第一篇：最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用
【發(fā)布單位】最高人民法院 【發(fā)布文號(hào)】法發(fā)〔2016〕12號(hào) 【發(fā)布日期】2016-05-26 【生效日期】2016-05-26 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】最高人民法院
最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用
為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展提供司法服務(wù)和保障的意見
法發(fā)〔2016〕12號(hào)
為深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，促進(jìn)“十三五”規(guī)劃綱要的全面實(shí)施，充分發(fā)揮人民法院審判職能作用，為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展提供公正、高效的司法服務(wù)和保障，制定如下意見。
一、準(zhǔn)確把握人民法院服務(wù)、保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的基本理念和總體要求
1.充分認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下服務(wù)和保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的重要意義。黨的十八大以來，黨中央把生態(tài)文明建設(shè)擺上更加重要的戰(zhàn)略地位?！蛾P(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》《生態(tài)文明體制改革總體方案》兩份綱領(lǐng)性文件相繼出臺(tái)后，十八屆五中全會(huì)以及“十三五”規(guī)劃綱要確立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，提出生態(tài)環(huán)境質(zhì)量總體改善的奮斗目標(biāo)，并作出一系列重大決策部署，為生態(tài)文明的法治建設(shè)指明了方向、目標(biāo)和路徑。環(huán)境資源審判是國(guó)家環(huán)境治理體系的重要環(huán)節(jié),在生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。各級(jí)人民法院要深入學(xué)習(xí)貫徹總書記關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的新理念、新思路、新論斷，準(zhǔn)確把握服務(wù)和保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)，充分發(fā)揮環(huán)境資源審判在救濟(jì)環(huán)境權(quán)益、制約公共權(quán)力、終結(jié)矛盾糾紛和形成公共政策等方面的功能作用，推動(dòng)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不斷改善，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)環(huán)境正義和代際公平。
2.以新發(fā)展理念統(tǒng)籌推進(jìn)環(huán)境資源審判工作。各級(jí)人民法院要深入貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，將綠色發(fā)展理念作為環(huán)境資源審判的行動(dòng)指南。嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境資源法律制度，結(jié)合主體功能區(qū)制度分類施策，處理好保護(hù)環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。依法保護(hù)人民群眾環(huán)境權(quán)益，協(xié)調(diào)環(huán)境公共利益和個(gè)體利益，保障人民群眾在健康、舒適、優(yōu)美環(huán)境中生存和發(fā)展的權(quán)利。加大預(yù)防原則的適用力度，依法及時(shí)采取行為保全、先予執(zhí)行措施，預(yù)防環(huán)境損害的發(fā)生和擴(kuò)大。落實(shí)以生態(tài)環(huán)境修復(fù)為中心的損害救濟(jì)制度，統(tǒng)籌適用刑事、民事、行政責(zé)任，最大限度修復(fù)生態(tài)環(huán)境。堅(jiān)持專業(yè)審判與公眾參與相結(jié)合，全面推行人民陪審員參與案件審理，加大司法公開和宣傳力度，引導(dǎo)公眾有序參與環(huán)境治理。
3.著力提升環(huán)境資源審判服務(wù)和保障的能力水平。各級(jí)人民法院要緊緊圍繞“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義”的工作目標(biāo)，牢牢堅(jiān)持司法為民、公正司法工作主線，切實(shí)貫徹節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，以現(xiàn)代環(huán)境司法理念為引領(lǐng)，創(chuàng)新體制機(jī)制，探索裁判規(guī)則，加強(qiáng)理論研究，建設(shè)專業(yè)隊(duì)伍，進(jìn)一步推進(jìn)環(huán)境資源審判專門化，不斷提升服務(wù)和保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的能力水平。要通過司法裁判，大力弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，落實(shí)最嚴(yán)格的源頭保護(hù)、損害賠償和責(zé)任追究制度，增強(qiáng)自然人、法人和其他組織的環(huán)保意識(shí)，促進(jìn)綠色發(fā)展，建設(shè)美麗中國(guó)。
二、依法審理涉環(huán)境污染防治和生態(tài)保護(hù)案件，切實(shí)維護(hù)人民群眾的環(huán)境權(quán)益
4.依法審理大氣污染防治相關(guān)案件。依法懲處違反污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污造成大氣嚴(yán)重污染的犯罪行為。妥善審理大氣污染防治相關(guān)行政案件，督促、保障政府部門充分履行源頭治理和全程治理職責(zé)，有效防治工業(yè)污染、機(jī)動(dòng)車船污染、揚(yáng)塵污染、農(nóng)業(yè)污染及其他污染。妥善審理大氣污染防治相關(guān)民商事案件，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)作用，保障大氣環(huán)境服務(wù)業(yè)的健康發(fā)展，促進(jìn)污染治理設(shè)施投資、建設(shè)、運(yùn)行一體化經(jīng)營(yíng)。
5.依法審理水污染防治相關(guān)案件。依法懲處向水體排放油類、酸堿液體、劇毒廢液、放射性固體廢物等禁止排放的污染物以及超標(biāo)排放廢水造成水體嚴(yán)重污染的犯罪行為。妥善審理因造紙、印染、化工等嚴(yán)重污染水體企業(yè)的關(guān)閉或搬遷改造，以及因污水處理費(fèi)、排污費(fèi)、水資源費(fèi)等費(fèi)用征收引發(fā)的行政案件，推動(dòng)污染企業(yè)的達(dá)標(biāo)治理或者依法退出，依法落實(shí)環(huán)境稅費(fèi)政策。妥善審理環(huán)保設(shè)備融資租賃糾紛，以及股權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、排污權(quán)等權(quán)利質(zhì)押融資擔(dān)保糾紛，鼓勵(lì)社會(huì)資本對(duì)水環(huán)境保護(hù)的投入，促進(jìn)水污染防治的多元融資。
6.依法審理土壤污染防治相關(guān)案件。依法懲處非法排放有毒有害污染物、違法違規(guī)存放危險(xiǎn)化學(xué)品、非法處置危險(xiǎn)廢物等造成土壤嚴(yán)重污染的犯罪行為。妥善審理因拆除有色金屬冶煉、石油加工、焦化、制革等污染設(shè)施，以及因處置工業(yè)廢物、回收儲(chǔ)運(yùn)廢棄農(nóng)膜等引發(fā)的行政案件，保障土壤污染的源頭預(yù)防。妥善審理土壤污染防治相關(guān)民商事案件，充分關(guān)注土壤污染歷史成因復(fù)雜和修復(fù)周期長(zhǎng)、成本高的特點(diǎn)，探索土壤污染民事責(zé)任主體范圍、因果關(guān)系以及修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的認(rèn)定規(guī)則，加大對(duì)污染土壤行為的追責(zé)力度，維護(hù)食品安全、生活環(huán)境安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
7.依法審理海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)案件。依法懲處非法向海洋排放各類污染物及破壞紅樹林、灘涂、珊瑚礁等造成海洋生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞的犯罪行為。妥善審理涉及海洋動(dòng)植物物種引進(jìn)、海島資源開發(fā)、海水養(yǎng)殖場(chǎng)建設(shè)、海洋海岸工程建設(shè)審批引發(fā)的行政案件，以及因海洋污染和生態(tài)破壞引發(fā)的侵權(quán)糾紛案件。妥善審理海洋環(huán)境監(jiān)督管理部門代表國(guó)家對(duì)破壞海洋生態(tài)、海洋水產(chǎn)資源、海洋保護(hù)區(qū)等造成重大損失行為提起的訴訟，防治海洋環(huán)境污染，保護(hù)海洋生物多樣性。
8.依法審理重點(diǎn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)案件。依法懲處嚴(yán)重破壞京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、三江源等重點(diǎn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境的犯罪行為。妥善審理因建設(shè)國(guó)家公園和森林公園，推行統(tǒng)一環(huán)境準(zhǔn)入和退出機(jī)制引發(fā)的行政案件，保障重點(diǎn)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)擴(kuò)大環(huán)境容量和生態(tài)空間的重要目標(biāo)。妥善審理因長(zhǎng)江防護(hù)林體系建設(shè)、水土流失及巖溶地區(qū)石漠化治理、河湖濕地生態(tài)保護(hù)修復(fù)等引發(fā)的行政案件，保障長(zhǎng)江流域重大生態(tài)修復(fù)工程的順利實(shí)施。注重強(qiáng)化排污者主體責(zé)任，保障污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)重點(diǎn)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善。
9.依法審理其他污染防治和生態(tài)保護(hù)案件。依法懲處制污排污，走私廢物，以及非法捕獵、殺害珍稀、瀕危野生動(dòng)物等嚴(yán)重污染環(huán)境和破壞生態(tài)的犯罪行為，懲處環(huán)境監(jiān)管失職、瀆職犯罪行為。妥善審理涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、污染物排放許可、禁牧輪休和封禁保護(hù)沙化土地的行政案件，推動(dòng)排污許可“一證式”管理改革，落實(shí)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制。妥善審理各類污染環(huán)境、破壞生態(tài)導(dǎo)致的損害賠償民事案件，協(xié)調(diào)環(huán)境公共利益和個(gè)體利益的沖突，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的有機(jī)統(tǒng)一。
三、依法審理涉自然資源開發(fā)利用案件，保障自然資源和生態(tài)環(huán)境安全
10.依法審理涉土地資源案件。依法懲處非法占用基本農(nóng)田、農(nóng)用地、林地等犯罪行為，嚴(yán)守生態(tài)紅線。妥善審理推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化過程中產(chǎn)生的土地確權(quán)、房地征收等行政案件，依法落實(shí)主體功能區(qū)規(guī)劃，合理控制國(guó)土開發(fā)空間和強(qiáng)度，推動(dòng)以人為本、綠色低碳的新型城鎮(zhèn)建設(shè)。妥善審理涉土地流轉(zhuǎn)民商事案件，依法鼓勵(lì)創(chuàng)新農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)形式，保障農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押等各項(xiàng)改革試點(diǎn)順利進(jìn)行，推動(dòng)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)。
11.依法審理涉礦產(chǎn)資源案件。依法懲處非法采礦、破壞性采礦等犯罪行為，保障國(guó)家礦產(chǎn)資源安全。妥善審理涉及礦業(yè)權(quán)審批、頒證等行政案件，保障礦產(chǎn)資源集約利用和有序開發(fā)。妥善審理涉礦業(yè)權(quán)民商事案件，準(zhǔn)確區(qū)分民商事審判和行政監(jiān)管界限，依法認(rèn)定礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、承包、抵押合同的效力，正確處理越界勘查、開采引發(fā)的糾紛。
12.依法審理涉林業(yè)資源案件。依法懲處盜伐、濫伐林木等犯罪行為，保障國(guó)家林業(yè)資源安全。妥善審理因林權(quán)登記頒證、林地開墾、林地用途改變等引發(fā)的行政案件，保障林權(quán)改革順利進(jìn)行。關(guān)注林地所有權(quán)、林地使用權(quán)、林木所有權(quán)、林木使用權(quán)經(jīng)常發(fā)生分離的特點(diǎn)，區(qū)分因歷史、政策、鄉(xiāng)規(guī)民約或者其他原因?qū)е碌臋?quán)利沖突，堅(jiān)持尊重林權(quán)人意思自治和尊重行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的統(tǒng)一，妥善處理林權(quán)確權(quán)和林權(quán)流轉(zhuǎn)中發(fā)生的各類糾紛。
13.依法審理其他資源相關(guān)案件。妥善審理涉及草原、河流、湖泊、灘涂、海洋等資源開發(fā)利用的權(quán)屬、合同和侵權(quán)糾紛案件，依法懲處相關(guān)刑事犯罪行為。注重保障資源合理開發(fā)利用與促進(jìn)資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)，特別是審理重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)，以及自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等區(qū)域內(nèi)開發(fā)利用自然資源引發(fā)的相關(guān)案件時(shí)，將保護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然資源作為裁判的重要因素綜合考量。
四、積極探索氣候變化司法應(yīng)對(duì)舉措，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)家氣候變化應(yīng)對(duì)治理體系
14.依法審理碳排放相關(guān)案件。深入研究碳排放交易中的法律問題，妥善審理碳排放交易糾紛，推動(dòng)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放交易市場(chǎng)。依法審理涉及電力、鋼鐵、建材、化工等重點(diǎn)碳排放行業(yè)，以及涉及工業(yè)、能源、建筑、交通等碳排放重點(diǎn)領(lǐng)域的相關(guān)案件，妥當(dāng)適用國(guó)家節(jié)能減排相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)低碳發(fā)展。在審理相關(guān)案件時(shí)區(qū)分合規(guī)排放與超出排污標(biāo)準(zhǔn)、污染物總量控制指標(biāo)和排污許可證要求排放等不同情形，依法確定責(zé)任主體及責(zé)任范圍。
15.依法審理節(jié)約能源相關(guān)案件。加強(qiáng)對(duì)合同能源管理、合同節(jié)水管理等節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的司法保障，培育成熟、規(guī)范的合同能源管理市場(chǎng)，推進(jìn)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、城鎮(zhèn)節(jié)水改造，以及礦山企業(yè)技術(shù)和工藝改造等重點(diǎn)領(lǐng)域的能源節(jié)約。妥善審理節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材、節(jié)礦、污泥無害化處理和資源化利用等領(lǐng)域的專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)清潔能源和能源節(jié)約新技術(shù)的開發(fā)利用。
16.依法審理綠色金融、生物多樣性保護(hù)相關(guān)案件。深入研究綠色稅收以及綠色信貸、綠色債券、綠色保險(xiǎn)、綠色發(fā)展基金等涉及綠色金融發(fā)展的特殊法律問題，研究排污權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)等市場(chǎng)交易機(jī)制和規(guī)則，妥善審理相關(guān)案件，充分發(fā)揮金融手段及市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、減緩和適應(yīng)氣候變化中的重要作用。妥善審理涉及植物新品種、生物遺傳資源和基因等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，有效保護(hù)生物多樣性。
五、依法審理各類生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟案件，有效維護(hù)環(huán)境公共利益和國(guó)家所有者權(quán)益
17.依法審理社會(huì)組織提起的環(huán)境民事公益訴訟案件。依法及時(shí)受理符合法定條件的環(huán)境民事公益訴訟案件，積極構(gòu)建有利于社會(huì)組織提起訴訟的程序和配套機(jī)制。妥善處理司法保護(hù)和其他路徑保護(hù)的關(guān)系，尊重行政機(jī)關(guān)的首次判斷權(quán)和自由裁量權(quán)，為行政機(jī)關(guān)發(fā)揮職能作用創(chuàng)造有利條件。在尊重審判規(guī)律的前提下，依法適度強(qiáng)化能動(dòng)司法，創(chuàng)新審理方法和裁判方式，探索符合需要的證據(jù)保全、先予執(zhí)行、執(zhí)行監(jiān)督等特殊規(guī)則，發(fā)揮公益訴訟的評(píng)價(jià)指引和政策形成功能。
18.依法審理檢察機(jī)關(guān)提起的環(huán)境公益訴訟案件。遵循職權(quán)法定原則，依法及時(shí)受理檢察機(jī)關(guān)根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)決定試點(diǎn)提起的環(huán)境民事、行政公益訴訟案件。主動(dòng)適應(yīng)改革需要，堅(jiān)持以民事訴訟法和行政訴訟法作為基本依據(jù)，結(jié)合檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟特點(diǎn)，在法律框架范圍內(nèi)創(chuàng)新、完善具體的審判工作方式方法。堅(jiān)持正當(dāng)程序的基本規(guī)則，依法保障舉證、辯論等訴訟權(quán)利的充分行使，平等保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
19.積極探索省級(jí)政府提起生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟案件的審理規(guī)則。按照《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革試點(diǎn)方案》，試點(diǎn)地方省級(jí)政府經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)后，作為本行政區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境損害賠償權(quán)利人，可以對(duì)違反法律法規(guī)造成生態(tài)環(huán)境損害的單位或者個(gè)人提起民事訴訟。認(rèn)真研究此類基于國(guó)家自然資源所有權(quán)提起的生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟案件的特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)賠償義務(wù)人主觀過錯(cuò)、經(jīng)營(yíng)狀況等因素試行分期賠付，探索多樣化責(zé)任承擔(dān)方式。試點(diǎn)地方省級(jí)政府提起生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟，不影響社會(huì)組織依法提起環(huán)境民事公益訴訟，也不影響人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到損害的自然人、法人和其他組織提起私益訴訟。準(zhǔn)確界定基于同一侵權(quán)行為發(fā)生的三類訴訟之間的關(guān)系，做好訴訟請(qǐng)求、事實(shí)認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)以及判決執(zhí)行等方面的協(xié)調(diào)、對(duì)接。
六、構(gòu)建協(xié)同審判機(jī)制，充分發(fā)揮環(huán)境資源審判整體合力
20.探索構(gòu)建環(huán)境資源案件的協(xié)同審判機(jī)制。環(huán)境資源審判面對(duì)環(huán)境和資源兩類案件，跨越刑事、民事、行政三大訴訟門類，點(diǎn)多面廣，類型多元，數(shù)量眾多。各級(jí)人民法院要根據(jù)環(huán)境資源保護(hù)利用的現(xiàn)實(shí)需要和當(dāng)?shù)氐陌讣攸c(diǎn)，積極探索構(gòu)建刑事、民事、行政審判和立案、執(zhí)行等業(yè)務(wù)部門既分工負(fù)責(zé)又緊密配合的協(xié)同審判工作機(jī)制?？茖W(xué)界定各審判業(yè)務(wù)部門審理環(huán)境資源案件的職責(zé)分工，妥當(dāng)確定環(huán)境資源專門審判機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，充分發(fā)揮其專門化研究、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)作用，大力強(qiáng)化環(huán)境資源立案、審判和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間，刑事、民事和行政三大審判之間的相互配合，形成環(huán)境資源審判的整體合力。
21.發(fā)揮環(huán)境資源行政審判監(jiān)督和預(yù)防功能。充分認(rèn)識(shí)行政審判對(duì)于合理開發(fā)利用自然資源、預(yù)防環(huán)境污染和生態(tài)破壞方面的重要作用。注重通過審理建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批等相關(guān)行政案件，督促行政機(jī)關(guān)依法及時(shí)履行行政監(jiān)管職責(zé)，支持行政機(jī)關(guān)依法查處建設(shè)項(xiàng)目未評(píng)先批、未批先建等違法行為，防止存在重大生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目開工建設(shè)。通過審理信息公開相關(guān)行政案件，保障人民群眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，提高人民群眾參與環(huán)境保護(hù)的積極性，使公眾參與原則落到實(shí)處。
22.發(fā)揮環(huán)境資源刑事審判懲治和教育功能。堅(jiān)持罪刑法定原則，注重懲治和預(yù)防相結(jié)合，全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。依法從嚴(yán)懲處破壞環(huán)境資源造成嚴(yán)重后果以及主觀惡性大的犯罪行為，有效威懾潛在的污染行為人，教育廣大人民群眾自覺保護(hù)生態(tài)環(huán)境，防范和減少環(huán)境污染、生態(tài)破壞犯罪的發(fā)生。依法追究國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在環(huán)境保護(hù)監(jiān)管活動(dòng)中玩忽職守、濫用職權(quán)等犯罪行為，督促環(huán)境監(jiān)管人員積極履行監(jiān)管職責(zé)。
23.發(fā)揮環(huán)境資源民事審判救濟(jì)和修復(fù)功能。充分發(fā)揮行為保全和先予執(zhí)行的預(yù)防、減損功能。堅(jiān)持損害擔(dān)責(zé)、全面賠償原則，依法追究污染環(huán)境、破壞生態(tài)的法律責(zé)任。妥善審理各類環(huán)境資源糾紛案件,依法救濟(jì)自然人、法人和其他組織的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)及各項(xiàng)環(huán)境權(quán)益。落實(shí)生態(tài)環(huán)境修復(fù)制度，探索適用懲罰性賠償責(zé)任,確保責(zé)任人依法承擔(dān)生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用和生態(tài)環(huán)境服務(wù)功能的損失，維護(hù)環(huán)境公共利益，讓人民群眾有更多的獲得感。
