第一篇：淺論代辦托運合同中的交付與風險轉移

淺論代辦托運合同中的交付與風險轉移

劉宇峰

案情

甲、乙訂立貨物買賣合同，約定由甲代辦托運。甲遂與丙簽訂運輸合同，合同中載明乙為收貨人。運輸途中，因丙的駕駛員丁的重大過失發(fā)生交通事故，無法向乙交貨。乙應向誰主張自己的權利?

分歧

第一種觀點認為，甲由于丙的原因不能向乙履行義務，應當承擔違約責任。乙丙之間并無直接法律關系，基于合同的相對性，乙不能要求丙承擔責任。第二種觀點認為，出賣人甲已經(jīng)履行合同義務，沒有違約的情節(jié)，貨物交給承運人后，代辦托運人甲的義務已圓滿完成，而且根據(jù)物權理論，乙已經(jīng)取得貨物的所有權，所有權是對世權，因此，乙可以要求丙承擔賠償責任。

管析

在評析上述兩種觀點之前，我們必須先明確代辦托運、交付的概念，了解風險轉移的相關理論。

一、什么是代辦托運

所謂代辦托運，是指賣方負責托運，買方負責運費的交貨方式。代辦托運的所有權轉移界點是辦理完托運手續(xù)，辦理完托運手續(xù)所有權即轉移給買方。

此方式類似國際貨物貿易術語當中的“Free Carreir(?Named Place)，貨交承運人?！?/p>

采用這一交貨條件，買方必須自負費用訂立從指定地或地點裝運貨物的運輸合同，并及時通知賣方有關承運人的名稱和向其交貨的時間。賣方必須在約定的期限內，在指定地或地點將貨物交給買方指定的承運人，并及時通知買方。同時，還須承擔交貨前的一切費用和風險，并負責領取出口許可證和支付出口稅捐費用和風險。而買方承擔賣方交貨后的一切費用和風險。

在代辦托運中，賣方與承運人訂立的合同，屬于為第三人利益訂立的合同，即合同當事人約定，由對方直接向第三人履行給付，第三人因此取得請求給付權利的合同。

為第三人利益訂立的合同有三個特征：

1、它只能為第三人帶來利益，原則上不能使第三人承擔義務，因此，合同訂立無需第三人同意。

2、自合同成立起，第三人可獨立享有合同規(guī)定的權利，債務人不履行合同時第三人有獨立的請求權。

3、第三人對為其利益訂立的合同，可以接受也可以拒絕。

訂立第三人利益合同的意義在于：便利當事人，在為第三人利益合同中，債權人對第三人負有給付義務，并應履行這種義務，但債權人通過與債務人訂立為第三人利益合同，使這一義務轉化為債務人向第三人履行債權人的義務，而使自己不向第三人履行義務。這樣，實際上是一人履行，消滅了兩個人的債務，達到了債務人向第三人履行的效果。

買賣合同履行過程中發(fā)生的賣方與承運人簽訂的托運合同是為第三人利益合同，買方僅僅是承運合同效力所及的第三人。

二、什么是交付

《中華人民共和國物權法》第九條規(guī)定：不動產物權的設立、轉讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力，未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。此條規(guī)定意味著不動產的轉移是以登記為要件。

《中華人民共和國物權法》第二十三條規(guī)定：動產物權的設立和轉讓，自交付時發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。此條規(guī)定意味著動產的轉移是以交付為要件。

民法理論向來都承認，不管是不動產交付還是動產交付都存在現(xiàn)實交付和擬制交付的問題。

現(xiàn)實交付指出賣人將其標的物的事實管領權轉移給買受人，使標的物處于買受人的實際控制之下，由買受人直接占有標的物?，F(xiàn)實交付一般是指具體的，可以轉移實際占有物品的交付。

擬制交付是指出賣人將標的物的權利轉移給買受人，以替代實物的交付。包括簡易交付、指示交付和占有改定。

《中華人民共和國合同法》第133條規(guī)定：標的物的所有權自標的物交付時轉移，但法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。

