第一篇：企業(yè)違法違規(guī)生產(chǎn) 安監(jiān)局袒護包庇

企業(yè)違法違規(guī)生產(chǎn) 安監(jiān)局袒護包庇

——陜西省蒲城縣花炮問題調(diào)查

按照國家法律規(guī)定，煙花爆竹實行許可證管理制度。為了進一步加強煙花爆竹的安全生產(chǎn)，陜西省安監(jiān)局于2006年9月25日頒布了陜安監(jiān)管發(fā)[2006]99號文件，規(guī)定各煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)在每年夏季7、8、9三個月嚴格執(zhí)行暑期停產(chǎn)制度。然而，陜西省蒲城縣安監(jiān)局在2007年高溫暑期面對該縣幾十家煙花爆竹企業(yè)，公然不執(zhí)行上級指令，使該縣煙花爆竹企業(yè)在高溫下生產(chǎn)。此外該縣無證煙花爆竹企業(yè)竟大肆生產(chǎn)，有證煙花爆竹企業(yè)以收購小作坊生產(chǎn)的成品花炮代替生產(chǎn)，以次充好，將違法的產(chǎn)品“合法化”。如此局面實在令人擔憂。

安監(jiān)局未下發(fā)停產(chǎn)通知書 企業(yè)高溫季節(jié)違規(guī)生產(chǎn)

前幾年，國內(nèi)外屢次發(fā)生因暑期生產(chǎn)煙花爆竹行引起爆炸，造成大量人員傷亡的事故。以此為鑒，2006年9月25日，陜安監(jiān)管發(fā)[2006]99號文件要求：各煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)今后每年夏季7、8、9三個月嚴格執(zhí)行暑期停產(chǎn)制度，由縣級安監(jiān)部門下達停產(chǎn)通知書，市級安監(jiān)部門督察督辦。

蒲城縣興鎮(zhèn)西禹路兩側(cè)一家挨著一家全是花炮銷售點，在福信瀏陽煙花銷售部，一位業(yè)務(wù)主辦告訴記者：“都知道7、8、9月不準生產(chǎn)，可基本都生產(chǎn)著，暑期學生也去做炮，檢查的人去了罰點款交點錢就可以接著生產(chǎn)?！睂Υ耍浾咦咴L了幾家大型花炮廠和小工區(qū)。

記者在陜西省蒲城神州花炮有限公司，沒有任何阻攔地進入了花炮生產(chǎn)重地。廠區(qū)內(nèi)，每個廠房里都有工人進行花炮的卷筒、打底等工作，當問及“搖藥”工作是否正在進行時，經(jīng)銷經(jīng)理權(quán)西林告訴記者：“中午太熱，搖藥一般到下午或者天涼的時候。”隨后，權(quán)西林還將記者帶到儲存?zhèn)}庫，成堆的成品花炮堆放其中，他承認他們廠在高溫期間生產(chǎn)沒有間斷，一直都在進行。

在蒲城皓元花炮有限公司，記者從公司大門口，穿越辦公區(qū)，再到花炮生產(chǎn)重地，始終沒有任何人加以阻擋。在生產(chǎn)區(qū)內(nèi)，一間廠房里兩名女工正在進行花炮制作，隔壁廠房還堆放著滿滿一房間卷好的筒子，證實了該廠也在進行花炮生產(chǎn)。當記者步行離開公司數(shù)百米的時候，皓元公司總經(jīng)理楊凱軍開車追上記者，要求記者出示工作證明，并以“懷疑證件有問題”之名將證件強行扣押，裝進自己的口袋，然后開車離去。

位于漫泉河鎮(zhèn)的金信花炮公司，同前兩企業(yè)一樣，記者“順利”地在生產(chǎn) 區(qū)內(nèi)進行了“參觀”。該廠的花炮打底，包裝工作也正在生產(chǎn)，且廠房內(nèi)堆有大量成品及半成品。