24.發(fā)揮環(huán)境資源立案執(zhí)行服務(wù)和保障功能。全面落實(shí)立案登記制改革要求，暢通立案渠道，切實(shí)保障訴權(quán)。做好與行政機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，確保被執(zhí)行人應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任和民事責(zé)任落實(shí)到位。遵循恢復(fù)性司法要求，積極探索限期履行、勞務(wù)代償、第三方治理等生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任承擔(dān)方式。依法審查環(huán)境資源行政非訴案件，對(duì)于符合法定條件的，及時(shí)作出強(qiáng)制執(zhí)行裁定。切實(shí)發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制的威懾作用，健全完善環(huán)境資源案件失信被執(zhí)行人懲戒機(jī)制。
七、強(qiáng)化組織保障措施，不斷提升人民法院司法公信力
25.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督指導(dǎo)。各級(jí)人民法院要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境資源審判工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督指導(dǎo)，認(rèn)真謀劃，周密部署。對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、法律適用難度大的公益訴訟案件、群體性案件和新類型案件，加強(qiáng)信息溝通，確保依法妥善審理。加快推進(jìn)全國(guó)法院環(huán)境資源案件信息采集和分析系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，充分利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)，深度挖掘、釋放海量案例資源和數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)，為加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)、提升司法公信提供有力技術(shù)支持。
26.加強(qiáng)審判體制和機(jī)制建設(shè)。按照審判專業(yè)化和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革的要求，立足本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)需要和案件數(shù)量、類型特點(diǎn)等實(shí)際情況，探索建立專門機(jī)構(gòu)，明晰職責(zé)分工，打造既精通法律又熟悉環(huán)境知識(shí)的專業(yè)化審判團(tuán)隊(duì)。對(duì)于環(huán)境公益訴訟以及跨行政區(qū)劃的環(huán)境污染、生態(tài)破壞等案件，探索實(shí)行跨行政區(qū)劃集中管轄。探索將環(huán)境資源民事、行政乃至刑事案件統(tǒng)一由一個(gè)審判機(jī)構(gòu)審理的“二合一”或者“三合一”歸口審理模式。積極創(chuàng)新審判執(zhí)行方式，探索建立符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)需要的特別訴訟規(guī)則。充分發(fā)揮環(huán)境資源審判智庫(kù)作用，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，重視理論與實(shí)踐相結(jié)合，不斷創(chuàng)新、發(fā)展環(huán)境資源審判理論。27.加強(qiáng)司法公開和國(guó)際交流合作。完善司法便民和司法救助措施，開展巡回審判工作，滿足人民群眾對(duì)環(huán)境資源司法的多元需求。邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、社會(huì)公眾、新聞媒體旁聽重大案件庭審，加大裁判文書上網(wǎng)公開力度。充分運(yùn)用新媒體、自媒體及時(shí)發(fā)布重大司法信息，定期發(fā)布環(huán)境資源審判白皮書。圍繞國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略、自貿(mào)區(qū)建設(shè)以及氣候變化應(yīng)對(duì)等工作，深入研究司法措施和裁判規(guī)則，保障國(guó)際環(huán)境公約的實(shí)施，維護(hù)國(guó)家環(huán)境利益和生態(tài)環(huán)境安全。不斷拓展國(guó)際交流方式和合作渠道，依托信息技術(shù)推進(jìn)信息共享，加強(qiáng)國(guó)際環(huán)境法、比較環(huán)境法研究和環(huán)境資源司法案例的交流，展示中國(guó)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境司法的發(fā)展成就。
最高人民法院 2016年5月26日
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第二篇：充分發(fā)揮刑事審判職能作用
充分發(fā)揮刑事審判職能作用
加強(qiáng)“嚴(yán)打”促進(jìn)平安建設(shè)
―― 沈丘縣法院韓沖先進(jìn)事跡材料
有人說刑事法官是清貧的，有人說刑事法官是艱辛的，也有人說他們是冷酷無情的，而他——一位三十多歲的年輕副庭長(zhǎng)，一位普通的人民法官，卻始終能夠耐得住清貧，把自己的一腔熱血和赤誠(chéng)，獻(xiàn)給了他心愛的刑事審判事業(yè)，他就是沈丘縣人民法院刑事審判庭副庭長(zhǎng)韓沖。
一、深入開展思想作風(fēng)整頓和社會(huì)主義法治理念教育，切實(shí)把提高認(rèn)識(shí)、端正態(tài)度貫徹始終
對(duì)法律負(fù)責(zé)，對(duì)人民負(fù)責(zé)，這是韓沖執(zhí)法的準(zhǔn)則和誓言。他常說，“如果每百件案件辦錯(cuò)了一件，看起來是百分之一的誤差，但對(duì)當(dāng)事人來說，就是百分之百的錯(cuò)誤。因此，要保證不使一個(gè)應(yīng)受懲罰的罪犯逍遙法外，也不能是一個(gè)無罪的公民受到法律的追究”。多年來，他不但是這樣說的，而且，也是這樣做的。他始終堅(jiān)持“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的原則，每審理一起案件，不管大小、難易，總是深入調(diào)查，反復(fù)核實(shí)證據(jù)，做到事實(shí)清楚、程序合法、定罪量刑準(zhǔn)確，判決公正，保證了案件質(zhì)量。在他處理的一起故意傷害案件中，經(jīng)反復(fù)審查發(fā)現(xiàn)，案件事實(shí)和危害后果之間因 1 果關(guān)系不明，在部分案件情節(jié)方面存有疑點(diǎn)，遂對(duì)該案依法做出了不予受理的決定。從事刑事審判十六年來，他共承辦各類刑事犯罪案件600余件，判決各類犯罪分子800余人，每個(gè)案子都在審限內(nèi)審結(jié)，而且無一被上級(jí)法院發(fā)回重審或改判，更無冤假錯(cuò)案出現(xiàn)。
二、強(qiáng)化“嚴(yán)打”意識(shí)、狠抓案件質(zhì)量
在如火如荼的“百日嚴(yán)打”整治斗爭(zhēng)中，韓沖和刑庭其他干警放棄了節(jié)假日，晝夜加班。他長(zhǎng)期患有胃病，一年四季藥不離身，但為使“嚴(yán)打”工作不在審判環(huán)節(jié)貽誤戰(zhàn)機(jī)，他仍忘我地工作著。在他的影響下，有的同志輕傷不下火線，重病堅(jiān)持在床上看卷；有的女干警家務(wù)、孩子均顧不上照顧，始終全身心的投入到審判工作第一線，從而把“嚴(yán)打”斗爭(zhēng)開展得有聲有色，成效顯著。刑事大要案，是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，案子辦得如何，直接影響著黨的形象和社會(huì)的安寧，審理這類案件不僅時(shí)間緊、要求高、風(fēng)險(xiǎn)大，而且有時(shí)還伴隨著危險(xiǎn)，沒有熟練的業(yè)務(wù)和吃苦精神是不行的。在法院，韓沖恰恰以連續(xù)作戰(zhàn)、辦大要案而著稱。今年夏季，在他任審判長(zhǎng)的一起重大團(tuán)伙盜竊案中，該團(tuán)伙5名犯罪分子交叉結(jié)伙，瘋狂作案，手段惡劣，加之作案時(shí)間長(zhǎng)，次數(shù)多，社會(huì)影響和民憤極大。韓沖和干警們一起白天提審調(diào)查，晚上閱卷核實(shí)證據(jù)，在三十天內(nèi)就審結(jié)了該案，根據(jù)犯罪情節(jié)和認(rèn)罪態(tài)度，其中三名犯罪分子被判處了十年以上有期徒刑，另 2 兩名也被繩之以法、科以重刑。
三、強(qiáng)化宣傳教育意識(shí)、維護(hù)“嚴(yán)打”成果。
韓沖認(rèn)為，作為一名人民法官，在審判工作中必須運(yùn)用黨和人民賦予的法律之劍，鏟除腐惡，以凈化社會(huì)環(huán)境，讓群眾安居樂業(yè)，從而無愧于共和國(guó)對(duì)法官的信賴，不辜負(fù)人民對(duì)公正的渴求，同時(shí)，通過案件宣傳、教育群眾。在他辦理的趙德營(yíng)鎮(zhèn)馬某某尋釁滋事、敲詐勒索和強(qiáng)奸一案中，經(jīng)審理查明，馬某某長(zhǎng)期以來，無故多次毆打他人，橫行霸道，為非作歹，并以收取保護(hù)費(fèi)的名義，以威脅的方法索要公私財(cái)物，同時(shí)強(qiáng)拿硬要，欺行霸市，強(qiáng)奸婦女，是當(dāng)?shù)剡h(yuǎn)近聞名的“霸頭”。為及時(shí)審結(jié)該案，打掉犯罪分子的囂張氣焰，促進(jìn)一方平安，他夜以繼日地反復(fù)審閱證據(jù)材料，認(rèn)真核查事實(shí)，最終以尋釁滋事罪、敲詐勒索罪和強(qiáng)奸罪數(shù)罪并罰，判處馬某有期徒刑十八年。為震懾犯罪，弘揚(yáng)法制，又專門深入案發(fā)地趙德營(yíng)鎮(zhèn)對(duì)此案進(jìn)行了公開宣判，群眾無不拍手稱快。
四、加大調(diào)解力度，積極促進(jìn)社會(huì)和諧，全力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
韓沖在平時(shí)的工作中積極貫徹十七大精神，為促進(jìn)社會(huì)和諧，進(jìn)一步加大案件調(diào)解力度，使調(diào)解率達(dá)97%以上，為沈丘的和諧、穩(wěn)定做出了一定貢獻(xiàn)。他在辦理被害人李某某 3 和被告人邢某某交通肇事案時(shí)，為了不讓雙方矛盾進(jìn)一步激化，杜絕涉法上訪事件發(fā)生，韓沖不厭其煩的一次次做調(diào)解工作，功夫不負(fù)有心人，最終使這件在公安局、檢察院無人敢沾、無人敢惹的、長(zhǎng)達(dá)十二年的棘手信訪案件，在法院得到成功調(diào)解，年逾花甲的被害人李某某表示，今后不再來法院吵鬧了，也不再到其他部門纏訪了，徹底停訪息訴。本著打防并舉，標(biāo)本兼治的原則，韓沖認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，將嚴(yán)打與整治相結(jié)合，積極開展社會(huì)治安綜合治理，預(yù)防犯罪。在未成年人犯罪案件的審理過程中，突出“寓教于審，懲教結(jié)合”的審判特點(diǎn)，做到審前階段法制教育，庭審階段認(rèn)罪教育，宣判階段服法教育，改造階段悔過自新教育的"四個(gè)環(huán)節(jié)教育，同時(shí)堅(jiān)持按照罪刑法定、罪罰相當(dāng)和寬嚴(yán)相濟(jì)的原則，注重教育、感化和挽救確有悔罪表現(xiàn)的初犯、偶犯、未成年
犯。體現(xiàn)了刑罰的人道主義精神。
五、狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，確保無違法違紀(jì)發(fā)生，做到警鐘長(zhǎng)鳴
在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新的歷史條件下，社會(huì)上的一些不正之風(fēng)也不時(shí)向?qū)徟袡C(jī)關(guān)襲來，面對(duì)各種不正之風(fēng)的紛擾，韓沖認(rèn)為，人民法官佩戴的天平?jīng)Q不能讓歪風(fēng)邪氣吹偏。為此，他在權(quán)與法、情與法、錢與法的抗衡中，自覺恪守人民法官的職業(yè)道德，經(jīng)受住了權(quán)力、金錢、人情的考驗(yàn)。4 在他辦理的一起盜竊案件中，被告人親屬來到他的辦公室，進(jìn)去后就關(guān)上了房門，拿出3000元錢放到辦公桌上，說這是一點(diǎn)心意，看案子能不能少判一點(diǎn)。韓沖見狀嚴(yán)肅地說：“別說三千元，三十萬也不能買刑期”。在韓沖辦理的另一起搶劫案件中，他在辦公室發(fā)現(xiàn)自己口袋里不知什么時(shí)候多了一千元錢，原來是被告人親屬乘其不備放進(jìn)去的，在弄清了事情原委后，韓沖在被告人親屬不肯將錢拿回的情況下，交內(nèi)勤抵了被告人應(yīng)交納的罰金……。他就是這樣，十幾年如一日，在思想上筑牢了一道攻不破的防線，永葆了一名人民法官應(yīng)當(dāng)具有的清正廉潔的品質(zhì)。
韓沖同志取得了一定的成績(jī)，但他深知做一名新時(shí)代法官肩上的責(zé)任和義務(wù)，他將繼續(xù)不斷的學(xué)習(xí)新知識(shí)和黨的各項(xiàng)方針政策，繼續(xù)加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)，找出差距，克服不足，把公正與效率做為其行動(dòng)的指南，做一名讓領(lǐng)導(dǎo)放心、讓群眾滿意的好法官
二0一一年十一月三日
第三篇：最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用切實(shí)維護(hù)公共安全的若干意
【發(fā)布單位】最高人民法院 【發(fā)布文號(hào)】法發(fā)〔2015〕12號(hào) 【發(fā)布日期】2015-09-16 【生效日期】2015-09-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】人民法院報(bào)
最高人民法院
關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用切實(shí)維護(hù)公共安全的若干意見
法發(fā)〔2015〕12號(hào)
為充分發(fā)揮人民法院職能作用，切實(shí)維護(hù)公共安全，保障人民群眾合法權(quán)益，營(yíng)造和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，提出以下意見。
一、提高思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)維護(hù)公共安全的責(zé)任感和使命感
1.充分認(rèn)識(shí)維護(hù)公共安全的重大意義。公共安全是人民安居樂業(yè)、社會(huì)安定有序、國(guó)家長(zhǎng)治久安的重要保障。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視公共安全問題，把維護(hù)公共安全擺在了更加突出的位置，作出了一系列重要部署。在中共中央政治局第二十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)，總書記發(fā)表重要講話，深刻闡述了維護(hù)公共安全的重要意義，科學(xué)分析了公共安全形勢(shì)，明確指出了當(dāng)前維護(hù)公共安全需要重點(diǎn)做好的各項(xiàng)工作任務(wù)。各級(jí)人民法院和廣大干警要站在為“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局提供有效司法服務(wù)和保障的高度，自覺把維護(hù)公共安全放在維護(hù)最廣大人民根本利益的高度上來認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持居安思危、未雨綢繆，不斷增強(qiáng)維護(hù)公共安全的責(zé)任感和使命感。
2.準(zhǔn)確把握發(fā)揮審判職能作用維護(hù)公共安全的基本要求。要堅(jiān)持立足本職。人民法院的主要職能是審判案件，案件是社會(huì)矛盾的集中反映，也是凸顯社會(huì)安全的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要通過依法公正高效審判，實(shí)現(xiàn)懲治犯罪、化解矛盾、防范風(fēng)險(xiǎn)；要堅(jiān)持問題導(dǎo)向。堅(jiān)持從人民群眾反映最強(qiáng)烈、現(xiàn)實(shí)社會(huì)最突出的問題入手，扎實(shí)做好有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、食品藥品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)境安全、網(wǎng)絡(luò)安全等案件的審判工作，根據(jù)不同時(shí)期、不同地方公共安全的形勢(shì)和特點(diǎn)，有針對(duì)性地強(qiáng)化相關(guān)案件審判工作；要延伸審判職能。綜合運(yùn)用庭審直播、案例發(fā)布等方式，增強(qiáng)案件裁判的法律和社會(huì)效果，開展法制宣傳和公共安全教育，推動(dòng)健全多元化糾紛解決體系，積極參與社會(huì)治安綜合治理，推進(jìn)社會(huì)治安綜合防控體系建設(shè)，著力解決影響社會(huì)安定的深層次問題。
二、依法嚴(yán)懲嚴(yán)重刑事犯罪，有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
3.依法嚴(yán)懲暴力恐怖犯罪活動(dòng)。暴力恐怖犯罪嚴(yán)重危害廣大人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，嚴(yán)重危害社會(huì)和諧穩(wěn)定。對(duì)暴力恐怖犯罪活動(dòng)，要堅(jiān)持嚴(yán)打方針不動(dòng)搖，對(duì)首要分子、骨干成員、罪行重大者，該判處重刑乃至死刑的應(yīng)當(dāng)依法判處；要立足打早打小打苗頭，對(duì)已經(jīng)構(gòu)成犯罪的一律依法追究刑事責(zé)任，對(duì)因被及時(shí)發(fā)現(xiàn)、采取預(yù)防措施而沒有造成實(shí)際損害的暴恐分子，只要符合犯罪構(gòu)成條件的，該依法重判的也要依法重判；要注意區(qū)別對(duì)待，對(duì)自動(dòng)投案、檢舉揭發(fā)，特別是主動(dòng)交代、協(xié)助抓捕幕后指使的，要體現(xiàn)政策依法從寬處理。要通過依法裁判，樹立法治威嚴(yán)，堅(jiān)決打掉暴恐分子的囂張氣焰，有效維護(hù)人民權(quán)益和社會(huì)安寧。4.依法嚴(yán)懲嚴(yán)重危害社會(huì)治安犯罪。依法嚴(yán)懲故意殺人、故意傷害、搶劫、綁架、爆炸等嚴(yán)重暴力犯罪，嚴(yán)懲盜竊、搶奪、詐騙等多發(fā)侵財(cái)性犯罪，切實(shí)增強(qiáng)人民群眾安全感。依法嚴(yán)懲黑惡勢(shì)力犯罪，堅(jiān)決打掉其賴以生存、坐大的保護(hù)傘和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，有效維護(hù)社會(huì)秩序。依法懲治組織、利用邪教破壞國(guó)家法律實(shí)施，進(jìn)行殺人、強(qiáng)奸、詐騙的犯罪，努力消除邪教危害。依法嚴(yán)懲拐賣婦女、兒童和性侵兒童犯罪，加大對(duì)收買被拐賣的婦女、兒童犯罪的懲治力度，強(qiáng)化對(duì)婦女、兒童的司法保護(hù)。依法嚴(yán)懲毒品犯罪以及因吸毒誘發(fā)的故意殺人、故意傷害、搶劫、盜竊、以危險(xiǎn)方法危害公共安全等次生犯罪，堅(jiān)決遏制毒品蔓延勢(shì)頭。5.強(qiáng)化涉眾型犯罪案件的審判工作。針對(duì)社會(huì)公眾實(shí)施的非法吸收公眾存款、集資詐騙、電信詐騙、操縱證券、期貨市場(chǎng)及組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷等涉眾型犯罪，影響面廣、危害性大、關(guān)注度高，要精心組織好相關(guān)案件的審判工作。要加大對(duì)此類犯罪的懲治力度，對(duì)犯罪數(shù)額特別巨大、犯罪情節(jié)特別惡劣、危害后果特別嚴(yán)重的，依法判處重刑。要高度重視犯罪分子的違法所得追繳和涉案財(cái)物的依法處置工作，最大限度維護(hù)人民群眾的合法權(quán)益，穩(wěn)定社會(huì)秩序。要強(qiáng)化司法公開力度，及時(shí)披露有關(guān)信息，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。
三、依法懲治危害安全生產(chǎn)犯罪，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)根本好轉(zhuǎn)
6.加大對(duì)危害安全生產(chǎn)犯罪的懲治力度。堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，安全是第一保障。針對(duì)近年來非法、違法生產(chǎn)，忽視生產(chǎn)安全的現(xiàn)象十分突出，造成群死群傷的重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故屢有發(fā)生的嚴(yán)峻形勢(shì)，充分發(fā)揮刑罰的懲罰和預(yù)防功能，加大對(duì)各類危害安全生產(chǎn)犯罪的懲治力度，用嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)厲的責(zé)任追究和法律懲罰，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任制的有效落實(shí)，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)根本好轉(zhuǎn)，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。
7.準(zhǔn)確把握打擊重點(diǎn)。結(jié)合當(dāng)前形勢(shì)并針對(duì)犯罪原因，既要重點(diǎn)懲治發(fā)生在危險(xiǎn)化學(xué)品、民爆器材、煙花爆竹、電梯、煤礦、非煤礦山、油氣運(yùn)送管道、建筑施工、消防、粉塵涉爆等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)，以及港口、碼頭、人員密集場(chǎng)所等重點(diǎn)部位的危害安全生產(chǎn)犯罪，更要從嚴(yán)懲治發(fā)生在這些犯罪背后的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員貪污賄賂和瀆職犯罪。既要依法追究直接造成損害的從事生產(chǎn)、作業(yè)的責(zé)任人員，更要依法從嚴(yán)懲治對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人、實(shí)際控制人、投資人。既要加大對(duì)各類安全生產(chǎn)犯罪的懲治力度，更要從嚴(yán)懲治因安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定被處罰而又違規(guī)生產(chǎn)，關(guān)閉或者故意破壞安全警示設(shè)備，事故發(fā)生后不積極搶救人員或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調(diào)查證據(jù)，通過行賄非法獲取相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等情節(jié)的危害安全生產(chǎn)的犯罪。
8.依法妥善審理與重大責(zé)任事故有關(guān)的賠償案件。對(duì)當(dāng)事人因重大責(zé)任事故遭受人身、財(cái)產(chǎn)損失而提起訴訟要求賠償?shù)?，?yīng)當(dāng)依法及時(shí)受理，保障當(dāng)事人訴權(quán)。對(duì)兩人以上實(shí)施危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體責(zé)任人的，由責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任，不能確定具體責(zé)任人的，由行為人承擔(dān)連帶責(zé)任。被告人因重大責(zé)任事故既承擔(dān)刑事、行政責(zé)任，又承擔(dān)民事責(zé)任的，其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先承擔(dān)民事責(zé)任。原告因重大責(zé)任事故遭受損失而無法及時(shí)履行贍養(yǎng)、撫養(yǎng)等義務(wù)，申請(qǐng)先予執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)依法支持。
四、做好涉民生案件審判工作，切實(shí)保障人民群眾合法權(quán)益
9.妥善審理涉農(nóng)案件。依法嚴(yán)懲針對(duì)農(nóng)村留守老人、婦女、兒童實(shí)施的搶劫、盜竊、強(qiáng)奸、猥褻、拐賣等犯罪，確保農(nóng)村社會(huì)秩序穩(wěn)定和農(nóng)民生命財(cái)產(chǎn)安全。依法嚴(yán)懲向農(nóng)村地區(qū)販賣毒品犯罪，堅(jiān)決遏制毒品向農(nóng)村地區(qū)蔓延的勢(shì)頭。依法嚴(yán)懲生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、化肥、種子以及其他農(nóng)用物資等坑農(nóng)、害農(nóng)犯罪，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)順利進(jìn)行。依法審理、執(zhí)行好涉及“三農(nóng)”的民事、行政案件，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民合法權(quán)益。
10.依法懲治危害食品藥品安全犯罪。食品藥品安全形勢(shì)不容樂觀，重大、惡性食品藥品安全犯罪案件時(shí)有發(fā)生，黨中央高度關(guān)注，人民群眾反映強(qiáng)烈。要以“零容忍”的態(tài)度，堅(jiān)持最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問責(zé)，依法嚴(yán)懲生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品、不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品，以及生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥等犯罪。要充分認(rèn)識(shí)此類犯罪的嚴(yán)重社會(huì)危害，嚴(yán)格緩刑、免刑等非監(jiān)禁刑的適用。要采取有效措施依法追繳違法犯罪所得，充分適用財(cái)產(chǎn)刑，堅(jiān)決讓犯罪分子在經(jīng)濟(jì)上無利可圖、得不償失。要依法適用禁止令，有效防范犯罪分子再次危害社會(huì)。11.強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境司法保護(hù)。保護(hù)生態(tài)環(huán)境，建設(shè)美麗中國(guó)，事關(guān)廣大人民群眾的生命健康，事關(guān)中華民族的永續(xù)發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的重要內(nèi)容。全面加強(qiáng)環(huán)境資源審判工作，扎實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，回應(yīng)民眾關(guān)切，增進(jìn)人民福祉。依法懲治污染環(huán)境、亂砍濫伐、非法獵殺野生動(dòng)物、亂采濫挖礦產(chǎn)等破壞環(huán)境資源犯罪。依法公正審理環(huán)境侵權(quán)案件，落實(shí)全面賠償規(guī)定，探索建立環(huán)境修復(fù)、懲罰性賠償?shù)戎贫龋婪▏?yán)肅追究違法者的法律責(zé)任。充分保障環(huán)境公益訴訟原告訴權(quán)，及時(shí)受理、依法審理環(huán)境公益訴訟案件；會(huì)同檢察機(jī)關(guān)積極穩(wěn)妥地開展檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟的試點(diǎn)工作，有效維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