《中華人民共和國合同法》第135條規(guī)定：出賣人應當履行向買受人交付標的物或者交付提取貨物的單證，并轉移標的物的所有權的義務。

在代辦托運中的交付是什么交付呢?筆者認為，出賣人把貨物交給了承運人，使貨物處在承運人人實際占有之下，出賣人已完成了實際交貨的義務，是實際交付。

三、標的物的風險從何時開始轉移

一般認為，交付有三點法律意義：第一、確定標的物的所有權的轉移;第二、確定標的物風險的轉移;第三、確定標的物孳息的歸屬。

交付對標的物的風險轉移有何影響?現(xiàn)在通行的觀點有兩種：即所有權主義和交付主義。

所謂所有權主義，是指買賣合同標的物的風險由所有人承擔，以所有權轉移的時間為風險轉移的時間，無論實際占有是否轉移。

所謂交付主義，是指標的物的風險由占有人負擔，以標的物實際占有的轉移為風險轉移的標志，而不問標的物的所有權在何時轉移。

由于受我國合同法的立法思想的影響，所以，我國民法理論上一般認為，在沒有特別規(guī)定或特別約定的情況下，交付本身就含有“轉移所有權”的內容，交付也即意味著所有權的轉移。

《中華人民共和國合同法》第142條規(guī)定：標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承擔，交付后由買受人承擔，但法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。結合《中華人民共和國合同法》第133條的規(guī)定，在一般情況下，無論是采取所有權主義還是交付主義，交付時風險也即開始從出賣人轉移給了買方。

四、代辦托運中的風險何時開始轉移

在代辦托運中的買賣合同中，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第145條的規(guī)定：當事人沒有約定或約定不明確的，依照本法第141條第二款第二項的規(guī)定標的物需要需要運輸?shù)模鲑u人將貨物交第一承運人后，標的物毀損、滅失的風險由買受人承擔。在沒有約定或約定不明確的情況下，貨交承運人后風險尚于買受人承擔，在代辦托運中，買賣雙方約定明確，貨交承運人后的風險自然是由買受人承擔，且法律也是這樣規(guī)定的。

五、本案是否適用風險轉移的規(guī)定

本案不適用《中華人民共和國合同法》第121條“當事人一方因第三人原因造成違約的，應當向對方承擔違約責任。當事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決?！钡囊?guī)定。賣方甲把貨物交給承運人丙后，甲適當履行了合同的義務，也就不存在違約的行為。貨交承運人丙后，貨物的的所有權也即由甲轉移給了乙。依據(jù)《中華人民共和國合同法》第145條的規(guī)定，此時，貨物毀損、滅失的風險開始由乙承擔。本案中，由于是丙的駕駛員丁的重大過失導致交通事故，致貨物受損，無法向乙交貨，事故的發(fā)生不是意外或不可抗力所致，所以不適用風險轉移的規(guī)定，這是一種侵權行為，所以乙只能以貨物所有權人的身份向丙主張侵權賠償責任，而不能要求甲承擔違約責任。

第二篇：員工勞動關系轉移中的法律風險

員工勞動關系轉移中的法律風險

孫圓圓

2013-3-19 10:28:40來源：《人力資源開發(fā)與管理》2012年第4期員工的勞動關系隨著企業(yè)業(yè)務調整或其他原因而大規(guī)模地轉移，正在成為一種常態(tài)，而如何保證勞動關系的平穩(wěn)合法過渡，對HR來講無疑是一大挑戰(zhàn)。

案情簡介

余某于2009年8月1日入職某IT公司，任電話銷售職位。該企業(yè)主要從事某著名外企的電話銷售代理工作。2010年6月，該外企要求這家IT公司電話銷售部的部分業(yè)務轉移至另外一家公司，負責該業(yè)務的員工也要一同轉移。

因IT公司的業(yè)務均來自于這家外企，故對其要求無法拒絕。于是2010年6月底，IT公司開始進行員工關系的轉移工作。按照預定的程序，公司首先召開了涉及人員的全體大會，會上對于員工轉入另外一家公司的相關待遇及工齡等問題都向員工作出了充分的解釋說明，并請接收公司召開了入職宣講會。其中大部分員工均同意轉移，只有余某及另外三名員工以上下班路程較遠等為由不同意。最后，公司不得已按照《勞動合同法》第四十條第三款，即以“勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化”為由，與幾名員工解除了勞動關系，并按照滿一年發(fā)一個月的工資標準支付經(jīng)濟補償金。對此決定，其他幾名員工均接受，但唯獨余某對此補償標準不滿，并于2010年7月30日丟下一張假條后離開公司。

