第一篇：集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作管理辦法

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中國(guó)××集團(tuán)公司 煤礦項(xiàng)目前期工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)中國(guó)××集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）煤礦項(xiàng)目前期工作管理，規(guī)范開發(fā)程序，提高發(fā)展質(zhì)量，促進(jìn)集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》、《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，以及《中國(guó)××集團(tuán)公司投資管理辦法》、《中國(guó)××集團(tuán)公司境外投資管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱煤礦項(xiàng)目是指需要政府核準(zhǔn)（備案）的井工礦、露天礦、選煤廠、以及配套的鐵路專用線等新建、擴(kuò)建項(xiàng)目。

第三條 本辦法所稱前期工作是指從項(xiàng)目立項(xiàng)至項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）（包括與核準(zhǔn)或備案并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件的審批）及獲得采礦許可證過程中開展的勘查、研究、論證、咨詢以及辦理相應(yīng)的行政許可手續(xù)等工作。主要包括：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）、獲取礦業(yè)權(quán)、1 地質(zhì)勘查、礦區(qū)總體規(guī)劃、可行性研究、安全許可（安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全核準(zhǔn)）、項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）和采礦許可證辦理等九項(xiàng)主要工作。境外項(xiàng)目前期工作可根據(jù)不同國(guó)別的實(shí)際要求做適當(dāng)調(diào)整。

第四條 本辦法適用于集團(tuán)公司系統(tǒng)各上市公司、分公司、省發(fā)電公司及專業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱各分子公司）獨(dú)資或控股開發(fā)的煤礦項(xiàng)目；參股開發(fā)的煤礦項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 前期工作基本原則

第五條 集團(tuán)公司所開發(fā)的境內(nèi)煤礦項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家能源戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略布局。堅(jiān)持效益優(yōu)先、程序規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。

第六條 集團(tuán)公司所開發(fā)的境外煤礦項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策、國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略和集團(tuán)公司戰(zhàn)略，堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)、效益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。

第七條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作應(yīng)堅(jiān)持“價(jià)值思維、效益導(dǎo)向”核心理念，強(qiáng)化前期工作的總體策劃和過程控制，重視前期設(shè)計(jì)優(yōu)化和造價(jià)控制。

第八條 集團(tuán)公司支持并鼓勵(lì)大型煤炭基地和煤電一體化項(xiàng)目的開發(fā)。對(duì)于煤炭資源豐富，適宜大規(guī)模開發(fā)的地區(qū)，要注重發(fā)揮項(xiàng)目的規(guī)模效益；對(duì)于煤炭資源欠豐富的地區(qū)，要注 2 重項(xiàng)目對(duì)區(qū)域內(nèi)電源項(xiàng)目的支撐作用，確保項(xiàng)目具有經(jīng)濟(jì)效益。

第九條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作堅(jiān)持規(guī)范化、程序化、科學(xué)化、信息化發(fā)展方向，不斷提高項(xiàng)目開發(fā)管理水平，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。

第十條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作實(shí)行分級(jí)管理。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審定和下達(dá)年度項(xiàng)目前期工作計(jì)劃和前期費(fèi)使用計(jì)劃并進(jìn)行監(jiān)督考核；負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、中止或終止批復(fù)，報(bào)送國(guó)家核準(zhǔn)（備案）項(xiàng)目的核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)。

分子公司負(fù)責(zé)編制所轄范圍內(nèi)的煤礦項(xiàng)目立項(xiàng)、中止或終止申請(qǐng)，制定前期工作計(jì)劃和前期費(fèi)申請(qǐng)計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)；負(fù)責(zé)審核專題報(bào)告，審核項(xiàng)目單位提交的國(guó)家核準(zhǔn)（備案）項(xiàng)目的核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)，指導(dǎo)項(xiàng)目單位按計(jì)劃開展前期工作并控制前期費(fèi)用使用。

項(xiàng)目單位具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作的實(shí)施，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目各階段主報(bào)告和各專題報(bào)告的編制、上報(bào)、評(píng)審工作，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)（備案）各種支持性文件的取得并按規(guī)定辦理有關(guān)文件延期。

第十一條 對(duì)于列入集團(tuán)公司投資項(xiàng)目負(fù)面清單和境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單禁止類的投資項(xiàng)目，一律不予立項(xiàng)；凡是沒有立項(xiàng)的項(xiàng)目一律不得開展前期工作、發(fā)生前期費(fèi)用；凡是未進(jìn)行內(nèi)部?jī)?yōu)化審查的項(xiàng)目一律不得對(duì)外報(bào)送核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)。

第三章 前期工作主要內(nèi)容

第十二條 投資機(jī)會(huì)研究。按照煤炭產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)、境外準(zhǔn)入機(jī)制，在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，注重對(duì)投資環(huán)境、內(nèi)外部資源條件和市場(chǎng)供需態(tài)勢(shì)的分析，鑒別投資方向，選擇建設(shè)項(xiàng)目，為下階段研究工作奠定基礎(chǔ)。

第十三條 初步可行性研究。初步可行性研究主要目的是在投資機(jī)會(huì)調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步落實(shí)項(xiàng)目的外部建設(shè)條件，進(jìn)一步落實(shí)項(xiàng)目是否具有政策、資源、環(huán)境、市場(chǎng)等外部顛覆性因素，提出項(xiàng)目是否具備外部建設(shè)條件的結(jié)論性意見并編制項(xiàng)目建議書。

第十四條 獲取礦業(yè)權(quán)。通過出讓（招、拍、掛）、轉(zhuǎn)讓（出售、作價(jià)出資、合作、重組改制）等方式獲得礦業(yè)權(quán)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)原發(fā)證機(jī)關(guān)（國(guó)土資源部或省級(jí)國(guó)土資源主管部門）審批同意。

第十五條 地質(zhì)勘查。委托具有相應(yīng)資質(zhì)的地質(zhì)勘查部門進(jìn)行預(yù)查、普查、詳查和勘探(精查)等地質(zhì)勘查工作，同時(shí)提交各階段地質(zhì)勘查報(bào)告；根據(jù)實(shí)際情況，預(yù)查、普查、詳查和勘探(精查)等幾個(gè)勘查階段可合并或跨越。

第十六條 礦區(qū)總體規(guī)劃。由政府委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位按有關(guān)要求編制礦區(qū)總體規(guī)劃，并按不同規(guī)模等級(jí)報(bào)國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革委審批。礦區(qū)總體規(guī)劃應(yīng)在經(jīng)評(píng)審備案的礦區(qū)資源普查和必要的詳查地質(zhì)報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行。

第十七條 可性行研究。委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行可行性研究和專題報(bào)告論證，可行性研究報(bào)告及專題報(bào)告應(yīng)經(jīng)國(guó)家有關(guān)行政部門認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)審查，并取得相應(yīng)階段的支持性文件。

第十八條 安全許可（安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全核準(zhǔn)）。安全許可工作主要包括安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全核準(zhǔn)工作，項(xiàng)目單位在完成煤礦項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)委托具有相應(yīng)資質(zhì)并在政府相關(guān)部門備案的煤礦安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按規(guī)定編制安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，并及時(shí)送交設(shè)計(jì)單位，供其編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)時(shí)使用；安全核準(zhǔn)由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)向相應(yīng)安監(jiān)部門征求意見。

第十九條 項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）。項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)以可行性研究報(bào)告及相關(guān)專題報(bào)告為基礎(chǔ)，由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制（一般為設(shè)計(jì)單位），報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)的同時(shí)附送必備的支持性文件。與核準(zhǔn)（備案）并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件等根據(jù)具體要求開展編審工作。

第二十條 采礦許可證。開采煤等礦產(chǎn)資源，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門審批登記，頒發(fā)采礦許可證。煤（煤井田儲(chǔ)量１億噸（含）以上，其中焦煤井田儲(chǔ)量５０００萬噸（含）以上）的由國(guó)土資源部頒發(fā)采礦許可證，其余授權(quán)省級(jí)國(guó)土資源主管部門頒發(fā)采礦許可證。采礦許可證辦理需要的主要支持性文件包括劃定礦區(qū)范圍批復(fù)、礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審意見及備案證明、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案及專家審查意見、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與 5 土地復(fù)墾方案及國(guó)土資源主管部門審核意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及環(huán)保部門批復(fù)、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件等。

第四章 可行性研究階段主要工作

第二十一條 投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和可行性研究是項(xiàng)目前期工作的三個(gè)主要技術(shù)階段，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和繁簡(jiǎn)程度，可將投資機(jī)會(huì)研究和初步可行性研究省略或者合二為一，但可行性研究是必不可少的環(huán)節(jié)；通常擴(kuò)建項(xiàng)目只進(jìn)行初步可行性和可行性研究。

第二十二條 煤礦項(xiàng)目地質(zhì)勘查報(bào)告經(jīng)國(guó)土資源主管部門儲(chǔ)量評(píng)審委員會(huì)審查通過，列入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃并經(jīng)集團(tuán)公司立項(xiàng)批復(fù)后，委托有資質(zhì)的煤炭設(shè)計(jì)單位進(jìn)行可行性研究。

第二十三條 按有關(guān)規(guī)定開展可行性研究研究工作，主要包括四方面內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目背景和產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)查分析。這是可行性研究的前提，是項(xiàng)目能否成立最重要的依據(jù)，主要解決項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性問題。

（二）技術(shù)方案和建設(shè)條件。論證資源、工業(yè)場(chǎng)地選址、技術(shù)、設(shè)備和生產(chǎn)組織等專題，這是可行性研究的技術(shù)基礎(chǔ)，主要解決項(xiàng)目技術(shù)上的可行性問題。

（三）財(cái)務(wù)分析。決定項(xiàng)目是否投資的關(guān)鍵因素，也是可 6 行性研究結(jié)論的核心部分，主要解決項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的合理性和可持續(xù)性問題。

（四）風(fēng)險(xiǎn)分析。影響煤炭建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素來源于法律法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)、資源、技術(shù)、地質(zhì)與工程、投融資、外部環(huán)境與社會(huì)、配套條件等方面。應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分析過程，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析，分析風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性及給項(xiàng)目帶來經(jīng)濟(jì)損失的程度，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、預(yù)報(bào)和相應(yīng)的對(duì)策。