12.從嚴(yán)懲治危害民生的職務(wù)犯罪。對(duì)于制售偽劣食品藥品、破壞環(huán)境資源所涉及的國(guó)家工作人員瀆職犯罪，發(fā)生在社會(huì)保障、征地拆遷、災(zāi)后重建、企業(yè)改制、醫(yī)療、教育、就業(yè)等領(lǐng)域嚴(yán)重?fù)p害群眾利益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的國(guó)家工作人員貪污賄賂犯罪、瀆職犯罪，發(fā)生在事關(guān)民生和公共安全的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的嚴(yán)重商業(yè)賄賂犯罪等，要依法從嚴(yán)懲處。
五、依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪，維護(hù)社會(huì)秩序
13.依法懲治利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的各類犯罪。網(wǎng)絡(luò)空間是現(xiàn)實(shí)社會(huì)的延伸，網(wǎng)絡(luò)秩序是公共秩序的有機(jī)組成部分。要針對(duì)近年來利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的各類違法犯罪活動(dòng)日益突出，危害十分嚴(yán)重的實(shí)際，堅(jiān)決依法打擊網(wǎng)上造謠、傳謠行為，懲治利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的盜竊、詐騙、敲詐勒索、尋釁滋事、販賣毒品、傳播淫穢信息等犯罪，切實(shí)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)秩序，凈化網(wǎng)絡(luò)空間，決不允許網(wǎng)絡(luò)成為法外之地。
14.依法懲治網(wǎng)絡(luò)攻擊破壞犯罪。信息時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)已深度融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)方面，網(wǎng)絡(luò)安全已成為公共安全的重要組成部分，與廣大人民群眾的信息安全、財(cái)產(chǎn)安全乃至人身安全密切相關(guān)。要依法打擊非法侵入、破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)以及制作、銷售、使用“偽基站”設(shè)備等犯罪活動(dòng)，從嚴(yán)懲治針對(duì)基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)、重要行業(yè)和領(lǐng)域的重要信息系統(tǒng)、軍事網(wǎng)絡(luò)、重要政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、用戶數(shù)量眾多的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的攻擊破壞活動(dòng)，從嚴(yán)懲治利用攻擊破壞非法獲取國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、公民個(gè)人信息等犯罪活動(dòng)。
六、積極參與社會(huì)治安綜合治理，促進(jìn)健全公共安全體系
15.積極參與社會(huì)治安防控體系建設(shè)。按照系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理的總體思路，扎實(shí)做好審判環(huán)節(jié)的社會(huì)治安綜合治理工作。積極參與禁毒、打拐、掃黑除惡、治爆緝槍、打擊“兩搶一盜”等專項(xiàng)整治活動(dòng)。充分運(yùn)用傳統(tǒng)媒體和微信、微博、新聞客戶端等新媒體，通過公開審判、以案說法、發(fā)布典型案例等形式，強(qiáng)化法制宣傳，震懾違法犯罪。加強(qiáng)未成年人刑事審判工作，會(huì)同有關(guān)部門做好刑滿釋放人員、社區(qū)矯正對(duì)象等特殊人群的幫教管理，預(yù)防再次犯罪，消除社會(huì)治安隱患。16.加強(qiáng)司法建議、司法調(diào)研工作。針對(duì)審判執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞、治安隱患，要及時(shí)向有關(guān)單位或職能部門提出完善規(guī)章制度、強(qiáng)化日常管控、加強(qiáng)源頭治理的意見和建議，推動(dòng)公共安全體系的健全完善。不斷加強(qiáng)人民法院信息化建設(shè)，推進(jìn)信息技術(shù)與審判業(yè)務(wù)深度融合，充分利用信息技術(shù)手段和審判信息大數(shù)據(jù)，強(qiáng)化司法統(tǒng)計(jì)和調(diào)研工作，準(zhǔn)確研判公共安全形勢(shì)，為建立健全公共安全形勢(shì)分析制度，及時(shí)消除公共安全隱患提供決策參考。17.做好人民法院自身安全工作。人民法院安全工作事關(guān)涉訴群眾和法院干警的切身利益，是公共安全的重要組成部分。要始終堅(jiān)持司法為民，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，強(qiáng)化司法便民利民，決不允許因自身工作問題引發(fā)群體性、突發(fā)性和個(gè)人極端事件。要不斷提高安全防范意識(shí)，認(rèn)真汲取各類公共安全事件的教訓(xùn)，深入研判法院安全工作面臨的新情況、新問題，嚴(yán)格落實(shí)安全管理各項(xiàng)制度，健全完善法院安全人防、物防、技防網(wǎng)絡(luò)，確保人民法院人員安全、場(chǎng)所安全、信息安全。
最高人民法院 2015年9月16日
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第四篇：最高人民法院印發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判職能作用推動(dòng)社會(huì)主
【發(fā)布單位】最高人民法院 【發(fā)布文號(hào)】法發(fā)〔2011〕18號(hào) 【發(fā)布日期】2011-12-21 【生效日期】2011-12-21 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】人民法院報(bào)
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判職能作用推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展若干問題的意見》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：
現(xiàn)將《最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判職能作用推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展若干問題的意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合審判工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請(qǐng)隨時(shí)報(bào)告我院。
二○一一年十二月十六日
為深入貫徹十七屆六中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和“十二五”規(guī)劃綱要要求，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判在推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展中的職能作用，現(xiàn)就有關(guān)問題提出如下意見：
一、解放思想，能動(dòng)司法，切實(shí)增強(qiáng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保障的責(zé)任感和使命感
1、提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展的積極性和主動(dòng)性。十七屆六中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》，確定了中國(guó)特色社會(huì)主義文化發(fā)展道路，確立了建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出了新形勢(shì)下推動(dòng)文化改革發(fā)展的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)、重要方針、重大舉措，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期指導(dǎo)我國(guó)社會(huì)主義文化建設(shè)的綱領(lǐng)性文件。國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要明確，未來五年我國(guó)各項(xiàng)工作必須以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線；堅(jiān)持把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整作為主攻方向，把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為重要支撐。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求，要牢牢把握發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，努力營(yíng)造鼓勵(lì)腳踏實(shí)地、勤勞創(chuàng)業(yè)、實(shí)業(yè)致富的社會(huì)氛圍；牢牢把握加快改革創(chuàng)新這一強(qiáng)大動(dòng)力，抓住時(shí)機(jī)盡快在一些重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破，著力提高原始創(chuàng)新能力，不斷增強(qiáng)集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力；堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，注重推動(dòng)重大技術(shù)突破，注重增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力；加快壯大文化產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)文化事業(yè)蓬勃發(fā)展。文化發(fā)展、科技進(jìn)步和知識(shí)創(chuàng)新，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展的根本動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)文化發(fā)展繁榮和經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展密切相關(guān)。各級(jí)法院和廣大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法官要充分認(rèn)清形勢(shì)，切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持能動(dòng)司法，找準(zhǔn)結(jié)合點(diǎn)和著力點(diǎn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)中，更加注重激勵(lì)文化發(fā)展和科技進(jìn)步，更加注重推進(jìn)文化創(chuàng)新和發(fā)展新型文化業(yè)態(tài)，更加注重推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的發(fā)展和繁榮；更加注重發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)和引領(lǐng)作用，更加注重培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，更加注重提高我國(guó)的綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展中充分發(fā)揮建設(shè)者和保障者的作用。
2、更新觀念，切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展的針對(duì)性和有效性。要強(qiáng)化加強(qiáng)保護(hù)觀念，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)保護(hù)是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的主要矛盾、基本定位和政策取向，統(tǒng)籌好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)大局，用足用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，加強(qiáng)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，切實(shí)降低維權(quán)成本和加大制裁力度。要強(qiáng)化分門別類和寬嚴(yán)適度觀念，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)中注意適應(yīng)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性和特點(diǎn)，符合各類不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能和保護(hù)需求，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)更加適應(yīng)我國(guó)所處的國(guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境，更加符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化發(fā)展新的階段性特征，更加符合我國(guó)文化發(fā)展和科技創(chuàng)新的新要求。要強(qiáng)化利益平衡觀念，把利益平衡作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的重要基點(diǎn)，統(tǒng)籌兼顧智力創(chuàng)造者、商業(yè)利用者和社會(huì)公眾的利益，協(xié)調(diào)好激勵(lì)創(chuàng)造、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保障基本文化權(quán)益之間的關(guān)系，使利益各方共同受益、均衡發(fā)展。要強(qiáng)化初次裁判正確觀念，高度重視提高第一審初次裁判的正確率，使當(dāng)事人及早獲得司法公正，提高服判息訴率和減少上訴率，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。
3、發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)性。繼續(xù)深入落實(shí)發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)作用的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)想和目標(biāo)，增強(qiáng)貫徹這一戰(zhàn)略目標(biāo)的堅(jiān)定性和自覺性，確保貫徹落實(shí)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。要適應(yīng)中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系形成后的新形勢(shì)新要求，更加重視司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的貫徹實(shí)施，弘揚(yáng)社會(huì)主義法治理念。要更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，重視程序保障和過程透明，重視在先典型案例示范作用，最大限度地為利益攸關(guān)方提供穩(wěn)定和可期待的預(yù)期，最大限度地使其避免受司法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的困擾，積極營(yíng)造良好的法律環(huán)境、投資環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境。要更加重視長(zhǎng)效保護(hù)機(jī)制，重視一以貫之的法律執(zhí)行，重視營(yíng)造一種持之以恒的長(zhǎng)效保護(hù)機(jī)制，避免為一時(shí)一事改變甚至損害法律的長(zhǎng)效執(zhí)行。要更加重視平等保護(hù)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的一體執(zhí)行，堅(jiān)決遏制地方保護(hù)。要更加重視裁判的引領(lǐng)和導(dǎo)向功能，在裁判中重視弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值體系，注意把法律評(píng)價(jià)與道德評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合起來，引領(lǐng)社會(huì)主流價(jià)值觀，把維護(hù)公共道德作為司法保護(hù)的重要價(jià)值追求，提升全社會(huì)尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治文化。
二、加強(qiáng)涉文化類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判，促進(jìn)文化創(chuàng)新和培育新型文化業(yè)態(tài)，積極推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮
4、高度重視涉文化類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判，依法加強(qiáng)文化類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。我國(guó)已形成以著作權(quán)法、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例等法律、行政法規(guī)為主干的文化法律體系，涉文化類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判的重要方面。要認(rèn)真貫徹落實(shí)中央關(guān)于大力發(fā)展公益性文化事業(yè)、加快發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)的政策措施，制定和完善有關(guān)司法解釋和司法政策，高度重視涉文化類審判工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判對(duì)文化建設(shè)的規(guī)范、引導(dǎo)、促進(jìn)和保障作用，激勵(lì)全民族文化創(chuàng)造活力持續(xù)迸發(fā)，豐富人民社會(huì)文化生活，保障人民基本文化權(quán)益，推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展，提升我國(guó)整體文化實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要高度重視涉及文化產(chǎn)業(yè)的新類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)。特別是依法加強(qiáng)出版發(fā)行、影視制作、廣告、演藝、娛樂、設(shè)計(jì)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的著作權(quán)保護(hù)，推動(dòng)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。深入研究和大力加強(qiáng)文化創(chuàng)意、數(shù)字出版、移動(dòng)多媒體、動(dòng)漫游戲、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等戰(zhàn)略性新興文化產(chǎn)業(yè)的著作權(quán)保護(hù)，培育新型文化業(yè)態(tài)，擴(kuò)展文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展新領(lǐng)域，培育國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，提升我國(guó)整體文化實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。密切關(guān)注電信網(wǎng)、廣電網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)“三網(wǎng)融合”等信息技術(shù)發(fā)展帶來的新問題，在保護(hù)著作權(quán)益的同時(shí)，注重促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)信息化水平的提高。
5、加大文化創(chuàng)造者權(quán)益保護(hù)，保障文化創(chuàng)造源泉充分涌流。要妥善處理作品的獨(dú)創(chuàng)性與獨(dú)創(chuàng)高度的關(guān)系，既維護(hù)給予作品著作權(quán)保護(hù)的基本標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，又注意把握各類作品的特點(diǎn)和適應(yīng)相關(guān)保護(hù)領(lǐng)域的特殊需求，使保護(hù)強(qiáng)度與獨(dú)創(chuàng)高度相協(xié)調(diào)。要妥善適用著作權(quán)法有關(guān)著作權(quán)的概括性規(guī)定，及時(shí)保護(hù)創(chuàng)作者的新權(quán)益。妥善處理個(gè)人作品、職務(wù)作品和法人作品的關(guān)系，既最大限度保護(hù)作者權(quán)益和鼓勵(lì)創(chuàng)作積極性，又依法保護(hù)法人或者其他組織的合法權(quán)益。妥善運(yùn)用思想和表達(dá)兩分法，注意思想與表達(dá)區(qū)分的相對(duì)性，合理界定作品保護(hù)范圍。高度重視傳播者權(quán)益保護(hù)，充分保護(hù)出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)的合法權(quán)益，促進(jìn)作品的傳播和利用。積極探索對(duì)綜藝晚會(huì)、體育節(jié)目等所涉權(quán)益的法律保護(hù)，合理平衡相關(guān)各方利益。
6、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)保護(hù)，妥善處理保護(hù)著作權(quán)與促進(jìn)信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保障信息傳播的關(guān)系。要準(zhǔn)確把握法律、行政法規(guī)和司法解釋有關(guān)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護(hù)的精神實(shí)質(zhì)，特別要準(zhǔn)確把握權(quán)利人、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和社會(huì)公眾之間的利益平衡，既要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護(hù)，又要注意促進(jìn)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式發(fā)展，確保社會(huì)公眾利益。正確把握作品、表演、錄音錄像制品提供行為與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供行為的劃分，妥善處理有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者免責(zé)與歸責(zé)、“通知與移除”規(guī)則與過錯(cuò)歸責(zé)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者侵權(quán)過錯(cuò)與一般侵權(quán)過錯(cuò)的差別等關(guān)系。凡網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供行為符合法定免責(zé)條件的，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任；雖然不完全符合法定的免責(zé)條件，但網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不具有過錯(cuò)的，也不承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。要根據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特點(diǎn)和實(shí)際，準(zhǔn)確把握網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供行為的侵權(quán)過錯(cuò)認(rèn)定，既要根據(jù)侵權(quán)事實(shí)明顯的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定過錯(cuò)，不使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)一般性的事先審查義務(wù)和較高的注意義務(wù)，又要適當(dāng)?shù)卣{(diào)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者主動(dòng)防止侵權(quán)和與權(quán)利人合作防止侵權(quán)的積極性。要維護(hù)“通知與移除”規(guī)則的基本價(jià)值，除根據(jù)明顯的侵權(quán)事實(shí)能夠認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者具有明知或者應(yīng)知的情形外，追究網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的侵權(quán)賠償責(zé)任應(yīng)當(dāng)以首先適用“通知與移除”規(guī)則為前提，既要防止降低網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的過錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，使“通知與移除”規(guī)則形同虛設(shè)；又要防止網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)于第三方利用其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)侵權(quán)消極懈怠，濫用“通知與移除”規(guī)則。
