第一篇:融資企業(yè)盡調(diào)材料清單
項目單位基本情況介紹
(一)項目單位基本情況
包括但不限于:歷史、現(xiàn)狀、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、公司治理與組織結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、所處行業(yè)、注冊資本、基本戶開戶銀行,開戶賬號等
(二)相關(guān)證照(重點)
營業(yè)執(zhí)照
組織機構(gòu)代碼證,國稅、地稅稅務(wù)登記證,法定代表人證明書,開戶許可證,貸款卡復(fù)印件,公司章程復(fù)印件,特許經(jīng)營證書(屬于特許行業(yè)的還須出具主管、部門的特許經(jīng)營證書,如金融許可證)等,需加蓋公章。
(三)項目單位人力資源情況
包括:高管和核心業(yè)務(wù)人員簡歷、員工數(shù)量、結(jié)構(gòu),技術(shù)人員數(shù)量和骨干技術(shù)人員情況
(四)項目單位近三年經(jīng)營情況
(五)項目單位近三年經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,并須有財務(wù)報表說明(重點)
(六)項目單位債權(quán)債務(wù)、抵押擔保情況
(七)項目單位在各銀行的評級、授信情況
(八)信托計劃資金用途, 請?zhí)峁╉椖靠尚行詧蟾妫ㄖ攸c)
(九)信托計劃還款計劃分析(重點)
(十)實際控制人介紹
(十一)質(zhì)押股權(quán)詳細情況(重點)(包括稠州銀行詳細介紹)
第二篇:盡調(diào)清單(最新)銀行融資
一、借款人/擔保人/項目公司需要提供的材料:
1、最新年檢的營業(yè)執(zhí)照正副本、機構(gòu)信用代碼證、法定代表人身份證及簽字樣本、開戶許可證、貸款卡、行業(yè)資質(zhì)證書。
2、公司章程、驗資報告
3、公司簡介、授信申請(借款人提供)、征信查詢授權(quán)書(見模板)
4、最近三年的審計報告(財務(wù)報表)及最新一期的財務(wù)報表(如成立不足三年,請?zhí)峁┤繉徲媹蟾婕白钚乱黄谪攧?wù)報表)
5、當期金融機構(gòu)融資明細及對外擔保明細(金融機構(gòu)名稱、金額、利率、起止日、保證人及擔保方式)
6、上及當期納稅申報表、當年購銷合同
二、項目資料
1、立項或備案批復(fù)
2、項目可行性研究報告及批復(fù)
3、環(huán)評批復(fù)
4、土地成交確認書或出讓合同
5、土地出讓金及稅費、拆遷補償款繳納憑證
6、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證
7、資本金到位憑證
公司簡介模板
一.公司基本情況(文字表述)
申請人名稱、成立時間、法定代表人、注冊資本、實收資本、注冊地址、經(jīng)營地址、占地面積平方米(約 畝)建筑面積平方米、經(jīng)營范圍、環(huán)保資質(zhì)、行業(yè)資質(zhì)。
二.股東構(gòu)成:自然人/法人,股權(quán)占比,出資方式。
三.高管簡介:實際控制人、法定代表人、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人學(xué)習(xí)工作簡介
四.管理體制:公司組織結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、員工總數(shù)、內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)
五.經(jīng)營情況:簡要說明生產(chǎn)銷售業(yè)務(wù)流程、上下游市場情況、銷售模式、財務(wù)結(jié)算體制和贏利模式。
六.主要產(chǎn)品介紹:詳細介紹產(chǎn)品種類、生產(chǎn)線、車間面積、年設(shè)計生產(chǎn)能力、實際生產(chǎn)能力,產(chǎn)品的簡單工藝流程,技術(shù)水平,行業(yè)內(nèi)擁有的優(yōu)勢、核心競爭力。
七.公司愿景及規(guī)劃:近年項目投資及資金來源情況。XXX公司 X年 X月
授信申請模板:
授信申請
鄭州銀行股份有限公司駐馬店分行:
第一部分:公司基本情況
第二部分:生產(chǎn)經(jīng)營情況及上年收入、利潤、納稅情況 第三部分:我公司因XX,需要資金xx萬元,特向貴行申請授信xx萬元,用于xx,以xx為還款資金,由xx擔保。
XX公司 法定代表人簽字:
X年X月X日
企業(yè)信用報告查詢授權(quán)書
授權(quán)人(甲方):駐馬店廣大鴻遠車有限公司 組織機構(gòu)代碼證號:9141***828 貸款卡號:
被授權(quán)人(乙方): 鄭州銀行股份有限公司
一、甲方因自身需要,向乙方申請辦理□貸款、□承兌匯票、□保函、□擔保業(yè)務(wù)、□其他業(yè)務(wù)。
二、甲方特授權(quán)乙方在本次業(yè)務(wù)過程中(從業(yè)務(wù)申請至業(yè)務(wù)終止),可以通過金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫或其他經(jīng)國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門批準設(shè)立的征信機構(gòu)查詢并使用甲方的信用報告,并同意將甲方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)法人證書)、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等企業(yè)基本信息、甲方在開展貸款、承兌匯票、保函、對外擔保等信用活動中形成的交易記錄等企業(yè)信貸交易信息及其他相關(guān)信息報送給金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫或其他經(jīng)國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門批準設(shè)立的征信機構(gòu)。甲方授權(quán)乙方查詢使用企業(yè)信用報告的用途包括:
(一)乙方審核甲方信貸業(yè)務(wù)(含信貸授信)申請的;
(二)乙方審核甲方作為擔保人的;
(三)乙方對已發(fā)放給甲方的各類信貸業(yè)務(wù)進行貸后風(fēng)險管理的;
(四)處理異議申請的。
授權(quán)人(公章):
法定代表人(或代理人)簽字:
****年**月**日
附件1:《個人客戶信息查詢授權(quán)書》
個人客戶信息
查 詢 授 權(quán) 書
鄭州銀行股份有限公司(簡稱:鄭州銀行):
本人因以下事項(勾選):
□1.貸款審批; □2.擔保資格審查;□3.信用卡審批; □4.貸后管理(含貸款企業(yè)法人及重要關(guān)聯(lián)人個人信息查詢); □5.異議核查; □6.客戶準入資格審查; □7.法人代表、負責(zé)人、高管等資信審查;