陜西省安監(jiān)局既然已經(jīng)要求暑期停止生產(chǎn)，為何蒲城縣花炮企業(yè)依舊在高溫時節(jié)生產(chǎn)，縣級安監(jiān)部門又為何置之不理？是企業(yè)我行我素，還是政府部門監(jiān)管不力？福緣花炮經(jīng)銷部的負責人告訴記者：“現(xiàn)在工區(qū)都在生產(chǎn)，上面有時也來檢查，只要給點錢，請吃頓飯就沒事了?！?/p>

依照省級規(guī)定，縣級安監(jiān)部門應(yīng)該在高溫季節(jié)向各企業(yè)下發(fā)7、8、9三月停產(chǎn)的通知書，采訪中，記者問到企業(yè)是否接到通知書，神州花炮公司的生產(chǎn)廠長曾令楚稱：“廠里已收到停產(chǎn)通知書。”卻翻箱倒柜怎么也不能將停產(chǎn)通知書拿出來。金信花炮公司一位姓雷的負責人承認其廠房里正在生產(chǎn)，當記者問到是否接到安監(jiān)局的高溫停產(chǎn)通知書時，該負責人也稱已收到，記者要求拿出來查看，對方稱拿文件的人現(xiàn)在在渭南，沒有辦法看到。

知道記者在金信花炮公司采訪，蒲城縣安監(jiān)局主管花炮的副局長黨安寧也趕到金信公司，提起停產(chǎn)通知書一事，他說：“今年的高溫停產(chǎn)通知書，局里確實沒有發(fā)?！?/p>

既然安監(jiān)局并未下發(fā)停產(chǎn)通知書，為何企業(yè)要異口同聲地說收到了呢？省安監(jiān)局的高溫停產(chǎn)制度應(yīng)由誰來負責執(zhí)行？縣級安監(jiān)部門為何對這種明目張膽的違法違規(guī)操作視而不見？根據(jù)2007年4月4號國務(wù)院第173次常務(wù)會議通的，由2007年6月1號起施行的《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第十九條第二項規(guī)定，凡有拒絕執(zhí)行上級依法作出的決定、命令的行為，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

有證企業(yè)不生產(chǎn) 無證企業(yè)生產(chǎn)忙

依照我國《煙花爆竹安全管理條例》的規(guī)定，生產(chǎn)煙花爆竹的企業(yè)應(yīng)持有由省、自治區(qū)，直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門下發(fā)的《煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證》；從事煙花爆竹批發(fā)的企業(yè)應(yīng)持有《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》。在記者走訪的幾家大型花炮廠中，好幾家生產(chǎn)經(jīng)營都已經(jīng)走向正規(guī)化的企業(yè)竟然拿不出許可證。

在蒲城，記者還了解到，一些有合法手續(xù)的廠家，廠區(qū)內(nèi)并不生產(chǎn)，而主要負責在外面攬生意，接單子。那他們出售的花炮是哪里來的呢？以販炮為主的九龍村村民王某向記者道出了這些廠家花炮生產(chǎn)的原委：附近有幾家大公司 根本不生產(chǎn)花炮，他們主要靠收小工區(qū)的貨，接了單子就來小工區(qū)收集貨，這樣收來的貨質(zhì)量往往參差不齊，容易發(fā)生事故。

蒲城皓元花炮公司的總經(jīng)理楊凱軍告訴記者：“蒲城有幾家企業(yè)自己根本不生產(chǎn)，主要靠收工區(qū)的炮，其中，秦東禮花廠就是一家，你不管什么時候去也見不到生產(chǎn)場面?！?/p>

據(jù)了解，蒲城花炮行業(yè)10家有證企業(yè)和18家無證企業(yè)并存。僅蒲城縣興鎮(zhèn)的大型花炮生產(chǎn)廠家達9家，而具備一切合法手續(xù)的企業(yè)僅4家，其他5家企業(yè)和合法企業(yè)一樣進行生產(chǎn)、銷售活動。其中神州花炮公司就沒有任何生產(chǎn)銷售許可證。該公司的生產(chǎn)廠長曾令楚告訴記者：“我們廠由2007年初就投入生產(chǎn)，至今已有半年時間”。這種情況早已超過試生產(chǎn)三個月的期限，企業(yè)卻依舊在生產(chǎn)，高溫季節(jié)也沒有間斷。在興鎮(zhèn)，除了神州花炮公司，無合法手續(xù)的企業(yè)還有福興花炮公司、晨陽花炮公司、吾?；ㄅ诠尽⒂嗯d花炮公司。針對這樣的行為，記者采訪了副局長黨安寧，他說：“縣安監(jiān)局只監(jiān)管有證的合法企業(yè)，無證企業(yè)不在我們監(jiān)管范圍之內(nèi)”。

