第一篇：融資企業(yè)盡調(diào)材料清單

項(xiàng)目單位基本情況介紹

（一）項(xiàng)目單位基本情況

包括但不限于：歷史、現(xiàn)狀、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、公司治理與組織結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、所處行業(yè)、注冊(cè)資本、基本戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行，開(kāi)戶(hù)賬號(hào)等

（二）相關(guān)證照（重點(diǎn)）

營(yíng)業(yè)執(zhí)照

組織機(jī)構(gòu)代碼證，國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記證，法定代表人證明書(shū)，開(kāi)戶(hù)許可證，貸款卡復(fù)印件，公司章程復(fù)印件，特許經(jīng)營(yíng)證書(shū)（屬于特許行業(yè)的還須出具主管、部門(mén)的特許經(jīng)營(yíng)證書(shū)，如金融許可證）等，需加蓋公章。

（三）項(xiàng)目單位人力資源情況

包括：高管和核心業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、員工數(shù)量、結(jié)構(gòu)，技術(shù)人員數(shù)量和骨干技術(shù)人員情況

（四）項(xiàng)目單位近三年經(jīng)營(yíng)情況

（五）項(xiàng)目單位近三年經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并須有財(cái)務(wù)報(bào)表說(shuō)明（重點(diǎn)）

（六）項(xiàng)目單位債權(quán)債務(wù)、抵押擔(dān)保情況

（七）項(xiàng)目單位在各銀行的評(píng)級(jí)、授信情況

（八）信托計(jì)劃資金用途, 請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目可行性報(bào)告（重點(diǎn)）

（九）信托計(jì)劃還款計(jì)劃分析（重點(diǎn)）

（十）實(shí)際控制人介紹

（十一）質(zhì)押股權(quán)詳細(xì)情況（重點(diǎn)）(包括稠州銀行詳細(xì)介紹)

第二篇：盡調(diào)清單(最新)銀行融資

一、借款人/擔(dān)保人/項(xiàng)目公司需要提供的材料：

1、最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、機(jī)構(gòu)信用代碼證、法定代表人身份證及簽字樣本、開(kāi)戶(hù)許可證、貸款卡、行業(yè)資質(zhì)證書(shū)。

2、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告

3、公司簡(jiǎn)介、授信申請(qǐng)（借款人提供）、征信查詢(xún)授權(quán)書(shū)（見(jiàn)模板）

4、最近三年的審計(jì)報(bào)告（財(cái)務(wù)報(bào)表）及最新一期的財(cái)務(wù)報(bào)表（如成立不足三年，請(qǐng)?zhí)峁┤繉徲?jì)報(bào)告及最新一期財(cái)務(wù)報(bào)表）

5、當(dāng)期金融機(jī)構(gòu)融資明細(xì)及對(duì)外擔(dān)保明細(xì)（金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、金額、利率、起止日、保證人及擔(dān)保方式）

6、上及當(dāng)期納稅申報(bào)表、當(dāng)年購(gòu)銷(xiāo)合同

二、項(xiàng)目資料

1、立項(xiàng)或備案批復(fù)

2、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及批復(fù)

3、環(huán)評(píng)批復(fù)

4、土地成交確認(rèn)書(shū)或出讓合同

5、土地出讓金及稅費(fèi)、拆遷補(bǔ)償款繳納憑證

6、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證

7、資本金到位憑證

公司簡(jiǎn)介模板

一.公司基本情況（文字表述）

申請(qǐng)人名稱(chēng)、成立時(shí)間、法定代表人、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)地址、占地面積平方米（約 畝）建筑面積平方米、經(jīng)營(yíng)范圍、環(huán)保資質(zhì)、行業(yè)資質(zhì)。

二．股東構(gòu)成：自然人/法人，股權(quán)占比，出資方式。

三．高管簡(jiǎn)介：實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)工作簡(jiǎn)介

四．管理體制：公司組織結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、員工總數(shù)、內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)

五．經(jīng)營(yíng)情況：簡(jiǎn)要說(shuō)明生產(chǎn)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、上下游市場(chǎng)情況、銷(xiāo)售模式、財(cái)務(wù)結(jié)算體制和贏利模式。

六．主要產(chǎn)品介紹：詳細(xì)介紹產(chǎn)品種類(lèi)、生產(chǎn)線(xiàn)、車(chē)間面積、年設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、實(shí)際生產(chǎn)能力，產(chǎn)品的簡(jiǎn)單工藝流程，技術(shù)水平，行業(yè)內(nèi)擁有的優(yōu)勢(shì)、核心競(jìng)爭(zhēng)力。

七．公司愿景及規(guī)劃：近年項(xiàng)目投資及資金來(lái)源情況。XXX公司 X年 X月

授信申請(qǐng)模板：

授信申請(qǐng)

鄭州銀行股份有限公司駐馬店分行：

第一部分：公司基本情況

第二部分：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及上年收入、利潤(rùn)、納稅情況 第三部分：我公司因XX，需要資金xx萬(wàn)元，特向貴行申請(qǐng)授信xx萬(wàn)元，用于xx，以xx為還款資金，由xx擔(dān)保。