□8.。不可撤銷地授權(quán)貴行(含所轄分支機構(gòu))從包括但不限于人民銀行征信中心、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺、中介信息機構(gòu)(公司)、政府機關(guān)等信息來源方通過信息網(wǎng)絡(luò)或者其他途徑獲得、查詢、打印、保存、使用本人個人信息(包括姓名、身份證件號碼、通信通訊聯(lián)系方式、住址及其他能夠單獨或者與其他信息結(jié)合識別本人身份或者反映本人活動情況的各種信息,以下簡稱個人信息),但不得用于上述約定以外的用途。授權(quán)貴行向包括但不限于人民銀行征信中心、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺、中介信息機構(gòu)(公司)、政府機關(guān)等信息來源方或收集方提供本人個人信息,提供信用活動中形成的交易記錄等個人信貸交易信息(含逾期等不良信息)。貴行對外提供本人不良信息前,可以以手機短信方式告知本人。上述事項存續(xù)期間本人保證提供給貴行聯(lián)系使用的手機暢通,如手機號碼或通訊地址變更,本人應(yīng)當及時向貴行提供新的用于聯(lián)系本人的手機號碼和通訊地址,如本人未及時通知貴行變更后的聯(lián)系方式,本人承擔一切后果。
本授權(quán)書有效期自授權(quán)之日起,至本人在貴行的上述業(yè)務(wù)事項結(jié) 束之日止。本授權(quán)書及個人信息等資料由貴行保留。
本人已知悉并理解前述授權(quán)條款內(nèi)容,特此授權(quán)。
授權(quán)人:(請在所屬客戶性質(zhì)后簽名并填寫證件類型及證件號碼)
□01-借款申請人: □02-共同借款申請人: □03-借款人夫/妻: □04-聯(lián)保貸成員:
□05-其他(如:抵押人、出質(zhì)人等):
□06-貸款(申請)企業(yè)法人(負責(zé)人):
□07-貸款(申請)企業(yè)重要個人(如:股東、出資人、其他重要成員): □08-保證人:
□09-擔保企業(yè)重要個人(如:法人、出資人、其他重要成員): □10-信用卡申請(持有)人: □11-特約商戶申請人: □12-異議申請人: □13-公積金提取申請人:
授權(quán)日期: 年 月 日
(為保護您的合法權(quán)益,請正確選擇授權(quán)事項,填寫完整準確,親自簽名。)
---------------------------以下由鄭州銀行填寫:
經(jīng)辦客戶經(jīng)理簽字: 年 月 日 信息查詢有權(quán)審批人簽字: 年 月 日
第三篇:汽車租賃行業(yè) 融資租賃盡調(diào)清單
盡職調(diào)查資料清單
申請融資租賃需提供資料清單
1.企業(yè)簡介(主要經(jīng)營方式說明)、發(fā)展歷程、企業(yè)優(yōu)勢、企業(yè)架構(gòu)圖及主要管理者簡歷; 2.經(jīng)營場所的產(chǎn)權(quán)文件或租賃合同;
3.企業(yè)最新的征信報告、企業(yè)法人代表的個人征信報告和股東(吳思義、羅晶晶、蔣齊西、李勇)的征信報告;
4.法定代表人、股東及配偶身份證、戶口簿及婚姻證明復(fù)印件;
5.現(xiàn)有主要的貸款合同、保證合同、抵押合同、反擔保合同、融資租賃合同等;
6.2010、2011、2012年財務(wù)報表(如有審計報表的,請?zhí)峁徲媹蟊恚?013年7月份財務(wù)報表; 7.2013年7月分財務(wù)報表的科目明細表;現(xiàn)有的車輛清單; 8.近三年的納稅申報表及納稅報表(最好有納稅回單);
9.2013年1-7月份主要結(jié)算帳戶銀行對帳單(如結(jié)算走個人帳戶的,請?zhí)峁﹤€人賬戶的銀行對賬單);
10.主要的車輛租賃合同;主要的長租客戶明細,此次新增28臺車的長租中標通知書或者合同復(fù)印件;
11.此次融資租賃車輛的合同、登記證復(fù)印件、保險復(fù)印件(現(xiàn)在未辦理上牌等事項的的,登記證和保險復(fù)印件暫時無需提供),新增車輛每月新增的運力、成本支出、新增收入等;
12.2013年7月份期末生產(chǎn)成本構(gòu)成比例;5、6、7月份油費支付憑證復(fù)印件(如有電動車的請?zhí)峁╇娰M支付表憑證復(fù)印件),5、6、7月份工資發(fā)放數(shù)據(jù)(如為銀行發(fā)放工資的,請?zhí)峁┿y行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件)
13.證明公司或股東個人資產(chǎn)的文件(如房產(chǎn)證、土地證、股權(quán)等)14.企業(yè)的資質(zhì)(與租車業(yè)務(wù)相關(guān)的運營證明)、相關(guān)認證和各種證書
關(guān)聯(lián)公司資料:
1、企業(yè)的基本情況資料(經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照/組織機構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/公司章程)、與組車間業(yè)務(wù)相關(guān)的運營證明;
2、股東身份證/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
3、貸款卡及其記錄情況;
4、近三個和近期的對內(nèi)和報稅會計報表
第四篇:一般公司法律盡調(diào)清單
一.組織性文件 1. 公司的組織性文件 1.1.1 公司的章程、細則、內(nèi)部管理條例或其他有關(guān)公司組建及改組文件,包括目前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。1.1.2 公司的營業(yè)執(zhí)照(正、副本),發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及 與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文,包括任何對該等文件進行修改的 文件。1.1.3 公司的驗資報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證;公司現(xiàn) 有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。1.1.4 公司歷次股權(quán)變更的證明文件及相關(guān)的決議和協(xié)議。1.1.5 公司的組織結(jié)構(gòu)圖,該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持 股或擁有權(quán)益的比例。1.1.6 所有有關(guān)公司歷史的重要材料,包括其前身的組建過程以及公司成立之 后進行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。1.1.7 1.1.7.1 1.1.7.2 公司自設(shè)立以來的公司文件記錄,包括: 董事會會議紀錄、股東會會議紀錄及監(jiān)事會會議紀錄; 向公司主管部門或機構(gòu)提交的報告、公司編制的或由其管理層委托編 制的報告或分析、對員工所作的管理報告; 1.1.8 公司的公司名稱、商業(yè)名稱(如果有別于公司名稱)、登記號、注冊地 址、主要辦事處所在地。