第一篇：2016違規(guī)違法建設(shè)防控工作方案

2016違規(guī)違法建設(shè)防控工作方案

為進一步加強鎮(zhèn)建設(shè)管理，規(guī)范建設(shè)秩序，完善建設(shè)管理制度，杜絕違規(guī)違法建設(shè)行為，依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國土地管理法》、《省城鄉(xiāng)規(guī)劃管理條例》和《風景名勝區(qū)管理條例》，特制定鎮(zhèn)違規(guī)違法建設(shè)防控方案。

一、機構(gòu)設(shè)置：

成立鎮(zhèn)違規(guī)違法建設(shè)防控領(lǐng)導小組，由鎮(zhèn)長任組長，分管領(lǐng)導任副組長，各村（社區(qū)）、鎮(zhèn)駐村干部、執(zhí)法小組、紀委監(jiān)察室、建設(shè)管理科為成員。各村（社區(qū)）成立村主任為組長，督查員為副組長，各委員、社長為成員的村（社區(qū)）防控小組。

二、防控內(nèi)容：非法占地、違規(guī)修建、未批先建（改、擴、新建）、非法買賣房屋、非法轉(zhuǎn)讓宅基地、無正規(guī)手續(xù)非法修建圈舍、魚池等、非法圈地、無審批手續(xù)的堆料場等。

三、防控措施：

1、加大宣傳，營造防控氛圍

通過廣播、會議、宣傳單、學習參觀等形式開展政策、法規(guī)宣傳，在轄區(qū)內(nèi)營造常態(tài)化的防違、控違、查違、拆違法治環(huán)境和輿論氛圍。讓鎮(zhèn)域內(nèi)各單位和居民對各聚居點規(guī)劃、重點防控區(qū)域、建設(shè)項目申報及建房審批程序、風貌控制、違規(guī)違法建設(shè)處罰等情況有較為詳細的了解。

2、加強巡查，遏制違法違規(guī)建設(shè)萌芽態(tài)勢

采取定期與不定期巡查相結(jié)合的方式。以建設(shè)管理科為主體，各村（社區(qū)）及駐村干部配合的方式，對全鎮(zhèn)定期巡查，每半月一次，每次巡查不少于2人，具體分區(qū)如下：。由各村（社區(qū)）、駐村干部、各執(zhí)法小組成員在下村（社區(qū)）開展工作的過程中，對所到區(qū)域建設(shè)情況進行不定期巡查，并填好《村（社區(qū)）域內(nèi)建設(shè)行為巡查臺帳》；

3、鼓勵舉報，鞏固防控戰(zhàn)線

由各村（社區(qū)）發(fā)動全域內(nèi)居民積極參與建設(shè)管理，鼓勵居民舉報違規(guī)違法建設(shè)行為，加深對不法建設(shè)行為的防控和打擊力度，建立并鞏固防戰(zhàn)線。同時各村（社區(qū)）片區(qū)巡查人員對村民舉報情況作好登記，填好《違規(guī)違法建設(shè)行為舉報臺帳》；

4、嚴格執(zhí)法，震懾不法行為

由建設(shè)管理科組織執(zhí)法小組、各村（社區(qū)）及駐村干部對舉報的違規(guī)違法建設(shè)行為進行調(diào)查，經(jīng)查證屬實的進入執(zhí)法程序，并填好《違規(guī)違法建設(shè)行為執(zhí)法臺帳》；對情節(jié)嚴重、態(tài)度惡劣的案例，交由市風管辦執(zhí)法大隊、縣規(guī)劃建設(shè)執(zhí)法局、縣國土資源局等相關(guān)執(zhí)法部門查辦；

5、嚴肅問責，規(guī)范防控隊伍建設(shè) 由鎮(zhèn)紀委、監(jiān)察室負責對此項工作進行不定期督查，對不作為、亂作為的人員進行問責，并填好相關(guān)臺帳。鎮(zhèn)紀委、監(jiān)察室根據(jù)相關(guān)紀律規(guī)定對違紀人員進行查處。

6、按時通報，公開防控情況

分季度由鎮(zhèn)建設(shè)管理科對全鎮(zhèn)違規(guī)違法建設(shè)防控情況進行通報并公示；由各村（社區(qū)）對本轄區(qū)內(nèi)違規(guī)違法建設(shè)防控情況進行公示；

