第一篇：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理的一些體會(huì)

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理的一些體會(huì)

安徽和信科教設(shè)備股份有限公司 陸清禮

摘要：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理中應(yīng)注意一些問題，結(jié)合自己的工作經(jīng)驗(yàn)，淺談一些體會(huì)。

關(guān)鍵詞：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成、項(xiàng)目管理、體會(huì)。

項(xiàng)目管理是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的管理工作，一個(gè)成功的項(xiàng)目經(jīng)理一定是做出來的，而不是學(xué)出來的。這就提醒我們，在學(xué)習(xí)和掌握正確的理論知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)努力實(shí)踐，并善于在實(shí)踐中總結(jié)。作為從事計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理多年的一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理，通過自己的親身體會(huì)，對項(xiàng)目管理中的一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，現(xiàn)作出的一些總結(jié)，僅供大家參考。

一、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目的特點(diǎn)

項(xiàng)目的種類有很多，項(xiàng)目管理的內(nèi)容千差萬別。項(xiàng)目管理有其共同的特點(diǎn)，也有其不同點(diǎn)。為做好項(xiàng)目管理的工作，我們應(yīng)認(rèn)真分析和掌握項(xiàng)目的各種特點(diǎn)，因地制宜，做好項(xiàng)目的管理工作。具體而言，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目有如下特點(diǎn)：

1、多學(xué)科交叉合作。一般需要多種學(xué)科的配合，需要項(xiàng)目管理者具有廣泛的知識(shí)體系。如指揮調(diào)度系統(tǒng)由有線通信系統(tǒng)、無線通信系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)庫、視頻圖像監(jiān)控系統(tǒng)、指揮調(diào)度綜合平臺(tái)系統(tǒng)、錄放音系統(tǒng)及電子地圖系統(tǒng)（GIS）等子系統(tǒng)組成，需要計(jì)算機(jī)、有線和無線通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電力技術(shù)，大屏拼接技術(shù)、電子技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、光纖通信技術(shù)等。

2、獨(dú)特性。由于用戶的不同特點(diǎn)和需求，每一個(gè)系統(tǒng)集成工程都和其他工程不完全一樣,因此需要量身定做，帶有許多非標(biāo)準(zhǔn)的問題。

3、工作環(huán)境開放，導(dǎo)致質(zhì)量控制有較大的難度。系統(tǒng)集成則有很大一部分工作要在工作現(xiàn)場完成，甚至要在客戶工作的同時(shí)完成系統(tǒng)集成的安裝和調(diào)測，這就對現(xiàn)場作業(yè)管理的質(zhì)量控制提出了更多的新問題。

4、系統(tǒng)集成是集軟件、硬件于一體的全套解決方案，同時(shí)集安裝和調(diào)測為一體，技術(shù)要求很高，是智力、體力相結(jié)合的密集形項(xiàng)目。

5、系統(tǒng)集成項(xiàng)目的參與者較多，包括客戶、材料、設(shè)備及供應(yīng)商等，管理比較復(fù)雜。

二、做好項(xiàng)目計(jì)劃的制訂

每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理都知道需要制訂項(xiàng)目的計(jì)劃。計(jì)劃是項(xiàng)目管理的基本保證，項(xiàng)目的計(jì)劃有很多，其中最重要的是進(jìn)度、成本、資源、質(zhì)量的計(jì)劃。有的項(xiàng)目經(jīng)理不注重項(xiàng)目的計(jì)劃，只是把它當(dāng)作形式上的一種工作。把原來項(xiàng)目中的計(jì)劃拿過來，稍微修改以下，就成了新項(xiàng)目的計(jì)劃。有的項(xiàng)目計(jì)劃制訂不夠嚴(yán)謹(jǐn)，隨意性大，可操作性很差，因此在實(shí)施過程中無法遵循。對于剛開始管理項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理來說，項(xiàng)目計(jì)劃可以不制訂得很細(xì)，隨著管理的項(xiàng)目越來越多，項(xiàng)目計(jì)劃就應(yīng)該越來越細(xì)和越來越具有可操作性，同時(shí)還要多考慮一些特殊的情況，做好各種特殊情況下的應(yīng)急方案的制訂。這實(shí)際上是一個(gè)管理能力和計(jì)劃能力逐步提高和完善的過程。熟話說計(jì)劃沒有變化快，任何完美的計(jì)劃在實(shí)施過程中仍然都會(huì)面臨修改，在遇到特殊項(xiàng)目情況的時(shí)候，我們就要對計(jì)劃做相應(yīng)的修改，做及時(shí)的調(diào)整。我們還要加強(qiáng)對計(jì)劃執(zhí)行過程的檢查和監(jiān)督，按照PDCA的循環(huán)過程，做好項(xiàng)目的管理工作。

三、注重與項(xiàng)目客戶的溝通

1、準(zhǔn)確把握用戶的需求，系統(tǒng)集成要求以用戶需求為導(dǎo)向，項(xiàng)目的成功首先取決于對用戶需求的準(zhǔn)確把握。首先要弄清什么是用戶的真正需求。所謂用戶的真正需求即指項(xiàng)目管理人員在系統(tǒng)集成的錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系中應(yīng)理清思路，明確用戶的意圖和想法。其次要分清用戶需求的主、次要部分。所謂主要部分即用戶最關(guān)心的需求，盡可能抓住用戶的主要需求對提升用戶滿意度十分重要。

2、合理降低用戶的需求。對用戶的不合理的要求應(yīng)給予必要的合理解釋。在項(xiàng)目建設(shè)過程中由于用戶一味追求高性能而忽略對穩(wěn)定性、可靠性的要求，往往可能提出超出系統(tǒng)設(shè)計(jì)功能的需求，為此集成方應(yīng)首先進(jìn)行項(xiàng)目組的內(nèi)部溝通，確定無法實(shí)現(xiàn)用戶需求后應(yīng)及時(shí)向用戶做出合理的解釋，說服用戶方項(xiàng)目決策人放棄這一不成熟的想法。任何系統(tǒng)都不是萬能的，都不可能百分之百地解決客戶地所有問題。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，應(yīng)該實(shí)事求是地、明確地告訴用戶那些是系統(tǒng)不能做到的，要充分贏得用戶的認(rèn)可和諒解。

3、注重在項(xiàng)目實(shí)施過程中的溝通和交流，對項(xiàng)目的成功同樣至關(guān)重要。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，材料的采購，設(shè)備的選型，項(xiàng)目進(jìn)度等都是需要著重溝通的問題，尤其是用戶對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成的理解不夠的情況下，我們更應(yīng)該做好溝通工作。很多時(shí)候，用戶提出的問題都是因?yàn)闇贤ú粔蛩隆?/p>

四、做好項(xiàng)目的質(zhì)量控制

質(zhì)量控制的重要性已經(jīng)在項(xiàng)目管理領(lǐng)域得到了廣泛的重視，在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成行業(yè)同樣如此。項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量好壞，會(huì)直接影響到客戶對所交付的項(xiàng)目產(chǎn)品的滿意度。因此，對于項(xiàng)目的質(zhì)量管理需要從項(xiàng)目質(zhì)量的規(guī)劃、實(shí)施過程中的保證及控制上進(jìn)行重點(diǎn)控制。

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目工程施工涉及面非常廣，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，諸如信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)、材料、設(shè)備、施工機(jī)械、施工工藝、操作方法、技術(shù)措施、管理制度等都直接影響著工程項(xiàng)目的質(zhì)量。同時(shí)它的工作環(huán)境是一個(gè)開放的系統(tǒng)。因此要做到質(zhì)量第一，就要確實(shí)搞好質(zhì)量的管理和控制，應(yīng)該充分了解質(zhì)量管理的內(nèi)涵以及質(zhì)量管理體系中的每一個(gè)步驟。根據(jù)人、材、機(jī)三大要素的管理理論和對工程施工全過程進(jìn)行認(rèn)真的分析，明晰項(xiàng)目質(zhì)量控制的內(nèi)容。通過工程質(zhì)量的控制和技術(shù)交底來樹立全員的質(zhì)量意識(shí)，在質(zhì)量上形成你追我趕的自覺行動(dòng)，形成人人關(guān)心質(zhì)量，個(gè)個(gè)重視質(zhì)量的風(fēng)氣。同時(shí)在項(xiàng)目管理中注重檢查和監(jiān)督，并實(shí)行競爭機(jī)制，激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，這樣才能切實(shí)提高質(zhì)量，以達(dá)到保證工程質(zhì)量的目的。

在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目中，材料設(shè)備的質(zhì)量是控制項(xiàng)目質(zhì)量管理的基本要素，保證材料設(shè)備按質(zhì)、按量的供應(yīng)和使用是項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。通過項(xiàng)目管中的采購管理對提供給項(xiàng)目實(shí)施的材料設(shè)備的質(zhì)量控制應(yīng)采用“三把關(guān)，四檢驗(yàn)”的制度。同時(shí)，工程質(zhì)量控制另一個(gè)重要的控制是施工工序的質(zhì)量控制。工序質(zhì)量控制的目的就是要發(fā)現(xiàn)偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內(nèi)，以確保每道工序的質(zhì)量。

五、注重對用戶的培訓(xùn)。

培訓(xùn)是項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)很重要環(huán)節(jié)，目前國內(nèi)很多單位的人員素質(zhì)較低，對于信息化的理解較差。所以我們在進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)該分層次、分階段的進(jìn)行培訓(xùn)，不能期望一次培訓(xùn)就能使客戶的人員理解和掌握系統(tǒng)的操作。培訓(xùn)應(yīng)貫穿于項(xiàng)目的始終，并且應(yīng)做好適合用戶水平的操作手冊。在培訓(xùn)的時(shí)候，一定要有耐心，不要有用戶太笨了等想法和行為的出現(xiàn)。培訓(xùn)可以讓客戶較好較快的掌握系統(tǒng)，減少因?yàn)閷ο到y(tǒng)的不熟悉而導(dǎo)致客戶對系統(tǒng)有較差的評價(jià)，從而提高用戶的滿意度，減少因操作失誤對系統(tǒng)產(chǎn)生的危害。同時(shí)也可以減少項(xiàng)目的售后服務(wù)的成本。

六、做好系統(tǒng)的測試工作。

在項(xiàng)目實(shí)施前就應(yīng)做好項(xiàng)目的測試計(jì)劃。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，完工一部分就應(yīng)及時(shí)做完工部分的測試工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，避免小問題最后變成大問題，甚至到最后無法解決。在系統(tǒng)完工后，應(yīng)做好系統(tǒng)的系統(tǒng)測試。系統(tǒng)測試是針對系統(tǒng)進(jìn)行的測試，目的是驗(yàn)證系統(tǒng)是否滿足了需求，找出與需求不符或與之矛盾的地方。系統(tǒng)測試發(fā)現(xiàn)問題之后要經(jīng)過調(diào)試找出錯(cuò)誤原因和位置，然后進(jìn)行改正。系統(tǒng)測試是基于系統(tǒng)整體需求說明書的黑盒類測試，應(yīng)覆蓋系統(tǒng)所有聯(lián)合的部分。對象不僅僅包括需測試的軟件，還要包含軟件所依賴的硬件系統(tǒng)。在測試前應(yīng)做好測試計(jì)劃，包括人員安排、測試內(nèi)容和測試方法。應(yīng)做好壓力測試、容量測試、性能測試、安全測試、容錯(cuò)測試、可靠性測試，應(yīng)盡可能多的考慮各種特殊的情況，同時(shí)模擬多種環(huán)境。很多項(xiàng)目經(jīng)理不太重視測試工作，覺得只要系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行就可以了，有問題以后再解決就是了。這是一種錯(cuò)誤的觀念，與其等到用戶在使用過程中遇到問題再來解決，不如在投入使用前盡可能的提前發(fā)現(xiàn)問題，并提前解決。這樣一是提高客戶對系統(tǒng)的滿意度，同時(shí)由于提前發(fā)現(xiàn)問題也會(huì)節(jié)約項(xiàng)目的人力和物力資源。

每一個(gè)項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目經(jīng)理都應(yīng)該及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理水平和能力，做到與時(shí)俱進(jìn)。以上僅是筆者在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理中的一些粗淺的體會(huì)，希望可以對大家有一些幫助和借鑒。同時(shí)，由于筆者的水平不高，肯定存在著一些的疏漏和錯(cuò)誤，希望大家予以諒解。

第二篇：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理的一些體會(huì)

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理的一些體會(huì)

摘要：就計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理中應(yīng)注意的一些問題，結(jié)合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，談了一

些體會(huì)

關(guān)鍵詞：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成、項(xiàng)目管理、體會(huì)

項(xiàng)目管理是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的管理工作，一個(gè)成功的項(xiàng)目經(jīng)理一定是做出來的，而不是學(xué)出來的。這就提醒我們，在學(xué)習(xí)和掌握正確的理論知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)努力實(shí)踐，并善于在實(shí)踐中總結(jié)。作為從事計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理多年的的一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理，通過自己的親身體會(huì)，對項(xiàng)目管理中的一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，作出的一些總結(jié)，供大家參考。

一、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目的特點(diǎn)

項(xiàng)目的種類有很多，項(xiàng)目管理的內(nèi)容千差萬別。項(xiàng)目管理有其共同的特點(diǎn)，也有其不同點(diǎn)。為做好項(xiàng)目管理的工作，我們應(yīng)認(rèn)真分析和掌握項(xiàng)目的各種特點(diǎn)，因地制宜，做好項(xiàng)目的管理工作。具體而言，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目有如下特點(diǎn)：

1、多學(xué)科交叉合作。一般需要多種學(xué)科的配合，需要項(xiàng)目管理者具有廣泛的知識(shí)體系。如指揮調(diào)度系統(tǒng)由有線通信系統(tǒng)、無線通信系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)庫、視頻圖像監(jiān)控系統(tǒng)、指揮調(diào)度綜合平臺(tái)系統(tǒng)、錄放音系統(tǒng)及電子地圖系統(tǒng)（GIS）等子系統(tǒng)組成，需要計(jì)算機(jī)、有線和無線通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電力技術(shù)，大屏拼接技術(shù)、電子技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、光纖通信技術(shù)等。

2、獨(dú)特性。由于用戶的不同特點(diǎn)和需求，每一個(gè)系統(tǒng)集成工程都和其他工程不完全一樣,因此需要量身定做，帶有一些非標(biāo)準(zhǔn)問題。

3、工作環(huán)境開放，導(dǎo)致質(zhì)量控制有較大的難度。系統(tǒng)集成則有很大一部分工作要在工作現(xiàn)場完成，甚至要在客戶工作的同時(shí)完成系統(tǒng)集成的安裝和調(diào)測，這就對現(xiàn)場作業(yè)管理的質(zhì)量控制提出了新的問題。

4、系統(tǒng)集成是集軟件、硬件于一體的全套解決方案，同時(shí)集安裝和調(diào)測為一體，技術(shù)要求很高，是智力、勞動(dòng)力密集的項(xiàng)目。

5、系統(tǒng)集成項(xiàng)目的參與者較多，包括客戶、材料及設(shè)備供應(yīng)商等，管理較復(fù)雜。

二、做好項(xiàng)目計(jì)劃的制訂。

每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理都知道需要制訂項(xiàng)目的計(jì)劃。計(jì)劃是項(xiàng)目管理的基本保證，項(xiàng)目的計(jì)劃有很多，其中最重要的是進(jìn)度、成本、資源、質(zhì)量的計(jì)劃。有的項(xiàng)目經(jīng)理不注重項(xiàng)目的計(jì)劃，只是把它當(dāng)作形式上的一種工作。把原來項(xiàng)目中的計(jì)劃拿過來，稍微修改以下，就成了新項(xiàng)目的計(jì)劃。有的項(xiàng)目計(jì)劃制訂不夠嚴(yán)謹(jǐn)，隨意性大，可操作性很差，因此在實(shí)施過程中無法遵循。對于剛開始管理項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理來說，項(xiàng)目計(jì)劃可以不制訂得很細(xì)，隨著管理的項(xiàng)目越來越多，項(xiàng)目計(jì)劃就應(yīng)該越來越細(xì)和越來越具有可操作性，同時(shí)還要多考慮一些特殊的情況，做好各種特殊情況下的應(yīng)急方案的制訂。這實(shí)際上是一個(gè)管理能力和計(jì)劃能力逐步提高和完善的過程。熟話說計(jì)劃沒有變化快，任何完美的計(jì)劃在實(shí)施過程中仍然會(huì)面臨修改，在遇到項(xiàng)目的特殊情況的時(shí)候，我們就要對計(jì)劃做相應(yīng)的修改，及時(shí)作出調(diào)整。我們還要加強(qiáng)對計(jì)劃執(zhí)行過程的檢查和監(jiān)督，按照PDCA的循環(huán)過程，做好項(xiàng)目管理的工作。

三、注重與客戶的溝通，這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面

1、準(zhǔn)確把握用戶的需求，系統(tǒng)集成要求以用戶需求為導(dǎo)向，項(xiàng)目的成功首先取決于對用戶需求的準(zhǔn)確把握。首先要弄清什么是用戶的真正需求。所謂用戶的真正需求即指項(xiàng)目管理人員在系統(tǒng)集成的錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系中應(yīng)理清思路，明確用戶的意圖和想法。其次要分清用戶需求的主、次要部分。所謂主要部分即用戶最關(guān)心的需求，盡可能抓住用戶的主要需求對提升用戶滿意度十分重要。

2、合理降低用戶的需求。對用戶的不合理的要求應(yīng)給予必要的合理解釋。在項(xiàng)目建設(shè)過程中由于用戶一味追求高性能而忽略對穩(wěn)定性、可靠性的要求，往往可能提出超出系統(tǒng)設(shè)計(jì)功能的需求，為此集成方應(yīng)首先進(jìn)行項(xiàng)目組的內(nèi)部溝通，確定無法實(shí)現(xiàn)用戶需求后應(yīng)及時(shí)向用戶做出合理的解釋，說服用戶方項(xiàng)目決策人放棄這一不成熟的想法。任何系統(tǒng)都不是萬能的，都不可能百分之百地解決客戶地所有問題。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，應(yīng)該實(shí)事求是地、明確地告訴用戶那些是系統(tǒng)不能做到的，得到用戶的認(rèn)可和諒解。

3、注重在項(xiàng)目實(shí)施過程中的溝通和交流，對項(xiàng)目的成功同樣至關(guān)重要。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，材料的采購，設(shè)備的選型，項(xiàng)目進(jìn)度等都是需要著重溝通的問題，尤其是用戶對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成的理解不夠的情況下，我們更應(yīng)該做好溝通工作。很多時(shí)候，用戶提出的問題都是因?yàn)闇贤ú粔蛩隆?/p>

