第一篇：《河北省人民政府國有資產(chǎn)投資監(jiān)管實(shí)施辦法(冀國資[2006]51號)

河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 關(guān)于印發(fā)《河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)企業(yè)投資監(jiān)督管理實(shí)施辦法（暫行）》的通

知

（2006年11月22日 冀國資[2006]51號）

省政府國資委履行出資人職責(zé)企業(yè)：

《河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)企業(yè)投資監(jiān)督管理實(shí)施辦法（暫行）》已經(jīng)2006年第32次主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)施行。2005年9月印發(fā)的《企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法（試行）》同時(shí)廢止。

河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 履行出資人職責(zé)企業(yè)投資監(jiān)督管理實(shí)施辦法（暫行）第一條 為依法履行出資人職責(zé)，規(guī)范所出資企業(yè)的投資活動(dòng)，提高所出資企業(yè)投資決策的可行性、科學(xué)性和民主性，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)和《河北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理實(shí)施辦法》的規(guī)定，參照《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》及其實(shí)施細(xì)則，制定本辦法。第二條 本辦法適用于河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省政府國資委）履行出資人職責(zé)企業(yè)(以下簡稱所出資企業(yè))。

第三條 本辦法所稱投資，是指所出資企業(yè)在國（境）內(nèi)進(jìn)行的下列投資活動(dòng)：

(一)固定資產(chǎn)投資；(二)產(chǎn)權(quán)收購；(三)長期股權(quán)投資。

長期股權(quán)投資包括但不限于用貨幣和實(shí)物資產(chǎn)、有價(jià)證券或無形資產(chǎn)等非貨幣投入設(shè)立企業(yè)、收購兼并其他企業(yè)、與其他企業(yè)合資合作、對出資企業(yè)追加投入等形式的投資行為。

第四條 省政府國資委依法對所出資企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，指導(dǎo)所出資企業(yè)建立健全投資決策程序和管理制度，對所出資企業(yè)及其獨(dú)資和控股子企業(yè)的投資決策與實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五條

省政府國資委對所出資企業(yè)的投資監(jiān)督管理，遵循保護(hù)所有權(quán)、放開經(jīng)營權(quán)的基本方針，堅(jiān)持管理與服務(wù)相結(jié)合的原則。

第六條

所出資企業(yè)是投資活動(dòng)的主體。所出資企業(yè)必須制定并執(zhí)行投資決策程序和管理制度，建立健全相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，并報(bào)省政府國資委備案。

企業(yè)投資管理制度的主要內(nèi)容有：企業(yè)負(fù)責(zé)投資管理機(jī)構(gòu)的名稱、職責(zé)，管理構(gòu)架及相應(yīng)的權(quán)限；投資活動(dòng)所遵循的原則、決策程序和相應(yīng)的定量管理指標(biāo)；項(xiàng)目可行性研究和論證工作的管理；項(xiàng)目組織實(shí)施中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理體系與實(shí)施過程的管理；產(chǎn)權(quán)收購和股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施與過程的管理；項(xiàng)目后評價(jià)工作體系建設(shè)與實(shí)施的管理；投資風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范與重大投資活動(dòng)可能出現(xiàn)問題的處理預(yù)案；責(zé)任追究制度等。

第七條

所出資企業(yè)的投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)能承擔(dān)統(tǒng)一管理投資工作的職能，依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)企業(yè)投資項(xiàng)目策劃、備案、報(bào)審和實(shí)施的管理；對獨(dú)資和控股子企業(yè)的投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等。要逐步實(shí)行項(xiàng)目管理師負(fù)責(zé)制。

第八條 所出資企業(yè)投資活動(dòng)和省政府國資委對所出資企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)督管理應(yīng)遵循以下原則：

(一)符合國家、省發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策；(二)符合企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；(三)符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；

(四)符合企業(yè)投資決策程序和管理制度；(五)突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)核心競爭能力；

(六)非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)調(diào)整、改革方向，不影響主業(yè)的發(fā)展；

(七)投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)，不得超過國家法律、法規(guī)的規(guī)定；

(八)充分進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資效益應(yīng)不低于國內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。

主業(yè)是指由企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定，經(jīng)省政府國資委確認(rèn)公布的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第九條 嚴(yán)禁以下投資行為：

(一)未經(jīng)省政府國資委批準(zhǔn)對已經(jīng)資不抵債、扭虧無望的子企業(yè)增加投資或劃入資產(chǎn)、股權(quán)；

(二)與信譽(yù)不佳、資產(chǎn)質(zhì)量狀況較差或明顯缺乏投資能力的企業(yè)合資合作;(三)煤炭和非煤礦山等資源性企業(yè)對外投資不計(jì)或少計(jì)資源資本。

第十條 所出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)收購和長期股權(quán)投資，報(bào)省政府國資委審核批準(zhǔn)；所出資企業(yè)的獨(dú)資和控股子企業(yè)的產(chǎn)權(quán)收購和長期股權(quán)投資，須由所出資企業(yè)批準(zhǔn)，報(bào)省政府國資委備案。

所出資企業(yè)的獨(dú)資和控股子企業(yè)出資的（即第三級）企業(yè)不得進(jìn)行產(chǎn)權(quán)收購和長期股權(quán)投資。

第十一條

投資必須進(jìn)行可行性研究，進(jìn)行國家產(chǎn)業(yè)政策分析、市場分析、財(cái)務(wù)效益分析、技術(shù)與管理分析、法律責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)分析，重大投資項(xiàng)目應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢研究機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)審查應(yīng)組織具備相應(yīng)資質(zhì)要求的專家進(jìn)行咨詢論證。產(chǎn)權(quán)收購和股權(quán)投資項(xiàng)目必須編制投資分析報(bào)告，由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或企業(yè)法律顧問審查相關(guān)文件并出具法律意見書。

第十二條 投資必須嚴(yán)格履行規(guī)定的決策程序。企業(yè)投資規(guī)劃、年度投資計(jì)劃或重大投資項(xiàng)目方案應(yīng)按規(guī)定經(jīng)董事會或總經(jīng)理辦公會審議討論并形成決議，防止盲目決策和個(gè)人專斷。

第十三條

所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃，其主要投資活動(dòng)必須納入年度投資計(jì)劃。

企業(yè)年度投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)總投資規(guī)模、資金來源與構(gòu)成；(二)主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；(三)年度投資安排與資金籌措方案；

(四)投資項(xiàng)目基本情況（包括項(xiàng)目內(nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資預(yù)期效益、實(shí)施年限等）。

企業(yè)年度投資計(jì)劃中的項(xiàng)目是指按照企業(yè)投資管理制度規(guī)定由董事會或總經(jīng)理辦公會議研究決定的投資項(xiàng)目（包括子企業(yè)投資項(xiàng)目）。

第十四條

所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按省政府國資委要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送年度投資計(jì)劃。企業(yè)年度投資計(jì)劃的統(tǒng)一報(bào)送格式、報(bào)送時(shí)限等要求，由省政府國資委另行規(guī)定。

