第一篇：一文讀懂新版質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核

一文讀懂新版ISO 9001質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核

2017-07-07

本文闡述了企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的重要性，提出了企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系審核存在的問(wèn)題。通過(guò)分析并提出了具體的改進(jìn)措施，從而不斷提升企業(yè)產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量及質(zhì)量管理體系運(yùn)行質(zhì)量。企業(yè)內(nèi)審存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施 文／楊平波 楊英 湯立宏

企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系審核的作用是確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性、適宜性及充分性，對(duì)企業(yè)管理評(píng)審以及外部認(rèn)證公司監(jiān)督審核有著重要的作用，也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)和全面提升企業(yè)質(zhì)量管理水平的重要活動(dòng)。

一、企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核存在的問(wèn)題

ISO 9001：2015《質(zhì)量管理體系 要求》中的9.2條款為“內(nèi)部審核”，明確要求組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核及組織策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案。審核方案是針對(duì)特定時(shí)間段并具有特定目的的一組（一次或多次）審核策劃的輸出，包括審核頻次、方法、職責(zé)、策劃要求及報(bào)告結(jié)果；同時(shí)在制定審核方案中應(yīng)將企業(yè)質(zhì)量方針及目標(biāo)、產(chǎn)品制造過(guò)程、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和以前審核的結(jié)果結(jié)合起來(lái)，才能取得預(yù)定的效果，從而達(dá)到對(duì)企業(yè)體系運(yùn)行質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)。因此，企業(yè)無(wú)論是高中層管理人員，還是一線生產(chǎn)員工都必須充分理解內(nèi)部體系審核真正目的，認(rèn)識(shí)到內(nèi)部質(zhì)量管理體系對(duì)體系運(yùn)行質(zhì)量的監(jiān)測(cè)、管理評(píng)審信息的輸入、質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的尋找提供正確依據(jù)的重要作用。

然而，大多數(shù)企業(yè)在確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行中，實(shí)際工作過(guò)程卻大打折扣，產(chǎn)品質(zhì)量反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題依然存在、質(zhì)量管理體系過(guò)程監(jiān)視或測(cè)量不到位、內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核走形式，高中層領(lǐng)導(dǎo)審核走過(guò)場(chǎng)，內(nèi)部審核計(jì)劃安排不適宜，審核內(nèi)容停留在表面，沒(méi)有對(duì)企業(yè)整個(gè)部門及車間進(jìn)行審核，再加上內(nèi)部質(zhì)量體系審核的專業(yè)技能及文化水平的局限性，開出的不符合項(xiàng)報(bào)告也膚淺，甚至條款弄錯(cuò)等內(nèi)容，總結(jié)歸納為以下方面的問(wèn)題。

一是企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系審核員本身對(duì)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)及程序文件學(xué)習(xí)不夠，理解不透徹。ISO 9001質(zhì)量管理體系隨著社會(huì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而不斷更新，從2000版、2008版到現(xiàn)在的2015版，短短的十多年就更新了3次。由于企業(yè)對(duì)ISO9001質(zhì)量管理體系換版學(xué)習(xí)不夠重視，再加上企業(yè)的工作重心是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，上至高中層領(lǐng)導(dǎo)，下至普通員工都沒(méi)有認(rèn)真對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理體系手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行學(xué)習(xí)，也沒(méi)有深入理解其內(nèi)涵。由于企業(yè)環(huán)境的影響，內(nèi)審員沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)ISO9001質(zhì)量管理體系對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量提升和管理水平的提升的重要性。

