第一篇：中國石油天然氣股份有限公司建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定2010最新版文庫

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中國石油天然氣股份有限公司 建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱股 份公司）建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作，充分發(fā)揮項(xiàng)目檔案在工程建設(shè)、生產(chǎn)管理、維護(hù)和改建擴(kuò)建中的作用，根據(jù)《中國石油天然氣股 份有限公司檔案工作規(guī)定》，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于股份公司總部機(jī)關(guān)、專業(yè)分公司、地 區(qū)分公司、全資子公司及其他直屬企事業(yè)單位。股份公司直接或間接投資的控股公司參照本規(guī)定執(zhí)行。第三條 本規(guī)定所稱建設(shè)項(xiàng)目檔案，指建設(shè)項(xiàng)目在立項(xiàng)、審 批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收等全過 程中形成的，具有保存價值的應(yīng)當(dāng)歸檔保存的文字、圖表、聲像 等各種載體形式的全部文件。第四條 股份公司建設(shè)的項(xiàng)目，包括油氣田開發(fā)地面建設(shè)工 程、煉油化工工程、油氣儲運(yùn)工程、銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工程等。第五條 股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理。

第六條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)統(tǒng)籌安排建設(shè)項(xiàng)目檔案工作經(jīng)費(fèi)，確保建設(shè)項(xiàng)目檔案工作正常開展。

第二章 檔案管理職責(zé)

第七條

股份公司總裁辦公室是股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案工

作的歸口管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

（一）組織制訂股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案工作管理制度；

（二）負(fù)責(zé)股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組 織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)；

（三）負(fù)責(zé)股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作；

（四）參加股份公司建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；

（五）組織股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案業(yè)務(wù)交流與培訓(xùn)工作；

（六）負(fù)責(zé)總部建設(shè)項(xiàng)目檔案管理。第八條 項(xiàng)目建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)是本單位建設(shè)項(xiàng)目檔

案工作的歸口管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

（一）執(zhí)行股份公司建設(shè)項(xiàng)目檔案工作管理制度，制訂本單 位建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法；

（二）負(fù)責(zé)本單位建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的規(guī)劃、組織協(xié)調(diào) 和監(jiān)督指導(dǎo)；

（三）負(fù)責(zé)本單位建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作；

（四）參加本單位建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；

（五）組織本單位建設(shè)項(xiàng)目檔案業(yè)務(wù)交流與培訓(xùn)工作；

（六）負(fù)責(zé)本單位建設(shè)項(xiàng)目檔案管理。

第三章 一般規(guī)定

第九條 項(xiàng)目檔案管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“三同時”原則，在簽 訂合同（協(xié)議）時，應(yīng)同時明確項(xiàng)目檔案所包括的內(nèi)容、要求及 各相關(guān)單位對項(xiàng)目檔案的職責(zé)；檢查工程進(jìn)度與施工質(zhì)量時，應(yīng) 同時檢查項(xiàng)目文件材料的收集、整理情況；在進(jìn)行工程驗(yàn)收時，應(yīng)同時審查、驗(yàn)收項(xiàng)目文件的歸檔情況。第十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)把項(xiàng)目檔案管理工作納入項(xiàng)目建設(shè) 計(jì)劃，納入項(xiàng)目建設(shè)管理程序，納入領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的崗位職責(zé)，與項(xiàng)目建設(shè)管理同步實(shí)施。第十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目文件形成、收集、整 理等過程控制，保證項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。檔案完整指按《股份公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限 表》（附錄 1）所確定的內(nèi)容，將建設(shè)項(xiàng)目全過程中應(yīng)當(dāng)歸檔的項(xiàng) 目文件歸檔，各種文件原件齊全。檔案準(zhǔn)確指項(xiàng)目檔案的內(nèi)容真實(shí)反映建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況和 建設(shè)過程，圖物相符，簽字手續(xù)完備。檔案系統(tǒng)指項(xiàng)目檔案按其形成規(guī)律，保持各部分之間的有機(jī) 聯(lián)系，分類科學(xué)，組卷合理。

— 5 — 第十二條 項(xiàng)目文件的收集、整理和歸檔應(yīng)當(dāng)納入項(xiàng)目的合 同管理之中。項(xiàng)目建設(shè)單位在簽訂勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、工程總承包 及監(jiān)理（以下簡稱參建單位）等合同（協(xié)議）時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門 條款，明確項(xiàng)目檔案保證金事宜和有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)提交的項(xiàng)目文件（包括電子文件）名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、費(fèi)用、時間、質(zhì)量 要求及整理、審核、歸檔與違約責(zé)任，并經(jīng)檔案管理部門簽署會 簽意見。項(xiàng)目建設(shè)單位辦理竣工結(jié)算時，應(yīng)當(dāng)有檔案管理部門的簽署 意見。檔案管理部門根據(jù)合同（協(xié)議），檢查所提交的項(xiàng)目文件，符合檔案管理要求的，簽署同意付款意見，方能進(jìn)入合同（協(xié)議）付款環(huán)節(jié)。第十三條 項(xiàng)目申請立項(xiàng)后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)明確檔案管理機(jī) 構(gòu)、人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目文件的收集、積累和整理工作；建立項(xiàng)目檔案工 作網(wǎng)絡(luò)和項(xiàng)目文件管理流程，對項(xiàng)目文件實(shí)行跟蹤管理、動態(tài)管理。第十四條 項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)參建單位編

制、整理和歸檔項(xiàng)目文件，并負(fù)責(zé)案卷質(zhì)量的審查。第十五條 項(xiàng)目建設(shè)單位和參建單位應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)范圍或 合同規(guī)定，按照建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定要求，完成項(xiàng)目文件的編 制、整理、歸檔工作。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核、簽署項(xiàng)目竣工文件。第十六條 建管分開管理的建設(shè)項(xiàng)目，其形成的檔案由雙方 共同協(xié)商，明確移交項(xiàng)目檔案（包括電子文件）的范圍、套數(shù)、— 6 —

版本、時間、質(zhì)量要求等事宜，雙方辦理移交手續(xù)。采用項(xiàng)目管理承包等其他管理模式的建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單 位應(yīng)在合同中明確雙方對不同載體項(xiàng)目文件的管理職責(zé)、要求，并按照合同規(guī)定將項(xiàng)目文件歸檔。第十七條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)配備與建設(shè)項(xiàng)目相適應(yīng)的檔

案庫房和檔案安全保管的必要設(shè)備設(shè)施，檔案保管條件應(yīng)符合國 家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。第十八條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目檔案管理信息化建設(shè)與 項(xiàng)目信息化建設(shè)同步進(jìn)行，加強(qiáng)電子文件的收集與管理。

第四章 文件收集、整理與歸檔

第十九條 反映和記錄項(xiàng)目建設(shè)重要職能活動，具有查考利 用價值的各種載體的項(xiàng)目文件，應(yīng)當(dāng)收集齊全，歸入建設(shè)項(xiàng)目檔 案。建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限劃分見《股份公司建設(shè)項(xiàng) 目文件歸檔范圍和保管期限表》(附錄 1)。項(xiàng)目檔案保管期限一般分為永久、定期兩種。定期保管檔案 的年限可根據(jù)其參考利用價值分為 30 年和 10 年。第二十條 項(xiàng)目可行性研究、任務(wù)書，以及項(xiàng)目管理文件和 竣工驗(yàn)收文件應(yīng)按照《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-2000）進(jìn)行 整理。項(xiàng)目竣工文件應(yīng)按照 《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822-2008）和《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案

整理規(guī)范》（DA/T28-2002）進(jìn)行整理。圖紙應(yīng)按照《技術(shù)制圖復(fù) 制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-1989）要求統(tǒng)一折疊。電子文 件應(yīng)符合《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-2002）。第二十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)和參建單位，應(yīng)在建設(shè)項(xiàng) 目竣工驗(yàn)收前按階段或單項(xiàng)，將經(jīng)過整理的項(xiàng)目文件，提交建設(shè) 單位檔案管理部門歸檔。第二十二條 項(xiàng)目建設(shè)單位和參建單位，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé) 照片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理、歸檔工作，建設(shè)項(xiàng) 目重要階段、事件、事故，應(yīng)當(dāng)有完整的聲像材料，并對事由、時間、地點(diǎn)、人物、背景、攝影者等進(jìn)行編寫。第二十三條 項(xiàng)目竣工圖必須逐張加蓋并簽署竣工圖章，竣 工圖章應(yīng)加蓋在標(biāo)題欄上方或左邊空白處，無加蓋竣工圖章的位 置時，可加蓋在標(biāo)題欄的背面處； 竣工圖章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清楚，簽名不得由他人代簽或以個人印章代替?？⒐D章內(nèi)容、尺寸詳見《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求 與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）。第二十四條 項(xiàng)目文件歸檔一般一式一份（其中項(xiàng)目竣工文 件一般一式二份）聲像文件一般一式二份，電子文件一般一式三 份。有合同要求的除外。第五章 檔案驗(yàn)收與登記 第二十五條 — 8 —

項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部

分。未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得進(jìn)行或通過項(xiàng) 目的竣工驗(yàn)收。第二十六條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收執(zhí)行下列規(guī)定：

（一）由國家發(fā)展和改革委員會組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目 檔案驗(yàn)收由國家檔案局組織或委托組織。

（二）由股份公司組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收由股 份公司總裁辦公室負(fù)責(zé)組織。

（三）由專業(yè)公司組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收由股 份公司總裁辦公室負(fù)責(zé)組織或委托組織。

（四）由地區(qū)公司組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收由地 區(qū)公司檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。股份公司總裁辦公室對項(xiàng)目檔案驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。項(xiàng)目 建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前的指導(dǎo)與檢查，必 要時可組織預(yù)檢。第二十七條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定，組成驗(yàn)收組 進(jìn)行驗(yàn)收：

（一）國家檔案局組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組按國家規(guī)定 組成。

（二）股份公司總裁辦公室組織或受國家檔案局委托組織的 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由股份公司總裁辦公室、項(xiàng)目所在地省級 檔案行政管理部門等單位組成。

（三）地區(qū)公司檔案管理機(jī)構(gòu)組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組

由地區(qū)公司檔案管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目主管部門等單位組成。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組人數(shù)為不少于 5 人的單數(shù)，組長由驗(yàn)收組織 單位人員擔(dān)任。專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)的項(xiàng)目可邀請有關(guān)專業(yè)人員參加驗(yàn) 收組。第二十八條 申請項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)具備下列條件：

（一）項(xiàng)目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計(jì)建成，能滿足生 產(chǎn)或使用的需要；