第十五條

省政府國資委對所出資企業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行分類監(jiān)督管理：

(一)按照有關(guān)規(guī)定已建立規(guī)范董事會的國有獨(dú)資公司，省政府國資委對其年度投資計(jì)劃及投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。

對實(shí)行備案管理的企業(yè)投資項(xiàng)目，除對存在的問題進(jìn)行提示外，一般不再回復(fù)。收到備案投資項(xiàng)目材料20個(gè)工作日內(nèi)未予回復(fù)的視為備案通過。

(二)未建立規(guī)范董事會的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司，省政府國資委對其年度投資計(jì)劃和主業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理；對非主業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行審核，在20個(gè)工作日內(nèi)作出審核決定。

對實(shí)行審核管理的企業(yè)非主業(yè)投資項(xiàng)目，在20個(gè)工作日內(nèi)作出審核決定，并給予書面回復(fù)。審核回復(fù)一般采用通過、提示和否決三種方式。

(三)國有控股公司應(yīng)按照本辦法的規(guī)定向省政府國資委報(bào)送企業(yè)年度投資計(jì)劃。省政府國資委對企業(yè)年度投資計(jì)劃有異議的，由其股權(quán)代表向企業(yè)董事會或總經(jīng)理辦公會申請復(fù)議。

(四)其他類型的企業(yè)，參照國有控股公司執(zhí)行。

第十六條 省政府國資委對企業(yè)投資工作的監(jiān)督和項(xiàng)目審核的提示與否決，主要依據(jù)本《辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定。

對企業(yè)投資中進(jìn)行提示的主要問題有：企業(yè)投資中非主業(yè)投資占總投資的比重是否超出合理范圍，影響主業(yè)的發(fā)展（一般控制在10％以下）；企業(yè)投資中自有資金占總投資的比重是否處于合理范圍內(nèi)（一般為30％以上）；企業(yè)總投資規(guī)模是否超出企業(yè)財(cái)務(wù)承受能力，主要是企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率是否處于合理水平；企業(yè)新開工項(xiàng)目占年度投資額的比重是否處于合理范圍內(nèi)；有關(guān)指標(biāo)是否超過企業(yè)投資定量控制指標(biāo)。

對企業(yè)投資中存在以下問題的，省政府國資委將予以否決：不符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的；違反企業(yè)投資決策程序和管理制度的；非主業(yè)投資不符合企業(yè)調(diào)整、改革方向，影響主業(yè)發(fā)展的；資產(chǎn)負(fù)債水平超出企業(yè)財(cái)務(wù)承受能力的；不宜投資的其他問題的。

第十七條

企業(yè)在年度投資計(jì)劃外追加項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告省政府國資委，按本辦法第十五、十六條的規(guī)定管理。

第十八條

所出資企業(yè)的以下重大投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省政府國資委報(bào)告：

(一)按國家現(xiàn)行投資管理規(guī)定，需由國務(wù)院、國務(wù)院有關(guān)部門和省政府、省政府有關(guān)部門批（核）準(zhǔn)和備案的投資項(xiàng)目，所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在上報(bào)國家和省有關(guān)部門的同時(shí)，將其有關(guān)文件抄報(bào)省政府國資委。

(二)所出資企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并將決策意見及時(shí)書面報(bào)告省政府國資委：

1.對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過高，超出企業(yè)承受能力或影響企業(yè)正常發(fā)展的；

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的； 3.投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的；

4.企業(yè)單項(xiàng)投資虧損超過1000萬元或投資虧損可能導(dǎo)致實(shí)際權(quán)益低于投資額50%以上的。

(三)與本企業(yè)及其獨(dú)資和控股子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層管理人員有關(guān)聯(lián)的投資。

(四)需報(bào)告省政府國資委的其他重大投資事項(xiàng)。

第十九條

省政府國資委建立企業(yè)投資統(tǒng)計(jì)分析制度，所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和要求，報(bào)送季度投資完成情況、年度投資完成情況和總結(jié)分析材料。

第二十條

省政府國資委對所出資企業(yè)依據(jù)本辦法報(bào)送的資料負(fù)有保密義務(wù)。

第二十一條

所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)對投資項(xiàng)目實(shí)施后評價(jià)管理，具體工作內(nèi)容與要求，參照《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評價(jià)工作指南》和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。省政府國資委根據(jù)需要，對企業(yè)已完成的投資項(xiàng)目，有選擇地開展項(xiàng)目后評價(jià)。

第二十二條 所出資企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)投資的全過程管理，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制等有關(guān)規(guī)定。對投資項(xiàng)目實(shí)行專人專項(xiàng)監(jiān)管，責(zé)、權(quán)、利對稱，確保項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。

第二十三條 投資項(xiàng)目應(yīng)在實(shí)施開始前明確執(zhí)行人和監(jiān)督人，由項(xiàng)目執(zhí)行人、監(jiān)督人與企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)簽訂項(xiàng)目責(zé)任合同書，項(xiàng)目執(zhí)行人負(fù)直接責(zé)任，項(xiàng)目監(jiān)督人負(fù)連帶責(zé)任。

投資組建項(xiàng)目法人的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

項(xiàng)目監(jiān)督人可由企業(yè)董事會、監(jiān)事會成員、經(jīng)營班子成員或投資管理機(jī)構(gòu)的人員擔(dān)任，與項(xiàng)目執(zhí)行人有利益關(guān)聯(lián)可能影響公正監(jiān)督的應(yīng)當(dāng)回避。

第二十四條

項(xiàng)目監(jiān)督人應(yīng)履行下列職責(zé)：

(一)對項(xiàng)目全過程實(shí)行跟蹤監(jiān)督；

(二)督促項(xiàng)目執(zhí)行人加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)作管理和資金財(cái)務(wù)管理；(三)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和通報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題，協(xié)助項(xiàng)目執(zhí)行人尋求解決的辦法，提出解決問題的意見和建議。

第二十五條 投資項(xiàng)目執(zhí)行人應(yīng)按要求向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)管理部門作出項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告，接受財(cái)務(wù)收支等方面的審計(jì)監(jiān)督。

第二十六條 所出資企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對獨(dú)資和控股子企業(yè)的投資監(jiān)管，指導(dǎo)其制定相應(yīng)的投資管理制度及責(zé)任追究制度并報(bào)省政府國資委備案。

第二十七條

所出資企業(yè)投資管理工作納入省政府國資委對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核內(nèi)容。

第二十八條

所出資企業(yè)違反本辦法和其投資決策程序規(guī)定的，省政府國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)有關(guān)人員的責(zé)任。

省政府國資委相關(guān)責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，省政府國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分。

第二十九條 省政府國資委派出的董事、監(jiān)事等，應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定，履行出資人代表的職責(zé)，對明知所在企業(yè)違規(guī)投資而隱瞞不報(bào)的，由省政府國資委追究該董事、監(jiān)事等的行政責(zé)任，造成重大損失的，追究其法律責(zé)任。

第三十條 省政府國資委應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，對相關(guān)工作作出具體規(guī)定，建立企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，建立投資季報(bào)、年報(bào)等投資信息管理制度。所出資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)投資信息。

