第一篇：PPP核心法規(guī)匯總

PPP核心法規(guī)匯總

（1）財金〔2014〕76號

2014年9月23日財政部《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》，被稱之為我國PPP模式的總動員。（2）發(fā)改投資〔2014〕2724號

2014年12月2日，國家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》，并隨文下發(fā)了《政府和社會資本合作項目通用合同指南》。

2014年

（1）財金〔2014〕113號：財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（2014-11-29），以規(guī)范項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程；

（2）財金〔2014〕112號：財政部《關(guān)于政府和社會資本合作示范項目實施有關(guān)問題的通知》（2014-11-30），并發(fā)布了第一批30個PPP示范項目名單；（3）財金〔2014〕156號：財政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（2014-12-30），制定下發(fā)《PPP項目合同指南（試行）》，加強對PPP合同的起草、談判、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止直至失效的全過程管理。

2015年

（1）1月19日，國家發(fā)改委公布了關(guān)于《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》征求意見稿，財政部也公布了《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》，并發(fā)布了PPP項目合同指南。

（2）3月17日，國家發(fā)展改革委和國家開發(fā)銀行發(fā)布《關(guān)于推進開發(fā)性金融支持政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》，對社會資本開出了更優(yōu)厚的條件，其中包括貸款期限最長可達30年、貸款利率可適當(dāng)優(yōu)惠等。

（3）4月25日，國家發(fā)改委、財政部、交通部、住建部、水利部、中國人民銀行等聯(lián)合印發(fā)了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，《辦法》規(guī)定將“轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府與社會資本的協(xié)商合作”作為特許經(jīng)營實施的四項原則之一。并強調(diào)“行政區(qū)劃的調(diào)整、政府的換屆、部門調(diào)整和負責(zé)人的變更都不得影響特許經(jīng)營協(xié)議的履行”。

（4）5月5日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了文化部、財政部、新聞出版廣電總局、體育總局等《關(guān)于做好政府向社會力量購買公共文化服務(wù)工作的意見》，要求努力營造政府向社會力量購買公共文化服務(wù)的良好環(huán)境，積極有序推進政府向社會力量購買公共文化服務(wù)工作，并下發(fā)了《政府向社會力量購買公共文化服務(wù)指導(dǎo)性目錄》，成為公共文化服務(wù)領(lǐng)域推進PPP模式的首個指導(dǎo)性文件。

（5）6月25日，財政部下發(fā)《關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》，進一步明確了加快推進PPP項目的實施和政策保障機制，并安排上報第二批PPP示范項目。

（6）7月2日，國家發(fā)改委印發(fā)了關(guān)于切實做好《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》貫徹實施工作的通知，進一步明確了貫徹落實《辦法》的重要意義和重點任務(wù)。

（7）7月10日，國家發(fā)展改革委、財政部、國土資源部、銀監(jiān)會、國家鐵路局等聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于進一步鼓勵和擴大社會資本投資建設(shè)鐵路的實施意見》，指出吸引社會資本進入是深化鐵路投融資體制改革、加快鐵路建設(shè)的重要舉措。（8）9月25日，財政部下發(fā)《關(guān)于公布第二批政府和社會資本合作示范項目的通知》，發(fā)布了第二批PPP示范項目名單，共206個，總投資金額6,589億元。此次公布的第二批PPP項目仍以公路、軌交等基礎(chǔ)設(shè)施，以及養(yǎng)老院、醫(yī)療設(shè)施、污水處理、教育設(shè)施、城市管廊等公用設(shè)施為主。其中，河南省PPP示范項目達41個，數(shù)量排在第一位，占比達到20%；其次是云南省，PPP示范項目為18個，排在第二位，占比為8.7%。

（9）12月8日，財政部下發(fā)《關(guān)于實施政府和社會資本合作項目以獎代補政策的通知》，要求對中央財政PPP示范項目中的新建項目，財政部將在項目完成采購確定社會資本合作方后，按照項目投資規(guī)模給予一定獎勵。其中，投資規(guī)模3億元以下的項目獎勵300萬元，3億元（含3億元）至10億元的項目獎勵500萬元，10億元以上（含10億元）的項目獎勵800萬元。獎勵資金由財政部門統(tǒng)籌用于項目全生命周期過程中的各項財政支出，主要包括項目前期費用補助、運營補貼等。

（10）12月18日，財政部印發(fā)《PPP物有所值評價指引（試行）》。

2016年

（1）1月初，財政部對外發(fā)布了《中華人民共和國政府和社會資本合作法》（征求意見稿），共七章59條，成為我國PPP領(lǐng)域的第一部對外發(fā)布并征求意見的法律。隨后，國家發(fā)改委發(fā)布了《中國基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營法(草案征求意見稿)》，業(yè)內(nèi)專家表示，特許經(jīng)營法和PPP立法這兩部正在起草中的法律，許多內(nèi)容重復(fù)交叉，還有不少意見相左。

（2）2月22日，財政部、交通運輸部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于推進交通運輸領(lǐng)域政府購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》，明確要求通過引入市場機制，將公路水路交通運輸領(lǐng)域部分政府公共服務(wù)事項從“直接提供”轉(zhuǎn)為“購買服務(wù)”。購買內(nèi)容包括公路服務(wù)事項、水路服務(wù)事項、運輸服務(wù)事項、事務(wù)管理事項等方面，將逐步交由社會力量承擔(dān)。（3）5月28日，國家發(fā)改委、財政部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進一步共同做好政府和社會資本合作（PPP）有關(guān)工作的通知》，要求各地要進一步加強部門間的協(xié)調(diào)配合，形成政策合力，積極推動政府和社會資本合作順利實施；同時要求完善合理的投資回報機制，著力提高PPP項目融資效率等七個方面的具體措施，進一步做好PPP相關(guān)工作。

（4）6月12日，財政部、住建部、交通部、國土部、環(huán)保部、水利部等二十個部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于組織開展第三批政府和社會資本合作示范項目申報篩選工作的通知》，對開展第三批示范項目全流程進行了詳細介紹和規(guī)范。并附錄PPP示范項目的評審標(biāo)準(zhǔn)、申報PPP示范項目的材料清單和PPP示范項目申報清單。（5）6月21日，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于成立政府購買服務(wù)改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》（國辦發(fā)〔2016〕48號），國務(wù)院副總理張高麗任組長，財政部部長樓繼偉任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在財政部，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。財政部部長助理戴柏華兼任辦公室主任。

（6）6月27日，財政部、環(huán)保部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于申報水污染防治領(lǐng)域PPP推介項目的通知》，各省級財政、環(huán)保部門要把好項目質(zhì)量關(guān)，確保項目設(shè)計符合財政部關(guān)于PPP相關(guān)規(guī)定。省級單位申報的推介項目數(shù)量不應(yīng)超過10個，具體數(shù)量自行決定。申報項目需已納入PPP綜合信各息管理平臺管理。

（7）6月29日，財政部、住建部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于申報市政公用領(lǐng)域PPP推介項目的通知》，各省級財政、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門要把好項目質(zhì)量關(guān)，確保項目設(shè)計符合財政部關(guān)于PPP相關(guān)規(guī)定。各省級單位申報的推介項目數(shù)量不應(yīng)超過10個，具體數(shù)量自行決定。申報項目需已納入PPP綜合信息管理平臺管理。

（8）7月7日，國務(wù)院總理李克強主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，聽取PPP模式推廣情況匯報。李克強當(dāng)即明確要求由國務(wù)院法制辦牽頭，加快推進相關(guān)立法進程，以更好的法治環(huán)境更大激發(fā)社會投資活力。

（9）8月10日，國家發(fā)改委印發(fā)《關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》，明確要求各地發(fā)展改革部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門，切實做好能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）推進工作。業(yè)內(nèi)專家表示，《通知》印發(fā)，標(biāo)志著我國推進PPP工作職責(zé)分工更加明確，由國家發(fā)展改革委牽頭負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項目推進獲得國務(wù)院認可，接下來，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等“6+1”個基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP項目推進有望加速。至此，國家發(fā)展改革委與財政部兩部門推進PPP工作職責(zé)分工得以明確，分領(lǐng)域牽頭負責(zé)工作機制正式建立。