2. 下屬企業(yè)的組織性文件 1.2.1 下屬企業(yè)的合資、合作經(jīng)營合同、章程及其修改文本。1.2.2 項目建議書、可行性研究報告、初步立項申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政 府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。1.2.3 每個下屬企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照(正、副本)、批準證書以及與設(shè)立該下屬企 業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準文件。1.2.4 紀錄。每個下屬企業(yè)自組建以來的公司記錄,包括股東會、董事會決議和會議 1.2.5 下屬企業(yè)的驗資報告及出資證明、資產(chǎn)評估報告及審計報告。3. 公司股東的文件 1.3.1 公司股東是否將其所持有的公司的股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三者權(quán)益,如有,請?zhí)峁┯嘘P(guān)合同及登記備案文件。二.業(yè)務(wù)文件 1. 公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營范圍內(nèi)的各項業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的 所有經(jīng)營許可證、批準及認證,包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng) 營許可證及批準(如法律要求)。2. 公司和/或下屬企業(yè)是否在中國大陸以外經(jīng)營,如存在,請?zhí)峁┚惩馔顿Y或 經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準文件。3. 主營業(yè)務(wù)范圍 3.1 產(chǎn)品/服務(wù)類別清單; 3.2 公司 10 家最大的客戶名單及對這些客戶的銷售明細(包括數(shù)量與金額); 3.3 主要產(chǎn)品銷售明細; 3.4 占公司總業(yè)務(wù) 80%的子公司或部門名單。4. 公司收入構(gòu)成 4.1 公司收入來源構(gòu)成明細; 4.2 產(chǎn)品和服務(wù)定價。5. 公司生產(chǎn)流程(圖示)的詳細介紹,包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的 設(shè)計、生產(chǎn)和裝配。6. 公司所需原材料的主要供應(yīng)商及其所供應(yīng)的原材料的清單。7. 產(chǎn)品或服務(wù)的銷售與促銷調(diào)查。7.1 營銷機構(gòu)、銷售隊伍與銷售半徑、主要銷售商的清單; 7.2 銷售人員的地域分布及人數(shù),銷售隊伍的素質(zhì)、銷售培訓(xùn)、市場及客戶; 7.3 存在的主要問題說明。8. 競爭對手/市場份額 8.1 產(chǎn)品服務(wù)市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布; 8.2 公司產(chǎn)品服務(wù)的主要競爭對手名單及公司競爭者市場份額的估計; 8.3 在產(chǎn)品服務(wù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較; 8.4 潛在的競爭者; 8.5 競爭優(yōu)勢:包括綜合優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、服務(wù)優(yōu)勢、研發(fā)優(yōu)勢、資 金優(yōu)勢(內(nèi)部和外部)等。9. 公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向,研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。10. 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)是否發(fā)生過變更,如變更過,請?zhí)峁┫嚓P(guān)的法 律文件。11. 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展目標。三.財務(wù)文件 1.歷史財務(wù)報表分析。2.未來 5 年財務(wù)預(yù)測(如有)⑴公司業(yè)務(wù)計劃(未來 5 年); ⑵損益表預(yù)測:合并財務(wù)報表(未來 5 年); ⑶現(xiàn)金流量表預(yù)測; ⑷資產(chǎn)負債表預(yù)測。3.最近的審計報告 4.最近的評估報告 5.或有債務(wù)說明 6.租賃資產(chǎn)說明 四.重要協(xié)議和合同 1.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當事方的重大業(yè)務(wù)合同,包括但不限于融資擔 保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。2.書。任何以公司和/或下屬企業(yè)為當事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向 3.任何限制公司和/或下屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議。4.任何以公司和/或下屬企業(yè)作為當事方簽定的與股份有關(guān)的合同或協(xié)議(包 括股權(quán)認購計劃,職工入股計劃,以及購買股份和私募配售股份的協(xié)議)。5.列表說明公司和/或下屬企業(yè)所有重要的保險合同或保險單(包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險),并寫明保險公司的名字,保險的范圍及保險額。6.提供已有的及可能有的就這些保險提出的重要索賠。7.所有公司和/或下屬企業(yè)與政府機構(gòu)或其他企業(yè)、團體或組織簽訂的履行期 超過一年的重大合同。8.所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的重要許可協(xié)議、特許及附有條件的買賣 合同。9.為公司和/或下屬企業(yè)的股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董 事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險或補償?shù)暮贤虬才诺奈?件。10.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當事方所簽訂的關(guān)于限制競爭的協(xié)議。11.