第二十四條 可行性研究階段需同時(shí)開展以下專題報(bào)告的編制和審批工作：

（一）礦區(qū)及礦井環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

（二）水土保持方案報(bào)告；

（三）安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告；

（四）礦山地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告；

（五）水資源論證報(bào)告；

（六）職業(yè)病預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告；

（七）礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案；

（八）儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告；

（九）節(jié)能評(píng)估報(bào)告。

第二十五條 可行性研究階段需同時(shí)取得以下主要支持性文件和協(xié)議：

（一）建設(shè)用地預(yù)審意見；

（二）建設(shè)項(xiàng)目選址意見；

（三）文物保護(hù)主管部門的同意文件；

（四）國(guó)土資源主管部門出具的擬選場(chǎng)址內(nèi)未壓覆已查明重要礦產(chǎn)資源的函；

（五）軍事部門的同意文件；

（六）機(jī)場(chǎng)管理部門機(jī)場(chǎng)凈空保護(hù)意見；

（七）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析意見；

（八）其他文件(用電、用水、鐵路、公路、通訊及用戶協(xié)議等，供煤、生活垃圾處理、煤矸石及粉煤灰處理等協(xié)議)；

（九）不同股東之間的合作協(xié)議等。

第五章 核準(zhǔn)（備案）主要工作

第二十六條 根據(jù)煤礦前期項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和所處境內(nèi)、外等不同情況，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)行核準(zhǔn)管理或備案管理。境內(nèi)實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》確定。

境內(nèi)實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限：國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)新增年生產(chǎn)能力120萬噸及以上煤炭開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)，其中新增年生產(chǎn)能力500萬噸及以上的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)并報(bào)國(guó)務(wù)院備案； 8 國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的其余煤炭開發(fā)項(xiàng)目和一般煤炭開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府核準(zhǔn)。

第二十七條 根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》及相關(guān)文件要求，在可行性研究主要結(jié)論的基礎(chǔ)上由設(shè)計(jì)單位編制項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)報(bào)告。

第二十八條 境內(nèi)項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由正文、工程設(shè)計(jì)文件、支持性文件、附表、附圖組成。

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容至少應(yīng)包括 1.項(xiàng)目單位情況；

2.礦區(qū)開發(fā)及擬建項(xiàng)目概況（包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等）；

3.建設(shè)用地、征地拆遷及移民安臵； 4.節(jié)能方案；

5.項(xiàng)目資源利用情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析； 6.項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析； 7.投資估算。

（二）有效支持性文件主要包括

1.城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

2.國(guó)土資源（海洋）主管部門出具的用地（用海）預(yù)審意見（國(guó)土資源主管部門明確可以不進(jìn)行用地預(yù)審的情形除外）；

3.國(guó)土資源主管部門出具的劃定礦區(qū)范圍批復(fù)（審批權(quán)限根據(jù)國(guó)土資源主管部門有關(guān)規(guī)定確定）；

4.水利部流域管理機(jī)構(gòu)或縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書審查意見（僅指利用取水工程或者設(shè)施直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的項(xiàng)目，審批權(quán)限根據(jù)水行政主管部門有關(guān)規(guī)定確定）；

5.法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。第二十九條 對(duì)于境內(nèi)項(xiàng)目，與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并聯(lián)審批或后臵審批文件、協(xié)議，主要包括：

（一）國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)意見；

（二）國(guó)家水資源主管部門或省級(jí)水利部門出具的水土保持和取水方案意見；

（三）國(guó)家安全管理部門出具的項(xiàng)目安全核準(zhǔn)意見；

（四）礦山地質(zhì)災(zāi)害評(píng)價(jià)報(bào)告的備案意見；

（五）節(jié)能方案的審查意見；

（六）政府或其授權(quán)的移民管理機(jī)構(gòu)出具的煤礦項(xiàng)目建設(shè)征地和移民安臵包干承諾；

（七）鐵路主管部門出具的鐵路接軌和煤炭承運(yùn)協(xié)議； 第三十條 境外項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告按國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的示范大綱編寫，主要包括項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下附件：

（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

（三）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（四）投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

第三十一條 境內(nèi)項(xiàng)目備案基本信息格式文本，具體包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位基本情況；

（二）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（三）項(xiàng)目總投資額；

（四）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。

第三十二條 屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的境外項(xiàng)目，由集團(tuán)公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

第三十三條 各分子公司和項(xiàng)目單位應(yīng)積極配合項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）機(jī)關(guān)開展委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和專家評(píng)議等工作。

第六章 前期工作審批程序

第三十四條 新開發(fā)煤礦項(xiàng)目前期工作審批程序主要包括：項(xiàng)目立項(xiàng)、可研報(bào)告優(yōu)化內(nèi)審、核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)、項(xiàng)目中止或終止等，擴(kuò)建項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)簡(jiǎn)化。各分子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行前期工作審批程序，不得簡(jiǎn)化。請(qǐng)示文件報(bào)集團(tuán)公司后，集團(tuán)公司原則上20個(gè)工作日內(nèi)開展審查工作。

第三十五條 項(xiàng)目單位在投資機(jī)會(huì)研究或初步可行性研究的基礎(chǔ)上，編制煤礦前期項(xiàng)目建議書或立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)至集團(tuán)公司，集團(tuán)公司審批后，完成前期項(xiàng)目的立項(xiàng)。

第三十六條 可行性研究報(bào)告編制完成后，各分子公司應(yīng)組織初步審查，初審意見及可行性研究報(bào)告一并上報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司將委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)組織優(yōu)化內(nèi)審,未經(jīng)集團(tuán)公司內(nèi)審的項(xiàng)目不得進(jìn)行外部審查。

第三十七條 可行性研究報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司優(yōu)化內(nèi)審并經(jīng)設(shè)計(jì)單位修改完善后，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)外部審查并取得審查意見。

第三十八條 由國(guó)務(wù)院投資主管部門或國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的境內(nèi)煤礦項(xiàng)目，分子公司或項(xiàng)目單位在取得項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門的同意后，將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)支持性文件上報(bào)集團(tuán)公司，由省級(jí)投資主管部門和集團(tuán)公司報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門或國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)。

第三十九條 由省級(jí)政府核準(zhǔn)的煤礦項(xiàng)目需報(bào)集團(tuán)公司同意后，分子公司或項(xiàng)目單位方可報(bào)省級(jí)政府核準(zhǔn)，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

第四十條 由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外煤礦項(xiàng)目，分子公司在項(xiàng)目具備核準(zhǔn)條件后，編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附有關(guān)附件報(bào)集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司決策后由集團(tuán)公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)附件。

第四十一條 實(shí)行備案制的境內(nèi)煤礦項(xiàng)目（主要指獨(dú)立的選煤廠、配套的鐵路專用線），經(jīng)集團(tuán)公司審批后，項(xiàng)目單位通過在線平臺(tái)將相關(guān)信息報(bào)項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)。

第四十二條 由國(guó)家發(fā)展改革委備案的境外煤礦項(xiàng)目，分子公司在項(xiàng)目具備備案條件后，按國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的格式填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件報(bào)集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司決策后由集團(tuán)公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

第四十三條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，可對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。

第四十四條 按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，在工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)并穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)2年內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的分析評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的結(jié)果作為指導(dǎo)后續(xù)項(xiàng)目前期工作的依據(jù)。

第七章 前期工作完成、中止、終止

第四十五條 煤礦項(xiàng)目完成項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）（包括與核準(zhǔn)或備案并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件的審批）及采礦許可證辦理等工作，并按規(guī)定辦理相關(guān)資料移交后即完成煤礦項(xiàng)目前期工作。在獲得集團(tuán)公司施工準(zhǔn)備批復(fù)或開工批復(fù)后仍未完成的核準(zhǔn)（備案）并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件以及辦理采礦許可證，仍屬于前期工作管理范疇。

第四十六條 因國(guó)家政策調(diào)整、集團(tuán)公司上級(jí)管理單位批示、集團(tuán)公司戰(zhàn)略調(diào)整、投資環(huán)境發(fā)生重大變化導(dǎo)致煤礦項(xiàng)目前期工作無法繼續(xù)進(jìn)行的，由集團(tuán)公司決策可中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作。

第四十七條 煤礦項(xiàng)目前期工作持續(xù)五年以上無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，近期又沒有利好政策或建設(shè)條件等取得突破性進(jìn)展的可能，由集團(tuán)公司決策可中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作。

第四十八條 對(duì)于擬中止或終止的煤礦前期項(xiàng)目，可由項(xiàng)目單位或分子公司以正式文件向集團(tuán)公司提出申請(qǐng)，由集團(tuán)公司決策中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作；也可由集團(tuán)公司直接決策中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作。

第四十九條 中止的煤礦前期項(xiàng)目重新啟動(dòng)時(shí)，需重新向集團(tuán)公司履行繼續(xù)開展前期工作的手續(xù)。

第八章 前期工作計(jì)劃及執(zhí)行情況反饋

第五十條 各分子公司應(yīng)定期向集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部報(bào)送項(xiàng)目前期工作進(jìn)展情況。

第五十一條 前期工作應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，制定完善、合理的工作計(jì)劃，包括但不限于專題論證、取得支持性文件、協(xié)調(diào)各級(jí)政府及總體工作安排等方面的年度、月度工作計(jì)劃。

第五十二條 各分子公司應(yīng)于每年9月30日前通過全面計(jì)劃系統(tǒng)向集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部報(bào)送下年度項(xiàng)目前期工作計(jì)劃和前期費(fèi)申請(qǐng)計(jì)劃。前期工作計(jì)劃是集團(tuán)公司審批人員配臵、安排前期費(fèi)用等事項(xiàng)的重要依據(jù)。

第五十三條 各分子公司每月3日前通過項(xiàng)目全過程管理系統(tǒng)向集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部報(bào)送上月項(xiàng)目前期工作進(jìn)展情況（包括前期費(fèi)使用情況），每季度首月3日前在全面計(jì)劃系統(tǒng)中反饋上一季度前期工作計(jì)劃執(zhí)行情況和前期費(fèi)使用情況。

第九章 前期工作考核

第五十四條 集團(tuán)公司煤礦前期項(xiàng)目實(shí)施三級(jí)責(zé)任管理，并納入集團(tuán)公司全面責(zé)任管理范疇，相關(guān)工作納入集團(tuán)公司業(yè)績(jī)考核范圍，各分子公司應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，加強(qiáng)所轄項(xiàng)目籌建（備）處的工作過程監(jiān)督和考核，確保項(xiàng)目前期工作扎實(shí)、有序推進(jìn)。

第五十五條 對(duì)推進(jìn)煤礦前期項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）或重大進(jìn)度節(jié)點(diǎn)成績(jī)突出的單位和個(gè)人，集團(tuán)公司可給予嘉獎(jiǎng)；對(duì)推進(jìn)不力的單位和個(gè)人，集團(tuán)公司將給予考核。

第五十六條 對(duì)違反本辦法規(guī)定的行為，將按照集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定視情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究；違反黨紀(jì)政紀(jì)需要追究責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)附帶經(jīng)濟(jì)處罰。

第五十七條 煤礦項(xiàng)目前期工作接受集團(tuán)公司監(jiān)察、審計(jì)部門的全過程監(jiān)督和審計(jì)。

第十章 附 則

第五十八條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作由集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部歸口管理。

第五十九條 本辦法由集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《中國(guó)××集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作管理辦法（試行）》××集團(tuán)制?2013?32號(hào)即行廢止。

