第一篇：09-不符合項報告及處理管理規(guī)定

QEHS 3—ZPJZG09

江西省火電建設(shè)公司福建漳平項目經(jīng)

不合格項報告及處理管理規(guī)定

編 制：

****年**月**日 審 核：

****年**月**日 批 準：

****年**月**日

江西省火電建設(shè)公司福建漳平項目經(jīng)理部

二OO八年三月

部理 QEHS 3—ZPJZG09

福建漳平項目經(jīng)理部不合格項報告及處理管理規(guī)定

江西省火電建設(shè)公司福建漳平項目經(jīng)理部

不合格項報告及處理管理規(guī)定 總則

為全面貫徹公司 “創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、追求完美卓越”的質(zhì)量方針，確保福建華電漳平火電有限公司2×300MW機組“上大壓小”工程A標段質(zhì)量目標的實現(xiàn)，本著持續(xù)改進、不斷提高的原則，加強不合格項的有效控制，特制定本規(guī)定。不合格項的分類

不合格項按照處置的性質(zhì)分為處理、停工處理、緊急處理三類。處理：不合格項的處置不影響下道工序正常進行；

停工處理：不合格項的產(chǎn)生已使下道工序無法進行，必須先對不合格項進行處置并驗證關(guān)閉后，才能進行下道工序的施工；

緊急處理：不合格項需立即處置，否則不合格項會發(fā)展或蔓延，甚至威脅人身或設(shè)備的安全。管理規(guī)定

3.1、工程現(xiàn)場每一個員工對不合格項的出現(xiàn)，必須向各級質(zhì)量管理人員報告。3.2、技術(shù)員負責(zé)填寫不合格項報告單，進行處理級不合格項的評審并作好記錄，應(yīng)及時向質(zhì)檢員或?qū)Ｂ毠こ處焾蟾妗?/p>

3.3、各單位質(zhì)檢員負責(zé)不合格項的登記和確認，對不合格品的處理情況進行匯總，負責(zé)處理級不合格項處置后的驗收；對處理級以上的不合格項，向上一級質(zhì)量管理部門匯報，并對不合格項的處理進行自檢。

3.4、在開箱檢驗過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項，參與開箱檢驗的員工必須向廠家現(xiàn)場人員、供應(yīng)科或業(yè)主提出，有權(quán)利不予以領(lǐng)用。

3.5、材料領(lǐng)用后未安裝就發(fā)現(xiàn)的不合格項，使用員工必須報告技術(shù)員或本單位質(zhì)檢員，并進行隔離、標識清楚。

3.6、在施工過程中發(fā)現(xiàn)的廠家設(shè)備缺陷，員工首先向技術(shù)員報告，技術(shù)員根據(jù)設(shè)備缺陷情況應(yīng)填寫“不符合項通知”、“設(shè)備缺陷通知單”，根據(jù)監(jiān)理單位或業(yè)主“不符合項報告”及回復(fù)單的處置方式進行處理；在處理完畢后應(yīng)填寫“設(shè)備缺陷處理報驗單”進行報驗。項目部質(zhì)量科應(yīng)每月填寫“不符合項報統(tǒng)計單”。

3.7、員工對自己施工的項目應(yīng)進行自檢，發(fā)現(xiàn)因自己原因造成的不合格品，必須進行返工。

3.8、各單位專職質(zhì)檢員巡檢發(fā)現(xiàn)的不合格項，由質(zhì)檢員發(fā)出質(zhì)量缺陷整改單，限期要求整改，并進行跟蹤檢查驗收。

3.9、項目部質(zhì)量技術(shù)科組織檢查發(fā)現(xiàn)的不合格品，根據(jù)下發(fā)的整改單由質(zhì)檢員則成相關(guān)員工在限期內(nèi)進行整改，整改結(jié)束后責(zé)任單位質(zhì)檢員應(yīng)及時上報驗收。

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福建漳平項目經(jīng)理部不合格項報告及處理管理規(guī)定

3.10、對施工中出現(xiàn)的相碰事宜，不得隨意處理，必須通過相關(guān)途徑，在得到處理意見后方可進行，以免造成不合格項的出現(xiàn)。

3.11、在材料領(lǐng)用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項，因工程需要，在得到不合格項的讓步處理單后可以繼續(xù)使用。