除了興鎮(zhèn)的神州花炮公司，漫泉河鎮(zhèn)的金信花炮公司也沒有許可證。當金信花炮公司姓雷的負責人告訴記者他們企業(yè)現(xiàn)在什么手續(xù)都沒有時，知道記者采訪金信而專程趕來的副局長黨安寧立刻打斷他的話說：“誰說什么手續(xù)都沒有，平時局里給你們的文件呢！”黨安寧告訴記者，金信公司才試生產(chǎn)了20來天，手續(xù)都還在申辦之中。記者采訪金信花炮公司的時間是7月19日，20天之前應(yīng)該是6月底，正是花炮企業(yè)都應(yīng)該準備停產(chǎn)的時間。

蒲城縣花炮生產(chǎn)除了大型花炮公司以外，很多小作坊、小工區(qū)也在進行花炮生產(chǎn)。這些作坊和工區(qū)多以家庭為主，花炮的生產(chǎn)人員包括閑置在家的老頭、老太太和剛放暑假的學生，制做的花炮品牌各式各樣。興鎮(zhèn)九龍村的一位做花炮銷售的王師傅告訴記者：成品花炮可以貼任何廠的商標，客商想要哪的都可以制作。而且，這些小作坊加工花炮依舊使用傳統(tǒng)的氯酸鉀，它爆炸反映速度快，價格低廉，同時也存在較大的危險性，而不使用更為安全的高鉀制炮。2007年4月30日，興鎮(zhèn)九龍村趙建學工區(qū)發(fā)生爆炸，導致兩人當場死亡。5月13日，坡頭鎮(zhèn)橋東村梁信善工區(qū)發(fā)生爆炸，致兩人死亡。據(jù)當?shù)匾晃辉诨ㄅ趶S工作多年的老工人告訴記者：“興鎮(zhèn)每年因做炮而死亡的人數(shù)不下二三十人。今年從過年到現(xiàn)在，已經(jīng)連續(xù)出了六、七起事，每次傷亡都在兩人之上，遠不止上報的那一點人數(shù)?！?記者從九龍村的王師傅、福信瀏陽花炮銷售部的業(yè)務(wù)主辦和其他銷售商那里了解到，蒲城縣的花炮運輸都是銷售商將運輸車輛送上高速路，在銷售商劉先生家里，記者更得到了這樣的保證：“只要是從我這里弄的貨，我保證把你們的車送出蒲城地區(qū)沒人查，出不去不收錢?！痹谄渌鼛准一ㄅ谏棠抢?，記者也得到“我們有人呢，能幫你把貨送上高速”的答復。根據(jù)2006年1月21日國務(wù)院第455號令頒布的《煙花爆竹安全管理條例》第二十二條的規(guī)定：“經(jīng)由道路運輸煙花爆竹的，應(yīng)當經(jīng)公安部門許可?！辈恢l給了蒲城縣經(jīng)銷商如此特權(quán)？一些銷售商告訴記者，安監(jiān)局、派出所的人也經(jīng)常下來查花炮，但每次都是送些錢就能解決。福信瀏陽煙花銷售部的陳先生還現(xiàn)身說法的講述了去年過年時蒲城縣安監(jiān)局的人下來要炮，隔壁的老劉沒給拿，結(jié)果安監(jiān)局的人說老頭把炮擺到路面上，沒收了老頭的一些炮。要是沒人，看來這店還真不是一般人能開的。

《中國安全生產(chǎn)報》曾在2005年4月23日對蒲城東黨煤礦發(fā)生的瞞報事故進行過報道，事故發(fā)生在2005年1月31日，造成一人死亡。相關(guān)部門并沒有向上級報告，發(fā)稿至今，蒲城縣安監(jiān)局等相關(guān)政府部門都沒有做任何回復。