第三十一條

所出資企業(yè)國（境）外投資監(jiān)督管理和投資調(diào)節(jié)類與地方金融類企業(yè)投資監(jiān)督管理的具體規(guī)定，由省政府國資委另行制定。

第三十二條 本辦法由省政府國資委負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行，2005年9月印發(fā)的《企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法（試行）》同時(shí)廢止。

第二篇：廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資管理暫行

辦法 第一章 總則

第一條 為做好廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)的管理工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》及《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（桂政辦[2004]76號）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)，是指廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其重要子企業(yè)。重要子企業(yè)是指企業(yè)實(shí)行母子公司管理體制，母公司投資超過其凈資產(chǎn)10％以上的全資子企業(yè)或控股子企業(yè)，或投資雖不足母公司凈資產(chǎn)的10％，但屬從事主營業(yè)務(wù)、作為母公司核心的全資子企業(yè)或控股子公司。

第三條 本 辦法所稱的投資，是指企業(yè)用現(xiàn)金、實(shí)物、有價(jià)證券或無形資產(chǎn)等實(shí)施投資的行為，包括對外投資（含設(shè)立全資子企業(yè)、控股參股企業(yè)、受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購兼 并、合資合作、對出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)改造）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)龋┑取?/p>

第四條 企 業(yè)是投資活動(dòng)的決策、責(zé)任主體，國資委依法對企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》制定投資決策程序和管理制度，明確相應(yīng) 的管理機(jī)構(gòu)。企業(yè)還應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范與重大投資活動(dòng)可能出現(xiàn)問題的處理預(yù)案。

第五條 投資應(yīng)遵循突出主業(yè)，控制非主業(yè)的原則。投資必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整要求，符合企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃及投資計(jì)劃。

主業(yè)是指由企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定的并經(jīng)國資委確認(rèn)公布的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第二章 企業(yè)投資計(jì)劃

第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制投資計(jì)劃，企業(yè)的主要投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)納入投資計(jì)劃。企業(yè)（包括重要子企業(yè)）應(yīng)在當(dāng)年2月底前向國資委報(bào)送企業(yè)當(dāng)投資計(jì)劃。

第七條

企業(yè)報(bào)送的投資計(jì)劃應(yīng)附有詳細(xì)的文字說明材料。投資計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)的總投資規(guī)模及分項(xiàng)投資規(guī)模；

（二）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；

（三）進(jìn)度安排與保障措施；

（四）投資計(jì)劃表，包括項(xiàng)目內(nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限等（附表一）

第八條

國 資委受理國有獨(dú)資企業(yè)（公司）報(bào)送的投資計(jì)劃，并依據(jù)投資計(jì)劃對投資項(xiàng)目實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理；國有控股企業(yè)（公司），應(yīng)按照本辦法的規(guī)定向國資委 報(bào)送企業(yè)投資計(jì)劃，投資計(jì)劃按《公司法》及章程的規(guī)定進(jìn)行審議表決；國有參股企業(yè)（公司），參照國有控股公司執(zhí)行。

第九條

企業(yè)投資計(jì)劃中的投資項(xiàng)目是指按照企業(yè)投資管理制度規(guī)定由董事會或總經(jīng)理辦公會議研究決定的投資項(xiàng)目（包括全資子企業(yè)和控股子企業(yè)投資項(xiàng)目）。

第十條 國資委對企業(yè)報(bào)送的投資計(jì)劃，除20個(gè)工作日內(nèi)對存在的問題提出書面意見并反饋企業(yè)外，一般不再回復(fù)。

第三章 備案、核準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié) 一般性規(guī)定

第十一條 企業(yè)要切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)出資人權(quán)益。

（一）企業(yè)用自有資金在二級市場進(jìn)行股票、基金、債券、期貨投資，確需投資的，必須經(jīng)董事會（未設(shè)董事會的為總經(jīng)理辦公會）全體成員三分之二以上同意，并按國家規(guī)定規(guī)范運(yùn)作；

（二）嚴(yán)禁對已經(jīng)資不抵債、扭虧無望的全資、控股企業(yè)增加投資或劃轉(zhuǎn)股權(quán)。

（三）企業(yè)不得與資信不佳、資產(chǎn)質(zhì)量狀況較差或明顯缺乏投資能力的企業(yè)合作投資。

第十二條 企業(yè)要規(guī)范擔(dān)保行為，防范和規(guī)避擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

（一）企業(yè)不得為股東、非法人單位、自然人或企業(yè)高管人員投資的企業(yè)（公司）提供擔(dān)保；

（二）企業(yè)原則上按股權(quán)比例為投資企業(yè)提供擔(dān)保，一般不得直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的企業(yè)提供擔(dān)保；

（三）除國家和自治區(qū)另有規(guī)定外，企業(yè)對投資企業(yè)擔(dān)保累計(jì)不得超過最近一個(gè)會計(jì)合并會計(jì)報(bào)表企業(yè)凈資產(chǎn)的50%。

（四）嚴(yán)格控制為非投資企業(yè)提供擔(dān)保以及超出其持股比例對所參股企業(yè)提供擔(dān)保，確需擔(dān)保的，必須有相互擔(dān)?；蚩煽康姆磽?dān)保，并履行報(bào)批程序。

第二節(jié) 核準(zhǔn)

第十三條 以下投資事項(xiàng)必須報(bào)國資委核準(zhǔn)：

（一）企業(yè)進(jìn)行境外投資的；

（二）企業(yè)用自有資金在證券二級市場進(jìn)行股票、基金、債券（國債除外）、期貨等金融性投資項(xiàng)目；

（三）不屬企業(yè)主業(yè)的投資項(xiàng)目；

（四）全資或控股新公司的設(shè)立；

（五）上市公司配股中全部、部分放棄國有股配股權(quán)的；

（六）劃轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司的股權(quán)的；

（七）受讓上市公司股權(quán)的；

（八）企業(yè)采用定向增資，吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致企業(yè)國有股比例下降的；

（九）為非投資企業(yè)擔(dān)保以及超出其持股比例對所參股企業(yè)提供擔(dān)保的（以下簡稱“對外擔(dān)?！保?；

（十）國資委認(rèn)為有必要進(jìn)行核準(zhǔn)的其他投資項(xiàng)目。

第三節(jié) 備案

第十四條 企業(yè)投資符合以下條件的，報(bào)國資委備案：

（一）已列入企業(yè)投資計(jì)劃，屬企業(yè)主業(yè)，單項(xiàng)投資額達(dá)到或超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10％或者對外投資1000萬元（含1000萬元）以上的。

（二）雖未列入企業(yè)投資計(jì)劃，但屬企業(yè)主業(yè)，不屬于本辦法第十三條規(guī)定事項(xiàng)的。

（三）國資委認(rèn)為應(yīng)當(dāng)備案的其他投資事項(xiàng)。

第四章 備案、核準(zhǔn)的程序及需提供的相關(guān)材料

第一節(jié) 備案、核準(zhǔn)程序的一般性規(guī)定

第十五條 核準(zhǔn)程序如下：

（一）國有獨(dú)資企業(yè)（公司）在董事會（經(jīng)理辦公會）做出決議后7個(gè)工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報(bào)送至國資委。

