第一篇：遼寧省2016年基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)》：基本面分析模擬試題

遼寧省2016年基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)》：基本面分析模

擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

2、__是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國有資產(chǎn)管理部門

3、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性

5、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價值等于__。A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C．公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量 D．公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

6、下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 C．基金經(jīng)理個人的能力

D．基金公司的風(fēng)險控制流程

7、股份有限公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

8、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格

9、基金二級市場上交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的交易價格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則__。A．ETF的折價率為102.5% B．ETF的溢價率為102.5% C．ETF的折價率為2.5% D．ETF的溢價率為2.5%

10、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍

B．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度的法人 C．注冊資本不低于2000萬元人民幣

D．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

11、在股票型基金業(yè)績分析指標(biāo)中，__是最主要的分析指標(biāo)。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益

D．份額凈值增長率

12、下列行為中，屬于基金銷售機構(gòu)基金銷售活動禁止行為的有__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C．募集期間對認購費用打折

D．擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

13、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于____ A：特種國債 B：赤字國債 C：建設(shè)國債 D：戰(zhàn)爭國債

14、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

15、基金合同生效不足__個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告。A．2 B．3 C．6 D．9

16、風(fēng)險低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．債券型基金

17、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．2 B．3 C．5 D．7

18、在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度

C．時間加權(quán)收益率 D．持股的平均時間

19、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

20、在風(fēng)險控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險的組織有__。A．風(fēng)險控制委員會 B．督察長

C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會

21、參與證券投資的金融機構(gòu)包括__。A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司

D．主權(quán)財富基金

22、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：2 B：3 C：6 D：8

23、銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．簡易化 B．安全性 C．實用性 D．系統(tǒng)化

24、下列項目中，不屬于股票應(yīng)載明事項的是__。A．股票的編號 B．股票種類 C．持有人名稱 D．公司名稱

25、申購贖回ETF采用__方式。A．金額申購 B．份額申購 C．金額贖回 D．份額贖回

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通常，虛擬資本以__的形式存在。A．有價證券 B．無價證券 C．資本證券 D．貨幣證券

2、基金銷售監(jiān)管的原則具體包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．監(jiān)管與自律并重原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

3、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為____ A：私募發(fā)行 B：公募發(fā)行 C：自辦發(fā)行 D：承銷發(fā)行

4、____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金

C：貨幣市場基金 D：保本基金

5、資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權(quán) B．收入請求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)

6、__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券

7、____中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論

8、一般來講，差異性市場策略的實施依賴于__。A．大規(guī)模的廣告宣傳和促銷

B．一定數(shù)量的客戶提供專人理財服務(wù) C．激烈的基金銷售市場競爭

D．銷售機構(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)的創(chuàng)新和優(yōu)化

9、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè)2個基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個基金賬戶

10、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。

A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

11、基金管理人應(yīng)于會計年度前6個月結(jié)束后__日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。A．15 B．45 C．60 D．90

12、基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．投資目標(biāo) B．投資范圍 C．投資限制

D．風(fēng)險收益特征

13、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益

14、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人

C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人

15、美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市

D．獨立的投資顧問

16、下列經(jīng)濟周期與股價變動的關(guān)系，正確的是__。A．復(fù)蘇階段——股價下跌 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價低迷 D．蕭條階段——股價回升

17、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

18、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費

19、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽

B．分析基金投資目標(biāo)與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標(biāo)的實現(xiàn)

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)

20、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

21、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．指數(shù)型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金

22、證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。A．對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對各種有損投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊 C．強制基金定期進行充分及時的信息披露

D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配

23、以下選項中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．明確目標(biāo)客戶市場 B．客戶的尋找 C．客戶的溝通

D．客戶關(guān)系的維護

24、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

25、開放式基金的買賣價格以____為基礎(chǔ)。A：市場供求關(guān)系 B：市場存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額

第二篇：2012證券從業(yè)考試《投資基金》強化模擬試題二

2012證券從業(yè)考試《投資基金》強化模擬試題二

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。）

1．基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A．基金代銷機構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份額持有人