四、做好項(xiàng)目的質(zhì)量控制

質(zhì)量控制的重要性已經(jīng)在項(xiàng)目管理領(lǐng)域得到了廣泛的重視，在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成行業(yè)同樣如此。項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量好壞，會(huì)直接影響到客戶對所交付的項(xiàng)目產(chǎn)品的滿意度。因此，對于項(xiàng)目的質(zhì)量管理需要從項(xiàng)目質(zhì)量的規(guī)劃、實(shí)施過程中的保證及控制上進(jìn)行重點(diǎn)控制。

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目工程施工涉及面非常廣，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，諸如信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)、材料、設(shè)備、施工機(jī)械、施工工藝、操作方法、技術(shù)措施、管理制度等都直接影響著工程項(xiàng)目的質(zhì)量。同時(shí)它的工作環(huán)境是一個(gè)開放的系統(tǒng)。因此要做到質(zhì)量第一，就要確實(shí)搞好質(zhì)量的管理和控制，應(yīng)該充分了解質(zhì)量管理的內(nèi)涵以及質(zhì)量管理體系中的每一個(gè)步驟。根據(jù)人、材、機(jī)三大要素的管理理論和對工程施工全過程進(jìn)行認(rèn)真的分析，明晰項(xiàng)目質(zhì)量控制的內(nèi)容。通過工程質(zhì)量的控制和技術(shù)交底來樹立全員的質(zhì)量意識(shí)，在質(zhì)量上形成你追我趕的自覺行動(dòng)，形成人人關(guān)心質(zhì)量，個(gè)個(gè)重視質(zhì)量的風(fēng)氣。同時(shí)在項(xiàng)目管理中注重檢查和監(jiān)督，并實(shí)行競爭機(jī)制，激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，這樣才能切實(shí)提高質(zhì)量，以達(dá)到保證工程質(zhì)量的目的。

在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目中，材料設(shè)備的質(zhì)量是控制項(xiàng)目質(zhì)量管理基本要素，保證材料設(shè)備按質(zhì)、按量的供應(yīng)和使用是項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。通過項(xiàng)目管中的采購管理對提供給項(xiàng)目實(shí)施的材料設(shè)備的質(zhì)量控制應(yīng)采用“三把關(guān)，四檢驗(yàn)”的制度。同時(shí)，工程質(zhì)量控制另一個(gè)重要的控制是施工工序的質(zhì)量控制。工序質(zhì)量控制的目的就是要發(fā)現(xiàn)偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內(nèi)，以確保每道工序的質(zhì)量。

五、注重對用戶的培訓(xùn)。

培訓(xùn)是項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)很重要環(huán)節(jié)，目前國內(nèi)很多單位的人員素質(zhì)較低，對于信息化的理解較差。所以我們在進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)該分層次、分階段的進(jìn)行培訓(xùn)，不能期望一次培訓(xùn)就能使客戶的人員理解和掌握系統(tǒng)的操作。培訓(xùn)應(yīng)貫穿于項(xiàng)目的始終，并且應(yīng)做好適合用戶水平的操作手冊。在培訓(xùn)的時(shí)候，一定要有耐心，不要有用戶太笨了等想法和行為的出現(xiàn)。培訓(xùn)可以讓客戶較好較快的掌握系統(tǒng)，減少因?yàn)閷ο到y(tǒng)的不熟悉而導(dǎo)致的對系統(tǒng)的較差的評價(jià)，可以提高用戶的滿意度，減少因操作失誤對系統(tǒng)產(chǎn)生的危害。同時(shí)也可以減少項(xiàng)目的售后服務(wù)的成本。

六、做好系統(tǒng)的測試工作。

在項(xiàng)目實(shí)施前就應(yīng)做好項(xiàng)目的測試計(jì)劃。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，完工一部分就應(yīng)及時(shí)做完工部分的測試工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，避免小問題最后變成大問題，甚至到最后無法解決。在系統(tǒng)完工后，應(yīng)做好系統(tǒng)的系統(tǒng)測試。系統(tǒng)測試是針對系統(tǒng)進(jìn)行的測試，目的是驗(yàn)證系統(tǒng)是否滿足了需求，找出與需求不符或與之矛盾的地方。系統(tǒng)測試發(fā)現(xiàn)問題之后要經(jīng)過調(diào)試找出錯(cuò)誤原因和位置，然后進(jìn)行改正。系統(tǒng)測試是基于系統(tǒng)整體需求說明書的黑盒類測試，應(yīng)覆蓋系統(tǒng)所有聯(lián)合的部分。對象不僅僅包括需測試的軟件，還要包含軟件所依賴的硬件系統(tǒng)。在測試前應(yīng)做好測試計(jì)劃，包括人員安排、測試內(nèi)容和測試方法。應(yīng)做好壓力測試、容量測試、性能測試、安全測試、容錯(cuò)測試、可靠性測試，應(yīng)盡可能多的考慮各種特殊的情況，同時(shí)模擬多種環(huán)境。很多項(xiàng)目經(jīng)理不太重視測試工作，覺得只要系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行就可以了，有問題以后再解決就是了。這是一種錯(cuò)誤的觀念，與其等到用戶在使用過程中遇到問題再來解決，不如在投入使用前盡可能的提前發(fā)現(xiàn)問題，并提前解決。這樣一是提高客戶對系統(tǒng)的滿意度，同時(shí)由于提前發(fā)現(xiàn)問題也會(huì)節(jié)約項(xiàng)目的人力和物力。

每一個(gè)項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目經(jīng)理都應(yīng)該及時(shí)時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理水平和能力，做到與時(shí)俱進(jìn)。以上僅是筆者在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理中的一些粗淺的體會(huì)，希望可以對大家有一些幫助和借鑒。同時(shí)，由于筆者的水平不高，肯定存在著一些的疏漏和錯(cuò)誤，希望大家予以諒解。

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參考文獻(xiàn)：凱西.施瓦爾貝 著 鄧世忠 等譯 IT項(xiàng)目管理 機(jī)械工業(yè)出版社賽寶認(rèn)證中心 信息產(chǎn)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成 培訓(xùn)教材

3帕特麗夏·恩斯華斯．從技術(shù)主管到項(xiàng)目經(jīng)理［Ｍ］．王雷，譯．北京：電子工業(yè)出版社

4schwalbek.IT項(xiàng)目管理［Ｍ］．王金玉，譯．北京：機(jī)械工業(yè)出版社5 楊衛(wèi)東．網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成與工程設(shè)計(jì)［Ｍ］．北京：科學(xué)出版社羅德尼·特納．項(xiàng)目管理手冊［Ｍ］．任偉，譯．北京：清華大學(xué)出版社

第三篇：系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理專題

考試科目1 系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理基礎(chǔ)知識(shí)[2]

1:系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理基礎(chǔ)知識(shí) 1.信息化知識(shí) 1.1信息化概念 信息與信息化

國家信息化體系要素 國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略 1.2電子政務(wù)

電子政務(wù)的概念和內(nèi)容

電子政務(wù)建設(shè)的指導(dǎo)思想和原則 電子政務(wù)建設(shè)的目標(biāo)和主要任務(wù) 1.3企業(yè)信息化與電子商務(wù) 企業(yè)信息化

企業(yè)資源計(jì)劃(ERP)客戶關(guān)系管理(CRM)供應(yīng)鏈管理(SCM)企業(yè)應(yīng)用集成 電子商務(wù)

1.4商業(yè)智能(BI)2.信息系統(tǒng)服務(wù)管理 2.1信息系統(tǒng)服務(wù)業(yè) 信息系統(tǒng)服務(wù)的內(nèi)容

信息系統(tǒng)集成(概念,類型和發(fā)展)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理(必要性,概念,內(nèi)容和發(fā)展)2.2信息系統(tǒng)服務(wù)管理體系 2.3信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理

信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理的必要性和意義

信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法(原則,管理辦法和工作流程)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)等級(jí)條件

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理專業(yè)技術(shù)人員資質(zhì)管理 2.4信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理

信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理的必要性,意義和主要內(nèi)容 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理辦法 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)條件 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理人員資質(zhì)管理 3.信息系統(tǒng)集成專業(yè)技術(shù)知識(shí) 3.1信息系統(tǒng)建設(shè)

信息系統(tǒng)的生命周期,各階段目標(biāo)及主要工作內(nèi)容 信息系統(tǒng)開發(fā)方法 3.2信息系統(tǒng)設(shè)計(jì) 方案設(shè)計(jì) 系統(tǒng)架構(gòu)

設(shè)備,DBMS和技術(shù)選型 3.3軟件工程

軟件需求分析與定義 軟件設(shè)計(jì),測試與維護(hù) 軟件質(zhì)量保證及質(zhì)量評價(jià) 軟件配置管理 軟件過程管理 軟件開發(fā)工具 軟件復(fù)用

3.4面向?qū)ο笙到y(tǒng)分析與設(shè)計(jì) 面向?qū)ο蟮幕靖拍?/p>

統(tǒng)一建模語言UML與可視化建模 面向?qū)ο笙到y(tǒng)分析 面向?qū)ο笙到y(tǒng)設(shè)計(jì)

3.5軟件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)(軟件架構(gòu))軟件體系結(jié)構(gòu)定義 典型體系結(jié)構(gòu)

軟件體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方法 軟件體系結(jié)構(gòu)分析與評估 軟件中間件

3.6典型應(yīng)用集成技術(shù) 數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)倉庫技術(shù) Web Service技術(shù) J2EE結(jié)構(gòu).NET結(jié)構(gòu)

軟件引擎技術(shù)(流程引擎,Ajax引擎)軟件及其在系統(tǒng)集成項(xiàng)目中的重要性

常用軟件標(biāo)準(zhǔn)(COM/DCOM/COM+,CORBA和EjB)3.7計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)知識(shí) 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)議 Internet技術(shù)及應(yīng)用 網(wǎng)絡(luò)分類 網(wǎng)絡(luò)管理 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器

網(wǎng)絡(luò)交換技術(shù),網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)技術(shù)

無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù),光網(wǎng)絡(luò)技術(shù),網(wǎng)絡(luò)接入技術(shù) 綜合布線,機(jī)房工程 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃,設(shè)計(jì)與實(shí)施 4.項(xiàng)目管理一般知識(shí)

4.1項(xiàng)目管理的理論基礎(chǔ)與體系 項(xiàng)目與項(xiàng)目管理的概念 系統(tǒng)集成項(xiàng)目的特點(diǎn) 項(xiàng)目干系人

項(xiàng)目管理知識(shí)體系的構(gòu)成 項(xiàng)目管理專業(yè)領(lǐng)域關(guān)注點(diǎn) 4.2項(xiàng)目的組織

組織的體系,文化與風(fēng)格 組織結(jié)構(gòu)

4.3項(xiàng)目的生命周期 項(xiàng)目生命周期的特征 項(xiàng)目階段的特征

項(xiàng)目生命周期與產(chǎn)品生命周期的關(guān)系 4.4典型的信息系統(tǒng)項(xiàng)目的生命周期模型 瀑布模型 V模型

原型化模型 螺旋模型 迭代模型

4.5單個(gè)項(xiàng)目的管理過程 項(xiàng)目過程

項(xiàng)目管理過程組 過程的交互 5.立項(xiàng)管理

5.1立項(xiàng)管理內(nèi)容 5.1.1需求分析 需求分析的概念 需求分析的方法 5.1.2項(xiàng)目建議書 項(xiàng)目建議書的內(nèi)容 項(xiàng)目建議書的編制方法 5.1.3項(xiàng)目可行性研究報(bào)告 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制方法 5.1.4招投標(biāo) 招投標(biāo)的主要過程 招投標(biāo)的關(guān)鍵產(chǎn)物 5.2建設(shè)方的立項(xiàng)管理

5.2.1立項(xiàng)申請書(項(xiàng)目建議書)的編寫,提交和獲得批準(zhǔn) 5.2.2項(xiàng)目的可行性研究

初步可行性研究,詳細(xì)可行性研究的方法 項(xiàng)目論證評估的過程和方法

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編寫,提交和獲得批準(zhǔn) 5.2.3項(xiàng)目招標(biāo)

招標(biāo)文件的內(nèi)容和編制方法 招標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)的制定 評標(biāo)的過程

選定項(xiàng)目承建方的過程和方法 5.3承建方的立項(xiàng)管理 5.3.1項(xiàng)目識(shí)別 5.3.2項(xiàng)目論證

承建方技術(shù)能力可行性分析的方法

承建方人力及其他資源配置能力可行性的人系方法 項(xiàng)目財(cái)務(wù)可行性分析的過程和方法 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

對可能的其他投標(biāo)者的相關(guān)情況分析 5.3.3投標(biāo) 組建投標(biāo)小組

投標(biāo)文件的內(nèi)容和編制方法 投標(biāo)活動(dòng)的過程 投標(biāo)關(guān)注要點(diǎn) 5.4鑒定合同

5.4.1投標(biāo)方與候選供應(yīng)方談判的要點(diǎn)

5.4.2建設(shè)方與承建方鑒定合同的過程和要點(diǎn) 6.項(xiàng)目整體管理

6.1項(xiàng)目整理管理的含義,作用和過程 6.2項(xiàng)目啟動(dòng)

6.2.1項(xiàng)目啟動(dòng)所包括的內(nèi)容 6.2.2制定項(xiàng)目章程 項(xiàng)目章程的作用和內(nèi)容 項(xiàng)目章程制定的依據(jù)

項(xiàng)目章程制定所采用的技術(shù)和工具 項(xiàng)目章程制定的成果 6.2.3選擇項(xiàng)目經(jīng)理 6.3編制初步范圍說明書 6.4項(xiàng)目計(jì)劃管理

6.4.1項(xiàng)目計(jì)劃的含義和作用 6.4.2項(xiàng)目計(jì)劃的內(nèi)容 項(xiàng)目計(jì)劃的主體內(nèi)容 項(xiàng)目計(jì)劃的輔助內(nèi)容 6.4.3項(xiàng)目計(jì)劃編制

項(xiàng)目計(jì)劃編制過程所遵循的基本原則 項(xiàng)目計(jì)劃編制過程

項(xiàng)目計(jì)劃編制過程所采用的技術(shù)和工具 項(xiàng)目計(jì)劃編制過程的輸入,輸出 6.4.4項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施

實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃所要求的必備素質(zhì)

項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施所采用的主要技術(shù)和工具 可交付物的定義和可能的表現(xiàn)形式 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施過程的輸入,輸出 6.4.5項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的監(jiān)控 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施監(jiān)控的含義 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施監(jiān)控的主要內(nèi)容 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施監(jiān)控所采取的技術(shù)和工具 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施監(jiān)控的輸入,輸出 6.5項(xiàng)目整體變更管理 6.5.1項(xiàng)目更變基本概念 項(xiàng)目變更的含義 項(xiàng)目變更的分類 項(xiàng)目變更產(chǎn)生的原因

6.5.2變更管理的基本原則 6.5.3變更管理的組織機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目管理委員會(huì)(變更控制委員會(huì))項(xiàng)目三方各有專人負(fù)責(zé)變更管理 6.5.4變更管理的工作程序 提出與接受變更申請 對變更的初審 變更方案論證

項(xiàng)目管理委員會(huì)(變更控制委員會(huì))審查 發(fā)出變更通知并開始實(shí)施 變更實(shí)施的監(jiān)控 變更效果的評估

判斷發(fā)生變更后的項(xiàng)目是否已經(jīng)納入正常軌道 6.5.5變更管理工作內(nèi)容

嚴(yán)格控制項(xiàng)目變更審核的提交

對進(jìn)度,成本,質(zhì)量和合同變更的控制與協(xié)調(diào) 6.5.6變更管理所采用的技術(shù)和工具 6.5.7變更管理的輸入和輸出

6.5.8變更管理與配置管理之間的關(guān)系 6.6項(xiàng)目收尾管理 6.6.1項(xiàng)目收尾的內(nèi)容 項(xiàng)目驗(yàn)收 項(xiàng)目總結(jié) 項(xiàng)目審計(jì)

6.6.2項(xiàng)目收尾所采用的技術(shù)和工具 6.6.3項(xiàng)目收尾的輸入,輸出

6.6.4對信息系統(tǒng)后續(xù)工作的支持 6.6.5項(xiàng)目組人員轉(zhuǎn)移 7.項(xiàng)目范圍管理

7.1項(xiàng)目范圍和項(xiàng)目范圍管理 7.1.1項(xiàng)目范圍的定義 7.1.2項(xiàng)目范圍管理的作用 7.1.3項(xiàng)目范圍管理的主要過程 7.2范圍計(jì)劃編制和范圍說明書

7.2.1范圍計(jì)劃過程所用的技術(shù)和工具 7.2.2范圍計(jì)劃過程的輸入,輸出 7.3范圍定義和工作分解結(jié)構(gòu) 7.3.1范圍定義

項(xiàng)目范圍定義的內(nèi)容和作用 項(xiàng)目發(fā)文定義的輸入,輸出 7.3.2范圍說明書 項(xiàng)目論證 系統(tǒng)描述

項(xiàng)目可交付物的描述 項(xiàng)目成功要素的描述 7.3.3工作分解結(jié)構(gòu) WBS的作用和意義 WBS包含的內(nèi)容

7.3.4創(chuàng)建WBS所采用的方法 使用知道方針 類比法 自頂向下法,自底向上法

7.3.5WBS創(chuàng)建工作的輸入,輸出 7.4項(xiàng)目范圍確認(rèn)

7.4.1項(xiàng)目范圍確認(rèn)的工作要點(diǎn) 制定并執(zhí)行確認(rèn)程序

項(xiàng)目干系人對項(xiàng)目范圍的正式承認(rèn) 讓系統(tǒng)的使用者有效參與

項(xiàng)目各階段的確認(rèn)與項(xiàng)目最終驗(yàn)收的確認(rèn) 7.4.2項(xiàng)目范圍確認(rèn)所采用的方法 7.4.3項(xiàng)目范圍確認(rèn)的輸入,輸出 7.5項(xiàng)目范圍控制

7.5.1項(xiàng)目范圍控制設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容

7.5.2項(xiàng)目范圍控制與項(xiàng)目整體變更管理的聯(lián)系 7.5.3項(xiàng)目范圍控制與用戶需求變更的聯(lián)系 7.5.4項(xiàng)目范圍控制設(shè)計(jì)所用的技術(shù)和工具 7.5.5項(xiàng)目范圍控制的輸入,輸出 8.項(xiàng)目進(jìn)度管理

