第一篇：解放思想不是違法違規(guī)的擋箭牌

眼下，全國(guó)許多地方正在開展新一輪解放思想大討論。然而，有個(gè)別地方打著“解放思想”之旗，干的卻是違法違規(guī)之事，這種現(xiàn)象無(wú)疑值得我們警惕。

據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》9月25日?qǐng)?bào)道，近年來(lái)，山東省慶云縣在“解放思想”大旗之下，違法違規(guī)大上項(xiàng)目，一批不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，未辦理立項(xiàng)、環(huán)評(píng)和征地審批手續(xù)的鋼鐵、化工項(xiàng)目“帶病上馬”，有的已竣工投產(chǎn)，有的正如火如荼地建設(shè)。gdp瘋狂增長(zhǎng)的同時(shí)，河水被嚴(yán)重污染，政府的財(cái)稅收入增加了，可成千上萬(wàn)的農(nóng)民失去了土地……

慶云縣的情況，是一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展焦慮的寫照，為了追求gdp和財(cái)稅收入快速增長(zhǎng)，不惜違反國(guó)家政策法規(guī)，不惜以犧牲環(huán)境和農(nóng)民利益為代價(jià)，還美其名曰“解放思想”——他們解放的是啥思想呢？用地不征只租，耕地想占就占，高污染企業(yè)被列為“重點(diǎn)保護(hù)企業(yè)”。“拼土地、拼項(xiàng)目、拼資源”，“以招商論政績(jī)，以項(xiàng)目論英雄”，“只有想不到，沒有做不到”……他們提出的這些口號(hào)，不過(guò)是“唯gdp論”、“以環(huán)境換發(fā)展”、“先發(fā)展后治理”的翻版，這樣的發(fā)展理念，從世界范圍看過(guò)時(shí)了近半個(gè)世紀(jì)，從全國(guó)范圍看也過(guò)時(shí)了十多年，卻被慶云縣的決策者從故紙堆里翻出來(lái)，如獲至寶，奉為圭皋——這不是發(fā)展觀上的進(jìn)步，而是倒退，是走回頭路，是將教訓(xùn)當(dāng)經(jīng)驗(yàn)，如果這也算作“解放思想”，無(wú)異于辱沒了“解放思想”的名聲。

經(jīng)過(guò)三十年的改革開放，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生了翻天覆地的變化，改革要向縱深推進(jìn)，確實(shí)需要我們進(jìn)一步解放思想，開拓創(chuàng)新。但解放思想不是胡思亂想，開拓創(chuàng)新不是胡作非為，而應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守一定的原則和底線。在經(jīng)濟(jì)改革方面，筆者認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守的底線就是國(guó)家的政策法規(guī)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守的原則就是科學(xué)發(fā)展觀——以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)一思想、指導(dǎo)實(shí)踐，才是我們眼下最迫切需要的“解放思想”。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到現(xiàn)階段，已經(jīng)不允許以污染拼發(fā)展，以資源拼發(fā)展，以廉價(jià)勞動(dòng)力拼發(fā)展，以犧牲百姓利益拼發(fā)展，我們必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、謀求可持續(xù)發(fā)展。而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的前提和關(guān)鍵，在于轉(zhuǎn)變官員的政績(jī)觀——官員的政績(jī)觀不轉(zhuǎn)變，口頭上再怎樣高喊“解放思想”，行動(dòng)上也會(huì)走老路；不以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)改革中的開拓創(chuàng)新便很容易走向歧途，難成“正果”。

真理前進(jìn)一步可能變成謬誤，“解放思想”也可能結(jié)出“怪胎”，慶云縣的情況是一個(gè)例證。這也給我們提了一個(gè)醒，警惕一些人把“解放思想”當(dāng)作“筐”，甚至當(dāng)作違法違規(guī)的“擋箭牌”，防止他們給“解放思想”抹黑，敗壞“解放思想”的名聲。

第二篇：借口不是推卸責(zé)任的擋箭牌

借口不是推卸責(zé)任的擋箭牌

一個(gè)不負(fù)責(zé)任的員工往往會(huì)找很多的借口為自己辯解，從借口上分析，很容易將沒有責(zé)任心的員工分離出來(lái)。一個(gè)有責(zé)任感的員工應(yīng)時(shí)刻要求自己：責(zé)任面前沒有任何借口。失職就是失職，沒有任何借口。

很多人在出現(xiàn)問(wèn)題之后常用的一個(gè)借口就是：“我并不十分清楚我的責(zé)任，所以才沒有把工作做好?！币?yàn)椴磺宄圆艣]有做好，看起來(lái)順理成章。其實(shí)在這個(gè)借口背后隱藏著一個(gè)非常簡(jiǎn)單的問(wèn)題，就是個(gè)人缺乏責(zé)任感。一旦缺乏責(zé)任意識(shí)，缺乏的東西還會(huì)更多，比如工作的熱情，工作的態(tài)度，對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度。所以，作為一個(gè)員工，有必要清楚自己的責(zé)任。缺乏責(zé)任感的員工，不會(huì)視企業(yè)的利益為自己的利益，也就不會(huì)因?yàn)樽约旱乃魉鶠橛绊懙狡髽I(yè)的利益而感到不安，更不會(huì)處處為企業(yè)著想，在任何一個(gè)企業(yè)，責(zé)任感是員工生存的根基。

缺乏責(zé)任感難免會(huì)失職，一個(gè)員工與其為自己的失職找尋借口，倒不如坦率地承認(rèn)自己的失職。老板會(huì)因?yàn)槟隳苡掠诔袚?dān)責(zé)任而不責(zé)難你；相反，敷衍塞責(zé)，推諉責(zé)任，找借口為自己開脫，不但不會(huì)得到理解，反而會(huì)產(chǎn)生更大的負(fù)面作用，讓老板覺得你不但缺乏責(zé)任感，而且還不愿意承擔(dān)責(zé)任。沒有誰(shuí)能做得盡善盡美，但是，如何對(duì)待已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題，能看出一個(gè)人是否能夠勇于承擔(dān)責(zé)任。

別人沒有為你承擔(dān)失職的義務(wù)。

有些不負(fù)責(zé)任的員工在事情出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，首先考慮的不是自身的原因，而是把問(wèn)題歸罪于外界或者他人?！笆莿e人的錯(cuò)，與我無(wú)關(guān)。”“客戶太挑剔，否則早就成交了。”“經(jīng)理沒布置清楚．．．．．．”在很多管理者看來(lái)，這些都是無(wú)理的一個(gè)借口。這些借口并不能掩蓋已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題，這些理由不會(huì)減輕你所要承擔(dān)的責(zé)任，更不會(huì)讓你把責(zé)任推掉。問(wèn)題不僅僅出在能力上