（10）10月11日，財政部下發(fā)《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進政府和社會資本合作工作的通知》，要求各級財政部門切實踐行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的最新要求，進一步推動公共服務(wù)從政府供給向合作供給、從單一投入向多元投入、從短期平衡向中長期平衡轉(zhuǎn)變。特別是在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，項目一般有現(xiàn)金流，市場化程度較高，PPP模式運用較為廣泛，操作相對成熟，各地新建項目要“強制”應(yīng)用PPP模式，中央財政將逐步減少并取消專項建設(shè)資金補助。（11）10月13日，財政部、環(huán)保部、交通部等二十部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于聯(lián)合公布第三批政府和社會資本合作示范項目加快推動示范項目建設(shè)的通知》，確定北京市首都地區(qū)環(huán)線高速公路（通州—大興段）等516個項目作為第三批PPP示范項目，計劃總投資金額11,708億元。同時要求第一批示范項目應(yīng)于2016年底前完成采購，第二批示范項目應(yīng)于2017年3月底前完成采購，逾期未完成采購的將調(diào)出示范項目名單；第三批示范項目原則上應(yīng)于2017年9月底前完成采購。（12）10月20日，財政部《政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法》的通知，進一步明確財政部門在PPP項目全生命周期內(nèi)的工作要求。此辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)能源、交通運輸、市政公用、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護、保障性安居工程、教育、科技、文化、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、旅游等公共服務(wù)領(lǐng)域開展的各類PPP項目。

（13）10月24日，國家發(fā)改委印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》，本導(dǎo)則適用于在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項目。并指出政府和社會資本合作模式主要包括特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)兩類。在項目融資及建設(shè)方面，指出PPP項目融資責(zé)任由項目公司或社會資本方承擔(dān)，當(dāng)?shù)卣捌湎嚓P(guān)部門不應(yīng)為項目公司或社會資本方的融資提供擔(dān)保。

（14）12月21日，國家發(fā)展改革委、中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》。要求各省級發(fā)展改革委于2017年2月17日前，推薦1-3個首批擬進行證券化融資的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項目，報送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委、中國證監(jiān)會將共同努力，力爭盡快發(fā)行PPP項目證券化產(chǎn)品，并及時總結(jié)經(jīng)驗、交流推廣。這是國務(wù)院有關(guān)部門首次正式啟動PPP項目資產(chǎn)證券化，對盤活PPP項目存量資產(chǎn)，提高PPP項目資產(chǎn)流動性，更好地吸引社會資本參與PPP項目建設(shè)，推動我國PPP模式持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

（15）12月30日，財政部印發(fā)了《財政部政府和社會資本合作(PPP)專家?guī)旃芾磙k法》(下稱《辦法》)，PPP專家?guī)鞂嵭虚_放申請制，專家申請具體條件如學(xué)歷、工作年限等也予以明確，入庫專家工作職責(zé)、義務(wù)也有了說明。

2017年

（1）2月17日，上海證券交易所、深圳證券交易所分別對各自的市場參與人發(fā)布了《關(guān)于推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的通知》?！锻ㄖ贩Q，交易所成立PPP項目資產(chǎn)證券化工作小組，明確專人負責(zé)落實相應(yīng)職責(zé)，對于符合條件的優(yōu)質(zhì)PPP項目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品建立綠色通道，提升受理、評審和掛牌轉(zhuǎn)讓工作效率?！锻ㄖ愤€稱，項目申報階段實行即報即審，受理后5個工作日內(nèi)出具反饋意見，管理人提交反饋回復(fù)確認后3個工作日內(nèi)召開工作小組會議，明確是否符合掛牌要求。項目掛牌階段專人專崗負責(zé)，提升掛牌手續(xù)辦理效率。當(dāng)日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會也發(fā)布《關(guān)于PPP項目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品實施專人專崗備案的通知》，確定專項計劃管理人按照《資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法》的要求，通過基金業(yè)協(xié)會備案管理系統(tǒng)以電子化方式報備PPP項目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，備案網(wǎng)址為：ba.amac.org.cn。

（2）2月27日，國務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)國務(wù)院2017年立法工作計劃的通知》，明確2017年立法工作計劃，包括政府投資條例（發(fā)展改革委起草），私募投資基金管理暫行條例（證監(jiān)會起草），基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目引入社會資本條例（法制辦、發(fā)展改革委、財政部起草）等。這意味著我國首部PPP法將以《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目引入社會資本條例》的形式出現(xiàn)。

（3）3月7日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步激發(fā)社會領(lǐng)域投資活力的意見》?！兑庖姟窂?個方面提出了37條具體可操作的政策措施?！兑庖姟分赋?，進一步激發(fā)醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、文化、體育等社會領(lǐng)域投資活力，著力增加產(chǎn)品和服務(wù)供給，不斷優(yōu)化質(zhì)量水平，對于提升人民群眾獲得感、挖掘社會領(lǐng)域投資潛力、保持投資穩(wěn)定增長、培育經(jīng)濟發(fā)展新動能、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義?！兑庖姟诽岢?，引導(dǎo)社會資本以政府和社會資本合作（PPP）模式參與醫(yī)療機構(gòu)、養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)、教育機構(gòu)、文化設(shè)施、體育設(shè)施建設(shè)運營，開展PPP項目示范。

第二篇：政府購買服務(wù)和PPP相關(guān)法規(guī)

政府購買服務(wù)與PPP相關(guān)法律法規(guī)

模式

二○一八年一月

（根據(jù)財政部網(wǎng)站及中國政府采購網(wǎng)整理）

目 錄

? 政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）(財綜[2014]96號)???1 ? 財政部關(guān)于推進和完善服務(wù)項目政府采購有關(guān)問題的通知(財庫[2014]37號)??????????????????14 ? 政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法

(財庫[2014]215號)???????????????19 ? 關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金[2014]113號）?????????????????28 ? 關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法》的通知（財金[2016]92號）???????????????52 ? 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》的通知

（發(fā)改投資[2016]2231號）???????????????62 ? 關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知（財金[2015]57號）??????????????????74 ? 關(guān)于印發(fā)《PPP物有所值評價指引（試行）》的通知（財金[2015]167號）???????????????93 ? 關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》的通知（財金[2015]21號）?????????????103 ? 國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資[2014]2724號）??????????????112

關(guān)于印發(fā)《政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）》的通知

財綜[2014]96號

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，有關(guān)人民團體，各民主黨派中央，全國工商聯(lián)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、民政廳（局）、工商行政管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、民政局、工商行政管理局：

根據(jù)黨的十八屆三中全會有關(guān)精神和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2013〕96號)部署，為加快推進政府購買服務(wù)改革，我們制定了《政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

附件：政府購買服務(wù)管理辦法（暫行)

財政部

民政部

工商總局

2014年12月15日 附件

政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）

第一章

總

則

第一條

為了進一步轉(zhuǎn)變政府職能，推廣和規(guī)范政府購買服務(wù)，更好發(fā)揮市場在資源配臵中的決定性作用，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)?2013?96號）等有關(guān)要求和規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱政府購買服務(wù)，是指通過發(fā)揮市場機制作用，把政府直接提供的一部分公共服務(wù)事項以及政府履職所需服務(wù)事項，按照一定的方式和程序，交由具備條件的社會力量和事業(yè)單位承擔(dān)，并由政府根據(jù)合同約定向其支付費用。

政府購買服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)政府職能性質(zhì)確定，并與經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應(yīng)。屬于事務(wù)性管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)引入競爭機制，通過政府購買服務(wù)方式提供。

第三條

政府購買服務(wù)遵循以下基本原則：

（一）積極穩(wěn)妥，有序?qū)嵤?。從實際出發(fā)，準(zhǔn)確把握社會公共服務(wù)需求，充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，探索多種有效方式，加大社會組織承接政府購買服務(wù)支持力度，增強社會組織平等參與承接政府購買公共服務(wù)的能力，有序引導(dǎo)社會力量參與服務(wù)供給，形成改善公共服務(wù)的合力。

（二）科學(xué)安排，注重實效。突出公共性和公益性，重點考慮、優(yōu)先安排與改善民生密切相關(guān)、有利于轉(zhuǎn)變政府職能的領(lǐng)域和項目，明確權(quán)利義務(wù)，切實提高財政資金使用效率。

（三）公開擇優(yōu)，以事定費。按照公開、公平、公正原則，堅持費隨事轉(zhuǎn)，通過公平競爭擇優(yōu)選擇方式確定政府購買服務(wù)的承接主體，建立優(yōu)勝劣汰的動態(tài)調(diào)整機制。

（四）改革創(chuàng)新，完善機制。堅持與事業(yè)單位改革、社會組織改革相銜接，推進政事分開、政社分開，放寬市場準(zhǔn)入，凡是社會能辦好的，都交給社會力量承擔(dān)，不斷完善體制機制。

第二章

購買主體和承接主體

第四條

政府購買服務(wù)的主體（以下簡稱購買主體）是各級行政機關(guān)和具有行政管理職能的事業(yè)單位。

第五條

黨的機關(guān)、納入行政編制管理且經(jīng)費由財政負擔(dān)的群團組織向社會提供的公共服務(wù)以及履職服務(wù)，可以根據(jù)實際需要，按照本辦法規(guī)定實施購買服務(wù)。

第六條

承接政府購買服務(wù)的主體（以下簡稱承接主體），包括在登記管理部門登記或經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)免予登記的社會組織、按事業(yè)單位分類改革應(yīng)劃入公益二類或轉(zhuǎn)為企業(yè)的事業(yè)單位，依法在工商管理或行業(yè)主管部門登記成立的企業(yè)、機構(gòu)等社會力量。