8.1項(xiàng)目進(jìn)度管理相關(guān)概念

8.1.1項(xiàng)目進(jìn)度管理的含義和作用 8.1.2項(xiàng)目進(jìn)度管理的主要活動(dòng)和過程 8.2活動(dòng)定義

活動(dòng)定義與工作分解結(jié)構(gòu)的關(guān)系 里程碑

活動(dòng)定義所采用的技術(shù)和工具 活動(dòng)定義的輸入,輸出 8.3活動(dòng)排序

8.3.1活動(dòng)排序采用的技術(shù)個(gè)工具 8.3.2活動(dòng)排序的輸入,輸出 8.4活動(dòng)資源估算

8.4.1活動(dòng)資源估算所遵循的基本原則

8.4.2活動(dòng)資源估算所采用的主要方法和技術(shù) 專家判斷

按活動(dòng)自底向上的估算

8.4.3活動(dòng)資源估算所采用的工具 8.4.4活動(dòng)資源估算的輸入,輸出 8.5活動(dòng)歷時(shí)估算

8.5.1活動(dòng)歷時(shí)估算內(nèi)涵

8.5.2活動(dòng)歷時(shí)估算所采用的主要技術(shù)和工具

專家判斷,類比估算,基于定量的歷時(shí),歷時(shí)的三點(diǎn)估算.最大活動(dòng)歷時(shí) 8.5.3活動(dòng)歷時(shí)估算的輸入,輸出 8.6制定進(jìn)度計(jì)劃

8.6.1進(jìn)度計(jì)劃編制工作所包括的主要內(nèi)容 8.6.2進(jìn)度計(jì)劃編制的主要約束條件 8.6.3計(jì)劃編制所采用的主要技術(shù)和工具

關(guān)鍵路法(CPM),計(jì)劃評審技術(shù)(PERT),歷時(shí)壓縮技術(shù) 8.6.4進(jìn)度編制計(jì)劃的輸入,輸出 8.7項(xiàng)目進(jìn)度控制

8.7.1項(xiàng)目進(jìn)度控制概念,主要活動(dòng)和步驟 8.7.2項(xiàng)目進(jìn)度控制的技術(shù)和工具 8.7.3項(xiàng)目進(jìn)度控制的輸入,輸出 9.項(xiàng)目成本管理

9.1項(xiàng)目成本管理概念及相關(guān)術(shù)語 9.1.1成本與成本管理要概念 項(xiàng)目成本概念及其構(gòu)成

項(xiàng)目成本管理概念,作用和意義 項(xiàng)目成本失控原因 項(xiàng)目成本管理的過程 9.1.2相關(guān)術(shù)語 全生命周期成本

可變成本,固定成本,直接成本,間接成本 管理儲(chǔ)備 成本基準(zhǔn)

9.1.3制定項(xiàng)目成本管理計(jì)劃 9.2項(xiàng)目成本估算

9.2.1項(xiàng)目成本估算的主要相關(guān)因素 9.2.2項(xiàng)目成本估算的主要步驟 識(shí)別并分析項(xiàng)目成本的構(gòu)成科目 估算每一成本科目的成本大小

分析成本估算結(jié)果,協(xié)調(diào)各種成本之間的比例關(guān)系 9.2.3項(xiàng)目成本估算所采用的技術(shù)和工具

類比估算法(自項(xiàng)向下估算法),自底向上估算法 參數(shù)模型法

9.2.4項(xiàng)目成本估算的輸入,輸出 9.3項(xiàng)目成本預(yù)算

9.3.1項(xiàng)目成本預(yù)算及作用 9.3.2制定項(xiàng)目成本預(yù)算的步驟

將項(xiàng)目總成本分?jǐn)偟巾?xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)的各個(gè)工作包 將各個(gè)工作包成本再分配到該工作包所包含的各項(xiàng)活動(dòng)上 確定各項(xiàng)成本預(yù)算支出的時(shí)間計(jì)劃及項(xiàng)目成本預(yù)算計(jì)劃 9.3.3項(xiàng)目成本預(yù)算的技術(shù)和工具

類比估算法(自項(xiàng)向下估算法),自底向上估算法 參數(shù)模型法

9.3.4項(xiàng)目成本預(yù)算的輸入,輸出 9.4項(xiàng)目成本控制

9.4.1項(xiàng)目成本控制主要內(nèi)容

9.4.2項(xiàng)目成本控制所用的技術(shù)的工具 9.4.3掙值分析 掙值管理概念

掙值管理的計(jì)算方法

利用掙值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行整體控制 9.4.4項(xiàng)目成本控制的輸入,輸出 10.項(xiàng)目質(zhì)量管理 10.1質(zhì)量管理基礎(chǔ)

10.1.1質(zhì)量,質(zhì)量管理,質(zhì)量保證,質(zhì)量控制 10.1.2項(xiàng)目質(zhì)量管理基本原則和目標(biāo) 10.1.3項(xiàng)目質(zhì)量管理主要活動(dòng)和流程 10.1.4國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

IS09000系列,全面質(zhì)量管理(TQM),六西格瑪(6σ)10.1.5軟件過程改進(jìn)與能力成熟度模型 CMM/CMMI

SJT11234/SJT11235 10.2制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

10.2.1制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃包含的主要活動(dòng)

10.2.2制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃所采用的主要技術(shù),工具和方法 效益/成本分析 基準(zhǔn)比較 流程圖 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì) 質(zhì)量成本分析

10.2.3制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃工作的輸入,輸出 10.3項(xiàng)目質(zhì)量保證

10.3.1項(xiàng)目質(zhì)量保證活動(dòng) 產(chǎn)品,系統(tǒng),服務(wù)的質(zhì)量保證 管理過程的質(zhì)量保證

10.3.2項(xiàng)目質(zhì)量保證的技術(shù),方法 項(xiàng)目質(zhì)量管理通用方法 過程分析 項(xiàng)目質(zhì)量審計(jì)

10.3.3項(xiàng)目質(zhì)量保證工作的輸入,輸出 10.4項(xiàng)目質(zhì)量控制

10.4.1項(xiàng)目質(zhì)量控制的意義,具體的實(shí)施過程與組織 10.4.2項(xiàng)目質(zhì)量控制的技術(shù),工具和方法 測試,檢查,統(tǒng)計(jì)抽樣

因果圖,帕累托圖,控制圖,流程圖 六西格瑪

10.4.3項(xiàng)目質(zhì)量控制的輸入,輸出 11.項(xiàng)目人力資源管理

11.1項(xiàng)目人力資源管理有關(guān)概念 動(dòng)機(jī),權(quán)力,責(zé)任,績效

11.2項(xiàng)目人力資源計(jì)劃規(guī)定

11.2.1制定人力資源管理計(jì)劃的技術(shù)和工具 組織結(jié)構(gòu)圖

組織分解結(jié)構(gòu)(OBS)責(zé)任分配矩陣(RAM)人力資源模板 人際網(wǎng)絡(luò)

11.2.2人員配備管理計(jì)劃的作用和內(nèi)容 11.2.3制定人力資源計(jì)劃工作的輸入,輸出 11.3項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織建設(shè) 11.3.1組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) 人力資源獲取 人力資源分配

11.3.2現(xiàn)代激勵(lì)理論體系和基本概念 11.3.3項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè) 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)的主要目標(biāo) 成功的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn) 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)的五個(gè)階段

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)的可能形式和應(yīng)用 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績效評估的主要內(nèi)容和作用 11.4項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理

11.4.1項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理的含義和內(nèi)容 11.4.2項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理的方法 11.4.3沖突管理

11.4.4項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理的輸入,輸出 12.項(xiàng)目溝通管理

12.1項(xiàng)目溝通管理的基本概念

12.1.1溝通和溝通管理和含義及特點(diǎn) 12.1.2溝通模型及有效溝通原則 12.2溝通管理計(jì)劃編輯

12.2.1溝通管理計(jì)劃的主要內(nèi)容 描述信息收集和文件歸檔的結(jié)構(gòu) 描述信息發(fā)送的對象,時(shí)間,方式 項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)報(bào)告的格式 用于創(chuàng)建和獲得信息的日程表 項(xiàng)目干系人溝通分析 更新溝通管理計(jì)劃的方法

12.2.2溝通管理計(jì)劃編制的技術(shù),方法 12.2.3溝通管理計(jì)劃編制的輸入,輸出 12.3信息分發(fā)

12.3.1常用的溝通方式及其優(yōu)缺點(diǎn) 12.3.2用于信息分發(fā)技術(shù),方法 12.3.3信息分發(fā)的輸入,輸出

12.3.4組織過程資產(chǎn)的含義和表現(xiàn)形式 12.4績效報(bào)告 12.4.1績效報(bào)告的內(nèi)容 12.4.2績效報(bào)告的主要步驟 12.4.3狀態(tài)評審會(huì)議

12.4.4績效報(bào)告的主要步驟技術(shù)和工具 12.4.5績效報(bào)告過程的輸入,輸出 12.5項(xiàng)目干系人管理

12.5.1項(xiàng)目干系人管理的含義

12.5.2項(xiàng)目干系人管理的技術(shù)的工具 12.5.3項(xiàng)目干系人管理的輸入,輸出 13.項(xiàng)目合同管理 13.1項(xiàng)目合同 13.1.1合同的概念

廣義合同概念和狹義合同概念 信息系統(tǒng)工程合同 13.1.2合同的法律特征 合同當(dāng)事人自愿達(dá)成 合同當(dāng)事人法律地位平等 合同的設(shè)立,變更和終止

13.1.3項(xiàng)目管理中的合同模型及有效合同原則 13.2項(xiàng)目合同的分類

13.2.1按信息系統(tǒng)范圍劃分

總承包合同,單項(xiàng)任務(wù)承包合同,分包合同 13.2.2按項(xiàng)目付款方式劃分

總價(jià)合同,單價(jià)合同,成本加酬金合同 13.3項(xiàng)目合同簽訂 13.3.1項(xiàng)目合同的內(nèi)容 當(dāng)事人各自權(quán)利,義務(wù) 信息系統(tǒng)項(xiàng)目質(zhì)量的要求

建設(shè)單位提交有關(guān)基礎(chǔ)資料的期限 承建單位提交階段性及最終成果的期限 項(xiàng)目費(fèi)用及工程款的支付方式 項(xiàng)目變更約定

當(dāng)事人之間的其他協(xié)作條件 違約責(zé)任

13.3.2項(xiàng)目合同簽訂的注意事項(xiàng) 當(dāng)事人的法律資格 驗(yàn)收時(shí)間 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)支持服務(wù) 損害賠償 保密約定 知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定 合同附件

13.4項(xiàng)目合同管理 13.4.1合同管理及作用 13.4.2合同管理的主要內(nèi)容

合同的簽訂管理,合同的履行管理,合同變更管理,合同檔案的管理 合同管理的依據(jù),合同管理的工具和技術(shù),合同管理的交付物 13.5項(xiàng)目合同索賠處理 13.5.1索賠概念和類型 13.5.2索賠構(gòu)成條件和依據(jù) 合同索賠構(gòu)成條件 常見合同索賠事由 合同索賠依據(jù) 13.5.3索賠的處理 索賠程序

索賠事件處理的原則 索賠意向通知與索賠報(bào)告 索賠審核

賠償協(xié)商,裁決和仲裁 13.5.4合同違約的管理

對建設(shè)單位違約的管理,對承建單位違約的管理,對其他類型違約的管理 14.項(xiàng)目采購管理

14.1采購管理的相關(guān)概念和主要過程 14.1.1采購的含義和作用 14.1.2采購管理的主要過程 14.2編制采購計(jì)劃

14.2.1用于采購計(jì)劃編制工作的技術(shù),方法 自制,外購決策分析 向?qū)＜疫M(jìn)行咨詢

14.2.2采購計(jì)劃編制工作的輸入,輸出 14.2.3工作說明書(SOW)工作說明書概念 工作說明書編寫要求 工作說明書內(nèi)容要點(diǎn) 14.3編制詢價(jià)計(jì)劃 14.3.1常見的詢價(jià)文件 方案邀請書(RFP)報(bào)價(jià)邀請書(RFQ)詢價(jià)計(jì)劃編制過程常用到的其他文件 14.3.2確定對投標(biāo)的評判標(biāo)準(zhǔn) 14.4詢價(jià) 14.5招標(biāo)

14.5.1招標(biāo)人及權(quán)利和義務(wù) 14.5.2招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的法律地位 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù) 14.5.3招標(biāo)方式 公開招標(biāo),邀請招標(biāo) 14.5.4招標(biāo)程序 14.5.5投標(biāo)

14.5.6開標(biāo),評標(biāo)和中標(biāo) 14.5.7相關(guān)法律責(zé)任 法律責(zé)任概念 招標(biāo)人的責(zé)任 投標(biāo)人的責(zé)任 其他相關(guān)人的責(zé)任 14.6合同及合同收尾 14.6.1采購合同管理要點(diǎn) 14.6.2合同收尾 合同收尾的主要內(nèi)容 采購審計(jì)

合同收毛的輸入,輸出 15.信息(文檔)與配置管理

15.1信息系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)信息(文檔)及其管理 15.1.1信息系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)信息(文檔)信息系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)信息(文檔)含義 信息系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)信息(文檔)種類

15.1.2信息系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)信息(文檔)管理的規(guī)則和方法 15.2配置管理

15.2.1配置管理有關(guān)概念 配置項(xiàng) 配置庫

配置管理活動(dòng)和流程 配置管理系統(tǒng) 基線 15.2.2制定配置管理計(jì)劃

配置管理計(jì)劃編制工作的基本步驟 配置管理計(jì)劃的主要內(nèi)容 15.2.3配置識(shí)別與監(jiān)理基線 配置識(shí)別的基本步驟

配置識(shí)別的常用方法和原則

監(jiān)理基線的目的及其在項(xiàng)目實(shí)施中的應(yīng)用 15.2.4監(jiān)理配置管理系統(tǒng) 建立配置管理系統(tǒng)的基本步驟 配置庫管理系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu) 15.2.5版本管理 配置項(xiàng)狀態(tài)變遷規(guī)則 配置項(xiàng)版本號(hào)控制 配置項(xiàng)版本控制流程 15.2.6配置狀態(tài)報(bào)告 配置狀態(tài)報(bào)告的內(nèi)容 狀態(tài)說明

15.2.7配置審核 實(shí)施配置審核的作用 實(shí)施配置審核的方法 16.項(xiàng)目變更管理

16.1項(xiàng)目變更基本概念 16.1.1項(xiàng)目變更的含義 16.1.2項(xiàng)目變更的分類 16.1.3項(xiàng)目變更產(chǎn)生的原因 16.2變更管理的基本原則

16.3變更管理組織機(jī)構(gòu)與工作程序 16.3.1組織機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目管理委員會(huì)(變更控制委員會(huì))變更管理設(shè)計(jì)的項(xiàng)目三方 16.3.2工作程序 提出與接受變更申請 對變更的初審 變更方案論證

項(xiàng)目管理委員會(huì)審查 發(fā)出變更通知并開始實(shí)施 變更實(shí)施的監(jiān)控 變更效果的評估

判斷發(fā)生變更后的項(xiàng)目是否已經(jīng)納入正常軌道 16.4項(xiàng)目變更管理的工作內(nèi)容

16.4.1嚴(yán)格控制項(xiàng)目變更申請的提交 16.4.2變更控制

對進(jìn)度變更的控制,對成本變更的控制,對合同變更的控制 16.4.3變更管理與其他項(xiàng)目管理要素之間的關(guān)系 變更管理與整體管理 變更管理與配置管理 17.信息系統(tǒng)安全管理 17.1信息安全管理

17.1.1信息安全含義及目標(biāo) 17.1.2信息安全管理的內(nèi)容 17.2信息系統(tǒng)安全

17.2.1信息系統(tǒng)安全概念 17.2.2信息系統(tǒng)安全屬性 17.2.3信息系統(tǒng)安全管理體系 組織機(jī)構(gòu)體系,管理體系,技術(shù)體系 17.3物理安全管理

17.3.1計(jì)算機(jī)機(jī)房與設(shè)施安全 計(jì)算機(jī)機(jī)房 電源

計(jì)算機(jī)設(shè)備 通信線路

17.3.2技術(shù)控制 檢查監(jiān)控系統(tǒng)

人員入/出機(jī)房和操作權(quán)限范圍控制 17.3.3環(huán)境與人身安全 17.3.4電磁泄漏

計(jì)算機(jī)設(shè)備防電磁泄露

計(jì)算機(jī)設(shè)備的電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)和電磁兼容標(biāo)準(zhǔn) 17.4人員安全管理 17.4.1安全整治

17.4.2崗位安全考核與培訓(xùn) 17.4.3離崗人員安全管理 17.4.4軟件安全檢測與驗(yàn)收 17.5應(yīng)用系統(tǒng)安全管理 17.5.1應(yīng)用系統(tǒng)安全概念 應(yīng)用系統(tǒng)的可靠性 應(yīng)用系統(tǒng)的安全問題 應(yīng)用系統(tǒng)安全管理的實(shí)施

17.5.2應(yīng)用軟件開發(fā)的質(zhì)量保證 17.5.3應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行中的安全管理 系統(tǒng)運(yùn)行安全審核目標(biāo)

系統(tǒng)運(yùn)行安全與保密的層次構(gòu)成 系統(tǒng)運(yùn)行安全檢查與記錄 系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

17.5.4應(yīng)用軟件維護(hù)安全管理 應(yīng)用軟件維護(hù)活動(dòng)的類別 應(yīng)用軟件維護(hù)的安全管理目標(biāo) 應(yīng)用軟件維護(hù)的工作項(xiàng) 應(yīng)用軟件維護(hù)執(zhí)行步驟 18.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 18.1風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理 18.1.1風(fēng)險(xiǎn)含義和屬性 18.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理含義

18.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理的主要活動(dòng)和流程 18.2制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 18.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃 等閑應(yīng)急措施 應(yīng)急儲(chǔ)備

18.2.2制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的方法與技術(shù) 18.2.3制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的輸入,輸出 18.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

18.3.1風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別含義 18.3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

18.3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸入,輸出 18.4定性風(fēng)險(xiǎn)分析

18.4.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法 風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的評估 風(fēng)險(xiǎn)(識(shí)別檢查)登記表

18.4.2定性風(fēng)險(xiǎn)分析的輸入,輸出 18.5定量風(fēng)險(xiǎn)分析

18.5.1數(shù)據(jù)收集和表示的方法及應(yīng)用 期望貨幣值(EMV)計(jì)算分析因子(DSMC)計(jì)劃評審技術(shù)(PERT)蒙特卡羅(Monte Carlo)分析 風(fēng)險(xiǎn)(識(shí)別檢查)登記表