第二篇：集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作管理辦法

中國(guó)大唐集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作管理

辦法

第一章 總 則

第一條 為提高風(fēng)電項(xiàng)目前期工作質(zhì)量，加強(qiáng)風(fēng)電工程前期工作管理，促進(jìn)集團(tuán)公司風(fēng)電健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)可再生能源法（修正案）》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 集團(tuán)公司風(fēng)電前期工作應(yīng)堅(jiān)持價(jià)值思維和效益導(dǎo)向，強(qiáng)化前期工作的總體策劃和過程控制，重視前期設(shè)計(jì)優(yōu)化和費(fèi)用控制，為打造精品工程奠定良好的基礎(chǔ)。

第三條 本辦法所稱風(fēng)電項(xiàng)目是指集團(tuán)公司在國(guó)內(nèi)開發(fā)的新建和擴(kuò)建風(fēng)電項(xiàng)目，境外風(fēng)電項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。前期工作管理主要包括風(fēng)電項(xiàng)目的規(guī)劃、測(cè)風(fēng)、預(yù)可行性研究、可行性研究和項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告階段的過程控制。

第四條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司和專業(yè)公司所從事的風(fēng)電項(xiàng)目的前期開發(fā)管理工作。參股公司可參考本辦法執(zhí)行。

第二章 前期工作基本原則

第五條 集團(tuán)公司所開發(fā)的國(guó)內(nèi)風(fēng)電項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家的能源戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，境外風(fēng)電項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略和安全穩(wěn)妥的原則。所有開發(fā)的風(fēng)電項(xiàng)目均應(yīng)符合集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。

第六條 集團(tuán)公司支持和鼓勵(lì)風(fēng)電項(xiàng)目的開發(fā)，風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)要納入省級(jí)地方政府的電力規(guī)劃和集團(tuán)公司的電源發(fā)展規(guī)劃，對(duì)于未列入規(guī)劃的項(xiàng)目原則上不予以立項(xiàng)。風(fēng)電項(xiàng)目凡是不符合戰(zhàn)略的項(xiàng)目一律不得納入發(fā)展規(guī)劃；凡是沒有列入發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，一律不得開展前期工作；凡是未批復(fù)開展前期工作項(xiàng)目一律不得走入核準(zhǔn)程序；凡是未列入核準(zhǔn)計(jì)劃的項(xiàng)目一律不得列入投資計(jì)劃。

第七條 集團(tuán)公司的風(fēng)電開發(fā)要以效益為中心，提倡規(guī)?；_發(fā)和分散式開發(fā)相結(jié)合的開發(fā)方式。對(duì)于風(fēng)資源豐富，適宜大規(guī)模開發(fā)的地區(qū)，要注重發(fā)揮項(xiàng)目的規(guī)模效益，項(xiàng)目開發(fā)的總?cè)萘吭瓌t上要大于10萬千瓦；對(duì)于分散式開發(fā)，要注重項(xiàng)目開發(fā)的質(zhì)量，確保項(xiàng)目具有經(jīng)濟(jì)效益。

第八條 集團(tuán)公司主張風(fēng)電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化，各風(fēng)電項(xiàng)目所選機(jī)型應(yīng)適合本風(fēng)電場(chǎng)的實(shí)際情況，原則上一個(gè)風(fēng)場(chǎng)（5萬千瓦以內(nèi)）只選用一種風(fēng)機(jī)。所選用的設(shè)備應(yīng)具備有功無功調(diào)節(jié)和低電壓穿越的功能，開發(fā)的風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)及時(shí)配套和完善風(fēng)電場(chǎng)的風(fēng)功率預(yù)測(cè)系統(tǒng)。

第九條 集團(tuán)公司在風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)的前期工作中，應(yīng)高度重視對(duì)電網(wǎng)接入和市場(chǎng)消納問題的研究，項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃應(yīng)與送出建設(shè)計(jì)劃同步，對(duì)于送出不落實(shí)的項(xiàng)目，原則上不予立項(xiàng)。

第十條 集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目的開發(fā)應(yīng)貫徹 “強(qiáng)化規(guī)劃、優(yōu)化布局、細(xì)化前期、孵化效益”的思路。嚴(yán)格控制前期工作費(fèi)用，注重項(xiàng)目的優(yōu)化設(shè)計(jì)和費(fèi)用控制工作，確保項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。第十一條 集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作堅(jiān)持規(guī)范化、程序化、科學(xué)化、信息化發(fā)展方向，不斷提高項(xiàng)目開發(fā)管理的水平，確保項(xiàng)目的順利推進(jìn)。未經(jīng)允許不得簡(jiǎn)化或省略前期工作流程。

第三章 前期工作的程序及內(nèi)容

第十二條 風(fēng)電項(xiàng)目的前期工作主要包括風(fēng)電場(chǎng)規(guī)劃選址、風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估、風(fēng)電場(chǎng)預(yù)可行性研究、風(fēng)電場(chǎng)可行性研究、風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告共五個(gè)階段的工作內(nèi)容。

第十三條 風(fēng)電場(chǎng)規(guī)劃選址的主要工作：

（一）利用全國(guó)第四次風(fēng)能資源普查成果，結(jié)合當(dāng)?shù)仫L(fēng)電發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃和氣象觀測(cè)數(shù)據(jù)等資料，開展風(fēng)電場(chǎng)的選址及開發(fā)規(guī)劃工作。

（二）參照《風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址選擇技術(shù)規(guī)定》，對(duì)各候選風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址的風(fēng)能資源、并網(wǎng)條件、交通運(yùn)輸、地質(zhì)條件、環(huán)境影響等因素進(jìn)行比較研究，規(guī)劃風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址，初步擬定開發(fā)次序。

（三）所選風(fēng)電場(chǎng)必須納入地方風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃，必須與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、能源發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃等規(guī)劃相符合。縣級(jí)區(qū)域內(nèi)資源儲(chǔ)備超過10萬千瓦的，必須編制風(fēng)電場(chǎng)開發(fā)規(guī)劃，統(tǒng)籌研究風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)時(shí)序，集電線路、送出方案、道路交通、集控中心等開發(fā)建設(shè)方案。

第十四條 風(fēng)能資源評(píng)估的主要工作：

（一）根據(jù)氣象數(shù)據(jù)和其他資料初步判斷該場(chǎng)址具備風(fēng)電開發(fā)建設(shè)條件后，可以向當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上政府能源主管部門提出申請(qǐng)，按照氣象觀測(cè)管理要求開展測(cè)風(fēng)工作。

（二）在獲得測(cè)風(fēng)許可后，可聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位或者專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立測(cè)風(fēng)塔。測(cè)風(fēng)塔的布設(shè)應(yīng)具有足夠的代表性，能夠充分揭示場(chǎng)址內(nèi)風(fēng)能資源分布情況。平原地區(qū)或地形較為簡(jiǎn)單的風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址，每一個(gè)風(fēng)電場(chǎng)可布設(shè)1基測(cè)風(fēng)塔，丘陵、山地或地形較為復(fù)雜的風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址，每一個(gè)風(fēng)電場(chǎng)布設(shè)的測(cè)風(fēng)塔應(yīng)不少于2基。測(cè)風(fēng)塔的高度宜與風(fēng)機(jī)輪轂高度一致，不應(yīng)小于70米。5萬千瓦以上的大型風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)根據(jù)開發(fā)規(guī)模和地形條件科學(xué)確定測(cè)風(fēng)塔的數(shù)量及其位置。

（三）在測(cè)風(fēng)時(shí)間滿一年后，或采用插補(bǔ)延長(zhǎng)的方法獲得一完整年周期的測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)之后，應(yīng)聘請(qǐng)相關(guān)具有資質(zhì)的單位按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估方法》及《風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源測(cè)量和評(píng)估技術(shù)規(guī)定》進(jìn)行風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估，科學(xué)評(píng)價(jià)該風(fēng)電場(chǎng)的風(fēng)資源開發(fā)條件。

（四）風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估完成后，由分子公司負(fù)責(zé)組織進(jìn)行內(nèi)審，并判斷場(chǎng)址的開發(fā)價(jià)值。對(duì)于具備開發(fā)建設(shè)條件的風(fēng)電項(xiàng)目，分子公司應(yīng)編制開展前期工作的請(qǐng)示并上報(bào)集團(tuán)公司。在獲得集團(tuán)公司同意開展前期工作的批復(fù)后，可向當(dāng)?shù)厥〖?jí)主管部門或國(guó)家能源主管部門申請(qǐng)開展前期工作。

第十五條 預(yù)可行性研究階段主要工作：

（一）委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的預(yù)可行性研究報(bào)告。報(bào)告編制單位的確定應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)按照《中國(guó)大唐集團(tuán)公司項(xiàng)目前期招標(biāo)工作管理辦法》（試行）的要求，每年年末及時(shí)將預(yù)可研招標(biāo)計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部。未列入招標(biāo)計(jì)劃的項(xiàng)目，一律不得開展招標(biāo)工作。

（二）風(fēng)電場(chǎng)預(yù)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和深度應(yīng)滿足《風(fēng)電場(chǎng)預(yù)可行性研究報(bào)告編制辦法》的規(guī)定和要求。預(yù)可研報(bào)告中應(yīng)明確擬開發(fā)場(chǎng)址的總體規(guī)模和開發(fā)時(shí)序，全面闡述本期風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)的必要性、可行性和經(jīng)濟(jì)性。其中重點(diǎn)是說明風(fēng)能資源條件、工程地質(zhì)條件、交通建設(shè)條件、并網(wǎng)接入條件等基本開發(fā)條件，并對(duì)風(fēng)電場(chǎng)與規(guī)劃的符合性、占用土地的合法性、環(huán)境影響的合理性等方面進(jìn)行排查，確保項(xiàng)目建設(shè)依法合規(guī)，沒有制約性因素，具備開發(fā)建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)效益。

（三）預(yù)可研報(bào)告編制完成后，首先應(yīng)由分子公司進(jìn)行內(nèi)審，對(duì)于海上風(fēng)電場(chǎng)或示范項(xiàng)目等重點(diǎn)風(fēng)電項(xiàng)目，將由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部組織內(nèi)審。分子公司按照內(nèi)審意見修編完善，并在征得集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部同意后，可委托國(guó)家認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)可研審查，取得審查紀(jì)要和意見。

（四）根據(jù)國(guó)家關(guān)于風(fēng)電開發(fā)建設(shè)的管理辦法，每年擬核準(zhǔn)的風(fēng)電項(xiàng)目必須列入國(guó)家能源局制定的當(dāng)年風(fēng)電開發(fā)核準(zhǔn)計(jì)劃中。分子公司應(yīng)當(dāng)在每年的三季度對(duì)完成預(yù)可研的風(fēng)電項(xiàng)目進(jìn)行梳理和排序，結(jié)合本公司的發(fā)展規(guī)劃、投資能力和資金狀況，篩選出建設(shè)條件具備、送出工程落實(shí)、經(jīng)濟(jì)效益好的項(xiàng)目上報(bào)集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司確認(rèn)后，方可將次年的核準(zhǔn)計(jì)劃上報(bào)各地能源主管部門。未經(jīng)集團(tuán)公司確認(rèn)自行上報(bào)的項(xiàng)目，將不得列入次年集團(tuán)公司的投資計(jì)劃。