不在公司和/或下屬企業(yè)正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)議、合同及承諾。12.公司和/或下屬企業(yè)在其正常業(yè)務(wù)以外,放棄價值重大的索賠或權(quán)利的任何 協(xié)議,以及在正常業(yè)務(wù)以外,對應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值,或注銷帳面 值的任何文件。13.所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的其他的重要協(xié)議或有約束力的文件,包 括重要的政府合同和保密協(xié)議。14.任何界定或限制公司和/或下屬企業(yè)股東權(quán)利(包括對投票權(quán)或宣布或支付 股息的任何限制)的協(xié)議或文件,包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決 委托或依然有效的委任代表書。15.公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議(水、電、氣、熱)。16.所有要求公司和/或下屬企業(yè)在本次收購前需要取得協(xié)議對方同意的協(xié)議 或因本次收購而需要修改的協(xié)議。17.所有未包括于前述的其他任何重大協(xié)議和合同。五.融資文件 1.公司和/或下屬企業(yè)的人民幣或外匯貸款協(xié)議、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款 安排。2.其他融資文件,包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。3.所有在國家和地方外匯管理局進行的外債登記。4.列表說明在公司和/或下屬企業(yè)的動產(chǎn)或不動產(chǎn)上設(shè)定的擔保物權(quán)或其他債 權(quán),并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響 公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財產(chǎn)的所有擔保和抵押協(xié)議。5.第三者為公司和/或下屬企業(yè)的債務(wù)提供的擔保和保證協(xié)議或履約保證。6.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來與貸款人和擔保人的函件。由獨立會計師向 債權(quán)人提供的借貸協(xié)議執(zhí)行情況的報告。7.與未列入資產(chǎn)負債表的任何項目(即擔保書、對沖或掉期交易、收付合同等)有關(guān)的文件。8.在正常業(yè)務(wù)以外所產(chǎn)生的債務(wù)及其他義務(wù)的文件,包括公司和/或下屬企業(yè) 為第三者的債務(wù)所提供的擔保和保證協(xié)議。9.任何有關(guān)由國家、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補助及/或補貼 的協(xié)議,批準或其他安排,及政府機構(gòu)及非政府機構(gòu)對其提供的融資及該融資條 款的文件,包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。10.任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書。六.知識產(chǎn)權(quán) 1.列表說明公司和/或下屬企業(yè)擁有的(在國內(nèi)及國外注冊的)重要專利、專 利申請、商標、服務(wù)商標、商號、品牌及版權(quán)(包括但不限于公司和/或下屬企 業(yè)擁有的軟件版權(quán)),并提供有關(guān)注冊證書。2.公司和/或下屬企業(yè)擁有的技術(shù)秘密。3.公司和/或下屬企業(yè)為當事方的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議。4.公司作為一方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)交換協(xié)議、專利權(quán)費協(xié)議和與專利、商 標、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。5.公司作為一方的所有研發(fā)協(xié)議和咨詢協(xié)議。七.雇員及員工事宜 1.公司的管理架構(gòu)圖。2.公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。3.公司高級管理人員在公司以外的其他企業(yè)的任職情況。4.公司高級管理人員自設(shè)立以來的變化情況。5.如公司和/或下屬企業(yè)的主要管理或技術(shù)人員曾受雇于其他單位,或曾作為 當事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議,請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。6.任何公司和/或下屬企業(yè)與其董事、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務(wù)合 約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款,以及與高級管理人員、顧 問或與其他有關(guān)機構(gòu)之間的任何安排。7.重要的雇用或代理協(xié)議及員工與管理人員的標準雇用合同。8.職員聘用的政策性文件。9.對因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時,公司和/或下屬企業(yè) 應(yīng)對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃,并請?zhí)峁┕竞?或下屬企 業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。10.公司和/或下屬企業(yè)對工作人員的培訓(xùn)計劃。11.描述公司和/或下屬企業(yè)向職工提供的醫(yī)療保健、住房津貼、分房政策以及 其他福利及服務(wù)設(shè)施,包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵性的補恤金、養(yǎng)老或其他 類似計劃,并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。12.公司和/或下屬企業(yè)的職工購股計劃(如有)及有關(guān)的文件。八.訴訟和其他程序 1. 列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的(已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開 始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構(gòu)的調(diào)查 或質(zhì)詢,以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件,包括答辯狀及法律意見書。