第一篇：由學(xué)業(yè)壓力引起焦慮情緒的案例報告

因?qū)W業(yè)壓力引起焦慮情緒的案例報告

摘要：案例中的大學(xué)生受高考失利和轉(zhuǎn)專業(yè)后不適應(yīng)的影響出現(xiàn)了焦慮情緒，咨詢師通過與求助者建立良好的咨詢關(guān)系，有針對性地做心理測驗，合理評估和診斷出求助者的心理問題，并在此基礎(chǔ)上與求助者商定恰當(dāng)?shù)淖稍兡繕?biāo)。通過主要運用認知行為療法進行了五次咨詢，使求助者認識到心理問題產(chǎn)生的原因，學(xué)習(xí)并建立起新的合理的信念，從而逐步減輕焦慮情緒，達到了預(yù)期的咨詢效果。

關(guān)鍵詞：學(xué)業(yè)壓力 焦慮 認知行為療法 放松療法 一、一般資料

（一）人口學(xué)資料

王某，男，22歲，未婚，機械設(shè)計制造及其自動化專業(yè)，大學(xué)本科二年級學(xué)生，來自南方農(nóng)村，父母健在，家庭經(jīng)濟狀態(tài)一般。

（二）個人成長史

足月順產(chǎn)，出生于廣東省茂名市農(nóng)村家庭，自幼身體健康，無重大疾病史，無精神病家族史。父母關(guān)系融洽，除非常關(guān)心子女的學(xué)習(xí)成績外，平時相互間的溝通不多。父親以在家鄉(xiāng)承領(lǐng)建筑裝修為業(yè)，母親在小學(xué)六年級前主要忙于耕種農(nóng)田，后來在村里經(jīng)營小店。家中有兄弟姐妹三人，排行老大，有一弟一妹。父母要求嚴(yán)格，自幼學(xué)習(xí)刻苦認真，成績優(yōu)良，性格溫順，是家人、鄰居眼里的好孩子和老師眼里的好學(xué)生。高中時考入本市重點中學(xué)，高二時進入尖子班，成績一直名列前茅，自己和家人的期望值都較高，但高考發(fā)揮失常，分數(shù)只達到第二批本科線，并且是被調(diào)劑專業(yè)錄取，本想復(fù)讀一年重新再考，但考慮到家庭經(jīng)濟狀況，不愿再給父母增加負擔(dān)，想早點畢業(yè)以分擔(dān)家庭壓力。由于高考的打擊，情緒曾經(jīng)非常低落，感覺自卑，和高中大部分同學(xué)失去了聯(lián)系。大學(xué)入學(xué)后，學(xué)習(xí)勤奮努力，基本不參加文娛和體育活動，一年級第一學(xué)期期末成績居班級第五，同時申請轉(zhuǎn)專業(yè)獲批準(zhǔn)，第二學(xué)期轉(zhuǎn)入第一志愿專業(yè)。轉(zhuǎn)入新專業(yè)后出現(xiàn)適應(yīng)不良，自稱長達半個學(xué)期跟不上新專業(yè)的教學(xué)進度，所以轉(zhuǎn)專業(yè)后一直很苦悶，感覺壓力很大，非常害怕自此會從尖子生“墮落”成差生。第二學(xué)期期末考試時，因害怕成績不及格而未參加自以為最難的1門課程考試，但其余課程還是出現(xiàn)3門不及格，后在學(xué)期初的補考中通過1門，期末考試平均分在全班48人中居倒數(shù)第四。

（三）精神狀態(tài)

面容憔悴，精神不振，情緒低落。談吐自如，邏輯思維清晰，表情未見僵木。

（四）身體狀態(tài)

身體消瘦，但無重大疾病史，無精神病家庭史。高考和大學(xué)入學(xué)體檢均未發(fā)現(xiàn)軀體疾病。

（五）社會功能

能按時參加正常課程，但上課、自修時注意力不集中，學(xué)習(xí)效率低；不回避與人交往，但交往過程多被動，同學(xué)間人際關(guān)系一般，和家人朋友聯(lián)系較少；日常生活有規(guī)律，作息習(xí)慣良好，但睡眠質(zhì)量不高，偶爾出現(xiàn)失眠現(xiàn)象。

（六）心理測驗結(jié)果

根據(jù)求助者情況選用焦慮自評量表（SAS）和抑郁自評量表（SDS）。

測驗結(jié)果為：SAS測量標(biāo)準(zhǔn)分為62分，顯示有中度焦慮；SDS測驗標(biāo)準(zhǔn)分為54分，顯示有輕度抑郁。

二、主訴和個人陳述

（一）主訴

煩悶壓抑，情緒低落，已1個多月。

（二）個人陳述

自高考結(jié)束后，除了兩三個高中時最好的同學(xué)外，我和其他人都失去了聯(lián)系。暑假時，在這幾個同學(xué)的再三邀請下，我參加了高中同學(xué)聚會，了解到原來高中的同學(xué)約有七成現(xiàn)在就讀于第一批重點本科院校，并且大部分的同學(xué)還在校內(nèi)各種學(xué)生社團或組織中擔(dān)任主要干部。想到高中時，這些同學(xué)當(dāng)中很多人的成績都是不如自己的，而自己現(xiàn)在所讀的卻只是一所第二批地方本科院校，而且成績又非常不理想，在學(xué)生干部經(jīng)歷方面也沒有任何作為，于是覺得自己真的非常失敗。

我現(xiàn)在對自己的情況真的很煩惱，因為明年小妹就要參加高考了，以她的成績考個重點大學(xué)應(yīng)該問題不大，萬一真的和自己一樣倒霉，那至少還是能考上大學(xué)的，所以到時家里的經(jīng)濟負擔(dān)就會更重了，還有就是明年小弟也要升上高中了，這同樣會增加家里的開支。想想自己真的很沒用，按照我目前的狀況下去，我極有可能拿不到畢業(yè)證和學(xué)位證，而就算真的拿到了這兩個證，憑自己所讀學(xué)校的名氣可能也找不到一份好工作，真是這樣的話倒不如退學(xué)算了，可以趁早出來參加工作幫助家里減輕經(jīng)濟負擔(dān)。只是轉(zhuǎn)念又想，我的情況雖然現(xiàn)在不大理想，但畢竟現(xiàn)在才大二，要是我平時再花多點時間在學(xué)習(xí)上的話，或許還是有機會把成績搞上去的。再說自己現(xiàn)在不及格的課程也不算多，如果畢業(yè)前的補考也通過了，那就可以順利畢業(yè)了。畢業(yè)后，假如運氣好的話，便能找到一份理想的工作，那以后的日子肯定就比現(xiàn)在退學(xué)要過得好。還有，就算畢業(yè)后一時找不到理想的工作，最起碼還有資格去參加 2 研究生考試，又或者我大四時就可以去試試了，怎么說那也是一次機會?？忌涎芯可脑挘瓤梢詭椭约簰叱呖紩r留下的陰影，也可以使自己站在一個更高的起點。所以我退學(xué)即等于放棄了所有這些機會，就可能永遠無法消除我的失敗者形象。

這段時間我一直郁郁寡歡，心情緊張，每天都感覺到壓力、矛盾、煩惱，情緒低落，心情煩燥。夜晚雖然還是按時上床，但要很久才能入睡，睡眠質(zhì)量不行，有時甚至整晚都睡不著。食欲也比以前下降了，胃口不大好，可不感到餓，只是身體虛弱疲憊。上課時不能集中注意力，常常走神，記憶力下降，學(xué)習(xí)效率不高。課余時間都在自修室，但常常在發(fā)呆，胡思亂想。很希望改變這種狀態(tài)，卻又感覺心有余而力不足，更感覺對不起父母和老師對自己的期待。

三、觀察和他人反映

（一）親友反映

據(jù)同班和同宿舍同學(xué)反映，求助者最近成天悶悶不樂，顯得心事重重，很少說話，在宿舍經(jīng)常發(fā)呆。不愛跟同學(xué)打招呼，同學(xué)主動和他打招呼時有時也會無動于衷，碰上同學(xué)在開玩笑時亦反應(yīng)冷淡。

（二）咨詢師了解和觀察到的情況

衣著整潔，神情有點疲憊，性格較內(nèi)向。談吐得體，邏輯思維正常，講話聲音清晰，語速略慢。能在一定程度上分析判斷自己的現(xiàn)狀，心理過程協(xié)調(diào)一致，在談及高考經(jīng)歷和目前情況時傷心難過，情緒表現(xiàn)與會談內(nèi)容一致。

四、評估與診斷

（一）評估

根據(jù)相關(guān)資料的收集和心理測驗結(jié)果，求助者精神不振，情緒低落，郁郁寡歡，心情煩燥、緊張、矛盾，主要產(chǎn)生原因是學(xué)習(xí)遭遇挫折，但結(jié)合求助者向來的學(xué)習(xí)成績，可推斷其智力水平正常。求助者能認識到自己存在的問題并主動前來咨詢，可知有較強的自知力和求知欲望。初步印象是一般心理問題，心理正常但不健康，屬于心理咨詢范疇。具體原因分析如下：

1、生物學(xué)因素

求助者為男性，22歲，高考和大學(xué)入學(xué)體檢均未發(fā)現(xiàn)軀體疾病。

2、社會性因素

中國就業(yè)培訓(xùn)技術(shù)指導(dǎo)中心 中國心理衛(wèi)生協(xié)會.心理咨詢師(三級)[M].北京:民族出版社,2005:38.（1）家庭方面：父母關(guān)系融洽，非常關(guān)心子女的學(xué)習(xí)成績，求助者高中前的優(yōu)異成績使其對求助者有很高的期望值；父母和子女之間缺乏充分的溝通，忽視對求助者的全面關(guān)心。

（2）生活事件方面：高考失利給求助者留下了很大的陰影；暑假時高中同學(xué)的聚會加劇了求助者的內(nèi)疚和自責(zé)心理；弟妹的升學(xué)、求助者的責(zé)任感和對現(xiàn)實狀況的不滿，以及對問題認識的偏頗性動搖了其繼續(xù)求學(xué)的信心。

（3）社會支持系統(tǒng)方面：和父母溝通較少，僅和二三個高中同學(xué)保持聯(lián)系，與現(xiàn)在同學(xué)的關(guān)系一般；專注于學(xué)習(xí)，基本不參加課外文體活動，缺乏足夠的社會支持和必要的情緒宣泄渠道。

3、心理因素

性格溫順，較內(nèi)向，缺乏一定的挫折應(yīng)對技巧和策略；和高中同學(xué)對比時有比較強烈的自卑感；責(zé)任意識強，但認知上存在偏頗導(dǎo)致過分的自責(zé)。

（二）診斷

1、診斷結(jié)果

一般心理問題——由學(xué)業(yè)壓力引起的焦慮情緒。

2、診斷依據(jù)

一般心理問題是指近期發(fā)生的，內(nèi)容尚未泛化，反應(yīng)強度不太強烈的情緒問題，常能找到相應(yīng)的原因，思維合乎邏輯，人格也無明顯異常?，F(xiàn)結(jié)合求助者癥狀作出分析：

① 反應(yīng)持續(xù)時間：持續(xù)一個多月，時間較短。

② 反應(yīng)的強度：情緒低落，食欲下降，睡眠不良；人格未出現(xiàn)異常，有較好的自知力和主動求治的愿望；強度不大。

③ 刺激的性質(zhì)：由同學(xué)聚會和弟妹升學(xué)激發(fā)，產(chǎn)生原因為高考失敗和目前學(xué)習(xí)處境的不理想；與學(xué)業(yè)關(guān)系密切。

④ 反應(yīng)是否泛化：能進行正常的學(xué)習(xí)和日常生活，情緒反應(yīng)屬于正常心理沖突范圍，未嚴(yán)重影響社會功能；內(nèi)容未泛化。

按照如上分析和心理測驗結(jié)果，可以確定求助者心理正常但不健康，屬于心理咨詢的范圍。

五、咨詢目標(biāo)

（一）近期目標(biāo)

