第一篇：種子資金投資管理辦法

常州運(yùn)河五號(hào)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)孵化器

種子資金管理辦法

第一章

總 則

第一條

為健全科技種子資金管理機(jī)制，促進(jìn)孵化器內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，特制定本辦法。

第二條

種子資金是指專門用于幫助創(chuàng)業(yè)人員解決創(chuàng)業(yè)資金短缺問題，以有償資助，或入股方式扶持企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。

第三條

常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司安排總額一百萬元作為種子資金，授權(quán)常州工貿(mào)創(chuàng)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心負(fù)責(zé)種子資金具體實(shí)施，?？顚Ｓ?，封閉運(yùn)行。

第四條

種子資金的運(yùn)作和管理必須符合國家法律、法規(guī)和財(cái)政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，遵循擇優(yōu)資助、依法規(guī)范管理、安全保值的原則。

第五條

種子資金有償資助應(yīng)遵循“種子資金引導(dǎo)、社會(huì)資本參與”的原則，鼓勵(lì)民營企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人、外商等各類投資人參與投資，促進(jìn)高創(chuàng)意類創(chuàng)業(yè)企業(yè)的快速健康發(fā)展。

第二章 資助對(duì)象

第六條

種子資金的資助對(duì)象是進(jìn)入常州運(yùn)河五號(hào)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)孵化器進(jìn)行創(chuàng)業(yè)孵化的創(chuàng)意設(shè)計(jì)類企業(yè)。第七條

種子資金資助的企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

1、企業(yè)研究、設(shè)計(jì)的方案（或服務(wù)）應(yīng)具有較好的創(chuàng)意設(shè)想、較好的市場(chǎng)前景、可行的商業(yè)模式，且無知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

2、具有較高素質(zhì)的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，大專以上學(xué)歷的設(shè)計(jì)、管理人員占企業(yè)員工總數(shù)達(dá)60%以上。企業(yè)主要決策、經(jīng)營者具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)和較好的市場(chǎng)開拓、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和能力。

3、具有企業(yè)法人資格。

第三章 資金資助方式

第八條

種子資金資助方式為有償資助或入股，具體條款由常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司與企業(yè)協(xié)商確定。第九條

種子資金的資助額度一般不超過項(xiàng)目總投資的20%，且單項(xiàng)資助額度一般不超過20萬元人民幣。

第四章 運(yùn)作程序

第十條

符合本辦法第二章規(guī)定的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，遵循自愿的原則申請(qǐng)種子資金。申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)必須向常州工貿(mào)創(chuàng)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心提交下列申報(bào)材料：

1、種子資金使用申請(qǐng)報(bào)告；

2、企業(yè)基本情況和近期經(jīng)營狀況介紹；

3、項(xiàng)目可行性論證報(bào)告及相關(guān)說明文件；

4、企業(yè)章程、營業(yè)執(zhí)照有效復(fù)印件和驗(yàn)資證明或相關(guān)審計(jì)報(bào)告等相應(yīng)的企業(yè)資產(chǎn)說明文件；

5、企業(yè)法定代表人、主要管理人員和技術(shù)骨干個(gè)人資料；

6、其他與申請(qǐng)種子資金有關(guān)的材料。

第十一條 常州工貿(mào)創(chuàng)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心在收到本辦法第十條所規(guī)定的全部申報(bào)材料后，應(yīng)按下列程序進(jìn)行立項(xiàng)和轉(zhuǎn)報(bào)：

1、對(duì)企業(yè)申請(qǐng)種子資金的資格條件進(jìn)行確認(rèn)，并向申請(qǐng)企業(yè)詳細(xì)說明種子資金的資助方式、政策性約定、運(yùn)作與管理事項(xiàng)等；并與申請(qǐng)企業(yè)協(xié)商種子資金資助的具體細(xì)節(jié)，并簽訂有償資助意向協(xié)議。

2、對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的資信、資產(chǎn)及負(fù)債、經(jīng)營管理、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)開發(fā)能力、發(fā)展前景等狀況進(jìn)行調(diào)研，出具調(diào)研報(bào)告；

3、組織五人以上的技術(shù)、投資、經(jīng)營管理等方面的專家，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)或項(xiàng)目的創(chuàng)意構(gòu)想、商業(yè)模式、市場(chǎng)、資金籌劃、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)等可行性和風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行全面論證、評(píng)估，并出具評(píng)審報(bào)告或委托專業(yè)投資（擔(dān)保）公司進(jìn)行項(xiàng)目論證。

4、將申請(qǐng)企業(yè)的申報(bào)材料連同上述資格條件確認(rèn)意見、調(diào)研報(bào)告、評(píng)審報(bào)告轉(zhuǎn)報(bào)常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有 限公司，并對(duì)轉(zhuǎn)報(bào)材料的完整、真實(shí)、準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。

第十二條

常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司通過一定的程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行審批。

第十三條

種子資金有償資助項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與申請(qǐng)企業(yè)簽訂有償資助協(xié)議。辦理資金撥付手續(xù)。

第五章 監(jiān)督管理

第十四條

常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司財(cái)務(wù)審計(jì)部作為種子資金管理部門，應(yīng)設(shè)立種子資金專戶，將所有與種子資金有關(guān)的資金撥入、撥出、回收、資產(chǎn)處置回收款、專戶利息等納入專戶核算和管理，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督、檢查。

第十五條

常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司管理部門應(yīng)建立切實(shí)有效的種子資金財(cái)務(wù)管理和資助監(jiān)管制度，對(duì)種子資金有償資助的企業(yè)，明確專人列席企業(yè)股東大會(huì)，定期采集企業(yè)運(yùn)行信息，跟蹤管理。若發(fā)現(xiàn)資助企業(yè)違反協(xié)議規(guī)定或出現(xiàn)可能造成資產(chǎn)損失的情況，應(yīng)如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，并及時(shí)采取有效措施避免或減少資產(chǎn)損失。

