第一篇：審批、備案、核準(zhǔn)概念

投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案申辦指南

按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》精神及配套文件規(guī)定，投資項(xiàng)目劃分為審批制、核準(zhǔn)制和備案制。

一、項(xiàng)目審批制

政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制。項(xiàng)目審批包括項(xiàng)目建議書(shū)審批和可行性研究報(bào)告審批等。建設(shè)條件具備且屬市級(jí)權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書(shū)和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告可合并審批。

1、政策依據(jù)：

《國(guó)部委關(guān)于投資體制改革的決定》《印發(fā)（汕尾市人民政府投資項(xiàng)目管理暫行辦法》的通知）（汕府[2005]90號(hào)）

2、權(quán)限：

項(xiàng)目總投資3000萬(wàn)元以下（不含3000萬(wàn)元）。

國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)家、省有專(zhuān)門(mén)規(guī)定的項(xiàng)目，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、所需資料：

1）申請(qǐng)報(bào)告（一式2 份）；

2）項(xiàng)目建議書(shū)或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； 3）項(xiàng)目資金證明； 4）法定代表人身份證明；

5）城市規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的城市規(guī)劃意見(jiàn)； 6）國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；

7）環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)； 8）招標(biāo)基本情況表；

9）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

4、承辦科室：本局對(duì)口業(yè)務(wù)科室

二、項(xiàng)目核準(zhǔn)制

（一）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)

企業(yè)投資項(xiàng)目屬?lài)?guó)務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》、《廣東省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍的項(xiàng)目。1．政策依據(jù)：

《關(guān)于印發(fā)廣東省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法的通知》（粵府[2005]119號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)廣東省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）的通知》（粵府[2005]121號(hào)）。2．權(quán)限：

按《廣東省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（2004年本）執(zhí)行。3．所需資料：

１)申請(qǐng)核準(zhǔn)的文件（一式2 份）；

2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或《廣東省企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)表》（一式2 份）； 3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)； 4）國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)； 5）城市規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的城市規(guī)劃意見(jiàn)； 6）項(xiàng)目資金證明；

7）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)提供政府或有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)意見(jiàn)； 8）招標(biāo)基本情況表；

9）根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。4．申請(qǐng)書(shū)格式文本：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本、廣東省企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)表、招標(biāo)基本情況表 5．工作時(shí)限：20個(gè)工作日

6、承辦科室：本局對(duì)口業(yè)務(wù)科室

（二）外商投資項(xiàng)目

中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購(gòu)并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類(lèi)外商投資項(xiàng)目。1．政策依據(jù)：

《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第 22 號(hào)）、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第346號(hào)）、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2004年修訂)》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第24號(hào)）、《廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》。2．權(quán)限：

按《廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》執(zhí)行。3．所需資料：

１)申請(qǐng)核準(zhǔn)的文件（一式2 份）； 2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（一式2 份）；

3）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明； 4）投資意向書(shū)，增資、購(gòu)并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議； 5）銀行出具的融資意向書(shū)；

6）、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)； 7）、規(guī)劃部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)書(shū)；

8）、國(guó)土資源管理部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；

9）以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門(mén)出具的確認(rèn)文件； 10）涉及其他行業(yè)管理的，還需提交相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他文件。4．申請(qǐng)書(shū)格式文本：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本 5．工作時(shí)限：20個(gè)工作日

6、承辦科室：本局對(duì)口業(yè)務(wù)科室

（三）境外投資項(xiàng)目

境內(nèi)各類(lèi)法人及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目 1．政策依據(jù)：

《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第 21號(hào)）、《境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策》 2．權(quán)限：

市發(fā)展和改革部門(mén)無(wú)核準(zhǔn)權(quán)，初審后報(bào)省發(fā)展改革委審核。3．所需資料：

１)申請(qǐng)核準(zhǔn)的文件（一式2 份）； 2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（一式2 份）； 3）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

4）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件； 5）銀行出具的融資意向書(shū)；

6）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件； 7）投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件； 8）境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，附國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。4．申請(qǐng)書(shū)格式文本：境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱 5．工作時(shí)限：20個(gè)工作日

6、承辦科室：本局對(duì)口業(yè)務(wù)科（室）

三、項(xiàng)目備案制

企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目不在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍，除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院專(zhuān)門(mén)規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目，實(shí)行備案制。1．政策依據(jù)：

