第一篇：第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷

基金銷售人員從業(yè)資格考試分類練習(xí)-第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷

判斷題

1: 開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個(gè)步驟。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

2: 一般來(lái)說(shuō)，如果投資者提交的信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回失敗。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

3: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

4: QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

5: 申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于5名。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

6: 投資者可到代銷機(jī)構(gòu)辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

7: 開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取系統(tǒng)撮合價(jià)格法，按照撮合價(jià)格轉(zhuǎn)換。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

8: 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核，遵照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定來(lái)執(zhí)行。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

9: 在基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）或贖回的當(dāng)日（T日），投資者的申請(qǐng)信息將由代銷機(jī)構(gòu)匯總至登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)于當(dāng)日（T日）將數(shù)據(jù)確認(rèn)處理后將確認(rèn)的數(shù)據(jù)登記至投資者的帳戶 對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

10: 一般來(lái)說(shuō)，如果投資者提交的信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回失敗。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

11: 由于基金類型不同，QDII的認(rèn)購(gòu)程序與一般開(kāi)放式基金的情況有很大區(qū)別。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

12: 封閉式基金發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

13: 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行結(jié)束日之前可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)撤銷；對(duì)于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)申請(qǐng)，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請(qǐng)，予以撤銷；15：00后則無(wú)法撤銷申請(qǐng)。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

14: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

15: 一般情況下，基金持有人辦理不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，若T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于當(dāng)日開(kāi)始贖回該部分的基金份額。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

16: QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

17: 申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于5名。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

18: 投資者可到代銷機(jī)構(gòu)辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

19: 基金登記就是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)和記賬過(guò)程。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 對(duì)

20: 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行結(jié)束日之前可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)撤銷；對(duì)于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)申請(qǐng)，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請(qǐng)，予以撤銷；15：00后則無(wú)法撤銷申請(qǐng)。對(duì) 錯(cuò)

正確答案： 錯(cuò)

單選題 21: 投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)繳納的申購(gòu)費(fèi)，不能超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正確答案： D

22: 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍是： A:監(jiān)管部門下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù) B:國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù) C:托管人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù) D:管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

正確答案： B

23: 不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為： A:轉(zhuǎn)托管 B:非正常買賣 C:非交易過(guò)戶 D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

正確答案： C 24: 申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn) 管理規(guī)模不少于（）人民幣或等值外匯資產(chǎn)。A:1億元；2年；100億元 B:2億元；2年；200億元 C:2億元；5年；100億元 D:1億元；3年；200億元

正確答案： B

25: 目前國(guó)內(nèi)開(kāi)辦LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:鄭州期交所 D:中國(guó)登記結(jié)算公司

正確答案： B

26: 開(kāi)放式基金和封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過(guò)（）個(gè)月 A:3 B:6 C:9 D:12 正確答案： A

27: 封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（）以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）以上。A:90%，100 B:80%，100 C:80%，200 D:90%，200 正確答案： C

28: 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A:2個(gè)月 B:3個(gè)月 C:6個(gè)月 D:1年

正確答案： C

29: 當(dāng)基金連續(xù)（）個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。A:2 B:3 C:4 D:5 正確答案： A

30: 投資者在辦理開(kāi)放式基金份額贖回時(shí)繳納的贖回費(fèi)，不能超過(guò)基金份額贖回金額的（）。A:3% B:4% C:5% D:6% 正確答案： C

31: 投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)繳納的申購(gòu)費(fèi)，不能超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正確答案： D

32: 投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的是： A:市盈率 B:折（溢）價(jià)率 C:虧損率 D:凈收益率

正確答案： B

33: 封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正確答案： D

34: 不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為： A:轉(zhuǎn)托管 B:非正常買賣 C:非交易過(guò)戶 D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

正確答案： C

35: 申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn) 管理規(guī)模不少于（）人民幣或等值外匯資產(chǎn)。A:1億元；2年；100億元 B:2億元；2年；200億元 C:2億元；5年；100億元 D:1億元；3年；200億元

正確答案： B

36: LOF基金上市后，投資者可在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易所會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部買賣基金，以（）成交。A:當(dāng)日基金單位凈值 B:交易系統(tǒng)撮合價(jià) C:前一日基金單位凈值 D:前一日收盤價(jià)