3.12、在施工過程中出現(xiàn)的停工處理類不合格項，由責(zé)任單位專職工程師負責(zé)召集質(zhì)檢員、技術(shù)員及相關(guān)員工，通過專題會議討論處理方式，并報請監(jiān)理單位和建設(shè)單位確認，得到允許后方可進行。

3.13、在施工過程中出現(xiàn)的緊急處理類不合格項，在事后由質(zhì)檢員上報項目部質(zhì)量科。3.14、因施工引起的不合格品，對相關(guān)人員按照《工程質(zhì)量獎懲實施細則》進行考核。

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第二篇：內(nèi)審報告及不符合項整改情況匯報

內(nèi)審報告及不符合項整改情況總結(jié)

為驗證實驗室管理體系運行以來質(zhì)量活動是否符合管理體系及標準要求，以保證管理體系有效運行及不斷得到改進,本鑒定所于2010年12月28至29日進行了體系運行后的第二次內(nèi)部審核，本次內(nèi)部審核是一次覆蓋全部門的全要素審核，審核過程得到了受審部門和人員的配合，進行順利。內(nèi)審組對本實驗室質(zhì)量體系運行情況的綜合評價為：現(xiàn)有的管理體系運行基本滿足體系要求，運行效果能確保管理體系持續(xù)有效改進，管理體系具有順利通過評審準則和現(xiàn)場審核的能力，但是本本鑒定所現(xiàn)有管理體系運行情況依然存在問題：

1.2010年3月17、2010年3月29日法定能力鑒定室鑒定人在做（2010）精鑒字第095號和（2010）精鑒字第110號鑒定需補充材料時，沒有在鑒定委托合同評審表中注明,違反WTS-CX-6-2009《合同評審程序》

4.4.6，合同評審人確定受理時，需簽字予以確認，并進一步核查鑒定資料、確定鑒定方法和需補充資料、依案情確定鑒定所需金額等，最后指導(dǎo)辦公室完成對鑒定委托合同的填寫。

2.2010年8月3日精神損傷鑒定室鑒定人在做（2010）精鑒字第384號鑒定時，所出具的鑒定文書，落款未按照《司法鑒定文書規(guī)定》要求書寫，違反WTS-CX-27-2009《結(jié)果報告控制程序》4.2.2的要求，報告的內(nèi)容和格式按照《鑒定文書管理規(guī)定》的要求編制。報告一律打印，不得書寫。

3.揚州五臺山醫(yī)院司鑒所（2010）精鑒字第381號、揚州五臺山醫(yī)司鑒所[2010] 精鑒字第384號等未提供委托人身份證復(fù)印件，違反了《合同評審程序》文件中4.1.k委托人應(yīng)出具鑒定委托書，提供委托人的身份證明，委托鑒定的事項、鑒定事項的用途以及鑒定要求，并提供委托鑒定事項所需的鑒定材料等。

針對上述8項不符合項，內(nèi)審組提出了相應(yīng)的糾正措施，并要求在9月22前整改所有本次審核中出現(xiàn)的不符合項。通過本實驗室各責(zé)任人的努力，到目前為止3項不符合項已按相應(yīng)的糾正措施完成并通過驗證。

通過審核，發(fā)現(xiàn)本本鑒定所的人員在體系文件的熟悉上做的比較好，對所有檢測設(shè)備量值溯源工作都已完成，人員的培訓(xùn)都已按照計劃完成，實驗室的基本設(shè)施環(huán)境能滿足檢測需要。體系運行情況總結(jié)及有效性、符合性結(jié)論

本鑒定所建立的質(zhì)量管理體系經(jīng)過2年多的運作證明基本符合質(zhì)量體系運行的要求，適應(yīng)本本鑒定所的檢測工作，編制的各層次、各類別質(zhì)量體系文件基本覆蓋了各項工作，并得到實施；質(zhì)量管理體系具有發(fā)現(xiàn)問題迅速反饋、及時糾正、自我完善以及預(yù)防不符合項產(chǎn)生的能力，建立了持續(xù)改進的機制；質(zhì)量方針得到貫徹；檢測報告滿足客戶、檢測標準規(guī)范和有關(guān)法律法規(guī)的要求。

