第一篇：2014年6月CCAA注冊(cè)審核員培訓(xùn)試卷

2014年6月CCAA注冊(cè)審核員培訓(xùn)試卷

(試卷來(lái)源：004km.cn注冊(cè)審核員網(wǎng))

一、單項(xiàng)選擇題

1.（c）可以獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。

a)實(shí)習(xí)審核員 b)技術(shù)專(zhuān)家 c)審核組長(zhǎng) d)觀察員 2.監(jiān)督審核目的（a）

a)是確定體系是否持續(xù)滿(mǎn)足要求，是否保持證書(shū) b)是采取糾正措施、預(yù)防措施

c)同初審目的一樣 d)驗(yàn)證上次審核糾正措施的有效性 3.依據(jù)GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，審核報(bào)告的內(nèi)容由（c）負(fù)責(zé)

a)審核委托方 b)審核組 c)審核組長(zhǎng) d)受審核方 4.一次審核的結(jié)束是指（b）

a)末次會(huì)議結(jié)束 b)分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告之時(shí) c)對(duì)本符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證后 d)監(jiān)督審核之后 5.屬于基于證據(jù)的方法的審核原則（b）

a)報(bào)告審核過(guò)程中遇到的重大障礙 b)抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān) c)審核報(bào)告真實(shí)地反映審核活動(dòng) d)審核員獨(dú)立于受審核的活動(dòng) 6.（c）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特性無(wú)直接影響

a)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)人員 b)產(chǎn)品制造人員 c)產(chǎn)品檢驗(yàn)人員 d)工藝設(shè)計(jì)人員 7.第三方認(rèn)證審核的審核報(bào)告應(yīng)提交給（a）

a)審核委托方 b)受審核方 c)受審核方的上級(jí)主管部門(mén) d)認(rèn)可機(jī)構(gòu) 8.下列哪一點(diǎn)與管理的內(nèi)涵不符（c）a)管理是任何組織集體勞動(dòng)所必需的活動(dòng) b)管理的對(duì)象是組織所擁有的各種規(guī)模資源

c)管理是一個(gè)為組織目標(biāo)服務(wù)的有意識(shí)的行為過(guò)程，但與機(jī)制無(wú)關(guān) d)管理的過(guò)程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進(jìn)行的活動(dòng)構(gòu)成 9 以下對(duì)審核方案描述正確的是（a）

a)審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng) b)審核方案是一次審核安排

c)審核方案與受審核組織的規(guī)模無(wú)關(guān) d)審核方案的記錄不包括不符合報(bào)告 10.下面哪一種情況是審核證據(jù)（b）a)陪同人員質(zhì)檢科長(zhǎng)向?qū)徍藛T反映：“供應(yīng)科從非合格供方A處采購(gòu)部件 b)供應(yīng)科長(zhǎng)承認(rèn)從非合格供方A處采購(gòu)部件

c)因?yàn)樵诤细窆┓矫浿姓也坏讲考?yīng)商A，所以審核員認(rèn)為供應(yīng)科從非合格供方A處采購(gòu)部件

d)以上都不是

11.一個(gè)組織聘請(qǐng)了兩位認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員，對(duì)其供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，這種審核為（b）a)第一方審核 b)第二方審核 c)第三方認(rèn)證審核 d)以上都不對(duì) 12.在第三方認(rèn)證審核時(shí)（c）不是審核員的職責(zé)

a)實(shí)施審核 b)確定不合格項(xiàng)

c)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)制定糾正措施 d)驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性 13.認(rèn)證中的初次審核是指（c）a)現(xiàn)場(chǎng)審核前的初訪 b)預(yù)審核 c)組織提出申請(qǐng)后首次正式審核 d)以上都不是 14.審核員審核受審核方的監(jiān)視和測(cè)量裝置校準(zhǔn)情況時(shí)，抽樣的樣本應(yīng)來(lái)源于（a）

a)用于證實(shí)產(chǎn)品符合確定要求的所有監(jiān)視和測(cè)量裝置 b)所有的監(jiān)視和測(cè)量裝置

c)正在使用的監(jiān)視和測(cè)量裝置 d)所有暫時(shí)不用的監(jiān)視和測(cè)量裝置 15.審核最高管理者使用的較適宜的審核技巧是（d）

a)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)匯總，報(bào)告其產(chǎn)品質(zhì)量狀況 b)向最高管理者講述管理體系運(yùn)行的重要性 c)觀察最高管理者對(duì)認(rèn)證的態(tài)度 d)與最高管理者面談，查閱相關(guān)業(yè)績(jī)記錄 二.判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F，填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分 16.獲得認(rèn)證的組織應(yīng)按期接受監(jiān)督審核，時(shí)間間隔不得超過(guò)12個(gè)月。（T）17.18.設(shè)備操作人員的工作經(jīng)歷可以視為審核員注冊(cè)時(shí)可接受的工作經(jīng)歷。（F）19.審核組中必須配備熟悉受審核方專(zhuān)業(yè)的人員。（T）20.受審核方可以依據(jù)合理的理由申請(qǐng)更換審核組成員。（T）

21.取得CCAA注冊(cè)資格的審核員既要接受聘用機(jī)構(gòu)監(jiān)督，又要接受CCAA的監(jiān)督。（T）22.合理抽樣是減少審核風(fēng)險(xiǎn)、控制審核活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)之一。（T）23.雖然檢查表是重要的審核文件，但審核現(xiàn)場(chǎng)情況發(fā)生變化時(shí)也應(yīng)修改。（T）24.應(yīng)根據(jù)不符合項(xiàng)的多少來(lái)評(píng)價(jià)受審核方的質(zhì)量管理體系。（F）

25.由于質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，持證組織不愿或不能確保符合新要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)該組織的認(rèn)證證書(shū)。（F）

三.多項(xiàng)選擇題（從下面?zhèn)€題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號(hào)內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）26.申請(qǐng)方申請(qǐng)認(rèn)證的條件（a b d）。

a)持有法律地位證明文件 b)已按標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的質(zhì)量管理體系

c)組織具有一定規(guī)模 d)申請(qǐng)人應(yīng)持有生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書(shū)等必要資料 27.職能式結(jié)構(gòu)特別適合于（a c d）的組織

a)外部環(huán)境比較穩(wěn)定 b)對(duì)顧客適應(yīng)能力要求高 c)采用常規(guī)技術(shù) d)規(guī)模不大 28.決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮（a b d）。

a)受審核方的文化特點(diǎn) b)審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核方 c)審核組長(zhǎng)的專(zhuān)業(yè)能力 d)審核目的

29.下列哪項(xiàng)是完整體系審核（a d）。

a)初次審核 b)跟蹤審核 c)監(jiān)督審核 d)復(fù)評(píng)審核 30.現(xiàn)場(chǎng)審核期間的溝通包括（a c d）。

a)與受審核方最高管理者就本次審核的情況進(jìn)行交談

b)專(zhuān)業(yè)審核員對(duì)審核組其它成員進(jìn)行的有關(guān)受審核方專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn) c)審核組長(zhǎng)就審核中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題臨時(shí)找受審核方有關(guān)人員進(jìn)行反饋 d)審核組討論審核結(jié)論

第二篇：CCAA管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

CCAA管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

2015-03-19 來(lái)源：國(guó)家注冊(cè)審核員網(wǎng) 3

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文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實(shí)施日期：2015 年3 月20 日 ?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類(lèi)別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類(lèi)文件。

本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

實(shí)施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類(lèi)文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA 人員注冊(cè)部聯(lián)系。

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10 號(hào)中認(rèn)大廈

郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開(kāi)展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和認(rèn)證咨詢(xún)師等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA 是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專(zhuān)業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿(mǎn)足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA 保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章總則

1.1 引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。

1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員：---通過(guò)了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

---達(dá)到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?--獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書(shū)。

1.1.4 所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2 適用范圍

本準(zhǔn)則適用范圍見(jiàn)表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4 術(shù)語(yǔ)與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語(yǔ)和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語(yǔ)和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。

1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱(chēng)為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。

1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。

1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。

1.4.5 能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

1.4.6 高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門(mén)、人事部門(mén)及組織部門(mén)承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

1.4.7 完整體系審核

包含GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。

1.4.8 CCAA 考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA 規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA 工作人員。

1.4.9 CCAA 注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過(guò)程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA 工作人員。

1.4.10 注冊(cè)擔(dān)保人

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），了解申請(qǐng)人專(zhuān)業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)的人員。

1.5 注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。-主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3 具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)并滿(mǎn)足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過(guò)“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”考試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專(zhuān)業(yè)工作15 年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門(mén)頒發(fā)的證明文件或推薦意見(jiàn)等）。

第二章注冊(cè)要求

2.1 總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿(mǎn)足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見(jiàn)附錄A。

2.2 申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊(cè)專(zhuān)區(qū)”登錄注冊(cè)系統(tǒng)，按要求填寫(xiě)、上傳注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料，繳納注冊(cè)費(fèi)用，完成網(wǎng)上注冊(cè)申請(qǐng)。

2.2.4 申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。2.2.5 申請(qǐng)人提交完整的注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料和注冊(cè)費(fèi)用后，CCAA 開(kāi)始受理申請(qǐng)。2.2.6 申請(qǐng)人如果對(duì)注冊(cè)過(guò)程或注冊(cè)信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書(shū)面說(shuō)明。

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.3.1 高等教育經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：

a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專(zhuān)學(xué)歷及相應(yīng)專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)； b)高等教育專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求詳見(jiàn)附錄A（適用時(shí)）。

2.3.2 工作經(jīng)歷

2.3.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專(zhuān)學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。

2.3.2.2 滿(mǎn)足CCAA 注冊(cè)要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專(zhuān)業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計(jì)算工作經(jīng)歷。

2.3.3 專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷

2.3.3.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 2 年專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷，大專(zhuān)學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15 年專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷，該專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請(qǐng)人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見(jiàn)附錄A。

2.3.3.2 專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)產(chǎn)生。

2.3.4 審核經(jīng)歷

2.3.4.1 實(shí)習(xí)審核員、主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人無(wú)審核經(jīng)歷要求 2.3.4.2 審核員注冊(cè)申請(qǐng)人審核經(jīng)歷要求

以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊(cè)資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于15 天?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。

2.3.4.3 當(dāng)申請(qǐng)人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊(cè)資格時(shí)，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。2.3.4.4 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.3.2 a)條款的滿(mǎn)意的現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證評(píng)價(jià)結(jié)論。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)。

2.3.4.5 可接受的審核經(jīng)歷

a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

2.3.5 主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6 年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2 項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1 各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.5 知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見(jiàn)附錄 A。

2.6 考核要求

2.6.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿(mǎn)足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2 審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿(mǎn)足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿(mǎn)足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4 各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見(jiàn)相應(yīng)考試大綱。2.7 審核員行為規(guī)范要求 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專(zhuān)業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書(shū)面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢(xún)。

2.8 確認(rèn)要求

2.8.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無(wú)確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2 在注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20 學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時(shí)等于45 分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA 有指定的專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時(shí)提交CCAA。2.8.4 確認(rèn)從注冊(cè)次年開(kāi)始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無(wú)需確認(rèn)。

2.9 再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿(mǎn)足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò) 2.6.2 規(guī)定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4 主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b)注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.10 擔(dān)保要求

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)擔(dān)保要求。

2.10.2 審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對(duì)其專(zhuān)業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)作出擔(dān)保。2.11 機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2 審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見(jiàn)。

第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理

3.1 注冊(cè)決定

CCAA 考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過(guò)程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見(jiàn)。

CCAA 注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見(jiàn)進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA 秘書(shū)長(zhǎng)審核注冊(cè)意見(jiàn)和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。

3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書(shū) 3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書(shū)，證書(shū)有效期3 年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA 秘書(shū)長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書(shū)。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：----注冊(cè)人員姓名；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。

3.2.4 注冊(cè)證書(shū)包含下列信息：----CCAA 的名稱(chēng)、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書(shū)，應(yīng)遵守CCAA《證書(shū)及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書(shū)之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書(shū)、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA 擁有頒發(fā)的各類(lèi)注冊(cè)證書(shū)的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷(xiāo)后，不得使用相應(yīng)證書(shū)。3.3 注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA 將在30 個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過(guò)程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。

3.4 注冊(cè)收費(fèi)

CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過(guò)程一經(jīng)開(kāi)始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見(jiàn)CCAA 網(wǎng)站。

3.5 申訴

3.5.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA 做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30 天內(nèi)，以書(shū)面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

3.6 投訴

3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

3.6.2 針對(duì)CCAA 的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA 工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA 的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息、資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。

4.1.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見(jiàn)。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA 將通過(guò)處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA 將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA 將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過(guò)去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

----通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過(guò)索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過(guò)推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA 對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。

4.3 資格處置

4.3.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如擔(dān)保意見(jiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿(mǎn)足注冊(cè)準(zhǔn)則要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷(xiāo)注冊(cè)資格的處置。

4.3.4 注冊(cè)人員因個(gè)人原因決定不再保持注冊(cè)資格，可自愿申請(qǐng)注銷(xiāo)注冊(cè)資格，申請(qǐng)應(yīng)以書(shū)面形式向CCAA提出。

附錄 A（規(guī)范性附錄）管理體系審核員特定要求

A.1 質(zhì)量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求

質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求。2 專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的質(zhì)量管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測(cè)、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）掌握GB/T19000 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)，理解質(zhì)量、產(chǎn)品、過(guò)程等重要概念； c）理解12 項(xiàng)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)的部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的核心思想； e）掌握過(guò)程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

g）了解GB/T19004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； h）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO10012《質(zhì)量管理體系測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》；----ISO10014《質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》。

3.1.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

了解質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的管理要求； c）根本原因分析；

d）顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； e）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)等； f）質(zhì)量計(jì)劃； g）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

h）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、管理評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； i）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； j）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

c）理解客戶(hù)產(chǎn)品、過(guò)程和組織類(lèi)型、規(guī)模、治理、結(jié)構(gòu)及外包活動(dòng)方面的知識(shí)； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； e）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)務(wù)

1）基本的經(jīng)營(yíng)管理的概念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)。

3.2.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件 a）認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b）質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用；