7、妥善處理好技術(shù)中立與侵權(quán)行為認(rèn)定的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)著作權(quán)與促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的和諧統(tǒng)一。既要準(zhǔn)確把握技術(shù)作為工具手段所具有的價(jià)值中立性和多用途性，又要充分認(rèn)識(shí)技術(shù)所反映和體現(xiàn)的技術(shù)提供者的行為與目的。既不能把技術(shù)所帶來的侵權(quán)后果無條件地歸責(zé)于技術(shù)提供者，窒息技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展；也不能將技術(shù)中立絕對(duì)化，簡(jiǎn)單地把技術(shù)中立作為不適當(dāng)免除侵權(quán)責(zé)任的擋箭牌。對(duì)于具有實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)商業(yè)用途的技術(shù)，嚴(yán)格把握技術(shù)提供者承擔(dān)連帶責(zé)任的條件，不能推定技術(shù)提供者應(yīng)知具體的直接侵權(quán)行為的存在，其只在具備其他幫助或者教唆行為的條件下才與直接侵權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任；對(duì)于除主要用于侵犯著作權(quán)外不具有其他實(shí)質(zhì)性商業(yè)用途的技術(shù)，可以推定技術(shù)提供者應(yīng)知具體的直接侵權(quán)行為的存在，其應(yīng)與直接侵權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。在審理涉及網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)、“三網(wǎng)融合”等新興產(chǎn)業(yè)著作權(quán)案件時(shí)，尤其要準(zhǔn)確把握技術(shù)中立的精神，既有利于促進(jìn)科技和商業(yè)創(chuàng)新，又防止以技術(shù)中立為名行侵權(quán)之實(shí)。
8、妥當(dāng)運(yùn)用著作權(quán)的限制和例外規(guī)定，正確判定被訴侵權(quán)行為的合法性，促進(jìn)商業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新，充分保障人民基本文化權(quán)益。正確認(rèn)定合理使用和法定許可行為，依法保護(hù)作品的正當(dāng)利用和傳播。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)發(fā)展確有必要的特殊情形下，考慮作品使用行為的性質(zhì)和目的、被使用作品的性質(zhì)、被使用部分的數(shù)量和質(zhì)量、使用對(duì)作品潛在市場(chǎng)或價(jià)值的影響等因素，如果該使用行為既不與作品的正常使用相沖突，也不至于不合理地?fù)p害作者的正當(dāng)利益，可以認(rèn)定為合理使用。對(duì)設(shè)置或者陳列在室外社會(huì)公共場(chǎng)所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影或者錄像，并對(duì)其成果以合理的方式和范圍再行使用，無論該使用行為是否具有商業(yè)目的，均可認(rèn)定為合理使用。
9、綜合運(yùn)用多種法律手段，積極推動(dòng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)、傳承和開發(fā)利用，促進(jìn)我國(guó)豐富的文化資源轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的文化競(jìng)爭(zhēng)力。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是凝聚民族精神、傳承民族文化、維護(hù)文化多樣性、促進(jìn)社會(huì)和諧和可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和紐帶，是文化創(chuàng)新的重要源泉。本著傳承與創(chuàng)新、保護(hù)和利用并重的原則，根據(jù)現(xiàn)有法律和立法精神，積極保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源等非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，公平合理地協(xié)調(diào)和平衡在發(fā)掘、整理、傳承、保護(hù)、開發(fā)和利用過程中各方主體的利益關(guān)系。堅(jiān)持尊重原則，利用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)應(yīng)尊重其形式和內(nèi)涵，不得以歪曲、貶損等方式使用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。堅(jiān)持來源披露原則，利用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)應(yīng)以適當(dāng)方式說明信息來源。鼓勵(lì)知情同意和惠益分享，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)利用者應(yīng)盡可能取得保存者、提供者、持有者或者相關(guān)保護(hù)部門的知情同意，并以適當(dāng)方式與其分享使用利益。綜合運(yùn)用著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等多種手段，積極保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承和商業(yè)開發(fā)利用。
10、充分利用著作權(quán)保護(hù)手段，依法保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品。民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)，既要有利于民間文學(xué)藝術(shù)的傳承，發(fā)揮其凝聚民族精神和維系民族精神家園的作用，又要有利于創(chuàng)新和利用，提高中華文化影響力。民間文學(xué)藝術(shù)作品可由產(chǎn)生和傳承該作品的特定民族或者區(qū)域群體共同享有著作權(quán)，該特定民族或者區(qū)域的相關(guān)政府部門有權(quán)代表行使保護(hù)權(quán)利。對(duì)于民間文學(xué)藝術(shù)作品的保存人和整理人，應(yīng)尊重其以適當(dāng)方式署名的權(quán)利。利用民間文學(xué)藝術(shù)的元素或者素材進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)作，無需取得許可或者支付費(fèi)用；形成具有獨(dú)創(chuàng)性作品的，作者可依法獲得完整的著作權(quán)保護(hù)，但應(yīng)說明其作品的素材來源。不當(dāng)利用民間文學(xué)藝術(shù)作品給特定民族或者區(qū)域群體精神權(quán)益造成損害的，人民法院可以判令不當(dāng)利用人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
11、有效利用商標(biāo)法、專利法等法律手段，保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的商業(yè)價(jià)值，促進(jìn)具有地方特色的自然、人文資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的名稱、標(biāo)志等申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，構(gòu)成對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的歪曲、貶損、誤導(dǎo)等不正當(dāng)利用行為，損害特定民族或者區(qū)域群體的精神權(quán)益的，可以認(rèn)定為具有其他不良影響，禁止作為商標(biāo)使用；已經(jīng)使用并造成不良影響的，人民法院可以根據(jù)具體案情，判決使用人承擔(dān)停止使用、賠禮道歉，消除影響等民事責(zé)任。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的名稱、標(biāo)志等構(gòu)成地理標(biāo)志的，可以視具體情況作為在先權(quán)利予以保護(hù)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中的傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源構(gòu)成商業(yè)秘密的，禁止他人竊取、非法披露和使用。違反法律、法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，依賴該遺傳資源完成發(fā)明創(chuàng)造并獲得專利授權(quán)，專利權(quán)人指控他人侵犯其專利權(quán)的，可以不予支持。
三、加大科技成果權(quán)保護(hù)力度，推動(dòng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力
12、依法加強(qiáng)專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等科技類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極推動(dòng)科技進(jìn)步和創(chuàng)新。根據(jù)科技進(jìn)步的新趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新需求，以提高我國(guó)原始創(chuàng)新能力和增強(qiáng)集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力為重要目標(biāo)，準(zhǔn)確貫徹專利法立法精神和正確進(jìn)行侵權(quán)判定，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)、基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動(dòng)技術(shù)突破和技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快形成先導(dǎo)性、支柱性產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)和國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。加大涉文化領(lǐng)域科技類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)文化發(fā)展的引擎作用，推動(dòng)提高文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備水平，增強(qiáng)文化產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)中華文化走向世界。
13、正確把握專利權(quán)保護(hù)寬嚴(yán)適度的司法政策，大力提高自主創(chuàng)新能力。確定專利權(quán)的具體保護(hù)范圍和強(qiáng)度時(shí)要適當(dāng)考慮不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)的特點(diǎn)和創(chuàng)新實(shí)際，符合不同技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新需求、創(chuàng)新特點(diǎn)和發(fā)展實(shí)際。堅(jiān)持發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)利范圍的折衷解釋原則，準(zhǔn)確界定專利權(quán)的保護(hù)范圍。重視專利的發(fā)明目的對(duì)專利權(quán)保護(hù)范圍的限定作用，不應(yīng)把具有專利所要克服的現(xiàn)有技術(shù)缺陷或者不足的技術(shù)方案納入保護(hù)范圍。對(duì)于創(chuàng)新程度高、研發(fā)投入大、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有突破和帶動(dòng)作用的首創(chuàng)發(fā)明，應(yīng)給予相對(duì)較高的保護(hù)強(qiáng)度和較寬的等同保護(hù)范圍；對(duì)于創(chuàng)新程度相對(duì)較低的改進(jìn)發(fā)明，應(yīng)適當(dāng)限制其等同保護(hù)范圍。
14、正確運(yùn)用專利侵權(quán)判定方法，加大對(duì)專利侵權(quán)行為的遏制力度。準(zhǔn)確把握發(fā)明和實(shí)用新型專利侵權(quán)判定的全部技術(shù)特征對(duì)比、禁止反悔、捐獻(xiàn)等判斷規(guī)則，繼續(xù)探索完善等同侵權(quán)適用條件。等同侵權(quán)應(yīng)以手段、功能和效果基本相同并且對(duì)所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員顯而易見為必要條件，防止簡(jiǎn)單機(jī)械適用等同侵權(quán)或者不適當(dāng)擴(kuò)展其適用范圍?，F(xiàn)有技術(shù)抗辯規(guī)則在等同侵權(quán)和相同侵權(quán)中均可適用。準(zhǔn)確把握外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)判定的整體觀察設(shè)計(jì)特征、綜合判斷整體視覺效果的判定方法，以外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的一般消費(fèi)者為判斷主體，以外觀設(shè)計(jì)的區(qū)別設(shè)計(jì)特征為核心，以產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)整體視覺效果的相同或者近似作為判斷侵權(quán)成立的根本標(biāo)準(zhǔn)。正確適用現(xiàn)有技術(shù)和設(shè)計(jì)抗辯，被訴侵權(quán)人以一份對(duì)比文獻(xiàn)中記載的一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)方案或者一項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)與公知常識(shí)或者慣常設(shè)計(jì)的顯而易見組合主張現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯的，應(yīng)當(dāng)予以支持。被訴侵權(quán)人以實(shí)施抵觸申請(qǐng)中的技術(shù)方案或者外觀設(shè)計(jì)主張其不構(gòu)成專利侵權(quán)的，可以參照現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)予以評(píng)判。
15、妥善審理產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利侵權(quán)案件，依法保護(hù)方法發(fā)明專利權(quán)。在適當(dāng)考慮方法專利權(quán)利人維權(quán)的實(shí)際困難的同時(shí)，兼顧被訴侵權(quán)人保護(hù)其商業(yè)秘密的合法權(quán)益。依法適用新產(chǎn)品制造方法專利的舉證責(zé)任倒置規(guī)則，使用專利方法獲得的產(chǎn)品以及制造該產(chǎn)品的技術(shù)方案在專利申請(qǐng)日前不為公眾所知的，制造相同產(chǎn)品的被訴侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法的舉證責(zé)任。使用專利方法獲得的產(chǎn)品不屬于新產(chǎn)品，專利權(quán)人能夠證明被訴侵權(quán)人制造了同樣產(chǎn)品，經(jīng)合理努力仍無法證明被訴侵權(quán)人確實(shí)使用了該專利方法，但根據(jù)案件具體情況，結(jié)合已知事實(shí)以及日常生活經(jīng)驗(yàn)，能夠認(rèn)定該同樣產(chǎn)品經(jīng)由專利方法制造的可能性很大的，可以根據(jù)民事訴訟證據(jù)司法解釋有關(guān)規(guī)定，不再要求專利權(quán)人提供進(jìn)一步的證據(jù)，而由被訴侵權(quán)人提供其制造方法不同于專利方法的證據(jù)。要針對(duì)方法專利侵權(quán)舉證困難的實(shí)際，依法采取證據(jù)保全措施，適當(dāng)減輕方法專利權(quán)利人的舉證負(fù)擔(dān)。要注意保護(hù)被申請(qǐng)人的利益，防止當(dāng)事人濫用證據(jù)保全制度非法獲取他人商業(yè)秘密。被訴侵權(quán)人提供了其制造方法不同于專利方法的證據(jù)，涉及商業(yè)秘密的，在審查判斷時(shí)應(yīng)注意采取措施予以保護(hù)。
16、妥善處理保護(hù)專利權(quán)與防止權(quán)利濫用的關(guān)系，依法規(guī)制濫用專利權(quán)及濫用訴前禁令制度。在依法保護(hù)專利權(quán)和保障當(dāng)事人訴權(quán)的同時(shí)，注意防止專利權(quán)人明顯違背法律目的行使權(quán)利，不正當(dāng)?shù)負(fù)p害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)和擾亂市場(chǎng)秩序。對(duì)于明知其專利權(quán)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)，仍然惡意向正當(dāng)實(shí)施者及其交易對(duì)象濫發(fā)侵權(quán)警告或者濫用訴權(quán)，構(gòu)成侵權(quán)的，可以視情支持受害人的損害賠償請(qǐng)求。適度從嚴(yán)把握法律條件，加強(qiáng)程序保障，依法慎重采取訴前停止侵犯專利權(quán)措施。堅(jiān)持把事實(shí)比較清楚、侵權(quán)易于判斷作為采取訴前停止侵權(quán)措施的前提條件。對(duì)于需要進(jìn)行比較復(fù)雜的技術(shù)對(duì)比才能作出侵權(quán)可能性判斷的行為，不宜裁定采取責(zé)令訴前停止侵權(quán)措施。在條件允許的情況下，盡可能通過聽取申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人意見的方式對(duì)侵權(quán)可能性作出準(zhǔn)確判斷。宣告涉案專利權(quán)無效的無效請(qǐng)求審查決定已經(jīng)作出的，一般不得裁定采取訴前停止侵害專利權(quán)措施。
17、加強(qiáng)植物新品種權(quán)保護(hù)，推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變。加大對(duì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大農(nóng)業(yè)科技成果和植物新品種的保護(hù)力度，促進(jìn)提高自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。依法嚴(yán)格保障品種權(quán)人的利益，大力促進(jìn)品種的培育和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。加大對(duì)侵犯植物新品種行為的打擊力度，對(duì)于為商業(yè)目的生產(chǎn)、銷售或者重復(fù)使用授權(quán)品種繁殖材料等侵權(quán)行為，要及時(shí)依法予以制止；對(duì)于假冒他人授權(quán)品種的行為，也應(yīng)以侵犯植物新品種權(quán)糾紛論處。依法審查品種權(quán)人的證據(jù)保全申請(qǐng)，積極采取證據(jù)保全措施，保障品種權(quán)人及時(shí)獲得司法救濟(jì)。對(duì)被訴侵權(quán)繁殖材料采取證據(jù)保全措施，應(yīng)盡量遵守相應(yīng)的技術(shù)規(guī)程，保證取樣的客觀性和代表性，但不得以未邀請(qǐng)有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員協(xié)助取樣為由簡(jiǎn)單否定證據(jù)保全的效力。注意依法保護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益，維護(hù)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村穩(wěn)定。正確區(qū)分作為品種生產(chǎn)者、管理者的制種大戶與以種植為業(yè)的普通個(gè)人、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶，既要依法免除以種植為業(yè)的普通個(gè)人、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶自繁自用授權(quán)品種繁殖材料的侵權(quán)責(zé)任，又要防止實(shí)質(zhì)上成為品種生產(chǎn)者和管理者的制種大戶逃避法律制裁。
四、加強(qiáng)商標(biāo)權(quán)保護(hù)，培育和維護(hù)知名品牌，積極促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性、創(chuàng)新性和包容性增長(zhǎng)
18、依法加強(qiáng)商標(biāo)權(quán)保護(hù)。商標(biāo)權(quán)的保護(hù)，必須有利于鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，有利于劃清商業(yè)標(biāo)識(shí)之間的邊界，有利于遏制惡意搶注他人知名商業(yè)標(biāo)識(shí)及“傍名牌”行為，有利于為知名品牌的創(chuàng)立和發(fā)展提供和諧寬松的法律環(huán)境，為培育知名品牌和提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供助力，推動(dòng)我國(guó)從制造大國(guó)向品牌強(qiáng)國(guó)加快轉(zhuǎn)變。要根據(jù)商標(biāo)的知名度、顯著程度等，恰當(dāng)運(yùn)用商標(biāo)近似、商品類似、在先使用并且有一定影響的商標(biāo)、以欺騙或者其他不正當(dāng)手段取得商標(biāo)注冊(cè)等裁量性法律標(biāo)準(zhǔn)，妥善把握商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人或者注冊(cè)人是否有真實(shí)使用意圖，以及結(jié)合商標(biāo)使用過程中的“傍名牌”行為認(rèn)定主觀惡意等，用足用好商標(biāo)法有關(guān)規(guī)定，加大遏制惡意搶注、“傍名牌”等不正當(dāng)行為的力度，充分體現(xiàn)商標(biāo)權(quán)保護(hù)的法律導(dǎo)向。
19、妥善處理商標(biāo)近似與商標(biāo)構(gòu)成要素近似的關(guān)系，準(zhǔn)確把握認(rèn)定商標(biāo)近似的法律尺度。認(rèn)定是否構(gòu)成近似商標(biāo)，要根據(jù)案件的具體情況。通常情況下，相關(guān)商標(biāo)的構(gòu)成要素整體上構(gòu)成近似的，可以認(rèn)定為近似商標(biāo)。相關(guān)商標(biāo)構(gòu)成要素整體上不近似，但主張權(quán)利的商標(biāo)的知名度遠(yuǎn)高于被訴侵權(quán)商標(biāo)的，可以采取比較主要部分決定其近似與否。要妥善處理最大限度劃清商業(yè)標(biāo)識(shí)之間的邊界與特殊情況下允許構(gòu)成要素近似商標(biāo)之間適當(dāng)共存的關(guān)系。相關(guān)商標(biāo)均具有較高知名度，或者相關(guān)商標(biāo)的共存是特殊條件下形成時(shí)，認(rèn)定商標(biāo)近似還應(yīng)根據(jù)兩者的實(shí)際使用狀況、使用歷史、相關(guān)公眾的認(rèn)知狀態(tài)、使用者的主觀狀態(tài)等因素綜合判定，注意尊重已經(jīng)客觀形成的市場(chǎng)格局，防止簡(jiǎn)單地把商標(biāo)構(gòu)成要素近似等同于商標(biāo)近似，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者之間的包容性發(fā)展。
20、充分考慮商標(biāo)所使用商品的關(guān)聯(lián)性，準(zhǔn)確把握商品類似的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)定商品類似可以參考類似商品區(qū)分表，但更應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)實(shí)際。要以相關(guān)公眾的一般認(rèn)識(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合商品的功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費(fèi)對(duì)象等因素，正確認(rèn)定商標(biāo)法意義上的商品類似。主張權(quán)利的商標(biāo)已實(shí)際使用并具有一定知名度的，認(rèn)定商品類似要充分考慮商品之間的關(guān)聯(lián)性。相關(guān)公眾基于對(duì)商品的通常認(rèn)知和一般交易觀念認(rèn)為存在特定關(guān)聯(lián)性的商品，可視情納入類似商品范圍。
