第一篇：如何實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)

如何實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核

如何實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核活動(dòng) 1.提出環(huán)境體系內(nèi)部審核活動(dòng)申請(qǐng)：

根據(jù)內(nèi)部審核文件規(guī)定的頻率進(jìn)行內(nèi)審活動(dòng)申請(qǐng)，提出內(nèi)部審核申請(qǐng)單，交管理代表批準(zhǔn)。2.制定環(huán)境體系內(nèi)部審核計(jì)劃：

內(nèi)部的審核申請(qǐng)經(jīng)管理代表批準(zhǔn)后，組織者編制內(nèi)部審核計(jì)劃，包括指定內(nèi)審小組組長及審核組成員，排定內(nèi)部審核計(jì)劃行程，分配內(nèi)審員審核區(qū)域等。3.發(fā)出環(huán)境體系內(nèi)部審核通知

發(fā)出內(nèi)部審核通知，要提前幾天時(shí)間發(fā)出，以便相關(guān)單位、人員做好工作安排。4.內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施

內(nèi)部審核實(shí)施時(shí)，首先要開首次會(huì)議（各部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)內(nèi)部審核小組成員參加），由審核組長宣導(dǎo)審核目的、審核范圍、審核注意事項(xiàng)等。5.內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束

內(nèi)部審核審核結(jié)束后，內(nèi)部審核小組做審核總結(jié)，提出不符合項(xiàng)，并組織召開現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果總結(jié)會(huì)議（各部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)部審核小組成員參加）。6.環(huán)境體系審核不符合項(xiàng)改善

各相關(guān)部門根據(jù)不符合報(bào)告分析不符合原因，制定糾正預(yù)防計(jì)劃，實(shí)施改善。內(nèi)審員實(shí)施不符合項(xiàng)的整改有效性驗(yàn)證。7.ISO14001內(nèi)部審核記錄歸檔，內(nèi)審結(jié)束

將本次內(nèi)部審核的所有記錄進(jìn)行歸檔，將做為后續(xù)管理評(píng)審的輸入資料。

第二篇：2013年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告

************有限責(zé)任公司

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

編 制：

審 批：

二〇一三年三月二十五日

一審核目的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，驗(yàn)證公司的QEMS是否符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及相關(guān)法律法規(guī)要求，是否得到實(shí)施和保持。

二審核范圍

公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程涉及到的所有部門、場(chǎng)所和過程。

三審核準(zhǔn)則

ISO9001：2008；公司質(zhì)量管理體系文件；

適用的法律、法規(guī)；合同。

四審核日期

2013年3月23日～3月25日

五審核組

組長：

組員：

六 審核概況

本次審核是在審核組長的帶領(lǐng)下，根據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求和公司質(zhì)量管理體系文件，開展了此次審核。

根據(jù)質(zhì)量手冊(cè)8.2.2條款《內(nèi)部審核控制程序》要求，編制了內(nèi)審計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施。

公司內(nèi)審組成員在各部門的配合下，按照審核計(jì)劃的安排，以客觀、獨(dú)立、系統(tǒng)的原則，采用面談、提問、現(xiàn)場(chǎng)查看、調(diào)閱文件資料等方式，對(duì)各部門所提交的文件資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，對(duì)以前審核中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)2012年管理評(píng)審提出的問題落實(shí)情況進(jìn)行了檢查，對(duì)未來運(yùn)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。

七 審核結(jié)果

本次審核未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)存在以下方面：

1.有些部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，理解不夠深刻，致使實(shí)際工作與體

系要求還存在一定差距；

2.記錄清單還存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)等現(xiàn)象，部分記錄表格的填寫不規(guī)范、不完整，影響可追溯性；

3.對(duì)“數(shù)據(jù)分析”等條款的過程控制尚有待加強(qiáng)，并須留下相應(yīng)作證記錄；

4.個(gè)別部門未制定符合本單位要求的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，部分單位對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況提供不出相關(guān)記錄；

5.個(gè)別部門對(duì)在用的外來文件未及時(shí)更新，文件清單缺少法律法規(guī)部分；

6.部分主要設(shè)備的檔案不完整，設(shè)備臺(tái)賬沒有及時(shí)更新；

7.有些部門的各崗位職責(zé)需修訂完善；

整體上，公司按照IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施的質(zhì)量管理體系能有效運(yùn)行，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力。

八 改進(jìn)的建議

1.各部門領(lǐng)導(dǎo)要高度重視質(zhì)量管理工作，應(yīng)進(jìn)一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實(shí)際工作能夠按標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行；

2.全公司要加強(qiáng)各崗位人員的培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)實(shí)施情況和效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，以利于人力資源的優(yōu)化配置和持續(xù)改進(jìn)；

3.體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門對(duì)本部門員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效。各部門要把存在的問題擺出來，責(zé)任到人，限期完成；

4.質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門都要重視。建議各部門根據(jù)體系運(yùn)行的要求，對(duì)所使用的記錄逐一整理，糾正原來不符合要求的格式，對(duì)所使用的文件按程序規(guī)定，進(jìn)行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善；

5.各部門應(yīng)對(duì)本部門質(zhì)量體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查，對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督，將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程；