2010年7月31日，公司人事經(jīng)理向余某快速發(fā)出了“解除勞動合同通知書”，注明雙方勞動關系于2010年7月31日解除。余某在8月份又先后來到公司幾次，后將公司起訴至勞動仲裁委員會，以違法辭退為由主張賠償金。此案經(jīng)二審終審，確認單位構成違法解除支付賠償金，但對余某惡意延長工齡的行為沒有支持。

律師點評

員工關系轉移目前已由原來的個別現(xiàn)象變得越來越為常見。所謂員工關系轉移，實際是將員工的勞動關系由原用人單位轉移至另外一家新用人單位，在此過程中需要由原用人單位、新用人單位與員工一起簽署三方協(xié)議，員工與原用人單位解除勞動關系，與新用人單位建立勞動關系。員工關系轉移的原因各種各樣，例如應業(yè)務合作單位的要求，因公司業(yè)務調整，甚至為了公司上市而進行組織拆分等等。

在員工關系轉移過程中，通常涉及人員較多，企業(yè)稍有不慎便會面臨嚴重的法律風險。在本文案例中企業(yè)在員工關系轉移上還是有很多值得借鑒的地方的，也正是因為企業(yè)前期工作的到位只產生了一起勞動爭議，企業(yè)相對付出的成本較小。若企業(yè)從一開始就處理不當，將可能面臨大規(guī)模的訴訟，甚至無法完成員工關系轉移。

員工關系如何轉移

關于員工關系如何轉移，筆者認為需要關注以下三個重要方面：

第一，要保留員工關系轉移原因的證據(jù)，以證明企業(yè)的行為確因客觀情況，而非主觀惡意，以便在發(fā)生法律訴訟時，不至于太過被動。

第二，要與員工進行充分的協(xié)商。關于協(xié)商，需要注意三點。首先，在確定

轉移員工的名單后，企業(yè)可以根據(jù)自身情況采取召開全體會議，也可以召開部門內會議，由部門負責人對涉及的人員進行小范圍開會。無論哪種會議方式，企業(yè)在此期間均應注意保留證據(jù)。比如，在召開會議時，要求所有涉及員工簽到。在會議中，企業(yè)應坦誠地告知勞動者企業(yè)的客觀情況，如業(yè)務轉移、部門取消等等，并且將這些宣講內容寫入會議紀要。同時，對于工齡等敏感問題不要回避，最好在會議上向員工明示，到新單位后工齡累計計算，如果不同意轉移的，則按照法律規(guī)定根據(jù)勞動者在本企業(yè)的工齡支付經(jīng)濟補償金，避免不同工齡的員工在比較經(jīng)濟補償金時產生心理不平衡的現(xiàn)象。案例中的余某實際就是這種情況，因其在該企業(yè)工作差一點不滿一年，所以只能拿到一個月工資的經(jīng)濟補償金，和其他同事相比難免心有不滿，從而向企業(yè)提出更苛刻的解除條件。在開會完畢，會議記錄上應要求全體與會人員簽字，以證明員工知曉該情況，并且與員工進行了協(xié)商。

其次，為了使員工勞動關系順利轉移，除了本企業(yè)內部的宣傳外，接收企業(yè)友好的態(tài)度和優(yōu)良的福利待遇也會成為促成員工關系轉移的另一個關鍵因素。如案例中接收企業(yè)對于轉移員工的入職宣講就起到了很好的促進作用。

再次，對于個別不配合的員工，企業(yè)除了大會上的宣講外，再提供單獨溝通的機會，并且保留與其協(xié)商的證據(jù)。

除了上述保留員工關系轉移原因的證據(jù)和與員工進行充分協(xié)商外，還要及時辦理勞動關系解除手續(xù)。員工關系轉移不要無限期地協(xié)商，以免擴大企業(yè)的損失，產生更多的變數(shù)。在與員工經(jīng)過幾次協(xié)商后，個別員工仍然不同意轉移的，企業(yè)應及時與員工辦理勞動關系解除手續(xù)。

