第一篇：履約記分管理(試行)2013.2.27

福建省藥品集中采購履約記分管理辦法（試行）

（征求意見稿）

為進(jìn)一步做好藥品集中采購履約工作，建立公開、公平、公正的藥品采購工作機制，加強對中標(biāo)企業(yè)、配送企業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)三方在藥品集中采購活動中的監(jiān)督管理，特制訂本辦法。

一、適用范圍

適用于參與福建省藥品集中采購的藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品配送企業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)。實行按月記分，對照考評標(biāo)準(zhǔn)，對違約行為予以扣分。

二、監(jiān)督執(zhí)行機構(gòu)

（一）省藥品集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)制定和組織實施履約記分管理辦法，研究確定違約處理意見，并在福建藥械集中采購網(wǎng)上公示，接受三方申訴和社會監(jiān)督。

（二）省醫(yī)療機構(gòu)藥品集中采購中心受省藥品集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托，依托藥品集中采購網(wǎng)絡(luò)平臺對藥品集中采購各方履約情況進(jìn)行日常監(jiān)管和扣分統(tǒng)計，并將結(jié)果上報省藥品集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

三、中標(biāo)企業(yè)（生產(chǎn)企業(yè)或進(jìn)口代理企業(yè)）考評標(biāo)準(zhǔn)

（一）必須按合同規(guī)定供貨。除監(jiān)管部門責(zé)令其停止生產(chǎn)和銷售，物價部門政策性降價，災(zāi)情、疫情、突發(fā)性事件和政府有 1 關(guān)部門應(yīng)急要求調(diào)撥等不可抗拒因素外，無法正常生產(chǎn)供貨的，需提前30天書面通知配送企業(yè)，并向省醫(yī)療機構(gòu)藥品集中采購中心書面報告。有按規(guī)定書面報告但無正當(dāng)理由不按中標(biāo)藥品的中標(biāo)信息、不按規(guī)定時間和訂單數(shù)量供貨的，每個品規(guī)一次扣10分。未按規(guī)定書面報告的，每個品規(guī)一次扣15分。不發(fā)貨且偽造發(fā)貨記錄或虛報發(fā)貨數(shù)量的，每個品規(guī)一次扣50分。相同品規(guī)同一個月內(nèi)多個配送企業(yè)報缺貨的，不重復(fù)扣分。

（二）必須嚴(yán)格保證藥品質(zhì)量。因藥品生產(chǎn)環(huán)節(jié)質(zhì)量問題被藥監(jiān)部門處罰而影響醫(yī)療機構(gòu)臨床用藥的，每個品種扣50分。

（三）必須及時反映配送中存在的問題。因配送企業(yè)原因造成不配送、不足額配送或不及時配送的，應(yīng)及時向省食品藥品監(jiān)管局和省醫(yī)療機構(gòu)藥品集中采購中心書面報告。未按規(guī)定書面報告與配送企業(yè)同等扣分。

（四）履約扣分記錄將作為今后藥品集中采購服務(wù)信譽的評判依據(jù)。當(dāng)月扣分累計達(dá)50分的，予以書面警告；單個品規(guī)扣分累計達(dá)80分的，該品種按廢標(biāo)處理。在一個標(biāo)期內(nèi)扣分累計達(dá)到300分的，取消該中標(biāo)企業(yè)參加本省下一輪投標(biāo)的申報資格。

四、配送企業(yè)考評標(biāo)準(zhǔn)

（一）必須及時接收醫(yī)療機構(gòu)發(fā)送的藥品采購訂單。未及時接收點擊的，超過2天（工作日，下同）扣１分，此后每延遲1天扣1分。超過 7天未接收的，該訂單作廢，按不供貨處理，扣5分。

（二）必須按合同規(guī)定的時間配送藥品。無正當(dāng)理由未在合同規(guī)定時間內(nèi)發(fā)貨的，每延遲1天扣1分。超過7天未發(fā)貨的，該訂單作廢，按不供貨處理，扣5分。配送到位后2天內(nèi)應(yīng)及時在交易平臺上點擊發(fā)貨確認(rèn)，不點擊發(fā)貨確認(rèn)或亂點擊發(fā)貨確認(rèn)的，每個品規(guī)扣1分。

（三）必須按醫(yī)療機構(gòu)訂單的品規(guī)、生產(chǎn)企業(yè)和數(shù)量發(fā)貨。未按訂單要求發(fā)貨的，每個品規(guī)扣1分。同一個月內(nèi)同一品規(guī)同一醫(yī)療機構(gòu)多次報缺貨或同一品規(guī)不同醫(yī)療機構(gòu)報缺貨的，不重復(fù)扣分。

（四）必須嚴(yán)格保證藥品質(zhì)量。因藥品配送儲運環(huán)節(jié)質(zhì)量問題被藥監(jiān)部門處罰而影響醫(yī)療機構(gòu)臨床用藥的，每個品種每次扣10分。

（五）必須及時反映配送中存在的問題。因中標(biāo)人或醫(yī)療機構(gòu)的原因造成無法配送、不及時或不足額配送的，在接收采購訂單后，應(yīng)立即書面通知醫(yī)療機構(gòu)，同時書面報告所在地區(qū)藥品集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及省、市食品藥品監(jiān)管局、省醫(yī)療機構(gòu)藥品集中采購中心。未按規(guī)定書面報告的，與中標(biāo)企業(yè)同等扣分。

（六）嚴(yán)格按中標(biāo)結(jié)果配送藥品。違規(guī)配送非中標(biāo)藥品的，每個品規(guī)扣25分。

（七）當(dāng)月扣分累計達(dá)100分的，予以通報批評，限期整改；當(dāng)月單個品規(guī)扣分累計達(dá)50分的，取消該配送企業(yè)配送該藥品品種的資格，轉(zhuǎn)由其他配送企業(yè)配送；在一個標(biāo)期內(nèi)扣分累計達(dá)300 3 分的，取消該配送企業(yè)參加本省下一標(biāo)的藥品配送資格。

五、醫(yī)療機構(gòu)考評標(biāo)準(zhǔn)

（一）必須嚴(yán)格執(zhí)行藥品集中采購相關(guān)規(guī)定，所有品種必須通過網(wǎng)上平臺采購（急救藥品可先采購事后上網(wǎng)補辦手續(xù)）。違者按《藥品集中采購監(jiān)督管理辦法》（國糾辦發(fā)〔2010〕6號）規(guī)定處理。未經(jīng)審批違規(guī)采購非急救藥品的，每個品規(guī)扣10分。

（二）醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)加強訂單的計劃性，原則上醫(yī)療機構(gòu)每周出一次計劃；國慶節(jié)、春節(jié)長假期間原則上不下訂單，醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)提前計劃備貨，臨床急需的臨時緊急采購除外。醫(yī)療機構(gòu)必須于配送企業(yè)點擊發(fā)貨確認(rèn)后7天內(nèi)在藥品集中采購網(wǎng)絡(luò)平臺上對采購藥品進(jìn)行到貨確認(rèn)。不按時進(jìn)行點擊確認(rèn)的或未到貨亂點擊確認(rèn)的，每個品規(guī)每天扣1分。

（三）醫(yī)療機構(gòu)2次發(fā)送訂單而配送企業(yè)不供貨的，醫(yī)療機構(gòu)須及時向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市衛(wèi)生局藥采辦、藥監(jiān)局和省醫(yī)療機構(gòu)藥品集中采購中心報告。

（四）醫(yī)療機構(gòu)必須每月與配送企業(yè)核對藥款（對賬），由配送企業(yè)在平臺上予以確認(rèn)。不配合對賬的，一次扣10分，當(dāng)月不重復(fù)扣分。

（五）必須按合同規(guī)定及時回款。未按合同約定時間回款的，每超過一個月扣10分。

（六）醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按臨床需要定量采購，因儲存原因造成藥品過期的不得退貨，破損、近效期的應(yīng)盡早退換貨，藥品進(jìn)貨 4 后超過三個月沒有特殊原因的不得退貨。違反規(guī)定的，一個品種扣10分。

（七）當(dāng)月扣分累計達(dá)50分的，予以書面警告；當(dāng)月扣分累計達(dá)100分的，予以通報批評，限期整改，單位在一年內(nèi)不得參加評先評優(yōu)；在一個標(biāo)期內(nèi)扣分累計達(dá)300分的，提請相關(guān)主管部門依紀(jì)依規(guī)追究責(zé)任。醫(yī)療機構(gòu)履約和網(wǎng)上采購情況將作為醫(yī)療機構(gòu)等級醫(yī)院考評及醫(yī)德醫(yī)風(fēng)評議的重要依據(jù)。

第二篇：中華人民共和國船員違法記分管理辦法(試行)

中華人民共和國船員違法記分管理辦法（試行）

（中華人民共和國海事局 海船員[2002]333號 2002年7月11日）

第一章 總 則

第一條 為了增強船員遵章守法的意識，減少人為因素對水上交通安全的影響，根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中、外籍船舶上服務(wù)的持中華人民共和國海船船員適任證書、內(nèi)河船員職務(wù)適任證書的中國籍船員和持有中華人民共和國引航員證書的引航員（以下統(tǒng)稱“船員”）。

第三條 中華人民共和國海事機構(gòu)對船員因違反水上交通安全管理法規(guī)受到海事行政處罰的船員，船舶安全檢查存在缺陷的當(dāng)事船員或?qū)嶋H操作檢查不合格的船員實施違法記分管理，對嚴(yán)重違法或?qū)掖芜`法的船員實施強制培訓(xùn)和考試。船員違法記分不影響行政處罰的決定和執(zhí)行。

第四條 中華人民共和國各級海事機構(gòu)負(fù)責(zé)實施本辦法。

第二章 違法記分分值

第五條 每一公歷年為一個記分周期。一個周期期滿后，分值累加未達(dá)到15分的，該周期內(nèi)的分值不轉(zhuǎn)入下一個記分周期。在一個記分周期內(nèi)記分滿15分的船員，經(jīng)培訓(xùn)、考試后，記分分值重新起算。

初次申請證書的船員，自簽發(fā)證書之日起開始記分。第六條 船員受到警告處罰的，對應(yīng)的違法記分分值為1分。

第七條 船員受到罰款處罰的，罰款數(shù)額每100元對應(yīng)違法記分值為1分，100元及以下的對應(yīng)違法記分值為1分，罰款數(shù)額超過1500元的對應(yīng)違法記分值一律為15分。

第八條 船員受到扣留海船船員適任證書、內(nèi)河船員職務(wù)適任證書、引航員證書（以下統(tǒng)稱“證書”）處罰的，對應(yīng)的違法記分分值分別為：

（一）證書被扣留3個月的，記10分；

（二）證書被扣留3個月以上的，記15分。

第九條 海事機構(gòu)進(jìn)行船舶安全檢查時，發(fā)現(xiàn)船舶存在缺陷，應(yīng)對負(fù)有直接

或間接責(zé)任的船員記1分。

對船員實操檢查不合格的船員，記1分。

第十條 船員受到罰款和扣留證書行政處罰一并執(zhí)行的，違法記分在兩者之中取高者。

第十一條 船員對行政處罰不服，按照有關(guān)規(guī)定申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，經(jīng)依法裁決變更或撤消原處罰決定的，相應(yīng)的記分分值也應(yīng)予以變更或者撤消。

第三章 船員違法記分、培訓(xùn)和銷分

第十二條 船員違法記分由做出行政處罰或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查的海事機構(gòu)予以記載。

第十三條 海事機構(gòu)做出行政處罰決定或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查后，由海事機構(gòu)在海船船員所持的《船員服務(wù)簿》“主管機關(guān)簽注

（一）”欄或內(nèi)河船員職務(wù)適任證書記分附頁（見附錄四）上加蓋“船員違法記分專用章”（格式見附錄一），填寫記分分值、執(zhí)法人員號碼、記分時間。