（二）項(xiàng)目試運(yùn)行指標(biāo)考核合格或者達(dá)到設(shè)計(jì)能力；

（三）完成了項(xiàng)目建設(shè)全過程文件材料的收集、整理與歸檔 工作。第二十九條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織項(xiàng)目設(shè) 計(jì)、施工、監(jiān)理等方面負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員，根據(jù)檔案工作的相關(guān) 要求，依照《股份公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限表》（附 錄 1）和《建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求》（附錄 2）進(jìn)行全面自 檢，并形成項(xiàng)目檔案自檢報(bào)告。第三十條 項(xiàng)目檔案自檢報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目檔案管理概況；

（二）保證項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施；

（三）項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工 圖的編制情況及質(zhì)量狀況；

（四）檔案在項(xiàng)目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；

（五）存在的問題及解決措施。

第三十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)以正式文件形式向項(xiàng)目檔案驗(yàn) 收組織單位報(bào)送建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請報(bào)告，并附項(xiàng)目檔案自檢 報(bào)告，填報(bào)《建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表》（附錄 3）。項(xiàng)目檔案驗(yàn) 收組織單位應(yīng)在收到建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請報(bào)告的 10 個工作日 內(nèi)作出答復(fù)。第三十二條 項(xiàng)目檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參加項(xiàng)目的中交驗(yàn)收、初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，同步進(jìn)行項(xiàng)目檔案的預(yù)驗(yàn)收。項(xiàng)目檔案驗(yàn) 收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收 3 個月之前完成。第三十三條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收以驗(yàn)收組織單位召集驗(yàn)收會議

的形式進(jìn)行。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組全體成員參加項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會議，項(xiàng)目建設(shè)單位、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位和生產(chǎn)運(yùn)行管理或 使用單位的有關(guān)專業(yè)人員列席會議。第三十四條 進(jìn)行驗(yàn)收：

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人或檔案部門匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)概況、項(xiàng)目檔案工作情況；

（二）監(jiān)理單位匯報(bào)竣工文件質(zhì)量的審核情況；

（三）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目檔案及檔案管理情況；

（四）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組匯總項(xiàng)目檔案檢查情況，對項(xiàng)目檔案 質(zhì)量進(jìn)行綜合評價，并形成項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見；

（五）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組宣布項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見。第三十五條 檢查項(xiàng)目檔案，應(yīng)當(dāng)采用質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗(yàn)、抽查 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)以會議形式按照下列程序

案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應(yīng)不少于 100 卷，抽查重點(diǎn)為重要合 同、協(xié)議等項(xiàng)目前期文件及隱蔽工程檢查記錄、竣工圖、設(shè)計(jì)變更 通知單等項(xiàng)目竣工文件，并填寫建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收檢查記錄（主要 內(nèi)容有檔案號、驗(yàn)收檢查情況描述、檢查人、檢查日期等）。第三十六條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組 織單位以文件形式印發(fā)驗(yàn)收組形成的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見。股份公 司總裁辦公室委托進(jìn)行的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，由股份公司總裁辦公室 以文件形式印發(fā)驗(yàn)收組形成的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見。第三十七條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收 組提出整改意見，要求項(xiàng)目建設(shè)單位于項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對存在的 問題限期整改，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進(jìn)行竣工 驗(yàn)收。第三十八條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)概況；

（二）項(xiàng)目檔案管理情況，包括：項(xiàng)目檔案工作的基礎(chǔ)管理 工作，項(xiàng)目文件的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制 情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng) 性及安全性評價，檔案驗(yàn)收結(jié)論性意見；

（三）存在問題、整改要求與建議。第三十九條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收報(bào)告或者檔案章節(jié)（專篇），應(yīng)

當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告中，建設(shè)項(xiàng)目《竣工驗(yàn)收鑒定書》 中應(yīng)有關(guān)于項(xiàng)目檔案的評價。

第四十條

新建、擴(kuò)建和試生產(chǎn)的國家和股份公司建設(shè)項(xiàng)

目，由項(xiàng)目建設(shè)單位檔案管理部門負(fù)責(zé)填寫《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理 登記表》（附錄 4），一式三份，報(bào)股份公司總裁辦公室?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》分為表

一、表

二、表三。表一 于項(xiàng)目開工后 6 個月內(nèi)填寫，對于未驗(yàn)收的建設(shè)項(xiàng)目，每年填此 表一次；表二于項(xiàng)目檔案預(yù)驗(yàn)收后 1 個月內(nèi)填寫；表三于項(xiàng)目正 式竣工驗(yàn)收后 1 個月內(nèi)填寫。

第六章 附 則

第四十一條 本規(guī)定由股份公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋。第四十二條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。《中國石油天然氣

股份有限公司建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法》（石油辦字 〔2006〕 號）244 同時廢止。

附錄：1.股份公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限表 2.建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求 3.建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表 4.建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表（表

一、表

二、表三）

附錄 1 股份公司建設(shè)項(xiàng)目 文件歸檔范圍和保管期限表

序號 1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 1.13 2 2.1 2.2 可行性研究、任務(wù)書 項(xiàng)目建議書及其報(bào)批文件 項(xiàng)目選址意見書及其報(bào)批文件 可行性研究報(bào)告及其評估、報(bào)批文件 項(xiàng)目評估（包括借貸承諾評估）、論證文件 環(huán)境預(yù)測、調(diào)查報(bào)告，環(huán)境影響報(bào)告書和批復(fù) 安全預(yù)評價報(bào)告及批復(fù) 地震安全性評價報(bào)告及批復(fù) 地質(zhì)災(zāi)害危險評估報(bào)告及批復(fù) 水土保持方案報(bào)告及批復(fù) 水資源論證報(bào)告及批復(fù) 職業(yè)病危害預(yù)評價及批復(fù) 設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)劃任務(wù)書及其報(bào)批文件 區(qū)域總體規(guī)劃 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件 工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察報(bào)告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、重要土、巖樣及說明 地形、地貌、控制點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝 測量定位、觀測記錄 永久 永久 永久 30 年 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 永久 30 年 歸 檔 文 件 保管期限 建設(shè)單位 施工單位 設(shè)計(jì)單位

序號 2.3 3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.2 4.2.1 4.2.2 4.3 歸 檔 文 件 水文、氣象、地震等其它設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料 設(shè)計(jì)文件 總體設(shè)計(jì)（總體規(guī)劃設(shè)計(jì)）工藝設(shè)計(jì)包 初步設(shè)計(jì)及其報(bào)批文件（基礎(chǔ)設(shè)計(jì)）施工圖設(shè)計(jì)（詳細(xì)設(shè)計(jì)）工程設(shè)計(jì)計(jì)算書 關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn) 設(shè)計(jì)審查、鑒定及審批 安全生產(chǎn)專項(xiàng)設(shè)計(jì) 項(xiàng)目管理文件 征地、移民文件 征用土地申請、批準(zhǔn)文件，紅線圖、坐標(biāo)圖、行政區(qū)域圖 征地移民拆遷、安置、補(bǔ)償批準(zhǔn)文件、協(xié)議書 建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、征用土地 使用證 建設(shè)前原始地形、地貌的狀況圖、照片 施工執(zhí)照 項(xiàng)目報(bào)批文件 項(xiàng)目申請核準(zhǔn)文件及附件、核準(zhǔn)批復(fù)文件 項(xiàng)目開工申請報(bào)告及附件、項(xiàng)目開工批復(fù) 計(jì)劃、投資、統(tǒng)計(jì)、管理文件

保管期限 建設(shè)單位 永久 施工單位 設(shè)計(jì)單位 30 年

永久 永久 永久 30 年 30 年 永久 永久 永久

永久 永久 永久 永久 30 年 永久 永久 永久

永久 永久 永久 永久 永久 30 年 30 年

序號 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.3.5 4.3.6 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.6 4.7 5 5.1 歸 檔 文 件 有關(guān)投資、進(jìn)度、物資、工程量的建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃 和調(diào)整計(jì)劃 概算、預(yù)算管理、差價管理文件 合同變更、索賠等涉及法律事務(wù)的文件 規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等文件 技術(shù)協(xié)議、技術(shù)設(shè)計(jì)審查 合同控制文件（投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全）招標(biāo)投標(biāo)、承發(fā)包合同協(xié)議 招標(biāo)書、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補(bǔ)遺及答疑文件、招標(biāo)文 件審查 投標(biāo)書、資質(zhì)材料、履約類保函、委托授權(quán)書和投標(biāo)澄 清文件、修正文件 開標(biāo)議程、開標(biāo)大會簽字表，報(bào)價表，評標(biāo)紀(jì)律、評標(biāo) 人員簽字表，評標(biāo)記錄、報(bào)告 中標(biāo)通知書 未中標(biāo)文件 合同談判紀(jì)要、合同審批文件、合同書、合同變更文件 專項(xiàng)申請、批復(fù)文件 環(huán)境保護(hù)、勞動安全、衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃、職業(yè) 健康等文件 水、暖、電、供氣、通信、排水等配套協(xié)議文件, 以及 工程途徑鐵路、公路、輸電線路和河流穿跨越等協(xié)議文 件 原料、材料、燃料供應(yīng)等來源協(xié)議文件 QHSE 文件 聲像材料 施工文件 建筑施工文件

保管期限 建設(shè)單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 施工單位 設(shè)計(jì)單位 30 年 永久 30 年 30 年 自存 永久 30 年 永久 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

永久 30 年 30 年 30 年 30 年

序號 5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.1.6 5.1.7 5.1.8 5.1.9 5.1.10 5.1.11 5.1.12 5.1.13 5.1.14 5.1.15 5.1.16 5.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 歸 檔 文 件 開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底記錄 施工組織設(shè)計(jì)、方案及審批記錄，施工計(jì)劃、施工技術(shù) 及安全措施、施工工藝文件 原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量證明書、復(fù)驗(yàn)單 建筑材料試驗(yàn)報(bào)告 設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單、材料代用核定審批手 續(xù)、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等 施工定位（水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)、基準(zhǔn)線、控制點(diǎn)等）測量 記錄、復(fù)核記錄、地質(zhì)勘探資料 土（巖）試驗(yàn)報(bào)告、基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工圖、樁基 工程記錄、地基驗(yàn)槽記錄、基礎(chǔ)檢測記錄 施工日記、大事記 隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄 各類工程記錄及測試、沉降、位移、變形監(jiān)測記錄、事 故處理報(bào)告 工程質(zhì)量檢驗(yàn)、評定驗(yàn)收記錄 技術(shù)總結(jié)，施工預(yù)、決算 交工驗(yàn)收記錄 竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告 竣工圖 聲像材料 設(shè)備及管線安裝施工文件 開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底記錄 施工組織設(shè)計(jì)、方案及其審批文件，施工計(jì)劃、技術(shù)措 施文件 原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量證明文件、復(fù)驗(yàn)單 建筑材料試驗(yàn)報(bào)告

