第一篇：2017年規(guī)建辦規(guī)土所工作報告

2017年規(guī)建辦、規(guī)土所工作報告

2017七寶鎮(zhèn)規(guī)土所、規(guī)建辦在鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，兄弟單位的積極配合下，深入貫徹黨的十九大精神，緊緊圍繞中心工作、進一步整合隊伍，完善各項工作機制，著力加強基礎建設，在全體人員的共同努力下，各項工作順利開展，現(xiàn)將2017年工作情況總結如下：

一、集中力量推進重點工作，促進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。

（一）以規(guī)劃為引領，騰挪發(fā)展空間。

1、初步完成04單元控規(guī)編制和報批，助力中春路沿線轉型升級。經(jīng)過多輪修改調(diào)整，04整單元報告書編制完成并已于6月底提交市規(guī)土局，8月取得市規(guī)土局的任務書下達。為保障重大項目和產(chǎn)業(yè)項目的落地，先行完成三個街坊控制性詳細規(guī)劃的編制和報批。目前方案已準備進行二次公示，計劃于2018年第一季度完成審批。在04單元三個街坊控規(guī)中，將解決我鎮(zhèn)該區(qū)域的重大民生項目和產(chǎn)業(yè)項目的規(guī)劃，包括：國利產(chǎn)業(yè)園、國利研發(fā)中心、龍華醫(yī)院用地、九年制學校、高中等教育用地、188配套商品房他、漕寶路快速道路等，為未來幾年的建設發(fā)展提供了規(guī)范條件。

2、全面梳理規(guī)劃空間,為城市發(fā)展挖掘規(guī)劃和土地資源。我鎮(zhèn)屬于城市化地區(qū)，土地資源極為稀缺，規(guī)劃空間和條件受限成為我鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)和社會事業(yè)發(fā)展的瓶頸問題。為此，我辦面對鎮(zhèn)規(guī)劃和土地情況進行了全面梳理，對可開發(fā)的土地資源進行排摸。經(jīng)了解，我鎮(zhèn)在建工程約160萬平方米，彰顯了我鎮(zhèn)具大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（二）以環(huán)境綜合整治為契機,促進城中村改造

1、以供地為目標，基本完成九星城中村改造前基礎性開發(fā) 一是九星動遷安置房地塊。九星動遷安置房10-04地塊，凈地面積71.613畝，目前已處于待出讓狀態(tài)，預計今年年底完成土地出讓。具體工作如下：已形成凈地條件(完成動遷并拆除建筑物，場地調(diào)查及土壤修復已完成，凈地核查已通過），征地工作已基本結束（土地征用、征地補償已完成，勞動力安置已交費待市局審批），土地儲備工作已完成，規(guī)劃評估已完成。九星動遷安置房10-04地塊，凈地面積50.136畝，爭取2018年完成土地供地。具體情況如下：地上涉及三家國企動遷未完成、勞動力安置未完成、土地儲備、土地征用、征地補償均已完成。

二是九星九宮格地塊。九宮格地塊出讓擬分為三個批次五個標的，分別是【第一批次：（13-01、14-01、15-01）和（07-01）；第二批次（09-01、10-01、11-01）；第三批次：（05-01）和（06-01）】。其中：（13-01、14-01、15-01）及（07-01）四個地塊分2個供地項目擬于2018年完成供地。具體情況如下：四個地塊均已動遷并拆除完畢，形成凈地條件，土地儲備、土地征用、征地補償均已完成。勞動力安置在辦理過程中，07-01地塊正在進行土壤污染修復，其余均已完成場地調(diào)查和修復。

三是九星東側地塊（除九宮格）外。九星東側（除九宮格外）地塊，含九星地區(qū)除動遷房和九宮格以外的商辦和住宅經(jīng)營性用地及公建配套用地。目前已納入土地儲備，征地批文已取得，征地補償已完成。待勞動力安置和土地儲備完成后可逐步供地。四是九星大市政配套項目。九星改造范圍內(nèi)所涉及的道路、綠化和河道，正在向市局申請農(nóng)轉用批復。由于城中村改造范圍內(nèi)的經(jīng)營性用地須待周邊市政和公建配套立項后才能出讓。道路、綠化和河道爭取在明年上半年待農(nóng)轉用批復和土地儲備工作完成后完成劃撥出讓并完成立項手續(xù)。

2、以動遷拔點為目標，推進“城中村改造”項目前期基礎性開發(fā)

我鎮(zhèn)2017年城中村項目新增10幅，分別為：85分貝線內(nèi)、滬星4、9隊、聯(lián)明6、7、8、9隊、七寶

1、（8、9）隊，歷年結轉項目18幅，分別為滬星1、8隊、紅明2、3隊、友誼9隊、383號地塊、56號地塊、七寶外環(huán)綠帶及九星中心村12幅地塊。

啟動新增項目：滬星村1、8隊已經(jīng)完成85分貝噪音線影響范圍內(nèi)的動遷工作，與中心簽訂協(xié)議，已經(jīng)開始收儲工作。聯(lián)明村6、7、8、9隊的動遷工作已經(jīng)進入收尾工作；七寶村1隊（橫瀝港東）、七寶村8、9隊，已經(jīng)完成認定工作，已完成前期評估，已經(jīng)與中心簽訂收儲協(xié)議。