3.2.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

熟悉并掌握質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求； c）根本原因分析； d）統(tǒng)計(jì)技術(shù)；

e）顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； f）質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性管理的基本原則及其運(yùn)用（如預(yù)防成本、精益生產(chǎn)等）； g）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)等； h）質(zhì)量計(jì)劃； i）風(fēng)險(xiǎn)管理方法； j）卓越績(jī)效評(píng)價(jià)模式；

k）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； l）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； m）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用質(zhì)量管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）精通和掌握相關(guān)質(zhì)量管理工具、方法、技術(shù)，如：改進(jìn)工具（精益生產(chǎn)、六西格瑪、持續(xù)改善[kaizen]）；概率統(tǒng)計(jì)、可靠性、質(zhì)量改進(jìn)、根本原因分析；風(fēng)險(xiǎn)管理方法；問(wèn)題解決技術(shù)；過(guò)程的測(cè)量；（參見(jiàn)CNAS-CC131:2014《質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》）； b）精通和掌握質(zhì)量管理五大工具：APQP 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃；PPAP 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制；MSA 測(cè)量系統(tǒng)分析； c）掌握現(xiàn)代質(zhì)量管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求 高等教育專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求

環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求 專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求 適宜的環(huán)境管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：

生產(chǎn)過(guò)程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測(cè)、清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。3 知識(shí)與技能要求

3.1.實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況； b）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)與定義； c）理解環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式； d）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

e）理解環(huán)境管理體系要求之間的邏輯關(guān)系；

f）了解GB/T24004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； g）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)EPE 的基本內(nèi)容；----ISO14040---14049 生命周期評(píng)價(jià)LCA 的基本內(nèi)容。

3.1.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

理解環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)； a）環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度； b）＂三同時(shí)＂制度； c）征收排污費(fèi)制度； d）限期治理制度； e）排污申報(bào)登記制度； f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握環(huán)境管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）理解客戶(hù)污染物產(chǎn)生的原因； d）了解客戶(hù)污染物減排技術(shù)； e）了解節(jié)能理念、節(jié)能產(chǎn)品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； g）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)務(wù)，如：

1）基本的環(huán)境管理的理念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

3）環(huán)境管理理念與質(zhì)量管理和職業(yè)健康安全管理及其他相關(guān)的管理理念的關(guān)系與區(qū)別。

3.2.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)熟悉并掌握環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)

a)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度；

b）＂三同時(shí)＂制度；

c）征收排污費(fèi)制度；

d）限期治理制度；

e）排污申報(bào)登記制度；

f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

b)了解以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：

1)城市環(huán)境綜合整治定量考核制度；

2)清潔生產(chǎn)理念；

3)客戶(hù)所屬行業(yè)正在發(fā)展、推廣的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 2.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用環(huán)境管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）熟悉和掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： 1）城市環(huán)境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產(chǎn)及審核理念；

3）客戶(hù)所屬行業(yè)正在使用的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。b)掌握現(xiàn)代環(huán)境管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.3 職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 高等教育專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求: 職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求 2 專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的職業(yè)健康安全管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：

安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)察、安全評(píng)價(jià)、職業(yè)健康安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）理解職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理、術(shù)語(yǔ)和定義；

c）理解GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

d）了解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.1.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）了解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）理解職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)；

c）掌握基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指借助法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等，開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的方法。

d）掌握基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：機(jī)械、電氣、消防安全技術(shù)、職業(yè)危害防治知識(shí)等。

e）理解職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法；

f）理解應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）理解職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法；

h）理解事件調(diào)查的原理和方法。

3.1.4 法律法規(guī)

a）理解職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律、法規(guī)要求；

b）掌握基于《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》為基礎(chǔ)的我國(guó)職業(yè)健康安全法律法規(guī)的主體內(nèi)容；

c）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

d）掌握職業(yè)健康安全管理體系要求性標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全法律法規(guī)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)、職業(yè)健康安全技術(shù)、認(rèn)可準(zhǔn)則等相關(guān)知識(shí)，在職業(yè)健康安全管理體系審核中的綜合應(yīng)用技能。

3.2.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）掌握職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理； b）掌握GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

c）理解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.2.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）理解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）掌握職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)； c）掌握特定專(zhuān)業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：特定專(zhuān)業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運(yùn)行和活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

例如：危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障類(lèi)型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專(zhuān)業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：特定專(zhuān)業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有生產(chǎn)行業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：礦山安全技術(shù)、建筑安全技術(shù)等。e）掌握職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）掌握應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）掌握職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法； h）掌握事件調(diào)查的原理和方法。

3.2.4 法律法規(guī) a）掌握職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)； b）掌握我國(guó)職業(yè)健康安全法律法規(guī)體系中的主要內(nèi)容要求； c）掌握我國(guó)基礎(chǔ)性職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。例如：建筑防火設(shè)計(jì)規(guī)范、工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用職業(yè)健康安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）掌握風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）精通職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)； c）精通危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

d）精通特定專(zhuān)業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)； e）精通職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）精通應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）精通職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法； h）精通事件調(diào)查的原理和方法。

3.3.3 掌握現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專(zhuān)業(yè)學(xué)科要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專(zhuān)業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營(yíng)養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的食品安全管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：

----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開(kāi)發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專(zhuān)業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

c）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； d）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； e）理解食品安全管理原理及其運(yùn)用；

f）了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)；

g）了解食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹(shù)、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制等）。

3.1.3 食品安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)理解食品安全管理知識(shí) 1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

2）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關(guān)行業(yè)類(lèi)別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類(lèi)的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素； 7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。

b)理解食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí) 1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)； 2）食品分類(lèi)知識(shí)； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境； 6）食品安全危害（分類(lèi)及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備； 8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 法律法規(guī)

a)理解相關(guān)法律、法規(guī)，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求； b)理解食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)；

c)了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系 d)了解國(guó)際條約和公約、合同和協(xié)議等； e)了解組織遵守的其他要求。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a)掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b)掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c)了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過(guò)程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.2.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a)掌握食品安全管理原理及其運(yùn)用；

b)掌握ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)要求，并應(yīng)用于審核實(shí)踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的內(nèi)容； e)全面了解ISO22003 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應(yīng)用指南》的內(nèi)容。

3.2.3 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）掌握食品安全管理知識(shí)食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

1）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；

3）相關(guān)行業(yè)類(lèi)別的前提方案（PRPs）；

4）特定種類(lèi)的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

6）控制措施在食品組織中的應(yīng)用；

7）食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹(shù)、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制等）。

b）掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

2）食品分類(lèi)知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類(lèi)及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

c）食品安全管理專(zhuān)業(yè)技能 1）具備實(shí)施危害分析的能力；

2）掌握確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

4）掌握評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類(lèi)別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

5）掌握對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； 6）掌握對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

7）掌握對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； 8）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法規(guī)

a）掌握食品安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用食品安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）精通實(shí)施危害分析的能力；

b）精通確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； c）精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d）精通評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類(lèi)別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

e）精通對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f）精通對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）精通對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； h）精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現(xiàn)代食品安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.5 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專(zhuān)業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專(zhuān)業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營(yíng)養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開(kāi)發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專(zhuān)業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)。3 知識(shí)與技能要求

3.1 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過(guò)程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.1.2 HACCP 體系

a）理解GB/T27341 和GB14881 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； b）理解GB/T27341 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； c）掌握HACCP 原理及其運(yùn)用；

d）理解HACCP 體系在不同組織中的應(yīng)用；

e）掌握《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的要求；

3.1.3 HACCP 專(zhuān)業(yè)知識(shí) a)理解食品安全管理知識(shí)

1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

2）良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）等的前提計(jì)劃；

3）HACCP 原理、危害識(shí)別及評(píng)估；

4）應(yīng)急預(yù)案和食品防護(hù)計(jì)劃；

5）HACCP 計(jì)劃的建立和實(shí)施特定種類(lèi)的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

6）顯著危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。b)掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

2）食品分類(lèi)知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類(lèi)及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 審核員應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)技能

a）具備實(shí)施危害分析的能力；

b）掌握確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性；

c）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

d）掌握評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性；

e）掌握對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別；

f）掌握對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）掌握對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估；

h）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)；

i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法規(guī)及其相關(guān)要求

a)掌握食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)理解包括出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)章、技術(shù)規(guī)范與技術(shù)審核及適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)(地區(qū))相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求在內(nèi)的相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求的應(yīng)用。

3.2 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用HACCP 體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.2.2 HACCP 體系專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能 a)精通實(shí)施危害分析的能力；

b)精通確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和 HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性； c)精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d)精通評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性； e)精通對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f)精通對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g)精通對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估； h)精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現(xiàn)代HACCP 管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求 高等教育學(xué)科專(zhuān)業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專(zhuān)業(yè)學(xué)科包括：

信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專(zhuān)業(yè)。專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息安全管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息安全管理工作經(jīng)歷；

----信息安全技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息安全相關(guān)測(cè)評(píng)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息安全教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專(zhuān)業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO/IEC27000 族發(fā)展概況； b）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)； c）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d）了解GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； e）理解ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實(shí)用規(guī)則》；----ISO/IEC27004《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理測(cè)量》；----ISO/IEC27005《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理》。

3.1.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）熟悉并掌握相關(guān)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)；

3）顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決；

4）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b)了解信息安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及其應(yīng)用。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息安全應(yīng)用工具、方法、技術(shù)及其在審核過(guò)程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）理解 GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； b）理解 12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)容； c）理解 GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南的內(nèi)容； e）掌握信息安全有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.2.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

理解網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。3.3.3 掌握現(xiàn)代信息安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.7 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專(zhuān)業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專(zhuān)業(yè)學(xué)科包括：

計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專(zhuān)業(yè)。專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息技術(shù)服務(wù)管理專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息技術(shù)管理工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)服務(wù)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專(zhuān)業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO20000 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的概況； b）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)； c）理解12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則和過(guò)程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的條款要求；

f）了解GB/T24405.2 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；

g）了解信息技術(shù)服務(wù)管理體系文件及引用文件的層次關(guān)系及引用文件在不同的審核情況下的運(yùn)用。

3.1.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）理解信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，了解信息技術(shù)服務(wù)流程中基本技術(shù)、工具和方法； b）理解信息技術(shù)服務(wù)管理過(guò)程和相關(guān)技術(shù)知識(shí)；

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系相關(guān)法律、法規(guī)的要求； b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容；

d）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息技術(shù)服務(wù)管理工具、方法、技術(shù)及其在審核過(guò)程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí) a）熟悉并掌握相關(guān)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； 3）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

4）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b）理解信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)

網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能：

3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3.3 掌握現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

附件2

廢止的原相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)準(zhǔn)則目錄

《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-108）《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-109）《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-117）《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)

則》（CCAA-140）

《信息安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-141）《信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-139）

第三篇：CCAA質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員試卷

2007年12月CCAA質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）（中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載、復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。）每題1分，共15分）

1下 列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前通知受審核方（）（A）檢查表（B）審核計(jì)劃（C）審核工作文件（D）適用的法律法規(guī) 2檢查表（）

（A）是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果（B）應(yīng)提前交給受審核部門(mén)的人員認(rèn)可（C）必須經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)（D）有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的統(tǒng)一格式

3現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以作為審核證據(jù)的是（）

（A）客房服務(wù)人員依據(jù)服務(wù)規(guī)范對(duì)客房進(jìn)行清掃（B）質(zhì)檢 長(zhǎng)說(shuō)本公司和A公司簽訂的合同未經(jīng)評(píng)審

（C）審核員在機(jī)加工車(chē)間看到一名員工違反安全操作規(guī)程（D）以上都可以

4以上屬于完整管理體系審核的是（）（A）復(fù)評(píng)審核（B）復(fù)查審核（C）體系的審核（D）以上都是

5以下哪一項(xiàng)標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的開(kāi)始（）(A)審核組長(zhǎng)接受審核任務(wù)(B)開(kāi)始文件評(píng)審

(C)審核組到了審核現(xiàn)場(chǎng)(D)召開(kāi)首次會(huì)議

6以下哪一項(xiàng)活動(dòng)屬于現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間內(nèi)發(fā)生的活動(dòng)（）。（A）進(jìn)行文件初審（B）召開(kāi)末次會(huì)議（C）編制審核報(bào)告（D）確定糾正措施

7在第三次認(rèn)證審核時(shí)，（）不是審核員的職責(zé)。（A）實(shí)施審核（B）確定不符合項(xiàng)

（C）對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取糾正措施

（D）驗(yàn)證受審核方所采取糾正措施的有效性 8認(rèn)證證書(shū)的認(rèn)證范圍（）。（A）申請(qǐng)人決定（B）認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人協(xié)商決定 9下列說(shuō)法布正確的是（）。

（A）審核組可以由一名或多名審核員組成

（B）審核組應(yīng)至少配置一名具有專(zhuān)業(yè)能力的成員

（C）實(shí)習(xí)審核員可在技術(shù)專(zhuān)家指導(dǎo)下獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)（D）審核組長(zhǎng)并非必須由高級(jí)審核員擔(dān)任

10某企業(yè)部門(mén)設(shè)置中有企管辦，其職責(zé)一般包括了（）。（A）產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)（B）協(xié)調(diào)生產(chǎn)進(jìn)度

（C）企業(yè)管理制度的建立和實(shí)施（D）企業(yè)檔案管理

11下面哪一個(gè)不是質(zhì)量管理體系審核的依據(jù)（）。(A)ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)(B)ISO 9004:2000標(biāo)準(zhǔn)(C)質(zhì)量管理體系文件(D)相關(guān)法律法官和合同

12質(zhì)量管理體系審核是用來(lái)確定（）。（A）組織的管理效率

（B）產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)的程度（C）質(zhì)量手冊(cè)于標(biāo)準(zhǔn)的符合程度

（D）質(zhì)量管理體系滿(mǎn)足審核準(zhǔn)側(cè)的程度

13根據(jù)中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版），申請(qǐng)人應(yīng)具有至少（）年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)驗(yàn)。（A）2(B)3(C)4

（D）5 14監(jiān)督審核的目的（）。

（A）是確定體系是否持續(xù)滿(mǎn)足要求，是否保持證書(shū)（B）是采取糾正措施、預(yù)防措施（C）同初審的目的一樣

（D）是驗(yàn)證上次審核糾正措施的有效性

15目標(biāo)管理是1954年由美國(guó)著名管理學(xué)者德魯克提出的計(jì)劃管理方法。但是任何先進(jìn)的管理方法，在推行過(guò)程中都有一定的局限性。就比較而言，目標(biāo)管理更適合于（）。（A）經(jīng)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜多變的組織