正確答案： B

37: 目前國(guó)內(nèi)開(kāi)辦LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:鄭州期交所 D:中國(guó)登記結(jié)算公司

正確答案： B

38: 一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（）起贖回該部分基金份額。A:T+1，T+2 B:T+2，T+3 C:T+3，T+4 D:T+4，T+5 正確答案： A

39: 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在（）個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。A:3 B:5 C:6 D:7 正確答案： A

40: 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額（）；一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金類型是（）A:5%；貨幣市場(chǎng)基金 B:3%，貨幣市場(chǎng)基金和債券基金 C:3%，債券基金 D:5%，貨幣市場(chǎng)基金和債券基金

正確答案： A

多選題

41: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任： A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場(chǎng)收益 B:以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 C:在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng) D:承擔(dān)投資者繳納款項(xiàng)的銀行同期存款利息 E:監(jiān)管部門罰款

正確答案： BCD

42: 根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)資料包括： A:基金代銷協(xié)議草案 B:基金合同草案 C:基金托管協(xié)議草案 D:招募說(shuō)明書草案

正確答案： BCD

43: QDII基金首次募集應(yīng)當(dāng)符合以下條件： A:在境內(nèi)必須以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集 B:基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣 C:開(kāi)放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人 D:以面值進(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小

正確答案： BCD

44: LOF在交易所的交易規(guī)則，以下說(shuō)法正確是的是： A:買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其的整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元 B:證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行 C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳 D:基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市前一交易日的基金份額凈值

正確答案： BCD

45: 我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括： A:商業(yè)銀行 B:證券公司 C:證券投資咨詢公司 D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案： ABCD

46: 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取，在計(jì)算相應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)必須用統(tǒng)一的計(jì)價(jià)公式，以下公式中哪些是正確的： A:認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 B:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)C:認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/(基金份額面值)D:認(rèn)購(gòu)費(fèi)率=認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/凈認(rèn)購(gòu)金額

正確答案： BD

47: 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合下列條件： A:基金合同年限為5年以上 B:基金募集金額不低于2億元 C:基金份額持有人不少于1000人 D:基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

正確答案： ABCD

48: 目前，國(guó)內(nèi)投資者認(rèn)購(gòu)ETF一般采取以下哪種方式： A:場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) B:場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) C:網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu) D:網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

正確答案： ABCD

49: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任： A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場(chǎng)收益 B:以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 C:在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng) D:承擔(dān)投資者繳納款項(xiàng)的銀行同期存款利息 E:監(jiān)管部門罰款

正確答案： BCD

50: QDII基金交易與一般開(kāi)放式基金交易的區(qū)別以下表述正確的是： A:代銷機(jī)構(gòu)：QDII可由境外代銷機(jī)構(gòu)代由發(fā)售 B:幣種：一般情況下，除了人民幣以外，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回 C:由于QDII基金主要投資于海外市場(chǎng)，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金會(huì)有所不同 D:基金管理人：QDII由境內(nèi)基金管理公司與境外基金管理公司共同管理

正確答案： BC

51: 我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有如下幾種模式： A:基金管理自建登記系統(tǒng) B:委托中國(guó)登記結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu) C:代銷銀行自建登記結(jié)算系統(tǒng) D:自建登記系統(tǒng)同時(shí)委托中國(guó)登記結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)

正確答案： ABD

52: LOF的申購(gòu)贖回，以下說(shuō)法正確的是： A:注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)的基金份額，可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)贖回 B:登記在中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以通過(guò)具有代銷資格的上海、深圳證券交易所會(huì)員單位在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù) C:T日在深圳交易所申購(gòu)的基金份額，自T+1開(kāi)始可在深圳交易所賣出或贖回 D:T日買入的基金份額，T+1日可以在上海交易所賣出或贖回

正確答案： AD

53: LOF在交易所的交易規(guī)則，以下說(shuō)法正確是的是： A:買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其的整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元 B:證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行 C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳 D:基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市前一交易日的基金份額凈值

正確答案： BCD

54: ETF份額的申購(gòu)、贖回應(yīng)遵循以下原則： A:場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式 B:場(chǎng)外申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券 C:申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N D:未知價(jià)原則

正確答案： ABC

55: ETF基金合同生效后，基金管理可以向證券交易所申請(qǐng)上市，上市后要遵循以下交易規(guī)則： A:上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值 B:實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C:買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D:基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