2．持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（）類型。A．綜合式 B．平衡式 C．垂直式 D．水平式

3．投資者提交基金認購申請后，一般最早可于（）日到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A．T+3 B．T+1 C．T D．T+2 4．公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。A．規(guī)模大小 B．是否上市 C．資金是否公募 D．是否具有獨立法人資格

5．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（）。

A．涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年 B．敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進行可靠加密 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

D．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案 6．契約型基金運作關(guān)系中，處于核心地位的是（）。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金監(jiān)管機構(gòu) D．基金持有人

7．基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不低于贖回費總額的（），應(yīng)歸入基金財產(chǎn)。A．25% B．30% C．20% D．10% 8．開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（）內(nèi)。A．4個月 B．3個月 C．2個月 D．1個月

9．基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A．公司研究發(fā)展部提出研究報告、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

B．投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

C．基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告

D．風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案

10．基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括（）。A．估值頻率 B．交易時間

C．價格操縱及濫估問題 D．估值方法的一致性及公開性 答案及解析

一、單項選擇題

1．【解析】答案為A。每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者（即基金份額持有人）的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細約定。

2．【解析】答案為D。常見的基金產(chǎn)品線類型有：水平式、垂直式和綜合式三種。水平式，即基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線的長度，或擴大產(chǎn)品線的寬度。采用這種類型的基金管理公司具有較高的適應(yīng)性和靈活性，在競爭中有回旋余地。但這要求公司有一定的實力，特別是要具備寬泛的基金管理能力。

3．【解析】答案為D。投資者T日提交認購申請后，可于T+2日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。投資者在提交認購申請后應(yīng)及時到原認購網(wǎng)點打印認購成交確認情況。

4．【解析】答案為D。依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金，其中基金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。而公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格。

5．【解析】答案為C。信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，主要規(guī)范如下：（1）對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案；（2）具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征；（3）系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；（4）制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練；（5）建立完善的監(jiān)控體系，對系統(tǒng)升級、網(wǎng)絡(luò)訪問、用戶密碼修改等重要操作，進行記錄；（6）系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年；（7）基金投資人身份、交易明細等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進行可靠加密；（8）基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開發(fā)和運行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。

6．【解析】答案為A?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。在我國，目前設(shè)立的基金全部為契約型基金，且基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

7．【解析】答案為A?；鸸芾砣宿k理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

8．【解析】答案為B。開放式基金的募集不得超過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金募集期限。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。

9．【解析】答案為A。我國基金管理公司一般的投資決策程序是：（1）公司研究發(fā)展部提出研究報告。研究發(fā)展部負責(zé)向投資決策委員會和其他投資部門提供研究報告。（2）投資決策委員會決定基金的總體投資計劃。（3）基金投資部制定投資組合的具體方案。（4）風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。為降低投資風(fēng)險，風(fēng)險控制委員會通過監(jiān)控投資決策實施和執(zhí)行的整個過程，并根據(jù)市場價格水平及公司的風(fēng)險控制政策，提出風(fēng)險控制建議。

10．【解析】答案為B。基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括：估值頻率；交易價格；價格操縱及濫估問題；估值方法的一致性及公開性。

11．關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。A．適合于長期投資 B．適合于短期投資 C．沒有投資風(fēng)險

D．既適合于長期投資，也適合于短期投資

12．基金登記過程實際上是（）通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認。

A．登記機構(gòu) B．交易所 C．基金托管人 D．基金管理人

13．2004年底，我國推出首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A．深證100ETF B．上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF 14．保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。A．安全墊 B．最低目標(biāo)價值 C．價值底線 D．投資組合現(xiàn)時凈值

15．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（）。A．到期收益率判斷 B．到期時間判斷 C．到期走勢形態(tài)

D．債券久期判斷和券種選擇

16．關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是（）。A．投資對象是社會公眾 B．投資對象是不特定的投資人 C．投資對象是特定的投資人 D．投資對象是不確定的機構(gòu)投資者

17．我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A．信托 B．債權(quán) C．擔(dān)保 D．股權(quán)