第十六條

由于被資助企業(yè)因經(jīng)營不善等原因造成資助款項(xiàng)部分或全部不能回收，投資部應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)損失數(shù)量和原因，并按有關(guān)規(guī)定處理。

第六章 附則

第十七條

常州工貿(mào)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司負(fù)責(zé)解釋。第十八條

本辦法自正式發(fā)布之日起實(shí)施。

第二篇：種子資金投資管理辦法

聯(lián)創(chuàng)科企孵化資金或種子資金

使用管理?xiàng)l例

第一章 總 則

第一條 為健全科技種子資金管理機(jī)制，促進(jìn)孵化器內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 種子資金是指專門用于幫助創(chuàng)業(yè)人員解決創(chuàng)業(yè)資金短缺問題，以有償資助，或入股方式扶持企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。

第三條 廣西聯(lián)同眾創(chuàng)科技有限公司安排總額一百萬元作為種子資金，授權(quán)聯(lián)創(chuàng)科企孵化器負(fù)責(zé)種子資金具體實(shí)施，?？顚Ｓ茫忾]運(yùn)行。

第四條 種子資金的運(yùn)作和管理必須符合國家法律、法規(guī)和財(cái)政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，遵循擇優(yōu)資助、依法規(guī)范管理、安全保值的原則。

第五條 種子資金有償資助應(yīng)遵循“種子資金引導(dǎo)、社會(huì)資本參與”的原則，鼓勵(lì)民營企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人、外商等各類投資人參與投資，促進(jìn)高創(chuàng)意類創(chuàng)業(yè)企業(yè)的快速健康發(fā)展。

第二章 資助對(duì)象

第六條 種子資金的資助對(duì)象是進(jìn)入聯(lián)創(chuàng)科企服務(wù)器進(jìn)行創(chuàng)業(yè)孵化的創(chuàng)意設(shè)計(jì)類企業(yè)。

第七條 種子資金資助的企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

1、企業(yè)研究、設(shè)計(jì)的方案（或服務(wù)）應(yīng)具有較好的創(chuàng)意設(shè)想、較好的市場(chǎng)前景、可行的商業(yè)模式，且無知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

2、具有較高素質(zhì)的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，大專以上學(xué)歷的設(shè)計(jì)、管理人員占企業(yè)員工總數(shù)達(dá)60%以上。企業(yè)主要決策、經(jīng)營者具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)和較好的市場(chǎng)開拓、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和能力。

3、具有企業(yè)法人資格。

第三章 資金資助方式

第八條 種子資金資助方式為有償資助或入股，具體條款由聯(lián)創(chuàng)科企孵化器與企業(yè)協(xié)商確定。

第九條 種子資金的資助額度一般不超過項(xiàng)目總投資的20%，且單項(xiàng)資助額度一般不超過20萬元人民幣。

第四章 運(yùn)作程序

第十條 符合本辦法第二章規(guī)定的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，遵循自愿的原則申請(qǐng)種子資金。申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)必須向聯(lián)創(chuàng)科企孵化器綜合部提交下列申報(bào)材料：

1、種子資金使用申請(qǐng)報(bào)告；

2、企業(yè)基本情況和近期經(jīng)營狀況介紹；

3、項(xiàng)目可行性論證報(bào)告及相關(guān)說明文件；

4、企業(yè)章程、營業(yè)執(zhí)照有效復(fù)印件和驗(yàn)資證明或相關(guān)審計(jì)報(bào)告等相應(yīng)的企業(yè)資產(chǎn)說明文件；

5、企業(yè)法定代表人、主要管理人員和技術(shù)骨干個(gè)人資料；

6、其他與申請(qǐng)種子資金有關(guān)的材料。

第十一條 聯(lián)創(chuàng)科企孵化器綜合部在收到本辦法第十條所規(guī)定的全部申報(bào)材料后，應(yīng)按下列程序進(jìn)行立項(xiàng)和轉(zhuǎn)報(bào)：

1、對(duì)企業(yè)申請(qǐng)種子資金的資格條件進(jìn)行確認(rèn)，并向申請(qǐng)企業(yè)詳細(xì)說明種子資金的資助方式、政策性約定、運(yùn)作與管理事項(xiàng)等；并與申請(qǐng)企業(yè)協(xié)商種子資金資助的具體細(xì)節(jié)，并簽訂有償資助意向協(xié)議。

2、對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的資信、資產(chǎn)及負(fù)債、經(jīng)營管理、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)開發(fā)能力、發(fā)展前景等狀況進(jìn)行調(diào)研，出具調(diào)研報(bào)告；

3、組織五人以上的技術(shù)、投資、經(jīng)營管理等方面的專家，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)或項(xiàng)目的創(chuàng)意構(gòu)想、商業(yè)模式、市場(chǎng)、資金籌劃、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)等可行性和風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行全面論證、評(píng)估，并出具評(píng)審報(bào)告或委托專業(yè)投資（擔(dān)保）公司進(jìn)行項(xiàng)目論證。

4、將申請(qǐng)企業(yè)的申報(bào)材料連同上述資格條件確認(rèn)意見、調(diào)研報(bào)告、評(píng)審報(bào)告轉(zhuǎn)報(bào)廣西聯(lián)同眾創(chuàng)科技有限公司，并對(duì)轉(zhuǎn)報(bào)材料的完整、真實(shí)、準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。

第十二條 廣西聯(lián)同眾創(chuàng)科技有限公司通過一定的程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行審批。第十三條 種子資金有償資助項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與申請(qǐng)企業(yè)簽訂有償資助協(xié)議。辦理資金撥付手續(xù)。

第五章 監(jiān)督管理

第十四條 廣西聯(lián)同眾創(chuàng)科技有限公司財(cái)務(wù)審計(jì)部作為種子資金管理部門，應(yīng)設(shè)立種子資金專戶，將所有與種子資金有關(guān)的資金撥入、撥出、回收、資產(chǎn)處置回收款、專戶利息等納入專戶核算和管理，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督、檢查。