當(dāng)時不能進(jìn)行違法記分記錄的，由做出行政處罰的海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)跟蹤落實記錄事宜。

第十四條 船員違法記分分值滿15分的，最后記分的海事機構(gòu)應(yīng)將船員的證書滯留，并將《滯留船員適任證書通知書》（格式見附錄二），送船員本人簽收。

《滯留船員適任證書通知書》一式三份分別由滯留證書的海事機構(gòu)、簽發(fā)證書的海事機構(gòu)、船員本人留存。簽發(fā)證書的海事機構(gòu)應(yīng)將《滯留船員適任證書通知書》歸入船員個人檔案中保存。

《滯留船員適任證書通知書》不能作為船員持有適任證書的證明，船員不能憑《滯留船員適任證書通知書》繼續(xù)在船任職。

滯留證書的海事機構(gòu)應(yīng)同時填寫《船員違法記分登記表》（格式見附錄三）作為內(nèi)部工作記錄。

第十五條 海船船員和引航員必須在收到《滯留船員適任證書通知書》6個月內(nèi)到證書的簽發(fā)機關(guān)申請強制培訓(xùn)、考試。

內(nèi)河船員由滯留證書的海事機構(gòu)指定強制培訓(xùn)、考試地點，在收到《滯留船 2

員適任證書通知書》后6個月內(nèi)到指定地點參加強制培訓(xùn)、考試。

內(nèi)河船員如在證書簽發(fā)機關(guān)所在地參加強制培訓(xùn)、考試，滯留證書的海事機構(gòu)應(yīng)將被滯留的船員證書寄送至證書簽發(fā)機關(guān)，由證書簽發(fā)機關(guān)負(fù)責(zé)強制培訓(xùn)、考試和發(fā)還證書。

第十六條 強制培訓(xùn)由海事機構(gòu)指定的培訓(xùn)機構(gòu)實施，培訓(xùn)的時間不超過7天，培訓(xùn)的內(nèi)容為水上安全管理法規(guī)、安全教育宣傳和海事案例等。

考試在強制培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行，考試由海事機構(gòu)組織。

第十七條 海船船員參加強制培訓(xùn)、考試合格后，海事機構(gòu)應(yīng)在《船員服務(wù)簿》“主管機關(guān)簽注

（一）”欄填寫“業(yè)經(jīng)考試、培訓(xùn)合格”，加蓋《船員服務(wù)簿》簽證專用章，及時發(fā)還被滯留的證書，但同時受到扣留證書行政處罰期限未到的，應(yīng)在扣留期滿后發(fā)還被扣證書。

內(nèi)河船員參加強制培訓(xùn)、考試合格后，海事機構(gòu)應(yīng)在記分附頁上填寫相應(yīng)內(nèi)容，加蓋海事機構(gòu)公章，及時發(fā)還被滯留的證書，但同時受到扣留證書行政處罰期限未到的，應(yīng)在扣留期滿后發(fā)還被扣證書。

第十八條 船員對行政處罰不服，按照有關(guān)規(guī)定申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，在復(fù)議或訴訟期間船員申請強制培訓(xùn)的時限順延。

第十九條 船員無正當(dāng)理由，逾期不參加強制培訓(xùn)、考試的，海事管理機構(gòu)應(yīng)將證書寄送至原簽發(fā)機關(guān)，船員需按照證書載明的航區(qū)、等級、職務(wù)參加職務(wù)晉升考試，合格后，方可領(lǐng)回被扣留的證書。

第二十條 船員遺失證書、證書記分附頁或《船員服務(wù)簿》，海事機構(gòu)可視為其違法記分已滿15分，應(yīng)在船員參加強制培訓(xùn)、考試合格后，方可按規(guī)定補發(fā)證書、證書記分附頁或《船員服務(wù)簿》。

第四章 附 則

第二十一條 船員違法行為是指：

（一）違反有關(guān)船舶管理、船員管理、通航管理、危險貨物運輸安全監(jiān)督管理、防止船舶污染管理、船舶交通事故管理、航標(biāo)管理秩序行為；

（二）其它違反有關(guān)水上安全監(jiān)督管理秩序的行為。

第二十二條 船員依據(jù)本辦法參加強制培訓(xùn)、考試，應(yīng)繳納有關(guān)費用。

附錄一：

船員違法記分專用章的格式 船員違法記分管理專用章 記分分值： 記分單位： 執(zhí)法證號： 記分時間： 備注：

“違法記分管理專用章”長度為60毫米，高度為20毫米，楷體字，紅色印油，由各直屬海事局和地方省級海事局刻制，并按實際需要發(fā)至下級單位。

海事機構(gòu)對受到違法記分的船員，將“船員違法記分專用章”直接蓋在海船船員《船員服務(wù)簿》“主管機關(guān)簽注

（一）欄”或內(nèi)河船員適任證書記分附頁上。記分分值、記分單位、記分時間、執(zhí)法證號四項由執(zhí)法人員手工填寫。“記分分值”處填寫實際分值，用漢字大寫，不允許填寫阿拉伯?dāng)?shù)字；“記分單位”處填寫行政處罰批準(zhǔn)的單位名稱，或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實操檢查的單位名稱；“記分時間”按“年、月、日”填寫批準(zhǔn)行政處罰的時間或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查的時間；“執(zhí)法證號”填寫執(zhí)法人員的執(zhí)法證號碼。

附錄二：

滯留船員適任證書通知書

印刷號NO：XXXXXX 第一聯(lián)（共三聯(lián)）

XX輪XX船員，你的違法記分已累計到十五分，依據(jù)《中華人民共和國船員違法記分管理辦法》的規(guī)定，滯留你所持的適任證書（證書號碼：）。請你自接到本通知書起6個月內(nèi)，到 海事局申請參加強制培訓(xùn)，經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后，到 海事局領(lǐng)回被滯留的適任證書。

船員/引航員（簽名及日期）： 執(zhí)法人員（簽名）： 執(zhí)法人執(zhí)法證號碼：（海事機構(gòu)印章）年 月 日 備注：

《滯留船員適任證書通知書》不是船員持有適任證書的證明，船員不能憑《滯留船員適任證書通知書》在船任職。

附錄三：

××海事局 船員違法記分登記表 序號 當(dāng)事人 所屬公司 適任證 書編號 行政處罰 決定書編號 記分 分值

累計計分分值 記分 時間 記分 地點 經(jīng)辦人 備注 附錄四： 40MM 130MM 40MM 20 記分附頁 姓名： 證書號：

發(fā)證機關(guān)（公章）培訓(xùn)考試記錄 培訓(xùn)地點： 培訓(xùn)時間：

考試成績： 考試機關(guān)（公章）

一、記分附頁暫由各發(fā)證機關(guān)制發(fā)，附頁第一欄粘貼于船員適任證書簽注

（三）欄，發(fā)證機關(guān)公章騎蓋于記分附頁第一欄及簽注

（三）欄空白處；

二、培訓(xùn)合格后，如考試機關(guān)不是船員證書的發(fā)證機關(guān)，考試機關(guān)應(yīng)將適任證書發(fā)還給持證船員，由持證船員回原發(fā)證機關(guān)申請新的記分附頁；原發(fā)證機關(guān)將原記分附頁撕下后重新按要求核發(fā)扣分記錄。

第三篇：工程履約管理

履 約 管 理 制 度

中國建筑第五工程局有限公司平湖乍興二期公路建設(shè)項目經(jīng)理部

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

目錄

第一章 招投標(biāo).........................................1 第二章 施工合同的簽訂.................................3 第三章 施工許可證和進(jìn)場..............................16 第四章 工程變更......................................20 第五章 工期和付款....................................22 第六章 工程施工索賠..................................25 第七章 工程質(zhì)量......................................29 第八章 證據(jù)資料管理..................................30 第九章 暫停施工......................................36 第十章 合同中止和解除................................39 第十一章 材料采購.....................................43 第十二章 竣工和驗收...................................46 第十三章 結(jié)算審價.....................................49 第十四章 質(zhì)量保證.....................................55 第十五章 工程款的回收.................................58

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

工程履約管理

第一章 招投標(biāo)

一、中標(biāo)通知發(fā)出后，招標(biāo)人是否可以改變中標(biāo)結(jié)果？ ★ 法律規(guī)定

《招投標(biāo)法》 第45 條：中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人 發(fā)出中標(biāo)通知書，同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人都具有法律效力。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或中標(biāo)人放棄中標(biāo)項目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。

★解析

（1）招標(biāo)文件是要約邀請，投標(biāo)文件是要約，中標(biāo)通知書是 承諾。

（2）招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果，變更中標(biāo)人的，新的中標(biāo)應(yīng)為無 效。

（3）如果與新中標(biāo)人的合同未簽訂也未履行，中標(biāo)人可以根據(jù)中標(biāo)通知書，要求招標(biāo)人繼續(xù)履行合同或要求賠償中標(biāo)人的直接損失。

（4）如果與新中標(biāo)人的合同已經(jīng)履行或履行完畢，只能要求可得利益損失的賠償?？傻美鎿p失需要中標(biāo)人舉證證明。（5）對索賠請求不能超過2 年的訴訟時效。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

二、經(jīng)營時忽視招投標(biāo)文件中的約定會帶來什么風(fēng)險？ ★ 解析一一招投標(biāo)文件的法律意義

1、招投標(biāo)文件為合同的組成部分，與合同內(nèi)容互為補充。

2、招投標(biāo)文件與合同發(fā)生矛盾時，應(yīng)按照合同約定解釋順序進(jìn)行解釋。

3、合同未約定或未明確但招標(biāo)文件已有規(guī)定的，招標(biāo)文件中這些約定具有約束力，如違背這些規(guī)定，可能導(dǎo)致很多簽證在結(jié)算時無效，甚至被發(fā)包人提出處罰。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第二章 施工合同的簽訂

一、合同的組成文件及解釋順序

★ 《 建設(shè)工程施工合同》 示范文本通用條款

2、合同文件及解釋順序

2.1合同文件應(yīng)能相互解釋，互為說明。除專用條款另有約定 外，組成本合同的文件及優(yōu)先解釋順序如下：（1）本合同協(xié)議書；（2）中標(biāo)通知書；（3）投標(biāo)書及其附件；（4）本合同專用條款；（5）本合同通用條款；

（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；（7）圖紙；（8）工程量清單；（9）工程報價單或預(yù)算書。

另外，合同履行中，發(fā)包人承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書 面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。（請注意：沒有招標(biāo)文件）

★ 可以根據(jù)工程的性質(zhì)和實際情況在專用條款中對于合同組成文件及解釋順序作特別約定

★項目部在研究合同文本和應(yīng)用合同處理實際施工中的問題時，不能只看合同本身，對合同中所約定的所有合同組成文件及解釋順序要全面和仔細(xì)研究，出現(xiàn)約定不一致的地方，應(yīng)以解釋順序

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

靠前的合同文件為準(zhǔn)。

★ 會議紀(jì)要（包括工地例會會議記錄）是合同雙方針對工程現(xiàn)場的實際情況所作的真實意思表示，是對原合同部分內(nèi)容的變更，因此會議紀(jì)要也可作為合同的組成部分。

二、建設(shè)工程施工合同重要條款如何約定？

（一）合同承包范圍如何約定？

★ 如果是工程量清單報價的，明確具體以投標(biāo)的工程量清單為 準(zhǔn)。

★ 如果是非清單報價需自行計算圖紙工程量的，以雙方確認(rèn)的 招標(biāo)圖紙為準(zhǔn)，并約定最終工程量按實際調(diào)整。

★如前期投標(biāo)時沒有圖紙或圖紙不全、深度不夠，而合同價款是固定總價的，承包范圍應(yīng)明確以招標(biāo)圖紙為準(zhǔn)。進(jìn)場后發(fā)現(xiàn)施工圖紙與投標(biāo)圖紙不一致的，應(yīng)重新復(fù)核并按實調(diào)整合同價款。否則總價固定的風(fēng)險很大，應(yīng)約定今后的風(fēng)險承擔(dān)比例。

