第一篇：如何做好安全管理體系有效性評價報告

如何做好安全管理體系有效性評價報告 Q-1：什么是有效性評價? A：有效性評價是指公司通過收集客觀證據來驗證和評估已建立并運行的安全管理體系是否為公司的安全管理帶來成效。通俗的理解就是回答通過運行體系起到作用沒有，收到效果沒有這個問題。成效從大的方面來說包括兩個關注點，一是安全管理過程是否得到有效控制（有效的過程控制可得到預期的結果）；二是安全管理過程是否得到持續(xù)改進。與外部審核評價的側重點不同，外審側重于過程的符合性（符合體系和強制性規(guī)定）,有效性評價則側重于體系的持續(xù)改進。Q-2：為什么要開展有效性評價？

A：有效性評價是安全管理體系得以持續(xù)改進的保證措施。至少起到三個作用：一是全面評價體系的運行情況；二是評價安保方針和目標的完成情況；三是全面評價體系的改進情況發(fā)現(xiàn)體系運行中存在的不足和改進措施。簡言之，即審視過去、分析現(xiàn)狀、策劃未來。Q-3：目前大多數公司有效性評價是如何開展的？

A：公司均已制定有效性評價程序，一般規(guī)定每年做一次有效性評價，時間在內審結束之后，由總經理主持，以會議形式開展，針對評價的內容由各部門發(fā)表意見，由體系辦匯總評價意見形成有效性評價報告，指定人員審核報告，總經理審批報告并下發(fā)。由于規(guī)則對于如何進行有效性評價沒有做出具體規(guī)定，從形式上來說目前多數公司的有效性評價基本能夠符合規(guī)則的要求。

Q-4：目前有效性評價工作中存在哪些突出問題？ A：主要存在六個方面的問題：一是評價形式不規(guī)范；二是評價內容不完善；三是評價方法不客觀；四是評價重成績、輕不足；五是評價重形式、輕實效；六是重運行、輕改進。Q-5：有效性評價的主要內容有哪些？

A：有效性評價的內容應從以下幾個方面予以考慮：

（1）符合性。主要看公司體系文件是否符合規(guī)則和強制性規(guī)定的要求，以及安全管理活動是否符合體系文件的要求，不符合規(guī)定情況是否已得到有效糾正。

（2）適宜性。適宜性主要體現(xiàn)在安全管理體系是否適應內外部環(huán)境的變化，包括法律法規(guī)、自然條件、組織機構、客戶需求等，需要對內外部環(huán)境因素影響體系有效運行的程度進行綜合評價。（3）充分性。主要評價安全管理體系是否已識別所有涉及安全和防污染管理的過程并以文件的形式予以明確，已識別的過程是否完全滿足安全管理工作的實際需要。

（4）有效性和效率。有效性體現(xiàn)完成策劃活動并達到策劃結果的程度，是指“做的事正確”的程度，關注的是所定義的安全管理活動是否有助于實現(xiàn)安全管理目標；效率是指達到的結果與使用的資源之間的關系，是指“正確地做事”的程度，關注的是合理的安全投入獲取期望的安全效果。應著重評價：一是已定義的安全管理過程本身對于安全管理方針和目標是否具有意義；二是已定義的安全管理過程是否提高或改進安全管理工作效率；三是實際已完成的安全管理活動是否滿足安全管理方針和目標的需要，是否取得實際效果，還有哪些需要改進的地方。

具體來說，可能包括但不限于以下內容：

? 安全管理方針和目標的實現(xiàn)情況 ? 規(guī)則及強制性規(guī)定的變化 ? 公司組織機構的變化 ? 船岸人員的適任情況 ? 船岸人員的培訓情況 ? 安全管理信息的傳遞 ? 關鍵性操作的標識和執(zhí)行 ? 船舶和設備的維護保養(yǎng)及檢查 ? 文件控制

? 不符合、事故及險情的處置 ? 內部審核

? 船長核查和復查體系 ? 應急反應行動及其演練 ? 指定人員的日常監(jiān)控 Q-6：如何正確地開展有效性評價？

A：從形式上來說，有效性評價一般應由總經理主持，每年在內審之后外審之前進行一次，采取會議形式進行，最終形成有效性評價意見。從內容上來說，可以分為四個步驟：（1）方案策劃。包括制定可行的、可測量的安全管理目標體系，建立有效性評價指標體系，以及制定科學合理的有效性評價程序，制定有效性評價工作計劃等；

（2）收集證據。圍繞目標體系和指標體系收集安全管理活動及其效果的證據，以及影響體系運行的內外部變化因素，注重用事實和數據來說明，這是有效性評價的前期準備工作，其質量直接影響有效性評價的質量；