XX公司 法定代表人簽字：

X年X月X日

企業(yè)信用報(bào)告查詢(xún)授權(quán)書(shū)

授權(quán)人（甲方）：駐馬店廣大鴻遠(yuǎn)車(chē)有限公司 組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)：9141***828 貸款卡號(hào)：

被授權(quán)人（乙方）： 鄭州銀行股份有限公司

一、甲方因自身需要，向乙方申請(qǐng)辦理□貸款、□承兌匯票、□保函、□擔(dān)保業(yè)務(wù)、□其他業(yè)務(wù)。

二、甲方特授權(quán)乙方在本次業(yè)務(wù)過(guò)程中（從業(yè)務(wù)申請(qǐng)至業(yè)務(wù)終止），可以通過(guò)金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的征信機(jī)構(gòu)查詢(xún)并使用甲方的信用報(bào)告，并同意將甲方的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人證書(shū)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等企業(yè)基本信息、甲方在開(kāi)展貸款、承兌匯票、保函、對(duì)外擔(dān)保等信用活動(dòng)中形成的交易記錄等企業(yè)信貸交易信息及其他相關(guān)信息報(bào)送給金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的征信機(jī)構(gòu)。甲方授權(quán)乙方查詢(xún)使用企業(yè)信用報(bào)告的用途包括：

（一）乙方審核甲方信貸業(yè)務(wù)（含信貸授信）申請(qǐng)的；

（二）乙方審核甲方作為擔(dān)保人的；

（三）乙方對(duì)已發(fā)放給甲方的各類(lèi)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行貸后風(fēng)險(xiǎn)管理的；

（四）處理異議申請(qǐng)的。

授權(quán)人（公章）：

法定代表人（或代理人）簽字：

****年**月**日

附件1：《個(gè)人客戶(hù)信息查詢(xún)授權(quán)書(shū)》

個(gè)人客戶(hù)信息

查 詢(xún) 授 權(quán) 書(shū)

鄭州銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：鄭州銀行）：

本人因以下事項(xiàng)（勾選）：

□1.貸款審批； □2.擔(dān)保資格審查;□3.信用卡審批； □4.貸后管理（含貸款企業(yè)法人及重要關(guān)聯(lián)人個(gè)人信息查詢(xún)）； □5.異議核查； □6.客戶(hù)準(zhǔn)入資格審查； □7.法人代表、負(fù)責(zé)人、高管等資信審查；

□8.。不可撤銷(xiāo)地授權(quán)貴行（含所轄分支機(jī)構(gòu)）從包括但不限于人民銀行征信中心、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)、中介信息機(jī)構(gòu)（公司）、政府機(jī)關(guān)等信息來(lái)源方通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)或者其他途徑獲得、查詢(xún)、打印、保存、使用本人個(gè)人信息（包括姓名、身份證件號(hào)碼、通信通訊聯(lián)系方式、住址及其他能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別本人身份或者反映本人活動(dòng)情況的各種信息，以下簡(jiǎn)稱(chēng)個(gè)人信息），但不得用于上述約定以外的用途。授權(quán)貴行向包括但不限于人民銀行征信中心、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)、中介信息機(jī)構(gòu)（公司）、政府機(jī)關(guān)等信息來(lái)源方或收集方提供本人個(gè)人信息，提供信用活動(dòng)中形成的交易記錄等個(gè)人信貸交易信息（含逾期等不良信息）。貴行對(duì)外提供本人不良信息前，可以以手機(jī)短信方式告知本人。上述事項(xiàng)存續(xù)期間本人保證提供給貴行聯(lián)系使用的手機(jī)暢通，如手機(jī)號(hào)碼或通訊地址變更，本人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向貴行提供新的用于聯(lián)系本人的手機(jī)號(hào)碼和通訊地址，如本人未及時(shí)通知貴行變更后的聯(lián)系方式，本人承擔(dān)一切后果。

本授權(quán)書(shū)有效期自授權(quán)之日起，至本人在貴行的上述業(yè)務(wù)事項(xiàng)結(jié) 束之日止。本授權(quán)書(shū)及個(gè)人信息等資料由貴行保留。

本人已知悉并理解前述授權(quán)條款內(nèi)容，特此授權(quán)。

授權(quán)人：（請(qǐng)?jiān)谒鶎倏蛻?hù)性質(zhì)后簽名并填寫(xiě)證件類(lèi)型及證件號(hào)碼）

□01-借款申請(qǐng)人： □02-共同借款申請(qǐng)人： □03-借款人夫/妻： □04-聯(lián)保貸成員：

□05-其他（如：抵押人、出質(zhì)人等）：

□06-貸款（申請(qǐng)）企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）：

□07-貸款（申請(qǐng)）企業(yè)重要個(gè)人（如：股東、出資人、其他重要成員）： □08-保證人：

□09-擔(dān)保企業(yè)重要個(gè)人（如：法人、出資人、其他重要成員）： □10-信用卡申請(qǐng)（持有）人： □11-特約商戶(hù)申請(qǐng)人： □12-異議申請(qǐng)人： □13-公積金提取申請(qǐng)人：