第十六條 可行性研究階段主要工作

（一）委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。報(bào)告編制單位的確定應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)按照《中國(guó)大唐集團(tuán)公司項(xiàng)目前期招標(biāo)工作管理辦法》（試行）的要求，每年年末及時(shí)將可研招標(biāo)計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部。未列入招標(biāo)計(jì)劃的項(xiàng)目，一律不得開展招標(biāo)工作。

（二）風(fēng)電場(chǎng)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和深度應(yīng)滿足《風(fēng)電場(chǎng)工程可行性研究報(bào)告編制辦法》的規(guī)定和要求?？裳袌?bào)告應(yīng)對(duì)場(chǎng)區(qū)的風(fēng)資源進(jìn)行詳細(xì)分析，多年平均風(fēng)速和風(fēng)功率密度要能夠代表場(chǎng)址區(qū)域?qū)嶋H的風(fēng)能資源條件；應(yīng)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的工程建設(shè)條件進(jìn)行充分論證，要高度重視復(fù)雜地形和地質(zhì)條件下的地勘工作，要認(rèn)真落實(shí)山區(qū)和丘陵風(fēng)電場(chǎng)的大件交通運(yùn)輸條件；應(yīng)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的機(jī)組型號(hào)、最優(yōu)輪轂高度、布機(jī)方案等進(jìn)行認(rèn)真比選，確保項(xiàng)目的發(fā)電量最大化；應(yīng)認(rèn)真分析項(xiàng)目所在區(qū)域的接網(wǎng)和消納條件，做好項(xiàng)目的接入系統(tǒng)設(shè)計(jì)工作，要確保項(xiàng)目建設(shè)和送出工程同步進(jìn)行，確保項(xiàng)目“建得成、送得出、用得掉”；應(yīng)高度重視項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工作，項(xiàng)目建設(shè)不僅要具有社會(huì)效益，還需要具備一定的經(jīng)濟(jì)效益，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到或者超過集團(tuán)公司的有關(guān)要求。

（三）可研報(bào)告編制完成后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行內(nèi)審和設(shè)計(jì)優(yōu)化工作。對(duì)海上風(fēng)電場(chǎng)、示范項(xiàng)目以及重點(diǎn)項(xiàng)目，由集團(tuán)公司組織或委托分子公司組織進(jìn)行內(nèi)審，其余項(xiàng)目由分子公司負(fù)責(zé)組織進(jìn)行內(nèi)審，審查結(jié)果應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部備案。應(yīng)重點(diǎn)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的機(jī)組選項(xiàng)、輪轂高度、布機(jī)方案、送出線路、交通運(yùn)輸方案等方面進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，確保項(xiàng)目建設(shè)方案最優(yōu)、效益最大。項(xiàng)目可研報(bào)告外審需征得集團(tuán)公司同意，未經(jīng)內(nèi)審和設(shè)計(jì)優(yōu)化的項(xiàng)目一律不得進(jìn)行外部審查。

（四）可行性研究階段要高度重視支持性文件的取得和相關(guān)問題的落實(shí)。要做好工程占地和土地預(yù)審手續(xù)的審批；要落實(shí)好項(xiàng)目的送出和接入方案，盡快取得項(xiàng)目接入系統(tǒng)的批復(fù)；要及時(shí)完成環(huán)保、林業(yè)、安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保等專題報(bào)告的編制及審查，并盡快取得相應(yīng)的批復(fù)文件；要根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，做好項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析工作。

（五）項(xiàng)目在可行性研究階段，就應(yīng)提前謀劃并做好項(xiàng)目CDM開發(fā)申請(qǐng)的相關(guān)工作。及時(shí)啟動(dòng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件（PDD）編制、尋找國(guó)外合作方、碳減排量交易談判、中國(guó)政府審批、國(guó)際第三方經(jīng)營(yíng)實(shí)體核證和聯(lián)合國(guó)登記注冊(cè)等工作。

（六）優(yōu)化項(xiàng)目投融資方案，拓寬融資渠道，合理選擇投資方式。所有項(xiàng)目，特別是境外風(fēng)電項(xiàng)目，要想方設(shè)法爭(zhēng)取成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的融資來源，要充分考慮項(xiàng)目匯率風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。

第十七條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告階段主要工作

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制是項(xiàng)目核準(zhǔn)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》及相關(guān)文件要求，應(yīng)在可行性研究主要結(jié)論的基礎(chǔ)上編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

（二）分子公司要結(jié)合項(xiàng)目的盈利水平，公司的投資能力、資金安排等情況安排項(xiàng)目的核準(zhǔn)進(jìn)度。省級(jí)能源主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，在征得集團(tuán)公司同意后，由分子公司組織上報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，獲得核準(zhǔn)后及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司備案；國(guó)家發(fā)改委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由分子公司行文上報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司和省級(jí)能源主管部門同步行文申請(qǐng)核準(zhǔn)。

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由正文、工程設(shè)計(jì)文件、支持文件、附表、附圖組成。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)至少包括：

1.項(xiàng)目名稱及項(xiàng)目建設(shè)單位情況：主要包括風(fēng)電場(chǎng)的項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目建設(shè)單位及簡(jiǎn)要情況介紹；

2.擬建項(xiàng)目情況：主要包括項(xiàng)目地理位置及地形地貌，項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模，項(xiàng)目的風(fēng)能資源條件、地質(zhì)條件、交通運(yùn)輸條件等；

3.項(xiàng)目建設(shè)的必要性，項(xiàng)目建設(shè)與規(guī)劃的符合性； 4.項(xiàng)目的消納情況，送出工程和接入系統(tǒng)方案； 5.項(xiàng)目建設(shè)用地情況； 6.項(xiàng)目水保環(huán)保的主要結(jié)論； 7.項(xiàng)目投資概算及資金籌措情況等； 8.節(jié)能方案分析；

9.經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效果分析。

（四）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附有效的支持性文件，主要有： 1.項(xiàng)目列入全國(guó)或所在?。▍^(qū)、市）風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)規(guī)劃及開發(fā)計(jì)劃的依據(jù)文件；

2.項(xiàng)目開發(fā)前期工作批復(fù)文件，或項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，或特許權(quán)中標(biāo)通知書；

3.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及其技術(shù)審查意見； 4.土地管理部門出具的關(guān)于項(xiàng)目用地預(yù)審意見； 5.環(huán)境保護(hù)管理部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)意見；

6.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的風(fēng)電場(chǎng)工程安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)浒负?/p>

7.電網(wǎng)企業(yè)出具的關(guān)于風(fēng)電場(chǎng)接入電網(wǎng)運(yùn)行的意見，或省級(jí)以上政府能源主管部門關(guān)于項(xiàng)目接入電網(wǎng)的協(xié)調(diào)意見；

8.金融機(jī)構(gòu)同意給予項(xiàng)目融資貸款的文件； 9.根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第四章 前期工作考核

第十八條 集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部歸口管理。

第十九條 負(fù)責(zé)前期工作的單位應(yīng)按前期工作計(jì)劃推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程，扎實(shí)工作，防止項(xiàng)目前期工作中出現(xiàn)反復(fù)。

第二十條 按照風(fēng)電項(xiàng)目前期工作計(jì)劃，集團(tuán)公司與分子公司簽署項(xiàng)目前期工作責(zé)任書，并納入集團(tuán)公司“兩全”考核，以確保核準(zhǔn)任務(wù)和項(xiàng)目前期工作目標(biāo)的完成。

第二十一條 風(fēng)電項(xiàng)目各階段前期工作必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的最新標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第五章 附則

第二十二條 本辦法由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三篇：大唐集團(tuán)公司基建項(xiàng)目前期工作管理辦法

大唐集團(tuán)公司基建項(xiàng)目前期工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為提高中國(guó)大唐集團(tuán)公司（以下稱集團(tuán)公司）基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作質(zhì)量，依據(jù)國(guó)家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》，國(guó)家現(xiàn)行基本建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 集團(tuán)公司堅(jiān)持科學(xué)的發(fā)展觀，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、歸口對(duì)外、分工協(xié)作、高效管理，不斷提高集團(tuán)公司發(fā)展能力、盈利能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

第三條 本辦法所稱基本建設(shè)項(xiàng)目是指火電、水電、天然氣發(fā)電、核電、風(fēng)電及新能源發(fā)電等新建、擴(kuò)建和限上技術(shù)改造項(xiàng)目。

第四條 集團(tuán)公司基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理向規(guī)范化、程序化、科學(xué)化方向發(fā)展，以提高投資效益，推進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行。

第五條 本辦法適用于集團(tuán)公司分支機(jī)構(gòu)，省發(fā)電公司、上市公司，直屬企業(yè)、控股公司。參股公司的基本建設(shè)項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。

第二章 開展前期工作的基本原則

第六條 集團(tuán)公司積極開發(fā)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，市場(chǎng)前景好的基本建設(shè)項(xiàng)目。遵循電力建設(shè)的客觀規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律，加快前期工作，增加前期項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，保證集團(tuán)公司可持續(xù)發(fā)展。

第七條 集團(tuán)公司開發(fā)的電源發(fā)展項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和布局，并已列入集團(tuán)公司電源發(fā)展規(guī)劃和滾動(dòng)規(guī)劃。

（一）集團(tuán)公司根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)家電力工業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，按照集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略，編制集團(tuán)公司電源發(fā)展規(guī)劃和滾動(dòng)規(guī)劃。

（二）分支機(jī)構(gòu)編制本地區(qū)的電源發(fā)展規(guī)劃，省發(fā)電公司、上市公司編制本公司的電源發(fā)展規(guī)劃，并上報(bào)集團(tuán)公司。經(jīng)審核后，納入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)電源建設(shè)項(xiàng)目有序發(fā)展。

第八條 集團(tuán)公司電源項(xiàng)目的前期工作實(shí)行分級(jí)管理。集團(tuán)公司制定集團(tuán)公司系統(tǒng)開工計(jì)劃，前期工作完成目標(biāo)。

（一）分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司負(fù)責(zé)本地區(qū)、本公司的電源項(xiàng)目前期工作管理，制定前期工作計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。

（二）上市公司負(fù)責(zé)其直接投資的電源項(xiàng)目前期工作管理，前期工作計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司備案。

（三）集團(tuán)公司直接委托的前期項(xiàng)目，由被委托單位直接制定前期工作計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。

第九條 建立項(xiàng)目實(shí)施的信息反饋制度。分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位應(yīng)定期向集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。