（3）測量評價。分析安全管理過程的合理性、必要性，測量安全管理活動與兩個指標體系之間的差距，測量體系文件和活動與內外部環(huán)境要求的差距，并對這些差距進行評價，找出存在的問題并分析其原因，提出完善和改進體系運行的針對性措施，形成有效性評價報告。（4）整改提高。根據有效性評價報告提出的改進措施，落實相關責任部門和人員，制定整改計劃，并按要求對持續(xù)改進工作和效果進行驗證。通過有效性評價發(fā)現(xiàn)體系運行存在嚴重或重大不符合規(guī)定情況的或體系已不適應內外部環(huán)境變化的，應提出開展管理復查的動議。

第二篇：航運公司安全管理體系有效性評價報告——范本

航運公司安全管理體系有效性評價報告

20XX年XX月XX日，公司總經理、岸基管理人員、部分船東在辦公室召開了SMS有效性評價專題會議。會議由總經理主持，指定人員介紹了自第一次審核以來的體系運行情況，各主管結合本崗位的體系實施情況發(fā)表了各自的意見和建議。

經全體與會人員共同審議，就公司的體系運行的有效性作出了評價：公司的安全管理體系運行有效，體系自我完善功能還需進一步提升、體系運行的效率和效果還有持續(xù)改進的空間。經過一年來安全管理體系的運行，公司岸基地職責人員和船員的安全防范意識大大增強，船員的安全操作技能也得到了提高，船舶設備和系統(tǒng)的維護保養(yǎng)也逐步融入了計劃性保養(yǎng)模式，船舶的安全狀況也有了明顯的改善，一年來公司無污染、無人身傷害事故發(fā)生，公司管理的船舶在海事安檢中（本共接受海事安檢23次）除XXX宏和XXX盛被滯留之外，也保持了較好的記錄。

一．安全管理體系文件的符合性

公司安全管理體系臨時審核中，審核組共開列了不符合項26項，其中文件不符合8項，主要分布在：公司的責任和權力、人員和資源、船舶和設備維護、文件控制、應急反應及強制性規(guī)定；岸基活動15項，代表船3項。在船舶審核中審核員對公司的文件也提出一些較好的意見，針對此情況公司最高管理層十分重視，組織了公司所有的岸基管理人員進行NSM規(guī)則的集中培訓，通過培訓加深了全體管理人員對NSM規(guī)則的理解，為外審文件不符合的糾正打下了基礎，經過全體管理人員的共同商討，按文件修改程序在文件不符合糾正期限內完成了對文件的修改（詳見文件修改總說明）；本主管人員及時上網查詢收集與公司SMS有關的外部文件及其最新版本信息。修改使文件得到了不 1

斷的完善，實用性和可操作性得到了提高，確保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及時下發(fā)了《文件修改通知書》要求按修改通知要求對文件實施修改，保證體系文件的最新有效。

二．公司安全管理體系的建立和試運行情況

XXXXXXXXXX海運有限公司于20XX年XX月XX日經過中華人民共和國交通運輸部批準——批準文號為：交水批[20XX]XXX號，公司注冊地址為XXXXXX。20XX年XX月，根據《中華人民共和國船舶安全營運和防污染管理規(guī)則》（試行）的規(guī)定，公司開始有組織、有計劃、有步驟地實施《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》，20XX年XX月按要求建立了適合公司特點的安全管理體系，并于2008年9月通過了XXX海事局的臨時審核，取得了臨時“DOC”證書，20XX年XX月通過初次審核，20XX年XX月通過了第一次審核。

1、公司船隊基本情況介紹：公司體系內船舶目前共XX條 “XXX”、“XXX”、，我公司與上述后“XXX”船舶所有人友好協(xié)商達成一致，簽署了符合《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第七十四條規(guī)定的《船舶管理協(xié)議》，將船舶納入了我司的安全管理體系。

2、船舶體系培訓：第一次審核以來，公司后續(xù)續(xù)納入體系共2條（中興海和XXX盛），所有納入體系內的船舶都已經完成初次審核及體系的相關操作，并順利通過了初次審核。公司深知在體系推進期間，如何盡快地將船舶安全防污染管理引向正規(guī)，規(guī)范船舶的安全和防污染操作，加深船員對安全管理體系的認知和認同，培訓是關健，為此公司決定培訓采用跟船和訪船相結合的方法進行實施：指定人員、海務部經理、機務部經理分工上船實施體系推進；管理人員利用船舶在港作業(yè)的停航時間上船推進，嚴格按推進計劃的要求對船

