(bào)告書(shū)，申報(bào)自前一年5月1日或自任職至離任時(shí)的工作情況。董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在完成對(duì)擬離任董事會(huì) 秘書(shū)的離任審查后，應(yīng)將離任審查情況向上海證券交易所報(bào)告，并在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有 關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及其他待辦理事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)離任履職報(bào)告書(shū)主要包括 如下內(nèi)容：(一)離職原因；

(二)是否存在應(yīng)向證券交易所報(bào)告的公司信息披露情況；(三)對(duì)公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作情況的評(píng)價(jià)；(四)自前次申報(bào)或自任職至離任時(shí)的履職情況；

(五)上海證券交易所要求或董事會(huì)秘書(shū)自行要求申報(bào)的其他情況。

第十五條董事會(huì)秘書(shū)被解聘或者辭職后，在未履行報(bào)告和公告義務(wù)，或者未完成離任 審查、檔案移交等手續(xù)前，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任。

第十六條董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。公司指定代 行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí) 間超過(guò)三個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。屆時(shí)證券事務(wù)代表仍然協(xié)助該代行董事會(huì)秘書(shū)的人員履行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)

第三章 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé) 第十七條董事會(huì)秘書(shū)履行下列職責(zé)：(一)根據(jù)有關(guān)規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，準(zhǔn)備和報(bào)送需由股東大會(huì)和董事會(huì)出具的報(bào)告和文

件；

(二)負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理 制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

(三)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等 之間的信息溝通；

(四)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì) 議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

(五)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向證券交易所報(bào)告 并披露；

(六)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)證券交易所問(wèn)

詢；

(七)組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；

(八)知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性 文件和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向證券交易所報(bào)告；

(九)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持 股變動(dòng)情況；

(十）《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第十八條董事會(huì)秘 書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》的規(guī)定，承擔(dān)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信 和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

第十八條董事會(huì)秘書(shū)在任職期間應(yīng)當(dāng)每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡缮虾ＷC券交易所舉辦的董 事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在每年的5月1日至5月15日間，按照《上海證券交易所上市公司 董事會(huì)秘書(shū)考核辦法》規(guī)定向上海證券交易提交董事會(huì)秘書(shū)履職報(bào)告書(shū)，申報(bào)自前一年 5月1日或自任職至當(dāng)年4月30日的工作情況，并接受上海證券交易所的考核。

第四章附則

第二十條本細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī) 定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司 章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí) 修訂。