第一篇：貫標(biāo)內(nèi)審缺少的資料

上海市第五建筑有限公司

R-5.5.3-04 一分公司中小企業(yè)大廈工程項目安保體系內(nèi)審末次會議紀(jì)要

存在問題：（2012年3月15日上午）

辦公室（貫標(biāo)）：

1、部分整改缺復(fù)查驗證。

2、糾正措施效果不好（如漏電失效）。施工（材料、工程、機(jī)械、外包）：

3、采購計劃未制定，鋼管扣件備案無資料。

4、勞防用品發(fā)放不規(guī)范。

5、空壓機(jī)檢測資料不全。

6、基坑圍護(hù)名冊不全。

7、特殊工種、小五證目錄不全，資料與目錄不對應(yīng)，未做一人一卡，個別人員已達(dá)退休年齡。

8、勞務(wù)負(fù)責(zé)人任命書未提供。

9、無工資發(fā)放記錄。人力資源部（培訓(xùn)）： 較好

人力資源部（人事）： 較好

辦公室（文控）：

10、分包單位管理缺網(wǎng)絡(luò)圖。

11、文件缺貫標(biāo)文件的學(xué)習(xí)記錄，未對法律法規(guī)作識別，目標(biāo)指標(biāo)管理方案表缺驗收人。保衛(wèi)：

12、生活區(qū)消防栓無水龍帶，其中一只缺閥門。

13、消防器材采購無證明資料，不屬供應(yīng)商名錄。

14、氧乙炔間無禁示制度，現(xiàn)場吸游煙。

15、宿舍充電，二個門衛(wèi)缺警衛(wèi)人員。辦公室（總務(wù)）：

16、生活區(qū)電瓶車管理不符合要求；茶水管理不符合要求。

17、急救點未設(shè)，炊事員上崗證未辦理。工會：

18、開展各項活動資料有欠缺，員工代表參與相關(guān)工作的協(xié)商與交流資料有欠缺。技術(shù)中心：

19、標(biāo)養(yǎng)室無氫氧化鈣，水溫不符合要求。20、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范無目錄。

21、方案梳理不符合要求。安監(jiān)部：

22、危險源策劃辨識未按實際情況。

23、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)上，未進(jìn)行隱患排查。

24、F—01電箱內(nèi)2只漏電保護(hù)器失靈。

25、鋼支撐分包單位使用氧乙炔瓶的氣管未用專用夾具。

26、臨時用電間缺禁示標(biāo)志。

27、應(yīng)急預(yù)案缺項，不夠完善。

28、未開展建設(shè)工程班組標(biāo)準(zhǔn)化。

不合格報告：

1、F—01電箱內(nèi)2只漏電保護(hù)器失靈。（安監(jiān)）

不符合DGJ08-903-2003條款號5.5.4；GB/T28001條款號5.4.2。

總體評價：

本次審核共提出28個問題，開1份不合格報告。

好的方面：

管理人員持證上崗、教育培訓(xùn)工作，硬件設(shè)施、工具化使用做得較好。

問題分析：

1、空壓機(jī)檢測資料不全。

2、特殊工種、小五證目錄不全。

3、勞務(wù)負(fù)責(zé)人任命書未提供。

4、分包單位管理缺網(wǎng)絡(luò)圖。

5、消防器材采購無證明資料，不屬供應(yīng)商名錄。

6、氧乙炔間無禁示制度，現(xiàn)場吸游煙。

7、生活區(qū)電瓶車管理不符合要求；茶水管理不符合要求。

8、危險源策劃辨識未按實際情況。

9、F—01電箱內(nèi)2只漏電保護(hù)器失靈。

10、鋼支撐分包單位使用氧乙炔瓶的氣管未用專用夾具。

工作要求：

1、全面梳理本工程危險性較大分項工程，并組織方案討論；

2、加強(qiáng)高處作業(yè)的管理；

3、分包單位的管控；

4、綠色施工管理。

結(jié)論：

項目部建立運行的環(huán)境、安全管理體系基本符合要求，監(jiān)理無重大抱怨，安全監(jiān)督站無嚴(yán)重的整改要求，開工至今未發(fā)生安全、環(huán)境污染的事故、事件，基本符合公司的要求，運行基本適宜的、充分的、有效。綜述：

本工程自開工以來根據(jù)預(yù)先安全策劃的要求進(jìn)行安全管理，項目部建立的安保體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，未發(fā)生安全事故和社會投訴，運行基本有效、適宜、充分。

要求項目部對所有問題舉一反三全面自查整改，對28個問題實施整改，對1份不合格報告進(jìn)行分析，采取糾正措施，將上述問題整改一周后交公司辦公室（管理科），適時組織外審。

辦公室（管理科）

2012.3.16

第二篇：貫標(biāo)及內(nèi)審試題答案

宣貫GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)試題答案

一、1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×

二、1.（e）2.（c）3.（c）4.（d）5.（e）6.（a）7.（a）8.（e）9.（d）10.（d）

三、簡答題：

1.答：a）以顧客為關(guān)注焦點

b）領(lǐng)導(dǎo)作用

c）全員參與

d）過程方法

e）管理的系統(tǒng)方法

f）持續(xù)改進(jìn)

g）基于事實的決策方法

h）與供方互利的關(guān)系

2.答：a）形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)

b）質(zhì)量手冊

c）GB/T19001-2008所要求形成文件的程序

d）組織為確保其過程有效策劃、運行和控制所需的文件

3.答：a）質(zhì)量策劃

b）制定質(zhì)量方針和目標(biāo)

c）質(zhì)量控制d）質(zhì)量保證質(zhì)量改進(jìn)

4.答：a）顧客滿意

b）質(zhì)量控制

c）過程的監(jiān)視和測量 d）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 5.答：a）產(chǎn)品的策劃

b）與顧客有關(guān)的過程

c）設(shè)計和開發(fā)

d）采購

e）生產(chǎn)和服務(wù)的提供

f）監(jiān)視后測量裝置的控制

內(nèi)部質(zhì)量體系審核員試卷答案

一、1.（A）2.（C）3.（F）4.（G）5.（C）6.（D）7.（B）8.（C）9.（D）10.（E）

二、1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√9.×10×11.√12.√13.×14.×15√

三、間答題：

1.答：質(zhì)量體系審核分為內(nèi)部質(zhì)量體系審核和外部質(zhì)量體系審核兩大類。內(nèi)部審核即第一方審核，是組織對自身的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核。外部質(zhì)量體系審核又可分為第二方審核和第三方審核，第二方審核是顧客對組織（或組織對供方）按合同規(guī)定要求進(jìn)行的質(zhì)量體系審核；第三方審核是公正的第三方（認(rèn)證/注冊機(jī)構(gòu)）對申請審核組織進(jìn)行的獨立的符合性的質(zhì)量體系審核。2.答：a）確定任務(wù)；

b）審核準(zhǔn)備； c）現(xiàn)場審核；

d）編寫審核報告；

e）糾正措施跟蹤；

f）全面審核報告的編寫和糾正措施計劃完成情況的匯總分析。3.答：在評價質(zhì)量管理體系時，應(yīng)對每一被評價的過程，提出如下四個基本問題：

a）過程是否已被識別并確定相互關(guān)系？ b）職責(zé)是否已被分配？

c）程序是否得到事實和保持？

d）在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？

質(zhì)量管理體系的評價方法包括：質(zhì)量管理體系過程的評價、質(zhì)量管理體系審核、質(zhì)量管理體系評審和自我評定四種。

4.答：

a）審核員應(yīng)耐心說明調(diào)查所得的客觀證據(jù)的真實性和完整性，讓受審核部門負(fù)責(zé)人員確認(rèn)并同意采取糾正措施。

b）受審核方出示的反證據(jù)推翻了審核員的結(jié)論，審核員應(yīng)撤回不合格報告。

c）如果雙方各執(zhí)己見，不能取得一致的意見，只能請管理者代表甚至總經(jīng)理仲裁。

四、案例題：

1.答：

a）查“化工原料驗收規(guī)程”，審核員看到的是95年的，科長與采購員手中的分別為90年和88年編制的，同一文件使用不同版本。b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3d）、g）條款。c）文件發(fā)放不能“確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本”，“防止作廢文件的非預(yù)期使用?！?/p>

d）實施性不合格。2.答：

a）生產(chǎn)線上一臺電子稱，技術(shù)要求為20克±0.5克，實測值為19.6克和19.35克，工人解釋，分量是準(zhǔn)的，稱不準(zhǔn)，稱在校準(zhǔn)期內(nèi)。

b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中7.6條款。

c）當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，未對該設(shè)備采取重新校準(zhǔn)措施。d）實施性不合格。