6.進(jìn)一步建立和健全自我教育、自我評(píng)審、自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制。內(nèi)部審核是抽樣的，不是所有不合格項(xiàng)都能被觀察到，各部門對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)，要抓緊制定糾正措

施；

7.各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，都要主動(dòng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容，找出目前工作與文件要求的差距，進(jìn)行整改；

8.因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的，具有局限性，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問題，因此，希望各受審核部門不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對(duì)本部門存在的問題進(jìn)行糾正，使公司質(zhì)量管理體系更加符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)。

九 主要成效

1.最高管理者帶動(dòng)員工對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性具有明確的認(rèn)識(shí)，能履行其承諾，管理職責(zé)明確，重視并參與對(duì)質(zhì)量管理體系的建立、保持和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)；

2.制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適合于公司的特點(diǎn)，體現(xiàn)了以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，并在公司內(nèi)得到溝通和理解，質(zhì)量目標(biāo)具有可測(cè)量性；但部分部門質(zhì)量分解目標(biāo)的測(cè)算方法需要明確；

3.公司能通過對(duì)產(chǎn)品、過程的監(jiān)視和測(cè)量，不合格品控制，內(nèi)審、糾正、預(yù)防措施等有系統(tǒng)的獲得與產(chǎn)品質(zhì)量有直接關(guān)系的信息，進(jìn)行分析并用于持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。但各部門存在缺少獲得和利用有關(guān)信息的方法和沒有按規(guī)定的方法付諸實(shí)施而需要改進(jìn)的現(xiàn)象。

4.內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)對(duì)公司質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無大的影響，有關(guān)條款已經(jīng)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通確認(rèn)，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。

第三篇：管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

2015年管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

一、總體情況

此次內(nèi)審統(tǒng)一審核內(nèi)容和方式，按部門分組審核。除體系條款符合性外，重點(diǎn)查找普遍性問題、監(jiān)管漏洞、文件不適用項(xiàng)，主要采取抽樣審核、評(píng)價(jià)實(shí)效，以全面檢查體系文件的執(zhí)行情況，最大程度上評(píng)價(jià)分支體系管理的有效性。因此報(bào)告不再重復(fù)羅列各部門不符合點(diǎn)，而是重點(diǎn)描述代表性以及影響管理有效性的問題。隨后各審核組分別出具詳細(xì)的體系條款不符合報(bào)告單。報(bào)告所述問題，在各分支、部門都不同程度存在，并非僅限于所提到的部門。限于內(nèi)審的時(shí)間、方式、人員的差異，審核結(jié)果難以覆蓋所有細(xì)節(jié)，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部門都應(yīng)對(duì)照同類問題自查整改，以改進(jìn)管理、符合體系要求。

審核結(jié)果顯示，各分支和部門職責(zé)清晰，公司具有穩(wěn)定的體系文件更新、體系執(zhí)行監(jiān)管、問題匯總分析和糾預(yù)閉環(huán)機(jī)制；體系運(yùn)行所需資源基本滿足。環(huán)境、職業(yè)健康安全因素得到識(shí)別，控制措施和應(yīng)急預(yù)案明確。公司三體系總體有效運(yùn)行。但也存在部分執(zhí)行、監(jiān)管不到位的典型問題，涉及文件記錄管理、服務(wù)和客戶滿意度的管控、文件的不適用項(xiàng)、項(xiàng)目評(píng)審和供方管理、設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審、體系文件的執(zhí)行監(jiān)管等等。

二、各分支體系運(yùn)行存在的不足：

? ? ? 除共性問題（下文詳述）外，各分支須加強(qiáng)以下方面管理：

質(zhì)管部：監(jiān)管覆蓋面不全，監(jiān)督工作主要是任務(wù)性和選擇性調(diào)查，對(duì)于體系文件執(zhí)行情況、特定的過程和分支的監(jiān)督，深度和常態(tài)化都不到位。審核中，各分支部門普遍存在體系文件不符合項(xiàng)。****產(chǎn)品部：產(chǎn)品成熟穩(wěn)定，質(zhì)量損失較低，但須建立直發(fā)現(xiàn)場(chǎng)物資的質(zhì)量管控和完整有效的廠外供方質(zhì)量統(tǒng)計(jì)，以作為供方評(píng)定依據(jù)。

**產(chǎn)品部：質(zhì)量檢驗(yàn)方面，對(duì)于物資重要質(zhì)量特性、檢驗(yàn)規(guī)范的健全、實(shí)際執(zhí)行情況三者的匹配度方面仍存在問題。審核抽樣發(fā)現(xiàn)部分A類入廠物資檢驗(yàn)規(guī)范不完整。過程檢查方面，須明確流程卡填寫規(guī)范并檢查落實(shí)，審核發(fā)現(xiàn)后處理流程卡檢查項(xiàng)漏填漏簽、過程流程卡車間數(shù)據(jù)多次涂改現(xiàn)象。技術(shù)方面，須規(guī)范臨時(shí)工藝的統(tǒng)計(jì)匯總和編號(hào)管理，使技術(shù)人員清晰了解工藝更改情況，及時(shí)換版。新產(chǎn)品進(jìn)度有較多延期，須合理規(guī)劃節(jié)點(diǎn)并監(jiān)督考核執(zhí)行力。