7、嚴格考核，加強機制建設(shè)

將建設(shè)管理工作納入全年目標考核，總分20分。凡村（社區(qū)）范圍內(nèi)出現(xiàn)一列違規(guī)違法建設(shè)行為的，扣1分；經(jīng)及時處理且未造成嚴重后果及惡劣影響的，出具書面警告；未按要求建立好相關(guān)臺帳的，缺三次以上，年終考核評定為不稱職，并在職工大會上作深刻檢討；

8、公平獎懲，合理運用防控成果：全年村（社區(qū)）域內(nèi)出現(xiàn)一列違規(guī)違法建設(shè)行為，未及時處理的；被出具兩次以上書面警告的，具體負責日常巡查的駐村（社區(qū)）干部、村（社區(qū)）分片管理人員扣獎金100元，建設(shè)管理科工作人員扣50元，建設(shè)管理科負責人扣20元；所扣金額用于獎勵舉報有功的居民；因舉報有功的居民，一次獎勵50-100元；設(shè)立“違規(guī)違法建設(shè)防控先進個人”、“違規(guī)違法建設(shè)防控先進集體”獎項，并在年終總結(jié)大會上頒布。獲獎個人和集體代表可優(yōu)先享有各級部門組織的相關(guān)學習、考察資格。

第二篇：違法違規(guī)建設(shè)活動工作方案

違法違規(guī)建設(shè)活動工作方案

一、開展違法建設(shè)整治工作的目的

嚴厲打擊農(nóng)村居民違法違規(guī)建房行為，嚴格控制未批先建、亂搭亂建現(xiàn)象的發(fā)生。

二、整治的范圍和內(nèi)容

范圍：全鄉(xiāng)范圍內(nèi)使用的土地，已建成和正在建設(shè)中的村民建房進行重點清查。

內(nèi)容：逐戶排查，查看有無批準手續(xù)，是否符合規(guī)劃按準建要求進行施工，調(diào)查有無弄虛作假現(xiàn)象。

三、整治處理原則

（一）占用基本農(nóng)田建房的，一律拆除復耕，嚴重的移交司法機關(guān)追究其刑事責任。

（二）農(nóng)村村民符合用地申請條件，但未批先建的，符合土地利用總體規(guī)劃和村莊建設(shè)規(guī)劃的，農(nóng)戶按規(guī)定補交規(guī)費，耕地處30元/平米、非耕地處10元/平米以下罰款后補辦用地手續(xù)；不符合規(guī)劃要求的，一律予以拆除。

（三）凡2012年9月29日以后發(fā)生未批先建的，一律責成其拆除或報市控違辦強制拆除。

三、工作步驟、方法、時間安排

（一）宣傳發(fā)動階段（10月24日—10月30日）

1、各工作組通過張貼《通告》、村組開會、上門宣傳等形式做好政策宣傳工作，提高群眾對土地管理的法律意識。

2、逐戶排查摸底，對清查出來的違法違規(guī)建設(shè)行為，各工作組對應(yīng)落實專人到農(nóng)戶家做說服教育工作，符合規(guī)劃的上報補辦，不符合規(guī)劃的堅決予以說服自行拆除，對拒不接受處理意見的犟頭戶，鄉(xiāng)里將集中上報市執(zhí)法部門嚴肅查處，做到違章必查、違章必究、決不手軟。

（二）依法處理階段（11月1日至11月20日）

1、對清查出的違法違規(guī)行為，準許完善用地手續(xù)的，由各工作組上門上戶下發(fā)《處罰告知書》和《處罰決定書》，做好群眾思想工作，動員農(nóng)戶主動接受處理，補交規(guī)費和罰款后辦手續(xù)。對11月10日以前主動接受處理的，可以酌情考慮。逾期不辦理的，從嚴從重處罰。

2、對清查出不符合土地總體規(guī)劃和村莊建設(shè)規(guī)劃的，一律責成其拆除或報市控違辦強制拆除。

第三篇：糾正違法違規(guī)強制征地拆遷工作方案

糾正違法違規(guī)強制征地拆遷工作方案

為進一步規(guī)范征地拆遷工作，加大對農(nóng)村土地征用、流轉(zhuǎn)的監(jiān)管力度，糾正“未批先征”、“邊批邊征”、“以租代征”行為，確保征地補償按時足額發(fā)放到了位。嚴格依法拆遷，嚴禁突擊拆遷和“株連式拆遷”。對采取暴力、威脅或者無故中斷供水、供電和道路通行等非法方式迫使被拆遷人搬遷的，要嚴肅查處。對違法違規(guī)強制征地拆遷引發(fā)惡性案件和群體性事件的，要嚴肅追究相關(guān)責任人的責任。防止和糾正損害農(nóng)民土地權(quán)益的問題，加強建立和完善征土地拆遷補償機制。特制定本方案。

