第一篇：一位法官對(duì)公安案卷弱點(diǎn)的評(píng)判

一位法官對(duì)公安案卷弱點(diǎn)的評(píng)判(二)

辦理刑事案件，法院是最后一道防線。那么，從法院審判案件的角度來看，公安機(jī)關(guān)偵查的刑事案件主要有哪些問題呢？我認(rèn)為，確實(shí)有必要談一談法官的看法。

一、證據(jù)本身在形式和內(nèi)容方面存在的問題

1、抓獲經(jīng)過（或破案經(jīng)過）

《抓獲經(jīng)過》是偵查機(jī)關(guān)對(duì)于掌握犯罪事實(shí)、犯罪嫌疑人、犯罪嫌疑人藏匿地點(diǎn)的線索，抓獲犯罪嫌疑人的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、方法以及是否存在自首、立功、坦白情節(jié)等的書面說明。

對(duì)于法官來講，《抓獲經(jīng)過》是一份重要的證據(jù)，在辦案中必須審查。因?yàn)?，犯罪嫌疑人歸案的過程往往涉及有無自首的問題，有無協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲同案犯從而構(gòu)成立功的問題，有無主動(dòng)交代公安機(jī)關(guān)還沒掌握的同種犯罪事實(shí)從而構(gòu)成坦白的問題，有無特情引誘的問題（如毒品案）。所以，《抓獲經(jīng)過》對(duì)于法官來講是必須查明的，否則就無法作出準(zhǔn)確、適當(dāng)?shù)呐袥Q。

司法實(shí)踐中，超過三分之一的《抓獲經(jīng)過》是不合格的。常見的問題有以下幾種：

第一、以抓獲犯罪嫌疑人的民警個(gè)人的名義出具《抓獲經(jīng)過》。

在《抓獲經(jīng)過》中，僅有民警自己的簽名，沒有偵破單位的公章。有的是巡警，有的是派出所警察，有的是一個(gè)民警簽名，有的是兩個(gè)民警簽名。從刑事訴訟法學(xué)理論來講，僅有個(gè)人簽名而沒有單位公章的《抓獲經(jīng)過》屬于證人證言。既然是證人證言，就應(yīng)當(dāng)查明證人的身份，或者由辦案人員找他作筆錄，查明他的身份情況；或者叫他提供身份證或工作證，復(fù)印后裝訂到卷宗里。如果在簽名警察的身份都沒有查明的情況下，他所寫的《抓獲經(jīng)過》是真是假又怎么去核實(shí)？而兩個(gè)民警同時(shí)在一份《抓獲經(jīng)過》上簽名更不符合法律規(guī)定，這個(gè)抓獲經(jīng)過連證人證言都不是，是一份不合格的證據(jù)。這種材料在法庭上遭到律師的質(zhì)疑，也弄得檢察官很尷尬。審判長也沒辦法打圓場，只能要求檢察官向偵查機(jī)關(guān)核實(shí)后，將補(bǔ)充材料提交法庭質(zhì)證。這也導(dǎo)致法院不得不第二次開庭。因此，我們建議在裝訂偵查卷宗前對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

第二、《抓獲經(jīng)過》表述得過于籠統(tǒng)，關(guān)鍵的問題含糊其詞。

例如：我派出所民警“根據(jù)線索”在某某地點(diǎn)抓獲犯罪嫌疑人某某?！案鶕?jù)線索”是根據(jù)什么線索？線索是怎么來的？是線人舉報(bào)，群眾舉報(bào)，技術(shù)偵查手段獲悉，還是同案犯供述出來的？這樣的材料只有寫材料的人自己才看得懂。這樣模糊處理之后，最終還是被檢察官或法官找上門，要求補(bǔ)充說明。

當(dāng)然，在實(shí)踐中確實(shí)存在依*技術(shù)偵查手段、線人或特情提供線索，掌握了犯罪嫌疑人的藏匿地點(diǎn)，從保密的角度又不便將這些問題寫得太具體。但是，既然作為一份證據(jù)，就必須寫得讓法官能看得懂。

例如，在破案過程中，偵查機(jī)關(guān)通過調(diào)取死者的通話清單確定張某有重大嫌疑，于是對(duì)張某的電話進(jìn)行監(jiān)控，并確定了他的方位，偵查人員隨即趕往該地將張某抓獲。從保密的角度來講，這些關(guān)于技術(shù)偵查的細(xì)節(jié)是不能寫的。因?yàn)?，這份證據(jù)要在法庭上宣讀、出示，要進(jìn)行質(zhì)證，寫得太具體就會(huì)泄漏偵查機(jī)密。但是，可以換一種方式寫。例如：偵查機(jī)關(guān)通過技術(shù)偵查手段獲悉張某有重大作案嫌疑并獲悉張某躲藏在某地，于是偵查人員趕往該地將張某抓獲。同時(shí)，在卷宗里附有當(dāng)事人電話的通話清單。這樣，法官一看就明白。即使不放心，還可以打個(gè)電話核實(shí)一下。這樣處理，即把破案線索寫清楚了，也沒有泄漏偵查機(jī)密。而對(duì)于特情舉報(bào)或群眾舉報(bào)的，就應(yīng)寫明根據(jù)特情舉報(bào)或群眾舉報(bào)掌握了犯罪線索或犯罪嫌疑人藏匿地點(diǎn)的線索。

實(shí)踐中，有的偵查人員有顧慮，連“技術(shù)偵查手段”這幾個(gè)字都不愿寫，擔(dān)心泄密。但是，“技術(shù)偵查手段”只是一個(gè)抽象的概念，到底是什么樣的技術(shù)？從字面上誰也得不出準(zhǔn)確的結(jié)論。如果連這幾個(gè)字都不寫，這種證據(jù)材料連法官都看不懂，你讓法官怎么判？有的偵查人員說：我們可以給法官作口頭解釋？那么，中級(jí)法院的法官你解釋了，高級(jí)法院的法官呢？最高法院的法官呢？今年你解釋了，明年你退休了，后年你出國了，怎么找你解釋？而且，你的口頭解釋根本就不是證據(jù)，也沒法保存，法官怎么根據(jù)這種口頭解釋去判案？

第三、在多人多次犯罪的情況下，部分犯罪嫌疑人主動(dòng)交代出偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，存在坦白或自首，但《抓獲經(jīng)過》中沒有寫明。少數(shù)偵查人員只重視查明犯罪事實(shí)，在犯罪嫌疑人沒作供述的情況下，煞費(fèi)苦心地進(jìn)行思想政策教育，鼓勵(lì)他們主動(dòng)交代犯罪事實(shí)。但犯罪嫌疑人主動(dòng)交代之后，對(duì)于他們坦白、自首的情況又不書面說明，這對(duì)犯罪嫌疑人是不公平的。本來當(dāng)初寫起來很容易的，但是半年甚至一年之后法官找上門時(shí)，有的偵查人員對(duì)當(dāng)初的情況也記不清了，然后再翻卷宗一單一單地核對(duì)，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

我們認(rèn)為，抓獲經(jīng)過所反映的情況也是整個(gè)案件事實(shí)的一部分。抓獲經(jīng)過不清楚，也就是部分事實(shí)不清。偵查人員將案件一移送給檢察院起訴就結(jié)了案，而法官一天不查清破案線索，一天就不敢判決，勉強(qiáng)判了也過不了二審關(guān)，也有可能被改判或發(fā)回重審。負(fù)責(zé)任的法官對(duì)這個(gè)問題不查清楚是不會(huì)放過的，尤其是死刑案件。到頭來偵查人員還得寫一個(gè)補(bǔ)充說明，弄得大家都麻煩。所以，還希望公安機(jī)關(guān)對(duì)這個(gè)問題給予重視，妥善處理這個(gè)始終回避不了的問題。

2、犯罪嫌疑人的供述

（1）連續(xù)訊問的問題。

在個(gè)別案件中，偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人連續(xù)訊問。從筆錄記載的時(shí)間上看，有的一次訊問時(shí)間過長；有的多份訊問筆錄，上次訊問與下次訊問間隔的時(shí)間很短，幾分鐘，或者十幾分鐘，連續(xù)起來訊問的時(shí)間有的超過24小時(shí)。結(jié)果在法庭上被告人辯稱公安人員不讓他睡覺，對(duì)他逼供；或者說公安不給他飯吃，不讓他上廁所。律師也以此辯護(hù)稱公安刑訊逼供，并認(rèn)為這些證據(jù)是非法取得，要求法庭不要把這些證據(jù)作為定案的依據(jù)。這一問題確實(shí)是一個(gè)比較嚴(yán)重的問題，如果查證屬實(shí)，將直接導(dǎo)致該部分訊問筆錄不能作為定案的依據(jù)（因取證違法）。

對(duì)于這一問題，我們也多次向偵查人員核實(shí)過。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在較長時(shí)間訊問過程中，一般都給犯罪嫌疑人安排了吃飯、飲水、上廁所的時(shí)間，但在筆錄中沒有記載。我們將被告人和律師的意見向偵查人員反饋后，他們都覺得自己很委屈，也向我們?cè)V說了在審訊過程中對(duì)犯罪嫌疑人是如何進(jìn)行人性關(guān)懷的。但是，我要說，既然做了那么多人性關(guān)懷的工作，在審訊筆錄中為什么不寫出來？為什么要給人留下把柄？所以，我建議，在一次較長時(shí)間的訊問過程中，偵查人員要將安排休息的情況寫上去，如：“現(xiàn)在休息30分鐘”。接著訊問時(shí)，再寫一句“繼續(xù)訊問”。而對(duì)于多次訊問的，從筆錄上看，起碼沒有剝奪犯罪嫌疑人睡覺的權(quán)利。

（2）記錄不準(zhǔn)的問題

有的偵查人員作筆錄時(shí)記錄不準(zhǔn)，事后也沒核對(duì)，結(jié)果詞不達(dá)意，甚至錯(cuò)誤。例如，在一起故意傷害犯罪中，有多人參與實(shí)施犯罪行為，其中一名犯罪嫌疑人供述：他用腳踢了被害人的腿一下。但是，在筆錄上寫成：“我用腿踢了被害人的腳一下”。

要避免這些問題，應(yīng)當(dāng)在記錄之后核對(duì)一遍。當(dāng)時(shí)來不及核對(duì)的，事后核對(duì)。確有錯(cuò)誤的，找被訊問人或被詢問人更正。