總結(jié)人：王英日期：2010.12.25

第三篇：ISO不符合項整改報告

XX部門不符合項原因分析及糾正措施

原因分析：

1、人員方面：該驗收人員工作疏忽，未按要求填寫交接單，在驗收合格的配件時，為圖自己方便沒有對各項進行準確標注，使其他人員在查看時不能確定是否已驗收，是否無問題；

2、管理方面：公司對于貨物的驗收交接表未做嚴格要求，對此缺乏重視，也未制定相關(guān)制度來規(guī)避此行為。糾正及糾正措施：

1、車務(wù)對此三臺車（滬XX，滬XX，滬XX）進行二次驗收，并補充此三輛驗車交接表中的驗收記錄（滬XX，滬XX“滅火器、工具箱、質(zhì)保手冊、說明書”的驗收評價，滬XX，滬XX“組合開關(guān)及各項燈光”的驗收評價）；

2、對公司采購人員進行重點培訓(xùn)，確保其掌握驗收標準及填寫規(guī)范；

3、制定相應(yīng)的規(guī)定并將此類標準填寫要求在會議中宣傳。附件1：驗收記錄表掃描件； 附件2：培訓(xùn)記錄；

附件3：《關(guān)于板車驗收交接表填寫規(guī)范的通知》；

第四篇：實驗室內(nèi)審不符合項報告

不符合項報告

XXX 被審核部門：質(zhì)控室 陪同人員: XXX 依據(jù)的文件：《留樣管理條例》 體系文件（手冊、程序文等）不符合事實描述：

《留樣管理條例》

在質(zhì)控室抽查報告編號2014-5-15為RPXX中GN樣品編號為GNXX的留樣狀態(tài)時，樣品管理員無法提供樣品；

不符合《留樣管理條例》第N條，對GN樣品留樣保留三個月的規(guī)定

5.8.4 不符合分類：實施性不符合&系統(tǒng)性不符合

審核員： XXX

日期：

2014-7-1

部門負責(zé)人：XXX

不符合項原因分析：

1、樣品管理員對公司樣品管理條例不熟悉，公司也未組織樣品管理培訓(xùn)考核；

2、公司管理監(jiān)督計劃中沒有體現(xiàn)對樣品管理工作的監(jiān)督；

3、隨著業(yè)務(wù)量，儲存空間已經(jīng)不能滿足日益增加的樣品；

審核員： XXX

日期：

2014-7-4

部門負責(zé)人 樣品管理員：XXX

糾正措施：

1、質(zhì)控室負責(zé)人應(yīng)組織對樣品管理員進行樣品管理的培訓(xùn)及考核；見附件1《》

2、管理監(jiān)督計劃中增加對樣品管理工作的監(jiān)督，例如定期抽樣檢查；見附件2《》

3、完善樣品儲存室的空間布局，或擴大樣品儲存室；見附件3《》

要求整改完成日期：2014-9-4

部門負責(zé)人：XXX 糾正完成情況： 1 2 3

部門負責(zé)人：XXX

日期：

措施驗證情況：

1、現(xiàn)場抽查樣品管理條例培訓(xùn)考核記錄表，并對樣品管理員進行提問；

2、現(xiàn)場查看樣品管理監(jiān)督記錄表，并抽查5份報告的樣品管理情況（共5類報告）；

3、現(xiàn)場查看樣品儲存室的整改情況并拍照記錄；

結(jié)論：糾正措施有效，不符合項封閉

審核員：XXX

日期：2014-9-5

其它說明：

持續(xù)觀察樣品儲存室空間的使用情況。

第五篇：內(nèi)審問題及不符合項報告案例之二

內(nèi)審問題及不符合項報告案例之二

1.不滿足ISO9001：2008標準各項條款及相關(guān)體系文件規(guī)定要求的為一般不合格項；

嚴重不符合項要滿足如下條件：

A企業(yè)發(fā)生嚴重的質(zhì)量事故或可造成嚴重后果的不格合。B企業(yè)內(nèi)發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性質(zhì)量管理失控。C違反法律、法規(guī)的不合格項。

2.A跟蹤審核要將規(guī)定跟蹤時間、范圍事先與受審核方約定。實施跟蹤審核可由原審核組中的成員進行。

B對純屬文件性的不合格，只需通過文件傳遞方式便可驗證，對現(xiàn)場工作的糾正驗證應(yīng)進行現(xiàn)場復(fù)查驗證。跟蹤報告形成書面報告并進行統(tǒng)計分析，每個不合格糾正情況可作為報告的附件報管理者代表批準。