21、規(guī)范馳名商標(biāo)的認(rèn)定和保護(hù)，切實(shí)加強(qiáng)馳名商標(biāo)保護(hù)。馳名商標(biāo)保護(hù)的目的在于適當(dāng)擴(kuò)張具有較高知名程度的商標(biāo)的保護(hù)范圍和保護(hù)強(qiáng)度，不是評(píng)定或者授予榮譽(yù)稱號(hào)。凡當(dāng)事人主張馳名商標(biāo)保護(hù)且符合保護(hù)條件和確有必要的，應(yīng)當(dāng)依法予以認(rèn)定和保護(hù)。對(duì)于一般公眾廣泛知曉的馳名商標(biāo)，要結(jié)合眾所周知的馳名事實(shí)，減輕商標(biāo)權(quán)人對(duì)于商標(biāo)馳名情況的舉證責(zé)任。認(rèn)定馳名商標(biāo)并不要求具有等同劃一的知名程度，但馳名商標(biāo)的保護(hù)范圍和強(qiáng)度要與其顯著性和知名度相適應(yīng)，對(duì)于顯著性越強(qiáng)和知名度越高的馳名商標(biāo)，要給予其更寬的跨類保護(hù)范圍和更強(qiáng)的保護(hù)力度。要認(rèn)真執(zhí)行司法解釋的規(guī)定，準(zhǔn)確把握馳名商標(biāo)的保護(hù)范圍，加強(qiáng)對(duì)馳名商標(biāo)事實(shí)認(rèn)定的嚴(yán)格把關(guān)，堅(jiān)持判前審核制度，防止當(dāng)事人弄虛作假，為騙取馳名商標(biāo)的認(rèn)定而進(jìn)行虛假訴訟。
22、妥善認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)抗辯，維護(hù)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。商標(biāo)侵權(quán)行為應(yīng)以在商業(yè)標(biāo)識(shí)意義上使用相同或者近似商標(biāo)為條件，被訴侵權(quán)人為描述或者說明其產(chǎn)品或者服務(wù)的特點(diǎn)而善意合理地使用相同或者近似標(biāo)識(shí)的，可以依法認(rèn)定為正當(dāng)使用。注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人的注冊(cè)商標(biāo)屬于復(fù)制、摹仿或者翻譯他人未在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)、搶注被代理人或者被代表人的商標(biāo)或者以不正當(dāng)手段搶注他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)，被訴侵權(quán)的在先商標(biāo)使用人以此為由提出抗辯的，應(yīng)當(dāng)予以支持。
23、妥善處理實(shí)體與程序的關(guān)系，強(qiáng)化商標(biāo)授權(quán)確權(quán)爭(zhēng)議的實(shí)質(zhì)性解決。程序既有其獨(dú)立的法律價(jià)值，又必須以實(shí)體問題的解決和實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)為取向和終極目標(biāo)。實(shí)體公正既是程序運(yùn)行的目標(biāo)和指向，又需要以程序公正為支撐和保障。既要高度重視程序公正，防止忽視程序公正片面追求實(shí)體公正，又要以實(shí)體公正為依歸，防止機(jī)械司法。當(dāng)事人因行使程序權(quán)利的瑕疵而可能影響其重大實(shí)體權(quán)益，甚至可能導(dǎo)致其喪失救濟(jì)機(jī)會(huì)且沒有其他救濟(jì)途徑的，可以根據(jù)案件具體情況給予補(bǔ)救機(jī)會(huì)。要注重商標(biāo)授權(quán)確權(quán)爭(zhēng)議的實(shí)質(zhì)性解決，避免陷入不必要的程序重復(fù)，擱置實(shí)體問題和回避矛盾。對(duì)于商標(biāo)是否應(yīng)予注冊(cè)、是否應(yīng)當(dāng)撤銷等能夠做出實(shí)體性判斷的，可以在裁判理由中作出明確的判斷，為被訴行政機(jī)關(guān)重作決定作出明確指引。
五、依法規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序，培育自由公平、誠(chéng)信守法的競(jìng)爭(zhēng)文化，創(chuàng)造公平有序、充滿活力的市場(chǎng)環(huán)境
24、加強(qiáng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件的審判，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。妥善處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系，在激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，又要鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法補(bǔ)充保護(hù)作用的發(fā)揮不得抵觸知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法的立法政策，凡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法已作窮盡性規(guī)定的領(lǐng)域，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法原則上不再提供附加保護(hù)，允許自由利用和自由競(jìng)爭(zhēng)，但在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法的立法政策相兼容的范圍內(nèi)，仍可以從制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的角度給予保護(hù)。妥善處理好反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的原則規(guī)定與特別規(guī)定之間的關(guān)系，既要充分利用原則規(guī)定的靈活性和適應(yīng)性，有效制止各種花樣翻新、層出不窮的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，又要防止原則規(guī)定適用的隨意性，避免妨礙市場(chǎng)自由公平競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)格把握反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法原則規(guī)定的適用條件，凡屬反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法特別規(guī)定已作明文禁止的行為領(lǐng)域，只能依照特別規(guī)定規(guī)制同類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，原則上不宜再適用原則規(guī)定擴(kuò)張適用范圍。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法未作特別規(guī)定予以禁止的行為，如果給其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益造成損害，確屬違反誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德而具有不正當(dāng)性，不制止不足以維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的，可以適用原則規(guī)定予以規(guī)制。正確把握誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，以特定商業(yè)領(lǐng)域普遍認(rèn)同和接受的經(jīng)濟(jì)人倫理標(biāo)準(zhǔn)為尺度，避免把誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德簡(jiǎn)單等同于個(gè)人道德或者社會(huì)公德。
25、依法加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)，有效制止侵犯商業(yè)秘密的行為，為企業(yè)的創(chuàng)新和投資創(chuàng)造安全和可信賴的法律環(huán)境。根據(jù)案件具體情況，合理把握秘密性和不正當(dāng)手段的證明標(biāo)準(zhǔn)，適度減輕商業(yè)秘密權(quán)利人的維權(quán)困難。權(quán)利人提供了證明秘密性的優(yōu)勢(shì)證據(jù)或者對(duì)其主張的商業(yè)秘密信息與公有領(lǐng)域信息的區(qū)別點(diǎn)作出充分合理的解釋或者說明的，可以認(rèn)定秘密性成立。商業(yè)秘密權(quán)利人提供證據(jù)證明被訴當(dāng)事人的信息與其商業(yè)秘密相同或者實(shí)質(zhì)相同且被訴當(dāng)事人具有接觸或者非法獲取該商業(yè)秘密的條件，根據(jù)案件具體情況或者已知事實(shí)以及日常生活經(jīng)驗(yàn)，能夠認(rèn)定被訴當(dāng)事人具有采取不正當(dāng)手段的較大可能性，可以推定被訴當(dāng)事人采取不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密的事實(shí)成立，但被訴當(dāng)事人能夠證明其通過合法手段獲得該信息的除外。以符合法定條件的商業(yè)秘密信息為依據(jù)，準(zhǔn)確界定商業(yè)秘密的保護(hù)范圍，每個(gè)單獨(dú)的商業(yè)秘密信息單元均構(gòu)成獨(dú)立的保護(hù)對(duì)象。完善商業(yè)秘密案件的審理和質(zhì)證方式，對(duì)于涉及商業(yè)秘密的證據(jù)，要嘗試采取僅向代理人展示、分階段展示、具結(jié)保密承諾等措施限制商業(yè)秘密的知悉范圍和傳播渠道，防止在審理過程中二次泄密。妥善處理商業(yè)秘密民事侵權(quán)訴訟程序與刑事訴訟程序的關(guān)系，既注意兩種程序的關(guān)聯(lián)性，又注意其相互獨(dú)立性，在依法保護(hù)商業(yè)秘密的同時(shí)，也要防止經(jīng)營(yíng)者惡意啟動(dòng)刑事訴訟程序干擾和打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
26、妥善處理保護(hù)商業(yè)秘密與自由擇業(yè)、涉密者競(jìng)業(yè)限制和人才合理流動(dòng)的關(guān)系，維護(hù)勞動(dòng)者正當(dāng)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)的合法權(quán)益，依法促進(jìn)勞動(dòng)力的合理流動(dòng)。職工在工作中掌握和積累的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，除屬于單位的商業(yè)秘密的情形外，構(gòu)成其人格的組成部分，職工離職后有自主利用的自由。在既沒有違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，又沒有侵犯商業(yè)秘密的情況下，勞動(dòng)者運(yùn)用自己在原用人單位學(xué)習(xí)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與技能為其他與原單位存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位服務(wù)的，不宜簡(jiǎn)單地以反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的原則規(guī)定認(rèn)定構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。妥善處理商業(yè)秘密保護(hù)和競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的關(guān)系，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議以可保護(hù)的商業(yè)秘密存在為前提，但兩者具有不同的法律依據(jù)和行為表現(xiàn)，違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)不等于侵犯商業(yè)秘密，競(jìng)業(yè)限制的期限也不等于保密期限。原告以侵犯商業(yè)秘密為由提起侵權(quán)之訴，不受已存在競(jìng)業(yè)限制約定的限制。
27、加強(qiáng)壟斷案件的審理工作，及時(shí)有效制止壟斷行為，增強(qiáng)市場(chǎng)活力，促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的完善和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。要強(qiáng)化反壟斷法的效果思維，全面考慮各種相關(guān)因素，綜合評(píng)估涉嫌壟斷行為的反競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果，依法認(rèn)定壟斷行為。注意發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，探索引進(jìn)經(jīng)濟(jì)分析方法的途徑和方式。要根據(jù)不同的壟斷行為類型，合理分配壟斷民事糾紛案件中當(dāng)事人的證明責(zé)任。對(duì)于明顯具有嚴(yán)重排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的壟斷協(xié)議，可以不再要求受害人舉證證明該協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果；對(duì)于公用企業(yè)以及其他具有獨(dú)占經(jīng)營(yíng)資格的經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，可以根據(jù)案件具體情況適當(dāng)減輕受害人的舉證責(zé)任。
六、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟制度建設(shè)，完善審判體制和工作機(jī)制
28、深刻把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特點(diǎn)與規(guī)律，建立健全適合知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件特點(diǎn)的糾紛解決機(jī)制。正確把握“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的工作原則。要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)的特點(diǎn)，積極引導(dǎo)當(dāng)事人選擇委托調(diào)解、專家調(diào)解、行業(yè)調(diào)解等方式解決糾紛。堅(jiān)持依法自愿調(diào)解原則，不得違背當(dāng)事人意愿強(qiáng)調(diào)硬調(diào)和以拖促調(diào)。對(duì)于當(dāng)事人或者相關(guān)行業(yè)對(duì)判明是非的期待高，或者對(duì)明確規(guī)則的要求強(qiáng)烈，或者對(duì)判決的接受程度高的案件，盡可能選擇以判決方式解決糾紛，充分發(fā)揮司法裁判的指引和導(dǎo)向功能。要發(fā)揮科技專家在解決糾紛中的作用，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專業(yè)技術(shù)問題解決機(jī)制。
29、繼續(xù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判體制機(jī)制，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的綜合效能。按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，積極推進(jìn)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭集中審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件的試點(diǎn)工作，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事審判協(xié)調(diào)機(jī)制，提高司法效率，統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮整體保護(hù)效能，努力構(gòu)建資源優(yōu)化、科學(xué)運(yùn)行、高效權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判體系。要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，形成保護(hù)合力。優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件管轄布局，適當(dāng)增加管轄一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的基層法院，鼓勵(lì)中、基層法院根據(jù)工作需要開展跨地區(qū)劃片集中管轄，合理配置審判資源。
30、維護(hù)法治統(tǒng)一，促進(jìn)市場(chǎng)統(tǒng)一開放。完善案件管轄制度，加強(qiáng)監(jiān)督制約，適當(dāng)采取提級(jí)管轄、異地指定管轄等措施，有效遏制地方保護(hù)和部門保護(hù)現(xiàn)象，保障案件公正審理。決定提級(jí)管轄或者異地指定管轄的，原管轄法院要正確對(duì)待，及時(shí)移交案件。切實(shí)加強(qiáng)審判監(jiān)督，發(fā)揮二審和再審的糾錯(cuò)功能，防止為顧及審判績(jī)效考核指標(biāo)而遷就錯(cuò)誤裁判。對(duì)于指令再審的案件，有關(guān)再審法院要正確理解和認(rèn)真對(duì)待再審指令，依法改正錯(cuò)誤。對(duì)于無視再審指令，拖延再審或者無正當(dāng)理由不執(zhí)行再審指令的，要嚴(yán)肅紀(jì)律，情節(jié)嚴(yán)重的給予通報(bào)批評(píng)。進(jìn)一步完善工作機(jī)制，適當(dāng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)案件的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)力度，維護(hù)裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。
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第五篇：充分發(fā)揮民商事審判職能作用(最高人民法院副院長(zhǎng) 奚曉明)
充分發(fā)揮民商事審判職能作用 為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障
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在全國(guó)民商事審判工作會(huì)議上的講話
最高人民法院副院長(zhǎng)
奚曉明
（2007年5月30日）
同志們：
全國(guó)民商事審判工作會(huì)議今天在南京召開了。這次會(huì)議的主題是：認(rèn)真貫徹第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議精神，總結(jié)2002年全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議以來取得的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前民商審判工作面臨的形勢(shì)，確定今后一個(gè)時(shí)期民商事審判工作任務(wù)，研究當(dāng)前民商審判法律適用方面應(yīng)當(dāng)注意的問題，進(jìn)一步開拓民商事審判工作新局面，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。一、五年來民商事審判工作的簡(jiǎn)要回顧和總結(jié)
五年來，全國(guó)法院堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“公正與效率”工作主題，踐行“公正司法、一心為民”宗旨，積極應(yīng)對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，充分發(fā)揮民商事審判職能，逐步確立民商裁判理念，穩(wěn)步推進(jìn)民商審判機(jī)制改革，大力提高審判隊(duì)伍素質(zhì)，為保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展，全面建設(shè)小康社會(huì)提供了有力的司法保障。
不斷強(qiáng)化審判職能，及時(shí)化解商事糾紛。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，經(jīng)濟(jì)建設(shè)持續(xù)高速發(fā)展，民商事主體交易活動(dòng)空前活躍，大量商事糾紛訴至法院。五年來，全國(guó)法院依法審理了大量商事糾紛案件，審判質(zhì)量和效率顯著提高。2002年至2007年2月，全國(guó)法院共審結(jié)一審商事糾紛案件802.9萬余件（含舊存），訴訟標(biāo)的數(shù)額達(dá)16398.4億元。其中，審結(jié)買賣合同糾紛案件263.8萬件，結(jié)案標(biāo)的3253.5億元；審結(jié)借款合同糾紛案件385.5萬件，結(jié)案標(biāo)的13363.7億元；審結(jié)企業(yè)改制和破產(chǎn)案件27882件，結(jié)案標(biāo)的33094.2億元；審結(jié)保險(xiǎn)合同糾紛案件53147件，結(jié)案標(biāo)的48.1億元；審結(jié)股票、票據(jù)、證券糾紛案件48186件，結(jié)案標(biāo)的365.9億元；審結(jié)股東權(quán)益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等公司訴訟案件30341件，結(jié)案標(biāo)的259.6億元。通過審判活動(dòng)，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，保障了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
調(diào)節(jié)和促進(jìn)交易行為，引導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)秩序。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)，如果說民商事法律法規(guī)是建立和維系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的主要方式，那么民商事審判活動(dòng)則是規(guī)范市場(chǎng)交易行為和維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的重要力量。五年來，人民法院通過平等保護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益，引導(dǎo)市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)公平公開市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)信用；通過審理企業(yè)改制和公司糾紛案件，規(guī)范國(guó)企改制行為，引導(dǎo)商事主體完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；通過審理破產(chǎn)案件，規(guī)范破產(chǎn)行為，嚴(yán)格破產(chǎn)程序，完善市場(chǎng)主體依法退出市場(chǎng)機(jī)制；通過審理資本市場(chǎng)糾紛案件，制裁違規(guī)行為，保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序；通過審理金融糾紛案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。民商事審判在調(diào)節(jié)、引導(dǎo)、規(guī)范和完善市場(chǎng)交易行為和秩序方面，發(fā)揮了其他審判所無法替代的重要作用。
圍繞黨和國(guó)家工作大局，探索處置特殊事件方法。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入、經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展的情況下，新的交易手段不斷出現(xiàn)，一般市場(chǎng)交易方面也出現(xiàn)了許多新情況和新問題，在民商事審判領(lǐng)域中的相應(yīng)體現(xiàn)就是不斷出現(xiàn)諸多疑難、復(fù)雜、新類型案件和一些突發(fā)性事件。各級(jí)人民法院在相關(guān)法律法規(guī)空白，及司法解釋一時(shí)難以出臺(tái)的情況下，堅(jiān)持按照法律規(guī)定的原則和精神，從服務(wù)于黨和國(guó)家的中心工作、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，積極探索并創(chuàng)造性地開展工作，妥善地處理了大批有關(guān)不良金融債權(quán)案件、國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)案件、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件；成功地審理了諸如廣國(guó)投破產(chǎn)案件、大通證券破產(chǎn)重整案件、銀廣夏案件等一批具有重要示范意義的重大案件；配合相關(guān)部門平穩(wěn)地處理了德隆系、普馬系、科龍系等在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的突發(fā)性事件。為如何在審判工作中落實(shí)黨和國(guó)家的重要決策，妥善化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，探索了新的道路，做出了重要的貢獻(xiàn)。