如核準(zhǔn)事項(xiàng)按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定須報(bào)其股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的人員在董事會（經(jīng)理辦公會）做出決議后7個(gè)工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報(bào)送國資委。

如核準(zhǔn)事項(xiàng)按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定不須報(bào)股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦建議任命的人員 在核準(zhǔn)事項(xiàng)提交董事會（經(jīng)理辦公會）審議前7個(gè)工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報(bào)送國資委。

（二）國資委職能處室負(fù)責(zé)對提交的投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)審。

（三）預(yù)審?fù)ㄟ^后，報(bào)國資委領(lǐng)導(dǎo)審定，必要時(shí)征詢自治區(qū)國資委專家咨詢委員會（以下簡稱“專家委員會”）意見。

（四）國資委簽發(fā)審核意見。企業(yè)上報(bào)的核準(zhǔn)事項(xiàng)，申報(bào)資料齊全的，國資委原則上在受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見書。對于確需延長審核時(shí)間的，國資委應(yīng)及時(shí)通告企業(yè)。超過時(shí)限未出具審核意見書，又未通告需延長時(shí)間的，視為無異議，企業(yè)可自行實(shí)施。

專家委員會工作方案由國資委另行制訂。第十六條 備案程序如下：

（一）國有獨(dú)資企業(yè)（公司）在董事會（經(jīng)理辦公會）做出決議后7個(gè)工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報(bào)送至國資委。

如備案事項(xiàng)按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定須報(bào)股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的人員在董事會（總經(jīng)理辦公會）做出決議后7個(gè)工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報(bào)送國資委。

如備案事項(xiàng)按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定不須報(bào)股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦建議任命的人員在備案事項(xiàng)提交董事會（總經(jīng)理辦公會）審議前7個(gè)工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報(bào)送國資委。

（二）國資委職能處室對報(bào)送的材料進(jìn)行審核，報(bào)國資委領(lǐng)導(dǎo)審定。(三）對實(shí)行備案管理的企業(yè)投資項(xiàng)目，除對存在問題提出書面意見并反饋企業(yè)外，一般不再回復(fù)。國資委自收到備案項(xiàng)目的完整材料20個(gè)工作日內(nèi)未予回復(fù)的視為備案通過。

對于報(bào)送的投資備案事項(xiàng)，國資委認(rèn)為必要時(shí)，可以組織專家委員會進(jìn)行再論證。

第二節(jié) 備案、核準(zhǔn)需提交的材料

第十七條 投資事項(xiàng)申請備案需提交的材料：

（一）備案申請書；

（二）董事會（總經(jīng)理辦公會）或股東會決議；

（三）投資事項(xiàng)基本情況說明；

（四）項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告和專家論證意見；

（五）合作方的基本情況說明和相關(guān)證明文件；

（六）項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議；

（七）項(xiàng)目投資概算；

（八）投資財(cái)務(wù)顧問意見書和法律意見書；

（九）國資委認(rèn)為需要提供的相關(guān)材料。第十八條 投資事項(xiàng)申請核準(zhǔn)需提交的材料：

（一）核準(zhǔn)申請書；

（二）董事會（總經(jīng)理辦公會）或股東會決議；

（三）投資事項(xiàng)基本情況說明；

（四）項(xiàng)目的可行性分析；

（五）合作方的基本情況說明和相關(guān)證明文件；

（六）項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議；

（七）項(xiàng)目投資概算；

（八）投資財(cái)務(wù)顧問意見書和法律意見書；

（九）項(xiàng)目涉及的其他專業(yè)報(bào)告（如審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告、盈利預(yù)測報(bào)告等）；

（十）國資委認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。第十九條 對外擔(dān)保事項(xiàng)申請核準(zhǔn)需提交的材料：

（一）申請報(bào)告；

（二）企業(yè)董事會（經(jīng)理辦公會）或股東會決議；

（三）被擔(dān)保單位最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（四）被擔(dān)保單位資信情況說明；

（五）被擔(dān)保債務(wù)基本情況的說明；

（六）國資委認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。

第三節(jié) 其它

第二十條 如投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定不須報(bào)股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的人員在董事會（總經(jīng)理辦公會）審議時(shí)根據(jù)國資委備案或核準(zhǔn)的意見進(jìn)行表決，并在相關(guān)決議做出后7個(gè)工作日內(nèi)將表決結(jié)果報(bào)送國資委。

第二十一條 已經(jīng)國資委備案或核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)提交股東會（股東大會）審議時(shí)，國資委推薦、建議任命的人員須按國資委對投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)的備案或核準(zhǔn)意見進(jìn)行表決。第二十二條

企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)尚需取得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，企業(yè)應(yīng)在取得國資委的備案或核準(zhǔn)后向有關(guān)部門報(bào)送申請。

第二十三條

國有參股企業(yè)投資計(jì)劃外的投資項(xiàng)目，由國資委推薦、建議任命的人員及時(shí)向國資委報(bào)告，依法向企業(yè)董事會、股東會陳述出資人意見。

第二十四條

企業(yè)的投資、對外擔(dān)保都必須簽訂書面合同。企業(yè)要加強(qiáng)投資、對外擔(dān)保的合同管理。

第五章 投資、對外擔(dān)保項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查與監(jiān)督

第二十五條 國資委對已備案或核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)的執(zhí)行情況采取不定期巡回檢查的方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查。

第二十六條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)存在問題的，國資委可以約見企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒。

第二十七條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)存在重大問題的，或?qū)ζ髽I(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒后未整改或整改結(jié)果不符合要求的，國資委向企業(yè)下發(fā)限期整改通知。

企業(yè)須在接到限期整改通知后按通知要求進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果報(bào)國資委。

第二十八條

檢查結(jié)果和整改結(jié)果作為企業(yè)管理水平，企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營績效考核、薪酬確定的重要依據(jù)。

第二十九條 已備案或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在執(zhí)行過程出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)及時(shí)向國資委做出書面報(bào)告：

（一）對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行較大調(diào)整；

（二）參、控股比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移；

（三）投資合作方嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害出資人利益的情況；

（四）項(xiàng)目不能按計(jì)劃要求完成的；

（五）項(xiàng)目實(shí)際投資額超過投資計(jì)劃該項(xiàng)目預(yù)計(jì)投資額10%以上的；

（六）項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)生標(biāo)的金額達(dá)企業(yè)凈資產(chǎn)10％（含10％）以上或標(biāo)的額在200萬元（含200萬元）以上訴訟、仲裁事項(xiàng)或被行政處罰的情形；

（七）其他重大事項(xiàng)。

第三十條 對外擔(dān)保執(zhí)行過程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)及時(shí)向國資委做出書面報(bào)告：

（一）擔(dān)保對象的資信狀況發(fā)生重大變化的；

（二）擔(dān)保的債務(wù)履行出現(xiàn)重大困難或超過履行期限仍未履行的；

（三）企業(yè)須承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的。

第三十一條 國有獨(dú)資企業(yè)（公司）的監(jiān)事會，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的監(jiān)事應(yīng)按季度向國資委報(bào)告已備案或核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)的執(zhí)行監(jiān)督情況。