3.答：

a）“操作規(guī)范”規(guī)定火爐溫度80℃，保持10小時，查生產(chǎn)記錄為48℃，15小時。b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中7.5.1條款。c）未按“操作規(guī)范”操作。d）實施性不合格。4.答

a）40米高的車間不能加工60米高的大罐。

b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中7.2.2條款。

c）簽訂合同前，未進(jìn)行與產(chǎn)品要求有關(guān)的評審，組織無滿足合同要求的能力。d）實施性不合格。

第三篇：貫標(biāo)內(nèi)審檢查明細(xì)

3.1、1、查是否建立質(zhì)量管理體系。是否形成文件

2、應(yīng)對質(zhì)量管理體系中的各項活動是否進(jìn)行策劃

3、應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)施工過程和結(jié)果 3.2

1、施工過程是否滿足法律法規(guī)及合同約定要求

2、施工過程及交工后如何服務(wù)業(yè)主，增強(qiáng)其滿意度

3、提供舉措如何改進(jìn)質(zhì)量管理，提高管理水平

4、最高管理者應(yīng)對質(zhì)量方針定期評審或必要修訂

5、是否規(guī)定質(zhì)量方針目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平

6、是否建立實施《質(zhì)量目標(biāo)管理制度》 3.3

1、查是否對建立質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃？（策劃內(nèi)容是否包括資源、制度、組織機(jī)構(gòu)、活動相互關(guān)系、活動順序）

2、查質(zhì)量管理內(nèi)容范圍是否包括12個規(guī)定的范圍？

3、是否建立了文件化的質(zhì)量管理體系？（①《管理手冊》、《程序文件》；②流程圖、作業(yè)文件、記錄；③）詢問管理層、文件清單 3.4

1、查是否確定和配備了質(zhì)量管理體系有關(guān)的資源？

2、是否建立了內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制？

3、是否評審了和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢、標(biāo)識等做出明確的規(guī)定？

2、查閱文件發(fā)放記錄，抽查文件簽發(fā)稿簽字是否齊全？

3、查閱文件發(fā)文記錄，抽查文件？

4、查閱內(nèi)部文件的受控情況；

5、抽查3-5份文件的控制情況，文件有無傳閱卡及領(lǐng)導(dǎo)批示；

6、依據(jù)《文件更改通知單》抽查對更改內(nèi)容學(xué)習(xí)情況；

7、查閱文件借閱記錄

8、查閱有效文件清單的評審記錄；

9、查閱公章使用控制記錄情況；

10、作廢文件的處置情況；查閱程序手冊和作業(yè)指導(dǎo)書是否為運行版本，修訂狀態(tài)如何；

11、《記錄管理制度》

12、查前期質(zhì)量記錄，選取記錄樣本。查閱記錄的完整性

13、記錄填寫是否規(guī)范，是否有專人管理

14、查閱記錄保留期限，記錄清單

15、查閱記錄表格發(fā)放臺帳

16、查閱記錄移交登記清單

17、檔案室、資料庫、了解記錄的歸檔、編目、貯存情況，檢索和借閱及貯存環(huán)境 4.組織機(jī)構(gòu)職責(zé)管理

1、組織機(jī)構(gòu)圖、組織機(jī)構(gòu)編制、定員文件

2、崗位人員任命書、定員配備記錄、質(zhì)量管理人員名單

3、最高管理者對質(zhì)量方針的制定、批準(zhǔn)、評審、修訂是否控制？

4、查最高管理者對組織機(jī)構(gòu)的建立考慮了哪些因素？

3、查培養(yǎng)職業(yè)質(zhì)量意識方面開展了哪些工作？

4、是否配備了質(zhì)量管理需要的資源有哪些？

5、組織簡報、會議記錄、個人記錄

6、查是否明確了專職質(zhì)量管理部門、崗位的職責(zé)權(quán)限，形成文件？

7、現(xiàn)場詢問各個部門、項目部是否了解質(zhì)量職責(zé)權(quán)限

8、查是否明確了其他與質(zhì)量管理相關(guān)部門、崗位的戰(zhàn)略管理職責(zé)權(quán)限，形成文件？傳遞到 1 各個有關(guān)的管理層次？

9、查當(dāng)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限調(diào)整后相關(guān)的文件是否得到及時更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力資源管理

1、查是否建立了人力資源管理制度？

2、人力資源編制規(guī)劃編制、招聘錄用、培訓(xùn)、薪酬體系、績效考核、員工職業(yè)生涯管理等等內(nèi)容？

3、提供人力資源管理辦法？

4、查是否建立了人力資源發(fā)展規(guī)劃（企業(yè)發(fā)展有關(guān)職業(yè)生涯）？規(guī)劃是否符合企業(yè)的時間？查是否按要求實施了人力資源發(fā)展規(guī)劃 5人力資源管理

1、崗位任職條件規(guī)定文件、人員資格確認(rèn)名單、評價建立

2、查各需持證上崗的崗位人員是否按照要求持證上崗，證書有效期和繼續(xù)教育是否符合條件要求？

3、、任職通知、人員考核評價建立、人員資格能力確認(rèn)建立

4、特種作業(yè)工種上崗證書、繼續(xù)教育計劃記錄

5、人員招聘記錄、借用、調(diào)動通知

6、查人員考核制度？

7、查考核制度內(nèi)容是否包括：內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式、頻次？

8、查考核結(jié)果是否作為人力資源管理評價和改進(jìn)（薪酬、崗位調(diào)整、職業(yè)升降、培訓(xùn)）的依據(jù)？

9、薪酬、崗位調(diào)整、職務(wù)升降、有關(guān)培訓(xùn)記錄 5.3培訓(xùn)

1、查是否根據(jù)（外部、內(nèi)部、崗位、個人情況）提出培訓(xùn)需求？

2、提供培訓(xùn)需求、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)變更計劃記錄

3、查培訓(xùn)查培訓(xùn)內(nèi)容是否包括方針、目標(biāo)、質(zhì)量意識、法律法規(guī)、制度、專業(yè)技能進(jìn)行教育？

4、培訓(xùn)計劃和記錄

5、查是否組織了培訓(xùn)效果的評價？查評價方法是否符合規(guī)定企業(yè)：筆試、面試、實際操作、業(yè)績評價等等？

6、查有效性跟蹤評價記錄

7、培訓(xùn)心得及總結(jié) 6施工機(jī)具管理

1、查是否建立投標(biāo)及合同制度

2、查制度內(nèi)容是否包括;管理職責(zé)接口、采購計劃、配備（采購、租賃、調(diào)配、分包）、進(jìn)場驗收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)（大修、封存、報廢）要求？

3、施工機(jī)具管理制度辦法

4、查配備計劃是否根據(jù)需要（進(jìn)度、方案、工藝安全、環(huán)保、技術(shù)）配備施工機(jī)具？

5、設(shè)備采購申請、調(diào)配采購計劃、設(shè)備臺賬 6.2.2

1、查是否明確了評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法：（是否考慮了工程、勞務(wù)不同的評價標(biāo)準(zhǔn)與工程的重要程度）？

2、查評價內(nèi)容是否包括：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、供貨能力、風(fēng)險因素、售后服務(wù)、安全環(huán)保、信譽(yù)業(yè)績等等？

3、查招標(biāo)（資格審查、考察）、邀標(biāo)、獨家議標(biāo)的記錄？

3、查是否對租賃、分包方進(jìn)行了定期考核，清除不合格的供應(yīng)方？

4、查是否收集保存施工機(jī)具、分包方的有關(guān)資料？

5、查是否保存了評價選擇記錄？

6、提供采購租賃供應(yīng)方評價標(biāo)準(zhǔn)、評價和考核記錄 6.2.3

1、查是否依法簽訂了合同（采購、租賃）？

2、查合同內(nèi)容是否包括：標(biāo)的、數(shù)量、價格、結(jié)算方式、驗收、現(xiàn)場服務(wù)及保修、違約責(zé)任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供設(shè)備采購租賃合同 6.2.4