第十五條 廣西聯(lián)同眾創(chuàng)科技有限公司管理部門應(yīng)建立切實(shí)有效的種子資金財(cái)務(wù)管理和資助監(jiān)管制度，對(duì)種子資金有償資助的企業(yè)，明確專人列席企業(yè)股東大會(huì)，定期采集企業(yè)運(yùn)行信息，跟蹤管理。若發(fā)現(xiàn)資助企業(yè)違反協(xié)議規(guī)定或出現(xiàn)可能造成資產(chǎn)損失的情況，應(yīng)如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，并及時(shí)采取有效措施避免 或減少資產(chǎn)損失。

第十六條 由于被資助企業(yè)因經(jīng)營不善等原因造成資助款項(xiàng)部分或全部不能回收，投資部應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)損失數(shù)量和原因，并按有關(guān)規(guī)定處理。

第十七條 第十八條

第六章 附則

廣西聯(lián)同眾創(chuàng)科技有限公司負(fù)責(zé)解釋。本辦法自正式發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金管理辦法

成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金管理辦法（試行）

市科技局 市財(cái)政局 市金融辦

第一條（目的依據(jù)）

為進(jìn)一步完善我市創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，營造良好的企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，結(jié)合我市實(shí)際，特設(shè)立“成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金（”以下簡(jiǎn)稱種子資金），并制定本辦法。

第二條（用途與基本原則）

種子資金適用于促進(jìn)市域內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的項(xiàng)目孵化和成果轉(zhuǎn)化，彌補(bǔ)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的市場(chǎng)缺失環(huán)節(jié)，破解融資瓶頸。通過對(duì)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的資金支持，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，為創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域培育優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。

種子資金屬于非營利性專項(xiàng)資金，運(yùn)營、管理應(yīng)遵循以下基本原則：

（一）種子資金的運(yùn)作按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公益化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則進(jìn)行。

（二）種子資金的使用和管理必須遵守現(xiàn)行法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，符合成都市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。

第三條（資金來源）種子資金來源于成都市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金、種子資金的運(yùn)作收益和其他社會(huì)資金。種子資金設(shè)立總規(guī)模3億元人民幣，初始規(guī)模6000萬元人民幣，以后視資金使用和需求情況逐年到位。

各區(qū)（市）縣政府可根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)立區(qū)（市）縣級(jí)科技創(chuàng)業(yè)種子資金，用于與市級(jí)種子資金匹配。

第四條（支持對(duì)象）

對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備較高創(chuàng)新水平（包括技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新）和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有較好潛在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益或有望形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)以及為這些企業(yè)提供融資服務(wù)的銀行類金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)，均可納入種子資金的支持對(duì)象。

（一）支持的企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

1.工商注冊(cè)地和稅務(wù)登記地在成都市域內(nèi)，且具備獨(dú)立法人資格；

2.發(fā)展階段處于種子期或初創(chuàng)期，公司成立不滿3年，凈資產(chǎn)不低于50萬元人民幣，并在500萬元人民幣以內(nèi)，年銷售收入不超過800萬元人民幣；

3.技術(shù)創(chuàng)新及商業(yè)模式創(chuàng)新特色明顯，技術(shù)較為成熟； 4.生產(chǎn)及市場(chǎng)營銷計(jì)劃可行，市場(chǎng)開發(fā)潛力大，成長性好； 5.掌握了核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊(duì)伍和生產(chǎn)必須的設(shè)施設(shè)備，具備規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度；

6.申報(bào)項(xiàng)目的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰； 7.企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好。

（二）支持的銀行類金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

1.在成都市域內(nèi)，設(shè)立小企業(yè)專營機(jī)構(gòu)的政策性銀行、商業(yè)銀行以及經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的擔(dān)保機(jī)構(gòu)；

2.為滿足前款條件的企業(yè)提供了貸款、擔(dān)保等融資服務(wù)； 3.所提供的貸款利息不高于人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的30%；擔(dān)保手續(xù)費(fèi)率不高于3%。

第五條（使用方式）

種子資金使用的主要方式為：股權(quán)投資、融資擔(dān)保、融資補(bǔ)貼等。

第六條（股權(quán)投資）

種子資金可通過直接投資、聯(lián)合投資等形式獲取企業(yè)股權(quán)，參與企業(yè)的創(chuàng)建或重建。

（一）直接投資時(shí)，種子資金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額度最高為200萬元人民幣，投資期限不超過5年，且不能成為最大股東，應(yīng)有明確的退出方案設(shè)計(jì)，原則上不派員參與企業(yè)的日常經(jīng)營管理。

（二）聯(lián)合投資時(shí)，種子資金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額度最高為200萬元人民幣，但不超過投資總額的30%。

第七條（融資擔(dān)保）

為發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)和放大作用，種子資金可直接或通過與其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合組建專業(yè)性擔(dān)保公司，在銀行、擔(dān)?；騽?chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)實(shí)施貸款或創(chuàng)業(yè)投資時(shí)提供一定比例的擔(dān)保。

（一）鼓勵(lì)專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)與種子資金聯(lián)合組建專業(yè)性擔(dān)保公司，為辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)提供信用擔(dān)保、聯(lián)合擔(dān)?；蛟贀?dān)保服務(wù)，支持企業(yè)發(fā)展。

（二）種子資金對(duì)銀行的單戶企業(yè)流動(dòng)資金貸款實(shí)施擔(dān)保，企業(yè)或其實(shí)際控制人無需提供實(shí)物資產(chǎn)抵押，種子資金擔(dān)保最高限額為200萬元人民幣，擔(dān)保期限最長2年。