保管期限 建設(shè)單位 30 年 30 年 30 年 30 年 永久 永久 永久 施工單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 永久 永久 永久 30 年 30 年 30 年 30 年 永久 永久 永久 30 年 30 年 永久 30 年 30 年 設(shè)計(jì)單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

序號 5.2.5 5.2.6 5.2.7 5.2.8 5.2.9 5.2.10 5.2.11 5.2.12 5.2.13 5.2.14 5.2.15 5.2.16 5.2.17 5.3 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4 5.3.5 5.3.6 5.3.7 歸 檔 文 件 設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單、材料、零部件、設(shè)備 代用審批手續(xù)，技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等 焊接試驗(yàn)記錄、報(bào)告、施工檢驗(yàn)、探傷記錄、質(zhì)量檢測 隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄 強(qiáng)度、密閉性試驗(yàn)報(bào)告 設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)調(diào)試記錄 設(shè)備安裝記錄、安裝質(zhì)量檢查、評定，事故處理報(bào)告 系統(tǒng)調(diào)試、試驗(yàn)記錄 管線清洗、試壓、通水、干燥通氣、消毒等記錄 管線標(biāo)高、位置、坡度測量記錄 交工驗(yàn)收記錄、工程質(zhì)量檢驗(yàn)、驗(yàn)收評定記錄 竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告 竣工圖 聲像材料 電氣、儀表安裝施工文件 開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底 施工組織設(shè)計(jì)、方案及審批文件，施工計(jì)劃、技術(shù)措施 文件 原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量證明文件、復(fù)驗(yàn)單 建筑材料試驗(yàn)報(bào)告 設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單，材料、零部件、設(shè)備 代用審批手續(xù)，技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等 系統(tǒng)調(diào)試、整定記錄 絕緣、接地電阻等性能測試、校核記錄

保管期限 建設(shè)單位 永久 永久 永久 30 年 30 年 30 年 30 年 10 年 30 年 永久 永久 永久 30 年 施工單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 設(shè)計(jì)單位

年 10 年 30 年 30 年 永久 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

序號 5.3.8 5.3.9 5.3.10 5.3.11 5.3.12 5.3.13 5.3.14 5.4 5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.4.5 5.4.6 6 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 歸 檔 文 件 材料、設(shè)備明細(xì)表及檢驗(yàn)記錄，施工安裝記錄，質(zhì)量檢 查評定、事故處理報(bào)告等 操作、聯(lián)動試驗(yàn)記錄 電氣裝置交接記錄 交工驗(yàn)收記錄、工程質(zhì)量檢驗(yàn)、評定記錄 竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告 竣工圖 聲像材料 QHSE 文件 作業(yè)計(jì)劃書（項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、項(xiàng)目 HSE 計(jì)劃）、作業(yè)指導(dǎo) 書，化學(xué)品和安全設(shè)備或器材的安全數(shù)據(jù)表 人員培訓(xùn)記錄及資質(zhì)證書、健康檢查記錄或報(bào)告，醫(yī)療 依托協(xié)議或合同 事故調(diào)查材料 工作計(jì)劃、總結(jié)、會議紀(jì)要，來往信函、備忘錄 自然保護(hù)區(qū)、文物保護(hù)區(qū)的施工許可、停工令、復(fù)工令，土地使用的有關(guān)證明文件，環(huán)保部門的許可材料等 地貌恢復(fù)資料，文物保護(hù)相關(guān)資料 監(jiān)理文件 施工監(jiān)理文件、資料 監(jiān)理合同協(xié)議，監(jiān)理大綱，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則及批復(fù) 施工及設(shè)備器材供應(yīng)單位資質(zhì)審核，設(shè)備、材料報(bào)審資料 施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃、技術(shù)措施審核批 準(zhǔn)記錄，施工進(jìn)度、延長工期、索賠及付款報(bào)審 開（停、復(fù)、返）工令、許可證、交工驗(yàn)收記錄 設(shè)計(jì)變更、材料、零部件、設(shè)備代用審批資料

保管期限 建設(shè)單位 永久 10 年 10 年 永久 永久 永久 30 年 施工單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 設(shè)計(jì)單位

年 10 年 永久 永久 永久 10 年 建設(shè)單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 監(jiān)理單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

序號 6.1.6 6.1.7 6.1.8 6.1.9 6.1.10 6.1.11 6.1.12 6.1.13 6.1.14 6.2 6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.2.4 6.2.5 6.2.6 6.2.7 6.2.8 6.2.9 6.2.10 6.2.11 歸 檔 文 件 監(jiān)理通知，協(xié)調(diào)會審紀(jì)要，監(jiān)理工程師指令、指示，來 往函件 工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)檢、試驗(yàn)記錄、報(bào)告 監(jiān)理月報(bào)、備忘錄 各項(xiàng)測控量成果及復(fù)核文件、外觀、質(zhì)量、文件等檢查、抽查記錄 工程質(zhì)量事故、施工安全事故報(bào)告、施工質(zhì)量檢驗(yàn)分析 評估資料 工程進(jìn)度計(jì)劃、實(shí)施、分析統(tǒng)計(jì)文件 變更價格審查、支付審批、索賠處理文件 單元工程檢查及開工（開倉）簽證，工程分部分項(xiàng)質(zhì)量 認(rèn)證、評估資料 主要材料及工程投資計(jì)劃、完成報(bào)表 設(shè)備采購、監(jiān)造工作監(jiān)理資料 設(shè)備采購委托監(jiān)理合同、采購方案，監(jiān)造計(jì)劃 市場調(diào)查、考察報(bào)告 設(shè)備制造的檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)要求、檢驗(yàn)記錄及試驗(yàn)報(bào)告、分包單位資格報(bào)審表 原材料、零配件等的質(zhì)量證明文件和檢驗(yàn)報(bào)告 開工、復(fù)工報(bào)審表，暫停令 會議紀(jì)要、來往文件 監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單 監(jiān)理月報(bào) 質(zhì)量事故處理文件、設(shè)備制造索賠文件 設(shè)備驗(yàn)收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文 件 設(shè)備采購、監(jiān)造工作總結(jié)

建設(shè)單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

監(jiān)理單位 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

序號 6.3 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.3.5 6.3.6 6.3.7 6.4 7 7.1 7.2 7.3 7.4 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 QHSE 文件 合同、協(xié)議

歸 檔 文 件

建設(shè)單位

監(jiān)理單位

年 30 年 30 年 10 年 永久 永久 10 年 30 年 建設(shè)單位 30 年 30 年 30 年 10 年 施工單位

年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 設(shè)計(jì)單位

作業(yè)計(jì)劃書、作業(yè)指導(dǎo)書，化學(xué)品和安全設(shè)備或器材的 安全數(shù)據(jù)表 檢測計(jì)量設(shè)備臺帳及證書 人員培訓(xùn)及資質(zhì)記錄、健康檢查記錄或報(bào)告，醫(yī)療依托 協(xié)議或合同 事故調(diào)查、統(tǒng)計(jì)報(bào)告，審查或?qū)徍藞?bào)告 工作計(jì)劃、總結(jié)，會議紀(jì)要，來往信函、備忘錄 通知、批復(fù)、意見、建議，工程師總結(jié)報(bào)告，不符合報(bào) 告及記錄等 監(jiān)理工作聲像材料 工程質(zhì)量監(jiān)督文件 工程質(zhì)量監(jiān)督委托書、協(xié)議 工程質(zhì)量監(jiān)督注冊申請書、證書 工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告及評價報(bào)告 工程質(zhì)量管理監(jiān)督文件（監(jiān)督方案、計(jì)劃、交底、工程 項(xiàng)目劃分意見、質(zhì)量問題處理通知單、質(zhì)量監(jiān)督總結(jié)等）物資（設(shè)備）采辦文件 詢價、報(bào)價、采購計(jì)劃 合同、協(xié)議 審批手續(xù)，調(diào)撥文件 采辦決算、物資核銷文件 來往函電、備忘錄 設(shè)備材料倉儲、運(yùn)輸有關(guān)文件 30 年 永久 30 年 30 年 30 年 10 年

序號 8.7 8.8 8.9 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 10 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 10.6 10.7 歸 檔 文 件 管理規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃文件 管理臺帳、統(tǒng)計(jì)表 照片、音像資料 工藝設(shè)備文件 工藝說明、規(guī)程、試驗(yàn)、技術(shù)總結(jié) 產(chǎn)品檢驗(yàn)、包裝、工裝圖、檢測記錄、復(fù)檢記錄 設(shè)備、材料采購、招投標(biāo)文件、合同，出廠質(zhì)量合格證明 設(shè)備、材料裝箱單、開箱記錄，工具單，備品備件單 設(shè)備中轉(zhuǎn)及調(diào)撥資料 設(shè)備原材料質(zhì)量證明文件 設(shè)備圖紙、使用說明書、零部件目錄 設(shè)備測繪、驗(yàn)收記錄及索賠文件 設(shè)備安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定文件 科研項(xiàng)目 開題報(bào)告、任務(wù)書、批準(zhǔn)書 協(xié)議書、委托書、合同 研究方案、計(jì)劃、調(diào)查研究報(bào)告 試驗(yàn)記錄、圖表、照片 實(shí)驗(yàn)分析、計(jì)算、整理數(shù)據(jù) 實(shí)驗(yàn)裝置及特殊設(shè)備圖紙、工藝技術(shù)規(guī)范說明書 實(shí)驗(yàn)操作規(guī)程、安全措施、事故分析報(bào)告

保管期限 建設(shè)單位 30 年 30 年 30 年 施工單位 設(shè)計(jì)單位

年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年

永久 永久 永久 永久 永久 永久 30 年

序號 10.8 10.9 10.10 11 11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 11.9 11.10 11.11 11.12 11.13 11.14 12 12.1 12.2 歸 檔 文 件 階段報(bào)告、科研報(bào)告、技術(shù)鑒定報(bào)告 成果申報(bào)、鑒定、審批及成果推廣應(yīng)用材料 考察報(bào)告、重要課題研究報(bào)告 涉外文件 詢價、報(bào)價、投標(biāo)文件 合同及其附件 談判協(xié)議、議定書 談判記錄 談判過程中外商提交的材料 出國考察、培訓(xùn)及收集來的有關(guān)材料 國外各設(shè)計(jì)階段文件及設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)文件 各設(shè)計(jì)階段審查議定書 技術(shù)問題來往函電和備忘錄 國外設(shè)備、材料檢驗(yàn)、安裝手冊、操作使用說明書等隨 機(jī)文件 國外設(shè)備合格證明、裝箱單、提單、商業(yè)發(fā)票、保險單 證明 設(shè)備開箱檢驗(yàn)記錄、商檢、海關(guān)及索賠文件 國外設(shè)備、材料的防腐、保護(hù)措施 外國技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件材料 生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件 技術(shù)準(zhǔn)備計(jì)劃 試生產(chǎn)管理、技術(shù)責(zé)任制