正確答案： ABCD

56: 基金“定期定額投資”指的是投資者在每月固定的時(shí)間以固定的金額投資到指定的開(kāi)放式基金中。下面表述定期定額的優(yōu)勢(shì)正確的是： A:申購(gòu)費(fèi)率低 B:進(jìn)入門檻低 C:降低風(fēng)險(xiǎn)，攤薄成本 D:投資收益高

正確答案： BC 57: 股票基金、債券基金的申購(gòu)贖回原則是： A:“未知價(jià)”交易原則； B:“金額申購(gòu)”原則； C:“份額贖回”原則； D:“確定價(jià)”原則。

正確答案： ABC

58: 我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括： A:商業(yè)銀行 B:證券公司 C:證券投資咨詢公司 D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案： ABCD

59: 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取，在計(jì)算相應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)必須用統(tǒng)一的計(jì)價(jià)公式，以下公式中哪些是正確的： A:認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 B:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)C:認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/(基金份額面值)D:認(rèn)購(gòu)費(fèi)率=認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/凈認(rèn)購(gòu)金額

正確答案： BD

60: 我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有如下幾種模式： A:基金管理自建登記系統(tǒng) B:委托中國(guó)登記結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu) C:代銷銀行自建登記結(jié)算系統(tǒng) D:自建登記系統(tǒng)同時(shí)委托中國(guó)登記結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)

正確答案： ABD

第二篇：第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)

第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)

判斷題：

1: 根據(jù)目前的規(guī)定，封閉式基金交易不收取印花稅。

正確答案： 對(duì)

2: 開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個(gè)步驟。

正確答案：錯(cuò)

3: 基金申購(gòu)采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到帳，則申購(gòu)不成功。

正確答案： 對(duì)

4: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。

正確答案：錯(cuò)

5: QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。

正確答案： 對(duì)

6: 開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取系統(tǒng)撮合價(jià)格法，按照撮合價(jià)格轉(zhuǎn)換。

正確答案： 錯(cuò)

7: 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核，遵照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定來(lái)執(zhí)行。

正確答案： 對(duì)

8: 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)必須由中國(guó)登記結(jié)算公司辦理。

正確答案：錯(cuò)

9: 由于基金類型不同，QDII的認(rèn)購(gòu)程序與一般開(kāi)放式基金的情況有很大區(qū)別。

正確答案：錯(cuò)

10: 根據(jù)目前的規(guī)定，封閉式基金交易不收取印花稅。

正確答案：對(duì)

11: 在購(gòu)買過(guò)程中，在交易時(shí)間內(nèi)，投資者只能提交1次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但可提交多次申購(gòu)申請(qǐng)。

正確答案：錯(cuò)

12: 由于基金類型不同，QDII的認(rèn)購(gòu)程序與一般開(kāi)放式基金的情況有很大區(qū)別。

正確答案： 錯(cuò)

13: 一般來(lái)說(shuō)，如果投資者提交的信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回失敗。

正確答案：對(duì)

14: 基金登記就是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)和記賬過(guò)程。

正確答案： 對(duì)

15: 申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于5名。

正確答案： 錯(cuò)

16: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。正確答案： 錯(cuò)

17: 開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的金額份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。

正確答案：對(duì)

18: 基金申購(gòu)采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到帳，則申購(gòu)不成功。

正確答案： 對(duì)

19: 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行結(jié)束日之前可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)撤銷；對(duì)于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)申請(qǐng)，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請(qǐng)，予以撤銷；15：00后則無(wú)法撤銷申請(qǐng)。

正確答案：錯(cuò)

20: 開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個(gè)步驟。

正確答案：錯(cuò)

單選題

21: 基金持有人辦理基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，轉(zhuǎn)托管在（B）進(jìn)行申報(bào)。

A:轉(zhuǎn)入方；

B:轉(zhuǎn)出方；

C:基金管理人；

D:注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

22: 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍是：（B）

A:監(jiān)管部門下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

B:國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

C:托管人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

D:管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

23: 當(dāng)基金連續(xù)（A）個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。

A:2

B:3

C:4

D:5

24: 投資者在辦理開(kāi)放式基金份額贖回時(shí)繳納的贖回費(fèi)，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（D），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A:10%