（B）外普環(huán)境業(yè)務(wù)與技術(shù)相對(duì)穩(wěn)定的組織（C）高科技、風(fēng)險(xiǎn)性企業(yè)（D）特大型跨國(guó)公司

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F，填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）

16不符合項(xiàng)的正確應(yīng)以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)，一審核準(zhǔn)則為依據(jù)。（）

17企業(yè)目標(biāo)為企業(yè)決策指明了方向，是企業(yè)計(jì)劃的重要內(nèi)容，也是衡量企業(yè)實(shí)際績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)。（）

18管理體系認(rèn)證審核的現(xiàn)場(chǎng)審核必須分兩個(gè)階段進(jìn)行。（）19柔性組織特別強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；鸵?guī)章制度。（）20CCAA對(duì)所有注冊(cè)申請(qǐng)人都將進(jìn)行技能方面的考核。（）

21在審核范圍的描述中，通常應(yīng)包括對(duì)審核所覆蓋時(shí)限的描述。()22針對(duì)組織結(jié)構(gòu)存在的木些缺陷，通過(guò)設(shè)立臨時(shí)性或協(xié)調(diào)組織實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)方式屬于結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)方式。（）

23《CCAA質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版）中所說(shuō)的審核僅指第三方審核。（）24認(rèn)證是指由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)側(cè)和程序，對(duì)木一團(tuán)體和個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認(rèn)。（）

25在文件評(píng)審過(guò)程中，組織提交的質(zhì)量手冊(cè)中即未引用又未包含管理評(píng)審程序也是可以接受的。（）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號(hào)內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）26以上屬于與審核有關(guān)的原則的是（）

（A）基于證據(jù)的方法（B）公正表達(dá)（C）獨(dú)立性（D）職業(yè)素養(yǎng)

27在監(jiān)督審核中對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視問(wèn)題的輕重程度，對(duì)獲證方可以采用以下處置方式（）。

（A）暫停證書(shū)（B）撤銷(xiāo)證書(shū)（C）注銷(xiāo)證書(shū)（D）吊銷(xiāo)證書(shū)

28在CCAA的第二版管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則中，對(duì)審核員的能力要求包括（）。

（A）個(gè)人素養(yǎng)（B）知識(shí)（C）技能

（D）特定產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)知識(shí) 29審核員發(fā)現(xiàn)不符合事實(shí)后應(yīng)（）。

（A）做好記錄并與受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通（B）向?qū)徍私M匯報(bào)，一確定不符合項(xiàng)（C）編寫(xiě)不符合報(bào)告（D）制定糾正措施

30不符合報(bào)告應(yīng)由（）簽字。

（A）發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)不符合的審核員（B）技術(shù)專(zhuān)家（C）審核組長(zhǎng)（D）受審核方代表

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

31請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別。

32以下為一次審核活動(dòng)的場(chǎng)景描述（包括三句話）： ① 銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：“我們2007年1月至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿(mǎn)意”。②審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經(jīng)核對(duì)該企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》，認(rèn)為顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行。③審核員在與領(lǐng)導(dǎo)溝通是說(shuō)：顧客抱怨處理管理較好，但顧客滿(mǎn)意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進(jìn)方向不明確，還可加以完善。請(qǐng)指出每一句話中分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項(xiàng)或哪幾項(xiàng)。

33一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請(qǐng)針對(duì)一個(gè)上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說(shuō)出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門(mén)以及這些部門(mén)的職責(zé)（至少說(shuō)出六個(gè)）。職責(zé)請(qǐng)用GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號(hào)表示（例如，部門(mén)：銷(xiāo)售部；職責(zé)：7.2）。

五、闡述題（每題10分，共20分）

34請(qǐng)說(shuō)明如何依據(jù)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”過(guò)程。

35差設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改時(shí)，審核員在詢(xún)問(wèn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個(gè)不同專(zhuān)業(yè)組在2006年8月~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿(mǎn)意他們的工作，道謝后就離開(kāi)了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請(qǐng)你去審核，你會(huì)怎么做？

六、案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

36審核員在某企業(yè)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有一批產(chǎn)品絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，質(zhì)檢經(jīng)理解釋這是因?yàn)橐慌袉?wèn)題造成的，公司已經(jīng)查到全部產(chǎn)品的編號(hào)，通知生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)停止銷(xiāo)售和使用該批產(chǎn)品，但目前已經(jīng)發(fā)出500臺(tái)，我們已經(jīng)決定，只要顧客提出來(lái)我們就予以退換。37在銷(xiāo)售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫(xiě)有顧客意見(jiàn)：“不知道應(yīng)找那個(gè)部門(mén)詢(xún)問(wèn)產(chǎn)品信息？”有2份是顧客抱怨：“購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問(wèn)題，找不到聯(lián)系的部門(mén)和人員?！变N(xiāo)售部經(jīng)理解釋?zhuān)骸耙驗(yàn)殇N(xiāo)售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?/p>

38審核員在成品車(chē)間審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出產(chǎn)、檢驗(yàn)員一般不幫檢查，就問(wèn)檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員說(shuō)：按照合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗(yàn)收，對(duì)不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場(chǎng)拒收，因此沒(méi)有必要再制定產(chǎn)品接收準(zhǔn)則并實(shí)施檢驗(yàn)。

39審核員在木建筑工單位的工程管理部審核，看見(jiàn)辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一遍問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對(duì)你們適用的？。部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)：“具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書(shū)內(nèi)容很全面。”審核員發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范意見(jiàn)作廢。

40質(zhì)量部經(jīng)理項(xiàng)審核員出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對(duì)每個(gè)部門(mén)審核一次，審核時(shí)間均相同，每個(gè)有關(guān)的過(guò)程也都安排了審核。審核員問(wèn)，你們的審核方案是怎樣確定的。經(jīng)理說(shuō)：“三年前建立質(zhì)量管理體系時(shí)，質(zhì)量手冊(cè)和程序文件都規(guī)定了每年要對(duì)每個(gè)部門(mén)進(jìn)行了一次審核，我們一直是這樣做的?！睂徍藛T查了三年的記錄，確實(shí)每年都按文件要求對(duì)每個(gè)部門(mén)進(jìn)行了一次審核，而且沒(méi)有漏掉有關(guān)過(guò)程。審核員又查了以前的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)其中的不合格報(bào)告有70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的。

2007年6月CCAA環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）

（中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載、復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)字母填入括號(hào)內(nèi)。每題1分，共15份）

1申請(qǐng)人在申請(qǐng)CCAA注冊(cè)資格時(shí)，需要滿(mǎn)足（）（A）培訓(xùn)經(jīng)歷

（B）教育和工作經(jīng)歷（C）環(huán)境工作經(jīng)歷（D）以上全部

2監(jiān)督審核的目的（）

（A）是確定體系是否持續(xù)滿(mǎn)足要求，是否保持證書(shū)

（B）是采取糾正措施、預(yù)防措施（C）同初審的目的一樣

（D）是驗(yàn)證上次審核糾正措施的有效性

3審核組織環(huán)境管理體系所必要的資源是，應(yīng)關(guān)注（）。

（A）人力資源和專(zhuān)項(xiàng)技能（B）基礎(chǔ)設(shè)施

（C）技術(shù)和財(cái)力資源（D）以上全部

4環(huán)境管理體系審核用來(lái)確定（）。

（A）管理的效率

（B）環(huán)境現(xiàn)狀符合國(guó)家法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的情況（C）環(huán)境管理體系的符合性和有效性（D）環(huán)境手冊(cè)和程序的所在

5“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果”是（）。

（A）審核證據(jù)（B）審核發(fā)現(xiàn)（C）審核結(jié)論（D）觀測(cè)結(jié)果

6當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為（）。

（A）整合審核（B）一體化審核（C）聯(lián)合審核（D）結(jié)合審核

7現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)前應(yīng)評(píng)審受審核方的文件，一、以確定文件所述的體系與（）的符合性。

（A）ISO 14001: 2004標(biāo)準(zhǔn)

（B）適用環(huán)境法律法規(guī)和其它要求（C）相關(guān)方的要求（D）審核準(zhǔn)則

8下列哪一點(diǎn)與管理的內(nèi)涵不符（）？

（A）管理是任何組織集體勞動(dòng)所必需的活動(dòng)（B）管理的對(duì)象是組織所擁有的各種規(guī)模資源

（C）管理是一個(gè)為組織目標(biāo)服務(wù)的有意識(shí)的行為過(guò)程，但與機(jī)制無(wú)關(guān)（D）管理的過(guò)程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進(jìn)行的活動(dòng)構(gòu)成

9第二階段審核的內(nèi)容部包括（）：

（A）重要環(huán)境因素是否受到有效的控制（B）組織確定的環(huán)境管理體系范圍的合理性

（C）目標(biāo)指標(biāo)、方案是否按照預(yù)定的計(jì)劃安排實(shí)施或完成（D）體系檢測(cè)及內(nèi)審核程序的實(shí)施，以及管理評(píng)審的實(shí)施情況

10組織對(duì)其材料供應(yīng)商的審核屬于（）；

（A）第一方審核（B）第二方審核（C）第三方審核（D）以上都有可能

11首次會(huì)議 的主要目的包括（）。

（A）為審核制定計(jì)劃

（B）確定實(shí)施審核所需的資源和審核人數(shù)（C）介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序（D）以上全部

12根據(jù)2007年6月1日起實(shí)施的CCAA《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》，申請(qǐng)人必須（）。

（A）具有大學(xué)本科（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少5年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷

（B）具有大專(zhuān)（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少5年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷

（C）具有大學(xué)本科（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少4年技術(shù)活管理崗位的工作經(jīng)歷

（D）具有大專(zhuān)（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少4年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷

13審核范圍通常包括對(duì)（）的描述。

（A）實(shí)際位置、產(chǎn)品、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期（B）實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期（C）實(shí)際位置、產(chǎn)品、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期（D）實(shí)際位置、組織單元、產(chǎn)品、活動(dòng)和過(guò)程

14下述關(guān)于實(shí)習(xí)審核員的正確描述是（）

（A）必要時(shí)可以單獨(dú)成組，但不能獨(dú)立開(kāi)具不符合報(bào)告

（B）不能單獨(dú)成組，也不能單獨(dú)提供涉及審核現(xiàn)場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持（C）不能單獨(dú)成組，但有可能單獨(dú)提供涉及審核現(xiàn)場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持（D）以上都不對(duì)

15剛性較強(qiáng)的組織形式是（）。

（A）簡(jiǎn)單式結(jié)構(gòu)（B）職能式結(jié)構(gòu)（C）分部式結(jié)構(gòu)（D）矩陣結(jié)構(gòu)

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F，填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）

16一名實(shí)習(xí)審核員可在一名技術(shù)專(zhuān)家的指導(dǎo)下共同實(shí)施審核。（）17在監(jiān)督審核前不必進(jìn)行文件審核。（）

18審核準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)包括GB/T 24001-2004標(biāo)準(zhǔn)的附錄內(nèi)容。（）

19審核組織現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)受審核方環(huán)境影響較小，可將環(huán)境管理體系的第一階段和第二階段審核合并進(jìn)行。（）

20認(rèn)證結(jié)論的最后正式發(fā)布由審核組長(zhǎng)決定。（）

21環(huán)境管理體系審核主要是判斷環(huán)境管理體系是否符合法律、法規(guī)的要求。（）22審核員必須到現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。()23第三方認(rèn)證審核中的初次審核、監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)都是完整體系審核。（）24注冊(cè)審核員既要接受聘用機(jī)構(gòu)監(jiān)督，又要接受CCAA的監(jiān)督。（）25在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)啊字母填入提后括號(hào)內(nèi)。多選或少選不得分。每題2分，共10分）

26某對(duì)紡織廠進(jìn)行環(huán)境管理體系審核的審核標(biāo)準(zhǔn)則可包括（）。

（A）GB/T 24001-2004標(biāo)準(zhǔn)（B）組織的運(yùn)行控制程序（C）認(rèn)證認(rèn)可條例

（D）紡織染整工業(yè)適用的法律法規(guī)

27《CCAA審核員行為規(guī)范》要求CCAA注冊(cè)審核員（）。

（A）努力提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力和聲譽(yù)

（B）不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不想任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系

（C）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書(shū)面授權(quán)

（D）向受審核方提供增值服務(wù)

28GB/T 19011-2003/ISO 19011：2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》適用于().。

（A）需要實(shí)施質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的所有組織（B）需要實(shí)施質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系外部審核的所有組織（C）需要管理審核方案的所有組織（D）可適用于其它領(lǐng)域的審核

29以下哪些方面是企業(yè)制定方針目標(biāo)的主要依據(jù)（）？

（A）市場(chǎng)需求和顧客（B）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況（C）社會(huì)發(fā)展動(dòng)向（D）政府管理要求

30職能結(jié)構(gòu)特別適合于（）的組織。

（A）外部環(huán)境比較穩(wěn)定（B）對(duì)顧客適應(yīng)能力要求高（C）采用常規(guī)技術(shù)（D）規(guī)模不大

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

31請(qǐng)簡(jiǎn)述第一階段審核的目的。

32請(qǐng)簡(jiǎn)述與審核有關(guān)的審核原則。

33某公司的噴漆作業(yè)產(chǎn)生的廢氣通過(guò)活性碳吸附裝置進(jìn)行處置，但審核組發(fā)現(xiàn)企業(yè)最近的自我監(jiān)測(cè)報(bào)告中二甲苯廢氣嚴(yán)重超標(biāo)，請(qǐng)就上述情況談?wù)剬徍怂悸罚ㄖ辽僬f(shuō)出標(biāo)準(zhǔn)中三個(gè)條款的有關(guān)內(nèi)容）。

五、闡述題(每題10分，共20分)