第三章 前期工作的主要內(nèi)容

第十條 前期工作主要包括規(guī)劃選點(diǎn)、項(xiàng)目初步可行性研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制及報(bào)批工作。

第十一條 規(guī)劃選點(diǎn)。依據(jù)各地區(qū)資源狀況，電網(wǎng)網(wǎng)架，遵循電力建設(shè)的客觀規(guī)律，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司積極開發(fā)新的電源點(diǎn)。開發(fā)的電源項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

第十二條 為控制項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資決策的科學(xué)化，并及時(shí)納入國(guó)家、地方電力發(fā)展規(guī)劃，集團(tuán)公司電源發(fā)展項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行初步可行性研究。

第十三條 初步可行性研究階段主要工作。

（一）委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告，并通過政府職能部門、區(qū)域電網(wǎng)公司或集團(tuán)公司的審查。

（二）初步落實(shí)建廠的外部條件，取得政府有關(guān)部門同意立項(xiàng)的支持性文件。

（三）編制項(xiàng)目建議書。開發(fā)的電源項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略；落實(shí)列入?。ㄊ?、自治區(qū)）發(fā)展規(guī)劃及省電網(wǎng)公司電力發(fā)展規(guī)劃。由分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、集團(tuán)公司委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目建議書，上報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)立項(xiàng)。

第十四條 項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容

（一）擬建項(xiàng)目所在地區(qū)電力負(fù)荷增長(zhǎng)情況，電力平衡預(yù)測(cè)結(jié)果及電力市場(chǎng)初步分析。供熱機(jī)組的供熱規(guī)劃及熱負(fù)荷落實(shí)情況。

（二）火電項(xiàng)目，初步落實(shí)建廠外部條件，如規(guī)劃容量、廠址、水源、煤源、交通運(yùn)輸、環(huán)境保護(hù)、接入系統(tǒng)等建設(shè)條件。

（三）水電項(xiàng)目，依據(jù)流域規(guī)劃，初步落實(shí)壩址、壩型、裝機(jī)規(guī)模、交通、環(huán)境保護(hù)、水土保持、移民安置、接入系統(tǒng)。

（四）風(fēng)電項(xiàng)目，初步落實(shí)場(chǎng)址及風(fēng)場(chǎng)規(guī)劃容量、風(fēng)資源情況、實(shí)際測(cè)風(fēng)情況。

（五）擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益分析，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；投資來源及股比；融資初步方案。

第十五條 可行性研究階段主要工作

（一）依據(jù)項(xiàng)目建議書的批復(fù)意見及項(xiàng)目特點(diǎn)委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告并通過國(guó)家認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)審查，取得審查意見。

（二）落實(shí)建廠條件，優(yōu)化方案。完成環(huán)境保護(hù)、土地預(yù)審、水資源、水土保持、接入系統(tǒng)、移民安置等專題報(bào)告的編制及審查，取得有效的支持性文件。

（三）確定投資方及融資方案。取得投資協(xié)議及商業(yè)銀行的貸款正式承諾文件。

（四）組建項(xiàng)目公司或項(xiàng)目法人籌建機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)直接投資項(xiàng)目的項(xiàng)目公司組建；省發(fā)電公司、上市公司負(fù)責(zé)組建其投資管理項(xiàng)目的項(xiàng)目公司，組建方案，省發(fā)電公司報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)，上市公司報(bào)集團(tuán)公司備案。

（五）編制、上報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告。根據(jù)《投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》，報(bào)國(guó)家投資主管部門核準(zhǔn)項(xiàng)目，由分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，集團(tuán)公司審核后上報(bào)國(guó)家投資主管部門核準(zhǔn)；報(bào)地方投資主管部門核準(zhǔn)的電源項(xiàng)目，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司征得集團(tuán)公司同意后，負(fù)責(zé)上報(bào)，上市公司負(fù)責(zé)向地方投資主管部門上報(bào)申請(qǐng)報(bào)告。

（六）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制單位應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)確定。負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作的單位要嚴(yán)格控制工程造價(jià)。

第十六條 集團(tuán)公司直接投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告編制單位招標(biāo)工作由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，省發(fā)電公司、上市公司投資建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告編制單位招標(biāo)工作由其負(fù)責(zé)。

第十七條 完成開工前的準(zhǔn)備工作，編制開工報(bào)告。分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目開工報(bào)告，報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。

第四章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容及編制

第十八條 根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位向集團(tuán)公司提交申請(qǐng)報(bào)告一式8份（包括國(guó)家發(fā)改委5份）。

第十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由正文、工程設(shè)計(jì)文件、支持文件、附表、附圖組成。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)至少包括：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)單位情況：主要包括集團(tuán)公司、省發(fā)電公司、上市公司情況；

（二）擬建項(xiàng)目情況。建設(shè)的必要性，主要建廠條件的落實(shí)，項(xiàng)目建設(shè)用地的性質(zhì)，占地面積及國(guó)家預(yù)審意見；

（三）相關(guān)規(guī)劃。建設(shè)項(xiàng)目在省、地區(qū)電力規(guī)劃中的位置。城市總體規(guī)劃布局，熱電項(xiàng)目的供熱規(guī)劃；

（四）資源利用和能源耗用與條件，新技術(shù)應(yīng)用情況；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析，說明工程的環(huán)保措施及達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)；

（六）水電項(xiàng)目移民規(guī)劃及安置情況；

（七）經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)力分析；

（八）投資來源及融資方案；

（九）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。

第二十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附有效支持性文件，主要有：

（一）國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)意見；

（二）國(guó)家國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；不需新征地的擴(kuò)建項(xiàng)目，出具土地使用權(quán)屬證明；

（三）國(guó)家水資源主管部門和省級(jí)水利部門出具的水土保持和用水的預(yù)審意見；

（四）省級(jí)人民政府或其授權(quán)的省級(jí)移民管理機(jī)構(gòu)出具的水電項(xiàng)目建設(shè)征地和移民安置包干承諾；

（五）國(guó)家核安全監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)核電項(xiàng)目的廠址選擇審查意見；

（六）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃意見或?qū)?xiàng)目建設(shè)的意見；

（七）省級(jí)政府投資主管部門的意見；

（八）國(guó)家電網(wǎng)公司或中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司出具的接入系統(tǒng)意見；

（九）符合規(guī)定資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)工程可行性研究報(bào)告的審查意見；

（十）出資協(xié)議和商業(yè)銀行出具的貸款承諾文件；

（十一）海邊電站，國(guó)家海洋總局出具的海域使用預(yù)審意見；

（十二）省級(jí)主管部門批復(fù)的供熱規(guī)劃及熱網(wǎng)工程可研批復(fù)文件；

（十三）燃料、交通運(yùn)輸主管部門同意燃料供應(yīng)及運(yùn)輸?shù)膮f(xié)議；

（十四）其他應(yīng)提交的文件。

第五章 前期工作程序

第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。集團(tuán)公司系統(tǒng)投資的基本建設(shè)前期工作程序包括：項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、開工報(bào)告，無特別批準(zhǔn)不得簡(jiǎn)化項(xiàng)目前期工作程序。

第二十二條 項(xiàng)目建議書批復(fù)。由分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目建議書，上報(bào)集團(tuán)公司。集團(tuán)公司批復(fù)項(xiàng)目建議書后方可進(jìn)行可行性研究。上市公司批復(fù)的項(xiàng)目建議書，報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十三條 省投資主管部門按項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告書批復(fù)的項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書批復(fù)后，開展可研階段工作，在開始可研工作前，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位須報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。上市公司投資管理的項(xiàng)目報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十四條 項(xiàng)目可研內(nèi)審。集團(tuán)公司、省發(fā)電公司直接投資的項(xiàng)目，可研報(bào)告編制完成，集團(tuán)公司組織專家，對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)咨詢、審查完善后，委托國(guó)家認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)審查，取得審查意見。

第二十五條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)。國(guó)家投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，集團(tuán)公司審核后上報(bào)國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)；地方投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司負(fù)責(zé)上報(bào)地方發(fā)改委核準(zhǔn)并報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十六條 集團(tuán)公司、省發(fā)電公司直接投資的火電項(xiàng)目，集團(tuán)公司報(bào)出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)工作。申請(qǐng)報(bào)告正式批復(fù)后，申請(qǐng)開工計(jì)劃。

第二十七條 開工報(bào)告的批復(fù)。開工報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司批復(fù)后工程方可正式開工建設(shè)。

第二十八條 可行性研究階段應(yīng)完成主機(jī)設(shè)備預(yù)招標(biāo)，招標(biāo)工作時(shí)間根據(jù)核準(zhǔn)報(bào)告編制或?qū)徟闆r確定。國(guó)家發(fā)改委正式批復(fù)核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告后，方可對(duì)外簽訂主機(jī)設(shè)備采購合同、銀行貸款合同。

第六章 前期工作考核

第二十九條 集團(tuán)公司基本建設(shè)前期工作由集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部歸口管理。

第三十條 負(fù)責(zé)前期工作的單位應(yīng)按前期工作計(jì)劃推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程，扎實(shí)工作，防止項(xiàng)目前期工作中出現(xiàn)反復(fù)。

第三十一條 列入集團(tuán)公司當(dāng)年開工計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人要簽署確保開工的責(zé)任書，納入集團(tuán)公司“經(jīng)濟(jì)責(zé)任制”考核。

第三十二條 列入集團(tuán)公司當(dāng)年加快核準(zhǔn)項(xiàng)目，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人要簽署前期工作完成目標(biāo)責(zé)任書，納入集團(tuán)公司“經(jīng)濟(jì)責(zé)任制”考核。

第七章 附 則

第三十三條 本辦法由集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《中國(guó)大唐集團(tuán)公司基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理辦法（施行）》同時(shí)廢止。

第四篇：水利前期工作項(xiàng)目計(jì)劃管理辦法

【發(fā)布單位】水利部

【發(fā)布文號(hào)】水規(guī)計(jì)[1994]544號(hào) 【發(fā)布日期】1994-12-07 【生效日期】1994-12-07 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來源】中國(guó)法院網(wǎng)

水利前期工作項(xiàng)目計(jì)劃管理辦法

（1994年12月7日水利部水規(guī)計(jì)[1994]544號(hào)通知發(fā)布）

第一章 總 則

第一條 為了完善和規(guī)范水利前期工作項(xiàng)目計(jì)劃的管理，集中各種資金加快水利前期工作，提高水利前期工作質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)投入效益，搞好水利前期工作項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，依據(jù)國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部的有關(guān)文件精神，結(jié)合當(dāng)前進(jìn)一步深化水利投資計(jì)劃體制改革的要求，特制訂本管理辦法。

第二條 本辦法適用于由部直屬勘測(cè)設(shè)計(jì)單位承擔(dān)的水利部安排各階段前期工作經(jīng)費(fèi)的各類前期工作項(xiàng)目。