緩解求助者的焦慮和壓抑情緒，改變其不合理的認知模式，恢復(fù)正常的精神狀態(tài)，提高注意力和學(xué)習(xí)效率。

（二）長遠目標(biāo)

完善王某個性，形成正確的自我觀念，增強其自信心和社會適應(yīng)能力，提高有效處理各種挫折的能力，促進心理健康發(fā)展，使其能正確處理生活中遇到的一般困難和常見問題。

六、咨詢方案

（一）方法

根據(jù)求助者情況結(jié)合使用認知行為療法和放松療法。

（1）求助者由于性格原因和遭受的學(xué)習(xí)挫折，引起焦慮情緒，焦慮的產(chǎn)生源于其對普遍存在的生活事件未形成良好的認知，于是在觀念錯誤的情況下出現(xiàn)了情緒低落、煩悶壓抑等癥狀。因此，咨詢的重點應(yīng)在于糾正求助者的錯誤認知，分析其產(chǎn)生的原因，把認知中的不合理成分提取出來，通過構(gòu)建新的正確合理的認知模式緩解其焦慮情緒。此外，考慮到求助者目前異常心理和行為的程度不算嚴(yán)重，同時具有較強的自知力和求助動機，運用認知行為療法相對更合適些。

（2）放松療法可以幫助求助者在心理和生理出現(xiàn)緊張時及時得到調(diào)節(jié)和控制，能有效調(diào)整因緊張刺激而出現(xiàn)紊亂的功能，有利于求助者掌握應(yīng)對一般困難和生活挫折的技巧和策略，也有利于增加其社會適應(yīng)力和促進心理的健康發(fā)展。

（二）時間與費用

1、咨詢時間：每周1次，每次1小時左右，共進行5次咨詢。

2、咨詢費用：免費。

七、咨詢過程

具體咨詢過程主要包括三個階段：診斷評估與咨詢關(guān)系建立階段，咨詢1次；心理幫助階段，咨詢3次；結(jié)束與鞏固階段，咨詢1次。

（一）第一次咨詢

1、咨詢?nèi)蝿?wù)：收集求助者資料，建立良好的咨詢關(guān)系，進行心理診斷，商定咨詢目標(biāo)和方案。

2、咨詢方法：攝入性會談法和心理測驗。

3、咨詢過程：（1）填寫咨詢登記表，詢問基本情況，介紹咨詢中的有關(guān)事項與規(guī)則；（2）做SAS和SDS量表測驗，同時向同學(xué)了解其生活習(xí)慣和精神狀態(tài)；（3）反饋測驗結(jié)果，并作出初步問題分析。王麗.一例大學(xué)生情緒困擾的心理咨詢案例報告[J].考試周刊,2008(7):159-160.4、家庭作業(yè)：主動與關(guān)系較好的同學(xué)或朋友聯(lián)系，傾訴自己的困難和煩惱，尋求心理上的安慰。

5、本次咨詢小結(jié)：咨詢師通過攝入性會談和心理測驗收集求助者的基本資料，并在征求求助者同意的基礎(chǔ)上向其同學(xué)了解相關(guān)情況；根據(jù)已掌握資料對求助者的問題作出初步判斷，并向求助者說明存在問題；通過布置家庭作業(yè)的方式推動求助者社會支持系統(tǒng)的建立。

（二）第二次咨詢

1、咨詢?nèi)蝿?wù)：加深咨詢關(guān)系，深入了解求助者的認知方式，使其意識到不良認知的存在；布置家庭作業(yè)。

2、咨詢方法：會談法和認知行為療法。

3、咨詢過程：（1）反饋作業(yè)完成情況，與求助者分析其在生活中遇到的挫折，表示“人生不如意事十有七八”，所碰到的困難在人群中普遍存在，并表示其現(xiàn)在的各種反應(yīng)都是正常的，以減輕求助者的心理壓力；（2）與求助者分析討論產(chǎn)生焦慮情緒的原因，一方面是在生活中遇到了困難，另一方面更重要的是由于存在不合理的認知模式，過分看重了學(xué)習(xí)成績的重要性，也過分沉溺于高考失利的陰影中，由此認為無論從各方面看自己都是一個失敗者；（3）結(jié)合求助者在上一次咨詢總結(jié)的優(yōu)點，鼓勵他主動與人交往，加強體育鍛煉并積極參加集體活動，通過轉(zhuǎn)移注意力增強自信心。

4、布置家庭作業(yè)：尋找自已的優(yōu)點，繼續(xù)加強與家人、同學(xué)和朋友的溝通。

5、本次咨詢小結(jié)：社會支持系統(tǒng)在一定程度上緩解了求助者的焦慮情緒，也使他發(fā)現(xiàn)到類似自己問題其實是普遍存在的；咨詢師適時引導(dǎo)求助者一步步對產(chǎn)生問題的根源進行分析，運用解釋技術(shù)使他理解認知模式對現(xiàn)實生活的影響，通過恰當(dāng)?shù)脑儐柺顾庾R到錯誤認知模式的存在。

（三）第三次咨詢

1、咨詢?nèi)蝿?wù)：改變求助者的不良認知模式。

2、咨詢方法：會談法和認知行為療法。

3、咨詢過程：（1）回顧上一次咨詢過程，了解求助者作業(yè)完成情況；（2）深入分析求助者的認識模式，使其意識到不良認知的存在；（3）幫助求助者建立正確的認知模式。

4、家庭作業(yè)：找出自己的缺點和不足；堅持每天寫日記，回顧每天的所作所為和哪怕是很細微的收獲；每天堅持30-60分鐘的體育運動，可以打球、散步和游泳等。

5、本次咨詢小結(jié)：在承認存在不良認知模式的基礎(chǔ)上，咨詢師結(jié)合求助者的優(yōu)點增強他的自信心，進而通過合理的引導(dǎo)使求助者意識“辯證法”的涵義，使他初步建立起正確的認知模式；圍繞求助者的問題，咨詢師建議他寫日記和參加體育運動的做法，可以使求助者 6 繼續(xù)增強自信，找到充實感和一定的精神寄托，同時也在一定意義上為他開辟了不良情緒宣泄的途徑。

（四）第四次咨詢

1、咨詢?nèi)蝿?wù)：緩解由于認知不良而導(dǎo)致的緊張、焦慮；逐漸改善睡眠、食欲、注意力等方面的質(zhì)量。

2、咨詢方法：會談法、認知行為療法和放松療法。

3、咨詢過程：（1）回顧上一次咨詢過程，了解求助者作業(yè)完成情況，分析寫日記和運動在減輕求助者壓力方面的作用，鼓勵其繼續(xù)堅持；（2）向求助者介紹放松療法，并對其進行肌肉放松訓(xùn)練示范和訓(xùn)練，直到掌握為止。

4、家庭作業(yè)：要求求助者如果感覺由睡眠不好、食欲下降、注意力不集中等原因引起焦慮情緒時使用放松訓(xùn)練釋放壓力，如感覺明顯焦慮也堅持每天練習(xí)1-2次；記下每次練習(xí)放松的感受。

5、咨詢小結(jié)：既然求助者已經(jīng)意識到產(chǎn)生問題的根源，也接受了自己原來的錯誤認知，而且還初步形成了“一分為二”看問題的意識，那接下來對他的焦慮情緒進行疏導(dǎo)便能收到事半功倍的效果了；咨詢師通過指導(dǎo)性技術(shù)幫助求助者學(xué)會放松技術(shù)，使求助者的壓力能得到有效的釋放。

（五）第五次咨詢

1、咨詢?nèi)蝿?wù)：鞏固咨詢效果；學(xué)習(xí)有效應(yīng)對挫折的技巧；增強自信心；結(jié)束咨詢。

2、咨詢方法：會談法和認知行為療法。

3、咨詢過程：（1）回顧上一次咨詢過程，了解求助者作業(yè)完成情況，表揚其認真完成的態(tài)度；（2）列舉一些應(yīng)對挫折的技藝，如多參加體育運動、適當(dāng)降低個人期望值、樹立知足常樂的生活態(tài)度、積極參加班集體活動等；（3）肯定其學(xué)習(xí)和生活能力，增強求助者的自信心，鼓勵其形成并堅持合理的自我評價和學(xué)習(xí)并掌握正確面對日常壓力的技巧；（4）總結(jié)咨詢過程，鞏固求助者合理認知模式，培養(yǎng)面臨生活挫折時自我釋放壓力的能力；（5）結(jié)束咨詢。

4、家庭作業(yè)：（1）堅持寫日記和體育鍛煉的習(xí)慣；（2）繼續(xù)加強和家人、同學(xué)和朋友的溝通；（3）出現(xiàn)不良情緒時學(xué)會及時放松自己，釋放壓力。

5、本次咨詢小結(jié)：求助者的焦慮情緒、食欲不良、注意力不集中等問題已經(jīng)得到了較大的改變；為進一步鞏固咨詢效果，咨詢師運用解釋和指導(dǎo)性技術(shù)幫助使求助者了解并進而掌握一些基本的生活挫折應(yīng)對技巧；通過肯定求助者的優(yōu)點，繼續(xù)提高他的自信心，使他不斷養(yǎng)成良好的社會適應(yīng)能力和心理素質(zhì)。

八、咨詢效果評估

1、求助者自我評估

二個月后，期末考試剛結(jié)束，求助者主動預(yù)約咨詢師，并表示“現(xiàn)在感覺好多了”，“這段時間一直堅持鍛煉，精神狀況明顯好轉(zhuǎn)，失眠、發(fā)呆、胃口不好等癥狀已基本消失”，“跟以前大部分同學(xué)也恢復(fù)了聯(lián)系，經(jīng)常會得到他們的鼓舞”，“期末考試感覺還可以，應(yīng)該都能及格”。

2、親友評估

新學(xué)期開學(xué)后，通過向同學(xué)了解發(fā)現(xiàn)，求助者“現(xiàn)在開朗多了”，“路上碰到時，他都會主動打招呼”，“在宿舍也會主動和我們聊天”，“聽說上個學(xué)期參加了學(xué)院的書畫大賽，好像還獲了獎”。

3、咨詢師的評估

通過回訪和追綜，發(fā)現(xiàn)咨詢基本達到預(yù)期效果：求助者的焦慮情緒明顯減輕，已能主動與老師和同學(xué)交流，人際關(guān)系融洽；個性變開朗了，時間安排比較合理，能主動參與班級和學(xué)校的活動；學(xué)習(xí)效率明顯提高，學(xué)習(xí)成績有較大進步，上學(xué)期期末考試仍有1門課程不及格，但在班級中的排名上升了11位，不及格課程在學(xué)期初的補考中也通過了。

4、心理測驗

學(xué)期初對求助者進行了焦慮自評量表（SAS）和抑郁自評量表（SDS）量表再測，測量結(jié)果為：SAS標(biāo)準(zhǔn)分降為42分，SDS標(biāo)準(zhǔn)分降為40分。數(shù)據(jù)說明求助者的焦慮和抑郁情緒已經(jīng)得到明顯緩解，咨詢效果達到了預(yù)期目標(biāo)。

第二篇：由財政壓力引起的制度變遷

一、引言

如何解釋中國近20年來的經(jīng)濟改革，解釋一個傳統(tǒng)計劃體制國家向社會主義市場經(jīng)濟的過渡過程，這對于現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)是一個巨大的挑戰(zhàn)。一方面，根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)為一些轉(zhuǎn)軌國家制定的改革方案，在實施中卻不斷遇到許多始料不及的巨大困難。這似乎能夠表明，新古典經(jīng)濟學(xué)對市場經(jīng)濟的理解存在某種缺陷，對過渡經(jīng)濟的認識則準(zhǔn)備不足。另一方面，新制度經(jīng)濟學(xué)在分析過渡經(jīng)濟問題時卻顯示了相當(dāng)?shù)慕忉屃?。新制度?jīng)濟學(xué)把由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡理解為一個漸進的制度變遷的過程，并在分析制度變遷過程時強調(diào)組織和制度的互動關(guān)系。在新興的過渡經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟學(xué)可能會成為主流的研究方法（Clague et al.1992；盛洪，1994；Lichtenstein, 1996）?，F(xiàn)有的過渡經(jīng)濟學(xué)或者側(cè)重從總體上比較激進和漸進這兩種改革方式的效果，或者具體分析過渡過程中不斷出現(xiàn)的新問題。本文則試圖在已有的各種研究的基礎(chǔ)上，尋找某種可以進一步解釋中國改革進程的分析框架。本文尤其關(guān)心的問題是，能否從歷史經(jīng)驗和經(jīng)濟理論中找到重大改革的一般性的最初起因，同時，在我們看來，對改革的起因有了較為深刻的認識之后，才能更好地解釋改革之路徑。本文的思想可以概括為一個中心命題，即財政壓力決定了改革的起因和路徑。