《關(guān)于印發(fā)廣東省企業(yè)投資項(xiàng)目備案辦法的通知》（粵府[2005]120號(hào)）2．權(quán)限：

市屬企業(yè)項(xiàng)目：總投資2億元（不含）以下；

縣、區(qū)屬企業(yè)項(xiàng)目：3000萬(wàn)元（含）—2億元（不含）3．所需資料：

１）填報(bào)《廣東省企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》；

２）項(xiàng)目發(fā)起人及合作單位的法人證書(shū)，即工商執(zhí)照或企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)證明； 3）根據(jù)法律、法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。4．辦事流程：

由市行政服務(wù)中心發(fā)展和改革局窗口和對(duì)口業(yè)務(wù)科（室）受理、審核，經(jīng)本局對(duì)口業(yè)務(wù)科室復(fù)核后，發(fā)放《廣東省企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目備案證》或出具不予備案通知書(shū)。

5．申請(qǐng)書(shū)格式文本：廣東省企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表 6．工作時(shí)限： ５個(gè)工作日。

7、承辦科室： 市行政服務(wù)中心發(fā)改局窗口、對(duì)口業(yè)務(wù)科室

第二篇：項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案

項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案

一、投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制

（一）范圍：企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類(lèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，均實(shí)行核準(zhǔn)制（具體項(xiàng)目參照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》）。外資企業(yè)全部實(shí)行核準(zhǔn)制。

（二）報(bào)送材料：

1、具備相應(yīng)工程咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式五份。

申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容：（1）項(xiàng)目申報(bào)單位情況；（2）擬建項(xiàng)目情況；（3）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；（4）資源利用和能源耗用分析；（5）生態(tài)環(huán)境影響分析；（6）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。

2、（1）規(guī)劃部門(mén)對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃的批文；（2）土地部門(mén)對(duì)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；（3）環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)；（4）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

（三）辦理期限：

1、申報(bào)材料不齊全的在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

2、申報(bào)材料齊全的在7個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)核準(zhǔn)手續(xù)，或轉(zhuǎn)報(bào)上級(jí)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

（四）事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)項(xiàng)目的核準(zhǔn)辦理同上。

二、投資項(xiàng)目備案制

（一）范圍：屬?lài)?guó)家鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)且《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行登記備案制。

（二）報(bào)送材料：

1、申請(qǐng)登記備案報(bào)告或項(xiàng)目建議書(shū)；

2、項(xiàng)目業(yè)主的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人證書(shū)；

3、屬聯(lián)合建設(shè)的，需提交聯(lián)合建設(shè)合同協(xié)議；

4、屬?lài)?guó)家規(guī)定實(shí)行許可生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理的項(xiàng)目，需提交相關(guān)部門(mén)出具的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證明文件；

5、規(guī)劃部門(mén)對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃的批文；

6、土地部門(mén)對(duì)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)。

（三）辦理期限：

項(xiàng)目業(yè)主提交材料齊全，在七個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記備案證。

三、投資項(xiàng)目審批制

（一）范圍：凡需要各級(jí)政府投資和協(xié)調(diào)資金以及國(guó)家有特殊規(guī)定的基建投資項(xiàng)目，實(shí)行審批制。

（二）投資項(xiàng)目立項(xiàng)的審批

1、報(bào)送材料

立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告一式二份，內(nèi)容包括：建設(shè)理由、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點(diǎn)、投資總額、資金來(lái)源及建設(shè)規(guī)模。100萬(wàn)以上的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目需報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)。

2、證明材料

(1)主管部門(mén)意見(jiàn)。

(2)資金來(lái)源情況：屬各級(jí)財(cái)政撥款的要有該級(jí)政府或財(cái)政簽署的意見(jiàn)；上級(jí)部門(mén)撥款的，需附上級(jí)部門(mén)簽署的意見(jiàn)。