第二章 水利前期工作項(xiàng)目的分類

第三條 按水利前期工作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)來源以及工程項(xiàng)目的屬性，分為直屬項(xiàng)目、地方項(xiàng)目、集資項(xiàng)目、部?jī)?nèi)單位項(xiàng)目、專項(xiàng)、其他項(xiàng)目，并劃分為規(guī)劃、項(xiàng)目建議書（預(yù)可研）、可研、初設(shè)、其他、專項(xiàng)六大類。

第四條 部直屬項(xiàng)目指由各流域機(jī)構(gòu)、部直屬勘測(cè)設(shè)計(jì)單位承擔(dān)的大江大河大湖治理、江河開發(fā)利用、跨地區(qū)、跨流域調(diào)水、優(yōu)化分配水資源骨干工程的各階段前期工作。

地方項(xiàng)目指地方根據(jù)本地區(qū)水利發(fā)展規(guī)劃開展的各階段水利前期工作項(xiàng)目。

部?jī)?nèi)單位項(xiàng)目是指由部?jī)?nèi)各有關(guān)業(yè)務(wù)司局根據(jù)本專業(yè)規(guī)劃工作需要，經(jīng)批準(zhǔn)后，組織有關(guān)單位進(jìn)行的政策法規(guī)研究、標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)程規(guī)范編制、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等前期工作項(xiàng)目。

專項(xiàng)項(xiàng)目是指由水利部與有關(guān)部委共同承擔(dān)，并由國(guó)家專項(xiàng)安排的，涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展宏觀布局、資源優(yōu)化配置等水利前期工作項(xiàng)目。其主項(xiàng)目是指基礎(chǔ)性資料、業(yè)務(wù)建設(shè)等。

第三章 水利前期工作項(xiàng)目的管理和立項(xiàng)程序

第五條 對(duì)水利前期工作項(xiàng)目，需申報(bào)《水利前期工作勘測(cè)設(shè)計(jì)（規(guī)劃）項(xiàng)目任務(wù)書》，經(jīng)審查批準(zhǔn)后方可開展工作。

第六條 各勘測(cè)設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和水利發(fā)展規(guī)劃要求，在編制前期工作五年計(jì)劃基礎(chǔ)上，按有關(guān)要求編制《水利前期工作勘測(cè)設(shè)計(jì)（規(guī)劃）項(xiàng)目任務(wù)書》，經(jīng)所在單位的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)水規(guī)總院和規(guī)劃計(jì)劃司。擬在下一安排前期工作經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目，一般應(yīng)在本6月底前上報(bào)。上級(jí)主管部門在收到任務(wù)書后，一般應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)提出審查意見。在經(jīng)審查批準(zhǔn)后，方可開展該項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)工作。

第七條 編報(bào)《水利前期工作勘測(cè)設(shè)計(jì)（規(guī)劃）項(xiàng)目任務(wù)書》的主要內(nèi)容包括：上階段主要工作結(jié)論及審查意見，主要工作特性、立項(xiàng)的依據(jù)和理由、勘測(cè)設(shè)計(jì)和科研試驗(yàn)大綱、綜合利用要求、外協(xié)關(guān)系、階段總工作量及經(jīng)費(fèi)、勘測(cè)設(shè)計(jì)工作總進(jìn)度（包括中間階段主要成果及進(jìn)度）等。

第八條 部直屬項(xiàng)目及集資項(xiàng)目在滿足上述條件的情況下，涉及跨流域、跨省、跨部門的前期工作項(xiàng)目，由承擔(dān)工作單位先行協(xié)調(diào)有關(guān)方面的關(guān)系和意見（必要時(shí)由主管部門協(xié)調(diào)），并附有相應(yīng)的意見，與項(xiàng)目任務(wù)書一并報(bào)部。

第九條 集資項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)安排原則上以地方經(jīng)費(fèi)為主，由集資各方共同承擔(dān)。各直屬勘測(cè)設(shè)計(jì)單位在安排此類項(xiàng)目時(shí)，一般應(yīng)是上一階段的前期工作（包括規(guī)劃）已落實(shí)和可在近期開工建設(shè)的項(xiàng)目，并主要安排水電、供水項(xiàng)目，以及老少邊窮地區(qū)水利前期工作項(xiàng)目。在具有經(jīng)部批準(zhǔn)同意的下列附件時(shí)，可由項(xiàng)目業(yè)主牽頭，組織出資各方簽訂集資協(xié)議及有關(guān)合同：

1.地方委托部直屬勘測(cè)設(shè)計(jì)單位承擔(dān)該項(xiàng)目的委托書；

2.核定項(xiàng)目前期工作總經(jīng)費(fèi)，簽訂經(jīng)費(fèi)分擔(dān)意向性協(xié)議；

3.回收前期工作經(jīng)費(fèi)協(xié)議；

4.勘測(cè)設(shè)計(jì)任務(wù)書。

第十條 部?jī)?nèi)單位項(xiàng)目實(shí)行由業(yè)務(wù)司局歸口領(lǐng)導(dǎo)，并按規(guī)定編報(bào)項(xiàng)目工作任務(wù)書，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十一條 規(guī)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)應(yīng)有規(guī)劃查勘報(bào)告；可行性研究項(xiàng)目的立項(xiàng)一般應(yīng)有審批的該河流域規(guī)劃報(bào)告、項(xiàng)目建議書；初步設(shè)計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)一般應(yīng)有審批的可行性研究報(bào)告。在上報(bào)各類《水利前期工作勘測(cè)設(shè)計(jì)（規(guī)劃）項(xiàng)目任務(wù)書》時(shí)，應(yīng)按該項(xiàng)目的特點(diǎn)及規(guī)程規(guī)范的要求抓好制約建設(shè)立項(xiàng)的主要問題，保證勘測(cè)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的質(zhì)量。

第十二條 一個(gè)流域內(nèi)的規(guī)劃項(xiàng)目，一般應(yīng)在批準(zhǔn)的大流域規(guī)劃的前提下，由流域機(jī)構(gòu)根據(jù)本流域的特點(diǎn)，明確開展下一步規(guī)劃工作的重點(diǎn)，排出規(guī)劃工作的順序，明確工作內(nèi)容、深度范圍、規(guī)劃完成時(shí)間等。帶有研究性和收集資料性的工作，應(yīng)按其他類項(xiàng)目安排。

第十三條 對(duì)于一些開發(fā)目標(biāo)單一，涉及矛盾較少的中小型水利前期工作項(xiàng)目，可由承擔(dān)勘測(cè)設(shè)計(jì)工作的單位提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，可將其可研及初設(shè)兩個(gè)階段合并工作。

第十四條 對(duì)于其他類水利前期工作項(xiàng)目，由項(xiàng)目承擔(dān)單位編報(bào)立項(xiàng)報(bào)告。經(jīng)審查批準(zhǔn)后，專項(xiàng)安排。

一些應(yīng)在各階段各項(xiàng)目?jī)?nèi)安排的其他類基礎(chǔ)資料工作應(yīng)在各項(xiàng)目中統(tǒng)一安排。

第十五條 水利前期工作項(xiàng)目的執(zhí)行單價(jià)管理，在勘測(cè)設(shè)計(jì)單位走向市場(chǎng)部分，按收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。部下達(dá)前期工作項(xiàng)目，考慮市場(chǎng)物價(jià)變化的影響，每年執(zhí)行單價(jià)由水規(guī)總院商規(guī)劃計(jì)劃司確定。

第十六條 對(duì)承擔(dān)的地方項(xiàng)目和集資項(xiàng)目應(yīng)按現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)核定項(xiàng)目的工作費(fèi)用。部承擔(dān)的經(jīng)費(fèi)按部考慮市場(chǎng)物價(jià)變化等因素確定的當(dāng)年單價(jià)執(zhí)行。二者差價(jià)作為勘測(cè)設(shè)計(jì)單位對(duì)該項(xiàng)目的超前投入或集資。在該項(xiàng)目開工后，按工程概算核定的數(shù)額，由項(xiàng)目業(yè)主單位按集資協(xié)議返回勘測(cè)設(shè)計(jì)單位，或由勘測(cè)設(shè)計(jì)單位作為工程的投資，享有相應(yīng)的權(quán)益。

第十七條 當(dāng)若干單位共同承擔(dān)一項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)由部明確總負(fù)責(zé)單位。在項(xiàng)目立項(xiàng)前，須有各單位分工協(xié)議。各參與工作單位應(yīng)與總負(fù)責(zé)單位協(xié)調(diào)工作，并將工作成果交總負(fù)責(zé)單位，其成果報(bào)告產(chǎn)品質(zhì)量由總負(fù)責(zé)單位負(fù)責(zé)。

第十八條 以部為主安排前期工作經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目，由部選擇確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第四章 部屬水利前期工作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源和計(jì)劃安排原則

第十九條 部屬水利前期工作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源主要有：（1）從每年國(guó)家下達(dá)水利部的國(guó)家預(yù)算內(nèi)非經(jīng)營(yíng)性基本建設(shè)投資中安排經(jīng)費(fèi)；（2）水利部直屬事業(yè)經(jīng)費(fèi)；（3）從基建投資回收的前期經(jīng)費(fèi)及水利前期工作基金；（4）其他經(jīng)費(fèi)。

前期工作項(xiàng)目在完成立項(xiàng)所必備的程序后，方可申請(qǐng)使用部屬水利前期工作經(jīng)費(fèi)。

第二十條 為了保證水利前期工作項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的需要，在水利前期工作經(jīng)費(fèi)安排上，水利事業(yè)前期費(fèi)一般用于規(guī)劃、其他兩大類以及基礎(chǔ)資料的收集工作所需。水利基建前期費(fèi)一般用于可研、初設(shè)以及重要規(guī)劃的補(bǔ)助。

第二十一條 開展水利前期工作應(yīng)按“分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，充分發(fā)揮中央、地方及各部門的積極性，共同搞好水利前期工作。部屬水利前期工作經(jīng)費(fèi)主要用于第二章第四條所述的部直屬項(xiàng)目的前期工作。

第二十二條 工程的主要效益在一省之內(nèi)，但為流域性治理規(guī)劃中的大型骨干工程的地方項(xiàng)目，其可研、初設(shè)，可申請(qǐng)使用部屬水利前期工作經(jīng)費(fèi)，此類項(xiàng)目一般由部直屬勘測(cè)設(shè)計(jì)單位、流域機(jī)構(gòu)與地方共同開展前期工作。由部直屬勘測(cè)設(shè)計(jì)單位、流域機(jī)構(gòu)承擔(dān)前期工作的集資項(xiàng)目，部承擔(dān)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)控制在總經(jīng)費(fèi)的30％～50％。

第二十三條 對(duì)老少邊窮地區(qū)的水利前期工作，在工作經(jīng)費(fèi)上要予以適當(dāng)照顧。經(jīng)費(fèi)主要用于該地區(qū)的國(guó)際河流、邊界河流治理、內(nèi)陸河流控制性水利骨干工程的水利前期工作項(xiàng)目和涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展宏觀布局所需的水資源規(guī)劃等。