和許多其它的過渡經(jīng)濟學(xué)文獻一樣，本文也受到新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的影響。我們也認為，改革是一個制度變遷的過程，而改革的最終結(jié)果則取決于改革過程中各種組織的相互博弈。在本文中，我們想更為明確地提出：

1．改革的實質(zhì)是國家主導(dǎo)型的制度變遷。國家的主導(dǎo)作用未必就是說國家會按照長遠而詳盡的綱領(lǐng)和計劃領(lǐng)導(dǎo)改革，在我們看來，所謂國家的主導(dǎo)作用指的是，改革是在保持原有統(tǒng)治之穩(wěn)定性和連續(xù)性的前提下，由國家對既有的政治經(jīng)濟體制作出的自我調(diào)整。從歷史經(jīng)驗來看，這種調(diào)整主要表現(xiàn)在國家逐步放松對市場的管制，以及國家不斷退出原有的特權(quán)領(lǐng)域，而放松管制和主動退出都是國家出于自身利益考慮理性決策的結(jié)果。國家的自我調(diào)整意味著對于治國者而言，維持統(tǒng)治的外部條件發(fā)生了較為持久而重大的變化。一般而言，影響國家政權(quán)穩(wěn)定的外部條件主要包括：（1）人口壓力。人口的數(shù)量變化不僅會影響到經(jīng)濟增長的績效（Forgel,1994），誘發(fā)制度的變遷（諾斯，1981），還在很大程度上與國家政權(quán)的興衰有著緊密的聯(lián)系；（2）外部競爭。在相對開放的條件下，一國的長治久安不僅取決于內(nèi)部穩(wěn)定，還取決于和其它國家之間的某種競爭，比如相對其它國家而言的更高水平的福利和安全；（3）制度僵化。從長期來看，沒有任何一種良好的體制能夠一勞永逸地保證國家的經(jīng)濟增長。隨著時間的推移，“制度僵化癥”往往會阻礙經(jīng)濟增長，甚至可能引發(fā)政權(quán)危機（奧爾森，1982）。

2．國家與各種組織的博弈決定改革的路徑。尤其要指出的是，改革的最終成功可能取決于國家能否和新興組織達成合作和結(jié)盟。在已有的過渡經(jīng)濟學(xué)文獻中，經(jīng)濟學(xué)家們幾乎已經(jīng)達成一種共識，即，在轉(zhuǎn)軌時期新興組織的尋利活動是經(jīng)濟增長的主要來源（Krueger,1992）。此外，除了在經(jīng)濟方面對改革的貢獻之外，新興組織的壯大還能給治國者提供新的義理性支持。當(dāng)然，這種可能性的實現(xiàn)需要看國家和新興組織之間能否達成穩(wěn)定的合作，具體地說，這種穩(wěn)定合作的內(nèi)容就是新興組織用穩(wěn)定稅收換取國家提供的產(chǎn)權(quán)保護。

3．現(xiàn)有的過渡經(jīng)濟學(xué)文獻主要采用兩種不同的模型。一種是決策模型，即強調(diào)國家行為在制度變遷中的主導(dǎo)作用。另一種是博弈模型，即假定制度變遷的結(jié)果是社會各種力量與國家博弈的均衡結(jié)果。我們在研究方法上試圖綜合這兩種不同的模型。在我們看來，向市場經(jīng)濟過渡是一個由決策模型向博弈模型過渡的過程。傳統(tǒng)計劃體制的起源在很大程度上是國家意志的產(chǎn)物，因此適合用決策模型加以分析。但隨著國家在某些領(lǐng)域的主動退出，給各種社會力量的出現(xiàn)和成長創(chuàng)造了條件。最終，有效的產(chǎn)權(quán)制度是這些新興組織與國家長期博弈的結(jié)果。

我們感到，新制度經(jīng)濟學(xué)在研究制度變遷時，最需要，可能也是比較欠缺的就是一個分析國家行為的經(jīng)濟學(xué)模型。我們希望能在本文中能對這個方面的研究作出一些補充和改進：首先，本文假定國家（或者更準(zhǔn)確地說是治國者）是在約束條件下追求自身利益最大化的經(jīng)濟人，并進而定義國家（治國者）的目標(biāo)函數(shù)為追求義理性最大化。其次，我們認為，財政預(yù)算可能就是國家追求義理性最大化的約束條件。根據(jù)我們的上述假設(shè)，可以得出一個假說，即在絕大多數(shù)情況下，財政壓力是國家推動改革的直接原因。財政壓力猶如一個窗口，我們可以透過它望見人口壓力、外部競爭和制度僵化等影響國家義理性的更為寬廣的背景。我們所謂財政壓力，是指不斷增加的財政支出（或財政需求）和相對不足的財政收入（或財政供給）之間存在持續(xù)的緊張狀態(tài)。

在閱讀有關(guān)文獻的時候，我們多少感到有些意外的是，對于國家財政與制度變遷之間的關(guān)系這樣一個重大問題，在主流經(jīng)濟文獻中卻幾乎很少討論。但是，從熊彼特（Schumpter,1918）和?？怂梗?969）對這一問題的先驅(qū)性研究中，我們受到了很大啟發(fā)。

熊彼特在1918年發(fā)表了《稅務(wù)國家的危機》一文。他指出，研究財政歷史使得人們能夠“洞悉社會存在和社會變化的規(guī)律，洞悉國家命運的推動力量”。熊彼特還有一段特別精彩的議論：“從國家財政入手的這種研究方法，在用于研究社會發(fā)展的轉(zhuǎn)折點時，效果尤為顯著，……在社會的轉(zhuǎn)折時期，現(xiàn)存的形式相繼殞滅，轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌男问?。社會的轉(zhuǎn)折總是包含著原有的財政政策的危機……?！毙鼙颂卣J為，財政體制與現(xiàn)代國家制度有著密不可分的聯(lián)系，以致于可以把現(xiàn)代國家直接稱為稅務(wù)國家。他還指出，財政不僅有助于國家的誕生，還有助于其發(fā)展。這不僅是因為支持國家正常運轉(zhuǎn)的官僚體系就是隨著稅收體制的建立而建立起來的，而且更重要的是，國家借助財政可以日益擴大其管轄權(quán)，并把其意志逐漸滲透到市場經(jīng)濟活動中。因此，熊彼特說，“一旦稅收成為事實，它就好象一柄把手，社會力量可以握住它，從而改變社會結(jié)構(gòu)?！?/p>

?？怂?969年所寫的《經(jīng)濟史理論》主要談的是，市場經(jīng)濟的演化自始至終都離不開國家的介入。在向市場經(jīng)濟緩慢演進的歷史過程中，只有在國家認同并出面確立了市場經(jīng)濟的兩大基石（即法律和貨幣制度）之后，這種被哈耶克稱為“自發(fā)秩序”的擴展過程才可能持續(xù)不斷。而且，市場經(jīng)濟在近代歐洲的形成，同時就是近代民族國家興起的歷史。民族國家借助市場經(jīng)濟力量才能成型，并要依賴于市場經(jīng)濟行使統(tǒng)治權(quán)，所以國家意識到必須保障市場經(jīng)濟秩序，同時也加大了對市場經(jīng)濟的控制。在這段歷史中我們可以看到，近代民族國家的興起就是由于財政原因。近代國家起源于16世紀(jì)的西歐，這次歷史變革的主要原因就是財政壓力，即君主們需要大筆金錢去支付戰(zhàn)爭費用。國家努力克服財政壓力，一方面不斷尋求向新財富征稅，這導(dǎo)致了現(xiàn)代稅收制度的建立，另一方面，由于日常征稅仍然滿足不了非常時期的軍費開支，所以借債就成為非常迫切的任務(wù)。信用是借債的關(guān)鍵。結(jié)果，西歐國家尋求借款的努力，促進了資本市場和整個金融體系的成熟。

我們把熊彼特和希克斯的思想概括為一個基本命題，即財政壓力是國家推動改革的直接原因。本文的討論，從某種意義上講可說是對熊彼特－?？怂姑}的補充和擴展。作為對熊彼特－?？怂姑}的進一步解釋，我們想補充說明的是，財政壓力所解釋的是根本性的、在歷史上有著轉(zhuǎn)折意義的改革。作為對熊彼特－?？怂姑}的擴展，我們認為，財政壓力不僅是改革的起因，還將在很大程度上影響改革的路徑，因此，一個更為完整的命題應(yīng)該是：財政決定改革的起因和路徑。

二、治理國家的政治經(jīng)濟學(xué)

國家作為一個政治系統(tǒng)，至少包括三種不同角色的參與者，即治國者、官員和公民。經(jīng)濟學(xué)家在研究政治體系的時候，總是將政治系統(tǒng)中的參與者假定為追求自身效用最大化的理性行為者。雖然這種假設(shè)多少是為了更為得心應(yīng)手地應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)的分析工具，但同時它又是與源于霍布斯和托克維爾等人的政治哲學(xué)和政治科學(xué)的思想一致的。研究政治決策的經(jīng)濟學(xué)理論被稱為公共選擇學(xué)說。其中，對公民參與政治決策之規(guī)則和過程的研究（Buchanan and Tullock, 1962;），以及對官僚行為的研究（Downs, 1957；Tullock, 1965;Niskanen,1971），都已經(jīng)相當(dāng)深入。相比之下，對治國者的研究則較為欠缺。本文試圖對治國者（國家領(lǐng)導(dǎo)人）的行為方式作一些初步的分析，以期能進一步充實經(jīng)濟學(xué)文獻對國家的考察。

本文假定，治國者的目標(biāo)函數(shù)是追求義理性的最大化，也就是說，治國者關(guān)心的是長治久安，即盡可能持久而穩(wěn)定地維持政權(quán)的統(tǒng)治。馬克斯·韋伯可能是最早討論義理性的學(xué)者之一。他在《經(jīng)濟與社會》中曾給出了一個關(guān)于義理性的定義：“社會學(xué)所要討論的政治系統(tǒng)的義理性，只能是［符合命令－服從關(guān)系的］相應(yīng)態(tài)度存在以及由此引發(fā)出與之相符的實際行為二者相關(guān)程度的可能性?！保∕ax Weber，1968）。換言之，義理性是指被統(tǒng)治者服從統(tǒng)治者命令的可能性。只有符合義理性的執(zhí)政者，才有可能長期、穩(wěn)定地治理國家。利普塞特上承馬克斯·韋伯的觀點，指出任何一個民主國家的穩(wěn)定程度，取決于其政治制度的有效性和義理性。有效性是指實際的政績，即完成政府基本功能的效率；義理性的意義是指，“這個制度能否形成并維持這種信念，即現(xiàn)存的政治制度最適合這個社會?！崩杖卣f，有效性維持政府的運轉(zhuǎn)，而義理性則提供價值判斷。在他看來，義理性危機是變革的轉(zhuǎn)折點。（利普塞特，1993）后來，政治學(xué)和社會學(xué)對義理性的含義進行了更為細致的討論，政治學(xué)文獻主要是從以下兩個方面討論義理性的含義：（1）對政府運作的評價（基于效率標(biāo)準(zhǔn)或基于公平標(biāo)準(zhǔn)）；（2）公眾對政權(quán)的接受程度（主要是根據(jù)公眾參與政治的程度加以測度的）（Weatherford, 1992）。