保管期限 建設(shè)單位 永久 永久 永久 施工單位 設(shè)計(jì)單位

年 永久 永久 30 年 30 年 10 年 永久 永久 永久 永久 10 年 永久 10 年 30 年 10 年 10 年

序號 12.3 12.4 12.5 12.6 12.7 12.8 12.9 12.10 12.11 13 13.1 13.2 13.3 14 14.1 14.2 14.3 14.4 14.5 14.6 14.7 開停車方案

歸 檔 文 件

保管期限 建設(shè)單位 10 年 30 年 10 年 30 年 10 年 10 年 永久 10 年 30 年 施工單位 設(shè)計(jì)單位

設(shè)備試車、驗(yàn)收、運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)記錄 試生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報(bào)告 安全操作規(guī)程、事故分析報(bào)告 運(yùn)行記錄 技術(shù)培訓(xùn)材料 產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、性能、圖紙 工業(yè)衛(wèi)生、勞動保護(hù)材料、環(huán)保、消防運(yùn)行檢測記錄 QHSE 管理文件材料 財(cái)務(wù)、審計(jì)管理 財(cái)務(wù)計(jì)劃及執(zhí)行、年度計(jì)劃及執(zhí)行、年度投資統(tǒng)計(jì)資料 工程概算、預(yù)算、標(biāo)底、合同價、決算、審計(jì)文件及說明 交付使用的固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn) 清冊 竣工驗(yàn)收文件 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告 勘察設(shè)計(jì)總結(jié) 工程施工總結(jié) 工程總承包總結(jié) 工程監(jiān)理總結(jié) 生產(chǎn)準(zhǔn)備及試運(yùn)行考核總結(jié) 引進(jìn)工作總結(jié)

年 永久 永久

永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 30 年

年 30 年

年 30 年 30 年

序號 14.8 14.9 14.10 14.11 14.12 14.13 14.14 14.15 14.16 15 15.1 物資采辦總結(jié) 項(xiàng)目建設(shè)總結(jié) 質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告 無損檢測總結(jié) 工程現(xiàn)場聲像材料

歸 檔 文 件

保管期限 建設(shè)單位 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 30 年 施工單位 設(shè)計(jì)單位

工程審計(jì)文件材料、決算報(bào)告 竣工驗(yàn)收會議文件、驗(yàn)收證書及驗(yàn)收委員會名冊、簽字、驗(yàn)收備案文件 環(huán)境保護(hù)、勞動安全衛(wèi)生、消防、防雷、人防、規(guī)劃、檔案等驗(yàn)收審批文件 項(xiàng)目評優(yōu)報(bào)獎申報(bào)材料、批準(zhǔn)文件及證書 后評價文件 后評價文件材料

永久

附錄 2 建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求

一、項(xiàng)目檔案的基礎(chǔ)管理工作

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位（負(fù)責(zé)人）認(rèn)真執(zhí)行國家檔案工作法律 法規(guī)，建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，建立了切合實(shí)際的 項(xiàng)目檔案工作的管理體制和工作程序。

（二）項(xiàng)目建設(shè)單位（負(fù)責(zé)人）對項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一管 理，對本單位各部門和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的 監(jiān)督、指導(dǎo)，確保項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。

（三）項(xiàng)目檔案工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，確定了負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案 工作的領(lǐng)導(dǎo)和部門，實(shí)行了各部門和有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制，并采取了有效的考核措施。

（四）項(xiàng)目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，要求明確，控制措施有力。

（五）配備適應(yīng)工作需要的檔案管理人員，檔案管理人員經(jīng) 過檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。

（六）采用先進(jìn)信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理的信息化。

（七）保證檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，配備了計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)及聲 像器材等必備的辦公設(shè)備，且性能優(yōu)良，滿足工作需要。

二、項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況

（一）按照 DA/T28-2002《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求

與檔案整理規(guī)范》 結(jié)合項(xiàng)目產(chǎn)生文件材料的實(shí)際情況，檢查項(xiàng)目 檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性。

（二）項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔和項(xiàng)目檔案的整理與 移交符合 DA/T28-2002《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整 理規(guī)范》 GB/T11822-2008 及 《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》。

三、項(xiàng)目檔案的安全

（一）檔案庫房采取防火、防盜、防有害生物和溫濕度控制 措施，檔案庫房與閱覽、辦公用房分開。

（二）檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

（三）歸檔文件材料的制成材料符合耐久性要求。

（四）采取有效措施保證檔案實(shí)體和信息安全。

附錄 3 建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表

項(xiàng)目名稱 審批（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān) 投資規(guī)模 建設(shè)單位（法人）主 要 施工單位 計(jì)劃檔案 驗(yàn)收日期 聯(lián) 系 人 地址/郵編 立項(xiàng)日期 建設(shè)時間 設(shè)計(jì)單位 主 要 監(jiān)理單位 計(jì)劃竣工 驗(yàn)收日期 聯(lián)系電話 電子信箱

申請單位 自檢意見（單位蓋章）年 月 日

驗(yàn)收組織 單位意見（單位蓋章）年 月 日

附錄 4 表一 建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表

（項(xiàng)目及項(xiàng)目檔案和資料情況動態(tài)表）

編號：

項(xiàng)目名稱 建設(shè)單位或項(xiàng)目法人 地址 上級主管部門 批準(zhǔn)概算總投資 主要單位工程名稱 現(xiàn)已完成的單位或單項(xiàng)工程 主要設(shè)計(jì)單位 主要施工單位 主要設(shè)備安裝單位 主要監(jiān)理單位 項(xiàng)目檔案和資料管理情況 檔案資料管理部門名稱 聯(lián)系地址、電話 項(xiàng)目建檔時間 專職檔案人員數(shù)據(jù) 庫房面積/檔案工作其它用房面積 設(shè)施設(shè)備 現(xiàn)有檔案和資料數(shù)量（正本）圖紙張數(shù) 對項(xiàng)目檔案日常監(jiān)督、指導(dǎo)的上級單位 卷（冊）隸屬部門 負(fù)責(zé)人 萬元 計(jì)劃工期 年 月— 年 月 郵編

填表單位

（蓋章）年 月

日

注：此表于項(xiàng)目開工后 6 個月內(nèi)報(bào)國家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司。對于未驗(yàn)收的國家建設(shè)項(xiàng)目，每年填此表一次。

表二 建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表

（項(xiàng)目檔案預(yù)驗(yàn)收情況表）

編號：

項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目檔案總數(shù)（正本）檔案移交單位 庫房面積/檔案工作其它用房面積 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收日期 卷（冊）圖紙張數(shù)

組織單位 項(xiàng) 目 檔 案 預(yù) 驗(yàn) 收 預(yù)驗(yàn)收結(jié)論 預(yù)驗(yàn)收負(fù)責(zé)人（蓋章）年 月 日 預(yù)驗(yàn)收組 成員及單位

注：此表于項(xiàng)目檔案預(yù)驗(yàn)收后 1 個月內(nèi)報(bào)國家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司。

表三 建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表

（項(xiàng)目檔案正式驗(yàn)收情況表）

編號：

項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目檔案總數(shù)（正本）檔案移交單位 項(xiàng)目竣工投產(chǎn)日期 項(xiàng)目正式驗(yàn)收日期 卷（冊）圖紙張數(shù)

組織單位 項(xiàng) 目 檔 案 正 式 驗(yàn) 收 驗(yàn)收結(jié)論 驗(yàn)收負(fù)責(zé)人（蓋章）年 月 日 驗(yàn)收組 成員及單位

注：此表于項(xiàng)目正式竣工驗(yàn)收后 1 個月內(nèi)報(bào)國家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司。

第二篇：中國石油天然氣股份有限公司信息化工作管理規(guī)定

中國石油天然氣股份有限公司

信息化工作管理規(guī)定

（石油信[2008]374號）

第一章

總則

第一條

為加強(qiáng)中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱股份公司）信息化工作管理，推進(jìn)信息化建設(shè)與應(yīng)用，制定本規(guī)定。

第二條

股份公司信息化建設(shè)遵循“統(tǒng)一、成熟、實(shí)用、兼容、高效”的指導(dǎo)方針，堅(jiān)持“統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理”的原則，建設(shè)網(wǎng)絡(luò)暢通、安全可靠、統(tǒng)一集成、先進(jìn)實(shí)用的信息平臺，支持和促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。

第三條

信息化管理工作包括信息技術(shù)項(xiàng)目計(jì)劃管理、招標(biāo)管理、實(shí)施管理、驗(yàn)收管理，信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理，信息安全管理和信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理。

第四條

本規(guī)定適用于股份公司總部機(jī)關(guān)、專業(yè)分公司（以下簡稱專業(yè)公司）和地區(qū)分（全資子）公司、直屬單位（以下統(tǒng)稱地區(qū)公司）。

— 5 — 第二章 管理體系及隊(duì)伍建設(shè)

第五條

信息化工作管理體系由公司信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組、信息管理部、專業(yè)公司、地區(qū)公司的信息管理部門構(gòu)成。

第六條

領(lǐng)導(dǎo)小組是股份公司信息化工作的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是審查和批準(zhǔn)信息技術(shù)總體規(guī)劃、計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算；協(xié)調(diào)解決信息化建設(shè)的集中統(tǒng)一和資源共享等重大事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在信息管理部。

第七條

信息管理部是股份公司信息化工作的歸口管理部門，其主要職責(zé)是：編制信息技術(shù)總體規(guī)劃、計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；組織信息系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)；開展信息技術(shù)培訓(xùn)、交流和對外合作；指導(dǎo)專業(yè)公司、地區(qū)公司信息化建設(shè)。

第八條

專業(yè)公司、地區(qū)公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理部門、信息技術(shù)服務(wù)單位，或管理與服務(wù)一體的信息技術(shù)機(jī)構(gòu)，歸口管理本單位信息化工作，其主要職責(zé)是：依據(jù)股份公司信息技術(shù)總體規(guī)劃和計(jì)劃，編制本單位信息技術(shù)規(guī)劃、計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并組織實(shí)施；貫徹執(zhí)行股份公司信息化工作管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則；按照股份公司統(tǒng)一部署完成信息系統(tǒng)建設(shè)、應(yīng)用和運(yùn)行維護(hù)工作；向股份公司信息管理部報(bào)送工作計(jì)劃和總結(jié)。第九條