能力達(dá)不到可能會(huì)出問(wèn)題，但出了問(wèn)題并不僅僅是能力的原因。有些員工在出了問(wèn)題后說(shuō)：“誰(shuí)都不想出錯(cuò)，我也不是故意想出錯(cuò)，關(guān)鍵是我就這么大的能力，我已經(jīng)盡了努力了。”這看似是一個(gè)很無(wú)辜的解釋，的確很讓人同情，但是無(wú)論怎么樣，該承擔(dān)的責(zé)任一點(diǎn)都不會(huì)少，想推卸責(zé)任也推卸不掉。

不是故意出錯(cuò)，就說(shuō)明可能就是不小心不認(rèn)真才出錯(cuò)的，一個(gè)對(duì)待工作不小心不認(rèn)真的員工能怎么能夠把工作完成的圓滿出色呢？如果一個(gè)公司的財(cái)務(wù)人員，在匯款時(shí)不小心寫錯(cuò)了一個(gè)賬號(hào)，他的一個(gè)不小心，可能就會(huì)使公司蒙受巨大的損失。一句“我不是故意的”解釋能推卸掉責(zé)任嗎？如果一個(gè)人能保持高度的責(zé)任感，有一顆強(qiáng)烈的責(zé)任心，這些問(wèn)題還會(huì)出現(xiàn)嗎？

責(zé)任不容推卻

在這個(gè)社會(huì)中，我們必須堅(jiān)守責(zé)任，堅(jiān)守責(zé)任就是堅(jiān)守我們自己最根本的人生義務(wù)。責(zé)任是對(duì)人生義務(wù)的勇敢擔(dān)當(dāng)，也是對(duì)生活的積極接受，更是對(duì)自己所負(fù)使命的忠誠(chéng)和信守。一個(gè)充滿責(zé)任感、勇于承擔(dān)責(zé)任的人，會(huì)因?yàn)檫@份承擔(dān)而讓生命更有份量。

如果一個(gè)人不努力，他是無(wú)法從人生中受益。不管你是在做一份接線員的工作，還是身?yè)?dān)總經(jīng)理的大任，在職場(chǎng)上取勝的黃金定律之一便是要有責(zé)任心，凡事盡力而為。最根本的人生義務(wù)

社會(huì)在發(fā)展，公司在成長(zhǎng)，個(gè)人的職責(zé)范圍也隨之?dāng)U大。作為員工，不要總是以“這

不是我份內(nèi)的工作”為由來(lái)逃避責(zé)任，當(dāng)工作指派給自己時(shí)，不妨視之為一種機(jī)遇。

這個(gè)世界需要一種深深的責(zé)任感，我們不僅對(duì)自己負(fù)有責(zé)任，我們還要對(duì)別人負(fù)有責(zé)任，正是責(zé)任把所有的人聯(lián)結(jié)在一起，任何一個(gè)人對(duì)責(zé)任的懈怠都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)鏈的不平衡。

其實(shí)每一個(gè)老板都清楚他自己最需要什么樣的員工，因?yàn)橐粋€(gè)員工有時(shí)就代表了一個(gè)公司的整體。所以，身為員工，不要以為自己只是一名普通的員工，其實(shí)你能否擔(dān)當(dāng)起你的責(zé)任，對(duì)整個(gè)企業(yè)而言，同樣有很大的意義。

組織無(wú)論大小，無(wú)論小型社區(qū)或協(xié)會(huì)，或白手起家的服務(wù)公司，抑或富可敵國(guó)的跨國(guó)集團(tuán)，成功永遠(yuǎn)取決于組織中的個(gè)人是否對(duì)自己負(fù)責(zé)，是否彼此負(fù)責(zé)。作為組織中的一個(gè)成員，我們責(zé)無(wú)旁貸，必須遵守對(duì)彼此的承諾，各司其職。在一個(gè)組織或者團(tuán)隊(duì)中，如果其中的成員能夠?qū)ψ约贺?fù)責(zé)，并能彼此負(fù)責(zé)，作為管理者就可以放心，因?yàn)樗麄円惨欢軌驗(yàn)檎麄€(gè)團(tuán)隊(duì)的興衰承擔(dān)起責(zé)任，因?yàn)樗麄冎雷约号c團(tuán)隊(duì)系于一脈。

主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任

什么是主動(dòng)性？就是別人沒有告訴你，你正做著恰當(dāng)?shù)氖虑?。這種對(duì)主動(dòng)性的解釋的確很精妙。主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任是快樂的，而被動(dòng)承擔(dān)責(zé)任總是會(huì)生出抱怨和不情愿，就不會(huì)有快樂的感覺，因?yàn)樵谶@樣的人看來(lái)，責(zé)任就是一種壓力和負(fù)擔(dān)，能甩掉就甩掉，不承擔(dān)更好。所以說(shuō)，主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任是一種境界。

每一個(gè)人都以不同的方式承擔(dān)著責(zé)任，無(wú)論是在工作中還是在生活上。在一家企業(yè)中，每一個(gè)員工都希望自己對(duì)于企業(yè)而言是不可或缺的。只有當(dāng)員工在為自己的企業(yè)承擔(dān)責(zé)任時(shí)，他才會(huì)意識(shí)到自己在企業(yè)中是重要的，他才真正感覺到自己在企業(yè)中是有位置的。

可能對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)，如果不給予一定職務(wù)或待遇上上承諾，很少有人愿意主動(dòng)的去承擔(dān)一些工作，因?yàn)樽龅墓ぷ髟蕉?，意味著?dān)負(fù)的責(zé)任越重，做得好一切都會(huì)好，做不好就招致麻煩。所以，只要做好自己的事情就可以了，其他的事情能不管就不管、能推就推。

凡是不愿意多承擔(dān)責(zé)任的員工只有兩種出路，一輩子在原地踏步，或是被別人踩在腳下，永無(wú)出頭之日。在一個(gè)企業(yè)里，往往會(huì)有一些員工認(rèn)為，只有那些有權(quán)力的人才有責(zé)任，而自己只是一名普通員工，沒什么責(zé)任而言。這樣的想法并不多么高明，沒有意識(shí)到責(zé)任并不等于沒有責(zé)任，沒有意識(shí)到責(zé)任就是對(duì)責(zé)任的另一種逃避，每個(gè)員工都要認(rèn)識(shí)到自己承擔(dān)企業(yè)責(zé)任的事實(shí)。

沒有哪一位老板會(huì)對(duì)沒有責(zé)任意識(shí)的員工給予深深的信任，沒有多少人可以面臨大是大非的抉擇，也沒有多少人的責(zé)任感會(huì)經(jīng)受大是大非的考驗(yàn)，從小事就可以看出一個(gè)員工是否真的對(duì)企業(yè)有責(zé)任感，這也是考核員工的一個(gè)重要方面。

責(zé)任讓人出色

一個(gè)人應(yīng)該為自己所承擔(dān)的責(zé)任感到驕傲，因?yàn)槟阋呀?jīng)向別人證明，你比別人更突出，你比他們更強(qiáng)，你值得信賴。