3、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目報(bào)送的材料

（1）申請(qǐng)審批項(xiàng)目建設(shè)書(shū)的報(bào)告；

（2）合營(yíng)各方簽訂的意向書(shū)或協(xié)議書(shū)；

（3）合營(yíng)各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有效證件；

（4）合營(yíng)外方的資信證明；

（5）中方編寫(xiě)的項(xiàng)目建議書(shū)；

（6）中方主管部門(mén)的意見(jiàn)或行業(yè)主管部門(mén)的意見(jiàn)。

4、項(xiàng)目資本金

資本金比例按行業(yè)不同分別為總投資的20~35%(公益性和外商投資項(xiàng)目除外)。

5、材料齊全的建設(shè)項(xiàng)目，我局三個(gè)工作日內(nèi)予以辦結(jié)。

（三）投資項(xiàng)目計(jì)劃的審批

1、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目或總投資100萬(wàn)元以下的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目需報(bào)送的材料：

（1）《基本建設(shè)計(jì)劃申請(qǐng)表》一式二份；

（2）審定后的方案圖一份；

（3）施工圖紙一套；

（4）屬危房改建項(xiàng)目另附《危險(xiǎn)房屋鑒定書(shū)》一份。

2、總投資100萬(wàn)元以上的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目報(bào)送的材料

（1）申請(qǐng)審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的報(bào)告一份；

（2）項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)文件一份；

（3）合營(yíng)各方共同編寫(xiě)簽章的可行性研究報(bào)告一式二份；

（4）規(guī)劃部門(mén)的選址批文一份；

（5）環(huán)保部門(mén)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)批文一份；

（6）有關(guān)部門(mén)的批文。

3、材料齊全的項(xiàng)目五個(gè)工作日內(nèi)予以辦結(jié)。

四、管理權(quán)限

1、審批類(lèi)的項(xiàng)目為：內(nèi)資項(xiàng)目的能源、交通、原材料項(xiàng)目1000萬(wàn)元以下，其他項(xiàng)目500萬(wàn)元以下；外資項(xiàng)目配套資金和外匯收支不需平衡的500萬(wàn)美元以下。

2、核準(zhǔn)類(lèi)的項(xiàng)目為：內(nèi)資項(xiàng)目3000萬(wàn)元以?xún)?nèi)，外資項(xiàng)目2000萬(wàn)美元以?xún)?nèi)（目錄中明確規(guī)定由省級(jí)政府投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目除外）。

3、登記備案類(lèi)的項(xiàng)目執(zhí)行屬地管理。

第三篇：建設(shè)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案

項(xiàng)目備案、審批、核準(zhǔn)需要的資料，《中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令》（第19號(hào)）和《中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令》（第22號(hào)）文件中都有詳細(xì)說(shuō)明。第19號(hào)令指的是內(nèi)資企業(yè)，第22號(hào)令指的是外資企業(yè)。同時(shí)，各省也根據(jù)各省的實(shí)際同樣出臺(tái)了核準(zhǔn)、備案暫行辦法。

我現(xiàn)在根據(jù)江蘇省的文件說(shuō)明一下各類(lèi)項(xiàng)目審批時(shí)所需提供的資料：

備案類(lèi)項(xiàng)目需要提供的材料包括：

1、項(xiàng)目備案申請(qǐng)表（全省統(tǒng)一格式）

2、項(xiàng)目法人證書(shū)或項(xiàng)目業(yè)主的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

3、屬?lài)?guó)家規(guī)定實(shí)行許可證生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理的項(xiàng)目，需提交相關(guān)部門(mén)出具的初審意見(jiàn)；

4、根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

核準(zhǔn)類(lèi)項(xiàng)目

（一）內(nèi)資企業(yè)核準(zhǔn)項(xiàng)目需要提供的材料包括：

1、具有相應(yīng)級(jí)別、專(zhuān)業(yè)、服務(wù)范圍的資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；

2、城市規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)；

3、國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；

4、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)；

5、根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)提交的其他文件；

（二）外資企業(yè)核準(zhǔn)項(xiàng)目需要提供的材料包括：

1、具有相應(yīng)級(jí)別、專(zhuān)業(yè)、服務(wù)范圍的資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（主要內(nèi)容包括：（1）項(xiàng)目名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)期限、投資方基本情況（2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)，計(jì)劃用工人數(shù)（3）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，對(duì)土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量（4）環(huán)境影響評(píng)價(jià)（5）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格（6）項(xiàng)目總投資、注冊(cè)資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額）；

