第一篇：融資企業(yè)盡調(diào)材料清單

項目單位基本情況介紹

（一）項目單位基本情況

包括但不限于：歷史、現(xiàn)狀、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、公司治理與組織結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、所處行業(yè)、注冊資本、基本戶開戶銀行，開戶賬號等

（二）相關(guān)證照（重點）

營業(yè)執(zhí)照

組織機構(gòu)代碼證，國稅、地稅稅務(wù)登記證，法定代表人證明書，開戶許可證，貸款卡復(fù)印件，公司章程復(fù)印件，特許經(jīng)營證書（屬于特許行業(yè)的還須出具主管、部門的特許經(jīng)營證書，如金融許可證）等，需加蓋公章。

（三）項目單位人力資源情況

包括：高管和核心業(yè)務(wù)人員簡歷、員工數(shù)量、結(jié)構(gòu)，技術(shù)人員數(shù)量和骨干技術(shù)人員情況

（四）項目單位近三年經(jīng)營情況

（五）項目單位近三年經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，并須有財務(wù)報表說明（重點）

（六）項目單位債權(quán)債務(wù)、抵押擔保情況

（七）項目單位在各銀行的評級、授信情況

（八）信托計劃資金用途, 請?zhí)峁╉椖靠尚行詧蟾妫ㄖ攸c）

（九）信托計劃還款計劃分析（重點）

（十）實際控制人介紹

（十一）質(zhì)押股權(quán)詳細情況（重點）(包括稠州銀行詳細介紹)

第二篇：盡調(diào)清單(最新)銀行融資

一、借款人/擔保人/項目公司需要提供的材料：

1、最新年檢的營業(yè)執(zhí)照正副本、機構(gòu)信用代碼證、法定代表人身份證及簽字樣本、開戶許可證、貸款卡、行業(yè)資質(zhì)證書。

2、公司章程、驗資報告

3、公司簡介、授信申請（借款人提供）、征信查詢授權(quán)書（見模板）

4、最近三年的審計報告（財務(wù)報表）及最新一期的財務(wù)報表（如成立不足三年，請?zhí)峁┤繉徲媹蟾婕白钚乱黄谪攧?wù)報表）

5、當期金融機構(gòu)融資明細及對外擔保明細（金融機構(gòu)名稱、金額、利率、起止日、保證人及擔保方式）

6、上及當期納稅申報表、當年購銷合同

二、項目資料

1、立項或備案批復(fù)

2、項目可行性研究報告及批復(fù)

3、環(huán)評批復(fù)

4、土地成交確認書或出讓合同

5、土地出讓金及稅費、拆遷補償款繳納憑證

6、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證

7、資本金到位憑證

公司簡介模板

一.公司基本情況（文字表述）

申請人名稱、成立時間、法定代表人、注冊資本、實收資本、注冊地址、經(jīng)營地址、占地面積平方米（約 畝）建筑面積平方米、經(jīng)營范圍、環(huán)保資質(zhì)、行業(yè)資質(zhì)。

二．股東構(gòu)成：自然人/法人，股權(quán)占比，出資方式。

三．高管簡介：實際控制人、法定代表人、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人學(xué)習(xí)工作簡介

四．管理體制：公司組織結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、員工總數(shù)、內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)

五．經(jīng)營情況：簡要說明生產(chǎn)銷售業(yè)務(wù)流程、上下游市場情況、銷售模式、財務(wù)結(jié)算體制和贏利模式。

六．主要產(chǎn)品介紹：詳細介紹產(chǎn)品種類、生產(chǎn)線、車間面積、年設(shè)計生產(chǎn)能力、實際生產(chǎn)能力，產(chǎn)品的簡單工藝流程，技術(shù)水平，行業(yè)內(nèi)擁有的優(yōu)勢、核心競爭力。

七．公司愿景及規(guī)劃：近年項目投資及資金來源情況。XXX公司 X年 X月

授信申請模板：

授信申請

鄭州銀行股份有限公司駐馬店分行：

第一部分：公司基本情況

第二部分：生產(chǎn)經(jīng)營情況及上年收入、利潤、納稅情況 第三部分：我公司因XX，需要資金xx萬元，特向貴行申請授信xx萬元，用于xx，以xx為還款資金，由xx擔保。