（3）方言（白話）的問題

在偵查卷宗中，在證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人的供述中，用白話（方言）記錄的情況比較普遍。對(duì)于有些內(nèi)容，不會(huì)講白話的人從字面上就很難看得懂。例如：“傾解”、“揾食”、“插頭”、“奔舟”……

目前，公檢法部門分配來的和調(diào)來的外省干警越來越多。我們所作的訊問筆錄或詢問筆錄要報(bào)送到檢察院、法院，有的要送到省法院甚至最高人民法院。我們所作的記錄不僅自己看得懂，更重要的是讓別人看得懂。所以，我們建議偵查人員重視這個(gè)問題，盡量避免用白話記錄。確實(shí)需要用白話記錄原話的，要在后面括號(hào)內(nèi)用普通話注明。

3、現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄

（1）沒有見證人在場的問題。在進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)的時(shí)候，為了保證現(xiàn)場勘驗(yàn)的客觀性，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)兩名與案件沒有利害關(guān)系的公民作見證人。但是，司法實(shí)踐中，個(gè)別案件只有勘驗(yàn)的人員，而沒有見證人。

例如，在一起交通肇事案件中，一輛大貨車（長板拖車）將騎單車的兩人（一輛單車）撞死 了，大貨車逃匿，尾隨大貨車一輛汽車的司機(jī)看到在大貨車通過后有兩人及單車倒地，即追趕大貨車，并記下了車牌號(hào)，之后報(bào)警。后來警察根據(jù)群眾提供的線索，找到了大貨車及肇事司機(jī)，將該車扣押。交警沒有在在肇事車輛停放地進(jìn)行勘查，而是將車開到交警部門的停車場，并由技術(shù)人員在該停車場對(duì)該車上的痕跡進(jìn)行了檢驗(yàn)并提取了檢材，之后對(duì)該檢材進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)果證明，大貨車車頭提取的檢材與被害人所騎單車上的油漆一致。但是，對(duì)于勘查的程序問題，律師提出，公安的勘查活動(dòng)違法，因?yàn)闆]有見證人，并由此對(duì)該勘驗(yàn)活動(dòng)的客觀性以及鑒定結(jié)果的真實(shí)性質(zhì)疑。

（2）部分參加勘查的人員沒簽名或者代簽名的問題。

我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別案件存在參加勘查的人員只有一人簽名的問題，這一問題在法庭質(zhì)證的過程中被律師提出，結(jié)果搞得公訴人很被動(dòng)。公訴人隨后找勘查人員核實(shí)，查明這些人員確實(shí)參加了勘查，但因?yàn)楣ぷ魈?，在勘查筆錄打印出來后，沒有跟進(jìn)簽名。偵查機(jī)關(guān)后來作了一份補(bǔ)充說明，勉強(qiáng)把這個(gè)問題解決了。

另外，我們還發(fā)現(xiàn)，在個(gè)別案件中有代簽名的問題。例如，在一起交通肇事案的現(xiàn)場勘查筆錄中一名偵查員代另一偵查員簽名。而辯護(hù)律師是檢察官出身，看問題也很透徹，在法庭上就提出了這一問題。經(jīng)法官核對(duì)，發(fā)現(xiàn)其中一名偵查人員在現(xiàn)場勘查筆錄上的簽名與現(xiàn)場圖等處的簽名截然不同。經(jīng)二審法院核實(shí)，被代簽名的偵查人員確實(shí)參與了現(xiàn)場勘查。這個(gè)案件因?yàn)槌绦蛏系腻e(cuò)誤太多，被我們發(fā)回重審。

（3）照片特寫的問題。

在現(xiàn)場勘查中，對(duì)于認(rèn)定案件事實(shí)有重大關(guān)系的證據(jù)沒有特寫，或特寫的效果不好。例如，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的被害人的證件，作案的兇器，現(xiàn)場的血指印等與案件有重大關(guān)系的物品或痕跡，在拍照時(shí)盡量放大，起碼放大到讓法官能夠看得清楚。

有一起故意殺人案，在案發(fā)現(xiàn)場的出租屋內(nèi)提取了被害人的身份證、暫住證、就業(yè)證等證件，但證件沒有隨案移送，在拍照后打印出來裝訂入卷的照片又太小，結(jié)果連身份證號(hào)碼都很模糊。

（4）提取物證、書證的問題

在現(xiàn)場勘查過程中，發(fā)現(xiàn)與案件有關(guān)的物證、書證、痕跡，應(yīng)當(dāng)在勘查記錄中寫明發(fā)現(xiàn)的地點(diǎn)、數(shù)量、簡單特征等。但是，在少數(shù)案件中，現(xiàn)場勘查記錄中并沒有某個(gè)物品，而在扣押清單有這個(gè)物品；現(xiàn)場勘查記錄中并沒有某個(gè)痕跡，但又有對(duì)該痕跡進(jìn)行鑒定的結(jié)論。這些證據(jù)成了無源之水，到底該不該作為定案的依據(jù)，確實(shí)讓法官為難。

4、鑒定結(jié)論

（1）傷殘等級(jí)鑒定。

有不少重傷案件，在鑒定結(jié)論中只鑒定被害人的傷情屬重傷，但對(duì)于傷殘的等級(jí)沒有評(píng)定。我們也向偵查機(jī)關(guān)了解過，這其中主要有以下幾個(gè)原因：一是鑒定時(shí)，被害人的傷還沒痊愈，無法作出準(zhǔn)確的傷殘等級(jí)鑒定；二是準(zhǔn)備評(píng)殘時(shí)，找不到被害人；三是工作沒有跟上，案件移交后就沒有做。

我們認(rèn)為，認(rèn)定被害人的傷情屬重傷，僅僅確定了量刑的大概的幅度，法官難以準(zhǔn)確把握量刑的尺度。傷殘等級(jí)共有10級(jí)，1級(jí)、2級(jí)傷殘和9級(jí)、10級(jí)傷殘相差很大，致人1、2級(jí)傷殘可能判到死刑、死緩、無期，致人9、10級(jí)傷殘可能判到3、4年或5、6年，可以說是天地之別。如果偵查機(jī)關(guān)沒有評(píng)殘，法官在量刑時(shí)只能結(jié)合法醫(yī)鑒定、住院記錄等所反映出來的傷情，然后再從有利于被告人的角度進(jìn)行量刑，其結(jié)果可能出現(xiàn)量刑與危害后果有一定的偏差，可能會(huì)讓被告人揀了便宜，最終的社會(huì)效果也不會(huì)好。

所以，從準(zhǔn)確、有效打擊犯罪的角度來說，我們認(rèn)為，要盡可能地對(duì)被害人的傷殘等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。

（2）毒品成分鑒定我們發(fā)現(xiàn)少數(shù)案件中，繳獲了多塊或多包毒品，但偵查機(jī)關(guān)僅對(duì)其中一部分、甚至是少部分進(jìn)行取樣鑒定。在法庭審理過程中，律師和被告人提出異議后，檢察院責(zé)成偵查機(jī)關(guān)再作鑒定，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)作業(yè)，也導(dǎo)致法院第二次開庭質(zhì)證，浪費(fèi)人力物力。對(duì)此，我們認(rèn)為，對(duì)于繳獲的多塊或多包毒品，均應(yīng)進(jìn)行取樣鑒定，以排除疑點(diǎn)。

（3）毒品含量鑒定

實(shí)踐中，毒品案件做含量鑒定的很少。但是，毒品的數(shù)量較大、價(jià)格顯然偏低的，可能存在摻雜的情況，如不對(duì)含量鑒定，可能的被告人量刑不公。對(duì)于毒品數(shù)量巨大（如幾百克，幾千克甚至幾十公斤、上百公斤的），可能判處三大刑（無期、死緩、死即）的，確有必要進(jìn)行含量鑒定，不然的話真有可能罪與刑不相適應(yīng)。例如，我們辦理的一件販毒案，毒品1000多克，但價(jià)格較低，我們發(fā)現(xiàn)后，要求公安機(jī)關(guān)鑒定含量，結(jié)果證明含量只有百分之二點(diǎn)多。實(shí)踐中，部分偵查人員對(duì)毒品含量鑒定有抵觸情緒，理由是《刑法》第357條第二款規(guī)定：毒品的數(shù)量以查證屬實(shí)的走私、販賣、運(yùn)輸、制造、非法持有毒品的數(shù)量計(jì)算，不以純度折算。我們也明白法律規(guī)定的含義，也并不是要求公安機(jī)關(guān)對(duì)所有的毒品進(jìn)行含量鑒定，而是說對(duì)于毒品價(jià)格明顯偏低或毒品的數(shù)量巨大的應(yīng)當(dāng)做含量鑒定。如果疑點(diǎn)不能排除，法官在量刑時(shí)有理由留有余地，對(duì)被告人從輕判處。實(shí)踐中，有的案件走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品的數(shù)量達(dá)到三、四百克甚至上千克就沒有判到死即、死緩。對(duì)于這樣的判決，有的偵查人員不理解，甚至懷疑其中存在“貓膩”。其實(shí)，根本的原因不是存在貓膩，而是偵查工作做得不夠細(xì)致，等于把一鍋夾生飯端給法官吃，這個(gè)時(shí)候法官根據(jù)有利于被告人的原則進(jìn)行輕判是有道理的。一審法官如果完全按照數(shù)量判決了，也過不了二審關(guān)。如果判處死即，更過不了最高法院這一關(guān)。

二、在搜集證據(jù)的過程中存在的問題

1、應(yīng)當(dāng)搜集的證據(jù)而沒搜集

（1）痕跡（血跡、指紋等）的提取和鑒定我們發(fā)現(xiàn)在不少案件中，犯罪現(xiàn)場有血跡，或提取的作案工具、或者犯罪嫌疑人衣服上有血跡。但是，我們翻遍所有的案卷材料，就是找不到對(duì)血跡的鑒定材料。另外，對(duì)于提取的作案工具，例如刀、鐵水管等，也沒有提取指紋進(jìn)行鑒定。對(duì)于這種情況，我們也調(diào)查過，得知在犯罪嫌疑人認(rèn)罪，或者目擊證人較多的情況下，偵查人員認(rèn)為證據(jù)已經(jīng)夠了，可以結(jié)案了，所以也就麻痹大意，工作也沒有做那么細(xì)致。但是，犯罪嫌疑人認(rèn)罪了還可能翻供，還有可能為別人包攬罪責(zé)；目擊證人雖然較多，但打斗的場面一般比較混亂，也有可能看錯(cuò)，而且一些所謂的目擊證人還參與了打斗，是污點(diǎn)證人。所以，過分地相信犯罪嫌疑人的有罪供述和目擊證人的證言，往往很難辦成“鐵案”。為此，我們建議，對(duì)發(fā)現(xiàn)的可以痕跡要盡可能地進(jìn)行鑒定；對(duì)于作案工具上的指紋要盡可能地提取并進(jìn)行鑒定；確實(shí)提取不到的，或提取的指紋不完整而難以鑒定的，或提取的指紋與犯罪嫌疑人不符的，就寫一份說明并附卷。