18.6應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的基本措施(規(guī)避,接受,減輕,轉(zhuǎn)移)18.7風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

18.7.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的和主要工作內(nèi)容 分析監(jiān)控的目的

執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理流程 采取應(yīng)急措施 采取權(quán)變措施

18.7.2用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的技術(shù),方法 18.7.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程的輸入,輸出 19.項(xiàng)目收尾管理 19.1項(xiàng)目收尾的內(nèi)容 項(xiàng)目驗(yàn)收 項(xiàng)目總結(jié) 項(xiàng)目評估審計(jì)

19.2對信息系用后續(xù)工作的支持 19.3姓名組人員轉(zhuǎn)移 20.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

20.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概念

20.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)法律法規(guī) 20.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的發(fā)文和內(nèi)容 20.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要項(xiàng) 21.法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 21.1法律

合同法,招投標(biāo)法,著作權(quán)法,政府采購法 21.2軟件工程的國家標(biāo)準(zhǔn) 21.2.1基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

軟件工程術(shù)語 GB/T 11457-1995 信息處理 數(shù)據(jù)流程圖,程序流程圖,系統(tǒng)流程圖,程序網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)資源圖的 文件編輯符號(hào)及約定 GB 1526-1989 信息處理系統(tǒng) 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)配置圖符號(hào)及約定 GB/T 14085-1993 21.2.2開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

信息技術(shù) 軟件生存周期過程 GB/T 8566-2001 軟件支持環(huán)境 GB/T 15853-1995 軟件維護(hù)指南 GB/T 14079-1993 21.2.3文檔標(biāo)準(zhǔn)

軟件文檔管理指南 GB/T 16680-1996 計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南 GB/T 8567-1988 計(jì)算機(jī)軟件需求說明編制指南 GB/T9385-1988 21.2.4管理標(biāo)準(zhǔn)

計(jì)算機(jī)軟件配置管理計(jì)劃規(guī)范 GB/T 12505-1990 信息技術(shù) 軟件產(chǎn)品評價(jià) 質(zhì)量特性及其使用指南 GB/T 16260-2002 計(jì)算機(jī)軟件質(zhì)量保證計(jì)劃規(guī)范 GB/T 12504-1990 計(jì)算機(jī)軟件可靠性和可維護(hù)性管理 GB/T 14394-1993 22.專業(yè)英語

22.1具有工程師多要求的英語閱讀水平22.2掌握本領(lǐng)域的英語詞匯

23.系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理工程師職業(yè)道德規(guī)范 考試科目2:系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理應(yīng)用技術(shù) 1.可行性研究 項(xiàng)目的機(jī)會(huì)選擇 初步可行性研究 詳細(xì)可行性研究 2.項(xiàng)目立項(xiàng) 立項(xiàng)管理過程 建設(shè)方的立項(xiàng)管理 承建方的立項(xiàng)管理 3.合同管理 合同及合同的要件 合同談判 合同簽訂 合同履行 合同變更 合同終止 合同收尾 4.項(xiàng)目啟動(dòng)

項(xiàng)目啟動(dòng)的過程和技術(shù) 項(xiàng)目章程的制定 項(xiàng)目的約束條件 對項(xiàng)目的假定 5.項(xiàng)目管理計(jì)劃 項(xiàng)目管理計(jì)劃的內(nèi)容 項(xiàng)目管理計(jì)劃的制定 6.項(xiàng)目實(shí)施

項(xiàng)目管理對項(xiàng)目管理工程師領(lǐng)導(dǎo)力和管理水平的要求 項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目管理工程師任務(wù)和作用 項(xiàng)目實(shí)施

7.項(xiàng)目監(jiān)督與控制 項(xiàng)目監(jiān)督與控制過程 整體變更控制 范圍變化控制 進(jìn)度控制 成本控制 質(zhì)量控制

技術(shù)評審與管理評審 績效和狀態(tài)報(bào)告 8.項(xiàng)目收尾 項(xiàng)目收尾的內(nèi)容 項(xiàng)目驗(yàn)收

項(xiàng)目總結(jié)與后評估 9.信息系統(tǒng)的運(yùn)營

信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)的意義

信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理計(jì)劃的制定 信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理計(jì)劃的執(zhí)行 信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)過程的監(jiān)控 信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)過程的程序改進(jìn) 變更管理

10.信息(文檔)與配置管理 信息(文檔)管理過程 制定配置管理計(jì)劃 配置識(shí)別與建立基線 建立配置管理系統(tǒng) 版本管理 配置狀態(tài)報(bào)告 配置審核

11.信息系統(tǒng)安全管理 信息安全管理的組織 信息安全管理計(jì)劃的制定 信息安全管理計(jì)劃的執(zhí)行

信心安全管理過程的監(jiān)控與改進(jìn)

1．考試要求：

（1）掌握計(jì)算機(jī)軟件、網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)集成知識(shí)；（2）掌握系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理知識(shí)、方法和工具；（3）熟悉信息化知識(shí)；

（4）熟悉系統(tǒng)集成有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；（5）熟悉系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理工程師職業(yè)道德要求；（6）了解信息安全知識(shí)與安全管理體系；（7）了解信息系統(tǒng)工程監(jiān)理知識(shí)；

（8）了解信息系統(tǒng)服務(wù)管理、軟件過程改進(jìn)等相關(guān)體系；（9）熟練閱讀和正確理解相關(guān)領(lǐng)域的英文資料；

2．通過本考試的合格人員能夠掌握系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理的知識(shí)體系；具備管理系統(tǒng)集成項(xiàng)目的能力；能根據(jù)需求組織制訂可行的項(xiàng)目管理計(jì)劃；能夠組織項(xiàng)目實(shí)施，對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控并能根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)做出調(diào)整，系統(tǒng)地監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施過程的績效，保證項(xiàng)目在一定的約束條件下達(dá)到既定的項(xiàng)目目標(biāo)；能分析和評估項(xiàng)目管理計(jì)劃和成果；能對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，制定并適時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；能協(xié)調(diào)系統(tǒng)集成項(xiàng)目所涉及的相關(guān)單位和人員；具有工程師的實(shí)際工作能力和業(yè)務(wù)水平。3．本考試設(shè)置的科目包括：

（1）系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理基礎(chǔ)知識(shí)，考試時(shí)間為150分鐘，筆試，選擇題；

（2）系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理應(yīng)用技術(shù)（案例分析），考試時(shí)間為150分鐘，筆試，問答題。

第四篇：系統(tǒng)集成項(xiàng)目采購管理

系統(tǒng)集成項(xiàng)目采購管理

項(xiàng)目采購管理是為完成項(xiàng)目工作，從項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外部購買或獲取所需的產(chǎn)品、服務(wù)或 成果的過程。

隨著IT行業(yè)的快速發(fā)展和技術(shù)不斷進(jìn)步，行業(yè)的分工更細(xì)，更加強(qiáng)調(diào)分工與合作。加之企業(yè)追求核心競爭力，對不具備競爭力的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品采取采購的方式從市場上獲得。規(guī)范的采購不僅能降低成本、增強(qiáng)市場競爭力，規(guī)范的采購管理還能為項(xiàng)目貢獻(xiàn)“利潤”。

項(xiàng)目采購管理對項(xiàng)目的成功至關(guān)重要。規(guī)范的項(xiàng)目采購管理要兼顧符合項(xiàng)目需要、經(jīng)濟(jì)性、合理性和有效性，可以有效降低項(xiàng)目成本，促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)現(xiàn)各個(gè)目標(biāo)，從而 成功地完成項(xiàng)目。

14.1采購管理的相關(guān)概念和主要過程 14.1.1概念和術(shù)語

要對項(xiàng)目采購進(jìn)行管理，首先必須清楚什么是采購？什么是合同？

1．什么是采購

采購是從項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外部獲得產(chǎn)品、服務(wù)或成果的完整的購買過程。

在一次采購過程中，有賣方和買方雙方參與或多方參與，他們的目標(biāo)不同甚至沖突，各方在一定市場條件下依據(jù)有關(guān)法律相互影響和制約。通過依法、合法和標(biāo)準(zhǔn)化的采購 管理，采購可以達(dá)到降低成本、增加項(xiàng)目利潤的作用。

IT項(xiàng)目采購的對象一般分為工程、產(chǎn)品／貨物和服務(wù)i大類，有時(shí)工程或服務(wù)會(huì)以項(xiàng) 目的形式通過招投標(biāo)過程成交。

2．對采昀的基本要求

采購必須要滿足技術(shù)與質(zhì)量要求，同時(shí)應(yīng)滿足經(jīng)濟(jì)性或價(jià)格合理的要求。14.1.2．采購管理的主要過程

項(xiàng)目采購管理不僅包括合同管理和變更控制過程，也要執(zhí)行合同中約定的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) 應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)。

采購管理包括如下幾個(gè)過程。

(1)編制采購計(jì)劃。決定采購什么，何時(shí)采購，如何采購。

(2)編制詢價(jià)計(jì)劃。記錄項(xiàng)目對于產(chǎn)品、服務(wù)或成果的需求，并且尋找潛在的供 應(yīng)商。

(3)詢價(jià)、招投標(biāo)。獲取適當(dāng)?shù)男畔?、?bào)價(jià)、投標(biāo)書或建議書。

(4)供方選擇。審核所有建議書或報(bào)價(jià)，在潛在的供應(yīng)商中選擇，并與選中者談判 最終合同。

(5)合同管理和收尾。管理合同以及買賣雙方之間的關(guān)系，審核并記錄供應(yīng)商的績 效以確定必要的糾正措施并作為將來選擇供應(yīng)商的參考，管理與合同相關(guān)的變更。合同 收尾的工作是：完成并結(jié)算合同，包括解決任何未決問題，并就與項(xiàng)目或項(xiàng)目階段相關(guān) 的每項(xiàng)合同進(jìn)行收尾工作。

以上的5個(gè)采購管理過程，將在本章的14.2—14.6節(jié)予以詳細(xì)的介紹。這5個(gè)采購 管理的過程被此交互作用，并與其他知識(shí)領(lǐng)域中的過程相互作用。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，每一個(gè)過程可能需要一人、多人或者集體的共同努力。如果項(xiàng)目被劃分成為階段，每一 個(gè)過程在項(xiàng)目中至少出現(xiàn)一次，并可在項(xiàng)目的一個(gè)或更多階段中出現(xiàn)。雖然這幾個(gè)過程 在這里作為界限分明的獨(dú)立過程，但在實(shí)踐中，它們會(huì)重疊和彼此相互作用。

項(xiàng)目采購管理過程包括買方和賣方之間的法律文件——合同。一份合同代表一個(gè)對 合同的各方有約束力的協(xié)議，規(guī)定賣方有義務(wù)提供指定的產(chǎn)品、服務(wù)或者成果，井規(guī)定 買方有義務(wù)提供貨幣或者其他與受益價(jià)值相等的報(bào)酬。

～份采購合同包括條款與付款條件，以及買方所依賴的其他條款，以確定賣方需要 完成的任務(wù)或提供的產(chǎn)品。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的責(zé)任，是在遵守組織采購政策的同時(shí)確保所 有采購產(chǎn)品滿足項(xiàng)目的具體要求。在不同的應(yīng)用領(lǐng)域，合同也可被稱為協(xié)議、規(guī)定、分 包合同或采購訂單。大多數(shù)組織都有書面的政策和具體程序，具體規(guī)定了誰可以代表組 織簽署與管理協(xié)議。

雖然所有項(xiàng)目文件要經(jīng)過某種形式的評審和審批，但鑒于合同的法律約束力，通常 意味著合同要經(jīng)過更為嚴(yán)格的審批過程。在任何情況下，評審和審批過程的主要目標(biāo)是 確保合同描述的產(chǎn)品、服務(wù)或者成果能蟛滿足項(xiàng)目的需要。

在項(xiàng)目的早期，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)可以尋求合同、采購、法律和技術(shù)方面專家的支持。這種尋求的過程和方式可以由組織的政策來規(guī)定。

與項(xiàng)目采購管理過程有關(guān)的各種活動(dòng)形成了一個(gè)合同的生命周期。通過積極地管理 合同生命周期和細(xì)致地斟酌合同條款與條件的措詞，一些可識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能夠得以避 免、減輕或者轉(zhuǎn)移給賣方。在管理或者分擔(dān)潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，簽訂產(chǎn)品或者服務(wù)合同是轉(zhuǎn)移 責(zé)任的一種方法。

一個(gè)復(fù)雜的項(xiàng)目可以同時(shí)或按順序管理多個(gè)合同或者分包合同。在這種情況下，每 一個(gè)合同的生命周期可以在項(xiàng)目生命周期的任何階段結(jié)束。項(xiàng)耳采購管理是從買方—婪 方的角度進(jìn)行討論的。對任何一個(gè)項(xiàng)目來說，買方—賣方關(guān)系存在于多個(gè)層面上，在采 購組織的內(nèi)部或外部的組織之問也存在。

基于不同的應(yīng)用領(lǐng)域，賣方也被稱為承包商、分包商、銷售商、服務(wù)商或者供應(yīng)商?；陧?xiàng)目采購周期中買方的不同位置，買方有時(shí)被稱為顧客、客戶、總承包商、承包商、采購組織、政府機(jī)構(gòu)、服務(wù)需求方或者采購方。在合同生命周期中，賣方首先作為投標(biāo) 人，繼而作為選中的賣方，之后作為合同的供應(yīng)商或者銷售商。

如果采購的不僅僅是貨架上的材料、貨物或通用產(chǎn)品，那么賣方常常將其作為一個(gè) 項(xiàng)目來管理。在這種情況下：

(1)買方成為客戶，從而成為賣方的一個(gè)關(guān)鍵的項(xiàng)目干系人。

(2)賣方的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)關(guān)注項(xiàng)目管理的所有過程，不僅僅是本知識(shí)領(lǐng)域的這些 過程。

(3)合同的條款與條件成為賣方許多管理過程的關(guān)鍵輸入。合同實(shí)際上可以包含這 些輸入（例如主要的項(xiàng)目可交付物、關(guān)鍵的里程碑和成本目標(biāo)），也可以限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的 選擇（例如在有的設(shè)計(jì)項(xiàng)目中，人員配備的決策往往要征得買主的同意）。

可以從兩個(gè)角度討論采購管理。項(xiàng)目組織可以是產(chǎn)品、服務(wù)或成果的買方，也可以 是賣方。

本章假定項(xiàng)目的買方在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，賣方在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的外部。本章也假定在買方 和賣方之間存在一種正式的合同關(guān)系。然而，本章大多討論同樣適用于非合同關(guān)系的部 門之間的工作。14.2編制采購計(jì)劃

因?yàn)橛行┊a(chǎn)品、服務(wù)和成果，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不能自己提俠，需要采購。即使能夠自己提 供，但購買比由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成更合算。所以編制采購計(jì)劃過程的第一步是要確定項(xiàng)目的 某些產(chǎn)品、服務(wù)和成果是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自己提供還是通過采購來滿足，然后確定采購的方法 和流程以及找出潛在的賣方，確定采購多少，確定何時(shí)采購，并把這些結(jié)果都寫到項(xiàng)目 采購計(jì)劃中。

為了實(shí)施項(xiàng)目，項(xiàng)目采購項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外部的產(chǎn)品、服務(wù)和成果時(shí)，每一次采購都要經(jīng) 歷從編制采購計(jì)劃到完成采購的合同收尾過程。

編制采購計(jì)劃過程也包括考慮潛在的賣方，尤其是當(dāng)買方希望在采購決定上施行某 種程度的影響或者控制的時(shí)候，例如要考慮潛在的賣方應(yīng)獲得或持有法律、法規(guī)或者組 織政策要求的相關(guān)的資質(zhì)、許可和專業(yè)執(zhí)照。

在編制采購計(jì)劃過程期間，項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃對采購計(jì)劃有很大的影響。制訂項(xiàng)目采購 管理計(jì)劃過程中做出的決策也能影響項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，并且與制訂進(jìn)度、活動(dòng)資源估算、“自制／外購”決定過程相互作用。

編制采購計(jì)劃過程應(yīng)該考慮與每一個(gè)“自制／外購”決定關(guān)系密切的風(fēng)險(xiǎn)，還要考慮 評審合同的類型以減輕風(fēng)險(xiǎn)或把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到賣方。14.2.1編制采購計(jì)劃的輸人、輸出

1．輸入

為了保證采購計(jì)劃的可執(zhí)行性和有效性，需要下面的依據(jù)作為本過程的輸入。

(1)范圍基準(zhǔn)。

范圍基準(zhǔn)描述了項(xiàng)目的需求、依據(jù)、要求和當(dāng)前的邊界。它包括下列組成部分。

①范圍說明書。項(xiàng)目范圍說明書包含產(chǎn)品范圍描述、服務(wù)描述和成果描述、項(xiàng)目 可交付物的清單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以及可能影響成本估算的技術(shù)問題等重要信息。而約束因素 有交付日期、可用的熟練員工和組織政鐿。

②工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)。項(xiàng)目的WBS為項(xiàng)目的基本組成單元、項(xiàng)目可交付物和 它們之間的關(guān)系提供直觀的圖形描述。

@ WBS詞典。WBS詞典以及相關(guān)的工作說明書描述了項(xiàng)目可交付物與WBS基本 組成單元之間的對應(yīng)關(guān)系。

項(xiàng)目章程和項(xiàng)目管理計(jì)劃為項(xiàng)目指明了方向，在編制采購計(jì)劃時(shí)也可以用來作為 參考。

(2)項(xiàng)目干系人的需求文檔。

項(xiàng)目干系人的需求文檔可以包括如下內(nèi)容。

①制定采購計(jì)劃時(shí)，需要考慮的有關(guān)項(xiàng)目需求的重要信息。

@合同和法律方面的要求可能包括健康、安全、安全設(shè)施、績散、環(huán)境、保瞼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、平等就業(yè)機(jī)會(huì)、許可證和許可等。所有這些在制訂采購計(jì)劃時(shí)，都要考慮到。

(3)合作協(xié)議。

組隊(duì)協(xié)議是一個(gè)法定的合同協(xié)設(shè)，指兩個(gè)或兩個(gè)以上實(shí)體之間形成合作關(guān)系、或合 資企業(yè)、或者由相關(guān)方約定的其他合作協(xié)定。協(xié)議為每一方定義買方或賣方角色。當(dāng)新 的商業(yè)機(jī)會(huì)結(jié)束時(shí)，合作協(xié)議也隨之結(jié)束。只要一個(gè)合作協(xié)議有效，項(xiàng)目的計(jì)劃制訂過 程在很大的程度上就受其影響。只要合作協(xié)議存在于一個(gè)項(xiàng)目中，買方和賣方的角色就 要事先確定，像工作范圍、其他各方或其他項(xiàng)目的競爭性要求，以及其他關(guān)鍵的問題一 般在合作協(xié)議中也被事先確定。