（三）對(duì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的單個(gè)投資項(xiàng)目，按創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資額度不超過50%為投資項(xiàng)目提供銀行貸款擔(dān)保，投資項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)股東以其項(xiàng)目股權(quán)提供反擔(dān)保，種子資金對(duì)單戶企業(yè)的擔(dān)保最高限額為300萬元人民幣。

第八條（融資補(bǔ)貼）

為鼓勵(lì)銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)為本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)提供融資服務(wù)，降低企業(yè)融資成本，種子資金可按融資效果給予銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)專項(xiàng)補(bǔ)貼。

（一）銀行對(duì)本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的貸款余額在上基礎(chǔ)上每增加1億元元人民幣或貸款戶數(shù)在上基礎(chǔ)上每新增50戶，給予10萬元人民幣補(bǔ)貼，單戶銀行補(bǔ)貼總額最高為50萬元人民幣；擔(dān)保機(jī)構(gòu)為本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)新增貸款擔(dān)保且擔(dān)保手續(xù)費(fèi)低于3%（含3%）的，按當(dāng)年新增擔(dān)保額的1%給予補(bǔ)貼，單戶擔(dān)保機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼總額最高為50萬元人民幣。補(bǔ)貼資金應(yīng)進(jìn)入銀行專項(xiàng)準(zhǔn)備金和擔(dān)保機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

（二）融資補(bǔ)貼申請(qǐng)程序由種子資金管理機(jī)構(gòu)另行發(fā)文通知。

（三）同一內(nèi)凡已申請(qǐng)本市級(jí)同類補(bǔ)貼的，不得再申請(qǐng)本項(xiàng)補(bǔ)貼。

第九條（管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)）

（一）設(shè)立成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委），評(píng)審委成員由市科技局、市財(cái)政局、市金融辦等部門負(fù)責(zé)人和種子資金日常管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及行業(yè)專家組成。評(píng)審委通過組織召開評(píng)審會(huì)對(duì)種子資金管理重大事項(xiàng)進(jìn)行決策、監(jiān)管和協(xié)調(diào)。評(píng)審會(huì)由分管副市長或委托的市政府副秘書長召集，評(píng)審委主要職責(zé)是：

1.決定種子資金經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃和投資政策； 2.審議批準(zhǔn)種子資金的工作計(jì)劃和工作報(bào)告； 3.審議批準(zhǔn)確定種子資金的收益分配方案；

4.審議批準(zhǔn)種子資金對(duì)外投資、投資退出、融資擔(dān)保以及融資補(bǔ)貼方案；

5.審定種子資金管理機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果，確定其工作經(jīng)費(fèi)比例；

6.審議批準(zhǔn)種子資金管理的其他重大事項(xiàng)。

（二）評(píng)審委下設(shè)辦公室（設(shè)在市科技局），負(fù)責(zé)提請(qǐng)和組織召開評(píng)審會(huì)。

（三）受評(píng)審委委托，成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心為種子資金日常管理機(jī)構(gòu)，在市科技局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和市財(cái)政局的監(jiān)督下，負(fù)責(zé)種子資金的日常事務(wù)性工作，執(zhí)行評(píng)審委的決策，并行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任，具體履行以下職責(zé)：

1.依據(jù)本辦法，制訂并完善相關(guān)實(shí)施細(xì)則和業(yè)務(wù)流程； 2.負(fù)責(zé)種子資金項(xiàng)目的信息發(fā)布、申報(bào)受理、程序性審查、調(diào)研論證，并提出初審意見；

3.協(xié)助評(píng)審會(huì)的組織籌備和實(shí)施；

4.執(zhí)行評(píng)審委的決策，負(fù)責(zé)種子資金項(xiàng)目的實(shí)施、監(jiān)管與回收等日常管理工作；

5.負(fù)責(zé)編制種子資金管理運(yùn)營的工作計(jì)劃和資金計(jì)劃。

（四）種子資金管理的工作經(jīng)費(fèi)，可在所管理的資金總額的3%以內(nèi)由評(píng)審會(huì)根據(jù)工作績(jī)效考核結(jié)果據(jù)實(shí)審定。管理工作經(jīng)費(fèi)主要用于種子資金項(xiàng)目的調(diào)研、論證、實(shí)施、回收以及種子資金項(xiàng)目的日常管理等方面的開支。

第十條（申請(qǐng)程序）

（一）申請(qǐng)受理。申請(qǐng)人按照本辦法的要求，向種子資金管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)和相關(guān)材料；種子資金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)單位的資質(zhì)、申請(qǐng)材料進(jìn)行程序性審查，審查合格后即可辦理受理登記手續(xù)。

（二）調(diào)研審查。種子資金管理機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)后，按照種子資金使用類別組織專業(yè)人員實(shí)地調(diào)研，并匯總提出初審意見報(bào)評(píng)審委辦公室。

（三）審批決策。評(píng)審委辦公室收到申請(qǐng)材料和初步審查意見后，報(bào)請(qǐng)?jiān)u審會(huì)召集人召開會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目和種子資金管理機(jī)構(gòu)的初步審查意見進(jìn)行評(píng)審決策；經(jīng)評(píng)審會(huì)審定通過的項(xiàng)目，由種子資金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)審定意見辦理資金撥付手續(xù)，并按照項(xiàng)目協(xié)議履行權(quán)利與義務(wù)。

第十一條（項(xiàng)目管理和資金回收）

（一）項(xiàng)目管理。種子資金管理機(jī)構(gòu)除按種子資金股權(quán)投資和融資擔(dān)保項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定的條款進(jìn)行監(jiān)督管理外，還應(yīng)組織專業(yè)人員或第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)種子資金項(xiàng)目和承擔(dān)企業(yè)進(jìn)行定期走訪調(diào)研，隨時(shí)掌握資金使用情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)提出建議意見報(bào)評(píng)審委。