審判觀念與時(shí)俱進(jìn)，裁判理念日趨明確。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展、民主法治不斷進(jìn)步，民商事裁判理念亦隨之不斷更新。在“公正司法，一心為民”的宗旨和“公正與效率”工作主題的指引下，民商事法官初步解決了司法觀念和法律規(guī)定方面的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。更注重權(quán)利平等觀念，平等保護(hù)國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)，公平對(duì)待本國(guó)和外國(guó)當(dāng)事人；更注重公開審判觀念，做到審判規(guī)則公開、庭審過程公開、裁判依據(jù)和理由公開；更注重法制統(tǒng)一理念，努力遏制地方和部門保護(hù)主義，嚴(yán)格依照法律法規(guī)、司法解釋審理案件，維護(hù)法律權(quán)威和法制統(tǒng)一；更注重程序公平和實(shí)體公正，克服“重實(shí)體、輕程序”的傾向，做到程序公正與實(shí)體公正并重。以公正、平等、公開、統(tǒng)一等為內(nèi)涵的民商事裁判理念基本確立。
積極推進(jìn)司法改革，審判機(jī)制更加科學(xué)。全國(guó)法院遵循社會(huì)主義法治原則和理念，全面實(shí)施《人民法院五年改革綱要》，在民商事審判方式改革和機(jī)制創(chuàng)新方面取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。第一，深化庭審方式改革。全面推進(jìn)以公開舉證、質(zhì)證、辯論、認(rèn)證、裁判為主要內(nèi)容的庭審模式，以當(dāng)事人主義為主、職權(quán)主義為輔的庭審方式已廣泛運(yùn)用。第二，規(guī)范合議庭運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)合議庭職能，完善評(píng)議規(guī)范，共同辦案、共同把關(guān)，“合而不議”、“議而不判”的現(xiàn)象有較大改觀。第三，完善程序和證據(jù)制度。妥善運(yùn)用民事訴訟證據(jù)規(guī)則，使當(dāng)事人真正成為訴訟主體，確保程序公正和程序正義。第四，規(guī)范和完善裁判文書制作。注重對(duì)證據(jù)的分析和認(rèn)定，強(qiáng)化對(duì)法律的解釋和適用，增強(qiáng)裁判文書的邏輯嚴(yán)密性和說理透徹性，并向社會(huì)公開裁判文書，提高民商事裁判公信力，彰顯司法公正和權(quán)威。一個(gè)公信、高效、權(quán)威、文明的民商事審判運(yùn)行新機(jī)制已初步形成。
深入開展調(diào)研工作，確保法律統(tǒng)一適用。五年來，全國(guó)法院緊緊圍繞審判這個(gè)中心，了解新情況，研究新問題，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)企改制、企業(yè)破產(chǎn)、公司訴訟、證券期貨、中介機(jī)構(gòu)民事責(zé)任等審判領(lǐng)域不斷進(jìn)行新的實(shí)踐探索和理論概括。人民法院豐富的調(diào)研成果或者直接轉(zhuǎn)化為人民法院的工作決策，或者轉(zhuǎn)化為司法解釋和規(guī)范性司法文件，或者轉(zhuǎn)化為國(guó)家立法內(nèi)容。在全國(guó)法院民商事法官的共同努力下，摸清了民商審判中存在的若干疑難問題。最高人民法院在各地調(diào)研基礎(chǔ)上，先后制定頒布了民商事審判方面的司法解釋及司法解釋性文件50余件。其中包括關(guān)于企業(yè)改制、證券市場(chǎng)虛假陳述、出口退稅托管賬戶質(zhì)押、新舊公司法銜接、破產(chǎn)管理人以及不良資產(chǎn)處置等方面的司法解釋。這些司法解釋和規(guī)范性文件的制定，為人民法院準(zhǔn)確適用民商法律、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)提供了審判指導(dǎo)。豐富的調(diào)研成果，也為公司、證券、破產(chǎn)、物權(quán)等法律的修改和制定提供了重要的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和新鮮例證。
大力加強(qiáng)能力建設(shè)，隊(duì)伍素質(zhì)明顯提高。各級(jí)法院用時(shí)代的要求迎接前進(jìn)中的挑戰(zhàn)，用發(fā)展的眼光研究解決前進(jìn)中的問題，用創(chuàng)新的精神推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)和發(fā)展，司法能力顯著提升。通過開展“規(guī)范司法行為，提高執(zhí)法水平”、“保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)”和社會(huì)主義法治理念教育活動(dòng)，民商事法官的政治素質(zhì)進(jìn)一步提高，宗旨意識(shí)、大局意識(shí)、公正意識(shí)和廉潔意識(shí)明顯增強(qiáng)，違法違紀(jì)現(xiàn)象逐年下降。通過大力加強(qiáng)學(xué)歷教育和專業(yè)培訓(xùn)，民商事審判隊(duì)伍學(xué)歷層次和專業(yè)水平有了大幅提高。最高人民法院民二庭配合國(guó)家法官學(xué)院等單位連續(xù)舉辦了高級(jí)法院民商事法官和審判長(zhǎng)崗位培訓(xùn)、民商法專業(yè)培訓(xùn)，基層法院院長(zhǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)等培訓(xùn)班；派出審判人員講授合同法、擔(dān)保法、證券法、破產(chǎn)法等重要民商事法律和司法解釋。各級(jí)法院也通過舉辦培訓(xùn)班、研討會(huì)等多種形式大力開展民商事審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，大大提高了法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為圓滿完成繁重的審判任務(wù)提供了智力支持。全國(guó)法院根據(jù)《法官行為規(guī)范（試行）》指引法官行為，落實(shí)《關(guān)于貫徹落實(shí)<建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要>的若干意見》，加大反腐敗力度，民商事法官廉潔自律的意識(shí)有了較大的提高。
五年來的民商事審判實(shí)踐證明：始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞黨和國(guó)家工作大局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，保障改革、發(fā)展和穩(wěn)定，是民商事審判工作必須堅(jiān)持的政治方向；堅(jiān)持“公正與效率”工作主題，貫徹“公正司法、一心為民”指導(dǎo)方針，是民商事審判工作的基本價(jià)值取向和最高宗旨；堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的思想路線，對(duì)新形勢(shì)、新問題進(jìn)行不倦地探索，對(duì)審判方式和審判機(jī)制進(jìn)行不斷地創(chuàng)新，是保障民商事審判工作順利發(fā)展的不竭動(dòng)力；堅(jiān)持不懈地提高審判法官的司法能力，積極推進(jìn)法官職業(yè)化進(jìn)程，是確保民商事審判工作高質(zhì)高效的關(guān)鍵；始終保持自我更新、自我發(fā)展的活力，弘揚(yáng)積極向上，奮發(fā)有為的精神，堅(jiān)持知難而進(jìn)，任勞任怨的品質(zhì)，是做好民商事審判工作的基本要求。
五年來民商事審判取得的成績(jī)和基本經(jīng)驗(yàn)，是全體民商事法官在黨的正確領(lǐng)導(dǎo)下，人大的依法監(jiān)督下，統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，埋頭苦干，克服困難，排除干擾，經(jīng)受考驗(yàn)而取得的。實(shí)踐充分證明，我們民商事審判隊(duì)伍是一支顧全大局、勇挑重?fù)?dān)、埋頭苦干的隊(duì)伍；是一支勇于創(chuàng)新、善于探索、完全可以信賴的隊(duì)伍。在此，我代表最高人民法院，向多年來始終為中國(guó)民商事審判事業(yè)努力工作、無私奉獻(xiàn)特別是工作在第一線的廣大法官和其他工作人員，表示衷心的感謝并致以崇高的敬意！
同志們，肖揚(yáng)院長(zhǎng)在第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議上指出了民事審判工作還存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)此各級(jí)人民法院均應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，積極采取措施加以解決。除此之外，就民商審判工作而言，還存在許多不相適應(yīng)的地方。部分法院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)民商事審判的重要性認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)新情況、新問題缺乏研究，措施不力；一些法院忽視相關(guān)審判領(lǐng)域特點(diǎn)，審判人員流動(dòng)過于頻繁，在一定程度上影響了辦案質(zhì)量和辦案效率；一些法院在推行立審分開、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立等改革措施中，不注重審判規(guī)律，過分強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)庭之間的相互監(jiān)督制約，忽略業(yè)務(wù)庭之間的相互配合協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了不同業(yè)務(wù)庭對(duì)同一法律問題處理不統(tǒng)一等問題；有些法院和法官不能自覺抵制來自各方面的干擾，受地方保護(hù)主義和利益驅(qū)動(dòng)的影響，不能堅(jiān)持公正、高效審判；少數(shù)法官裁判理念陳舊，審判知識(shí)老化，審判經(jīng)驗(yàn)不足，處理新型、復(fù)雜問題和駕馭庭審、運(yùn)用調(diào)解的能力有所欠缺；還有一些法院特別是高級(jí)法院忙于辦案，忽視調(diào)研，導(dǎo)致審判指導(dǎo)不到位、不及時(shí)等。這些問題應(yīng)當(dāng)引起我們高度重視，要以高度的責(zé)任心，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地采取得力措施，切實(shí)加以解決。
二、當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢(shì)和任務(wù)
肖揚(yáng)院長(zhǎng)在第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議上指出，“十一五”規(guī)劃綱要的實(shí)施和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為人民司法事業(yè)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇，對(duì)人民法院各項(xiàng)工作提出了更高要求、賦予了更大的責(zé)任和更重的任務(wù)。今年是“十一五”時(shí)期的開局之年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)、利益格局、思想觀念正在發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中深層次矛盾日益顯現(xiàn)。國(guó)家將繼續(xù)進(jìn)一步落實(shí)宏觀調(diào)控政策措施，保持經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行新的發(fā)展變化，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，適時(shí)適度進(jìn)行預(yù)調(diào)和微調(diào)，主動(dòng)引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展；著力調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，不斷強(qiáng)化企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，以提高競(jìng)爭(zhēng)力和控制力為重點(diǎn)深化國(guó)企改革，以完善金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)深化金融體制改革；著力推進(jìn)改革開放和自主創(chuàng)新，著力促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和解決民生問題等；健全全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)，完善區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，深化分工合作，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置等。
在新形勢(shì)下，民商事審判工作維護(hù)基本經(jīng)濟(jì)制度，支持和配合國(guó)家宏觀調(diào)控，深化國(guó)有企業(yè)改革，維護(hù)統(tǒng)一市場(chǎng)，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和金融安全的任務(wù)將更加艱巨；維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，解決民生問題，促進(jìn)社會(huì)和諧的歷史使命和政治責(zé)任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現(xiàn)數(shù)量增加、形式多樣化，民商事審判領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤卣?；民商事審判已?jīng)成為解決經(jīng)濟(jì)糾紛、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要力量。可以說，民商審判工作面臨的發(fā)展機(jī)遇前所未有，面臨的挑戰(zhàn)也前所未有。面對(duì)新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)，全國(guó)法院要堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商審判工作全局，認(rèn)清國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)的宏觀形勢(shì)，始終圍繞黨和國(guó)家的工作大局，知難而上，奮發(fā)有為，不斷開創(chuàng)人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商審判工作在當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的主要任務(wù)是：貫徹第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“公正司法，一心為民”的宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國(guó)家工作大局，樹立科學(xué)的民商裁判理念，充分發(fā)揮民商審判職能作用，積極推進(jìn)民商法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)，努力建設(shè)公正高效權(quán)威的民商審判制度，為順利實(shí)施“十一五規(guī)劃”和全面建設(shè)小康社會(huì)，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。為完成上述任務(wù)，今后一個(gè)時(shí)期要重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）按照構(gòu)建和諧社會(huì)要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商審判工作全局。
全國(guó)法院民商審判法官要按照第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)民商審判工作全局，以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)作為民商審判工作的著眼點(diǎn)和立足點(diǎn)，不斷增強(qiáng)民商審判工作的政治責(zé)任心和歷史使命感。一是要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀。發(fā)展是主題，要牢固樹立發(fā)展是硬道理、發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的戰(zhàn)略思想，緊密結(jié)合民商審判實(shí)際，立足平等保護(hù)，消除司法歧視，依法規(guī)范各類市場(chǎng)行為，妥善協(xié)調(diào)解決各種利益關(guān)系，努力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是要樹立正確穩(wěn)定觀。穩(wěn)定是前提，要堅(jiān)持以人為本，把社會(huì)穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展、各種利益關(guān)系相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，圍繞化解社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾和各種利益沖突這個(gè)主線，踐行“公正與效率”主題和“司法為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標(biāo)，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實(shí)保護(hù)人民群眾切身利益，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公平和正義。四是要樹立正確政績(jī)觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少案件、制訂了多少規(guī)范文件、出臺(tái)了多少管理措施，而且要看是否維護(hù)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、保障了交易便捷、做到案結(jié)事了、促進(jìn)了和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績(jī)。五是要樹立科學(xué)司法觀。審判是中心、隊(duì)伍是保障、改革是動(dòng)力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢(shì)，充分發(fā)揮審判職能，大力加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，科學(xué)推進(jìn)司法改革，正確對(duì)待監(jiān)督批評(píng)，提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
（二）強(qiáng)化民商事審判職能作用，服務(wù)并保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)工作大局。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，是十一屆三中全會(huì)確定的黨的基本路線的基石，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線，是黨和國(guó)家工作的大局。民商事審判工作與國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展休戚相關(guān)，一切民商事審判活動(dòng)都要服務(wù)并保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)工作大局。第一，要堅(jiān)持平等保護(hù)和法律適用統(tǒng)一原則，對(duì)各個(gè)階層、各個(gè)地區(qū)、各種利益主體適用統(tǒng)一的法律，平等保護(hù)各類民事主體的合法權(quán)益，維護(hù)法制統(tǒng)一和法律權(quán)威，確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。第二，要堅(jiān)持保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全原則，服從國(guó)家對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)控。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重中之重。全國(guó)法院要繼續(xù)支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使管理職能，維護(hù)資本市場(chǎng)安全；妥善處理好涉及金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉破產(chǎn)案件、國(guó)有金融企業(yè)股份制改造的案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大儲(chǔ)戶和公眾投資者的合法權(quán)益。第三，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧原則，始終堅(jiān)持法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整和利益格局的劇烈變動(dòng)所產(chǎn)生的利益沖突，要從黨和國(guó)家大局出發(fā)，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和保障意識(shí)，全面衡量各種利益關(guān)系，妥善解決紛爭(zhēng)，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡(jiǎn)單處理紛爭(zhēng)。切實(shí)防止可能引發(fā)的群體性、突發(fā)性和惡性事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。
（三）正確認(rèn)識(shí)民商審判規(guī)律，牢固樹立民商事裁判理念。民商審判的對(duì)象主要是公司、保險(xiǎn)、證券、期貨、票據(jù)、破產(chǎn)、借款、擔(dān)保等商事領(lǐng)域發(fā)生的合同糾紛和侵權(quán)糾紛。這些商事糾紛與傳統(tǒng)民事糾紛既有一定聯(lián)系、又有明顯區(qū)別，區(qū)別主要來源于商事行為和商事交易在價(jià)值取向和相關(guān)制度規(guī)則設(shè)計(jì)方面的特殊性。與傳統(tǒng)民事交易相比，商事交易呈現(xiàn)出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際利用到轉(zhuǎn)賣營(yíng)利、交易特點(diǎn)從隨機(jī)性到營(yíng)利性、交易條件從任意性到定型化等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)蘊(yùn)含著商事法與傳統(tǒng)民法截然不同的理念，并要求用商事法規(guī)范給予特殊的保護(hù)與調(diào)整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認(rèn)識(shí)民商事法律內(nèi)在精神和民商事審判規(guī)律，樹立科學(xué)的民商裁判理念，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立意思自治和權(quán)利本位理念。意思自治是民商法的基石，權(quán)利本位是民商法的中心。要謹(jǐn)慎介入當(dāng)事人自治領(lǐng)域，充分尊重當(dāng)事人對(duì)公司的自治權(quán)利和合同自由權(quán)利。特別是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新類型合同以及傳統(tǒng)合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權(quán)，充分尊重自治，保護(hù)權(quán)利，鼓勵(lì)交易，維護(hù)交易的穩(wěn)定性，最大限度地增進(jìn)社會(huì)財(cái)富。第二，要樹立效率與安全并重的理念。與傳統(tǒng)民法規(guī)范相比，商法更加注重保護(hù)交易迅捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權(quán)利證券化、交易簡(jiǎn)便化等制度。為保障交易安全，商法強(qiáng)調(diào)公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義規(guī)則。公示主義規(guī)則，要求商事主體應(yīng)將其與交易相對(duì)人關(guān)系密切的事項(xiàng)以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關(guān)聯(lián)交易的披露等制度；外觀主義規(guī)則，將當(dāng)事人的外觀行為推定為真實(shí)意思表示的行為，如票據(jù)法中票據(jù)的文義性特征；嚴(yán)格責(zé)任主義，則對(duì)交易當(dāng)事人的義務(wù)和責(zé)任予以嚴(yán)格的要求，確保交易的安全、誠(chéng)信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，不符合市場(chǎng)規(guī)律的；沒有安全的交易效率，市場(chǎng)行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場(chǎng)交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關(guān)系穩(wěn)定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規(guī)則慣例的理念?；谏淌陆灰讓?shí)踐中對(duì)商事交易習(xí)慣的高度依賴，我國(guó)合同法第六十一條已經(jīng)賦予交易習(xí)慣以補(bǔ)充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習(xí)慣可以說是民商審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重并重視一些行業(yè)組織的章程，會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和交易所等中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可以將其作為審理商事案件時(shí)重要參考依據(jù)。