員進行體系培訓。為了便于船員對體系文件的理解和接受，保證培訓效果，公司采取了：

? 采用張貼、制作幻燈片和教育光盤等方法，加強了培訓力度；

? 對船長、輪機長、大副培訓效果進行考核；

? 對新聘船員把好船員招聘審核關，按新聘轉崗人員熟悉程序做好上崗前的培訓，確保新聘船員適任、適崗；

? 按培訓程序要求所有船員在船要對體系文件要認真學習，系統(tǒng)了解，船長負責船舶的體系培訓工作，安排適任人員或親自授課，進一步介紹和學習公司SMS文件和資料，確保船員對公司SMS的熟悉和理解。

? 通過培訓使船員熟悉崗位職責、改變過去職責不清，責任不明的狀況，掌握公司安全環(huán)保方針和體系的基本知識，提高船員按體系要求進行運作的能力。

3、信息資料的管理：為使船舶和公司岸基地人員及時獲得SMS信息，公司體系文件對SMS信息的收集和傳遞作了明確的規(guī)定。一年來公司相關人員共收集了SMS信息資料近30份，其中7份經指定人員核審后，發(fā)放至各艘船舶，并要求船舶做好學習工作。

4、關鍵性設備、船舶的關鍵性操作：公司管理人員上船指導協(xié)助船舶做好對關鍵性設備的標識工作，落實了關鍵性設備可靠性的措施，及時提供了岸基支持，確保關鍵性設備的可靠性；對船舶的關鍵性操作公司協(xié)助船舶制定了符合船舶實際情況的操作規(guī)程，過塑張貼，對操作人員進行了培訓和實操，保障了關鍵性操作符合規(guī)定的要求。一年來在公司協(xié)調下各船舶在硬件設備上投入了大量的人力財力，設備的改造換新從一定程度上確保了關鍵性設備的可靠性，也切實讓船東感受到規(guī)范化專業(yè)化管理帶來的好處，公司的管理得到了船

東的認可。當然規(guī)范化管理不是一件事、幾個月能解決的，我們有信心為此而努力。

5、應急訓練演習：公司管理人員協(xié)助船舶按體系文件要求制定了船舶應急演習計劃，并要求在船舶按計劃實施演習，對演習情況進行評估，對存在的問題及時糾正，對應急訓練船舶定期對船員按訓練手冊內容進行講解，通過應急訓練和演習船員的安全意識得到了提高，也提高了船員應對各種突發(fā)險情的處理能力。從船舶對演習的執(zhí)行情況來看，應急演習計劃基本上得到了實施，但真實性和規(guī)范性還需不斷提高和完善。在應急訓練中管理人員對應急職責有一定的理解，訓練過程中充分利用海務、機務技術水準、工作經驗對應急小組成員進行了不同情況下應急反應程序的講解，訓練一定程度上提高了管理人員的應變能力。為了確保緊急情況出現(xiàn)時船岸人員能迅速做出反應，本和“XXX”輪進行了一次船岸聯(lián)合演習，演習內容：消防、棄船救生，模擬機艙主機排煙管失火，自救無效棄船，演習緊張有序，通過船岸聯(lián)合演習的實施提高船岸應變能力（詳見船岸聯(lián)合演習記錄）。

6、設備維護：按公司要求各船舶制定保養(yǎng)計劃和月度保養(yǎng)計劃，對每月的保養(yǎng)情況及時上報，機務對保養(yǎng)工作及時檢查指導，使船舶、設備和系統(tǒng)的維護從故障檢修模式逐步納入了計劃檢修模式，船舶和設備得到了有效的保養(yǎng)，為船舶的安全和防污染奠定了基礎。船舶的修理和備件物料的采購一直是管理公司直接面臨的問題，在體系運行初期我們同樣碰到了此問題，如何確保船舶備件滿足最低配備要求，物料保證船舶的設備維護、勞動保護所需，針對此問題我司反復強調不能放棄監(jiān)控權，在有效監(jiān)控下利用海務、機務的技術和行業(yè)經驗來協(xié)助船舶完成采購、管理工作，以服務求得船東對管理人員的認同，以價格和質量來得到信任，本我們切實為船東在修理技術指導、故障

處理、備件保障、做了相當多的工作，也得到了大多船東的認可。

7、公司安全檢查、船舶安全自查：為了保證船舶的設備和操作等適航適貨，公司管理人員加強了訪船檢查力度，同時要求船舶船長組織部門長對船舶每季度進行一次安全自查，對檢查中船舶和設備存在的問題在船岸雙方的配合下均給予了及時的糾正，臨時審核以來公司共上船安全檢查八次。