編制采購計(jì)劃時(shí)，在其他計(jì)劃可以得到的情況下，需要考慮其他計(jì)劃。通常應(yīng)考慮 的其他計(jì)劃包括成本估算、進(jìn)度、質(zhì)量管理計(jì)劃、現(xiàn)金流預(yù)測、可識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和計(jì)劃的人 員配備等。

(4)風(fēng)險(xiǎn)記錄。

風(fēng)險(xiǎn)記錄包括與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，如已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的成因、風(fēng)險(xiǎn)所有者、風(fēng) 險(xiǎn)分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)的分類和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。在編制采購計(jì)劃中，必須考 慮風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)記錄也叫風(fēng)險(xiǎn)登記冊。

(5)與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的合同決定。

與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的合同決定包括保險(xiǎn)、合作、服務(wù)和其他條款，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以明 確各方應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任。

(6)活動(dòng)資源要求。

活動(dòng)資源要求包括對人員、設(shè)備或地點(diǎn)的具體需求的信息。

(7)項(xiàng)目進(jìn)度。

項(xiàng)目進(jìn)度包含要求的時(shí)間期限或者交付日期的信息。

(8)活動(dòng)成本估計(jì)。

活動(dòng)成本估計(jì)得出的評估被用來作“自制／外購”比較的基礎(chǔ)?；顒?dòng)成本估計(jì)也叫活 動(dòng)成本估算。

(9)性能價(jià)格比基準(zhǔn)。

該基準(zhǔn)為預(yù)算提供細(xì)節(jié)。

(10)事業(yè)環(huán)境因素。

影響編制采購計(jì)劃過程的事業(yè)環(huán)境因素包括但不限于如下內(nèi)容。

①市場條件。

②可從市場得到的產(chǎn)品服務(wù)和成果、供應(yīng)商、供應(yīng)商過去的績效，以及它們的績 效是基于什么樣的條款與條件。

(11)組織過程資產(chǎn)。

影響編制采購計(jì)劃過程的組織過程資產(chǎn)包括但不限于如下內(nèi)容。

①正式的采購政策、程序和方針。大多數(shù)組織有正式的采購政策和采購部門。當(dāng) 沒有這樣的采購支持時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不得不想辦法來自己執(zhí)行采購活動(dòng)。

②用于制訂采購管理計(jì)劃和選擇合同類型的管理系統(tǒng)。

⑨基于過去的經(jīng)驗(yàn)，組織與以往有資格的賣方建立起的多層次的供貨商系統(tǒng)。

2．輸出

編制采購計(jì)劃過程的主要成果是采購管理訃劃，具體的采購活動(dòng)將依據(jù)采購管理計(jì) 劃進(jìn)行，采購管理計(jì)劃簡稱為采購計(jì)劃。

(1)采購管理計(jì)劃。

采購管理計(jì)劃描述從形成采購文件到合同收尾的采購過程。采購管理計(jì)劃內(nèi)容包括 如下方面。

①采用的合同類型。

②是否采用獨(dú)立估算作為評估標(biāo)準(zhǔn)，由誰來準(zhǔn)備獨(dú)立估算？何時(shí)進(jìn)行獨(dú)立估算。

③如果項(xiàng)目的執(zhí)行組織設(shè)有采購、合同或者發(fā)包部門，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)本身能采取 哪些行動(dòng)？

④標(biāo)準(zhǔn)的采購文件（如果需要的話）。

⑤管理多個(gè)供應(yīng)商。

⑥協(xié)調(diào)采購與項(xiàng)目的其他方面，例如確定進(jìn)度與績效報(bào)告。

⑦冉皂對計(jì)劃的采購造成影響的任何約束和假定。

⑧處理從賣方購買產(chǎn)品所需的提前訂貨期，并與他們一起協(xié)調(diào)項(xiàng)目進(jìn)度制訂 過程。

@進(jìn)行“自制，外購”決鑲，并與活動(dòng)資源估算過程、制訂進(jìn)度計(jì)劃過程聯(lián)系 起來。

⑩確定每個(gè)合同中規(guī)定的可交付成果的日期安排，并與進(jìn)度制訂過程、進(jìn)度控制 過程相協(xié)調(diào)。

Ol確定履約保證金或者保險(xiǎn)合同，以減輕項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

@為賣方提供指導(dǎo)，以幫助其制訂與維護(hù)工作分解結(jié)構(gòu)。

◎確定用于采購或合同工作說明書的形式和格式。

@確定通過資格預(yù)審的賣方。

@管理合同和評估賣方的衡量指標(biāo)。

根據(jù)項(xiàng)目具體情況和需要，一個(gè)采購管理計(jì)劃可以是正式的或非正式的，詳細(xì)的或 框架性的。采購管理計(jì)劃是項(xiàng)目總體計(jì)劃的分計(jì)劃，對項(xiàng)目的采購管理具有重要的指導(dǎo) 意義。

(2)采購工作說明書。

對所購買的產(chǎn)品、成果或服務(wù)來說，采購工作說明書定義了與合同相關(guān)的部分項(xiàng)目 范圍。每個(gè)采購工作說明書來自于項(xiàng)目范圍基準(zhǔn)。

采購工作說明書描述足夠的細(xì)節(jié)，以允許預(yù)期的賣方確定他們是否有提供買方所需 的產(chǎn)品、成果或服務(wù)的能力。這些細(xì)節(jié)將隨采購物的性質(zhì)、買方的需要或著預(yù)期的合同 形式而變化。采購工作說明書描述了由賣方提供的產(chǎn)品、服務(wù)或者成果。

采購工作說明書中的信息有規(guī)格說明書、期望的數(shù)量和質(zhì)量的等級(jí)、性能數(shù)據(jù)、履 約期限、工作地以及其他要求。

采購工作說明書應(yīng)寫得清楚、完整和簡單明了，包括附帶的服務(wù)描述，例如與采購 物品相關(guān)的績效報(bào)告或者售后技術(shù)支持。在一些應(yīng)用領(lǐng)域中，對于一份采購工作說明書 有具體的內(nèi)容和格式要求。每一個(gè)單獨(dú)的采購項(xiàng)需要一個(gè)工作說明書。然而，多個(gè)產(chǎn)品 或者服務(wù)也可以組成一個(gè)采購項(xiàng)，寫在一個(gè)工作說明書里。

隨著采購過程的進(jìn)展，采購工作說明書可根據(jù)需要修訂和更進(jìn)一步地明確。

表14.1是一個(gè)工作說明書的樣本。工作說明書應(yīng)該清楚描述工作的具體地點(diǎn)、完成 的預(yù)定期限、具體的可交付成果、付款方式和期限、相關(guān)質(zhì)量技術(shù)指標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi) 容。一份優(yōu)秀的工作說明書可以讓供應(yīng)商對買方的需求有較為清晰的了解，便于供應(yīng)商 提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)。

(1)“自制／外購”決定。

決定項(xiàng)目的哪些產(chǎn)品、服務(wù)或成果需要外購，哪些自制更為合適。在確定“自制／ 外購”的過程中，為了應(yīng)對某些已被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，還要決定是買保險(xiǎn)還是履約保證金?！白灾?4'I購”的文檔可以簡單，只需列出決策的原因與依據(jù)即可。當(dāng)后續(xù)的采購活動(dòng)需 要采用一個(gè)不同的途徑時(shí)，可以參考使用這些決定。

(2)變更申請。

編制采購管理計(jì)劃過程可能導(dǎo)致申請變更，從而可能會(huì)引發(fā)項(xiàng)目管理計(jì)劃的相應(yīng)內(nèi) 容和其他分計(jì)劃的更新。對申請的項(xiàng)目管理計(jì)劃變更（增加、修改和修正）需要整體變 更控制過程進(jìn)行管理。

14.2.2用于編制采購計(jì)劃過程的技術(shù)、方法

在編制采購計(jì)劃的過程中，首先要確定項(xiàng)目的哪些產(chǎn)品、成果或服務(wù)自己提俠更合 算，還是外購更合算？這就是“自制／外購”分析，在這個(gè)過程中可能要用到專家判斷，最后也要確定合同的類型，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移安排。

1．“自制／外購”分析

在進(jìn)行“自制／夕h購”分析時(shí)，有時(shí)項(xiàng)目的執(zhí)行組織可能有能力自制，但是可能與其 項(xiàng)目有沖突或自制成本明顯高于外購，在這些情況下項(xiàng)目需要從外部采購，以兌現(xiàn)進(jìn) 度承諾。

任何預(yù)算限制都可能是影響“自制／外購”決定的因素。如果決定購買，還要進(jìn)一步 決定是購買還是租借。“自制／外購”分析應(yīng)該考慮所有相關(guān)的成本，無論是直接成本還 是間接成本。例如，在考慮外購時(shí)，分析應(yīng)包括購買該項(xiàng)產(chǎn)品的實(shí)際支付的直接成本，也應(yīng)包括購買過程的間接成本。

2．專家判斷

經(jīng)常用專家的技術(shù)判斷來評估本過程的輸入和輸出。專家判斷也被用來制訂或者修 改評價(jià)賣方建議書的標(biāo)準(zhǔn)。專家法律判斷可能要求律師協(xié)助處理相關(guān)的采購問題、條款 和付款條件。這種專家具有行業(yè)和投術(shù)的專長，其判斷可以運(yùn)用于采購的產(chǎn)品、服務(wù)或 者成果的技術(shù)細(xì)節(jié)以及采購管理過程的各個(gè)方面。專家可由具有專門知識(shí)、來自于多種 渠道的團(tuán)體和個(gè)人提供。包括：

(l)項(xiàng)目執(zhí)行組織中的其他單位。

(2)顧問。

(3)專業(yè)技術(shù)團(tuán)體。

(4)行業(yè)集團(tuán)。

3．合同類型

雖然固定價(jià)格的合同類型為大多數(shù)組織推祟和使用，但有時(shí)考慮所有因素后另一種 合同類型可能對項(xiàng)目更有益處。如果確定使用非固定價(jià)格的合同類型，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有義務(wù) 提供充分的理由。使用的合同類型和具體的合同條款與條件．將界定買方和賣方各自承 擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度。

合同按費(fèi)用支付方式分為三類：固定總價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同、工時(shí)和材料合同（又 稱單價(jià)合同）。

(l)固定總價(jià)合同或者總包合同。

這類合同為定義明確的產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)定一個(gè)固定的總價(jià)。固定總價(jià)合同也可以包括 為了實(shí)現(xiàn)或者超過規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)（如交貨日期、成本和技術(shù)績效以及能被量化和測量 的任何任務(wù)）時(shí)采取的激勵(lì)措施。固定總價(jià)合同下的賣方依法執(zhí)行合同，如果達(dá)不到合 同要求他們可能會(huì)遭受經(jīng)濟(jì)損失。固定總價(jià)合同下的買方必須準(zhǔn)確規(guī)定所采購的產(chǎn)品或 者服務(wù)。雖允許一定范圍的變更，但通常要增加合同價(jià)格。固定總價(jià)合同最簡單的形式 就是一個(gè)采購單。

(2)成本補(bǔ)償合同。

這類合同為賣方報(bào)銷實(shí)際成本，通常加上一些費(fèi)用作為賣方利潤。成本通常分為直 接成本和間接成本。直接成本指直接、單獨(dú)花在項(xiàng)目上的成本（例如，全職員工在為項(xiàng) 目工作時(shí)的薪水）。間接成本，通常指分?jǐn)偟巾?xiàng)目上的經(jīng)營費(fèi)用（例如，間接的參與到 項(xiàng)目中的管理層的工資、辦公室水電費(fèi)等）。間接成本一般接直接成本的一定百分比計(jì) 算。成本補(bǔ)償合同也常常包括對達(dá)到或超過既定的項(xiàng)目目標(biāo)（例如進(jìn)度目標(biāo)或總成本目 標(biāo)等）的獎(jiǎng)勵(lì)。成本補(bǔ)償合同還可以分為以下三類。

①成本加酬金合同。

項(xiàng)目成本=允許成本十一定酬金

②成本加固定酬金合同。

項(xiàng)目成本=允許成本十固定酬金

③成本加數(shù)勵(lì)酬金合同。

項(xiàng)目成本=允許成本十根據(jù)合同執(zhí)行績效決定酬金（或者執(zhí)行績效不好也要負(fù) 擔(dān)超出的成本）

(3)時(shí)間和材料合同。

時(shí)間和材料合同是包含成本補(bǔ)償合同和固定總價(jià)合同的混合類型。當(dāng)不能迅速確定 準(zhǔn)確的工作量時(shí)，時(shí)間和材料合同適用于動(dòng)態(tài)增加人員、專家或其他外部支持人員等情 況。由于合同具有可擴(kuò)展性，買方成本可能增加，這些類型的合同類似于成本補(bǔ)償合同。合同的總額和合同應(yīng)交付產(chǎn)品的確切數(shù)量在買方簽訂合同時(shí)還不能確定。因而，如果是 成本補(bǔ)償合同，時(shí)間和材料合同的合同額可以隨著時(shí)間和材料而增加。許多組織要求在 所有時(shí)間和材料合同中注明不能超出預(yù)期合同額和期限限制，防止無限度的成本增加。相反，若某些參數(shù)在合同中明確后，時(shí)間和材料合同類似于固定總價(jià)合同。當(dāng)雙方在具 體資源價(jià)格上達(dá)成一致時(shí)，勞動(dòng)力單位時(shí)間的價(jià)格或材料價(jià)格可以由買方和賣方預(yù)先確 定，例如高級(jí)工程帥每小時(shí)多少工資，或者每個(gè)計(jì)量單位材料的價(jià)格。

買方的要求（如產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)版本或客戶化版本、績效報(bào)告、提交成本數(shù)據(jù)等），以 及其他的考慮因素如市場競爭狀況都會(huì)影響采購會(huì)采用何種合同類型。另外，賣方也可 以考慮將那些特殊的需求作為需要另外收費(fèi)的科目。另外一個(gè)考慮因素，是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所 采購的產(chǎn)品或服務(wù)未來的潛在銷售機(jī)會(huì)。如果賣方相信有這樣的再次銷售的機(jī)會(huì)，賣方 也許會(huì)很愿意降低價(jià)格來贏得該合同。雖然這樣能夠削減項(xiàng)目的開支，但是如果買方向 賣方承諾了潛在銷售，事實(shí)上卻不存在相應(yīng)的銷售機(jī)會(huì)，賣方可能認(rèn)為買方欺詐進(jìn)而發(fā) 生法律上的糾紛。14.2.3工作說明書

工作說明書(SOW)是對項(xiàng)目所要提供的產(chǎn)品、成果或服務(wù)的描述。對內(nèi)部項(xiàng)目而 言，項(xiàng)目發(fā)起者或投資人基于業(yè)務(wù)需要、或產(chǎn)品或服務(wù)的需求提出工作說明書。內(nèi)部的 工作說明書有時(shí)也叫任務(wù)書。工作說明書包括的主要內(nèi)容有前言、服務(wù)范圍、方法、假 定、服務(wù)期限和工作量估計(jì)、雙方角色和責(zé)任、交付資料、完成標(biāo)準(zhǔn)、顧問組人員、收 費(fèi)和付款方式、變更管理等。工作說明書的格式之一如下。

(1)前言。對項(xiàng)目背景等信息作簡單描述。

(2)項(xiàng)目工作范圍。詳細(xì)描述項(xiàng)目的服務(wù)范圍，包括業(yè)務(wù)領(lǐng)域、流程覆蓋、系繞范 圍及其他等。

(3)項(xiàng)目工作方法。項(xiàng)目擬使用的主要方法。

(4)假定。項(xiàng)目進(jìn)行的假定條件，具體內(nèi)容需雙方達(dá)成。

(5)工作期限和工作量估計(jì)。項(xiàng)目的時(shí)間跨度和服務(wù)期限，項(xiàng)目，需評估服務(wù)工作人天，并估算項(xiàng)目預(yù)算。

(6)雙方角色和責(zé)任。分為供應(yīng)商的職責(zé)和發(fā)包商的職責(zé)，責(zé)進(jìn)行描述。

對于按人天計(jì)算費(fèi)用的 并對關(guān)鍵角色的工作職

(7)交付件。列出項(xiàng)目的主要交付物的資料，并對交付件的內(nèi)容與質(zhì)量要求進(jìn)行 描述。

(8)完成以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。列出項(xiàng)目的完成標(biāo)準(zhǔn)和階段完成標(biāo)準(zhǔn)，完成標(biāo)準(zhǔn)作為項(xiàng)目 驗(yàn)收的依據(jù)內(nèi)容。

(9)服務(wù)人員。列出供應(yīng)商的人員名單及顧問資格信息。描述在什么情況下可進(jìn)行 供應(yīng)商人員的變更。

(IO)聘用條款。對聘用供應(yīng)商人員的級(jí)別要求、經(jīng)驗(yàn)要求及其他相關(guān)條款。

(Il)收費(fèi)和付款方式。項(xiàng)目的付款方式、費(fèi)用范圍和涉稅條款等。

(12)變更管理。項(xiàng)目變更的管理過程、相關(guān)規(guī)定與約束條件等。

(13)承諾。雙方承諾均已閱讀，理解并同意遵循上述協(xié)議書及其條款的約束。而 且雙方同意，所提到的服務(wù)條款及其附件（包括工作說明書、變更授權(quán)以及雙方協(xié)議中 的任何獨(dú)立完整的陳述），取代所有的建議書或其他在此之前的書面或日頭協(xié)議等。

(14)保密。遵守保密協(xié)議（保密條款另行簽署）。

簽署接受

xxx公司（供應(yīng)商）xxx公司（發(fā)包商）

授權(quán)簽名：

授權(quán)簽名：

姓名：____日期：一

姓名：

日期：

職位：

職位：

工作說明書與項(xiàng)目范圍說明書的區(qū)別：工作說明書是對項(xiàng)目所要提供的產(chǎn)品或服務(wù) 的敘述性的描述。項(xiàng)目范圍說明書則通過明確項(xiàng)目應(yīng)該完成的工作而確定了項(xiàng)目的范圍。14.3編制詢價(jià)計(jì)劃

編制詢價(jià)計(jì)劃過程為下一步招標(biāo)所需要的文件做準(zhǔn)備，并確定選擇供方所需要的評 定標(biāo)準(zhǔn)。也就是事先準(zhǔn)備好：采購什么？潛在的賣方（供方）有哪幾家？各家的商務(wù)和 技術(shù)特點(diǎn)是什么？何時(shí)開始招標(biāo)、如何選擇供方、合同的格式與形式，并把這些寫入詢 價(jià)計(jì)劃，為下一步具體的詢價(jià)過程提供依據(jù)。