3、以保障動遷農(nóng)民入住為目標，做好動遷安置房建設工作 一是九星動遷安置房。九星動遷安置房地塊已完成動遷且形成凈地。動遷安置房規(guī)劃設計方案編制已完成。根據(jù)開發(fā)方案，已明確由市城投置業(yè)集團作為動遷安置房建設主體，簽訂項目建設意向書?，F(xiàn)向區(qū)規(guī)土局申請出讓，正在編制具體出讓方案。

二是啟動188地塊規(guī)劃土地前期工作?？匾?guī)正在編制中,04單元三街坊控規(guī)圖則上188的容積率改為的是2.5,待04單元三個街坊控規(guī)落地后確認。

三是推進156號地塊建設和結算。156號一期已進入結算階段。156號二期地塊目前已動遷完成，設計方案已獲得審批并實現(xiàn)圖紙分房。為盡早開發(fā)交付，與建設單位重新簽訂了項目協(xié)議書，并組織清場交地。

（三）發(fā)揮鎮(zhèn)重大辦功能，推進市、區(qū)、鎮(zhèn)重大項目，促進項目落地

七寶鎮(zhèn)重大項目緊扣年初制定的計劃，明確責任、強化措施、狠抓落實，扎實推進項目建設，較圓滿完成了各項任務。2017年七寶鎮(zhèn)涉及區(qū)級重大項目4個，鎮(zhèn)級重大項目14個，定期與各項目單位了解項目進展及存在問題，積極協(xié)調(diào)項目推進，將重大項目進度每兩個月上報至區(qū)重大辦。

（四）完成減量化任務

根據(jù)區(qū)規(guī)土局的安排，2016年下達的七寶鎮(zhèn)減量化工作指標為2公頃，而我鎮(zhèn)2017年實際驗收完成減量化總量為2.61公頃，完成率為130.5%，新增耕地面積約為2.61公頃（合39.17畝）。2017下達的七寶鎮(zhèn)減量化工作指標為1公頃，我鎮(zhèn)安排今年減量化項目實施總面積為1.853公頃，地塊3塊，預計新增耕地為1.41公頃。聯(lián)明村二期項目位于聯(lián)明村、嘉閔高架以西，淶亭南路以東，伴亭南路以已于今年獲滬閔耕確（2017）0004號批復。中華村QB001項目位于寶聯(lián)路以西、小淶港以北正申報驗收，計劃于年底完成驗收工作。

（五）以“五違四必”為抓手，基本完成違法用地處置工作

七寶鎮(zhèn)2017年共涉及違法用地綜合整治20宗，涉及土地面積154.59畝，其中屬于2017年市級生態(tài)環(huán)境整治區(qū)域（九星區(qū)域）17宗，涉及土地面積144.37畝。

至2017年8月底，我鎮(zhèn)提前完成20宗整治工作，并消除剩余2016年剩余違法用地三宗，涉及土地面63.28畝。共計23宗，土地面積217.87畝。

（六）貫徹市類住宅專項治理，推進我鎮(zhèn)類住宅排摸和整治

根據(jù)排查情況，按照“存量分類處置、增量堅決遏制”的思路，已制定七寶鎮(zhèn)類住宅整治工作方案，并成立了整治小組進行整治。目前,上海萬新國際中心項目已完成“一樓一策”方案，該項目開發(fā)商已自行對入住房屋的安全消防等進行了自查自改，并出具了整改報告。對于3個在建項目(百協(xié)中聞商務廣場、七寶生態(tài)商務區(qū)17-02地塊世紀出版園新建項目、上海銀七星滑雪場改擴建工程)已進行了約談，要求開發(fā)商承諾按批準的規(guī)劃設計方案進行施工, 目前,這三個項目沒有出現(xiàn)“類住宅”現(xiàn)象。

（七）推進環(huán)保違法違規(guī)項目整治

以2016年12月中央環(huán)保督查工作的要求為契機，全面開展環(huán)保違法違規(guī)建設項目專項工作的同時，有力地結合了鎮(zhèn)域生態(tài)環(huán)境綜合整治和“五違四必”工作，七寶鎮(zhèn)對鎮(zhèn)域范圍內(nèi)違法違規(guī)項目進行全面排查，共清理出53個環(huán)保違法違規(guī)建設項目，其中11個淘汰關閉項目、42個整頓規(guī)范項目。53個項目現(xiàn)已全部清理整治完畢，完成率為100%。