授權(quán)日期： 年 月 日

（為保護(hù)您的合法權(quán)益，請(qǐng)正確選擇授權(quán)事項(xiàng)，填寫(xiě)完整準(zhǔn)確，親自簽名。）

---------------------------以下由鄭州銀行填寫(xiě)：

經(jīng)辦客戶(hù)經(jīng)理簽字： 年 月 日 信息查詢(xún)有權(quán)審批人簽字： 年 月 日

第三篇：汽車(chē)租賃行業(yè) 融資租賃盡調(diào)清單

盡職調(diào)查資料清單

申請(qǐng)融資租賃需提供資料清單

1.企業(yè)簡(jiǎn)介（主要經(jīng)營(yíng)方式說(shuō)明）、發(fā)展歷程、企業(yè)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)架構(gòu)圖及主要管理者簡(jiǎn)歷； 2.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)文件或租賃合同；

3.企業(yè)最新的征信報(bào)告、企業(yè)法人代表的個(gè)人征信報(bào)告和股東(吳思義、羅晶晶、蔣齊西、李勇)的征信報(bào)告；

4.法定代表人、股東及配偶身份證、戶(hù)口簿及婚姻證明復(fù)印件；

5.現(xiàn)有主要的貸款合同、保證合同、抵押合同、反擔(dān)保合同、融資租賃合同等；

6.2010、2011、2012年財(cái)務(wù)報(bào)表（如有審計(jì)報(bào)表的，請(qǐng)?zhí)峁徲?jì)報(bào)表），2013年7月份財(cái)務(wù)報(bào)表； 7.2013年7月分財(cái)務(wù)報(bào)表的科目明細(xì)表；現(xiàn)有的車(chē)輛清單； 8.近三年的納稅申報(bào)表及納稅報(bào)表（最好有納稅回單）；

9.2013年1-7月份主要結(jié)算帳戶(hù)銀行對(duì)帳單（如結(jié)算走個(gè)人帳戶(hù)的，請(qǐng)?zhí)峁﹤€(gè)人賬戶(hù)的銀行對(duì)賬單）；

10.主要的車(chē)輛租賃合同；主要的長(zhǎng)租客戶(hù)明細(xì)，此次新增28臺(tái)車(chē)的長(zhǎng)租中標(biāo)通知書(shū)或者合同復(fù)印件；

11.此次融資租賃車(chē)輛的合同、登記證復(fù)印件、保險(xiǎn)復(fù)印件（現(xiàn)在未辦理上牌等事項(xiàng)的的，登記證和保險(xiǎn)復(fù)印件暫時(shí)無(wú)需提供），新增車(chē)輛每月新增的運(yùn)力、成本支出、新增收入等；

12.2013年7月份期末生產(chǎn)成本構(gòu)成比例；5、6、7月份油費(fèi)支付憑證復(fù)印件（如有電動(dòng)車(chē)的請(qǐng)?zhí)峁╇娰M(fèi)支付表憑證復(fù)印件），5、6、7月份工資發(fā)放數(shù)據(jù)（如為銀行發(fā)放工資的，請(qǐng)?zhí)峁┿y行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件）

13.證明公司或股東個(gè)人資產(chǎn)的文件（如房產(chǎn)證、土地證、股權(quán)等）14.企業(yè)的資質(zhì)（與租車(chē)業(yè)務(wù)相關(guān)的運(yùn)營(yíng)證明）、相關(guān)認(rèn)證和各種證書(shū)

關(guān)聯(lián)公司資料：

1、企業(yè)的基本情況資料(經(jīng)過(guò)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照/組織機(jī)構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/公司章程)、與組車(chē)間業(yè)務(wù)相關(guān)的運(yùn)營(yíng)證明；