2、外方投資企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明；

3、投資意向書(shū)，增資、購(gòu)并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

4、銀行出具的融資意向書(shū)；

5、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)書(shū)；

6、規(guī)劃部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)書(shū)；

7、國(guó)土部門(mén)出具的用地預(yù)審意見(jiàn)；

8、以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門(mén)出具的確認(rèn)文件； 審批類(lèi)項(xiàng)目分三步走：

第一步，《項(xiàng)目建議書(shū)》批復(fù)，需要提供的材料包括：

1、業(yè)主申請(qǐng)立項(xiàng)報(bào)告；

2、具有相應(yīng)級(jí)別、專(zhuān)業(yè)、服務(wù)范圍的資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的《項(xiàng)目建議書(shū)》；

3、項(xiàng)目法人證書(shū)或項(xiàng)目業(yè)主的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

4、根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)提交的其他文件.第二步，《可行性研究報(bào)告》批復(fù)，需要提供的材料包括：

1、業(yè)主申請(qǐng)立項(xiàng)報(bào)告；

2、具有相應(yīng)級(jí)別、專(zhuān)業(yè)、服務(wù)范圍的資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的《可行性研究報(bào)告》；

3、《項(xiàng)目建議書(shū)》的批文；

4、國(guó)土部門(mén)出具的用地預(yù)審意見(jiàn)；

5、規(guī)劃部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)書(shū)；

6、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)書(shū)；

第三步，《初步設(shè)計(jì)》批復(fù)，需要提供的材料包括：

1、業(yè)主申請(qǐng)立項(xiàng)報(bào)告；

2、具有相應(yīng)級(jí)別、專(zhuān)業(yè)、服務(wù)范圍的資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的《初步設(shè)計(jì)》；

3、《可行性研究報(bào)告》的批文；

4、專(zhuān)家論證紀(jì)要；

5、工程預(yù)決算、施工圖及概算等

第四篇：發(fā)改委審批、核準(zhǔn)與備案

建設(shè)項(xiàng)目決策和審批

項(xiàng)目審批制

（一）審批制的適用范圍

凡使用政府性資金的建設(shè)項(xiàng)目都使用審批制。

政府性資金包括：財(cái)政預(yù)算投資資金（含國(guó)債資金）；國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款等主權(quán)外債資金；納入預(yù)算管理的專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)資金；法律、法規(guī)規(guī)定其他政府性資金。政府投資按照資金來(lái)源、項(xiàng)目性質(zhì)和宏觀調(diào)控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等投資方式。只要使用了上述所列的政府性資金的建設(shè)項(xiàng)目，都要采取審批制。

（二）審批制的環(huán)節(jié)

項(xiàng)目審批制的五個(gè)方面，即項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、資金申請(qǐng)報(bào)告和竣工驗(yàn)收。

項(xiàng)目核準(zhǔn)制

（一）核準(zhǔn)制的適用范圍和管理權(quán)限

核準(zhǔn)制的適用范圍是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類(lèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

（二）核準(zhǔn)制的環(huán)節(jié)

項(xiàng)目核準(zhǔn)制需要的材料，即項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（一式6份）、立項(xiàng)申請(qǐng)、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)土預(yù)審意見(jiàn)、選址意見(jiàn)書(shū)、環(huán)評(píng)等。·項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

1． 項(xiàng)目申報(bào)單位情況

2． 擬建項(xiàng)目情況

3． 建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃

4． 資源利用和能源耗用分析

5． 生態(tài)環(huán)境影響分析

6． 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析

·項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與可研的區(qū)別：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制深度基本要達(dá)到可行性研究報(bào)告的深度。但與可研相比，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告更加注重社會(huì)效益、資源的總體平衡和對(duì)環(huán)境的影響等，而不再更多地研究項(xiàng)目的投資效益。

·立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

1． 建設(shè)單位

2． 項(xiàng)目名稱(chēng)

3． 建設(shè)地點(diǎn)

4． 占地面積

5． 建筑面積

6． 建設(shè)規(guī)模（層數(shù)）

7． 投資規(guī)模

8． 建設(shè)期限

國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；城市規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)；環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。只有這些附件價(jià)文件齊備，才能向上報(bào)送。

項(xiàng)目備案制

項(xiàng)目備案制需遞交的材料

1． 立項(xiàng)申請(qǐng)：

建設(shè)單位項(xiàng)目名稱(chēng)建設(shè)地點(diǎn)占地面積建筑面積建設(shè)規(guī)模（層數(shù)）投資規(guī)模建設(shè)期限