XX公司 法定代表人簽字：

X年X月X日

企業(yè)信用報告查詢授權(quán)書

授權(quán)人（甲方）：駐馬店廣大鴻遠車有限公司 組織機構(gòu)代碼證號：9141***828 貸款卡號：

被授權(quán)人（乙方）： 鄭州銀行股份有限公司

一、甲方因自身需要，向乙方申請辦理□貸款、□承兌匯票、□保函、□擔保業(yè)務(wù)、□其他業(yè)務(wù)。

二、甲方特授權(quán)乙方在本次業(yè)務(wù)過程中（從業(yè)務(wù)申請至業(yè)務(wù)終止），可以通過金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫或其他經(jīng)國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門批準設(shè)立的征信機構(gòu)查詢并使用甲方的信用報告，并同意將甲方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人證書）、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等企業(yè)基本信息、甲方在開展貸款、承兌匯票、保函、對外擔保等信用活動中形成的交易記錄等企業(yè)信貸交易信息及其他相關(guān)信息報送給金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫或其他經(jīng)國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門批準設(shè)立的征信機構(gòu)。甲方授權(quán)乙方查詢使用企業(yè)信用報告的用途包括：

（一）乙方審核甲方信貸業(yè)務(wù)（含信貸授信）申請的；

（二）乙方審核甲方作為擔保人的；

（三）乙方對已發(fā)放給甲方的各類信貸業(yè)務(wù)進行貸后風(fēng)險管理的；

（四）處理異議申請的。

授權(quán)人（公章）：

法定代表人（或代理人）簽字：

****年**月**日

附件1：《個人客戶信息查詢授權(quán)書》

個人客戶信息

查 詢 授 權(quán) 書

鄭州銀行股份有限公司（簡稱：鄭州銀行）：

本人因以下事項（勾選）：

□1.貸款審批； □2.擔保資格審查;□3.信用卡審批； □4.貸后管理（含貸款企業(yè)法人及重要關(guān)聯(lián)人個人信息查詢）； □5.異議核查； □6.客戶準入資格審查； □7.法人代表、負責(zé)人、高管等資信審查；

□8.。不可撤銷地授權(quán)貴行（含所轄分支機構(gòu)）從包括但不限于人民銀行征信中心、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺、中介信息機構(gòu)（公司）、政府機關(guān)等信息來源方通過信息網(wǎng)絡(luò)或者其他途徑獲得、查詢、打印、保存、使用本人個人信息（包括姓名、身份證件號碼、通信通訊聯(lián)系方式、住址及其他能夠單獨或者與其他信息結(jié)合識別本人身份或者反映本人活動情況的各種信息，以下簡稱個人信息），但不得用于上述約定以外的用途。授權(quán)貴行向包括但不限于人民銀行征信中心、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺、中介信息機構(gòu)（公司）、政府機關(guān)等信息來源方或收集方提供本人個人信息，提供信用活動中形成的交易記錄等個人信貸交易信息（含逾期等不良信息）。貴行對外提供本人不良信息前，可以以手機短信方式告知本人。上述事項存續(xù)期間本人保證提供給貴行聯(lián)系使用的手機暢通，如手機號碼或通訊地址變更，本人應(yīng)當及時向貴行提供新的用于聯(lián)系本人的手機號碼和通訊地址，如本人未及時通知貴行變更后的聯(lián)系方式，本人承擔一切后果。

本授權(quán)書有效期自授權(quán)之日起，至本人在貴行的上述業(yè)務(wù)事項結(jié) 束之日止。本授權(quán)書及個人信息等資料由貴行保留。

本人已知悉并理解前述授權(quán)條款內(nèi)容，特此授權(quán)。

授權(quán)人：（請在所屬客戶性質(zhì)后簽名并填寫證件類型及證件號碼）

□01-借款申請人： □02-共同借款申請人： □03-借款人夫/妻： □04-聯(lián)保貸成員：

□05-其他（如：抵押人、出質(zhì)人等）：

□06-貸款（申請）企業(yè)法人（負責(zé)人）：

□07-貸款（申請）企業(yè)重要個人（如：股東、出資人、其他重要成員）： □08-保證人：

□09-擔保企業(yè)重要個人（如：法人、出資人、其他重要成員）： □10-信用卡申請（持有）人： □11-特約商戶申請人： □12-異議申請人： □13-公積金提取申請人：