（2）通話清單和電話開戶登記資料的查詢

在毒品犯罪中，犯罪嫌疑人利用電話進(jìn)行毒品交易；在故意殺人、故意傷害致人死亡、搶劫致人死亡等犯罪中，犯罪嫌疑人或者在作案前與被害人有過電話聯(lián)系，或者在作案前通過電話與他人密謀犯罪或糾合他人參與犯罪，或者作案后拿走被害人的手機(jī)并適用。這些種類的案件，通話清單和電話客戶登記資料在破案中起著非常重要的作用，在沒有目擊證人的情況下，在“無頭案”中，很多都是通過查詢通話清單和電話開戶登記資料掌握到被害人生前的活動(dòng)情況，并鎖定犯罪嫌疑人的。

例如，被告人吳某某強(qiáng)奸、殺人一案中，吳某某與被害人樊某某在聽課時(shí)（銷售安利產(chǎn)品）認(rèn)識(shí)，半個(gè)月后的一天，被害人打電話給被告人，要借100塊錢，叫被告人送到被害人的住處。被告人送到以后與被害人親熱，之后提出要和被害人發(fā)生性關(guān)系，被害人不同意，被告人就強(qiáng)行脫被害人的褲子，并掏出自己的生殖器要強(qiáng)奸，被害人反抗并叫喊，被告人害怕罪行敗露就卡被害人的脖子（數(shù)分鐘）直至被害人死亡。在此期間，被告人在被害人的外陰部射了精。被告人作案后，偽造被害人自然死亡的現(xiàn)場，將被害人的小靈通上與他通話的記錄刪除后放到被害人的手上。偵查機(jī)關(guān)通過查詢通話記錄確定吳某某有重大作案嫌疑，并將其抓獲，吳對(duì)上述犯罪事實(shí)作了供認(rèn)。經(jīng)過鑒定，現(xiàn)場紙巾上精斑的基因型與吳某某血液的基因型一致。吳的供述與現(xiàn)場的情況、法醫(yī)鑒定等能相互印證。在這個(gè)案件中，被告人在偵查機(jī)關(guān)是認(rèn)罪的，他對(duì)于犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、犯罪的動(dòng)機(jī)、作案手段、作案后擦掉精液、刪除被害人與他的通話記錄、偽造現(xiàn)場等情節(jié)供述得非常全面、具體、清晰。這個(gè)案件定罪沒有問題，但是證據(jù)沒有達(dá)到很扎實(shí)的程度，其中缺少了通話清單和電話開戶資料。導(dǎo)致在案發(fā)前的一些事實(shí)，例如被害人提出借錢，被告人送錢到被害人的出租屋，這些只有被告人一個(gè)人的供述。關(guān)鍵的問題是，被告人作案前的幾十分鐘左右確實(shí)與被害人通過話，而且是被害人生前最后的通話。如果提取的通話清單和電話開戶資料與被告人的供述一致，我們有理由相信被告人的供述是真實(shí)的。由于偵查機(jī)關(guān)沒有做到，在有些事實(shí)、有些環(huán)節(jié)上證據(jù)相對(duì)單薄一些，所以我們量刑時(shí)也只能留有一定的余地，最后判了他死緩。如果提取了通話清單和電話客戶登記資料，法院對(duì)他量刑時(shí)把握會(huì)更大一些，底氣會(huì)更足一些。

實(shí)踐中我們發(fā)現(xiàn)，部分偵查人員甚至有的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于通話清單的保密性過于敏感。好象通話清單在法庭上一出示，被告人就明白了公安破案的手法，這樣就提醒了被告人，泄漏了偵查機(jī)密，以后再?zèng)]法用這種辦法破案了。其實(shí)，從密級(jí)來講，通話清單并不屬于秘密材料，更談不機(jī)密。因?yàn)?，機(jī)主只要提供身份證就能從電信部門調(diào)取。請(qǐng)問，有哪一種秘密或機(jī)密文件公民個(gè)人憑身份證可以調(diào)取的？沒有一個(gè)。再者，通話記錄本身只反映通話的情況，并沒有顯示公安破案的手法。至于說怕被告人從中明白了破案手法，這種擔(dān)心也過時(shí)了，你抓到他了，他猜不到嗎？一個(gè)監(jiān)倉幾十個(gè)人就沒有一個(gè)人明白的嗎？沒有一個(gè)人給他點(diǎn)撥的嗎？電視上經(jīng)常演的有的人利用手機(jī)通風(fēng)報(bào)信或指揮犯罪，然后將卡毀掉，這些東西已經(jīng)是公開的秘密。所以，我們認(rèn)為，為把案件辦成鐵案，應(yīng)該盡可能地提供對(duì)定案有價(jià)值的證據(jù)。不要因?yàn)檫^分擔(dān)心泄密而將有些 證據(jù)收藏起來，將一個(gè)鐵案變成一鍋夾生飯。

（3）戶籍資料

在大案、要案方面，尤其是可能判處無期以上的案件，偵查人員比較注重戶籍資料。但是對(duì)于屬于基層法院管轄的一審案件，有不少案件只有一封掛號(hào)信的存根，沒有下文。而經(jīng)過法院發(fā)函查詢，對(duì)方判處所一般都給予了回復(fù)。實(shí)踐中，我們也發(fā)現(xiàn)過確實(shí)有被告人冒用他人名字并導(dǎo)致法院判決出現(xiàn)搞錯(cuò)被告人姓名的問題。所以，還希望偵查機(jī)關(guān)在起訴前盡量把犯罪嫌疑人的戶籍情況核實(shí)清楚，盡量避免帶病起訴。如果發(fā)函兩次后，對(duì)方戶籍機(jī)關(guān)沒有回復(fù)的話，可按自報(bào)姓名來處理。

（4）前科材料

偵查人員對(duì)于犯罪嫌疑人前科材料中的的裁判文書的搜集一般都比較重視，但對(duì)于犯罪嫌疑人被釋放的材料的搜集往往重視不夠，不少案件只有判決的材料，沒有釋放的材料。由于被告人在服刑期間，往往存在減刑的情況，導(dǎo)致實(shí)際被釋放的日期與當(dāng)初判決書上的終止日期不一致。而被告人是否累犯還得以實(shí)際釋放的日期為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，這樣就導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對(duì)于犯罪嫌疑人是否屬累犯的問題認(rèn)定不準(zhǔn)，影響了起訴的質(zhì)量。法官遇到這種情況還得要求公訴人補(bǔ)充，或者法官自己調(diào)查核實(shí)，最后影響了審判效率的提高。

（5）贓車的登記資料

在辦案中，偵查人員如果發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人駕駛的車輛是借他人的，或者是偷的、搶的，在查明后就發(fā)還給車主，這一做法是正確的。但是，對(duì)于一些車輛需要法院處理的車輛，偵查機(jī)關(guān)沒有提供車輛的登記資料。對(duì)于這種情況，法院一般不作處理，因?yàn)殄e(cuò)判的風(fēng)險(xiǎn)很大。所以，我建議公安機(jī)關(guān)，對(duì)于需要法院處理的贓車，公安機(jī)關(guān)都要提供車輛的登記資料。

2、已經(jīng)搜集到的證據(jù)不裝訂入卷或隨案移送

在一些案件中，偵查人員在犯罪現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了一些書信、被害人或被告人的證件等，但這些證件沒有附卷，也沒有移送。例如，被告人吳某某故意殺人案（殺害她的前男友黃某），吳在她的出租屋內(nèi)應(yīng)她前男友黃某的要求用繩索將黃勒死，第二天她又回到該出租屋，寫了一封信，描述了她殺害男友的原因、經(jīng)過、作案手段等。偵查人員將這封信送交鑒定部門進(jìn)行了筆跡鑒定，在卷宗里見到了書信的照片、筆跡鑒定結(jié)論，但就是找不到這封信的原件。這封信最后都不知去了哪里。檢察官也問過偵查人員，但最后還是沒找到。

再如，被告人李某某嫖娼后因嫖資問題將明某某殺害一案，偵查人員在案發(fā)現(xiàn)場的出租屋內(nèi)發(fā)現(xiàn)了被害人的身份證、暫住證、就業(yè)證等，并在現(xiàn)場勘查時(shí)給證件拍了照。這些證件是確認(rèn)被害人身份的重要證據(jù)，但是，這些證件即沒有訂入卷宗，也沒有移交給檢察院、法院，最后都不知道去了哪里。

三、在防止翻供的方面存在的問題

在各區(qū)法院辦理的刑事案件中，有視聽資料的占10％左右、中級(jí)法院辦理的刑事案件中，有視聽資料的占30％左右。

在審判工作中我們發(fā)現(xiàn)，有的案件犯罪嫌疑人供認(rèn)了犯罪事實(shí)，但偵查人員沒有及時(shí)錄像以固定證據(jù)。殊不知，犯罪嫌疑人在你面前認(rèn)罪了，進(jìn)了看守所之后，經(jīng)過同倉的指點(diǎn)，有可能翻供，在偵查工作的后期就和能全部翻供或避重就輕部分翻供。在法庭審理時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，全部翻供或部分翻供的被告人超過50％。當(dāng)檢察官或法官問被告人在法庭的供述與他在公安機(jī)關(guān)的供述為什么不一致的時(shí)候，他們回答的理由主要有以下幾種：

第一、警察打我，警察不讓我睡覺，我沒有辦法才照他們的意思說的；（占大多數(shù)）

第二、警察做的訊問筆錄不讓我看就叫我簽名，我根本不是那樣說的；

第三、警察誘騙我，他們說我的問題不嚴(yán)重，只要我把問題說清楚了就放我；

第四、對(duì)于親筆供詞，少數(shù)被告人說：是警察寫好材料，叫我抄的。從審判實(shí)踐來看，被告人翻供的心態(tài)很復(fù)雜，很多是受到同倉人員的指點(diǎn)而翻供，有的是在同一部車輛押解的過程中串供，有的是怕承擔(dān)嚴(yán)重的法律后果而翻供。在偵查工作中，不要輕易相信被告人老實(shí)，不要輕易相信他不會(huì)翻供。從我們遇到的案例來看，有的投案自首的被告人在法庭上還翻了供。所以，我們建議對(duì)被告人訊問時(shí)，尤其是他開口供認(rèn)時(shí)，及時(shí)進(jìn)行錄像，以固定證據(jù)，并將證據(jù)隨案移送。