二是企業(yè)高中層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)體系內(nèi)部審核工作重視程度不夠。體系內(nèi)審是企業(yè)內(nèi)審員進(jìn)行的審核，即使在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，都是內(nèi)部問(wèn)題，高中層領(lǐng)導(dǎo)都會(huì)要求內(nèi)部質(zhì)量體系審核員進(jìn)行解決，相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)也就不會(huì)花費(fèi)很多時(shí)間、精力去整改，還是生產(chǎn)工作重要。這也使得企業(yè)的日常工作與質(zhì)量管理體系文件不能有效結(jié)合，各做各的，從而導(dǎo)致寫與做不一致的“兩張皮”現(xiàn)象。三是內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員的審核經(jīng)驗(yàn)及心理素質(zhì)不高。大多數(shù)企業(yè)內(nèi)審員經(jīng)過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)3－5天，進(jìn)行簡(jiǎn)單的考試獲得了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員證后，就直接參加企業(yè)體系內(nèi)審。內(nèi)審員沒(méi)有實(shí)戰(zhàn)工作經(jīng)驗(yàn)；審核時(shí)間短、覆蓋內(nèi)容及范圍廣；審核的對(duì)象大多都是熟悉的同事、企業(yè)高中層領(lǐng)導(dǎo)，心理比較緊張，只能發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程的膚淺問(wèn)題，沒(méi)有全面透徹審核質(zhì)量管理體系在企業(yè)中的運(yùn)行情況。

四是內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核記錄所填寫的信息不夠全面、完整，記錄填寫過(guò)于簡(jiǎn)單，有些內(nèi)部質(zhì)量體系審核員所開出的《不符合項(xiàng)報(bào)告》 不規(guī)范，沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行填寫，無(wú)法落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人，甚至所開出的條款與事實(shí)不匹配。

二、提升企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量的改進(jìn)措施

1、審核員素質(zhì)提升

俗話說(shuō)：“人品決定產(chǎn)品”。只有高素質(zhì)的內(nèi)審員，才能確保體系的運(yùn)行質(zhì)量。企業(yè)在實(shí)施內(nèi)部體系審核時(shí)，首先要培養(yǎng)一支高素質(zhì)的內(nèi)審員隊(duì)伍，從文化程度、工作年限、產(chǎn)品工藝、流程及質(zhì)量控制熟悉程度等方面，合理選擇人才。對(duì)選定的人才進(jìn)行ISO9001內(nèi)審員專門培訓(xùn)，從知識(shí)、能力及專業(yè)技能等方面保證內(nèi)審員素質(zhì)。其次要定期組織內(nèi)審員進(jìn)行知識(shí)理論更新培訓(xùn)或到相關(guān)單位進(jìn)行觀摩學(xué)習(xí)，不斷提升內(nèi)審員的審核技巧及方法。

2、審核工作策劃

質(zhì)量管理體系審核的最終目的是發(fā)現(xiàn)體系存在的問(wèn)題，不斷推動(dòng)體系持續(xù)改進(jìn)，從而提升產(chǎn)品質(zhì)量和管理水平。因此，在開展企業(yè)內(nèi)審時(shí)，要進(jìn)行充分準(zhǔn)備。一是要組建好審核組長(zhǎng)及小組成員、制定合理的審核計(jì)劃并適宜安排審核時(shí)間、督促審核部門及車間準(zhǔn)備相關(guān)的質(zhì)量文件及記錄等內(nèi)容。二是要認(rèn)真準(zhǔn)備首次會(huì)議、末次會(huì)議及溝通會(huì)議，對(duì)審核組成員的審核過(guò)程進(jìn)行合理分工。三是要做好現(xiàn)場(chǎng)審核工作，這是內(nèi)審最關(guān)鍵和重要的環(huán)節(jié)之一。管理運(yùn)行問(wèn)題的相關(guān)信息和客觀事實(shí)依靠現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)場(chǎng)審核也是評(píng)價(jià)企業(yè)體系運(yùn)行有效性和充分性重要證據(jù)來(lái)源。在內(nèi)審的現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，內(nèi)審員要樹立高度的責(zé)任心，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)用審核技巧及審核過(guò)程系統(tǒng)方法，把握好切入點(diǎn)和關(guān)鍵部位，發(fā)揮專業(yè)技能，收集客觀事實(shí)和有效分析客觀證據(jù)來(lái)判別體系運(yùn)行中的問(wèn)題。