授權(quán)日期： 年 月 日

（為保護您的合法權(quán)益，請正確選擇授權(quán)事項，填寫完整準確，親自簽名。）

---------------------------以下由鄭州銀行填寫：

經(jīng)辦客戶經(jīng)理簽字： 年 月 日 信息查詢有權(quán)審批人簽字： 年 月 日

第三篇：汽車租賃行業(yè) 融資租賃盡調(diào)清單

盡職調(diào)查資料清單

申請融資租賃需提供資料清單

1.企業(yè)簡介（主要經(jīng)營方式說明）、發(fā)展歷程、企業(yè)優(yōu)勢、企業(yè)架構(gòu)圖及主要管理者簡歷； 2.經(jīng)營場所的產(chǎn)權(quán)文件或租賃合同；

3.企業(yè)最新的征信報告、企業(yè)法人代表的個人征信報告和股東(吳思義、羅晶晶、蔣齊西、李勇)的征信報告；

4.法定代表人、股東及配偶身份證、戶口簿及婚姻證明復(fù)印件；

5.現(xiàn)有主要的貸款合同、保證合同、抵押合同、反擔保合同、融資租賃合同等；

6.2010、2011、2012年財務(wù)報表（如有審計報表的，請?zhí)峁徲媹蟊恚?013年7月份財務(wù)報表； 7.2013年7月分財務(wù)報表的科目明細表；現(xiàn)有的車輛清單； 8.近三年的納稅申報表及納稅報表（最好有納稅回單）；

9.2013年1-7月份主要結(jié)算帳戶銀行對帳單（如結(jié)算走個人帳戶的，請?zhí)峁﹤€人賬戶的銀行對賬單）；

10.主要的車輛租賃合同；主要的長租客戶明細，此次新增28臺車的長租中標通知書或者合同復(fù)印件；

11.此次融資租賃車輛的合同、登記證復(fù)印件、保險復(fù)印件（現(xiàn)在未辦理上牌等事項的的，登記證和保險復(fù)印件暫時無需提供），新增車輛每月新增的運力、成本支出、新增收入等；

12.2013年7月份期末生產(chǎn)成本構(gòu)成比例；5、6、7月份油費支付憑證復(fù)印件（如有電動車的請?zhí)峁╇娰M支付表憑證復(fù)印件），5、6、7月份工資發(fā)放數(shù)據(jù)（如為銀行發(fā)放工資的，請?zhí)峁┿y行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件）

13.證明公司或股東個人資產(chǎn)的文件（如房產(chǎn)證、土地證、股權(quán)等）14.企業(yè)的資質(zhì)（與租車業(yè)務(wù)相關(guān)的運營證明）、相關(guān)認證和各種證書

關(guān)聯(lián)公司資料：

1、企業(yè)的基本情況資料(經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照/組織機構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/公司章程)、與組車間業(yè)務(wù)相關(guān)的運營證明；

