第一篇：資產(chǎn)托管項(xiàng)目準(zhǔn)入流程及上報(bào)材料

資產(chǎn)托管項(xiàng)目準(zhǔn)入流程及上報(bào)材料

（根據(jù)總行托管部最新要求整理）

一、預(yù)審階段

1、項(xiàng)目全套合同（基金一對(duì)多應(yīng)含投資說明書）。

2、管理人資信狀況（成立時(shí)間、注冊(cè)資本、主要股東、近兩年的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、資產(chǎn)管理規(guī)模、監(jiān)管評(píng)級(jí)或輿情）。

3、托管規(guī)模、期限、托管費(fèi)、發(fā)行對(duì)象（機(jī)構(gòu)、個(gè)人）。

4、非標(biāo)資產(chǎn)類項(xiàng)目匯報(bào)要素

（1）項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)、資金用途、融資總成本、行業(yè)及地區(qū)政策影響和市場(chǎng)環(huán)境。

（2）融資方介紹（主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債率、借款期內(nèi)現(xiàn)金流安排、訴訟情況、是否我行授信客戶）。

（3）還款來源（如系項(xiàng)目融資的，應(yīng)說明項(xiàng)目融資整體安排、還款計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)展情況）。

（4）擔(dān)保方式。（如涉及保證擔(dān)保，需說明保證人的資信狀況、對(duì)外擔(dān)保額、與融資方關(guān)系）

5、如系集合信托項(xiàng)目、證券投資類項(xiàng)目需補(bǔ)充其它相關(guān)材料。

二、正式上報(bào)階段

1、盡職調(diào)查：分行托管分中心項(xiàng)目經(jīng)辦人員對(duì)擬托管的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：擬合作客戶及資產(chǎn)管理人的基本情況、運(yùn)營(yíng)情況和信用狀況、項(xiàng)目基本情況及主要風(fēng)險(xiǎn)因素等。

2、真實(shí)性審查：分行項(xiàng)目經(jīng)辦人員對(duì)擬托管項(xiàng)目出具意見，上報(bào)分行托管分中心負(fù)責(zé)人審核。分行托管分中心負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目經(jīng)辦人員對(duì)項(xiàng)目材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3、法律審查：分行合規(guī)部須對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性及所有法律文本等進(jìn)行審查。

4、小組評(píng)審：分行托管分中心負(fù)責(zé)人審核同意后，上報(bào)分行資產(chǎn)托管項(xiàng)目評(píng)審小組評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括但不限于真實(shí)性和可行性評(píng)估、合規(guī)性審查，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況及綜合效益評(píng)估等。

5、上報(bào)總行：分行資產(chǎn)托管項(xiàng)目評(píng)審小組評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)經(jīng)有權(quán)審批人（分行行長(zhǎng)或有轉(zhuǎn)授權(quán)的分行分管資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的行領(lǐng)導(dǎo)）簽批同意后，上報(bào)總行資產(chǎn)托管部審批。分行上報(bào)材料包括：

(1)加蓋分行行章的項(xiàng)目申請(qǐng)；

(2)分行資產(chǎn)托管項(xiàng)目評(píng)審意見表及項(xiàng)目相關(guān)材料；(3)非制式法律文件及分行法律審查意見；(4)總行要求的其他材料。

注：根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，托管帳戶不得開通存通兌等異地支付功能。對(duì)需要開通網(wǎng)上銀行的，審核崗U盾應(yīng)由托管銀行保管，資金支付時(shí)應(yīng)提前通知銀行，銀行經(jīng)審核后予以支付。

第二篇：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程

2007-12-20 0:00:00

一、在正式移交托管前，委托人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作：

（一）組建托管企業(yè)原主要工作人員（法定代表人、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)等）組成的企業(yè)留守工作，進(jìn)行清點(diǎn)整理工作，以便受托人接管；

（二）對(duì)托管企業(yè)的證照、印章及合同等進(jìn)行清點(diǎn)整理；

（三）對(duì)托管企業(yè)進(jìn)行全面審計(jì)，主要是對(duì)提交的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益的真實(shí)性、合法性進(jìn)行核定，制作報(bào)告；

（四）對(duì)原法定代表人在企業(yè)關(guān)停前一年內(nèi)的經(jīng)營(yíng)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估界定；

（五）對(duì)托管企業(yè)關(guān)停前半年內(nèi)發(fā)生的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置及債務(wù)償還等行為的合理合法性進(jìn)行審核界定；

（六）對(duì)移交專業(yè)托管公司之前的過度性托管中的資產(chǎn)變動(dòng)情況提供必要的合法的資產(chǎn)（含債權(quán)債務(wù)）處理報(bào)告及依據(jù)。