（四）加強(qiáng)民商事審判調(diào)研指導(dǎo)工作，確保法律適用的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。民商事審判工作與國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)密切相關(guān)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革的每一步驟，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的每一重大政策出臺(tái)，都必然對(duì)民商事審判工作產(chǎn)生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點(diǎn)，決定了這一領(lǐng)域必然經(jīng)常面對(duì)著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續(xù)高度重視調(diào)研與指導(dǎo)工作，及時(shí)掌握和解決民商事審判領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。調(diào)研和指導(dǎo)工作不能孤立地進(jìn)行，必須站在更高的起點(diǎn)，具有更開拓的視野。要結(jié)合國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重大變化，改革開放重大措施的出臺(tái)；結(jié)合國(guó)家立法新發(fā)展，法律制度的新變化；結(jié)合法學(xué)理論的新進(jìn)展，法學(xué)研究的新成果，來調(diào)查研究民商事審判工作中出現(xiàn)的新情況。調(diào)研必須注重成果轉(zhuǎn)化，人民法院的調(diào)研工作并非單純研究性質(zhì)的調(diào)研，而是為了更好地指導(dǎo)審判工作。因此，調(diào)研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國(guó)社會(huì)現(xiàn)狀和法律規(guī)定精神的切實(shí)解決方案，為調(diào)研成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。當(dāng)前，要特別注意對(duì)物權(quán)法、公司法、證券法、企業(yè)破產(chǎn)法等新制定和新修訂的法律實(shí)施問題進(jìn)行調(diào)研，為最高人民法院制定相關(guān)的司法解釋提供鮮活的素材。
（五）落實(shí)“二五改革綱要”，建立公正高效權(quán)威的民商審判制度。
貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，推動(dòng)人民法院全面發(fā)展，必須深化人民法院改革。要把實(shí)施“二五改革綱要”作為今后一個(gè)時(shí)期的一項(xiàng)重要任務(wù)，嚴(yán)格按照最高人民法院的統(tǒng)一部署，加快突破長(zhǎng)期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機(jī)制性束縛。本著成熟一個(gè)、解決一個(gè)的原則，按期落實(shí)好“二五改革綱要”內(nèi)容，確保民商審判機(jī)制改革向縱深推進(jìn)。第一，繼續(xù)改革和完善民商訴訟程序制度。重點(diǎn)是改革民商事管轄制度，克服跨地區(qū)商事案件中的不當(dāng)干擾問題，對(duì)于那些可能因地方和部門利益導(dǎo)致裁判不公的案件，上級(jí)法院可以依法指定管轄或提高審級(jí)。依法改革庭前程序，建立規(guī)范的民商訴訟簡(jiǎn)易程序和小額訴訟速裁機(jī)制，通過速調(diào)速裁，提高訴訟效率；與有關(guān)部門共同探索新的糾紛解決方式，促進(jìn)建立多元化的糾紛解決機(jī)制。第二，改革和完善審判指導(dǎo)制度。重點(diǎn)是規(guī)范和完善民商事案例指導(dǎo)制度，建立指導(dǎo)性案例的編選標(biāo)準(zhǔn)、編選程序、發(fā)布方式、指導(dǎo)規(guī)則。第三，建立和完善法律統(tǒng)一適用機(jī)制。重點(diǎn)是建立審判信息發(fā)現(xiàn)、傳遞、溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。對(duì)于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應(yīng)當(dāng)建立報(bào)告上級(jí)法院制度，便于上級(jí)法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。在同級(jí)法院之間、法院內(nèi)部各審判機(jī)構(gòu)之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機(jī)制、法律觀點(diǎn)溝通機(jī)制和法律適用協(xié)調(diào)統(tǒng)一機(jī)制，確保裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第四，改革和完善民商審判管理制度。重點(diǎn)在于建立和完善合議庭負(fù)責(zé)制。要按照第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議的精神，正確處理好落實(shí)合議庭審判權(quán)和加強(qiáng)對(duì)合議庭的管理監(jiān)督之間的關(guān)系，做到明確職責(zé)、下放權(quán)力、加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督。第五，規(guī)范和完善民商事裁判文書的制作。重點(diǎn)在于提高裁判文書的說理質(zhì)量。要按照最高人民法院即將發(fā)布的裁判文書統(tǒng)一樣式，準(zhǔn)確歸納事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)，注重證據(jù)分析認(rèn)定，正確闡釋法律內(nèi)涵，強(qiáng)化邏輯嚴(yán)密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡(jiǎn)得當(dāng)。同時(shí)，要定期開展民商事裁判文書的評(píng)比活動(dòng)，努力提高裁判文書的制作質(zhì)量。
（六）加強(qiáng)司法能力建設(shè)，推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)進(jìn)程。要緩解人民群眾日益增長(zhǎng)的司法需求與司法功能相對(duì)滯后、司法能力不相適應(yīng)的矛盾，就必須大力加強(qiáng)民商審判隊(duì)伍的司法能力建設(shè)，這是維護(hù)司法公正、提高司法效率、確保司法權(quán)威的根本保證。第一，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍政治思想建設(shè)。牢固樹立社會(huì)主義法治理念，緊密結(jié)合審判工作實(shí)際，根據(jù)新形勢(shì)和新任務(wù)，把民商審判工作的思想統(tǒng)一到“公正司法，一心為民”指導(dǎo)方針上來。第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)。既要重視專業(yè)學(xué)歷教育，又要重視審判經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和積累。既要重視系統(tǒng)法學(xué)教育，也要兼顧自然科學(xué)和其他人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)習(xí)。各級(jí)人民法院近期要做好對(duì)物權(quán)法和公司訴訟、破產(chǎn)管理人制度、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)侵權(quán)民事責(zé)任等法律和司法解釋的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。在加強(qiáng)理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，要特別注重民商事法官在協(xié)調(diào)利益關(guān)系、駕馭庭審、調(diào)解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強(qiáng)化廣大法官的調(diào)解意識(shí)，提高調(diào)解能力，正確領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)肖揚(yáng)院長(zhǎng)提出的“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的重要方針。第三，要進(jìn)一步弘揚(yáng)正氣，樹立和表彰民商審判工作中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)人物和先進(jìn)事跡。用法官身邊的先進(jìn)人物和事跡教育人、塑造人，形成先進(jìn)典型的整體效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。要按照人才興院的要求，加強(qiáng)對(duì)民商審判專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用，建立本地區(qū)民商審判專業(yè)法官人才庫(kù)。第四，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍廉政建設(shè)。充分認(rèn)識(shí)反腐敗斗爭(zhēng)的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和艱巨性，下大力氣解決個(gè)別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，更要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度的檢查落實(shí)。各級(jí)人民法院負(fù)責(zé)民商審判的領(lǐng)導(dǎo)要將“管人與管事”相結(jié)合，做到對(duì)不規(guī)范的行為必須糾正，對(duì)違法違紀(jì)的必須受到嚴(yán)肅處理，始終保持民商審判隊(duì)伍的清正廉潔和公正無私。
三、當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題 在第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議上，曹建明副院長(zhǎng)代表最高人民法院就當(dāng)前民事審判工作中存在的關(guān)于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業(yè)務(wù)的分工、民事案件級(jí)別管轄制度改革、正確處理民事案件調(diào)解與判決的關(guān)系、完善民事訴訟證據(jù)規(guī)則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個(gè)主要問題發(fā)表了意見，會(huì)后最高人民法院的相關(guān)部門正在根據(jù)會(huì)議的要求，制定相關(guān)的司法解釋和工作制度，其中還包括關(guān)于審理涉及民刑交叉案件的問題、關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度的問題。這里，我僅就當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題提出初步意見，供大家討論。
（一）關(guān)于審理涉及合同法案件的問題。
合同法是一部完善市場(chǎng)交易規(guī)則、確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數(shù)商事案件均與合同相關(guān)，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎(chǔ)性工作之一。當(dāng)前的審判實(shí)踐對(duì)于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于合同的成立、有效、生效的區(qū)分問題。
審判實(shí)踐中經(jīng)常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產(chǎn)生于對(duì)這些法律概念之間的聯(lián)系與區(qū)別認(rèn)識(shí)不清?！昂贤闪ⅰ笔钱?dāng)事人意思表示達(dá)成一致，與合同不成立相對(duì)應(yīng)；“合同生效”是合同中權(quán)利義務(wù)開始運(yùn)行，與合同未生效相對(duì)應(yīng)；“合同有效”是法律對(duì)合同的肯定性判斷，與合同無效相對(duì)應(yīng)。合同的生效與有效，都是以合同成立作為前提的，如果合同根本不成立，則談不上生效或不生效的問題，更談不上有效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實(shí)判斷，合同有效則屬法律價(jià)值判斷?！坝行А焙汀吧А辈荒艿韧?，已經(jīng)“有效”的合同不一定已經(jīng)“生效”，如附生效條件的合同；同樣，已經(jīng)“生效”的合同不一定“有效”，如可撤銷、可變更的合同。此外，需要注意合同的生效時(shí)間問題。一般而言，依法成立的合同自成立時(shí)生效，但有兩種例外情況。一是附條件或附期限的合同，應(yīng)自條件成就或期限屆至?xí)r生效。二是法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)過批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的合同，則自批準(zhǔn)、登記時(shí)生效。在后種情況中，雖然因未辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)等導(dǎo)致合同未生效，但諸如違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方式等條款，則應(yīng)當(dāng)按照合同法的相關(guān)規(guī)定處理，即應(yīng)認(rèn)為是生效的。
第二，關(guān)于合同無效的認(rèn)定問題。鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，要謹(jǐn)慎正確地認(rèn)定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者部門規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范，或者雖未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強(qiáng)行性規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。最后，物權(quán)法第十五條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受合同法的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受物權(quán)法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面，諸如物權(quán)法第二十三條、二百一十二條、二百二十四條、二百二十六條、二百二十七條和二百二十八條等。
第三，關(guān)于違約金制度的適用問題。
審判實(shí)踐關(guān)于違約金的性質(zhì)、違約金過高的主張方式、判斷標(biāo)準(zhǔn)以及如何調(diào)整等問題認(rèn)識(shí)不一。首先，關(guān)于違約金的性質(zhì)，合同法第一百一十四條等規(guī)定已經(jīng)確定違約金具有“補(bǔ)償和懲罰”雙重性質(zhì)，系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴(yán)厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現(xiàn)為一種民事責(zé)任形式，因此對(duì)數(shù)額過高的違約金條款，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整，以維護(hù)民法的公平和誠(chéng)實(shí)信用原則。若任由當(dāng)事人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預(yù)，在有些情況下，無異于鼓勵(lì)當(dāng)事人通過不正當(dāng)?shù)姆绞将@取暴利。其次，關(guān)于違約金過高的主張方式問題，實(shí)踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認(rèn)為，人民法院對(duì)于主張的方式不宜過分嚴(yán)苛，當(dāng)事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。由于審判實(shí)踐中雙方的爭(zhēng)議往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高，因此在當(dāng)事人未主張調(diào)整違約金數(shù)額的場(chǎng)合，人民法院可以就違約金是否過高的問題進(jìn)行釋明，即假設(shè)違約成立，是否認(rèn)為違約金過高。最后，關(guān)于違約金過高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、以及預(yù)期利益等因素，由人民法院根據(jù)公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則予以衡量。至于違約金過高的認(rèn)定以及減少程度的確定，則應(yīng)由法官根據(jù)個(gè)案情況予以裁量。
（二）關(guān)于審理涉及物權(quán)法和擔(dān)保法案件的問題。物權(quán)法是繼合同法之后我國(guó)民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎(chǔ)性法律，不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)條件，而且在平等保護(hù)、鼓勵(lì)交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準(zhǔn)備起草物權(quán)法的司法解釋，其中與民商審判工作密切相關(guān)的物權(quán)法第四編擔(dān)保物權(quán)的司法解釋已經(jīng)啟動(dòng)。下面，我談?wù)勎餀?quán)法與擔(dān)保法的相關(guān)問題。
第一，關(guān)于擔(dān)保法與物權(quán)法的銜接問題。最高人民法院適用擔(dān)保法的司法解釋，不僅解決了審判實(shí)踐中適用擔(dān)保法的諸多疑難問題，而且為物權(quán)法的制定奠定了良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。物權(quán)法第四編在創(chuàng)設(shè)諸如擔(dān)保物權(quán)合同與擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則、動(dòng)產(chǎn)浮動(dòng)抵押制度、最高額抵押債權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)則、抵押權(quán)順位的拋棄和變更、最高額質(zhì)權(quán)、基金份額和應(yīng)收帳款的設(shè)質(zhì)、承認(rèn)責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)等一些新的制度規(guī)則的同時(shí)，大量吸納并修改完善了擔(dān)保法和擔(dān)保法司法解釋中的若干制度規(guī)則，同時(shí)也產(chǎn)生了擔(dān)保法、擔(dān)保司法解釋與物權(quán)法第四編之間存在諸多沖突，由此引發(fā)擔(dān)保法與物權(quán)法適用上的銜接問題。首先，應(yīng)當(dāng)注意到，物權(quán)法的頒行并不意味著擔(dān)保法的廢止，因此物權(quán)法施行后將出現(xiàn)民法通則、擔(dān)保法、物權(quán)法、海商法等規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)內(nèi)容的諸法并行的局面。在處理?yè)?dān)保法等法律與物權(quán)法銜接問題時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發(fā)生在物權(quán)法施行之前的擔(dān)保物權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)適用擔(dān)保法及其司法解釋的規(guī)定。其次，物權(quán)法實(shí)施后，在處理?yè)?dān)保法等法律與物權(quán)法的沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照立法法第八十三條與物權(quán)法第一百七十八條規(guī)定的原則和精神，根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”、“新法優(yōu)于舊法”、“特別法優(yōu)于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權(quán)法雖為同位法，但物權(quán)法是新法；擔(dān)保法與物權(quán)法雖皆規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)，但物權(quán)法是上位法；物權(quán)法與海商法、民用航空法雖都規(guī)定有船舶、航空器抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權(quán)登記效力、抵押登記的公信力、獨(dú)立擔(dān)保的適用依據(jù)、抵押權(quán)的重復(fù)設(shè)定、抵押權(quán)的存續(xù)期限、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的處分、抵押權(quán)的從屬性規(guī)則、擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合規(guī)則等方面，擔(dān)保法及其司法解釋與物權(quán)法第四編的規(guī)定差距較大，必須重點(diǎn)加以關(guān)注?？傊裆虒徟蟹ü僖J(rèn)真學(xué)習(xí)物權(quán)法尤其是第四編中的新制度、新規(guī)則，仔細(xì)研究和把握制度規(guī)則的沖突之處，同時(shí)要注意總結(jié)審判中的問題和經(jīng)驗(yàn)，為物權(quán)法實(shí)施和擔(dān)保物權(quán)糾紛案件的審理做好充分的準(zhǔn)備，為最高人民法院已經(jīng)啟動(dòng)的物權(quán)法擔(dān)保物權(quán)編的司法解釋奠定扎實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。
第二，關(guān)于獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍問題。擔(dān)保法第五條第一款在規(guī)定了主合同與擔(dān)保合同之間的主從關(guān)系后，又作出“擔(dān)保合同另有約定的，按照約定”的規(guī)定，通常被視為獨(dú)立擔(dān)保的法律依據(jù)。獨(dú)立擔(dān)保包括獨(dú)立保證和獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，在擔(dān)保實(shí)務(wù)中經(jīng)常體現(xiàn)為見索即付的擔(dān)保、見單即付的擔(dān)保、無條件不可撤銷的擔(dān)保、放棄先訴抗辯權(quán)和主合同一切抗辯權(quán)的擔(dān)保等形式。這里應(yīng)當(dāng)注意到，由于獨(dú)立擔(dān)保的實(shí)質(zhì)是否定擔(dān)保合同從屬性，不再適用擔(dān)保法律中為擔(dān)保人提供的各種保護(hù)措施，諸如未經(jīng)擔(dān)保人同意而變更擔(dān)保合同場(chǎng)合下?lián)Ｈ说拿庳?zé)，擔(dān)保人因主債權(quán)債務(wù)合同無效、被撤銷、訴訟時(shí)效或強(qiáng)制執(zhí)行期限完成而產(chǎn)生的抗辯權(quán)，以及一般保證人獨(dú)有的先訴抗辯權(quán)等，因此獨(dú)立擔(dān)保是一種擔(dān)保責(zé)任非常嚴(yán)厲的擔(dān)保。雖然擔(dān)保實(shí)務(wù)和審判實(shí)踐對(duì)獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍存在爭(zhēng)議，但全國(guó)人大法工委和最高人民法院的態(tài)度是明確的：考慮到獨(dú)立擔(dān)保責(zé)任的異常嚴(yán)厲性，以及該使用該制度可能產(chǎn)生欺詐和濫用權(quán)利的弊端，尤其是為了避免嚴(yán)重影響或動(dòng)搖我國(guó)擔(dān)保法律制度體系的基礎(chǔ)，獨(dú)立擔(dān)保只能在國(guó)際商事交易中使用。物權(quán)法第一百七十二條第一款關(guān)于“但法律另有規(guī)定的除外”之規(guī)定，進(jìn)一步表明當(dāng)事人不能約定獨(dú)立性擔(dān)保物權(quán)的立場(chǎng)。因此，對(duì)于獨(dú)立擔(dān)保的處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持維護(hù)擔(dān)保制度的從屬性規(guī)則，在主合同有效的前提下，若當(dāng)事人在非國(guó)際商事交易領(lǐng)域約定獨(dú)立保證或獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)否定擔(dān)保的獨(dú)立性，并將其轉(zhuǎn)換為有效的從屬性連帶保證或擔(dān)保物權(quán)。
（三）關(guān)于審理涉及適用公司法案件的問題。
2005年修訂的公司法賦予了公司法律關(guān)系各主體廣泛的訴權(quán)，增強(qiáng)了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預(yù)見，今后此類數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對(duì)于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領(lǐng)域，審判實(shí)務(wù)中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個(gè)原則性問題談幾點(diǎn)意見：