（二）開竣工時間如何約定？

★ 開工時間：可以約定具體的年月日，也可以按具體事件的完成或某種條件的具備作為開工時間。

如裝修工程的開工時間可約定為：暫定 年 月 日，具體以土建及安裝工程已全部完成并視施工現(xiàn)場的相關(guān)條件是否適應(yīng)承包人進(jìn)場施工，雙方進(jìn)行交接，并由發(fā)包人發(fā)出書面開工報告，雙方簽字確認(rèn)后的日期為準(zhǔn)。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

★ 竣工日期：開工日期+工期+簽證順延的工期

★ 須明確總工期中是否包含國家法定節(jié)假日。如果工期比較 緊，應(yīng)向業(yè)主申明工期中不包含這部分。

（三）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)如何約定？

★ 現(xiàn)行國家的驗收規(guī)范質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)分為合格或不合格，合同中 只能寫合格或達(dá)到國家驗收標(biāo)準(zhǔn)。如招標(biāo)文件明確要求有質(zhì)量獎項 的（如錢江杯等），盡量約定為爭創(chuàng)錢江杯，但不要寫優(yōu)良（現(xiàn)行 標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)沒有評優(yōu)良了，如業(yè)主堅持，則請其明確評定優(yōu)良的標(biāo) 準(zhǔn)）。

★ 招標(biāo)文件要求或雙方在合同中約定確保獎項的，也應(yīng)約定：如最終創(chuàng)獎的，應(yīng)給予施工單位一定的獎勵。

★ 如未達(dá)到約定質(zhì)量獎項有處罰的，應(yīng)明確非施工單位原因造成的，施工方不承擔(dān)責(zé)任。

★ 鑒于雙方約定質(zhì)量獎項，一旦未達(dá)到質(zhì)量要求，施工單位將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，因此簽合同時必須考慮工程的實際情況、自身的履約能力、其他配合單位的情況等是否具備創(chuàng)獎的條件。

（四）合同簽章時應(yīng)注意些什么？

★ 核對雙方單位名稱，首部和尾部保持一致，并且與公章上的 單位名稱一致。

★ 在正文頁尾加注“本頁以下無正文”；如下一頁沒有正文，只有合同尾部，應(yīng)在頂行加注“本頁無正文”。

★ 應(yīng)加蓋公司合同專用章或公司公章，不能用財務(wù)專用章、部門章等代替，同時應(yīng)加蓋騎縫章。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

★ 合同代表人處應(yīng)有法定代表人簽字或蓋章，如果是其他代表人簽字，應(yīng)有其單位的書面授權(quán)。

★ 合同一般用打印，已蓋章的合同，通常不允許修改，如確需手寫修改，應(yīng)該修改處雙方加蓋印章進(jìn)行確認(rèn)，否則修改處的效力存在問題。一式多份的合同，如需修改，所有合同都應(yīng)同時修改，同時保持修改內(nèi)容的一致性。

★ 應(yīng)書寫簽約日期。簽約日期可能涉及到首付款的支付時間、雙方提交相關(guān)資料的時間等。

（五）對雙方權(quán)利義務(wù)的約定應(yīng)注意些什么？

★ 雙方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在通用條款及專用條款中明確。★ 發(fā)包人現(xiàn)場代表的職權(quán)范圍以發(fā)包人的授權(quán)為準(zhǔn)，超越授權(quán)范圍的只有在事后經(jīng)發(fā)包人追認(rèn)方為有效。

★ 承包人現(xiàn)場項目經(jīng)理、副經(jīng)理的職權(quán)范圍由公司在項目經(jīng)理職責(zé)中明確。

★ 各方履行義務(wù)應(yīng)明確履行時間、費用承擔(dān)等，并寫明相應(yīng)的 違約責(zé)任，尤其是發(fā)包人未按合同約定履行義務(wù)時承包人的免責(zé)條款。

★ 所有書面在來文件的簽收人均以合同約定人員的簽字為準(zhǔn)，非合同約定人員的簽字在法律效力上為無效或效力待定，且其簽字行為不應(yīng)超出合同約定的職權(quán)范圍：

（六）關(guān)于工期順延的情形應(yīng)如何約定？

★ 《 建設(shè)工程施工合同》 示范文本通用條款

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理、工期延誤.1 因以下原因造成工期延誤，經(jīng)工程師確認(rèn)，工期相應(yīng)順 延：

（1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；（2）發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；

（3）工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；

（4）設(shè)計變更和工程量增加；

（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過 8小時；

（6）不可抗力；

（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況?！?除通用條款中的工期順延情形外，專用條款約定可順延的其他情形：

（1）發(fā)包人未按照約定提供設(shè)備設(shè)施、施工現(xiàn)場及其他需發(fā)包人協(xié)助完成的工作；

（2）工程按國家政策停建或緩建、政府行為要求暫停施工造成承包方的工期損失；

（3）其他施工單位街接未在規(guī)定時間內(nèi)完成有關(guān)配合工序，導(dǎo)致承包方無法進(jìn)行下道施工工序以及發(fā)包方原因等造成的延誤、障礙、阻止；

（4）因發(fā)包方自身供應(yīng)或發(fā)包方指定供應(yīng)商的材料供應(yīng)延遲拖

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

延工期的；

（5）監(jiān)理或發(fā)包人未按合同約定及時答復(fù)、批復(fù)、確認(rèn)有關(guān)簽證單、工作聯(lián)系單等，逾期批復(fù)時間作為順延時間，并明確對順延簽證的回復(fù)時間及默認(rèn)條款。

（七）關(guān)于固定價格合同應(yīng)注意些什么？

★ 采用固定總價合同的條件

1、工程范圍清楚明確；

2、工程量小，工期短；

3、工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單；

4、工程比較復(fù)雜但投標(biāo)期相對寬裕，可以詳細(xì)作現(xiàn)場調(diào)查。

★ 如業(yè)主用初步設(shè)計資料招標(biāo)，并要求采用固定總價合同，應(yīng)注意：

1、招標(biāo)文件中的工程量只作為參考而不是必須完成的工程量，對相關(guān)數(shù)據(jù)承包商必須認(rèn)真復(fù)核，避免承擔(dān)工程量計算錯誤而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失。

2、承包商報價時必須審核圖紙的完整性和詳細(xì)程度，以保證工程量計算的準(zhǔn)確性。

3、審查合同條件的完備性，雙方的權(quán)利義務(wù)是否表達(dá)清楚無疑義。

4、除固定總價合同固有的風(fēng)險分配外，是否詳細(xì)規(guī)定具體的風(fēng)險的分擔(dān)和補償范圍?！?固定總價合同的風(fēng)險

1、價格風(fēng)險

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

（1）報價計算錯誤的風(fēng)險

（2）漏報項目的風(fēng)險

（3）不正常的物價上漲和過度的通貨膨脹風(fēng)險

2、工程量風(fēng)險

（1）工程量計算錯誤

（2）合同中工程范圍不確定或不明確，表達(dá)含糊不清，或預(yù)算時工程項目未列全造成的損失

（3）投標(biāo)報價時，設(shè)計深度不夠造成的誤差

★ 如何應(yīng)對固定總價合同的風(fēng)險

1、在合同中明確風(fēng)險范圍及價格漲跌的處理方法

可在合同中約定支付工程款時，若工程所在地造價管理部門發(fā)布的材料指導(dǎo)價上漲超過開標(biāo)時材料指導(dǎo)價的10 % ,10%以內(nèi)部分由承包人承擔(dān)，10%以外部分由發(fā)包人承擔(dān)；若工程所在地造價管理部門發(fā)布的材料指導(dǎo)價下跌超過開標(biāo)時材料指導(dǎo)價的5 % , 5 ％以內(nèi)部分由承包人受益，5 ％以外部分由發(fā)包人受益。

2、合同約定調(diào)整工程量時單價的確定方式和范圍

可在合同中約定分部分項單項工程量變更超過15 %，并且該項分部分項工程費超過分部分項工程量清單計價合計1 ％的，增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的總和單價由承包人提出，經(jīng)分包人確認(rèn)后，作為結(jié)算的依據(jù)。當(dāng)分部分項工程量清單項目發(fā)生工程量變更時，其措施項目費用中相應(yīng)的模板、腳手架工程量應(yīng)作適當(dāng)調(diào)整。3、投標(biāo)時應(yīng)吃透設(shè)計意圖，疑惑處應(yīng)要求招標(biāo)人明示

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

4、清單報價時，應(yīng)與施工圖紙認(rèn)真核對

（八）關(guān)于材料采購的約定應(yīng)注意什么？ ★ 甲供材料

（1）明確采保費、運輸費、檢測費由發(fā)包人承擔(dān)（2）明確材料質(zhì)量問題對工程質(zhì)量的影響由發(fā)包人承擔(dān)（3）明確材料供應(yīng)數(shù)量和時間導(dǎo)致工期延誤的責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)

（4）約定承包人有權(quán)對由此造成的經(jīng)濟損失進(jìn)行索賠（5）結(jié)算時明確甲供材料價款不參與審計結(jié)算，不進(jìn)行下浮?！?乙供材料

（1）承包人按設(shè)計和規(guī)范要求供應(yīng)的材料應(yīng)在施工前交監(jiān)理和 發(fā)包人書面確認(rèn)，暫定價格的材料價需發(fā)包人確認(rèn)后方可采購，否則結(jié)算時發(fā)包人可以不予認(rèn)可。

（2）約定發(fā)包人合理的確認(rèn)時間，并明確未按約定時間確認(rèn)的造成工期延誤，承包人不承擔(dān)責(zé)任，材料視為發(fā)包人已經(jīng)確認(rèn)。

（3）發(fā)包人要求的二次檢測等，應(yīng)明確費用由誰承擔(dān)。（4）對于甲定乙供材料，除了品牌、規(guī)格、型號可由甲方指定，對廠家和供應(yīng)商甲方無權(quán)指定，如甲方提出要指定的，應(yīng)拒絕并告知其違反《建筑法》弟25條規(guī)定。

（九）關(guān)于竣工驗收、結(jié)算的約定應(yīng)注意什么？ ★ 竣工驗收

應(yīng)注意竣工資料的遞交時間、分?jǐn)?shù)、完整數(shù)，在合同中應(yīng)約定 發(fā)包人收到竣工資料之日起，在約定的時間內(nèi)組織驗收并批準(zhǔn)竣工

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

報告，逾期視為批準(zhǔn)。對于驗收不合格的，應(yīng)按約定的時間進(jìn)行修改，以重新驗收合格日為竣工日期。對于甩項竣工的應(yīng)另行約定。未經(jīng)驗收擅自使用的視為驗收合格。

★ 竣工結(jié)算

工程竣工后即應(yīng)編制決算資料，并在約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞 交（示范條款約定在竣工報告批準(zhǔn)后28 天內(nèi)），具體應(yīng)根據(jù)每個工程的實際情況，應(yīng)注意資料的完整性、遞交手續(xù)的完備性（包括遞交時間、簽收記錄）。

對于結(jié)算時間，可按《 建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》 規(guī)定執(zhí)行，也可根據(jù)工程實際情況，在合同中直接約定合理的時間。但均應(yīng)明確逾期批準(zhǔn)的視為認(rèn)可，按承包人的送審價支付工程結(jié)算款。

結(jié)算方式應(yīng)根據(jù)不同的合同計價方式作不同的約定，如果是固定總價的，明確風(fēng)險范圍和對風(fēng)險范圍外的調(diào)整方式；固定單價的，約定工程量按實結(jié)算，對單價中暫定、未定部分的調(diào)整方式，以及人工、費率等都要在合同中加以明確；可調(diào)價格的均按實結(jié)算。如果套用定額的，明確選用哪種定額，能將取費、人工單價、利潤、稅金等明確的應(yīng)直接寫入合同。結(jié)算時如有下浮的，明確下浮不包括的范圍（增加工程量、設(shè)計變更、甲供材料、各類規(guī)費、祝金等不可競爭費。）