例如，楊俊國殺人、強(qiáng)奸、搶劫、放火案就是一個(gè)防止犯罪嫌疑人翻供的成功案例。具體情況如下：

2001年4月21日 晚上11時(shí)許，楊俊國攜帶手電筒竄到順德杏壇鎮(zhèn)雁園村雁園大路主帥橫巷十號(hào)住宅（他在該住宅挖過幾天樹）外伺機(jī)盜竊作案。次日凌晨1時(shí)許，楊俊國見被害人麥麗霜及其子陳劍飛、陳穩(wěn)飛已進(jìn)房睡覺一個(gè)小時(shí)，估計(jì)已經(jīng)睡熟，便拉開庭院的鐵閘門潛入院內(nèi)，用木條伸入百葉窗間隙挑開廳門門栓，潛入臥室，盜得人民幣600元。這時(shí)，楊見床上的麥麗霜?jiǎng)恿艘幌拢詾辂溞褋?，便到院外拾起一塊紅磚，朝麥麗霜、陳穩(wěn)飛、陳劍飛頭面部猛擊。后又強(qiáng)奸了麥麗霜。楊恐怕三被害人醒來認(rèn)出自己，便生殺人惡念，用磚頭朝被害人頭面部猛擊數(shù)下，并用水果刀砍切三被害人頸部，致三被害人當(dāng)場死亡。為破壞現(xiàn)場，毀滅罪證，楊俊國用打火機(jī)點(diǎn)燃臥室房的衣服后逃離現(xiàn)場。

開庭時(shí)，公訴人宣讀楊俊國的供述，楊否認(rèn)他說過那樣的話。還說公安找了一個(gè)四川人模仿他的口音進(jìn)行錄音。在這種情況下，審判長要求公訴人先出示視聽資料。在當(dāng)庭播放了楊供述和到現(xiàn)場進(jìn)行辨認(rèn)的錄像帶之后，楊象泄了氣的皮球一樣，再也不狡辯了，對(duì)之后出示的證據(jù)都表示沒有意見。在這個(gè)案件中，視聽資料在開庭時(shí)起了關(guān)鍵的作用，也正是有了視聽資料，才有效地防止了被告人翻供，才使該案成為真正的鐵案。

四、對(duì)于物證或贓款、贓物的處理方面存在的問題

不該發(fā)還的證據(jù)而發(fā)還在個(gè)別案件中，偵查物證還沒有提取所需要的證據(jù)的情況下被偵查人員發(fā)還了。當(dāng)法官發(fā)現(xiàn)這一問題后，偵查人員再找被害人家屬索回物證進(jìn)行補(bǔ)充提取相關(guān)證據(jù)，最后被律師質(zhì)疑程序合法性、內(nèi)容的真實(shí)性。

例如，在一起故意殺人案件中，被害人被人殺死，現(xiàn)場沒有目擊證人。在犯罪現(xiàn)場的地上發(fā)現(xiàn)一部帶血的手機(jī)，偵查人員查明手機(jī)是被害人的，于是發(fā)還。但是，手機(jī)上有血跡，如果是被告人的血，就證明被告人在犯罪現(xiàn)場留下血跡，這就是證明他犯罪的證據(jù)之一。如果手機(jī)是被告人的，也證明被告人可能去過犯罪現(xiàn)場，這也是證明他犯罪的證據(jù)之一。但是，偵查人員在沒有對(duì)血跡進(jìn)行鑒定的情況下，在沒有對(duì)手機(jī)信息內(nèi)容（手機(jī)內(nèi)有被害人哥哥發(fā)給被害人的短信）提取的情況下就將手機(jī)發(fā)還。結(jié)果現(xiàn)場勘查時(shí)發(fā)現(xiàn)的一部手機(jī)成了一個(gè)疑點(diǎn)，法官不得不要求偵查機(jī)關(guān)將手機(jī)追回，以排除疑點(diǎn)。

（來源：西部警察信息網(wǎng)）

第二篇：一位法官對(duì)公安案卷弱點(diǎn)的評(píng)判(一)

一位法官對(duì)公安案卷弱點(diǎn)的評(píng)判(一)

辦理刑事案件，法院是最后一道防線。那么，從法院審判案件的角度來看，公安機(jī)關(guān)偵查的刑事案件主要有哪些問題呢？我認(rèn)為，確實(shí)有必要談一談法官的看法。

一、證據(jù)本身在形式和內(nèi)容方面存在的問題

1、抓獲經(jīng)過（或破案經(jīng)過）

《抓獲經(jīng)過》是偵查機(jī)關(guān)對(duì)于掌握犯罪事實(shí)、犯罪嫌疑人、犯罪嫌疑人藏匿地點(diǎn)的線索，抓獲犯罪嫌疑人的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、方法以及是否存在自首、立功、坦白情節(jié)等的書面說明。

對(duì)于法官來講，《抓獲經(jīng)過》是一份重要的證據(jù)，在辦案中必須審查。因?yàn)?，犯罪嫌疑人歸案的過程往往涉及有無自首的問題，有無協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲同案犯從而構(gòu)成立功的問題，有無主動(dòng)交代公安機(jī)關(guān)還沒掌握的同種犯罪事實(shí)從而構(gòu)成坦白的問題，有無特情引誘的問題（如毒品案）。所以，《抓獲經(jīng)過》對(duì)于法官來講是必須查明的，否則就無法作出準(zhǔn)確、適當(dāng)?shù)呐袥Q。

司法實(shí)踐中，超過三分之一的《抓獲經(jīng)過》是不合格的。常見的問題有以下幾種：

第一、以抓獲犯罪嫌疑人的民警個(gè)人的名義出具《抓獲經(jīng)過》。

在《抓獲經(jīng)過》中，僅有民警自己的簽名，沒有偵破單位的公章。有的是巡警，有的是派出所警察，有的是一個(gè)民警簽名，有的是兩個(gè)民警簽名。從刑事訴訟法學(xué)理論來講，僅有個(gè)人簽名而沒有單位公章的《抓獲經(jīng)過》屬于證人證言。既然是證人證言，就應(yīng)當(dāng)查明證人的身份，或者由辦案人員找他作筆錄，查明他的身份情況；或者叫他提供身份證或工作證，復(fù)印后裝訂到卷宗里。如果在簽名警察的身份都沒有查明的情況下，他所寫的《抓獲經(jīng)過》是真是假又怎么去核實(shí)？而兩個(gè)民警同時(shí)在一份《抓獲經(jīng)過》上簽名更不符合法律規(guī)定，這個(gè)抓獲經(jīng)過連證人證言都不是，是一份不合格的證據(jù)。這種材料在法庭上遭到律師的質(zhì)疑，也弄得檢察官很尷尬。審判長也沒辦法打圓場，只能要求檢察官向偵查機(jī)關(guān)核實(shí)后，將補(bǔ)充材料提交法庭質(zhì)證。這也導(dǎo)致法院不得不第二次開庭。因此，我們建議在裝訂偵查卷宗前對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

第二、《抓獲經(jīng)過》表述得過于籠統(tǒng)，關(guān)鍵的問題含糊其詞。

例如：我派出所民警“根據(jù)線索”在某某地點(diǎn)抓獲犯罪嫌疑人某某?！案鶕?jù)線索”是根據(jù)什么線索？線索是怎么來的？是線人舉報(bào)，群眾舉報(bào)，技術(shù)偵查手段獲悉，還是同案犯供述出來的？這樣的材料只有寫材料的人自己才看得懂。這樣模糊處理之后，最終還是被檢察官或法官找上門，要求補(bǔ)充說明。

當(dāng)然，在實(shí)踐中確實(shí)存在依*技術(shù)偵查手段、線人或特情提供線索，掌握了犯罪嫌疑人的藏匿地點(diǎn)，從保密的角度又不便將這些問題寫得太具體。但是，既然作為一份證據(jù)，就必須寫得讓法官能看得懂。

例如，在破案過程中，偵查機(jī)關(guān)通過調(diào)取死者的通話清單確定張某有重大嫌疑，于是對(duì)張某的電話進(jìn)行監(jiān)控，并確定了他的方位，偵查人員隨即趕往該地將張某抓獲。從保密的角度來講，這些關(guān)于技術(shù)偵查的細(xì)節(jié)是不能寫的。因?yàn)?，這份證據(jù)要在法庭上宣讀、出示，要進(jìn)行質(zhì)證，寫得太具體就會(huì)泄漏偵查機(jī)密。但是，可以換一種方式寫。例如：偵查機(jī)關(guān)通過技術(shù)偵查手段獲悉張某有重大作案嫌疑并獲悉張某躲藏在某地，于是偵查人員趕往該地將張某抓獲。同時(shí)，在卷宗里附有當(dāng)事人電話的通話清單。這樣，法官一看就明白。即使不放心，還可以打個(gè)電話核實(shí)一下。這樣處理，即把破案線索寫清楚了，也沒有泄漏偵查機(jī)密。而對(duì)于特情舉報(bào)或群眾舉報(bào)的，就應(yīng)寫明根據(jù)特情舉報(bào)或群眾舉報(bào)掌握了犯罪線索或犯罪嫌疑人藏匿地點(diǎn)的線索。

實(shí)踐中，有的偵查人員有顧慮，連“技術(shù)偵查手段”這幾個(gè)字都不愿寫，擔(dān)心泄密。但是，“技術(shù)偵查手段”只是一個(gè)抽象的概念，到底是什么樣的技術(shù)？從字面上誰也得不出準(zhǔn)確的結(jié)論。如果連這幾個(gè)字都不寫，這種證據(jù)材料連法官都看不懂，你讓法官怎么判？有的偵查人員說：我們可以給法官作口頭解釋？那么，中級(jí)法院的法官你解釋了，高級(jí)法院的法官呢？最高法院的法官呢？今年你解釋了，明年你退休了，后年你出國了，怎么找你解釋？而且，你的口頭解釋根本就不是證據(jù)，也沒法保存，法官怎么根據(jù)這種口頭解釋去判案？