1．編制詢價(jià)計(jì)劃過程的輸入

開始編制詢價(jià)計(jì)劃過程時(shí)，應(yīng)依據(jù)如下文檔。

(1)采購管理計(jì)劃。

采購管理計(jì)劃是編制采購計(jì)劃過程的主要成果，是采購活動(dòng)的指南，在本章14.2.1 節(jié)中的輸出部分有詳細(xì)闡述。

(2)工作說明書。

采購管理計(jì)劃確定了為了完成項(xiàng)目，項(xiàng)目的哪些產(chǎn)品、成果或服務(wù)需要采購。要為 每一個(gè)采購的對象制訂工作說明書，以確定要采購產(chǎn)品和服務(wù)的使用時(shí)機(jī)、各項(xiàng)性能指 標(biāo)，這必然需要工作說明書提供出詳細(xì)的數(shù)據(jù)，作為編制詢價(jià)計(jì)劃的一個(gè)輸入。

(3)項(xiàng)目管理計(jì)劃。

項(xiàng)目管理的其他相關(guān)分計(jì)劃如范圍管理計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等可能影響 到采購過程。這些分計(jì)劃已被集成到項(xiàng)目的整體管理計(jì)劃中，所以項(xiàng)目的整體管理計(jì)劃 應(yīng)該作為編制詢價(jià)計(jì)劃過程的一個(gè)重要輸入。而編制詢價(jià)計(jì)劃過程應(yīng)與項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃有 良好的協(xié)調(diào)。

(4)“自制／外購”決定。

“自制／外購”決定是編制采購計(jì)劃過程的重要決定，已寫入項(xiàng)目采購計(jì)劃，在本章 上一節(jié)有詳細(xì)闡述。做出“自制／外購”決定后，就有了外購項(xiàng)和自制項(xiàng)的列表作為編制 詢價(jià)計(jì)劃的一個(gè)輸入：

2．編制詢價(jià)計(jì)劃過程所需的工具與技術(shù)

(1)標(biāo)準(zhǔn)表格。

標(biāo)準(zhǔn)表格包括合同的標(biāo)準(zhǔn)格式、采購事頊的說明標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、報(bào)價(jià)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)檢查單，全部或部分招投標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)版本。進(jìn)行大量采購的組織可以將 大部分文件標(biāo)準(zhǔn)化，利于今后同類項(xiàng)目采購時(shí)使用。

(2)專家判斷。

專家判斷被用來制訂或者修改評價(jià)賣方建議書的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)為編制詢價(jià)計(jì)劃過程提 供專家經(jīng)驗(yàn)。

3．編制詢價(jià)計(jì)劃過程的輸出

編制詢價(jià)計(jì)劃過程最終形成采購文檔、評估標(biāo)準(zhǔn)并更新工作說明書。

(1)采購文件。

采購文件用來得到潛在賣方的報(bào)價(jià)建議書。當(dāng)選擇賣方的決定基于價(jià)格（例如當(dāng)購 買商業(yè)產(chǎn)品或標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品）時(shí)，通常使用標(biāo)價(jià)或報(bào)價(jià)而不是報(bào)價(jià)建議書這個(gè)術(shù)語；而當(dāng)技 術(shù)能力或技術(shù)方法等其他的考慮極為重要時(shí)，則通常使用建議書這個(gè)術(shù)語。但人們經(jīng)常 交替使用這些術(shù)語，如果出現(xiàn)了這種情況就要搞清楚這些術(shù)語的真實(shí)含義。

買方采購文檔的結(jié)構(gòu)應(yīng)便于潛在賣方提供精確的和完整的答復(fù)，也方便對標(biāo)書的評 價(jià)。這些文件應(yīng)包括相關(guān)的工作說明書，對賣方答復(fù)形式的規(guī)定和其他必要的合同條款，如格式合同范本、保密條款等。政府部門的發(fā)包項(xiàng)目，采購文檔的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)可能由相 應(yīng)的法規(guī)來規(guī)定。

采購文件的詳細(xì)程度與復(fù)雜程度應(yīng)該與采購事項(xiàng)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。采購文檔應(yīng)當(dāng) 足夠嚴(yán)謹(jǐn)以確保賣方反饋的一致性和可比性，但也要具有一定的靈活性毗允許任何賣方 為滿足相同的需求而提出的更好建議。

通常依據(jù)買方的政策，向潛在的賣方發(fā)布采購邀請，以得到賣方的建議書或報(bào)價(jià)。邀請的方式包括在公共報(bào)紙、期刊、公共登記機(jī)關(guān)或因特網(wǎng)上進(jìn)行公告。

(2)評估標(biāo)準(zhǔn)。

評估標(biāo)準(zhǔn)用于從潛在的賣方中選中符合要求的、合格的賣方。在14.3.2節(jié)中會(huì)詳細(xì) 介紹。

(3)工作說明書（更新）。

在編制詢價(jià)計(jì)劃過程中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，需要對采購的一份或多份工作說明書進(jìn)行修 改。

14.3.1常見的詢價(jià)文件

1。方案邀請書．

方案邀請書（Request For Proposal，RFP）是用來征求潛在供應(yīng)商建議的文件，有人 稱RFP為請求建議書，下面給出其格式示例（假定采購對象為項(xiàng)目產(chǎn)品的某個(gè)子系統(tǒng)，此時(shí)就是把該子系統(tǒng)外包出去）。

第一部分：前言

1.1公司情況介紹

1.2子項(xiàng)目的背景與目標(biāo)

1.3相關(guān)項(xiàng)目簡要介紹

第二部分：RFP綜述

2.1發(fā)布本RFP的目的 2.2保密要求

2.3答復(fù)規(guī)則（供應(yīng)商答復(fù)的建議書必須按照一定的買方要求編寫）

2.4進(jìn)度的墾程碑計(jì)劃

第三部分：子項(xiàng)目綜述（本部分內(nèi)容簡要介紹了與子項(xiàng)目有關(guān)的更為詳細(xì)的基礎(chǔ)信 息，為供應(yīng)商編寫建議書提供依據(jù)）

3.1業(yè)務(wù)目標(biāo)

3.2范圍

3.3計(jì)劃進(jìn)度配合要求

3,4現(xiàn)有IT基礎(chǔ)、工具、標(biāo)準(zhǔn)介紹

第四部分：建議書編寫要求

第五部分：聯(lián)系人與聯(lián)系方式

2．報(bào)價(jià)邀請書

報(bào)價(jià)邀請書（Request For Quoting，RFQ）是一種主要依據(jù)價(jià)格選擇供應(yīng)商時(shí)，用于 征求潛在供應(yīng)商報(bào)價(jià)的文件。一般項(xiàng)目執(zhí)行組織多在涉及簡單產(chǎn)品的招標(biāo)中使用RFQ。有人稱RFQ為請求報(bào)價(jià)單。最簡單的一種形式就是報(bào)價(jià)單，下面給出其格式示例。

買方名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式

產(chǎn)品名稱

型號(hào)

規(guī)格（參數(shù)）

單位、單價(jià)、數(shù)量、合計(jì)總價(jià)

批發(fā)價(jià)格／折扣／稅金

送貨方式／時(shí)間

付款方式，時(shí)間

3．詢價(jià)計(jì)劃編制過程常用到的其他文件

除方案邀請書、報(bào)價(jià)邀請書外，用于不同類型采購的文件還包括征求供應(yīng)商意見書(Request For Information，RFI)、投標(biāo)邀請書（Invitation for Bid, IFB）、招標(biāo)通知、洽談 邀請以及承包商初始建議征求書。具體使用的采購術(shù)語可根據(jù)采購的行業(yè)和地點(diǎn)而變化。

這些文件都在編制采購計(jì)劃階段使用，具體的用法如下。

RFI用來征求供應(yīng)商意見，以使需求明確化。如果需求很明確，則用方案邀請書，征求供應(yīng)商的建議書(Proposal)。招標(biāo)或要求供應(yīng)商報(bào)價(jià)前，使用報(bào)價(jià)邀請書，以作為 招標(biāo)底價(jià)及比價(jià)的參考（前提是給所有供應(yīng)商的報(bào)價(jià)格式都是一樣的，知果不一樣，則 無法比較，也失去了意義）。隨著這些過程的進(jìn)展，需求不明確及預(yù)算不精確的風(fēng)險(xiǎn)被大 大降低。

14.3.2確定對投標(biāo)的評判標(biāo)準(zhǔn)

編制詢價(jià)計(jì)劃過程還要為賣方和賣方的建議書制訂評估標(biāo)準(zhǔn)。評估標(biāo)準(zhǔn)用來評價(jià)賣 方的建議書或?yàn)槠湓u分，評估標(biāo)準(zhǔn)可以是客觀的（例如，要求推薦使用的項(xiàng)目經(jīng)理具有 工業(yè)和信息化部的項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書），也可以是主觀的（例如，要求推薦使用的項(xiàng)目 經(jīng)理具有管理類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)）。常常將評估標(biāo)準(zhǔn)作為采購文件的一部分。

如果采購物品很容易從若干個(gè)渠道獲得，這些渠道提供的物品又是同質(zhì)的，評估標(biāo) 準(zhǔn)可僅限于采購價(jià)格。此時(shí)，采購價(jià)格包括采購物品的成本、采購費(fèi)用如運(yùn)費(fèi)等。

對于更加復(fù)雜的產(chǎn)品或服務(wù)的評估，應(yīng)制定相應(yīng)的評估標(biāo)準(zhǔn)。這些評估標(biāo)準(zhǔn)的例子 如下。

(1)對于需求的理解。賣方的建議書對采購工作說明書的響應(yīng)情況如何？

(2)總成本或者全生命周期成本（包括建設(shè)成本與運(yùn)營成本）。賣方的總成本是否 最低（總成本=采購成本加上運(yùn)營成本）?

(3)技術(shù)能力。賣方是否具有所需的技能和知識(shí)，或者能否讓買方相信具有所需的 技能和知識(shí)？

(4)風(fēng)險(xiǎn)。工作說明書中含有多少風(fēng)險(xiǎn)？有多少風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)皂被轉(zhuǎn)移到賣方？

(5)管理方案。賣方是否具備，或者是否有理由讓買方相信能制定一套確保項(xiàng)目成 功的管理過程和程序？

(6)技術(shù)方案。賣方建議的技術(shù)方法、具體技術(shù)、解決方案和服務(wù)是否滿足采購文 件的要求，或者賣方能提供比預(yù)期更好的結(jié)果。

(7)保證。賣方給最終產(chǎn)品的售后保證是什么？多長期限？

(8)財(cái)務(wù)實(shí)力。賣方是否具有，或者是否有理由讓買方相信能獲得所需的財(cái)務(wù)資源|?

(9)生產(chǎn)能力和興趣。賣方是否有能力和興趣滿足潛在的未來的需求？

(10)業(yè)務(wù)規(guī)模和類型。賣方企業(yè)是否符合一種買方定義的或政府規(guī)定的作為中標(biāo) 條件的業(yè)務(wù)規(guī)模和類型，例如具有系統(tǒng)集成資質(zhì)二級(jí)、金融行業(yè)為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)才能 參加投標(biāo)。

(11)賣方過去的業(yè)績。賣方過去的經(jīng)驗(yàn)有哪些？

(12)參考瓷料。賣方能提供的來自以前客戶的參考資料有哪些？以便證實(shí)賣方的 工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)檢驗(yàn)賣方是否符合合同的要求。

(13)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務(wù)中、或者項(xiàng)目生產(chǎn)的產(chǎn) 品中是否要求知識(shí)產(chǎn)杈？例如項(xiàng)目最終提交的軟件版權(quán)歸誰？

(14)專利權(quán)。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務(wù)中、或者項(xiàng)目生產(chǎn)的產(chǎn)品 中是否要求專利權(quán)？ 14.4詢價(jià)

詢價(jià)過程從潛在的賣方處獲取如何滿足項(xiàng)目需求的答復(fù)，如投標(biāo)書和建議書。通常 在這個(gè)過程中由潛在的賣方完成大部分實(shí)際工作，項(xiàng)目或買方無需支付直接費(fèi)用。14.4.1詢價(jià)的輸人

1．組織過程赍產(chǎn)

一些企業(yè)和項(xiàng)丑執(zhí)行組織把以前的合格供應(yīng)商信息作為組織的過程資產(chǎn)予以保留，例如企業(yè)的MIS系統(tǒng)中就有供應(yīng)商管理子系統(tǒng)，該于系統(tǒng)中保留所有供應(yīng)商名單，可以 直接從該子系統(tǒng)中獲取相關(guān)供應(yīng)商的歷史記錄、優(yōu)勢、劣勢、經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)特點(diǎn)等信息。有的組織會(huì)維護(hù)一個(gè)優(yōu)先賣方清單，只保留由某種資格審查方法篩選出來的賣方。

如果沒有可用的清單，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須獲取潛在的供應(yīng)商信息。采購文件也可以發(fā)送 給部分或全部潛在的供應(yīng)商，以確定它們是否有興趣成為潛在的合格供應(yīng)商。最后把所 有潛在的、合格的供應(yīng)商信息記入供應(yīng)商清單，并把該清單錄入企業(yè)的信息系統(tǒng)，作為 組織的過程資產(chǎn)予以保留，以備企業(yè)未來的項(xiàng)目共享使用。

2．采購管理計(jì)劃

采購管理計(jì)劃記錄了買什么、不買什么（自制）、什么時(shí)間買等信息，為整個(gè)采購 過程做了安排（從如何形成采購文件到合同收尾）。采購管理計(jì)劃作為編制項(xiàng)目采購計(jì)劃 過程的主要成果，已在14.2節(jié)詳細(xì)闡述。

3．采購文件

采購文件用來得到潛在賣方的報(bào)價(jià)建議書。詳見14.3節(jié)過程輸出的有關(guān)部分。14.4.2詢價(jià)的方法和技術(shù)

1．投標(biāo)人會(huì)議

投標(biāo)人會(huì)議（也稱為發(fā)包會(huì)、承包商會(huì)議、供應(yīng)商會(huì)議、投標(biāo)前會(huì)議或竟標(biāo)會(huì)議）是指在準(zhǔn)備建議書之前與潛在供應(yīng)商舉行的會(huì)議。投標(biāo)人會(huì)議用來確保所有潛在供應(yīng)商 對采購目的（如技術(shù)要求和合同要求等）有一個(gè)清晰、共同的理解。對供應(yīng)商問題的答 復(fù)可能作為修訂條款包含到采購文件中。在投標(biāo)人會(huì)議上，所有潛在供應(yīng)商都應(yīng)得到同 等對待，以保證一個(gè)好的招標(biāo)結(jié)果。

2．刊登廣告

現(xiàn)有潛在供應(yīng)商清單通常可以通過在報(bào)紙等通用出版物、專業(yè)出版物，或有關(guān)的網(wǎng) 站上刊登廣告加以擴(kuò)充。在政府的某些管轄范圍內(nèi)，政府會(huì)要求一些特定類型的采購事 項(xiàng)應(yīng)做公開廣告，同時(shí)大部分政府機(jī)構(gòu)要求政府合同必須做公開廣告。

3．制訂合格賣方清單

如果一些金業(yè)和項(xiàng)目執(zhí)行組織的過程資產(chǎn)中保留了以前的合格供應(yīng)商清單，或經(jīng)過 詢價(jià)過程制訂了合格供應(yīng)商清單，在此基礎(chǔ)上通過投標(biāo)人會(huì)議、刊登廣告等辦法再增加 一些合格供應(yīng)商清單。最后整理為一個(gè)完整的合格供應(yīng)商清單。14.4.3詢價(jià)的輸出

1．合格賣方清單

將要求合格供應(yīng)商清單中的賣方提供建議書或報(bào)價(jià)單給買方。

2．采購文件

采購文件是買方準(zhǔn)備發(fā)給每一個(gè)賣方的正式邀請，它描述了要采購的原材料、產(chǎn)品、貨物或服務(wù)，它是賣方準(zhǔn)備投標(biāo)文件的依據(jù)。有時(shí)采購文件不是單獨(dú)的一個(gè)而是一個(gè)文 件包。

3．建議書

建議書是由潛在的、合格的賣方準(zhǔn)備的文件，用來闡明該賣方有能力和愿望提供買 方所需的產(chǎn)品、成果或服務(wù)。建議書應(yīng)該按相應(yīng)的采購文件的要求擬定，并可反映相關(guān) 的合同原則。賣方的建議書應(yīng)買方的要求提供正式的合法報(bào)價(jià)。賣方的建議書回應(yīng)買方 的采購文件并構(gòu)成正式和合法的要約。某些情況下，賣方可以應(yīng)買方的要求對建議書中 涉及到的人員、技術(shù)等進(jìn)行口頭說明，以便買方在評估建議書時(shí)使用。14.5招標(biāo)

本節(jié)的內(nèi)容依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)條款的規(guī)定、參考行業(yè)內(nèi)的常 規(guī)做法編制而成。

招投標(biāo)過程涵蓋了本章詢價(jià)計(jì)劃編制過程、詢價(jià)過程和供方選擇過程，招標(biāo)是采購 的一種形式。

14.5.1招標(biāo)人及其權(quán)利和義務(wù)

招標(biāo)人是依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定提出招標(biāo)項(xiàng)目、進(jìn)行招標(biāo)的法人 或者其他組織。

1．招標(biāo)人的權(quán)利

招標(biāo)人有如下權(quán)力。

(1)招標(biāo)人有權(quán)自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，委托其辦理招標(biāo)事宜。招標(biāo)人具有編制招 標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。

(2)自主選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)并核驗(yàn)其資質(zhì)條件。

(3)招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中，要求潛 在投標(biāo)人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績情況，并對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審；國家對投 標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，按照其規(guī)定。

(4)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15日前，招標(biāo)人可以以書面形式 對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改。該澄清或者修改內(nèi)容是招標(biāo)文件的組成 都分。

(5)招標(biāo)人有權(quán)也應(yīng)當(dāng)對在招標(biāo)文件要求提交的截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)文件拒收。

(6)開標(biāo)由招標(biāo)人主持。

(7)招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會(huì)提出的書面評估報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。招標(biāo)人也可以授權(quán)評標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人。

2．招標(biāo)人的義務(wù)

招標(biāo)人有如下義務(wù)。

(l)招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向其提供招標(biāo)所需要的有關(guān)資料并支付委 托費(fèi)。