（十）關(guān)于履約擔(dān)保和違約處罰的約定應(yīng)注意些什么？ ★ 擔(dān)保方式

盡可能提供銀行保函而非保證金

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

★ 處罰條款

盡量取消或降低處罰，實在沒有辦法也要對相關(guān)處罰設(shè)定上 限。

三、補充協(xié)議能否背離招標(biāo)文件實質(zhì)性內(nèi)容及合同實質(zhì)條款？ ★ 合同需按照招標(biāo)文件內(nèi)容簽訂是針對必須采取招標(biāo)形式發(fā)包的建設(shè)工程，對于無需采用招標(biāo)方式發(fā)包的項目不受此條約束。

★ 實踐中，只要雙方對合同內(nèi)容同意，相關(guān)行政機關(guān)一般不進(jìn)行實質(zhì)審查，包括合同登記備案時。因此簽訂和招投標(biāo)文件實質(zhì)內(nèi)容不一致的合同并非絕對禁止的。如果合同已經(jīng)訂立，需要簽訂違背實質(zhì)條款的補充協(xié)議時其結(jié)果也是一樣的。

★ 如果原合同是經(jīng)過備案的，變更實質(zhì)性條款的補充協(xié)議應(yīng)像原合同同樣去備案，以免發(fā)生爭議時雙方對合同的法律效力提出質(zhì)疑。

四、黑白合同的效力

黑白合同是針對經(jīng)過招投標(biāo)的項目包括公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)，直接發(fā)包即議標(biāo)項目不適用黑白合同的規(guī)定，而且是在中標(biāo)有效的前提下才適用。黑合同簽訂在中標(biāo)之前，黑白合同均無效。

不屬于依法招標(biāo)項目但主管部門要求招標(biāo)的，白合同是為了應(yīng)付主管部門檢查，并且雙方已明確白合同僅用于辦理建設(shè)手續(xù)之用而不作實際履行合同，黑合同又是雙方真實意思的表達(dá)，應(yīng)認(rèn)定有效。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

黑合同簽訂在中標(biāo)之后，如黑白合同實質(zhì)性條款一致，應(yīng)認(rèn)定有效；如黑合同對白合同的實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更，變更部分無效?！?最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》 第21 條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的根據(jù)

五、施工合同實質(zhì)性條款包括哪些？如何理解對實質(zhì)性條款變更應(yīng)認(rèn)定為無效的問題？

施工合同的實質(zhì)性款通常意義上指工期、質(zhì)量、合同價款，對這三方面的修改（特別是縮短工期、降低質(zhì)量等級、承包范圍內(nèi)變更合同價款）視為對合同實質(zhì)性條款的修改，應(yīng)為無效變更，但是對可順延工期的情形、對合同價款方式及調(diào)整方式等做出修改，此類修改不應(yīng)視為對實質(zhì)內(nèi)容的修改，應(yīng)認(rèn)定為有效。

六、作為具有總承包資質(zhì)的施工企業(yè)在分包項目時應(yīng)注意什么？

1、總包單位自行分包

可以將部分工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位，但除總 承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，建設(shè)主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成，在確定分包單位時還必須注意（1）分包單位必須有相應(yīng)資質(zhì)，（2）經(jīng)建設(shè)單位同意。

2、建設(shè)單位指定分包

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

如總包認(rèn)可，總包就須對該分包方承包的工程負(fù)責(zé)，并視同自己選定的分包單位。

3、總分包合同簽訂后的法律后果

對于總包單位來說，如果分包單位產(chǎn)生質(zhì)量或工期違約，其仍需承擔(dān)連帶責(zé)任，分包人所完成的工作是作為總包的承包范圍向建設(shè)單位履行的。分包合同的范圍應(yīng)涵蓋在總包合同范圍內(nèi)，超越總包范圍的分包無效。

4、總分包權(quán)利義務(wù)如何承擔(dān)

分包人向總包人承擔(dān)合同義務(wù)主張權(quán)利，總包人向建設(shè)單位承擔(dān)合同義務(wù)主張權(quán)利，建設(shè)單位在拖欠工程款時，分包人有權(quán)直接向其主張權(quán)利。

總包人對其總包范圍內(nèi)的分包單位履約承擔(dān)連帶責(zé)任（工期、質(zhì)量等）。

分包付款：(1）建設(shè)單位直接付款，三方單獨就付款簽訂付款協(xié)議；（2）建設(shè)單位付款給總包單位，總包單位再支付給分包單位，如建設(shè)單位未按合同付款導(dǎo)致總包人未付款給分包人，分包人可連同總包向建設(shè)單位提出付款請求，必要時提出訴訟。

七、總分包合同中，分包商應(yīng)對誰負(fù)責(zé)，是業(yè)主還是總包？

1、建筑工程總承包單位按照承包合同約定對建設(shè)單位負(fù)責(zé)

2、分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負(fù)責(zé)

3、總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

八、合同無效，施工方仍然可以參照合同約定索要工程款嗎？ 司法解釋規(guī)定：

1、建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承 包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。

2、建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格的，按照以下情形分別處理：

（1）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，發(fā)包人請求承包人承擔(dān)修復(fù)費用的，應(yīng)予支持；即工程款可按合同約定支付，但修復(fù)費用由承包人承擔(dān)并在工程款中扣除。

（2）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格，承包人請求支付工程價款的，不予支持。

九、履約保證金與履約保函哪一種對我們更有利？

對于保證金，對于可直接沒收不予返還。對于銀行保函，對方需向銀行提出要求，并根據(jù)保函約定沒收的條件按銀行相關(guān)程序操作才能將擔(dān)保沒收。

結(jié)合實際情況，建議盡量采用保函形式提供擔(dān)保。

1、保函可以節(jié)省公司現(xiàn)金流；

2、保證金存在催要返還問題，保函過了有效期，自動撤銷擔(dān) 保；

3、保函可設(shè)臵一定條件，如雙方確認(rèn)違約或書面證據(jù)證明違約。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第三章 施工許可證和進(jìn)場

一、沒有施工許可證而擅自施工，會有什么后果？ ★ 了解業(yè)主方未能辦理施工許可證的原因，如果業(yè)主方因為達(dá)不到一定的條件要求而無法辦理施工許可證，往往意味著項目存在風(fēng)險，應(yīng)引起警覺。

★ 后果對于未取得施工許可證或者為規(guī)避辦理施工許可證將工程項目分解后擅自施工的，由有管轄權(quán)的發(fā)證機關(guān)責(zé)令改正，對于不符合開工條件的，責(zé)令停止施工，并對建設(shè)單位和施工單位分別處以罰款。

二、沒有辦理施工許可證的合同無效嗎？

★ 建設(shè)工程施工許可證是建筑施工單位符合各種施工條件、允許開工的批準(zhǔn)文件，是建設(shè)單位進(jìn)行工程施工的法律憑證。

★ 未取得施工許可證，不會影響合同的效力，但是不能開工，否則會面臨罰款。

★ 合同簽訂后，應(yīng)書面催促建設(shè)單位盡快辦理施工許可證。

三、施工圖確認(rèn)時需要注意什么？

★ 需要確認(rèn)圖紙是否完整及滿足施工的需要，如果不完整或 不能滿足施工的需要，應(yīng)立即發(fā)送工作聯(lián)系單要求補充提供或確認(rèn)深化圖紙。

★ 交付的圖紙是否是原件及每張圖紙上是否有設(shè)計人的簽字或

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

蓋章。

★ 真正施工的，圖紙和投標(biāo)時的施工圖范圍及內(nèi)容是否一致，如不一致應(yīng)提出差異部分的調(diào)整方式。

四、發(fā)包人發(fā)出開工令時需要注意什么？

★ 施工現(xiàn)場是否具備開工條件？如果沒有，可以拒絕開工并 要求具備開工條件，同時注意收集沒有具備開工條件的證據(jù)，可保留現(xiàn)場照片（能體現(xiàn)拍攝日期）及相關(guān)移交的書面簽字記錄。

★ 是否已經(jīng)辦理施工許可證？如果沒有，可以拒絕開工并要求辦理施工許可證。

★ 開工令記載的時間為合同開工時間還是實際開工時間，應(yīng)以最終雙方簽字確認(rèn)的時間為準(zhǔn)。

五、預(yù)付款未按合同約定支付怎么辦？ ★ 基于每份合同的具體約定來進(jìn)行操作。

★ 按《 建設(shè)工程施工合同》，如發(fā)包人未按約定支付預(yù)付 款，承包人應(yīng)在約定的預(yù)付時間的7 天后向發(fā)包人發(fā)出要求預(yù)付的通知，發(fā)包人收到通知后仍不能按要求預(yù)付，承包人可暫停施工，并可以要求發(fā)包人承擔(dān)從約定支付之日起支付應(yīng)付款的貨款利息及承擔(dān)違約責(zé)任。

★ 發(fā)出要求預(yù)付的通知是停工的前提條件，必須獲得并保存發(fā)出通知的憑據(jù)。停工后應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場已完工作面，并做好延期簽證和計算造成我們的窩工損失，按規(guī)定程序向發(fā)包人、監(jiān)理報送。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

六、合同尚未簽，但已進(jìn)場施工時，我們要注意什么？ ★ 爭取在最快的時間內(nèi)簽訂施工合同 ★ 爭取在最短的時間內(nèi)辦理好施工許可證 ★ 要求發(fā)包人在最短的時間內(nèi)支付預(yù)付款

★ 要求發(fā)包人對派駐的工地代表出具授權(quán)書，明確授權(quán)權(quán)限 ★ 及時（盡量在12 小時內(nèi)）和發(fā)包人工地代表辦理好材料、設(shè)備、工人進(jìn)場手續(xù)，開始施工要拿到發(fā)包人簽字確認(rèn)的圖紙

★ 合同簽訂時，要爭取有利的開工時間或有利的開工時間確定方法

★ 做好工程量的統(tǒng)計，及時要求發(fā)包人駐工地代表確認(rèn)

七、當(dāng)現(xiàn)場實際負(fù)責(zé)的項目經(jīng)理并非合同中約定的項目經(jīng)理時，為何一定要及時取得業(yè)主方書面同意？

★ 派任項目經(jīng)理是我們應(yīng)履行的合同義務(wù)之一，否則就應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

★ 在施工中如現(xiàn)場項目經(jīng)理非合同約定的項目經(jīng)理，未取得業(yè)主方書面同意的情況下，履行施工中應(yīng)由合同項目經(jīng)理簽字的職權(quán)是得不到認(rèn)可的，因此應(yīng)及時取得業(yè)主方的書面同意。

八、為何我們在進(jìn)場時要核對現(xiàn)場的發(fā)包人代表和監(jiān)理是否是合同中約定的人員？工作聯(lián)系單上的簽字人一定要是合同中約定的人嗎？

★ 只有合同中約定的發(fā)包人代表和監(jiān)理才具有代表發(fā)包人履

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

行合同、實施簽證、進(jìn)行監(jiān)理的條件。

★ 原則上必須是有權(quán)簽字人簽收，如果簽字的人不是合同中約定的人，那么必須有證據(jù)證明簽收人是對方工作人員。

★ 涉及到工期或工程量等重要簽證的批準(zhǔn)，必須要是合同中約定有權(quán)力的人，如果不是合同中約定的業(yè)主代表或監(jiān)理本人簽字確認(rèn)，必須加蓋對方項目部印章或公章方為有效。