本文對義理性的討論與上述各種觀點略有不同。我們認為，治國者的義理性歸根到底來自公民和官員對其的擁護。更具體地說，義理性有兩個來源：

1．義理性的獲得來自于公民的普遍支持。韋伯曾經(jīng)談到，國家在公民中的義理性可能來自三個基礎(chǔ)：（1）領(lǐng)袖人物的感召力；（2）擁有傳統(tǒng)所承認的統(tǒng)治地位；（3）由公民間的理性契約賦予的統(tǒng)治權(quán)力。相應(yīng)地，韋伯將統(tǒng)治分為三種純粹類型，即卡里斯馬型（charismatic）統(tǒng)治，傳統(tǒng)型統(tǒng)治和法理型統(tǒng)治。本文認為，無論是在哪一種統(tǒng)治類型下，治國者如欲贏得公民的義理性都必須使公民普遍相信，在其治理之下，公民將獲得最大的收益或預(yù)期收益。公民的個人收益之所以和國家統(tǒng)治有關(guān)是因為：首先，國家制定的產(chǎn)權(quán)規(guī)則實際上為社會提供了激勵機制，從而決定了公民從事尋利性活動的積極性。其次，國家會直接向公民提供各種福利。一般而言，公民個人收益中的第一部分是其在市場經(jīng)濟中個人決策的結(jié)果，而其收益中的福利部分則是其在政治市場上參與集體行動獲得的。由于國家在爭取公民的義理性支持時直接面對的總是參與集體行動的公民，所以國家為了提高義理性，更注意如何滿足公民對提高福利水平的需求。

2．義理性的獲得也來自于官員的支持。正如韋伯所指出的，法理型統(tǒng)治最有利于國家的長治久安，而官僚體系正是法理型統(tǒng)治的基礎(chǔ)。韋伯認為，人類社會處在一個不斷理性化的過程之中。在這個漫長的路途中，官僚體系由于其在技術(shù)效率上的優(yōu)越性，逐漸發(fā)展了起來，成為管理日益復(fù)雜的社會行政工作的不能不依靠的一支力量。同時，官僚體系在不斷壯大和膨脹起來之后，日益成為相對獨立的利益集團，并在政治領(lǐng)域獲得了越來越大的影響力。實際上，官員們不僅維持著國家機器的正常運轉(zhuǎn)，而且在很大程度上還能左右國家的行政決策。這是因為：（1）一般而言，官員階層在參與選擇和任命治國者的程序中比普通公民有更大的影響力；（2）官員體系的高度專業(yè)化使得其地位和作用在一般情況下是不可替代的，這也增加了官員在與治國者博弈中的討價還價能力；（3）官員在分管不同的部門中，往往與其管理的部門形成利益共同體。實際上，我們可以不太嚴(yán)格地假定官員總是某個利益集團的代表，而政府的政策最終常常是各個利益集團博弈的均衡結(jié)果。

根據(jù)以上的討論，我們可以進一步得出兩個結(jié)論：其一，治國者的目標(biāo)函數(shù)中同時也包含著公民和官員的效用，所以近似地講，治國者出于自利追求義理性最大化，同時也是在追求在某種程度上可做為整體利益的國家利益的最大化，或者說，治國者和作為一個整體的公民之間，以及和官員階層之間存在著“共容利益”。其二，所謂國家利益并非某種由個體利益加總得到的社會福利函數(shù)，而是國家、公民和官員三方相互博弈的結(jié)果。值得注意的是，在國家和公民，國家和官員，以及公民和官員之間總是存在著某種利益的沖突，其中公民和官員的利益沖突可能是最直接和突出的。這種利益的不一致使得國家在參加三方博弈時，可以在某個特定時期選擇與不同的對手結(jié)成聯(lián)盟，以便提高或至少維持其義理性水平。比如說，治國者可以通過打擊腐敗的官員爭取民心，或在公民力量分散因而很難形成集體行動時更注意依靠官員的支持。

接下來，我們假定治國者主要通過組織生產(chǎn)一組公共產(chǎn)品獲得義理性。對于這個假定需要做以下幾點說明。第一，我們所說的公共產(chǎn)品，是就其由國家組織生產(chǎn)和分配這一性質(zhì)而言，與所謂的純粹的公共產(chǎn)品意義有所不同。純粹的公共產(chǎn)品是指在生產(chǎn)和消費方面滿足不可分性、非擁擠性和非排他性的產(chǎn)品。但事實上，國家所提供的產(chǎn)品遠遠超過了純粹公共產(chǎn)品的范圍。第二，國家提供的最基本的公共產(chǎn)品包括軍隊（對外防御）、法律和秩序（對內(nèi)防御）、意識形態(tài)、對外部性問題的管制（如環(huán)境保護）、宏觀經(jīng)濟管理、貨幣穩(wěn)定等等。不過，不同時期和不同體制的國家提供的公共產(chǎn)品集合并不完全重合，對集合中各種公共產(chǎn)品所給予的權(quán)重也并不相同。傳統(tǒng)計劃體制國家的首要目標(biāo)是實現(xiàn)增長率和充分就業(yè)，顯然，這與發(fā)達市場經(jīng)濟國家的目標(biāo)函數(shù)就有很大不同。第三，國家之所以可以通過提供公共產(chǎn)品獲得義理性，首先是因為公民對公共產(chǎn)品存在需求，其次是因為提供公共產(chǎn)品是官員的職責(zé)（治國者負責(zé)決策，官員負責(zé)生產(chǎn)，因此在治國者和官員之間形成了一種委托－代理關(guān)系），所以官員的既得利益也是和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)掛鉤的。

國家提供公共產(chǎn)品要受到財政預(yù)算的約束。據(jù)此推論，國家提供的公共產(chǎn)品數(shù)量應(yīng)該以不超過財政收入的負擔(dān)為極限。但實際上，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量卻常常突破這一極限。這是因為治國者經(jīng)常受到來自公民和官員的雙重壓力，不得不增加公共產(chǎn)品的產(chǎn)量。

首先，從公民的角度來看，一方面，公民希望獲得更多的公共產(chǎn)品數(shù)量，但另一方面，由于生產(chǎn)公共產(chǎn)品的成本最終要由公民的納稅支付，所以公民也關(guān)心公共產(chǎn)品生產(chǎn)成本的最小化。這里的問題在于，由于公民遠離公共產(chǎn)品的生產(chǎn)決策，所以他們對公共產(chǎn)品數(shù)量增加的關(guān)心和對稅收水平維持原狀的關(guān)心便被割裂開了。換言之，公民一方面要求國家不增加稅收，另一方面卻要求國家不斷增加公共產(chǎn)品的產(chǎn)量。尤其是在民主社會中，個人利益可以通過公共領(lǐng)域表達。民主社會最初的基本信念是公民在公共事務(wù)中有平等的權(quán)利。但隨著民主的通道打開，人們通過公共領(lǐng)域傳達的要求逐漸擴展到社會福利的各個方面，并演變成一場“爭取應(yīng)享權(quán)利的革命”（revolution of rising entitlements）（丹尼爾·貝爾，中譯本，1989）。收入分配超過了社會生產(chǎn)，這就引起了奧康納所說的“國家的財政危機”，也是皮特斯和羅斯之所以擔(dān)心“政府是否會破產(chǎn)”的原因（O’Connor,1973;peters and Rose, 1987）。

其次，從官員的角度來看，隨著官員體系的不斷壯大，其生產(chǎn)公共產(chǎn)品的效率卻在逐漸下降。在外部的監(jiān)督和激勵機制方面，由于許多公共產(chǎn)品的產(chǎn)量是難以“測量”的，也由于政府在公共產(chǎn)品的供給和需求方面都作為壟斷者出現(xiàn)，所以引起治國者和公民監(jiān)督官員體系的困難，也使政府部門因缺乏競爭壓力而效率低下。進一步地，從內(nèi)部的監(jiān)督激勵機制來看，由于官員的薪金和增進效率幾乎毫無關(guān)系，所以官員自身缺乏動力追求效率的增進。根據(jù)尼斯卡寧的研究，官員追求的目標(biāo)包括：薪金、職務(wù)津貼、在公眾中的聲譽、權(quán)力、任免權(quán)、機構(gòu)的產(chǎn)出、輕而易舉地制造變化、輕而易舉地從事行政管理，等等。他還強調(diào)指出，除了最后兩項之外，官員追求的其它目標(biāo)均與預(yù)算規(guī)模有正相關(guān)的關(guān)系（Niskanen，1971）。由此可見，官員出于自身利益的考慮，傾向于提高公共產(chǎn)品的產(chǎn)量，從而獲得更多的預(yù)算撥款，而這樣做的結(jié)果，常常使公共產(chǎn)品的產(chǎn)量超過了社會最優(yōu)的需要量。

綜上所述，國家的目標(biāo)函數(shù)是追求義理性的最大化。為了維持和提高義理性，國家需要組織公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。由于生產(chǎn)和分配公共產(chǎn)品都涉及到國家的財政預(yù)算，實際上，可以看出，財政預(yù)算就是國家追求義理性最大化的約束條件。公民出于自身利益更關(guān)心稅收水平，亦即財政收入，官員出于自身利益更關(guān)心財政撥款，亦即財政支出。因此，在國家追求義理性最大化的約束條件中，包含著治國者、公民和官員之間的博弈關(guān)系。

三、財政壓力決定改革的起因和路徑

（一）財政壓力決定改革的起因

回顧歷史，我們發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的重大的社會變革都有著深刻的財政壓力的背景：發(fā)生在中國古代宋、明兩朝中期的兩次大變法，均肇始于財政長期虧空的積弊（《宋史》；葉坦，1996；黃仁宇，1990）。17世紀(jì)英國經(jīng)歷了兩次革命（1642年爆發(fā)的由奧利佛·克倫威爾領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)戰(zhàn)以及1688年的光榮革命），也都和君主與議會的財政權(quán)力之爭有關(guān)（金德爾伯格，1991；Braun,1975）。償債壓力不僅是法國大革命的直接起因，而且在整個18世紀(jì)后期，債務(wù)危機和由債務(wù)危機引起的通貨膨脹始終左右著動蕩的法國政局（Sargent and Velde，1995）。一戰(zhàn)后德國由魏瑪共和國一步步蛻變?yōu)閷Ｖ普w，并最終使希特勒代表的法西斯勢力能夠執(zhí)政，是與其戰(zhàn)后承擔(dān)巨額戰(zhàn)爭賠款而引起國家財政幾乎瀕于破產(chǎn)直接相關(guān)的（keynes，1919；）。所有這些史實，似乎都在支持同一個假說，即財政壓力決定改革的起因。

在我們看來，改革是國家主導(dǎo)型的制度變遷，而國家主導(dǎo)改革的初始動機，首先是為了提高或至少維持國家的義理性水平。如果義理性水平可以保持不變，國家的政策大體上也不會變動。但是我們將強調(diào)指出，在邊界穩(wěn)定的社會中，隨著時間的推移，國家的義理性將逐漸下降。這或可稱為國家義理性投資的邊際報酬遞減規(guī)律。之所以如此，是因為：（1）由于上一節(jié)中提到的公民對社會福利的需求剛性，以及官員擴大預(yù)算規(guī)模的欲望，國家將不得不不斷提高公共產(chǎn)品的產(chǎn)量。這意味著，隨著時間的推移，國家維持義理性的難度越來越大；（2）在邊界穩(wěn)定的社會里，隨著時間的推移，將出現(xiàn)越來越多的利益集團，利益集團在生產(chǎn)公共產(chǎn)品的決策中起重要影響，其總的趨勢是降低生產(chǎn)效率和國民總收入（奧爾森，1982）；（3）隨著利益集團力量的壯大，政治生活中的分歧將會加劇，潛在的競爭者增加，而國家的義理性是與潛在競爭者的數(shù)量成反比的；（4）一般而言，由意識形態(tài)提供的激勵作用也會隨著時間的推移遞減。