**產(chǎn)品部：產(chǎn)品部能清晰識(shí)別并重點(diǎn)調(diào)度產(chǎn)品和服務(wù)問題。從質(zhì)量問題和損失來看，元件選型、工況適應(yīng)性、設(shè)計(jì)合理性問題都長期存在、且重復(fù)出現(xiàn)。反映出設(shè)計(jì)開發(fā)各階段缺乏評(píng)審驗(yàn)證，尤其是工況及環(huán)境適應(yīng)性。審核發(fā)現(xiàn)較多設(shè)計(jì)評(píng)審缺項(xiàng)；廠外問題的原因分析、責(zé)任落實(shí)、糾預(yù)措施的收集閉環(huán)主要由服務(wù)負(fù)責(zé)，力度不足，難以保證效果。尤其是出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)；變壓**等典型供方質(zhì)量問題處理繁瑣，供方缺乏有效的分析預(yù)防；其他方面，須整頓成品的上證把關(guān)和管理；落實(shí)供方質(zhì)量的匯總統(tǒng)計(jì)和服務(wù)滿意度的管控，以符合體系要求。

法務(wù)部：銷售合同的評(píng)審記錄和異常簽批細(xì)致有效。對(duì)于回款情況有詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)度和分析。但須建立采購合同的評(píng)審、合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)價(jià)和匯總；訴訟文件的制作規(guī)范。

人力資源部：對(duì)培訓(xùn)的執(zhí)行監(jiān)督到位，各部門培訓(xùn)計(jì)劃得到有效執(zhí)行。存在主要問題是因人員調(diào)整因素，培訓(xùn)歷史記錄存檔混亂，難以提供外審符合性的證據(jù)。對(duì)于體系文件中規(guī)定的培訓(xùn)類型監(jiān)督不足。審核中，部門培訓(xùn)未覆蓋全員，安全、制度、技能培訓(xùn)不全的現(xiàn)象比較普遍。安全設(shè)備部：因部門工作和體系符合性主要以記錄形式體現(xiàn)，該部門記錄繁雜，記錄管理尤其重要。審核中，部門記錄管理問題較多，眾多記錄均存在內(nèi)容漏洞、分類整理較亂、種類不全，追溯困難。與部門人員多次調(diào)整有一定關(guān)系。環(huán)境和職業(yè)健康安全方面有較多監(jiān)管漏項(xiàng)。物資管理部（含調(diào)度、供應(yīng)）：審核抽樣所涉及的作業(yè)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)執(zhí)行力、以及供貨按期率都較低，盡管存在部分客觀因素，但仍反映出對(duì)各環(huán)節(jié)非正常延期的管控力度不足。物資帳實(shí)管控措施執(zhí)行到位，但倉儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)管理存在問題。**公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下問題需要采取有效措施；供方評(píng)價(jià)依據(jù)不完整；?

? ?

?

?

? 外包合同及技術(shù)協(xié)議未建立評(píng)審指導(dǎo)文件，缺少評(píng)審；委外設(shè)計(jì)缺乏有效管控辦法；分包合同的發(fā)票掛賬和付款缺少制度約束；問題的糾正預(yù)防和閉環(huán)監(jiān)管開展較差。

? **公司：尚未建立體系文件，缺少外包合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控要求。其他方面與**公司存在問題基本相同。

三、此次內(nèi)審梳理出的監(jiān)管漏項(xiàng)：

? 對(duì)于業(yè)主提供元件和直發(fā)現(xiàn)場(chǎng)物資的質(zhì)量，缺乏控制措施和記錄

審核**和**質(zhì)檢發(fā)現(xiàn)，檢驗(yàn)規(guī)范未體現(xiàn)此內(nèi)容。直發(fā)物資空入空出，沒有質(zhì)量檢驗(yàn)控制措施 ? 對(duì)于全公司文件和記錄管理缺乏監(jiān)管項(xiàng)。

審核發(fā)現(xiàn)，各部門文件記錄，普遍管理不到位，缺乏分類整理，或不完整，或無目錄、文件混放、追溯 困難。機(jī)構(gòu)調(diào)整過的部門尤其如此。質(zhì)管部對(duì)此類問題沒有例行性的監(jiān)督，僅限于對(duì)體系文件執(zhí)行情況 的。

? 工藝紀(jì)律檢查開展不到位，且普遍缺乏閉環(huán)。

審核發(fā)現(xiàn)，各質(zhì)檢、車間的工藝紀(jì)律檢查記錄普遍未體現(xiàn)問題的閉環(huán)。近兩個(gè)月的工藝紀(jì)律檢查情況，**技術(shù)部門未檢查。**技術(shù)和**車間的檢查次數(shù)僅達(dá)到規(guī)定的一半。? 合同上證與真實(shí)完工情況脫節(jié)。