一個(gè)人承擔(dān)的責(zé)任越多越大，證明他的價(jià)值就越大。所以，應(yīng)該為你所承擔(dān)的一切感受到自豪。想證明自己最好的方式就是去承擔(dān)責(zé)任，如果你能擔(dān)當(dāng)起來(lái)，那么祝賀你，因?yàn)槟悴粌H向自己證明了自己存在的價(jià)值，你還向社會(huì)證明你能行，你很出色。

如果你曾經(jīng)為自己擔(dān)當(dāng)責(zé)任而感到沉重和壓力重重，那你還沒有正確地理解責(zé)任的含義。責(zé)任意味著勇氣、堅(jiān)強(qiáng)、愛和無(wú)私。當(dāng)你有勇氣承擔(dān)責(zé)任時(shí)，你正在給予別人愛和無(wú)私。難道你不為自己所做的一切感到驕傲嗎？如果你有勇氣，就把曾經(jīng)放棄的責(zé)任重新拾起來(lái)，你不會(huì)被人嘲笑而會(huì)得到他人的尊敬的。如果你有勇氣，就別放棄正壓在你身上的責(zé)任，如果你能再堅(jiān)持一下，你就可能獲得成功。

如果你有勇氣，就準(zhǔn)備承擔(dān)將要承擔(dān)的責(zé)任吧，你會(huì)從此明白你存在的價(jià)值。還有比擔(dān)當(dāng)責(zé)任更讓人驕傲的嗎？很高興能夠?yàn)槠髽I(yè)承擔(dān)責(zé)任，這會(huì)讓你覺得對(duì)于企業(yè)而言，自己

并不是可有可無(wú)。相信你，你從沒有懈怠過(guò)自己的責(zé)任。

只有當(dāng)一個(gè)人從心底改變了自己對(duì)承擔(dān)責(zé)任的理解，認(rèn)識(shí)到責(zé)任不僅是對(duì)企業(yè)的一種負(fù)責(zé)也是對(duì)自己的一種負(fù)責(zé)，并在這種負(fù)責(zé)中感受到自身的價(jià)值和自己所獲得的尊重和認(rèn)同，他才能從承擔(dān)責(zé)任中獲得滿足。承擔(dān)責(zé)任努力工作，對(duì)自己而言，更多的不是壓力而是一種快樂和幸福；對(duì)企業(yè)而言，是可以真正放心的員工。

第三篇：借口不是推卸責(zé)任的擋箭牌個(gè)人心得體會(huì)

借口不是推卸責(zé)任的擋箭牌個(gè)人心得體會(huì)

在這個(gè)社會(huì)中，我們必須堅(jiān)守責(zé)任，堅(jiān)守責(zé)任就是堅(jiān)守我們自己最根本的人生義務(wù)。責(zé)任是對(duì)人生義務(wù)的勇敢擔(dān)當(dāng)，也是對(duì)生活的積極接受，更是對(duì)自己所負(fù)使命的忠誠(chéng)和信守。一個(gè)充滿責(zé)任感、勇于承擔(dān)責(zé)任的人，會(huì)因?yàn)檫@份承擔(dān)而讓生命更有份量。

如果一個(gè)人不努力，他是無(wú)法從人生中受益。不管你是在做一份接線員的工作，還是身?yè)?dān)總經(jīng)理的大任，在職場(chǎng)上取勝的黃金定律之一便是要有責(zé)任心，凡事盡力而為。

最根本的人生義務(wù)

社會(huì)在發(fā)展，公司在成長(zhǎng)，個(gè)人的職責(zé)范圍也隨之?dāng)U大。作為員工，不要總是以“這不是我份內(nèi)的工作”為由來(lái)逃避責(zé)任，當(dāng)工作指派給自己時(shí)，不妨視之為一種機(jī)遇。

這個(gè)世界需要一種深深的責(zé)任感，我們不僅對(duì)自己負(fù)有責(zé)任，我們還要對(duì)別人負(fù)有責(zé)任，正是責(zé)任把所有的人聯(lián)結(jié)在一起，任何一個(gè)人對(duì)責(zé)任的懈怠都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)鏈的不平衡。

其實(shí)每一個(gè)老板都清楚他自己最需要什么樣的員工，因?yàn)橐粋€(gè)員工有時(shí)就代表了一個(gè)公司的整體。所以，身為員工，不要以為自己只是一名普通的員工，其實(shí)你能否擔(dān)當(dāng)起你的責(zé)任，對(duì)整個(gè)企業(yè)而言，同樣有很大的意義。

組織無(wú)論大小，無(wú)論小型社區(qū)或協(xié)會(huì)，或白手起家的服務(wù)公司，抑或富可敵國(guó)的跨國(guó)集團(tuán)，成功永遠(yuǎn)取決于組織中的個(gè)人是否對(duì)自己負(fù)責(zé)，是否彼此負(fù)責(zé)。作為組織中的一個(gè)成員，我們責(zé)無(wú)旁貸，必須遵守對(duì)彼此的承諾，各司其職。在一個(gè)組織或者團(tuán)隊(duì)中，如果其中的成員能夠?qū)ψ约贺?fù)責(zé)，并能彼此負(fù)責(zé)，作為管理者就可以放心，因?yàn)樗麄円惨欢軌驗(yàn)檎麄€(gè)團(tuán)隊(duì)的興衰承擔(dān)起責(zé)任，因?yàn)樗麄冎雷约号c團(tuán)隊(duì)系于一脈。

主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任

什么是主動(dòng)性？就是別人沒有告訴你，你正做著恰當(dāng)?shù)氖虑椤＿@種對(duì)主動(dòng)性的解釋的確很精妙。主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任是快樂的，而被動(dòng)承擔(dān)責(zé)任總是會(huì)生出抱怨和不情愿，就不會(huì)有快樂的感覺，因?yàn)樵谶@樣的人看來(lái)，責(zé)任就是一種壓力和負(fù)擔(dān)，能甩掉就甩掉，不承擔(dān)更好。所以說(shuō)，主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任是一種境界。

每一個(gè)人都以不同的方式承擔(dān)著責(zé)任，無(wú)論是在工作中還是在生活上。在一家企業(yè)中，每一個(gè)員工都希望自己對(duì)于企業(yè)而言是不可或缺的。只有當(dāng)員工在為自己的企業(yè)承擔(dān)責(zé)任時(shí)，他才會(huì)意識(shí)到自己在企業(yè)中是重要的，他才真正感覺到自己在企業(yè)中是有位置的。

可能對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)，如果不給予一定職務(wù)或待遇上上承諾，很少有人愿意主動(dòng)的去承擔(dān)一些工作，因?yàn)樽龅墓ぷ髟蕉啵馕吨鴵?dān)負(fù)的責(zé)任越重，做得好一切都會(huì)好，做不好就招致麻煩。所以，只要做好自己的事情就可以了，其他的事情能不管就不管、能推就推。