股份公司及專業(yè)公司、地區(qū)公司應(yīng)當(dāng)綜合考慮信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)、信息安全、內(nèi)部控制等需求，配備規(guī)— 6 —

模適當(dāng)、結(jié)構(gòu)合理的信息技術(shù)隊(duì)伍。結(jié)合實(shí)際制定和實(shí)施信息技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃，在信息化建設(shè)過程中加強(qiáng)人員培養(yǎng)和鍛煉，提高信息系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍的能力和素質(zhì)。第三章

規(guī)劃計(jì)劃管理

第十條

信息化建設(shè)按照統(tǒng)一的規(guī)劃進(jìn)行。信息技術(shù)總體規(guī)劃，是圍繞股份公司總體發(fā)展目標(biāo)，支持業(yè)務(wù)發(fā)展、提升生產(chǎn)經(jīng)營和管理水平的信息化總體解決方案，是信息技術(shù)項(xiàng)目計(jì)劃、立項(xiàng)和投資的依據(jù)。

第十一條

信息技術(shù)總體規(guī)劃由信息管理部每五年編制一次，報(bào)信息化建設(shè)規(guī)劃編制領(lǐng)導(dǎo)小組審議，審議通過后，報(bào)股份公司規(guī)劃編制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，將信息化建設(shè)規(guī)劃納入公司總體規(guī)劃。

第十二條

信息管理部每年組織對信息技術(shù)總體規(guī)劃的執(zhí)行及其對業(yè)務(wù)適應(yīng)性進(jìn)行評估，根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部確認(rèn)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十三條

信息管理部依據(jù)信息技術(shù)總體規(guī)劃及項(xiàng)目建設(shè)情況，組織編制公司信息化建設(shè)投資建議計(jì)劃和財(cái)務(wù)專項(xiàng)預(yù)算，報(bào)信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，遵照相關(guān)投資管理辦法，分別由規(guī)劃計(jì)劃部、預(yù)算管理辦公室列入投資計(jì)劃和預(yù)算。

第十四條

專業(yè)公司、地區(qū)公司依據(jù)股份公司信息技術(shù)總

— 7 — 體規(guī)劃，制定本單位信息技術(shù)規(guī)劃計(jì)劃，報(bào)送股份公司信息管理部。各單位的信息技術(shù)規(guī)劃計(jì)劃是股份公司信息技術(shù)總體規(guī)劃的配套和補(bǔ)充，內(nèi)容包括信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、現(xiàn)有系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)采集設(shè)備、客戶端硬件設(shè)備、專業(yè)應(yīng)用軟件、培訓(xùn)等。

第四章

信息技術(shù)項(xiàng)目建設(shè)管理

第十五條

信息技術(shù)項(xiàng)目是指依據(jù)信息技術(shù)總體規(guī)劃開展的信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、信息應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、信息資源開發(fā)等相關(guān)項(xiàng)目。

第十六條

信息技術(shù)項(xiàng)目建設(shè)所需的軟件、硬件產(chǎn)品和咨詢服務(wù)應(yīng)通過招標(biāo)選擇。招標(biāo)采取“一次招標(biāo)、分期執(zhí)行”的方式，先簽訂試點(diǎn)實(shí)施合同，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展和供應(yīng)商業(yè)績簽訂推廣合同。

不適于招標(biāo)選擇的壟斷性產(chǎn)品和服務(wù)，按供應(yīng)商入圍協(xié)議和戰(zhàn)略合作協(xié)議執(zhí)行。

第十七條

信息技術(shù)項(xiàng)目的招標(biāo)工作由信息管理部組織，業(yè)務(wù)主管部門和項(xiàng)目建設(shè)單位參加，監(jiān)察部門全過程監(jiān)督。

招標(biāo)啟動、評標(biāo)方案和評標(biāo)結(jié)果經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行；法定代表人授權(quán)與中標(biāo)公司簽約。

第十八條

信息技術(shù)項(xiàng)目按照“試點(diǎn)制定標(biāo)準(zhǔn)模板，分期推廣”的模式實(shí)施，確保建成集成統(tǒng)一的信息系統(tǒng)。實(shí)施過程中，— 8 —

總部和地區(qū)公司、信息部門和業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部隊(duì)伍和外部隊(duì)伍應(yīng)在項(xiàng)目組織內(nèi)緊密合作。項(xiàng)目前期和試點(diǎn)制定模板階段由信息管理部牽頭組織，后期推廣以業(yè)務(wù)部門和項(xiàng)目建設(shè)單位為主。

第十九條

信息技術(shù)項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)當(dāng)建立三級項(xiàng)目管理體系，項(xiàng)目指導(dǎo)委員會負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)重大事項(xiàng)的決策，項(xiàng)目經(jīng)理部、項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織管理和具體實(shí)施工作。

第二十條

信息技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施過程包括項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目啟動、現(xiàn)狀調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)配置與測試、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備與培訓(xùn)、系統(tǒng)上線七個階段。

第二十一條

信息技術(shù)項(xiàng)目采用規(guī)范的項(xiàng)目管理方法，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，嚴(yán)格控制項(xiàng)目范圍，加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量和風(fēng)險管理。

第二十二條

信息技術(shù)項(xiàng)目階段任務(wù)完成和系統(tǒng)上線應(yīng)用后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收。信息技術(shù)項(xiàng)目驗(yàn)收包括階段驗(yàn)收、上線驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。階段驗(yàn)收由項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)，上線驗(yàn)收由信息管理部負(fù)責(zé)，竣工驗(yàn)收由項(xiàng)目執(zhí)導(dǎo)委員會負(fù)責(zé)。

第五章

信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理

第二十三條

信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作應(yīng)當(dāng)變事后處理為主動預(yù)防，樹立主動服務(wù)意識，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第二十四條

信息管理部組織建立運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍，負(fù)責(zé)信

— 9 — 息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的管理工作。包括：日常辦公信息技術(shù)服務(wù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)受理、記錄用戶提出的問題，解答一般問題，處理常見故障；專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)技術(shù)支持隊(duì)伍負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)日常維護(hù)、定期巡檢、停機(jī)檢修，為系統(tǒng)應(yīng)用提供技術(shù)支持；系統(tǒng)變更及故障處理支持隊(duì)伍負(fù)責(zé)解決技術(shù)難題，制定系統(tǒng)變更方案并實(shí)施。

第二十五條

信息管理部定期對運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括：用戶滿意度、計(jì)劃執(zhí)行情況、系統(tǒng)非正常運(yùn)行時間和次數(shù)、重大事件處理效果及應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行情況等。

第六章

信息安全管理

第二十六條

股份公司及專業(yè)公司、地區(qū)公司均應(yīng)采取有效措施，保障應(yīng)用系統(tǒng)、電子文檔、硬件設(shè)備、數(shù)據(jù)資源、物理環(huán)境、信息網(wǎng)絡(luò)等信息資產(chǎn)的安全。

第二十七條

信息安全管理主要包括：建立完善信息安全政策、標(biāo)準(zhǔn)及制度，實(shí)施信息安全技術(shù)手段，制定災(zāi)害事件和重大信息安全事故的應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)用戶信息安全教育與培訓(xùn)，為股份公司提供信息安全保障。

第二十八條

信息部門應(yīng)建立信息安全風(fēng)險評估機(jī)制，識別、應(yīng)對和防范各類信息風(fēng)險，保障關(guān)鍵數(shù)據(jù)和應(yīng)用系統(tǒng)的機(jī)密性、完整性和真實(shí)性。

第二十九條

信息部門應(yīng)設(shè)立信息安全管理負(fù)責(zé)人和信息安全技術(shù)崗位，完善檢查監(jiān)督和溝通匯報(bào)機(jī)制。

第七章

信息標(biāo)準(zhǔn)管理

第三十條

信息標(biāo)準(zhǔn)包括通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、信息安全標(biāo)準(zhǔn)、管理與服務(wù)規(guī)范。

第三十一條

信息標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)股份公司有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化管理的規(guī)定，由信息管理部統(tǒng)一組織制定、宣貫、實(shí)施和管理。

第八章

附則

第三十二條

本規(guī)定由信息管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條

本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，2001年3月印發(fā)的《中國石油天然氣股份有限公司信息化工作管理暫行辦法》（石油科字〔2001〕50號）同時廢止。

（2008年12月17日）

第三篇：中國石油天然氣股份有限公司技術(shù)秘

中國石油天然氣股份有限公司技術(shù)秘密

管理暫行辦法

第一章 總

則

第一條

為規(guī)范中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱股份公司）技術(shù)秘密管理，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，保護(hù)股份公司的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)及股份公司有關(guān)保密管理規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于股份公司總部機(jī)關(guān)、專業(yè)分公司及地區(qū)分公司、全資子公司和直屬科研院所（以下簡稱地區(qū)公司）的技術(shù)秘密管理。

股份公司和地區(qū)公司直接或間接投資的控股公司參照本辦法執(zhí)行。

第三條

本辦法所稱技術(shù)秘密，是指未公開發(fā)表和使用、不為公眾所知悉，具有新穎性、實(shí)用性，能為股份公司或地區(qū)公司帶來經(jīng)濟(jì)利益或市場競爭優(yōu)勢，具備實(shí)際或潛在的商業(yè)價值，且采取合理保密措施的非專利技術(shù)及技術(shù)信息。包括以物理的、化學(xué)的、生物的或其他形式的載體所表現(xiàn)的源程序、設(shè)計(jì)、工藝、方法、標(biāo)準(zhǔn)、配方、數(shù)據(jù)、訣竅，以及具有特定技術(shù)內(nèi)容的技術(shù)

— 15 — 方案和技術(shù)方案的部分技術(shù)要素等。

本辦法所稱技術(shù)秘密管理，是指股份公司和地區(qū)公司對技術(shù)秘密的開發(fā)、認(rèn)定、保密、實(shí)施許可、解密及糾紛處理等全過程的管理。

第四條

股份公司技術(shù)秘密管理遵循“統(tǒng)一制度，規(guī)范管理，激勵創(chuàng)造，有效保護(hù)，注重實(shí)施”的原則。

第五條

股份公司技術(shù)秘密分三類管理：

一類：股份公司獨(dú)有技術(shù)、核心技術(shù)以及對股份公司主業(yè)競爭力及市場份額有重大影響的技術(shù)，納入股份公司“油商密★★★”范圍管理。