與不同意轉移員工解除勞動關系的法律風險防范

用人單位與員工解除勞動關系時，有兩個法定解除理由可選：

第一，按照協(xié)商一致解除勞動關系的處理方式與法律風險。

協(xié)商一致解除，是員工關系轉移無法推進時可采取的較好處理方法，可以避免日后員工再去提請仲裁或起訴。但往往最后不同意轉移的員工都是一些較難處理的員工，采取協(xié)商一致解除勞動合同存在一定的難度。并且在協(xié)商過程中容易因一些談話內容不當反而造成對企業(yè)不利的影響，因此企業(yè)在與員工協(xié)商時，應注意協(xié)商的技巧，尤其注意談話內容及風險的把控，并結合不同意轉移員工的具體情況以及企業(yè)的成本而采取相應的應對。

為了使員工勞動關系順利轉移，除了本企業(yè)內部的宣傳外，接收企業(yè)友好的態(tài)度和優(yōu)良的福利待遇也會成為促成員工關系轉移的另一關鍵因素。

第二，依據(jù)勞動合同訂立時的“客觀情況發(fā)生變化”，與員工無法協(xié)商一致為由解除勞動關系。

依據(jù)《勞動合同法》第四十條第三款的規(guī)定，勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動者協(xié)商，未能就變更勞動合同內容達成協(xié)議的，可以解除勞動關系。對于這一解除原因的適用，有以下兩大風險點需要企業(yè)注意：

一是員工關系轉移是否屬于客觀情況的證據(jù)收集。根據(jù)勞動部辦公廳關于印發(fā)《關于（勞動法）若干條文的說明》中規(guī)定：“客觀情況”指：發(fā)生不可抗力

或出現(xiàn)致使勞動合同全部或部分條款無法履行的其他情況，如企業(yè)遷移、被兼并、企業(yè)資產轉移等。若企業(yè)發(fā)生法律規(guī)定的這三種情形，一定要保留好相關證據(jù)。

如果轉移的原因不屬于明確列舉的這些情況，而是其他情況，那么企業(yè)將會面臨另外一個潛在風險，即員工關系轉移的原因是否能夠被裁決機構認定為屬于客觀情況。如果一旦被否定，企業(yè)將難逃違法辭退的法律責任。在本案中，最終被認定為違法辭退的一個重要原因就是，該企業(yè)缺少因業(yè)務轉移員工須隨之轉移的證據(jù)，無法證明雙方解除勞動關系的原因系客觀情況。因此，員工關系轉移若不屬于明示的三種情況，企業(yè)更應注意搜集證據(jù)，以充分地向仲裁員或法官說明情況。

二是除了客觀情況的認定問題，與勞動者協(xié)商，是解除勞動關系的一個必要前提。通常企業(yè)HR與員工的協(xié)商往往會反復多次，且都是當面交流，證據(jù)不易保存。因此要與員工簽訂協(xié)商備忘錄，這將是一份不可或缺的關鍵證據(jù)。

以上兩點一個是實質問題，一個是程序問題，在與勞動者因客觀情況變化解除勞動關系中，這兩類證據(jù)都必不可少。

綜上所述，在員工關系轉移中，企業(yè)應注意前期的操作程序，通過合理的轉移程序和條件，完成員工的順利轉移。對于個別員工不同意轉移的情況，企業(yè)也要提前做好應對措施，避免被仲裁后企業(yè)無證據(jù)可提供而帶來不必要的法律風險。

（作者系北京市聯(lián)拓律師事務所律師）

第三篇：淺談國際工程中的合同風險

《國際工程承包與管理》課程結業(yè)論文

淺談國際工程中的合同風險管理

目

錄

1、國際工程項目風險的定義

2、國際工程項目風險的特點

（1）風險存在的客觀性和普遍性

（2）風險發(fā)生的偶然性和必然性

（3）風險的可變性

（4）風險的多樣性和多層次性

3、國際工程風險因素

（1）政局風險

（2）市場風險

（3）合同風險

（4）承包商潛在自身局限因素

4、國際工程合同風險的組成（1）客觀性合同風險

（2）主觀性合同風險

5、國際工程合同風險出現(xiàn)的原因

（1）簽訂合同的業(yè)主和承包商合同意識不強

（2）承包合同的管理人員缺乏合同知識，素質不高

（3）國家關于簽訂合同的文件或正常不完整、不嚴謹

（4）承包商方面缺乏索賠意識，不重視索賠問題

（5）國際上的承包合同都是跨國簽訂的

6、國際工程合同風險的防范

（1）建立健全合同管理組織機構對簽約行為進行制約和保障

（2）提高企業(yè)簽訂合同時的風險防范意識

（3）加強對施工項目管理人員法律意識的培養(yǎng)