5、查是否按照要求進(jìn)行了施工機(jī)具驗收？

6、查施工機(jī)具是否按規(guī)定要求在安裝、拆卸前制定了方案并且得到批準(zhǔn)？審批是否符合要求？安裝后是否經(jīng)過驗收合格才使用？

7、查是否保存了驗收驗收記錄？

8、提供設(shè)備安裝拆卸方案和安裝驗收記錄 6.3

1、查施工機(jī)具的主管部門是否記錄設(shè)備臺賬、對設(shè)備的使用管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題是否進(jìn)行有效處理？

2、查項目部是否按規(guī)定要求對施工機(jī)具進(jìn)行了使用、維護(hù)保養(yǎng)？

3、提供設(shè)備臺賬、設(shè)備定檢、運轉(zhuǎn)監(jiān)控記錄

4、提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、維修、驗收、保修、封存、報廢記錄等

5、提供特種設(shè)備的檢定管理記錄 7.1

1、查是否記錄投標(biāo)及合同制度？

2、查建立合同制度的內(nèi)容是否包括了：工程信息的收集及評審、資格預(yù)審、招標(biāo)文件的獲取和評審、各項調(diào)查研究、工程量復(fù)核、選擇施工方案、投標(biāo)計算、確定投標(biāo)策略、正式投標(biāo)、中標(biāo)、合同談判、合同簽訂、合同交底、合同實施和跟蹤、糾偏、工程變更、索賠、合同爭議、合同收尾及總結(jié)等等？

3、查文件編制審核批準(zhǔn)是否符合文件控制要求？職責(zé)接口是否明確合理？內(nèi)容適應(yīng)性、可操作性？是否進(jìn)行改進(jìn)？提供投標(biāo)和合同管理制度及辦法？

4、查投標(biāo)和合同簽訂過程是否守法，有無超資質(zhì)、圍標(biāo)、串標(biāo)、騙標(biāo)、行賄、掛靠等等行為中標(biāo)情況？

5、查合同主管部門是否對項目部的合同履行情況進(jìn)行了跟蹤？

6、查項目部對合同的執(zhí)行情況（質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價）進(jìn)行了跟蹤、檢查與對比？

7、提供工程信息臺賬、合同臺賬、投標(biāo)文件、施工資質(zhì)、中標(biāo)通知書、施工合同

8、合同履行記錄 7.2

1、查合同主管部門在投標(biāo)和簽訂前是否對各項要求進(jìn)行了評審？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

3、查合同實施中的合同變更后項目部是否能及時評審四項要求？

⑴提供對招標(biāo)文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知的確定記錄。

⑵顧客問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調(diào)會議等記錄紀(jì)要

4、查是否對合同信息、指標(biāo)文件、合同、合同變更進(jìn)行了評審？

5、查是否守法經(jīng)營，有無超資質(zhì)、圍標(biāo)、串標(biāo)、騙標(biāo)、行賄、掛靠等等行為，中標(biāo)情況？

6、查是否按照規(guī)定保存了評審?fù)稑?biāo)簽約的記錄？

⑴、提供合同信息、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同變更評審記錄 7.3

1、查主管部門是否對合同信息、對項目部進(jìn)行了全面充分合同交底？

2、查是否按照規(guī)定保存了合同交底的記錄？

3、查在合同變更是否建立管理規(guī)定?

4、查評審變更是否按規(guī)定組織上評審?

5、查是否評審變更按照規(guī)定形成了書面文件?

6、查與合同變更有關(guān)的文件是否得到了及時的調(diào)整和實施?

7、提供合同變更管理規(guī)定

8、合同變更評審記錄

9、設(shè)計變更、工程洽商記錄、補(bǔ)充施工合同等等

10、合同變更信息傳遞記錄

11、調(diào)整后的施工計劃、圖紙、材料清單等等

12、查主管部門和項目部是否對合同履行的情況進(jìn)行了動態(tài)分析,糾偏改進(jìn)?

13、查主管部門和項目部是否記錄了合同履行的情況?

14、提供合同履行檢查分析記錄

15、查主管部門和項目部是否在(投標(biāo)、履行、保修階段)與顧客就合同要求進(jìn)行了溝通？

16、提供設(shè)計變更、工程洽商記錄、補(bǔ)充施工合同等等 8.1 材料設(shè)備管理的一般規(guī)定

1、查是否建立了物資管理制度?

2、查物資管理制度內(nèi)容是否包括了:原材料料、預(yù)制構(gòu)配件、關(guān)成品、計劃、供應(yīng)方評價（資格、現(xiàn)場考察、合格供應(yīng)付方名冊）、招標(biāo)、合同談判、合同簽訂、驗收、現(xiàn)場保管（入庫驗收、庫房、現(xiàn)場堆放、庫房設(shè)施、管理）、運輸、收發(fā)、產(chǎn)品和檢驗標(biāo)識、不合格品、顧客提供的物資等等？

3、提供物資采購計劃。8.2 材料設(shè)備的采購

1、查(需用、供應(yīng)、申請、采購)計劃，采購計劃（整體、月份）內(nèi)容是否明確了（品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、驗證供應(yīng)日期等等）要求？

2、查審批人是否按昭規(guī)定進(jìn)行？

3、提供物資需用、供應(yīng)、申請、采購計劃。

4、查是否明確了評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法(是否考慮了供應(yīng)商、生產(chǎn)商不同的評價標(biāo)準(zhǔn))?

5、查供應(yīng)方評價記錄,評價內(nèi)容、供應(yīng)廠家：企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品證明書、產(chǎn)品鑒定證明、管理體系建立、價格、交貨期準(zhǔn)確性、運輸費用、售后服務(wù)能力、與廠家合作證明等等，經(jīng)銷商：經(jīng)營許可證、產(chǎn)品質(zhì)量證明、合作證明、物資質(zhì)量、價格、交貨期準(zhǔn)確性、運輸費用、售后服務(wù)能力等等？《合格供應(yīng)方名冊》的批準(zhǔn)、發(fā)放？

6、查是否對供應(yīng)方進(jìn)行了定期考核，清除不合格的供應(yīng)商？

7、查是否保存了評價選擇記錄？

8、提供物資供應(yīng)方評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法文件，供應(yīng)方評價記錄。

9、提供定期考核供應(yīng)商記錄。

10、查是否進(jìn)行了再評價(企業(yè)定期不定期合同結(jié)束、違約時等等？

11、查再評價記錄內(nèi)容是否包括：物資質(zhì)量穩(wěn)定性、及時性、滿意度、履約情況、技術(shù)更新、體系變化、社會信譽(yù)等等？

12、查不合格的供應(yīng)方是否按規(guī)定進(jìn)行了處理，重新建立了合格供應(yīng)方名冊，通知了有關(guān)部門？

13、提供供應(yīng)商評價、再評價記錄、合格供應(yīng)方名冊。

14、提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、合格證、檢驗報告、調(diào)查報告等等。

15、查實際操作過程中對供應(yīng)方的評價，選擇和再評價的標(biāo)準(zhǔn)，方法和職責(zé)是否符合管理制度的規(guī)定，并保存相應(yīng)的記錄？

16、查采購合同是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了簽訂?是否根據(jù)采購計劃訂閱采購合同?