2、股東身份證/營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3、貸款卡及其記錄情況；

4、近三個(gè)和近期的對(duì)內(nèi)和報(bào)稅會(huì)計(jì)報(bào)表

第四篇：一般公司法律盡調(diào)清單

一.組織性文件 1． 公司的組織性文件 1.1.1 公司的章程、細(xì)則、內(nèi)部管理?xiàng)l例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。1.1.2 公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書(shū)以及 與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的 文件。1.1.3 公司的驗(yàn)資報(bào)告、出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn) 有的注冊(cè)資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。1.1.4 公司歷次股權(quán)變更的證明文件及相關(guān)的決議和協(xié)議。1.1.5 公司的組織結(jié)構(gòu)圖，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持 股或擁有權(quán)益的比例。1.1.6 所有有關(guān)公司歷史的重要材料，包括其前身的組建過(guò)程以及公司成立之 后進(jìn)行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購(gòu)、出售等重大活動(dòng)。1.1.7 1.1.7.1 1.1.7.2 公司自設(shè)立以來(lái)的公司文件記錄，包括： 董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、股東會(huì)會(huì)議紀(jì)錄及監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄； 向公司主管部門(mén)或機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告、公司編制的或由其管理層委托編 制的報(bào)告或分析、對(duì)員工所作的管理報(bào)告； 1.1.8 公司的公司名稱(chēng)、商業(yè)名稱(chēng)（如果有別于公司名稱(chēng)）、登記號(hào)、注冊(cè)地 址、主要辦事處所在地。2． 下屬企業(yè)的組織性文件 1.2.1 下屬企業(yè)的合資、合作經(jīng)營(yíng)合同、章程及其修改文本。1.2.2 項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步立項(xiàng)申請(qǐng)以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政 府審批部門(mén)提交的任何其他文件及其批復(fù)。1.2.3 每個(gè)下屬企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）、批準(zhǔn)證書(shū)以及與設(shè)立該下屬企 業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。1.2.4 紀(jì)錄。每個(gè)下屬企業(yè)自組建以來(lái)的公司記錄，包括股東會(huì)、董事會(huì)決議和會(huì)議 1.2.5 下屬企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告及出資證明、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。3． 公司股東的文件 1.3.1 公司股東是否將其所持有的公司的股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三者權(quán)益，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)合同及登記備案文件。二．業(yè)務(wù)文件 1． 公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的 所有經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)及認(rèn)證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進(jìn)行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng) 營(yíng)許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。2． 公司和/或下屬企業(yè)是否在中國(guó)大陸以外經(jīng)營(yíng)，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┚惩馔顿Y或 經(jīng)營(yíng)的有關(guān)國(guó)內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件。3． 主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍 3.1 產(chǎn)品/服務(wù)類(lèi)別清單； 3.2 公司 10 家最大的客戶(hù)名單及對(duì)這些客戶(hù)的銷(xiāo)售明細(xì)（包括數(shù)量與金額）； 3.3 主要產(chǎn)品銷(xiāo)售明細(xì)； 3.4 占公司總業(yè)務(wù) 80%的子公司或部門(mén)名單。4． 公司收入構(gòu)成 4.1 公司收入來(lái)源構(gòu)成明細(xì)； 4.2 產(chǎn)品和服務(wù)定價(jià)。5． 公司生產(chǎn)流程（圖示）的詳細(xì)介紹，包括但不限于原材料的采購(gòu)及產(chǎn)品的 設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和裝配。6． 公司所需原材料的主要供應(yīng)商及其所供應(yīng)的原材料的清單。7． 產(chǎn)品或服務(wù)的銷(xiāo)售與促銷(xiāo)調(diào)查。7.1 營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售隊(duì)伍與銷(xiāo)售半徑、主要銷(xiāo)售商的清單； 7.2 銷(xiāo)售人員的地域分布及人數(shù)，銷(xiāo)售隊(duì)伍的素質(zhì)、銷(xiāo)售培訓(xùn)、市場(chǎng)及客戶(hù)； 7.3 存在的主要問(wèn)題說(shuō)明。8． 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/市場(chǎng)份額 8.1 產(chǎn)品服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布； 8.2 公司產(chǎn)品服務(wù)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及公司競(jìng)爭(zhēng)者市場(chǎng)份額的估計(jì)； 8.3 在產(chǎn)品服務(wù)、價(jià)格、分銷(xiāo)渠道及促銷(xiāo)手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較； 8.4 潛在的競(jìng)爭(zhēng)者； 8.5 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：包括綜合優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、服務(wù)優(yōu)勢(shì)、研發(fā)優(yōu)勢(shì)、資 金優(yōu)勢(shì)（內(nèi)部和外部）等。9． 公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向，研究重點(diǎn)及正在開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。10． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)是否發(fā)生過(guò)變更，如變更過(guò)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的法 律文件。11． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。三．財(cái)務(wù)文件 1.歷史財(cái)務(wù)報(bào)表分析。2.未來(lái) 5 年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（如有）⑴公司業(yè)務(wù)計(jì)劃（未來(lái) 5 年）； ⑵損益表預(yù)測(cè)：合并財(cái)務(wù)報(bào)表（未來(lái) 5 年）； ⑶現(xiàn)金流量表預(yù)測(cè)； ⑷資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測(cè)。3.最近的審計(jì)報(bào)告 4.最近的評(píng)估報(bào)告 5.或有債務(wù)說(shuō)明 6.租賃資產(chǎn)說(shuō)明 四．重要協(xié)議和合同 1.