自2015年起，七寶鎮(zhèn)根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整以及根據(jù)拆違和環(huán)境綜合整治要求，拆除和關停企業(yè)39家工業(yè)污染排放大戶實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級轉型，消除了污染物排放。

二、完成規(guī)劃、土地、建設、環(huán)保各項工作任務，穩(wěn)中求發(fā)展。

（一）規(guī)劃管理

1、閔行新城MHC10105單元控制性詳細規(guī)劃02-04街坊（國韻）局部調(diào)整。七寶社區(qū)05單元控規(guī)02-04地塊所屬閔行新城MHC10105單元控制性詳細規(guī)劃由市政府于2012年6月批復同意（滬府規(guī)〔2012〕102號）。控規(guī)圖則中02-04地塊為規(guī)劃保留商辦用地（C2C8），用地面積為5625平方米。目前作為區(qū)域試點城市更新項目正常推進中,規(guī)劃初步方案正在編制，待方案穩(wěn)定后召開專家評審會。

2、郊野單元。完成閔行區(qū)郊野單元規(guī)劃編制和審批。

3、海峽52號地塊。完成控規(guī)局部調(diào)整。

4、配合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。配合經(jīng)發(fā)辦，結合04單元的控制性詳細規(guī)劃工作，深化了04單元的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容論證。分析宏觀的產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景和產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求。

（二）土地管理

1、土地使用費收繳。我鎮(zhèn)涉及土地使用費用收繳共22加企業(yè)，總金額1,822,928元。對4家2016年未繳納土地使用費的企業(yè)進行催繳。梳理調(diào)查對外商投資企業(yè)使用、租賃集體土地使用情況，搜集前期資料并做好記錄工作。我辦將督促各企業(yè)及時繳費，避免產(chǎn)生滯納金。

2、地籍管理工作。農(nóng)民宅基地戶口遷移截止11月底，戶口報遷審核共20件。

3、大聯(lián)動及信訪處理。截止目前為止，全年涉及建設、規(guī)劃及環(huán)保的信訪案子約489起，針對重復案件和重點案件，多次與信訪人溝通爭取及時解決問題。

（三）建設管理

1、啟動機場噪音治理，制定工作方案。根據(jù)虹橋機場航空噪音等值評價圖（4000萬人次），七寶鎮(zhèn)部分居住小區(qū)、農(nóng)民中心村、宅基地及學校等敏感建筑位于機場噪聲影響范圍內(nèi)，根據(jù)市區(qū)關于航空噪聲治理的工作原則，結合我鎮(zhèn)實際情況，編制《七寶鎮(zhèn)“機場噪音治理”實施方案》，成立了領導小組，明確職能分工。對于85分貝影響的農(nóng)民宅基地已全部完成動遷。85分貝以下的農(nóng)民宅基地已通過城中村改造逐步進行動遷如聯(lián)明6.7.8.9隊。2018年開始，我鎮(zhèn)將先行試點佳寶新村。

2、啟動交通規(guī)劃研究，編制交通方案。為改善七寶地區(qū)交通擁堵狀況,對七寶鎮(zhèn)范圍內(nèi)重要區(qū)域提出交通優(yōu)化措施、交通管理研究并提出改造方案。對七寶鎮(zhèn)范圍內(nèi)重要區(qū)域提出交通優(yōu)化措施、交通管理研究并提出改造方案，具體涉及道路系統(tǒng)、交通管理方面和停車設施優(yōu)化。預計于2018年年底形成研究成果，指導優(yōu)化改善管理，方便市民出行，提升社會和諧度。

3、對地下空間進行安全隱患排查和管理。我鎮(zhèn)現(xiàn)有地下空間355個，建筑面積866,808平方米。為完善制度管理，已建立《七寶鎮(zhèn)“網(wǎng)格化”+地下空間實施方案》、《七寶鎮(zhèn)地下空間突發(fā)公共事件工作制度及應急預案》并成立領導機構和應急聯(lián)動機構，確立專職人員，責任到人。定期開展專項處置工作，做到全覆蓋，著重消除隱患，及時消除違法行為。

4、建設最美工地，迎“創(chuàng)全”。在創(chuàng)全沖刺期間，我鎮(zhèn)爭創(chuàng)“最美工地”，上海銀七星滑雪場改擴建工程以創(chuàng)全標準，進行日常推進。通過上級領導的支持及對施工方的嚴格要求，該項目最終取得了“最美工地”的稱號。

5、受理建設工程限額以下小型建設工程立項、報建。截止至11月22日，組織召開七寶鎮(zhèn)限額以下小型建設工程領導小組會議10次，完成建設工程限額以下小型建設工程立項220個，完成報建75個。