二類：國內(nèi)、外先進(jìn)，對股份公司及地區(qū)公司生產(chǎn)經(jīng)營可產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)效益的重要技術(shù)，納入股份公司“油商密★★”范圍管理。

三類：可在國內(nèi)、外市場產(chǎn)生一定經(jīng)濟(jì)效益的一般技術(shù)，納入股份公司“油商密★”范圍管理。

第六條

涉及國家秘密的技術(shù)秘密，依照國家相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行管理。

第二章

管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第七條

股份公司科技管理部是股份公司技術(shù)秘密工作的歸口管理部門，主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)組織制訂股份公司技術(shù)秘密戰(zhàn)略、規(guī)劃計(jì)劃和管 — 16 — 理制度，并組織實(shí)施和監(jiān)督檢查；

（二）負(fù)責(zé)組織技術(shù)秘密的定密、更密、解密、鑒密和協(xié)助失密事件的查處等工作；

（三）指導(dǎo)地區(qū)公司的技術(shù)秘密管理工作，協(xié)調(diào)股份公司部門之間相關(guān)技術(shù)秘密事宜；

（四）歸口管理股份公司技術(shù)秘密的認(rèn)定、審查、登記、備案、保護(hù)、引進(jìn)、實(shí)施許可及獎懲工作，編制相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算；

（五）組織技術(shù)秘密法律法規(guī)宣傳，協(xié)助培訓(xùn)主管部門組織技術(shù)秘密業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作；

（六）按照股份公司檔案管理有關(guān)規(guī)定，協(xié)助檔案管理部門做好技術(shù)秘密資料的歸檔工作；

（七）負(fù)責(zé)發(fā)布股份公司技術(shù)秘密信息。

第八條 股份公司有關(guān)部門在職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)秘密管理工作：

（一）總裁辦負(fù)責(zé)技術(shù)秘密保密工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查及失泄密事件的查處等工作；

（二）規(guī)劃計(jì)劃部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目提前引進(jìn)技術(shù)秘密的審查和投資計(jì)劃管理工作；

（三）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)技術(shù)秘密業(yè)務(wù)會計(jì)核算，配合組織技術(shù)秘密價值評估工作；

（四）預(yù)算管理辦公室負(fù)責(zé)涉及技術(shù)秘密業(yè)務(wù)的經(jīng)費(fèi)保障等工作；

（五）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)重大技術(shù)秘密認(rèn)定的審查和技術(shù)秘密糾紛及侵權(quán)案件處理等工作。

第九條

專業(yè)分公司按照股份公司統(tǒng)一部署，指導(dǎo)業(yè)務(wù)歸口單位開展技術(shù)秘密工作及引進(jìn)技術(shù)、裝備等涉及技術(shù)秘密的審查；協(xié)助股份公司科技管理部研究編制股份公司技術(shù)秘密戰(zhàn)略、規(guī)劃，并組織在本專業(yè)領(lǐng)域的實(shí)施許可與轉(zhuǎn)讓；協(xié)助檔案管理部門做好技術(shù)秘密資料的歸檔工作。

第十條

地區(qū)公司應(yīng)明確技術(shù)秘密管理部門，負(fù)責(zé)本單位的技術(shù)秘密管理工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行股份公司有關(guān)管理制度，按照技術(shù)秘密保護(hù)的業(yè)務(wù)流程，管理和保護(hù)本單位的技術(shù)秘密；

（二）制訂本單位技術(shù)秘密管理制度；

（三）根據(jù)股份公司授權(quán)，組織本單位技術(shù)秘密的認(rèn)定、登記、備案、保護(hù)、對外許可審查及獎懲工作；

（四）負(fù)責(zé)組織編制、實(shí)施本單位范圍內(nèi)的技術(shù)秘密工作計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和技術(shù)秘密法律法規(guī)宣傳普及、業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作；

（五）按照檔案管理有關(guān)規(guī)定，協(xié)助本單位檔案管理部門做好技術(shù)秘密資料的歸檔工作。

第三章

權(quán)利歸屬

第十一條

職務(wù)技術(shù)成果中的技術(shù)秘密歸股份公司所有或 — 18 — 股份公司與全資子公司共有。職務(wù)技術(shù)成果主要包括：

（一）執(zhí)行國家、股份公司及地區(qū)公司工作任務(wù)完成的技術(shù)成果；

（二）主要利用股份公司及地區(qū)公司物質(zhì)技術(shù)條件完成的技術(shù)成果；

（三）股份公司和地區(qū)公司員工退休、退職、解除勞動合同、調(diào)離后一年內(nèi)完成的，與其原崗位工作或原單位分配任務(wù)有關(guān)的技術(shù)成果。

地區(qū)公司應(yīng)事先就前項(xiàng)規(guī)定與員工在勞動合同中做出約定。

第十二條

股份公司及地區(qū)公司與外部單位開展科技與生產(chǎn)經(jīng)營合作等活動，應(yīng)約定產(chǎn)生的技術(shù)秘密歸股份公司所有。確需將合作方作為技術(shù)秘密共同權(quán)利人的，應(yīng)在合同中明確約定。

第十三條

股份公司及地區(qū)公司與來本單位開展臨時研究、訪問、實(shí)習(xí)的外部人員，應(yīng)明確約定與上述活動內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)成果中的技術(shù)秘密歸股份公司所有。

第四章

開發(fā)與認(rèn)定

第十四條

股份公司及地區(qū)公司在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)時，應(yīng)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索和技術(shù)分析，編制《中國石油天然氣股份有限公司科技項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告》，明確項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)生的技術(shù)秘密目標(biāo)、任務(wù)及措施，作為立項(xiàng)審查、論證的主要依據(jù)。

— 19 — 第十五條

簽訂項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書或合同時，應(yīng)將技術(shù)秘密開發(fā)任務(wù)、目標(biāo)列入計(jì)劃任務(wù)書（合同）的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)管理部門對《中國石油天然氣股份有限公司科技項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告》及合同相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查并確認(rèn)。

第十六條

地區(qū)公司技術(shù)秘密管理部門應(yīng)監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施中的技術(shù)秘密開發(fā)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目技術(shù)秘密責(zé)任人，對項(xiàng)目實(shí)施中需要保密的技術(shù)成果，應(yīng)及時進(jìn)行技術(shù)秘密認(rèn)定和管理。

第十七條

技術(shù)秘密由地區(qū)公司組織認(rèn)定，但由股份公司總部下達(dá)計(jì)劃任務(wù)且完成單位僅為外部單位的項(xiàng)目，其技術(shù)秘密由股份公司科技管理部組織認(rèn)定。技術(shù)秘密認(rèn)定按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）完成單位填寫《中國石油天然氣股份有限公司技術(shù)秘密認(rèn)定書》，向認(rèn)定單位提出申請；

（二）認(rèn)定單位委托3至5名股份公司內(nèi)部的技術(shù)、保密和知識產(chǎn)權(quán)專家（其中至少有1名是任務(wù)下達(dá)單位人員）組成認(rèn)定委員會；

（三）認(rèn)定委員會對申請認(rèn)定技術(shù)的新穎性、實(shí)用性、保密適用性等進(jìn)行評議，并對保密內(nèi)容、密級及保密期限提出建議。認(rèn)定可采取會議評議或現(xiàn)場測試的方式進(jìn)行；

（四）地區(qū)公司認(rèn)定的技術(shù)秘密，股份公司科技管理部可根據(jù)需要重新組織認(rèn)定；

（五）通過認(rèn)定的技術(shù)秘密，主要完成單位的人員通過股份公司科技管理系統(tǒng)進(jìn)行登記，審核通過后取得“中國石油天然氣股 — 20 — 份有限公司技術(shù)秘密登記號”和《中國石油天然氣股份有限公司技術(shù)秘密登記證書》；

（六）認(rèn)定過程中，所有涉密人員均須簽訂《中國石油天然氣股份有限公司技術(shù)秘密保密協(xié)議書》。

第十八條

項(xiàng)目驗(yàn)收時，應(yīng)對技術(shù)秘密開發(fā)任務(wù)完成情況進(jìn)行審查，驗(yàn)收專家中應(yīng)有技術(shù)秘密管理人員。通過驗(yàn)收后，應(yīng)對項(xiàng)目全部技術(shù)資料進(jìn)行編號、登記、備案，并按照有關(guān)規(guī)定辦理歸檔。

第十九條

技術(shù)秘密保密期限確定及解密等事項(xiàng)按照股份公司保密工作有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，技術(shù)秘密需要延期或提前解密的，應(yīng)及時填寫《中國石油天然氣股份有限公司技術(shù)秘密變更書》，報(bào)原認(rèn)定單位審批。獲得批準(zhǔn)的，應(yīng)及時告知涉密人員，并在股份公司科技管理系統(tǒng)進(jìn)行信息變更。

第五章

保密管理

第二十條

科研過程中項(xiàng)目研發(fā)人員應(yīng)正確合法取得技術(shù)信息，并保守科研項(xiàng)目中的技術(shù)秘密。

第二十一條 關(guān)鍵、重要涉密技術(shù)人員在職期間及勞動合同終止之日起二年內(nèi)，不得在與原單位有競爭關(guān)系的單位兼職、任職或進(jìn)行技術(shù)咨詢服務(wù)；提出調(diào)離的，須經(jīng)過一年脫密過渡期。

技術(shù)秘密檔案管理人員提出調(diào)離的，地區(qū)公司應(yīng)將其提前一

— 21 — 年安排在非保密工作崗位進(jìn)行脫密。

第二十二條 一般員工勞動合同終止或因退休、調(diào)離、離職等原因離開單位前，應(yīng)按照保密管理有關(guān)規(guī)定將試驗(yàn)記錄、材料、樣品、裝備和圖紙、計(jì)算機(jī)軟件等全部技術(shù)資料上交地區(qū)公司后，方可辦理有關(guān)手續(xù)。

第二十三條 股份公司及地區(qū)公司應(yīng)要求擬引進(jìn)人才如實(shí)說明在原工作單位簽訂保密協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的情況，并承諾對調(diào)離所引起的法律后果負(fù)責(zé)。

股份公司及地區(qū)公司應(yīng)與臨時聘用、進(jìn)修、培訓(xùn)等外來人員簽訂保密協(xié)議，原則上限定其從事基礎(chǔ)性、前瞻性、探索性研究課題，未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事涉及關(guān)鍵、重要技術(shù)的研究開發(fā)活動。

第二十四條 因股份公司機(jī)構(gòu)重組等原因?qū)е录夹g(shù)秘密權(quán)屬與人員變化的，相關(guān)單位應(yīng)將變化情況和處置意見及時報(bào)上一級技術(shù)秘密管理部門。