凡是不愿意多承擔(dān)責(zé)任的員工只有兩種出路，一輩子在原地踏步，或是被別人踩在腳下，永無(wú)出頭之日。在一個(gè)企業(yè)里，往往會(huì)有一些員工認(rèn)為，只有那些有權(quán)力的人才有責(zé)任，而自己只是一名普通員工，沒什么責(zé)任而言。這樣的想法并不多么高明，沒有意識(shí)到責(zé)任并不等于沒有責(zé)任，沒有意識(shí)到責(zé)任就是對(duì)責(zé)任的另一種逃避，每個(gè)員工都要認(rèn)識(shí)到自己承擔(dān)企業(yè)責(zé)任的事實(shí)。

沒有哪一位老板會(huì)對(duì)沒有責(zé)任意識(shí)的員工給予深深的信任，沒有多少人可以面臨大是大非的抉擇，也沒有多少人的責(zé)任感會(huì)經(jīng)受大是大非的考驗(yàn)，從小事就可以看出一個(gè)員工是否真的對(duì)企業(yè)有責(zé)任感，這也是考核員工的一個(gè)重要方面。

責(zé)任讓人出色

一個(gè)人應(yīng)該為自己所承擔(dān)的責(zé)任感到驕傲，因?yàn)槟阋呀?jīng)向別人證明，你比別人更突出，你比他們更強(qiáng)，你值得信賴。

一個(gè)人承擔(dān)的責(zé)任越多越大，證明他的價(jià)值就越大。所以，應(yīng)該為你所承擔(dān)的一切感受到自豪。想證明自己最好的方式就是去承擔(dān)責(zé)任，如果你能擔(dān)當(dāng)起來(lái)，那么祝賀你，因?yàn)槟悴粌H向自己證明了自己存在的價(jià)值，你還向社會(huì)證明你能行，你很出色。

如果你曾經(jīng)為自己擔(dān)當(dāng)責(zé)任而感到沉重和壓力重重，那你還沒有正確地理解責(zé)任的含義。責(zé)任意味著勇氣、堅(jiān)強(qiáng)、愛和無(wú)私。當(dāng)你有勇氣承擔(dān)責(zé)任時(shí)，你正在給予別人愛和無(wú)私。難道你不為自己所做的一切感到驕傲嗎？如果你有勇氣，就把曾經(jīng)放棄的責(zé)任重新拾起來(lái)，你不會(huì)被人嘲笑而會(huì)得到他人的尊敬的。如果你有勇氣，就別放棄正壓在你身上的責(zé)任，如果你能再堅(jiān)持一下，你就可能獲得成功。

如果你有勇氣，就準(zhǔn)備承擔(dān)將要承擔(dān)的責(zé)任吧，你會(huì)從此明白你存在的價(jià)值。還有比擔(dān)當(dāng)責(zé)任更讓人驕傲的嗎？很高興能夠?yàn)槠髽I(yè)承擔(dān)責(zé)任，這會(huì)讓你覺得對(duì)于企業(yè)而言，自己并不是可有可無(wú)。相信你，你從沒有懈怠過(guò)自己的責(zé)任。

只有當(dāng)一個(gè)人從心底改變了自己對(duì)承擔(dān)責(zé)任的理解，認(rèn)識(shí)到責(zé)任不僅是對(duì)企業(yè)的一種負(fù)責(zé)也是對(duì)自己的一種負(fù)責(zé)，并在這種負(fù)責(zé)中感受到自身的價(jià)值和自己所獲得的尊重和認(rèn)同，他才能從承擔(dān)責(zé)任中獲得滿足。承擔(dān)責(zé)任努力工作，對(duì)自己而言，更多的不是壓力而是一種快樂和幸福；對(duì)企業(yè)而言，是可以真正放心的員工。

陳木 2016年6月

第四篇：新常態(tài)不是“為官不為”的擋箭牌

中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)。在經(jīng)濟(jì)下行的背景下，有些干部卻把新常態(tài)當(dāng)做“為官不為”的擋箭牌。如何看待“為官不為”對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、深化改革的影響？在依法治國(guó)、從嚴(yán)治黨的要求下，如何根治“為官不為”、深化作風(fēng)建設(shè)，讓干部既廉又勤，干凈干事？今天的新華網(wǎng)2015年全國(guó)兩會(huì)《新華訪談》與您討論備受各界關(guān)注的 “為官不為”現(xiàn)象。

訪談嘉賓：

國(guó)家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng) 宋立

中國(guó)體制改革研究會(huì)秘書長(zhǎng) 王滿傳

中國(guó)社科院廉政研究中心副秘書長(zhǎng) 高波

新華網(wǎng)特約評(píng)論員、新華社高級(jí)記者 陳芳

新常態(tài)下慢不得 貽誤時(shí)機(jī)擔(dān)不起

主持人：去年GDP增長(zhǎng)數(shù)字是7.4%。中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)。但我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前有的人對(duì)新常態(tài)的理解出現(xiàn)出現(xiàn)了泛化和偏頗的傾向，有的人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)下行就是新常態(tài)。那么，我們應(yīng)當(dāng)怎樣認(rèn)識(shí)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)？怎么看新常態(tài)和速度的關(guān)系？

宋立：2014年我們?nèi)〉?.4%的成績(jī)確實(shí)來(lái)之不易。國(guó)際金融危機(jī)后，世界主要經(jīng)濟(jì)體呈現(xiàn)和我們差不多的緩慢下行趨勢(shì)。中國(guó)取得7.4%的成績(jī)，應(yīng)該說(shuō)比其他主要國(guó)家都要高得多，而且我們的總量很大。另外，當(dāng)前處在動(dòng)力機(jī)制轉(zhuǎn)換過(guò)程中，速度會(huì)有些減緩。

由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入到中高速，這并不意味著新常態(tài)下速度就會(huì)一路下行，每年比上年降低，這是不成立的。速度這個(gè)東西要辯證地看。進(jìn)入新常態(tài)最重要的是去掉過(guò)去的那種片面追求高速度的狀態(tài)，但并不意味著不要速度。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)、財(cái)政收入、人民生活水平都是聯(lián)系在一起的。沒有速度就沒有就業(yè)，就沒有財(cái)政收入，企業(yè)沒有效益，大家的生活水平就無(wú)法提高。

主持人：還有一種聲音認(rèn)為，既然經(jīng)濟(jì)下行，“為官不為”似乎也有理由了。今年政府工作報(bào)告中指出，少數(shù)政府機(jī)關(guān)工作人員亂作為，一些腐敗問(wèn)題觸目驚心，有的為官不為，在其位不某其政，該辦的事不辦。為什么政府工作報(bào)告會(huì)專門提出這個(gè)問(wèn)題？它與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否有關(guān)聯(lián)？