第七條

承接主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）依法設(shè)立，具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

（二）治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理和監(jiān)督制度完善；

（三）具有獨立、健全的財務(wù)管理、會計核算和資產(chǎn)管理制度；

（四）具備提供服務(wù)所必需的設(shè)施、人員和專業(yè)技術(shù)能力；

（五）具有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

（六）前三年內(nèi)無重大違法記錄，通過年檢或按要求履行報告公示義務(wù)，信用狀況良好，未被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單；

（七）符合國家有關(guān)政事分開、政社分開、政企分開的要求；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定以及購買服務(wù)項目要求的其他條件。

第八條

承接主體的資質(zhì)及具體條件，由購買主體根據(jù)第六條、第七條規(guī)定，結(jié)合購買服務(wù)內(nèi)容具體需求確定。

第九條

政府購買服務(wù)應(yīng)當(dāng)與事業(yè)單位改革相結(jié)合，推動事業(yè)單位與主管部門理順關(guān)系和去行政化，推進有條件的事業(yè)單位轉(zhuǎn)為企業(yè)或社會組織。

事業(yè)單位承接政府購買服務(wù)的，應(yīng)按照“費隨事轉(zhuǎn)”原則，相應(yīng)調(diào)整財政預(yù)算保障方式，防止出現(xiàn)既通過財政撥款養(yǎng)人辦事，同時又花錢購買服務(wù)的行為。

第十條

購買主體應(yīng)當(dāng)在公平競爭的原則下鼓勵行業(yè)協(xié)會商會參與承接政府購買服務(wù)，培育發(fā)展社會組織，提升社會組織承擔(dān)公共服務(wù)能力，推動行業(yè)協(xié)會商會與行政機構(gòu)脫鉤。

第十一條

購買主體應(yīng)當(dāng)保障各類承接主體平等競爭，不得以不合理的條件對承接主體實行差別化歧視。

第三章

購買內(nèi)容及指導(dǎo)目錄

第十二條

政府購買服務(wù)的內(nèi)容為適合采取市場化方式提供、社會力量能夠承擔(dān)的服務(wù)事項。政府新增或臨時性、階段性的服務(wù)事項，適合社會力量承擔(dān)的，應(yīng)當(dāng)按照政府購買服務(wù)的方式進行。不屬于政府職能范圍，以及應(yīng)當(dāng)由政府直接提供、不適合社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項，不得向社會力量購買。

第十三條

各級財政部門負責(zé)制定本級政府購買服務(wù)指導(dǎo)性目錄，確定政府購買服務(wù)的種類、性質(zhì)和內(nèi)容。

財政部門制定政府購買服務(wù)指導(dǎo)性目錄，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見，并根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展變化、政府職能轉(zhuǎn)變及公眾需求等情況及時進行動態(tài)調(diào)整。

第十四條

除法律法規(guī)另有規(guī)定外，下列服務(wù)應(yīng)當(dāng)納入政府購買服務(wù)指導(dǎo)性目錄：

（一）基本公共服務(wù)。公共教育、勞動就業(yè)、人才服務(wù)、社會保險、社會救助、養(yǎng)老服務(wù)、兒童福利服務(wù)、殘疾人服務(wù)、優(yōu)撫安臵、醫(yī)療衛(wèi)生、人口和計劃生育、住房保障、公 6 共文化、公共體育、公共安全、公共交通運輸、三農(nóng)服務(wù)、環(huán)境治理、城市維護等領(lǐng)域適宜由社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項。

（二）社會管理性服務(wù)。社區(qū)建設(shè)、社會組織建設(shè)與管理、社會工作服務(wù)、法律援助、扶貧濟困、防災(zāi)救災(zāi)、人民調(diào)解、社區(qū)矯正、流動人口管理、安臵幫教、志愿服務(wù)運營管理、公共公益宣傳等領(lǐng)域適宜由社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項。

（三）行業(yè)管理與協(xié)調(diào)性服務(wù)。行業(yè)職業(yè)資格和水平測試管理、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)投訴等領(lǐng)域適宜由社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項。

（四）技術(shù)性服務(wù)?？蒲泻图夹g(shù)推廣、行業(yè)規(guī)劃、行業(yè)調(diào)查、行業(yè)統(tǒng)計分析、檢驗檢疫檢測、監(jiān)測服務(wù)、會計審計服務(wù)等領(lǐng)域適宜由社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項。

（五）政府履職所需輔助性事項。法律服務(wù)、課題研究、政策（立法）調(diào)研草擬論證、戰(zhàn)略和政策研究、綜合性規(guī)劃編制、標(biāo)準(zhǔn)評價指標(biāo)制定、社會調(diào)查、會議經(jīng)貿(mào)活動和展覽服務(wù)、監(jiān)督檢查、評估、績效評價、工程服務(wù)、項目評審、財務(wù)審計、咨詢、技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息化建設(shè)與管理、后勤管理等領(lǐng)域中適宜由社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項。

（六）其他適宜由社會力量承擔(dān)的服務(wù)事項。

第十五條

納入指導(dǎo)性目錄的服務(wù)事項，應(yīng)當(dāng)實施購買服務(wù)。

第四章

購買方式及程序

第十六條

購買主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)購買內(nèi)容的供求特點、市場發(fā)育程度等因素，按照方式靈活、程序簡便、公開透明、競爭有序、結(jié)果評價的原則組織實施政府購買服務(wù)。

第十七條

購買主體應(yīng)當(dāng)按照政府采購法的有關(guān)規(guī)定，采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等方式確定承接主體。

與政府購買服務(wù)相關(guān)的采購限額標(biāo)準(zhǔn)、公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、采購方式審核、信息公開、質(zhì)疑投訴等按照政府采購相關(guān)法律制度規(guī)定執(zhí)行。

第十八條

購買主體應(yīng)當(dāng)在購買預(yù)算下達后，根據(jù)政府采購管理要求編制政府采購實施計劃，報同級政府采購監(jiān)管部門備案后開展采購活動。

購買主體應(yīng)當(dāng)及時向社會公告購買內(nèi)容、規(guī)模、對承接主體的資質(zhì)要求和應(yīng)提交的相關(guān)材料等相關(guān)信息。

第十九條

按規(guī)定程序確定承接主體后，購買主體應(yīng)當(dāng)與承接主體簽訂合同，并可根據(jù)服務(wù)項目的需求特點，采取購買、委托、租賃、特許經(jīng)營、戰(zhàn)略合作等形式。

合同應(yīng)當(dāng)明確購買服務(wù)的內(nèi)容、期限、數(shù)量、質(zhì)量、價格等要求，以及資金結(jié)算方式、雙方的權(quán)利義務(wù)事項和違約責(zé)任等內(nèi)容，第二十條

購買主體應(yīng)當(dāng)加強購買合同管理，督促承接主體嚴格履行合同，及時了解掌握購買項目實施進度，嚴格按照國庫集中支付管理有關(guān)規(guī)定和合同執(zhí)行進度支付款項，并根據(jù)實際需求和合同規(guī)定積極幫助承接主體做好與相關(guān)政府部門、服務(wù)對象的溝通、協(xié)調(diào)。

第二十一條

承接主體應(yīng)當(dāng)按合同履行提供服務(wù)的義務(wù)，認真組織實施服務(wù)項目，按時完成服務(wù)項目任務(wù)，保證服務(wù)數(shù)量、質(zhì)量和效果，主動接受有關(guān)部門、服務(wù)對象及社會監(jiān)督，嚴禁轉(zhuǎn)包行為。

第二十二條

承接主體完成合同約定的服務(wù)事項后，購買主體應(yīng)當(dāng)及時組織對履約情況進行檢查驗收，并依據(jù)現(xiàn)行財政財務(wù)管理制度加強管理。

第五章

預(yù)算及財務(wù)管理

第二十三條 政府購買服務(wù)所需資金，應(yīng)當(dāng)在既有財政預(yù)算中統(tǒng)籌安排。購買主體應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有財政資金安排的基礎(chǔ)上，按規(guī)定逐步增加政府購買服務(wù)資金比例。對預(yù)算已安排資金且明確通過購買方式提供的服務(wù)項目，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；對預(yù)算已安排資金但尚未明確通過購買方式提供的服務(wù)項目，可以根據(jù)實際情況轉(zhuǎn)為通過政府購買服務(wù)方式實施。

第二十四條

購買主體應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)主管部門、行業(yè)組織和專業(yè)咨詢評估機構(gòu)、專家等專業(yè)優(yōu)勢，結(jié)合項目特點和相關(guān)經(jīng)費預(yù)算，綜合物價、工資、稅費等因素，合理測算安排政府購買服務(wù)所需支出。