B:15%

C:20%

D:25%

25: 投資者在辦理開(kāi)放式基金份額贖回時(shí)繳納的贖回費(fèi)，不能超過(guò)基金份額贖回金額的（C）。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

26: 投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)繳納的申購(gòu)費(fèi)，不能超過(guò)申購(gòu)金額的（D）。

A:2%

B:3%

C:4%

D:5%

27: 投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的是：（B）

A:市盈率

B:折（溢）價(jià)率

C:虧損率

D:凈收益率

28: 封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（D）元人民幣

A:1

B:0.1

C:0.01

D:0.001

29: 若申報(bào)日期為T日，封閉式基金的交割與資金交收在（B）日

A:T

B:T+1

C:T+2

D:T+3

30: 不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為：（C）

A:轉(zhuǎn)托管

B:非正常買賣

C:非交易過(guò)戶

D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

31: 申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（B）以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn) 管理規(guī)模不少于（B）人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

A:1億元；2年；100億元

B:2億元；2年；200億元

C:2億元；5年；100億元

D:1億元；3年；200億元

32: LOF基金上市后，投資者可在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易所會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部買賣基金，以（B）成交。

A:當(dāng)日基金單位凈值

B:交易系統(tǒng)撮合價(jià)

C:前一日基金單位凈值

D:前一日收盤價(jià)

33: 目前國(guó)內(nèi)開(kāi)辦LOF的交易所是：（B）

A:上海交易所

B:深圳交易所

C:鄭州期交所

D:中國(guó)登記結(jié)算公司

34: 一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（A）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（A）起贖回該部分基金份額。

A:T+1，T+2

B:T+2，T+3

C:T+3，T+4

D:T+4，T+5

35: 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在（）個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。（A）

A:3

B:5

C:6

D:7

36: 單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（B），為巨額贖回。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

37: 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額（）；一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金類型是（A）

A:5%；貨幣市場(chǎng)基金

B:3%，貨幣市場(chǎng)基金和債券基金

C:3%，債券基金

D:5%，貨幣市場(chǎng)基金和債券基金

38: 開(kāi)放式基金和封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過(guò)（A）個(gè)月

A:3

B:6

C:9

D:12

39: 封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（C）以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（C）以上。

A:90%，100

B:80%，100

C:80%，200

D:90%，200

40: 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（C）內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

A:2個(gè)月

B:3個(gè)月

C:6個(gè)月

D:1年

多選題

41: 股票基金、債券基金的申購(gòu)贖回原則是：（A B C）

A:“未知價(jià)”交易原則；

B:“金額申購(gòu)”原則；

C:“份額贖回”原則；

D:“確定價(jià)”原則。

42: ETF基金合同生效后，基金管理可以向證券交易所申請(qǐng)上市，上市后要遵循以下交易規(guī)則：（A B C D）

A:上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B:實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行

C:買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

D:基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

43: 按認(rèn)購(gòu)?fù)緩絼澐郑珽TF（基金）的募集期內(nèi)投資者的認(rèn)購(gòu)渠道包括:（C D）

A:基金公司認(rèn)購(gòu)

B:銀行認(rèn)購(gòu)

C:場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

D:場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

44: 基金“定期定額投資”指的是投資者在每月固定的時(shí)間以固定的金額投資到指定的開(kāi)放式基金中。下面表述定期定額的優(yōu)勢(shì)正確的是：（B C）A:申購(gòu)費(fèi)率低

B:進(jìn)入門檻低

C:降低風(fēng)險(xiǎn)，攤薄成本

D:投資收益高

45: 與普通的開(kāi)放式基金不同，ETF的認(rèn)購(gòu)可以包括（C）和（D）兩種方式

A:網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)

B:網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)

C:現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

D:證券認(rèn)購(gòu)

46: 根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)資料包括：（B C D）

A:基金代銷協(xié)議草案

B:基金合同草案

C:基金托管協(xié)議草案

D:招募說(shuō)明書草案

47: 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合下列條件：（A B C D）

A:基金合同年限為5年以上

B:基金募集金額不低于2億元

C:基金份額持有人不少于1000人

D:基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

48: 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取，在計(jì)算相應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)必須用統(tǒng)一的計(jì)價(jià)公式，以下公式中哪些是正確的：（B D）

A:認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)C:認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/(基金份額面值)

D:認(rèn)購(gòu)費(fèi)率=認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/凈認(rèn)購(gòu)金額