6、區(qū)報建（大平臺）項目的安全巡視監(jiān)管。巡視監(jiān)管七寶鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)在建項目安全，嚴格控制小型建設工程報建、合同備案、報監(jiān)、施工許可、竣工備案等審批手續(xù)并加強過程建管，同時開展在建項目安全巡視檢查工作，對存在的隱患及時督促整改。截止目前為止，共計發(fā)出法律文書700多份，排查一般安全隱患2123個，立即整改一般安全隱患1862個，限期整改一般安全隱患261個，并組織進行了6次專項檢查，分別為：美麗家園住宅修繕工程專項檢查、夏季防臺防汛專項檢查、消防、腳手架、防暑降溫、圍擋專項檢查，七寶鎮(zhèn)安全工作可控。

（三）環(huán)保管理

1、強化環(huán)境預防和治理，重視大氣污染、水污染、土壤污染的預防和治理。

為貫徹落實《閔行區(qū)清潔空氣行動計劃（2013-2017）》。加快推進本區(qū)工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機物污染治理工作，改善我市PM2.5空氣質(zhì)量。七寶鎮(zhèn)于2016年推動3家企業(yè)進行VOCs設施改造工作。其中，關停并轉企業(yè)1家，設施改造治理企業(yè)2家。同時對本鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)涉及一類、二類、三類的105家汽修企業(yè)進行整治工作。截止目前已完成103家。為有效應對重污染天氣，建立健全空氣重污染預警和應急機制，確保空氣重污染應急工作高效、有序進行，以減緩污染程度，減輕空氣污染對市民健康的影響，保護公眾身體健康。我鎮(zhèn)于2017年特制定《七寶鎮(zhèn)空氣重污染應急工作方案》。

為落實《閔行去清潔空氣行動計劃和餐飲油煙排放標準》，按照《上海市飲食服務業(yè)環(huán)境污染防治管理辦法》嚴格把關審批項目，加強餐飲油煙高效凈化設施更新，推進高效油煙凈化裝置改造工作，今年我鎮(zhèn)計劃完成66家，截止目前已完成56家。

根據(jù)《閔行區(qū)2015年-2017年環(huán)境保護和生態(tài)建設三年行動計劃》的內(nèi)容要求，我鎮(zhèn)制定了《七寶鎮(zhèn)2015-2017年環(huán)保三年行動計劃項目清單》。第六輪環(huán)保三年行動計劃我鎮(zhèn)涉及管理型項目26個，建設型項目4個均基本完成，至2017年10月完成率達到96.2%。

2、環(huán)保審批

今年共完成服務類審批106件,驗收13件均按審批要求核實材料、現(xiàn)場審核簽字。

三、黨建引領，健全內(nèi)部管理機制，促進部門高效運轉

1、扎實開展黨的群眾路線教育實踐活動。今年我辦組織全體支部黨員參觀由市委宣傳部、市委黨史研究室和市發(fā)改委聯(lián)合舉辦“逐夢新時代-上海2012-2017”大型主題展覽；全體黨員作為志愿者參與“同享清潔碧水藍天，共建宜居生態(tài)閔行”為主題的大型環(huán)保宣傳活動；參加主題黨日活動，至香山路7號上海孫中山故居紀念館與思南路73號中國共產(chǎn)黨代表團駐滬辦事處紀念館（周公館）進行參觀學習。

2、抓班子帶隊伍，強化基層基礎工作。組織黨員觀看警示教育電教片、視頻講座，開展黨課教育。支委會學習《中國共產(chǎn)黨紀錄處分條例》；書記上黨課，定期學習。如《以新作為在新階段開創(chuàng)新局面—學習市十一次黨代會》、《總書記系列重要講話讀本》：敢于啃硬骨頭，敢于涉險難等；10月18日全體黨員觀看學習十九大的開幕式直播。通過學習，黨員干部的政治敏銳性明顯增強，政治素質(zhì)、理論素養(yǎng)有了明顯提高。

3、健全黨員內(nèi)部管理，吸納新同志。全體黨員信息統(tǒng)計工作有序進行，無一遺漏；商討增補支部委員的人員事宜，全體支部黨員參加七寶鎮(zhèn)規(guī)劃建設和土地管理聯(lián)合支部增補委員選舉支委會討論并選舉產(chǎn)生新的支部委員；吸納新鮮同志，肖斌同志光榮入黨、謝健妹同志預備黨員轉正。

2017年的工作已接近尾聲，2018年七寶鎮(zhèn)規(guī)建辦、土地所將以十九大精神為指導，繼續(xù)堅定上級政府的正確領導，深入貫徹總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹落實新發(fā)展理念，做好各項工作。

第二篇：2012合規(guī)工作報告

人保財險XXXX2012

合規(guī)工作報告

省公司：

2012年是機遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責任重大，使命光榮。我市分公司系統(tǒng)學習十八大精神，深入實踐科學發(fā)展觀，全面落實保險監(jiān)管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉方式促發(fā)展、強合規(guī)增效益”的工作主基調(diào)，扎實推進公司新時期發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實總公司2012年合規(guī)工作會議和省公司2012年全省工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我市系統(tǒng)合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導和內(nèi)控缺陷改進等重點工作，初步實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強內(nèi)控合規(guī)風險管理，為推進公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障?，F(xiàn)就我市系統(tǒng)2012年合規(guī)工作情況報告如下：