3、審核過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)和周密性

內(nèi)審過(guò)程是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、周密的過(guò)程。特別是審核報(bào)告，對(duì)管理體系進(jìn)行公正、客觀評(píng)價(jià)，是一份基于客觀事實(shí)、審核過(guò)程及證據(jù)而形成的總結(jié)性報(bào)告。作為內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核組長(zhǎng)，應(yīng)對(duì)所編制及撰寫的審核報(bào)告要做到一目了然，言之有物，并有足夠的客觀事實(shí)及證據(jù)支撐。審核報(bào)告應(yīng)符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的條款要求。審核報(bào)告所列出的事實(shí)具有代表性，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，能充分體現(xiàn)體系運(yùn)行中存在問(wèn)題的共性、特性，反映高中層領(lǐng)導(dǎo)及用戶均關(guān)心的問(wèn)題，達(dá)到內(nèi)審預(yù)期目標(biāo)。內(nèi)部審核所開出的不符合項(xiàng)報(bào)告及要求制定的糾正和預(yù)防措施，企業(yè)的整改應(yīng)具有可操作、可控制，能夠達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的要求。

4、審核小組工作開展的獨(dú)立性

只有保證內(nèi)部體系審核工作開展的獨(dú)立性，才能確保審核的公正、有效。一是內(nèi)審得到企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的支持并在高層領(lǐng)導(dǎo)意圖下獨(dú)立開展工作，不受其他部門的干擾。二是切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)審工作的質(zhì)量，注重審核小組每個(gè)成員的工作實(shí)效，確保審核的獨(dú)立性。三是內(nèi)部體系審核工作既要聽(tīng)取不同部門的各種意見(jiàn)，又要善于分析并保持獨(dú)立判斷能力，真正做到客觀公正。

5、不符合項(xiàng)報(bào)告的后續(xù)跟蹤及驗(yàn)證

對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要開出不符合項(xiàng)報(bào)告，督促企業(yè)有關(guān)部門及車間采取糾正及預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。審核組成員既要督促整改部門進(jìn)行有效整改，又要加強(qiáng)對(duì)不符合項(xiàng)中所制定的糾正及預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤及驗(yàn)證，運(yùn)用PDCA循環(huán)不斷進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

6、內(nèi)外審核結(jié)合

內(nèi)部體系審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，是企業(yè)體系運(yùn)行中自身的問(wèn)題，也與認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部監(jiān)督審核相關(guān)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可對(duì)企業(yè)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效分析，對(duì)內(nèi)部體系審核是否走形式、對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的審核是否遺漏、不符合報(bào)告原因及糾正措施是否合理、審核員能力及專業(yè)水準(zhǔn)是否滿足、審核方案是否合理等方面進(jìn)行分析，并嚴(yán)格按照體系標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行外部審核，從而促使企業(yè)重視內(nèi)審工作。

三、結(jié)束語(yǔ)

內(nèi)部體系審核是企業(yè)一項(xiàng)極為重要的質(zhì)量管理工作，直接影響企業(yè)體系運(yùn)行質(zhì)量，也關(guān)系著企業(yè)產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量和管理水平提升。企業(yè)只有扎實(shí)做好內(nèi)部體系審核，提升審核員素質(zhì)，切實(shí)做好審核方案及審核工作，才能有效地提升體系運(yùn)行質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

第二篇：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核步驟

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核大致可分下列幾個(gè)步驟進(jìn)行：

1、確定任務(wù)。如果是例行審核，則按計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行；如果是特殊審核，則是明確目的和受審的部門或條款。每次審核還要明確采用的依據(jù)。任務(wù)確定后要按程序由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)下達(dá)。

2、審核準(zhǔn)備。由管理者代表指定審核組成員組成審核組。審核組長(zhǎng)應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)全組編制好具體的審核計(jì)劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個(gè)審核組成員。每個(gè)審核員應(yīng)編制檢查表，經(jīng)組長(zhǎng)審核后實(shí)施。同時(shí)全組應(yīng)集中有關(guān)文件（如標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）加以審閱。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及早通知受審部門負(fù)責(zé)人征得同意，并請(qǐng)他決定一位部門的發(fā)言人及陪同人員。