第二十四條 各階段的水利前期工作項(xiàng)目，均實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)包干。

第二十五條 水利前期工作項(xiàng)目的預(yù)備費(fèi)及質(zhì)量保證金，在執(zhí)行單價(jià)上漲時(shí)，應(yīng)首先動(dòng)用預(yù)備費(fèi)。在該項(xiàng)目經(jīng)審查符合要求后，方可下達(dá)預(yù)留的質(zhì)量保證金（5％～10％）。

第五章 水利前期工作經(jīng)費(fèi)計(jì)劃的編制下達(dá)、調(diào)整及檢查

第二十六條 根據(jù)各單位上報(bào)的計(jì)劃安排要求和國(guó)家安排本水利基本建設(shè)投資中水利基建前期費(fèi)規(guī)模及水利前期工作基金存款余額，參照水利前期工作項(xiàng)目五年計(jì)劃和當(dāng)年的實(shí)際情況，按輕重緩急，編制水利前期工作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)計(jì)劃。

第二十七條 水利前期工作項(xiàng)目計(jì)劃的安排，應(yīng)重點(diǎn)保證延續(xù)項(xiàng)目和在本內(nèi)完成的可研、初設(shè)、重大規(guī)劃項(xiàng)目的需要。

第二十八條 各單位在編制前期工作經(jīng)費(fèi)建議計(jì)劃時(shí)，各項(xiàng)目應(yīng)具備立項(xiàng)條件，符合程序要求。在編制計(jì)劃時(shí)，首先應(yīng)審核、總結(jié)上一各項(xiàng)目的完成情況、存在問題，提出本工作的重點(diǎn)及預(yù)計(jì)完成的項(xiàng)目。在計(jì)劃報(bào)表中，應(yīng)如實(shí)填寫各項(xiàng)內(nèi)容，報(bào)送部有關(guān)單位。

第二十九條 水利前期工作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃一般在本4月前下達(dá)。在每年的7月下旬，各勘測(cè)設(shè)計(jì)單位根據(jù)半年計(jì)劃執(zhí)行情況，提出調(diào)整建議計(jì)劃。9月下達(dá)調(diào)整計(jì)劃。下達(dá)計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃后，勘測(cè)設(shè)計(jì)單位應(yīng)在20天內(nèi)上報(bào)核備計(jì)劃。

第三十條 部有關(guān)單位和各流域機(jī)構(gòu)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各水利前期工作項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督工作，嚴(yán)格計(jì)劃管理。檢查的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的到位、使用、完成情況；

2.對(duì)應(yīng)經(jīng)費(fèi)的工作量完成情況及工作進(jìn)度、質(zhì)量；

3.外委項(xiàng)目的計(jì)劃落實(shí)情況；

4.項(xiàng)目執(zhí)行中各勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的人員、力量配置；

5.集資項(xiàng)目的地方前期工作經(jīng)費(fèi)到位情況；

6.其他有關(guān)管理及存在問題等情況。

第三十一條 勘測(cè)設(shè)計(jì)單位不得擅自調(diào)整項(xiàng)目之間的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃安排。如確需調(diào)整，應(yīng)在上報(bào)調(diào)整計(jì)劃時(shí)一并上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可調(diào)整。

對(duì)在計(jì)劃安排中不執(zhí)行已批準(zhǔn)任務(wù)書及計(jì)劃安排，擅自擴(kuò)大增加工作內(nèi)容，提高標(biāo)準(zhǔn)，改變工作內(nèi)容，超越階段進(jìn)行工作的，由承擔(dān)單位自負(fù)工作經(jīng)費(fèi)。凡核定階段總工作量的項(xiàng)目一般不得超過總工作量。如確因方案變動(dòng)等原因，需增加工作量和變動(dòng)工作內(nèi)容時(shí)，需報(bào)批后執(zhí)行。

第三十二條 勘測(cè)設(shè)計(jì)單位應(yīng)按統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的要求向有關(guān)單位上報(bào)季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)和重點(diǎn)項(xiàng)目勘測(cè)設(shè)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)?？睖y(cè)設(shè)計(jì)單位決算應(yīng)由勘測(cè)設(shè)計(jì)主管部門按項(xiàng)目審核計(jì)劃完成的形象進(jìn)度、工作內(nèi)容及總工作量后，按工程項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)決算。

第六章 水利前期工作項(xiàng)目的驗(yàn)收

第三十三條 水利前期工作項(xiàng)目在完成后，均應(yīng)進(jìn)行檢查驗(yàn)收。項(xiàng)目的檢查驗(yàn)收依據(jù)是，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目任務(wù)書和執(zhí)行過程中的各種變更批準(zhǔn)文件。項(xiàng)目承擔(dān)單位要對(duì)項(xiàng)目的完成情況以及下一階段工作的遺留問題等，作出評(píng)價(jià)報(bào)告。

第三十四條 通過檢查驗(yàn)收，對(duì)于原計(jì)劃外需要補(bǔ)充完成、進(jìn)一步研究落實(shí)的技術(shù)問題，應(yīng)在檢查驗(yàn)收以后，由原做工作的勘測(cè)設(shè)計(jì)單位根據(jù)審查的結(jié)論意見，提出補(bǔ)充完成工作的任務(wù)書，明確補(bǔ)充工作量、內(nèi)容、范圍、深度、經(jīng)費(fèi)，按項(xiàng)目任務(wù)書的報(bào)批程序報(bào)批后，方可安排補(bǔ)充工作的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃。

第三十五條 對(duì)于經(jīng)驗(yàn)收、審查，未予通過的各類水利前期工作項(xiàng)目，以及包括在原項(xiàng)目任務(wù)書中的工作內(nèi)容，要按檢查驗(yàn)收的結(jié)論意見，由原單位繼續(xù)完成該項(xiàng)目的前期工作，其經(jīng)費(fèi)由承擔(dān)該項(xiàng)目單位自行承擔(dān)。

第七章 附 則

第三十六條 各勘測(cè)設(shè)計(jì)單位可在本辦法的基礎(chǔ)上，制訂本單位的具體實(shí)施辦法。

第三十七條 有關(guān)水利前期工作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)回收及水利前期工作基金建立的具體管理辦法，將另行制定。

第三十八條 本辦法的解釋權(quán)在水利部。

第三十九條 本辦法自公布之日起開始執(zhí)行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：煤礦項(xiàng)目前期工作內(nèi)容及步驟

淺談煤礦項(xiàng)目前期工作內(nèi)容及步驟

煤礦項(xiàng)目前期工作是指煤礦從項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究到開工建設(shè)之前所進(jìn)行的全部工作, 是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過程中一個(gè)非常重要的階段, 是礦井建設(shè)的基礎(chǔ)和前提。目前,煤礦項(xiàng)目前期工作主要內(nèi)容及步驟如下:投資機(jī)會(huì)研究、獲得礦業(yè)權(quán)、地質(zhì)勘查、礦區(qū)總體規(guī)劃、礦井可行性研究、項(xiàng)目核準(zhǔn)、工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)等多個(gè)環(huán)節(jié)。

一、投資機(jī)會(huì)研究

投資機(jī)會(huì)研究是指為了尋求有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)背景、資源條件和市場(chǎng)狀況等進(jìn)行調(diào)查研究和分析預(yù)測(cè)的工作,是企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容之一,而戰(zhàn)略管理是企業(yè)發(fā)展的靈魂, 是構(gòu)成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。投資機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容有: 分析投資動(dòng)機(jī), 鑒別投資機(jī)會(huì), 論證投資方向以及對(duì)具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)的論證等。煤礦屬固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目,受國(guó)家宏觀調(diào)控政策影響明顯,其投資機(jī)會(huì)研究包括:國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及政策、行業(yè)內(nèi)微觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及政策、以及國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等。就企業(yè)來講,投資機(jī)會(huì)研究應(yīng)該由專業(yè)的團(tuán)隊(duì)來負(fù)責(zé),如內(nèi)部成立的研究院或戰(zhàn)略研究規(guī)劃部門等,也可委托外部有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)完成。投資機(jī)會(huì)研究所需費(fèi)用不高,但作用很大。近年來,我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng),電力行業(yè)發(fā)展較快,電煤需求穩(wěn)定增加,煤炭行業(yè)也處于近10年來前所未有的高度景氣狀況, 投資機(jī)會(huì)較好,且具有長(zhǎng)期的投資價(jià)值。但企業(yè)在選擇具體區(qū)域進(jìn)行投資時(shí),應(yīng)注意市場(chǎng)容量和運(yùn)輸半徑的限制,關(guān)注成本增加、環(huán)保壓力增大和政策多變等風(fēng)險(xiǎn)因素。

二、礦業(yè)權(quán)

礦業(yè)權(quán)包括探礦權(quán)和采礦權(quán), 是指國(guó)家按照一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)賦予企業(yè)或個(gè)人,在一定區(qū)域和時(shí)間內(nèi),按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和要求,研究、開發(fā)和利用某一種或多種礦產(chǎn)資源的權(quán)利。我國(guó)自1997年建立礦業(yè)權(quán)市場(chǎng),但目前的法律法規(guī)還不夠健全,仍處在進(jìn)一步的完善當(dāng)中,總體上是處于摸著石頭過河、無序大于有序的狀態(tài),下步國(guó)家擬壟斷一級(jí)市場(chǎng),搞活二級(jí)市場(chǎng)。

1、礦業(yè)權(quán)獲得途徑

礦業(yè)權(quán)獲得有以下幾種途徑:風(fēng)險(xiǎn)勘查、礦業(yè)權(quán)出讓、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和礦業(yè)權(quán)租賃等。

2、風(fēng)險(xiǎn)勘查

風(fēng)險(xiǎn)勘查是指投資方向國(guó)土資源登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)空白區(qū),獲得探礦權(quán)以后投資勘查,由投資方承擔(dān)勘查風(fēng)險(xiǎn)的行為。煤炭資源勘查初期階段為預(yù)查，找礦投入較小,勘查風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。目前國(guó)家已不再批準(zhǔn)煤炭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)勘查,沒有設(shè)置礦業(yè)權(quán)的含煤空白區(qū),擬全部由中央地質(zhì)勘查基金出資勘查并完成礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案后,再通過一級(jí)市場(chǎng)確定礦業(yè)權(quán)人。

3、礦業(yè)權(quán)出讓

礦業(yè)權(quán)出讓是指國(guó)土資源登記管理機(jī)關(guān)以批準(zhǔn)申請(qǐng)(協(xié)議)、招標(biāo)、拍賣、掛牌等方式向礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人授予礦業(yè)權(quán)的行為,屬一級(jí)市場(chǎng)。目前礦業(yè)權(quán)出讓的主要方式是招標(biāo)、拍賣和掛牌,但以下幾種情形可以協(xié)議方式出讓:一是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目和為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套煤炭資源的礦產(chǎn)地,二是已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域,三是經(jīng)省(區(qū)、市)人民政府同意并正式行文報(bào)國(guó)土資源部批準(zhǔn)的大型煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目,四是國(guó)家出資為危機(jī)礦山尋找接替資源的找礦項(xiàng)目。