（二）資金回收。對(duì)以股權(quán)投資方式投入的資金，一般采取首次公開募集上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購或者破產(chǎn)清算等方式實(shí)現(xiàn)退出回收；對(duì)以融資擔(dān)保方式投入的資金，在擔(dān)保期限屆滿后解除擔(dān)保并收回保證金。

（三）融資擔(dān)保合同提前終止。出現(xiàn)下列情況之一，種子資金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)提前終止融資擔(dān)保合同，收回資金，并保留進(jìn)一步追究相關(guān)責(zé)任的權(quán)利：

1.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)擅自挪用種子資金、弄虛作假； 2.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)無正當(dāng)理由停止申報(bào)項(xiàng)目的開發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)；

3.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛； 4.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營管理嚴(yán)重失職。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的義務(wù)： 1.做好項(xiàng)目組織實(shí)施； 2.保證資金?？顚Ｓ?；

3.積極配合種子資金管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管；

4.按項(xiàng)目協(xié)議履行被擔(dān)保義務(wù)，或按期上繳紅利； 5.項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。第十二條（清算與后續(xù)管理）

種子資金項(xiàng)目如發(fā)生失敗，將按《中華人民共和國公司法》和各方簽訂的合同條款之規(guī)定由種子資金項(xiàng)目各方共同組成清算小組，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況、失敗原因、損失情況進(jìn)行評(píng)估，分清原因、責(zé)任和各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并按《成都市政府性審計(jì)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單暫行管理辦法》選擇審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)種子資金損失部分進(jìn)行審計(jì)，報(bào)經(jīng)評(píng)審委審批后，采取案銷賬存方式管理項(xiàng)目及財(cái)務(wù)檔案。

第十三條（管理與監(jiān)督）

（一）種子資金管理機(jī)構(gòu)須接受評(píng)審委的監(jiān)管與指導(dǎo)，及時(shí)報(bào)告管理運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)；在每季度末向評(píng)審委報(bào)送本季度資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的審計(jì)報(bào)告。

（二）評(píng)審委和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)種子資金的監(jiān)管與指導(dǎo)，在種子資金管理機(jī)構(gòu)自評(píng)報(bào)告的基礎(chǔ)上，對(duì)資金運(yùn)作的目標(biāo)、效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估和績(jī)效考核。評(píng)審委可委托有關(guān)部門或中介機(jī)構(gòu)對(duì)種子資金管理機(jī)構(gòu)上一種子資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督檢查，所需費(fèi)用以及評(píng)審會(huì)評(píng)審論證、績(jī)效評(píng)估等管理性支出，均據(jù)實(shí)在種子資金管理費(fèi)中列支。

（三）種子資金應(yīng)由成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心專賬核算、專項(xiàng)管理、?？顚Ｓ茫坏糜糜诒巨k法所規(guī)定以外的金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出。

（四）種子資金申報(bào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)弄虛作假，騙取、套取種子資金，或出于欺詐目的故意導(dǎo)致種子資金項(xiàng)目減值或破產(chǎn)清算等行為的企業(yè)，一經(jīng)查實(shí)，立即取消種子資金申請(qǐng)資格，列入種子資金黑名單，通過媒體予以通報(bào)，并由種子資金管理機(jī)構(gòu)追回已撥付的資金，追究項(xiàng)目承擔(dān)單位的相關(guān)責(zé)任。

第十四條（解釋機(jī)關(guān)）

本辦法由市科技局、市財(cái)政局、市金融辦負(fù)責(zé)解釋。第十五條（實(shí)施日期）

本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施，有效期2年。

第四篇：洛陽市天使投資引導(dǎo)資金管理辦法

洛陽市天使投資引導(dǎo)資金管理辦法（試行）第一章 總 則

第一條 為深入貫徹落實(shí)科技部等八部委《關(guān)于促進(jìn)科技和 金融結(jié)合加快實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見》（國科發(fā)財(cái)?2011? 540 號(hào)），加快推動(dòng)科技金融工作，促進(jìn)科技創(chuàng)新，根據(jù)《洛陽 市人民政府關(guān)于印發(fā)洛陽市深入推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃 的通知》（洛政?2014?57 號(hào)），特制定洛陽市天使投資引導(dǎo)資

金管理辦法。

第二條 洛陽市天使投資引導(dǎo)資金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)資金”）是由市政府設(shè)立的不以營利為目的的政策性資金，其宗旨是發(fā)揮 財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，通過引導(dǎo)資金的跟進(jìn)投資，鼓 勵(lì)天使投資機(jī)構(gòu)（人）對(duì)具有專門技術(shù)的原創(chuàng)項(xiàng)目或具有發(fā)展?jié)?力的科技型初創(chuàng)企業(yè)實(shí)施投資，助推科技型初創(chuàng)企業(yè)快速成長。第三條 引導(dǎo)資金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、市場(chǎng)運(yùn)作、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，并遵循公開、公平、公正的原 則，加強(qiáng)引導(dǎo)資金的使用和管理，引導(dǎo)社會(huì)資本投資科技、投資 創(chuàng)業(yè)。

第四條 引導(dǎo)資金來源為市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金和市 產(chǎn)業(yè)優(yōu)化資金。每年資金投入不低于1000 萬元，連續(xù)支持5 年 爭(zhēng)取達(dá)到1 億元，逐步實(shí)行縣（市、區(qū)）聯(lián)動(dòng)?！?10 — 第二章 管理及使用方式

第五條 市科技金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）為引導(dǎo)資金的最高管理機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組 長，成員由市科技局、財(cái)政局、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、市政府金融辦、人民銀行洛陽市中心支行、洛陽銀監(jiān)分局等部門 負(fù)責(zé)人組成。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市科技局，由市科技局主 要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：