完工上證距離可發(fā)狀態(tài)還有較多工作未完成或問題未解決。質(zhì)檢對(duì)上證把關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不明確或把關(guān)不嚴(yán)，審核中，在公司的3個(gè)**發(fā)運(yùn)部門中，2個(gè)均存在此問題。抽樣**和**發(fā)運(yùn)4個(gè)上證合同，均存在未完成整理、標(biāo)識(shí)、物資未轉(zhuǎn)交或不到位現(xiàn)象，發(fā)運(yùn)工作被動(dòng)。? 對(duì)于服務(wù)滿意度缺乏有效的統(tǒng)計(jì)、糾正預(yù)防閉環(huán)機(jī)制。

審核發(fā)現(xiàn)，公司目前的2個(gè)主要服務(wù)部門，****服務(wù)的測(cè)算辦法較簡略，只參照業(yè)主評(píng)語，對(duì)于評(píng)價(jià)項(xiàng)詳情只有簡略記錄，影響追溯和改進(jìn)。審核中抽查的近2個(gè)月滿意度均為100%。**服務(wù)沒有編制服務(wù)滿意度測(cè)算辦法，未能提供結(jié)論。

? 安全方面，對(duì)于外來人員和相關(guān)方、危險(xiǎn)源/環(huán)境因素控制措施的落實(shí)、設(shè)備/防護(hù)用品對(duì)職業(yè)危害要求的符合性，缺乏監(jiān)管。

安全部門無法提供相關(guān)記錄，設(shè)備進(jìn)廠安裝調(diào)試人員的安全責(zé)任書僅限于個(gè)別大型設(shè)備。

四、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的公司/分支管理文件的不完善項(xiàng)：

1.公司文件的不完善項(xiàng)

? 服務(wù)材料開具流程：現(xiàn)文件規(guī)定的流程須經(jīng)服務(wù)反饋、技術(shù)分析、服務(wù)排產(chǎn)、調(diào)度、方可采購，流程繁瑣無法執(zhí)行

? **、**報(bào)價(jià)流程： 現(xiàn)文件是針對(duì)**產(chǎn)品，不符合元件產(chǎn)品報(bào)價(jià)流程。

? 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)審：創(chuàng)新項(xiàng)目開題/結(jié)題格式內(nèi)容不符合體系文件規(guī)定，未體現(xiàn)對(duì)設(shè)計(jì)的符合性、對(duì)顧客要求和法規(guī)的符合性、對(duì)工藝可執(zhí)行性、安裝調(diào)試便利性、零部件和圖紙正確性的評(píng)審結(jié)論。

? 廠內(nèi)返修流程：現(xiàn)文件規(guī)定，返修須反饋并逐一出具返修方案，未區(qū)分不同情況的返修，尤其是對(duì)于常規(guī)返修、有明確返修流程或文件的返修，文件不適用。? 對(duì)供貨履約率的統(tǒng)計(jì)并未體現(xiàn)分支實(shí)際效率。審核發(fā)現(xiàn)，文件規(guī)定的履約率計(jì)算方式以市場(chǎng)部統(tǒng)計(jì)的業(yè)務(wù)員投訴為準(zhǔn)，市場(chǎng)部合同臺(tái)賬中也未體現(xiàn)實(shí)際發(fā)貨時(shí)間和及時(shí)性。而業(yè)務(wù)員投訴的往往都是嚴(yán)重拖期或預(yù)期會(huì)引起買方較大意見的問題。審核中，抽查樣本以發(fā)貨通知日期計(jì)，按期發(fā)貨率僅40%。抽查**的5個(gè)合同，僅1個(gè)按調(diào)度日期完成。，抽樣**的4個(gè)合同、**2 個(gè)合同均未按節(jié)點(diǎn)上證。抽樣兩產(chǎn)品技術(shù)共5個(gè)合同出圖均未按節(jié)點(diǎn)完成。目前普遍100%的履約率顯然未反映真實(shí)的計(jì)劃執(zhí)行力。

? 應(yīng)建立投訴處置機(jī)制：對(duì)于因問題部門失職，造成重要影響的，需建立投訴、調(diào)查、處置機(jī)制。例如，對(duì)其他部門，或?qū)?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、成本管理、供貨履約、服務(wù)提供造成重要影響的工作失職，建立投訴機(jī)制。? 法務(wù)工作指導(dǎo)文件不健全，審核發(fā)現(xiàn)，部門無法提供訴訟文件的制作要求，對(duì)于法務(wù)工作所涉及的法律法規(guī)無法提供目錄和整理的文件。缺乏清欠過程牽扯售后服務(wù)問題時(shí)的處理流程和確保勝訴率的指導(dǎo)文件。缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的匯總統(tǒng)計(jì)。? 體系文件未規(guī)定對(duì)供方索賠的時(shí)限 2.分支文件的不完善項(xiàng)

? 安全設(shè)備類文件缺失項(xiàng)：審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部無法提供完整的簽批版法律法規(guī)清單和存檔、簽批版操作規(guī)程和維保目錄、比對(duì)校驗(yàn)規(guī)范或合格標(biāo)準(zhǔn)。