18．集合投資的優(yōu)點是（）。A．強化監(jiān)管 B．風(fēng)險固定 C．收益穩(wěn)定 D．具有規(guī)模優(yōu)勢

19．混合型基金是指（）基金。

A．主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票 B．主要投資于股票、債券，且投資比例不符合規(guī)定 C．主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

D．主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具 20．基金公司的督察長直接對（）負責(zé)。A．股東會 B．監(jiān)事會 C．總經(jīng)理 D．董事會 答案及解析

11．【解析】答案為B。與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或暫時存放現(xiàn)金的理想場所。但需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低。并不適合進行長期投資。

12．【解析】答案為A。基金登記過程實際上是登記機構(gòu)通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

13．【解析】答案為B?！蹲C券投資基金法》實施以來，我國基金市場產(chǎn)品創(chuàng)新活動日趨活躍，具有代表性的基金創(chuàng)新產(chǎn)品包括：2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金（1OF）——南方積極配置基金，2004年年底推出的國內(nèi)首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）——華夏上證50ETF，2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金——匯豐晉信2016基金，2007年7月推出的國內(nèi)首只結(jié)構(gòu)化基金——國投瑞銀瑞?；穑?007年9月推出的首只QDII基金——南方全球精選基金QDII基金，2008年4月推出的國內(nèi)首只社會責(zé)任基金——興業(yè)社會責(zé)任基金等。

14．【解析】答案為A。保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、保本比例、贖回費、安全墊、擔(dān)保人等。其中，安全墊是風(fēng)險資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。如果安全墊較小，基金將很難通過放大操作提高基金的收益。較高的安全墊在提高基金運作靈活性的同時也有助于增強基金到期保本的安全性。

15．【解析】答案為D。就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對宏觀及利率走勢的判斷以及對長短期債券、不同信用等級債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動性等指標(biāo)以及一級和二級市場供需情況等提出分析報告。

16．【解析】答案為C。公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金則是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

17．【解析】答案為A。我國證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系，它是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

18、【解析】答案為D?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

19．【解析】答案為B。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金；基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金；僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金；同時投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

20．【解析】答案為D。督察長應(yīng)由董事會聘任，對董事會負責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察稽核。

21．封閉式基金交易報價最小變動單位是（）元人民幣。A．0.001 B．0.0001 C．0.01 D．0.1 22．基金公司主要股東的注冊資本不低于人民幣（）。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

23．基金銀行存款賬戶由基金托管人以（）名義開立。A．基金托管人 B．基金 C．基金管理人

D．基金管理人和托管人聯(lián)名

24．《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》發(fā)布并實施于（）。A．2001年10月 B．2003年7月 C．2005年10月 D．2007年10月

25．反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)是（）。A．凸度 B．久期 C．安全墊 D．貝塔值

26．投資風(fēng)險最低的基金是（）基金。A．債券 B．股票 C．指數(shù) D．貨幣市場

27．債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（）劃分。A．發(fā)行人 B．收益 C．凸度

D．久期與信用等級

28．價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。A．投資風(fēng)險無法比較 B．投資風(fēng)險一樣 C．投資風(fēng)險較低 D．投資風(fēng)險較高

29．基金托管人每（）向監(jiān)管機構(gòu)報送一次監(jiān)督報告。A．兩個月 B．一個月 C．半年 D．周

30．契約型基金份額持有人享有（）。A．基金投資決策權(quán) B．基金資產(chǎn)保管權(quán) C．基金資產(chǎn)管理權(quán) D．基金份額所有權(quán) 答案及解析

21．【解析】答案為A。封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。

22．【解析】答案為C。我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。其主要股東（指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；（2）注冊資本不低于3億元人民幣；（3）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（4）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（5）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（6）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（7）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（8）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

23．【解析】答案為B?；疸y行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。該類賬戶是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立，由托管人開立并管理。

24．【解析】答案為D。2007年10月發(fā)布并實施的《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》，圍繞投資人需要，從審慎調(diào)查、產(chǎn)品風(fēng)險評價、基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價等方面對銷售機構(gòu)的行為進行了規(guī)范，并要求基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則。