2、股東身份證/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3、貸款卡及其記錄情況；

4、近三個和近期的對內(nèi)和報稅會計報表

第四篇：一般公司法律盡調(diào)清單

一.組織性文件 1． 公司的組織性文件 1.1.1 公司的章程、細則、內(nèi)部管理條例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。1.1.2 公司的營業(yè)執(zhí)照（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及 與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的 文件。1.1.3 公司的驗資報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn) 有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。1.1.4 公司歷次股權(quán)變更的證明文件及相關(guān)的決議和協(xié)議。1.1.5 公司的組織結(jié)構(gòu)圖，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持 股或擁有權(quán)益的比例。1.1.6 所有有關(guān)公司歷史的重要材料，包括其前身的組建過程以及公司成立之 后進行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。1.1.7 1.1.7.1 1.1.7.2 公司自設(shè)立以來的公司文件記錄，包括： 董事會會議紀錄、股東會會議紀錄及監(jiān)事會會議紀錄； 向公司主管部門或機構(gòu)提交的報告、公司編制的或由其管理層委托編 制的報告或分析、對員工所作的管理報告； 1.1.8 公司的公司名稱、商業(yè)名稱（如果有別于公司名稱）、登記號、注冊地 址、主要辦事處所在地。2． 下屬企業(yè)的組織性文件 1.2.1 下屬企業(yè)的合資、合作經(jīng)營合同、章程及其修改文本。1.2.2 項目建議書、可行性研究報告、初步立項申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政 府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。1.2.3 每個下屬企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、批準證書以及與設(shè)立該下屬企 業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準文件。1.2.4 紀錄。每個下屬企業(yè)自組建以來的公司記錄，包括股東會、董事會決議和會議 1.2.5 下屬企業(yè)的驗資報告及出資證明、資產(chǎn)評估報告及審計報告。3． 公司股東的文件 1.3.1 公司股東是否將其所持有的公司的股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三者權(quán)益，如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)合同及登記備案文件。二．業(yè)務(wù)文件 1． 公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營范圍內(nèi)的各項業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的 所有經(jīng)營許可證、批準及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng) 營許可證及批準（如法律要求）。2． 公司和/或下屬企業(yè)是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，請?zhí)峁┚惩馔顿Y或 經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準文件。3． 主營業(yè)務(wù)范圍 3.1 產(chǎn)品/服務(wù)類別清單； 3.2 公司 10 家最大的客戶名單及對這些客戶的銷售明細（包括數(shù)量與金額）； 3.3 主要產(chǎn)品銷售明細； 3.4 占公司總業(yè)務(wù) 80%的子公司或部門名單。4． 公司收入構(gòu)成 4.1 公司收入來源構(gòu)成明細； 4.2 產(chǎn)品和服務(wù)定價。5． 公司生產(chǎn)流程（圖示）的詳細介紹，包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的 設(shè)計、生產(chǎn)和裝配。6． 公司所需原材料的主要供應(yīng)商及其所供應(yīng)的原材料的清單。7． 產(chǎn)品或服務(wù)的銷售與促銷調(diào)查。7.1 營銷機構(gòu)、銷售隊伍與銷售半徑、主要銷售商的清單； 7.2 銷售人員的地域分布及人數(shù)，銷售隊伍的素質(zhì)、銷售培訓(xùn)、市場及客戶； 7.3 存在的主要問題說明。8． 競爭對手/市場份額 8.1 產(chǎn)品服務(wù)市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布； 8.2 公司產(chǎn)品服務(wù)的主要競爭對手名單及公司競爭者市場份額的估計； 8.3 在產(chǎn)品服務(wù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較； 8.4 潛在的競爭者； 8.5 競爭優(yōu)勢：包括綜合優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、服務(wù)優(yōu)勢、研發(fā)優(yōu)勢、資 金優(yōu)勢（內(nèi)部和外部）等。9． 公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向，研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。10． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)是否發(fā)生過變更，如變更過，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的法 律文件。11． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展目標。三．財務(wù)文件 1.歷史財務(wù)報表分析。2.未來 5 年財務(wù)預(yù)測（如有）⑴公司業(yè)務(wù)計劃（未來 5 年）； ⑵損益表預(yù)測：合并財務(wù)報表（未來 5 年）； ⑶現(xiàn)金流量表預(yù)測； ⑷資產(chǎn)負債表預(yù)測。3.最近的審計報告 4.最近的評估報告 5.或有債務(wù)說明 6.租賃資產(chǎn)說明 四．重要協(xié)議和合同 1.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當事方的重大業(yè)務(wù)合同，包括但不限于融資擔 保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。2.書。任何以公司和/或下屬企業(yè)為當事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向 3.任何限制公司和/或下屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議。4.任何以公司和/或下屬企業(yè)作為當事方簽定的與股份有關(guān)的合同或協(xié)議（包 括股權(quán)認購計劃，職工入股計劃，以及購買股份和私募配售股份的協(xié)議）。5.列表說明公司和/或下屬企業(yè)所有重要的保險合同或保險單（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。6.提供已有的及可能有的就這些保險提出的重要索賠。7.所有公司和/或下屬企業(yè)與政府機構(gòu)或其他企業(yè)、團體或組織簽訂的履行期 超過一年的重大合同。8.所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的重要許可協(xié)議、特許及附有條件的買賣 合同。9.為公司和/或下屬企業(yè)的股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董 事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險或補償?shù)暮贤虬才诺奈?件。10.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當事方所簽訂的關(guān)于限制競爭的協(xié)議。11.不在公司和/或下屬企業(yè)正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)議、合同及承諾。12.公司和/或下屬企業(yè)在其正常業(yè)務(wù)以外，放棄價值重大的索賠或權(quán)利的任何 協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷帳面 值的任何文件。13.所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的其他的重要協(xié)議或有約束力的文件，包 括重要的政府合同和保密協(xié)議。14.任何界定或限制公司和/或下屬企業(yè)股東權(quán)利（包括對投票權(quán)或宣布或支付 股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決 委托或依然有效的委任代表書。15.公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議（水、電、氣、熱）。16.所有要求公司和/或下屬企業(yè)在本次收購前需要取得協(xié)議對方同意的協(xié)議 或因本次收購而需要修改的協(xié)議。17.所有未包括于前述的其他任何重大協(xié)議和合同。五．融資文件 1.公司和/或下屬企業(yè)的人民幣或外匯貸款協(xié)議、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款 安排。2.其他融資文件，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。3.所有在國家和地方外匯管理局進行的外債登記。4.列表說明在公司和/或下屬企業(yè)的動產(chǎn)或不動產(chǎn)上設(shè)定的擔保物權(quán)或其他債 權(quán)，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響 公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財產(chǎn)的所有擔保和抵押協(xié)議。5.第三者為公司和/或下屬企業(yè)的債務(wù)提供的擔保和保證協(xié)議或履約保證。6.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來與貸款人和擔保人的函件。由獨立會計師向 債權(quán)人提供的借貸協(xié)議執(zhí)行情況的報告。7.與未列入資產(chǎn)負債表的任何項目（即擔保書、對沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。8.在正常業(yè)務(wù)以外所產(chǎn)生的債務(wù)及其他義務(wù)的文件，包括公司和/或下屬企業(yè) 為第三者的債務(wù)所提供的擔保和保證協(xié)議。