34某城市工業(yè)區(qū)內(nèi)一汽車(chē)制造廠涂漆車(chē)間的生產(chǎn)工藝為：

清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→噴面漆→烘干;清洗除油采用NaOH和合成洗滌劑，磷化使用磷酸鋅、硝酸鎳，涂底漆使用不含鉛的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用熱空氣加熱方式。生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢氣經(jīng)過(guò)吸附處理后由30米高的排氣筒排放；產(chǎn)生的廢水排入汽車(chē)制造廠污水處理站處理達(dá)標(biāo)后排入城市污水處理廠。

（1）該涂漆車(chē)間的主要環(huán)環(huán)境因素有哪些？

（2）請(qǐng)給出噴漆廢水的主要污染因子，評(píng)價(jià)污水處理方式的合規(guī)性。（3）與該生產(chǎn)過(guò)程有關(guān)的固體廢棄物是否屬于危險(xiǎn)廢物，為什么? 35情編制審核某污水處理站的檢查表。

六、案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T 24001-2004標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有，請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

36在公司倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)貯存有大量的金屬表面處理劑，其MSDS上寫(xiě)有：“??本品如發(fā)生意外泄漏，應(yīng)迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰和處理”。審核員問(wèn)，這里有上述物資嗎？倉(cāng)官員說(shuō)，這個(gè)倉(cāng)庫(kù)是半年前才建好使用的，還未來(lái)得及配置上述物資，但是我們這里可是從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)化學(xué)品泄漏的事情。

37查看某分廠“環(huán)境管理方案”中寫(xiě)明建立空壓機(jī)房，以降低噪聲排放，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)空壓機(jī)仍露天放著，廠長(zhǎng)解釋說(shuō)，現(xiàn)在環(huán)保局已將分廠所在區(qū)域有住住宅區(qū)改為工業(yè)區(qū)，我們的噪聲排放現(xiàn)在時(shí)達(dá)標(biāo)的，因此也就沒(méi)有再建。

382006年6月審核員在某發(fā)現(xiàn)，公司制造車(chē)間在三個(gè)月前引入了新的噴漆生產(chǎn)線，查閱車(chē)間的環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄得知事在2006年1月填寫(xiě)的，之后并沒(méi)有增加后修正，詢(xún)問(wèn)車(chē)間的環(huán)境管理負(fù)責(zé)人，他說(shuō)將在2006年12月管理評(píng)審時(shí)在進(jìn)行新設(shè)備的環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)。

39某食品加工企業(yè)，負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系策劃和總體實(shí)施的總務(wù)部提供的當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)提供的監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示連續(xù)兩次污水排放COD超標(biāo)，審核員到公司內(nèi)污水處理站現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部監(jiān)測(cè)記錄顯示污水處理后COD均未超標(biāo)，因此沒(méi)有采取任何措施。

40審核員在某電鍍公司審核，看到電鍍車(chē)間內(nèi)的含鉻廢水流向以地下管道，便問(wèn)水流向哪里了，車(chē)間主管表示不大清楚，找來(lái)動(dòng)力處的孫處長(zhǎng)了解情況，孫處長(zhǎng)說(shuō)我們公司有文件規(guī)定，各個(gè)車(chē)間的廢水均沒(méi)有直接排放，而是流到綜合處理池去了，經(jīng)處理達(dá)標(biāo)后才排放。

2007年6月CCAA職業(yè)健康安全管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）（國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載、復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入括號(hào)內(nèi)。每題1分，共15分）

1以下不屬于審核組成員的是（）。

3的（）。4 5 6（）。

8（A）審核組長(zhǎng)（B）實(shí)習(xí)審核員（C）技術(shù)專(zhuān)家（D）觀察員

首次會(huì)議的主要目的包括（）。

（A）為審核制定計(jì)劃

（B）確定實(shí)施審核所需的資源和審核員人數(shù)（C）介紹實(shí)施審核采用的方法和程序（D）以上全部

產(chǎn)品從設(shè)計(jì)、制造到整個(gè)產(chǎn)品使用壽命周期的成本和費(fèi)用方面的特征稱(chēng)為產(chǎn)品（A）性能（B）壽命（C）可靠性（D）經(jīng)濟(jì)性

監(jiān)督審核的目的（）。

（A）是確定體系是否持續(xù)滿(mǎn)足要求，是否保持證書(shū)（B）是采取糾正措施、預(yù)防措施（C）同初審的目的一樣

（D）是驗(yàn)證上次審核糾正措施的有效性

申請(qǐng)人在申請(qǐng)CCAA注冊(cè)資格時(shí)，需要滿(mǎn)足以下要求（）：

（A）培訓(xùn)經(jīng)歷

（B）教育和工作經(jīng)歷

（C）職業(yè)健康安全工作經(jīng)歷（D）以上全部

當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為（A）整合審核（B）一體化審核（C）聯(lián)合審核（D）結(jié)合審核

“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果”是()(A)審核證據(jù)(B)審核發(fā)現(xiàn)(C)審核結(jié)論(D)觀察結(jié)果

下列哪一點(diǎn)與管理的內(nèi)涵不符（）？

（A）管理是任何組織集體勞動(dòng)所必需的活動(dòng)（B）管理的對(duì)象是組織所擁有的各種規(guī)模資源（C）管理是一個(gè)位組織目標(biāo)服務(wù)的有意識(shí)的行為過(guò)程，但與機(jī)制無(wú)

關(guān)

（D）管理的過(guò)程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進(jìn)行的活動(dòng)構(gòu)成

9審核結(jié)束是指（）。

（A）審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，分發(fā)了經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的審核報(bào)告（B）糾正措施已完成并經(jīng)過(guò)來(lái)了有效性驗(yàn)證（C）舉行了末次會(huì)議

（D）審核員離開(kāi)了審核現(xiàn)場(chǎng)

10審核范圍通常包括對(duì)（）的描述。

（A）實(shí)際位置、產(chǎn)品、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期（B）實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期（C）實(shí)際位置、產(chǎn)品、活動(dòng)和過(guò)程（D）實(shí)際位置、組織單元、產(chǎn)品和過(guò)程

11市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)以（）為出發(fā)點(diǎn)和回歸點(diǎn)。

（A）顧客需求（B）購(gòu)買(mǎi)動(dòng)機(jī)（C）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（D）企業(yè)形象

12企業(yè)為生產(chǎn)產(chǎn)品和提供勞務(wù)而發(fā)生的各項(xiàng)間接費(fèi)用，包括生產(chǎn)單位管理人員工資及福利、生產(chǎn)和管理用房拆舊等，屬于（）

（A）制造費(fèi)用（B）管理費(fèi)用（C）銷(xiāo)售費(fèi)用（D）財(cái)務(wù)費(fèi)用

13中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)的英文簡(jiǎn)稱(chēng)是（）

（A）CNAT（B）CNCA（C）CCAA（D）CANS 14根據(jù)2007年6月1日起實(shí)施的CCAA《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》，申請(qǐng)人必須（）

(A)具有大學(xué)本科（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少5年技術(shù)或

管理崗位的工作經(jīng)歷

(B)具有大專(zhuān)(含)以上高等教育學(xué)歷，并具有至少5年技術(shù)或管理崗

位的工作經(jīng)歷

(C)具有大學(xué)本科（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少4年技術(shù)或

管理崗位的工作經(jīng)歷

(D)具有大專(zhuān)（含）以上高等教育學(xué)歷，并具有至少4年技術(shù)或管理

崗位的工作經(jīng)歷

15剛性較強(qiáng)的組織形式是（）

（A）簡(jiǎn)單式結(jié)構(gòu)（B）職能式結(jié)構(gòu)（C）分部式結(jié)構(gòu)（D）矩陣結(jié)構(gòu) 判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T,錯(cuò)誤的寫(xiě)F，填入提后括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）

16第三方認(rèn)證審核中的初次審核、監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)都是完整體系審核。()17只有四個(gè)人的企業(yè)不存在職業(yè)健康安全管理體系。（）18在監(jiān)督審核前不必進(jìn)行文件審核。（）

19法人可分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)法人和社團(tuán)法人。()20審核員必須到現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。（）

21一名實(shí)習(xí)審核員可在一名技術(shù)專(zhuān)家的指導(dǎo)或幫助下共同實(shí)施審核。（）22受審核方可以依據(jù)合理的理由申請(qǐng)更換審核組成員。（）23在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

24在進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核時(shí)，為保證審核抽樣的代表性，應(yīng)對(duì)受審核方的部門(mén)進(jìn)行隨機(jī)抽樣。（）

25審核證據(jù)包括記錄、事實(shí)陳述或其他信息，這些信息可以通過(guò)文件的方式（如各種記錄）獲取，也可以用通過(guò)文件的方式（如面談）或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察的方式等獲取。（）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)的字母填入題后括號(hào)內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）

26審核記錄可包括以下哪種形式（）

(A)手寫(xiě)的紙質(zhì)記錄(B)復(fù)制的磁盤(pán)(C)現(xiàn)場(chǎng)拍攝的照片

(D)筆記本電腦記錄的電子文

27職業(yè)健康安全管理體系的審核準(zhǔn)則包括（）。

（A）GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)

（B）適用的法律、法規(guī)和其他要求

（C）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系形成文件的要求（D）受審核方的職業(yè)健康安全的相關(guān)記錄 28《CCAA審核員行為規(guī)范》要求CCAA注冊(cè)審核員（）。

（A）努力提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力和聲譽(yù)

（B）不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可

能影響公正判斷的關(guān)系（C）不討論或透漏任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得

到委托方和/或聘用單位的書(shū)面授權(quán)（D）向受審核方提供增值服務(wù)

29以下哪些方面是企業(yè)制定方針目標(biāo)的主要依據(jù)（）。

（A）市場(chǎng)需求和顧客（B）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況

二、（C）社會(huì)發(fā)展動(dòng)向（D）政府管理要求

30當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組織可以（）。

（A）宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動(dòng)

（B）與審核委托方和受審核方溝通以確定適當(dāng)?shù)拇胧–）宣布取消末次會(huì)議（D）改變審核目的

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

31請(qǐng)簡(jiǎn)述第一階段審核的目的。32請(qǐng)簡(jiǎn)述與審核有關(guān)的審核原則。

33某施工單位的施工現(xiàn)場(chǎng)有兩臺(tái)從設(shè)備租賃公司租用的塔吊，該施工項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人說(shuō)：“如果這兩臺(tái)塔吊出現(xiàn)了安全問(wèn)題，應(yīng)由設(shè)備租賃公司負(fù)責(zé)，與本施工單位無(wú)關(guān)。“你認(rèn)為這種說(shuō)法正確嗎？為什么？

五、闡述題（每題10分，共20分）

34審核員在審核某公司的一個(gè)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存的化學(xué)品有油漆稀釋料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸等，審核員查看了有關(guān)化學(xué)品的管理制度，了解了火災(zāi)應(yīng)急演練的有關(guān)情況，審核員很滿(mǎn)意他們的工作，道謝后就離開(kāi)了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您是現(xiàn)場(chǎng)審核的審核員，你應(yīng)該怎么做? 35請(qǐng)編制審核某公司噴涂車(chē)間的檢查表。

六、案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有請(qǐng)寫(xiě)出不符合條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

36審核組在某企業(yè)庫(kù)房審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)據(jù)密封液體。審核員問(wèn)：“這是什么物質(zhì)？”庫(kù)房管理人員回答說(shuō)：“這是實(shí)驗(yàn)室做實(shí)驗(yàn)用的丙酮，現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)不做著類(lèi)實(shí)驗(yàn)了，這些丙酮也沒(méi)有什么用，量有不大，就暫時(shí)存放在這里?！?但是，審核員在該企業(yè)庫(kù)房的危險(xiǎn)清單上并沒(méi)有看到這批丙酮。

37審核員在品質(zhì)不查2005年4月至2005年7月的工傷事故記錄，發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷受的事故，事故分析寫(xiě)明是由于違規(guī)造作引起的。審核員問(wèn):“針對(duì)這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？”生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人說(shuō)：“這是他們自己違規(guī)操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時(shí)地將他們送到醫(yī)院進(jìn)行了治療，好在沒(méi)有造成什么嚴(yán)重后果，其他也不需要在采取什么措施了吧?！?38某廠準(zhǔn)備新建一個(gè)鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設(shè)計(jì)圖紙是發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計(jì)在污水處理站的二樓。審核員問(wèn)：“這樣的設(shè)計(jì)會(huì)不會(huì)造成對(duì)純水裝置的污染呢？”科長(zhǎng)說(shuō)：“這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣設(shè)計(jì)?！?40先車(chē)間外有一個(gè)大氯氣灌，審核員詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員：“氯氣泄漏怎么辦？”回答說(shuō)：“我們有應(yīng)急預(yù)案?！睂徍藛T查看應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案中寫(xiě)道：“氯氣泄漏時(shí)，操作人員應(yīng)佩戴防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池?！睂徍藛T詢(xún)問(wèn)操作人員：“防毒面具放在哪里？”操作人員回答：“在柜子里?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)規(guī)章已上鎖。審核員要求操作人員打開(kāi)柜子，操作人員說(shuō)：“鑰匙在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車(chē)間500米?！?/p>

2007年12月CCAA環(huán)境管理體系 國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載、復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，?/p>

將相應(yīng)的字母填入相應(yīng)的括號(hào)內(nèi)。每題1分共15分）

1以下可以作為環(huán)境管理體系審核的審核證據(jù)的是（）。（A）沖壓車(chē)間的工人反映車(chē)間噪聲太大，引起聽(tīng)力下降（B）企管部向?qū)徍藛T提供的市環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)的場(chǎng)界噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告（C）審核員聽(tīng)見(jiàn)土石方施工過(guò)程中噪聲很大，認(rèn)為場(chǎng)界噪聲超標(biāo)（D）以上都可以

2認(rèn)證結(jié)論最終由（）正式發(fā)布。（A）審核組長(zhǎng)

（B）審核組經(jīng)充分討論后（C）認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)委員會(huì)（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu)

3第一階段審核時(shí)對(duì)文件的審核主要評(píng)價(jià)（）。（A）文件對(duì)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)的符合程度（B）文件在實(shí)際過(guò)程中的執(zhí)行程度（C）通過(guò)文件化體系的運(yùn)行，環(huán)境績(jī)效如何（D）文件所描述管理方法的適宜程度