第二十五條

財政部門在布臵預(yù)算編制工作時，應(yīng)當(dāng)對購買服務(wù)相關(guān)預(yù)算安排提出明確要求，在預(yù)算報表中制定專門的購買服務(wù)項目表。

購買主體應(yīng)當(dāng)按要求填報購買服務(wù)項目表，并將列入集中采購目錄或采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的政府購買服務(wù)項目同時反映在政府采購預(yù)算中，與部門預(yù)算一并報送財政部門審核。

第二十六條

財政部門負責(zé)政府購買服務(wù)管理的機構(gòu)對購買主體填報的政府購買服務(wù)項目表進行審核。

第二十七條

財政部門審核后的購買服務(wù)項目表，隨部門預(yù)算批復(fù)一并下達給相關(guān)購買主體。購買主體應(yīng)當(dāng)按照財政部門下達的購買服務(wù)項目表，組織實施購買服務(wù)工作。

第二十八條

承接主體應(yīng)當(dāng)建立政府購買服務(wù)臺賬，記錄相關(guān)文件、工作計劃方案、項目和資金批復(fù)、項目進展和資金支付、工作匯報總結(jié)、重大活動和其它有關(guān)資料信息，接受和配合相關(guān)部門對資金使用情況進行監(jiān)督檢查及績效評價。

第二十九條

承接主體應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)制度，嚴格遵守相關(guān)財政財務(wù)規(guī)定，對購買服務(wù)的項目資金進行規(guī)范的財務(wù)管理和會計核算，加強自身監(jiān)督，確保資金規(guī)范管理和使用。

第三十條

承接主體應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)報告制度，按要求向購買主體提供資金的使用情況、項目執(zhí)行情況、成果總結(jié)等材料。

第六章

績效和監(jiān)督管理

第三十一條

財政部門應(yīng)當(dāng)按照建立全過程預(yù)算績效管理機制的要求，加強成本效益分析，推進政府購買服務(wù)績效評價工作。

財政部門應(yīng)當(dāng)推動建立由購買主體、服務(wù)對象及專業(yè)機構(gòu)組成的綜合性評價機制，推進第三方評價，按照過程評價與結(jié)果評價、短期效果評價與長遠效果評價、社會效益評價與經(jīng)濟效益評價相結(jié)合的原則，對購買服務(wù)項目數(shù)量、質(zhì)量和資金使用績效等進行考核評價。評價結(jié)果作為選擇承接主體的重要參考依據(jù)。

第三十二條 財政、審計等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強對政府購買服務(wù)的監(jiān)督、審計，確保政府購買服務(wù)資金規(guī)范管理和合理使用。對截留、挪用和滯留資金以及其他違反本辦法規(guī)定的行為，依照《中華人民共和國政府采購法》、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

第三十三條

民政、工商管理及行業(yè)主管等部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工將承接主體承接政府購買服務(wù)行為信用記錄納入年檢（報）、評估、執(zhí)法等監(jiān)管體系，不斷健全守信激勵和失信懲戒機制。

第三十四條

購買主體應(yīng)當(dāng)加強服務(wù)項目標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，科學(xué)設(shè)定服務(wù)需求和目標(biāo)要求，建立服務(wù)項目定價體系和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，合理編制規(guī)范性服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)文本。

第三十五條

購買主體應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)督檢查機制，加強對政府購買服務(wù)的全過程監(jiān)督，積極配合有關(guān)部門將承接主體的承接政府購買服務(wù)行為納入年檢（報）、評估、執(zhí)法等監(jiān)管體系。

第三十六條

財政部門和購買主體應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國政府信息公開條例》、《政府采購信息公告管理辦法》以及預(yù)算公開的相關(guān)規(guī)定，公開財政預(yù)算及部門和單位的政府購買服務(wù)活動的相關(guān)信息，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的信息除外。

第三十七條

財政部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門、購買主體建立承接主體承接政府購買服務(wù)行為信用記錄，對弄虛作假、冒領(lǐng)財政資金以及有其他違法違規(guī)行為的承接主體，依法給予行政處罰，并列入政府購買服務(wù)黑名單。第七章

附

則

第三十八條

本辦法由財政部會同有關(guān)部門負責(zé)解釋。

第三十九條

本辦法自2015年1月1日起施行。

財政部關(guān)于推進和完善服務(wù)項目政府采購

有關(guān)問題的通知

財庫〔2014〕37號

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，有關(guān)人民團體，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局:

為貫徹落實黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》精神,大力推進政府購買服務(wù)工作，根據(jù)《政府采購法》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)?2013?96號）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將推進和完善服務(wù)項目政府采購有關(guān)事項通知如下：

一、分類推進服務(wù)項目政府采購工作

根據(jù)現(xiàn)行政府采購品目分類，按照服務(wù)受益對象將服務(wù)項目分為三類：

第一類為保障政府部門自身正常運轉(zhuǎn)需要向社會購買 的服務(wù)。如公文印刷、物業(yè)管理、公車租賃、系統(tǒng)維護等。

第二類為政府部門為履行宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管等職能需要向社會購買的服務(wù)。如法規(guī)政策、發(fā)展規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)制定的前期研究和后期宣傳、法律咨詢等。

第三類為增加國民福利、受益對象特定，政府向社會公眾提供的公共服務(wù)。包括：以物為對象的公共服務(wù)，如公共設(shè)施管理服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等；以人為對象的公共服務(wù)，如教育、醫(yī)療衛(wèi)生和社會服務(wù)等。

要按照“方式靈活、程序簡便、競爭有序、結(jié)果評價”的原則，針對服務(wù)項目的不同特點，探索與之相適應(yīng)的采購方式、評審制度與合同類型，建立健全適應(yīng)服務(wù)項目政府采購工作特點的新機制。

二、加強政府采購服務(wù)項目采購需求管理

推進制定完整、明確、符合國家法律法規(guī)以及政府采購政策規(guī)定的服務(wù)采購需求標(biāo)準(zhǔn)。第一類中列入政府集中采購目錄的服務(wù)項目，采購需求標(biāo)準(zhǔn)由集中采購機構(gòu)提出。其他服務(wù)項目的采購需求標(biāo)準(zhǔn)由采購人（購買主體）提出。采購人、集中采購機構(gòu)制定采購需求標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)廣泛征求相關(guān)供應(yīng)商（承接主體）、專家意見。對于第三類服務(wù)項目，還應(yīng)當(dāng)征求社會公眾的意見。各省級財政部門可以根據(jù)實際情況，分品目制定發(fā)布適用于本行政區(qū)域的服務(wù)項目采購需求標(biāo)準(zhǔn)。

加強采購需求制定相關(guān)的內(nèi)控管理。采購人、集中采購機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保政府采購需求制定與內(nèi)部審批、采購文件準(zhǔn)備與驗收等不相容崗位分設(shè)。

三、靈活開展服務(wù)項目政府采購活動

簡化采購方式變更的審核程序。采購人要按照政府采購法律制度規(guī)定，根據(jù)服務(wù)項目的采購需求特點，選擇適用采購方式。對于采購需求處于探索階段或不具備競爭條件的第三類服務(wù)項目，符合《政府采購法》第二十七條規(guī)定申請適用公開招標(biāo)以外的采購方式的，財政部門要簡化申請材料要求，也可以改變現(xiàn)行一事一批的管理模式，實行一攬子批復(fù)。

積極探索新的政府采購合同類型。各地各部門可以根據(jù)政府采購服務(wù)項目的需求特點，靈活采用購買、委托、租賃、雇用等各種合同方式，探索研究金額不固定、數(shù)量不固定、期限不固定、特許經(jīng)營服務(wù)等新型合同類型。各省級財政部門可在此基礎(chǔ)上制定發(fā)布相應(yīng)的合同范本。

積極培育政府購買服務(wù)供給市場。對于有服務(wù)區(qū)域范圍要求、但本地區(qū)供應(yīng)商無法形成有效競爭的服務(wù)項目，采購人可以采取將大額項目拆分采購、新增項目向其他供應(yīng)商采購等措施，促進建立良性的市場競爭關(guān)系。采購需求具有相對固定性、延續(xù)性且價格變化幅度小的服務(wù)項目，在預(yù)算能保障的前提下，采購人可以簽訂不超過三年履行期限的政府采購合同。

四、嚴格服務(wù)項目政府采購履約驗收管理

完善服務(wù)項目履約驗收管理制度。采購人或者集中采購機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照采購合同規(guī)定組織履約驗收，并出具驗收書，驗收書應(yīng)當(dāng)包括每一項服務(wù)要求的履約情況。第二類服務(wù)項目，供應(yīng)商提交的服務(wù)成果應(yīng)當(dāng)在政府部門內(nèi)部公開。第三類服務(wù)項目，驗收時可以邀請第三方評價機構(gòu)參與并出具意見，驗收結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公告。以人為對象的公共服務(wù)項目，驗收時還應(yīng)按一定比例邀請服務(wù)對象參與并出具意見。