第一，正確認(rèn)識(shí)公司自治與司法介入之間的關(guān)系問題。首先，要充分認(rèn)識(shí)人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對(duì)人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。因此，人民法院對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關(guān)主體的民事權(quán)利保護(hù)的規(guī)定依法介入，而不能以爭(zhēng)議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物，公司的管理與運(yùn)營(yíng)也是公司自治的范疇,司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。公司法明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先履行內(nèi)部程序的，人民法院受理相關(guān)案件應(yīng)以滿足了法定條件為前提。當(dāng)事人沒有履行內(nèi)部程序即提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理或者駁回其訴訟請(qǐng)求。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。
第二，要尊重公司的團(tuán)體性，維護(hù)商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營(yíng)管理的嚴(yán)重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴(yán)重等經(jīng)營(yíng)性困難，而應(yīng)當(dāng)理解為管理方面的嚴(yán)重內(nèi)部障礙，主要是股東會(huì)機(jī)制失靈，無法就公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策；這里的股東利益受損不是指?jìng)€(gè)別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導(dǎo)致公司無法經(jīng)營(yíng)造成的全體出資者的損失。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散的方式處理。
第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定的效力。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，我們要貫徹外觀主義原則，在優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人權(quán)利的同時(shí)，注意維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力。在審理涉及股東資格認(rèn)定的案件時(shí)，要準(zhǔn)確把握公司法第三十三條關(guān)于股東行使股東權(quán)的規(guī)定，對(duì)于股東未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記，但存在關(guān)于“股東資格”的內(nèi)部約定或者認(rèn)定的，該約定或者認(rèn)定不得對(duì)抗公司外部的第三人。就公司內(nèi)部關(guān)系而言，股東可以憑借股東名冊(cè)上的記載行使權(quán)利；股東名冊(cè)沒有記載的，股東可以依據(jù)出資協(xié)議書、出資證明書、股東會(huì)會(huì)議記錄等足以證明其股東資格的證據(jù)，請(qǐng)求確認(rèn)股東資格，并要求公司記載于股東名冊(cè)。
第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。少數(shù)股東利益的保護(hù)一直是公司訴訟的焦點(diǎn)問題。一方面，我們要認(rèn)識(shí)到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，是維持公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所不可或缺的基礎(chǔ)性制度，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得到充分的貫徹。但是，當(dāng)前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的尊守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。在審判實(shí)務(wù)中，要注意區(qū)分股東權(quán)的類型，正確選擇保護(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，應(yīng)予以支持；對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志；對(duì)雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用權(quán)利予以侵害的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。
（四）關(guān)于審理涉及企業(yè)改制案件的有關(guān)問題。
企業(yè)改制商事案件的審理，與經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)穩(wěn)定和弱勢(shì)群體的保護(hù)密切相關(guān)。因此，人民法院應(yīng)當(dāng)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家政策，以及關(guān)于企業(yè)改制的司法解釋的規(guī)定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關(guān)系，注重維護(hù)改制成果和社會(huì)穩(wěn)定。這里我談幾點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于企業(yè)職工能否訴請(qǐng)改制行為無效的問題。改制的國(guó)企未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定安置企業(yè)職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害企業(yè)職工合法利益的，企業(yè)職工能否起訴主張改制行為無效，審判實(shí)踐存在爭(zhēng)議。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法利益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以向人民法院提起訴訟，主張確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。盡管這一規(guī)定并非法律或者行政法規(guī)，但其是國(guó)企轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的依據(jù)，對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有重要指導(dǎo)作用。因此，改制企業(yè)違反上述規(guī)定而侵害職工合法權(quán)益的，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)提起無效之訴，企業(yè)職工沒有訴訟主體資格。但應(yīng)當(dāng)明確，如改制行為因無效恢復(fù)到原有狀態(tài)后，企業(yè)職工的安置問題仍應(yīng)由企業(yè)自身和當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)處理。
第二，關(guān)于能否根據(jù)資產(chǎn)流向?qū)⒔邮召Y產(chǎn)的企業(yè)列為共同被告的問題。作為債務(wù)人的國(guó)有企業(yè)部分資產(chǎn)被政府主管部門行政性調(diào)整、劃轉(zhuǎn)到其他企業(yè)后，債權(quán)人向債務(wù)人主張債權(quán)時(shí)，能否根據(jù)資產(chǎn)流向?qū)⒔邮茉撡Y產(chǎn)的企業(yè)列為共同被告一并主張權(quán)利的問題，審判實(shí)踐見解不一。這里應(yīng)當(dāng)注意，政府主管部門實(shí)施的行政性調(diào)整、劃轉(zhuǎn)企業(yè)資產(chǎn)行為是行政行為，接受該資產(chǎn)的企業(yè)是依據(jù)行政性指令接受資產(chǎn)，因此，債權(quán)人在起訴被調(diào)整、劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的企業(yè)的同時(shí)，將債務(wù)人與接受資產(chǎn)的企業(yè)一并列為共同被告并訴請(qǐng)判令其承擔(dān)連帶民事責(zé)任，將意味著通過民事訴訟撤銷行政行為。對(duì)此，最高人民法院的生效判決已經(jīng)明確：債權(quán)人在起訴債務(wù)人時(shí)，不能將依行政行為接受資產(chǎn)的企業(yè)一并列為共同被告承擔(dān)連帶民事責(zé)任，即不宜根據(jù)資產(chǎn)流向直接將接收該資產(chǎn)的企業(yè)列為共同被告一并主張權(quán)利。
第三，關(guān)于企業(yè)改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)問題，但因該條款規(guī)定過于原則，與企業(yè)出資設(shè)立公司的情況容易混同，審判實(shí)踐中普遍存在擴(kuò)大適用的情況，為此亟需進(jìn)一步明確其概念，以及其與企業(yè)出資設(shè)立公司的區(qū)別。企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)是指企業(yè)假借公司制改造之名，將其優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出去，而將債務(wù)留在原企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)喪失基本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和對(duì)外償債能力。其與企業(yè)出資設(shè)立公司的本質(zhì)區(qū)別在于：債務(wù)人企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)，是一種假借改制之名，行轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)、逃廢企業(yè)債務(wù)之實(shí)的違法行為；而企業(yè)出資設(shè)立公司是一種合法的出資行為，并以企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)形式表現(xiàn)出來。若該企業(yè)發(fā)生償債問題時(shí)，可以通過執(zhí)行出資企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)的方式解決，而不能適用企業(yè)改制司法解釋第七條的規(guī)定。
（五）關(guān)于審理涉及企業(yè)破產(chǎn)案件的有關(guān)問題。
為配合新企業(yè)破產(chǎn)法的施行，最高人民法院制定了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等三個(gè)司法解釋，下一步將啟動(dòng)關(guān)于適用企業(yè)破產(chǎn)法的司法解釋。下面，我就企業(yè)破產(chǎn)法施行和審理企業(yè)破產(chǎn)案件中的有關(guān)問題談幾點(diǎn)意見。
第一，關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)法施行后有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人實(shí)體爭(zhēng)議的審理問題。新的企業(yè)破產(chǎn)法的最大變化之一，就是強(qiáng)調(diào)在進(jìn)入破產(chǎn)程序后的審理程序適用民事訴訟法的規(guī)定，也就是有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的實(shí)體爭(zhēng)議要適用兩審終審的原則。審判實(shí)踐對(duì)于此類爭(zhēng)議是否由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的合議庭進(jìn)行審理存在爭(zhēng)議，考慮到破產(chǎn)程序中爭(zhēng)議的多樣性以及案件較多的實(shí)際情況，對(duì)于有關(guān)案件應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院，按照案件性質(zhì)和人民法院內(nèi)部職能分工，由相關(guān)的審判庭進(jìn)行審理。需要明確的是，由于新破產(chǎn)法規(guī)定了有關(guān)民事訴訟按照民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖恚厝灰a(chǎn)生大量的二審終審案件。因此，高級(jí)人民法院不宜受理企業(yè)破產(chǎn)案件，高級(jí)人民法院認(rèn)為必須由本院受理破產(chǎn)案件的，需報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)。
第二，關(guān)于國(guó)有企業(yè)政策性破產(chǎn)問題。1994年以來，在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)以及各地區(qū)、各部門密切配合下，國(guó)有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作取得了很大成效。截至2006年底，全國(guó)有4252戶國(guó)有企業(yè)通過政策性關(guān)閉破產(chǎn)平穩(wěn)退出了市場(chǎng)，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發(fā)揮審判職能，對(duì)該項(xiàng)工作的平穩(wěn)推進(jìn)起到了重要作用，受到有關(guān)部門的高度評(píng)價(jià)。目前，總體規(guī)劃內(nèi)還有約1000戶困難企業(yè)需要實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院相關(guān)部門已經(jīng)確定2007年是申報(bào)項(xiàng)目的最后一批，總體規(guī)劃內(nèi)擬實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)的企業(yè)都要納入此次申報(bào)范圍，今后不再組織全國(guó)性的項(xiàng)目申報(bào)工作。按照總體規(guī)劃，到2008年底要全部完成政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作，以后的國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)將嚴(yán)格按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實(shí)施。各級(jí)人民法院要再接再厲，嚴(yán)格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務(wù)。
第三，關(guān)于證券公司破產(chǎn)案件的受理和審理中的有關(guān)問題。在國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和地方各級(jí)政府的共同努力下，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作已經(jīng)取得了顯著成效，目前人民法院已經(jīng)受理了10家證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)。國(guó)務(wù)院要求證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風(fēng)險(xiǎn)證券公司將陸續(xù)向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)。對(duì)此項(xiàng)工作應(yīng)注意三點(diǎn)：首先，要做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工作。高風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后，仍有許多影響社會(huì)穩(wěn)定的因素存在，諸如根據(jù)國(guó)家政策未納入收購(gòu)范圍的個(gè)人債權(quán)或被挪用的客戶交易結(jié)算資金的權(quán)利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對(duì)這些情況，人民法院要耐心細(xì)致地做好說明解釋工作，對(duì)于應(yīng)由行政程序解決的問題，要告知相關(guān)人員向行政監(jiān)管部門反映情況，對(duì)于不屬于工資范疇與企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤的獎(jiǎng)金不應(yīng)當(dāng)作為第一順序獲得清償?shù)那闆r作出解釋說明。對(duì)于可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據(jù)維穩(wěn)方案，及時(shí)應(yīng)對(duì)。其次，要堅(jiān)持證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)的受理?xiàng)l件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產(chǎn)案件工作座談會(huì)”上提出的八項(xiàng)受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，并分別不同情況進(jìn)行處理。最后，要處理好國(guó)家收購(gòu)權(quán)利的申報(bào)與破產(chǎn)程序中的債權(quán)申報(bào)的關(guān)系問題。對(duì)于已納入國(guó)家收購(gòu)的客戶交易結(jié)算資金和個(gè)人債權(quán)，相關(guān)權(quán)利被收購(gòu)主體代位取得，由相關(guān)主體在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)，被收購(gòu)的權(quán)利主體則無權(quán)在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。行政機(jī)關(guān)對(duì)于不應(yīng)納入國(guó)家收購(gòu)的權(quán)利作出結(jié)論并告知相關(guān)權(quán)利人后，該權(quán)利人可在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。第四，關(guān)于上市公司破產(chǎn)重整案件的受理問題。重整制度是一項(xiàng)全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強(qiáng)、利益關(guān)系眾多、程序復(fù)雜的特點(diǎn)，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時(shí)期，人民法院在受理上市公司破產(chǎn)申請(qǐng)前，還是要逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高法院批準(zhǔn)。企業(yè)破產(chǎn)法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會(huì)穩(wěn)定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調(diào)整措施出臺(tái)前，人民法院受理上市公司破產(chǎn)案件仍應(yīng)持慎重態(tài)度。
（六）關(guān)于審理涉及證券等資本市場(chǎng)糾紛案件的問題。
2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責(zé)任制度，而且對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和欺詐客戶等侵權(quán)民事責(zé)任作出了許多新的規(guī)定，豐富和發(fā)展了證券法上的民事責(zé)任。以證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)為基礎(chǔ)的資本市場(chǎng)屬于虛擬經(jīng)濟(jì)范疇，市場(chǎng)運(yùn)行呈現(xiàn)著參與主體眾多、交易瞬時(shí)完成、交易量巨大、高風(fēng)險(xiǎn)伴隨高收益以及適度投機(jī)等特征。該領(lǐng)域商事糾紛相應(yīng)呈現(xiàn)出法律關(guān)系復(fù)雜、涉案金額巨大、社會(huì)影響面廣、關(guān)注程度高等特點(diǎn)。對(duì)此，我談以下幾點(diǎn)意見：
第一、關(guān)于繼續(xù)做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院受理和審理了紅光實(shí)業(yè)、大慶聯(lián)誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應(yīng)注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據(jù)揭露的媒體是否為全國(guó)范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部?jī)?nèi)容，還要結(jié)合揭露后是否對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生了影響，及該虛假陳述是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定等因素而確定。二是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的問題。由于匯率、利率等金融政策、國(guó)內(nèi)和國(guó)際的突發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)和政治制度的變動(dòng)等所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)市場(chǎng)或者市場(chǎng)某個(gè)領(lǐng)域所有參與者所共同面臨的，投資者發(fā)生的該部分損失不應(yīng)由虛假陳述行為人承擔(dān)。但認(rèn)定此種風(fēng)險(xiǎn)一定要慎重，不僅要有客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)誘因，而且要看相關(guān)指數(shù)是否出現(xiàn)了大幅度的波動(dòng)，必要時(shí)可以監(jiān)管部門出具的結(jié)論為參考依據(jù)。三是損失計(jì)算問題。以平均價(jià)格之差來計(jì)算投資人的實(shí)際損失只是司法解釋的原則性規(guī)定，法官應(yīng)根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況分別采用算術(shù)平均法和加權(quán)平均法，最終確定損失的數(shù)額。我們將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，針對(duì)虛假陳述引發(fā)的這批案件進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)。
第二、關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)案件的審理問題。修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的民事責(zé)任。當(dāng)前，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)民事賠償案件是民商審判一項(xiàng)全新的工作，最高人民法院將在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上制定相關(guān)司法解釋，包括對(duì)證券法適用的系統(tǒng)性司法解釋。
第三、關(guān)于涉及證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間侵權(quán)或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間發(fā)生的，其主要特點(diǎn)是侵權(quán)民事責(zé)任與合同責(zé)任競(jìng)合，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，當(dāng)事人享有選擇訴訟案由的權(quán)利。當(dāng)事人以侵權(quán)為由提起訴訟時(shí)，應(yīng)依據(jù)侵權(quán)法律規(guī)范確定因果關(guān)系和劃分責(zé)任。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)出臺(tái)，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應(yīng)嚴(yán)格按照其間訂立的融資融券合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則進(jìn)行交易。一旦發(fā)生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則解決融資融券糾紛。
同志們，按照構(gòu)建和諧社會(huì)的要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商審判工作全局，充分發(fā)揮民商是審判職能作用，是我們一項(xiàng)光榮而艱巨的任務(wù)。讓我們?cè)谝院\濤同志為總書記的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，同心同德，再接再厲，開拓進(jìn)取，扎實(shí)工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規(guī)劃的實(shí)施和社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商審判事業(yè)再創(chuàng)輝煌！
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