17、查采購合同內(nèi)容(標(biāo)的、數(shù)量、包裝、交付、驗收、交貨期地點、價格、結(jié)算、違約責(zé)任、特殊條款)、編制、審批是否符合規(guī)定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采購合同。8.3材料和設(shè)備的驗收

1、查是否按照要求對物資進(jìn)行驗收（驗收內(nèi)容：合格證、質(zhì)量證明文件、數(shù)量、規(guī)格、型號、包裝、外觀、必要的復(fù)檢）？

2、查驗收方法是否符合規(guī)定要求（取樣標(biāo)準(zhǔn)、見證要求）？

3、查驗收的檢測設(shè)備是否配備和有效？

4、查是否按照規(guī)定要求必要時,到供應(yīng)方的現(xiàn)場進(jìn)行驗收、驗收的過程、記錄和標(biāo)識是否符合要求？

5、查未經(jīng)驗收的物資是否用于工程施工？

6、查驗收售貨員是否經(jīng)過培訓(xùn)，掌握驗收方法？

7、提供驗收記錄、入庫單、點驗記錄、檢驗報告、質(zhì)量證明文件、復(fù)試報告等等。

8、提供檢測設(shè)備合格證、校準(zhǔn)記錄。驗收人員的能力考核記錄。

9、查是否對不合格產(chǎn)品(不符合國家、業(yè)主、計劃規(guī)定要求)按照規(guī)定進(jìn)行了處理（標(biāo)識、評價、處置、驗證、記錄）？

10、查不合格品處理方式（返工、返修、讓步、報廢、降級）是否正確？

11、查不合格品分級、權(quán)限、住處的傳遞是否符合要求？

12、查不合格品的處置記錄是否得到保存？

13、提供不合格品處理記錄、退貨單。

14、查采購計劃、供應(yīng)方評價、采購合同、進(jìn)貨檢驗、不合格品處理中是否關(guān)注了物資的安全性和環(huán)保性？

15、查要求的來源（國家明確的淘汰禁止的產(chǎn)品設(shè)備、相關(guān)方的合約、企業(yè)的承諾）？ 8.4材料和設(shè)備的現(xiàn)場管理

1、查物資現(xiàn)場管理制度中是否明確了(驗收、入庫、擺放、隔離、標(biāo)識、維護(hù)、保養(yǎng)、賬目、盤點)的要求？

2、查物資存儲的環(huán)境和設(shè)施條件是否能夠防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)、丟失、誤用？

3、查物資倉儲的擺放、隔離、檢查、維護(hù)保養(yǎng)、保養(yǎng)、賬目、盤點措施是否能夠防止產(chǎn)品的損壞、損耗？

4、查產(chǎn)品和檢驗是否有標(biāo)識和標(biāo)識內(nèi)容正確?

5、查是否組織了定期或不定期對檢查,對發(fā)現(xiàn)的總是及時整改,并且驗證?

6、提供倉庫儲存條件和實際操作情況。

7、提供入庫單、出庫單、賬目清單、盤點記錄、維護(hù)記錄、物資檔案。

8、提供倉庫檢查記錄和整改驗證記錄。

9、提供物資產(chǎn)品標(biāo)識、檢驗狀態(tài)標(biāo)識。

10、查是否有搬運作業(yè)指導(dǎo)書、人員、設(shè)備、方法、步驟是否符合要求？

11、查是否有庫房現(xiàn)場物資存儲防護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書、人員、設(shè)備、方法、場地是否符合要求？現(xiàn)場觀察？

12、提供產(chǎn)品防護(hù)制度或防護(hù)措施文件等。

13、庫房場地實地觀察搬運和材料防護(hù)條件和結(jié)果。

14、查是否遵守了先進(jìn)先出的原則發(fā)放材料?

15、查是否堅持執(zhí)行同入庫制度,登記清楚正確,簽字齊全?

16、查影響工程質(zhì)量、安全我的材料物資是否有唯一性標(biāo)識，實現(xiàn)可追溯？

17、查是否有連續(xù)的記錄？

18、提供材料發(fā)放記錄、進(jìn)場驗收記錄、庫房物資標(biāo)識。

19、現(xiàn)場詢問交談發(fā)放情況。8.5發(fā)包方提供的材料和設(shè)備

1、查施工合同中的物資供應(yīng)職責(zé)內(nèi)容?

2、查是否向顧客提出了物資需用計劃?

3、查是否進(jìn)行了合規(guī)性驗收?驗收內(nèi)容同企業(yè)材料驗收一樣的內(nèi)容?

4、查是否建立了接收物資臺帳?單獨登記和標(biāo)識?

5、提供施工合同、物資需用計劃、驗收記錄、接收、登記表、檢驗試驗記錄、現(xiàn)場詢問。

6、查是否對發(fā)現(xiàn)有異常的物資及時報告顧客,同時采取登記、標(biāo)識、隔離措施？

7、查是否按與顧客協(xié)商的意見和規(guī)定進(jìn)行處理，同時進(jìn)行了記錄？

8、提供顧客提供財產(chǎn)清單、驗證文件記錄、標(biāo)識。

9、提價顧客財產(chǎn)保管、使用、維護(hù)記錄（包括發(fā)現(xiàn)問題時的報告和處置記錄。9.1分包管理一般規(guī)定

1、查是否建立了侵蝕管理制度？

2、查分包管理制度內(nèi)容是否包括了：分包的形式種類（專業(yè)施工分包、勞務(wù)分包、設(shè)備設(shè)施租賃、技術(shù)服務(wù)）、各個管理層次職責(zé)、權(quán)限（主管部門、項目部、崗位）、分包評價及評價標(biāo)準(zhǔn)（資格審查、現(xiàn)場考察、綜合評價、合格名冊）、招標(biāo)、合同談判、合同簽訂、現(xiàn)場管理（入場驗收、交底、過程控制、顧客直接分包、工程 驗收、重新評價）？

3、查分包制度與法律法規(guī)、企業(yè)其他文件的一致性？如（崗位、管理辦法、施工組織設(shè)計、施工管理制度等等）？

4、提供專業(yè)勞務(wù)分包管理制度辦法。

5、查分包管理或是否明確了承擔(dān)了連帶責(zé)任的要求？

6、查《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同》中是否有確保分包工程質(zhì)量的連帶責(zé)任的內(nèi)容？

7、查發(fā)生施工質(zhì)量事故時是否承擔(dān)了連帶責(zé)任？

8、提供專業(yè)勞務(wù)分包管理制度辦法。

9、提供分包合同

9.2分包方的選擇和分包合同

1、查是否明確了評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法：（是否考慮了工程、勞務(wù)不同的評價標(biāo)準(zhǔn)、與工程 的重要程度）？

2、查分包方評價記錄，評價內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、專業(yè)能力、人員結(jié)構(gòu)、機(jī)具裝備、技術(shù)、質(zhì)量、安全、施工管理能力、工程 信譽(yù)業(yè)績等等？《合格供應(yīng)方名冊》的批準(zhǔn)、發(fā)放？

3、查是否對分包方進(jìn)行了定期考核，清除不合格的隊伍？

4、查招標(biāo)（資格審查、考察、邀標(biāo)、獨家議標(biāo)的記錄？

5、查是否有轉(zhuǎn)包或肢解分包的情況？

6、查是否保存了評價選擇記錄？

7、提供分包隊伍評價標(biāo)準(zhǔn)辦法。

8、提供隊伍清單、分包隊伍評價記錄。

9、查專業(yè)分包合同內(nèi)容：分一般協(xié)議書、通用條款、專用條款、雙方權(quán)利和義務(wù)、進(jìn)度、質(zhì)量、費用等等？

10、查非標(biāo)準(zhǔn)合同內(nèi)容：分包內(nèi)容、時間、質(zhì)量、安全、文明施工、結(jié)算方式、與付款辦法、交工后的服務(wù)、違約處理等等？

11、查是否依法簽訂合同（書面、企業(yè)法人代表或法人代表授權(quán)簽字）？

12、查分包弄不清民總包合同一致（時間）？

13、查分包合同是否變更、變更后是否經(jīng)過批準(zhǔn)？

14、查是否有分包計劃？

15、查分包隊伍是否得到業(yè)主的批準(zhǔn)？

16、提供分包合同、分包計劃。9.3分包項目實施過程的控制

1、查交底是否對分包方進(jìn)行了安全技術(shù)交底？

2、查方案是否對分包方的施工方案進(jìn)行行了審核？

3、查確認(rèn)是否對人員能力、機(jī)具設(shè)備、材料、設(shè)施進(jìn)行了驗收？

4、提供安全技術(shù)交底、施工方案審核記錄。

5、提供人員能力、機(jī)具設(shè)備、材料、設(shè)施驗收記錄。

6、查監(jiān)控內(nèi)容是否包括：材料驗收復(fù)試、工序質(zhì)量、施工進(jìn)度、施工人員（特殊工種上崗證）、施工機(jī)械設(shè)備使用、安全文明施工？