（4）建立完善的合同管理評審機制

（5）對項目資料和情況進行全面、真實的調查和反應

（6）合理的進行合同風險的轉移，加強對分包商的管理

7、結語 摘要：工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。否則，風險將給項目帶來巨大的損失。故而，合理有效地進行合同風險管理，將會對項目的完成起到重大作用。

關鍵詞：國際工程、合同風險、風險管理、風險防范

國際工程項目風險的定義

風險是指在一定條件下和一定時期內，損失發(fā)生的不確定性。工程項目的風險是指從工程項目立項開始，基于對將來情況（政治、經(jīng)濟、社會、自然等方面）的預測以及在正常的、理想的技術、管理和組織之上，對項目的各種分析、研究、設計和計劃。在實際實施以及工程的運行過程中，可能會出現(xiàn)的不能確定的內部和外部的干擾因素。這些因素可能會發(fā)生變化，影響項目目標的實現(xiàn)。

國際工程項目風險的特點

1、風險存在的客觀性和普遍性。風險的客觀性表現(xiàn)在風險的存在是不以人的意志為轉移的，并超越人們的主觀意識而客觀存在。風險的普遍性表現(xiàn)在所有項目都存在著風險，特別是國際工程項目，一般都具有規(guī)模大、投資高、建設周期長的特點。

2、風險發(fā)生的偶然性和必然性。風險發(fā)生的偶然性表現(xiàn)在任何具體風險的發(fā)生都是由諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現(xiàn)象。風險發(fā)生的必然性則是指雖然個別風險因素的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但通過對大量風險因素進行觀察和統(tǒng)計分析后，發(fā)現(xiàn)風險的發(fā)生呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律。

3、風險的可變性。項目風險的可變性是指在項目的整個實施過程中，各種風險在性質和數(shù)量上都是在不斷變化的。隨著項目的進行，通過積極的風險防范措施，有些風險可以規(guī)避，有些風險可以得到控制。然而在這些風險被規(guī)避、控制的同時，在項目的每一階段都有可能產生新的風險。

4、風險的多樣性和多層次性。一般國際工程項目要求高、周期長、涉及范圍廣，因此風險因素數(shù)量多且種類繁雜，致使其在整個生命周期內面臨的風險多種多樣，而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜，各風險因素與外界交叉影響，使風險顯示出多層次性。

國際工程風險因素

1、政局風險

政局風險是從事海外工程承包中可能遇到的最大的一個風險。國家政局很不穩(wěn)定，政府更迭、內外戰(zhàn)爭、恐怖活動等都會對項目的實施造成很大影響。

2、市場風險

市場風險涉及的方面很多，有的國家建筑市場比較混亂，工程的發(fā)包、承包不規(guī)范，大量的企業(yè)不規(guī)范競爭，對于大型的聲譽良好的承包商，在這樣的市場中承建項目存在極大的風險。

3、合同風險

海外工程項目中的合同風險是影響最大的一類風險。眾所周知，相比于國內的工程項目，大部分國際工程項目的合同管理要更加嚴格，涉及的程序和文件都比國內的項目繁復的多，而國內的承包商大多數(shù)還缺乏國際工程管理方面的知識，尤其是合同管理方面的知識，而業(yè)主方面往往是聘請專業(yè)的項目管理公司，一般都擅長合同管理操作，致使國內承包商在項目實施過程中由于未能合同要求的程序進行，從而喪失本來應該取得的利益。

4、承包商潛在自身局限因素

在經(jīng)濟全球一體化的今天，國際工程承包市場的總態(tài)勢與世界經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)勢緊密相關，由于國際工程承受外部環(huán)境及行業(yè)內部局限因素的制約，承包人面臨的風險貫穿于項目的始終存在在國際工程項目的實施過程中，如果對這些潛在的自身風險因素不能夠正確辨識和分析研究并提出相應的應對措施，將對整個項目的順利實施造成嚴重后果。其中包括項目工期、技術力量風險、施工力量與裝備風險、資金狀況與項目資金運作經(jīng)驗風險。