第六章 企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)后評估

第三十二條 國有獨(dú)資企業(yè)（公司），國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)企業(yè)財(cái)務(wù)決算完成后，根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)決算報(bào)告有關(guān)情況將企業(yè)投資、對外擔(dān)保完成情況和分析材料報(bào)送國資委。

投資、對外擔(dān)保完成情況和分析材料應(yīng)全面紀(jì)錄企業(yè)上一投資計(jì)劃的完成情況（附表二），已備案、核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)的執(zhí)行情況，對存在的問題、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的綜合分析、投資項(xiàng)目回報(bào)情況等內(nèi)容。部分重點(diǎn)項(xiàng)目按季度報(bào)送完成情況并附簡要分析材料。

第三十三條 投資項(xiàng)目完成（竣工）一年后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織投資決策后評估工作，重大投資評估報(bào)告應(yīng)及時(shí)上報(bào)國資委備案。

國資委認(rèn)為必要時(shí)，可以組織專家委員會對企業(yè)已完成的投資項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行評估。

第七章 問責(zé)及追究

第三十四條 企業(yè)違反本辦法和其投資決策程序規(guī)定的，國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)出現(xiàn)以下行為的，要及時(shí)查明原因，情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)有關(guān)人員的責(zé)任，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的，移交行政執(zhí)法部門和司法機(jī)關(guān)處理：

（一）未按規(guī)定上報(bào)核準(zhǔn)的；

（二）未按規(guī)定要求進(jìn)行可行性論證和集體研究進(jìn)行決策，擅自決定重大投資事項(xiàng)的；

（三）對明確規(guī)定不得投資或擔(dān)保的項(xiàng)目進(jìn)行投資或擔(dān)保的；

（四）對應(yīng)備案和報(bào)告的事項(xiàng)未及時(shí)備案和報(bào)告的；

（五）上報(bào)時(shí)謊報(bào)、隱瞞重要情況的；

（六）與投資合作方惡意串通或進(jìn)行不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易的；

（七）通過漏報(bào)、瞞報(bào)、“化整為零”等方式故意逃避核準(zhǔn)（審批）的；

（八）干預(yù)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立執(zhí)業(yè)并發(fā)表意見的；

（九）因投資事項(xiàng)涉及的合同實(shí)施不當(dāng)造成重大損失的；

（十）經(jīng)國資委組織的專家委員會評估，投資、對外擔(dān)保實(shí)施效果或單項(xiàng)投資實(shí)施效果差的；

（十一）因管理不善發(fā)生重大質(zhì)量和安全事故的；

（十二）有損害國有出資人權(quán)益的其他行為的。

第八章 附則

第三十五條 本辦法由國資委負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法未盡事宜按照國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其他自治區(qū)直屬企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施辦法

河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施辦法 發(fā)布日期：2005-06-10 點(diǎn)擊次數(shù)：1762 信息來源：she

二○○五年二月二十四日

第一章 總 則

第一條 為適應(yīng)完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，進(jìn)一步推動(dòng)投資體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《國家發(fā)展和改革委員會企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（第19號令），制定本辦法。

第二條 根據(jù)國務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）》，制定《河北省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》(以下簡稱《目錄》，附后)。

《目錄》所列投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，各級人民政府發(fā)展改革部門為同級政府的投資主管部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理工作。

第三條 企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告，并報(bào)送發(fā)展改革部門。發(fā)展改革部門應(yīng)依法進(jìn)行核準(zhǔn)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。

第四條 外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)辦法另行制定，其他各類企業(yè)在河北省境內(nèi)投資建設(shè)《目錄》內(nèi)核準(zhǔn)項(xiàng)目按本辦法執(zhí)行。

第二章 項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制

第五條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)向發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告。凡按規(guī)定應(yīng)報(bào)國家發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提交申請報(bào)告一式5份，項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制；應(yīng)報(bào)省及以下發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提交申請報(bào)告一式3份，項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

有關(guān)工程咨詢機(jī)構(gòu)要對編制的項(xiàng)目申請報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第六條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)主要包括以下主要內(nèi)容：(一)項(xiàng)目申報(bào)單位情況。(二)擬建項(xiàng)目情況。(三)擬建項(xiàng)目招標(biāo)方案。(四)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。(五)資源利用和能源耗用分析。(六)生態(tài)環(huán)境影響分析。(七)經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。

第七條 項(xiàng)目申報(bào)單位在向發(fā)展改革部門報(bào)送申請報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

（一）城市規(guī)劃行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目選址意見；

（二）國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第八條 項(xiàng)目申報(bào)單位要對所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第三章 核準(zhǔn)程序

第九條 省管企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由省發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向省發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告；其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由省發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門初審并提出意見，報(bào)送省發(fā)展改革部門。

國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門隸屬單位投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，并附上項(xiàng)目所在地省級政府投資主管部門的意見。

國家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國家發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向國家發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，并附上省發(fā)展改革部門意見；其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國家發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)省發(fā)展改革部門初審并提出意見，報(bào)送國家發(fā)展改革部門。

第十條 發(fā)展改革部門收到項(xiàng)目申請報(bào)告后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成預(yù)審。申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，發(fā)展改革部門應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《項(xiàng)目申請報(bào)告預(yù)審意見書》，一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位，要求項(xiàng)目申報(bào)單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。申請材料齊全的，發(fā)展改革部門應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《項(xiàng)目申請報(bào)告受理通知書》。

第十一條 發(fā)展改革部門在受理核準(zhǔn)申請后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)展改革部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評估時(shí)，可要求項(xiàng)目申報(bào)單位就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

第十二條 發(fā)展改革部門在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如涉及其它行業(yè)主管部門的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函(附項(xiàng)目申請報(bào)告)后7個(gè)工作日內(nèi)，向發(fā)展改革部門提出書面審核意見。逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。

第十三條 對于可能會對公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

第十四條 發(fā)展改革部門應(yīng)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，做出對項(xiàng)目申請報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級發(fā)展改革部門提出初審意見。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說明延期理由。

發(fā)展改革部門委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

第十五條 對同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)證》及副本（見附件）。對不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具不予核準(zhǔn)決定書，說明不予核準(zhǔn)的理由，并抄送相關(guān)部門和下級發(fā)展改革部門。

第十六條 項(xiàng)目申報(bào)單位對發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)決定有異議的，可在法定期限內(nèi)依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。

第四章 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力

第十七條 發(fā)展改革部門主要根據(jù)以下條件對項(xiàng)目進(jìn)行審查：

（一）符合國家法律法規(guī)；

（二）符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、城市總體規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃；

（三）符合國家宏觀調(diào)控政策；

（四）地區(qū)布局合理；

（五）主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；

（六）未影響我國經(jīng)濟(jì)安全；

（七）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（八）生態(tài)環(huán)境、自然和文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；