陳芳：全球經(jīng)濟(jì)普遍復(fù)蘇乏力，不少國(guó)家都面臨下行壓力，中國(guó)也不例外。經(jīng)濟(jì)發(fā)展好比長(zhǎng)跑競(jìng)賽。在世界舞 臺(tái)上，各國(guó)都是長(zhǎng)跑者，既要保持一定的速度，也要拼耐力。在這種背景下，對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，保持中高速增長(zhǎng)，發(fā)展還是第一要?jiǎng)?wù)，沒有GDP是萬(wàn)萬(wàn)不能的，要用 發(fā)展來(lái)解決前進(jìn)中的難題。產(chǎn)業(yè)要從中低端到中高端邁進(jìn)，也要靠廣大干部率先作為，不斷攻艱克難、爬坡過(guò)坎。在這種局面下，如果官員慢作為、不作為，就會(huì)貽誤發(fā)展的好時(shí)機(jī)，長(zhǎng)期下去就會(huì)讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)降速甚至失速，這樣的代價(jià)我們承受不起。

主持人：對(duì)于“為官不為”，李克強(qiáng)總理在2月9日國(guó)務(wù)院第三次廉政工 作會(huì)議上已指出，黨中央國(guó)務(wù)院出臺(tái)了一系列既利當(dāng)前又惠長(zhǎng)遠(yuǎn)的政策措施，啟動(dòng)了一批重大發(fā)展和民生工程，實(shí)施有效但還不夠理想。去年投資完成率總體上達(dá)到 86.8%，但個(gè)別領(lǐng)域重大工程投資只完成一半左右；全國(guó)建設(shè)用地供應(yīng)量下降了16.5%，已供土地使用率只有50%左右。這種狀況是多年來(lái)少有的。這反 映了什么樣的問(wèn)題？

陳芳：剛才列舉的數(shù)字多少還是讓人意外的，雖然只是個(gè)別領(lǐng)域工程重大投資出現(xiàn)的問(wèn)題，但還是反映了當(dāng)前一些干部的精神狀態(tài)和作風(fēng)行為上存在問(wèn)題。過(guò)去，一些地方政府為了爭(zhēng)項(xiàng)目、拉投資不惜代價(jià)，甚至“跑部錢進(jìn)”，而現(xiàn)在，土地供了，資金批了，項(xiàng)目卻推不下去。表面上看，是國(guó)家財(cái)政資金效能低下的問(wèn)題，深層次看，恰恰折射出新常態(tài)下庸政懶政怠政現(xiàn)象的抬頭，甚至蔓延。一 方面是有些干部拖拖拉拉，對(duì)新常態(tài)認(rèn)識(shí)不足；另一方面，對(duì)引領(lǐng)新常態(tài)的工作能力跟不上。新常態(tài)不惟GDP，一些地方和干部就開始走極端，認(rèn)為既然不考核 GDP，工作積極性就下降了。從我們的調(diào)研來(lái)看，尤其是在基層，行政不作為的情況也屢屢發(fā)生。不作為，不能成為新常態(tài)下的干部作風(fēng)常態(tài)。

主持人：我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在爬坡過(guò)坎、攻堅(jiān)克難的重要時(shí)期，在這種情況下，如果為官不為，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)大局產(chǎn)生什么影響？

宋立：過(guò)去30年我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的一個(gè)重要原因是我們有一支非常優(yōu)秀的干部隊(duì)伍。在當(dāng)前階段，我們要轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革，如果這時(shí)候干部不作為，影響是比較大的。

新常態(tài)的一個(gè)很重要的特征，是我們處于動(dòng)力機(jī)制轉(zhuǎn)換過(guò)程中，原有動(dòng)力減弱了，新的動(dòng)力能不能形成。如果這個(gè)時(shí)候不作為，那很可能導(dǎo)致新的動(dòng) 力不會(huì)形成，就可能出現(xiàn)“換檔失速”。一旦失速，影響跟過(guò)去是不一樣的。如果不保持中高速，可能陷入中等收入陷阱。近的說(shuō)，我們2020全面建成小康社會(huì) 的目標(biāo)可能會(huì)受影響；遠(yuǎn)的說(shuō)，中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)難以實(shí)現(xiàn)。為了保證換檔不失速，各級(jí)干部要有好的作為。

深化改革等不得 否則易走回頭路

主持人：2015年是中央提出全面深化改革的關(guān)鍵之年。不少改革到了臨門一腳的關(guān)鍵時(shí)期，如果“為官不為”，會(huì)對(duì)改革造成什么樣的影響？

王滿傳：全面深化改革的任務(wù)依賴于各級(jí)政府和工作人員來(lái)落實(shí)，需要各級(jí)公務(wù)員用創(chuàng)新的精神，更加投入地工作，把改革措施落實(shí)到位。如果各級(jí)政府官員或者說(shuō)少數(shù)人不主動(dòng)作為或者敷衍了事，改革措施很難落實(shí)到位。

改革措施落實(shí)不到位有兩個(gè)影響，一個(gè)是對(duì)改革的進(jìn)度產(chǎn)生影響，讓老百姓對(duì)改革產(chǎn)生置疑，影響整個(gè)改革的氛圍；另一方面，改革落實(shí)不下去、產(chǎn)生不了效果，相關(guān)其他方面就可能出問(wèn)題，改革就會(huì)走回頭路。

陳芳：庸懶慢，是不少官員習(xí)以為常的小毛病、小問(wèn)題。但正是因?yàn)橐恍┕賳T的不作為，導(dǎo)致很多改革推進(jìn)中 出現(xiàn)“中梗阻”“最后一公里”等問(wèn)題。2015年，全國(guó)多地發(fā)生了出租車暫停運(yùn)營(yíng)事件，討論半天還是離不開出租車“份錢”。其實(shí)這些年來(lái)兩會(huì)中不少提案議案都對(duì)此有所涉及，有關(guān)部門也花了一些 力氣去研究。但“份錢”這個(gè)堡壘并沒被攻破。2015年多項(xiàng)改革都按下了快進(jìn)鍵，新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)在換擋減速，改革反而要快馬加鞭，用智慧破深水區(qū)難題、啃下硬骨頭，更是等不得、慢不得。民生無(wú)小事，遇到了難題該繞著走還是迎難而上，恰恰就是衡量干部作風(fēng)的標(biāo)準(zhǔn)。

主持人：一些人認(rèn)為，政府搞放權(quán)，很多事就可以推給市場(chǎng)了，這是否意味著就可以一放了之？“簡(jiǎn)政”和“不干事”有什么區(qū)別？