針對蒲城縣花炮生產(chǎn)存在的問題，記者采訪了陜西省安監(jiān)局局長姚炬和分管危險化學品的副局長馬延平，他們表示：蒲城煙花爆竹的這種違法違規(guī)生產(chǎn)一定要嚴厲檢查，對于相關(guān)人員一定要嚴肅處理，違法違規(guī)生產(chǎn)的企業(yè)要暫扣《安全生產(chǎn)許可證》，并進行處罰。渭南市安監(jiān)局局長趙洪冬也表示蒲城花炮企業(yè)存在的問題要嚴肅處理，特別是扣押證件之事，一定要讓企業(yè)及相關(guān)人員認識到自己的錯誤。

截至目前，記者同樣沒有見到蒲城縣安監(jiān)局關(guān)于蒲城花炮問題的任何回復。

采訪札記

安監(jiān)局長竟能任免記者

7月20日上午11時左右，記者來到蒲城縣安監(jiān)局準備將蒲城的花炮問題向局長閆建軍反映，可在綜合股的辦公室里，工作人員稱閆局長去縣上開會了，自己不知道領(lǐng)導電話，所以沒法聯(lián)系。這時，辦公室?guī)讉€人便起身離開，一位叫王世強的工作人員稱自己是新進人員，不了解具體情況，在記者的再三要求下，工作人員答應(yīng)出去問其他辦公室人員是否知道局長聯(lián)系方式。但隔了很久 回來稱沒有聯(lián)系到。最后，記者通過其它方式撥通了局長閆建軍的電話，閆局長稱自己正在下鄉(xiāng)，在一家水泥廠，沒有時間接見。當記者表示可以趕往下鄉(xiāng)地點，不會耽擱很長時間，閆局長立即氣憤地說：“沒有你們這樣工作的，不讓人有下班時間，你們這不是協(xié)助、配合我們工作，而是給我們添亂，干擾我們工作，今天不要說你們幾個，就是你們領(lǐng)導來了，我也沒有時間，我還要向省局投訴你們。副局長黨安寧的意思完全可以代表我本人的態(tài)度和局里的意見?！睔饧睌牡拈Z建軍局長在電話中說：“要是干不成，你們的工作就別干了?！辈恢潜粧鞌噙€是信息中斷，電話就這樣斷了。記者前前后后共撥了4次閆局長的電話。

對于記者反映的神州花炮公司和金信花炮公司目前正在生產(chǎn)的情況，副局長黨安寧稱企業(yè)都有3個月的試生產(chǎn)期，這兩個企業(yè)現(xiàn)在是試生產(chǎn)，他還拿出神州和金信的安全生產(chǎn)員培訓證給記者看，證明縣安監(jiān)局對這兩個企業(yè)是有監(jiān)管的，這與他此前所說安監(jiān)局只監(jiān)管有證企業(yè)又有了很大的矛盾。

此次采訪，蒲城縣安監(jiān)局局長閆建軍始終采取的是避而不見的態(tài)度。在2006年蒲城縣秦盛化工廠三職工中毒死亡事件的報道中也有媒體記者對安監(jiān)局等相關(guān)部門領(lǐng)導進行過采訪，結(jié)果是領(lǐng)導們集體“外出”。不知是何原因造成這樣的結(jié)果？

如此的“人大代表”

采訪中，皓元公司的總經(jīng)理楊凱軍告訴記者，在19日中午他已經(jīng)找過縣安監(jiān)局局長閆建軍，并把扣押記者證與正在生產(chǎn)的情況向閆局長匯報過了?！伴Z局長是知道這件事的?！痹诓稍L結(jié)束時，楊凱軍還多次提出要請記者吃飯，希望記者不要報道皓元公司的情況，并要記者收下自己的一點“意思”（一個裝有人民幣的信封）。當記者嚴辭拒絕后，楊凱軍立即語調(diào)生硬地說：“不就那么大點事嗎！告訴你們，如果這事過去了，我去西安找你們，請你們吃飯。要是這事報道出去了，我還會去西安找你們。”隨后，楊凱軍又多次打電話追問記者會如何報道。楊凱軍是蒲城縣十佳優(yōu)秀企業(yè)家，渭南市第三屆人大代表。這樣的一位“人大代表”又怎么能代表廣大民眾的意見呢？