3.審核的方法有第一方審核---糾正改進；第二方審核---評定批準；第三方審核---認證/注冊。

審核是驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)體系的有效性，過程的可靠性和產(chǎn)品的適用性。

通過看、查、問、聽等方式找出問題并判斷其不符合依據(jù)。

4.A會議開始，與會人員簽到，審核組長宣布開始

B 人員介紹，審核組長及成員分工，受審核部門介紹參加陪同的工作人員。C 明確審核目的和范圍，及審核涉的部門、班組、崗位。

D 宣布內(nèi)審計工并強調(diào)審核原則，強調(diào)公正、公平、客觀的立場。說明是一個抽樣過程有一定的局限性。

E 受核方申明有關(guān)問題，對有疑問的問題進行澄清。確認好未次會議的時間，會議結(jié)束

案例題：對照2008版ISO的要求，分析有無不合格？如果有，請完成一份不合格報告。寫明a,不合格的事實描述。

1.某XXX公司在內(nèi)部質(zhì)量體系審核時，針對不同部門組成審核組，在審核B車間時，由質(zhì)量辦主任任審核組長，A車間主任和B車間主任任組員，因為他們兩人對車間的流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。

不合格項描述：A車間主任和B車間主任任組員，因為他們兩人對車間的流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。參與了本部門的審核。不符合ISO90001標準8.2.2條款----審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀和公正性審核員不應(yīng)審核自己的工作要求。

2.某生產(chǎn)線的操作人員在被審核員問及公司質(zhì)量目標中顧客投訴率要求控制在多少？以及顧客經(jīng)常投訴什么問題時？他們都回答“都是嚴格遵照程序或作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行作業(yè)，至于目標是多少？以及顧客投訴什么對他們來說并不重要”。

不合格項描述：生產(chǎn)線的操作人員對公司的質(zhì)量目標不熟悉，不符合ISO90001標準5.5.3條款最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量管理體系的有效性進行溝通的要求。

3.審核員在某公司采購部審核時，與負責(zé)人交談并查閱了合格供應(yīng)商。評估報告發(fā)現(xiàn)已對一供應(yīng)商評估判斷定為不合格，結(jié)論為取消此供應(yīng)商，但在合格供應(yīng)商名錄清單中仍有這家供應(yīng)商。采購人員解釋說：“由于這家供貨比較便宜，所以暫時沒有取消它”。

不合格項描述：采購部還在采購不合格供應(yīng)商的產(chǎn)品，（不能因為供貨比較便宜，就暫時沒有取消它）不符合ISO90001標準7.4.1條款---組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。

4.審核員在材料倉庫發(fā)現(xiàn)6個箱子標有“需方來樣”字樣倉庫主任解釋說，這是用戶送來的一批特殊材料，指定用在為他們的生產(chǎn)的產(chǎn)品上。審核員問對用戶提供的材料是否經(jīng)過認證，有用戶倉庫主任說這些材料既然提供，質(zhì)量當然由他們負責(zé)，我們不用認證，再說這樣的尖端產(chǎn)品，我們根本就沒有檢驗手段。

不合格項描述：材料倉庫發(fā)現(xiàn)6箱用戶提供的材料沒有經(jīng)過認證，不符合ISO90001標準7.5.4條款組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)。組織應(yīng)識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)的要求。

5.季組長在查完整機性能測試資料后，提出要看質(zhì)量檢驗計劃。吳高工拿出一份打印的質(zhì)量檢驗計劃。按該計劃規(guī)定，季組長抽查了6份檢驗資料，基本符合。在查到多路閥進貨檢驗點時，季組長要求提供檢驗規(guī)程，吳高工找了半天沒找到。他說這件事原由印工管，由于他已調(diào)走，可能已散失。季組長針對這個問題又查了幾個進貨檢驗點，結(jié)果發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)向器電機、三連機連試、三連機和發(fā)動機空載時均無檢驗規(guī)程。

不合格項描述：進貨檢驗點，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)向器電機、三連機連試、三連機和發(fā)動機空載時均無檢驗規(guī)程。在 關(guān) 鍵工序沒有指導(dǎo)書不滿足ISO9001標準7.5.1.B條款：必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書的要求。