3、現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開一次正式的首次會(huì)議，說(shuō)明審核的目的、范圍、依據(jù)和方法。如果是例行審核，而且只對(duì)一個(gè)部門進(jìn)行審核，這種首次會(huì)議可以適當(dāng)簡(jiǎn)化?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)則，收集客觀證據(jù)，作出公正的判斷。如發(fā)現(xiàn)不合格，要按規(guī)定填寫不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可（簽字）?，F(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核組應(yīng)報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審部門負(fù)責(zé)人填寫糾正措施計(jì)劃

4、編寫審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)按規(guī)定格式根據(jù)審核結(jié)果編寫審核報(bào)告。此報(bào)告經(jīng)管理者代表審定后正式下達(dá)給受審部門。

5、糾正措施的跟蹤。質(zhì)量管理部門應(yīng)會(huì)同審核組對(duì)糾正措施計(jì)劃的進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

6、全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況匯總分析。如果是例行審核，則在所有的部門及條款審核完成后（一般是一年后），質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)各部門的審核報(bào)告，匯總編寫出一份全面的審核報(bào)告，并分析評(píng)價(jià)整個(gè)體系的有效性；還要與上次內(nèi)審結(jié)果相比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況；同時(shí)對(duì)全年各部門實(shí)施糾正措施加以匯總分析。這種結(jié)果均應(yīng)上報(bào)最高領(lǐng)導(dǎo)作為管理評(píng)審的輸入之一。

以上各個(gè)步驟均應(yīng)在內(nèi)審程序中明確規(guī)定。內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)組織的實(shí)際情況編制，但這些主n要步驟的內(nèi)容都是不可以缺少的。

第三篇：2017內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

一、審核時(shí)間：

二零一七年三月一日至二零一七年三月三日

二、審核目的：

1、驗(yàn)證本企業(yè)質(zhì)量管理體系文件的符合性、適宜性；

2、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性。

三、審核依據(jù)：

1、GB/T19001-2016idt ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)

2、質(zhì)量手冊(cè)

3、程序文件

4、適用的法律法規(guī)

5、本企業(yè)的管理性文件

6、顧客要求

四、本次審核的體系過(guò)程和覆蓋范圍

1、本次審核的體系范圍包括GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)全部過(guò)程。

2、本次審核覆蓋產(chǎn)品：XXX的制造、五金沖壓件和切削加工。

3、本次審核涉及公司管理層（包括管理者代表）人事部、技術(shù)部、生產(chǎn)部（含車間/倉(cāng)庫(kù)）、業(yè)務(wù)部、品質(zhì)部、采購(gòu)部、設(shè)備管理部。

五、本次審核組的組成

審核組成員由XXXX二人組成，由XXXX單人本次審核組組長(zhǎng)，兩位內(nèi)審員均參加了GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)審員專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格，具備質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的能力，為體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“內(nèi)審員不能審核自己的工作”的規(guī)定，采取二人對(duì)自己所在部門互查的方式進(jìn)行。

六、審核過(guò)程

1、本次審核實(shí)施計(jì)劃于2017年2月24日編制，經(jīng)總經(jīng)理批轉(zhuǎn)，并下發(fā)各相關(guān)部門和人員。

2、內(nèi)審檢查表由內(nèi)審組于2月28日編制完成。

3、3月1日上午按計(jì)劃召開首次會(huì)議，公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，審核組長(zhǎng)XXX同志按程序宣布本次內(nèi)審的目的和依據(jù)，宣讀了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃和時(shí)間安排（詳見(jiàn)簽到表和記錄）。

4、3月1日上午準(zhǔn)時(shí)按計(jì)劃對(duì)各部門進(jìn)行內(nèi)審，審核員按內(nèi)審檢查表對(duì)檢查情況做記錄。3月3日下午全部審核過(guò)程結(jié)束（詳見(jiàn)內(nèi)審檢查表）。

七、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析

此次內(nèi)審、由于安排準(zhǔn)備時(shí)間長(zhǎng)，計(jì)劃下發(fā)后又組織各部門自查自糾，許多不足之處已在內(nèi)審前由各部門自行消化了，因此，此次內(nèi)部質(zhì)量體系審核共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)1個(gè)：