9.任何有關(guān)由國家、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補助及／或補貼 的協(xié)議，批準或其他安排，及政府機構(gòu)及非政府機構(gòu)對其提供的融資及該融資條 款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。10.任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書。六．知識產(chǎn)權(quán) 1.列表說明公司和/或下屬企業(yè)擁有的（在國內(nèi)及國外注冊的）重要專利、專 利申請、商標、服務(wù)商標、商號、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企 業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊證書。2.公司和/或下屬企業(yè)擁有的技術(shù)秘密。3.公司和/或下屬企業(yè)為當事方的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議。4．公司作為一方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)交換協(xié)議、專利權(quán)費協(xié)議和與專利、商 標、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。5．公司作為一方的所有研發(fā)協(xié)議和咨詢協(xié)議。七．雇員及員工事宜 1.公司的管理架構(gòu)圖。2.公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。3.公司高級管理人員在公司以外的其他企業(yè)的任職情況。4.公司高級管理人員自設(shè)立以來的變化情況。5.如公司和/或下屬企業(yè)的主要管理或技術(shù)人員曾受雇于其他單位，或曾作為 當事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。6.任何公司和/或下屬企業(yè)與其董事、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務(wù)合 約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧 問或與其他有關(guān)機構(gòu)之間的任何安排。7.重要的雇用或代理協(xié)議及員工與管理人員的標準雇用合同。8.職員聘用的政策性文件。9.對因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時，公司和/或下屬企業(yè) 應(yīng)對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃，并請?zhí)峁┕竞?或下屬企 業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。10.公司和/或下屬企業(yè)對工作人員的培訓(xùn)計劃。11.描述公司和/或下屬企業(yè)向職工提供的醫(yī)療保健、住房津貼、分房政策以及 其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵性的補恤金、養(yǎng)老或其他 類似計劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。12.公司和/或下屬企業(yè)的職工購股計劃（如有）及有關(guān)的文件。八．訴訟和其他程序 1． 列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開 始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構(gòu)的調(diào)查 或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。2． 持有公司股權(quán) 5％以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下 屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引 起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。3．自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之 破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當發(fā)行證券或不當商業(yè)行為的訴訟。4． 公司和/或下屬企業(yè)的董事長、總經(jīng)理作為當事人的、正在進行的訴訟、仲 裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實 或潛在的爭議。5． 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨立會計師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。6． 與專利、商標或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件。7． 所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命 令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬 企業(yè)從事或停止從事某些活動。8． 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方 面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。九．稅務(wù) 1.公司和/或下屬企業(yè)現(xiàn)行有效的國、地稅的《稅務(wù)登記證》。2.自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)（或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報 告、備案材料、報稅表及其他函件。3.適用于公司和/或下屬企業(yè)的稅收待遇的法規(guī)或政策。請?zhí)峁┡c減免稅或其 他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。4.與公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)繳稅項有關(guān)的所有會計師函件和分析，以及所有其 他有關(guān)的分析。5.政府向公司和/或下屬企業(yè)作出任何稅務(wù)會計審查的報告。6.公司和/或下屬企業(yè)為當事方的所有稅項分擔或稅項分配協(xié)議。7.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來的重大稅務(wù)問題（包括但不限于稅務(wù)機關(guān)或 海關(guān)要求補稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。8.有關(guān)欠繳稅款的文件通知及公司和/或下屬企業(yè)采取的解決方法。十．公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn) 1． 擁有的土地，房產(chǎn)的文件 10.1.1 土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請 注明地址、面積、用途和使用年限）。10.1.2 劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。10.1.3 出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。10.1.4 土地使用費和土地出讓金交納憑證。10.1.5 轉(zhuǎn)讓土地的土地批準文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用證。10.1.6 房產(chǎn)的所有權(quán)證。10.1.7 有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊（如有）。10.1.8 對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括但不限 于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。2． 租賃的土地，房產(chǎn)的文件 10.2.1 租賃的土地，房產(chǎn)清單。10.2.2 土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。10.2.3 租賃土地的土地使用證。10.2.4 租賃房產(chǎn)的房產(chǎn)證。10.2.5 租賃房產(chǎn)的業(yè)主的房屋租賃許可證。3． 對公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權(quán)所設(shè)的限制和其他債權(quán)。4． 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價報告，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào) 查及評估報告。5． 任何重大在建工程的批文。6． 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。十一．環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量 1.公司和/或下屬企業(yè)所準備的環(huán)境影響評價報告（如適用）及其批復(fù)（如有）。2.件。環(huán)保部門或管理機構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文 3.公司和/或下屬企業(yè)因為遵守有關(guān)環(huán)境保護法例而獲得的任何表揚和獎勵。4.環(huán)保部門就公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)項目出具的環(huán)境保護設(shè)施驗收報告（如有）。5.一切與公司和/或下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)保監(jiān)管法律、法規(guī)、政策、條例和 行政規(guī)定。6.自設(shè)立以來由環(huán)保部門作出的涉及公司和/或下屬企業(yè)任何調(diào)查或處罰的有 關(guān)文件及公司和/或下屬企業(yè)發(fā)生過的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況的詳細介 紹。7.公司和/或下屬企業(yè)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標準的證明。8.自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和/或技術(shù)監(jiān)督方面而 受到調(diào)查或處罰的文件。(作者簡介：劉天永，北京君都律師事務(wù)所律師，中國注冊會計師，中國注冊稅 務(wù)師、會計師，中國公司法律師網(wǎng)（網(wǎng)址：www.firmlawyer.net）站長。業(yè)務(wù)范 圍：法律顧問、稅務(wù)顧問、稅務(wù)咨詢、稅收籌劃、外商投資、并購重組、破產(chǎn)重 整等，