49: 我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括：（A B C D）

A:商業(yè)銀行

B:證券公司

C:證券投資咨詢公司

D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

50: 目前，國(guó)內(nèi)投資者認(rèn)購(gòu)ETF一般采取以下哪種方式：（ABCD）

A:場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B:場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C:網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

D:網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

51: 按照投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的程序分，應(yīng)包含以下步驟：（A B C）

A:開(kāi)戶

B:認(rèn)購(gòu)

C:確認(rèn)

D:登記

52: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：（B C D）

A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場(chǎng)收益

B:以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C:在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)

D:承擔(dān)投資者繳納款項(xiàng)的銀行同期存款利息

E:監(jiān)管部門罰款

53: QDII基金交易與一般開(kāi)放式基金交易的區(qū)別以下表述正確的是：(B C)A:代銷機(jī)構(gòu)：QDII可由境外代銷機(jī)構(gòu)代由發(fā)售

B:幣種：一般情況下，除了人民幣以外，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回

C:由于QDII基金主要投資于海外市場(chǎng)，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金會(huì)有所不同

D:基金管理人：QDII由境內(nèi)基金管理公司與境外基金管理公司共同管理

54: 對(duì)于QDII基金的申購(gòu)與贖回，以下說(shuō)正確的是：(A B C)A:開(kāi)放時(shí)間與一般開(kāi)放式時(shí)間相同，開(kāi)放日為證券交易所的開(kāi)放日

B:實(shí)行“未知價(jià)”原則

C:實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

D:當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)不可撤銷

55: 我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有如下幾種模式：(A B D)

A:基金管理自建登記系統(tǒng)

B:委托中國(guó)登記結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)

C:代銷銀行自建登記結(jié)算系統(tǒng)

D:自建登記系統(tǒng)同時(shí)委托中國(guó)登記結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)

56: QDII基金首次募集應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(B C D)

A:在境內(nèi)必須以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

B:基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣 C:開(kāi)放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人

D:以面值進(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小

57: LOF的申購(gòu)贖回，以下說(shuō)法正確的是：(A

D)A:注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)的基金份額，可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)贖回

B:登記在中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以通過(guò)具有代銷資格的上海、深圳證券交易所會(huì)員單位在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)

C:T日在深圳交易所申購(gòu)的基金份額，自T+1開(kāi)始可在深圳交易所賣出或贖回

D:T日買入的基金份額，T+1日可以在上海交易所賣出或贖回

58: LOF在交易所的交易規(guī)則，以下說(shuō)法正確是的是：(B C D)A:買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其的整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

B:證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行

C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳

D:基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市前一交易日的基金份額凈值

59: ETF份額的申購(gòu)、贖回應(yīng)遵循以下原則：(A B C)

A:場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式

B:場(chǎng)外申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券

C:申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D:未知價(jià)原則

60: 貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)贖回原則是：(B C D)

A:“未知價(jià)”交易原則

B:“金額申購(gòu)”原則

C:“份額贖回”原則

D:“確定價(jià)”原則

第三篇：天津基金基礎(chǔ)知識(shí)：基金的募集、交易與登記考試題

天津基金基礎(chǔ)知識(shí)：基金的募集、交易與登記考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

2、基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀 D．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

3、下列關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺(tái)管理系統(tǒng)功能的說(shuō)法，正確的有__。

A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能 C．后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功能

D．后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能

4、政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控

5、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

6、當(dāng)基金管理公司總經(jīng)理__時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬摳呒?jí)管理人員的職務(wù)。

A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上 B．最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上 C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)

D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績(jī)排名中連續(xù)3年名次下滑

7、基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。A．過(guò)往業(yè)績(jī) B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資理念 D．操作風(fēng)格

8、基金合同一旦中止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入____程序。A：準(zhǔn)備 B：運(yùn)作 C：募集 D：清算

9、__是保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．股票型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．保本型基金

10、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈(zèng) C．贖回

D．司法強(qiáng)制執(zhí)行

11、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

12、債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券為_(kāi)_。

A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券

13、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)

14、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理

15、導(dǎo)致基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的原因主要有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤

D．銷售人員不遵循規(guī)章制度

16、基金管理公司變更下列事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程

D．變更基金經(jīng)理

17、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況

D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況

18、__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。

A．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市

19、____可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

A：實(shí)質(zhì)性審查制度 B：強(qiáng)制性信息披露 C：證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管 D：基金公司自律