國際工程合同風險的組成

合同風險，又被稱為法律風險，指的是合同從簽訂之日起由于可觀因素或者人為主管因素而導致的工程的施工進程與其預期目標相背離，從而對企業(yè)造成了不利的法律后果和損失。從合同主體行為分析，合同風險主要分為兩部分，一個是客觀性的合同風險；一個是主觀性的合同風險?？陀^性的合同風險

客觀性的合同風險主要是指由于工程施工環(huán)境和自然環(huán)境等各種認為不可控因素造成的合同規(guī)約行為或者工程施工進程受到阻礙而具有的風險。這種風險是不可預測的，同時也不應該追求簽訂合同雙方責任的。主觀性的合同風險

主觀性的合同風險分為業(yè)主方和承包商兩個方面的風險，其中比較主要的是由于承包商在工程施工過程中由于技術受限、安全意識不夠強等各種主管因素的出現(xiàn)而導致工程施工的難度加大，阻礙了工程的進度。A、業(yè)主方

由于業(yè)主方的信譽度低、不誠實或者對承包商合理的索賠要求置之不理，而造成的業(yè)主方面的資信風險。業(yè)主方由于缺少資金或者資金來源不明而引起的承包商承擔的合同風險。業(yè)主的經(jīng)營狀況的變化也可能引發(fā)合同風險的產生。B、承包商方

1、技術風險。對于現(xiàn)在的施工工程來講，最新的科技和最新的施工工藝的必不可少的。但是這些技術的運用是建立在擁有相應的設備的基礎上，而且對施工技術人才的素質要求也很高。所以如果承包商在技術上的不足造成了工程不能按時、保質的完成，就會影響施工企業(yè)的長久發(fā)展。

2、資金風險和經(jīng)營風險。在施工過程中，建筑材料方面就存在著兩方面的風險：一個是建筑材料的質量風險；一個是建筑材料的價格風險。如果建筑材料的質量存在問題就會直接影響到工程的質量，直接造成業(yè)主和承包商雙方的經(jīng)濟損失。

3、工程工期風險。工期就是指在合同上表明的工程從簽訂合同開始到竣工驗收的這段時間。在工程承包合同中都會明確表明工程的開工日期、竣工日期，這些日期都包括著國家的法定節(jié)假日。工期的合理與否將是一個承包商能否盈利的重要標準?？茖W合理的工期制定標準將會提高承包商的工程施工質量和效率，增加承包商的經(jīng)濟效益。

4、質量風險。為了提高完成工程的施工，承包商會加速施工，依靠縮短工期來增加自己的收益，達到業(yè)主提出的工期的要求。在合同的規(guī)定中，一般業(yè)主應該支付承包商因趕工而產生的施工組織費和措施費用。但是有很多業(yè)主并不支付這部分費用，這就導致承包商的利潤受潤。

國際工程合同風險出現(xiàn)的原因

在國際工程中，合同風險出現(xiàn)頻繁，至于合同風險出現(xiàn)的原因，我認為有以下幾個方面的原因：

1、簽訂合同的業(yè)主和承包商對合同重要性和厲害性的認識不夠，合同意識不強。在簽訂合同時，片面的認為合同不會出現(xiàn)任何問題，或者在簽訂合同時過于倉促和草率，為合同中的隱形風險開了綠燈。還有些業(yè)主的依法經(jīng)營意識和誠信意識不強，過度謀求短期利益和不正當利益，而在合同中鉆法律的空子。通過在合同中打擦邊球進行對承包商的違法、違規(guī)的剝削行為。

2、承包合同的管理人員缺乏合同知識，素質不高。合同文本的內容質量和履約的執(zhí)行力度很大程度上取決于承包工程合同管理人員的知識機構和業(yè)務素質。缺乏專業(yè)人才和高素質人才的承包商企業(yè)就會對合同的審查方面缺乏經(jīng)驗。由于沒有經(jīng)過嚴格審查和自己審閱，工程承包合同簽訂的不規(guī)范，導致雙方權利義務的嚴重失衡，進而造成合同執(zhí)行難度加大，可操作性降低。

3、國家關于簽訂合同的文件或正常不完整、不嚴謹。正是因為在合同中的條款的不完整、不全面、不嚴謹，導致合同中存在漏洞或錯誤，使權利與義務問題方面產生很多的問題和爭議。這就會造成合同中產生很大的潛在風險。業(yè)主和承包商之間由于合同規(guī)定的不嚴謹，就會導致合同執(zhí)行過程中的偏差的產生。