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重大業(yè)務(wù)合同，包括但不限于融資擔(dān) 保合同、代理合同、銷(xiāo)售合同及購(gòu)買(mǎi)/采購(gòu)合同。2.書(shū)。任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營(yíng)、合作及合伙協(xié)議或意向 3.任何限制公司和/或下屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營(yíng)、合作協(xié)議。4.任何以公司和/或下屬企業(yè)作為當(dāng)事方簽定的與股份有關(guān)的合同或協(xié)議（包 括股權(quán)認(rèn)購(gòu)計(jì)劃，職工入股計(jì)劃，以及購(gòu)買(mǎi)股份和私募配售股份的協(xié)議）。5.列表說(shuō)明公司和/或下屬企業(yè)所有重要的保險(xiǎn)合同或保險(xiǎn)單（包括就財(cái)產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險(xiǎn)），并寫(xiě)明保險(xiǎn)公司的名字，保險(xiǎn)的范圍及保險(xiǎn)額。6.提供已有的及可能有的就這些保險(xiǎn)提出的重要索賠。7.所有公司和/或下屬企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)、團(tuán)體或組織簽訂的履行期 超過(guò)一年的重大合同。8.所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重要許可協(xié)議、特許及附有條件的買(mǎi)賣(mài) 合同。9.為公司和/或下屬企業(yè)的股東、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員就其以股東、董 事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險(xiǎn)或補(bǔ)償?shù)暮贤虬才诺奈?件。10.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方所簽訂的關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。11.不在公司和/或下屬企業(yè)正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)議、合同及承諾。12.公司和/或下屬企業(yè)在其正常業(yè)務(wù)以外，放棄價(jià)值重大的索賠或權(quán)利的任何 協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對(duì)應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷(xiāo)帳面 值的任何文件。13.所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的其他的重要協(xié)議或有約束力的文件，包 括重要的政府合同和保密協(xié)議。14.任何界定或限制公司和/或下屬企業(yè)股東權(quán)利（包括對(duì)投票權(quán)或宣布或支付 股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決 委托或依然有效的委任代表書(shū)。15.公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議（水、電、氣、熱）。16.所有要求公司和/或下屬企業(yè)在本次收購(gòu)前需要取得協(xié)議對(duì)方同意的協(xié)議 或因本次收購(gòu)而需要修改的協(xié)議。17.所有未包括于前述的其他任何重大協(xié)議和合同。五．融資文件 1.公司和/或下屬企業(yè)的人民幣或外匯貸款協(xié)議、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款 安排。2.其他融資文件，包括分期付款、銷(xiāo)售后立即返租及融資租賃文件。3.所有在國(guó)家和地方外匯管理局進(jìn)行的外債登記。4.列表說(shuō)明在公司和/或下屬企業(yè)的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)或其他債 權(quán)，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響 公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。5.第三者為公司和/或下屬企業(yè)的債務(wù)提供的擔(dān)保和保證協(xié)議或履約保證。6.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來(lái)與貸款人和擔(dān)保人的函件。由獨(dú)立會(huì)計(jì)師向 債權(quán)人提供的借貸協(xié)議執(zhí)行情況的報(bào)告。7.與未列入資產(chǎn)負(fù)債表的任何項(xiàng)目（即擔(dān)保書(shū)、對(duì)沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。8.在正常業(yè)務(wù)以外所產(chǎn)生的債務(wù)及其他義務(wù)的文件，包括公司和/或下屬企業(yè) 為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。9.任何有關(guān)由國(guó)家、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補(bǔ)助及／或補(bǔ)貼 的協(xié)議，批準(zhǔn)或其他安排，及政府機(jī)構(gòu)及非政府機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的融資及該融資條 款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。10.任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書(shū)。六．知識(shí)產(chǎn)權(quán) 1.列表說(shuō)明公司和/或下屬企業(yè)擁有的（在國(guó)內(nèi)及國(guó)外注冊(cè)的）重要專(zhuān)利、專(zhuān) 利申請(qǐng)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企 業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊(cè)證書(shū)。2.公司和/或下屬企業(yè)擁有的技術(shù)秘密。3.公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議。4．公司作為一方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)交換協(xié)議、專(zhuān)利權(quán)費(fèi)協(xié)議和與專(zhuān)利、商 標(biāo)、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。5．公司作為一方的所有研發(fā)協(xié)議和咨詢(xún)協(xié)議。七．雇員及員工事宜 1.公司的管理架構(gòu)圖。2.公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷。3.公司高級(jí)管理人員在公司以外的其他企業(yè)的任職情況。4.公司高級(jí)管理人員自設(shè)立以來(lái)的變化情況。5.如公司和/或下屬企業(yè)的主要管理或技術(shù)人員曾受雇于其他單位，或曾作為 當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過(guò)保密或不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。6.任何公司和/或下屬企業(yè)與其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合 約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧 問(wèn)或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。7.重要的雇用或代理協(xié)議及員工與管理人員的標(biāo)準(zhǔn)雇用合同。8.職員聘用的政策性文件。9.對(duì)因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時(shí)，公司和/或下屬企業(yè) 應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其他安置計(jì)劃，并請(qǐng)?zhí)峁┕竞?或下屬企 業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。10.公司和/或下屬企業(yè)對(duì)工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃。11.描述公司和/或下屬企業(yè)向職工提供的醫(yī)療保健、住房津貼、分房政策以及 其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他 類(lèi)似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。12.公司和/或下屬企業(yè)的職工購(gòu)股計(jì)劃（如有）及有關(guān)的文件。