7、提供對分包隊伍的檢查和驗收記錄。

8、查是否在爭包管理制度中明確了分包履約情況評價的標(biāo)準(zhǔn)、方法、職責(zé)？

9、查是否保存了分包履約情況評價的記錄？

10查分包履約情況評價的信息是否在重新評價，選擇分包方和改進(jìn)分包管理工作時得到利用？（項目結(jié)束時評價分包方、修訂管理制度、重新確定名單時）？

11、提供分包管理辦法、分包隊伍監(jiān)督考核記錄。10 工程項目施工質(zhì)量管理審核要點 10.1一般規(guī)定

1、查是否建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度？內(nèi)空是否包括：項目施工質(zhì)量管理策劃、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)控制要求？

2、提供施工質(zhì)量管理制度規(guī)定辦法文件。

3、查是否對項目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核？

提供對項目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查計劃和檢查記錄、質(zhì)量報表考核記錄。

工程項目施工質(zhì)量管理審核要點 10.2策劃

1、查項目經(jīng)理部是否負(fù)責(zé)工程項目施工質(zhì)量管理？

2、查項目經(jīng)理部的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是否滿足質(zhì)量管理的需要？

3、提供項目部組織結(jié)構(gòu)圖、施工組織設(shè)計、施工方案。

4、查項目經(jīng)理部是否按規(guī)定接收設(shè)計文件，參加圖紙會審和設(shè)計交底并對結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)？

5、提供圖紙設(shè)計文件接收登記表、圖紙會審、設(shè)計交底會議記錄、設(shè)計變更通知。

6、查項目質(zhì)量管理策劃內(nèi)容是否包括：（質(zhì)量目標(biāo)和要求、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、管理依據(jù)文件、資源的需求和配置、臨時設(shè)施規(guī)劃、影響施工質(zhì)量的因素分析及其控制措施、進(jìn)度控制措施、施工質(zhì)量檢查、驗收及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、突發(fā)事件的應(yīng)急措施、對違規(guī)事件的報告和處理、收集的信息及其傳遞要求、與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通方式、施工管理形成的記錄、質(zhì)量管理和技術(shù)措施。

7、提供施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、施工方案等。

8、查是否將工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果形成文件并在實施前批準(zhǔn)？

9、查策劃的結(jié)果是否按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理的認(rèn)可？

10、提供施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、施工方案等。

11、提供施工組織設(shè)計報審表、審批單。

12、查是否根據(jù)施工要求對工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實行動態(tài)管理，及時調(diào)整相關(guān)文件并監(jiān)督實施。

13、詢問施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、施工方案重大變化及修訂記錄。10.4施工準(zhǔn)備

1、查是否依據(jù)工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實施施工準(zhǔn)備?

2、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位測量、技術(shù)交底、分包評價報驗、材料采購計劃、材料采購、施工設(shè)備計劃、進(jìn)場報驗、臨時設(shè)施搭設(shè)。

3、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定們測量、技術(shù)交底、分包評價、材料采購計劃、材料采購、施工設(shè)備計劃、進(jìn)場報驗、臨時設(shè)施搭設(shè)。

4、查是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進(jìn)行了報審,報驗?

5、查是否確認(rèn)項目施工已具備開工條件,按規(guī)定提出了開工申請,經(jīng)批準(zhǔn)后方可開工?

6、提供各項報審表：（工程開工復(fù)工申請、施工組織設(shè)計或方案、工程 材料構(gòu)配件設(shè)備、分包單位資格）報驗表：工程 測量、隱蔽工程、分項分部工程 竣工報驗申請單。

7、查是否按規(guī)定將質(zhì)量管理笄的結(jié)果向項目經(jīng)理部進(jìn)行交底,并保存了記錄?

8、查是否根據(jù)項目管理需要確定了交底的層次和階段以及是否的職責(zé)、內(nèi)容、方式?

9、提供技術(shù)交底記錄

10、提供技術(shù)交底的規(guī)定文件 10.5施工過程質(zhì)量控制

1、查項目經(jīng)理部是否對施工過程質(zhì)量進(jìn)行控制?

2、提供施工圖紙、設(shè)計文件、驗收標(biāo)準(zhǔn)、施工組織設(shè)計、施工專項方案、圖紙會審、作業(yè)指導(dǎo)書、施工計劃、完成報表、設(shè)計交底記錄、工程測量、施工進(jìn)度計劃、四新技術(shù)應(yīng)用記錄。

3、提供施工樣板驗收記錄、施工日志、交接班記錄、巡視記錄、操作記錄、監(jiān)測記錄。

4、提供設(shè)備臺帳、維護(hù)記錄、運行記錄

5、提供分包控制檢查記錄

6、查是否根據(jù)需要事先對施工過程進(jìn)行了確認(rèn)?包括:對工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件進(jìn)行評審,并對操作人員上崗資格進(jìn)行鑒定;對施工機(jī)具進(jìn)行認(rèn)可?

7、查是否定期或在人員、材料、工藝參數(shù)、設(shè)備發(fā)生變化時，重新進(jìn)行了確認(rèn)

8、查對從事過程工作的人員資格培訓(xùn)上崗證、材料設(shè)備的驗收檢驗、合格證、復(fù)試、設(shè)備進(jìn)場鑒定、確認(rèn)記錄、工藝方法試驗記錄

9、提供施工記錄、施工日志、過程連續(xù)監(jiān)控記錄。首件驗收、接頭試驗、配合比、試驗檢驗隱蔽混凝土強(qiáng)度等等。

10、查是否對施工過程及進(jìn)度進(jìn)行了標(biāo)識?

11、查施工過程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工計劃、施工日志、工程報驗、施工過程記錄、圖紙、工程質(zhì)量驗收記錄本、不合格品處理、技術(shù)交底、施工方案、隱蔽工程驗收、工程測量

13、查是否保持了與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通?

14、查是否按規(guī)定的職責(zé)、方式對相關(guān)信息進(jìn)行了管理?

15、提供會議記錄、通知、監(jiān)理回復(fù)、洽商記錄、設(shè)計變更、圖紙針對審、質(zhì)量整改記錄、施工計劃。

16、查是否建立了施工過程 中的質(zhì)量管理記錄?

17、查施工記錄是否符合相關(guān)規(guī)定的要求?

18、查施工過程中的質(zhì)量管理記錄是否包括:施工日記和專項施工記錄;交底記錄;上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明;施工機(jī)具和檢驗、測量及試驗設(shè)備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄？

19、提供管理制度、質(zhì)量管理記錄清單、施工日記和專項施工記錄；竣工資料、交底刻錄上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明；施工機(jī)具和檢驗、測量及試驗設(shè)備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄。10.6服務(wù)

1、查是否按規(guī)定進(jìn)行了工程移交和移交期間的防護(hù)？

2、提供工程交接記錄、移交期間的防護(hù)記錄、現(xiàn)場的防護(hù)。

3、查是否按規(guī)定的職責(zé)對工程項目的服務(wù)進(jìn)行策劃,并組織了實施?服務(wù)是否包括:保修、非保修范圍內(nèi)的維修、合同約定的其他服務(wù)?

4、提供管理制度、回防計劃、保修合同和記錄、服務(wù)記錄。

5、查是否在規(guī)定的期限內(nèi)對的需求信息作出響應(yīng)？對服務(wù)質(zhì)量是否按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了控制、檢查和驗收？

6、提供服務(wù)制度、服務(wù)佩、投訴記錄、保修記錄、服務(wù)記錄、整改驗收記錄。培訓(xùn)記錄、代管記錄。

7、查是否及時收集了服務(wù)的有關(guān)信息，用于質(zhì)量分析和改進(jìn)？

8、提供監(jiān)理通知、回紡記錄、投訴記錄、滿意度調(diào)查。工程質(zhì)量問題分析改進(jìn)記錄。11.1質(zhì)量檢查與驗收管理

1、查是否建立了質(zhì)量檢查與驗收管理查質(zhì)量檢查與驗收管理制度內(nèi)容是否包括了:原材料、構(gòu)配件、設(shè)備采購、中間和最終產(chǎn)品、施工準(zhǔn)備工作狀態(tài)、施工過程和結(jié)果、施工管理和作業(yè)人員、技術(shù)管管理、施工方案和施工機(jī)械等等？是否明確了檢查的人員、方式、方法、范圍、目的、整改和獎懲要求？

2、查是否明確了各管理層次對施工質(zhì)量檢查與驗收活動進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)限？

3、查參加檢查才驗收活動的人員是否符合有關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的資格？

4、查是否探尋幫好對爭包工程的質(zhì)量檢查和驗收工作？

5、提供工程物資質(zhì)量檢驗試驗規(guī)定文件。

6、提供檢查和驗收活動的人員的資格和證書。

7、提供分包工程的質(zhì)量檢查和驗收制度和記錄。11.2施工質(zhì)量檢查

1、查是否對施工質(zhì)量檢查進(jìn)行策劃(內(nèi)容包括質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時機(jī)、方法和記錄)?