第二十五條 技術(shù)秘密認(rèn)定后，所涉及的開題報(bào)告、計(jì)劃任務(wù)書（合同）、方案資料、實(shí)驗(yàn)記錄、研究報(bào)告及相關(guān)涉密材料，均應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定保存管理。

第二十六條 保密期內(nèi)，技術(shù)秘密的相關(guān)內(nèi)容不得在國內(nèi)外公開發(fā)表、展覽、展示。在內(nèi)部刊物上發(fā)表可能涉及技術(shù)秘密的文章時，須經(jīng)股份公司或地區(qū)公司對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行保密審查，未經(jīng)批準(zhǔn)不得發(fā)表。

第二十七條 嚴(yán)禁使用普通傳真、明傳電報(bào)、公共電子郵箱、— 22 — 廣域網(wǎng)電子郵箱、普通郵政（包括掛號和特快專遞）傳遞或在行李包裹中夾帶涉及技術(shù)秘密的資料等。

第二十八條 股份公司及地區(qū)公司應(yīng)當(dāng)對研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)檔案室等重點(diǎn)涉密單位和要害部位，建立保密制度并采取嚴(yán)格的保密措施。

對技術(shù)秘密較集中的單位和區(qū)域，應(yīng)設(shè)立非工作人員限制活動區(qū)；在國內(nèi)外技術(shù)交往活動中，對技術(shù)秘密應(yīng)采取保密性隔離措施，限制接觸人員，對參觀人員應(yīng)當(dāng)指定路線和范圍；對含有技術(shù)秘密信息的計(jì)算機(jī)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定采取必要的保密措施，并與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離。

第二十九條 股份公司及地區(qū)公司應(yīng)在工程設(shè)計(jì)、設(shè)備制造等涉密關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)行保護(hù)措施：

（一）指定工程設(shè)計(jì)單位，工藝包直接向建設(shè)單位提交，建設(shè)單位與施工單位、設(shè)備制造單位簽訂保密合同后，方可向施工單位提供施工圖紙件，但不提供施工圖電子件；

（二）簽訂許可設(shè)計(jì)、許可施工、許可使用等合同。許可合同須約定技術(shù)受讓方及接觸技術(shù)各方應(yīng)當(dāng)與其涉密人員簽訂保密協(xié)議，保密協(xié)議應(yīng)雙方備案；

（三）以直供方式提供涉及技術(shù)秘密的專有設(shè)備、產(chǎn)品及樣機(jī)（品）的，應(yīng)與受讓方簽訂不得拆卸專有設(shè)備或產(chǎn)品的協(xié)議，與制造商簽訂許可制造合同和保密協(xié)議。

第六章

實(shí)施許可與轉(zhuǎn)讓

第三十條

股份公司及地區(qū)公司在科技與生產(chǎn)經(jīng)營活動中，應(yīng)優(yōu)先采用自主開發(fā)的技術(shù)秘密。對具有重大經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)秘密，股份公司總部與專業(yè)分公司應(yīng)組織推廣實(shí)施。

股份公司鼓勵地區(qū)公司之間實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密，應(yīng)通過合同約定技術(shù)秘密的實(shí)施內(nèi)容、實(shí)施許可費(fèi)用。技術(shù)秘密完成單位應(yīng)提供完整、真實(shí)的技術(shù)資料，協(xié)助制訂技術(shù)秘密實(shí)施計(jì)劃、方案，提供實(shí)施必要的技術(shù)服務(wù)、培訓(xùn)和咨詢等。被實(shí)施單位應(yīng)為相關(guān)技術(shù)秘密實(shí)施提供必要的場地、裝備、人員等方面的配套支持。

第三十一條 股份公司及地區(qū)公司對外許可、轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密，應(yīng)遵守以下規(guī)定：

（一）一類、二類技術(shù)秘密，不得對外許可。確需對外許可的，填寫《中國石油天然氣股份公司技術(shù)秘密實(shí)施許可與轉(zhuǎn)讓審核報(bào)告書》，經(jīng)股份公司科技管理部審查后報(bào)股份公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，其中一類技術(shù)秘密報(bào)總裁批準(zhǔn)，二類技術(shù)秘密報(bào)主管副總裁批準(zhǔn)；

（二）三類技術(shù)秘密，允許對外許可與轉(zhuǎn)讓。由地區(qū)公司審批并報(bào)股份公司科技管理部備案。

向國（境）外許可或轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密，除按以上規(guī)定辦理外，還應(yīng)遵守國家技術(shù)進(jìn)出口管理的有關(guān)規(guī)定。

在開展技術(shù)秘密對外實(shí)施、許可談判前，應(yīng)與受讓方簽訂保 — 24 — 密協(xié)議。

第三十二條 在對股份公司技術(shù)秘密進(jìn)行對外許可、轉(zhuǎn)讓、投資、作價入股時，應(yīng)由股份公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門組織內(nèi)部專家對技術(shù)秘密進(jìn)行價值評估。

第七章

獎勵與責(zé)任追究

第三十三條 對維護(hù)股份公司合法權(quán)益、制止或舉報(bào)侵犯股份公司及地區(qū)公司技術(shù)秘密的有功人員應(yīng)給予表彰和獎勵。

第三十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照股份公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任單位和相關(guān)人員的責(zé)任：

（一）未及時認(rèn)定技術(shù)秘密、采取有效保護(hù)措施造成損失的；

（二）未經(jīng)審批，擅自將技術(shù)秘密公布于眾的；

（三）未經(jīng)審批，擅自許可轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密的；

（四）未經(jīng)審批，擅自引進(jìn)技術(shù)秘密的；

（五）未履行保密協(xié)議的；

（六）通過不正當(dāng)手段獲取他人技術(shù)秘密的；

（七）其他違反本辦法規(guī)定的。

第八章

附

則

第三十五條 本辦法由股份公司科技管理部負(fù)責(zé)解釋。

— 25 — 第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨袊吞烊粴夤煞萦邢薰緦Ｓ屑夹g(shù)工作管理辦法》（試行）（石油科字〔2000〕第141號）同時廢止。

第四篇：中國石油天然氣股份有限公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析

中國石油天然氣股份有限公司償債能力分析

一、短期償債能力分析

1.流動比率

一般經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，流動比率應(yīng)達(dá)到2以上。該指標(biāo)越高，表明企業(yè)的短期償債能力越強(qiáng)，企業(yè)所面臨的短期流動性風(fēng)險越小，債權(quán)人安全程度越高。

由上表可知，中石油2008流動比率為0.86，短期償債壓力較大。2009年為0.76，較上年還下降0.1，這主要是2009年流動資產(chǎn)增長速度小于流動負(fù)債的增長速度。兩年的流動比率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于2，還不到1。如果按照經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)來判斷，中石油兩年的流動比率都偏低，表明該公司的短期償債能力弱。

但這不一定意味著該公司的短期償債能力已經(jīng)達(dá)到了危機(jī)邊緣。應(yīng)結(jié)合該行業(yè)的平均值及該公司指標(biāo)值的歷史水平變動情況進(jìn)行比較，才能說明問題。下圖為中石油與中石化近五年來的流動比率的對比情況：

從圖可以看出，中石油和中石化的流動比率一直都低于一般認(rèn)為的正常值2，這大致表明行業(yè)平均流動比率的水平低于2，這應(yīng)該跟石油與天然氣行業(yè)的營業(yè)周期相對較長，流動資產(chǎn)中應(yīng)收賬款比重較大，存貨周轉(zhuǎn)速度較慢有密切的關(guān)聯(lián)。而相對于中石化來說，中石油的流動比率一直高于中石化，表明中石油的短期償債能力更強(qiáng)，更能保障在流動負(fù)債到期日有較多的流動資產(chǎn)可供變現(xiàn)償

債，也表明公司在遇到突發(fā)性現(xiàn)金流出時更強(qiáng)的支付能力。

2.速動比率

由表可知，中石油兩年的速動比率分別為0.52、0.47，徘徊在0.5水平，明顯低于公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。究其原因，一方面，對于石油與天然氣產(chǎn)業(yè)而言，存貨占流動資產(chǎn)的比重比較大，兩年中存貨比重均接近40%，扣除存貨后速動比率定會下降。另一方面，2007年該指標(biāo)值是0.73，表明這兩年速動比率連續(xù)出現(xiàn)了一段下降趨勢，這主要是受金融危機(jī)影響，公司存貨增加所致。這表明為每一元流動負(fù)債提供的速動資產(chǎn)保障減少了。也表明該公司流動資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)趨向不合理，速動資產(chǎn)占有較小比重，導(dǎo)致2008和2009償債能力的下降，只能償還流動負(fù)債的52%和47%，如要想償還所有的流動負(fù)債，必須變現(xiàn)大部分的存貨資產(chǎn)，這會對其償還短期債務(wù)構(gòu)成一定的壓力。

3． 現(xiàn)金比率

中石油2008、2009年現(xiàn)金比率分別為17.4%、22.7%，2009年的現(xiàn)金比率比2008年增加了5.3%，說明公司為每一元流動負(fù)債提供的現(xiàn)金資產(chǎn)保障提高了

5.3%。同時該指標(biāo)值在20%左右波動，跟同行業(yè)平均值相比，位于合理的變動區(qū)間，表明公司即刻變現(xiàn)償還債務(wù)的能力比較強(qiáng)。

二、長期償債能力分析

4.已獲利息倍數(shù)

已獲利息倍數(shù)指標(biāo)越高，表明企業(yè)的債務(wù)償還能力就有保障。而在2009年，中石油公司的已獲利息倍數(shù)從2008年的72.76驟降到27.92，這主要是因?yàn)?009年的財(cái)務(wù)費(fèi)用相對于2008年而言翻了一番，而且息稅前利潤相比之下又有所下降，故導(dǎo)致了該指標(biāo)的大幅下降。同時間接說明該公司的資金流動出現(xiàn)問題，對債務(wù)的償還能力有所下降。該公司應(yīng)多加注意。

另外，我們可以看到中石油從05到09年該指標(biāo)的變動情況：

該指標(biāo)從05年開始就一直下降，2009年達(dá)到最低，這表明了公司可保證的最低的償債能力。指標(biāo)值為27.92，反映出公司息稅前利潤為所需支付的債務(wù)利息的27.92倍，說明盡管該指標(biāo)值一直在下降，但公司尚有足夠的能力償付利息。