20、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

21、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法正確的有__。

A．開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額

B．開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

C．開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配 D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

22、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．研究能力 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

23、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

24、下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法不正確的有__。A．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì) D．最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為

25、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會(huì)有變化

B．將會(huì)上升至1.3900元 C．將會(huì)下降至1.2900元 D．不確定

2、LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為_(kāi)_。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

3、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明

C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件

4、__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購(gòu)

B．股票分割與合并 C．股利政策

D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本

5、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。連續(xù)__個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

6、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。

A．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶

7、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好

C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，說(shuō)明基金經(jīng)理通過(guò)主動(dòng)管理戰(zhàn)勝了市場(chǎng)

D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率

8、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行____的指數(shù)。A：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B：業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) C：資產(chǎn)評(píng)價(jià) D：負(fù)債評(píng)價(jià)

9、__指明了該債券的債務(wù)主體。A．債券票面

B．債券持有人名稱 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券承銷機(jī)構(gòu)名稱

10、基金資產(chǎn)的所有者是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司 11、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國(guó)國(guó)際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國(guó)投資信托

12、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．流動(dòng)性

13、基金營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒(méi)有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過(guò)高 D．銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

14、債券的票面要素包括__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱

15、我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《公司法》

D．《證券投資基金銷售管理辦法》

16、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

17、封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動(dòng)，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

C：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回的基金

D：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回的基金

18、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

19、基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告

C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

20、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．貨幣市場(chǎng) B．債券 C．期貨 D．股票

21、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性的表述，正確的有__。A．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的 B．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無(wú)關(guān)

D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

22、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A．15% B．20% C．25% D．30%

23、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D：復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

24、股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對(duì)象的不同 D．持有股票的投資比例

25、基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額凈值 D．基金份額總值

第四篇：2016年安徽省基金從業(yè)資格：基金的募集、交易與登記考試試卷（模版）

2016年安徽省基金從業(yè)資格：基金的募集、交易與登記考

試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

2、基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值? B．基金資產(chǎn)凈值? C．基金公允價(jià)值? D．基金資產(chǎn)估值

3、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開(kāi)立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過(guò)約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

5、__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制

6、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數(shù)期貨

7、基金的銷售過(guò)程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄 B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

8、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績(jī) D．操作風(fēng)格

9、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A．不具有獨(dú)立法人地位

B．由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營(yíng)利為目的10、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

11、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A．備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本 B．備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股份公司的股本 C．備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票

D．備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票

12、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．30

13、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能

B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能

D．為基金投資人提供服務(wù)的功能

14、下列不屬于會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位

C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬

15、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12

16、____是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

17、開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向____申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司

D：基金管理公司

18、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說(shuō)明書 D．季度報(bào)告

19、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購(gòu)費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為_(kāi)_份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

20、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì) D．最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為

21、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變____對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)

B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率

22、在我國(guó)，開(kāi)放式基金中，一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金

23、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)的有__。A．證券交易量標(biāo)準(zhǔn) B．影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn) C．影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D．對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

24、關(guān)于債券與股票的比較，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券

B．債券和股票的收益率是相互影響的

C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

25、證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B．沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

2、封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬(wàn)

3、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開(kāi)立的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶

B．個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶

4、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

5、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理

D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

6、__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

7、下列關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法中，正確的有__。

A．按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

B．當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配 C．有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式

D．基金份額持有人事先沒(méi)有選擇分紅方式的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取紅利再投資進(jìn)行分紅

8、我國(guó)基金管理費(fèi)按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

9、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括__。A．實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

B．采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序

C．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征

10、理財(cái)發(fā)展的初級(jí)階段面臨的所有問(wèn)題中最核心的、最需要明確的是__。A．目標(biāo)客戶的投資意向 B．理財(cái)經(jīng)理的專業(yè)資歷 C．理財(cái)經(jīng)理的定位問(wèn)題 D．投資人的理性選擇

11、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

12、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

13、國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷售主要分為_(kāi)_兩種方式。A．直銷和分銷