與國家義理性投資的邊際報酬遞減規(guī)律緊密聯(lián)系的是瓦格納定律，即從長期來看，國家財政支出呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢。此現(xiàn)象最早由19世紀(jì)的一位德國經(jīng)濟學(xué)家阿道夫·瓦格納提出。之后，經(jīng)濟學(xué)家進一步用計量方法檢驗了這一假說的有效性（Lewis and Martin, 1956;Oshima, 1957），并提出了各種解釋。已有的解釋主要可歸納為以下幾種：（1）經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，尤其是“起飛”階段需要大量的公共資本形成（Musgrave,1969;Rostow,1971）；（2）公共消費品的需求收入彈性可能大于1，因而公共消費與私人消費的比率隨人均收入上升而上升；（3）人口壓力至少會影響到公共支出的絕對規(guī)模增加；（4）財政支出一旦擴張（比如在戰(zhàn)爭等危機時期被迫提高稅率，擴大開支），則危機過去之后支出仍然不會下降（peacock and Wiseman, 1961）。我們認為，國家義理性投資的邊際報酬遞減規(guī)律與瓦格納定律的關(guān)系更為直接。由于國家的義理性投資邊際報酬遞減，則僅僅為了維持已有的義理性水平，國家就不得不不斷提高財政支出。

義理性的下降迫使國家不斷提高財政支出。財政支出持續(xù)增加的后果是引起財政收支的缺口不斷擴大，財政支出的增長率超過國民經(jīng)濟的增長率。最終，出現(xiàn)了財政壓力。財政壓力使得國家無法再依靠原有的政策維持義理性水平不變，或者說，財政壓力反過來會導(dǎo)致國家義理性的進一步下降。為了打破這一惡性循環(huán)，國家開始尋求改革。

從歷史經(jīng)驗來看，在國家發(fā)動改革的時候，其官員體系和意識形態(tài)總是仍然保持著相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性。相對于財政而言，官員體系和意識形態(tài)之所以有更大的穩(wěn)定性是因為：（1）官員是原有的體制下最主要的既得利益集團，所以他們是政權(quán)穩(wěn)固的最大的支持者，同時，改革在很大程度上依靠官員的實際操作，所以一般情況下官員體系的變動并不大；（2）意識形態(tài)的建立需要很高的沉淀成本（sunk cost），因此成熟的意識形態(tài)會在較長時期內(nèi)占據(jù)壟斷地位，并隨著時間的推移，變?yōu)樯钊肴诵牡膹?fù)雜而普遍的思想情感。所以，改革是在官員體系和意識形態(tài)基本穩(wěn)定時自上而下的變革；財政壓力是在官員體系和意識形態(tài)相對穩(wěn)定時的改革動因。

國家尋求緩解財政壓力的自利行為改變了產(chǎn)權(quán)規(guī)則，產(chǎn)權(quán)規(guī)則又影響到經(jīng)濟績效，因此，本文的基本命題實際上說的是：政治決定經(jīng)濟。一個在經(jīng)濟增長理論中一直被忽視的重要現(xiàn)象是，經(jīng)濟的增長或衰退經(jīng)常是在一國范圍內(nèi)出現(xiàn)的，這從某個側(cè)面有助于說明我們的觀點。

（二）財政壓力決定改革的路徑

財政壓力的出現(xiàn)，對國家的義理性提出了不容回避的挑戰(zhàn)。國家將被迫調(diào)整原有的政治經(jīng)濟體制，以做出相應(yīng)的應(yīng)戰(zhàn)，這便是國家主導(dǎo)的改革。當(dāng)面對財政壓力時，國家實際上有兩種不同的對策。首先，既然公共產(chǎn)品產(chǎn)量過多是國家財政危機的直接原因，那么面對財政壓力，國家直接做出的政策調(diào)整恐怕就是減少國家承擔(dān)的公共產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量，以此節(jié)省財政支出。我們稱之為“甩包袱”。必須指出的是，國家“甩包袱”的同時，總是伴隨著某些權(quán)利的下放。國家之所以甘愿下放權(quán)利，是因為經(jīng)過利弊權(quán)衡，認為這樣做是合算的。當(dāng)然，國家也可以采取另一種對策，即更為努力地挖掘財政收入增加的潛力。鑒于從舊的經(jīng)濟部門中收取的財政收入已幾乎達到極限，則唯一能夠有所作為的就只能是向新興部門征稅。因此我們稱之為“向新增財富征稅”。

一般來講，“甩包袱”和“向新增財富征稅”實際上是改革過程中的兩個不同的階段。國家在改革中選擇不同的戰(zhàn)略，會在很大程度上決定改革的路徑，也就是說，“甩包袱”和“向新增財富征稅”這兩個不同階段的先后排序。以下我們試圖證明，如欲獲得改革的成功，則這兩個階段的先后次序是不可顛倒的。具體地說，如果“甩包袱”在前，“向新增財富征稅”在后，就能減少財政收支缺口，促進經(jīng)濟增長，并由此提高國家的義理性；反之，如果“向新增財富征稅”在前，“甩包袱”在后，則可能引起財政問題更加惡化，同時會遏制經(jīng)濟的增長動力，最后易導(dǎo)致國家義理性的進一步下降。

首先，讓我們來看第一種情況，即“甩包袱”在前，“向新增財富征稅”在后。

依常情而論，國家主動降低其公共產(chǎn)品的供給會引起義理性的下降，但在財政壓力相當(dāng)迫切的情況下，這種義理性的下降可能是有限的。在國家的財政危機已經(jīng)為公民了解，而國家依然維持著自己的統(tǒng)治穩(wěn)定性的條件下，公民會預(yù)期到在原有體制下尋求進一步收入分配的“尋租活動”的收益是遞減的，希望國家能夠提高福利水平甚至維持原有福利水平已經(jīng)是此路不通了，同時，我們還要看到，國家在“甩包袱”的時候常常能夠給予公民更多的權(quán)利，因此公民會把更多資源投放到體制外的尋利活動中。面對國家的財政危機，官員的反應(yīng)要更為復(fù)雜：一方面，官員直接擁護國家統(tǒng)治的穩(wěn)定性，不愿看到國家因為財政壓力而破產(chǎn)的局面，但另一方面，如果官員們都預(yù)期國家的財政破產(chǎn)是不可避免的，那么他們會象擠兌銀行那樣爭相“提出”原有體制下自己可以控制的那部分國家財產(chǎn)，結(jié)果就果真促成了國家的財政破產(chǎn)（Solnick，1996）。我們在此暫且排除后一種可能性的發(fā)生。

“甩包袱”首先意味著國家要退出對經(jīng)濟活動的控制和干預(yù)。一方面，國家不再作為公共產(chǎn)品的壟斷供給者，另一方面，國家也不再承擔(dān)分配公共產(chǎn)品的責(zé)任，而是讓公民作為消費者直接從新的供給者那里直接購買，這便創(chuàng)造出了巨大的市場和巨額的利潤。這些市場和贏利機會被釋放出來之后，又會不斷引致出新的潛在的市場和利潤。于是，越來越多的生產(chǎn)要素便有了可被組合和配置的場所。

與此同時，“甩包袱”還意味著從舊體制中分離出去的生產(chǎn)要素現(xiàn)在必須在競爭中自己求生存。如果我們承認經(jīng)濟增長的動力來自創(chuàng)新活動，那么新興部門在適應(yīng)市場競爭的過程中扮演的正是創(chuàng)新者的角色，它們逐漸成長壯大，并成為經(jīng)濟增長的主要源泉。新興部門持續(xù)增長，而舊的既得利益部門則相對停滯，最終，兩個部門之間的增長率的差別會變成它們在國民經(jīng)濟整體中所占份額的差別。在這種情況下，新興部門適合充當(dāng)轉(zhuǎn)折時期國家財政收入的新的可靠來源。

最后，新興組織的出現(xiàn)可能是打破舊有“分利集團”的一種有效辦法（孫廣振和張宇燕，1997）。奧爾森（1982）指出，在一般情況下，社會中的特殊利益組織或集團會降低社會效率和總收入，并使政治生活中的分歧加劇。在他提出的消除分利集團的諸種設(shè)想中，有兩種與過渡經(jīng)濟最為相宜：奧爾森談到，采取劇烈變動的措施并促使經(jīng)濟高速增長（改革），或是從在封閉的體系之外引入自由貿(mào)易（開放），都能有助于削弱分利集團的影響。由此可見，改革和開放的一個主要作用就是在舊體制之外培育出了新興組織，而經(jīng)驗研究表明，新興組織形成壟斷的可能性要小得多。利用新興組織打破“分利集團”，意味著從某種意義上講，新興組織在轉(zhuǎn)軌時期可能會為國家提供新的義理性的支持。

再看相反的情況，即先“向新興財富征稅”，再“甩包袱”。

在這種情況下，國家雖然可能獲得較為穩(wěn)定的財政收入，暫時緩解財政危機，但從長期來看，在沒有遏制國家財政支出急劇增長的條件下增加財政收入，無助于從根本上解決財政危機。更為嚴(yán)重的問題在于，在向新興財富征稅的同時，國家并不會相應(yīng)地讓渡權(quán)力或主動提供產(chǎn)權(quán)保護，新興尋利集團在和“尋租集團”的競爭中本來就已經(jīng)處在劣勢，而政府的過度干預(yù)和高額征稅對新興組織的壯大不啻釜底抽薪。結(jié)果，“尋租活動”日益猖獗而“尋利活動”逐漸萎縮，經(jīng)濟增長將失去動力，國家亦將因無法解決財政危機而失掉相當(dāng)?shù)牧x理性支持，最終的結(jié)局可能是改革失敗甚或政權(quán)倒臺。

既然這種先“向新興財富征稅”后“甩包袱”的改革路徑幾乎注定失敗，為什么在歷史中卻屢屢見到改革者重蹈覆轍呢？原因可能在于：（1）缺乏一種有效的機制使治國者對未來收益給予足夠的重視，或者說，如果治國者對未來收益的貼現(xiàn)率過低將導(dǎo)致政治上的短視行為；（2）既得利益集團的力量往往過于強大，給改革帶來了阻力；（3）由于原有的稅收體制所限，或因為由體制創(chuàng)新到經(jīng)濟增長之間存在長達數(shù)年甚至十?dāng)?shù)年的時滯問題，由新興組織創(chuàng)造的財富無法及時地轉(zhuǎn)化為國家歲入，而財政危機的迫切性可能使國家不得不放棄改革的努力，而是用出賣特權(quán)的方法換取短期內(nèi)穩(wěn)定的財政收入。這種方式從短期來看可能富有成效，但其長期后果則是有害的。因為用特權(quán)換歲入的方式損害了產(chǎn)權(quán)安排的公正與平等，而一個缺乏公正與平等的產(chǎn)權(quán)制度會挫傷人們從事生產(chǎn)性活動的積極性，并由此使經(jīng)濟萎頓。

溫習(xí)中外歷史上的改革經(jīng)驗，是為了尋找解釋當(dāng)代中國改革的理論。在經(jīng)過了一番初步的、但仍然要算是非常艱難的探討之后，我們想在此文的結(jié)尾處引申出關(guān)于中國改革的一個命題。當(dāng)然，這一命題在嚴(yán)格意義上講只是一個初步的假說和猜想，但進一步的理論論證和經(jīng)驗分析恐怕就只能留待以后的工作完成了：

在社會主義國家最終建立的計劃體制，歸根結(jié)底是為了幫助實現(xiàn)國家目標(biāo)。這種體制在本質(zhì)上是一種財政主導(dǎo)型的體制。在中國經(jīng)濟體制改革的過程中，財政關(guān)系的變更貫穿始終。尤其是在傳統(tǒng)體制的后期，社會主義國家一直處于財政緊張的局面，這可能是導(dǎo)致1978年中國經(jīng)濟改革的直接原因。在這之后，我們可以看到，國家在財政壓力面前步步后退，新興的經(jīng)濟組織逐漸繁榮，國家與新興組織之間較為穩(wěn)定的合作促進了近20年來中國經(jīng)濟增長的奇跡。這是我們理解中國改革的一條基本線索。