? 質(zhì)量目標(biāo)、崗位人員能力要求：審核發(fā)現(xiàn)，除個(gè)別部門外，普遍未編制上述兩文件。不符合體系要求。

五、審核發(fā)現(xiàn)的各部門其他不符合項(xiàng)：

1.安全相關(guān)記錄不完整：

審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部未建立職業(yè)健康防護(hù)品配備記錄、職業(yè)危害崗位人員清單、危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)記錄。2.供方評(píng)定缺乏有效的質(zhì)量數(shù)據(jù)來源：

審核發(fā)現(xiàn)，****產(chǎn)品部服務(wù)部的供方質(zhì)量臺(tái)賬不完整，僅19家供方。**質(zhì)檢僅能提供4類物資 的廠外質(zhì)量記錄

3.車間（尤其是成品區(qū)）與倉庫現(xiàn)場(chǎng)管理不到位：審核發(fā)現(xiàn)，除**車間外，各車間貨架、托盤、櫥柜都存在較多物資未標(biāo)識(shí)、混放現(xiàn)象，無法識(shí)別合同歸屬和物資狀態(tài)。**和**發(fā)運(yùn)成品區(qū)沒有明確的標(biāo)識(shí)定置方式，抽查的3個(gè)合同均未按合同或物資定置，查找困難。倉庫夾件無型號(hào)標(biāo)識(shí)且未定置存放，廢品區(qū)與倉儲(chǔ)物資混放。

4.板卡管理存在的問題：

? 板卡的防護(hù)不符合規(guī)定：審核發(fā)現(xiàn)，**服務(wù)及**車間板卡周轉(zhuǎn)放置隨意，未使用規(guī)定的周轉(zhuǎn)防護(hù)用具，存儲(chǔ)條件不符合規(guī)定。

? 板卡的帳實(shí)：審核發(fā)現(xiàn)，**服務(wù)服務(wù)未按規(guī)定按月盤存返廠板卡。**技術(shù)未建立板卡狀態(tài)臺(tái)賬 ? 板卡的設(shè)計(jì)開發(fā)：審核發(fā)現(xiàn)，**技術(shù)對(duì)于隨合同設(shè)計(jì)板卡的現(xiàn)場(chǎng)未出具調(diào)試規(guī)范，舊版板卡無處理意見。5.設(shè)計(jì)開發(fā)缺乏評(píng)審：審核**技術(shù)部門2015年設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)，2項(xiàng)目均無各設(shè)計(jì)階段評(píng)審結(jié)論。不符合體系要求。**特高壓產(chǎn)品項(xiàng)目無法提供簽批版評(píng)審記錄，電子版內(nèi)容未包含環(huán)境及法律法規(guī)符合性結(jié)論，不符合體系要求。

6.采購合同缺乏評(píng)審：對(duì)于采購合同的適宜性、不同重要性物資的采購合同的差異性無法提供評(píng)審記錄。目前所使用的合同文本已沿用多年。

7.售前對(duì)技術(shù)協(xié)議的評(píng)審不到位：審核發(fā)現(xiàn)，**、**售前對(duì)于技術(shù)協(xié)議無法提供規(guī)定的評(píng)審記錄。

8.產(chǎn)品放行未審批：審核發(fā)現(xiàn)，江西賽城湖試驗(yàn)額定電流不合格但無簽批放行手續(xù)。9月抽樣電磁線電阻率檢驗(yàn)值不符合規(guī)定值，判定合格，無簽批手續(xù)。

9.倉儲(chǔ)物資的帳實(shí)監(jiān)督：審核發(fā)現(xiàn)，倉庫無法提供月度物資抽查記錄，不符合文件規(guī)定。10.調(diào)度與市場(chǎng)部的對(duì)接：

? 延期發(fā)貨的溝通：審核發(fā)現(xiàn)，江蘇揚(yáng)州合同，發(fā)貨通知11.5供貨，但11.7日仍缺件未發(fā)，無延期申請(qǐng)，市場(chǎng)部回復(fù)不知情；調(diào)度對(duì)供期更改是電話溝通業(yè)務(wù)員，未與市場(chǎng)部書面確認(rèn)。11.項(xiàng)目的評(píng)審執(zhí)行不到位：

? 對(duì)**公司合同和招標(biāo)文件評(píng)審情況的審核中，各抽樣四個(gè)合同，各有兩個(gè)（HB060115/060115s，國電長源、正元化肥）無法提供評(píng)審記錄。

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司沒有建立技術(shù)協(xié)議評(píng)審的具體要求，審核中無法提供評(píng)審記錄。

12.**項(xiàng)目報(bào)價(jià)信息缺乏匯總：審核發(fā)現(xiàn)，**售前報(bào)價(jià)未建立物資價(jià)格庫，無法進(jìn)行參照分析，只能通過存檔的傳真件查找所需信息。

13.**項(xiàng)目供方的評(píng)價(jià)依據(jù)不完整：

? 供方資質(zhì)文件不全：抽樣審核供方資料存檔發(fā)現(xiàn)，和利時(shí)、襄陽五二

五、上海凱泉無首樣檢驗(yàn)記錄。抽取A類、B類物資共5家，均缺乏財(cái)務(wù)狀況、裝備水平、設(shè)計(jì)制造能力等資質(zhì)、能力類資料，僅能提供基本的三證。