第二篇：山西煤礦違法違規(guī)生產(chǎn)回潮

山西煤礦違法違規(guī)生產(chǎn)回潮：要煤不要法要錢不要命

2017年02月18日11:09 中國新聞網(wǎng)

央廣網(wǎng)太原2月18日消息(記者岳旭輝)據(jù)中國之聲《央廣新聞》報道，在近期煤炭價格“瘋漲”的情況下，山西省一些煤礦為追求利益最大化，要煤不要法、要錢不要命，超能力組織生產(chǎn)，埋下了很多安全隱患。

根據(jù)近日煤礦安監(jiān)部門的檢查的情況，這些煤礦主要存在五個方面的突出問題。

一、蓄意隱瞞采掘工作面、超能力組織生產(chǎn)現(xiàn)象嚴重。為躲避安全監(jiān)管監(jiān)察，煤礦企業(yè)采用假密閉、假圖紙、假報表、假資料等方式，對計劃外回采頭面進行隱瞞，隱瞞工作面的安全監(jiān)控系統(tǒng)不完善且不在調(diào)度臺顯示，極易導致安全生產(chǎn)事故。

二、入井人數(shù)不清、管理混亂。

三、提供虛假情況，蓄意應(yīng)對執(zhí)法監(jiān)察人員。

四、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)運行不正常。主體企業(yè)對煤礦安全管控不到位。

五、主體企業(yè)對煤礦安全管控不到位。部分央企、省屬國有重點煤礦集團公司沒有實時掌握所屬煤礦的安全生產(chǎn)實際情況，對所屬煤礦檢查不到位、管理不到位、監(jiān)督不到位，管理上出現(xiàn)“真空”。

針對上述檢查出的問題，山西煤監(jiān)系統(tǒng)表示，將加大執(zhí)法監(jiān)察力度，確保煤炭安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。措施主要包括進一步加大監(jiān)察執(zhí)法力度，增加突查、夜查的頻次，將資料、圖紙、制度、臺賬、報表、記錄作為檢查重點，深查、細查、嚴查可能導致事故發(fā)生的安全隱患，堅決斬斷事故發(fā)生苗頭。同時呢，還要組織開展異地交叉“審計式”監(jiān)察，嚴把煤礦節(jié)后復工復產(chǎn)驗收關(guān)，督促地方政府嚴格對照驗收標準開展煤礦復工復產(chǎn)驗收，對不符合驗收條件的，堅決不予復工復產(chǎn)。

第三篇：2018年海煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)違法專項

2018年臨煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)違法專項自查

自改方案

為進一步搞好煤礦安全生產(chǎn)工作, 根據(jù)《臨江市安委會辦公室關(guān)于開展依法打擊和重點整治煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)違法的專項行動方案》的通知（臨安委辦發(fā)[2018] 12號）文要求, 為確保煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)違法的專項行動工作順利開展，結(jié)合我礦的實際情況，特制定本方案。

一、安全生產(chǎn)違規(guī)違法專項自查自改領(lǐng)導小組

為確保重大災(zāi)害專項治理，有效防范煤礦重特大事故，我礦決定成立領(lǐng)導小組人員如下： 組 長:XXX 副組長:XXX 成 員:XXXXXXXXXXXX

二、職 責：

要對照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程標準和防治重點內(nèi)容，全面、深入、細致地進行排查，“一礦一冊”登記建檔，“一礦一策”即：查清重大災(zāi)害、重大隱患、重大問題的底數(shù)，查清井田地質(zhì)條件和主要構(gòu)造，查清采空區(qū)等隱蔽性災(zāi)害；對查出的隱患，要建立專門臺賬，制訂整改方案，確保整改措施、責任、資金、時限和預案“五落實”，排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患必須立即停產(chǎn)停工治理，并逐級上報。要在完善隱患排查治理機制的基礎(chǔ)上，建立風險等級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制，探索構(gòu)建具有煤礦特色的風險分級管控、隱