2． 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3． 國(guó)土預(yù)審意見(jiàn)

4． 選址意見(jiàn)書(shū)

5． 環(huán)評(píng)

6． 《企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》

第五篇：淺析固定資產(chǎn)投資審批、備案、核準(zhǔn)

淺析固定資產(chǎn)投資審批、備案、核準(zhǔn)

制度在實(shí)際工作中的應(yīng)用

——新右旗發(fā)展和改革局 金秋艷 斯日古

楞

固定資產(chǎn)投資是指利用國(guó)家預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)撥款，地方財(cái)政、企業(yè)自籌資金，國(guó)內(nèi)外基本建設(shè)貸款以及其他專(zhuān)項(xiàng)資金進(jìn)行的，以擴(kuò)大生產(chǎn)能力或增加工程效益為主要目的的新建、擴(kuò)建、改建、更新改造工程及有關(guān)工作，是拉動(dòng)需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要手段。

2004年國(guó)務(wù)院投資體制改革之前，基本建設(shè)項(xiàng)目審批權(quán)限按兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)劃分：一是投資額標(biāo)準(zhǔn)，按1984年8月，國(guó)家計(jì)委發(fā)出《關(guān)于簡(jiǎn)化基本建設(shè)項(xiàng)目審批手續(xù)的通知》和1987年3月國(guó)務(wù)院《關(guān)于放寬固定資產(chǎn)投資審批權(quán)限和簡(jiǎn)化審批手續(xù)的通知》規(guī)定的權(quán)限執(zhí)行；二是建設(shè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，不同行業(yè)有不同的標(biāo)準(zhǔn)，仍執(zhí)行的是1978年和1979年規(guī)定的權(quán)限。在1992年鄧小平南巡講話后，自治區(qū)政府為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，旗縣審批權(quán)限擴(kuò)大到500萬(wàn)元，外商投資項(xiàng)目審批權(quán)限為100萬(wàn)美元，項(xiàng)目審批條件為：能夠自行平衡資金，不需上級(jí)投資，全部建設(shè)資金由地方自籌解決的建設(shè)項(xiàng)目。為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)投資主體地位，2004年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)【2004】20號(hào)）文件進(jìn)行了投資體制改革，即改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，對(duì)政府投資項(xiàng)目仍實(shí)行審批制，對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)施核準(zhǔn)制和備案制。

一、政府投資項(xiàng)目

執(zhí)行審批制（旗縣級(jí)審批權(quán)限仍為500萬(wàn)元，審批條件據(jù)上），項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)，依據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目論證情況向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門(mén)報(bào)送可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件。項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門(mén)申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)，可研審批后再委托資質(zhì)部門(mén)編制工程設(shè)計(jì)；

二、企業(yè)投資項(xiàng)目（執(zhí)行核準(zhǔn)制及備案制）

1、核準(zhǔn)制，凡在政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行核準(zhǔn)制，由盟（市）及以上投資主管部門(mén)（按照國(guó)家投資體制改革的有關(guān)規(guī)定，旗縣級(jí)投資主管部門(mén)沒(méi)有核準(zhǔn)權(quán)限）按照國(guó)務(wù)院規(guī)定權(quán)限進(jìn)行審核，企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)按國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的要求進(jìn)行編寫(xiě))，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告等程序。其中：國(guó)家發(fā)改委的核準(zhǔn)項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢(xún)資格的機(jī)構(gòu)編制，由自治區(qū)、盟市政府投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備乙級(jí)及以上工程咨詢(xún)資格的機(jī)構(gòu)編制。具體辦理程序如下：

項(xiàng)目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件等手續(xù)。項(xiàng)目單位再依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門(mén)申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù);

2、備案制，根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行辦法》，凡在政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄以外的企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。其中：跨行政區(qū)域的項(xiàng)目或投資額在1億元及以上的項(xiàng)目，由自治區(qū)發(fā)展改革委員會(huì)備案；投資額在3000萬(wàn)元及以上、1億元以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地盟市發(fā)展改革部門(mén)備案；投資額在3000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地旗縣區(qū)發(fā)展改革部門(mén)備案。具體辦理程序如下：