（七）對(duì)托管企業(yè)正在履行的合同情況及已經(jīng)審結(jié)尚未執(zhí)行或未被執(zhí)行的訴訟案件情況以及正在訴訟階段案件的進(jìn)展情況作出書面說明；

（八）對(duì)托管企業(yè)的對(duì)外擔(dān)保情況作出書面說明；

（九）提供托管企業(yè)關(guān)、停證明材料；

（十）提供托管企業(yè)納稅情況說明。

二、托管協(xié)議簽訂后，以移交日為基準(zhǔn)日，由委托人、受托人、受益人三方確認(rèn)向受托人移交下列財(cái)產(chǎn)、資料，因移交工作時(shí)間所限委托人未能及時(shí)提供的資料，應(yīng)在移交后補(bǔ)齊：

（一）所有證照、印章、財(cái)務(wù)帳冊(cè)、管理文件、人事檔案、業(yè)務(wù)檔案、技術(shù)資料；

（二）留守人員清單、資金清單（包括：銀行存款、企業(yè)對(duì)外的股權(quán)）、財(cái)產(chǎn)清單（包括：不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)、存貸、辦公設(shè)備、用品等）、應(yīng)收債權(quán)及對(duì)外債務(wù)清單。相應(yīng)表格按統(tǒng)一的規(guī)范表格制作填定；

（三）交接具體財(cái)產(chǎn)，簽署交接清單；

（四）移交對(duì)托管企業(yè)的審計(jì)報(bào)告、對(duì)法定代表人的評(píng)估報(bào)告、托管企業(yè)關(guān)停前半年內(nèi)資產(chǎn)處置報(bào)告、移交至托管公司之前的過渡性托管中處置資產(chǎn)的情況及書面材料或合同、對(duì)外擔(dān)保情況說明、納稅情況說明、在履行期內(nèi)的合同情況說明、在訴訟或執(zhí)行中的案件情況說明。

（五）托管企業(yè)對(duì)受托人的授權(quán)委托書。

三、《托管協(xié)議》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容，特別約定不得與本辦法相沖突：

（一）委托人、受托人及受益人的名稱及住所；

（二）托管標(biāo)的范圍、種類及狀況；

（三）托管當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)；

（四）托管期限和托管終止；

（五）托管費(fèi)用；

（六）法律責(zé)任；

（七）其它事項(xiàng)。

四、受托人受托后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作：

（一）對(duì)托管企業(yè)的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行必要的清查核實(shí)；

（二）對(duì)于沒有遺留問題可以注銷的企業(yè)，提交注銷處置方案，經(jīng)委托人、受益人同意后，按法律程序辦理注銷手續(xù)；

（三）對(duì)于資不抵債、無法重組的企業(yè)，提交破產(chǎn)處置方案，經(jīng)委托人、受益人同意后，按法律程序辦理申請(qǐng)破產(chǎn)的手續(xù)；

（四）對(duì)于可以重組、轉(zhuǎn)讓的企業(yè)，提交方案，經(jīng)征求委托人、受益人意見后，進(jìn)行重組轉(zhuǎn)讓；

（五）對(duì)于可以盤活利用的資產(chǎn)，進(jìn)行盤活利用。盤活利用資產(chǎn)所得的收益用于支付托管費(fèi)用、交納稅款、清償債務(wù)以及由受益人決定使用；

（六）對(duì)于在對(duì)托管企業(yè)全面核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)處置資產(chǎn)清償債務(wù)、帳實(shí)不符、隱瞞資產(chǎn)、虛報(bào)負(fù)債、私分財(cái)產(chǎn)等情況，向監(jiān)管部門、委托人提交書面報(bào)告。

第三篇：資產(chǎn)托管協(xié)議

資產(chǎn)托管協(xié)議

甲方（委托方）：×××股份有限公司

注冊(cè)地址：________________________

法定代表人：________________________

乙方（受托方）：×××證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：________________________

法定代表人：________________________

甲方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，乙方以人才和信息優(yōu)勢(shì)為依托，接受甲方的委托，雙方就有關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一、委托資產(chǎn)的種類及評(píng)估辦法

甲方保證委托資產(chǎn)的合法性，甲方委托管理的資產(chǎn)為下列第（）項(xiàng)：

1.貨幣資金，計(jì)人民幣（或美元、港幣等）____元；

2.合法托管、登記的證券，詳見清單，計(jì)____股，折合人民幣_(tái)___元。并按下列方法評(píng)估價(jià)值：

（1）已上市證券按委托前一日證券收盤價(jià)。

（2）尚未上市證券按發(fā)行價(jià)____倍計(jì)。

（3）其他資產(chǎn)，詳見清單，折合人民幣_(tái)___元。

二、賬戶管理：甲方以自己的名義在乙方的營(yíng)業(yè)部設(shè)置股票在賬戶和資金賬戶，授權(quán)乙方在下列賬戶中進(jìn)行資產(chǎn)管理：賬號(hào)名稱____________________，賬號(hào)____________________。