4在監(jiān)督審核中，縮小認(rèn)證范圍的條件不包括（）。

（A）獲證組織的主要區(qū)域、主要生產(chǎn)線、主要過(guò)程等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他附加要求（B）獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品范圍、現(xiàn)場(chǎng)、區(qū)域、生產(chǎn)線、主要過(guò)程等不愿在繼續(xù)保持認(rèn)證資格，但不能將不可分開(kāi)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大的部分去掉（C）獲證組織將某污染較重的工序承包給相關(guān)方（D）獲證組織不再生產(chǎn)某類(lèi)產(chǎn)品或不在提供某種服務(wù) 5向?qū)У淖饔眉奥氊?zé)不包括（）。

（A）確保審核員組成員了解和尊守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序（B）安排隊(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問(wèn)（C）代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見(jiàn)證（D）收集審核證據(jù)

6確定審核范圍是應(yīng)考慮（）。（A）組織的管理權(quán)限（B）組織的產(chǎn)品范圍

（C）組織的活動(dòng)范圍和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域（D）以上都應(yīng)考慮

7下列對(duì)于審核計(jì)劃的表述不正確的是()(A)審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開(kāi)始前，經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受，并在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開(kāi)始后及時(shí)提交給受審核方(B)受審核方隊(duì)審核計(jì)劃的任何導(dǎo)議應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和委托方之間予以解決(C)任何經(jīng)修改的審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)審核前征得各方的同意(D)可以包括審核工作和審核報(bào)告所用的語(yǔ)言、審核后續(xù)活動(dòng)等內(nèi)容 8下列哪一項(xiàng)不是首次會(huì)議必須包括的內(nèi)容（）？（A）確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則（B）確認(rèn)有關(guān)保密事項(xiàng)（C）對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施（D）確認(rèn)向?qū)У陌才拧⒆饔煤蜕矸?9由行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)組織進(jìn)行的審核是（）（A）第一方審核（B）第二方審核（C）第三方審核（D）聯(lián)合審核 10驗(yàn)證受審核方建設(shè)項(xiàng)目是否能立項(xiàng)的環(huán)保證明是()(A)環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)（表）(B)環(huán)保局對(duì)環(huán)評(píng)大崗的批復(fù)(C)環(huán)保局對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告的批復(fù)(D)環(huán)境監(jiān)測(cè)站的檢測(cè)報(bào)告

11現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容主要是（）（A）組建審核組，任命審核組長(zhǎng)（B）編制審核計(jì)劃和檢測(cè)表（C）確定審核的可行性（D）與受審核方建立初步聯(lián)系 12末次會(huì)議應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)主持（）？（A）審核委托方負(fù)責(zé)人（B）審核組長(zhǎng)（C）受審核方負(fù)責(zé)人（D）雙方協(xié)商確定或共同主持 13審核報(bào)告的所有權(quán)歸（）所有。（A）審核委托方（B）審核組長(zhǎng)（C）受審核方

（D）受審核方的上級(jí)主管機(jī)構(gòu)

14以下哪些活動(dòng)不是審核組長(zhǎng)的職責(zé)（）？（A）編制審核計(jì)劃（B）文件評(píng)審（C）審核組工作分配（D）審核方案的評(píng)審 15根據(jù)中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版），申請(qǐng)人應(yīng)具有至少（）年或管理崗位的工作經(jīng)驗(yàn)。（A）2(B)3(C)4(D)5

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F，填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）

16受審核方未簽字確認(rèn)的不符合報(bào)告不能生效。（）17CCAA對(duì)所有注冊(cè)申請(qǐng)人都將進(jìn)行技能方面的考核。（）

18根據(jù)CCAA《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則.(第2版)的規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)注冊(cè)資格擴(kuò)展時(shí)，無(wú)需參加所申請(qǐng)擴(kuò)展之注冊(cè)領(lǐng)域的筆試。()19一個(gè)組織有多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，審核組可以對(duì)多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣。（）20一階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，受審核方應(yīng)該進(jìn)行了內(nèi)審核管理評(píng)審。（）21審核結(jié)論是將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果，（）22對(duì)任一組織，第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核都是必備的程序。（）

23環(huán)境管理體系認(rèn)證審核時(shí)，如果出現(xiàn)了達(dá)不到審核目的情況，審核組長(zhǎng)可以決定終止審核。（）24認(rèn)證審核的審核計(jì)劃必須得到受審核方的同意。（）25審核組中必須配備熟悉受審核方專(zhuān)業(yè)的人員。（）

二、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后的括號(hào)內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）

26對(duì)違反審核員行為規(guī)范、不滿(mǎn)足注冊(cè)要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后可能受到的處罰包括（）。（A）警告（B）暫停注冊(cè)資格（C）降低注冊(cè)級(jí)別（D）撤銷(xiāo)注冊(cè)資格

27審核計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括（）。（A）審核目的（B）審核準(zhǔn)則（C）審核范圍（D）審核檢測(cè)表

28第一階段的審核目的有（）。（A）確定第二階段審核的可行性（B）確定第二階段的審核重點(diǎn)

（C）確定環(huán)境管理體系是否可推薦認(rèn)證通過(guò)（D）確定審核范圍

29以下哪種情況將構(gòu)成不符合（）？

（A）某企業(yè)污水處理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中沒(méi)有說(shuō)明PH值的具體控制指標(biāo)（B）兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄（C）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)某過(guò)程沒(méi)有該過(guò)程的安全規(guī)程（D）兩位管理者沒(méi)有按規(guī)定作內(nèi)部信息交流啊記錄 30審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)（）。（A）經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受（B）現(xiàn)場(chǎng)審核前提交給受審核方（C）一經(jīng)批準(zhǔn)，在審核過(guò)程不應(yīng)變動(dòng)（D）任何修改均應(yīng)當(dāng)經(jīng)受審核方同意

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）31請(qǐng)簡(jiǎn)述EMS監(jiān)督審核時(shí)應(yīng)關(guān)注哪些方面。

32一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請(qǐng)針對(duì)一個(gè)上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說(shuō)出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門(mén)以及這些部門(mén)的職責(zé)（至少說(shuō)出六個(gè)）。職責(zé)請(qǐng)用GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號(hào)表示（例如，部門(mén)：生產(chǎn)部；職責(zé):4.4.6）.32某公司在“環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序”中規(guī)定：

“??以評(píng)分值表明環(huán)境因素的重要性。評(píng)分時(shí)主要考慮以下因素：發(fā)生的頻次、造成的后果、持續(xù)的時(shí)間；為消除影響可能要發(fā)生的費(fèi)用(費(fèi)用越高則評(píng)分值越低)??” 請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明上述規(guī)定是否適當(dāng)并說(shuō)明理由。

五、闡述題（每題10分，共20分）

34請(qǐng)針對(duì)某燃煤熱水鍋爐房(額定功率大于等于14MW)編制檢查表。

35某審核員與2007年6月5日對(duì)某組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該組織5月份自測(cè)廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告中CODcr的監(jiān)測(cè)結(jié)果為150mg/l,經(jīng)查其執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)為100mg/l.請(qǐng)對(duì)此現(xiàn)象寫(xiě)出審核思路。

七、案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T 24001-2004標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有，請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

36辦公室主任對(duì)審核員介紹說(shuō)：“對(duì)于各方抱怨，我們有嚴(yán)格的規(guī)定，接到有關(guān)抱怨的信件、電話都記錄下來(lái)，然后馬上派人去處理?！睂徍藛T查看記錄“抱怨事項(xiàng)”一欄中有幾次寫(xiě)到：車(chē)輛運(yùn)渣撤到馬路上。在“糾正措施”一欄中寫(xiě)到：馬上派人清掃。

37審核員在某印刷廠固廢堆放區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該區(qū)域分為三個(gè)區(qū)，分別張貼“生活垃圾”、“一般工業(yè)固廢”、“危險(xiǎn)廢物”(公司將威脅廢物的廢棄評(píng)價(jià)為重要環(huán)節(jié)因素)的標(biāo)志。在“生活垃圾”區(qū)中有快餐盒、茶葉、玻璃杯及蘋(píng)果核等，在“一般工業(yè)固廢”區(qū)中有塑料包裝膜、木托盤(pán)、費(fèi)潤(rùn)滑油桶、廢紙等。

38審核員與一名用三氯乙烯進(jìn)行清洗作業(yè)的員工交談，當(dāng)詢(xún)問(wèn)他三氯乙烯的危害及預(yù)防措施時(shí)，他說(shuō)他調(diào)來(lái)崗位并且不具備管理化學(xué)品的責(zé)任，所以不甚了解。

39某審核員在工廠進(jìn)行審核，當(dāng)他巡視到西邊廠界時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)大的儲(chǔ)罐，審核員問(wèn)市裝什么的，陪同的經(jīng)理回答說(shuō)用來(lái)裝硫酸，審核員記得公司將硫酸儲(chǔ)罐的潛在泄漏定為公司的重大環(huán)境因素，于是問(wèn)針對(duì)此種情況，工廠采取了哪些措施，經(jīng)理說(shuō)儲(chǔ)罐一直很堅(jiān)固，也從未出現(xiàn)任何事故，最近公司比較忙，未將此事列在議事日程上。

2006年12月在對(duì)某企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司生產(chǎn)車(chē)間在8月份引進(jìn)了一批新的加工生產(chǎn)線，并已投入生產(chǎn)，查閱該車(chē)間環(huán)境因素和評(píng)價(jià)記錄得知是在2006年1月份填寫(xiě)的，此后并沒(méi)有修改和補(bǔ)充。詢(xún)問(wèn)車(chē)間有關(guān)負(fù)責(zé)人，他說(shuō)將在2007年1月份進(jìn)行新的生產(chǎn)線的環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)。

2007年12月CCAA職業(yè)健康安全管理體系 國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）

（中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載、復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入括號(hào)內(nèi)。每題1分，共15分）1下列哪一項(xiàng)不是首次會(huì)議包括的內(nèi)容（）？（A）確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則（B）確認(rèn)有關(guān)保密事項(xiàng)

（C）對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的要求（D）確認(rèn)向?qū)У陌才?、作用和身?2確定審核范圍是應(yīng)考慮（）。（A）組織的管理權(quán)限（B）組織的產(chǎn)品范圍

（C）組織的活動(dòng)范圍和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域（D）以上都應(yīng)考慮

3向?qū)У淖饔眉奥氊?zé)不包括（）。

（A）確保審核組織員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和程序（B）安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問(wèn)（C）代表的受審核方對(duì)審核進(jìn)場(chǎng)見(jiàn)證（D）收集審核證據(jù)

4管理體系審核所關(guān)注的組織結(jié)構(gòu)為（）。（A）部門(mén)結(jié)構(gòu)（B）管理結(jié)構(gòu)（C）治理結(jié)構(gòu)（D）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

5在監(jiān)督審核中，縮小認(rèn)證范圍的條件不包括（）。（A）獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品范圍、現(xiàn)場(chǎng)、區(qū)域、生產(chǎn)線、主要過(guò)程等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他附加要求（B）獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品范圍、現(xiàn)場(chǎng)、區(qū)域、生產(chǎn)線、主要過(guò)程等不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證資格，但不能將不可分開(kāi)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)較大的部分去掉（C）獲證組織將某污染較重的工序承包給本組織員工（D）獲證組織不再生產(chǎn)某類(lèi)產(chǎn)品或不再提供某種服務(wù) 6由行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)組織進(jìn)行的審核是（）。（A）第一方審核（B）第二方審核（C）第三方審核（D）聯(lián)合審核

7認(rèn)證結(jié)論最終由（）正式發(fā)布。（A）審核組長(zhǎng)

（B）審核組經(jīng)充分討論后（C）認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)委員會(huì)（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu) 8實(shí)習(xí)審核員（）。

（A）如具有專(zhuān)業(yè)能力，可以獨(dú)立實(shí)施審核

（B）工作量不能計(jì)入審核人日，因此不作為審核組成員（C）必須在審核員與高級(jí)審核員指導(dǎo)下試試審核

（D）可以再高級(jí)審核員的指導(dǎo)和幫助下，作為實(shí)習(xí)審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)審核組完成審核任務(wù) 9在審核中發(fā)現(xiàn)了正在使用的某個(gè)文件，這是（）。（Ａ）審核準(zhǔn)則（Ｂ）審核發(fā)現(xiàn)（Ｃ）審核證據(jù)（Ｄ）審核結(jié)論 １０根據(jù)中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第２版），申請(qǐng)人應(yīng)具有至少（）年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷。（Ａ）２（Ｂ）３（Ｃ）４（Ｄ）５

１１審核報(bào)告的所有權(quán)歸（）所有。（Ａ）審核委托方（Ｂ）審核組長(zhǎng)（Ｃ）受審核方

（Ｄ）雙方協(xié)商確定或共同主持

１３以下哪些活動(dòng)不是審核組長(zhǎng)的職責(zé)（）？（Ａ）編制審核計(jì)劃（Ｂ）文件評(píng)審（Ｃ）審核組工作分配（Ｄ）審核方案的評(píng)審

１４現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容主要是（）。（Ａ）組建審核組，任命審核組長(zhǎng)（Ｂ）編制審核計(jì)劃和檢查表（Ｃ）確定審核的可行性（Ｄ）與受審核方建立初步聯(lián)系

１５下列對(duì)于審核計(jì)劃的表述不正確的是（）。

（Ａ）審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開(kāi)始前，經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受，并在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開(kāi)始或及時(shí)提交給受審核方

（Ｂ）受審核方對(duì)審核計(jì)劃的任何異議，應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和審核委托方之間予以解決

（Ｃ）任何經(jīng)修改的審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)審核前征得各方的同意（Ｄ）可以包括審核工作和審核報(bào)告所用的語(yǔ)言﹑審核后續(xù)活動(dòng)等內(nèi)容

二﹑判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)Ｔ，錯(cuò)誤的寫(xiě)Ｆ，填入提后的括號(hào)內(nèi)。每題１分，共１０分）

１６對(duì)任一組織，第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核都是必備的程序。（）１７受審核方未簽字確認(rèn)的不符合報(bào)告不能生效。（）

１８一個(gè)組織有多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，審核組可以對(duì)多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣。（）１９一階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，受審核方應(yīng)該進(jìn)行了內(nèi)審核管理評(píng)審。（）