第三篇：案例:由“沉默”引起的反思

在課堂教學(xué)中，大多數(shù)教師都不愿意看到課堂中出現(xiàn)“沉默”現(xiàn)象的，特別是在公開課或是在觀摩課的課堂中，尤其在《新課程標(biāo)準(zhǔn)》的指導(dǎo)下，這樣的“沉默”似乎更令人擔(dān)心。記得曾在一堂數(shù)學(xué)統(tǒng)計課上，講到這樣的一道題：xx某服裝店2004年5月某個星期銷售襯衫情況如下表。

星期一二三四五六日

銷售量（件）120110***516

5根

據(jù)上表中的數(shù)據(jù)，制成折線統(tǒng)計圖。再觀察統(tǒng)計圖中的折線，說明襯衫銷售量的總趨勢是上升還是下降。

……

師：你從統(tǒng)計圖中可以知道哪些信息？

生1：我從中知道該商店襯衫的銷售量一天比一天好。

生2：我還知道星期二該商店襯衫的銷量最少。

生3：我知道星期六和星期天人們都休息，所以有時間上街買東西。

……

師：除此以外，你還能從中知道什么信息呢？

大家相互你看看我，我看看你，似乎都感到不能夠再從中獲取什么信息了，此時的課堂陷入了一片的沉默。其實，從題目來看，學(xué)生從中還是能夠獲取一些信息的。比如說：該襯衫的質(zhì)量一定很好、該商店的老板很會經(jīng)營、該襯衫一定價廉物美，顧客很喜歡……，但學(xué)生為什么卻跳不出書本，思維不夠開闊，想不到其它的呢？

這件事給我?guī)砹撕艹恋乃伎?，學(xué)生有時為什么都沉默在那里，一方面除了我們教師本身的提出的問題有所欠缺，不能夠引起學(xué)生的注意外，另一個重要的方面，也反映了我們的學(xué)生的思維存在著一定的局限性，因而在回答老師的有些問題時，感到很茫然，所以陷入了“沉默”。這樣的場面恐怕是我們所有的教師在教學(xué)中都不愿看到的。

反思一：讓數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)回歸生活實際。現(xiàn)實的數(shù)學(xué)教學(xué)過程中，教師似乎不太重視引導(dǎo)學(xué)生開展一些走進生活的實踐活動。我們說數(shù)學(xué)源于生活，生活中的數(shù)學(xué)是最具有鮮活力的，一切脫離生活實際的教和學(xué)都是顯得蒼白無力。因為學(xué)生都沒有做過生意，自然就不會知道生意之道。如果在講授這道題前，教師利用學(xué)生中的家長、親戚、朋友或熟人中做生意的資源，分小組，聯(lián)系好以后，開展一些數(shù)據(jù)的調(diào)查、收集，然后再與店主進行交流、實地觀察、采訪一些顧客等一系列的活動，我想到那時，教師想讓他們沉默，他們也都不會愿意。因此，教師應(yīng)在日常的教學(xué)中多引導(dǎo)學(xué)生開展一些小調(diào)查、小實踐、小實驗、小研究等應(yīng)用性的活動，促進學(xué)生將數(shù)學(xué)知識融入到火熱的生活中去，增強應(yīng)用數(shù)學(xué)的能力。鼓勵學(xué)生應(yīng)用生活的經(jīng)驗解數(shù)學(xué)問題，提高數(shù)學(xué)的理解力。還可以組織學(xué)生進行一系列專題性的數(shù)學(xué)實踐活動。而這些在新的《課程標(biāo)準(zhǔn)》中已經(jīng)有所體現(xiàn)，因此我們有必要賦予學(xué)生一雙“數(shù)學(xué)”慧眼，培養(yǎng)學(xué)生具有關(guān)注社會、關(guān)注生活、關(guān)注自身和關(guān)注自我的意識。

反思二：給數(shù)學(xué)問題具有真實的生活背景。學(xué)生平時做的練習(xí)題大多都是經(jīng)過人為加工的純數(shù)學(xué)問題，盡管有的問題題材來源于實際生活，但是大部分通過精加工以后都變成了純粹的：“應(yīng)用題”模型。實際上編題者（老師）代替學(xué)生完成了從實際生活中收取信息這一過程，學(xué)生只要把自己熟悉的方法或公式“復(fù)制”到模型中去就能夠解決問題，降低了學(xué)生理解問題、分析問題的能力。嚴(yán)峻的事實告訴我們，在日常的教學(xué)中，教師應(yīng)該盡可能地多給學(xué)生呈現(xiàn)生活中的現(xiàn)實問題，或者只是對現(xiàn)實問題進行簡單的加工處理，千萬不要“濃縮”成百分之百的純數(shù)學(xué)問題。

反思三：關(guān)注全員參與，培養(yǎng)學(xué)生的多種學(xué)習(xí)方式。為了讓學(xué)生從統(tǒng)計圖表的“原始信息”中展開豐富的想象力。教師要充分調(diào)動全體學(xué)生參與課堂學(xué)習(xí)的全過程，力爭營造一個輕松、愉快、平等、合作的課堂氛圍，組織學(xué)生開展小組交流、組際交流，交流中不斷鼓勵學(xué)生盡量說出與別人不同的問題，多角度地進行“選擇”、“加工”信息，訓(xùn)練學(xué)生的求異思維、發(fā)散思維。通過生生、師生交流，集思廣益，相互啟發(fā)，使學(xué)生原有的認識得到補充與修正，提升與發(fā)展。同時，教師要多讓學(xué)生走出課堂，走向社會，走進生活，有了一定的生活的感受，到那時，自然就會打破“沉默”。

反思四：即時多元評價，打破學(xué)生的沉默。教學(xué)過程中，缺乏教師的激勵性和肯定的評價，教學(xué)是算不上成功的。如果教師對每個學(xué)生的每一個合理的想法都給予肯定，使學(xué)生得到心理上的滿足，體驗到成功的快樂，以達到強化學(xué)習(xí)動機，增強學(xué)習(xí)的信心和主動發(fā)展的動力之目的。強化學(xué)生好的一面，用親切的語言、思辯的語言鼓勵盡可能多的學(xué)生參與進來。營造一個沒有壓力，沒有權(quán)威的課堂氛圍，既調(diào)動了學(xué)生的積極性和學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的興趣，又能有效地培養(yǎng)學(xué)生的想象里和思維的靈活性。

“沉默”并不可怕，只要我們能夠在教學(xué)中，多從學(xué)生的實際出發(fā)，從生活實際出發(fā)，體現(xiàn)新《課程標(biāo)準(zhǔn)》的要求，到那時，我們的課堂一定會不再“沉默”

第四篇：焦慮情緒的心理咨詢個案報告

一例焦慮情緒的心理咨詢個案報告

摘要：本例是應(yīng)用美國心理學(xué)家埃利斯創(chuàng)立的合理情緒療法的理論和方法，針對一例焦慮情緒的個案進行咨詢。通過對求助者不合理信念的分析辯論，使求助者認識到非理性思維方式是導(dǎo)致其情緒困擾的根源，從而用理性思維方式代替非理性思維方式，使求助者的焦慮情緒得到了基本的解決，基本上達到了咨詢效果。經(jīng)過咨詢，提示了合理情緒療法對焦慮情緒進行咨詢與治療是有效的。一、一般資料

（一）人口學(xué)資料

求助者李某，女，31 歲，身高 1.69 米，體重 67 公斤，漢族，未婚，職業(yè)為警察。

（二）個人成長史

求助者于 1986年出生，因母親懷其時屬于高齡產(chǎn)婦，因此足月后剖腹生產(chǎn)，雖獲母乳不足，但發(fā)育正常。父親為鎮(zhèn)政府一名干部，母親為電廠工人。在家排行第二，上有一哥哥，大其 8 歲。家庭經(jīng)濟狀況良好，父母感情和睦。幼年時期活潑開朗，能與同齡朋友相處。求助者 7 歲入學(xué)，學(xué)習(xí)成績優(yōu)異，小學(xué)畢業(yè)后順利考入縣城重點中學(xué)，寄宿在縣城的哥哥家，哥哥和嫂子對其比較照顧，但求助者覺得不是很方便，就在初中畢業(yè)升入高中時，從哥哥家搬出，住到學(xué)校集體宿舍里。高中畢業(yè)后以優(yōu)異的成績考入北京一所大學(xué)。大學(xué)畢業(yè)后不愿意回老家工作，孤身一人來到異地工作。通過公務(wù)員考試進入公安隊伍。工作 9 年多，工作積極努力，但始終沒有合適的戀愛對象。最近自己買了房子，原以為會對自己找對象有所幫助，可是還是毫無進展，眼看自己 30 多歲了，不免有些著急，所以情緒變得有些焦慮，伴有一些抑郁。來訪者從未談過戀愛，只是上學(xué)期間有一暗戀對象，但表白后卻遭到拒絕。

二、主訴和個人陳述

（一）主訴

焦慮，有輕微抑郁持續(xù)近1 個月，入睡困難近半個月。

（二）個人陳述

求助者最近自己買了房子，可是住在自己的房子里卻感覺不到快樂，反而覺得越來越孤獨，無助。一想到自己都30 多歲了，還孤單一人，被人們稱之為“剩女”，就難以入睡。求助者表示不想再這樣下去了，覺得很痛苦，所以來尋求一些心理上的幫助。

（三）需要解決的主要問題焦慮情緒，失眠。

三、觀察和他人反應(yīng)

（一）一般印象

年貌相符，身材高大、體壯，衣著適時整潔，未化妝。言語流暢，眉頭緊皺，面帶愁容。

（二）精神狀態(tài)

求助者感知覺、注意品質(zhì)、思維狀態(tài)未發(fā)現(xiàn)異常，但情緒低落，意志活動無明顯增強或減退，焦慮以來一直都能堅持工作、學(xué)習(xí)，自知力存在，主動求治；人格相對完整和穩(wěn)定，性格外向。

（三）身體狀態(tài)

近半個月來睡眠差，常常難以入睡，有時半夜醒來就無法入睡，覺得乏力。近期體檢報告均正常。無家族精神病史及遺傳病史。

（四）社會工作與社會交往

最近1 個月覺得孤獨、煩悶。工作學(xué)習(xí)未見明顯影響。覺得和已婚的女同事接觸不自然，她們閑暇之余不是談?wù)撟约旱睦瞎褪呛⒆?，讓自己無話可說，但是尚未造成交往障礙。

（五）心理測驗結(jié)果焦慮自評量表（SAS）：標(biāo)準(zhǔn)分 57 分。抑郁自評量表（SDS）：標(biāo)準(zhǔn)分 54 分。

四、評估與診斷

（一）對該求助者的診斷

該求職者可診斷為一般心理問題—焦慮情緒。

心理狀態(tài)的評估：求助者近一個月表現(xiàn)出焦慮情緒，有失眠，但未泛化，反應(yīng)強度不太強烈，具有良好的自知力及求助愿望。

（二）診斷依據(jù)

1.根據(jù)病與非病三原則，該求助者的知情意協(xié)調(diào)一致，個性穩(wěn)定，有自知力，主動就醫(yī)，并且沒有表現(xiàn)出幻覺、妄想等精神病的癥狀，因此可以排除精神病。

2.對照癥狀學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，該求助者表現(xiàn)出焦慮、煩躁、睡眠障礙等癥狀。從嚴(yán)重程度標(biāo)準(zhǔn)看，該求助者反應(yīng)強度不甚強烈，反應(yīng)也只是局限在擇偶問題上，沒有影響邏輯思維等，無泛化，沒有對社會功能造成嚴(yán)重影響，從病程標(biāo)準(zhǔn)看，只有 1 個月，證明求助者的心理問題不嚴(yán)重，時間也較短，因此可以排除嚴(yán)重心理問題和神經(jīng)癥性心理問題。

心理測量結(jié)果支持本診斷。

以上依據(jù)診斷為：一般心理問題。

（三）鑒別診斷和依據(jù)