25．【解析】答案為D。常用來反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

26．【解析】答案為D。貨幣市場基金同樣會面臨利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險。但由于我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于397天的債券，投資組合的平均剩余期限不得超過180天，相比較而言，實際上貨幣市場基金的風(fēng)險是較低的。

27．【解析】答案為D。與股票基金類似，債券基金也被分成不同的投資風(fēng)格。債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與債券的信用等級來劃分。

28．【解析】答案為C。專注于價值型股票投資的股票基金被稱為價值型股票基金，專注于成長型股票投資的股票基金被稱為成長型股票基金，同時投資于價值型股票與成長型股票的基金則被稱為平衡型基金。價值型股票基金的投資風(fēng)險要低于成長型股票基金，但回報通常也不如成長型股票基金。

29．【解析】答案為D。托管銀行根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。另外，托管銀行還要向監(jiān)管機構(gòu)報送內(nèi)部監(jiān)察稽核報告，即每季度由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報告，向監(jiān)管機構(gòu)報告。

30．【解析】答案為D。契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。因此，基金投資者享有基金份額所有權(quán)?；鸸芾砣讼碛型顿Y決策權(quán)、管理權(quán)；基金托管人享有基金資產(chǎn)保管權(quán)

31．2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為（）等基本類型。

A．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金 B．股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場基金 C．平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金 D．債券基金、指數(shù)基金、平衡基金、ETF 32．證券投資基金會計核算責(zé)任人為（）。A．會計師事務(wù)所 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金管理人與基金托管人

33．偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A．10%～20% B．20%～30% C．30%～50% D．50%～70% 34．基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時，向投資者提供費率優(yōu)惠，屬（）。A．營業(yè)推廣 B．廣告促銷 C．公共關(guān)系 D．人員推銷

35．關(guān)于上市開放式基金（1OF）的表述，錯誤的是（）。A．是一種本土化創(chuàng)新

B．可以在場外市場進行基金份額申購、贖回 C．不可以在交易所進行份額交易

D．基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實現(xiàn)在場外與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換 36．債券的久期是指（）。A．債券的票面到期時間 B．債券的信用等級 C．債券的加權(quán)到期時間 D．債券的價格波動

37．基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為（）。A．基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) B．公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理 C．公司運作的所有環(huán)節(jié) D．基金運作的所有環(huán)節(jié) 38．ETF的投資目標(biāo)是（）。A．?dāng)M合某一指數(shù)而獲利 B．超越指數(shù)

C．提供盡可能多的套利機會 D．使ETF的規(guī)模擴大

39．保本基金的投資目標(biāo)是（）。A．獲得盡可能高的回報 B．使投資風(fēng)險盡可能低 C．獲得市場平均收益

D．在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

40．投資基金優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進基金增長，這個作用是通過（）來實現(xiàn)。A．提供就業(yè)機會 B．將儲蓄轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金 C．購買大量消費品 D．向工商企業(yè)提供信貸 答案及解析

31．【解析】答案為A。隨著我國基金品種的日益豐富，在原先簡單的封閉式基金與開放式基金劃分的基礎(chǔ)上，2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》，首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。

32．【解析】答案為D?；鸸芾砉臼亲C券投資基金會計核算的責(zé)任主體，對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。同時，由于基金托管人對基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績報告負有復(fù)核責(zé)任，因此基金托管人也需要對所托管的證券投資基金進行會計核算，并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對。

33．【解析】答案為D。偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%～40%。

34．【解析】答案為A。營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。基金銷售中常用的營業(yè)推廣手段主要有：銷售網(wǎng)點宣傳、激勵手段、舉辦投資者交流活動和費率優(yōu)惠等。其中，費率優(yōu)惠是指基金管理人一般在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行），以更低的申購費率吸引客戶，前提是這種優(yōu)惠應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)，不能進行不正當(dāng)?shù)膬r格競爭。

35．【解析】答案為C。上市開放式基金（1OF）是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內(nèi)市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。1OF通過場外市場與場內(nèi)市場獲得的基金份額分別被注冊登記在場外系統(tǒng)與場內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記）實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。