1、生產(chǎn)部1項(xiàng)，編號(hào)SL-0069~SL-0081，共計(jì)13臺(tái)設(shè)備，未按要求填寫《點(diǎn)檢保養(yǎng)記錄卡》，2017年1月3~4日未有保養(yǎng)記錄。不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款“基礎(chǔ)設(shè)施”。

2、由于審核是采取抽樣方式進(jìn)行的，未查出問(wèn)題的部門不代表自己的部門沒(méi)有問(wèn)題，也許其他部門查出的問(wèn)題在你那個(gè)部門也有，所以未開不符合項(xiàng)的部門也應(yīng)該根據(jù)其他部門出現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)自己部門進(jìn)行自查，確保能夠按照要求操作。希望各部門加強(qiáng)自己部門所有人員的學(xué)習(xí)，做到有效的上傳下達(dá)，確保員工能夠按照要求工作。希望各部門盡快采取措施確保質(zhì)量管理體系工作的順利開展。

八、對(duì)質(zhì)量管理體系的總體評(píng)價(jià)

通過(guò)此次內(nèi)審，證實(shí)了我們的文件化體系是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，是可以同我公司現(xiàn)有的管理體系有機(jī)地融合，是切合實(shí)際的。

九、不合格項(xiàng)的整改和驗(yàn)證

本次審核的不合格項(xiàng)均由責(zé)任部門分析原因，制定糾正措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，必須于2017年3月15日前由審核員全部驗(yàn)證完畢。

內(nèi)審組長(zhǎng)：XXX 二零一七年三月三日

第四篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核試卷(答案)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核試卷（答案）

一、簡(jiǎn)答題（共30分。第6小題6分，其他小題各3分）

1.何為第一方審核、第二方審核、第三方審核？

答：第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。

第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。

2.質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的目的是什么？

答：內(nèi)審的目的：通過(guò)定期內(nèi)部審核，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合性和有效性，為改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供證據(jù)。

3.何為審核證據(jù)？

答：審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。

4.內(nèi)部審核遵循什么原則？

答：內(nèi)部審核應(yīng)遵循的原則是：

1）獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

2）基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重視的審

核結(jié)論的合理方法

5.何為不合格？

答：不合格即：未滿足要求

6.我公司質(zhì)量管理體系文件把不合格分成幾個(gè)等級(jí)？分別是指什么？ 答：我公司將不合格分為兩個(gè)等級(jí)，即為一般不合格和嚴(yán)重不合格

7.質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具備什么素質(zhì)？

答：審核員應(yīng)當(dāng)具備以下素質(zhì)：

a)有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；

b)思想開明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；

c)善于交往，即靈活地與人交往；

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d)善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)； e)有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； f)適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； g)堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈； h)明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； i)自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。8.我公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審員的職責(zé)主要是什么？

答：a)遵守相應(yīng)的質(zhì)量管理審核要求，履行被賦予的職責(zé)；

b)觀察結(jié)果形成文件，報(bào)告審核結(jié)果；

c)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；

d)整理內(nèi)部審核有關(guān)的文件，繳質(zhì)量管理部保存；

e)配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。

9.如果審核公司質(zhì)量管理體系在2010年6月7日后運(yùn)行情況，應(yīng)遵循的依據(jù)主要是什么？

答：依據(jù)主要有：

1）GB/T 19001-2008 《質(zhì)量管理體系 要求》

2）公司2010版質(zhì)量管理體系文件

3）《天通苑經(jīng)濟(jì)適用住房物業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)京順物總字〔2010〕45號(hào)文件）

4）相關(guān)法律法規(guī)

二、判斷正誤（共30分。每小題3分。對(duì)正確的，在題后括號(hào)中打“√”；對(duì)錯(cuò)誤的，在題后括號(hào)中打“×”）

1.GB/T 19001-2008《質(zhì)量管理體系 要求》為審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施以及審核員的能力和評(píng)價(jià)提供了指南。（×）

2.接受過(guò)內(nèi)審員資格培訓(xùn)，但未獲得內(nèi)審員資格證書，也可以從事質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作。（×）