鼓勵引入政府采購履約擔(dān)保制度。對于金額較大、履約周期長、社會影響面廣或者對供應(yīng)商有較高信譽要求的服務(wù)項目，可以探索運用市場化手段，引入政府采購信用擔(dān)保，通過履約擔(dān)保促進供應(yīng)商保證服務(wù)效果，提高服務(wù)水平。

五、推進政府采購服務(wù)項目績效評價

建立績效評價與后續(xù)采購相銜接的管理制度。按照全過程預(yù)算績效管理制度要求，加強服務(wù)項目政府采購績效評價，對項目的資金節(jié)約、政策效能、透明程度以及專業(yè)化水平進行綜合、客觀評價。對于服務(wù)項目驗收或者績效評價結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，在同類項目的采購中同等條件下可以優(yōu)先考慮。

各地各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述原則和要求，積極推進和完善服務(wù)項目政府采購工作。各地可根據(jù)實際，研究制定符合本地條件的服務(wù)項目政府采購的具體操作程序和辦法，確保服 務(wù)采購環(huán)節(jié)的順暢高效。

中華人民共和國財政部

2014年4月14日

財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》的通知

財庫?2014?215號

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，有關(guān)人民團體，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局，各集中采購機構(gòu)：

為了貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制 鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)?2014?60號），推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，規(guī)范PPP項目政府采購行為，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》和有關(guān)法律法規(guī)，財政部制定了《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法

2014年12月31日 附件

政府和社會資本合作項目

政府采購管理辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范政府和社會資本合作項目政府采購（以下簡稱PPP項目采購）行為，維護國家利益、社會公共利益和政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》（以下簡稱政府采購法）和有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱PPP項目采購，是指政府為達成權(quán)利義務(wù)平衡、物有所值的PPP項目合同，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，按照相關(guān)法規(guī)要求完成PPP項目識別和準(zhǔn)備等前期工作后，依法選擇社會資本合作者的過程。PPP項目實施機構(gòu)（采購人）在項目實施過程中選擇合作社會資本（供應(yīng)商），適用本辦法。

第三條 PPP項目實施機構(gòu)可以委托政府采購代理機構(gòu)辦理PPP項目采購事宜。PPP項目咨詢服務(wù)機構(gòu)從事PPP項目采購業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購代理機構(gòu)管理的有關(guān)要求及時進行網(wǎng)上登記。

第二章 采購程序

第四條 PPP項目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少彿绞健９_招標(biāo)主要適用于采購需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。

第五條 PPP項目采購應(yīng)當(dāng)實行資格預(yù)審。項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭。

第六條 資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)通知項目實施機構(gòu)。

資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)包括項目授權(quán)主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定的方法和標(biāo)準(zhǔn)、以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點。提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布 之日起不得少于15個工作日。

第七條 項目實施機構(gòu)、采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立評審小組，負責(zé)PPP項目采購的資格預(yù)審和評審工作。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中至少應(yīng)當(dāng)包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

第八條 項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審后合格社會資本仍不夠3家的，可以依法變更采購方式。

資格預(yù)審結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有參與資格預(yù)審的社會資本，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

第九條 項目采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)當(dāng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政 22 策要求、PPP項目合同草案及其他法律文本、采購結(jié)果確認談判中項目合同可變的細節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供應(yīng)商參與競爭并進行資格后審等內(nèi)容。項目采購文件中還應(yīng)當(dāng)明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。

采用競爭性談判或者競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及項目合同草案條款。

第十條 項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、項目合同中列明采購本國貨物和服務(wù)、技術(shù)引進和轉(zhuǎn)讓等政策要求，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的擔(dān)保要求。

第十一條 項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織社會資本進行現(xiàn)場考察或者召開采購前答疑會，但不得單獨或者分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。項目實施機構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件進行考察核實。

第十二條 評審小組成員應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)資格預(yù)審公告和采購文件規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)進行資格預(yù)審和獨立評審。已進行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段可以不再對社會資本進行資格審查。允許進行資 格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。

評審小組成員應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審報告和評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任。對資格預(yù)審報告或者評審報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意資格預(yù)審報告和評審報告。

評審小組發(fā)現(xiàn)采購文件內(nèi)容違反國家有關(guān)強制性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)停止評審并向項目實施機構(gòu)說明情況。

第十三條 評審專家應(yīng)當(dāng)遵守評審工作紀(jì)律，不得泄露評審情況和評審中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密。

評審小組在評審過程中發(fā)現(xiàn)社會資本有行賄、提供虛假材料或者串通等違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時向財政部門報告。

評審專家在評審過程中受到非法干涉的，應(yīng)當(dāng)及時向財政、監(jiān)察等部門舉報。

第十四條 PPP項目采購評審結(jié)束后，項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立專門的采購結(jié)果確認談判工作組，負責(zé)采購結(jié)果確認前的談判和最終的采購結(jié)果確認工作。

采購結(jié)果確認談判工作組成員及數(shù)量由項目實施機構(gòu)確定，但應(yīng)當(dāng)至少包括財政預(yù)算管理部門、行業(yè)主管部門代表，以及財務(wù)、法律等方面的專家。涉及價格管理、環(huán)境保護的PPP項目，談判工作組還應(yīng)當(dāng)包括價格管理、環(huán)境保護行政執(zhí)法機關(guān)代表。評審小組成員可以作為采購結(jié)果確認談判工作組成員參與采購結(jié)果確認談判。第十五條 采購結(jié)果確認談判工作組應(yīng)當(dāng)按照評審報告推薦的候選社會資本排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構(gòu)就項目合同中可變的細節(jié)問題進行項目合同簽署前的確認談判，率先達成一致的候選社會資本即為預(yù)中標(biāo)、成交社會資本。

第十六條 確認談判不得涉及項目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行重復(fù)談判。

第十七條

項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在預(yù)中標(biāo)、成交社會資本確定后10個工作日內(nèi)，與預(yù)中標(biāo)、成交社會資本簽署確認談判備忘錄，并將預(yù)中標(biāo)、成交結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件及有關(guān)補遺文件和確認談判備忘錄擬定的項目合同文本在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進行公示，公示期不得少于5個工作日。項目合同文本應(yīng)當(dāng)將預(yù)中標(biāo)、成交社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。項目合同文本涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

第十八條 項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公示期滿無異議后2個工作日內(nèi)，將中標(biāo)、成交結(jié)果在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進行公告，同時發(fā)出中標(biāo)、成交通知書。

中標(biāo)、成交結(jié)果公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：項目實施機構(gòu)和采 購代理機構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式；項目名稱和項目編號；中標(biāo)或者成交社會資本的名稱、地址、法人代表；中標(biāo)或者成交標(biāo)的名稱、主要中標(biāo)或者成交條件（包括但不限于合作期限、服務(wù)要求、項目概算、回報機制）等；評審小組和采購結(jié)果確認談判工作組成員名單。

第十九條 項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后30日內(nèi)，與中標(biāo)、成交社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。

需要為PPP項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu)重新簽署PPP項目合同，或者簽署關(guān)于繼承PPP項目合同的補充合同。

第二十條

項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將PPP項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告，但PPP項目合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

第二十一條 項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購文件中要求社會資本交納參加采購活動的保證金和履約保證金。社會資本應(yīng)當(dāng)以支票、匯票、本票或者金融機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式交納保證金。參加采購活動的保證金數(shù)額不得超過項目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過PPP項目初始投資總額或者資產(chǎn)評估值的10%，無固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項目，履約保證金的數(shù)額不得 超過平均6個月服務(wù)收入額。

第三章 爭議處理和監(jiān)督檢查

第二十二條 參加PPP項目采購活動的社會資本對采購活動的詢問、質(zhì)疑和投訴，依照有關(guān)政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行。

項目實施機構(gòu)和中標(biāo)、成交社會資本在PPP項目合同履行中發(fā)生爭議且無法協(xié)商一致的，可以依法申請仲裁或者提起民事訴訟。

第二十三條 各級人民政府財政部門應(yīng)當(dāng)加強對PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查，依法處理采購活動中的違法違規(guī)行為。

第二十四條 PPP項目采購有關(guān)單位和人員在采購活動中出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照政府采購法及有關(guān)法律法規(guī)追究法律責(zé)任。

第四章 附則

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指

南（試行）的通知

財金〔2014〕113號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局：

根據(jù)《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號），為保證政府和社會資本合作項目實施質(zhì)量，規(guī)范項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程，現(xiàn)印發(fā)《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》，請遵照執(zhí)行。

附件：政府和社會資本合作模式操作指南（試行）

財政部

2014年11月29日

附件：

政府和社會資本合作模式操作指南

（試行）第一章 總則

第一條 為科學(xué)規(guī)范地推廣運用政府和社會資本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）、《國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）和《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本指南。