一、指導思想和目標

以“三個代表”重要思想為指導，從維護改革發(fā)展穩(wěn)定大局，落實科學發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會大局出發(fā)，在全鄉(xiāng)范圍內(nèi)開展“糾正違法違規(guī)強制征地拆遷行為，維護被征地拆遷群眾的合法權(quán)益”工作，切實貫徹國家關(guān)于征地拆遷工作的有關(guān)法律、法規(guī)及政策規(guī)定。嚴格征地、拆遷程序、完善征地拆遷補償安置辦法，加強對征地拆遷補償費用分配和使用的監(jiān)督檢查，督促做好征地拆遷補償安置工作，切實保護群眾的合法權(quán)益。形成“和諧征地、滿意搬遷”的良好局面。

二、組織領(lǐng)導 為加強“糾正違法違規(guī)強制征地拆遷行為，維護被征地拆遷群眾的合法權(quán)益”工作，成立鐵買克鄉(xiāng)糾正違法違規(guī)強制征地拆遷行為工作領(lǐng)導小組。小組名成員名單如下： 組

長：達斯坦

（鄉(xiāng)黨委書記）

副組長：陳

強

（鄉(xiāng)黨委副書記、鄉(xiāng)紀檢委書記）馮

雷

（武裝部部長）

劉

平

（鄉(xiāng)綜治副鄉(xiāng)長、派出所所長）

成員：黨格力

（黨委委員）

阿依登

（專武干部）谷光智

（紀檢專干）

三、工作內(nèi)容

認真糾正違法違規(guī)強制征地拆遷行為，維護群眾合法權(quán)益。工作重點是嚴格執(zhí)行征地拆遷法律法規(guī)，貫徹落實各項政策措施。檢查范圍是近年來全縣農(nóng)村集體土地征地拆遷情況，主要內(nèi)容包括：

1、有關(guān)部門和單位是否按照依法批準的征地方案核算費用；征地補償費用支付給集體經(jīng)濟組織或發(fā)放到農(nóng)民個人是否足額到位。

2、征地程序執(zhí)行情況。征地報批前國土資源管理部門是否按規(guī)定做好征地告知、調(diào)查、組織聽證等工作。征地批準后地方政府是否嚴格實行征地“兩公告一登記”（征用土地公告、征地補償安置方案公告、征地補償?shù)怯洠┏绦颉?/p>

3、被征地拆遷單位和群眾的安置和社會保障工作情況。主要采取什么安置形式，是否多途徑安置群眾，是否確保群眾的生活不低于現(xiàn)有生活水平，是否按照縣政府關(guān)于被征地拆遷群眾社會保障的要求，落實被征地農(nóng)民社會保障。

4、征地補償費在村集體經(jīng)濟組織內(nèi)部中的分配和使用情況。征地補償費用是否設(shè)立專戶，是否納入村集體財務(wù)實施專項管理，是否采取措施進行監(jiān)督檢查，土地補償費是否按有關(guān)規(guī)定在村集體和農(nóng)民間作合理分配，使用中是否存在違紀違法問題。

5、拆遷工作情況。拆遷法律、法規(guī)、規(guī)定的執(zhí)行情況。是否嚴格執(zhí)行拆遷程序；拆遷補償安置工作是否到位。

6、是否有新的拖欠、截留、挪用征地補償費的現(xiàn)象，有關(guān)部門責任人員是否依紀依法作了處理。檢查征地、拆遷補償是否按批準的征收土地方案、拆遷方案執(zhí)行。