三、委托期限：____月，自____年____月____日起至____年____月____日止。具體從甲方在乙方開設(shè)專門賬戶并將資產(chǎn)交付給乙方管理之日起算起。

四、投資限制：甲方委托乙方管理的資產(chǎn)投資范圍僅限于證券交易所上市的交易品種，其運(yùn)作范圍為：________________________。

五、授權(quán)范圍：甲方授權(quán)乙方進(jìn)行投資，具體交易品種與買賣時(shí)機(jī)由乙方?jīng)Q定。

六、甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定獲得相應(yīng)的投資收益，并有權(quán)對(duì)乙方管理資產(chǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

2.甲方確保未利用銀行［甘肅法律服務(wù)網(wǎng)版權(quán)所有］信貸資金進(jìn)行委托投資，并保證委托資產(chǎn)的合法性，且不存在任何法律上的障礙；

3.甲方保證委托資產(chǎn)的足額按時(shí)到位；

4.在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情況下自行動(dòng)用其委托乙方管理的資產(chǎn)，也不得擅自將相關(guān)委托資產(chǎn)私自留存或另立賬戶存儲(chǔ)。

七、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理管理并有權(quán)在授權(quán)范圍內(nèi)自主決定最佳投資組合；

2.乙方應(yīng)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎盡職原則，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情況下，為自己的經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)用甲方資產(chǎn)；

4.乙方保證執(zhí)行證券投資的合法合規(guī)性；

5.乙方保證委托資產(chǎn)的安全性，不得從事有損于甲方利益的活動(dòng)；

6.及時(shí)清算甲方委托資產(chǎn)的投資收益。

八、傭金和管理費(fèi)的收取方式

乙方應(yīng)盡自己所能，發(fā)揮受托資產(chǎn)的最大效益。若年投資收益率低于____%，乙方不收取交易傭金和管理費(fèi)；若高于這一比例，超過部分按以下方式結(jié)算：

1.高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

2.高于____%，超出部分收益歸乙方所有。

九、協(xié)議的變更和終止

（一）甲方在委托期限內(nèi)不得減少委托投資款；

（二）甲方在［甘肅法律服務(wù)網(wǎng)版權(quán)所有］委托期限內(nèi)要追加委托投資款的，應(yīng)提前三日通知乙方；

（三）甲方追加投資的期限不得少于三個(gè)月。

十、到期結(jié)算：

1.已上市證券按到期日前一天證券收盤價(jià)結(jié)算；

2.未上市證券按證券發(fā)行價(jià)的____倍進(jìn)行結(jié)算。

（二）資金結(jié)算劃撥：

1.協(xié)議到期無存量證券的，按扣除有關(guān)稅費(fèi)和乙方分成后的余額結(jié)算；

2.協(xié)議到期有存量證券的，按貨幣資金加上存量證券的結(jié)算金額扣除有關(guān)稅費(fèi)和乙方分成后的余額結(jié)算；

3.結(jié)算結(jié)果以雙方各自的授權(quán)代表簽字確認(rèn)為準(zhǔn)；

4.乙方應(yīng)在接到甲方書面通知后____日內(nèi)將結(jié)算資金劃入甲方指定的賬戶內(nèi)；

5.存量證券的結(jié)算額可以與乙方應(yīng)得的分成相抵銷，多退少補(bǔ)；

6.甲乙雙方結(jié)算完畢后，甲方對(duì)存量證券不再擁有任何權(quán)益，乙方無須征得甲方同意，有權(quán)決定存量證券的買賣和直接劃轉(zhuǎn)存量證券的交易資金。

十一、協(xié)議延期

（一）如果本協(xié)議需延期，甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議期滿之日30天以前，就本協(xié)議延期事宜達(dá)成書面一致意見。

（二）若本協(xié)議延期，甲乙雙方可選擇以下一種結(jié)算方式：

1.按照協(xié)議規(guī)定的［甘肅法律服務(wù)網(wǎng)版權(quán)所有］期滿日進(jìn)行結(jié)算，甲方的委托投資額也相應(yīng)地按結(jié)算后的余額為基數(shù)；

2.甲乙雙方待協(xié)議規(guī)定的延期日期滿后統(tǒng)一結(jié)算。

十二、違約責(zé)任：在本協(xié)議履行過程中，任何一方如有違反本協(xié)議約定的行為，均應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約金額日萬分之三的違約責(zé)任，并應(yīng)賠償守約方的實(shí)際損失。