（一）制定和完善天使投資引導(dǎo)資金管理辦法；

（二）確定資金委托管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)管制度；

（三）審議確定資金托管銀行；

（四）制定和審議引導(dǎo)資金投資實(shí)施與退出方案；

（五）其它需要審定的事項(xiàng)。

第六條 引導(dǎo)資金以資本金形式存續(xù)，逐年投入；委托管理 機(jī)構(gòu)設(shè)立專戶對(duì)引導(dǎo)資金進(jìn)行管理，并代持相應(yīng)股權(quán)；原則上應(yīng) 在3 年內(nèi)完成投資，退出資金主要用于滾動(dòng)再投資。委托管理機(jī)構(gòu)按從引導(dǎo)資金專戶中直接提取管理費(fèi)，年 管理費(fèi)的提取比例為3%，額度不超過專用賬戶當(dāng)年收益；管理 費(fèi)主要用于從事天使投資所發(fā)生的項(xiàng)目調(diào)查、評(píng)審、投資管理、股權(quán)退出等支出。— 11 — 第七條 引導(dǎo)資金主要用于對(duì)獲得天使投資的創(chuàng)新型初創(chuàng) 企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資，并遵循下列規(guī)定：

（一）天使投資機(jī)構(gòu)（人）投資所占企業(yè)股權(quán)最高不超過 49%，且不得控股，不參與被投資企業(yè)日常經(jīng)營管理；

（二）按企業(yè)規(guī)模、企業(yè)發(fā)展階段等對(duì)企業(yè)實(shí)施差別化投資，引導(dǎo)資金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額一般不超過100 萬元，累計(jì)投資額 最高不超過300 萬元；

（三）引導(dǎo)資金對(duì)單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過天使投資 額的20%，且所占企業(yè)股權(quán)不得超過20%；

（四）引導(dǎo)資金對(duì)單個(gè)企業(yè)投資超過100 萬元的為重大項(xiàng)目，所有重大項(xiàng)目的合計(jì)投資額不得超過本資金預(yù)算的50%。第八條 引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資的創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)應(yīng)滿足以下 條件：

（一）在洛陽注冊(cè)的孵化機(jī)構(gòu)內(nèi)的科技型企業(yè)，處于種子期 或初創(chuàng)期階段，注冊(cè)時(shí)間一般不超過36 個(gè)月；

（二）投資領(lǐng)域符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi) 高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)等相關(guān)研發(fā)活動(dòng)，且擁有 核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（三）已制定明確的經(jīng)營計(jì)劃書或商業(yè)計(jì)劃書。

第九條 天使投資機(jī)構(gòu)（人）登記規(guī)定。對(duì)天使投資機(jī)構(gòu)（人）實(shí)行登記制度，分為天使投資機(jī)構(gòu)（人）登記和天使投資機(jī)構(gòu)（人）投資項(xiàng)目登記兩類。登記的天使投資機(jī)構(gòu)（人）和天使投資項(xiàng)目，— 12 —

作為引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資的依據(jù)。

（一）天使投資機(jī)構(gòu)（人）登記需提供以下材料： 1.洛陽市天使投資機(jī)構(gòu)（人）備案登記表；

2.天使投資機(jī)構(gòu)在工商行政管理部門注冊(cè)的登記證書（復(fù)印 件）；

3.天使投資機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)從事天使投資或相關(guān)業(yè)務(wù)的管理 人員的資質(zhì)證書和相關(guān)證明；

4.天使投資機(jī)構(gòu)銀行資信證明和內(nèi)部管理制度等文件； 5.天使投資人身份證明、工作簡(jiǎn)歷和投資意向書。

（二）天使投資機(jī)構(gòu)（人）的投資項(xiàng)目應(yīng)滿足本辦法第八條 規(guī)定。

第十條 申請(qǐng)引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資的創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)需提供 以下材料：

（一）洛陽市天使投資引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法人 身份證明和企業(yè)章程（復(fù)印件）；

（三）上財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（不足1 年除外），及最近一期 的財(cái)務(wù)報(bào)表，銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明；

（四）投資機(jī)構(gòu)（人）與被投資企業(yè)、其他股東或合作方簽 訂的《投資意向合同》及已生效的天使投資決策文件；

（五）其它材料。— 13 —

第三章 運(yùn)營及投資流程

第十一條 引導(dǎo)資金是政策性非盈利性資金，資金將以項(xiàng)目 資金形式一次性下達(dá)，按市場(chǎng)化、專業(yè)化的要求對(duì)資金實(shí)施管理； 積極設(shè)立引導(dǎo)資金專家咨詢組，專家咨詢組主要由資金經(jīng)理、專 業(yè)技術(shù)專家和天使投資人等組成，負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)資金重大投資事項(xiàng) 的咨詢。

第十二條 引導(dǎo)資金投資流程一般包括：

（一）項(xiàng)目遴選。委托管理機(jī)構(gòu)對(duì)天使投資機(jī)構(gòu)（人）和科 技型初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行跟蹤、服務(wù)，受理引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資的申請(qǐng)并 提出初審意見。

（二）投資決策。申請(qǐng)?zhí)焓雇顿Y引導(dǎo)資金的項(xiàng)目，需經(jīng)委托 管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查，并向?qū)＜易稍兘M咨詢意見后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批 準(zhǔn)實(shí)施。

（三）投資實(shí)施。委托管理機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)簽署《投資合 同》等法律文件，并按合同撥付投資款項(xiàng)。第十三條 引導(dǎo)資金投資項(xiàng)目的管理。

（一）委托管理機(jī)構(gòu)委派專人按照相關(guān)約定對(duì)被投資企業(yè)實(shí) 施跟蹤、服務(wù)，不參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理。

（二）被投資企業(yè)所在的縣（市、區(qū)）科技局和所在的孵化 機(jī)構(gòu)，協(xié)助做好對(duì)所投資企業(yè)的監(jiān)督管理與創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)。

（三）引導(dǎo)資金擬對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施增資的，須向?qū)＜易稍?— 14 —