7、檢查征地中是否有違法采取強制交地措施，有關(guān)征地拆遷信訪、投訴舉報件的調(diào)查核實及處理情況。

四、工作方法與步驟

“糾正違法違規(guī)強制征地拆遷行為，維護被征地拆遷群眾的合法權(quán)益”工作，采取自查自糾和重點檢查相結(jié)合的辦法，分四階段：

（一）自查自糾階段

政府有關(guān)部門和各單位要按照本實施方案規(guī)定的檢查內(nèi)容，從征地拆遷項目入手，全面自查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即整改，對違紀違法案件，要及時組織力量查處。發(fā)現(xiàn)問題要及時糾正、限期整改，提出整改計劃和措施，自查自糾結(jié)束后，建立健全規(guī)章制度，堵塞漏洞，規(guī)范管理，鞏固成果，并向鄉(xiāng)人民政府提交自查報告。

（二）鄉(xiāng)政府抽查階段

鄉(xiāng)政府法制辦、鄉(xiāng)糾風辦、鄉(xiāng)社保所、鄉(xiāng)國土所、鄉(xiāng)城建辦、向農(nóng)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心等有關(guān)部門聯(lián)合對各單位自查自糾情況進行檢查。

（三）工作總結(jié)階段

對開展認真解決征地拆遷中損害群眾利益的工作情況進行總結(jié)，對今后工作提出對策措施，切實維護群眾利益。

五、各部門職責

國土所：負責組織協(xié)調(diào)工作。檢查各各單位是否按規(guī)定做好征地前的告知、確認、組織聽證和征地批準后的“兩公告一登記”程序；檢查依法做好征地補償安置和社會保障工作；核查征地補償費用的分配和使用管理情況；檢查是否有新的拖欠、截留、挪用征地補償費的現(xiàn)象；檢查有關(guān)征地拆遷信訪、投訴舉報件的調(diào)查核實及處理情況。負責對有關(guān)部門認真解決征地拆遷中損害群眾利益問題的情況進行監(jiān)督檢查，堅決防止和糾正工作走過場，敷衍塞責、弄虛作假的行為；嚴肅查處征地拆遷中侵害群眾利益的違紀違法問題。

城建辦：負責檢查房屋拆遷法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；是否嚴格執(zhí)行拆遷工作程序；拆遷補償安置是否到位，是否存在侵害被拆遷群眾合法權(quán)益行為；拆遷過程中住房困難戶住房保障問題解決情況。

鐵買克鄉(xiāng)政府 2012年4月14日

第四篇：違法違規(guī)占地專項整治行動工作方案

灘頭鎮(zhèn)關(guān)于開展違法違規(guī)占地專項整治行動的工作方案

近年來，我鎮(zhèn)違法違規(guī)占地行為屢禁不止，嚴重影響了經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定，阻礙了城鎮(zhèn)化進程和新農(nóng)村建設(shè)的有序推進。為認真貫徹執(zhí)行土地基本國策和土地管理法律法規(guī)，深入推進全鎮(zhèn)“打非治違”專項整治工作，規(guī)范用地秩序，促進鎮(zhèn)域經(jīng)濟社會平衡較快發(fā)展。經(jīng)研究，鎮(zhèn)人民政府決定在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開展為期五個月的違法違規(guī)占地專項整治行動。為確保該行動取得實效，特制定本實施方案。

一、指導思想和工作目標

堅持以黨的十八大精神為指導，以規(guī)范用地管理秩序為目標，堅持疏堵結(jié)合，專項整治與長效管理相結(jié)合的原則，嚴厲查處非法買賣土地、非法占用耕地建房等違法行為，依法查處一批典型重大違法案件，建立防違、控違、拆違長效機制，切實扭轉(zhuǎn)亂占濫用土地特別是耕地的不良局面，持續(xù)穩(wěn)定耕地面積與質(zhì)量，促進鎮(zhèn)域經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

二、整治內(nèi)容

㈠村（居）民違法占地（特別是占用耕地）建房、亂圈亂占土地修建建（構(gòu)）筑物的行為；

㈡非法買賣土地行為；

㈢非本村（組）人員違法占用集體土地建房的行為；

㈣以租代征、非法轉(zhuǎn)讓土地等違法行為；

㈤其他違法占地建設(shè)行為。

三、工作原則

㈠堅持依法整治原則

對已成型的個人違法建房，嚴格按照法定程序查處，對在建一層以下的個人違法違規(guī)建房，責令立即停止施工并自行拆除違法建筑，恢復土地原狀，否則，采取有效措施制止。