36．【解析】答案為C。久期是指一只債券的加權(quán)到期時間。它綜合考慮了到期時間、債券現(xiàn)金流以及市場利率對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。

37．【解析】答案為A。督察長履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

38．【解析】答案為A。交易型開放式指數(shù)基金，通常又被稱為交易所交易基金（ETF），是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大，但其發(fā)展與成熟主要是在美國。ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，從而獲得收益。

39．【解析】答案為D。保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。

40．【解析】答案為B。目前，我國金融結(jié)構(gòu)存在直接融資和間接融資相對失衡的矛盾，通過證券市場的直接融資比重較小，且有不斷萎縮的態(tài)勢。截至2007年底，超過17萬億元的儲蓄資金滯留在銀行系統(tǒng)，既增大了商業(yè)銀行的經(jīng)營壓力，不利于銀行體制的改革，也增大了整個金融體系的風(fēng)險。證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

第三篇：山西省2015年下半年基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識：基本面分析模擬試題

山西省2015年下半年基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識：基本面分析

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會

2、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。

A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

C．開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補上一虧損，然后才可進行當(dāng)年利潤分配 D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

3、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12

4、當(dāng)影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧

B．先浮虧后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮虧

5、基金定期定額投資計劃的優(yōu)點有__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)

6、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書

7、下列不列入基金管理過程中發(fā)生費用的有__。A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

C．基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用

D．基金份額持有人大會費用

8、托管費的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

9、關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是__。A．主要是針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管

B．旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險 C．貫穿于監(jiān)管部門準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過程 D．要求在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理

10、下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

11、基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．申購費

12、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

13、基金投資運作不包括__。A．交易管理 B．績效評估 C．基金估值 D．風(fēng)險控制

14、開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每月 B．每周

C．每三個交易日 D．每個交易日

15、基金合同中主要披露事項有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

16、關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。

A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷

B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資

C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

17、開放式基金非交易過戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈 C．贖回

D．司法強制執(zhí)行

18、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

19、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

20、《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于____起正式實施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日

21、假定證券A的收益率分布如表1所示。那么，該證券的期望收益率為____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%

22、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

23、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為有__。

A．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

24、與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

25、下列不屬于基金投資收益的是__。A．基金投資收益 B．衍生工具收益

C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000

2、下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

3、關(guān)于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段

B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展

C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響

D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段

4、目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

5、假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為__元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

6、基金銷售由__負責(zé)辦理，該機構(gòu)可以委托其他合格機構(gòu)代為辦理。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

7、證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險不包括__。A．政策風(fēng)險

B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．購買力風(fēng)險

8、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務(wù)

9、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

10、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接

11、按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款

12、基金銷售的____反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性

13、基金托管人對會計核算進行復(fù)核的主要內(nèi)容包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金財務(wù)報表的復(fù)核 D．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

14、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是__。A．指數(shù)型基金 B．收入型基金 C．增長型基金 D．平衡型基金

15、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時報中國證監(jiān)會。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會

16、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

17、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

18、某投資者子2006年7月15日提交開放式基金的認購申請后，一般可于__后在辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．2008年7月16日 B．2008年7月17日 C．2008年7月18日 D．2008年7月19日

19、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

20、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

21、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

22、基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性

D．任何情況都不能變化

23、基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售

D．受托資產(chǎn)管理

24、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于

D：先優(yōu)于后等于

25、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是__。A．臨時信息披露 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議

D．基金份額凈值公告

第四篇：2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)《證券投資基金》：基金財務(wù)會計報告分析模擬試題

2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)《證券投資基金》：基金財務(wù)會計

報告分析模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上市公司在本次重大資產(chǎn)重組前不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的公開發(fā)行證券條件，或者本次重組導(dǎo)致上市公司實際控制人發(fā)生變化的，上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券，距本次重組交易完成的時間應(yīng)當(dāng)不少于__個完整的會計。A．1 B．2 C．3 D．5

2、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責(zé)人

3、假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為__。A．200% B．300% C．500% D． 800%