組咨詢意見后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)實(shí)施。第十四條 投資引導(dǎo)資金的退出。

（一）退出條件。一般情況下3 年內(nèi)退出，出現(xiàn)下列情況之 一時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可根據(jù)投資的具體情況，確定引導(dǎo)資金的 退出時(shí)間：一是所投企業(yè)獲得新一輪風(fēng)險(xiǎn)投資；二是所投企業(yè)的 其他股東提出回購股權(quán)申請(qǐng)；三是發(fā)生破產(chǎn)或清算；四是《投資 協(xié)議》和《企業(yè)章程》規(guī)定的其它條款。

（二）退出價(jià)格。在退出時(shí)間確定后，引導(dǎo)資金可以當(dāng)時(shí)第 三方審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的市場(chǎng)化估值為依據(jù)，由天使資金投向企業(yè)的 股東會(huì)確定退出價(jià)格。

（三）退出決策。投資退出時(shí)，由委托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定投 資退出方案。其中退出總價(jià)超過200 萬元的須向?qū)＜易稍兘M咨詢，咨詢意見作為退出方案的參考依據(jù)。引導(dǎo)資金所有退出方案需經(jīng) 領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。

（四）退出實(shí)施。批準(zhǔn)實(shí)施投資退出的項(xiàng)目，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦 公室與受讓方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，實(shí)施投資退出。轉(zhuǎn)讓對(duì)象包括 原創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)或其他投資者（原創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)優(yōu)先）。

第十五條 引導(dǎo)資金單個(gè)項(xiàng)目退出后有收益的，退出后凈收 益的10%獎(jiǎng)勵(lì)給委托管理機(jī)構(gòu)，60%留存天使投資引導(dǎo)資金專戶 用于滾動(dòng)投資，30%獎(jiǎng)勵(lì)給引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資項(xiàng)目的天使投資機(jī) 構(gòu)（人）。

第十六條 所投企業(yè)如面臨破產(chǎn)或清算情形，引導(dǎo)資金按所 — 15 —

占企業(yè)股份比例承擔(dān)相應(yīng)損失。

第十七條 天使投資項(xiàng)目處置或清算完畢后，委托管理機(jī)構(gòu) 應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組遞交引導(dǎo)資金損失核銷報(bào)告，經(jīng)審批后核銷。第十八條 委托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)引導(dǎo)資金的使用情況進(jìn)行分 析，根據(jù)引導(dǎo)資金評(píng)價(jià)依據(jù)，聯(lián)合合作天使投資機(jī)構(gòu)（人）對(duì)資金 的使用情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，于每年4 月底前將書面評(píng)價(jià)及有關(guān)材料

上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第四章 監(jiān)督與考核

第十九條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室采取公開、公平、公正的方式選 擇合作銀行作為引導(dǎo)資金的托管銀行并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定，具體負(fù) 責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，并對(duì)引導(dǎo)資金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保引導(dǎo)資金正常運(yùn)行。托管銀行應(yīng)每 月向委托管理機(jī)構(gòu)出具監(jiān)測(cè)報(bào)告，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。第二十條 引導(dǎo)資金由委托管理機(jī)構(gòu)專賬核算、?？顚Ｓ?，不得用于從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)等投資以及贊助、捐贈(zèng) 等支出，不得挪作他用。未投資資金只能存放銀行。第二十一條 建立引導(dǎo)資金公共財(cái)政績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，遵 循天使投資市場(chǎng)規(guī)律，建立引導(dǎo)資金特殊風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，主要考 核指標(biāo)是所帶動(dòng)的全市天使投資金額和天使資金投向企業(yè)的個(gè) 數(shù)?！?16 —

第二十二條 委托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將引導(dǎo)資金投資實(shí)施與退出 方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批、備案。每年4 月底前，委托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向 領(lǐng)導(dǎo)小組提交上資金使用情況，接受領(lǐng)導(dǎo)小組及績(jī)效、審計(jì) 部門對(duì)引導(dǎo)資金的不定期檢查和審計(jì)。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期為 2__

第五篇：種子基金管理辦法

徐州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條為進(jìn)一步優(yōu)化徐州市自主創(chuàng)新和科技創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),市政府設(shè)立“徐州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金”（以下簡(jiǎn)稱種子基金）。為加強(qiáng)資金管理，制訂本辦法。

第二條種子基金不以盈利為目的，用于對(duì)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的資金支持。

第三條種子基金的使用和管理遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)規(guī)章制度，遵循誠實(shí)申請(qǐng)、公正受理、擇優(yōu)支持、科學(xué)管理、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章 種子基金的來源、使用方式和額度

第四條種子基金來源于市財(cái)政預(yù)算安排的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)引導(dǎo)資金等科技專項(xiàng)資金、社會(huì)投入和種子基金收益。

第五條種子基金的使用方式為股權(quán)投資方式。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額度最高為300萬元，投資期限最長不超過5年，且不能成為最大股東，原則上不派員參與企業(yè)日常經(jīng)營管理。

第三章種子基金組織架構(gòu)

第六條市政府設(shè)立市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金管理委員會(huì)

1（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)和市科技局、市財(cái)政局、市金融辦等部門負(fù)責(zé)人組成。管委會(huì)通過組織召開工作會(huì)議對(duì)種子基金管理重大事項(xiàng)進(jìn)行決策、監(jiān)管和協(xié)調(diào)。

管委會(huì)主要職責(zé)是：

（一）決定種子基金發(fā)展規(guī)劃和投資政策；

（二）審議批準(zhǔn)種子基金的工作計(jì)劃和工作報(bào)告；

（三）審議批準(zhǔn)種子基金的收益分配方案；

（四）審議批準(zhǔn)種子基金對(duì)外投資、投資退出方案；

（五）審定種子基金管理機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果，確定其工作經(jīng)費(fèi)比例；