第二條 本指南所稱社會資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。

第三條 本指南適用于規(guī)范政府、社會資本和其他參與方開展政府和社會資本合作項目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等活動。

第四條 財政部門應(yīng)本著社會主義市場經(jīng)濟基本原則，以制度創(chuàng)新、合作契約精神，加強與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)作用，全面統(tǒng)籌政府和社會資本合作管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政部門應(yīng)積極設(shè)立政府和社會資本合作中心或指定專門機構(gòu)，履行規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識別評估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績效評價、信息統(tǒng)計、專家?guī)旌晚椖繋旖ㄔO(shè)等職責(zé)。

第五條 各參與方應(yīng)按照公平、公正、公開和誠實信用的原則，依法、規(guī)范、高效實施政府和社會資本合作項目。

第二章 項目識別

第六條 投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目，適宜采用政府和社會資本合作模式。

政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

（一）政府發(fā)起。

財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)負責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行 業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作項目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。

（二）社會資本發(fā)起。

社會資本應(yīng)以項目建議書的方式向財政部門（政府和社會資本合作中心）推薦潛在政府和社會資本合作項目。

第七條 財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進行評估篩選，確定備選項目。財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項目和中期開發(fā)計劃。

對于列入開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應(yīng)按財政部門（政府和社會資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項目應(yīng)提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案；存量項目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。

第八條 財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。

定性評價重點關(guān)注項目采用政府和社會資本合作模式 31 與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等。

定量評價主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。

第九條 為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。

通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可進行項目準(zhǔn)備。

第三章 項目準(zhǔn)備

第十條 縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機制，主要負責(zé)項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構(gòu)，負責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。

第十一條 項目實施機構(gòu)應(yīng)組織編制項目實施方案，依次對以下內(nèi)容進行介紹：

（一）項目概況。

項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)情況等。

基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標(biāo)和意義。

經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。

項目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（二）風(fēng)險分配基本框架。

按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。

原則上，項目設(shè)計、建造、財務(wù)和運營維護等商業(yè)風(fēng)險 33 由社會資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)。

（三）項目運作方式。

項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營、轉(zhuǎn)讓-運營-移交和改建-運營-移交等。

具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。

（四）交易結(jié)構(gòu)。

交易結(jié)構(gòu)主要包括項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制和相關(guān)配套安排。

項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。

項目回報機制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

相關(guān)配套安排主要說明由項目以外相關(guān)機構(gòu)提供的土 34 地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。

（五）合同體系。

合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。

項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。

權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。

交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價調(diào)整機制和產(chǎn)出說明等。

履約保障邊界主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。

（六）監(jiān)管架構(gòu)。

監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要

是政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

（七）采購方式選擇。

項目采購應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當(dāng)采購方式。

公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項目。

第十二條 財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證；經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。

第四章 項目采購

第十三條 項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融 36 機構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在實施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。

第十四條 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)及時通知項目實施機構(gòu)。

資格預(yù)審公告應(yīng)包括項目授權(quán)主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法,以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點。提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。

第十五條 項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授

權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。

采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。

第十六條 評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

第十七條 項目采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進行：

（一）采購公告發(fā)布及報名。

競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應(yīng)包括項目實施機構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進行資格預(yù)審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點。提交響應(yīng)文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。

（二）資格審查及采購文件發(fā)售。

已進行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進行審查。允許進行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。項目實施機構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進行考察核實。

采購文件售價，應(yīng)按照彌補采購文件印制成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目采購金額作為確定采購文件售價依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于5個工作日。

（三）采購文件的澄清或修改。

提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項目實施機構(gòu)可以對已

發(fā)出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時間至少5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足5日的，項目實施機構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時間。

（四）響應(yīng)文件評審。

項目實施機構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。

評審小組對響應(yīng)文件進行兩階段評審：

第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機構(gòu)確認，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照《政府采購非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及

有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 項目實施機構(gòu)應(yīng)在資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、采購合同中，列明對本國社會資本的優(yōu)惠措施及幅度、外方社會資本采購我國生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購政策，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的強制擔(dān)保要求。社會資本應(yīng)以支票、匯票、本票或金融機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購活動的保證金的數(shù)額不得超過項目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%。無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月的服務(wù)收入額。

第十九條 項目實施機構(gòu)應(yīng)組織社會資本進行現(xiàn)場考察或召開采購前答疑會，但不得單獨或分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。

第二十條 項目實施機構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構(gòu)就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的即為中選者。確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行再次談判。

第二十一條 確認談判完成后，項目實施機構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無異議的項目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項目實施機構(gòu)與中選社會資本簽署。

需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補充合同。

項目實施機構(gòu)應(yīng)在項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

第二十二條 各級人民政府財政部門應(yīng)當(dāng)加強對PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查，及時處理采購活動中的違法違規(guī)行為。

第五章 項目執(zhí)行

第二十三條 社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指 42 定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機構(gòu)和財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。

第二十四條 項目融資由社會資本或項目公司負責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風(fēng)險已解除的，債權(quán)人應(yīng)停止介入。

第二十五條 項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門（政府和社會資本合作

中心）和項目實施機構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。

第二十六條 項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

政府有支付義務(wù)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。

項目實際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的懲處條款或救濟措施。

第二十七條 社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提

前終止程序。

政府可指定合格機構(gòu)實施臨時接管。臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費用，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會資本或項目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時接管費用，可以從其應(yīng)獲終止補償中扣減。

第二十八條 在項目合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。

（一）合同修訂。

按照項目合同約定的條件和程序，項目實施機構(gòu)和社會資本或項目公司可根據(jù)社會經(jīng)濟環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行。

（二）違約責(zé)任。

項目實施機構(gòu)、社會資本或項目公司未履行項目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。

（三）爭議解決。

在項目實施過程中，按照項目合同約定，項目實施機構(gòu)、45 社會資本或項目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達成一致的事項，依法申請仲裁或提起民事訴訟。

第二十九條 項目實施機構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

第三十條 政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動者權(quán)益等。

社會資本或項目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十一條 政府、社會資本或項目公司應(yīng)依法公開披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。

社會資本或項目公司應(yīng)披露項目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項目經(jīng)營狀況等信息。政府應(yīng)公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會資本合作項目合同條款、績效監(jiān)測報告、中期評估報告和項目重大變更或終止情況等。

社會公眾及項目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請監(jiān) 46 督檢查。

第六章 項目移交

第三十二條 項目移交時，項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。

項目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。

采用有償移交的，項目合同中應(yīng)明確約定補償方案；沒有約定或約定不明的，項目實施機構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟地位”原則擬定補償方案，報政府審核同意后實施。

第三十三條 項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

項目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。

第三篇：PPP項目核心文件包含哪些

PPP項目核心文件有哪些？

2017-04-20

PPP項目在項目識別、項目準(zhǔn)備、項目采購、項目執(zhí)行階段的主要文本為實施方案、物有所值評估、財政承受能力論證、資格預(yù)審文件、采購文件、響應(yīng)文件、評標(biāo)文件、談判文本及項目合同等文本。上述文件構(gòu)成了PPP項目運作實施的文件體系。在正確把握各個文件的概念和內(nèi)容的基礎(chǔ)上，能科學(xué)合理地編制并運用相關(guān)文件對于確保項目的規(guī)范運作及成功實施具有重要意義。

一、實施方案

1、實施方案的概念。實施方案也可以叫執(zhí)行方案，是指正式開始為完成某項目而進行的活動或努力工作過程的方案制定，是項目能否順利和成功實施的重要保障和依據(jù)。

2、實施方案的內(nèi)容。根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，項目實施方案主要包括以下內(nèi)容：項目名稱，項目實施機構(gòu)，項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)，投資回報、價格及其測算，可行性分析，特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式，政府承諾和保障，特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式，應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。

二、物有所值評價報告

1、物有所值評價的概念。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)

的通知》，物有所值評價是判斷是否采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資運營方式提供公共服務(wù)項目的一種評價方法。

2、物有所值評價的內(nèi)容。進行物有所值評價，需要提交的資料主要包括：(初步)實施方案、項目產(chǎn)出說明、風(fēng)險識別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或改擴建的(預(yù))可行性研究報告、設(shè)計文件等。PPP項目物有所值評價報告的內(nèi)容包括：項目基礎(chǔ)信息、評價方法、評價結(jié)論和附件。

三、財政承受能力論證報告

1、財政承受能力論證的概念。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引>的通知》，財政承受能力論證是指識別、測算政府和社會資本項目的各項財政支出責(zé)任，科學(xué)評估項目實施對當(dāng)前及今后財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。