與精神病相鑒別：根據(jù)病與非病的三原則，精神病的特點是患者的知情意不統(tǒng)一，沒有自知力，一般也不主動，常常表現(xiàn)出幻覺、妄想、邏輯思維紊亂及行為異常等。而該求助者的知情意協(xié)調(diào)、一致，有自知力，主動求治，無幻覺、妄想等精神病的癥狀，因此可以排除精神病。

與焦慮性神經(jīng)癥相鑒別：焦慮性神經(jīng)癥在癥狀表現(xiàn)上主要是焦慮，有持久的痛苦不能解決，對社會功能造成嚴(yán)重的影響，出現(xiàn)泛化和回避，反應(yīng)也與初始事件本身不相關(guān)，持續(xù)時間長，大于 3 個月或半年。而該求助者雖然也以焦慮為主要癥狀，但未嚴(yán)重影響社會功能和邏輯思維，沒有泛化和回避，而且持續(xù)時間只有 1 個月，因此可以排除焦慮性神經(jīng)癥。

與抑郁性神經(jīng)癥相鑒別：抑郁性神經(jīng)癥表現(xiàn)為興趣減退甚至喪失，對前途悲觀，感到生活或生命本身沒有意義，并且以上癥狀持續(xù)兩年，且至少有三分之二的時間處于抑郁狀態(tài)。而求助者不具備以上癥狀。

與嚴(yán)重心理問題相鑒別：嚴(yán)重心理問題的反應(yīng)強度強烈，反應(yīng)已泛化，對社會功能造成嚴(yán)重影響，病程大于 2 個月。而該求助者的心理問題并不嚴(yán)重，沒有對社會功能造成嚴(yán)重影響，持續(xù)的時間也較短，因此可以排除嚴(yán)重心理問題。

五、咨詢目標(biāo)

（一）具體目標(biāo)與近期目標(biāo)

降低焦慮、抑郁情緒；改善睡眠狀況。

（二）最終目標(biāo)與長期目標(biāo)

完善求助者的個性，幫助其建立健全的人格。要讓求助者在今后的生活中，能運用建立起來的合理認知模式，克服遇到的困難，并以此促進求助者心理的健康和發(fā)展。

六、咨詢方案的制定

（一）咨詢方法。合理情緒療法是美國著名心理學(xué)家埃利斯于 20 世紀(jì) 50 年代首創(chuàng)的一種心理治療理論和方法。該療法最核心的就是 ABC 理論。A是誘發(fā)性事件，B是個體在遇到誘發(fā)事件之后相應(yīng)而生的信念，即他/她對這一事件的看法、解釋和評價；C是個體在特定情景下情緒及行為的結(jié)果。本案來訪者問題的誘發(fā)因素（A）是至今沒有合適的戀愛對象；情緒和行為后果（C）是心情煩躁，焦慮，失眠；不合理的信念（B）是我不可愛，沒有人喜歡我，我一定會孤獨一輩子等。

（二）雙方各自的特定責(zé)任與義務(wù)

1.咨詢過程中求助者的責(zé)任和義務(wù)。責(zé)任：

（1）向咨詢師提供與心理問題有關(guān)的真實資料；（2）積極主動地與咨詢師一起探索解決問題的方法；（3）完成雙方商定的作業(yè)。義務(wù)：

（1）遵守咨詢機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（2）遵守和執(zhí)行商定好的咨詢方案各方面的內(nèi)容；

（3）尊重咨詢師，遵守預(yù)約時間，如有特殊情況提前通知咨詢師。2.咨詢過程中咨詢師的責(zé)任義務(wù)。責(zé)任：

（1）遵守職業(yè)道德，遵守國家有關(guān)的法律法規(guī)；（2）幫助求助者解決心理問題；

（3）嚴(yán)格遵守保密原則，并說明保密例外。義務(wù)：（1）向求助者介紹自己的受訓(xùn)背景，出示營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)資格等相關(guān)證件；（2）遵守咨詢機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（3）遵守和執(zhí)行商定好的咨詢方案各方面的內(nèi)容；

（4）尊重求助者，遵守預(yù)約時間，如有特殊情況提前告知求助者。

（三）咨詢時間和費用

每周 1 次，每次 50 分鐘左右，根據(jù)實際情況，適當(dāng)調(diào)整。費用：每次200元。

七、咨詢過程

（一）咨詢過程階段劃分

第一階段：建立良好咨詢關(guān)系與診斷階段（第一、二次咨詢）； 第二階段：心理幫助和改變階段（第三次至第五次咨詢）； 第三階段：鞏固提高與結(jié)束階段（第六次咨詢）。

（二）具體咨詢過程 1.第一、二次咨詢：

咨詢?nèi)蝿?wù)：了解基本情況，收集相關(guān)信息；建立良好咨詢關(guān)系；進行心理診斷；學(xué)會放松方法。

本次咨詢小結(jié)：通過攝入性會談，運用傾聽等相關(guān)技術(shù)與求助者建立了良

好的咨詢關(guān)系，收集了求助者的一般資料、個人成長史資料和求助者目前精神、身體和社會工作與社會交往狀態(tài)。對資料進行整理分析后，確定了求助者的問題屬于一般心理問題。

2.第三、四次咨詢：

咨詢?nèi)蝿?wù)：根據(jù) ABC 理論對求助者的問題進行初步分析和診斷。

本次咨詢小結(jié)：求助者能夠接受 ABC 理論并可以運用這種理論對自己問題的解釋。

3.第五次咨詢：

咨詢?nèi)蝿?wù)： 運用多種技術(shù)使求助者修正或者放棄原有的非理性觀念，并代之以合理的信念，從而使癥狀得以減輕或消除。

本次咨詢小結(jié)：求助者努力修正或放棄不合理的信念，代之以合理的信念。4.第六次咨詢： 咨詢?nèi)蝿?wù)：鞏固前幾個階段治療所取得的效果，幫助求助者進一步擺脫原有的不合理信念及思維方式，使新的觀念得以強化。

本次咨詢小結(jié)： 求助者認識到要運用建立起來的合理認知模式，克服遇到的困難，并以此促進其心理的健康和發(fā)展。同時愉快地與求助者結(jié)束咨詢關(guān)系，八、咨詢效果評估

（一）求助者自我評估

通過這一段時間的咨詢，心情平靜了許多，失眠現(xiàn)象消失了，對未來和婚姻有了新的認識，對自己的評價趨于合理，自信心得到恢復(fù)，工作熱情高，生活態(tài)度積極?，F(xiàn)在準(zhǔn)備參加單位的競爭上崗，還說生活就像一面鏡子，你笑它就笑。

（二）咨詢師的評估

咨詢的具體和近期目標(biāo)基本實現(xiàn)，來訪者基本消除或緩解了焦慮情緒，自信心、睡眠等問題基本解決。最終目標(biāo)方面：來訪者基本了解了合理情緒療法的基本思想，并可以用來分析自己的問題。

(三)心理測驗的前后評估焦慮自評量表（SAS）： 標(biāo)準(zhǔn)分 40 分。抑郁自評量表（SDS）：標(biāo)準(zhǔn)分為 39 分。前后對比，說明來訪者的焦慮、抑郁情緒明顯得到緩解。

九、咨詢總結(jié)與反思

本案例是一例成人焦慮情緒，引發(fā)失眠而做的咨詢，根本根本原因是她的不合理認知造成的。通過使合理情況療法，幫助求助者建立良好的咨詢關(guān)系，改變其不正確的認知，樹立正確的認知，使來訪者問題得到解決。咨詢不足之處，該求助者對自己的未來存在很大的誤區(qū)，家庭的變故造成對求助者造成很大，雖然在短期內(nèi)得到改變，長期的成長需要來訪者堅持。

參考文獻：

1、郭念峰主編，心理咨詢師（基礎(chǔ)知識），北京：民族出版社，2015年，第3版，第441-445頁.（找到正確頁碼進行修改）

2、郭念峰主編，心理咨詢師（三級），北京：民族出版社，2015年，第3版，第132-142頁。（找到正確頁碼進行修改）

第五篇：案例報告 焦慮3

一例因批評所致焦慮情緒的咨詢案例報告

朝陽市教師進修學(xué)院 劉成志

摘要：一例因教師批評引發(fā)的一般心理問題的咨詢案例報告。求助者是一名九年級的初中生，因為在大掃除的過程中忽略了一個死角被檢查扣分，受到了老師的批評。之后出現(xiàn)不愿意上學(xué)、怕老師，怕自己做不好事情，學(xué)習(xí)效率下降，同時有緊張焦慮等癥狀，咨詢師在和求助者商議后根據(jù)其個性特征和問題的特點采用了合理情緒療法對其進行干預(yù)，經(jīng)過4次咨詢，求助者情緒好轉(zhuǎn)，能夠正常的學(xué)習(xí)，取得了比較好的咨詢效果。

一、一般資料

求助者李某，男，15歲，九年級學(xué)生。與父母和爺爺奶奶同住，父母為工廠技術(shù)工人，家庭經(jīng)濟一般。父母雙方家族無精神病史。

李某是獨生子，并且是包括兩個叔叔在內(nèi)的3個家庭的獨生子，都對他愛護有加。李某足月順產(chǎn)，母親身體健康，孕、產(chǎn)及哺乳期未服用特殊藥物。3歲上幼兒園，7歲上學(xué)后學(xué)習(xí)成績一直很好，深受同學(xué)和老師的喜愛，并成為班里的小干部。李某是三個家庭的獨生子，父母、叔叔和爺爺奶奶對其寄托了厚望，李某自己各個方面表現(xiàn)比較突出，也處處嚴(yán)格要求自己，并且在各個方面也一直處于領(lǐng)先位置。

心理測驗結(jié)果：

1、抑郁自評量表（SDS）標(biāo)準(zhǔn)分54分,提示有輕度抑郁.2、焦慮自評量表（SAS）標(biāo)準(zhǔn)分58分,提示有輕度焦慮。

二、個人主訴和陳述

主訴：因掃除受老師批評,不愿意上學(xué)有2 個星期

個人陳述：兩個星期前,輪到我組值日, 我還是值日小組長。正在我認真值日的時候,我班的同學(xué)王某叫我去玩足球,于是我三下五除二就結(jié)束了掃除任務(wù),因為我太想玩足球離了，可就在我加快值日進度的時候,不知是忘記了,還是忽略了,有一個地方忘記掃了,結(jié)果就在學(xué)校衛(wèi)生檢查的時候給我們班級扣了5個考核分。我們班級可是學(xué)校里最好的班級呀，從來沒有落后過，就因為我的原因，可能會排在后面的，我非常地后悔，自己沒有認真掃除，不如不去和同學(xué)玩了。第二天，老師看見黑板上扣分情況，到了班級就狠狠地批評我，說我就知道玩，不為班級著想，還我說我沒有主人翁責(zé)任感，當(dāng)時我非常生氣，真想反駁，但害怕老師的威嚴(yán)，只能夠默默地承受。這下我的班級干部的形象算完了！老師肯定不喜歡我了，我也沒有資格去做別人的工作了。可回家和家里人說吧，他們不但沒有安慰我，還說老師說得對，你說我有苦和誰訴呀。

老師怎么能夠這樣呢？第二天看見老師心理就覺得別扭，不愿意看班主任，上課老想這問題，覺得思維都有點遲鈍了！可又不敢和老師說，也不能夠和同學(xué)說，他們會說我小心眼的，和父母說，他們又不理解我。我可是我們家庭的希望呀，這樣下去怎么能行？老師你說，我該怎么辦呀？

三、咨詢師觀察到的情況

求助者身體和智力均發(fā)育正常，講話聲音清晰，情緒低落，意識清楚，言語流利，無幻覺、妄想，無智能障礙，自知力完整，有明確的求助愿望。從進入咨詢室到敘述完畢，都表現(xiàn)得比較自如，但在談到掃除事情時，有明顯后悔，對老師有明顯的抵觸情緒，不愿意上學(xué)，可又沒有辦法，不能不上學(xué)，那樣會對不起長輩，情緒顯得煩惱和焦慮。