患排查治理和安全質(zhì)量標準化相結(jié)合的安全管理制度。

三、時間安排

2018年4月中旬---9月30日前，分別全面開展隱患自查自改。

四、參加人員及排查范圍：

由礦長孫忠杰組織；分區(qū)、分組專業(yè)聯(lián)合進行自查自改 范圍：礦井井上、下

五、查隱患內(nèi)容

礦井證照；按規(guī)定配備“五職”礦長和配齊配全專業(yè)技術(shù)管理人員，學歷是否符合要求，安全管理崗位人員能力是否能勝任崗位需要；是否按照《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，建立涵蓋所有管理層級和崗位的安全生產(chǎn)責任制。礦井采掘接續(xù)、生產(chǎn)布局（水平、采區(qū)、工作面?zhèn)€數(shù)）、主要生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)計劃、安全設(shè)施設(shè)備等是否符合規(guī)程、標準和設(shè)計；安全監(jiān)控、人員位置監(jiān)測系統(tǒng)功能是否健全、運行是否正常；是否按要求全面開展普查煤礦隱蔽致災(zāi)因素，瓦斯、水害、火等重大災(zāi)害治理措施是否落實；是否嚴格落實民用爆炸物品管理相關(guān)規(guī)定。

正常生產(chǎn)建設(shè)礦井要重點整治“五假五超”（假整改、假密閉、假數(shù)據(jù)、假圖紙、假報告；超能力、超強度、超定員、超層越界、證照超期）生產(chǎn)建設(shè)行為?！笆欠癫黄胶夂统榫虿蓢乐厥д{(diào)、接續(xù)緊張，是否存在“剃頭下山開采”情況，是否嚴格按照規(guī)定淘汰落后的采煤方法、工藝和設(shè)備。要重點打擊非正規(guī)開采、超層越界開采、以掘代采、隱瞞作業(yè)地點、未按規(guī)定進行瓦斯等級鑒定或突出危險性鑒定、從業(yè)人員素質(zhì)不達標；查出來的隱患和問題是否整改到位。

六、工作要求

1、各分管礦長、各科室負責人要進一步提高自查自改工作重要性和緊迫性的認識，高度重視本次自查自改活動。

2、對排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，要建立事故隱患登記臺賬，能立即整改的要立即整改；不能立即整改的，“五落實”的方式進行整改，并加強督導和復查；對整改工作不力的責任人進行事前隱患責任追究；對排查整治不到位的單位責任人給予停職處理。

第四篇：無違法違規(guī)證明書

證明書

經(jīng)我局核實，東方市人民醫(yī)院在評審周期未發(fā)生群體性事件。在歷次衛(wèi)生行政部門督查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法執(zhí)業(yè)行為。特此證明

2012年10月30日

第五篇：證券市場典型違法違規(guī)

第4章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 4.1證券一級市場

4.1.1擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任 1.擅自公開發(fā)行證券的特征

非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式。

2.變相公開發(fā)行證券的特征

(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開丈 式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變引

公開發(fā)行股票。

(3)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過20

人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管瑁 職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主催

人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.2欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構(gòu)成(】)客體要件

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本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(圜

股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

(2)客觀要件

國行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱靜

重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。@行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是市

作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實施發(fā)行屋 票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。

費行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或

公司、企業(yè)債券的行為必須達到一定的嚴重程度，即達到=數(shù)額巨大、后果嚴蔓 或者有其他嚴重情節(jié)的，才構(gòu)成犯罪。

(3)主體要件

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債妾 發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠

實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券。2.刑事立案追訴標準

在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編進

重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予速

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訴

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。

(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。

(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或 公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第一百七十五條規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或荖 審批，擅自發(fā)行證券的或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3天

兀以上30萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

《中華人民共和國證券法》第二百零七條規(guī)定違反本法規(guī)定，應(yīng)當承擔民暮 賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償?shù)?任

《中華人民共和國證券法》第二百零九條規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易

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違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

4.1.3非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構(gòu)成(1)犯罪主體

犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(2)犯罪主觀方面表現(xiàn)