八．訴訟和其他程序 1． 列表說(shuō)明所有對(duì)公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開(kāi) 始起訴的或?qū)?lái)可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查 或質(zhì)詢(xún)，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見(jiàn)書(shū)。2． 持有公司股權(quán) 5％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下 屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引 起的此類(lèi)重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。3．自公司成立以來(lái)，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之 破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。4． 公司和/或下屬企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲 裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起重大訴訟或仲裁的事實(shí) 或潛在的爭(zhēng)議。5． 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨(dú)立會(huì)計(jì)師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。6． 與專(zhuān)利、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件。7． 所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命 令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類(lèi)裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬 企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)。8． 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方 面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。九．稅務(wù) 1.公司和/或下屬企業(yè)現(xiàn)行有效的國(guó)、地稅的《稅務(wù)登記證》。2.自設(shè)立以來(lái)公司和/或下屬企業(yè)（或其前身）與政府稅務(wù)部門(mén)之間的所有報(bào) 告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。3.適用于公司和/或下屬企業(yè)的稅收待遇的法規(guī)或政策。請(qǐng)?zhí)峁┡c減免稅或其 他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。4.與公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)繳稅項(xiàng)有關(guān)的所有會(huì)計(jì)師函件和分析，以及所有其 他有關(guān)的分析。5.政府向公司和/或下屬企業(yè)作出任何稅務(wù)會(huì)計(jì)審查的報(bào)告。6.公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的所有稅項(xiàng)分擔(dān)或稅項(xiàng)分配協(xié)議。7.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來(lái)的重大稅務(wù)問(wèn)題（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或 海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說(shuō)明。8.有關(guān)欠繳稅款的文件通知及公司和/或下屬企業(yè)采取的解決方法。十．公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn) 1． 擁有的土地，房產(chǎn)的文件 10.1.1 土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請(qǐng) 注明地址、面積、用途和使用年限）。10.1.2 劃撥土地的劃撥文件和國(guó)有土地使用證。10.1.3 出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國(guó)有土地使用證。10.1.4 土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。10.1.5 轉(zhuǎn)讓土地的土地批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國(guó)有土地使用證。10.1.6 房產(chǎn)的所有權(quán)證。10.1.7 有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(cè)（如有）。10.1.8 對(duì)于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請(qǐng)說(shuō)明具體情況（包括但不限 于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。2． 租賃的土地，房產(chǎn)的文件 10.2.1 租賃的土地，房產(chǎn)清單。10.2.2 土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。10.2.3 租賃土地的土地使用證。10.2.4 租賃房產(chǎn)的房產(chǎn)證。10.2.5 租賃房產(chǎn)的業(yè)主的房屋租賃許可證。3． 對(duì)公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權(quán)所設(shè)的限制和其他債權(quán)。4． 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價(jià)報(bào)告，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào) 查及評(píng)估報(bào)告。5． 任何重大在建工程的批文。6． 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。十一．環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量 1.公司和/或下屬企業(yè)所準(zhǔn)備的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）及其批復(fù)（如有）。2.件。環(huán)保部門(mén)或管理機(jī)構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文 3.公司和/或下屬企業(yè)因?yàn)樽袷赜嘘P(guān)環(huán)境保護(hù)法例而獲得的任何表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。4.環(huán)保部門(mén)就公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)項(xiàng)目出具的環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（如有）。5.一切與公司和/或下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)保監(jiān)管法律、法規(guī)、政策、條例和 行政規(guī)定。6.自設(shè)立以來(lái)由環(huán)保部門(mén)作出的涉及公司和/或下屬企業(yè)任何調(diào)查或處罰的有 關(guān)文件及公司和/或下屬企業(yè)發(fā)生過(guò)的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況的詳細(xì)介 紹。7.公司和/或下屬企業(yè)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的證明。8.自設(shè)立以來(lái)公司和/或下屬企業(yè)因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和/或技術(shù)監(jiān)督方面而 受到調(diào)查或處罰的文件。(作者簡(jiǎn)介：劉天永，北京君都律師事務(wù)所律師，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)注冊(cè)稅 務(wù)師、會(huì)計(jì)師，中國(guó)公司法律師網(wǎng)（網(wǎng)址：www.firmlawyer.net）站長(zhǎng)。業(yè)務(wù)范 圍：法律顧問(wèn)、稅務(wù)顧問(wèn)、稅務(wù)咨詢(xún)、稅收籌劃、外商投資、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重 整等，