九、施工過程中發(fā)包人代表或監(jiān)理變更怎么辦？

★ 發(fā)包人如果變更發(fā)包人代表或監(jiān)理，必須向承包人出具書 面變更文件，載明變更后的發(fā)包人代表或監(jiān)理的姓名、身份及對應(yīng)的權(quán)限。否則更換后的人員的簽字，承包人項目部可以不予認(rèn)可。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第四章 工程變更

一、作為施工單位怎樣預(yù)防工程變更的風(fēng)險？

★ 投標(biāo)前熟悉所有合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險。有些風(fēng)險可能在合同中列出，有些風(fēng)險并未列出。有些風(fēng)險業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險業(yè)主通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁給了承包商。

★ 在投標(biāo)前了解風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁條款，依據(jù)情況協(xié)商合同外的補償，如通過保險轉(zhuǎn)嫁給保險公司等。

二、工程變更后該怎么處理？

★ 如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠易處理。

★ 如業(yè)主通過口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。

★ 由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證符合合同要求。

三、設(shè)計變更時應(yīng)注意些什么？

★ 如發(fā)包人提出設(shè)計變更，由設(shè)計單位、監(jiān)理及發(fā)包人簽字 確認(rèn)后再按照變更后的設(shè)計方案施工，如果沒有設(shè)計單位及發(fā)包人的簽字確認(rèn)，不得按變更方案施工。如承包人提出設(shè)計變更，應(yīng)報

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

發(fā)包人同意。

★ 因變更發(fā)生價款調(diào)整的，應(yīng)提出簽證，并經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)。

★ 因變更造成相應(yīng)工期增加及工期延誤的，應(yīng)及時辦理延期簽證，做好發(fā)文記錄。

★ 如合同為包干價且明確有總投資控制的，并要求所有變更、簽證等應(yīng)控制在總投資范圍內(nèi)，現(xiàn)場發(fā)包人提出的設(shè)計變更導(dǎo)致突破總投資范圍的，承包人應(yīng)向業(yè)主提出該部分超出價款的補償辦法，如業(yè)主不同意，承包人應(yīng)拒絕變更。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第五章 工期和付款

一、導(dǎo)致工期延誤的原因有哪些？

★ 承包人原因：施工組織計劃不到位、材料供應(yīng)不及時、合 同工期緊張、現(xiàn)場施工進(jìn)度緩慢、項目經(jīng)理管理能力差等

★ 業(yè)主原因：未按時提供開工條件，施工圖紙未提供、未確認(rèn)、設(shè)計深度不夠或不全，設(shè)計未交底，預(yù)付款、進(jìn)度款支付遲延，設(shè)計變更及增加工程量較多，甲供材料供貨不及時，各類需甲方確認(rèn)的材料、聯(lián)系單、簽證單等不予回復(fù)或不及時回復(fù)確認(rèn)等 ★ 第三方因素：主要是總包與其他施工單位的配合

★ 其他原因：不可抗力、政府行政干預(yù)、惡劣天氣、停水停電

二、如何以委婉的方式向發(fā)包人提出延期要求？

★ 發(fā)包人提交設(shè)計圖紙遲延：發(fā)送工作聯(lián)系單，要求盡快提交完整的設(shè)計圖紙，并以迫切的語氣反映如設(shè)計圖紙無法及時收到可能導(dǎo)致工程無法繼續(xù)進(jìn)行下去的現(xiàn)狀，表達(dá)設(shè)計圖紙遲延提交而拖延工期的擔(dān)憂。

★其他單位影響施工的情況：向發(fā)包人發(fā)送要求協(xié)調(diào)的書面文件；及時與其他單位辦理工序移交記錄（會簽單）；辦理完工序移交后向發(fā)包人發(fā)送要求工期順延的書面文件，同時附上會簽單。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

三、什么樣的工期簽證是有效的？

★ 報送對象清楚，根據(jù)合同確定的．是監(jiān)理還是業(yè)主代表有 權(quán)簽

署工期簽證，主送及抄送；

★ 說明工期延期的理由； ★ 找出延期的合同或法律依據(jù)； ★ 要有明確的時間要求及計算方法；

★ 要求對方在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)，如逾期視為默認(rèn)； ★ 發(fā)包人或監(jiān)理批準(zhǔn)的意見要明確，簽字批準(zhǔn)人是合同約定有權(quán)批準(zhǔn)工期延期的人，如果確實與合同上約定的人不一致，一定要有業(yè)主單位或監(jiān)理單位在同意延期意見上的蓋章，才算有效。

四、發(fā)包人現(xiàn)場的口頭承諾或指令有效嗎？

★ 司法實踐中因這種口頭指令或承諾很難保留，不能有效提 供證據(jù)。

★ 如業(yè)主提出口頭指令或作出口頭承諾，應(yīng)及時以書面形式 將此部分口頭指令或承諾記錄下來并盡量上報業(yè)主確認(rèn)，以作為今 后的有效證據(jù)。

五、發(fā)包人或監(jiān)理拒收工期延期簽證如何應(yīng)對？

★ 在施工例會上提出，要求發(fā)包人或監(jiān)理解決工期問題，以 會議紀(jì)要形式將事實上發(fā)包人或監(jiān)理已同意的延期確認(rèn)下來，會議紀(jì)要整理后需交與會各方簽字確認(rèn)。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

六、發(fā)包人進(jìn)度款支付遲延如何應(yīng)對？

★ 遲延支付是指應(yīng)支付的工程款已經(jīng)審核確認(rèn)但發(fā)包人超過 合同約定的付款時間或超過合同約定的付款寬限期未支付工程款。

★ 發(fā)工作聯(lián)系單要求立即或在合理的期限內(nèi)支付進(jìn)度款，并根據(jù)合同約定將此作為影響施工進(jìn)度的原因，要求順延工期，發(fā)包人在超過承包人聯(lián)系單要求的付款期限內(nèi)未支付的，可辦理相應(yīng)停工手續(xù)。

★ 如果合同約定對承包人不利，承包人要視具體情況判斷是否繼續(xù)施工。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第六章 工程施工索賠

一、索賠費用的組成

索賠費用包括但不限于以下幾項：

1、人工費。包括：完成合同之外的額外工作所花費的人工費 用；由于非施平單位責(zé)任導(dǎo)致的功效降低所增加的人工費用；法定的人工費增長以及非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的人員窩工費和工資的上漲費等。值得注意的是：提出此類索賠必須要有充足的證據(jù)，例如：工資單、出勤記錄等。

2、材料費。包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。

3、施工機械使用費。包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責(zé)任的功效降低增加的機械使用費；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。

4、分包費用。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

5、工地管理費。指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其它工程仍然進(jìn)行，可能不予計算工地管理費索賠。

6、利息。包括拖延付款利息、索賠款的利息、錯誤扣款的利息等。具體利率，可按當(dāng)時的銀行貨款利率、合同雙方協(xié)議的利率確定。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

7、總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的費用。

8、利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件的變化引起的索賠，施工單位可列入利潤。

二、索賠的基本時限

根據(jù)《 建設(shè)工程施主含同》 示范文本，發(fā)包方未能按合同約 定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤及應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承包方的其他經(jīng)濟損失，承包方可按下列以書面形式向發(fā)包方索賠：

1、索賠事件發(fā)生28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知書；

2、發(fā)出索賠意向通知書28 天內(nèi)，向工程師提供補償經(jīng)濟損失或延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；

3、工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包方進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)；

4、工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后28 天內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包方作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；

5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終的索賠報告。索賠答復(fù)程序同3、4 規(guī)定相同。

三、索賠的具體程序

1、向發(fā)包方提出索賠意向書。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

意向書中應(yīng)包含索賠項目名稱、索賠事由及依據(jù)、時間發(fā)生起算日期和估算損失，意向書無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。提出索賠意向書的目的是使監(jiān)理工程師通過意向書可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

2、同期記錄

（1）索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以形成有力證據(jù)。

（2）同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際情況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑臵清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所有人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細(xì)情況報告

在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具 體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事偉目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4、最終索賠報告

施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠詳細(xì)報

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

告，同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。

（2）批復(fù)的索賠意向書。

（3）編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述（4）附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。

四、建設(shè)工程索賠證據(jù)

1、索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性；全面性；法律證明效 力；及時性。

2、證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括但不限于：

（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改、變更通知等；（3）各種會議紀(jì)要；（4）施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度表；（5）施工現(xiàn)場文件；（6）工程照片；（7）氣象報告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運輸使用記錄等；（10）市場行情記錄；（11）各種會計核算資料；（12）國際法律、法令、政策文件等。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第七章 工程質(zhì)量

一、對隱蔽工程應(yīng)如何交付驗收？

承包單位對具備隱蔽條件及達(dá)到合同約定的中間驗收部位進(jìn)行 自檢，并隨后通知建設(shè)單位進(jìn)行驗收。如建設(shè)單位未按照合同約定的時間進(jìn)行驗衣，承包單位可以自行組織驗收，建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)可該驗收記錄。但不論建設(shè)單位是否驗收，只要其提出對已隱蔽的工程要求重新檢驗（復(fù)檢），承包單位均有義務(wù)予以配合。如檢驗合格，建設(shè)單位承擔(dān)由此產(chǎn)生的費用，賠償損失，順延工期；檢驗不合格，承包單位承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費用，工期不予順延。

二、在什么情況下，業(yè)主對工程質(zhì)量缺陷也要承擔(dān)責(zé)任？ 發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯責(zé)任：

1、提供的設(shè)計有缺陷；

2、提供或指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強制，性標(biāo)準(zhǔn)；

3、直接指定分包人分包專業(yè)工程。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第八章 證據(jù)資料管理

一、會議紀(jì)要重要嗎？什么才是有效的會議紀(jì)要？

★ 在合同履行過程中，我們常常需要業(yè)主或者發(fā)包方，以及其他各配合單位坐下來就具體問題，或整體工程規(guī)劃，以及某一階段的施工計劃等進(jìn)行溝通磋商，從而達(dá)成一個一致的意見，這就成為通常意義上的會議紀(jì)要。

★ 會議紀(jì)要往往是當(dāng)事人針對某一方面的專門性問題而達(dá)成的，是對雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的進(jìn)一步細(xì)化，根據(jù)合同的約定，可以成為雙方辦理竣工驗收、結(jié)算、索賠等土作的依據(jù)，也是雙方發(fā)生爭議后除了合同本身以外最具有說服力的書面證據(jù)，因而施工單位和項目部一定要安排專人負(fù)責(zé)收集、整理和保管此類文件的原件。

★ 會議紀(jì)要一般會在發(fā)包人或監(jiān)理召集主持的會議后下發(fā)，項目部及相關(guān)人員簽收會議紀(jì)要時要著重注意查看會議紀(jì)要的完整性和法律效力：'（1）完整的會議紀(jì)要包括簽到表，會議主題，相關(guān)內(nèi)容以及解決方案等；

（2）會議紀(jì)要可以是原件也可以是復(fù)印件，但復(fù)印件必須要有會議召集方的蓋章，如果是多頁則應(yīng)該有相應(yīng)的頁碼并加蓋騎縫章；

（3）項目部收文記錄上要有對方發(fā)文人員的記錄和簽字?！?會議紀(jì)要往往是影響整個工程施工以及進(jìn)度安排的十分重要的資料，在此期間達(dá)成的個別協(xié)議和紀(jì)要甚至對工期、質(zhì)量標(biāo)

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

準(zhǔn)、付款結(jié)算方式、違約條款等做了重大修訂，而在訴訟糾紛中，往往就憑一份關(guān)鍵的會議紀(jì)要就可以決定勝負(fù)。因此，施工企業(yè)和項目部應(yīng)充分認(rèn)識到會議紀(jì)要的重要性，在非經(jīng)認(rèn)真斟酌前不要草率簽字。對會議紀(jì)要中的內(nèi)容要認(rèn)真審閱，防止對方埋下陷阱，如果發(fā)現(xiàn)會議紀(jì)要中出現(xiàn)對我方不利詞句，項目部后目關(guān)人員應(yīng)拒絕簽字或蓋章。