第五篇：法律盡調(diào)材料清單

法律盡職調(diào)查材料清單

一、公司主體方面的資料（公司簡介、設(shè)立及沿革情況）1.公司經(jīng)過最新年檢的營業(yè)執(zhí)照；

2.企業(yè)信用報告，一般可到中國人民銀行自主查詢； 3.公司所有工商登記申請文件（調(diào)取公司所有工商內(nèi)檔）； 4.公司股東會歷次決議、股東會會議記錄和會議通知（如有）； 5.公司董事會歷次決議、董事會會議記錄和會議通知（如有）； 6.公司監(jiān)事會歷次決議、監(jiān)事會會議記錄和會議通知（如有）；

7.公司的驗資報告（包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本變更的驗資報告）； 8.公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評估報告，如有）;9.除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄（如有）；

10.公司歷次的年檢報告；

11.有與公司增資擴股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準文件或法院判決(如有)；

12.與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準文件、工商登記備案文件（如有）;13.公司現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息（填寫《關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查表》）；

14.公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各部門、公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營、合作企業(yè)等、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括于分公司、營業(yè)部、中心等，下同），結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標明控股或參股關(guān)系、持股份額、其

它持股人名稱及持股數(shù)量。并提供公司曾經(jīng)設(shè)立過的關(guān)聯(lián)公司或相關(guān)業(yè)務(wù)運營公司的設(shè)立文件和終止或轉(zhuǎn)讓文件（如有）；