犯罪主觀方面是故意。當事人明知自己的非法集資行為會發(fā)生危害社會的鯇 果，并且希望這種結(jié)果的發(fā)生。在單位進行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責任人員和其他責任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會的結(jié)果的發(fā)生。單位犯罪故意是單位成員的共同動 識和意志，嚴格區(qū)別于單位成員個人的認識和意志。

(3)犯罪客體

犯罪客體是國家金融管理秩序。非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作込 程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不柴 定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者(股東、債權(quán)人)，往鉗 是人數(shù)眾多，涉案金額大，嚴重破壞國家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國刑法》體系中的應(yīng)有地位。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)

犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。主要是以l 法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會不特應(yīng)

對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物及其他方式向出資人還本權(quán)

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ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 息或給予其他回報。2.立案追訴標準及其法律責任

(1)個人集資詐騙，數(shù)額在】0萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在507 元以上的應(yīng)當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害1生 較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以7 罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)；犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并互 給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收貼 產(chǎn)

(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，應(yīng)予追訴

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法頤

收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。

@個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變社

吸收公眾存款100戶以上的。

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額右 10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)U 損失數(shù)額50萬元以上的。

量刑標準；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處8 金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照個人犯本罪的規(guī)痘

處罰。

(3)欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應(yīng)當受到刑事追究

國發(fā)行數(shù)額在1000萬元以上的。

四偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的。圓股民、債權(quán)人要求清退，無正當理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進行違法活動的。囤轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。

量刑標準

國自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置

金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到開 事追究

國發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。四不能及時清償或者清退的。園造成惡劣影響的。

ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 量刑標準

冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事貴任的認定

違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法庢 當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的爺 為

]，犯罪構(gòu)成

川犯罪主體

本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)。

(2)犯罪主觀方面

本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

(3)犯罪客體

本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公司 和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。(4)犯罪客觀方面

本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財務(wù)會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

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ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 2.法律責任

(】)發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有1 證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理)員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行迫 責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務(wù)，沒有過錯的除外。

(2)信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職登

履行情況的材料，相關(guān)會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有逛 錯

(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者茌

級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導至 信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責伯 人員。

(4)有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實際控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，認定信息披露義務(wù)人責任的同時，應(yīng)當認定信息披露義務(wù)人控股股東、實際招 制人的信息披露違法責任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法歹 的，其負責人應(yīng)當認定為直接負責的主管人員。

控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當披露信息、不告知應(yīng)當披露信息的，應(yīng)當認定控股股東、實際控制人指使人 事信息披露違法行為。

(5)信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與劈

件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)醫(yī)召國綜合I 主菜單

ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 析認定影響因素。

囤在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用 四知情程度和態(tài)度

圓職務(wù)、具體職責及履行職責情況 圓專業(yè)背景。

(6)認定從輕或者減輕處罰的考慮情形

國未直接參與信息披露違法行為。

曾在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向五

券監(jiān)管機構(gòu)報告。

自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提H

質(zhì)疑并采取了適當措施。

@配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。

(7)認定為不予行政處罰的考慮情形

囤當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

@當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆

無法正常履行職責的。

曾對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。

@其他需要考慮的情形。

(8)任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定 四不直接從事經(jīng)營管理。

四能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。圓任職時間短、不了解情況。

@相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。囤受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

(夕)下列情形認定為應(yīng)當從重處罰情形

囤不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員b

法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執(zhí)法。

四在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙i【

查

@兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。@在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。

囤證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任歹 員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。合

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發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或荖 報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責伯 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任

公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得41

公開發(fā)行新股。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬I 以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法f

為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管)員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

4.2證券二級市場

4.2.1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督催 理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘駢 投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(】)客體要件

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本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序利

其他投資者的利益。(2)客觀要件

國本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易I

錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

四本罪為結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀3

易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的圧 果，都不能構(gòu)成本罪。(3)主體要件

本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門k

工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本司 主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀，并且具有誘騙投資者買賣立

吞、期貨合約的目的。過失不能構(gòu)成本罪。2.認定

(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為)

實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據(jù)情況追究民事責任或行政登

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任。此外，司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區(qū)分開來。