二、發(fā)文記錄應(yīng)如何填寫？

總體來說一般的發(fā)文記錄包括以下幾項：

l、文件編號：在平常的書面手續(xù)交接中一定要嚴(yán)格的按照統(tǒng) 一的類別和順序，對來往文件及時的予以編號；

2、簽收單位：應(yīng)該與文件中發(fā)送單位相對應(yīng)，必須寫全稱。

3、文件內(nèi)容：應(yīng)該在此欄中填寫發(fā)文文件的內(nèi)容提要，如果是一些重要的簽證或聯(lián)系單，應(yīng)該在文件內(nèi)容欄目中扼要的寫上具體內(nèi)容、要求或意見。比如送達(dá)工程結(jié)算書，可寫上XX裝飾工程決算書，決算價XX元等內(nèi)容。

4、簽發(fā)人：重要的簽證應(yīng)該由項目經(jīng)理親自簽發(fā)。

5、簽收人：簽收人是發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師，具體的不同文件的有效簽收人要看合同中關(guān)于發(fā)包人代表和監(jiān)理工程師具體工作權(quán)限的約定，如果是對方資料員簽收，一定要有對方資料員是其工作人員的其他書面證明材料。

6、簽收時間：簽收人親自寫上真實的日期，年月日必須寫全。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

三、默認(rèn)條款如何運用？

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件適用法律問題 的解釋》第二十條規(guī)定：“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，應(yīng)予支持?！?/p>

（1）書面約定要完整。如：“工程驗收合格后，乙方提出工程結(jié)算并將有關(guān)資料送交甲方，甲方自接到上述文件x 天內(nèi)審查完畢，到期未答復(fù)的，視為同意按乙方提供的竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款。

（2）審核時間規(guī)定要明確。在建設(shè)施工合同中約定起算時間為自發(fā)包人收到承包人結(jié)算文件之日起計算審核期限為28 天，也可以按照建設(shè)部107號令或財建（2 004)369 號《 建設(shè)工程價款結(jié)算辦法》，把發(fā)包方的審核期限按工程結(jié)算報告金額的不同約定為不同的期限。建設(shè)部107號令《 建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》 規(guī)定：雙方?jīng)]有約定審核期限的，可以認(rèn)為其約定均為28 天。（3）工程結(jié)算資料必須有發(fā)包方的簽收。在實踐中往往發(fā)包人拒絕接受或接受后不予簽收，承包方可以采?。海╝）快件送達(dá)，由承包方以快件形式將竣工結(jié)算文件郵寄給發(fā)包人，承包人必須在清單上寫明竣工結(jié)算文件的內(nèi)容、工程總造價，事后及時從郵局獲得快件簽收回執(zhí)。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

（b）公證送達(dá)，將所有送審資料在公證員的公證下送至發(fā)包人處。簽收單、快件回執(zhí)、公證書均要能夠反映出工程總造價。承包方在送交結(jié)算資料時要注意簽收人的資格：只有有資格的人的簽收才不會引起爭議。比如，在合同中規(guī)定的工程師、施工工地代表等。

（4）簽收單上要明確送審總造價。在送達(dá)簽收的單據(jù)上必須明確總造價，及所送資料份數(shù)頁數(shù)，并寫明：送審資料齊全完整。

（5）催告函。承包人在發(fā)包人簽收后，發(fā)包人在合理期限內(nèi)不予答復(fù)，承包方就可以催告發(fā)包方：按照送審價為工程結(jié)算價。需注意的是在催告函中以送審價為準(zhǔn)確定結(jié)算價的表述必須明確。承包人催告發(fā)包方應(yīng)以送審價為結(jié)算價，盡快支付工程價款，而不是催告發(fā)包方盡快進(jìn)行審核。

四、應(yīng)如何對待補充協(xié)議？

★ 簽訂補充協(xié)議時，應(yīng)認(rèn)真斟酌審查，不要輕易簽字蓋章?！?如果主合同是經(jīng)過備案的，則補充協(xié)議內(nèi)容有對主合同的 實質(zhì)性條款（包括合同價、工程質(zhì)量、工期等）進(jìn)行了變更并且對自己是有利的，應(yīng)及時到建設(shè)管理部門進(jìn)行補充備案。因為根據(jù)最高院的司法解釋規(guī)定，這樣的補充協(xié)議未經(jīng)過備案不能做為結(jié)算價款的依據(jù)，如發(fā)生訴訟糾紛也可能得不到法院的認(rèn)可。故項目部在施工過程中如簽訂重要的協(xié)議，應(yīng)及時備案，不要怕麻煩，以免以后的施工以及訴訟中陷入被動境地。

★ 對補充協(xié)議的法律效力問題：當(dāng)約定主合同與補充協(xié)議發(fā)生矛盾或沖突時，以補充協(xié)議為準(zhǔn)，則表示補充協(xié)議是對主合同內(nèi)

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

容的修正，如果補充協(xié)議與主合同表達(dá)的意思不一致，應(yīng)以補充協(xié)議所表達(dá)的意思為準(zhǔn)；當(dāng)主合同或補充協(xié)議約定主合同與補充協(xié)議發(fā)生矛盾或沖突時，以合同為準(zhǔn)，則補充協(xié)議僅僅是對主合同的一種補充，如果補充協(xié)議與主合同表達(dá)的意思不一致，應(yīng)以主合同所表達(dá)的含意為準(zhǔn)。

所以在雙方簽訂主合同（或補充協(xié)議）時，最好在主合同（或補充協(xié)議）上說明和補充協(xié)議的關(guān)系，即解釋不一致的以哪一個為準(zhǔn)。

五、如何做好資料的收集，整理和證據(jù)保留？

★ 施工單位及項目部在日常經(jīng)營管理工作中要強化證據(jù)意識，做好證據(jù)的形成和保管工作，特別要注意保管好合同文件資料時原件，尤其是涉及到質(zhì)量、工期、造價方面的補充協(xié)議、會議紀(jì)要、備忘錄、現(xiàn)場簽證、竣工驗收記錄、竣工結(jié)算書等。這些資料在施工企業(yè)的結(jié)算、索賠與反索賠工作中常常能起到?jīng)Q定性作用。

★ 每一個項目經(jīng)理都應(yīng)有專人負(fù)責(zé)合同文件資料的管理工作，把管理責(zé)任落實到具體的個人，并成為對項目績效考核的一個重要內(nèi)容。企業(yè)和項目經(jīng)理部兩個層面還必須做好合同文件資料管理的分工、配合工作，把屬于合同文件組成范圍內(nèi)的所有文件資料都納入管理范圍。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

六、復(fù)印件、傳真件和原件同樣有效嗎？

★ 傳真件、復(fù)印件、復(fù)制品作為證據(jù)時，一般不能單獨作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)。

★ 對于傳真件和復(fù)印件，應(yīng)堅持讓對方補簽字和補蓋章。

★ 只有復(fù)印件，已無法取得原件的情況，可以對該復(fù)印件所證明的事實，盡量的用其他相關(guān)證據(jù)進(jìn)行證據(jù)補強，這樣復(fù)印件也可以具有相同的證據(jù)效力。（進(jìn)行錄音，錄音資料與復(fù)印件互相印證）

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第九章 暫停施工

一、發(fā)包人要求停工，施工方如何應(yīng)對？

在接到發(fā)包人或工程師的停工指令后應(yīng)該密切注意以下幾點：（1）關(guān)于指令：發(fā)包人及其工程師必須以書面形式通知承包人暫停施工，并在發(fā)出暫停施工通知后的48 小時內(nèi)提出書面處理意見。

（2）關(guān)于進(jìn)度：承包人按照發(fā)包人及其工程師的要求停止施工的同時，需要將已完成工程的進(jìn)度形象以書面、圖片、影音等方式固定下來，讓發(fā)包人確認(rèn)，并妥善保護(hù)已完工工程。

（3）關(guān)于索賠：在正式停工后要及時全面的收集相關(guān)的損失，并積極的關(guān)注索賠方式、時效等相關(guān)知識。

（4）責(zé)任承擔(dān)：停工責(zé)任在發(fā)包人，由發(fā)包人承擔(dān)所發(fā)生的追加合同價款，賠償承包人因此造成的損失，相應(yīng)順延工期；如果停工責(zé)任在承包人，由承包人承擔(dān)所發(fā)生的費用，工期不予順延。如果因工程師未及時作出答復(fù)，導(dǎo)致承包人無法復(fù)工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

（5）關(guān)于復(fù)工：承包人實施工程師做出的處理意見后，可提出書面復(fù)工要求。工程師應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)工通知后的48 小時內(nèi)給予相應(yīng)的答復(fù)。如果工程師未能在規(guī)定的時間內(nèi)提出處理意見，或收到承包人復(fù)工要求后48小時內(nèi)未予答復(fù)，承包人可以自行復(fù)工。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

二、什么情況下我們可以停工？ 施工方停工的條件有兩種：

1、應(yīng)發(fā)包方或者監(jiān)理的要求停工，只要有書面的停工指令（特殊情況下的口頭指令，但是事后必須及時取得對方的書面確認(rèn)）就可以響應(yīng)相關(guān)的要求停止施工；

2、當(dāng)業(yè)主或發(fā)包方滿足相關(guān)的違約的構(gòu)成要件的時候，承包方可以在催告無果后以停止施工來督促對方按約履行義務(wù)。根據(jù)法律及相關(guān)合同條款承包商可以停工的主要條件有：

（1）當(dāng)發(fā)包方延期支付工程款（包括預(yù)付款、進(jìn)度款等），在合理的催告期滿后，對方仍然拒絕支付相關(guān)款項，承包方便可以采取停工的方式回應(yīng)對方，即我們通常意義上的理解的“你不給錢，我就不干活”;（2）發(fā)包方提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)的；

（3）發(fā)包方不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。

三、承包人要求停工時應(yīng)注意什么？

（1）通知義務(wù)：在停工前必須盡到通知義務(wù)，即在停工的原因發(fā)生后，施工方必須以書面的形式告知發(fā)包人停工原因及理由，以及有關(guān)復(fù)工的條件、時間等問題。

（2）關(guān)于進(jìn)度：承包人正式停止施工的同時，需要將已完程的進(jìn)度形象固定下來，并妥善保護(hù)已完工工程。

（3）關(guān)于索賠：在正式停工后要及時、全面的收集相關(guān)的損

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

失，并積極的關(guān)注索賠方式、時效等相關(guān)知識。

（4）責(zé)任承擔(dān)：停工責(zé)任在發(fā)包人，由發(fā)包人承擔(dān)所發(fā)生的追加合同價款，賠償承包人因此造成的損失，相應(yīng)順延工期；如果停工責(zé)任在承包人，由承包人承擔(dān)所發(fā)生的費用，工期不用順延如果因工程師未及時做出答復(fù)，導(dǎo)致承包人無法復(fù)工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

（5）關(guān)于復(fù)工：在相關(guān)的施工的障礙因素消失后，應(yīng)及時向發(fā)包人提出復(fù)工要求，并在得到發(fā)包人確認(rèn)后按約定時間要求回復(fù)施工。如果發(fā)包人或工程師未能在規(guī)定的時間內(nèi)予以確認(rèn)或答復(fù)，則承包人可以自行復(fù)工。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第十章 合同中止和解除

一、施工方可以自行撤場嗎？ 不可以。

在施工過程中因種種原因，有時會遇到一些無法繼續(xù)履行合同 的項目，這時，如何妥善解除合同，做到全身而退而不留隱患是至關(guān)重要的。要做好這一點，我們首先要了解合同解除相關(guān)的法律規(guī)定、合同約定內(nèi)容和條件等，同時要及時與專門的法務(wù)人員聯(lián)系。合同解除或中止后，作為施工方，必須履行了已完成工程的交接義務(wù)，并確保已獲得發(fā)包方出具的書面憑證，方可撤場。