２０組織在動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境中，為了確保實(shí)現(xiàn)既定的組織目標(biāo)而進(jìn)行的檢查﹑監(jiān)督﹑糾正偏差等管理活動(dòng)，就是控制。（）２１根據(jù)ＣＣＡＡ《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第２版）的規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)注冊(cè)資格擴(kuò)展時(shí)，無(wú)需參加所申請(qǐng)擴(kuò)展之注冊(cè)領(lǐng)域的筆試。（）２２ＣＣＡＡ對(duì)所有注冊(cè)申請(qǐng)人都將進(jìn)行技能方面的考核。（）

２３正確處理組織內(nèi)外各種關(guān)系，為組織正常運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造良好的條件和環(huán)境，以促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，這就是管理者的領(lǐng)導(dǎo)職能。（）２４審核結(jié)論是將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。（）２５審核組中必須配備熟悉受審核方專(zhuān)業(yè)的人員。（）

三﹑多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入提后括號(hào)內(nèi)。多選或少選均不得分。每題２分，共１０分）２６以下哪種情況已構(gòu)成不符合（）

（Ａ）賓館餐廳沒(méi)有處理泔水的形成文件的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（Ｂ）兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄（Ｃ）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)某過(guò)程沒(méi)有按該過(guò)程的安全規(guī)程操作（Ｄ）兩位管理者沒(méi)有按規(guī)定內(nèi)部交流的記錄 ２７第一階段審核的目的有（）。（Ａ）確定第二階段審核的可行性（Ｂ）確定第二階段的審核重點(diǎn)

（Ｃ）確定職業(yè)健康管理體系是否可推薦認(rèn)證通過(guò)（Ｄ）確定審核范圍

２８涉及審核范圍的文件可包括（）．（Ａ）審核計(jì)劃

（Ｂ）專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（Ｃ）檢查表（Ｄ）審核報(bào)告

２９對(duì)違反行為規(guī)則﹑不滿(mǎn)足注冊(cè)要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后可能受到的處罰包括（）。（Ａ）警告（Ｂ）暫停注冊(cè)資格（Ｃ）降低注冊(cè)級(jí)別（Ｄ）撤銷(xiāo)注冊(cè)資格

３０審核計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括（）。（Ａ）審核目的（Ｂ）審核準(zhǔn)則（Ｃ）審核范圍（Ｄ）審核檢查表

四﹑簡(jiǎn)答題（每題５分，共１５分）

３１請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明ＯＨＳＭＳ第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)。

３２對(duì)ＧＢ/Ｔ２８００１－２００３標(biāo)準(zhǔn)中４.３.２條款進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)獲得哪些審核證據(jù)？

３３一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請(qǐng)針對(duì)一個(gè)上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說(shuō)出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門(mén)以及這些部門(mén)的職責(zé)（至少說(shuō)出六個(gè)）。職責(zé)請(qǐng)用ＧＢ/Ｔ２８００１－２００１標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號(hào)表示（例如，部門(mén)：生產(chǎn)部；職責(zé)：４.４.６）． 五﹑闡述題（每題１０分，共２０分）

３４某化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)從化工廠購(gòu)進(jìn)一批（１０噸）氫氧化鈉（固堿），存放在一座年久失修的庫(kù)房中。一天晚上，大雨傾盆而下，庫(kù)房進(jìn)水，氫氧化鈉泡在水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開(kāi)始滲入水中并順利流入地溝。倉(cāng)庫(kù)保管員發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)報(bào)告了單位主管領(lǐng)導(dǎo)。作為審核員，當(dāng)檢測(cè)到這一現(xiàn)場(chǎng)，你要重點(diǎn)檢查什么？

３５某一公司的化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)放置有香蕉水﹑雙氧水﹑丙酮，請(qǐng)編制對(duì)該倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行ＯＨＳＭＳ審核的檢查表。

六﹑案例分析題（每題６分，共３０分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)ＧＢ/Ｔ２８００１－２００１標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有，請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

３６在車(chē)間改擴(kuò)建現(xiàn)場(chǎng)，施工人員正在比劃設(shè)備安裝配置圖，廠長(zhǎng)說(shuō)，這不是什么復(fù)雜的項(xiàng)目工程，用不著畫(huà)圖，讓他們大致比劃按上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)以打好，預(yù)留過(guò)道有些窄。

３７某廠有一地下生活蓄水池供員工引用水，水池口誤蓋板，周?chē)幻嬗袕S區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對(duì)審核員說(shuō)，我們的綠化做的很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問(wèn)水源的安全防護(hù)，主任說(shuō)沒(méi)想到。

３８某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年４月份進(jìn)行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門(mén)﹑場(chǎng)所﹑區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于２００７年４月１５日質(zhì)１７日進(jìn)行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒(méi)有對(duì)銷(xiāo)售中心﹑污水處理站和動(dòng)力車(chē)間進(jìn)行審核。

３９審核員在紡絲車(chē)間聞到一種刺鼻的氣味，問(wèn)車(chē)間主任：“這種氣味是否對(duì)工人的健康有影響？”車(chē)間主任吱吱唔唔的說(shuō)：“時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)引起病變，公司給每一個(gè)員工都發(fā)力口罩，這些年來(lái)也沒(méi)有誰(shuí)出現(xiàn)過(guò)病變?！睂徍藛T看見(jiàn)車(chē)間里的工人都沒(méi)有帶口罩，問(wèn)工人：“是否知道這種氣味會(huì)引起病變？為什么不帶口罩？”工人說(shuō)：“我們不知道會(huì)引起什么病變，在車(chē)間已工作了三年，也沒(méi)有出現(xiàn)什么不適反映，沒(méi)必要帶口罩?！?４０在一個(gè)氮?dú)鈧}(cāng)庫(kù)中，審核員看到一個(gè)氧氣偵測(cè)裝置電源被關(guān)掉。倉(cāng)庫(kù)主管說(shuō)，這個(gè)設(shè)備從安裝以來(lái)由于經(jīng)常誤報(bào)，很鬧，就把他關(guān)掉了，大家長(zhǎng)期在這里工作也沒(méi)有什么不適感覺(jué)。

2008年3月CCAA環(huán)境管理體系 國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）

（中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)字母填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共15分）

1某公司的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)有效期市200年12月18日，公司重新向原來(lái)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理了申請(qǐng)，對(duì)該公司進(jìn)行的再次審核稱(chēng)為（）。（A）復(fù)審

（B）復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）（C）監(jiān)督審核（D）預(yù)審核

2環(huán)境管理體系第一階段審核的目的包括（）。（A）確定審核范圍

（B）確定受審核方是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件（C）評(píng)價(jià)受審核方的EMS是否已建立并得到有效實(shí)施（D）以上都正確

3顧客委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其供方的管理體系進(jìn)行的審核是（）。（A）認(rèn)證審核（B）第一方審核（C）第二方審核（D）第三方審核

4受審核方建設(shè)項(xiàng)目是否能正式生產(chǎn)的環(huán)保依據(jù)是（）。（A）環(huán)境監(jiān)測(cè)站的竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告（B）受審核方建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)（C）環(huán)保局對(duì)竣工驗(yàn)收的批復(fù)（D）環(huán)保專(zhuān)家的驗(yàn)收意見(jiàn) 5下列關(guān)于內(nèi)審的要求不準(zhǔn)確的是（）。(A)應(yīng)每年進(jìn)行一次

(B)可以制定一個(gè)或多個(gè)審核方案(C)向管理者報(bào)告審核結(jié)果

(D)審核員的選擇需確保審核過(guò)程的客觀、公正性 6關(guān)于實(shí)習(xí)審核員，以下說(shuō)法正確的是（）。（A）如具有專(zhuān)業(yè)能力，可以獨(dú)立實(shí)施審核

（B）工作量不能計(jì)入審核人日，因此不作為審核組成員（C）必須在審核員或高級(jí)審核員指導(dǎo)下實(shí)施審核

（D）可以在高級(jí)審核員的指導(dǎo)和幫助下，作為實(shí)習(xí)審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)審核組完成審核任務(wù) 7審核的啟動(dòng)可以涉及到哪一方面的工作（）？（A）確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則（B）評(píng)審文件的適宜性和充分性（C）編寫(xiě)審核檢查表（D）制定審核計(jì)劃

8一般來(lái)說(shuō)，檢查表由（）編制。（A）受審核方（B）審核員

（C）審核方案管理人員（D）技術(shù)專(zhuān)家

9以下哪種情況可構(gòu)成不符合（）？（A）賓館餐廳沒(méi)有處理泔水的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（B）兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄（C）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)某過(guò)程沒(méi)有該過(guò)程的安全規(guī)程（D）兩位管理者沒(méi)有按規(guī)定作內(nèi)部信息交流的記錄 10在審核中發(fā)現(xiàn)了正在使用的某個(gè)文件，這是（）。（A）企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)職人員（B）企業(yè)內(nèi)部兼職人員（C）允許聘請(qǐng)外部人員

（D）只要是有能力實(shí)施審核的人員，以上均可以 12管理的主體是（）。（A）最高管理者（B）高層管理者（C）全體員工（D）管理者

13事業(yè)部式的組織結(jié)構(gòu)主要優(yōu)點(diǎn)（）。（A）靈活性和適宜性強(qiáng)（B）對(duì)外界環(huán)境變化反應(yīng)快（C）適應(yīng)性和穩(wěn)定性強(qiáng)（D）結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，權(quán)利集中

14CCAA現(xiàn)行ENS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的實(shí)施日期為().(A)2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

15以下行為中，未違反審核員行為規(guī)范要求的是（）。（A）為獲取審核證據(jù)，雇他人竊取受審核方文件資料

（B）在審核現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，指出受審核方管理體系存在的不符合并促使其在審核結(jié)束前改正（C）審核完成后，接受受審核方給予的表彰錦旗

（D）審核完成后，與未次參加本次審核的審核員討論受審核方的產(chǎn)品工藝配方

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F，填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）

16不同社會(huì)制度的國(guó)家中，管理業(yè)具有共性。（）

17某建筑公司施工項(xiàng)目部經(jīng)理出示了公司統(tǒng)一發(fā)放的“適用環(huán)境法規(guī)和其他要求”目錄清單和相關(guān)光盤(pán)（均為法律法規(guī)的原文），這表明其已確定了適用的環(huán)境法律法規(guī)要求。（）18技術(shù)專(zhuān)家作為審核組的成員，為審核組提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。（）對(duì)已通過(guò)認(rèn)證的組織進(jìn)行監(jiān)督審核時(shí)不需要進(jìn)行文件評(píng)審。（）19對(duì)已通過(guò)認(rèn)證的組織進(jìn)行監(jiān)督審核時(shí)不需要進(jìn)行文件評(píng)審。（）20組織的環(huán)境管理體系覆蓋范圍應(yīng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。（）

21根據(jù)CCAA現(xiàn)行審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，環(huán)境管理體系實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少3年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷。（）22審核組評(píng)價(jià)審核證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)，綜合評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)得出審核結(jié)論。（）23第一階段已審核過(guò)的要素，在第二階段審核計(jì)劃中科不再安排。（）24組織環(huán)境管理體系覆蓋的范圍可與認(rèn)證審核范圍不一致。（）25獲證組織的復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）周期為四年。（）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)的字母填入提后括號(hào)內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分。）

26一個(gè)組織的狀況應(yīng)當(dāng)包括（）。（A）組織的文化和社會(huì)的習(xí)俗

（B）組織采用新技術(shù)、開(kāi)辟新市場(chǎng)的能力（C）組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系（D）組織的運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)

27可以作為環(huán)境管理體系審核證據(jù)的是（）。

（A）審核員看見(jiàn)污水處理站的操作工人內(nèi)有按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)添加鋁堿

（B）審核員發(fā)現(xiàn)操作工人加工的零件不符合要求，認(rèn)為該操作工人沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)（C）操作工人告訴審核員，機(jī)加工車(chē)間的噪聲太大，很多工人的聽(tīng)力都下降了。（D）操作工人告訴審核員，附近居民對(duì)車(chē)間的噪聲有抱怨，審核員查看了抱怨記錄 28根據(jù)GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)包括（）。（A）有道德（B）善于觀察（C）適應(yīng)強(qiáng)

（D）了解受審核方所在地語(yǔ)言 29涉及審核范圍的文件可包括（）。（A）審核計(jì)劃

（B）專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（C）檢查表（D）審核報(bào)告

30確定不符合的原則（）。（A）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

（B）必須不能引起對(duì)涉及不符合員工的處罰（C）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)（D）必須經(jīng)受審核方同意

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

31組織建立的環(huán)境管理體系有效性體現(xiàn)在那些方面/ 32簡(jiǎn)述現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施包括哪些活動(dòng)。33請(qǐng)簡(jiǎn)述認(rèn)證過(guò)程的主要步驟。

五、簡(jiǎn)述題（每題10分，共20分）

2007年12月31日審核員在行政管理部審核，查閱公司2007年12月15日管理評(píng)審的資料，看見(jiàn)管理評(píng)審報(bào)告中提出了五項(xiàng)改進(jìn)要求，但審核員只看見(jiàn)到了其中兩項(xiàng)改進(jìn)要求的實(shí)施情況及其驗(yàn)證的證據(jù)，沒(méi)有看見(jiàn)另外三項(xiàng)改進(jìn)要求的實(shí)施情況及其實(shí)驗(yàn)證據(jù)。請(qǐng)針對(duì)上述現(xiàn)象闡述審核思路。

35舉例說(shuō)明對(duì)標(biāo)準(zhǔn)“4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”的符合性和有效性進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)取得哪些證據(jù)/ 六案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有，請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