一、2012年合規(guī)工作面臨的形勢回顧

近年來，隨著公司經(jīng)營管理模式的轉型，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目標要求相比，以及從當前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務依然十分艱巨。

從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點，一是更加注重上下聯(lián)動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價。可以看出，監(jiān)管機構的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將2012年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務、嚴監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續(xù)嚴肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實、中介業(yè)務違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監(jiān)管工作之首，把保護消費者利益作為監(jiān)管重要目標及衡量工作成效的重要標準。

從公司合規(guī)管控要求來看，公司對內(nèi)控合規(guī)的相關要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。2012年，是公司實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出2012年實現(xiàn)保費XX以上的增長、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經(jīng)營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應當在公司改革發(fā)展轉型中提供強有力支持和保障。

2012年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢十分嚴峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ椇弦?guī)工作就多達近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業(yè)務排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗，2012年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。

二、2012年合規(guī)工作重點

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系 一是細化合規(guī)履職范圍。公司基層經(jīng)營單位是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司縣市兩級產(chǎn)品線和管理部門是第二道防線和本條線的管理責任人，通過業(yè)務管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務政策。市公司監(jiān)督部門是第三道防線。其中合規(guī)部門通過制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；執(zhí)行第一、二道防線業(yè)務自查檢查標準，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。二是學習執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。1.落實開展關鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“

二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標準化的自查流程，促使市縣兩級機構通過持續(xù)自我檢查實現(xiàn)關鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。2.學習上級公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務能力，實現(xiàn)合規(guī)審核、行政處罰、反洗錢處理的標準化；強化內(nèi)控評價運作，實現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進的規(guī)范化；加強操作風險預警，實現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細化合規(guī)信息分類標準，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環(huán)處理機制，促進違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態(tài)化、實時化管控，進一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊伍建設，創(chuàng)新合規(guī)工作機制

目前，公司合規(guī)條線人手不足、力量不強、兼職過多、專業(yè)化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉型時期對合規(guī)保障的需求。今年，我市采取以下方式來加強合規(guī)條線的組織體系建設，充實合規(guī)部門的力量：一是撤銷原來與理賠中心合署辦公的法律部/合規(guī)部，并入工作更加綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀檢監(jiān)察合署辦公，并配備擁有專職律師背景的綜合素質(zhì)較強的專職人員，確保崗位設置和職責履行到位。二是在市級公司各職能部門和各經(jīng)營單位之間建立兼職合規(guī)崗制度，橫向負責本部門，縱向負責下級公司本業(yè)務條線的合規(guī)工作，層層落實，逐級推進，延伸合規(guī)管理的寬度和深度。明確了兼職合規(guī)崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學習、培訓、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中去解決問題，實現(xiàn)了合規(guī)工作開展與人才隊伍建設的互動契合。

（三）抓培訓宣導，提高全員合規(guī)意識

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規(guī)宣導深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓體系。一是對部門管理者和縣支公司管理層，市分公司依托市分公司法律合規(guī)培訓部開展培訓工作；市分公司采取不定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學習，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀觀念；二是對廣大員工，分公司繼續(xù)開展核保核賠考前合規(guī)培訓和新員工入司合規(guī)培訓；分公司每年都會結合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的思想基礎；三是對合規(guī)條線，以集中培訓、分散培訓或自學等多種方式，提高合規(guī)條線專業(yè)知識。只有精通業(yè)務，熟悉管理，才能將合規(guī)工作真正做好做實。二是豐富合規(guī)宣導內(nèi)容。以保險監(jiān)管政策、專項業(yè)務領域、內(nèi)控合規(guī)常識為培訓重點，把合規(guī)文化的宣導與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結合起來，與日常的風險警示教育結合起來，與保險監(jiān)管政策結合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓結合起來，與先進合規(guī)經(jīng)驗的交流結合起來，與合規(guī)績效的考核評價結合起來，既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關注合規(guī)風險重點開展培訓宣導。2012年，在全市系統(tǒng)開展以反洗錢培訓宣傳、重要業(yè)務風險操作、環(huán)節(jié)風險評估等為重點的合規(guī)培訓宣導，以提高市縣分支機構的風險管控水平，切實防范和避免法律合規(guī)風險。2012年3月、9月、11月是公司系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓月”，分公司按照省公司下發(fā)的《四川省分公司“反洗錢宣傳培訓月”活動實施方案》要求，組織轄區(qū)各級分支機構和相關人員，認真做好反洗錢宣傳培訓工作。同時，向人行廣安中支積極匯報。