2、查策劃結(jié)果是否經(jīng)過規(guī)定人員批準(zhǔn)后實施？

3、提供施工質(zhì)量檢查制度、施工質(zhì)量檢查記錄。

4、查對質(zhì)量檢查記錄和是否答相關(guān)制度的規(guī)定要求(填寫、標(biāo)識、懼、保管、檢索、保存期限、處置)？

5、提供質(zhì)量檢查記錄管理制度、質(zhì)量檢查記錄、施工檔案。

6、查項目經(jīng)理部是否根據(jù)策劃的和施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)實施了檢查？

7、提供質(zhì)量檢查策劃文件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、項目經(jīng)理部對質(zhì)量檢驗試驗驗收工作的檢查記錄。

8、查公司主管部門是否對項目經(jīng)理部的質(zhì)量檢查活動進(jìn)行了控制？

9、提供質(zhì)量檢查策劃文件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、會議紀(jì)要、質(zhì)量報表、整改通知。

11.3施工質(zhì)量驗收

1、查公司和項目部是否按規(guī)定策劃并實施施工質(zhì)量驗收？

2、查公司是否建立了試驗檢測管理制度？

3、提供施工質(zhì)量驗收管理制度辦法。

4、提供試驗、檢測管理制度。

5、查是否在竣工驗收前，組織進(jìn)行了內(nèi)部驗收，暗藏按規(guī)定參加工程竣工驗收？

6、提供預(yù)驗收記錄、施工缺點整改記錄、竣工驗收申請報告、竣工驗收報告。

7、查是否對工程資料的管理進(jìn)行策劃，并按規(guī)定加以實施？

8、查施工工程資料的形成是否與工程進(jìn)度同步？

9、查是否按規(guī)定及時向有關(guān)方移交相應(yīng)資料？

10、查歸檔的工程資料是否符合檔案管理的規(guī)定？

11、提供工程技術(shù)資料管理辦法規(guī)定。施工工程資料、施工工程資料我記錄、施工工程資料歸檔手續(xù)

11.4施工質(zhì)量問題的處理

1、查是否建立并實施質(zhì)量問題處理制度職責(zé)、權(quán)限、工作流程、處理方法）？

2、查是否規(guī)定了對發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題進(jìn)行有效控制的職責(zé)、權(quán)限和活動流程？

3、提供質(zhì)量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、整改通知、監(jiān)理通知、糾正預(yù)防措施記錄。

4、查是否對質(zhì)量問題的分類、分組報告流程作出了規(guī)定？

5、查出現(xiàn)質(zhì)量問題后是否按照要求分別報告工程建設(shè)有關(guān)方？

6、提供質(zhì)量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、工程質(zhì)量事故報告、監(jiān)理通知及回復(fù)單。

7、查對質(zhì)量問題是否制定了相應(yīng)措施？是否經(jīng)過批準(zhǔn)后實施？

8、查對質(zhì)量問題的處理結(jié)果是否進(jìn)行了檢查驗收？

9、提供不合格品報告等、評審報告。

10、提供糾正記錄、驗證記錄。

11、查是否保存了質(zhì)量問題的處理和驗收記錄？

12、查是否建立了質(zhì)量事故責(zé)任追究制度？

13、提供不合格品報告等、評審報告、質(zhì)量問題整改記錄。

14、提供糾正記錄、驗證記錄。

15、提供質(zhì)量事故、不合格品處理管理辦法 11.5檢測設(shè)備管理

1、查企業(yè)是否檢測設(shè)備管理制度？制度是否包括了：采購、租賃、借用、供應(yīng)方評價、設(shè)備驗收、周期檢定、檢定標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)、保養(yǎng)、保管使用人員培訓(xùn)、設(shè)備異常時的有效性評價、處置措施、軟件確認(rèn)等等要求？

2、查對采購和租賃的供應(yīng)方是否進(jìn)行了評價？

3、查設(shè)備在使用前是否進(jìn)行了驗收？

4、查是否能夠按照規(guī)定要求進(jìn)行周期檢定？標(biāo)識其校準(zhǔn)并保持清晰？校準(zhǔn)記錄是否保存？

5、查當(dāng)國家或地方?jīng)]在校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的檢測設(shè)備制定了相應(yīng)的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)？

6、查設(shè)備是否進(jìn)行了必要的維護(hù)和保養(yǎng)，保持其完好狀態(tài)？設(shè)備的使用、管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？

7、查軟件在使用前是否經(jīng)過確認(rèn)和再確認(rèn)？

8、查在發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備失準(zhǔn)時是否組織對已測結(jié)果的有效性進(jìn)行了判斷，并采取了相應(yīng)的措施？

9、提供儀器檢定、校準(zhǔn)計劃。

10、儀器臺帳、使用維護(hù)記錄、搬運貯存管理規(guī)定等。

11、監(jiān)測裝置檢定、校準(zhǔn)合格證書、標(biāo)識記錄。

12、測量裝置軟件鑒定記錄。

13、自校依據(jù)文件及自校記錄。

12.1質(zhì)量自查與評價管理的一般規(guī)定

1、查是否建立質(zhì)量管理自查與評價制度規(guī)定了檢查的職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法？

2、查制度策劃的文件？

12.2質(zhì)量活動的監(jiān)督檢查與評價

1、查是否組織最對各管理層次的質(zhì)量管理活動實施監(jiān)督檢查？

2、查監(jiān)督檢查的內(nèi)容是否包括4個方面法規(guī)執(zhí)行、制度實施、目標(biāo)實現(xiàn)、整改落實）？ 3查對檢查的問題是否監(jiān)督實施并難落實效果？

4提供管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、目標(biāo)指標(biāo)考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗證記錄。12.2質(zhì)量活動的監(jiān)督檢查與評價

1、查是否組織了對項 目部的質(zhì)量管理活動實施監(jiān)督檢查？

2、查檢查的內(nèi)容是否包括4個方面（策劃結(jié)束、相關(guān)方要求的整改、合同履行、目標(biāo)實現(xiàn)）？

3、查對檢查的問題是否監(jiān)督實施并驗證落實效果？

4、查管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、攝像資料、關(guān)鍵特性（如施工重點部位等）實時監(jiān)測、目標(biāo)指標(biāo)考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗證記錄。

6、查是否建立了質(zhì)量檢查評價制度？規(guī)定了職責(zé)權(quán)限、頻次、內(nèi)容？

7、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結(jié)果？

8、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

9、查對發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

10、查對內(nèi)審員的選擇重審是否有措施？內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

11、查是否保存了檢查和內(nèi)部審核的記錄？信息慢否向有關(guān)方進(jìn)行了傳遞？

12、查審核方案、內(nèi)審計劃、通知。

13、查內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、評價記錄。

14、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結(jié)果？

15、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

16、查對發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

17、查對內(nèi)審員的選擇重審是否有措施？內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

18、查是否保存了檢查和內(nèi)部審核的記錄？信息慢否向有關(guān)方進(jìn)行了傳遞？

19、查審核方案、內(nèi)審計劃、通知。20、查內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、評價記錄。