5.長期債務(wù)與營運(yùn)資金比率

指標(biāo)值兩年均顯示為負(fù)值，這是因?yàn)檫@兩年?duì)I運(yùn)資金均小于零，即流動資產(chǎn)小于流動負(fù)債。營運(yùn)資本為負(fù)數(shù)，說明企業(yè)的長期資產(chǎn)也由流動負(fù)債來提供，流動風(fēng)險加大，說明該公司營運(yùn)資金對長期負(fù)債的保障程度比較低。這也反映出中石油這兩年籌資策略比較激進(jìn)，較多地使用負(fù)債來籌集資金。從絕對數(shù)額來講，長期債務(wù)占營運(yùn)資金的比重變小，預(yù)示著企業(yè)的長期償債能力變強(qiáng)。

6.資產(chǎn)負(fù)債率

中石油2009年資產(chǎn)負(fù)債率（37.40%）比2008年（29.05%）上升了8.35%，表明該公司債務(wù)負(fù)擔(dān)有所增加，債權(quán)人承擔(dān)的風(fēng)險略有增強(qiáng)。這主要是繼2008金融危機(jī)后，經(jīng)濟(jì)惡化情況仍未得到改善的結(jié)果。但資產(chǎn)負(fù)債率的提高，表明公司長期償債能力的提高，也反映出公司可能正在執(zhí)行積極進(jìn)取的舉債政策，從下圖中更能反映出這一點(diǎn)。公司前四年資產(chǎn)負(fù)債率大致維持在30%左右，表明資本結(jié)構(gòu)大部分屬所有者權(quán)益，比較安全。09年開始抬頭上升，是公司擴(kuò)大舉債規(guī)模的征兆。

7.產(chǎn)權(quán)比率

從表中的計(jì)算結(jié)果看，2008年中石油債權(quán)人提供的資本僅是股東提供資本的34.57%，這一指標(biāo)在2009年略有上升，升至46.81%，這表明中石油公司舉債經(jīng)營的程度并不是很高。這主要考慮到中石油在這兩年受經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，銷售狀況不太理想，盈利能力略微欠缺保障，債務(wù)融資風(fēng)險變大的緣故。這一比率的過低，即所有者權(quán)益比重過大，意味著企業(yè)有可能失去充分發(fā)揮負(fù)債的財(cái)務(wù)杠桿作用的大好時機(jī)。但2009年隨著經(jīng)濟(jì)的調(diào)整，該指標(biāo)已經(jīng)開始有了起色的苗頭，說明公司營運(yùn)狀況得到了改善，有望通過更多的債務(wù)融資擴(kuò)大公司經(jīng)營能力，逐步降低企業(yè)資金成本，不斷提高公司的長期償債能力。

第五篇：中國石油天然氣股份有限公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理規(guī)定

中國石油天然氣股份有限公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)中國石油天然氣股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作，依據(jù)《中國石油天然氣股份有限公司質(zhì)量管理辦法》，制訂本規(guī)定。

第二條 股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部歸口管理股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作，并負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃的制訂和組織實(shí)施。

第三條 股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查。分為監(jiān)督抽查檢驗(yàn)、統(tǒng)一監(jiān)督檢驗(yàn)和跟蹤監(jiān)督檢驗(yàn)三種方式。

第四條 股份公司委托下列檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查任務(wù)：

(一)國家、行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；(二)股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；

(三)經(jīng)國家計(jì)量認(rèn)證或計(jì)量認(rèn)可合格的專業(yè)檢測實(shí)驗(yàn)室。

第五條 各產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢測實(shí)驗(yàn)室在執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查任務(wù)中要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，不徇私情，不得泄露抽查目錄和被抽檢單位、隨意更改抽檢項(xiàng)目和蓄意刁難被抽檢單位，要確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。上述規(guī)定，如有違反，將追究有關(guān)人員責(zé)任。

第二章 計(jì) 劃

第六條 任何單位和個人均有權(quán)向股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部反映生產(chǎn)產(chǎn)品或采購產(chǎn)品的質(zhì)量問題，和提出對有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督抽查的建議。股份公司各產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年年底前向股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部報(bào)送下一的《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃建議書》(見附件1)。

第七條 股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部會同各專業(yè)分公司質(zhì)量主管部門，針對股份公司生產(chǎn)產(chǎn)品和采購物資的質(zhì)量狀況和有關(guān)單位或個人及質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查建議，選擇涉及健康、安全、環(huán)保、節(jié)能問題以及質(zhì)量問題突出的產(chǎn)品，制定股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃，并下達(dá)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室。

第八條 各質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室的工作人員應(yīng)對重點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃的內(nèi)容保守秘密。

第九條 股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃的變更、調(diào)整，由股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部商有關(guān)專業(yè)分公司后通知各有關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。第十條

根據(jù)需要，股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部商有關(guān)專業(yè)分公司后，可隨時組織有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室對相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查。

第三章 抽 樣

第十一條

根據(jù)股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃的安排，各有關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)持股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部出具的《股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查通知書》(見附件2)和本單位的介紹信，直接到生產(chǎn)環(huán)節(jié)、儲運(yùn)環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)或用戶中抽取樣品，抽樣之前不得事先通知被抽樣單位。

第十二條 現(xiàn)場抽樣時，應(yīng)同時通知地區(qū)分公司質(zhì)量主管部門。地區(qū)分公司質(zhì)量主管部門應(yīng)予以配合。

第十三條 抽樣方法應(yīng)符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或國家抽樣標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定。

第十四條

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的抽樣人員不得少于2人。抽樣后應(yīng)當(dāng)場封樣，并應(yīng)有詳細(xì)的抽樣記錄。被抽樣單位的陪同人員應(yīng)在抽樣單上簽字，被抽樣單位應(yīng)在抽樣單上加蓋公章。

第十五條 抽取的樣品需要由被抽樣單位協(xié)助送樣時，被抽樣單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將抽樣人員封樣的樣品送到檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

第十六條 股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查檢驗(yàn)所抽取的樣品，由被抽樣單位無償提供。

第十七條 被監(jiān)督抽查單位拒絕抽樣時，抽樣人員應(yīng)要求被抽查單位出具拒絕抽樣的書面材料，或由抽樣人員對拒絕抽樣的人員、時間、地點(diǎn)及原因等情況做詳細(xì)的記錄，報(bào)股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部。第十八條 質(zhì)量監(jiān)督抽樣人員應(yīng)受到保護(hù)，任何單位和個人不得借故干涉和阻礙質(zhì)量監(jiān)督抽樣人員的正常抽樣工作。

第四章 檢 驗(yàn)

第十九條 股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)的依據(jù)是國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、股份公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定的其他技術(shù)要求。

第二十條

對監(jiān)督抽查產(chǎn)品的檢驗(yàn)結(jié)果，要進(jìn)行綜合判定。綜合判定依據(jù)不明確的，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)提出處理意見，由股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部會同有關(guān)專業(yè)分公司確定。

第二十一條 在跟蹤監(jiān)督檢驗(yàn)中，如樣品在運(yùn)輸或流通領(lǐng)域出現(xiàn)質(zhì)量問題時，要進(jìn)行綜合分析，判定出現(xiàn)質(zhì)量問題的環(huán)節(jié)和原因，報(bào)股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部，由股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部會同有關(guān)專業(yè)分公司處理。

第二十二條 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對監(jiān)督抽查產(chǎn)品的檢驗(yàn)，應(yīng)有詳細(xì)的記錄，檢驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)資料應(yīng)歸檔，保存3年備查。

第二十三條 樣品檢驗(yàn)后，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)對樣品妥善保存。保存期滿，必須將樣品退還被抽樣單位按其意見妥善處理。一次性消耗樣品由檢驗(yàn)單位直接處理。

第二十四條 樣品檢驗(yàn)結(jié)束后，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)將《股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果通知書》(見附件3)和《檢驗(yàn)報(bào)告》，以掛號信函及時寄送被檢單位。樣品檢驗(yàn)不合格的，要用快件通知被檢單位。

第二十五條 被檢單位對產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果有異議的，應(yīng)在接到《股份公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果通知書》后15日內(nèi)，向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出書面意見，逾期未提出異議的，視為承認(rèn)檢驗(yàn)結(jié)果。

第二十六條

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)接到被檢單位的書面意見后，應(yīng)在15日內(nèi)進(jìn)行核查，確認(rèn)無誤的要作出書面答復(fù)。發(fā)現(xiàn)有誤的要進(jìn)行更改，或重新抽樣檢驗(yàn)，并將檢驗(yàn)結(jié)果通知被檢單位，同時抄報(bào)股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部。

第二十七條 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在完成監(jiān)督檢驗(yàn)工作以后，應(yīng)在30日內(nèi)，將檢驗(yàn)報(bào)告報(bào)送股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部，同時抄送股份公司有關(guān)專業(yè)分公司質(zhì)量主管部門。

第二十八條 《檢驗(yàn)報(bào)告》要內(nèi)容具體、欄目清楚，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，一式五份，加蓋檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)專用章。

第五章 公 報(bào)

第二十九條 股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)報(bào)送的《檢驗(yàn)報(bào)告》，定期在股份公司內(nèi)部發(fā)布《質(zhì)量通報(bào)》。

第三十條

凡《質(zhì)量通報(bào)》公布的不合格產(chǎn)品，其生產(chǎn)單位若屬股份公司，應(yīng)立即停止生產(chǎn)、銷售，并限期整改，完成整改后應(yīng)向股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部提交復(fù)查申請，復(fù)查合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)、銷售；生產(chǎn)單位若不屬股份公司，各地區(qū)分公司一律不得采購和使用。

第三十一條 對《質(zhì)量通報(bào)》公布的不合格產(chǎn)品，股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部將建立質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檔案，并根據(jù)需要組織跟蹤監(jiān)督檢驗(yàn)。

第六章 復(fù) 檢

第三十二條 股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部接到生產(chǎn)單位復(fù)查申請后，下發(fā)《股份公司產(chǎn)品質(zhì)量復(fù)查檢驗(yàn)委托書》(見附件4)，通知原檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)檢。

第三十三條 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)接到《股份公司產(chǎn)品質(zhì)量復(fù)查檢驗(yàn)委托書》后，應(yīng)按其原檢驗(yàn)方案對被檢單位進(jìn)行復(fù)檢，并將《復(fù)查檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)告》報(bào)送股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部，同時抄送被檢單位。復(fù)查檢驗(yàn)的費(fèi)用，由申請復(fù)查檢驗(yàn)的單位支付。第三十四條 復(fù)查檢驗(yàn)結(jié)果由股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部在《質(zhì)量通報(bào)》予以公布。

第七章 附 則

第三十五條 本規(guī)定由股份公司質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

中國石油天然氣股份有限公司

質(zhì)量安全環(huán)保部（蓋章）年 月 日