(2)招標(biāo)人不得以不合理?xiàng)l件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對潛在投標(biāo)人實(shí)行歧 視待遇。

(3)招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者，以及含有傾向或者排斥潛在投 標(biāo)人的其他內(nèi)容。

(4)招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量，以及可能 影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況。招標(biāo)人設(shè)有標(biāo)底的，標(biāo)底必須保密。

(5)招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間。但是，依法必須進(jìn)行 招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于 20日。

(6)招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前收到的所有投標(biāo)文件，開標(biāo) 時(shí)都應(yīng)當(dāng)眾予以拆封、宣讀。

(7)招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證評標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。

(8)中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知 所有未中標(biāo)的中標(biāo)人。

(9)招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo) 人的投標(biāo)文件訂立書面合同。14.5.2招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)

1．招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的法律地位

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于政府和企業(yè)之外的，為市場主體提供招標(biāo)服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，屬于中介服務(wù)組織。它的招標(biāo)代理資格需經(jīng)國家招標(biāo)投標(biāo)主管機(jī)關(guān)的嚴(yán)格認(rèn)證。

2．招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)

在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)分別如下。

(1)招標(biāo)代理杌構(gòu)的權(quán)利。

①組織和參與招標(biāo)活動(dòng)。

②依據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，審查投標(biāo)人的資質(zhì)。

③按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取招標(biāo)代理費(fèi)。

(2)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的義務(wù)。

①維護(hù)招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法利益。

②組織編制、解釋招標(biāo)文件。

③接受國家招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)行業(yè)組織的指導(dǎo)、監(jiān)督。14.5.3招標(biāo)方式

招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。

(1)公開招標(biāo)：是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織 投標(biāo)。

(2)邀請招標(biāo)：是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織 投標(biāo)。

14.5.4招投標(biāo)程序

依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，招投標(biāo)程序如下。

(1)招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告：招標(biāo)人采用邀請招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投 標(biāo)邀請書。

(2)招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況，可以組織潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場。

(3)投標(biāo)人投標(biāo)。

(4)開標(biāo)。

(5)評標(biāo)。

(6)確定中標(biāo)人。

(7)訂立合同。14.5.5投標(biāo)

(1)投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出 的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。

(2)投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件送達(dá)投標(biāo) 地點(diǎn)。

(3)投標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)問前，可以補(bǔ)充、修改或者撤回 己提交的投標(biāo)文件，并書面通知招標(biāo)人。

(4)投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件載明的項(xiàng)目實(shí)際情況，擬在中標(biāo)后將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主 體、非關(guān)鍵性工作進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中載明。

兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。14.5.6開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)

1．開標(biāo)

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間金開進(jìn)行；開標(biāo)地點(diǎn) 應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。開標(biāo)由招標(biāo)人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機(jī)構(gòu) 檢查并公證。經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo) 文件的其他主要內(nèi)容。招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前收到的所有投 標(biāo)文件，開標(biāo)時(shí)都應(yīng)當(dāng)眾予以拆封、宣讀。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄，并存檔備奩。

2．評標(biāo)

評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其評標(biāo)委員 會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，評標(biāo)委員會(huì)組成方式與專家資 質(zhì)將依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法>有關(guān)條款來確定。

評標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容做必要的澄清或者說 明，但是澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

評標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較： 評標(biāo)委員會(huì)完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報(bào)告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會(huì)提出的書面評標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。招標(biāo)人也 可以授權(quán)評標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人。

中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一。

(1)能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

(2)能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價(jià)格最低。但是，投標(biāo)價(jià) 格低于成本的除外。

3．中標(biāo)

中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有 未中標(biāo)的投標(biāo)人。

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投 標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項(xiàng)目。14.5.7供方選擇

供方選擇過程接受鄉(xiāng)個(gè)潛在的賣方的標(biāo)書或建議書，并運(yùn)用評估標(biāo)準(zhǔn)選擇一個(gè)或多 個(gè)合適的賣方。

在以下的行文中，有時(shí)我們把賣方稱為承包商、供應(yīng)商或提供商。

前面的詢價(jià)計(jì)劃編制過程為供方選擇過程提供了評估標(biāo)準(zhǔn)。除了使用采購成本或價(jià) 格外，這個(gè)過程中也會(huì)使用綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

價(jià)格對于現(xiàn)貨供應(yīng)、同質(zhì)的物品可能是主要的決定因素。不過如果賣方可能不能及 時(shí)供貨的話，最低的價(jià)格并不能保證最低的成本。對于項(xiàng)目中產(chǎn)品子系統(tǒng)的采購（即外 包、發(fā)包），或?qū)Ψ?wù)的采購來說，也可以考慮綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。表14-2是某項(xiàng)目對供應(yīng) 商的評價(jià)表。

建議書通常分為技術(shù)（方案）、商業(yè)（價(jià)格）和管理三部分，假定每個(gè)評價(jià)項(xiàng)滿分 為10分。表14-2中，3個(gè)評定人的打分分別為6、6、9，平均為7分，最后7乘以權(quán)重 比例0.15，得到“對需求的理解”的單項(xiàng)綜合分為1.05。

對于那些關(guān)鍵性采購應(yīng)采用多渠道以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)（如送貨不及時(shí)、不合質(zhì)量要求等風(fēng) 險(xiǎn)）。但更多渠道采購可能導(dǎo)致更高的采購成本。

下面介紹的工具和技術(shù)可單獨(dú)使用或合并使用。例如，加權(quán)分析法可用于如下方面。

(1)選擇一個(gè)賣方，并要求簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同。

(2)根據(jù)上述評價(jià)表，每個(gè)供應(yīng)商有一加權(quán)后的總分，對所有供應(yīng)商的總分倒排序，以確定談判順序。

對于大型的或重要采購事項(xiàng)，這一過程或招標(biāo)評標(biāo)過程可能要重復(fù)多次。通過這一 過程的過濾，得到一個(gè)精簡的合格賣方的清單，然后根據(jù)更詳細(xì)和全面的建議書展開更 詳細(xì)的評估，最后會(huì)挑出一個(gè)或若干個(gè)中標(biāo)人。

Il供方選擇的輸入

(1)建議書。每一個(gè)賣方或者供方，在前面的詢價(jià)過程中都會(huì)提供其建議書，建議 書已在詢價(jià)過程中詳細(xì)討論。

(2)評估標(biāo)準(zhǔn)。評估標(biāo)準(zhǔn)在編制詢價(jià)計(jì)劃過程中制訂，用來評價(jià)賣方的建議書或?yàn)?其評分。

(3)組織過程資產(chǎn)。項(xiàng)目采購中涉及的組織過程資產(chǎn)一般有可以影響建議書評估的 政策。

(4)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫包括風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，也包括與采購、特定供應(yīng)商有關(guān) 的風(fēng)險(xiǎn)信息，如己識(shí)別的采購風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)昀成因、采購風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人以及風(fēng)險(xiǎn)管理過 程、對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對等。在準(zhǔn)備和簽訂合同時(shí)，必須關(guān)注己識(shí)別的采購風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措旆。

(5)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的合同協(xié)議。準(zhǔn)備合適的合同協(xié)議，包括關(guān)于保險(xiǎn)、服務(wù)和其他項(xiàng)目 的協(xié)議，以明確特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

(6)合格賣方清單。這里所說的合格賣方清單，是詢價(jià)過程的結(jié)果，還不是精簡后 的合格賣方清單。

(7)采購文件包。采購文件包是詢價(jià)過程的結(jié)果，是由買方編制的發(fā)給買方的文件，買方據(jù)此制作自己的投標(biāo)文件。

2．供方選擇的工具和技術(shù)

(1)加權(quán)系統(tǒng)。

加權(quán)系統(tǒng)是對定性數(shù)據(jù)的一種定量分析方法，以減少評定的人為因素對賣方選擇的 不當(dāng)影響。這種方法包括如下方面。

①對每一個(gè)評價(jià)項(xiàng)設(shè)定一個(gè)權(quán)重。

②對潛在的每個(gè)賣方，針對每項(xiàng)評價(jià)項(xiàng)打分。

③將各項(xiàng)權(quán)重和分?jǐn)?shù)相乘。

④將所有乘積求和得到該潛在賣方的總分（以表14-2為例，即該表右下角的總分）。如有多個(gè)評定人，則將每個(gè)評定人的總分匯總后取其平均值即可。

(2)獨(dú)立估算。

對于很多采購事項(xiàng)而言，采購組織能夠?qū)ζ涑杀具M(jìn)行獨(dú)立的估算以檢查賣方建議書 中的報(bào)價(jià)。如果報(bào)價(jià)與估算成本有很大差異，則可能表明合同工作說明書不適當(dāng)、或者 潛在賣方誤解或者沒能完全理解和答復(fù)合同工作說明書、或者市場已經(jīng)發(fā)生了變化。獨(dú) 立估算常被稱為“合理費(fèi)用”估算。

(3)篩選系統(tǒng)。

篩選系統(tǒng)包括為一個(gè)或多個(gè)評估標(biāo)準(zhǔn)建立的最低績效要求，實(shí)際篩選操作中也可能 同時(shí)采用加權(quán)系統(tǒng)和獨(dú)立估算。例如，一個(gè)項(xiàng)目中可能會(huì)要求潛在的賣方提名一個(gè)滿足 特定資格的項(xiàng)目經(jīng)理，然后再開始考慮建議書的后續(xù)工作。

(4)合同談判。

在雙方簽訂合同前，合同談判澄清雙方對合同結(jié)構(gòu)和要求的理解，使取方達(dá)成一致 意見。合同文本的最終版本應(yīng)反映所有達(dá)成的協(xié)議。合同談判的內(nèi)容包括責(zé)任和權(quán)限、適用的條款和法律、技術(shù)和業(yè)務(wù)管理方法、所有權(quán)、合同融資、技術(shù)解決方案、總體進(jìn) 度計(jì)劃、付款和價(jià)格。合同談判過程以買賣雙方簽署文件（如合同、協(xié)議）為結(jié)束標(biāo)志。最終合同一般是買方和賣方討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。

對于復(fù)雜的采購事項(xiàng)，合同談判應(yīng)是一個(gè)獨(dú)立的過程，有自己的依據(jù)和成果。對于 簡單的采購事項(xiàng)合同，可以采用固定不變的、不可洽談的條款和條件，只需要賣方的接 受而不用漫長的談判。

項(xiàng)目經(jīng)理可以不是合同的主談人。在合同談判期間，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)可列席，并在需 要時(shí)，就項(xiàng)目的技術(shù)、質(zhì)量和管理要求進(jìn)行澄清。

3．供方選擇的輸出

(1)選中的賣方。

供方選擇過程最終選中一個(gè)或多個(gè)供方，并且以與買方談判達(dá)成了合同草案。

(2)合同。

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān) 系的有法律約束力的協(xié)議。合同的要件有實(shí)質(zhì)要件、形式要件和程序要件。

向每一個(gè)選中的供方提供一份合同。根據(jù)采購的內(nèi)容，合同可以是一個(gè)復(fù)雜的文件，也可以是一個(gè)簡單采購單。無論如何，合同是一個(gè)對雙方具有約束力的法律協(xié)議。賣方 有提供指定產(chǎn)品、服務(wù)或成果的義務(wù)，買方則有支付合同款的義務(wù)。合同是一種可由法 庭裁決的法律關(guān)系。合同文件的主要部分包括但不限于章節(jié)標(biāo)題、工作說明書、進(jìn)度計(jì) 劃、履約期限、角色和職責(zé)、價(jià)格和支付方式、通脹調(diào)整、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、保修、產(chǎn)品支持、責(zé)任歸屬、違約處罰、獎(jiǎng)懲辦法、保險(xiǎn)、履約保證金、分包許可、變更請求處理流程、終止條款和爭議解決機(jī)制。

(3)合同管理計(jì)劃。

對于重大采購而言，需要準(zhǔn)備一個(gè)計(jì)劃來管理合同中買方指定的賣方必須滿足的需 求，如雙方遵守的文件、交付日期和性能等。合同管理計(jì)劃是項(xiàng)目管理計(jì)劃的一個(gè)分 計(jì)劃。

(4)資源可用性。

記錄通過采購能獲得的資源的數(shù)量和可用性，以及具體的資源何時(shí)忙碌何時(shí)空閑。

(5)對采購管理計(jì)劃的更新。

在選擇供方的過程中可能提出新的變更，對此應(yīng)執(zhí)行整體變更控制過程予以處理，采購管理計(jì)劃等計(jì)劃可能得到更新。14．S．8相關(guān)法律責(zé)任

所謂法律貴任，就是某人或某個(gè)單位等法律主體因自己的不當(dāng)言行、或過失、或關(guān) 聯(lián)關(guān)系而承擔(dān)的相應(yīng)的行政責(zé)任、民事責(zé)任或刑事責(zé)任。

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》明確了招投標(biāo)過程中涉及的各方的法律責(zé)任，涉及的 各方有招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人、評標(biāo)委員會(huì)的專家、招標(biāo)單位直接主管、中標(biāo) 人等。就投標(biāo)人承擔(dān)的法律責(zé)任來說，具體規(guī)定如下。

投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員 會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下 的罰款，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上 百分之十以下的罰款：有違法所得的，并處沒收違法所得：情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至 二年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī) 關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償 責(zé)任。

投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，給招標(biāo) 人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。14.6合同及合同收尾

買賣雙方的任何一方需要確保對方能正常履約，他們的合法權(quán)利就能得到維護(hù)，這 就需要對合同進(jìn)行管理。合同管理的依據(jù)是合同及合同管理計(jì)劃、績效報(bào)告、已批準(zhǔn)的 變更申請、工作績效信息和選中的供方，經(jīng)過使用合同變更控制系統(tǒng)、買方主持的績效 評審、檢查和審計(jì)、績效報(bào)告、支付系統(tǒng)、索賠管理和自動(dòng)的工具系統(tǒng)等工具和技術(shù)，順利完成合同。如有合同更新，則提交更新后的合同及其相關(guān)文件。

關(guān)于合同管理過程的詳細(xì)介紹，請參見第13章。14.6.1合同管理要點(diǎn)

買賣雙方的任何一方需要確保對方能正常履約i他們的合法權(quán)利就能得到維護(hù)，這 就需要對合同進(jìn)行管理。合同管理過程是買賣雙方都需要的。合同管理過程確保賣方的 執(zhí)行符合合同需求，確保買方可以按合同條款去執(zhí)行。對于使用來自多個(gè)供應(yīng)商提供的 產(chǎn)品、服務(wù)或成果的大型項(xiàng)目來說，合同管理的關(guān)鍵是管理買方賣方間的接口，以及多 個(gè)賣方間的接口。

基于法律上的考慮，許多組織都將合同管理從項(xiàng)目中分離出來作為一項(xiàng)管理職能。即使一個(gè)合同由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理，他們也常常需要向執(zhí)行組織內(nèi)的其他職能部門匯報(bào)。

合同管理包括在合同關(guān)系中應(yīng)用適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理過程，并將這些過程酌成果集成到 項(xiàng)目的整體管理之中。當(dāng)涉及到管理多個(gè)賣方和多項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，總是需要多個(gè)層面 上的協(xié)調(diào)。應(yīng)用的項(xiàng)目管理過程包括但不限于如下方面。

(l)指導(dǎo)與管理項(xiàng)目的執(zhí)行，授權(quán)承包商在適當(dāng)時(shí)機(jī)開工。

(2)績效報(bào)告，以監(jiān)控承包商的成本、進(jìn)度和技術(shù)績效。

(3)質(zhì)量控制，以檢查與核實(shí)承包商的產(chǎn)品是否合格。

(4)整體變更控制，以保證變更能得到適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)，所有相關(guān)人員得到變更通知。

(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)能得到規(guī)避或緩解。

合同管理還包括財(cái)務(wù)管理部分，用于監(jiān)督對賣方的付款。

合同管理過程依據(jù)合同和認(rèn)可的合同變更，審查并記錄賣方執(zhí)行合同的績效。買方 也會(huì)記錄績效以備將來與賣方合作之用。買方對賣方執(zhí)行績效評估首先是用于驗(yàn)證賣方 是否具有承擔(dān)本項(xiàng)目工作的能力，或是否具有承擔(dān)類似本項(xiàng)目工作的能力。當(dāng)需要確認(rèn) 賣方?jīng)]有履行合同義務(wù)而買方希望進(jìn)行一些糾正措施時(shí)也會(huì)執(zhí)行類似的評估。

在合同收尾前任何時(shí)候，只要在合同變更控制條款下經(jīng)雙方同意可以對合同進(jìn)行修 訂甚至中止。

對買方來說，合同管理的主要目標(biāo)如下。

(1)保證合同的有效執(zhí)行。項(xiàng)目執(zhí)行組織在采購合同簽訂后，應(yīng)該定時(shí)監(jiān)督和控制 供應(yīng)商的產(chǎn)品供貨和相關(guān)的服務(wù)情況。要督促供應(yīng)商按時(shí)提供產(chǎn)品和服務(wù)，保證項(xiàng)目的 工期。

(2)保證采購產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的控制。為了保證這個(gè)項(xiàng)目所使用的各項(xiàng)物力、人力 資源是符合預(yù)計(jì)豹質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目執(zhí)行組織應(yīng)該對來自于供應(yīng)商的產(chǎn)品和服務(wù) 進(jìn)行嚴(yán)格的檢查和驗(yàn)收工作，可以在項(xiàng)目組織中設(shè)立質(zhì)量小組或質(zhì)量工程師，完成質(zhì)量 的控制工作。14.6.2合同收尾

完成每一次項(xiàng)目采購，都需要合同收尾過程。它支持項(xiàng)目收尾或者階段收尾過程，因?yàn)樗藢?shí)本階段或本項(xiàng)目所有工作和項(xiàng)目可交付物是否是可接受的。

i．合同收尾的主要內(nèi)容

合同收尾過程也包括管理活動(dòng)，如更新記錄以反映晟終結(jié)果、存檔信息以便將來使 用。合同收尾考慮了項(xiàng)目或者項(xiàng)目階段適用的每個(gè)合同。在多階段項(xiàng)目中，一份合同的 條款可能僅僅適用于項(xiàng)目的特定階段。在這些情況下，合同收尾過程只對適于項(xiàng)目本階 段的合同進(jìn)行收尾。未解決的索賠可能在收尾之后提起訴訟。合同條款與條件可規(guī)定合 同收尾的具體程序。

合同的提前終止是合同收尾的特殊情況，它產(chǎn)生于雙方的協(xié)商一致、或一方違約、或者合同中提到了買方有權(quán)決定。合同的終止條款中明確了提前終止情況下各方的權(quán)利 和責(zé)任。