2、財政承受能力論證的內(nèi)容。財政承受能力論證包括責(zé)任識別(股權(quán)投資、運營補貼、承擔(dān)風(fēng)險、配套投入)、支出測算(依據(jù)實施方案中的項目資本金要求及項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，測算股權(quán)投資支出責(zé)任，依據(jù)建設(shè)成本、運營成本和利潤水平，測算運營補貼支出責(zé)任，依據(jù)比例法、情景分析法及概率分析法，測算承擔(dān)風(fēng)險支出責(zé)任，依據(jù)政府?dāng)M提供的其他投入總成本和社會資本方為此支付的費用，測算配套投入支出責(zé)任)、能力評估(財政支出評估、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估)、信息披露(項目名錄、項目信息、財政支出責(zé)任情況)。

四、資格審查文件

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中要求潛在投標(biāo)人提供的，能夠證明其具備參加投標(biāo)競爭資格條件的文件。

2、資格審查文件的內(nèi)容。從實務(wù)操作的角度來看，PPP項目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格式、資格審查的原則和程序、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等方面。以上列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容，在實際操作中應(yīng)根據(jù)項目的具體特點及資格審查方式予以靈活運用。

五、采購文件（招標(biāo)文件）

下文的采購文件主要以招標(biāo)文件為主進行闡述。

1、招標(biāo)文件的概念。招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。

2、招標(biāo)文件的內(nèi)容。

(1)招標(biāo)文件的一般構(gòu)成。招標(biāo)文件一般包括：招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。

(2)實質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、擬簽訂合同的主要條款等實質(zhì)性要求和條件。也就是說，招標(biāo)人根據(jù)項目特點和招標(biāo)項目的具體要求，還應(yīng)將其他許多重要內(nèi)容作為實質(zhì)性條款列入招標(biāo)文件。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務(wù)以及機電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包括：明確規(guī)定投標(biāo)保證金的數(shù)額、方式和交納方法;明確規(guī)定投標(biāo)有效期和出特殊情況的處理辦法;明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時間;明確規(guī)定是否允許價格調(diào)整及調(diào)整方法;明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標(biāo)及相應(yīng)要求；對采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定提供工程量清單及相應(yīng)要求;明確規(guī)定對投標(biāo)文件的簽署及密封要求等。

六、相應(yīng)文件（投標(biāo)文件）

下文的響應(yīng)文件主要以投標(biāo)文件為主進行闡述。

1、投標(biāo)文件的概念。投標(biāo)人在通過了招標(biāo)項目的資格預(yù)審以后，按照招標(biāo)文件的要求而制定的響應(yīng)文件。該文件應(yīng)對投標(biāo)人完成擬投標(biāo)項目的能力、報價，以及在擬投標(biāo)項目中準(zhǔn)備投入人力、物力、財力等方面的情況進行描述。

2、投標(biāo)文件的內(nèi)容。通常由投標(biāo)人致函、授權(quán)委托書、投標(biāo)人資格文件、共同投標(biāo)協(xié)議(適用于聯(lián)合體)、技術(shù)和管理方案、財務(wù)方案、法律方案、投資人報價文件、投標(biāo)保函及其他等部分組成。

七、評審文件

1、評標(biāo)文件的概念。評標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評標(biāo)工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實施而編制的指導(dǎo)文件。

2、評標(biāo)文件的內(nèi)容。評標(biāo)文件主要包括評標(biāo)工作紀(jì)律、評標(biāo)工作概述、評標(biāo)工作程序、評標(biāo)細則標(biāo)準(zhǔn)等部分。在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標(biāo)文件的具體要求靈活運用。

八、談判文件

1、談判文件的概念。這里所講的談判，是指評標(biāo)結(jié)束后中標(biāo)候選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進行合同細節(jié)談判。在談判之前，招標(biāo)人通常會起草一份談判文件，作為談判雙方細化、確定最終意見的基礎(chǔ)。

2、談判文件的內(nèi)容。談判文件中至少應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)等事項。在PPP項目的實際操作中，談判的核心內(nèi)容是投標(biāo)人在投標(biāo)文件法律方案中所提交的《項目合同偏差意見表》中對招標(biāo)文件非實質(zhì)性合同條款的修改建議。談判雙方須針對中標(biāo)候選人所提出的非實質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進行洽談。

九、項目合同

1、項目合同的概念。項目合同是指作為采購人的政府方與通過采購程序選擇的中標(biāo)人(社會投資人)或項目公司依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險分配的協(xié)議。

2、項目合同的內(nèi)容。PPP協(xié)議的主要組成內(nèi)容有：總則、術(shù)語定義、特許經(jīng)營權(quán)、項目建設(shè)(BOT、BOO形式適用)、項目的運營與維護、項目設(shè)施的移交(BOT、TOT形式適用)、雙方的一般權(quán)利和義務(wù)、違約賠償、終止、變更和轉(zhuǎn)讓、解釋和爭議的解決等等。

第四篇：河工大建筑法規(guī)考試核心秘籍

申請施工許可證條件： 1已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù).2在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程,已經(jīng)取得規(guī)劃許可證.3需要拆遷的,拆遷進度符合施工要求.4已經(jīng)確定建筑施工企業(yè).5有滿足施工需要的施工圖紙和技術(shù)資料.6有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施7資金已經(jīng)到位.8法律行政法規(guī)的其他規(guī)定.工程竣工驗收條件:1完成建設(shè)工程設(shè)計和合同的約定的各項內(nèi)容.2完整的技術(shù)檔案和施工管理資料.3有工程使用的主要建筑材料和建筑構(gòu)配件和設(shè)備進場的實驗報告.3有勘察設(shè)計施工工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件.5有施工單位簽署的工程保證書.(材料:房屋建設(shè)工程竣工驗收備案表.建設(shè)竣工驗收報告.法律規(guī)定有規(guī)劃消防環(huán)保出具的認可文件或者準(zhǔn)許使用的文件.施工單文簽署的工程質(zhì)量保修書和住宅的<住宅質(zhì)量保修書><住宅工程使用說明書>.法律要求必須提供的其他文件)

根據(jù)建設(shè)發(fā),建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理申請批準(zhǔn)手續(xù)有哪些:1需要臨時占用規(guī)劃批準(zhǔn)范圍以外的場地.2可能損壞道路管線電力郵電通訊等公共設(shè)施.3需要臨時停水停電中斷道路交通的.4需要進行爆破的作業(yè)的.5法律和法規(guī)規(guī)定需要辦理的報批手續(xù)的其他情形.審查機構(gòu)對施工圖審查那些內(nèi)容:1建筑物的穩(wěn)定性安全性審查,包括地基基礎(chǔ)和主題結(jié)構(gòu)體系是否安全可靠2是否符合消防節(jié)能環(huán)保衛(wèi)生抗震人防燈有關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范3施工圖是否達到規(guī)定的深度要求4是否損壞公共利益.施工招標(biāo)資格審查分類和作用:資格預(yù)審和資格后審.確定潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人是符合下列條件:1具有獨立訂立合同的權(quán)利2具有了車型合同的權(quán)利3沒有處于責(zé)令停業(yè)投標(biāo)資格被取消,財產(chǎn)接管凍結(jié)破產(chǎn)狀態(tài)4最近三年之內(nèi)沒有片區(qū)中標(biāo)和嚴重違約級重大工程質(zhì)量問題5國家規(guī)定的其他資格條件

工程程序:投資意向,投資機會分析,可行性研究,審批立項；規(guī)劃，獲得土地使用權(quán)，拆遷報建，工程發(fā)包和承包；勘察設(shè)計，設(shè)計文件審批，施工準(zhǔn)備，工程施工。生產(chǎn)準(zhǔn)備；竣工驗收，工程保修，生產(chǎn)運營，投資后評價.違法分包行為:1總包單位將建設(shè)工程分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位2總承包合同中未有約定又經(jīng)建設(shè)單位認可承包單位將其承包的部分工程交由其他單位完成3將主體結(jié)構(gòu)的施工分包4分包單位再分包