21、查審核檢查表、首末次會議簽到表、現(xiàn)場審核記錄。

22、查不符合項通知（報告）單、內(nèi)審報告。

23、查是否明確了有關(guān)方的滿意情況信息收集的職責(zé)、渠道、方式及自用這些信息的方法？

24、查是否組織收集了工程 建設(shè)有關(guān)方（分包方、建設(shè)單位、監(jiān)理、用戶、主管部分）滿意情況的信息，時行了分析？

25、查是否利用了滿意情況信息進(jìn)行改進(jìn)？

26、查是否利用了滿意情況信息進(jìn)行改進(jìn)？

27、查相關(guān)文件、對顧客感受信息的滿意指數(shù)調(diào)查計劃和記錄，調(diào)查結(jié)果的匯總測評和分析資料？

28、顧客相關(guān)方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀(jì)要、座談會議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

29、顧客（相關(guān)方）意見處置記錄

13.1質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)管理審核要點一般規(guī)定

1、查有哪些信息管理技術(shù)？是如何開發(fā)和利用質(zhì)量信息資源的？

2、查是否建立并實施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度？明確了信息收集、分析、目標(biāo)建立制定實施改進(jìn)的要求？

3、查是否明確各層次、各崗位的質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)職責(zé)？

4、查改進(jìn)活動是否包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)的管理、信息分析、監(jiān)督檢查、質(zhì)量管理體系評價、糾正與措施等？

5、查質(zhì)量信息管理制度、職責(zé)權(quán)限。

6、查信息媒體：網(wǎng)絡(luò)、文件資料、圖紙、報表、記錄和情報等。13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用

1、查是否明確了正確評價質(zhì)量管理水平所需收集的信息及其來源、渠道、方法和職責(zé)？

2、查收集的信息是否包括7個方面的內(nèi)容（法規(guī)、過程、工程質(zhì)量和質(zhì)量管理水平的評價、檢查結(jié)果、同行經(jīng)驗教訓(xùn)、市場需求、回方和服務(wù)信息）？

3、查相關(guān)文件、對顧客感受信息的滿意指數(shù)調(diào)查計劃和記錄，調(diào)查結(jié)果的匯總測評和分析資料。

4、查顧客相關(guān)方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀(jì)要、座談會議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

5、查顧客（相關(guān)方）意見處置記錄。

6、查與外部相關(guān)溝通的文件、記錄、活動函件等。

7、查項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實施情況是否進(jìn)行了總結(jié)？

8、查項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實施情況總結(jié)是否得到保存和利用？

9、查項目工程施工階段或者全面總結(jié)。

10、查專項、單獨的工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)、經(jīng)驗和教訓(xùn)的總結(jié)。

11、查是否明確了質(zhì)量管理信息的收集、分析、渠道、頻次、職責(zé)、方法？

12、查是否組織了分析方法的培訓(xùn)？基本方法掌握是否正確？

13、查是否分析了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的4個方面（目標(biāo)實現(xiàn)、工程質(zhì)量、施工管理、供應(yīng)方、分包）的狀況？得出結(jié)果？

14、查是否將分析的情況結(jié)果進(jìn)行了傳遞、利用？為持續(xù)改進(jìn)體系運行的有效性決策意見和相應(yīng)的改進(jìn)措施？

15、查信息反饋表、信息臺帳。

16、查數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告及改進(jìn)措施（包括統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)有記錄）。

17、查是否明確了評價體系的周期（計劃）和方式？

18、查是否按照規(guī)定組織了體系評價？評價內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的6個方面？

19、查是否提出了改進(jìn)目標(biāo)和滿足要求的措施？ 20、查是否形成了書面的報告？

21、查公司月度會議紀(jì)要、工作報告、職代會工作報告、戰(zhàn)略規(guī)劃、部門工作總結(jié)、會議記錄紀(jì)要。

22、查管理評審報告、內(nèi)刊、持續(xù)改進(jìn)需求措施或文件、各部門工作會議的發(fā)言、匯報、總結(jié)資料、管理者代表綜合發(fā)言。

23、查工作會議計劃、通知、會議簽到表。13.3質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新

1、查是否建立了改進(jìn)的目標(biāo)及糾正的措施？

2、查是否跟蹤、反饋、驗證改進(jìn)目標(biāo)及糾正措施實施的效果？

3、查是否建立了質(zhì)量管理創(chuàng)新的目標(biāo)及方案措施并形成文件？

4、查是否跟蹤、反饋創(chuàng)新目標(biāo)及措施實施的結(jié)果？

5、查是否按規(guī)定保存質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新的記錄？

6、查持續(xù)改進(jìn)策劃文件、項目建議書、科技成果報告、QC小級成果、革新成果。

7、查改進(jìn)性的培訓(xùn)、改進(jìn)計劃、創(chuàng)新的目標(biāo)等。

8、糾正措施和預(yù)防措施記錄，跟蹤驗證記錄、評審記錄。

9、查管理體系運行創(chuàng)優(yōu)性分析報告，質(zhì)量專項分析報告等。

第四篇：貫標(biāo)準(zhǔn)備資料

貫標(biāo)檢查項目

1、項目部人員證件，特種作業(yè)人員上崗證，食堂相關(guān)人員健康證，食堂營業(yè)許可證。

2、給工人購買的意外傷害保險票據(jù)，計劃投入安全文明施工費預(yù)算書，勞保用品發(fā)放記錄，已投入的安全文明施工費用票據(jù)（安全帽、安全帶、密目網(wǎng)、鋼管、扣件、圍擋、圍護(hù)欄桿、警示牌、條幅、彩旗等）。

3、安全、質(zhì)量組織機(jī)構(gòu)圖，安全和質(zhì)量目標(biāo)，安全、質(zhì)量管理制度，安全質(zhì)量管理辦法，安全生產(chǎn)責(zé)任制及考核。

4、重大危險源識別，應(yīng)急預(yù)案和演練，安全檢查記錄（定期檢查和專項檢查），安全培訓(xùn)教育（三級教育記錄卡）及考核（試卷和成績單），班前活動記錄，安全員日巡檢記錄，電工日巡檢記錄，接地電阻測試記錄，吊裝作業(yè)記錄，機(jī)械設(shè)備維修保養(yǎng)記錄等資料。