2. 持有公司股權(quán) 5%以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下 屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序,或其所了解的任何有可能在未來引 起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。3.自公司成立以來,涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之 破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當發(fā)行證券或不當商業(yè)行為的訴訟。4. 公司和/或下屬企業(yè)的董事長、總經(jīng)理作為當事人的、正在進行的訴訟、仲 裁和其他法律程序,或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實 或潛在的爭議。5. 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨立會計師,關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。6. 與專利、商標或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件。7. 所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的(或?qū)ζ渚呒s束力的)裁決、判決、命 令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬 企業(yè)從事或停止從事某些活動。8. 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方 面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。九.稅務(wù) 1.公司和/或下屬企業(yè)現(xiàn)行有效的國、地稅的《稅務(wù)登記證》。2.自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)(或其前身)與政府稅務(wù)部門之間的所有報 告、備案材料、報稅表及其他函件。3.適用于公司和/或下屬企業(yè)的稅收待遇的法規(guī)或政策。請?zhí)峁┡c減免稅或其 他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件(如果有)。4.與公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)繳稅項有關(guān)的所有會計師函件和分析,以及所有其 他有關(guān)的分析。5.政府向公司和/或下屬企業(yè)作出任何稅務(wù)會計審查的報告。6.公司和/或下屬企業(yè)為當事方的所有稅項分擔或稅項分配協(xié)議。7.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來的重大稅務(wù)問題(包括但不限于稅務(wù)機關(guān)或 海關(guān)要求補稅或罰款或正在調(diào)查)有關(guān)的文件和情況說明。8.有關(guān)欠繳稅款的文件通知及公司和/或下屬企業(yè)采取的解決方法。十.公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn) 1. 擁有的土地,房產(chǎn)的文件 10.1.1 土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)(包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地)的清單(請 注明地址、面積、用途和使用年限)。10.1.2 劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。10.1.3 出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。10.1.4 土地使用費和土地出讓金交納憑證。10.1.5 轉(zhuǎn)讓土地的土地批準文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用證。10.1.6 房產(chǎn)的所有權(quán)證。10.1.7 有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(如有)。10.1.8 對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn),請說明具體情況(包括但不限 于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因)。2. 租賃的土地,房產(chǎn)的文件 10.2.1 租賃的土地,房產(chǎn)清單。10.2.2 土地,房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。10.2.3 租賃土地的土地使用證。10.2.4 租賃房產(chǎn)的房產(chǎn)證。10.2.5 租賃房產(chǎn)的業(yè)主的房屋租賃許可證。3. 對公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權(quán)所設(shè)的限制和其他債權(quán)。4. 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價報告,以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào) 查及評估報告。5. 任何重大在建工程的批文。6. 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。十一.環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量 1.公司和/或下屬企業(yè)所準備的環(huán)境影響評價報告(如適用)及其批復(fù)(如有)。2.件。環(huán)保部門或管理機構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文 3.公司和/或下屬企業(yè)因為遵守有關(guān)環(huán)境保護法例而獲得的任何表揚和獎勵。4.環(huán)保部門就公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)項目出具的環(huán)境保護設(shè)施驗收報告(如有)。5.