36審核員2007年8月在品質(zhì)部審核，查看了（法律法規(guī)和其他要求遵循情況評(píng)價(jià)程序），程序中規(guī)定：“品質(zhì)部每年6月和12月對(duì)公司承諾的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行一次全面評(píng)價(jià)，并保存評(píng)價(jià)記錄?！睂徍藛T要求查看該6月份的評(píng)價(jià)記錄，品質(zhì)部負(fù)責(zé)人說(shuō)：“公司今年五月中旬才開(kāi)始實(shí)施環(huán)境管理體系，我們品質(zhì)部的工作量很大，加上這幾個(gè)月一直在為迎接認(rèn)證審核作準(zhǔn)備，所以6月份沒(méi)有對(duì)守法情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，等忙過(guò)著一段后在做也不遲?！?37針對(duì)工業(yè)污水超標(biāo)的重大環(huán)境應(yīng)素，公司制定了在3個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)污水達(dá)標(biāo)的目標(biāo)指標(biāo)和具體的環(huán)境管理方案并實(shí)施至今。為此，公司內(nèi)部盡了最大努力，但3個(gè)月后目標(biāo)指標(biāo)仍未實(shí)現(xiàn)。調(diào)查原因時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司產(chǎn)生的工業(yè)污水在3個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)幾乎是不可能的，因?yàn)榄h(huán)境管理人員制定完目標(biāo)、指標(biāo)后，三個(gè)車(chē)間調(diào)整了工作時(shí)間，由同時(shí)排污改成分別排污，導(dǎo)致排放污水性質(zhì)差別較大，一直不穩(wěn)定。

38六月某日審核組長(zhǎng)在某紙廠監(jiān)督審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該廠新增了廢紙脫墨生產(chǎn)線，目前正在施工，預(yù)計(jì)下月投入使用。審核員問(wèn)陪同的技術(shù)科長(zhǎng)，此項(xiàng)活動(dòng)是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別與控制？技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)，因?yàn)椤董h(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》中規(guī)定每年12月進(jìn)行因素的更新識(shí)別和評(píng)價(jià)，到時(shí)候就進(jìn)行更新，而且引進(jìn)的脫墨設(shè)備非常先進(jìn)，污水排放不會(huì)超標(biāo)。39營(yíng)銷(xiāo)部涉及的運(yùn)輸公司等單位是與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位，審核員詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人以什么方式向業(yè)務(wù)關(guān)系單位提供組織的管理方針、目標(biāo)及實(shí)施重要的環(huán)境因素的有關(guān)規(guī)定，不悶負(fù)責(zé)人回答都是老合作伙伴了，提不提供問(wèn)題不大。

再某公司審核內(nèi)審核 材料時(shí)發(fā)現(xiàn)：2007年5月15日第一次內(nèi)審時(shí)，共有20個(gè)不符合項(xiàng)，其中生產(chǎn)部站15項(xiàng)，審核時(shí)間為3小時(shí)：辦公室沒(méi)有不符合項(xiàng)，審核時(shí)間為2小時(shí).查公司2007年8月25日第二次審核的記錄，在生產(chǎn)部審核的時(shí)間為2小時(shí)，辦公室為3小時(shí)。

2008年3月CCAA職業(yè)健康安全管理體系 國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）

（中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)授權(quán)獨(dú)家刊登，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載、復(fù)制）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入括號(hào)內(nèi)。每題1分，共15分0 1企業(yè)進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，所選擇的內(nèi)部審核員應(yīng)該是（）。（A）企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)職人員（B）企業(yè)內(nèi)部兼職人員（C）允許聘請(qǐng)外部人員

（D）只要有能力實(shí)施審核的人員，以上均可以 2審核的啟動(dòng)可涉及到以下哪一方面的工作（）？（A）確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則（B）評(píng)審文件的適宜性和充分性（C）編寫(xiě)審核檢查表（D）制定審核計(jì)劃

3審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有兩名車(chē)床工人戴著手套操作，違反了安全操作規(guī)程，就開(kāi)了一張不符合報(bào)告，這是一種（）。(A)審核發(fā)現(xiàn)(B)審核證據(jù)(C)審核結(jié)論(D)嚴(yán)重不符合

4某公司的職業(yè)安全管理體系認(rèn)證證書(shū)有效期市2007年12月18日，公司重新原來(lái)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，該認(rèn)證公司受理了申請(qǐng)，對(duì)該公司進(jìn)行的再次審核稱(chēng)為（）。（A）復(fù)審

（B）復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）（C）監(jiān)督審核（D）預(yù)審核 5事業(yè)部式的組織結(jié)構(gòu)的主要優(yōu)點(diǎn)（）。（A）靈活性和適應(yīng)性強(qiáng)（B）對(duì)外界環(huán)境變化反應(yīng)快（C）適應(yīng)性和穩(wěn)定性強(qiáng)（D）結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，權(quán)利集中 6管理的主體是（）。（A）最高管理者（B）高層管理者（C）全體員工（D）管理者

7“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果”是（（A）審核證據(jù)（B）審核發(fā)現(xiàn)（C）審核結(jié)論（D）觀察結(jié)果

8審核組成員中不應(yīng)包括（0.(A)技術(shù)專(zhuān)家(B)咨詢(xún)師(C)實(shí)習(xí)審核員(D)高級(jí)審核員

9職業(yè)健康安全管理體系第一階段審核的目的包括（）。（A）確認(rèn)第二階段審核的可行性

（B）確定受審核方是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件（C）審核組給出推薦性認(rèn)證結(jié)論（D）以上都正確

。）10顧客委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其提供方的管理體系進(jìn)行的審核是（）。（A）認(rèn)證審核（B）第一方審核（C）第二方審核（D）第三方審核

11以下行為中，為違反審核員行為規(guī)范要求的是（）。（A）為獲取審核證據(jù)，雇他人竊取受審核方文件文件資料

（B）在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，指出受審核方管理體系存在的不符合并促使其在審核結(jié)束前改正（C）審核完成后，接受受審核方給予的表彰錦旗

（D）審核完成后與未參加本次審核的審核員討論受審核方的產(chǎn)品工藝配方 12 CCAA現(xiàn)行OHSMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的實(shí)施日期為（）。（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

13一般來(lái)說(shuō)，檢查表由（）編制。（A）受審核方（B）審核員

（C）審核方案管理人員（D）技術(shù)專(zhuān)家

14下列關(guān)于內(nèi)審的要求不準(zhǔn)確的是（）。（A）應(yīng)每年進(jìn)行一次

（B）可以制定一個(gè)或多個(gè)審核方案（C）向管理者報(bào)告審核結(jié)果

（D）審核員的選擇需確保審核過(guò)程的客觀、公正性 15依據(jù)GB/T19011-2003，以下關(guān)于審核報(bào)告的描述錯(cuò)誤的是（）。

（A）審核報(bào)告如果不能在商定的時(shí)間提交，應(yīng)該向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延誤的理由（B）審核報(bào)告屬于審核委托方所有（C）審核報(bào)告應(yīng)該經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后分發(fā)

（D）對(duì)于第三方審核，審核報(bào)告應(yīng)該提交認(rèn)可機(jī)構(gòu)

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F填入題后括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）16根據(jù)CCAA現(xiàn)行審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，職業(yè)健康安全管理體系實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少3年技術(shù)活管理崗位的工作經(jīng)歷。（）17不同社會(huì)制度的國(guó)家中，管理也具有共性。（）

18技術(shù)專(zhuān)家作為審核組的成員，為審核組提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。（）19對(duì)已通過(guò)的認(rèn)證組織進(jìn)行監(jiān)督審核時(shí)，不需要進(jìn)行文件評(píng)審。（）認(rèn)證審核的審核計(jì)劃宜得到受審核方的確認(rèn)。（）20認(rèn)證審核的審核計(jì)劃宜得到手審核方的確認(rèn)。（）

21組織的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍應(yīng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。（）22審核組評(píng)價(jià)審核證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)，綜合評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)得出審核結(jié)論。（）23第一階段已審核過(guò)的要素，在第二階段審核計(jì)劃中科不在安排。（）

24職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范中所說(shuō)的持續(xù)改進(jìn)過(guò)程，不必同時(shí)發(fā)生于所有的活動(dòng)領(lǐng)域。（）25獲證組織的復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）周期為四年。（）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入提后括號(hào)內(nèi)。多選或少選不得分。每題2分，共10分）26一個(gè)組織的狀況應(yīng)當(dāng)包括（）（A）組織的文化和社會(huì)習(xí)俗

（B）組織采用新技術(shù)、開(kāi)辟新市場(chǎng)的能力（C）組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系（D）組織的運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)的術(shù)語(yǔ) 27根據(jù)GB/T19011-2003，審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)包括（）。（A）有道德（B）善于觀察（C）適應(yīng)性強(qiáng)

（D）了解受審核方所在地語(yǔ)言

28職業(yè)健康安全管理體系的審核準(zhǔn)則可以是（）。（A）GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)（B）適用的法律法規(guī)

（C）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（D）組織上級(jí)管理部門(mén)的安全工作指示 29確定不符合的原則是（）。（A）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

（B）必須不能引起對(duì)涉及補(bǔ)符合員工的處罰（C）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)（D）必須經(jīng)受審核方同意

30關(guān)于GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)第4﹒3﹒1 條款，以下敘述中正確的有（（A）必須編制危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的程序文件并實(shí)施（B）必須建立并保持危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施的程序（C）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施的信息應(yīng)形成文件（D）及時(shí)更新危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施的信息

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

31組織在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初次評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)對(duì)哪些方面加以考慮？ 32簡(jiǎn)述現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施包括哪些活動(dòng)。33請(qǐng)簡(jiǎn)述認(rèn)證過(guò)程的主要步驟。

五、闡述題（每題10分，共20分）

。）34請(qǐng)闡述GB/T28001-2000標(biāo)準(zhǔn)中“4.4.2”條款的審核思路。請(qǐng)編制對(duì)油庫(kù)審核的思路（請(qǐng)務(wù)必注明危險(xiǎn)源信息）。

六、案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合。如有，請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。

36某工廠有一座液化石油氣（LPG）儲(chǔ)槽，并沒(méi)有泄露監(jiān)測(cè)器，也有定期作監(jiān)測(cè)器校驗(yàn)。擔(dān)負(fù)責(zé)人員并不清楚監(jiān)測(cè)器設(shè)定的報(bào)警濃度時(shí)多少，也不知道校驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)氣體濃度時(shí)多少。37公司有2000名員工，每天下午17：30下班，分兩批從一個(gè)寬約5米的廠門(mén)出廠，兩批時(shí)間間隔為15分鐘。其中大約40%的員工乘摩托車(chē)上下班。出廠時(shí)，隸屬于保衛(wèi)部的兩名門(mén)衛(wèi)要對(duì)員工是否夾帶公司物品出廠進(jìn)行檢查。審核組第一階段審核時(shí)向門(mén)衛(wèi)詢(xún)問(wèn)是否考慮了對(duì)高峰時(shí)段的員工安全。門(mén)衛(wèi)回答說(shuō)，每天大量員工上下班的確實(shí)個(gè)問(wèn)題。為了防止過(guò)分擁擠，公司已準(zhǔn)備再聘用兩名門(mén)衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，保衛(wèi)部主要考慮了消防等方面的危險(xiǎn)，未將上下班的人員納入管理。

38審核員在某公司的安全科。發(fā)現(xiàn)，公司在一季度就出現(xiàn)了4次設(shè)備安全事故，科長(zhǎng)說(shuō)“均未傷到人，公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，采取的措施是對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行罰款處理?！?/p>

39審核員A來(lái)到危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)有消防設(shè)施，墻上貼著危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員A在《緊急報(bào)警管理制度》中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警電話為999，問(wèn)：“能不能試打一下？”倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)：“可以?！睂徍藛TA當(dāng)即撥打了改電話，先后打了三次，均無(wú)人接聽(tīng)。

D公司鑄造車(chē)間為防止或減輕生產(chǎn)粉塵造成的職業(yè)傷害，運(yùn)行程序規(guī)定：生產(chǎn)工人應(yīng)佩戴口罩，同時(shí)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)和防塵，應(yīng)該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測(cè)和管理。審核員要求提供檢查和檢測(cè)記錄時(shí)，公司提供了一份由關(guān)操作人員的檢測(cè)記錄，其他監(jiān)測(cè)記錄車(chē)間主任認(rèn)為沒(méi)有必要保存。

第四篇：CCAA 高級(jí)審核員面試題

CASE 1:

下面是我這次高級(jí)面試的題目，供參考：

1> 自我介紹;

2> 丟出一份審核計(jì)劃,讓我找出其中的問(wèn)題,我看了后,便主動(dòng)提出回答,結(jié)果老師講問(wèn)題沒(méi)有找得很全

面,為此還開(kāi)了一個(gè)輕微不符合項(xiàng);

3> 現(xiàn)場(chǎng)審核已結(jié)束，這時(shí)發(fā)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)審核員審核的不夠?qū)I(yè)，你作為審核組長(zhǎng)怎么辦?

4> 到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)停電，如何處理?

5> 老師主動(dòng)問(wèn)我學(xué)習(xí)什么專(zhuān)業(yè),有什么專(zhuān)業(yè)CODE?