㈡堅持分類處理原則

1、違法用地符合下列情形，可補辦用地手續(xù)：

⑴符合土地利用總體規(guī)劃、鎮(zhèn)（村居）規(guī)劃，權(quán)屬合法，無矛盾糾紛，符合個人建房條件，且占用耕地不超過130平方米，占用荒山荒地不超過210平方米，占用其他土地不超過180平方米。

⑵土地如涉及公路、交通、林業(yè)、水務(wù)、電力等部門管轄范圍，經(jīng)相關(guān)部門簽字同意的；或違法占用的土地在規(guī)劃范圍以內(nèi)，經(jīng)規(guī)劃行政主管部門處罰的；

⑶符合法律法規(guī)規(guī)定的其他可以補辦手續(xù)情形的。

2、有下列情形之一的，一律強制拆除在違法占用土地上新建的建筑物和其他設(shè)施：

⑴在鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)采取改正措施不能消除對規(guī)劃實施影響的；

⑵不符合土地利用總體規(guī)劃，鎮(zhèn)（村居）規(guī)劃，違法占用基本農(nóng)田的；

⑶違法占用耕地，且屬獨立屋場，影響比較惡劣的；

⑷在土地綜合治理項目區(qū)范圍內(nèi)違法建房的；

⑸自本方案下發(fā)之日起新出現(xiàn)的違法占用耕地建房的；

⑹屬其他應(yīng)依法強制拆除情形的。

㈢堅持突出重點原則

本次整治堅持對在違法占用土地上修建的建筑物控制一批、處罰一批、拆除一批，重點是農(nóng)村村民違法占用耕地建房，嚴厲查處占用基本農(nóng)田建房和獨立屋場建房；嚴厲打擊國家公職人員、村（居）干部參與非法買賣土地和違法占地建房行為。

㈣堅持嚴厲打擊原則

對本鎮(zhèn)的違法違規(guī)建房，需采取強制措施制止的，依法依程序進行，以鎮(zhèn)為主組織；對于極個別違法性質(zhì)嚴重、占地規(guī)模較大、群眾反映強烈的，由縣人民政府統(tǒng)一組織依法拆除。

四、組織領(lǐng)導和職責分工

㈠為切實加強整治工作的組織領(lǐng)導，成立灘頭鎮(zhèn)違法違規(guī)占地專項整治行動工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組成員名單如下：

組 長：羅運河

副組長：譚邵益 錢國強 龐祥貴 陳高君 鄧 新

錢垂華 廖昕煒 顏少江（常務(wù)）周述忠

周小龍

成 員：漆戀戀 劉 軍 王曉云 彭國順 劉志強

肖 華 廖秋明 文蘇龍 孫東華 劉華云

黃中期 劉小定

領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由劉軍兼任辦公室主任，秦少輝兼任辦公室副主任，從相關(guān)職能部門抽調(diào)精干力量組成。辦公地點設(shè)國土資源中心所，具體負責做好日常組織實施、綜合協(xié)調(diào)、督促檢查工作。

㈡鎮(zhèn)人民政府對轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)占地專項整治工作負總責，鎮(zhèn)長為國土管理工作第一責任人，分管國土工作的副職、國土所長、行政駐村干部、連片駐村的國土員為直接責任人。各村（居）支部書記該村（居）國土管理工作第一責任人，各村（居）主任為直接責任人。

㈢鎮(zhèn)人民政府負責組織對轄區(qū)內(nèi)的違法建設(shè)逐一摸底排查，登記造冊，并上報縣整治工作領(lǐng)導小組。按照“屬地管理”和“誰主管、誰負責”的原則，建立完善違法建設(shè)巡查、制止、報告和拆除工作機制，確保已發(fā)生的違法行為得到有效處置，確保違法建設(shè)及時得到發(fā)現(xiàn)、制止和依法拆除。

㈣國土、城建、派出所、水務(wù)、林業(yè)等執(zhí)法部門應(yīng)當依法履行職責，加強協(xié)調(diào)配合，及時查處違法用地；紀檢監(jiān)察部門要嚴厲查處國家公職人員非法買賣土地和違法違規(guī)建房；公安機關(guān)要嚴禁打擊妨礙公務(wù)和暴力抗法行為；財政所要做好專項整治經(jīng)費保障工作；文體衛(wèi)站要加強對違法建設(shè)專項整治工作的宣傳報道，加大典型違法案件的曝光力度，營造良好的社會輿論氛圍。