3.甲公司剛開始貫徹質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)。由于管理人才匱乏，甲公司總經(jīng)理就與臨近的同行業(yè)的乙公司領(lǐng)導(dǎo)商定，由乙公司總工程師兼任甲公司質(zhì)量管理體系管理者代表。甲公司總經(jīng)理這一做法是正確的。（×）

4.甲公司與福得電梯公司準(zhǔn)備簽訂電梯運(yùn)行管理與維修養(yǎng)護(hù)合同。由于兩家公司比較熟悉，甲公司負(fù)責(zé)人指示：可以先執(zhí)行合同，再走合同評(píng)審程序。這種做法是正確的。（×）

5.一般情況下質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。（×）

6.質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的首次會(huì)議和開次會(huì)議都由管理者代表主持。（√）

7.在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中，《不合格報(bào)告》由審核組長(zhǎng)開出。（√）

8.對(duì)在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的整改，如果需要延期完

成，須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。（√）

9.在內(nèi)部審核中，陪同人員提到，由于運(yùn)行電工崗位缺員，已經(jīng)有1個(gè)月未對(duì)小區(qū)配電室進(jìn)行巡檢，所幸沒(méi)有發(fā)生事故。審核員據(jù)此開具了《不合格報(bào)告》。審核員的做法是正確的。（√）

10.在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中，文件管理員請(qǐng)審核員閱讀本單位負(fù)責(zé)人在公司辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中所作的批示，以證明被檢查的工作是由負(fù)責(zé)人決定實(shí)施的。文件管理員這種做法是正確的。（√）

三、論述題（40分。答案可以寫在背面，也可另附紙張）

談?wù)勀銓?duì)公司以往質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的看法；談?wù)勀銓?duì)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作的建議。

（從自身崗位出發(fā)，談?wù)勗诠?009年9、10月份組織的內(nèi)審工作中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)2010年7月公司即將組織的內(nèi)審工作提出自己的建議。要有自己的特點(diǎn)，不可一個(gè)部門的答案千篇一律）

第五篇：2014年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

2014年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

2014年4月8日至4月20日，質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核組對(duì)公司質(zhì)量管理體系覆蓋的六個(gè)部門（含三個(gè)車間和兩個(gè)倉(cāng)庫(kù)）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。此次審核的目的是：評(píng)價(jià)新質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的適宜性和有效性。此次審核的范圍：公司所有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)所涉及的公司各部門、車間、場(chǎng)所和過(guò)程。此次審核的依據(jù)是：GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》，公司質(zhì)量管理體系文件，適用的法律法規(guī)和顧客要求。在五天的緊張有序的審核過(guò)程中，內(nèi)部審核組得到了公司及各相關(guān)部門的配合和支持，共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)2項(xiàng)，存在問(wèn)題44個(gè)。

2014年4月20日，我們下發(fā)了“關(guān)于對(duì)2012年質(zhì)量管理體系內(nèi)審不符合項(xiàng)進(jìn)行整改的通知”。對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的2項(xiàng)不符合項(xiàng)，做出了具體的整改工作安排和要求。各有關(guān)部門按照“2014年內(nèi)審不符合項(xiàng)整改通知”的要求，都在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)針對(duì)所存在的不符合項(xiàng)，進(jìn)行了原因分析，制訂了糾正措施，并加以實(shí)施、糾正和改進(jìn)。

4月20日至24日，綜合管理部組織有關(guān)人員對(duì)不符合項(xiàng)的糾正整改措施進(jìn)行了跟蹤和效果驗(yàn)證。各項(xiàng)不符合項(xiàng)均進(jìn)行了整改。

此次內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，沒(méi)有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，沒(méi)有區(qū)域性不合格，分布分散。公司質(zhì)量管理體系已具有防止不合格，滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，已具有持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量已處于受控狀態(tài)。2014年公司產(chǎn)品整體質(zhì)量，隨著管理的提升和嚴(yán)格的質(zhì)量把關(guān)，有了很大的改進(jìn)和提高。

質(zhì) 管 部

2014年5月5日