第三、在多人多次犯罪的情況下，部分犯罪嫌疑人主動(dòng)交代出偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，存在坦白或自首，但《抓獲經(jīng)過》中沒有寫明。少數(shù)偵查人員只重視查明犯罪事實(shí)，在犯罪嫌疑人沒作供述的情況下，煞費(fèi)苦心地進(jìn)行思想政策教育，鼓勵(lì)他們主動(dòng)交代犯罪事實(shí)。但犯罪嫌疑人主動(dòng)交代之后，對(duì)于他們坦白、自首的情況又不書面說明，這對(duì)犯罪嫌疑人是不公平的。本來當(dāng)初寫起來很容易的，但是半年甚至一年之后法官找上門時(shí)，有的偵查人員對(duì)當(dāng)初的情況也記不清了，然后再翻卷宗一單一單地核對(duì)，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

我們認(rèn)為，抓獲經(jīng)過所反映的情況也是整個(gè)案件事實(shí)的一部分。抓獲經(jīng)過不清楚，也就是部分事實(shí)不清。偵查人員將案件一移送給檢察院起訴就結(jié)了案，而法官一天不查清破案線索，一天就不敢判決，勉強(qiáng)判了也過不了二審關(guān)，也有可能被改判或發(fā)回重審。負(fù)責(zé)任的法官對(duì)這個(gè)問題不查清楚是不會(huì)放過的，尤其是死刑案件。到頭來偵查人員還得寫一個(gè)補(bǔ)充說明，弄得大家都麻煩。所以，還希望公安機(jī)關(guān)對(duì)這個(gè)問題給予重視，妥善處理這個(gè)始終回避不了的問題。

2、犯罪嫌疑人的供述

（1）連續(xù)訊問的問題。

在個(gè)別案件中，偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人連續(xù)訊問。從筆錄記載的時(shí)間上看，有的一次訊問時(shí)間過長；有的多份訊問筆錄，上次訊問與下次訊問間隔的時(shí)間很短，幾分鐘，或者十幾分鐘，連續(xù)起來訊問的時(shí)間有的超過24小時(shí)。結(jié)果在法庭上被告人辯稱公安人員不讓他睡覺，對(duì)他逼供；或者說公安不給他飯吃，不讓他上廁所。律師也以此辯護(hù)稱公安刑訊逼供，并認(rèn)為這些證據(jù)是非法取得，要求法庭不要把這些證據(jù)作為定案的依據(jù)。這一問題確實(shí)是一個(gè)比較嚴(yán)重的問題，如果查證屬實(shí)，將直接導(dǎo)致該部分訊問筆錄不能作為定案的依據(jù)（因取證違法）。

對(duì)于這一問題，我們也多次向偵查人員核實(shí)過。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在較長時(shí)間訊問過程中，一般都給犯罪嫌疑人安排了吃飯、飲水、上廁所的時(shí)間，但在筆錄中沒有記載。我們將被告人和律師的意見向偵查人員反饋后，他們都覺得自己很委屈，也向我們?cè)V說了在審訊過程中對(duì)犯罪嫌疑人是如何進(jìn)行人性關(guān)懷的。但是，我要說，既然做了那么多人性關(guān)懷的工作，在審訊筆錄中為什么不寫出來？為什么要給人留下把柄？所以，我建議，在一次較長時(shí)間的訊問過程中，偵查人員要將安排休息的情況寫上去，如：“現(xiàn)在休息30分鐘”。接著訊問時(shí)，再寫一句“繼續(xù)訊問”。而對(duì)于多次訊問的，從筆錄上看，起碼沒有剝奪犯罪嫌疑人睡覺的權(quán)利。

（2）記錄不準(zhǔn)的問題

有的偵查人員作筆錄時(shí)記錄不準(zhǔn)，事后也沒核對(duì)，結(jié)果詞不達(dá)意，甚至錯(cuò)誤。例如，在一起故意傷害犯罪中，有多人參與實(shí)施犯罪行為，其中一名犯罪嫌疑人供述：他用腳踢了被害人的腿一下。但是，在筆錄上寫成：“我用腿踢了被害人的腳一下”。

要避免這些問題，應(yīng)當(dāng)在記錄之后核對(duì)一遍。當(dāng)時(shí)來不及核對(duì)的，事后核對(duì)。確有錯(cuò)誤的，找被訊問人或被詢問人更正。

（3）方言（白話）的問題

在偵查卷宗中，在證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人的供述中，用白話（方言）記錄的情況比較普遍。對(duì)于有些內(nèi)容，不會(huì)講白話的人從字面上就很難看得懂。例如：“傾解”、“揾食”、“插頭”、“奔舟”……

目前，公檢法部門分配來的和調(diào)來的外省干警越來越多。我們所作的訊問筆錄或詢問筆錄要報(bào)送到檢察院、法院，有的要送到省法院甚至最高人民法院。我們所作的記錄不僅自己看得懂，更重要的是讓別人看得懂。所以，我們建議偵查人員重視這個(gè)問題，盡量避免用白話記錄。確實(shí)需要用白話記錄原話的，要在后面括號(hào)內(nèi)用普通話注明。

3、現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄

（1）沒有見證人在場的問題。在進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)的時(shí)候，為了保證現(xiàn)場勘驗(yàn)的客觀性，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)兩名與案件沒有利害關(guān)系的公民作見證人。但是，司法實(shí)踐中，個(gè)別案件只有勘驗(yàn)的人員，而沒有見證人。

例如，在一起交通肇事案件中，一輛大貨車（長板拖車）將騎單車的兩人（一輛單車）撞死了，大貨車逃匿，尾隨大貨車一輛汽車的司機(jī)看到在大貨車通過后有兩人及單車倒地，即追趕大貨車，并記下了車牌號(hào)，之后報(bào)警。后來警察根據(jù)群眾提供的線索，找到了大貨車及肇事司機(jī)，將該車扣押。交警沒有在在肇事車輛停放地進(jìn)行勘查，而是將車開到交警部門的停車場，并由技術(shù)人員在該停車場對(duì)該車上的痕跡進(jìn)行了檢驗(yàn)并提取了檢材，之后對(duì)該檢材進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)果證明，大貨車車頭提取的檢材與被害人所騎單車上的油漆一致。但是，對(duì)于勘查的程序問題，律師提出，公安的勘查活動(dòng)違法，因?yàn)闆]有見證人，并由此對(duì)該勘驗(yàn)活動(dòng)的客觀性以及鑒定結(jié)果的真實(shí)性質(zhì)疑。

（2）部分參加勘查的人員沒簽名或者代簽名的問題。

我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別案件存在參加勘查的人員只有一人簽名的問題，這一問題在法庭質(zhì)證的過程中被律師提出，結(jié)果搞得公訴人很被動(dòng)。公訴人隨后找勘查人員核實(shí)，查明這些人員確實(shí)參加了勘查，但因?yàn)楣ぷ魈?，在勘查筆錄打印出來后，沒有跟進(jìn)簽名。偵查機(jī)關(guān)后來作了一份補(bǔ)充說明，勉強(qiáng)把這個(gè)問題解決了。

另外，我們還發(fā)現(xiàn)，在個(gè)別案件中有代簽名的問題。例如，在一起交通肇事案的現(xiàn)場勘查筆錄中一名偵查員代另一偵查員簽名。而辯護(hù)律師是檢察官出身，看問題也很透徹，在法庭上就提出了這一問題。經(jīng)法官核對(duì)，發(fā)現(xiàn)其中一名偵查人員在現(xiàn)場勘查筆錄上的簽名與現(xiàn)場圖等處的簽名截然不同。經(jīng)二審法院核實(shí)，被代簽名的偵查人員確實(shí)參與了現(xiàn)場勘查。這個(gè)案件因?yàn)槌绦蛏系腻e(cuò)誤太多，被我們發(fā)回重審。

（3）照片特寫的問題。

在現(xiàn)場勘查中，對(duì)于認(rèn)定案件事實(shí)有重大關(guān)系的證據(jù)沒有特寫，或特寫的效果不好。例如，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的被害人的證件，作案的兇器，現(xiàn)場的血指印等與案件有重大關(guān)系的物品或痕跡，在拍照時(shí)盡量放大，起碼放大到讓法官能夠看得清楚。

有一起故意殺人案，在案發(fā)現(xiàn)場的出租屋內(nèi)提取了被害人的身份證、暫住證、就業(yè)證等證件，但證件沒有隨案移送，在拍照后打印出來裝訂入卷的照片又太小，結(jié)果連身份證號(hào)碼都很模糊。

（4）提取物證、書證的問題

在現(xiàn)場勘查過程中，發(fā)現(xiàn)與案件有關(guān)的物證、書證、痕跡，應(yīng)當(dāng)在勘查記錄中寫明發(fā)現(xiàn)的地點(diǎn)、數(shù)量、簡單特征等。但是，在少數(shù)案件中，現(xiàn)場勘查記錄中并沒有某個(gè)物品，而在扣押清單有這個(gè)物品；現(xiàn)場勘查記錄中并沒有某個(gè)痕跡，但又有對(duì)該痕跡進(jìn)行鑒定的結(jié)論。這些證據(jù)成了無源之水，到底該不該作為定案的依據(jù)，確實(shí)讓法官為難。

4、鑒定結(jié)論

（1）傷殘等級(jí)鑒定。

有不少重傷案件，在鑒定結(jié)論中只鑒定被害人的傷情屬重傷，但對(duì)于傷殘的等級(jí)沒有評(píng)定。我們也向偵查機(jī)關(guān)了解過，這其中主要有以下幾個(gè)原因：一是鑒定時(shí)，被害人的傷還沒痊愈，無法作出準(zhǔn)確的傷殘等級(jí)鑒定；二是準(zhǔn)備評(píng)殘時(shí)，找不到被害人；三是工作沒有跟上，案件移交后就沒有做。

我們認(rèn)為，認(rèn)定被害人的傷情屬重傷，僅僅確定了量刑的大概的幅度，法官難以準(zhǔn)確把握量刑的尺度。傷殘等級(jí)共有10級(jí)，1級(jí)、2級(jí)傷殘和9級(jí)、10級(jí)傷殘相差很大，致人1、2級(jí)傷殘可能判到死刑、死緩、無期，致人9、10級(jí)傷殘可能判到3、4年或5、6年，可以說是天地之別。如果偵查機(jī)關(guān)沒有評(píng)殘，法官在量刑時(shí)只能結(jié)合法醫(yī)鑒定、住院記錄等所反映出來的傷情，然后再從有利于被告人的角度進(jìn)行量刑，其結(jié)果可能出現(xiàn)量刑與危害后果有一定的偏差，可能會(huì)讓被告人揀了便宜，最終的社會(huì)效果也不會(huì)好。