? 供方質(zhì)量信息記錄不完整：抽樣發(fā)現(xiàn)，永城煤電工程的電纜問題、華陽熱電的玻璃鋼問題均未計(jì)入供方質(zhì)量統(tǒng)計(jì)，存在工作失誤。影響此供方質(zhì)量問題的統(tǒng)計(jì)。

? 供方試用程序不符合規(guī)定：抽樣和利時(shí)、明天機(jī)械等四家供方試用記錄，已試用3批次，都是在未獲得試用效果的情況下實(shí)施，且未特殊簽批。不符合文件規(guī)定。14.**公司對(duì)于中標(biāo)情況及質(zhì)量問題缺乏匯總和統(tǒng)計(jì)分析：

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司對(duì)于中標(biāo)情況無法提供分析或措施記錄。

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司無法提供項(xiàng)目質(zhì)量問題的匯總和糾預(yù)措施的記錄

六、整改計(jì)劃：

1.各分支及直屬部門按照內(nèi)審計(jì)劃中的整改閉環(huán)時(shí)限，針對(duì)此報(bào)告及審核問題匯總（已匯總下發(fā)各被審部門）中的問題，不限于本部門的問題，進(jìn)行自查并結(jié)合質(zhì)管部出具的體系要求項(xiàng)明細(xì)，出具整改計(jì)劃；明確執(zhí)行人、完成時(shí)間和具體措施，按規(guī)定時(shí)間回復(fù)審核組及質(zhì)管部。

2.各審核組12月5日前完成復(fù)查并出具記錄轉(zhuǎn)質(zhì)管部。質(zhì)管部監(jiān)督并考核整改情況，并審核結(jié)果的符合性，3.各審核組11月20日前編制體系條款不符合報(bào)告單（外審）。

4.各分支、直屬部門將此次內(nèi)審及自查整改過程暴露的不足，以及應(yīng)對(duì)策劃，進(jìn)行歸納總結(jié)，作為管理評(píng)審輸入的一部分進(jìn)行匯報(bào)。

第四篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實(shí)施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準(zhǔn)備；

（4）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。

3．審核準(zhǔn)則

HSE管理體系審核的準(zhǔn)則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。

（2）管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊(cè)和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對(duì)企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實(shí)施提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對(duì)健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準(zhǔn)則之一。

4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評(píng)審，不符合項(xiàng)需管理者組織糾正措施的實(shí)施。實(shí)踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進(jìn)行，也不會(huì)產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項(xiàng)需經(jīng)常開展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。

（4）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計(jì)劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實(shí)。

（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；

④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗(yàn)證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是定期對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場(chǎng)等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；

（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。

內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體計(jì)劃并報(bào)請(qǐng)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個(gè)步驟進(jìn)行。

1）確定任務(wù)

內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按計(jì)劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。

2）審核準(zhǔn)備

由管理者代表指定審核組長和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組長負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實(shí)施。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及時(shí)通知受審部門，并請(qǐng)受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會(huì)議參加人員。

3）現(xiàn)場(chǎng)審核

審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開一次正式的首次會(huì)議，說明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。如果是例行審核，而且是對(duì)一個(gè)部門進(jìn)行審核這種首次會(huì)議可適當(dāng)簡化，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)是客觀的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷?，F(xiàn)場(chǎng)審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場(chǎng)觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報(bào)告，并請(qǐng)受審核方對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可簽字。現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核方應(yīng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報(bào)告和宣布審核結(jié)論。在末次會(huì)議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計(jì)劃。

4）編寫審核報(bào)告

審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達(dá)給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報(bào)告，匯總編寫一份全面的審核報(bào)告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。同時(shí)應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對(duì)受審核及糾正計(jì)劃和措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。應(yīng)對(duì)各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評(píng)審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個(gè)良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計(jì)劃、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報(bào)告。

3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)

為維持一個(gè)管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項(xiàng)長期的常規(guī)工作。這就需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊(cè)和程序等）結(jié)合進(jìn)行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍

要有一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項(xiàng)重要的工作。應(yīng)在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識(shí)和管理知識(shí)；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計(jì)劃地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實(shí)施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準(zhǔn)備（3）

1．編制內(nèi)部審核計(jì)劃

內(nèi)部審核計(jì)劃分集中式和分散滾動(dòng)式兩種，下面分別進(jìn)行說明。

1）分散滾動(dòng)式

企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動(dòng)式的內(nèi)審計(jì)劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對(duì)重點(diǎn)部門或要素的審核頻次可適度增加。計(jì)劃還應(yīng)是跨連

[例1]HSE管理體系內(nèi)審計(jì)劃（按部門）續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進(jìn)行內(nèi)部審核的內(nèi)審計(jì)劃的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計(jì)劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類似于認(rèn)證審核，就是在確定時(shí)間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內(nèi)部審核計(jì)劃是指確定現(xiàn)場(chǎng)審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核部門確認(rèn)，如受審核部門有特殊情況時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核計(jì)劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃。

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。

2．審核性質(zhì)

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準(zhǔn)則

a.SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

b.HSE管理體系文件；

c.適應(yīng)的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊(cè)覆蓋的所有部門和要素，重點(diǎn)是SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準(zhǔn)人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時(shí)，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專家，但需要批準(zhǔn)。