四、評估與診斷

1.根據(jù)劃分心理正常與異常的三原則，該求助者的主客觀統(tǒng)一，知情意協(xié)調(diào)一致，個性穩(wěn)定，有自知力，主動就醫(yī)，并且沒有表現(xiàn)出幻覺、妄想等精神病的癥狀，因此可以排除精神病。

2.求助者心理問題是由明顯的現(xiàn)實原因（由于自己的過失，導(dǎo)致老師的批評）引起的，對照癥狀學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，該求助者表現(xiàn)出焦慮、煩惱、厭學(xué)等癥狀。從嚴(yán)重程度標(biāo)準(zhǔn)看，該求助者的反應(yīng)強度不甚強烈，反應(yīng)也只局限在由老師而至的不愿意看老師，不愿意上課等，沒有影響邏輯思維，無回避和泛化，沒有對社會功能造成嚴(yán)重影響。從病程標(biāo)準(zhǔn)看，病程只有2個星期。

根據(jù)以上依據(jù)診斷為：一般心理問題。

主要表現(xiàn)為：

1、焦慮、煩惱、厭學(xué)

2、注意力不集中、學(xué)習(xí)效率下降

鑒別診斷：

1.與嚴(yán)重心理問題相鑒別：嚴(yán)重心理問題的初始反應(yīng)強度強烈，反應(yīng)已泛化，對社會功能造成嚴(yán)重影響，病程大于2個月。而該求助者的心理問題并不嚴(yán)重，沒有對社會功能造成嚴(yán)重影響，持續(xù)的時間2個星期，因此可以排除嚴(yán)重心理問題。

2.與焦慮癥相鑒別：焦慮癥是“以廣泛性焦慮或發(fā)作性恐怖狀態(tài)為主要臨床相的神經(jīng)癥”，是一種內(nèi)心緊張不安，預(yù)感到似乎將要發(fā)生不利情況而難于應(yīng)付的不愉快情緒，常伴有頭暈、胸悶、心悸、呼吸困難、出汗和運動性不安等。而該求助者雖然也以焦慮為主要癥狀，但未嚴(yán)重影響社會功能和邏輯思維，心理沖突未變形、沒有泛化，而且持續(xù)時間只有2個星期，因此可以排除焦慮性神經(jīng)癥。

原因分析：

1、生物因素：不明顯

2、社會因素：出生于三個家庭獨生子的地位，各個長輩對其賦予了厚望；自己在掃除過失中沒有得到老師的諒解，也沒有得到同學(xué)和家長的支持。

3、心理因素：求助者自幼深得家人的寵愛，并且一貫優(yōu)秀，自尊的需要比較強烈，耐受挫折能力較弱；性格內(nèi)向。

五、咨詢目標(biāo)的確立

1、具體目標(biāo)與近期目標(biāo)：消除其錯誤的認知觀念；降低或消除其焦慮、煩惱和厭學(xué)的情緒；幫助求助者能夠正常地學(xué)習(xí)。

2、最終目標(biāo)與長期目標(biāo)：促進求助者心理健康發(fā)展，完善其人格，學(xué)會自我心理調(diào)控。

六、咨詢方案

１、主要咨詢方法和適用理論

咨詢方法：合理情緒療法

咨詢原理：合理情緒療法中，A為事件，B為認知、看法，C為情緒、結(jié)果。合理情緒療法認為：一個事件發(fā)生以后所產(chǎn)生的情緒和結(jié)果，并不取決于事件本身，而是取決于人們對這個事件的態(tài)度，評價，認知和信念。采用的糾正方法是對不合理的B加以駁斥和辯論，使之轉(zhuǎn)變?yōu)楹侠淼男拍?，最終達到新的情緒及行為的治療效果。

２、雙方各自的特定責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)。

求助者的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)：

1、責(zé)任：

（1）向咨詢師提供與心理問題有關(guān)的真實資料；

（2）積極主動地與咨詢師一起探索解決問題的方法；

（3）完成雙方商定的作業(yè)。

2、權(quán)利：

（1）有權(quán)利了解咨詢師的受訓(xùn)背景和執(zhí)業(yè)資格；

（2）有權(quán)利了解咨詢的具體方法、過程和原理；

（3）有權(quán)利選擇或更換合適的咨詢師；

（4）有權(quán)利提出轉(zhuǎn)介或中止咨詢；

（5）對咨詢方案的內(nèi)容有知情權(quán)、協(xié)商權(quán)和選擇權(quán)。

3、義務(wù)：

（1）遵守咨詢機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；

（2）遵守和執(zhí)行商定好的咨詢方案各方面的內(nèi)容；

（3）尊重咨詢師，遵守預(yù)約時間，如有特殊情況提前告知咨詢師。

咨詢師的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)：

1、責(zé)任：

（1）遵守職業(yè)道德，遵守國家有關(guān)的法律法規(guī)；

（2）幫助求助者解決心理問題；

（3）嚴(yán)格遵守保密原則，并說明保密例外。

2、權(quán)利：

（1）有權(quán)利了解與求助者心理問題有關(guān)的個人資料；

（2）有權(quán)利選擇合適的求助者；

（3）本著對求助者負責(zé)的態(tài)度，有權(quán)利提出轉(zhuǎn)介或中止咨詢。

3、義務(wù)：

（1）向求助者介紹自己的受訓(xùn)背景，出示營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)資格等相關(guān)證件；

（2）遵守咨詢機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（3）遵守和執(zhí)行商定好的咨詢方案各方面的內(nèi)容；

（4）尊重求助者，遵守預(yù)約時間，如有特殊情況提前告知求助者。

3、咨詢時間與收費

咨詢時間：每周1次，每次50分鐘。

心理測驗和咨詢收費：（學(xué)校咨詢不許收費）

七、咨詢過程

1、咨詢階段大致分為：

A、診斷評估與咨詢關(guān)系建立階段；

B、心理幫助階段；

C、結(jié)束與鞏固階段。

2、具體咨詢過程：

第一次咨詢：時間：2007年9月6日

目的：收集資料，建立咨詢關(guān)系，進行心理診斷，確定咨詢目標(biāo)。

方法：會談法、心理測驗

過程：

1、填寫咨詢記錄表，詢問基本情況，介紹咨詢中的有關(guān)事項與規(guī)則。

2、做心理測驗。

3、攝入性談話收集臨床資料，探詢求助者的心理矛盾及改變意愿。

4、將心理測驗結(jié)果反饋給求助者，并作出初步問題分析

5、確定咨詢目標(biāo)：共同努力改變造成其現(xiàn)狀的不合理的認知

6、簡單介紹合理情緒療法的基本理論

7、布置家庭作業(yè)：強化求助者對ABC之間關(guān)系的理解，要求求助者運用這一理論對自己的問題進行初步地分析。

告訴求助者，家庭作業(yè)是咨詢的重要組成部分，對自己的問題思考、檢查越認真、全面，咨詢的進步就會越快。

第二次咨詢：時間：2007年9月13日

目的：加深咨詢關(guān)系；尋找和確認求助者的不合理信念；幫助求助者領(lǐng)悟自己的問題與不合理信念的關(guān)系。方法：合理情緒療法

過程：

1、反饋咨詢作業(yè)：求助者進行了認真地反思，覺得老師對自己的批評是對的，但時間和地點有問題,沒有給自己留面子,同學(xué)們怎么看我呀，我又怎么工作呀。再說老師一直很喜歡我的，因為這事情，老師肯定不

喜歡我了，那我不就完了嗎？

2、針對求助者的“掃除事件”，根據(jù)ABC理論，和求助者一起分析事件、結(jié)果和看法。幫助求助者看到了除了外在的影響因素外，與其自身的特點也是有關(guān)系的。

3、幫助求助者列出系列不合理的信念a、老師批評了自己，自己就沒有面子b、老師批評了自己，老師肯定就不喜歡自己了c、老師批評了自己，自己的形象就完了d、我應(yīng)該一直很優(yōu)秀e、我應(yīng)該總受到別人的肯定與表揚f、好學(xué)生應(yīng)該沒有任何缺點

4、布置家庭作業(yè)：要求求助者對上述列出的不合理信念進行認真思考，目的是為了幫助求助者把注意從過分關(guān)注自己的情緒和誘發(fā)事件轉(zhuǎn)移到關(guān)注自己的不合理信念上來，并領(lǐng)悟自己的情緒與不合理信念的關(guān)系。第三次咨詢：時間：2007年9月20日

目的：幫助求助者改變思維方式，并放棄原有的非理性觀念，并取而代之合理的信念，從而使癥狀得以減輕或消除。

方法：合理情緒療法

過程：

1、反饋咨詢作業(yè)：求助者說自己經(jīng)過一周的時間，對上次咨詢提出的問題進行了反思，覺得除了老師批評方式欠妥外，更主要是自己的看法出了問題。

2、進一步幫助求助者理清不合理的信念。并與求助者進行辯論，挑戰(zhàn)其不合理的信念。例如：“自己的過失，難道老師就不能批評嗎？”，“老師批評了自己，老師肯定不喜歡你了嗎”，“老師批評你了，你就不能做別人的工作了嗎？”，“好學(xué)生就不能犯錯誤嗎？”“這一件事情沒有做好，就認為自己的形象完了，那以前你做得很好表明你是怎么樣的人呢？”“你有什么證據(jù)表明，你不能夠犯錯誤？”“如果你說這下完了，我還能夠說出比這糟糕上十倍的事情，你若遇到這樣的事情，你將怎么對待呢？”等等。

3、利用合理情緒想象技術(shù)。

Ａ、引導(dǎo)求助者進入“掃除事件”，讓其體驗在這種情境下的情緒體驗。

Ｂ、幫助求助者改變焦慮的情緒體驗，并使其體驗到適度的情緒反映。

Ｃ、停止想象。讓求助者講述自己是怎么想的，自己的情緒有哪些變化，是如何變化的，改變了哪些觀念，學(xué)到了哪些觀念。并對求助者積極的改變給予及時的強化。

４、家庭作業(yè)：利用ＲＥＴ自助表進一步和內(nèi)心中不合理的信念進行質(zhì)辯，體驗信念改變后的內(nèi)心感受。第四次咨詢：時間：2007年9月27日

目的：鞏固咨詢效果、結(jié)束咨詢

方法：認知行為療法、心理測驗

過程：

１、反饋咨詢作業(yè)：求助者反映，自我質(zhì)辯過程中，確實認識到自己的觀點有些偏激和追求過于絕對和完美，這是我為自己設(shè)置的圈套，在這樣的觀點的指導(dǎo)下，體驗到的當(dāng)然是痛苦。我試著改變自己的觀點，發(fā)現(xiàn)自己的情緒體驗也變了。但這種改變需要我去刻意地去注意，不然就很容易陷入不合理的泥潭。求助者的情緒已經(jīng)有了很大程度上改變。

２、在對求助者進行正面積極鼓勵的基礎(chǔ)上，進一步引導(dǎo)求助者將此次的認識轉(zhuǎn)變擴展到生活的其他領(lǐng)域中；３、做自信訓(xùn)練與放松訓(xùn)練，提高求助者應(yīng)付焦慮性情緒的能力。４、進行SAS測試，標(biāo)準(zhǔn)分為4１分；進行SDS測試，標(biāo)準(zhǔn)分為40分，基本結(jié)束咨詢。

七、咨詢效果評估

1、求助者的評估：“我已經(jīng)擺脫了煩惱”，“上課能夠注意聽講了，又投入到班級的活動中去了”，“我長大了，也要學(xué)習(xí)心理學(xué)，做一個優(yōu)秀的心理咨詢師”。

2、他人評估：班主任說，李某近一段時間學(xué)習(xí)和參與活動的熱情比前一個月前高多了，和同學(xué)相處得很好。

3、心理測驗評估：SAS得分由58分到41分；SDS由54變?yōu)?0分，說明焦慮情緒已消除。

4、咨詢師評估：經(jīng)過回訪和跟蹤，發(fā)現(xiàn)咨詢已經(jīng)基本達到預(yù)期目標(biāo)，求助者能夠進行正常的學(xué)習(xí)生活了。