王滿傳：從改革角度來(lái)說(shuō)，減政的目的一是要把過(guò)去政府越權(quán)亂伸的手縮回來(lái)，把市場(chǎng)的權(quán)力、社會(huì)的權(quán)力放給他；二是提高效率，簡(jiǎn)化程序、加快進(jìn)度。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，該承擔(dān)的事必須承擔(dān)。

不干事，是說(shuō)該干的事不干，該擔(dān)的責(zé)任不擔(dān)。簡(jiǎn)政放權(quán)從某種角度講對(duì)干部的要求更高了，對(duì)做事方式和做事的質(zhì)量要求更高了。所以說(shuō)，改革不是靠喊口號(hào)，領(lǐng)導(dǎo)干部必須有更大的歷史擔(dān)當(dāng)。

作風(fēng)建設(shè)虛不得，“官嬌”不能是常態(tài)

主持人：中央強(qiáng)調(diào)全面從嚴(yán)治黨，這樣的新常態(tài)對(duì)干部執(zhí)政理念提出了新要求。為什么一些干部出現(xiàn)了不適應(yīng)癥？這背后暴露出什么樣的官員心態(tài)？

高波：過(guò)去很長(zhǎng)時(shí)間里，有的領(lǐng)導(dǎo)干部手伸得太長(zhǎng)，利益輸送的網(wǎng)編得太密；有的干部患上了權(quán)力依賴癥、責(zé)任軟骨?。挥械母刹勘鹊牟皇钦l(shuí)會(huì)干事，而是誰(shuí)會(huì)“做人”。那么隨著政風(fēng)反腐高壓越來(lái)越強(qiáng)，社會(huì)上出現(xiàn)了“為官不易”、“為官不為”的論調(diào)。用我的話說(shuō)，就是一種“官嬌”，撒嬌。

我們國(guó)家進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，廣大執(zhí)政團(tuán)隊(duì)當(dāng)中的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部也應(yīng)該進(jìn)入到作風(fēng)新狀態(tài)，政治新生態(tài)，反腐新常態(tài)中。如果為官不為，就是尸位素餐，拿了國(guó)家的俸祿不干事。就好比我們坐飛機(jī)了，突然飛行員說(shuō)我很不爽，大撒把了，那一飛機(jī)人的生命和安危誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)？

陳芳：去年以來(lái)，為官不為的“太平官”在多地受到處理。這也引起很多人討論，難道干部不貪不腐也會(huì)被問(wèn) 責(zé)嗎？現(xiàn)在看來(lái)，在新常態(tài)下，碌碌無(wú)為的干部不好混了?！爱?dāng)官不為民作主，不如回家賣紅薯”，就是講當(dāng)官為了誰(shuí)的問(wèn)題。為官不造福一方，而是先想著出了事 誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)責(zé)，沒有“油水”的事是不是就不管，這還是利益觀除了問(wèn)題。以前覺得貪污受賄才是腐敗，新形勢(shì)下，庸懶慢也是腐敗。當(dāng)官就要守土有責(zé)，為官不為就不 要做官。

主持人：總書記提出，我們做人一世，為官一任，要有肝膽、要有擔(dān)當(dāng)精神，應(yīng)該對(duì)為官不為感到羞恥，應(yīng)該予以嚴(yán)肅批評(píng)。為官不為，會(huì)對(duì)我們的干部隊(duì)伍建設(shè)產(chǎn)生什么危害？如何做到讓干部既廉又勤，干凈干事？

高波：正如領(lǐng)導(dǎo)同志強(qiáng)調(diào)，新常態(tài)下干部應(yīng)該更加既勤又廉，干凈干事，也包括我們所謂的忠誠(chéng)、干凈、擔(dān)當(dāng)。這些要求和素質(zhì)實(shí)際上是更高的標(biāo)準(zhǔn)。黨紀(jì)嚴(yán)于國(guó)法，越往后執(zhí)紀(jì)的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)越來(lái)越高。

作風(fēng)建設(shè)也是生產(chǎn)力，為什么這么講？中國(guó)共產(chǎn)黨長(zhǎng)期執(zhí)政，我們的黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)直接影響社風(fēng)、民風(fēng)，它在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中代表著我們的 組織效率、組織文化，決定著我們的價(jià)值趨向。因此，它不僅僅只具有作風(fēng)本身的意義，用領(lǐng)導(dǎo)人的話來(lái)講，“作風(fēng)是一張名片”，它對(duì)于整體改革航船的方向，對(duì) 于利益格局的調(diào)整都有實(shí)體性意義。

在新常態(tài)下，除了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)外，還有幸福指數(shù)，公平正義等等重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。不管是為官者還是圍觀者，其實(shí)大家都在看，你怎么干事？干得怎么樣。所以能否實(shí)現(xiàn)這些要求，和黨風(fēng)政風(fēng)息息相關(guān)。

我想起巴非特先生非常著名的一句話“當(dāng)潮水退去的時(shí)候我們就知道誰(shuí)在游泳”。在執(zhí)紀(jì)越來(lái)越嚴(yán)的過(guò)程中，懶政、怠政者就會(huì)“見光死”。

治理“不為”拖不得，精神面貌新狀態(tài)

主持人：政府工作報(bào)告中指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，精神面貌要有新狀 態(tài)。廣大公務(wù)員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部要始終把為人民謀發(fā)展增福祉作為最大責(zé)任，始終把現(xiàn)代化建設(shè)使命扛在肩上，始終把群眾冷暖憂樂放在心頭。各級(jí)政府要切實(shí)履行 職責(zé)，狠抓貫徹落實(shí)，創(chuàng)造性開展工作。完善政績(jī)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)實(shí)績(jī)突出的，要大力褒獎(jiǎng)；對(duì)工作不力的，要約談?wù)]勉；對(duì)為官不為、懶政怠政的，要公開曝 光、堅(jiān)決追究責(zé)任。那么，我們剛才討論了“為官不為”的原因和危害。接下來(lái)，如何治理？怎樣問(wèn)責(zé)？

王滿傳：“為官不為”的現(xiàn)象已經(jīng)引起黨中央和國(guó)務(wù)院的高度重視。接下來(lái)一年，我認(rèn)為，首先要讓地方政 府、各部門官員知道新形勢(shì)下對(duì)他的要求是什么，新形勢(shì)下到底該怎么為。一是列出權(quán)力清單，責(zé)任清單，負(fù)面清單。對(duì)官員要有明確要求，承擔(dān)責(zé)任。二是調(diào)整領(lǐng) 導(dǎo)干部考核體系，對(duì)官員提出要求。

宋立：十八屆三中全會(huì)后，中組部出臺(tái)了新的干部考核評(píng)價(jià)體系方法。其中減少了經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)的比重，增加了人民生活、社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步、節(jié)能減排等方面的指標(biāo)。