五、工作步驟

本次專項整治工作時間為：2014年4月1日至2014年8月31日，共分調(diào)查摸底、集中整治和整章建制三個階段。

㈠調(diào)查摸底階段（4月30日前）

鎮(zhèn)人民政府召開專題會議，部署、落實村（居）民委員會及相關(guān)部門開展違法違規(guī)用地排查工作，對本轄區(qū)內(nèi)的所有違法用地逐村、逐戶進行調(diào)查摸底，全面摸清違法用地性質(zhì)、數(shù)量、面積等，確保數(shù)據(jù)真實準確，并上報縣整治工作領(lǐng)導小組辦公室，為集中整治工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

㈡集中整治階段（5月1日至6月30日）

在整治工作中，鎮(zhèn)人民政府從實際出發(fā)，認真分析掌握本轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)占地及建房現(xiàn)狀，結(jié)合實際，明確整治重點，遏制違法用地行為，依法查處一批典型違法案件，持續(xù)保持控違高壓態(tài)勢。組建專門工作班子，安排專門工作經(jīng)費，嚴厲查處、打擊違法用地行為，有效扭轉(zhuǎn)當前農(nóng)村亂占濫用耕地建房的局面，并妥善處理好違法用地遺留問題，引導用地行為逐步走向規(guī)范。

㈢整章建制階段（7月1日至8月31日）

及時總結(jié)本次清理整治工作成效和經(jīng)驗做法，建立完善日常巡查、舉報受理、宣傳曝光、違法用地監(jiān)管等機制，嚴格審批程序，落實監(jiān)管責任，加大監(jiān)管力度，建立健全整治違法違規(guī)占地及建房的長效機制，工作開展情況納入對村（居）土地管理工作年終績效考核。

六、工作要求

㈠加強組織領(lǐng)導。各村（居）要加強組織領(lǐng)導，村（居）主任要切實履行起土地管理和耕地保護第一責任人的法定責任，有效組織開展本村（居）違法違規(guī)用地清理整治各項工作，各部門要加強協(xié)調(diào)，全力支持配合控建拆違工作，確保全面完成各項任務(wù)。

㈡加大宣傳力度，營造工作氛圍。鎮(zhèn)整治領(lǐng)導小組辦公室要制定出臺專項行動宣傳方案，利用標語橫幅（制作橫幅10條）、宣傳展板、宣傳車、新聞媒體等各種平臺和形式深入開展以“保護耕地資源、規(guī)范用地行為”為主題的土地管理法律政策宣傳教育活動，在全鎮(zhèn)上下掀起專項整治的宣傳高潮，形成強大的輿論宣傳攻勢；國土資源中心所要開展好土地管理法律政策宣講活動，發(fā)放宣傳資料等工作；各村（居）委會張貼標語不少于50幅，做到家喻戶曉。

㈢強化監(jiān)督檢查和責任追究。鎮(zhèn)專項整治領(lǐng)導小組辦公室要協(xié)同鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察組織督促檢查，及時掌握工作進度，對各村（居）工作開展情況進行檢查和考核，考核結(jié)果納入作為各村（居）目標管理考核。加大問責力度，對各村（居）干部、國土員、行政駐村干部和相關(guān)部門單位的工作人員在違法違規(guī)占地專項整治行動中出現(xiàn)失職瀆職等違規(guī)違紀行為的，要依法依規(guī)嚴格追責。

第五篇：證券市場典型違法違規(guī)

第4章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 4.1證券一級市場

4.1.1擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任 1.擅自公開發(fā)行證券的特征

非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式。

2.變相公開發(fā)行證券的特征

(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開丈 式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變引

公開發(fā)行股票。

(3)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過20

人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管瑁 職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主催

人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.2欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構(gòu)成(】)客體要件

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本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(圜

股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

(2)客觀要件

國行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱靜

重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。@行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是市

作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實施發(fā)行屋 票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。

費行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或

公司、企業(yè)債券的行為必須達到一定的嚴重程度，即達到=數(shù)額巨大、后果嚴蔓 或者有其他嚴重情節(jié)的，才構(gòu)成犯罪。

(3)主體要件

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債妾 發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠

實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券。2.刑事立案追訴標準

在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編進

重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予速

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訴

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。

(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。

(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或 公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第一百七十五條規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或荖 審批，擅自發(fā)行證券的或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3天