8、事故、險情、不符合的調查、分析和糾正：本公司體系內船舶未有事故和險情發(fā)生。本共接受海事安檢23次，開列需要整改的項目97項；船舶審核3次，3開列各類不符合規(guī)定情況共14個；對開列的不符合項進行了原因分析、制定針對性的糾正措施和糾正期限、并應在規(guī)定的期限內組織實施,整改完成后進行了驗證（詳見《不符合規(guī)定情況/事故/險情的報告、分析和糾正記錄》）。

9、內審及有效性評價管理復查：為了驗證公司安全管理體系的有效性、體系文件的實用性和可操作性，促進SMS體系及其活動的進一步完善，公司制定了20XX《內審計劃》并于20XX年XX月份完成了對 “XXX”內審工作。內審表明公司的體系文件符合船舶的實際情況，具有實用性和可操作性，體系活動基本上滿足體系文件的要求，內審中對兩條船分別開列《內審不符合規(guī)定情況報告》3份，所有內審開列的不符合項經跟蹤均在糾正期限內完成（詳見內審報告）。

SMS體系的推進和實施，在公司岸基和船舶的共同努力下，至今沒有產生污染事件、無人身傷害事故、船員的體系的認可和船東對公司的管理認可是我們取得的最大成績，一年來的培訓使船員的工作責任性和安全防范意識得到了明顯的提高，體系的有效實施使船舶的安全生產環(huán)境、運輸聲譽都有了明顯的改觀，我們可以說：公司的安全管理體系運行有效。

但我們也認識到公司的安全管理體系自我完善功能還需進一步提升、體系運行的效率和效果還有持續(xù)改進的空間。

首先進一步加強船員隊伍的管理。針對目前船員緊張、穩(wěn)定差、職業(yè)道德不高的現(xiàn)狀，我們進一步有針對性的明確船員調配、船員管理、船員轉崗培訓職能，通過委培來逐步建立自身的船員隊伍，同時吸收高素質的高級船員入股來相對穩(wěn)定在船船員隊伍，通過學習《中華人民共和國船員管理條例》來規(guī)范雙方的行為。

其次是進一步提高體系培訓的質量。對培訓的方法公司主管人員要根據船員的接收能力，拿出切實可行的方法比如以光盤、圖表的形式來提高培訓效果，建立以在崗培訓、組織自學為主，集中學習為輔的培訓形式，不斷完善培訓的考核機制。

第三是增加訪船次數，加強船岸的的效聯(lián)系，切實發(fā)揮檢查-糾正-完善－提高的功能。

第四是進一步加強設備管理和維護檢測。尤其是公司船舶XXX和XXX發(fā)生滯留之后，公司海務、機務充分利用自身的資源來為船舶做實事，嚴格按照體系要求讓船東真正得到規(guī)范管理帶來的好處，前一階段我們的修理技術指導、備件供應等一定程度上得到了船東的認可，下一階段我們除了要求各船舶按設備維護檢查計劃進行維保外，還應對船舶維護和檢測的效果進行檢查、指導與服務。

XXXXXX有限公司

20XX年XX月XX日

第三篇：船舶安全管理體系運行有效性評價報告

“振洋盛”輪安全管理體系有效性評價報告

“振洋盛”輪，散貨船，河北省船舶檢驗局檢驗，船舶所有人和船舶經營人：滄州渤海新區(qū)振洋海運有限公司。

2010年09月體系文件上船，為了確保體系在“振洋盛”得到有效推進，公司制定了“振洋盛”輪體系實施計劃并按計劃進行了體系推進，通過培訓和推進“振洋盛”船員的安全防范意識大大增強，船員的安全操作技能也得到了提高，船舶設備和系統(tǒng)的維護保養(yǎng)也逐步融入了計劃性保養(yǎng)模式，船舶的安全管理水平得到了不斷提高，船舶的安全狀況也有了明顯的改善。2010年9月9日，為了滿足NSM規(guī)則的要求，公司申請，船舶通過了河北海事局的臨時審核，2010年11月公司對“振洋盛”輪進行了體系內審，內審結果表明船舶的安全管理體系運行基本上滿足了SMS文件的要求，體系在該船基本上得到了有效運行。