二、承包人如何解除合同？ 合同解除的約定和條件： 1、99 版《 建設(shè)工程施工合同》 通用條款： 44.1 發(fā)包人承包人協(xié)商一致，可以解除合同。

44.2 發(fā)生本通用條款第26.4 款情況，停止施工超過56 天，發(fā)包人仍不支付工程款（進(jìn)度款），承包人有權(quán)解除合同。.4 發(fā)包人不按合同約定支付工程款（進(jìn)度款），雙方又 未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進(jìn)行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

2、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》 第九條發(fā)包人具有下列情形之一，致使承包人無法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人請求解

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

除建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)予支持：

（一）未按約定支付工程價款的；

（二）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。

3、提出解除合同前，一定要確認(rèn)以下前提條件：

（1）發(fā)包人的行為導(dǎo)致施工方無法施工二無法施工的界定判定標(biāo)準(zhǔn)為對方的違豹行為已經(jīng)導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)，屬于根本違約。

（2）發(fā)包人在施工方催告的合理期限內(nèi)仍未履行合同。（書面催告、內(nèi)容明確、簽收記錄）

如果達(dá)到以下實質(zhì)性的條件，施工方即可以提出書面解除合同的要求：

（1）發(fā)包人未按照約定支付工程款。包括備料款、進(jìn)度款、簽證款。

（2）發(fā)包人提供的主要材料，建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)的。（委托有資質(zhì)的鑒定機構(gòu)的鑒定結(jié)論）

（3）發(fā)包人不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)。在解除合同時要注意：一定要與對方辦理好移交手續(xù)，在沒有簽訂好解除合同的手續(xù)和支付工程款時，不要輕易撤場。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

三、施工合同解除后，承包人有權(quán)要求支付工程款及其他費用嗎？

建設(shè)工程施工合同解除后，已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付相應(yīng)的工程價款；已經(jīng)完成建設(shè)工程質(zhì)量不合格的，按照下述情況處理：

1.修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，發(fā)包人請求支付承擔(dān)修復(fù)費用的，應(yīng)予支持。

2.修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格，承包人請求支付工程款的，不予支持。

質(zhì)量合格是指工程質(zhì)量必須符合國家合格標(biāo)準(zhǔn)，并沒有規(guī)定要達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，因此只要其符合國家合格標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)包人就應(yīng)當(dāng)按照約定支付相應(yīng)的工程價款。

其他經(jīng)濟損失：因工期順延造成的項目部人員、材料等等各方面的成本支出，即索賠。

預(yù)期利益損失：如果本工應(yīng)正常完工，應(yīng)獲得的利潤。

四、合同解除后如何善后？

合同解除后，業(yè)主和施工單位約定的結(jié)算和清理條款仍然有 效。施工方應(yīng)當(dāng)妥善做好已完工和已購材料、設(shè)備的保護(hù)及移交工作，并按照業(yè)主的要求，將自有的設(shè)備和人員撤出施工現(xiàn)場。業(yè)主應(yīng)該為施工方的撤出提供必要條件，支付以上所發(fā)生的費用，并按照合同約定支付已完工工程款。已經(jīng)訂貨的材料、設(shè)備由訂貨方負(fù)責(zé)退貨或者解除訂貨合同，不能退還的貨款和退貨、解除訂貨合同

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

發(fā)生的費用，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。但未及時退貨造成的損失應(yīng)由責(zé)任方承擔(dān)。除此之外，有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償因合同解除給對方造成的損失。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第十一章 材料采購

一、材料采購合同簽訂過程中常見的疏忽有哪些？（1）沒有騎縫章。（2）隨意涂劃、更改。（3）付款比例約定矛盾。（4）不填寫送貨地點或約定不明。

（5）對于合同中空格的部分不填寫，沒有用橫杠劃掉。（6）產(chǎn)品清單中沒有具體的規(guī)格、型號。

（7）很多材料合同數(shù)量通常是暫定的，在合同最后會寫“數(shù) 量按實結(jié)算”。是實際發(fā)貨數(shù)量還是經(jīng)過我們驗收合格的簽收數(shù)量，兩者之間是有差額的。

（8）供應(yīng)商的報價單沒有蓋章，對材料的規(guī)格有約定但具體材質(zhì)沒有明確，報價單單價隨意修改也未經(jīng)確認(rèn)。

（9）在合同中常常缺少對于材料商延期供貨的處罰約定。

（10）供貨時間不明，而是隨后以口頭方式另行通知，這樣萬一材料商拖延送貨就會因沒有約束力而陷入被動，同時也得不到索賠的權(quán)利。

二、甲供材料我們要注意什么？

甲乙雙方應(yīng)當(dāng)制作并確認(rèn)甲供材一覽表，該一覽表中應(yīng)該包含 如下內(nèi)容：品種、規(guī)格、型號、質(zhì)量、價格、數(shù)量、供貨時間、供貨地點等。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

（1）材料單價與甲供材料一覽表不符時，應(yīng)要求發(fā)包人承擔(dān)所有差價；

（2）材料的品種、規(guī)格、型號、質(zhì)量等級與一覽表不符，可以拒絕接收保管，要求發(fā)包人運出施工場地并重新購買；

（3）材料的規(guī)格型號與一覽表不符時，經(jīng)發(fā)包人同意，承包人可以代為調(diào)換，由發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的費用；

（4）材料到貨地點與一覽表不符，由發(fā)包人負(fù)責(zé)運送至一覽表指定地點；

（5）供貨數(shù)量少于一覽表約定的數(shù)量時，應(yīng)該由發(fā)包人補齊，多余一覽表約定數(shù)量時，發(fā)包人負(fù)責(zé)將多余的部分運出施工場地；

（6）甲供材到貨時間早于一覽表約定的時間，由發(fā)包人承擔(dān)因此發(fā)生的保管費用；到貨時間遲于一覽表約定的到貨時間，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)因此給承包人造成的損失，造成工期延誤的，相應(yīng)應(yīng)順延工期。

三、承包人在工程上使用不合格的材料應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？ 在建筑工程上，承包人已將質(zhì)量不合格的材料用在工程上，如因材料質(zhì)量不合格導(dǎo)致出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，承包人應(yīng)按照合同約定向建設(shè)單位承擔(dān)法律責(zé)任；如材料未用在工程上但已運載并存放在工地上，如發(fā)現(xiàn)材料質(zhì)量不合格時，建設(shè)單位有權(quán)要求承包人運出工地，造成工期延期由承包人承擔(dān)責(zé)任。

在行政管理方面，當(dāng)材料已用在工程上，因材料質(zhì)量不合格導(dǎo)致出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，建設(shè)行政主管部門可根據(jù)《 中華人民共和國

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

建筑法》、《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》 及其他規(guī)定對承包人進(jìn)行處罰。當(dāng)材料未用在工程上但已運載并存放在工地上，如發(fā)現(xiàn)材料質(zhì)量不合格，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理部門有權(quán)根據(jù)《 產(chǎn)品質(zhì)量法》 的規(guī)定對產(chǎn)品的生產(chǎn)者或銷售者（材料商），進(jìn)行處罰。由于材料未使用在工程上，未造成工程質(zhì)量問題。因此，建設(shè)行政主管部門也不得對承包人進(jìn)行處罰。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

第十二章 竣工和驗收

一、竣工報告應(yīng)何時遞交，如何遞交？

工程竣工報告應(yīng)在工程完工后馬上向發(fā)包人報送，必須在合同約定的日期內(nèi)。工程具備竣工驗收條件收，承包人按國家工程竣工驗收有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人提供完整的竣工資料及竣工驗收報告?？⒐を炇請蟾姹仨氃诠こ炭⒐ず蠹皶r提交，并讓對方簽收，工程竣工報告應(yīng)寫明項目名稱、地址、業(yè)主設(shè)計監(jiān)理單位名稱、開工和完工日期、工程造價等信息，填寫竣工條件具備的情況，并書面說明：“本工程已完成設(shè)計和合同約定的各種內(nèi)容，工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，特申請辦理工程竣工驗收手續(xù)”, 然后簽字蓋章報送。如果對方拒不簽收，可以考慮郵寄快遞或者公證的方式送達(dá)。注意收集工程已經(jīng)竣工或已使用的相關(guān)證據(jù)，如可以對竣工工程進(jìn)行拍照留存等。

二、如何確定竣工日期，反客為主？

1、施工單位在向業(yè)主提交竣工報告后，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)主不急于使用已竣工的竣工工程，并不斷地提出書面修改意見或整改通知的，可以采取不簽收的辦法。

2、不再參加業(yè)主或監(jiān)理召集的工地例會，即使被迫參加也不要在簽到表上簽名。

3、對業(yè)主送交的與工程施工有關(guān)的資料不再簽收；施工單位也不再向業(yè)主或監(jiān)理報送與施工有關(guān)的任何資料。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

4、工程修改完畢或整改完畢后立即要求業(yè)主在《 工程竣工驗收合格證明》 上簽字蓋章，并將竣工日期定在施工單位提交竣工報告的日期或修改完畢、整改完畢的日期，以確定實際的竣工日期。

5、無論業(yè)主是否在《 工程竣工驗收合格證明》 上簽字蓋章，施工單位在提交竣工報告或修改完畢、整改完畢后應(yīng)立即向業(yè)主提交驗收合格后一定比例的工程進(jìn)度款（如果合同上有這樣的約定）的支付申請。并盡快向發(fā)包人提交結(jié)算報告和決算資料，化被動為主動。

三、竣工前，當(dāng)事人對質(zhì)量發(fā)生爭議，并進(jìn)行鑒定，鑒定期間能算做工期順延嗎？

建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對工程質(zhì)量發(fā)生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格的，鑒定期間為順延工程期間。如果鑒定不合格，鑒定期間就不能作為順延的工期，而會計算在施工方的總工期內(nèi)。

四、如何甩項竣工？

甩項工程中有些是漏項工程，或者是由于缺少某種材料、設(shè)備 而造成的未完工程；有些是在驗收過程中檢查出來的需要返工或修補的工程。

簽訂甩項竣工協(xié)議，要明確各方責(zé)任和工程價款的支付方法，甩項工程協(xié)議的主要內(nèi)容：原合同主要條款，工程已完工部分?jǐn)?shù)量及質(zhì)量（已驗收合格），工程款支付情況，甩項部分工程情況，甩項施工的條件等。

中國建筑第五工程局華東建設(shè)有限公司

工程履約管理

五、建設(shè)施工單位拖延驗收，施工單位如何應(yīng)對？ 《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》 第十四條第（二）項規(guī)定：承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期。如果建設(shè)單位拖延驗收時，施工單位應(yīng)采取下列措施：

1、竣工驗收報告必須在工程竣工后及時提交，并讓對方簽收，如果不簽收可以采取傳真、郵寄快遞或者公證的辦法送達(dá)。

2、注意收集工程已經(jīng)竣工的相關(guān)證據(jù)，如可以對竣工工程進(jìn)行拍照留留存等。

3、切忌參加建設(shè)單位在竣工后召集的工程例會（除非竣工驗收的各方單位均參加），以免讓對方抓住工程仍然在施工的把柄。

4、對于建設(shè)單位單方面做出的要求維修的意見，可以以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ绨l(fā)函）向?qū)Ψ奖砻鲬B(tài)度，要求對方及時組織驗收。