一切與公司和/或下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)保監(jiān)管法律、法規(guī)、政策、條例和 行政規(guī)定。6.自設(shè)立以來由環(huán)保部門作出的涉及公司和/或下屬企業(yè)任何調(diào)查或處罰的有 關(guān)文件及公司和/或下屬企業(yè)發(fā)生過的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況的詳細介 紹。7.公司和/或下屬企業(yè)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標準的證明。8.自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和/或技術(shù)監(jiān)督方面而 受到調(diào)查或處罰的文件。(作者簡介:劉天永,北京君都律師事務(wù)所律師,中國注冊會計師,中國注冊稅 務(wù)師、會計師,中國公司法律師網(wǎng)(網(wǎng)址:www.firmlawyer.net)站長。業(yè)務(wù)范 圍:法律顧問、稅務(wù)顧問、稅務(wù)咨詢、稅收籌劃、外商投資、并購重組、破產(chǎn)重 整等,
第五篇:法律盡調(diào)材料清單
法律盡職調(diào)查材料清單
一、公司主體方面的資料(公司簡介、設(shè)立及沿革情況)1.公司經(jīng)過最新年檢的營業(yè)執(zhí)照;
2.企業(yè)信用報告,一般可到中國人民銀行自主查詢; 3.公司所有工商登記申請文件(調(diào)取公司所有工商內(nèi)檔); 4.公司股東會歷次決議、股東會會議記錄和會議通知(如有); 5.公司董事會歷次決議、董事會會議記錄和會議通知(如有); 6.公司監(jiān)事會歷次決議、監(jiān)事會會議記錄和會議通知(如有);
7.公司的驗資報告(包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本變更的驗資報告); 8.公司的資產(chǎn)評估報告(包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評估報告,如有);9.除公司出資協(xié)議和章程外,請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄(如有);
10.公司歷次的年檢報告;
11.有與公司增資擴股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準文件或法院判決(如有);
12.與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準文件、工商登記備案文件(如有);13.公司現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息(填寫《關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查表》);
14.公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖,包括公司各部門、公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營、合作企業(yè)等、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門(包括于分公司、營業(yè)部、中心等,下同),結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標明控股或參股關(guān)系、持股份額、其
它持股人名稱及持股數(shù)量。并提供公司曾經(jīng)設(shè)立過的關(guān)聯(lián)公司或相關(guān)業(yè)務(wù)運營公司的設(shè)立文件和終止或轉(zhuǎn)讓文件(如有);
15.若存在子公司,子公司需提交的材料同總公司;
16.政府部門對公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體的批準文件及對上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體變更的批準文件(如有);
17.貴公司本行業(yè)的各種資質(zhì)證書(如有)。
二、股東情況資料
1.公司每位股東情況描述(填寫《關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查表》;若為自然人,提供身份證復(fù)印件;若為法人,提供最新的營業(yè)執(zhí)照);
2.若公司的任何股東是國有企業(yè)或是具有國有股權(quán)成份的公司,請指出并提供該股東股權(quán)結(jié)構(gòu)的說明;
3.請確認股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押;如設(shè)置,請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件;
4.請確認股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形,如存在,請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料;
5.請確認公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況,如存在,請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料;
6.請確認公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議(如有);
7.除上述提及的協(xié)議外,所有由公司、公司過去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的,與公司成立、股本變動、購買/轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)有關(guān)的董事會決議、協(xié)議及其任何修訂和補充(包括但不限于股東的合作投資協(xié)議等)、政府部門的確認、備案文
件(如有);
8.其他與公司股東權(quán)利或公司的股權(quán)有關(guān)的任何協(xié)議,比如優(yōu)先購買權(quán)協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、股權(quán)托管協(xié)議、購買出售協(xié)議等(如有);
9.公司的實際控制人及相關(guān)信息。
三、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競爭
1.請確認公司與其他企業(yè)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或關(guān)聯(lián)交易情形,如存在,請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料;