兀以上30萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

《中華人民共和國證券法》第二百零七條規(guī)定違反本法規(guī)定，應(yīng)當承擔民暮 賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償?shù)?任

《中華人民共和國證券法》第二百零九條規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易

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違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

4.1.3非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構(gòu)成(1)犯罪主體

犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(2)犯罪主觀方面表現(xiàn)

犯罪主觀方面是故意。當事人明知自己的非法集資行為會發(fā)生危害社會的鯇 果，并且希望這種結(jié)果的發(fā)生。在單位進行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責任人員和其他責任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會的結(jié)果的發(fā)生。單位犯罪故意是單位成員的共同動 識和意志，嚴格區(qū)別于單位成員個人的認識和意志。

(3)犯罪客體

犯罪客體是國家金融管理秩序。非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作込 程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不柴 定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者(股東、債權(quán)人)，往鉗 是人數(shù)眾多，涉案金額大，嚴重破壞國家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國刑法》體系中的應(yīng)有地位。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)

犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。主要是以l 法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會不特應(yīng)

對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物及其他方式向出資人還本權(quán)

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ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 息或給予其他回報。2.立案追訴標準及其法律責任

(1)個人集資詐騙，數(shù)額在】0萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在507 元以上的應(yīng)當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害1生 較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以7 罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)；犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并互 給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收貼 產(chǎn)

(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，應(yīng)予追訴

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法頤

收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。

@個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變社

吸收公眾存款100戶以上的。

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額右 10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)U 損失數(shù)額50萬元以上的。

量刑標準；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處8 金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照個人犯本罪的規(guī)痘

處罰。

(3)欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應(yīng)當受到刑事追究

國發(fā)行數(shù)額在1000萬元以上的。

四偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的。圓股民、債權(quán)人要求清退，無正當理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進行違法活動的。囤轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。

量刑標準

國自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置

金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到開 事追究

國發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。四不能及時清償或者清退的。園造成惡劣影響的。

ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 量刑標準

冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事貴任的認定

違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法庢 當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的爺 為

]，犯罪構(gòu)成

川犯罪主體

本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)。

(2)犯罪主觀方面

本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

(3)犯罪客體

本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公司 和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。(4)犯罪客觀方面

本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財務(wù)會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

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ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 2.法律責任

(】)發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有1 證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理)員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行迫 責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務(wù)，沒有過錯的除外。

(2)信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職登

履行情況的材料，相關(guān)會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有逛 錯

(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者茌

級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導至 信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責伯 人員。

(4)有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實際控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，認定信息披露義務(wù)人責任的同時，應(yīng)當認定信息披露義務(wù)人控股股東、實際招 制人的信息披露違法責任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法歹 的，其負責人應(yīng)當認定為直接負責的主管人員。

控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當披露信息、不告知應(yīng)當披露信息的，應(yīng)當認定控股股東、實際控制人指使人 事信息披露違法行為。

(5)信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與劈

件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)醫(yī)召國綜合I 主菜單

ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 析認定影響因素。

囤在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用 四知情程度和態(tài)度

圓職務(wù)、具體職責及履行職責情況 圓專業(yè)背景。

(6)認定從輕或者減輕處罰的考慮情形

國未直接參與信息披露違法行為。

曾在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向五

券監(jiān)管機構(gòu)報告。

自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提H

質(zhì)疑并采取了適當措施。

@配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。

(7)認定為不予行政處罰的考慮情形

囤當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

@當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆

無法正常履行職責的。

曾對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。

@其他需要考慮的情形。

(8)任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定 四不直接從事經(jīng)營管理。

四能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。圓任職時間短、不了解情況。

@相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。囤受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

(夕)下列情形認定為應(yīng)當從重處罰情形

囤不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員b

法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執(zhí)法。

四在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙i【

查

@兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。@在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。

囤證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任歹 員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。合

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發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或荖 報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責伯 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任

公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得41

公開發(fā)行新股。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬I 以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法f

為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管)員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

4.2證券二級市場

4.2.1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督催 理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘駢 投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(】)客體要件

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本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序利

其他投資者的利益。(2)客觀要件

國本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易I

錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

四本罪為結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀3

易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的圧 果，都不能構(gòu)成本罪。(3)主體要件

本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門k

工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本司 主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀，并且具有誘騙投資者買賣立