所以，從準(zhǔn)確、有效打擊犯罪的角度來說，我們認(rèn)為，要盡可能地對(duì)被害人的傷殘等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。

（2）毒品成分鑒定我們發(fā)現(xiàn)少數(shù)案件中，繳獲了多塊或多包毒品，但偵查機(jī)關(guān)僅對(duì)其中一部分、甚至是少部分進(jìn)行取樣鑒定。在法庭審理過程中，律師和被告人提出異議后，檢察院責(zé)成偵查機(jī)關(guān)再作鑒定，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)作業(yè)，也導(dǎo)致法院第二次開庭質(zhì)證，浪費(fèi)人力物力。對(duì)此，我們認(rèn)為，對(duì)于繳獲的多塊或多包毒品，均應(yīng)進(jìn)行取樣鑒定，以排除疑點(diǎn)。

（3）毒品含量鑒定

實(shí)踐中，毒品案件做含量鑒定的很少。但是，毒品的數(shù)量較大、價(jià)格顯然偏低的，可能存在摻雜的情況，如不對(duì)含量鑒定，可能的被告人量刑不公。對(duì)于毒品數(shù)量巨大（如幾百克，幾千克甚至幾十公斤、上百公斤的），可能判處三大刑（無期、死緩、死即）的，確有必要進(jìn)行含量鑒定，不然的話真有可能罪與刑不相適應(yīng)。例如，我們辦理的一件販毒案，毒品1000多克，但價(jià)格較低，我們發(fā)現(xiàn)后，要求公安機(jī)關(guān)鑒定含量，結(jié)果證明含量只有百分之二點(diǎn)多。實(shí)踐中，部分偵查人員對(duì)毒品含量鑒定有抵觸情緒，理由是《刑法》第357條第二款規(guī)定：毒品的數(shù)量以查證屬實(shí)的走私、販賣、運(yùn)輸、制造、非法持有毒品的數(shù)量計(jì)算，不以純度折算。我們也明白法律規(guī)定的含義，也并不是要求公安機(jī)關(guān)對(duì)所有的毒品進(jìn)行含量鑒定，而是說對(duì)于毒品價(jià)格明顯偏低或毒品的數(shù)量巨大的應(yīng)當(dāng)做含量鑒定。如果疑點(diǎn)不能排除，法官在量刑時(shí)有理由留有余地，對(duì)被告人從輕判處。實(shí)踐中，有的案件走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品的數(shù)量達(dá)到三、四百克甚至上千克就沒有判到死即、死緩。對(duì)于這樣的判決，有的偵查人員不理解，甚至懷疑其中存在“貓膩”。其實(shí)，根本的原因不是存在貓膩，而是偵查工作做得不夠細(xì)致，等于把一鍋夾生飯端給法官吃，這個(gè)時(shí)候法官根據(jù)有利于被告人的原則進(jìn)行輕判是有道理的。一審法官如果完全按照數(shù)量判決了，也過不了二審關(guān)。如果判處死即，更過不了最高法院這一關(guān)。

（來源：西部警察信息網(wǎng)）

第三篇：公安文書—案卷裝訂順序

案卷裝訂順序

1、犯罪嫌疑人基本情況

2、電話報(bào)警記錄

3、接報(bào)案筆錄

4、受案登記表

5、刑事案件立案報(bào)告表

6、呈請(qǐng)立案報(bào)告書

7、立案決定書

8、現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查相關(guān)材料

9、案情分析（現(xiàn)場分析）

10、偵查計(jì)劃

11、證人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書

12、被害人戶籍證明

13、詢問筆錄（X份）

14、鑒定意見

15、鑒定意見通知書

16、呈請(qǐng)拘傳報(bào)告書

17、拘傳證

18、呈請(qǐng)搜查報(bào)告書

19、搜查證 20、搜查筆錄

21、扣押清單

22、物證照片

23、呈請(qǐng)辨認(rèn)報(bào)告書

24、辨認(rèn)對(duì)象照片（人身、場所、物品、尸體）

25、辨認(rèn)筆錄

26、呈請(qǐng)拘留報(bào)告書

27、拘留證

28、拘留通知書

29、提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書 30、批準(zhǔn)逮捕決定書

31、逮捕證

32、逮捕通知書

33、抓捕經(jīng)過

34、提訊提解證

35、訊問計(jì)劃

36、犯罪嫌疑人戶籍證明

37、犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書

38、訊問筆錄（四次）

39、呈請(qǐng)偵查終結(jié)報(bào)告書 40、起訴意見書

41、隨案移送清單

第四篇：淺談對(duì)行政許可案卷整理的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)范文

淺談對(duì)行政許可案卷整理的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

農(nóng)業(yè)局 侯志華

行政許可案卷是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可法定職權(quán)的全過程記錄，是參加行政復(fù)議及訴訟的唯一證據(jù)，是執(zhí)法工作檔案，也是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督檢查的憑證。簡單的講，從一份案卷可以了解一項(xiàng)許可、一個(gè)問題的處理過程。

為了規(guī)范行政許可行為，提高案卷制作質(zhì)量，區(qū)法制辦、區(qū)行政服務(wù)中心、區(qū)檔案局組成聯(lián)合檢查組，從9月30日至10月29日，對(duì)進(jìn)駐區(qū)行政服務(wù)中心所有窗口的許可案卷進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。從11月1日至12月20日，區(qū)法制辦對(duì)區(qū)政府各部門、區(qū)直有關(guān)單位的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查評(píng)比。從11月16日起，青島市法制辦對(duì)全市行政處罰案卷和行政許可案卷進(jìn)行檢查評(píng)比。11月11日至12月10日，區(qū)法制辦組織有關(guān)部門人員及有關(guān)專家共同組成評(píng)審小組，對(duì)各單位開展的行政執(zhí)法案卷評(píng)查情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查，隨機(jī)抽取一定數(shù)量的案卷（行政許可和行政處罰案卷均不少于2卷）進(jìn)行評(píng)查，同時(shí)對(duì)各單位推薦的案卷進(jìn)行集中評(píng)審，確定2010十佳案卷，對(duì)評(píng)選出的十佳執(zhí)法案卷進(jìn)行通報(bào)表彰。

從市、區(qū)兩級(jí)法制機(jī)關(guān)近期對(duì)行政執(zhí)法案卷多次檢查評(píng)比可以看出案卷在行政執(zhí)法和檔案管理中的重要性。

本人結(jié)合工作實(shí)踐，談?wù)剬?duì)整理行政許可案卷的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)，僅供大家參考，希望對(duì)今后整理案卷工作有所幫助。今天到會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和同事長期從事行政執(zhí)法工作，工作經(jīng)驗(yàn)豐富，是技術(shù)上的能手，業(yè)務(wù)上的高手，同你們相比，本人的認(rèn)識(shí)還是粗淺的，有不對(duì)、甚至錯(cuò)誤的地方，肯請(qǐng)批評(píng)指正。

一、行政許可案卷的釋義 可從三方面理解：

理論界把行政許可案卷理解為，是對(duì)行政許可程序本身的記載以及行政許可行為所根據(jù)的一切文獻(xiàn)資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關(guān)性和多樣性的特點(diǎn)。強(qiáng)調(diào)行政許可案卷對(duì)行政許可程序的反映，追求案卷的完美性。（關(guān)于它的完美性，下面的內(nèi)容基本都涉及到）

實(shí)務(wù)界把行政許可案卷理解為，是按照一定的主題和過程，對(duì)內(nèi)部特征和外部特征的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊(cè)的行政許可文書的組合體。強(qiáng)調(diào)行政許可案卷對(duì)行政許可過程的反映，追求案卷的客觀性。

通俗的講行政許可案卷就是將在行政許可過程中按照行政許可程序形成的文書，按照一定規(guī)則裝訂起來的卷宗。

二、封面的整理

（一）封面格式

各單位使用的案卷封面格式不一樣，有的是本系統(tǒng)上級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)定的格式，有的是本單位根據(jù)工作實(shí)際制定的格式，但是不管何種格式，主要內(nèi)容應(yīng)包括： ⑴制發(fā)文件的機(jī)關(guān)、即文件的發(fā)文機(jī)關(guān)，⑵案卷類別，⑶申請(qǐng)人，⑷申請(qǐng)事項(xiàng)，⑸許可決定書文號(hào)，⑹受理日期，⑺辦結(jié)日期，⑻受理部門，⑼受理人，⑽辦理結(jié)果，⑾歸檔日期，⑿歸檔號(hào)，⒀保管期限，⒁本卷共 件 頁，⒂全宗號(hào)，⒃目錄號(hào)，⒄案卷，等等。

（二）單位名稱

1、應(yīng)是行政許可實(shí)施主體，分三類：

一是依法具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)，能以本行政機(jī)關(guān)名義在法定職權(quán)范圍內(nèi)作出行政許可決定及相關(guān)文書。

政府和政府所屬部門都屬于行政機(jī)關(guān)，但并非所有的行政機(jī)關(guān)都能夠?qū)嵤┬姓S可。只有法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)，才有權(quán)實(shí)施行政許可。

二是法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，能以本組織的名義在法定授權(quán)范圍內(nèi)作出行政許可決定及相關(guān)文書。

具有管理公共事務(wù)職能的組織，是指承擔(dān)著管理公共事務(wù)的責(zé)任的組織，如醫(yī)院、學(xué)校、圖書館以及一些公用事業(yè)機(jī)構(gòu)等。這類組織經(jīng)法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的授權(quán)，也可以實(shí)施行政許可。

三是依法受委托的行政機(jī)關(guān)，能以委托行政機(jī)關(guān)的名義在委托范圍內(nèi)作出行政許可決定及相關(guān)文書。

一些行政機(jī)關(guān)雖然具有行政許可權(quán)，但囿于某方面原因，可能無法有效實(shí)施行政許可。此種情況下，這部分行政機(jī)關(guān)可在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，委托其他行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可。

2、不能作為行政許可實(shí)施主體的，可分三種： 一是以非法定行政主體的名義實(shí)施行政許可的； 二是以非法定授權(quán)組織的名義實(shí)施行政許可的； 三是實(shí)施的行政許可超出其法定職權(quán)的。

3、單位名稱應(yīng)是執(zhí)法主體的名稱，例如：青島市城陽區(qū)*******局；不應(yīng)是執(zhí)法主體下面承辦部門（科室）名稱。

4、單位名稱應(yīng)寫全稱或通用簡稱，不應(yīng)寫日常口語簡稱，盡量不要寫通用簡稱，寫通用簡稱有時(shí)不同的檢查人員會(huì)有不同的掌握標(biāo)準(zhǔn)。