第五篇：法律盡調(diào)材料清單

法律盡職調(diào)查材料清單

一、公司主體方面的資料（公司簡(jiǎn)介、設(shè)立及沿革情況）1.公司經(jīng)過(guò)最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

2.企業(yè)信用報(bào)告，一般可到中國(guó)人民銀行自主查詢(xún)； 3.公司所有工商登記申請(qǐng)文件（調(diào)取公司所有工商內(nèi)檔）； 4.公司股東會(huì)歷次決議、股東會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知（如有）； 5.公司董事會(huì)歷次決議、董事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知（如有）； 6.公司監(jiān)事會(huì)歷次決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知（如有）；

7.公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本變更的驗(yàn)資報(bào)告）； 8.公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告，如有）;9.除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書(shū)、備忘錄（如有）；

10.公司歷次的年檢報(bào)告；

11.有與公司增資擴(kuò)股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對(duì)外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件或法院判決(如有)；

12.與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記備案文件（如有）;13.公司現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本信息（填寫(xiě)《關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查表》）；

14.公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各部門(mén)、公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作企業(yè)等、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門(mén)（包括于分公司、營(yíng)業(yè)部、中心等，下同），結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其

它持股人名稱(chēng)及持股數(shù)量。并提供公司曾經(jīng)設(shè)立過(guò)的關(guān)聯(lián)公司或相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)公司的設(shè)立文件和終止或轉(zhuǎn)讓文件（如有）；

15.若存在子公司，子公司需提交的材料同總公司；

16.政府部門(mén)對(duì)公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體的批準(zhǔn)文件及對(duì)上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體變更的批準(zhǔn)文件（如有）；

17.貴公司本行業(yè)的各種資質(zhì)證書(shū)（如有）。

二、股東情況資料

1.公司每位股東情況描述（填寫(xiě)《關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查表》；若為自然人，提供身份證復(fù)印件；若為法人，提供最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；

2.若公司的任何股東是國(guó)有企業(yè)或是具有國(guó)有股權(quán)成份的公司，請(qǐng)指出并提供該股東股權(quán)結(jié)構(gòu)的說(shuō)明；

3.請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；

4.請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)材料；

5.請(qǐng)確認(rèn)公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)材料；

6.請(qǐng)確認(rèn)公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議（如有）；

7.除上述提及的協(xié)議外，所有由公司、公司過(guò)去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的，與公司成立、股本變動(dòng)、購(gòu)買(mǎi)/轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)有關(guān)的董事會(huì)決議、協(xié)議及其任何修訂和補(bǔ)充（包括但不限于股東的合作投資協(xié)議等）、政府部門(mén)的確認(rèn)、備案文

件（如有）；

8.其他與公司股東權(quán)利或公司的股權(quán)有關(guān)的任何協(xié)議，比如優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、股權(quán)托管協(xié)議、購(gòu)買(mǎi)出售協(xié)議等（如有）；

9.公司的實(shí)際控制人及相關(guān)信息。

三、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

1.請(qǐng)確認(rèn)公司與其他企業(yè)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或關(guān)聯(lián)交易情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)材料；

2.關(guān)聯(lián)交易情況和關(guān)聯(lián)交易決策制度（如有）。

四、主營(yíng)業(yè)務(wù)概要（以下內(nèi)容不需要官方版本，要有內(nèi)容）1.主營(yíng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介；

2.主營(yíng)業(yè)務(wù)模式（具體產(chǎn)品類(lèi)型及上標(biāo)、審核的整體流程）；每種產(chǎn)品對(duì)應(yīng)提交前三位借款人借款的全部材料，包括但不限于借款合同、擔(dān)保合同、主體信息等；

3.主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品介紹、盈利模式； 4.資金隔離情況； 5.業(yè)務(wù)流程及風(fēng)控；

6.平臺(tái)運(yùn)營(yíng)合作的資產(chǎn)端信息（存量?jī)?nèi)的，按數(shù)額次序排列）； 7.借款項(xiàng)目擔(dān)保情況； 8.存量債權(quán)情況； 9.公司合同范本。

五、公司主要資產(chǎn)情況（包括土地、房屋、機(jī)器設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）

（一）土地

1.公司所占用的全部土地的清單及附圖；

2.土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等； 3.有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；

4.與土地使用權(quán)有關(guān)的所有協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；

5.如為劃撥地，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)土資源部門(mén)出具的關(guān)于國(guó)有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，包括但不限于土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償；

6.土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；

7.請(qǐng)說(shuō)明是否存在占用集體土地的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件 8.請(qǐng)確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

（二）房屋

1.公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請(qǐng)?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證、房屋購(gòu)買(mǎi)協(xié)議；

2.請(qǐng)說(shuō)明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請(qǐng)?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件；

3.公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）、租金支付憑證等；

4.擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議文本；

5.請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更

而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式說(shuō)明變更情況，包括房屋所有權(quán)證號(hào)、發(fā)證日期、幢號(hào)、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時(shí)間；

6.請(qǐng)確認(rèn)上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

（三）主要固定資產(chǎn)及在建工程項(xiàng)目

1.請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)的固定資產(chǎn)清單、有關(guān)采購(gòu)合同及發(fā)票等； 2.擁有車(chē)輛的車(chē)輛登記證；

3.請(qǐng)確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；

4.公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目或技術(shù)改造項(xiàng)目情況說(shuō)明，并提供政府有關(guān)主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)保驗(yàn)收及其他須報(bào)政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件，在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同。

5.如存在爆炸物倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┙ㄔO(shè)該爆炸物倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的所有批準(zhǔn)文件； 6.各種與在建工程的建設(shè)相關(guān)的合同，包括但不限于設(shè)計(jì)合同、工程承包合同、建筑合同、監(jiān)理合同等。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1.請(qǐng)列舉并說(shuō)明公司所擁有的，被許可使用的，或正在申請(qǐng)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專(zhuān)利權(quán)證書(shū)、商標(biāo)注冊(cè)證、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請(qǐng)文件；

2.所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開(kāi)發(fā)合同等，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專(zhuān)利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開(kāi)發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件；

3.目前擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的相關(guān)證明文件（如有）；

4.請(qǐng)確認(rèn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同；

5.公司內(nèi)部有關(guān)商業(yè)秘密以及保密的任何政策文件；

6.現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專(zhuān)利、商標(biāo)、商譽(yù)、專(zhuān)有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。