1、安全管理體系培訓：“振洋盛”輪2010年9月份進入公司體系，2010年9月公司安全管理體系正式在該船運行。為了盡快地將船舶安全和防污染管理引向正規(guī)，規(guī)范船舶的安全和防污染操作，加深船員對安全管理體系的認知和認同，以公司指定人員為首的管理人員利用船舶在港作業(yè)的停航時間上船推進，按推進計劃對船員進行了體系培訓。為了便于船員對體系文件的理解和接受，公司采用張貼、制作幻燈片和教育光盤等方法，加強了培訓力度；對船長、輪機長、大副培訓效果進行考核；對新聘船員把好船員招聘審核關，按新聘轉崗人員熟悉程序做好上崗前的培訓，確保新聘船員適任、適崗；按培訓程序要求，所有在船船員要對體系文件認真學習，系統(tǒng)了解。船長負責船舶的體系培訓工作，安排適任人員或親自授課，進一步介紹和學習公司SMS文件和資料，確保船員對公司SMS的熟悉和理解。通過培訓，船員熟悉了本職崗位職責，改變了過去職責不清，責任不明的狀況，掌握了公司安全環(huán)保方針和體系的基本知識和操作技能，提高了船員按體系要求進行運作的能力。

2、關鍵性設備、船舶的關鍵性操作：公司管理人員上船指導，協(xié)助船舶做好對關鍵性設備的標識工作，落實關鍵性設備可靠性的措施，及時提供岸基支持，確保了關鍵性設備的可靠性；對船舶的關鍵性操作，公司協(xié)助船舶制定了符合船舶實際情況的操作規(guī)程，在船舶各個明顯地方張貼，對操作人員進行了培訓和實操，保障了關鍵性操作符合規(guī)定的要求。

3、應急訓練演習：船舶按公司要求制定了船舶應急演習計劃并在船舶按計劃實施演習，對演習情況進行評估，對存在的問題及時糾正；對應急訓練，船舶定期對船員按訓練手冊內容進行講解，通過應急訓練和演習，船員的安全意識得到了提高，同時提高了船員應對各種突發(fā)險情的處理能力。

4、設備維護：船舶按公司要求制定保養(yǎng)計劃和月度保養(yǎng)計劃，對每月的保養(yǎng)情況及時上報，機務部門對保養(yǎng)工作及時檢查指導，使船舶、設備和系統(tǒng)的維護從故障檢修模式逐步納入了計劃檢修模式，船舶和設備得到了行之有效的維護保養(yǎng)。體系運行以來，船舶末出現(xiàn)因故障停航，為船舶的安全和防污染奠定了基礎。

5、不符合事故、險情的報告和分析處理：體系運行以來船舶共接受了一次部門機關檢查，保持了較好的記錄，未出現(xiàn)滯留項目，針對安檢出現(xiàn)的缺陷，公司和船舶按相關程序要求進行了整改，復檢合格。2010年11月公司在秦皇島港對船舶進行了安全檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的一些問題，船舶及時進行了整改，體系運行以來末有事故發(fā)生，對海事安檢、船舶安全自查、公司檢查出現(xiàn)的缺陷船舶按整改要求進行了分析、制定了糾正措施，實施了整改。

6、內審：2010年11月，公司內審組對 “振洋盛”輪進行了體系內審，開具了《內審不符合規(guī)定情況報告》，內審缺陷集中反映在法定記錄的記載、體系文件的理解深度、活動記錄的正確記載等方面。為此船舶召集了相關責任人，對照《內審不符合規(guī)定情況報告》重新認真學習了有關文件，制定了糾正措施，逐一改正，目前全部糾正完畢。

總之，在公司指定人員、有關部門和全體船員的共同努力

下，“振洋盛”輪的工作效率明顯提高，船舶設備得到了及時有效的維護保養(yǎng)，船舶防污染水平不斷提高，從而保證了船舶的安全營運，船舶的社會和市場信譽正在不斷提升。船舶的安全管理體系運行有效。

當然，“振洋盛”輪SMS運行還處在初期，船員對體系文件的學習理解還不夠，還存在有關記錄不規(guī)范的問題，為此我們將不斷加大SMS學習力度，嚴格按體系文件要求操作和管理，保持SMS的有效運行。

滄州渤海新區(qū)振洋海運有限公司

振洋海

2010年11月25日

第四篇：淺談公路渡口安全管理體系開展有效性評價

淺談公路渡口安全管理體系開展有效性評價

池州市長江汽車輪渡管理所陳群川

摘要：《國內安全管理規(guī)則》（簡稱“規(guī)則”）明確要求航運企業(yè)應定期評價安全管理體系（簡 稱 SMS）的有效性，其目的是通過開展SMS有效性評價活動，確保航運企業(yè)SMS的連續(xù)性、適用性和有效性，從而不斷增強安全管理體系運行效果。公路渡口作為特殊的內河航運單位，引入先進的安全管理體系并有效開展評價，有作科學性和必要性。規(guī)則雖明確規(guī)定航運企業(yè)應定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價沒有做出具體規(guī)定，沒有相關部門/人員對其作出權威性解釋、闡述，導致各航運企業(yè)對開展有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施SMS的航運單位，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標準、內容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以致有效性評價變成形式，缺乏實際內容或價值。