（四）抓合規(guī)檢查，促進全面風險管理

進一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結合，專項性檢查與綜合性檢查相結合，擴大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風險管理工作的專業(yè)化水平。分公司高度關注各流程操作風險，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復查工作，按照總省公司要求組織轄區(qū)兩級機構開展全面整改完成情況的自查驗證，確保檢查問題整改的全面覆蓋。二是配合開展重點業(yè)務內(nèi)控流程梳理，配合總省公司就健康險、家財險、信用保證保險、船舶險等重要業(yè)務領域分階段開展內(nèi)控流程梳理工作，完成風險控制矩陣和測試工作底稿，撰寫風險評估報告，并組織開展自我測試評價，對內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進意見，及時納入公司層面缺陷改進范疇。三是組織開展專項風險業(yè)務排查。與相關業(yè)務部門協(xié)作配合，就車險理賠、農(nóng)業(yè)保險、費用管理、中介業(yè)務、財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性等風險業(yè)務行為組織專項排查，充分關注重要風險點，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實際的管理建議，促進專項業(yè)務領域的整改工作。四是推動內(nèi)控缺陷改進驗證測試，對公司整改完成的內(nèi)控缺陷進行改進有效性驗證，通過業(yè)務穿行測試和系統(tǒng)控制測試等方式，全面測試內(nèi)控缺陷整改情況，確保流程剛性控制。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。分公司在2011的基礎上進一步加強對轄內(nèi)反洗錢工作落實情況的自查，對反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、待確認可疑交易處理等反洗錢日常工作進行檢查，并有針對性地落實整改。

（五）抓合規(guī)考核，發(fā)揮正向引導作用

合規(guī)是各級機構和管理者績效考核的重要組成部分，總公司于年初草擬了《省級合規(guī)負責人管理辦法》及相關工作考核指標指南（征求意見稿）。前者主要是明確合規(guī)負責人的任職條件、職責與權限、考核與獎懲，后者主要是對合規(guī)負責人的工作考核，主要內(nèi)容為機構合規(guī)管理、重點工作評價等考核內(nèi)容的指標構成和評分標準。其關鍵指標包括億元保費合規(guī)綜合評價得分率、合規(guī)重點工作完成情況、合規(guī)文化宣導和培訓情況、合規(guī)檢查組織實施情況、內(nèi)控缺陷改進有效率以及反洗錢工作落實情況等。我市分公司也按照總省公司要求在逐步推動出臺《支公司合規(guī)負責人管理辦法》和《支公司合規(guī)負責人工作考核指標指南》。

特此報告

XXXX 2012年12月19日

第三篇：2014合規(guī)工作報告

XXXXXXXX深圳分公司 2014合規(guī)工作報告

總公司：

2014年是機遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責任重大，使命光榮。深圳分公司深入學習和全面落實保險監(jiān)管部門、總公司工作會議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營”的工作主基調(diào)，扎實推進公司2014年合規(guī)工作總戰(zhàn)略，貫徹落實總公司2014年合規(guī)工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導和內(nèi)控缺陷改進等重點工作，初步實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強內(nèi)控合規(guī)風險管理，為推進公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障?，F(xiàn)就我公司2014年合規(guī)工作情況報告如下：

一、2014年合規(guī)工作面臨的形勢回顧

近一年來，隨著公司業(yè)務規(guī)模的迅猛增長，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與總公司對未來發(fā)展的目標要求相比，以及從當前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務依然十分艱巨。

從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點，一是更加注重上下聯(lián)動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價?？梢钥闯?，監(jiān)管機構的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將2014年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務、嚴監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、增速快的新公司、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續(xù)嚴肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實、中介業(yè)務違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監(jiān)管工作之首，把保護消費者利益作為監(jiān)管重要目標及衡量工作成效的重要標準。

從總公司合規(guī)管控要求來看，總公司對內(nèi)控合規(guī)的相關要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。2014年，是總公司實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出2012年實現(xiàn)保費XX以上的增長、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經(jīng)營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應當在公司改革發(fā)展轉型中提供強有力支持和保障。

2014年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢十分嚴峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ椇弦?guī)工作就多達近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業(yè)務排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗，2014年我公司緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。

二、2014年合規(guī)工作重點

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系。

一是細化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負責人是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司的市場部分管領導是第二道防線的管理責任人，通過業(yè)務管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務政策。公司的合規(guī)崗及分管領導是第三道防線。其中合規(guī)崗通過制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業(yè)務自查檢查標準，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。

二是學習執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。1.落實開展關鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“

二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標準化的自查流程，促使四級機構通過持續(xù)自我檢查實現(xiàn)關鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。2.學習總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務能力，實現(xiàn)合規(guī)審核、風險識別、反洗錢處理的標準化；強化內(nèi)控評價運作，實現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進的規(guī)范化；加強操作風險預警，實現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細化合規(guī)信息分類標準，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環(huán)處理機制，促進違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態(tài)化、實時化管控，進一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊伍建設，創(chuàng)新合規(guī)工作機制。