（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗(yàn)與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗(yàn)，并有組織管理整個(gè)審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長的職責(zé)與活動(dòng)包括：

（1）負(fù)責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對(duì)人員的選用上，應(yīng)對(duì)潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達(dá)審核計(jì)劃，必要時(shí)與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡要指令。

（6）及時(shí)發(fā)現(xiàn)審核目的的無法實(shí)現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報(bào)原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時(shí)向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時(shí)向管理代表清晰、明確地通報(bào)審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計(jì)合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時(shí)間、審核員。

（2）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時(shí)間

雖然在體系內(nèi)部審核計(jì)劃中規(guī)定了對(duì)某部門或其要素的審核時(shí)間，但審核組長仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時(shí)間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進(jìn)行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實(shí)施（4）

審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間到受審核方實(shí)施審核。實(shí)施審核的步驟和這個(gè)階段工作內(nèi)容主要有以下幾項(xiàng)：

（1）召開一次簡短的首次會(huì)議；

（2）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；

（3）確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告；

（4）匯總分析審核結(jié)果；

（5）召開末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（6）編寫審核報(bào)告。

以下對(duì)這些工作內(nèi)容逐項(xiàng)加以說明。

1．召開首次會(huì)議

首次會(huì)議是由審核組長召開的一次會(huì)議，首次會(huì)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評(píng)審審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序。

這些也是審核組長應(yīng)在首次會(huì)議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會(huì)議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人中應(yīng)參加首次會(huì)議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)議后應(yīng)立即入現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認(rèn)真做好。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：

（1）審核組長要控制審核的全過程?？刂茖徍诉M(jìn)度、審核計(jì)劃、氣氛、紀(jì)律、客觀性、審核結(jié)果。

（2）要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到部門HSE問題的復(fù)雜性。一般來說，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)過程。

（3）充分利用檢查表。在準(zhǔn)備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對(duì)性。因此在審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當(dāng)然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進(jìn)行跟蹤提問。

（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。有的不符合項(xiàng)問題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實(shí)有真實(shí)的客觀證據(jù)能夠推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核方應(yīng)撤消該不符合。

（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。審核員在整個(gè)審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報(bào)告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通過不符合項(xiàng)有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。

（2）實(shí)施性不符合：HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。

（4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報(bào)告

見表

4．審核結(jié)果的匯總分析

有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評(píng)價(jià)。

匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。分析不符合項(xiàng)的總數(shù)中嚴(yán)重不符合、一般不符合各有多少項(xiàng)。如果審核是按部門進(jìn)行的，則列出其不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個(gè)部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢(shì)入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。從對(duì)上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進(jìn)步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。

5．召開末次會(huì)議

在現(xiàn)場(chǎng)審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報(bào)告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組、受審核部門、與會(huì)者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。

（3）總結(jié)。審核組長對(duì)企業(yè)的HSE管理體系實(shí)施的有效性做出基本評(píng)價(jià)，提出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實(shí)。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應(yīng)說明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。

（6）澄清。應(yīng)讓受審核部門有機(jī)會(huì)對(duì)于不符合項(xiàng)提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應(yīng)提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。

（9）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

在末次會(huì)議上審核組長應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報(bào)告

審核報(bào)告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下審核組成員編寫，審核組長對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所決定的，編寫過程中如欲對(duì)此有所變動(dòng)，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

審核報(bào)告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報(bào)告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計(jì)劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續(xù)時(shí)間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布（將全部不符合項(xiàng)作為報(bào)告的附件）。

（7）審核結(jié)論，如：

①HSE管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；

③內(nèi)部管理評(píng)審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報(bào)告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場(chǎng)審核完成及審核報(bào)告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計(jì)劃的有效實(shí)施。審核組應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對(duì)已形成的不符合項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運(yùn)行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門對(duì)現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為未來體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審部門切實(shí)采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗(yàn)證方式：

①對(duì)受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場(chǎng)審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實(shí)施記錄，審核員據(jù)此驗(yàn)證其是否已完成，這適用于一般不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時(shí)間可再短些。

（2）一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。

（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明。

第五篇：管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

管理體系文件

管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

最高管理者：

現(xiàn)就我中心2013年5月至今糾正措施和預(yù)防措施的執(zhí)行情況向您匯報(bào)：

為更好地完成我中心實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)證工作，自2013年5月20日起，我中心開始正式運(yùn)行新編制的質(zhì)量體系文件，完成了人員培訓(xùn)、實(shí)驗(yàn)室改造、儀器安裝驗(yàn)收、儀器設(shè)備計(jì)量檢定等各項(xiàng)工作，自今年9月開始，我中心開始開展了資質(zhì)認(rèn)證模擬實(shí)驗(yàn)，并于11月底完成所有模擬實(shí)驗(yàn)任務(wù)，現(xiàn)在，各項(xiàng)工作有條不紊地進(jìn)行。