15.若存在子公司，子公司需提交的材料同總公司；

16.政府部門對公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體的批準文件及對上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體變更的批準文件（如有）；

17.貴公司本行業(yè)的各種資質(zhì)證書（如有）。

二、股東情況資料

1.公司每位股東情況描述（填寫《關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查表》；若為自然人，提供身份證復(fù)印件；若為法人，提供最新的營業(yè)執(zhí)照）；

2.若公司的任何股東是國有企業(yè)或是具有國有股權(quán)成份的公司，請指出并提供該股東股權(quán)結(jié)構(gòu)的說明；

3.請確認股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；

4.請確認股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料；

5.請確認公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料；

6.請確認公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議（如有）；

7.除上述提及的協(xié)議外，所有由公司、公司過去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的，與公司成立、股本變動、購買/轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)有關(guān)的董事會決議、協(xié)議及其任何修訂和補充（包括但不限于股東的合作投資協(xié)議等）、政府部門的確認、備案文

件（如有）；

8.其他與公司股東權(quán)利或公司的股權(quán)有關(guān)的任何協(xié)議，比如優(yōu)先購買權(quán)協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、股權(quán)托管協(xié)議、購買出售協(xié)議等（如有）；

9.公司的實際控制人及相關(guān)信息。

三、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競爭

1.請確認公司與其他企業(yè)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或關(guān)聯(lián)交易情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料；

2.關(guān)聯(lián)交易情況和關(guān)聯(lián)交易決策制度（如有）。

四、主營業(yè)務(wù)概要（以下內(nèi)容不需要官方版本，要有內(nèi)容）1.主營業(yè)務(wù)簡介；

2.主營業(yè)務(wù)模式（具體產(chǎn)品類型及上標、審核的整體流程）；每種產(chǎn)品對應(yīng)提交前三位借款人借款的全部材料，包括但不限于借款合同、擔保合同、主體信息等；

3.主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品介紹、盈利模式； 4.資金隔離情況； 5.業(yè)務(wù)流程及風(fēng)控；

6.平臺運營合作的資產(chǎn)端信息（存量內(nèi)的，按數(shù)額次序排列）； 7.借款項目擔保情況； 8.存量債權(quán)情況； 9.公司合同范本。

五、公司主要資產(chǎn)情況（包括土地、房屋、機器設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)等）

（一）土地

1.公司所占用的全部土地的清單及附圖；

2.土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等； 3.有關(guān)政府機關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；

4.與土地使用權(quán)有關(guān)的所有協(xié)議和批準文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；

5.如為劃撥地，請?zhí)峁﹪临Y源部門出具的關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費用的支付憑證，包括但不限于土地補償費、安置補助費、青苗補償；

6.土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費和土地使用費的支付憑證；對于出租的土地，請?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；

7.請說明是否存在占用集體土地的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件 8.請確認上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

（二）房屋

1.公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證、房屋購買協(xié)議；

2.請說明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件；

3.公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）、租金支付憑證等；

4.擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細清單及協(xié)議文本；

5.請確認提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更

而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請以列表的方式說明變更情況，包括房屋所有權(quán)證號、發(fā)證日期、幢號、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時間；

6.請確認上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

（三）主要固定資產(chǎn)及在建工程項目

1.請?zhí)峁┰敿毜墓潭ㄙY產(chǎn)清單、有關(guān)采購合同及發(fā)票等； 2.擁有車輛的車輛登記證；

3.請確認上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；

4.公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項目或技術(shù)改造項目情況說明，并提供政府有關(guān)主管部門對項目的核準或備案文件、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗收報告、環(huán)保驗收及其他須報政府機關(guān)批準或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件，在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同。

5.如存在爆炸物倉儲設(shè)施，請?zhí)峁┙ㄔO(shè)該爆炸物倉儲設(shè)施的所有批準文件； 6.各種與在建工程的建設(shè)相關(guān)的合同，包括但不限于設(shè)計合同、工程承包合同、建筑合同、監(jiān)理合同等。

（四）知識產(chǎn)權(quán)

1.請列舉并說明公司所擁有的，被許可使用的，或正在申請的所有知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利、商標、服務(wù)標識、商號、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專利權(quán)證書、商標注冊證、其他知識產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請文件；