關鍵詞：安全管理體系 公路渡口 有效性評價

規(guī)則雖明確規(guī)定航運企業(yè)應定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價未做出具體規(guī)定，沒有相關部門/人員對其作出權威性解釋、闡述，導致各航運企業(yè)對有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施SMS的航運單位，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標準、內容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以至于開展有效性評價變成形式，缺乏實際內容或價值。有鑒于此，本文試就有效性評價的對象、標準、內容要求及組織實施等淺談一些看法，共同探討下公路渡口SMS如何開展有效性評價。

有效性評價是指航運企業(yè)通過收集客觀證據來驗證和評估已建立并運行的SMS是否為單位的安全管理帶來成效。簡單的理解就是回答通過運行SMS起到作用和效果沒有。公路渡口開展有效性評價，主要有兩個關注點，一是渡運安全管理過程是否得到有效控制；二是渡運安全管理體系是否得到持續(xù)改進。有效性評價從組織者來分，可分為航運單位自己組織開展的評價和非航運單位組織的評價，后者一般伴隨發(fā)證由發(fā)證機構組織實施。因此，這里僅討論公路渡口自己組織開展的有效性評價。有效性評價通常是對公路渡口和客渡船的總體審核評價,但為了某種需要，也可對某一局部（如某一客渡船）進行審核評價。公路渡口SMS開展有效性評價是公路渡口安全管理得以持續(xù)改進的保證措施。主要起到三個方面作用：一是全面評價安全管理體系的運行情況；二是評價安保方針和目標的完成情況；三是全面評價體系的改進情況，發(fā)現(xiàn)體系運行中存在的不足和采取的改進措施。

開展有效性評價的對象和標準

公路渡口制定的針對客渡船安全管理的體系是一種特定的體系，它要達到的基本目標是客渡船的安全與防污染管理。公路渡口SMS是根據規(guī)則的標準而建立的，規(guī)則的總則首先闡述了對航運企業(yè)提出的船舶安全和防污染管理的最高目標：“本規(guī)則的目標是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是

水域環(huán)境造成危害以及造成財產損失”。其次提出了最低的具體管理目標：“提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；針對已認定的所有風險，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備?！币虼?，規(guī)則的總則所闡述的目標就是：為了船舶的安全與防污染，企業(yè)應當通過建立、實施和保持安全管理體系的手段來實現(xiàn)，至少應達到規(guī)則提出的最低的具體管理目標目標。

規(guī)則同時對航運企業(yè)安全管理體系提出了總體要求，即要求所建立的體系首先要符合強制性規(guī)定及規(guī)則,其次要對國內海事組織、主管機關、船級社和航運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標準予以考慮。如何實現(xiàn)上述總體要求, 規(guī)則對體系的功能提出了具體的要求，即要求航運企業(yè)在建立、實施并保持安全管理體系時，應具有安全管理、程序、職責、操作、應急、維護修理六個方面的功能。

結合對規(guī)則的分析，可以看出開展有效性評價的主要對象和標準，對于公路渡口具體評價對象和標準有以下幾點：

一是評價公路渡口組織機構。對公路渡口組織機構的評價，主要是看其符

合性和合理性。組織機構符合性的評價：評價的標準應以我國強制性規(guī)定、標準為主要依據，以行業(yè)管理的標準、指南為次要依據，對公路渡口已設立的組織機構進行評價，評價它是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標準、指南。組織機構合理性的評價：評價的標準應根據公路渡口安全管理職能所分配的每個人的工作量、人員的能力及SMS運作的質量，評價組織機構的合理性，評價相關人員是否能有效履行其職責。

二是評價公路渡口SMS文件。對公路渡口SMS文件的評價主要審議文件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價應以我國強制性規(guī)定、標準為主要依據，以行業(yè)管理的標準、指南為次要依據，對公路渡口SMS文件進行評價，評價其是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標準、指南。文件可操作性的評價應以操作的最有效、最方便、最直接的原則評價公路渡口的SMS文件，判斷SMS文件可操作性程度。

三是評價公路渡口安全管理活動。對安全管理活動的評價主要審議安全管理活動的符合性、有效性及開展安全管理活動后記錄的連續(xù)性。安全管理活動符合性的評價應以公路渡口SMS文件為依據，對安全管理活動的評價主要以公路渡口內審的結果，以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息，評價安全管理活動是否符合SMS文件規(guī)定。安全管理活動有效性的評價應以各部門的管理業(yè)績和在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評價安全管理活動的主要標準：