（九）未對公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。第十八條 項(xiàng)目申報(bào)單位憑《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)證》（副本），依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、統(tǒng)計(jì)登記、水資源、文物保護(hù)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。

第十九條 《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)證》及其副本由省發(fā)展改革部門統(tǒng)一印制，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之前實(shí)行年審制度。發(fā)展改革部門主要審查企業(yè)是否按照核準(zhǔn)文件進(jìn)行建設(shè)。對符合條件的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)辦理年審手續(xù)。沒有經(jīng)過發(fā)證機(jī)關(guān)年審的核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第二十條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。

第二十一條 對應(yīng)報(bào)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，以及沒有辦理年審的項(xiàng)目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第五章 法律責(zé)任

第二十二條 發(fā)展改革部門及其工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、規(guī)章和本辦法的有關(guān)要求，不得變相增加核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)時(shí)限。

第二十三條 發(fā)展改革部門的工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十四條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員，在評估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應(yīng)依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第二十五條 項(xiàng)目申請單位以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，發(fā)展改革部門應(yīng)依法撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

第二十六條 發(fā)展改革部門要會同城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、銀行監(jiān)管、安全生產(chǎn)等部門，加強(qiáng)對企業(yè)投資項(xiàng)目的監(jiān)管。對于應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目、雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目、未按項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，以及沒有經(jīng)過原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)年審的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)立即責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附 則

第二十七條 省發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織建立全省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目信息管理制度，并對投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。下級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)按照投資項(xiàng)目信息管理制度的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向上級發(fā)展改革部門報(bào)送投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的信息情況。

各級發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)向同級統(tǒng)計(jì)部門和行業(yè)主管部門提供項(xiàng)目信息，加強(qiáng)對全社會固定資產(chǎn)投資的動(dòng)態(tài)監(jiān)測，做好有關(guān)信息的匯總、分析和發(fā)布工作，正確引導(dǎo)投資方向，為投資者提供高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

第二十八條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)《河北省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》內(nèi)的項(xiàng)目，按照本辦法進(jìn)行核準(zhǔn)。

第二十九條 本辦法由河北省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前發(fā)布的有關(guān)企業(yè)投資項(xiàng)目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第四篇：河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施辦法

河北省人民政府關(guān)于印發(fā)《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施辦法》和《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目備案管理辦法》的通知

冀政〔2005〕32號

2005年4月18日

各設(shè)區(qū)市人民政府，各縣(市、區(qū))人民政府，省政府各部門：

現(xiàn)將《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施辦法》和《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目備案管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。省政府有關(guān)部門要按照職能分工，抓緊調(diào)整修訂本部門涉及固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理的行政許可條件、程序和期限，并及時(shí)向社會公布。

河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施辦法

第一章 總

則

第一條 為適應(yīng)完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，進(jìn)一步推動(dòng)投資體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)〔2004〕20號)和《國家發(fā)展和改革委員會企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》(第19號令)，制定本辦法。

第二條 根據(jù)國務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》，制定《河北省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》(以下簡稱《目錄》，附后)。

《目錄》所列投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，各級人民政府發(fā)展改革部門為同級政府的投資主管部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理工作。

第三條 企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告，并報(bào)送發(fā)展改革部門。發(fā)展改革部門應(yīng)依法進(jìn)行核準(zhǔn)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。

第四條 外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)辦法另行制定，其他各類企業(yè)在河北省行政區(qū)域內(nèi)投資建設(shè)《目錄》內(nèi)核準(zhǔn)項(xiàng)目按本辦法執(zhí)行。

第二章 項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制

第五條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)向發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告。凡按規(guī)定應(yīng)報(bào)國家發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提交申請報(bào)告一式5份，項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制；應(yīng)報(bào)省及以下發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提交申請報(bào)告一式3份，項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

有關(guān)工程咨詢機(jī)構(gòu)要對編制的項(xiàng)目申請報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第六條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目申報(bào)單位情況；

(二)擬建項(xiàng)目情況；(三)擬建項(xiàng)目招標(biāo)方案；(四)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；(五)資源利用和能源耗用分析；(六)生態(tài)環(huán)境影響分析；(七)經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。

第七條 項(xiàng)目申報(bào)單位在向發(fā)展改革部門報(bào)送申請報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：(一)城市規(guī)劃行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目選址意見；(二)國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；(三)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見；(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第八條 項(xiàng)目申報(bào)單位要對所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第三章 核準(zhǔn)程序

第九條 省管企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由省發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向省發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告；其他企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由省發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門提出初審意見，報(bào)送省發(fā)展改革部門。

國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門隸屬單位投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，并附上省發(fā)展改革部門的初審意見。

國家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國家發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向國家發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，并附上省發(fā)展改革部門初審意見；其他企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國家發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)省發(fā)展改革部門提出初審意見，報(bào)送國家發(fā)展改革部門。

需設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，在提交項(xiàng)目申請報(bào)告時(shí)，應(yīng)附上項(xiàng)目所在縣(市)發(fā)展改革部門初審意見。

第十條 發(fā)展改革部門收到項(xiàng)目申請報(bào)告后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成預(yù)審。申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，發(fā)展改革部門應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《項(xiàng)目申請報(bào)告預(yù)審意見書》，一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位，要求項(xiàng)目申報(bào)單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。申請材料齊全的，發(fā)展改革部門應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《項(xiàng)目申請報(bào)告受理通知書》。

第十一條 發(fā)展改革部門在受理核準(zhǔn)申請后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)展改革部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評估時(shí)，可要求項(xiàng)目申報(bào)單位就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

第十二條 發(fā)展改革部門在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如涉及其他行業(yè)主管部門的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函(附項(xiàng)目申請報(bào)告)后7個(gè)工作日內(nèi)，向發(fā)展改革部門提出書面審核意見。逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。

第十三條 對于可能會對公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

第十四條 發(fā)展改革部門應(yīng)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，做出對項(xiàng)目申請報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級發(fā)展改革部門提出初審意見。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說明延期理由。

發(fā)展改革部門委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

第十五條 對同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)證》及副本。對不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具不予核準(zhǔn)決定書，說明不予核準(zhǔn)的理由，并抄送同級相關(guān)部門和下級發(fā)展改革部門。

第十六條 項(xiàng)目申報(bào)單位對發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)決定有異議的，可在法定期限內(nèi)依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。

第四章 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力

第十七條 發(fā)展改革部門主要根據(jù)以下條件對項(xiàng)目進(jìn)行審查：(一)符合國家法律法規(guī)；(二)符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、城市總體規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃；(三)符合國家宏觀調(diào)控政策；(四)地區(qū)布局合理；(五)未影響我國經(jīng)濟(jì)安全；(六)合理開發(fā)并有效利用了資源；(七)生態(tài)環(huán)境、自然和文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；(八)未對公眾利益特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。

第十八條 項(xiàng)目申報(bào)單位憑《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)證》(副本)，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、統(tǒng)計(jì)登記、水資源、文物保護(hù)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。