（六）審議批準(zhǔn)種子基金管理的其他重大事項(xiàng)。

第七條管委會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在市科技局，負(fù)責(zé)管委會(huì)日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)審議和發(fā)布種子基金支持重點(diǎn)和工作指南；

（二）貫徹執(zhí)行管委會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；

（三）組織協(xié)調(diào)種子基金的運(yùn)作；

（四）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；

（五）向管委會(huì)提交工作報(bào)告；

（六）完成管委會(huì)交辦的其他工作。

第八條經(jīng)市政府批準(zhǔn)，指定徐州市高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)業(yè)中心）作為種子基金的出資人代表。負(fù)

責(zé)種子基金日常管理和投資運(yùn)作，執(zhí)行管委會(huì)的決策，并行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事責(zé)任和義務(wù)，具體履行以下職責(zé)：

（一）依據(jù)本辦法，制定并完善相關(guān)實(shí)施細(xì)則和業(yè)務(wù)流程；

（二）負(fù)責(zé)編制種子基金管理運(yùn)營的工作計(jì)劃和資金計(jì)劃。

（三）負(fù)責(zé)種子基金項(xiàng)目的信息發(fā)布、申報(bào)受理、程序性審查、調(diào)研論證，并提出初審意見；

（四）按照管委會(huì)的決策，負(fù)責(zé)種子基金項(xiàng)目的實(shí)施、監(jiān)管與回收等日常管理工作。

第九條種子基金日常管理工作經(jīng)費(fèi)由管委會(huì)辦公室每年按不超過其所管理資金總額的2%計(jì)取。管理工作經(jīng)費(fèi)主要用于種子基金項(xiàng)目的調(diào)研、論證、實(shí)施、回收和日常管理等方面的開支。創(chuàng)業(yè)中心在管委會(huì)辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下，配備專職人員進(jìn)行種子基金的日常管理工作。

第四章種子基金的申報(bào)和審批

第十條種子基金支持的企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

(一)工商注冊(cè)地和稅務(wù)登記地在徐州市域內(nèi)，且具備獨(dú)立法人資格；

(二)發(fā)展階段處于種子期或初創(chuàng)期，公司成立不滿5年，凈資產(chǎn)不低于50萬元人民幣，年銷售收入不超過5000萬元人民幣；

(三)掌握了核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊(duì)伍和生產(chǎn)必須的設(shè)施設(shè)備，具備規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度；

(四)生產(chǎn)及市場(chǎng)營銷計(jì)劃可行，市場(chǎng)開發(fā)潛力大，成長性好；

(五)申報(bào)項(xiàng)目的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰；

(六)企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好。

第十一條種子基金的申報(bào)和審批：

（一）申報(bào)單位按照種子基金申報(bào)要求填報(bào)相關(guān)材料和提供相關(guān)附件。創(chuàng)業(yè)中心負(fù)責(zé)受理和初審，將符合條件的項(xiàng)目提交管委會(huì)辦公室；

（二）管委會(huì)辦公室組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。專家依據(jù)項(xiàng)目評(píng)審規(guī)則，提出項(xiàng)目評(píng)審意見及立項(xiàng)建議；

（三）根據(jù)評(píng)審意見，管委會(huì)辦公室提出項(xiàng)目資助建議，并提出資金使用計(jì)劃安排，報(bào)管委會(huì)審議后，作出資助決議；

（四）種子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)資助決議對(duì)企業(yè)辦理資金撥付手續(xù)和投資手續(xù)。

第五章 種子基金的管理

第十二條創(chuàng)業(yè)中心作為種子基金的權(quán)益代表按照所投股權(quán)的比例享有相應(yīng)的投資權(quán)益。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)按照創(chuàng)業(yè)中心的具體要求辦理相關(guān)手續(xù)。

第十三條管委會(huì)辦公室組織相關(guān)人員對(duì)種子基金項(xiàng)目

和項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)進(jìn)行管理，定期走訪、調(diào)研，隨時(shí)掌握種子基金使用情況和種子基金項(xiàng)目進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出建議報(bào)管委會(huì)。管委會(huì)辦公室于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的種子基金使用審計(jì)報(bào)告。

第十四條在項(xiàng)目完成后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位作出書面總結(jié)報(bào)告，管委會(huì)辦公室組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。第十五條種子基金可通過企業(yè)回購、上市轉(zhuǎn)售及破產(chǎn)清算等方式退出。

第十六條因客觀原因，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)需對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)、進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或撤銷時(shí)，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)管委會(huì)辦公室審核并報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十七條 如發(fā)現(xiàn)承擔(dān)企業(yè)有嚴(yán)重違約違規(guī)行為，管委會(huì)將依據(jù)項(xiàng)目合同書的有關(guān)條款撤銷或中止項(xiàng)目資助。對(duì)撤銷或中止的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)清算，將已撥付的種子基金返還。

第十八條種子基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，保證基金專款專用，應(yīng)配合基金管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第十九條種子基金項(xiàng)目如投資失敗，將按《中華人民共和國公司法》和各方簽訂的合同條款之規(guī)定由種子基金項(xiàng)目各方共同組成清算小組，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況、失敗原因、損失情況進(jìn)行評(píng)估，分清原因、責(zé)任和各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并選擇審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)種子基金損失部分進(jìn)行審計(jì)，報(bào)經(jīng)管委會(huì)核準(zhǔn)后予以核銷。

第六章附 則

第二十條種子基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，更不得挪作他用。對(duì)于擅自挪用種子基金、弄虛作假、不按期支付股權(quán)收益、未能通過驗(yàn)收和不配合基金管理機(jī)構(gòu)工作的項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，將被停止申請(qǐng)使用種子基金的資格，列入企業(yè)不良信用記錄?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)將按有關(guān)合同條款的規(guī)定追究項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的法律責(zé)任。

第二十一條本辦法由市科技局、市財(cái)政局、市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本辦法自發(fā)布三十日后實(shí)施。