船岸人員是否適崗。是否達到規(guī)則管理要求所達到程度；

客渡船是否適航?？投纱O備的維護、修理以及備件、物料的供給是否能保證客渡船處于良好的適航狀態(tài)；

客渡船操作是否規(guī)范。特別是客渡船上的關鍵性操作能否按公路渡口SMS文件有效開展；

船岸應急準備是否充分。特別是客渡船消防救生演習和訓練，是否如期開展，船岸人員的應急能力是否提高，應急物資準備是否充足。發(fā)生緊急情況/險情時，是否及時啟動了應急預案，并有效開展工作；

體系是否自我完善。特別是日常發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故和險情是否及時報告、糾正并起到防止再次發(fā)生的效果；日常是否對外界變化進行體系的及時

自我調節(jié)，如對了解到的一些客渡船的事故吸取教訓，從而對SMS文件中的關鍵性操作、關鍵性設備、緊急情況等進行了新的標明。

評價開展安全管理活動后記錄是否連續(xù)性。安全管理活動后記錄的連續(xù)性評價，應以記錄能否如實有效地反映出日常安全管理活動為標準。有效的記錄不但可復原公路渡口以前的日常安全管理活動，還可為公路渡口以后的安全管理提供寶貴的借鑒價值。

開展有效性評價的內容要求

一是內容的符合性。主要看公路渡口SMS文件是否符合規(guī)則和強制性規(guī)定的要求，以及安全管理活動是否符合公路渡口SMS文件的要求，不符合規(guī)定情況是否已得到及時有效糾正。

二是內容的適宜性。適宜性主要體現(xiàn)在公路渡口SMS文件是否適應內外部環(huán)境的變化，包括法律法規(guī)、自然條件、組織機構、社會需求等，需要對內外部環(huán)境因素影響公路渡口SMS有效運行的程度進行綜合評價。

三是內容的充分性。主要評價公路渡口SMS是否已識別所有涉及安全和防污染管理的過程，并以文件的形式予以明確。已識別的過程是否完全滿足公路渡口安全管理工作的實際需要。

四是內容的有效性和效率。有效性體現(xiàn)公路渡口完成安全管理活動并達到的程度，關注的是所定義的安全管理活動是否有助于實現(xiàn)安全管理目標；效率是指達到的結果與使用的資源之間的關系，關注的是合理的安全投入獲取期望的安全效果。應著重評價：一是已定義的安全管理過程本身對于安全管理方針和目標是否具有意義；二是已定義的安全管理過程是否提高或改進安全管理工作效率；三是實際已完成的安全管理活動是否滿足安全管理方針和目標的需要，是否取得實際效果，還有哪些需要改進。主要包括以下內容：公路渡口安全管理方針和目標的實現(xiàn)情況；規(guī)則及強制性規(guī)定的變化；公路渡口組織機構的變化；船岸人員的適任情況；船岸人員的培訓情況；安全管理信息的傳遞；關鍵性操作的標識和執(zhí)行；船舶和設備的維護保養(yǎng)及檢查；文件控制；不符合、事故及險情的處置；內部審核；船長核查和復查體系；應急反應行動及其演練；指定人員的日常監(jiān)控等。開展有效性評價的組織實施

一是公路渡口開展有效性評價策劃評價方案階段。一般每年開展一次有效性評價，應以會議形式進行，在公路渡口船岸內部審核程序結束后進行。單獨的客渡船有效性評價，應在客渡船內部審核程序結束后進行。開展有效性評價策劃的方案，包括制定可行的、可測量的安全管理目標體系，建立有效性評價指標體系，以及制定科學合理的有效性評價程序，制定有效性評價工作計劃等；評價的范圍：自上次SMS內審以來至本次SMS內審結束之后。

二是公路渡口評價活動的前期準備。也就是收集證據階段。圍繞目標體系和指標體系收集安全管理活動及其效果的證據，以及影響體系運行的內外部變化因素，注意用事實和數據來說明，這是有效性評價的前期準備工作，其質量直接影響有效性評價的質量；一般是指定人員確定評價時間后,通知責任部門發(fā)出有效性評價通知,以便各部門及人員準備相應的評價材料。評價材料準備是否充分、全面和客觀是有效性評價成功的關鍵。各部門準備的評價材料應包括：

海務部門:匯總評價范圍內船上關鍵性操作的執(zhí)行情況；航運資料的配置情

況；日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理情況；與該部門相關的應急準備情況，如岸基氣象情況的掌握、應急通訊器材的配置與24小時應急通訊的保證等本部門按照SMS文件開展工作的情況；