2.關(guān)聯(lián)交易情況和關(guān)聯(lián)交易決策制度(如有)。
四、主營業(yè)務(wù)概要(以下內(nèi)容不需要官方版本,要有內(nèi)容)1.主營業(yè)務(wù)簡介;
2.主營業(yè)務(wù)模式(具體產(chǎn)品類型及上標、審核的整體流程);每種產(chǎn)品對應(yīng)提交前三位借款人借款的全部材料,包括但不限于借款合同、擔保合同、主體信息等;
3.主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品介紹、盈利模式; 4.資金隔離情況; 5.業(yè)務(wù)流程及風(fēng)控;
6.平臺運營合作的資產(chǎn)端信息(存量內(nèi)的,按數(shù)額次序排列); 7.借款項目擔保情況; 8.存量債權(quán)情況; 9.公司合同范本。
五、公司主要資產(chǎn)情況(包括土地、房屋、機器設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)等)
(一)土地
1.公司所占用的全部土地的清單及附圖;
2.土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等; 3.有關(guān)政府機關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù);
4.與土地使用權(quán)有關(guān)的所有協(xié)議和批準文件(如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等);
5.如為劃撥地,請?zhí)峁﹪临Y源部門出具的關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文,征地費用的支付憑證,包括但不限于土地補償費、安置補助費、青苗補償;
6.土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費和土地使用費的支付憑證;對于出租的土地,請?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明;
7.請說明是否存在占用集體土地的情況,如有,請?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件 8.請確認上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔保,如有,請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。
(二)房屋
1.公司擁有的全部自有房產(chǎn)(不包含租賃房產(chǎn));并請?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證、房屋購買協(xié)議;
2.請說明上述自有房屋上是否存在抵押,如是,請?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件;
3.公司擁有的全部租賃房產(chǎn),并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件)、租金支付憑證等;
4.擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細清單及協(xié)議文本;
5.請確認提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更
而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的(如房屋已拆除,或出售),請以列表的方式說明變更情況,包括房屋所有權(quán)證號、發(fā)證日期、幢號、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因,變更時間;
6.請確認上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔保,如有,請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。
(三)主要固定資產(chǎn)及在建工程項目
1.請?zhí)峁┰敿毜墓潭ㄙY產(chǎn)清單、有關(guān)采購合同及發(fā)票等; 2.擁有車輛的車輛登記證;
3.請確認上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔保,如有,請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同;
4.公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項目或技術(shù)改造項目情況說明,并提供政府有關(guān)主管部門對項目的核準或備案文件、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗收報告、環(huán)保驗收及其他須報政府機關(guān)批準或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件,在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議,包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同。
5.如存在爆炸物倉儲設(shè)施,請?zhí)峁┙ㄔO(shè)該爆炸物倉儲設(shè)施的所有批準文件; 6.各種與在建工程的建設(shè)相關(guān)的合同,包括但不限于設(shè)計合同、工程承包合同、建筑合同、監(jiān)理合同等。
(四)知識產(chǎn)權(quán)
1.請列舉并說明公司所擁有的,被許可使用的,或正在申請的所有知識產(chǎn)權(quán),包括但不限于專利、商標、服務(wù)標識、商號、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等,并提供全部專利權(quán)證書、商標注冊證、其他知識產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請文件;
2.所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等,包括但不限于商標、服務(wù)標記、著作權(quán)、專利和/或?qū)S屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件;
3.目前擁有的特許經(jīng)營權(quán)的相關(guān)證明文件(如有);
4.請確認上述知識產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔保,如有,請?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同;