B．承購(gòu)包銷和余額包銷 C．直銷和包銷 D．直銷和代銷

14、零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

15、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

16、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．混合化金融衍生產(chǎn)品

17、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容包括__。A．營(yíng)銷過(guò)程管理 B．營(yíng)銷環(huán)境分析 C．營(yíng)銷組合設(shè)計(jì) D．目標(biāo)客戶確定

18、關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有__。A．上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 D．買入申報(bào)數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出

19、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長(zhǎng)基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金

20、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)_。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

21、下列關(guān)于證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有__。

A．按順序關(guān)系，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

B．證券“一級(jí)市場(chǎng)”是指已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng) C．證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

D．證券流通市場(chǎng)是證券繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件

22、可以通過(guò)把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．費(fèi)用型跟蹤誤差 C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D．交易型跟蹤誤差

23、下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金

24、目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī)

C．在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同

25、已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。A．4% B．5% C．8% D．12%

第五篇：貴州2016年下半年基金從業(yè)：基金的募集、交易與登記考試試卷

貴州2016年下半年基金從業(yè)：基金的募集、交易與登記考

試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

2、目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行__。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付

3、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體

4、證券市場(chǎng)的發(fā)展停滯階段是__。A．20世紀(jì)初 B．1929～1933年

C．20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

5、QDII基金與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A．申購(gòu)和贖回渠道

B．申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購(gòu)的情形

6、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案

7、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的 C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

8、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

9、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

10、目前，國(guó)內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會(huì)

D．公司投資決策委員會(huì)

11、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__，依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

12、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購(gòu)買方式 B．購(gòu)買價(jià)格 C．認(rèn)購(gòu)比例 D．認(rèn)購(gòu)期間

13、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B：政策風(fēng)險(xiǎn) C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

15、如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現(xiàn)相同

C．分紅次數(shù)多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

16、基金合同生效不足__個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。A．2 B．3 C．6 D．9

17、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說(shuō)法正確的有__。

A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差

C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高

D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察

18、一般來(lái)說(shuō)，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無(wú)法確定

19、以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：對(duì)客戶的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基礎(chǔ) B：客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)

C：代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本 D：商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本 20、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷

D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過(guò)的榮譽(yù)和處罰等情況

21、美國(guó)稱證券投資基金為_(kāi)_。A．信托產(chǎn)品 B．共同基金

C．證券投資信托基金 D．單位信托基金

22、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露

B．開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)

假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

23、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

24、關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有__。

A．償還性是指?jìng)瘺](méi)有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人可選擇任一期限向債權(quán)人支付利息

B．一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大

D．流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

25、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于家庭成熟期的特點(diǎn)和投資偏好，下列說(shuō)法正確的有__。A．收入大部分用于消費(fèi) B．以雙薪家庭為主

C．事業(yè)發(fā)展和收入均達(dá)到高峰

D．投資應(yīng)該以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主

2、有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．金融期貨

B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證

3、當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)

4、債券的票面要素包括__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱

5、通過(guò)公開(kāi)資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息

D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息

6、投資對(duì)象主要是那些績(jī)優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價(jià)證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為_(kāi)___ A：成長(zhǎng)型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)__。

A．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門 D．是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位

8、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

9、投資者買賣封閉式基金可開(kāi)立的賬戶包括__。A．深市證券賬戶及資金賬戶 B．滬市證券賬戶及資金賬戶 C．深市基金賬戶及資金賬戶 D．滬市基金賬戶及資金賬戶

10、自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10

11、對(duì)于開(kāi)放式基金，在開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是__。A．每個(gè)開(kāi)放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次

12、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)的禁止行為包括__。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益

13、下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào) B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

14、下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，說(shuō)法不正確的是__。

A．引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

15、開(kāi)放式基金的直銷一般通過(guò)__等實(shí)現(xiàn)。A．郵寄 B．電話

C．直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) D．直銷隊(duì)伍

16、下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動(dòng)性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣

17、基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。A．承銷證券

B．支付基金托管費(fèi) C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔(dān)保

18、證券市場(chǎng)包括__。A．基金市場(chǎng) B．同業(yè)拆借市場(chǎng) C．債券市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)

19、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動(dòng) 20、____中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論

21、存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書。A．1 B．3 C．6 D．12

22、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格

B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)

23、債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場(chǎng)利率

24、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購(gòu)資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。

A．說(shuō)明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理

D．拒絕受理申請(qǐng)

25、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無(wú)限責(zé)任公司 D．股份有限公司