11月底。我們通過多種方式來查找實(shí)驗(yàn)室中存在的問題和可改進(jìn)之處，如報(bào)告書核查、原始記錄核查、內(nèi)審等，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和潛在不符合項(xiàng)分別采取糾正和預(yù)防措施。各科室對(duì)各種檢查的過程中均表現(xiàn)出對(duì)其工作的理解和認(rèn)可，積極協(xié)助其完成檢查并落實(shí)對(duì)不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防工作，從某種程度上來說，我們的管理體系文件已被全體員工正確理解并嚴(yán)格執(zhí)行，我們的質(zhì)量目標(biāo)、服務(wù)理念是深入人心的并落到實(shí)處的，我們的管理體系是持續(xù)適用和有效的。

在最近的一次全部門全要素的內(nèi)審中，共發(fā)現(xiàn)13個(gè)不符合項(xiàng)，現(xiàn)就此次內(nèi)審具體情況說明如下：

一、內(nèi)部審核計(jì)劃完成情況：

根據(jù)我中心《XXX中心關(guān)于印發(fā)<2013年內(nèi)審計(jì)劃>的通知》（XXX[2013]17號(hào)）文件，2013年11月，中心組織有關(guān)人員組成兩

個(gè)內(nèi)審小組，及時(shí)編寫了《XXX中心管理體內(nèi)部審核策劃》、“內(nèi)審檢查表”，并下發(fā)了《XXX中心關(guān)于開展2013內(nèi)部審核工作的通知》（XXX[2013]23號(hào)），于2013年11月29日至11月30日開展了我中心首次內(nèi)部審核；本次審核通過查、看、問、聽的方式，對(duì)涉及的所有人員、崗位、部門按照中心管理體系文件、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》及《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》等為依據(jù)，開展了嚴(yán)格、認(rèn)真的審核工作，很好地完成了今年的內(nèi)部審核工作，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。

二、質(zhì)量體系內(nèi)部審核綜述： 1.不符合項(xiàng)總數(shù)及各部門分部。

此次內(nèi)審共有不符合項(xiàng)13項(xiàng)，其中：實(shí)施性不符合項(xiàng)為9項(xiàng)，效果性不符合項(xiàng)4項(xiàng)。

中藏藥檢驗(yàn)科共有3項(xiàng)實(shí)施性不符合項(xiàng)目； 化學(xué)藥檢驗(yàn)科共有3項(xiàng)實(shí)施性不符合項(xiàng)目； 質(zhì)量控制科共有2項(xiàng)效果性不符合項(xiàng)目；

業(yè)務(wù)科有2項(xiàng)效果性不符合項(xiàng)目、1項(xiàng)實(shí)施性不符合項(xiàng)目； 食品檢驗(yàn)科有1項(xiàng)實(shí)施性不符合項(xiàng)目； 辦公室有1項(xiàng)實(shí)施性不符合項(xiàng)目。

2.主要不符合項(xiàng)的說明及糾正措施完成情況。

此次內(nèi)部審核出現(xiàn)的不符合項(xiàng)主要為實(shí)施性不符合與效果性不符合，如由于開展資質(zhì)認(rèn)證模擬實(shí)驗(yàn)時(shí)時(shí)間緊迫，儀器管理員未給經(jīng)過檢定合格的三臺(tái)天平粘貼合格標(biāo)識(shí)，屬效果性不符合，在內(nèi)部審核

后及時(shí)糾正，現(xiàn)三臺(tái)天平均已在明顯處粘貼合格標(biāo)識(shí)；由于我中心業(yè)務(wù)用房緊張，化學(xué)藥檢驗(yàn)科將澄明度檢測(cè)儀放至無窗戶的留樣室開展檢測(cè)，這將有可能導(dǎo)致交叉污染出現(xiàn)實(shí)施性不符合，在內(nèi)部審核后及時(shí)糾正，現(xiàn)已將放至儀器室2中，并增加避光窗簾保證暗室效果。

3.質(zhì)量體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)及改進(jìn)意見。

質(zhì)量體系運(yùn)行內(nèi)審結(jié)果表明，我中心質(zhì)量管理體系文件基本符合《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的要求,適合我中心實(shí)際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規(guī)定要求開展質(zhì)量管理，日常管理工作的過程控制意識(shí)得到明顯提高，管理工作也逐步規(guī)范化，以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)的服務(wù)意識(shí)得到明顯加強(qiáng)，并建立了糾正、預(yù)防不合格和持續(xù)改進(jìn)的工作機(jī)制。半年來，未發(fā)生質(zhì)量責(zé)任事故?？傮w來說，我中心質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效，內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)對(duì)我中心質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無大的影響，審核組也提出了整改意見，供各部門參考，所有不符合項(xiàng)按照建議均已按照糾正措施在商定的時(shí)間內(nèi)完成整改。我中心在以后的工作中應(yīng)不斷進(jìn)行員工的思想教育，增強(qiáng)員工的質(zhì)量責(zé)任意識(shí)，多組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，努力提高自身素質(zhì)，切實(shí)提高檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量和水平，提供真實(shí)可靠的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)，為準(zhǔn)確、客觀評(píng)定食品藥品質(zhì)量提供科學(xué)的依據(jù)和手段，促進(jìn)食品藥品檢驗(yàn)檢測(cè)提高到新到水平。

辦公室

2013年12月3日