5.公司內(nèi)部有關(guān)商業(yè)秘密以及保密的任何政策文件;
6.現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標、商譽、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或糾紛。
(五)機器設(shè)備情況
1.公司機器設(shè)備清單、采購合同、付款憑證、進口設(shè)備海關(guān)報關(guān)單、完稅憑證以及上述設(shè)備的發(fā)票;
2.進口設(shè)備如享受了稅收優(yōu)惠,請?zhí)峁┫鄳?yīng)的批準文件; 3.公司機器設(shè)備擔保情況資料(如有);
4.公司如有特種設(shè)備或特種車輛,請?zhí)峁┨胤N設(shè)備或車輛的登記證及相關(guān)操作人員的操作證等。
六、財務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)情況資料 1.公司最近三年資產(chǎn)負債表;
2.公司最近三年的審計報告及財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等)。
七、企業(yè)稅務(wù)情況資料
1.目前公司適用/執(zhí)行的主要稅費品種以及稅率、費率;
2.請說明公司是否享有任何稅收優(yōu)惠,如有,請?zhí)峁┡鷾饰募皟?yōu)惠依據(jù)(包括相關(guān)法規(guī)、政策等);
3.最近三年的納稅申報表及完稅憑證的復(fù)印件;
4.公司所在地稅收征管部門(國稅局、地稅局)出具的公司自成立以來依法納稅(所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種)的證明文件(如果可以);
5.請說明公司自設(shè)立以來是否受到過稅務(wù)(包括關(guān)稅)處罰。如有,請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件(如行政處罰決定書、補繳稅款及罰金憑證);
6、請確認是否存在逾期未繳的稅款,如有,請說明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式;
7公司對享受任何財政補貼的書面說明與給予公司任何財政補貼相關(guān)的政府文件(如有)。
八、重大合同
1.請?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對象清單及交易情況說明; 2.請?zhí)峁┥鲜鰳I(yè)務(wù)合同;
3.請列明下述合同/協(xié)議的相關(guān)情況,并提供該等合同/協(xié)議;(1)技術(shù)服務(wù)協(xié)議(電子認證、信息安全);(2)其他協(xié)議;
(3)保密協(xié)議、不競爭協(xié)議或可能限制公司未來經(jīng)營活動的協(xié)議; 保險合同、保單、付款憑證; 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議(如有); 現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進出口合同及登記/備案文件(如
有);知識產(chǎn)權(quán)(如著作權(quán)、商標、專利、域名、非專利專有技術(shù))實施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議(如有);其他對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認為應(yīng)向本所提供的其他文件;除上述協(xié)議之外的其他公司認為會對公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。
九、企業(yè)勞動關(guān)系情況
1.最新統(tǒng)計的員工花名冊,并請按照下列分類列明:(1)正式工;(2)臨時工(簡要說明臨時工的分類標準);(3)其他員工(請具體描述該類員工情況);
2.員工工資發(fā)放流水,及內(nèi)部記賬清單;
3.公司最近三個月的所有銀行流水,及公司記賬清單;
4.現(xiàn)行的標準勞動合同、聘用協(xié)議、集體勞動合同等資料;除范本外,另行提供兩名員工簽訂的合同;
5.職工福利、獎勵及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊;
6.說明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷險、住房公積金的情況,并請說明是否存在欠繳保費情況;同時,提供繳納的流水、回單等憑證;
7.請說明是否為員工辦理其他保險,如有,請說明保險種類,提供保單和保險費支付憑證;
8.公司作為被告的勞動仲裁(勞動訴訟)的情況說明,并提供相關(guān)仲裁裁決(法院判決),如尚未判決的,請?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請書(起訴狀)和答辯狀等相關(guān)文件;
9.公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議(或稱非競爭協(xié)議,即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi),均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)
形成競爭的其他單位任職)、個人服務(wù)協(xié)議和顧問協(xié)議(如有);
十、訴訟、仲裁和行政處罰程序的資料
1.列出并說明公司成立以來所有與公司有關(guān)的正在進行的、已經(jīng)結(jié)案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序,及其他未結(jié)爭議;
2.請?zhí)峁┕咀鳛橐环疆斒氯说姆ㄔ汉椭俨脵C關(guān)的判決、裁決、裁定、調(diào)解協(xié)議及其他類似協(xié)議,以及(如有)對公司判處的罰款;
3.請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進展情況的說明; 4.公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟;
5.公司是否受到勞動、環(huán)保、稅務(wù)、工商、質(zhì)量、海關(guān)等部門的行政處罰;如有,請?zhí)峁┨幜P通知書、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說明等相關(guān)文件;
6.公司自成立以來發(fā)生的對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件;
7.相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見和備忘錄。