（三）案卷名稱：案卷名稱應(yīng)是“行政許可案卷”，有副卷的話，應(yīng)分別標(biāo)明“正卷”、“副卷”；依法不能公開的材料和對(duì)許可事項(xiàng)集體討論的記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。

（四）申請(qǐng)人：寫申請(qǐng)人的全稱，與案卷內(nèi)的申請(qǐng)人名稱要前后一致。

（五）申請(qǐng)事項(xiàng)：事項(xiàng)名稱不清，不能揭示或不能全面揭示事項(xiàng)內(nèi)容的,應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)內(nèi)容重新擬寫或補(bǔ)充標(biāo)題，外加“[ ]”號(hào)。

（六）文號(hào)：行政許可決定書的發(fā)文字號(hào)。

（七）受理日期、辦結(jié)日期：應(yīng)標(biāo)注年月日，文件的形成時(shí)間，即文件的簽發(fā)時(shí)間（落款時(shí)間），以8位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注年、月、日，月、日不足兩位，前加“0”。

（八）受理部門、受理人、辦理結(jié)果、歸檔日期要據(jù)實(shí)填寫。

（九）歸檔號(hào)：有三種編號(hào)方法，一是跨按順序連續(xù)編號(hào)，案卷量少的單位可選該方法。二是按每一編號(hào)，案卷量多的單位可選該方法。三是按類別編號(hào)?？梢杂勉U筆書寫。

（十）保管期限：分“永久”、“長期”、“短期”，與案卷封面上的目錄號(hào)（阿拉伯?dāng)?shù)字）相對(duì)應(yīng)。

（十一）本卷共 件 頁：要據(jù)實(shí)填寫。

（十二）全宗號(hào)：是同級(jí)檔案館給立檔單位編制的代號(hào)，用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。也就是區(qū)檔案局給各單位的代號(hào)，可理解為各單位的識(shí)別碼，由各單位檔案室掌握?？梢杂勉U筆書寫。

（十三）目錄號(hào)：區(qū)分不同檔案門類不同保管期限的編號(hào)，用阿拉伯?dāng)?shù)字表示，行政許可檔案目錄號(hào)由同級(jí)檔案館確定，“1”代表“永久”，“2”代表“長期”，“ 3”代表“短期”?？梢杂勉U筆書寫。

（十四）案卷號(hào)：案卷的流水編號(hào)，用阿拉伯?dāng)?shù)字表示?？梢杂勉U筆書寫。

（十五）裝訂方法：案卷封面（封皮）使用軟卷皮紙，也就是平常說的牛皮紙；在軟卷皮左側(cè)采用細(xì)棉繩（三孔一線）或不銹鋼釘（左側(cè)裝訂，兩釘間距10—15CM）裝訂。軟卷皮包括案卷封面、封底兩部分。

三、卷內(nèi)文件目錄

案卷封面（封皮）后面就是卷內(nèi)文件目錄，放臵在卷內(nèi)文件材料之前。

（一）、卷內(nèi)文件目錄應(yīng)按照文件材料的排列順序逐件填寫。

（二）、目錄是否需要編頁號(hào)，沒有明確規(guī)定，工作中如果卷內(nèi)目錄在二頁以上，應(yīng)該編號(hào)，這個(gè)編號(hào)與案卷的頁號(hào)沒有關(guān)聯(lián)。

（三）、目錄的主要內(nèi)容應(yīng)包括：①序號(hào)，②題名（文件名稱），③文件編號(hào)，④成文時(shí)，⑤文件頁號(hào)，⑥備注，等等。

（四）、最后一行應(yīng)在“文件頁號(hào)”欄內(nèi)注明最后一個(gè)頁號(hào)，畫一斜線，再次注明最后一個(gè)頁號(hào)，同時(shí)在“備注”欄注明“終止頁”。

四、裝訂順序

行政許可案卷內(nèi)文件材料排列順序分二種：

一是按照辦理程序的客觀進(jìn)程所形成文件材料時(shí)間的自然順序。它的特點(diǎn)就是查閱直觀。

二是按照辦理程序的客觀進(jìn)程所形成文件材料時(shí)間的自然順序，兼顧文件材料之間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行排列。一般結(jié)論性、批復(fù)性材料及其送達(dá)回執(zhí)在前，其它材料按照辦理程序的客觀進(jìn)程所形成文件材料時(shí)間的自然順序進(jìn)行排列。

行政許可證件（一般為復(fù)印件）應(yīng)放在送達(dá)回證之前或之后。

五、行政許可受理審批表

1、主要內(nèi)容應(yīng)齊全，包括申請(qǐng)人的主要信息，收件人的建議，承辦機(jī)構(gòu)意見和審批意見。

2、不能只蓋公章而不寫審批意見，3、注明日期，日期須在規(guī)定期限內(nèi)。

4、受理審批表也可作為受理決定書。行政機(jī)關(guān)作出受理或者不予受理行政許可申請(qǐng)決定，應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章或本行政機(jī)關(guān)印章。

六、行政許可受理通知書

同意受理后，向申請(qǐng)人下達(dá)受理通知書。受理通知書的落款日期最好不要超過規(guī)定時(shí)限。

七、受理通知書送達(dá)回證

內(nèi)容應(yīng)包括：送達(dá)單位、送達(dá)人、事由、送達(dá)文書、送達(dá)方式、送達(dá)人簽字、受送達(dá)人、送達(dá)地點(diǎn)、受送達(dá)人簽字、收到時(shí)間等。

送達(dá)方式有6種，一般采用直接送達(dá)方式。

送達(dá)人需有二人以上，并簽字。受送達(dá)人應(yīng)簽字并蓋章或捺手印。

八、行政許可審批表

1、主要內(nèi)容應(yīng)齊全，包括申請(qǐng)人的主要信息、承辦人意見、承辦機(jī)構(gòu)意 見、分管領(lǐng)導(dǎo)意見、主管領(lǐng)導(dǎo)意見、審批意見。也可作為行政許可決定書。

2、承辦人意見：需要現(xiàn)場檢查的，應(yīng)是現(xiàn)場檢查人意見?，F(xiàn)場檢查應(yīng)二人以上。

3、所有意見應(yīng)明確，不能只簽名、蓋章而不簽意見。

4、審批時(shí)間應(yīng)在法定時(shí)限內(nèi)辦結(jié)。超出法定時(shí)限的，應(yīng)經(jīng)行政主管領(lǐng)導(dǎo)審批，出具延期辦理審批表、通知書和回證。

5、經(jīng)過批準(zhǔn)延期的，延期時(shí)間不能超出法定時(shí)限。

九、準(zhǔn)予行政許可決定書

有行政許可審批表的，可不用準(zhǔn)予行政許可決定書。

行政許可決定書主要內(nèi)容應(yīng)包括：申請(qǐng)人、申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)事項(xiàng)、對(duì)書面材料和現(xiàn)場審查情況、是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，許可依據(jù)、許可意見等。

十、準(zhǔn)予行政許可通知書

同意行政許可后，向申請(qǐng)人下達(dá)準(zhǔn)予行政許可通知書。

行政許可決定通知書的落款日期最好不要超過法定時(shí)限，許可決定通知書若超過法定時(shí)限，要有延期辦理審批表、通知書和該通知書的送達(dá)回證。

十一、準(zhǔn)予行政許可通知書送達(dá)回證 內(nèi)容同

（七）。

十二、行政許可證件送達(dá)回證

（一）、回證內(nèi)容應(yīng)包括：

1、送達(dá)文書名稱、文號(hào)和件數(shù)。

2、受送達(dá)人名稱(姓名)。

3、送達(dá)方式、時(shí)間和地點(diǎn)。

4、送達(dá)機(jī)關(guān)和送達(dá)人，并有簽名或蓋章。

5、直接送達(dá)應(yīng)由受送達(dá)人或見證人簽名或蓋章（受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員注明拒收事由，簽名并由見證人簽名或蓋章）。

（二）采用留臵送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等其他送達(dá)方式的，應(yīng)有相關(guān)材料記載。

（三）在法定時(shí)間內(nèi)送達(dá)。

（四）回證后面附行政許可證件復(fù)印件。頒發(fā)的行政許可證件，應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章。

十三、申請(qǐng)材料登記表

表內(nèi)應(yīng)包括申請(qǐng)人、申請(qǐng)事項(xiàng)、收到申請(qǐng)時(shí)間等內(nèi)容，登記的申請(qǐng)材料按時(shí)間或辦理程序的先后順序排列，有承辦人和申請(qǐng)人簽字。

注明此表一式二份，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人各持一份。

十四、申請(qǐng)材料

申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料按時(shí)間或辦理程序的先后順序排列。

申請(qǐng)材料為復(fù)印件的，需驗(yàn)原件，證件所有人應(yīng)在復(fù)印件上注明出件時(shí)間、用途并簽章。

申請(qǐng)材料應(yīng)字跡工整、清晰、頁面整潔，用A4紙打印或復(fù)印，十五、案卷歸檔

1、行政許可案件辦結(jié)后應(yīng)及時(shí)歸檔并制作案卷：做到一案一卷或一案數(shù)卷、一卷一號(hào)。

2、案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。

3、案卷裝訂前，要對(duì)文書材料進(jìn)行檢查，材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書材料過小或者過大的，要進(jìn)行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉；文書材料上的金屬物必須剔除干凈。

4、每個(gè)案卷的封面格式內(nèi)容見?