十三、爭(zhēng)議的解決：在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)________仲裁委員會(huì)并依照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決對(duì)雙方具有最終的法律約束力。

十四、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方蓋章或授權(quán)代表簽字之日起生效。

甲方：×××股份有限公司（公章）

授權(quán)代表：（簽字）

____年____月____日

乙方：×××證券有限責(zé)任公司（公章）

授權(quán)代表：（簽字）

____年____月____日

第四篇：學(xué)生食堂托管準(zhǔn)入公告

學(xué)生食堂托管準(zhǔn)入公告

湖南師大附中博才實(shí)驗(yàn)中學(xué)（天頂校區(qū)）擬對(duì)本校食堂經(jīng)營(yíng)權(quán)對(duì)外托管，學(xué)校將邀請(qǐng)有實(shí)力的餐飲管理法人企業(yè)參加托管準(zhǔn)入審核。

一、托管范圍：學(xué)生食堂（含教工食堂）

二、經(jīng)營(yíng)范圍：限作師生食堂使用，不得改變經(jīng)營(yíng)用途。

三、托管期限：暫定三年（第一年為試用期，試用合格每年考核符合標(biāo)準(zhǔn)后簽合同）

四、申請(qǐng)準(zhǔn)入單位資格要求：

1、湖南省境內(nèi)工商行政部門注冊(cè)登記的合法的餐飲管理法人企業(yè)，有固定的辦公場(chǎng)所。

2、申請(qǐng)準(zhǔn)入的公司需進(jìn)入湖南省或長(zhǎng)沙市教育局直屬學(xué)校學(xué)生餐飲企業(yè)推薦目錄，管理入選企業(yè)名錄的公司或企業(yè)。

3、注冊(cè)資本100萬元及以上。

4、公司機(jī)構(gòu)健全，有專職的管理人員、有完整的管理制度、企業(yè)信譽(yù)度較好。

5、提供單位繳納的社保證明材料。

6、報(bào)名人憑單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件、法人授權(quán)委托書、個(gè)人有效證件及上述資格要求材料來學(xué)校報(bào)名。

五、報(bào)名時(shí)間地點(diǎn)及聯(lián)系方式：

1、報(bào)名時(shí)間：2018年7月27日—2018年7月31日止，逾期不接受報(bào)名。

2、報(bào)名地點(diǎn)：湖南師大附中博才實(shí)驗(yàn)中學(xué)（天頂校區(qū)）

3、聯(lián)系方式：宋老師 ***

4、評(píng)審時(shí)間：2018年8月1日下午3：30

5、評(píng)審地點(diǎn)：湖南師大附中博才實(shí)驗(yàn)中學(xué)（天頂校區(qū)一會(huì)議室）

湖南師大附中博才實(shí)驗(yàn)中學(xué)

2018年7月27日

第五篇：資產(chǎn)清查材料上報(bào)要求

資產(chǎn)清查材料上報(bào)要求

一、自查工作完成后，各單位將申報(bào)文件、資產(chǎn)清查報(bào)表和資產(chǎn)清查工作報(bào)告等材料上報(bào)主管部門，由主管部門進(jìn)行審核匯總后報(bào)送縣財(cái)政局，其中：紙質(zhì)材料應(yīng)當(dāng)包括正式文件、本部門資產(chǎn)清查匯總表和資產(chǎn)清查工作報(bào)告等；電子材料除提供紙質(zhì)材料電子版外，還應(yīng)當(dāng)包括本部門所屬行政事業(yè)單位的資產(chǎn)卡片、固定（無形）資產(chǎn)盤點(diǎn)單、資產(chǎn)清查明細(xì)表、資產(chǎn)清查報(bào)表、資產(chǎn)清查匯總表（主管部門）。

1、申報(bào)文件和正式文件： ***單位關(guān)于上報(bào)資產(chǎn)清查結(jié)果的報(bào)告，以單位紅頭文件形成。

2、資產(chǎn)清查報(bào)表：封面及12張資產(chǎn)清查明細(xì)表、封面及16張資產(chǎn)清查報(bào)表、封面及16張資產(chǎn)清查匯總表（主管部門）。

3、資產(chǎn)清查工作報(bào)告：參考格式在資產(chǎn)清查手冊(cè)117/118頁。

二、裝訂順序：上報(bào)的相關(guān)資料及資產(chǎn)報(bào)表統(tǒng)一用Ａ3紙打印,并按照上報(bào)文件、資產(chǎn)清查工作報(bào)告、資產(chǎn)清查報(bào)表的順序裝訂。

三、上報(bào)途徑：

1、紙質(zhì)：?jiǎn)挝弧鞴懿块T→財(cái)政局。

2、電子版：咨詢財(cái)政局。