4、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓與租賃

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為,包括出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等,屬二級(jí)市場(chǎng)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)原發(fā)證機(jī)關(guān)審批,但以下幾種情形礦業(yè)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓:探礦權(quán)人自領(lǐng)取探礦權(quán)證未滿2年,采礦權(quán)人自投入采礦生產(chǎn)未滿1年等。礦業(yè)權(quán)租賃可獲得其使用權(quán),是指礦業(yè)權(quán)人作為出租人將礦業(yè)權(quán)租賃給承租人,并向承租人收取租金的一種行為。礦業(yè)權(quán)租賃在實(shí)踐中相對(duì)較少。

5、礦業(yè)權(quán)審批

礦業(yè)權(quán)實(shí)行部、省兩級(jí)審批,探礦權(quán)審批按面積設(shè)置權(quán)限, 其中勘查區(qū)塊面積大于30km2(含)的勘查項(xiàng)目,由國(guó)土資源部發(fā)證,其余授權(quán)省級(jí)國(guó)土資源主管部門發(fā)證;采礦權(quán)審批按儲(chǔ)量設(shè)置權(quán)限,井田儲(chǔ)量規(guī)模為大型(含)以上的由國(guó)土資源部發(fā)證,其余授權(quán)省級(jí)國(guó)土資源主管部門發(fā)證(井田儲(chǔ)量1億t(含)以上,其中焦煤井田儲(chǔ)量5000萬t(含)以上為大型礦床)。

6、地質(zhì)勘查

地質(zhì)勘查工作分為四個(gè)階段:預(yù)查、普查、詳查和勘探(精查)。預(yù)查是通過對(duì)工作區(qū)內(nèi)資料的綜合研究、類比及初步野外觀測(cè)、極少量的工程驗(yàn)證,初步了解預(yù)查區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源遠(yuǎn)景,提出可供普查的礦化潛力較大地區(qū),并為發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)提供參考資料。普查是通過對(duì)礦化潛力較大地區(qū)開展地質(zhì)、物探、化探工作和(有限的)取樣工程,以及可行性評(píng)價(jià)的概略研究,對(duì)已知礦化區(qū)作出初步評(píng)價(jià),對(duì)有詳查價(jià)值地段圈出詳查區(qū)范圍,為發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)提供基礎(chǔ)資料。詳查是對(duì)詳查區(qū)采用各種勘查方法和手段,進(jìn)行系統(tǒng)的工作和取樣,并通過預(yù)可行性研究,作出是否具有工業(yè)價(jià)值的評(píng)價(jià),圈出勘查區(qū)范圍,為勘探提供依據(jù),并為制定礦區(qū)總體規(guī)劃等提供資料?？碧?精查)是在發(fā)現(xiàn)礦床之后,對(duì)已知具有工業(yè)價(jià)值的礦區(qū)或經(jīng)詳查圈出的勘探區(qū),通過應(yīng)用各種勘查手段和有效方法,加密各種采樣工程以及可行性研究,為礦山建設(shè)在確定礦山生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案、開采方式、開拓方案、礦石加工選冶工藝、礦山總體布置、礦山建設(shè)設(shè)計(jì)等方面提供依據(jù)。一般情況下,地質(zhì)勘查按階段循序進(jìn)行,同時(shí)提交各階段地質(zhì)報(bào)告,但在特定情況下經(jīng)審查論證可以對(duì)勘查階段進(jìn)行調(diào)整,即合并或跨越某個(gè)階段。

7、礦區(qū)總體規(guī)劃

礦區(qū)總體規(guī)劃確定井田劃分、煤礦井型和礦區(qū)內(nèi)外部配套設(shè)施。煤炭資源勘查開發(fā)必須先編制礦區(qū)總體規(guī)劃,經(jīng)批準(zhǔn)的礦區(qū)總體規(guī)劃是礦區(qū)內(nèi)煤炭勘查開發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本依據(jù),單項(xiàng)工程建設(shè)要符合已批準(zhǔn)的礦區(qū)總體規(guī)劃要求。

礦區(qū)總體規(guī)劃由省(區(qū)、市)發(fā)改委或計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)組織,委托具備資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制。由發(fā)改委組織時(shí),礦業(yè)權(quán)人需做好配合工作。礦區(qū)總體規(guī)劃由具備資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位受托編制,以普查和詳查等地質(zhì)資料為基礎(chǔ)。建設(shè)總規(guī)模在2.00Mt/a及以上的礦區(qū)總體規(guī)劃由省級(jí)發(fā)改委報(bào)國(guó)家發(fā)改委審批。煤炭資源儲(chǔ)量為小型、規(guī)劃總規(guī)模2.00Mt/a以下礦區(qū),其礦區(qū)總體規(guī)劃文件,由地市級(jí)發(fā)改委報(bào)省(區(qū)、市)發(fā)改委審批,并報(bào)國(guó)家發(fā)改委備案。礦區(qū)總體規(guī)劃實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,已批準(zhǔn)總體規(guī)劃的礦區(qū),根據(jù)資源勘查和生產(chǎn)開發(fā)的變化,需要調(diào)整礦區(qū)范圍、井田劃分、建設(shè)規(guī)模等主要規(guī)劃內(nèi)容的,要及時(shí)編制礦區(qū)總體規(guī)劃(修改版)并按原程序報(bào)批。

8、礦井可行性研究

礦井可行性研究的主要任務(wù)是確定礦井開發(fā)的必要性和可行性,以勘探(精查)等地質(zhì)資料為基礎(chǔ),委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)開展工作,編寫報(bào)告,一般需取得以下有關(guān)協(xié)議或文件:政府主管部門同意用地、地價(jià)、用電、用水和選址的文件,文物保護(hù)主管部門的同意文件,銀行部門出具的貸款承諾函,通訊部門同意安裝通訊設(shè)施的文件等。礦井可行性研究需同時(shí)開展以下專題報(bào)告的編制和審批:礦區(qū)及礦井環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、水土保持方案報(bào)告、安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告和水資源評(píng)價(jià)報(bào)告等。

四、項(xiàng)目核準(zhǔn)

1、項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限

項(xiàng)目核準(zhǔn)的主管單位是發(fā)改委,核準(zhǔn)權(quán)限如下:國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的煤炭開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)改委審核后報(bào)國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn);其余一般煤炭開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)改委核準(zhǔn)。建設(shè)規(guī)模

小于0.60Mt/ a的煤炭開發(fā)項(xiàng)目,一般由省級(jí)發(fā)改委核準(zhǔn)。安全核準(zhǔn)是重大煤礦建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件之一,主管單位是國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局,項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)國(guó)家發(fā)改委后,由國(guó)家發(fā)改委轉(zhuǎn)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局核準(zhǔn)。

2、項(xiàng)目核準(zhǔn)規(guī)模

新建煤礦單井井型不得低于以下規(guī)模:山西省、陜西省、內(nèi)蒙古0.30Mt/a;新疆、甘肅、青海、北京、河北、東北及華東地區(qū)0.15Mt/a;西南和中南地區(qū)0.09Mt/a;開采極薄煤層0.03Mt/a。新建煤礦單井井型不得高于以下規(guī)模:煤與瓦斯突出礦井不得高于5.00Mt/a(應(yīng)在0.45Mt/ a及以上),高瓦斯礦井不得高于8.00Mt/a,低瓦斯礦井不得高于15.00Mt/a。

3、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制與審批

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制,其中由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目,其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制,以可行性研究報(bào)告及相關(guān)的專題報(bào)告為基礎(chǔ),一般由受托開展可行性研究的設(shè)計(jì)單位編制。向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí),需附送以下文件:發(fā)改委出具的礦區(qū)總體規(guī)劃批復(fù)文件、國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見、環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)的審批意見、水利行政主管部門出具的水土保持方案報(bào)告的審批意見、國(guó)土資源行政主管部門出具的地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告?zhèn)浒缸C明等。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)發(fā)改委后,由發(fā)改委委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行批復(fù)。目前,能夠承擔(dān)國(guó)家發(fā)改委委托進(jìn)行煤炭投資咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)有:中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司、中投咨詢有限公司和中國(guó)煤炭工業(yè)發(fā)展研究咨詢中心。

4、核準(zhǔn)后工作

項(xiàng)目核準(zhǔn)后,業(yè)主憑核準(zhǔn)文件依法辦理銀行貸款、土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù),同時(shí)開展下步設(shè)計(jì)工作,并及時(shí)組織開工建設(shè)。項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期2年,有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的,原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

5、工程設(shè)計(jì)與建設(shè) 工程設(shè)計(jì)是在項(xiàng)目做出投資決策后,根據(jù)建設(shè)工程和法律法規(guī)的要求,對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證,編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件,提供相關(guān)服務(wù)的活動(dòng),設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的龍頭。核準(zhǔn)后的設(shè)計(jì)工作一般分為初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段,通常的作法是一次設(shè)計(jì),分階段提供施工圖。初步設(shè)計(jì)完成后由所在地的省級(jí)發(fā)改委會(huì)同同級(jí)煤炭行業(yè)主管部門審查。工程建設(shè)主要內(nèi)容有:征購?fù)恋?確定施工單位和工程監(jiān)理單位,編制施工組織設(shè)計(jì), 施工現(xiàn)場(chǎng)的“四通一平”(水、電、路、通訊及場(chǎng)地平整),器材采購及設(shè)備訂貨,礦建、土建及安裝等工程。礦井建設(shè)完成后進(jìn)行試生產(chǎn),驗(yàn)收合格后交付生產(chǎn)使用。

五、結(jié)語

沒有前期工作就沒有項(xiàng)目,高質(zhì)量的項(xiàng)目前期工作是項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)與保障,因此,我們應(yīng)重視并做好項(xiàng)目前期工作。對(duì)于企業(yè)來講,應(yīng)認(rèn)真制定公司發(fā)展規(guī)劃,加強(qiáng)項(xiàng)目謀劃,增加項(xiàng)目?jī)?chǔ)備,同時(shí)加大項(xiàng)目前期投入。對(duì)于具體工作人員來講,首先要弄清楚前期工作程序及內(nèi)容,要做到心中有一盤棋;其次要注意處理好與政府主管部門等方面的關(guān)系,為項(xiàng)目創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境;再次要隨時(shí)關(guān)注國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和地方政策的變化,并分析其發(fā)展趨勢(shì),及早應(yīng)對(duì);另外要注意將各項(xiàng)工作統(tǒng)籌安排、合理交叉、超前進(jìn)行,以節(jié)約時(shí)間,提高效率。