5、在合同約定的時間葉、及時向?qū)Ψ教峤唤Y(jié)算報告及結(jié)算資料。

第四篇：河北省建設(shè)工程施工合同履約評價記分告知單

河北省建設(shè)工程施工合同履約評價

記分告知單

編號：[]號

依據(jù)（施工現(xiàn)場檢查或者相應(yīng)處罰通知、通告等文件），你單位工程存在如下行為（對應(yīng)行為后劃√）：

1．未在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)簽訂合同,扣1分；□

2．未在訂立書面合同后7日內(nèi)進(jìn)行合同備案，扣2分；□

3．未按照合同約定時間進(jìn)駐現(xiàn)場，扣1分；□

4．任意進(jìn)行合同變更、不合理的增加合同價款和履行期限，扣1分；□

5．隨意更換投標(biāo)承諾的駐場項目經(jīng)理，扣2分；□

6．變更后的項目經(jīng)理未向建設(shè)行政主管部門備案，扣2分；□

7．隨意更換投標(biāo)承諾的駐場項目管理機構(gòu)人員（除項目經(jīng)理外），扣1分；□

8．肢解工程項目，違法分包，扣2分；□

9．未按合同約定時間結(jié)算并支付分包工程價款，扣1分；□

10．未按合同約定時間結(jié)算或者拖欠工人工資，扣2分；□

11．安全防護(hù)、文明施工措施費未?？顚Ｓ茫?分；□

12．施工現(xiàn)場工程進(jìn)度滯后于投標(biāo)文件承諾的施工計劃安排進(jìn)度，扣1分；□

13．工程竣工驗收后20日內(nèi)，未上傳工程竣工驗收報告或者分部（子分部）、分項工程質(zhì)量驗收記錄，扣3分；□

14．在監(jiān)督檢查過程中，企業(yè)提供虛假材料,扣14分?！?/p>

按照《河北省建設(shè)工程施工合同履約監(jiān)督評價管理辦法》，決定對該工程合同履約扣分。

請你單位法定代表人在月日前對得分進(jìn)行確認(rèn)或者提出異議。逾期未確認(rèn)或者未提出異議的，視為同意該得分。

執(zhí)法人員（簽字）：；辦公電話：； 被評價工程項目經(jīng)理（簽字）：；聯(lián)系電話：； 工程地址：；

年月日

此表一式兩份：施工單位、合同履約監(jiān)督管理機構(gòu)各一份。

第五篇：中華人民共和國船員違法記分辦法(試行)

關(guān)于頒布《中華人民共和國船員違法記分辦法（試行）》的通知

海船員[2002]333號

各直屬海事局，各省、自治區(qū)、直轄市地方海事局（港監(jiān)局）：

現(xiàn)將《中華人民共和國船員違法記分管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，自2002年10月1日起實施，請遵照執(zhí)行。

交通部各直屬海事局和各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）地方海事局應(yīng)按照本辦法制定具體實施辦法，所屬表格和印章由各單位自行印制。

附件：中華人民共和國船員違法記分管理辦法（試行）

二00二年七月十一日 附件：

中華人民共和國船員記分管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了增加船員遵章守法的意識，減少人為因素對水上交通安全的影響，根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中、外籍船舶上服務(wù)的持有中華人民共和國海船船員適任證書、內(nèi)河船員職務(wù)適任證書的中國籍船員和持有中華人民共和國引航員（以下統(tǒng)稱“船員”）。

第三條 中華人共和國海事機構(gòu)對因違反水上交通安全管理法規(guī)受到海事行政處罰的船員，船舶安全檢查存在缺陷的當(dāng)事船員或?qū)嶋H操作檢查不合格的船員實施違法記分管理，對嚴(yán)重違法或?qū)掖芜`法的船員實施強制培訓(xùn)和考試。

船員違法及分不影響行政處罰的決定和執(zhí)行。

第四條 中華人民共和國各級海事機構(gòu)負(fù)責(zé)實施本辦法。

第二章 違法記分分值

第五條 每一公歷年為一個記分周期。一個周期期滿后，分值累加未達(dá)到15分的，該周期內(nèi)的分值不轉(zhuǎn)入下一個記分周期。在一個記分周期內(nèi)分滿15分的船員，經(jīng)培訓(xùn)、考試后，記分分值重新起算。

初次申請證書的船員，自簽發(fā)證書之日起開始記分。第六條 船員受到警告處罰的，對應(yīng)的違法記分分值為1分。第七條 船員受到處罰的，罰款數(shù)額每100元對應(yīng)違法記分值為1分，100元及以下的對應(yīng)違法記分值為1分，罰款數(shù)額超過1500元的對應(yīng)違法分值一律為15分。

第八條 船員受到扣留海船船員適任證書、內(nèi)河船員職務(wù)適任證書、引航員證書（以下統(tǒng)稱“證書”）處罰的，對應(yīng)的違法記分分值分別為：

（一)證書被扣留3個月的，記10分；

（二）證書被扣留3個月以上的，記15分。

第九條 海事機構(gòu)進(jìn)行船舶安全檢查時，發(fā)現(xiàn)船舶存在缺陷，應(yīng)對負(fù)有直接或間接負(fù)責(zé)任的船員記1分。

對船員實際操作檢查不合格的船員，記1分。

第十條 船員受到罰款和扣留證書行政處罰一并執(zhí)行的，違法記分在兩者之中取高者。

第十一條 船員對行政處罰不服，按照有關(guān)規(guī)定申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，經(jīng)依法裁決變更或撤銷原處罰決定的，相應(yīng)的記分分值也應(yīng)予以變更或撤銷。

第三章 船員違法記分、培訓(xùn)和銷分

第十二條 船員違法記分由做出行政處罰或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查的海事機構(gòu)予以記載。第十三條 海事機構(gòu)做出行政處罰決定或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查后，由海事機構(gòu)在海船船員所持有的《船員服務(wù)薄》“主管機關(guān)簽注

（一）”欄或內(nèi)河船員職務(wù)適任證書記分見附頁（見附錄四）上加蓋“船員違法記分專用章”（格式見附錄一），填寫記分分值、執(zhí)法人員執(zhí)法證號碼、記分時間。

當(dāng)時不能進(jìn)行違法記分紀(jì)錄的，又做出行政處罰的海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)跟蹤落實記錄事宜。

第十四條 船員違法記分分值滿15分的，最后記分的海事機構(gòu)應(yīng)將船員的證書滯留，并將《滯留船員適任證書通知書》（格式見附錄二），送船員本人簽收。

《滯留船員適任證書通知書》一式三份分別由滯留證書的海事機構(gòu)、簽發(fā)證書的海事機構(gòu)、船員本人留存。簽發(fā)證書的海事機構(gòu)應(yīng)將《滯留船員適任證書通知書》歸入船員個人檔案中保存。

《滯留船員適任證書通知書》不能作為船員持有適任證書的證明，船員不能憑《滯留船員適任證書通知書》繼續(xù)在船任職。

滯留證書的海事機構(gòu)應(yīng)同時填寫《船員違法記分登記表》（格式見附錄三）作為內(nèi)部工作紀(jì)錄。

第十五條 海船船員和引航員必須在受到《滯留船員適任證書通知書》6個月內(nèi)到證書的簽發(fā)機關(guān)申請值培訓(xùn)、考試。

內(nèi)河船員由滯留證書的海事機構(gòu)制定強制培訓(xùn)、考試地點，在受到《滯留船員適任證書通知書》后6個月內(nèi)到指定地點參加強制培訓(xùn)、考試。內(nèi)河船員如在證書簽發(fā)機關(guān)所在地參加強制培訓(xùn)、考試，滯留證書的海事機構(gòu)應(yīng)將被滯留船員證書寄送至證書簽發(fā)機關(guān)，由證書簽發(fā)機關(guān)負(fù)責(zé)強制培訓(xùn)、考試和發(fā)還證書。

第十六條 強制培訓(xùn)由海事機構(gòu)制定的培訓(xùn)機構(gòu)實施，培訓(xùn)的時間不超過7天，培訓(xùn)的內(nèi)容為水上安全管理法規(guī)、安全教育宣傳和海事案例等。

考試在強制培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行，考試由海事機構(gòu)組織。第十七條 海船船員參加強制培訓(xùn)、考試合格后，海事機構(gòu)應(yīng)在《船員服務(wù)薄》“主管機關(guān)簽注

（一）”欄填寫“業(yè)經(jīng)考試、培訓(xùn)合格”，加蓋《船員服務(wù)薄》簽證專用章,及時發(fā)還被滯留的證書，但同時受到扣留證書行政處罰限期未到的，應(yīng)在扣留期滿后發(fā)還被扣留證書。

內(nèi)河船員參加強制培訓(xùn)、考試合格后，海事機構(gòu)應(yīng)在記分附頁上填寫相應(yīng)內(nèi)容，加蓋海事機構(gòu)公章，及時發(fā)還被滯留的證件，但同時受到扣留證書行政處罰限期未到的，應(yīng)在扣留期滿后發(fā)還被扣留證書。

第十八條 船員對行政處罰不服，按照有關(guān)規(guī)定申請行政復(fù)議或起行行政訴訟，在復(fù)議或訴訟期間船員申請強制培訓(xùn)的時限順延。

第十九條 船員無正當(dāng)理由，逾期不參加強制培訓(xùn)、考試的，海事機構(gòu)應(yīng)將證書寄送至原簽發(fā)機關(guān)，船員需按照證書載明的航區(qū)、登記、職務(wù)參加晉升考試，合格后，方可領(lǐng)回被扣留的證書。第二十條 船員遺失證書、證書記分附頁或《船員服務(wù)簿》，海事機構(gòu)可視為其違法記分已滿15分，應(yīng)在船員參加強制培訓(xùn)、考試合格后，方可按規(guī)定補發(fā)證書、證書記分附頁或《船員服務(wù)薄》。

第四章 附則

第二十一條 船員違法行為是指：

（一）違反有關(guān)船舶管理、船員管理、通航管理、危險貨物運輸安全監(jiān)督管理、防止船舶污染管理、船舶交通管理、航標(biāo)管理秩序行為；

（二）其它違反有關(guān)水上安全監(jiān)督管理秩序的行為。第二十二條 船員參加強制培訓(xùn)、考試，應(yīng)繳納有關(guān)費用。附錄一：船員違法記分專用章的格式 附錄二：滯留船員適任證書通知書 附錄三：（略）附錄四：（略）附錄一：

船員違法記分專用章的格式

船員違法記分管理專用章 記分分值: 記分單位: 執(zhí)法證號: 記分時間: 備注：

“船員違法記分專用章”長度為60毫米，高度為20毫米，楷體字，紅色印油。由各直屬海事局和地方省級海事局刻制，并按實際需要發(fā)至下級單位。

海事機構(gòu)對受到 違法記分的船員，將“船員違法記分專用章”直接蓋在海船船員《船員服務(wù)薄》“主管機關(guān)簽注

（一）欄”或內(nèi)河船員適任證書記分附頁上。記分分值、記分單位、記分時間、執(zhí)法證號四項由執(zhí)法人員手工填寫。“記分分值”處填寫實際分值，用漢字大寫，不允許填寫阿拉伯?dāng)?shù)字；“記分單位”處填寫批準(zhǔn)行政處罰的單位名稱，或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查的單位名稱；“記分時間”按“年、月、日”填寫批準(zhǔn)行政處罰的時間或?qū)嵤┐鞍踩珯z查、船員實際操作檢查的時間：“執(zhí)法證號”填寫執(zhí)法人員的執(zhí)法證號碼。附錄二：

滯留船員適任證書通知書

NO：XXXXXX 第一聯(lián)（共三聯(lián)）

XX輪XX船員，你的違法記分已累計到十五分，依據(jù)《中華人民共和國船員違法記分管理辦法》的規(guī)定，滯留你所持有的適任證書（證書號碼：）。請你至接到本通知期6個月內(nèi)，到XX海事局參加強制培訓(xùn)，經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后，到XX海事局領(lǐng)回被滯留的適任證書。

船員/引航員（簽名及日期）： 執(zhí)法人員（簽名）: 執(zhí)法人執(zhí)法號碼：

（海事機構(gòu)印章）

年 月 日

備注：

《滯留船員適任證書通知書》不是船員持有適任證書的證明，船員不能憑《滯留船員適任證書通知書》在船任職。