6.臨走時，季組長要求品質(zhì)部提供產(chǎn)品質(zhì)量法、計量法兩部法律。品質(zhì)部經(jīng)理認為：法律工作由辦公室負責(zé)，在辦公室處可能有這兩部法律。

不合格項描述：品管部沒有提供產(chǎn)品質(zhì)量法、計量法兩部法律。不滿足ISO9001標準4.2.3.F條款：確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)的要求。

7.審核一組下午來到銷售部。銷售部陳經(jīng)理在會客室接待了他們。陳經(jīng)理說：“貫徹ISO 9001標準，銷售部是受益者，我們?nèi)χС帜銈儭?。談話以此開始，氣氛友好，但經(jīng)常為電話中斷。張組長問：“今年銷售合同共訂了幾份”？“大概60多份吧。”陳經(jīng)理一邊回答，一邊拿出一只檔案盒說：“所有合同都放在里面?！睂徍藛T張剛數(shù)了數(shù)，共有72份合同。張組長問：“銷售合同評審是怎么進行的？”陳經(jīng)理說：“在接到顧客訂單、電報、電話、傳真件時就登記在合同評審表上，由主管人員評審，評審?fù)ㄟ^后才可在合同上簽字蓋章?！睂徍藛T張剛抽出2 0份合同核對，每份合同都有合同評審記錄，有5份合同評審日期與合同簽訂日期相同，每份合同評審結(jié)論欄內(nèi)有陳經(jīng)理的簽字。其中一份編號為RS01018的合同金額為300萬元人民幣。按“合同評審程序”規(guī)定，200萬元以上合同應(yīng)召集有關(guān)部門人員以會議形式進行評審。陳經(jīng)理解釋道：“這個合同是一個老客戶的，由于該客戶催得很急，當時我打了幾個電話詢問有關(guān)部門，得到確認后便簽了字，因此沒有召開評審會議。”這時有人叫陳經(jīng)理接電話。張組長在等陳經(jīng)理時繼續(xù)翻閱合同，并從中挑出5份已過交付期的合同。陳經(jīng)理一回來，張組長就問：“這些合同有沒有履行？”陳經(jīng)理接過一看說：“都已履行?！薄笆裁磿r候履行的？”張組長追問?！皢眩@個具體日期我可記不清?！标惤?jīng)理說：“這要查查提貨單才能知道”?！澳銈冇袥]有合同履行登記表？統(tǒng)計履行率？”“這個沒有”。陳經(jīng)理補充說：“每個合同的履約都是由主管業(yè)務(wù)員負責(zé)的，他們都很清楚。”這時審核員張剛把這5份合同的編號抄了下來。張組長繼續(xù)問：“合同履約后資金回籠你們是怎么控制的？”“嘿，關(guān)于資金回籠我們最頭痛，一般由業(yè)務(wù)員催討，但對資金回籠控制的責(zé)任主要是財務(wù)部的。”“如果合同發(fā)生更改，你們是如何進行的呢？”審核員張剛插話道。陳經(jīng)理想了想說：“今年以來好象還沒有發(fā)生過合同更改的事”。

不合格項描述：編號為RS01018的合同金額為300萬元人民幣。按“合同評審程序”規(guī)定，200萬元以上合同應(yīng)召集有關(guān)部門人員以會議形式進行評審。不滿足ISO9001標準7.2.2條款：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審。

8.審核組長在翻閱合同時，發(fā)現(xiàn)一份編號RS01035銷售合同是由公司代理商簽訂的，合同標的為350萬元，便指出：“公司授予代理商簽訂合同的權(quán)限為150萬元。現(xiàn)合同標的已超越代理商代理協(xié)議規(guī)定的權(quán)限，此合同簽訂是否得到公司同意？”陳經(jīng)理解釋：“這個合同的簽訂，事先我已請示劉總。得到劉總同意后，我用電話通知代理商的”。

不合格項描述：編號RS01035銷售合同是由公司代理商簽訂的，合同標的為350萬元，便指出：“公司授予代理商簽訂合同的權(quán)限為150萬元?，F(xiàn)合同標的已超越代理商代理協(xié)議規(guī)定的權(quán)限。不滿足ISO9001標準7.2.2條款：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審。