二、封面的整理

（一）封面格式?。

5、案卷內(nèi)的文書材料應(yīng)按照辦理程序的客觀進(jìn)程所形成文書材料時(shí)間的自然順序，兼顧文書材料之間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行排列。一般按照受理申請(qǐng)→審查 決定→送達(dá)決定→頒發(fā)證照的順序。

6、行政許可案卷文書材料經(jīng)系統(tǒng)排列后，要逐頁編號(hào)。頁號(hào)一律用阿拉伯?dāng)?shù)字編在有文字正面的右上角、背面的左上角。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編號(hào)。

7、卷內(nèi)目錄應(yīng)按照文書材料的排列順序逐件填寫，一份文書材料編一個(gè)順序號(hào)，并寫明每件文書材料的起頁，最后一件文書材料要注明終止頁。

8、案卷封面、卷內(nèi)目錄、文書材料文字、備考表應(yīng)使用鋼筆（碳素、藍(lán)黑墨水）、毛筆書寫或計(jì)算機(jī)打印，字跡要工整、清晰。

9、同一證據(jù)材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，復(fù)制件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后。

10、不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件卷宗號(hào)。

十六、其它要求

1、文書中使用的有關(guān)主體和事項(xiàng)名稱應(yīng)當(dāng)規(guī)范、準(zhǔn)確、在整個(gè)案卷中要始終一致。不得使用不規(guī)范名稱、丟字錯(cuò)字、前后不一致、混淆不清或被隨意改變。

2、行政許可機(jī)關(guān)名稱要寫全稱，盡量不用通用簡稱，禁用口語簡稱。

3、委托代理人申請(qǐng)行政許可的，應(yīng)當(dāng)附具授權(quán)委托書和代理人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件

4、為了減少麻煩，申請(qǐng)人、經(jīng)辦人和送達(dá)回證上的收件人最好一致，不一致的，要出具委托書。

5、提交材料為復(fù)印件的，材料所有人應(yīng)在復(fù)印件上簽字蓋章。但是不是證件所有人本人的簽字蓋章，難以確定真實(shí)性。

5、有的規(guī)定在案卷底頁背面應(yīng)加蓋騎縫章。

7、許可案卷均采用A4紙。

8、行政許可檔案應(yīng)在許可事項(xiàng)辦結(jié)后一個(gè)月內(nèi)按規(guī)范要求整理歸檔。

侯志華

二○一○年十一月十一日

第五篇：法官是什么？——對(duì)法官的性質(zhì)、功能的反思

李斌

（公安消防部隊(duì)昆明指揮學(xué)校 云南 昆明 650208）

【摘要】由于法官這一主體同時(shí)具有了不同的屬性和承擔(dān)了不同的身份角色，加之一國的權(quán)力格局和司法制度對(duì)法官的制約，任何意圖從普適性的角度來論述法官的觀點(diǎn)都有失偏頗。本文從法官自然身份和制度身份的分野出發(fā)，在具體的語境中來對(duì)法官進(jìn)行定位。

【關(guān)鍵詞】法官 自然身份 制度身份 法官職業(yè)

作為現(xiàn)代國家司法制度體系的組成部分，法官無疑是其中的一個(gè)不可或缺的角色，起著無可替代的作用。無論是采用對(duì)抗制審判的英美法系，還是以法官為主導(dǎo)，以糾問方式審判的歐陸法系，都離不開法官的參與。特別是作為一種相對(duì)較為優(yōu)越的社會(huì)治理模式——法治在全世界范圍得到認(rèn)可并推行以來，法官更是被推到了前沿鋒線的位置。于是乎，法官是“正義的化身”[1]，“司法是一臺(tái)自動(dòng)售貨機(jī)”[2]等觀點(diǎn)開始濫觴于世。無可否認(rèn)，這些觀點(diǎn)和評(píng)價(jià)在一定程度上都從不同的側(cè)面和出發(fā)點(diǎn)或多或少的反映出了法官的影子，勾勒出了法官的輪廓。然而，這些論斷又都是有失偏頗的，因而聯(lián)系具體的語境，結(jié)合法官自身所具有的不同屬性，甚至可以說這些論斷又都是一文不值的（It is nothing）。那么，究竟應(yīng)該怎樣來對(duì)法官進(jìn)行敘述和定位才是合理的？或者說法官在整個(gè)制度體系或者在法治進(jìn)程中到底居于何種角色，起多大的作用？本文將采取比較分析的視角，從法官這一個(gè)體身上所具有的不同的屬性和同時(shí)承載的不同的社會(huì)角色入手，來對(duì)法官作出筆者所認(rèn)為的較為全面的分析和定位,并進(jìn)而對(duì)其在法治進(jìn)程中的作為進(jìn)行討論。

一、作為人的法官與作為法官的人

當(dāng)我們平時(shí)稱呼法官的時(shí)候，很大程度上我們是把“法官”這個(gè)語詞作為一種職業(yè)，一種身份，甚至是一個(gè)符號(hào)來指稱的。而幾乎很少有人會(huì)系統(tǒng)的、全面的認(rèn)識(shí)法官這一指稱所同時(shí)承擔(dān)的各種不同角色和所同時(shí)具有的不同屬性。在法治化、現(xiàn)代化這樣的語詞已成為當(dāng)下的流行話語和時(shí)尚話語的語境當(dāng)中，法官這一具體的角色已經(jīng)只能作為整個(gè)制度設(shè)計(jì)當(dāng)中的一個(gè)工具和符號(hào)，其作為一小個(gè)棋子，已經(jīng)逐漸湮沒在被規(guī)訓(xùn)得十分齊整的整盤棋局當(dāng)中。

但是，如果我們還能夠稍稍保持那怕是一點(diǎn)點(diǎn)的分析和解說問題的能力，而不是在被現(xiàn)代化規(guī)訓(xùn)的過程中完全喪失思考能力的話，那么對(duì)于法官，我們?cè)谠u(píng)價(jià)和論述他／她們的時(shí)候首先所應(yīng)該做的，就是把法官還給法官。當(dāng)我們剝開由于現(xiàn)代化而帶來的制度設(shè)計(jì)身上所籠罩著的層層面紗的時(shí)候，我們可以很清晰的發(fā)現(xiàn)，無論在現(xiàn)代制度體系當(dāng)中承擔(dān)著何種制度角色的個(gè)人，首先都只是一個(gè)具體的人。司法制度中的法官也不例外。法官，首先的身份是作為人而存在的。既然是一個(gè)具體的人，那么法官就避免不了正常人的“七情六欲”，就會(huì)像正常人一樣娶妻/嫁夫生子，因而其基本的自然身份應(yīng)該是(父母的)子女，(子女的)父母，(丈夫的)妻子或是(妻子的)丈夫，然后才是司法制度中的法官。這是正確分析法官或者說是給法官這一角色進(jìn)行合理定位的前提和基礎(chǔ)，是關(guān)于法官的一個(gè)基礎(chǔ)性的論斷。任何離開這一基礎(chǔ)性的論斷來對(duì)法官進(jìn)行解讀的行為，都只是一種主觀的愿望，無論這種愿望是不是出于善意的目的，都已經(jīng)在一定程度上偏離了問題的實(shí)質(zhì)。其實(shí)馬克思主義早就指出，任何人都是自然屬性和社會(huì)屬性的統(tǒng)一體。筆者在此處對(duì)法官的解讀其實(shí)只是對(duì)馬克思主義關(guān)于人的論斷的一個(gè)重述和具體化，早已不是什么新鮮的時(shí)髦的見解。只是由于現(xiàn)代人在現(xiàn)代化的進(jìn)程中時(shí)常容易被包圍在一片喧囂和鼓噪聲中，喪失了分析問題的基本能力，進(jìn)而對(duì)一些常識(shí)性的問題視而不見或是已無法看見。

認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，對(duì)于正確分析法官在法治化進(jìn)程中的作為有著重要的作用。正因?yàn)榉ü偈紫仁且粋€(gè)具體的個(gè)人，因而無論經(jīng)過怎樣齊整的規(guī)訓(xùn)[3]，法官雖然從形式上看在很大程度上已經(jīng)成為了現(xiàn)代制度體系當(dāng)中的一種工具和一個(gè)符號(hào)[4]，卻又不可能完全喪失其作為具體的人的自然屬性,而徹底地淪為制度體系當(dāng)中的一個(gè)機(jī)器。這也是亞里士多德當(dāng)初提出要法治而不要人治的關(guān)鍵原因之所在。因?yàn)閬喪险J(rèn)為：“若要求由法律來統(tǒng)治，即是說要求由神祗和理智來統(tǒng)治；若要求由一個(gè)個(gè)人來統(tǒng)治，便無異于引狼入室。因?yàn)槿祟惖那橛缤矮F，雖至圣大賢也會(huì)讓強(qiáng)烈的情感引入歧途。惟法律擁有理智而免除情欲?！盵5]然而筆者認(rèn)為,如果說因?yàn)閾?dān)心人類有“情欲”（自然屬性）而不能勝任統(tǒng)治社會(huì)的重任，所以才需要引入法治這種社會(huì)治理模式的話，那么，亞氏的這個(gè)設(shè)想在事實(shí)上已經(jīng)破產(chǎn)了。因?yàn)榧词乖诜ㄖ蔚闹贫饶Ｊ街拢瑯与x不開具體的個(gè)人，法治的一系列制度設(shè)計(jì)歸根到底還是要靠具體的個(gè)人去執(zhí)行的。若意圖消除人的“情欲”，那么勢(shì)必又要進(jìn)行專門的制度設(shè)計(jì)，這種制度設(shè)計(jì)同樣離不開具體的人去執(zhí)行。這樣一來就形成一個(gè)無法自圓其說的惡性循環(huán)。而且，筆者在此文中將要討論的是因?yàn)槿说碾p重屬性的存在，并不一定就必然能夠得出正義將無法實(shí)現(xiàn)的結(jié)論。相反的是，在有的場合，可能恰恰是因?yàn)槿司哂辛恕扒橛?，才使正義最終得以實(shí)現(xiàn)。

再來簡單討論一下法官的另一重屬性，或者說法官的制度身份，即作為法官的人。這也是人們談?wù)摲ü贂r(shí)通常所理解的那種身份角色。法官的這一制度身份角色其實(shí)在以上討論其自然身份角色的論述中已經(jīng)有所涉及。在法治化語境及法治化進(jìn)程中，法律活動(dòng)和法律職業(yè)越來越朝著專業(yè)化方向發(fā)展[6]。作為現(xiàn)代司法制度體系中的重要角色，法官同樣也不例外。在我國的司法制度的發(fā)展史上，法官的來源曾經(jīng)存在著多種渠道，如法學(xué)院的畢業(yè)生，復(fù)轉(zhuǎn)軍人進(jìn)法院以及從其他國家機(jī)關(guān)調(diào)入等途徑。法官的文化層次也是參差不齊的，從小學(xué)、中學(xué)到大學(xué)不等。而隨著法治化步伐的加快，國家逐漸加強(qiáng)和統(tǒng)一了對(duì)法官的規(guī)訓(xùn)。從法官的學(xué)歷層次到法官職業(yè)從業(yè)者的入門資格的取得，都進(jìn)行了統(tǒng)一的規(guī)定。[7]越來越注重程序立法是法治化過程中的一個(gè)必然趨勢(shì)。已經(jīng)進(jìn)入法院系統(tǒng)，成為了法官的人，在司，因?yàn)槠錈o法對(duì)之拒絕適用，更無權(quán)對(duì)之提出修改。

李斌,昆明市小石壩昆明消防指揮學(xué)校政法教研室,650208,libin19805@126.com

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