第十九條 《河北省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)證》及其副本由省發(fā)展改革部門統(tǒng)一印制，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之前實(shí)行年審制度。發(fā)展改革部門主要審查企業(yè)是否按照核準(zhǔn)文件進(jìn)行建設(shè)。對符合條件的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)辦理年審手續(xù)。沒有經(jīng)過發(fā)證機(jī)關(guān)年審或兩年內(nèi)沒有開工建設(shè)的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第二十條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。

第二十一條 對應(yīng)報(bào)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，以及沒有辦理年審的項(xiàng)目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第五章 法律責(zé)任

第二十二條 發(fā)展改革部門及其工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、規(guī)章和本辦法的有關(guān)要求，不得變相增加核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)時(shí)限。

第二十三條 發(fā)展改革部門的工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十四條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員，在評估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應(yīng)依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第二十五條 項(xiàng)目申請單位以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，發(fā)展改革部門應(yīng)依法撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

第二十六條 發(fā)展改革部門要會同城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、銀行監(jiān)管、安全生產(chǎn)等部門，加強(qiáng)對企業(yè)投資項(xiàng)目的監(jiān)管。對于應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目、雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目、未按項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，以及沒有經(jīng)過原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)年審的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)立即責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附

則

第二十七條 省發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織建立全省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目信息管理制度，并對投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。下級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)按照投資項(xiàng)目信息管理制度的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向上級發(fā)展改革部門報(bào)送投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的信息情況。

各級發(fā)展改革部門應(yīng)向同級統(tǒng)計(jì)部門和行業(yè)主管部門提供項(xiàng)目信息，加強(qiáng)對全社會固定資產(chǎn)投資的動(dòng)態(tài)監(jiān)測，做好有關(guān)信息的匯總、分析和發(fā)布工作，正確引導(dǎo)投資方向，為投資者提供高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

第二十八條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)《河北省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》內(nèi)的項(xiàng)目，按照本辦法進(jìn)行核準(zhǔn)。

第二十九條 本辦法由河北省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前發(fā)布的有關(guān)企業(yè)投資項(xiàng)目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第五篇：廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目后評價(jià)工作指引

關(guān)于印發(fā)《廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目后評價(jià)工

作指引》的通知

桂國資發(fā)〔2010〕11號

各監(jiān)管企業(yè)：

為做好監(jiān)管企業(yè)投資管理工作，現(xiàn)將我委制定的《廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目后評價(jià)工作指引》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二○一○年一月十二日

廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目后評價(jià)工作指引

為加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管企業(yè)及其重要子企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）投資項(xiàng)目的管理，建立和完善投資項(xiàng)目后評價(jià)（以下簡稱項(xiàng)目后評價(jià)）制度，規(guī)范項(xiàng)目后評價(jià)工作，提高投資決策水平和投資效益，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本工作指引。

第一章項(xiàng)目后評價(jià)概念及一般要求

第一條項(xiàng)目后評價(jià)一般是指項(xiàng)目投資完成之后所進(jìn)行的評價(jià)。它通過對項(xiàng)目實(shí)施過程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，并與項(xiàng)目決策時(shí)確定的目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會指標(biāo)進(jìn)行對比，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)，得到啟示，提出對策建議，改善投資管理和決策，達(dá)到提高投資效益的目的。

第二條按時(shí)點(diǎn)劃分，項(xiàng)目后評價(jià)又可分為項(xiàng)目事后評價(jià)和項(xiàng)目中間評價(jià)。項(xiàng)目事后評價(jià)是指對已完工項(xiàng)目進(jìn)行全面系統(tǒng)的評價(jià)；項(xiàng)目中間評價(jià)是指從項(xiàng)目開工或投資行為發(fā)生到竣工驗(yàn)收前或投資行為的某一節(jié)點(diǎn)的階段性評價(jià)。

第三條項(xiàng)目后評價(jià)應(yīng)注重分析、評價(jià)項(xiàng)目投資對經(jīng)濟(jì)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、投資效益和國有資產(chǎn)保值增值的作用和影響。

第二章項(xiàng)目后評價(jià)的原則

第四條項(xiàng)目后評價(jià)應(yīng)遵循以下原則：

（一）客觀、公正、真實(shí)的原則。項(xiàng)目后評價(jià)分析研究的是項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行情況，必須要確保所依據(jù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠，確保評估結(jié)論的公正性和對策措施的可行性。

（二）科學(xué)規(guī)范的原則。項(xiàng)目后評價(jià)要采用科學(xué)的評價(jià)方法，規(guī)范運(yùn)作，在分析項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，引導(dǎo)企業(yè)正確把握未來發(fā)展方向和發(fā)展趨勢。

（三）以企業(yè)為主體的原則。企業(yè)是投資主體，也是項(xiàng)目后評價(jià)工作的實(shí)施主體，企業(yè)要通過研究制定后評價(jià)工作的制度，開展項(xiàng)目后評價(jià)工作，為今后的決策和項(xiàng)目建設(shè)提供依據(jù)和借鑒。

（四）全面、及時(shí)的原則。項(xiàng)目后評價(jià)不僅要分析項(xiàng)目投資過程、生產(chǎn)經(jīng)營過程、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境效益等，而且要分析項(xiàng)目經(jīng)營管理水平和項(xiàng)目發(fā)展的后勁潛力，確保項(xiàng)目后評價(jià)內(nèi)容的全面、完整。項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，要按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目后評價(jià)工作。

第三章項(xiàng)目后評價(jià)的范圍

第五條凡是需要編制可行性研究報(bào)告的投資項(xiàng)目，原則上都要進(jìn)行項(xiàng)目后評價(jià)。但是，以下項(xiàng)目必須進(jìn)行后評價(jià)：

（一）單項(xiàng)投資額達(dá)到企業(yè)凈資產(chǎn)10%以上或投資額1億元以上的項(xiàng)目。

（二）自治區(qū)統(tǒng)籌推進(jìn)的重點(diǎn)項(xiàng)目。

（三）對外投資項(xiàng)目（收購兼并、合資合作、境外投資等）。

（四）對區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會、行業(yè)或企業(yè)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目。

（五）自治區(qū)國資委認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行后評價(jià)的項(xiàng)目。

第四章項(xiàng)目后評價(jià)的內(nèi)容

第六條項(xiàng)目后評價(jià)的內(nèi)容主要包括項(xiàng)目實(shí)施過程、項(xiàng)目實(shí)施效果和項(xiàng)目總結(jié)，可根據(jù)項(xiàng)目的大小、類型、委托要求和評價(jià)時(shí)點(diǎn)等有所區(qū)別、側(cè)重和簡化。

第七條評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過程主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)決策階段評價(jià)。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目決策和批準(zhǔn)程序等。

（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段評價(jià)。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目合同及投資協(xié)議的簽訂、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、資金來源和融資方案、采購招投標(biāo)、開工準(zhǔn)備等。

（三）項(xiàng)目實(shí)施階段評價(jià)。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目合同及投資協(xié)議的執(zhí)行、項(xiàng)目“三大控制”（進(jìn)度、投資、質(zhì)量）、資金支付及財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等。