目前，公司合規(guī)崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發(fā)展時期對合規(guī)保障的需求。今年，2015年，我公司將合規(guī)崗轉為主崗，明確了合規(guī)崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學習、培訓、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營發(fā)展服務。

（三）抓培訓宣導，提高全員合規(guī)意識。

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規(guī)宣導深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務條線的多維度合規(guī)培訓體系。一是對各職能部門負責人，在總公司風控合規(guī)部的指導下開展培訓工作，定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學習，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀觀念；二是對全體員工以及業(yè)務條線人員，公司繼續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓和新員工入司合規(guī)培訓；公司按季度結合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的思想基礎；二是豐富合規(guī)宣導內(nèi)容。以保險監(jiān)管政策、專項業(yè)務領域、內(nèi)控合規(guī)常識為培訓重點，把合規(guī)文化的宣導與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結合起來，與日常的風險警示教育結合起來，與保險監(jiān)管政策結合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓結合起來，與先進合規(guī)經(jīng)驗的交流結合起來，與合規(guī)績效的考核評價結合起來，既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關注合規(guī)風險，重點開展培訓宣導。2014年，在總公司的指導下，在全公司開展以反洗錢培訓宣傳、風險排查、制度梳理等為重點的合規(guī)培訓宣導，以提高各職能部門負責人的風險管控水平，切實防范和避免法律合規(guī)風險。2014年3月、9月、11月是產(chǎn)險系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓月”，公司按照總公司下發(fā)的《“反洗錢宣傳培訓月”活動實施方案》要求，通過橫幅宣傳、戶外發(fā)放反洗錢宣傳冊等方式積極參加人行深圳市分行組織的反洗錢宣傳活動，組織全體人員參加反洗錢宣傳培訓。

（四）抓合規(guī)檢查，促進全面風險管理。

進一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結合，專項性檢查與綜合性檢查相結合，部門自查與排查相結合，擴大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風險管理工作的專業(yè)化水平。公司高度關注各流程操作風險，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復查工作，按照總公司要求對保監(jiān)局檢查出的問題進行限期整改并跟蹤整改情況，按規(guī)定上報整改結果。二是在總公司的指導下，分階段開展風險排查、內(nèi)控評估、制度梳理等工作，并撰寫風險評估報告，組織開展自我評估，對內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進意見，及時納入公司層面缺陷改進范疇。特別是在開展風險排查的工作中，與相關業(yè)務部門協(xié)作配合，就車險理賠、費用管理、中介業(yè)務、財務、業(yè)務數(shù)據(jù)真實性等風險業(yè)務行為組織專項排查，充分關注重要風險點，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實際的管理建議，促進專項業(yè)務領域的整改工作。四是配合集團審計稽核中心開展審計工作，并對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行整改跟蹤，提交階段性整改報告。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2013的基礎上進一步加強對下屬四級機構反洗錢工作落實情況的自查，對反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、待確認可疑交易處理等反洗錢日常工作進行檢查，并有針對性地落實整改。

特此報告

XXXXXXXX深圳分公司 2014年3月10日

第四篇：合規(guī)工作報告

證券營業(yè)部XXX年合規(guī)工作總結

及XXX年合規(guī)工作計劃

一、XXX年合規(guī)工作總結。

北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務的同時，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務流程之中，并根據(jù)實際情況不斷調(diào)整工作側重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務品牌。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。XXX年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1.合規(guī)會議 合規(guī)會議由營業(yè)部負責人和合規(guī)崗共同組織營業(yè)部全體員工學習，會議內(nèi)容包括：傳達各類法律法規(guī)知識、證監(jiān)局及協(xié)會發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規(guī)會議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會議，有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識，加強了合規(guī)工作意識。XXX年營業(yè)部組織多次全員合規(guī)會議。合規(guī)會議主要學習的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發(fā)[XXX]216號《關于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓和自查工作： 營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會［XXX］11號文件《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內(nèi)容并開展自查工作：

(一)組織學習《規(guī)定》精神，落實《規(guī)定》的具體要求 1）、各級現(xiàn)場會議組織學習《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規(guī)定》中的相關內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術指引》等法律法規(guī)，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監(jiān)管要求。2）、及時部署落實自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。(二)營業(yè)部自查及落實方案 我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題： 1）、客戶賬戶管理方面自查情況 我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現(xiàn)場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證。通過系統(tǒng)設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業(yè)部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業(yè)務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。2）、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動管理方面自查情況 我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關規(guī)定不定期、多形式地組織全員學習證券從業(yè)人員行為準則，包括會議傳達、現(xiàn)場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環(huán)節(jié)均做了相關培訓與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準則，并制定了營銷人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否更好的完善服務體系。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務質(zhì)量等權重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。3）、傭金管理方面的自查情況 我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業(yè)務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產(chǎn)品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰(zhàn)。4）、投資者教育方面的自查情況 我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業(yè)務辦理環(huán)節(jié)及服務過程中，時時提醒投資者防范各類風險，理性投資，搭建以風險揭示為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學習，從開戶、電話回訪、產(chǎn)品推薦、客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場滾動播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，XXX年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