基子合同條款與條件，出于某種原因或利益，買方可能有權(quán)利隨時(shí)終止全部合同或 者項(xiàng)目的一部分。然而，基于合同條款與條件，買方可能必須補(bǔ)償賣方的前期準(zhǔn)備，以 及任何賣方已經(jīng)完成和被驗(yàn)收的工作。

合同收尾的工具和技術(shù)有采購審計(jì)和合同檔案管理系統(tǒng)。

合同檔案管理系統(tǒng)是一種自動(dòng)的工具系統(tǒng)，項(xiàng)目經(jīng)理使用它來管理合同和記錄臺(tái)同 執(zhí)行情況。

下面重點(diǎn)談一談采購審計(jì)。

2。采購審計(jì)

從編制采購管理計(jì)劃過程一直到合同收尾過程的整個(gè)采購過程中，采購審計(jì)都對采 購的完整過程進(jìn)行系統(tǒng)的審查。采購審計(jì)的目標(biāo)是找出本次采購的成功和失敗之處，以 供項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)的其他項(xiàng)目借鑒。

3．合同收尾的輸入

(1)合同文件及合同管理計(jì)劃。

合同文件是合同各方進(jìn)行自己的合同管理的法律依據(jù)。合同管理計(jì)劃，為合同的管 理提供了指南。有關(guān)內(nèi)容在14.f1.7節(jié)“供方選擇”的輸出部分已有詳細(xì)闡述。

(2)合同收尾程序。

整體管理知識(shí)域中的“項(xiàng)目收尾”過程規(guī)定了合同收尾的方法。

4．合同收尾的輸出

(1)合同收尾。

買方通過其授權(quán)的合同管理人員，正式以書面形式通知賣方合同已經(jīng)完成。通常在 合同的條款與條件中明確規(guī)定對合同正式收尾的要求并將其包含在合同管理計(jì)劃里。

(2)組織過程資產(chǎn)更新。

可被更新的組織過程資產(chǎn)要素包括但是不限于如下方面。

①合同文件。一套完整的索引合同文件包括已收尾合同，將納入到項(xiàng)目最終文 件里。

②可交付物驗(yàn)收。買方通過其授權(quán)的合同管理人員，向賣方提供項(xiàng)目可交付物被

驗(yàn)收或被拒絕的正式書面通知。在合同條款中定義了對項(xiàng)目可交付物正式驗(yàn)收的要求，以及如何處理不符合要求的項(xiàng)目可交付物的程序。

⑧經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)文件。為了改進(jìn)未來的采購，應(yīng)詳細(xì)記錄經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以利于未來的過 程改進(jìn)。

第五篇：系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理要求

一、什么是系統(tǒng)集成？

系統(tǒng)集成，從字面上講就是將各功能部分綜合、整合為統(tǒng)一的系統(tǒng)。然而系統(tǒng)集成的應(yīng)用含義遠(yuǎn)不止此。系統(tǒng)集成包含以下五大要素：

1．客戶行業(yè)知識(shí)

要求對客戶所在行業(yè)的業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、現(xiàn)狀、發(fā)展，有較好的理解和掌握。

2．應(yīng)用系統(tǒng)模式和技術(shù)解決方案

以系統(tǒng)的高度為客戶需求提供應(yīng)用的系統(tǒng)模式，以及實(shí)現(xiàn)該系統(tǒng)模式的具體技術(shù)解決方案和運(yùn)作方案，即為用戶提供一個(gè)全面的系統(tǒng)解決方案。

3．產(chǎn)品技術(shù)

l對原始廠商提供的產(chǎn)品的技術(shù)掌握

l系統(tǒng)集成商自有研發(fā)產(chǎn)品，包括應(yīng)用系統(tǒng)軟件的開發(fā)。

對項(xiàng)目銷售、售前、工程、售后服務(wù)過程的統(tǒng)一的進(jìn)程和質(zhì)量的管理。

5．服務(wù)

隨著行業(yè)的健康發(fā)展和規(guī)范化，系統(tǒng)服務(wù)的質(zhì)量已逐漸成為重要參考點(diǎn)。

二、系統(tǒng)集成商的發(fā)展

隨著系統(tǒng)集成市場的規(guī)范化、專用化的發(fā)展，系統(tǒng)集成商將趨于以下三方向發(fā)展：

1．產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)型

以原始廠商的產(chǎn)品為中心，對項(xiàng)目具體技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案的某一功能部分提供技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案和服務(wù)，即產(chǎn)品系統(tǒng)集成。

2．系統(tǒng)咨詢型

對客戶系統(tǒng)項(xiàng)目提供咨詢（項(xiàng)目可行性評估、項(xiàng)目投資評估、應(yīng)用系統(tǒng)模式、具體技術(shù)解決方案）。如有可能承接該項(xiàng)目，則負(fù)責(zé)對產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)型和應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)型的系統(tǒng)集成商進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)招標(biāo)、并負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理（承包和分包）。

3．應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)型

表現(xiàn)在與用戶合作共同規(guī)劃設(shè)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)模型，與用戶共同完成應(yīng)用軟件系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)，對行業(yè)知識(shí)和關(guān)鍵技術(shù)具有大量的積累，具有一批懂行業(yè)知識(shí)又懂計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的兩棲專業(yè)人員。為用戶提供全面系統(tǒng)解決方案，完成最終的系統(tǒng)集成。

以當(dāng)前系統(tǒng)集成市場的結(jié)果看，用戶均看中應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)型的系統(tǒng)集成商。能夠提供組織合理，管理有效，技術(shù)有保障的系統(tǒng)集成是成功的關(guān)鍵。

三、系統(tǒng)集成策略探討

1、分銷與系統(tǒng)集成的區(qū)別（Distribution & System Intergrating）

固然，銷售產(chǎn)品和系統(tǒng)解決方案的過程是相似的，但其策略和著重點(diǎn)相對各有不同。

分銷的產(chǎn)品技術(shù)應(yīng)用要求較低，應(yīng)用層次不高，大眾化市場的產(chǎn)品。系統(tǒng)集成的產(chǎn)品則反之。產(chǎn)品分銷以產(chǎn)品為中心，策重于產(chǎn)品行銷的大眾宣傳，市場分銷渠道的建立。系統(tǒng)集成則以系統(tǒng)解決方案為中心，強(qiáng)調(diào)技術(shù)，有明顯的行業(yè)市場特征。

產(chǎn)品分銷與系統(tǒng)集成的具體銷售手段可以相互借鑒，但策略有明顯的不同。

2、管理的系統(tǒng)化和規(guī)范化

從自然經(jīng)濟(jì)到社會(huì)化大分工，工業(yè)模式、經(jīng)濟(jì)模式、企業(yè)管理模式、人與人的協(xié)作關(guān)系，都不斷發(fā)生著變革。工廠的生產(chǎn)流水線要保持高效的運(yùn)作取決于兩大要素：

l各組成部分對局部生產(chǎn)技能的專而精。l合理的分工劃分和各部分的協(xié)調(diào)管理。

如果把系統(tǒng)集成的運(yùn)作比作工業(yè)流水線，它同樣面臨著三個(gè)要點(diǎn)：專而精、分工劃分、協(xié)調(diào)管理。其管理的關(guān)鍵在于責(zé)、權(quán)、利。

（1）系統(tǒng)集成的組織職能劃分

l依功能劃分：銷售、市場、技術(shù)，包含以下要素：市場：系統(tǒng)行銷市場的分析、策劃、管

理，并對新產(chǎn)品的研發(fā)提出市場性指導(dǎo)意見。銷售：總負(fù)責(zé)與具體客戶的商務(wù)人員的接觸、跟蹤、關(guān)系。?售前：對銷售人員負(fù)責(zé)，為具體客戶的技術(shù)人員提供產(chǎn)品技術(shù)介紹、具體系統(tǒng)解決方案。

ˉ工程：對項(xiàng)目組負(fù)責(zé)，完成項(xiàng)目的工程實(shí)施。

ˉ售后服務(wù)：對項(xiàng)目組負(fù)責(zé)，完成項(xiàng)目的售后持續(xù)性技術(shù)維護(hù)和服務(wù)。

ˉ產(chǎn)品開發(fā)：負(fù)責(zé)軟硬件產(chǎn)品的具體開發(fā)實(shí)施。

2專家機(jī)構(gòu)：

n研究跟蹤新產(chǎn)品、新技術(shù)，提出系統(tǒng)模式和具體系統(tǒng)技術(shù)解決方案。

n對售前為客戶提供的系統(tǒng)方案進(jìn)行評審。

n對產(chǎn)品開發(fā)提供系統(tǒng)模式、開發(fā)平臺(tái)的評審和指導(dǎo)。

l依行業(yè)性市場劃分

依據(jù)行業(yè)劃分，要求各級(jí)人員除了對本職工作的專而精，還要有對行業(yè)關(guān)系、行業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)的深入了解?？梢越Y(jié)合以上兩點(diǎn)，以行業(yè)，結(jié)合具體情況劃分系統(tǒng)集成的各職能部門。（2〕協(xié)調(diào)管理

l塔式管理體制

形成塔式管理體制，各層各部門責(zé)、權(quán)明確，逐層上行協(xié)調(diào)管理，決策逐層下行發(fā)布實(shí)施。l項(xiàng)目組

系統(tǒng)集成的外在行為表現(xiàn)為項(xiàng)目，具體客戶的項(xiàng)目、產(chǎn)品研發(fā)的項(xiàng)目等。項(xiàng)目組應(yīng)由該項(xiàng)目相關(guān)的各平行部門指派相應(yīng)的人員組成，由項(xiàng)目經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的管理。

行業(yè)性銷售項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理要對該行業(yè)銷售部門負(fù)責(zé)，并直接對各平行部門的上級(jí)管理部門負(fù)責(zé)。應(yīng)以塔式管理體制和項(xiàng)目工作組相結(jié)合。分工管理的層次性可充分適應(yīng)企業(yè)未來的規(guī)?；l(fā)展，項(xiàng)目組的靈活性平面化管理可以避免多層次管理可能帶來的僵化和平行部門協(xié)調(diào)的低效。

3、系統(tǒng)集成的行業(yè)性特點(diǎn)與市場定位

目前，在國內(nèi)有一些行業(yè)如金融、電信、郵政、稅務(wù)、保險(xiǎn)、制造等關(guān)系國計(jì)民生，是國家重點(diǎn)投資的行業(yè)；商業(yè)是投資周期短見效快且資金比較充裕的行業(yè)；政府辦公是可使國家完善管理體制，提高辦公效率的行業(yè)。進(jìn)入這些行業(yè)的系統(tǒng)集成領(lǐng)域，有的可得名，有的可得利，有的更可名利雙收。中小公司在系統(tǒng)集成領(lǐng)域起步較晚，在金融、郵電、保險(xiǎn)、稅務(wù)等突出行業(yè)，從行業(yè)市場占有率、產(chǎn)品技術(shù)、資金投入、行業(yè)關(guān)系、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面與大型系統(tǒng)集成商相比差距較大。系統(tǒng)集成的市場是廣闊的，然而市場機(jī)遇也是稍縱即逝的。我們應(yīng)分析行業(yè)市場，集中有限的人力、物力、資金，抓住并吃透幾個(gè)行業(yè)，那樣將起到事半功倍、名利雙收的作用。如果不考慮實(shí)際實(shí)力，全面出擊，是我們目前實(shí)力所不及的，將分散有限的投入力量，事倍功半，不利于我們在該領(lǐng)域的長期發(fā)展。

4、系統(tǒng)集成需要長期持續(xù)的投入

目前，我們在系統(tǒng)集成領(lǐng)域力量較弱，管理和運(yùn)作水平有待提高，行業(yè)市場和技術(shù)力量有待投入和培養(yǎng)。我們在該領(lǐng)域之所以能獲得短期的高速增長，其源于各級(jí)員工的敬業(yè)精神、奮斗不息的企業(yè)文化、行業(yè)信息化帶來的廣闊市場。如果只注重短期行為的急速效益，不注重培養(yǎng)和投入，我們不僅會(huì)喪失掉可能抓住的市場機(jī)遇，而且將很難在該領(lǐng)域得到長期的持續(xù)的效益增長，無法做到從量變到質(zhì)變。系統(tǒng)集成商的一個(gè)責(zé)任是創(chuàng)造需求和引導(dǎo)需求。在系統(tǒng)集成前期做好咨詢服務(wù)，使客戶了解信任公司的能力，技術(shù)；對具體人員的要求應(yīng)該具有行業(yè)知識(shí)和技術(shù)背景。對系統(tǒng)集成商要求有長期投入，做到要控制市場，引導(dǎo)市場，而不是擁有某一個(gè)項(xiàng)目。我們面臨著短期效益的急速增長和長期發(fā)展的效益持續(xù)增長、廣闊的市場和稍縱即逝的市場機(jī)遇等問題，“魚和熊掌“是否可得兼，將是一個(gè)尚待討論的問題。

5、幾點(diǎn)建議

（1）加強(qiáng)總部和各分公司的行業(yè)性市場的統(tǒng)一化、規(guī)范化管理和市場策劃，帶動(dòng)各分公司的系統(tǒng)銷售，并通過系統(tǒng)項(xiàng)目的實(shí)施在實(shí)踐中提高分公司的技術(shù)實(shí)力，形成全國行業(yè)性系統(tǒng)集成市場。

（2）調(diào)整完善內(nèi)部管理機(jī)制分工、協(xié)調(diào)、項(xiàng)目管理，在管理中出效益。

（3）加強(qiáng)行業(yè)性市場的長期投入與客戶建立長期的合作關(guān)系，杜絕短期行為和只注重眼前利益。提高服務(wù)質(zhì)量，樹立、維護(hù)良好的企業(yè)形象。

拿項(xiàng)目有三個(gè)必要條件：優(yōu)秀的客戶關(guān)系、優(yōu)良的系統(tǒng)解決方案、在客戶中樹立良好的技術(shù)和服務(wù)形象，構(gòu)成充分條件。

第一條是后兩條的基礎(chǔ)。如果沒有與客戶的長期關(guān)系投入，就不能深入了解客戶的需求，也就無法提供真正符合客戶需求的系統(tǒng)解決方案。如果沒有與客戶的長期合作，就無從在客戶心目中建立良好的技術(shù)和服務(wù)形象。

通過與銷售人員的合作我們常常遇到這樣的問題：

在客戶項(xiàng)目截標(biāo)或要求提供系統(tǒng)方案前幾天才得知消息，并匆匆了解客戶需求，讓我們做方案或去與客戶談一談，這樣結(jié)果多為無功而返，造成不必要的人力和物力的浪費(fèi)。一般，大項(xiàng)目要經(jīng)過半年甚至更長時(shí)間的醞釀。在這期間，其他先期跟蹤的廠商多已與客戶建立了良好的關(guān)系，對客戶的需求有較為充分的了解。我們則不占天時(shí)、人和，這樣的項(xiàng)目往往不成。當(dāng)然，不是說單子就不打了，通過打單也是建立客戶關(guān)系、增進(jìn)客戶對我們的了解的途徑之一，關(guān)鍵這里強(qiáng)調(diào)的是客戶關(guān)系的長期性。

再比如：“沒單的時(shí)候不理我，有單的時(shí)候找我來啦？！Sample的技術(shù)實(shí)力和服務(wù)不好，我們某某部門用的某某設(shè)備就是Sample提供的，到現(xiàn)在還老有問題，或Sample在某地的某項(xiàng)目做得就不好?！边@些，都是我從客戶那里聽到的。

這里要明確的一點(diǎn)，不管你是一個(gè)Sample的職員、一個(gè)Sample某子公司的部門、還是Sample的一個(gè)子公司，在客戶眼里你就是Sample，你的失誤就是Sample的失誤，你的不好就是Sample的不好，你代表了Sample。

我們做行業(yè)應(yīng)從長期、整體的角度，只顧眼前利益，短期行為或攤子鋪得過大，超出了自己的能力范圍，結(jié)果因小失大，甚至對Sample整體行業(yè)業(yè)務(wù)造成不利，其損失將是巨大的。

（4）不斷調(diào)整技術(shù)結(jié)構(gòu)，跟蹤新技術(shù)方展。

（5）注重行業(yè)性應(yīng)用軟件的開發(fā)。

從以計(jì)算能力為中心的大型機(jī)時(shí)代，到以信息共享為中心的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，經(jīng)歷了從硬件平臺(tái)決定軟件到應(yīng)用軟件決定硬件平臺(tái)的轉(zhuǎn)變，軟件已經(jīng)成為系統(tǒng)集成的“靈魂”。

隨著市場的發(fā)展，各集成商的水平也在提高。原始廠商的產(chǎn)品技術(shù)、宏觀系統(tǒng)解決方案，是許多系統(tǒng)集成商均可提供的，基本無特點(diǎn)可言。

技術(shù)實(shí)力和服務(wù)是在售中和售后才真正體現(xiàn)出來的。

而提供高質(zhì)量的行業(yè)應(yīng)用軟件產(chǎn)品，才是其他廠商無法提供的我們解決方案的特色，才是在售前最吸引客戶的閃光點(diǎn)。

所以抓住市場機(jī)遇，加強(qiáng)行業(yè)性應(yīng)用軟件的開發(fā)，才是占領(lǐng)行業(yè)市場的關(guān)鍵。

5、明確競爭者

在系統(tǒng)集成市場營銷中，必須十分清楚誰是競爭者，系統(tǒng)集成市場營銷的職能不僅是要滿足市場的需要，而且要比競爭者滿足得更好。因此時(shí)刻密切關(guān)注競爭者的動(dòng)態(tài)，預(yù)料到他們要采取的行動(dòng)，并以適當(dāng)?shù)拇胧Ω吨枪臼袌鰻I銷工作的關(guān)鍵職能。

對競爭對手的了解主要在以下方面：

1．競爭對手在相關(guān)領(lǐng)域中的業(yè)績有哪些。

2．解決方案中關(guān)鍵設(shè)備，網(wǎng)絡(luò)，*作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫的提供。

3．與客戶的關(guān)系熟悉程度。

6、打單須知

下面是在爭取項(xiàng)目時(shí)，需要了解的情況。

（1）項(xiàng)目名稱，客戶要做什么，客戶需求。

（2）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，時(shí)間、地點(diǎn)、投資額。

（3）項(xiàng)目決策關(guān)系，該項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)的組成及關(guān)系，誰做系統(tǒng)技術(shù)決策，誰做廠商選擇決策。

（4）客戶對系統(tǒng)建設(shè)的技術(shù)平臺(tái)有無趨向性。

（5）對手是誰，對手的客戶關(guān)系，技術(shù)方案趨向如何。