按照規(guī)定需要進(jìn)行備案的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)填寫(xiě)《內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》一式兩份，同時(shí)項(xiàng)目申請(qǐng)單位在報(bào)送備案申請(qǐng)表時(shí)，應(yīng)附以下材料：

1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，2、與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的相應(yīng)資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件；由各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)按照權(quán)限予以辦理備案手續(xù)，備案后，項(xiàng)目申請(qǐng)單位依據(jù)發(fā)改部門(mén)下發(fā)的備案文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)評(píng)審批手續(xù)。

為了更好的貫徹執(zhí)行國(guó)家關(guān)于投資體制改革的相關(guān)規(guī)定，一方面要加強(qiáng)各級(jí)預(yù)算內(nèi)及國(guó)債資金項(xiàng)目管理，同時(shí)，另一方面要確立好企業(yè)投資主體地位，落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)，這樣，才能確保各類(lèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目真正發(fā)揮投資效益，我局也將依據(jù)職能加大項(xiàng)目稽查力度：

一、加大各級(jí)預(yù)算內(nèi)（國(guó)債）項(xiàng)目稽查力度

由發(fā)改部門(mén)爭(zhēng)取的中央預(yù)算內(nèi)資金、自治區(qū)預(yù)算內(nèi)資金以及國(guó)債建設(shè)項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格按照批復(fù)內(nèi)容及相關(guān)要求進(jìn)行建設(shè)，落實(shí)四制（項(xiàng)目法人制、合同制、招投標(biāo)制及監(jiān)理制），資金嚴(yán)格執(zhí)行“三專(zhuān)一封閉”（專(zhuān)人、專(zhuān)戶(hù)、專(zhuān)帳，封閉運(yùn)行管理）制度，不得擅自改變項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大或縮小建設(shè)規(guī)模、拖延建設(shè)工期和超概算，確需變更的，由發(fā)改部門(mén)負(fù)責(zé)上報(bào)相關(guān)材料，由原審批單位核準(zhǔn)變更。項(xiàng)目建設(shè)單位在招標(biāo)活動(dòng)中改變項(xiàng)目審批部門(mén)核準(zhǔn)的招標(biāo)范圍、方式、組織形式等，事先須向原審批部門(mén)重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。我局將會(huì)同財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察以及行業(yè)行政主管部門(mén)按照各自的職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)預(yù)算內(nèi)、國(guó)債資金建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，及時(shí)掌握建設(shè)資金到位、使用和工程建設(shè)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)研究解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，發(fā)揮好投資效益。

二、強(qiáng)化新開(kāi)工項(xiàng)目監(jiān)督檢查

國(guó)務(wù)院發(fā)文關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開(kāi)工項(xiàng)目管理的通知（國(guó)辦發(fā)[2007]64號(hào)），明令收緊投資項(xiàng)目新開(kāi)工條件，各類(lèi)投資主體要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、政策規(guī)定和投資建設(shè)程序,在項(xiàng)目開(kāi)工前，必須履行完各項(xiàng)建設(shè)程序，并自覺(jué)接受監(jiān)督。對(duì)于以化整為零、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得審批、核準(zhǔn)或備案文件的項(xiàng)目，我局將依法撤銷(xiāo)該項(xiàng)目的審批或備案文件，并責(zé)令其停止建設(shè)。對(duì)于違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、施工許可等法律法規(guī)和國(guó)家相關(guān)規(guī)定擅自開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即應(yīng)停止建設(shè)，并由城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)部門(mén)依法予以處罰，由此造成的損失均由項(xiàng)目投資者承擔(dān)。

三、提高服務(wù)意識(shí)和工作效率

對(duì)于符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地供應(yīng)政策、環(huán)境保護(hù)政策，符合城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃且納入土地利用計(jì)劃的項(xiàng)目，要積極給予指導(dǎo)和支持，盡快辦理各項(xiàng)手續(xù)，主動(dòng)幫助解決項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難。加大對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的扶持力度，推動(dòng)投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高投資質(zhì)量和效益。切實(shí)加強(qiáng)投資建設(shè)法律法規(guī)的宣傳培訓(xùn)工作，引導(dǎo)各類(lèi)投資主體依法建設(shè)，為營(yíng)造和維護(hù)正常的投資建設(shè)秩序發(fā)揮好我局職能。