（五）機(jī)器設(shè)備情況

1.公司機(jī)器設(shè)備清單、采購(gòu)合同、付款憑證、進(jìn)口設(shè)備海關(guān)報(bào)關(guān)單、完稅憑證以及上述設(shè)備的發(fā)票；

2.進(jìn)口設(shè)備如享受了稅收優(yōu)惠，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的批準(zhǔn)文件； 3.公司機(jī)器設(shè)備擔(dān)保情況資料（如有）；

4.公司如有特種設(shè)備或特種車(chē)輛，請(qǐng)?zhí)峁┨胤N設(shè)備或車(chē)輛的登記證及相關(guān)操作人員的操作證等。

六、財(cái)務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)情況資料 1.公司最近三年資產(chǎn)負(fù)債表；

2.公司最近三年的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等)。

七、企業(yè)稅務(wù)情況資料

1.目前公司適用/執(zhí)行的主要稅費(fèi)品種以及稅率、費(fèi)率；

2.請(qǐng)說(shuō)明公司是否享有任何稅收優(yōu)惠，如有，請(qǐng)?zhí)峁┡鷾?zhǔn)文件及優(yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）；

3.最近三年的納稅申報(bào)表及完稅憑證的復(fù)印件；

4.公司所在地稅收征管部門(mén)（國(guó)稅局、地稅局）出具的公司自成立以來(lái)依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件（如果可以）；

5.請(qǐng)說(shuō)明公司自設(shè)立以來(lái)是否受到過(guò)稅務(wù)（包括關(guān)稅）處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰決定書(shū)、補(bǔ)繳稅款及罰金憑證）；

6、請(qǐng)確認(rèn)是否存在逾期未繳的稅款，如有，請(qǐng)說(shuō)明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式；

7公司對(duì)享受任何財(cái)政補(bǔ)貼的書(shū)面說(shuō)明與給予公司任何財(cái)政補(bǔ)貼相關(guān)的政府文件（如有）。

八、重大合同

1.請(qǐng)?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對(duì)象清單及交易情況說(shuō)明； 2.請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鰳I(yè)務(wù)合同；

3.請(qǐng)列明下述合同/協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/協(xié)議；（1）技術(shù)服務(wù)協(xié)議（電子認(rèn)證、信息安全）；（2）其他協(xié)議；

（3）保密協(xié)議、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議或可能限制公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議； 保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證； 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）； 現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文件（如

有）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利、域名、非專(zhuān)利專(zhuān)有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件；除上述協(xié)議之外的其他公司認(rèn)為會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。

九、企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系情況

1.最新統(tǒng)計(jì)的員工花名冊(cè)，并請(qǐng)按照下列分類(lèi)列明：(1)正式工；(2)臨時(shí)工（簡(jiǎn)要說(shuō)明臨時(shí)工的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)）；(3)其他員工（請(qǐng)具體描述該類(lèi)員工情況）；

2.員工工資發(fā)放流水，及內(nèi)部記賬清單；

3.公司最近三個(gè)月的所有銀行流水，及公司記賬清單；

4.現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同、聘用協(xié)議、集體勞動(dòng)合同等資料；除范本外，另行提供兩名員工簽訂的合同；

5.職工福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊(cè)；

6.說(shuō)明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、住房公積金的情況，并請(qǐng)說(shuō)明是否存在欠繳保費(fèi)情況；同時(shí)，提供繳納的流水、回單等憑證；

7.請(qǐng)說(shuō)明是否為員工辦理其他保險(xiǎn)，如有，請(qǐng)說(shuō)明保險(xiǎn)種類(lèi)，提供保單和保險(xiǎn)費(fèi)支付憑證；

8.公司作為被告的勞動(dòng)仲裁（勞動(dòng)訴訟）的情況說(shuō)明，并提供相關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請(qǐng)書(shū)（起訴狀）和答辯狀等相關(guān)文件；

9.公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議（或稱(chēng)非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)

形成競(jìng)爭(zhēng)的其他單位任職）、個(gè)人服務(wù)協(xié)議和顧問(wèn)協(xié)議（如有）；

十、訴訟、仲裁和行政處罰程序的資料

1.列出并說(shuō)明公司成立以來(lái)所有與公司有關(guān)的正在進(jìn)行的、已經(jīng)結(jié)案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序，及其他未結(jié)爭(zhēng)議；

2.請(qǐng)?zhí)峁┕咀鳛橐环疆?dāng)事人的法院和仲裁機(jī)關(guān)的判決、裁決、裁定、調(diào)解協(xié)議及其他類(lèi)似協(xié)議，以及（如有）對(duì)公司判處的罰款；

3.請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進(jìn)展情況的說(shuō)明； 4.公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟；

5.公司是否受到勞動(dòng)、環(huán)保、稅務(wù)、工商、質(zhì)量、海關(guān)等部門(mén)的行政處罰；如有，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P通知書(shū)、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說(shuō)明等相關(guān)文件；

6.公司自成立以來(lái)發(fā)生的對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件；

7.相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見(jiàn)和備忘錄。