機務部門:匯總評價范圍內客渡船在開展日常養(yǎng)護和修理情況；各客渡船的技術狀況；備件和物料的供應情況；與該部門相關的應急準備情況，如各客渡船技術檔案管理、備件與物料審批數量等本部門按照SMS文件開展工作的情況；

人事管理部門:匯總評價范圍內船員的調動情況,船岸人員的培訓情況；新聘與轉崗人員職責熟悉落實情況；勞動合同的簽訂情況；勞動保護用品的配置情況；船員健康狀況等本部門按照SMS文件開展工作的情況；

體系辦公室:匯總評價范圍內體系文件的更改情況；外來文件的接收并納入SMS文件情況；內審的情況；不符合的分布情況，公路渡口SMS內審員培訓和管理情況；SMS文件的控制情況等本部門按照SMS文件開展工作的情況。

三是有效性評價會議的議程。也就是測量評價階段。分析安全管理過程的合理性、必要性，測量安全管理活動與兩個指標體系之間的差距，測量體系文件和活動與內外部環(huán)境要求的差距，并對這些差距進行評價，找出存在的問題并分析其原因，提出完善和改進體系的針對性措施，形成有效性評價報告。一般是責任部門按計劃時間通知有關人員到會。會議通常由指定人員主持，與會人員應報告各自部門/崗位在體系運行中的情況及日常掌握的信息，通報本次內審的情況等。

在匯總各方面情況后，按照規(guī)定的評價標準和評價對象進行評價，確認安全管理體系的符合性、適用性、有效性，確定所設定的安全與防污染管理目標的實現(xiàn)情況。若評價中發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷，則應將缺陷匯總起來，提交公路渡口高層開展管理復查，以便采取針對性的措施。為確保有效性評價客觀、公正，實事求是地反映公路渡口安全管理體系的效果，評價時，與會人員應全面、客觀地進行評價審議。

四是有效性評價報告的編寫。也就是整改提高階段。評價會上，責任部門做好會議記錄，按會議形成的評價意見，編寫評價報告。對會議的時間、地點、參會人員、主持人等進行會議簡況進行描寫，其次對會議的議程進行描述，第三對評價的情況進行描述，這是評價報告的中心內容，應按評價的對象和標準的順序展開描述。最后是評價的總體結論。根據有效性評價報告提出的改進措施，落實相關責任部門和人員，指定整改計劃，并按要求對持續(xù)改進工作和效果進行驗證。通過有效性評價發(fā)現(xiàn)體系運行存在嚴重或重大不符合情況的或體系已不適應內外部環(huán)境變化的，應提出開展管理復查的動議。

以上淺談了對公路渡口SMS開展有效性評價的一些看法，所述的如何開展有效性評價，也僅僅是一個較低的評價標準，作為公路渡口這個特殊的航運單位，對客渡船的安全與防污染管理，應當具有更高的管理目標，要以規(guī)則和強制性規(guī)定為依據，以行業(yè)管理的標準為指南，不斷探索符合自身發(fā)展要求的有效性評價，從而不斷保持SMS的連續(xù)性、適用性和有效性，不斷提高公路渡口渡運安全管理水平。

參考文獻:

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杜大海.單船安全管理評價方法的研究【D】大連海事大學.2007年

李國祥.安全管理體系有效性評價【D】大連海事大學.2002年

杜大海、付玉慧.船舶安全管理評價方法的研究現(xiàn)狀【J】世界海運.2007年

第五篇：環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件適宜性充分性和有效性評價報告

環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件的評價報告

一、適宜性

經安環(huán)科及其他各個部門主要責任人仔細研究討論，公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件與公司現(xiàn)行各項目標、指標、方針和政策相適宜，具備與公司所處外部環(huán)境和公司內部環(huán)境的動態(tài)適應能力。

二、充分性

經安環(huán)科及其他各個部門主要責任人仔細研究討論，公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件已經全面覆蓋公司所有活動/產品/服務，并且能夠對公司的環(huán)境因素和危險源進行有效的控制。該體系文件的要求，過程展開和受控是全面的，具有很高的完善程度。

三、有效性

經安環(huán)科及其他各個部門主要負責人仔細研究討論，公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件完全符合現(xiàn)行所有相關法律法規(guī)，通過對比發(fā)現(xiàn)能夠很好地完成公司相關的目標、指標、方針，同時使員工滿意。

總之，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件具有較強的動態(tài)適應能力，具有很好的適宜性；過程全面識別，且充分展開，具有很好的充分性；相關目標，方針能夠得到實現(xiàn)，具有很好的有效性。

安環(huán)科