4、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．中長期債券

5、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關(guān)注

A．重大風(fēng)險提示 B．風(fēng)險提示

C．投資風(fēng)險提示 D．重大事項提示 6、1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

7、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

8、在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

9、在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者 C．證券中介機構(gòu) D．監(jiān)管部門

10、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

11、一般而言，劃分系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險采用的方法是__。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．系統(tǒng)分析法 D．積極投資法

12、__就是分析數(shù)據(jù)化。A．量化分析 B．綜合分析 C．橫向分析 D．縱向分析

13、下列對社會公益基金認識不正確的是__。A．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

B．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金

14、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)__。A．履行保密義務(wù)

B．可以傳遞給委托單位

C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券 D．可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

15、（）原則是公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互制衡。A．有效性 B．獨立性 C．相互制約 D．健全性

16、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

17、根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時，對戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。A．2個月 B．4個月 C．6個月 D．1年

18、在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷商 D．董事會

20、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．1 B．2 C．3 D．4

21、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及住所 B．各股東所持股份數(shù) C．各股東所持股票的編號

D．各股東可以賣出股票的日期

22、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項指標(biāo)是（）。

A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長 B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長

23、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

24、外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應(yīng)在()日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。（）A．10%；10 B．10%；20 C．25%；10 D．25%；20

25、證券公司凈資本不得低于其對外負債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的__。A．10% B．5% C．15% D．20%

2、業(yè)務(wù)出錯按導(dǎo)致出錯的直接原因劃分，不包括__。A．責(zé)任性差錯 B．事故性差錯 C．出納差錯 D．技術(shù)性差錯

3、企業(yè)短期融資券注冊會議原則上______召開一次，由______名注冊委員會委員參加。（）A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

4、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復(fù)利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

5、下列不屬于內(nèi)幕信息的有__。A．公司的董事長生病 B．公司擬公開發(fā)行股票

C．公司將投資一項重大的項目

D．公司一董事的個人債務(wù)數(shù)額巨大且沒有償還

6、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略

D．以上三種均可

7、對于證券交易的規(guī)定內(nèi)容，我國《證券法》不包括__。A．證券交易價格的轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)及限制

B．操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定

C．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定

D．信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報告和報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定

8、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司__的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。A．信用交易證券交收賬戶 B．信用交易專用證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬

9、貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

10、公開披露基金信息，不得有__行為。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．對證券投資業(yè)績沒有進行預(yù)測

C．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)

11、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

12、我國證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指__。A．證券交易所 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會 D．證券登記結(jié)算公司

13、下列關(guān)于股票收益的說法，錯誤的是__。

A．包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個部分 B．收益和風(fēng)險是并存的，通常收益越高，風(fēng)險越大 C．股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得 D．現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式

14、在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于部門規(guī)章的是__。A．《基金管理公司治理準(zhǔn)則》 B．《基金運作管理辦法》 C．《基金信息披露管理辦法》

D．《基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

15、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的流動性包括__。

A．對巨額退出的認定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定 B．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設(shè)申購上限 C．集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購

D．托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控

16、完全預(yù)期理論__。

A．只承認市場流動性影響遠期利率

B．只承認對未來短期利率的預(yù)期可能影響遠期利率 C．市場流動性可以系統(tǒng)地影響遠期利率 D．承認存在其他因素影響遠期利率

17、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是__。A．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D．證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

18、利用交易所交易系統(tǒng)平臺進行基金銷售的優(yōu)勢在于__。A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進行基金申購贖回 B．在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴

C．為基金購買者提供了證券交易所這樣一個擁有較多基金管理人的交易平臺 D．交易費用較傳統(tǒng)的柜臺銷售方式有很大的成本優(yōu)勢

19、（）最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動態(tài)新聞。

A．自動傳真 B．電子信箱 C．手機短信 D．郵寄服務(wù)

20、證券經(jīng)紀(jì)商有__作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務(wù) E．穩(wěn)定證券市場

21、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦人的條件不包括（）。A．經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單

B．具有滬、深證券交易所會員資格之一即可的證券經(jīng)營機構(gòu)