2.所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等，包括但不限于商標、服務(wù)標記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件；

3.目前擁有的特許經(jīng)營權(quán)的相關(guān)證明文件（如有）；

4.請確認上述知識產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔保，如有，請?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同；

5.公司內(nèi)部有關(guān)商業(yè)秘密以及保密的任何政策文件；

6.現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標、商譽、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或糾紛。

（五）機器設(shè)備情況

1.公司機器設(shè)備清單、采購合同、付款憑證、進口設(shè)備海關(guān)報關(guān)單、完稅憑證以及上述設(shè)備的發(fā)票；

2.進口設(shè)備如享受了稅收優(yōu)惠，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的批準文件； 3.公司機器設(shè)備擔保情況資料（如有）；

4.公司如有特種設(shè)備或特種車輛，請?zhí)峁┨胤N設(shè)備或車輛的登記證及相關(guān)操作人員的操作證等。

六、財務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)情況資料 1.公司最近三年資產(chǎn)負債表；

2.公司最近三年的審計報告及財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等)。

七、企業(yè)稅務(wù)情況資料

1.目前公司適用/執(zhí)行的主要稅費品種以及稅率、費率；

2.請說明公司是否享有任何稅收優(yōu)惠，如有，請?zhí)峁┡鷾饰募皟?yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）；

3.最近三年的納稅申報表及完稅憑證的復(fù)印件；

4.公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件（如果可以）；

5.請說明公司自設(shè)立以來是否受到過稅務(wù)（包括關(guān)稅）處罰。如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰決定書、補繳稅款及罰金憑證）；

6、請確認是否存在逾期未繳的稅款，如有，請說明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式；

7公司對享受任何財政補貼的書面說明與給予公司任何財政補貼相關(guān)的政府文件（如有）。

八、重大合同

1.請?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對象清單及交易情況說明； 2.請?zhí)峁┥鲜鰳I(yè)務(wù)合同；

3.請列明下述合同/協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/協(xié)議；（1）技術(shù)服務(wù)協(xié)議（電子認證、信息安全）；（2）其他協(xié)議；

（3）保密協(xié)議、不競爭協(xié)議或可能限制公司未來經(jīng)營活動的協(xié)議； 保險合同、保單、付款憑證； 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）； 現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進出口合同及登記/備案文件（如

有）；知識產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；其他對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認為應(yīng)向本所提供的其他文件；除上述協(xié)議之外的其他公司認為會對公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。

九、企業(yè)勞動關(guān)系情況

1.最新統(tǒng)計的員工花名冊，并請按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時工（簡要說明臨時工的分類標準）；(3)其他員工（請具體描述該類員工情況）；

2.員工工資發(fā)放流水，及內(nèi)部記賬清單；

3.公司最近三個月的所有銀行流水，及公司記賬清單；

4.現(xiàn)行的標準勞動合同、聘用協(xié)議、集體勞動合同等資料；除范本外，另行提供兩名員工簽訂的合同；

5.職工福利、獎勵及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊；

6.說明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷險、住房公積金的情況，并請說明是否存在欠繳保費情況；同時，提供繳納的流水、回單等憑證；

7.請說明是否為員工辦理其他保險，如有，請說明保險種類，提供保單和保險費支付憑證；

8.公司作為被告的勞動仲裁（勞動訴訟）的情況說明，并提供相關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請書（起訴狀）和答辯狀等相關(guān)文件；

9.公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議（或稱非競爭協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)

形成競爭的其他單位任職）、個人服務(wù)協(xié)議和顧問協(xié)議（如有）；

十、訴訟、仲裁和行政處罰程序的資料

1.列出并說明公司成立以來所有與公司有關(guān)的正在進行的、已經(jīng)結(jié)案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序，及其他未結(jié)爭議；

2.請?zhí)峁┕咀鳛橐环疆斒氯说姆ㄔ汉椭俨脵C關(guān)的判決、裁決、裁定、調(diào)解協(xié)議及其他類似協(xié)議，以及（如有）對公司判處的罰款；

3.請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進展情況的說明； 4.公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟；

5.公司是否受到勞動、環(huán)保、稅務(wù)、工商、質(zhì)量、海關(guān)等部門的行政處罰；如有，請?zhí)峁┨幜P通知書、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說明等相關(guān)文件；

6.公司自成立以來發(fā)生的對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件；

7.相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見和備忘錄。