6> 請(qǐng)回答你專(zhuān)業(yè)CODE中有關(guān)電子行業(yè)的法律法規(guī)有哪些？我回答的不是很充分，結(jié)果又被老師開(kāi)了一

個(gè)不符合項(xiàng)；

總結(jié)：雖然，本次面試沒(méi)有一次性過(guò)關(guān)，但老師只是開(kāi)了輕微不符合,我個(gè)人認(rèn)為有兩點(diǎn)可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面試中不要太緊張，要鎮(zhèn)定,回答問(wèn)題要有條理；

2> 保持活躍的溝通氣氛;

值得注意的就是:

1> 對(duì)自己審核專(zhuān)業(yè)內(nèi)的知識(shí)如(法規(guī),國(guó)標(biāo),行標(biāo))等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介紹

2． 審核計(jì)劃找問(wèn)題點(diǎn)：

首先給了監(jiān)督審核的審核計(jì)劃，看了有2分鐘，考官發(fā)現(xiàn)少給了背景說(shuō)明資料，當(dāng)時(shí)很緊張，大家說(shuō)審核計(jì)劃通常給不了5分鐘看，大概只有三分鐘就要回答問(wèn)題。我找了三個(gè)問(wèn)題：

1、專(zhuān)業(yè)審核員沒(méi)有審核專(zhuān)業(yè)條款，2、審核時(shí)間不足，3、實(shí)習(xí)審核員單獨(dú)成組。

事后想想條款方面沒(méi)有關(guān)注，比如每次審核都應(yīng)有的4.5.5和4.6條款好像沒(méi)有。

3． 第一天審核后，小組發(fā)現(xiàn)總結(jié)時(shí)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的意見(jiàn)不一致怎么辦？

首先審核組討論是什么問(wèn)題，看看其它審核組是否也有類(lèi)似信息可以做補(bǔ)充；如果沒(méi)有相關(guān)信息，要求審核組再接下來(lái)的審核過(guò)程中收集相關(guān)的證據(jù)。

考官再問(wèn)，如果第二天任然還是意見(jiàn)不一致該怎么能辦？

查看收集的審核發(fā)現(xiàn)能不能有效的說(shuō)明該問(wèn)題，同時(shí)聽(tīng)聽(tīng)組內(nèi)的高級(jí)審核員和專(zhuān)業(yè)審核員的意見(jiàn)，如果還是不一致那就小組投票決定。

考官對(duì)回答的結(jié)果不是很滿(mǎn)意，說(shuō)真理往往掌握在少數(shù)人

4． 審核快要結(jié)束了，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)審核員的能力不足該怎么辦？

首先看看其它組是否有相關(guān)的證據(jù)可以說(shuō)明體系有效性，如果可以有效得出審核結(jié)論，末次會(huì)議照常進(jìn)行；

在看這些證據(jù)是否影響審核結(jié)論，如果收集的證據(jù)不足，不能有效的初審和結(jié)論，缺少的是證書(shū)性的文件或資料可以和被審核方溝通，審核結(jié)束后提供；

如果收集的信息不足，影響審核結(jié)論，立即調(diào)整審核組安排有經(jīng)驗(yàn)的審核員再補(bǔ)充審核收集相關(guān)的審核證據(jù)，同時(shí)聯(lián)絡(luò)被審核方解釋說(shuō)明，推遲末次會(huì)議。

5． 什么是多現(xiàn)場(chǎng)審核？如何抽樣？

我太緊張了，只說(shuō)了2條：一個(gè)組織的活動(dòng)有多分現(xiàn)場(chǎng)；多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的體系策劃、管控由一個(gè)中心辦公司來(lái)組織實(shí)施。

抽樣方式：初次認(rèn)證：樣本量開(kāi)根號(hào)；監(jiān)督審核：0.6倍的樣本量開(kāi)根號(hào)；再認(rèn)證：0.8倍的樣本量開(kāi)根號(hào)；所有結(jié)果都是向上取證。

抽樣少說(shuō)了了兩條前提，只是說(shuō)了樣本量。

6． 波峰焊相關(guān)的環(huán)境因素？

我從輸入和輸出說(shuō)了環(huán)境因素，電能消耗、焊錫的消耗、助焊劑的消耗、廢氣排放、廢棄物的產(chǎn)生、化學(xué)品的泄漏和潛在火災(zāi)的發(fā)生。但是忘了說(shuō)狀態(tài)。

環(huán)境因素和環(huán)境影響有何不同？

我當(dāng)時(shí)只是舉例說(shuō)明，沒(méi)有意識(shí)到要從定義的角度去說(shuō)明。

7． 說(shuō)說(shuō)化學(xué)品倉(cāng)審核思路？

我從過(guò)程控制的：人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)方面做了說(shuō)明，但是考官好像不滿(mǎn)意，他的意見(jiàn)是PDCA.CASE 3

8． 自我介紹

9． 審核計(jì)劃找問(wèn)題點(diǎn)：

回答了以下缺點(diǎn)A缺條款，B部門(mén)漏，C 實(shí)習(xí)審核員及技術(shù)專(zhuān)家單獨(dú)成組 D 人天安排少 E未注明審核員的專(zhuān)業(yè)代碼 F未注明產(chǎn)品技術(shù)專(zhuān)業(yè)代碼 等。事后總結(jié)漏答了以下問(wèn)題未注明審核類(lèi)型、非專(zhuān)業(yè)審核員審核專(zhuān)業(yè)部門(mén)、審核目的與標(biāo)準(zhǔn)有問(wèn)題等。

10． 你對(duì)公正的表達(dá)如何理解：

主要回答了三點(diǎn)：A基于事實(shí)原則B不受利益及脅迫的影響C審核依據(jù)及準(zhǔn)則判定準(zhǔn)確。可能漏答。

11． 企業(yè)提出要求將范圍產(chǎn)品XD-5改為XD，作為審核組長(zhǎng)，你將如何處理？

從需要經(jīng)過(guò)審核委托方和受審核方共同決定，經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、批準(zhǔn)、配置資源、根據(jù)審核結(jié)果才作出是否改變的決定方面作了回答。

12． 審核快結(jié)束發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)不充分，你作為審核組長(zhǎng)如何處理？

從首先要保證審核證據(jù)的充分性方面，考慮證據(jù)不充分的影響程度和對(duì)審核結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)審核安排作調(diào)整等角度作了回答。

13． 一審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違章，陪同人員立即制止了，另一審核員也反映也發(fā)現(xiàn)違章，作為組

長(zhǎng)該如何處理？

從是否存在系統(tǒng)性的問(wèn)題及問(wèn)題的嚴(yán)重性及風(fēng)險(xiǎn)程度，再作出對(duì)不符合的性質(zhì)及程度的決定、措施方面作了回答。

14． 作為審核組長(zhǎng)，將策劃哪些審核活動(dòng)？總結(jié)此題回答得不全面，沒(méi)有具體展開(kāi)說(shuō)細(xì)。

考官在面試過(guò)程未作任何表態(tài)，結(jié)果如何不清。但事后自己總結(jié)起來(lái)存在有些緊張、回答不全面、表達(dá)不太順暢等問(wèn)題。

第五篇：2008年12月CCAA質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷(審核知識(shí))

2008年12月CCAA質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）

一、單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共15分）

1根據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版），申請(qǐng)人應(yīng)具有至少（）年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。

(A)1(B)2

(C)3(D)4

2根據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版），實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)申請(qǐng)應(yīng)在注冊(cè)證書(shū)到期之日前至多（）個(gè)月內(nèi)向CCAA提交。

(A)1(B)3

(C)6(D)12

3管理組織的最基本結(jié)構(gòu)形式是（）。

(A)職能型(B)直線型

(C)直線職能型(D)矩陣型

4某公司聲稱(chēng)其質(zhì)量管理體系符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，以下哪種刪減可以作為審核證據(jù)被接受。（）

(A)因公司沒(méi)有設(shè)置設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)部門(mén)，故刪減了７.３條款

(B)因公司引進(jìn)了國(guó)外某公司的產(chǎn)品圖紙，無(wú)需再做設(shè)計(jì)故刪減了７.３條款

(C)國(guó)公司將所有的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)都外包給了一家經(jīng)供方評(píng)價(jià)的有資質(zhì)的設(shè)計(jì)院，故刪減了７.３條款

(D)因公司是依據(jù)顧客提供的圖紙、工藝生產(chǎn)，按合同要求提供產(chǎn)品，故刪減了7.3條款 5認(rèn)證中的初次審核是指（）。

(A)現(xiàn)場(chǎng)審核前的初訪(B)預(yù)審核

(C)組織提出申請(qǐng)后的首次正式審核(D)以上都不是

６審核的目的是（）。

(A)尋找不合格項(xiàng)(B)評(píng)價(jià)并確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度

(C)評(píng)價(jià)體系的持續(xù)適宜性(D)評(píng)價(jià)體系的完整性

７向受審核方管理者代表定期通報(bào)審核進(jìn)展情況是（）應(yīng)做的工作。

(A)向?qū)?B)受審核方部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)

(C)審核組長(zhǎng)(D)審核員

８一個(gè)審核組同時(shí)對(duì)組織的質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系進(jìn)行的審核是（）。

(A)聯(lián)合審核(B)結(jié)合審核

(C)一體化審核(D)合并審核

９一個(gè)組織聘請(qǐng)了兩位認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員，對(duì)其供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，這種審核稱(chēng)為（）。

(A)第一方審核(B)第二方審核

(C)第三方認(rèn)證審核(D)以上都不對(duì)

10以下不屬于審核準(zhǔn)則的是（）。

(A)顧客的隱含要求。(B)組織產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄。

(C)生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)管理規(guī)定。(D)認(rèn)證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

11以下對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特性無(wú)直接影響的人員是（）。

(A)產(chǎn)品檢驗(yàn)人員(B)產(chǎn)品制造人員

(C)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)人員(D)工藝設(shè)計(jì)人員

12在審核客戶(hù)服務(wù)部時(shí)，該部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿(mǎn)意信息的具體要求和方法，這是（）。

(A)審核準(zhǔn)則(B)審核發(fā)現(xiàn)

(C)審核結(jié)論(D)審核證據(jù)

13針對(duì)某一企業(yè)制定審核計(jì)劃的是（）的職責(zé)。

(A)認(rèn)證機(jī)構(gòu)(B)審核委托方

(C)審核組長(zhǎng)(D)受審核方

14質(zhì)量管理體系認(rèn)證可以（）。

(A)幫助組織實(shí)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意的目標(biāo)

(B)提供持續(xù)改進(jìn)的框架

(C)向組織和顧客提供信任

(D)以上都正確

15.質(zhì)量管理體系審核中一般不采用以下哪種方法收集信息？（）

(A)面談(B)查閱文件記錄

(C)抽取產(chǎn)品送認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)(D)現(xiàn)場(chǎng)觀察

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě)T，錯(cuò)誤的寫(xiě)F,填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1分，共10分）

16合理抽樣是減少審核風(fēng)險(xiǎn)、控制審核活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)之一。（）

17監(jiān)督審核時(shí)不必進(jìn)行文件評(píng)審。（）

18檢查表的內(nèi)容可以事先展示給受審核部門(mén)，以便作好迎審準(zhǔn)備。（）

19認(rèn)可是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室以及從事評(píng)審、審核等認(rèn)證活動(dòng)人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認(rèn)的合格評(píng)定活動(dòng)。（）

20審核范圍就是受審核方質(zhì)量管理體系的范圍。（）

21審核計(jì)劃一旦經(jīng)受審核方事先確認(rèn)，雙方都不得提出更改要求。

22審核組中應(yīng)有熟悉受審核方專(zhuān)業(yè)的成員。（）

23現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末次會(huì)議應(yīng)由審核組長(zhǎng)主持。（）

24現(xiàn)場(chǎng)審核就是要收集受審核方存在的問(wèn)題，促其改進(jìn)。（）

25質(zhì)量管理體系應(yīng)覆蓋企業(yè)所有職能部門(mén)。（）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號(hào)內(nèi)。選錯(cuò)選項(xiàng)時(shí)不得分；全選對(duì)得2分；少選時(shí)，每個(gè)選項(xiàng)得0.5分。共10分）

26GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮（）。

(A)受審核方的文化特點(diǎn)

(B)審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核方

(C)審核組長(zhǎng)的專(zhuān)業(yè)能力

(D)審核目的27檢查表具有以下哪些作用？（）

(A)可明確審核目的(B)可確保審核調(diào)查的系統(tǒng)和完整

(C)可保持現(xiàn)場(chǎng)審核的連續(xù)性，規(guī)范性，也作為審核的記錄

(D)可便于受審核方檢查審核組的工作

28.申請(qǐng)CCAA質(zhì)量管理體系實(shí)習(xí)審核員的申請(qǐng)人應(yīng)滿(mǎn)足以下哪些方面的要求？（）

(A)教育經(jīng)歷

(B)工作經(jīng)歷

(C)審核經(jīng)歷

(D)質(zhì)量管理工作經(jīng)歷

29一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)是指具有以下哪些特點(diǎn)的基本經(jīng)濟(jì)單位？（）

(A)從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)等活動(dòng)

(B)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，實(shí)行獨(dú)立核算

(C)具有固定資產(chǎn)

(D)具有法人資格

30在下列各項(xiàng)所述的工作條件中，哪幾項(xiàng)屬于GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)6.4條款所述的工作環(huán)境？（）

(A)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)教室的照明

(B)建筑工地的施工噪聲

(C)噴漆車(chē)間空氣中二甲苯的濃度

(D)酒店公共場(chǎng)所的溫度

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

31結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的選擇過(guò)程通常分為哪些基本步驟？

32請(qǐng)簡(jiǎn)述監(jiān)督審核與復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）審核的目的的分別是什么。

33請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容。

五、闡述題（每題10分，共20分）

34依據(jù)GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護(hù)”過(guò)程？

35在 審核“顧客滿(mǎn)意”時(shí)，公司銷(xiāo)售部部長(zhǎng)告訴審核員：“自體系運(yùn)行以來(lái)，我們沒(méi)有收到任何顧客投訴，也沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)顧客退貨的情況，這說(shuō)明顧客對(duì)我們產(chǎn)品質(zhì)量很 滿(mǎn)意，因此，我們沒(méi)有有關(guān)的記錄?！睂徍藛T很滿(mǎn)意他們的工作，道謝后就離開(kāi)了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核 哪些內(nèi)容？

六、案例分析題（每題6分，共30分）

請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。36某零件表面處理工藝文件中的規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液浸泡20分鐘。近期因蒸氣不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長(zhǎng)決定用延長(zhǎng)侵泡時(shí)間來(lái)解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸氣不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問(wèn)工藝員是否知道這一工藝?yán)碇歉?，工藝員表示不知道。

37審核員在辦公室看見(jiàn)該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問(wèn)你們對(duì)作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說(shuō)：“收回銷(xiāo)毀或蓋作廢章?！睂徍藛T看了一下15份文件上都沒(méi)有作廢標(biāo)識(shí)。

38審核員在物資管理部審核時(shí)了解到，近期從A化工廠采購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問(wèn)對(duì)A廠是如何評(píng)價(jià)的，物資管理部長(zhǎng)說(shuō)：“A廠是顧客指定的，我們了解他們的價(jià)格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問(wèn)題時(shí)他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了”。

39在 機(jī)加工車(chē)間，某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工作，審核員問(wèn)這是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道，在場(chǎng)搬運(yùn)工解釋說(shuō)：“可能 是昨天送庫(kù)剩下的，等會(huì)我就運(yùn)走?！痹?xún)問(wèn)當(dāng)班檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員回答說(shuō)：“這三件產(chǎn)品有些問(wèn)題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來(lái)就處理?！?/p>

40在食品廠車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶(hù)敞開(kāi)，窗外是一條市政路，車(chē)流量較大，煙塵滾滾，車(chē)間主任解釋說(shuō)：“天太熱了，車(chē)間又沒(méi)有空調(diào)，沒(méi)辦法，只能開(kāi)窗通風(fēng)。