C．恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理方法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格 D．同時具有滬、深證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

22、契約型基金的當(dāng)事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

23、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易和__。A．實行固定資產(chǎn)折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

24、關(guān)于騎乘收益率曲線策略，下列說法正確的有（）。

A．又稱收益率曲線追蹤策略，可以被視作水平分析的一種特殊形式 B．收益曲線的變化方式有平行移動和垂直移動兩種

C．常用的收益率曲線策略包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略三種

D．一般認為，較平緩的收益率曲線說明長期債務(wù)與短期債務(wù)之間的收益差額趨于遞減

25、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

第五篇：2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金模擬試題

2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券法確立了證券公司以__為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。A．總資本 B．凈資本 C．負債率 D．利潤率

2、基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A．中國證監(jiān)會 B．中國人民銀行 C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 4、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

5、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7、關(guān)于認股權(quán)證，下列論述不正確的是__。A．認股權(quán)證又稱為股本權(quán)證

B．認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C．目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認股權(quán)證

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認股權(quán)證

8、由于資本市場線通過無風(fēng)險資產(chǎn)[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險溢價

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

9、某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅(qū)動 C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

12、如果股價偏離移動平均線太遠，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標(biāo)的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于__。A．30 B．2個月 C．3個月 D．6個月

14、在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機構(gòu)中，負責(zé)ADR的保管和清算的機構(gòu)是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

15、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進行證券分析 D．修正投資組合

17、道氏理論認為，在下列所有價格中最重要的是__。A．開盤價 B．收盤價 C．最低價 D．最高價

18、投資者為實現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是__。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業(yè)研究報告

D．投資組合業(yè)績評估報告

19、發(fā)行對象僅限于個人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲蓄國債(電子式)D．戰(zhàn)爭國債

20、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（）。A．對手方最優(yōu)價格申報? B．本方最優(yōu)價格申報? C．全額成交或撤銷申報? D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

21、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價倍數(shù)為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價 D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率

23、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是__的機構(gòu)。A．具有良好資信 B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格

C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗 D．具有國外辦事處

24、完全預(yù)期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

25、證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由__任免。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會 D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點。A．經(jīng)濟性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

2、下列屬于交易所交易資金清算的流程是__。A．接收交易數(shù)據(jù) B．分析交易數(shù)據(jù) C．制作清算指令 D．執(zhí)行清算指令

3、下列選項中，不屬于證券市場監(jiān)管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場手段

4、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

5、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__的申報原則。A．時間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價格優(yōu)先 D．會員優(yōu)先

7、同時滿足__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C．最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

8、如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按季度支付給托管人

11、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

12、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險溢價為3%，無風(fēng)險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風(fēng)險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產(chǎn)額 B．注冊資本額 C．資產(chǎn)總額 D．總股本

14、證券交易所的管理對象包括__。A．上市公司 B．證券交易行為 C．證券發(fā)行行為

D．場內(nèi)外交易證券商

15、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發(fā)行國資信評估機構(gòu) B．國際資信評估機構(gòu)

C．投資者所在國資信評估機構(gòu)

D．國際金融機構(gòu)指定的資信評估機構(gòu)

16、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

17、《上市公司收購管理辦法》對收購入進行了規(guī)范，主要是__。

A．對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款

B．除財務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個月內(nèi)對收購人進行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度

C．對于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 D．明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

18、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權(quán)利。A．參加會員大會

B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

19、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

20、關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系 B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管

C．對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全 D．對基金托管人而言，必須對基金持有人負責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

21、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是__。A．清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B．清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C．交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

22、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

23、首次公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章的是（）。A．發(fā)行人及其發(fā)行代表人 B．保薦人及其保薦代表人 C．實際控制人

D．發(fā)行人的控股股東

24、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有__。A．策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30%的股權(quán)

B．互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有超過5%的股權(quán) C．監(jiān)事持有的股權(quán)，個別監(jiān)事持有超過10%的股權(quán) D．董事持有的股權(quán)，個別董事持有超過5%的股權(quán)

25、在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)