（四）項(xiàng)目完成階段評價(jià)。主要內(nèi)容包括項(xiàng)目驗(yàn)收、試運(yùn)營及經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)濟(jì)和社會效益等。

第八條評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施效果主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)目標(biāo)評價(jià)。主要內(nèi)容包括：投資、收益、營業(yè)收入、成本、稅利、投資收益率、資產(chǎn)負(fù)債率等現(xiàn)實(shí)情況。重新測算項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)、償債能力等。財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價(jià)應(yīng)通過投資增量效益的分析，突出項(xiàng)目對企業(yè)效益的作用和影響。

（二）項(xiàng)目技術(shù)目標(biāo)評價(jià)。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性、資源、能源合理利用水平率等技術(shù)水平。

（三）項(xiàng)目環(huán)境和社會影響評價(jià)。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目污染控制、地區(qū)環(huán)境生態(tài)影響、環(huán)境治理與保護(hù)及帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級等方面。

（四）項(xiàng)目管理評價(jià)。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目管理體制與機(jī)制、項(xiàng)目管理水平、經(jīng)營者水平和能力等方面。

（五）項(xiàng)目持續(xù)能力評價(jià)。主要內(nèi)容包括：資源、環(huán)境、生態(tài)、物流條件、政策環(huán)境、市場變化以及自身競爭能力等影響項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)行方面。

第九條項(xiàng)目總結(jié)的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)、失誤的教訓(xùn)、得出的啟示、對策建議等方面，通過深入分析成功與失誤的原因，為今后類似項(xiàng)目的投資決策或改進(jìn)方案提供參考和借鑒。對因決策失誤或投產(chǎn)后經(jīng)營管理不善或國家產(chǎn)業(yè)政策、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境改變導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營處于困境的項(xiàng)目，研究提出解決的措施。對發(fā)展前景不樂觀的項(xiàng)目制定補(bǔ)救方案，使項(xiàng)目盡快達(dá)到預(yù)期效益。

第五章項(xiàng)目后評價(jià)的依據(jù)和方法

第十條項(xiàng)目后評價(jià)的主要依據(jù)是：

（一）國家和省關(guān)于投資項(xiàng)目管理的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定；

（二）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；

（三）項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、環(huán)境評估報(bào)告、節(jié)能評估報(bào)告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告、審計(jì)或稽查的結(jié)論性資料、財(cái)務(wù)決算資料及其相關(guān)的批復(fù)文件、試生產(chǎn)期間的經(jīng)營管理資料等。

第十一條項(xiàng)目后評價(jià)的主要分析評價(jià)方法是對比法，即根據(jù)后評價(jià)調(diào)查得到的項(xiàng)目實(shí)際情況，對照項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)所確定的直接目標(biāo)和間接目標(biāo)，以及其它指標(biāo)，找出偏差和變化，分析原因，得出結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。項(xiàng)目后評價(jià)的對比法包括前后對比、有無對比和橫向?qū)Ρ取?/p>

第六章項(xiàng)目后評價(jià)的管理和監(jiān)督

第十二條項(xiàng)目業(yè)主作為項(xiàng)目法人，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目進(jìn)行自我總結(jié)評價(jià)并配合實(shí)施項(xiàng)目后評價(jià)。其主要職責(zé)是：完成項(xiàng)目自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告；在項(xiàng)目內(nèi)及時(shí)反饋評價(jià)信息；向后評價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)提供必要的信息資料；配合后評價(jià)現(xiàn)場調(diào)查以及其他相關(guān)事宜。

第十三條企業(yè)作為投資主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評價(jià)的組織和管理，其主要職責(zé)：制訂本企業(yè)項(xiàng)目后評價(jià)實(shí)施細(xì)則；根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度情況每年確定項(xiàng)目后評價(jià)計(jì)劃，與投資計(jì)劃一并報(bào)自治區(qū)國資委；負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評價(jià)組織實(shí)施；配合完成國資委安排的項(xiàng)目后評價(jià)工作等。

第十四條項(xiàng)目后評價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)作為中介組織，負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評價(jià)具體實(shí)施，其主要職責(zé)：要按照國家的有關(guān)規(guī)定，遵循項(xiàng)目后評價(jià)的基本原則，按照后評價(jià)委托合同要求，完成后評價(jià)工作，并對項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告質(zhì)量及相關(guān)結(jié)論負(fù)責(zé)，同時(shí)承擔(dān)國家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密相應(yīng)的保密責(zé)任。

第十五條 自治區(qū)國資委作為企業(yè)出資人代表，負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評價(jià)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，其主要職責(zé)：對單項(xiàng)投資額達(dá)到企業(yè)凈資產(chǎn)10%以上或投資額1億元以上的項(xiàng)目、自治區(qū)統(tǒng)籌推進(jìn)的重點(diǎn)項(xiàng)目和其他重要項(xiàng)目的后評價(jià)工作進(jìn)行督查。

第十六條 凡是承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制、評估、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不能作為該項(xiàng)目的后評價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)。

第七章 項(xiàng)目后評價(jià)的實(shí)施

第十七條企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目完成或竣工后12個(gè)月內(nèi)或收到自治區(qū)國資委項(xiàng)目后評價(jià)通知后3個(gè)月內(nèi)完成《項(xiàng)目自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告》，并報(bào)自治區(qū)國資委。

第十八條企業(yè)應(yīng)制定項(xiàng)目后評價(jià)工作方案。明確項(xiàng)目后評價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)、組成人員、工作職責(zé)、工作目標(biāo)、完成時(shí)間、經(jīng)費(fèi)保障等內(nèi)容。

第十九條企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目完成后12個(gè)月內(nèi)或收到自治區(qū)國資委項(xiàng)目后評價(jià)通知后6個(gè)月內(nèi)完成《項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告》，并報(bào)自治區(qū)國資委。

第二十條 《項(xiàng)目自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告》和《項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告》具體內(nèi)容和格式參照國務(wù)院國資委《關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評價(jià)工作指南的通知》（國資發(fā)規(guī)劃〔2005〕92號）附件3和附件5。

第二十一條項(xiàng)目完成的含義是：對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目指竣工驗(yàn)收，對科研項(xiàng)目投資指鑒定合格，對新設(shè)子公司指注冊登記完成，對其他投資指全部資金到位。

第八章 問責(zé)及追究

第二十二《項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告》應(yīng)作為企業(yè)重大決策失誤責(zé)任追究和企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核的重要依據(jù)。

第二十三項(xiàng)目后評價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告質(zhì)量及相關(guān)結(jié)論負(fù)責(zé)，并承擔(dān)對國家秘密、商業(yè)秘密等的保密責(zé)任。如有弄虛作假行為或評價(jià)結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)等情形的，根據(jù)情節(jié)和后果，依法追究相關(guān)單位和人員的行政和法律責(zé)任。

第八章附則

第二十四條各企業(yè)可參照本工作指引，制訂本企業(yè)的項(xiàng)目后評價(jià)實(shí)施細(xì)則。

第二十五條項(xiàng)目后評價(jià)成果（經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)和政策建議）應(yīng)成為編制規(guī)劃和投資決策的參考和依據(jù)。