3.反洗錢工作 我部營業(yè)部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，在總部的領導下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

2）、日常業(yè)務辦理中，按照《中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》（銀發(fā)〔2008〕391號）要求，根據(jù)建立業(yè)務關系的時間順序，制定具體實施方案，并向中國人民銀行北京分行報備。同時，采取積極有效的措施，如期完成客戶身份資料補充、客戶洗錢風險等級劃分的工作。嚴格按照公司《客戶帳戶風險等級劃分標準》制度執(zhí)行。嚴格按照反洗錢法律法規(guī)的要求，認真做好客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄的保存工作。

3）、嚴格執(zhí)行反洗錢信息報送工作，提高數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。我營業(yè)部嚴格按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實處，認真履行大額交易和可疑交易報送職責，做好大額交易和可疑交易報告工作。按照規(guī)定期限保存可疑交易記錄及相關客戶身份資料的復印件或掃描件，便于反洗錢監(jiān)督管理和調(diào)查。營業(yè)部反洗錢工作崗人員嚴格按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，認真做好營業(yè)部大額交易和可疑交易報送工作。在可疑交易報送工作中，營業(yè)部反洗錢工作崗人員建立在不為報送數(shù)據(jù)而報送數(shù)據(jù)，而是站在預防和打擊洗錢及其他犯罪的高度來認識問題，從源頭上識別、分析可疑交易，及時向中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心報送可疑交易。根據(jù)人行的要求，及時、準確的填報各類非現(xiàn)場監(jiān)管報表，切實提高數(shù)據(jù)的準確性。在XXX年通過公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)可疑交易XXX筆，累計金額約為XXX萬元。4）、對投資者進行反洗錢宣傳。在營業(yè)場所大廳張貼反洗錢知識常識的宣傳資料，向客戶介紹反洗錢的相關知識，不定期的組織員工學習反洗錢的法律法規(guī)和規(guī)章制度。在XXX年中陸續(xù)精心組織舉辦開展了反洗錢法規(guī)及反洗錢知識宣傳月活動，懸掛“實施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護好自己身份證件，防止被用于洗錢活動”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。

4.營業(yè)部接到的協(xié)查函 XXX年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監(jiān)會調(diào)查函或協(xié)查函共XX份，我部合規(guī)崗人員在按規(guī)定向公司相關部門備案后，及時將相應資料及情況說明上報主管部門。

二、XXX年合規(guī)工作計劃 XXX年營業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務模式和管理模式的同時，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。營業(yè)部采用各種方式對員工進行有目的、有計劃的合規(guī)培養(yǎng)和訓練的管理活動，以此不斷強化銷售團隊的合規(guī)性和專業(yè)性。營業(yè)部在合規(guī)管理方面，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無小事”的理念，積極落實監(jiān)管部門與公司的各項制度，建立并完善內(nèi)部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法。在合規(guī)監(jiān)控、隔墻管理、合規(guī)檢查、信息處理以及信息反饋和統(tǒng)計等合規(guī)工作方面持續(xù)完善。對營銷人員的合規(guī)培訓納入日常培訓的工作中。力爭做到事先防范、事中監(jiān)督和事后查處不流于形式。

第五篇：基 建 辦 工 作 規(guī) 則

基 建 辦 工 作 規(guī) 則

一、基建辦全體人員應具有對宜興農(nóng)商銀行負責，對銀行職工負責的高度責任感。以精心施工、質(zhì)量第一、正派廉潔為工作標準，完成新大樓的各項基建任務。

二、基建辦各項工作由監(jiān)視長統(tǒng)籌安排，各類人員分工負責，密切配合。凡是經(jīng)過辦公會作出的決定，必須堅決執(zhí)行；凡是個人不能處理的問題，不得擅自作主，應及時向監(jiān)視長請示報告，以免造成損失。

三、全體工作人員要尊重科學，實事求是，以嚴格縝密的態(tài)度作好各項工作。

四、全體工作人員應廉潔自律，在工程項目管理中不受禮不吃請，不浪費公司資財，不利用工作方便為個人及親友辦不該辦的事。

五、堅持每周一次的辦公會制度，檢查本周的工作問題，安排布置下周工作。堅持每周召開一次有甲、乙雙方共同參加的施工進程協(xié)調(diào)會，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，保證工程質(zhì)量及進度。

六、辦公室應保持良好的工作秩序和整潔的工作環(huán)境。全體工作人員應努力學習業(yè)務知識，提高業(yè)務素質(zhì)。在日常工作中，文明處事，禮貌待人，樹立集體和個人的良好形象。

七、全體工作人員應樹立集體主義觀念，在工作和生活中互相關心，互相愛護，團結一致，共同進步。

宜興農(nóng)商銀行基建辦

2011.12.6