<最高法合同糾紛>造成工程質(zhì)量缺陷,發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任:1提供設(shè)計缺陷2提供或者指定購買建筑材料建筑構(gòu)配件設(shè)備不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)3直接指定分包人分包專業(yè)工程.建設(shè)工程未竣工驗收,發(fā)包方擅自使用并以實用質(zhì)量不符合約定為主張權(quán)利法院不支持;但是承包方在建設(shè)的合理使用壽命對地基基礎(chǔ)和主題結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任.具備那些條件才能招標(biāo):1招標(biāo)人已經(jīng)依法成立.2初步設(shè)計及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的已經(jīng)批準(zhǔn).3具有相應(yīng)資金或資金來源已經(jīng)落實的4有招標(biāo)所需的設(shè)計圖紙和技術(shù)資料.公開投標(biāo)程序:招標(biāo)公告,資格預(yù)審,發(fā)放招標(biāo)文件,投標(biāo)預(yù)備會,遞送投標(biāo)文件,開標(biāo),評標(biāo)(資格后審)合同談判和簽訂.禁止的行為:1不按照規(guī)定進行投標(biāo)2泄密和串通3行賄4弄虛作假5轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項目6不訂立或不履行合同7在招標(biāo)活動中進行部門地區(qū)封鎖.中標(biāo)無效:1招標(biāo)代理機構(gòu)違法本法規(guī)定.2招標(biāo)人泄露招標(biāo)中信息3投標(biāo)人相互串通投標(biāo)和招標(biāo)人串通招標(biāo)或為謀取中標(biāo)行賄4投標(biāo)人以他人名義或者其他方式騙取中標(biāo)5招標(biāo)人違法規(guī)定,與投標(biāo)人投標(biāo)價格和投標(biāo)方案談判行為影響中標(biāo)結(jié)果6招標(biāo)人在委員會依法推薦的中標(biāo)候選人意外確定的中標(biāo)人或者所有投標(biāo)被投標(biāo)委員會否決后自行確定中標(biāo)人.(投標(biāo)委員會:熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)專家經(jīng)濟方面的人數(shù)不少于五人單數(shù),經(jīng)濟技術(shù)方面不少于成員的三分之二)(建設(shè)法律,建設(shè)行政法規(guī),建設(shè)部門規(guī)章,地方性建設(shè)法規(guī),地方建設(shè)規(guī)章)(施工總承包,專業(yè)分包,勞務(wù)分包/工程設(shè)計綜合資質(zhì),行業(yè)資質(zhì),專業(yè)資質(zhì),專項資質(zhì)/監(jiān)理分為綜合資質(zhì)專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)資質(zhì))(<建筑法><建設(shè)發(fā)><城鄉(xiāng)規(guī)劃法><安全生產(chǎn)管理條例><招投標(biāo)法><建筑工程質(zhì)量管理條例>)

城鄉(xiāng)規(guī)劃法禁止行為：1城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)，未取得規(guī)劃許可證而獲得建設(shè)用地批準(zhǔn)文件，文件無效，縣級以上人民政府責(zé)令退回2未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者違反建設(shè)工程規(guī)劃許可證規(guī)定的嚴重影響3未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或違反建設(shè)工程規(guī)劃許可的規(guī)定4玩忽職守濫用職權(quán)，付刑事責(zé)任省域規(guī)劃內(nèi)容包括：城鎮(zhèn)空間布局和規(guī)?？刂浦卮蠡A(chǔ)設(shè)施布局，為保護生態(tài)環(huán)境資源需要嚴格控制的區(qū)域建設(shè)單位責(zé)任：依法發(fā)包工程責(zé)任；委托監(jiān)理責(zé)任；依法報批接受政府監(jiān)督；遵守國家規(guī)定和技術(shù)規(guī)定；提供資料組織驗收施工責(zé)任：遵守執(zhí)業(yè)資質(zhì)等級制度；建立質(zhì)量保證體系；遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴格按照施工圖施工；總包單位和分包單位之間的質(zhì)量責(zé)任建立責(zé)任：遵守職業(yè)資質(zhì)等級制度；回避責(zé)任；堅持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)依法進行現(xiàn)場監(jiān)督勘察責(zé)任：遵守執(zhí)業(yè)等級制度；建立質(zhì)量保證體系；遵守國家強制性標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定；技術(shù)交底和事故處理責(zé)任。

第五篇：PPP案例

【PPP案例】

3-1青島污水處理廠 項目背景

為迎接“水上奧運”，創(chuàng)建更加潔凈自然的生態(tài)環(huán)境，青島市規(guī)劃至2008年中水回用率與污水處理率分別達到40%與90%。為此，青島市與以法國威立雅水務(wù)集團為主的外資企業(yè)合作進行了規(guī)模龐大的水域綜合整治，該項目采用PPP模式進行運作，并于2003年11月舉行了簽約儀式。法國威立雅公司是全球最大的環(huán)境服務(wù)集團，曾為19%年美國亞特蘭大奧運會和2000年澳大利亞悉尼奧運會的水上項目提供水處理技術(shù)，在進行運動用水凈化處理方面，擁有十分豐富的經(jīng)驗。公司在2002年列世界500強第lro位。此次外方公司為威立雅水務(wù)集團和光大國際共同出資成立了光大威水香港控股有限公司。光大國際于2003年才涉足國內(nèi)水務(wù)領(lǐng)域的。青島市排水公司與光大威水香港控股有限公司合作成立青島光威污水處理有限公司，項目公司的經(jīng)營范圍為設(shè)計、建設(shè)、擁有、運營及維護污水處理設(shè)施，凈化和處理污水。外方在項目公司的主要的責(zé)任為確保威立雅水務(wù)向合作公司提供技術(shù)服務(wù)，必要合法的保險，現(xiàn)有設(shè)施擴建在國外的原材料、設(shè)備等的采購，從外國銀行的融資等內(nèi)容;中方主要負責(zé)有關(guān)批準(zhǔn)的獲得及協(xié)調(diào)與政府之間的事宜等。特許權(quán)期限

合作期限25年。合作期滿后，項目合作公司將其所有資產(chǎn)(包括未使用完的折舊費)無償移交給青島市。項目資金來源

tob_id_3427 項目總投資4280萬美元，注冊資本為 1525萬美元，其中，在注冊資本中，中方占40%，以實物資產(chǎn)出資;外方占60%，以915.4萬美元的現(xiàn)金出資。中方以海泊河污水處理廠和麥島污水處理廠(一期)現(xiàn)有資產(chǎn)投入，經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)管理部門評估的價值為5053萬人民幣，按照1:&28的比例，折合成6103萬美元的實物出資。合作公司投資總額和注冊資本之間的差額2755萬美元，主要用債務(wù)融資的方式獲得，雙方約定可以項目合作公司的全部資產(chǎn)，包括土地所有權(quán)、不動產(chǎn)和設(shè)備、合同權(quán)益和其他無形產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保。建設(shè)和運營維護

主要是麥島污水處理廠二期的擴建以及海泊河污水處理廠改造工程，這兩個工程將按照青島光威污水處理公司和威立雅水務(wù)簽署的“交鑰匙”合同設(shè)計和建設(shè)。中方和合作公司都同意，由威立雅水務(wù)按技術(shù)協(xié)助協(xié)議與合作公司進行污水處理技術(shù)、污水處理廠管理、設(shè)施運營和維護等方面的合作，并提供財務(wù)和會計方面的服務(wù)。在運營維護方面，青島市排水公司、法國威立雅水務(wù)和中國光大環(huán)境保護有限公司三方合作成立青島威立雅水務(wù)運營有限公司，作為運營商和青島光威污水處理公司簽署運營維護協(xié)議，并由項目合作公司向運營商支付運營管理費。項目收費標(biāo)準(zhǔn)

青島“海泊河和麥島污水處理廠改建擴建項目”項目建成后最大污水處理規(guī)模將達到每日22萬立方米。污水處理價格為:前3年1.00元/噸，第4年以后1.045元/噸。

3-2廣州西朗污水處理廠

(一)項目背景

西朗項目位于廣州市芳村區(qū)南部，初始總投資為98587萬元人民幣，在當(dāng)時約合1.2億美元。

項目首期工程于2001年12月21日動工建設(shè)，2003年10月底基本建成并投入通水調(diào)試，2004年4月30日投入污水試運行。到2008年底實現(xiàn)連續(xù)三年全達標(biāo)排放。自2000年以來，西朗項目連續(xù)幾年被列為廣東省、廣州市的重點建設(shè)項目，一直得到政府各有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持。根據(jù)廣州西朗污水處理系統(tǒng)工程項目的協(xié)議，中外雙方的合作期限為23年，6年建設(shè)期，美國地球工程公司擁有對該廠為期17年的經(jīng)營管理權(quán)。合作期滿后，全部資產(chǎn)將無償轉(zhuǎn)移給中方所有。為了保證廣州市政府的利益，合同中明確規(guī)定，西朗公司在17年內(nèi)將主要設(shè)備更新一遍，以保證交付后污水處理設(shè)施能更持久的運營。

(二)項目發(fā)起人：廣州市政府(三)項目經(jīng)營者

成立SPV，即廣州西朗污水處理有限公司，主要負責(zé)西朗項目的籌建、建設(shè)、運行和管理的，公司成立于1998年3月，由廣州市污水治理有限責(zé)任公司與泰科亞洲投資有限公司共同組建的中外合作公司。雙方背景，廣州市污水處理有限責(zé)任公司為廣州市政園林局的下屬單位，外方泰科亞洲投資有限公司則是美國泰科集團公司的全資附屬子公司。在泰科集團的業(yè)務(wù)平臺里，美國地球工程公司是從事水處理、環(huán)境工程等行業(yè)的子公司。通過泰科亞洲投資有限公司，美國地球工程公司擁有上述合資公司67%的股權(quán)，廣州污水處理公司則擁有剩下的33%。