吞、期貨合約的目的。過失不能構(gòu)成本罪。2.認定

(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為)

實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據(jù)情況追究民事責任或行政登

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任。此外，司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區(qū)分開來。

(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內(nèi)容，同時都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進行證券、貨交易，從而遭受經(jīng)濟損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實公f 的行為。

(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員、證妾 業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會提供虛假惺 息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，往往是因為收受他人賄賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們在認定本罪時，還應(yīng)查清行為人實施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。

3.處罰

(1)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從Y 人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以 萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的還應(yīng)當依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責任。

(2)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社岳 中介機構(gòu)及其從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20天 元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分、構(gòu)成犯司 的，依法追究刑事責任。

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(3)違反規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以厏

時支付時，先承擔民事賠償責任。

(4)依照規(guī)定對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上鱷

國庫。

4.2.2利用未公開信息交易的法律責任

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)全【

公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)當 管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他滸 公開川言息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者町 示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑暮

案件立案追訴標準的規(guī)定(一)》應(yīng)予立案追訴(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信崖 的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價村 有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信崖 有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€

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以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直搪

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

4.2.3內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責任

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或荖 其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出攜

證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏

法利益。

(2)客觀要件

本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨多 易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己月 知的內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進行百 券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。

(3)主體要件

合

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本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕)員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內(nèi)幕人員包括以下幾類

國發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級隹

理人員。

四持有公司百分之五以上股份的股東。

總發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員。

圓由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員。

國證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的李

他人員

囤由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

回國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過失不構(gòu)成4 罪

2.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他X 證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露程 信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲球 內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響洪 信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以刁 的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責1 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作)員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

4.2.4操縱證券、期貨市場的法律責任

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中登

金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人川 通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交與 量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。1.犯罪構(gòu)成 田犯罪主體

本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然

均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

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(2)犯罪的主觀方面

本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的。(3)犯罪的客體

本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。

W犯罪的客觀方面表現(xiàn)

單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)苣

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

@與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

自在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自多

自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

圓以其他方法操縱證券、期貨市場的。

2.法律責任

(1)任何人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格，或荖 制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法速 究刑事責任。

(2)違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納芒 款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

(3)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定對證券發(fā)行、交易違法行為沒收k

違法所得和罰款，全部上繳國庫。

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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規(guī)定，任何單位或者個人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以二 100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

囤單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連姜

買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。

園蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期登

交易價格或者期貨交易量的。

園以自己為交易財象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

圓為影響期貨市場行情囤積實物的。

固有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員女

予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令猩 法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下k 罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任

員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任 1.虛假陳述或者信息誤導的類型

虛假陳述的行為可以根據(jù)不同的劃分標準分為多種類型，按證券發(fā)行、交垣 ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級計 場中的虛假陳述，根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述利 針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述，根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。

2.法律責任

根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息諺 導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應(yīng)當依法給予相應(yīng)的行政處分。構(gòu)成犯罪的，法追究刑事責任。

4.2.6背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任

背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用萼

戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。本罪針對金融機構(gòu)背離受1 義務(wù)，擅自運用受托客戶財產(chǎn)的行為而設(shè)立。由于該行為使客戶的財產(chǎn)陷入櫪 大風險之中，從而動搖社會公眾的投資信念，嚴重損害客戶的合法權(quán)益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場的健康發(fā)展，須以刑法制裁。

(2)客觀要件

國客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他琴

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ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 托、信托的財產(chǎn)的行為。

四所謂違背受托義務(wù)，是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定白 受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承挺 的具體約定義務(wù)。

園所謂擅自運用，是指非法動用受托客戶的資金，包括具有歸還意圖的非2

使用和不打算歸還的非法占有。

@所謂客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，是指客戶按約定存放在各類盞 融機構(gòu)或者委托金融機構(gòu)經(jīng)營的資金和資產(chǎn)，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財業(yè)務(wù)中的客戶資產(chǎn)、信托業(yè)務(wù)中的信托財產(chǎn)、證券投資轟 金等。

(3)主體要件

囤犯罪主體最特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期歲

交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。園其他金融機構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準的、有資格開展投資理貼 特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯翊 主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。2.立案追訴標準

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準團

規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

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特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯翊

主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2.立案追訴標準

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準洪 規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者多 他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。

(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信引 的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的。

(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十五條規(guī)定商業(yè)銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托多 務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判焚 罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年過 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。合

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