(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內(nèi)容，同時都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進行證券、貨交易，從而遭受經(jīng)濟損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實公f 的行為。

(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員、證妾 業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會提供虛假惺 息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，往往是因為收受他人賄賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們在認定本罪時，還應(yīng)查清行為人實施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。

3.處罰

(1)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從Y 人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以 萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的還應(yīng)當依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責任。

(2)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社岳 中介機構(gòu)及其從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20天 元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分、構(gòu)成犯司 的，依法追究刑事責任。

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(3)違反規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以厏

時支付時，先承擔民事賠償責任。

(4)依照規(guī)定對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上鱷

國庫。

4.2.2利用未公開信息交易的法律責任

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)全【

公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)當 管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他滸 公開川言息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者町 示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑暮

案件立案追訴標準的規(guī)定(一)》應(yīng)予立案追訴(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信崖 的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價村 有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信崖 有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€

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以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直搪

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

4.2.3內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責任

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或荖 其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出攜

證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏

法利益。

(2)客觀要件

本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨多 易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己月 知的內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進行百 券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。

(3)主體要件

合

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本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕)員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內(nèi)幕人員包括以下幾類

國發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級隹

理人員。

四持有公司百分之五以上股份的股東。

總發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員。

圓由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員。

國證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的李

他人員

囤由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

回國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過失不構(gòu)成4 罪

2.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他X 證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露程 信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲球 內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響洪 信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以刁 的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責1 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作)員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

4.2.4操縱證券、期貨市場的法律責任

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中登

金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人川 通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交與 量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。1.犯罪構(gòu)成 田犯罪主體

本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然

均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

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(2)犯罪的主觀方面

本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的。(3)犯罪的客體

本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。

W犯罪的客觀方面表現(xiàn)

單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)苣

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

@與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

自在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自多

自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

圓以其他方法操縱證券、期貨市場的。

2.法律責任

(1)任何人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格，或荖 制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法速 究刑事責任。

(2)違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納芒 款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

(3)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定對證券發(fā)行、交易違法行為沒收k

違法所得和罰款，全部上繳國庫。

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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規(guī)定，任何單位或者個人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以二 100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

囤單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連姜

買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。

園蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期登

交易價格或者期貨交易量的。

園以自己為交易財象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

圓為影響期貨市場行情囤積實物的。

固有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員女

予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令猩 法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下k 罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任

員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任 1.虛假陳述或者信息誤導的類型

虛假陳述的行為可以根據(jù)不同的劃分標準分為多種類型，按證券發(fā)行、交垣 ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級計 場中的虛假陳述，根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述利 針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述，根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。

2.法律責任

根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息諺 導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應(yīng)當依法給予相應(yīng)的行政處分。構(gòu)成犯罪的，法追究刑事責任。

4.2.6背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任

背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用萼

戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。本罪針對金融機構(gòu)背離受1 義務(wù)，擅自運用受托客戶財產(chǎn)的行為而設(shè)立。由于該行為使客戶的財產(chǎn)陷入櫪 大風險之中，從而動搖社會公眾的投資信念，嚴重損害客戶的合法權(quán)益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場的健康發(fā)展，須以刑法制裁。

(2)客觀要件

國客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他琴

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ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 托、信托的財產(chǎn)的行為。

四所謂違背受托義務(wù)，是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定白 受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承挺 的具體約定義務(wù)。

園所謂擅自運用，是指非法動用受托客戶的資金，包括具有歸還意圖的非2

使用和不打算歸還的非法占有。

@所謂客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，是指客戶按約定存放在各類盞 融機構(gòu)或者委托金融機構(gòu)經(jīng)營的資金和資產(chǎn)，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財業(yè)務(wù)中的客戶資產(chǎn)、信托業(yè)務(wù)中的信托財產(chǎn)、證券投資轟 金等。

(3)主體要件

囤犯罪主體最特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期歲

交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。園其他金融機構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準的、有資格開展投資理貼 特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯翊 主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。2.立案追訴標準

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準團

規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

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特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯翊

主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2.立案追訴標準

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準洪 規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者多 他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。

(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信引 的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的。

(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十五條規(guī)定商業(yè)銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托多 務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判焚 罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年過 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。合

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