高波：我們說(shuō)不唯GDP，不是不要GDP，接下來(lái)是考慮怎么去填補(bǔ)GDP之外的空白地帶。有兩方面很重要，一個(gè)是改革。依法治國(guó)，依規(guī)治黨進(jìn)入到新常態(tài)，是不是有法治GDP、作風(fēng)GDP呢？我們要對(duì)干部考核評(píng)價(jià)體系進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的調(diào)整。

二是要監(jiān)督，包括問(wèn)責(zé)。王岐山書記有這么一句話，他說(shuō)“再不作為的話就要算算賬了”，從戰(zhàn)略重點(diǎn)上，前一段時(shí)間可能主要突出治理的是亂作為，但不等于縱容 不作為。所以再接下來(lái)，我想考核方式也應(yīng)該增加一些新元素，比如能不能把干部的考核評(píng)價(jià)體系更加開放和多元，不要變成少數(shù)人來(lái)評(píng)價(jià)少數(shù)人，讓我們黨員群 眾，讓我們的社會(huì)公眾的知情權(quán)、話語(yǔ)權(quán)、監(jiān)督權(quán)能夠做實(shí)。包括利用互聯(lián)網(wǎng)新媒體手段，對(duì)政情、政績(jī)有更多監(jiān)測(cè)手段。在這個(gè)基礎(chǔ)上，拿起問(wèn)責(zé)手段。

中央紀(jì)委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在公開訪談中也談到，2015年將是問(wèn)責(zé)年，對(duì)于不作為、慢作為、懶作為的干部，現(xiàn)在也要算賬了。要做到法無(wú)授權(quán)不可為，法定職責(zé)必須為。大道至簡(jiǎn)，有權(quán)不能任性。

主持人：除了嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)外，還有什么辦法從根本上解決官員做事的“動(dòng)力源”呢？

王滿傳：要解決官員認(rèn)識(shí)中有作為的動(dòng)力在哪兒這個(gè)問(wèn)題，調(diào)動(dòng)他的積極性，也要分析為什么一些干部尤其是 基層公務(wù)員沒有積極性心態(tài)，是不是與待遇有關(guān)？是否與目前的干部人事制度有關(guān)？我到基層調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些縣提拔干部是按照年齡劃線，50歲提不到副處就晉升 無(wú)望，提前退居二線了，而在縣這一層，四五十歲正是干事的時(shí)候。沒希望自然就喝茶打牌去了。干部人事制度中央明確要改革，要采取新的措施。

另外，對(duì)于怎么樣創(chuàng)新，在簡(jiǎn)政放權(quán)之后不再審核后在怎么樣創(chuàng)新和提高能力方面要采取措施，不但只拿鞭子，也要有胡蘿卜，要扶上馬，用綜合措施應(yīng)對(duì)問(wèn)題。

陳芳：身在崗位就該有作為，這既是依法履職的要求，也符合反腐倡廉的規(guī)定。解決干部工作的動(dòng)力源問(wèn)題，就是要讓有為干部有位，要形成這樣一種良性激勵(lì)機(jī)制。我們看到，中組部出臺(tái)新的干部考核評(píng)價(jià)體系，這是很好的考核導(dǎo)向。另外，對(duì)公務(wù)員特別是基層公務(wù)員和 財(cái)政供養(yǎng)人員調(diào)資，不斷激勵(lì)他們干事創(chuàng)業(yè)的熱情，也是從待遇留人的角度給踏實(shí)干事的干部給予更好保障。對(duì)于公務(wù)員和廣大干部而言，要讓他們也能夠體會(huì)到為 民做事的職業(yè)尊嚴(yán)。

主持人： 好，感謝幾位嘉賓今天跟我們談了這么多的話題。新常態(tài)的概念不能被無(wú)限泛化，不能偏頗認(rèn)識(shí)。新常態(tài)下官員不但不能不作為，反而要奮發(fā)有為。經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，精神面貌要有新狀態(tài)。一句話，新常態(tài)不能成為官員“為官不為”的擋箭牌，而要成為更加有為的新起點(diǎn)。感謝各位網(wǎng)友收看我們今天的訪談，感謝各位嘉賓的作客。再見。

第五篇：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)

第4章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 4.1證券一級(jí)市場(chǎng)

4.1.1擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任 1.擅自公開發(fā)行證券的特征

非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式。

2.變相公開發(fā)行證券的特征

(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開丈 式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變引

公開發(fā)行股票。

(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)20

人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管瑁 職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主催

人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4.1.2欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任 1.犯罪構(gòu)成(】)客體要件

ooooo中國(guó)電信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(圜

股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

(2)客觀要件

國(guó)行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱靜

重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。@行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是市

作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實(shí)施發(fā)行屋 票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。

費(fèi)行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或

公司、企業(yè)債券的行為必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到=數(shù)額巨大、后果嚴(yán)蔓 或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，才構(gòu)成犯罪。

(3)主體要件

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債妾 發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠

實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券。2.刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編進(jìn)

重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予速

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訴

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。

(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。

(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

3.法律責(zé)任

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或 公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十五條規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或荖 審批，擅自發(fā)行證券的或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3天

兀以上30萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零七條規(guī)定違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民暮 賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償?shù)?任

《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易

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違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

4.1.3非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任 1.犯罪構(gòu)成(1)犯罪主體

犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(2)犯罪主觀方面表現(xiàn)

犯罪主觀方面是故意。當(dāng)事人明知自己的非法集資行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的鯇 果，并且希望這種結(jié)果的發(fā)生。在單位進(jìn)行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責(zé)任人員和其他責(zé)任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會(huì)的結(jié)果的發(fā)生。單位犯罪故意是單位成員的共同動(dòng) 識(shí)和意志，嚴(yán)格區(qū)別于單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志。

(3)犯罪客體

犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作込 程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不柴 定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者(股東、債權(quán)人)，往鉗 是人數(shù)眾多，涉案金額大，嚴(yán)重破壞國(guó)家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國(guó)刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國(guó)刑法》體系中的應(yīng)有地位。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)

犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。主要是以l 法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特應(yīng)

對(duì)象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本權(quán)

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ooooo中國(guó)電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 息或給予其他回報(bào)。2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

(1)個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在】0萬(wàn)元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在507 元以上的應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害1生 較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以7 罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處10年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)；犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并互 給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并處沒收貼 產(chǎn)

(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，應(yīng)予追訴

四個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法頤

收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的。

@個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變社

吸收公眾存款100戶以上的。

四個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額右 10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)U 損失數(shù)額50萬(wàn)元以上的。

量刑標(biāo)準(zhǔn)；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國(guó)電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處8 金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照個(gè)人犯本罪的規(guī)痘

處罰。

(3)欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究

國(guó)發(fā)行數(shù)額在1000萬(wàn)元以上的。

四偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的。圓股民、債權(quán)人要求清退，無(wú)正當(dāng)理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。囤轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。

量刑標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置

金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直◆

責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到開 事追究

國(guó)發(fā)行數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。四不能及時(shí)清償或者清退的。園造成惡劣影響的。

ooooo中國(guó)電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 量刑標(biāo)準(zhǔn)

冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直◆

責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事貴任的認(rèn)定

違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法庢 當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的爺 為

]，犯罪構(gòu)成

川犯罪主體

本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)。

(2)犯罪主觀方面

本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。

(3)犯罪客體

本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會(huì)公司 和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。(4)犯罪客觀方面

本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

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ooooo中國(guó)電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 2.法律責(zé)任

(】)發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有1 證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理)員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行迫 責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒有過(guò)錯(cuò)的除外。

(2)信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職登

履行情況的材料，相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來(lái)證明自身沒有逛 錯(cuò)

(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者茌

級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)至 信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)伯 人員。

(4)有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際招 制人的信息披露違法責(zé)任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法歹 的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使人 事信息披露違法行為。

(5)信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與劈

件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)醫(yī)召國(guó)綜合I 主菜單

ooooo中國(guó)電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 析認(rèn)定影響因素。

囤在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用 四知情程度和態(tài)度

圓職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 圓專業(yè)背景。

(6)認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形

國(guó)未直接參與信息披露違法行為。

曾在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向五

券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提H

質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。

@配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。

(7)認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形

囤當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。

@當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆

無(wú)法正常履行職責(zé)的。

曾對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國(guó)電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。

@其他需要考慮的情形。

(8)任何下列情形，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定 四不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。

四能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。圓任職時(shí)間短、不了解情況。

@相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。囤受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

(夕)下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形

囤不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員b

法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執(zhí)法。

四在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙i【

查

@兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。@在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記人證券期貨誠(chéng)信檔案。

囤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任歹 員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。合

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發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或荖 報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)伯 人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任

公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得41

公開發(fā)行新股。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)I 以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法f

為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管)員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

4.2證券二級(jí)市場(chǎng)

4.2.1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督催 理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘駢 投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(】)客體要件

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本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序利

其他投資者的利益。(2)客觀要件

國(guó)本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易I

錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

四本罪為結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀3

易記錄，誘騙投資者的行為造成了實(shí)際的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒有造成實(shí)際損害后果或者雖有實(shí)際損害后果但不是嚴(yán)重的圧 果，都不能構(gòu)成本罪。(3)主體要件

本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門k

工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本司 主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變?cè)旎蛘咪N毀，并且具有誘騙投資者買賣立

吞、期貨合約的目的。過(guò)失不能構(gòu)成本罪。2.認(rèn)定

(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為)

實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政登

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任。此外，司法實(shí)踐中也必須將本罪與預(yù)測(cè)錯(cuò)誤區(qū)分開來(lái)。

(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公f 的行為。

(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證妾 業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會(huì)提供虛假惺 息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，往往是因?yàn)槭帐芩速V賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們?cè)谡J(rèn)定本罪時(shí)，還應(yīng)查清行為人實(shí)施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。

3.處罰

(1)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從Y 人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以 萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(2)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社岳 中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20天 元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分、構(gòu)成犯司 的，依法追究刑事責(zé)任。

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(3)違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以厏

時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

(4)依照規(guī)定對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上鱷

國(guó)庫(kù)。

4.2.2利用未公開信息交易的法律責(zé)任

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)全【

公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)當(dāng) 管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他滸 公開川言息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者町 示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑暮

案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(一)》應(yīng)予立案追訴(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。

(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信崖 的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)村 有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信崖 有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€

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以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直搪

責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

4.2.3內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或荖 其他對(duì)證券、期貨交易的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出攜

證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏

法利益。

(2)客觀要件

本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨多 易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息正式公開前，利用自己月 知的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行百 券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

(3)主體要件

合

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本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕)員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內(nèi)幕人員包括以下幾類

國(guó)發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)隹

理人員。

四持有公司百分之五以上股份的股東。

總發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員。

圓由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員。

國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的李

他人員

囤由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

回國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過(guò)失不構(gòu)成4 罪

2.法律責(zé)任

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他X 證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露程 信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國(guó)電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直◆

責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲球 內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響洪 信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以刁 的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)1 人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作)員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

4.2.4操縱證券、期貨市場(chǎng)的法律責(zé)任

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中登

金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人川 通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交與 量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。1.犯罪構(gòu)成 田犯罪主體

本罪主體為一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然

均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

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(2)犯罪的主觀方面

本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。(3)犯罪的客體

本罪侵害了國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。

W犯罪的客觀方面表現(xiàn)

單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)苣

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

@與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

自在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自多

自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

圓以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

2.法律責(zé)任

(1)任何人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或荖 制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法速 究刑事責(zé)任。

(2)違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納芒 款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

(3)依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收k

違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以二 100萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

囤單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連姜

買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。

園蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期登

交易價(jià)格或者期貨交易量的。

園以自己為交易財(cái)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。

圓為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的。

固有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。

單位有上述所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員女

予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令猩 法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下k 罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任 1.虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的類型

虛假陳述的行為可以根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)分為多種類型，按證券發(fā)行、交垣 ooooo中國(guó)電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)計(jì) 場(chǎng)中的虛假陳述，根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述利 針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述，根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。

2.法律責(zé)任

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息諺 導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，除責(zé)令改正，處以罰款外，還應(yīng)當(dāng)依法給予相應(yīng)的行政處分。構(gòu)成犯罪的，法追究刑事責(zé)任。

4.2.6背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用萼

戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。本罪針對(duì)金融機(jī)構(gòu)背離受1 義務(wù)，擅自運(yùn)用受托客戶財(cái)產(chǎn)的行為而設(shè)立。由于該行為使客戶的財(cái)產(chǎn)陷入櫪 大風(fēng)險(xiǎn)之中，從而動(dòng)搖社會(huì)公眾的投資信念，嚴(yán)重?fù)p害客戶的合法權(quán)益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場(chǎng)的健康發(fā)展，須以刑法制裁。

(2)客觀要件

國(guó)客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他琴

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ooooo中國(guó)電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。

四所謂違背受托義務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定白 受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承挺 的具體約定義務(wù)。

園所謂擅自運(yùn)用，是指非法動(dòng)用受托客戶的資金，包括具有歸還意圖的非2

使用和不打算歸還的非法占有。

@所謂客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，是指客戶按約定存放在各類盞 融機(jī)構(gòu)或者委托金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的資金和資產(chǎn)，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財(cái)業(yè)務(wù)中的客戶資產(chǎn)、信托業(yè)務(wù)中的信托財(cái)產(chǎn)、證券投資轟 金等。

(3)主體要件

囤犯罪主體最特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期歲

交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。園其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理貼 特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯翊 主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)

規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

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特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯翊

主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)洪 規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者多 他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴

(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的。

(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信引 的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的。

(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.法律責(zé)任

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十五條規(guī)定商業(yè)銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托多 務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判焚 罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年過(guò) 下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。合

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