5、施組、臨時用電施工方案、各專項施工方案、技術(shù)資料（試驗、施工記錄、隱蔽驗收記錄、檢驗批等）。

6、對項目部和工人生活區(qū)的辦公室、宿舍、廚房、衛(wèi)生間、淋浴間、廁所進(jìn)行檢查。檢查消防器材配備情況。

一、環(huán)境因素識別、評價及管理程序

1、環(huán)境因素識別評價表；

2、重大環(huán)境因素清單；

二、危險源識別、評價及管理程序

1、危險源識別評價表；

2、重大危險源清單；

三、分包隊伍管理程序

1、分包隊伍或外協(xié)、外委方的調(diào)查評價記錄；

2、合格隊伍名錄；

3、分包隊伍或外協(xié)、外委方的總結(jié)考評記錄；

四、合同管理程序

1、項目信息表；

2、投標(biāo)報名登記表；

3、資格預(yù)審文件；

4、投標(biāo)文件；

5、項目合作協(xié)議書；

6、標(biāo)書（合同）評審記錄；

7、中標(biāo)通知書；

8、建設(shè)工程施工合同；

9、合同臺帳；

10、合同文本發(fā)放記錄；

11、工程洽商設(shè)計變更；

12、工程結(jié)算文件；

五、物資采購管理程序

1、物資供方調(diào)查評價記錄；

2、物資供方考評總結(jié)記錄；

3、合格物資供方名錄；

4、物資采購計劃；

5采購（租賃）合同評審記錄；

6、進(jìn)場物資檢驗記錄；

六、工程成本控制程序

1、項目預(yù)控成本計劃；

2、項目預(yù)控成本交底；

3、項目預(yù)控成本統(tǒng)計及考評；

4、項目成本總結(jié)與分析報告；

七、施工組織設(shè)計程序

1、施工組織設(shè)計（方案）審批記錄；

2、危險性較大工程專項方案專家組審查報告；

3、施工組織設(shè)計（方案）技術(shù)交底；

八、施工過程控制程序

1、圖紙審查記錄、圖紙會審記錄；

2、設(shè)計變更通知單；

3、工程洽商記錄；

4、技術(shù)交底記錄；

5、工程材料、施工過程試驗資料；

6、計量儀器需求計劃表；

7、工程測量記錄；

8、施工技術(shù)總結(jié)；

9、生產(chǎn)計劃和生產(chǎn)記錄；

10、施工管理檢查記錄；

九、監(jiān)測和測量設(shè)備管理程序

1、監(jiān)測設(shè)備臺帳；

2、監(jiān)測設(shè)備檢定記錄；

3、施工管理檢查記錄；

4、儀器自檢記錄；

十、施工質(zhì)量管理程序

1、原材料檢驗記錄；

2、各工序驗收評定記錄；

3、竣工驗收報告；

4、施工管理檢查記錄；

5、不合格處理記錄；

6、糾正、預(yù)防措施及其實施記錄；

十一、勞務(wù)服務(wù)管理程序

1、施工方案；

2、施工日志；

3、分部工程驗收記錄；

4、施工管理檢查記錄；

5、工程回訪記錄；

項目施工管理需要建立的貫標(biāo)資料清單

一、項目部組建 項目部組建文件 項目經(jīng)理及領(lǐng)導(dǎo)層人員的任命文件。項目部管理部門及關(guān)鍵崗位人員任命文件。

項目部下設(shè)工區(qū)/分部、架子隊配備的管理人員任命文件。

二、管理人員能力。

--項目經(jīng)理建造師執(zhí)業(yè)資格證書，安全B類證書。安全長的安全資格證書。--項目總工業(yè)務(wù)經(jīng)驗和技術(shù)職稱。

安全質(zhì)量管理人員的任命文件、人員分工及相應(yīng)的資格證書。（檢驗批資料的）測量人員的資格、經(jīng)歷。

上述人員，凡是業(yè)務(wù)崗位人員均應(yīng)持有相應(yīng)的資格證書。

--施工企業(yè)應(yīng)從專業(yè)技能、所接受的培訓(xùn)及所取得的崗位資格、能力、工作經(jīng)歷四個方面確定與質(zhì)量管理崗位相適應(yīng)的任職條件。施工企業(yè)可通過崗位說明、職位描述書等形式明確各崗位任職條件。

三、項目策劃 現(xiàn)場施工調(diào)查

項目所在地法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 項目策劃報告

綜合管理計劃（局指所屬項目部的綜合管理計劃應(yīng)由局指總工審核，指揮長審批）實施性施工組織設(shè)計 施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計

專項技術(shù)、安全、環(huán)保措施及施工方案 危險源/環(huán)境因素辨識/評價 重點工程的安全/環(huán)境風(fēng)險評價

應(yīng)急預(yù)案（綜合和專項的應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場的救治措施）創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃 項目規(guī)章制度

--目標(biāo)管理及目標(biāo)責(zé)任書簽訂、目標(biāo)考核體系建立（包括各類責(zé)任書的內(nèi)容、格式統(tǒng)一）

四、臨建工程

臨建設(shè)計【混凝土攪拌站、梁場、鋼筋加工廠】 臨建施工方案 臨建施工預(yù)算

臨建施工管理【進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保、物資、設(shè)備驗收/安裝/檢測、驗工計價、成本管理】

臨建工程質(zhì)量檢測、試驗、驗收 臨建工程結(jié)算

五、控制測量 控制樁交接

測量技術(shù)方案和管理制度 首級控制網(wǎng)復(fù)測 加密控制網(wǎng)施測 測量原始記錄（數(shù)據(jù)、換手復(fù)測的記錄）及內(nèi)業(yè)計算 測量儀器檢定 測量計劃及人員資格（測量工程師、測量員、測量技師）

六、現(xiàn)場試驗室。

配備試驗檢測儀器【采購、驗收、建立清單】 試驗檢測儀器進(jìn)場檢定 試驗室硬件建設(shè)

試驗人員安排及崗位證書（試驗內(nèi)容應(yīng)與證書的操作范圍一致）申請母體資質(zhì)授權(quán)（業(yè)主組織的工作條件的確認(rèn)）、技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的授權(quán)，各類砼配合比，對下實驗室的抽查及組織比對試驗 混凝土強(qiáng)度評價

各類試驗報告、記錄與檢驗批資料、產(chǎn)品質(zhì)量證明書之間建立良好的可追溯性關(guān)系 試驗報告質(zhì)量符合相關(guān)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)的要求 試驗儀器的使用記錄 試件、試驗材料的廢棄物/化學(xué)試劑【劇毒物】的廢棄物管理

七、設(shè)備管理

設(shè)備配備【采購、租賃、驗收/檢測】 設(shè)備司機(jī)及能力 設(shè)備拆裝、運行安全風(fēng)險 設(shè)備能耗定額測算

設(shè)備安裝單位【資質(zhì)、合同、方案、人員能力】 設(shè)備安裝及安全檢測/驗收 設(shè)備運行記錄 設(shè)備大修、維護(hù) 設(shè)備能耗定期核銷 設(shè)備綜合評比

八、施工圖審核

施工圖的錯漏遺缺及需要進(jìn)一步澄清的問題清單

施工圖工程量復(fù)核計算，與設(shè)計圖紙?zhí)峁┑墓こ虜?shù)量對比。

九、物資管理 物資需要量計劃

物資月度/季度/計劃 主要建筑材料采購合同 物資進(jìn)場驗收 進(jìn)場檢驗試驗 材料發(fā)放 定期盤點 定期核銷 與責(zé)任單位辦理超耗抵扣

十、勞務(wù)/分包管理 分包項目計劃 測算分包單價

勞務(wù)采購【資質(zhì)、人員、設(shè)備、合同、農(nóng)民工工資發(fā)放等，各類責(zé)任界定】 嚴(yán)格勞務(wù)隊伍各類抵押金的收繳工作

勞務(wù)隊伍進(jìn)場人員工資及特種作業(yè)人員操作證書驗證 退場協(xié)議

十一、項目部責(zé)任成本體系 施工預(yù)算

對下預(yù)算分批，各工序的分包指導(dǎo)單價、各工序的成本單價 建立責(zé)任體系【制定目標(biāo)、責(zé)任書、責(zé)任人】

驗工計價（建設(shè)指揮部的、季度施工計劃，局指的、季度、月度的施工計劃）物料節(jié)超分析 檢查評比考核 經(jīng)濟(jì)活動分析

十二、工藝性施工 施工方案 技術(shù)交底 消耗定額測算 技術(shù)參數(shù)確定 質(zhì)量檢驗、檢測 施工總結(jié)

十三、施工技術(shù)管理 動態(tài)編制/調(diào)整施工計劃 施工方案/工藝性施工總結(jié) 技術(shù)交底 施工放線 施工日志 現(xiàn)場調(diào)度記錄 旁站記錄 巡查、抽檢、抽測記錄 現(xiàn)場值班記錄、交接班記錄 鋼筋加工廠生產(chǎn)記錄【鋼筋下料單、配料單、損耗記錄】

混凝土攪拌站【生產(chǎn)記錄、混凝土小票、月度對賬單、原材料需要量統(tǒng)計、定期盤

第五篇：公司2015貫標(biāo)內(nèi)審圓滿結(jié)束

公司2015管理體系內(nèi)審工作圓滿結(jié)束 公司2015質(zhì)量、職業(yè)健康與安全、環(huán)境管理體系內(nèi)審從7月14日—7月30日中，對11個分公司機(jī)關(guān)、8個項目部及公司職能部門的管理體系運行情況進(jìn)行全面檢查。此次內(nèi)審共開出不合格項35項，觀察項59項，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要求責(zé)任單位定人、定時間、定措施進(jìn)行舉一反三的整改。

通過此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，公司的質(zhì)量、職業(yè)健康和安全、環(huán)境管理體系運行工作取得了不少成績和亮點，符合公司當(dāng)前的實際情況和管理需要，對公司各項管理工作起到有力促進(jìn)。公司貫標(biāo)工作實施多年來，我們的工程質(zhì)量明顯提高，安全生產(chǎn)形勢進(jìn)一步好轉(zhuǎn)，職工的工作、生活環(huán)境的到了較大改善，至今未發(fā)生職業(yè)病和較大的業(yè)主投訴事件。公司各級管理部門要以貫標(biāo)工作為推手進(jìn)一步深入落實公司職代會關(guān)于強(qiáng)化項目管控，嚴(yán)控項目風(fēng)險，以現(xiàn)場促市場，以管理促經(jīng)營的精神，讓公司成為建筑行業(yè)的龍頭企業(yè)。