4、承包商方面缺乏索賠意識，不重視索賠問題。在很多承包商在接手國際項目時，發(fā)現(xiàn)合同中的不公平條款時，卻不會依靠法律的武器來維護企業(yè)合法的利益。由于他們索賠意識和維權意識的不重視，造成了承包商企業(yè)嚴重的經(jīng)濟損失。他們索賠意識薄弱的主要表現(xiàn)在不敢得罪簽約的業(yè)主方，害怕破壞與業(yè)主形成的合作關系，缺乏對合同條款的深刻思考和全面認識。由于沒有及時掌握和收集相關索賠證據(jù)材料，導致索賠行為無法下手，最終導致自己企業(yè)自身權益的喪失。

5、由于國際上的承包合同都是跨國簽訂的，所以一定要倡導世界各國建立起統(tǒng)一的合同制定標準，保證各個國家的正當利益。倡導各國進行協(xié)商和談判，制定公平、公正、透明的合同形式和一般標準內容，采用統(tǒng)一的國際工程承包合同的制定標準，預防合同中產生的各種分歧。這種標準的制定有利于維護世界和平，共同促進世界的和諧進步和經(jīng)濟的快速和諧發(fā)展。

國際工程合同風險防范

國際工程合同風險時常發(fā)生，一旦發(fā)生，對于項目工程施工方會帶來不小的麻煩和損失，對此，只有有效的進行合同風險管理，制定出一系列有效的措施，才能對國際工程合同風險進行防范。

1、要通過聯(lián)合國或者簽約雙方國家之間進行友好協(xié)商，建立健全合同管理組織機構對簽約行為進行制約和保障。加強和改善對外工程承包合同的簽訂管理，防止合同詐騙，減少合同風險的發(fā)生，就要建立健全國際上的合同管理組織體系。通過在企業(yè)內部進行法律知識的培訓，推行法律顧問制度，培養(yǎng)一批自己的懂經(jīng)營、懂外語、懂法律的合同法律專業(yè)人員，就能減少企業(yè)在簽訂項目承包合同中的風險的出現(xiàn)。

2、要提高企業(yè)簽訂合同時的風險防范意識。對企業(yè)進行合同簽約方面風險以及技巧方面的指導和培訓，時刻提醒企業(yè)負責人對合同風險存在的意識。只要當這種風險防范意識轉換為自己行為實施的習慣時，合同風險就會大大減少，承包商方面或者業(yè)主方面的矛盾糾紛也會減少，雙方承擔的經(jīng)濟損失更得減少。這樣還有利于國際合同簽訂的公平、公正環(huán)境的形成。

3、加強對施工項目管理人員法律意識的培養(yǎng)。只有加強對外承包企業(yè)在合同簽訂以及合同履行過程的控制，提高其履行合約和合約風險防范意識，才會減少合約詐騙行為的發(fā)生。國家或者企業(yè)本身可以通過集中授課、案例分析教育等各種方式定期對項目管理人員進行培訓，增長他們的合同法律知識，增強他們的合同風險防范意識，促使他們在合作的過程中嚴格按照合約辦事。通過增強他們的維權意識和誠信意識，保證合約的高效履行。

4、要建立完善的合同管理評審機制，來促進合同的高效、合法履行。制定一套完整、高效的合同履行制定，必須保證各相關專業(yè)部門之間、法律專業(yè)人員之間共同參與合同簽訂的整個過程。另外，還要建立一支高效專業(yè)的合同談判小組。挑選合同談判小組的成員時一定要主要他們談判經(jīng)驗的積累程度、工程項目的管理經(jīng)驗以及外語的掌握水平等等。讓這些專業(yè)的團隊在合同簽訂的過程中充分發(fā)揮他們應有的作用和職能，在關鍵時刻就重要合同條款進行挽回性的談判。

5、在企業(yè)投標前就應該注意對項目資料和情況進行全面、真實的調查和反應。注意資料的真實性和可靠性。在投標簽訂合同前，一定要選派部分有豐富工作經(jīng)驗的考勤人員對項目資料進行實地考察和全面詳實的考勤工作。

6、為了減少合同風險，可以合理的進行合同風險的轉移，加強對分包商的管理。在外界自然環(huán)境等不可控因素發(fā)生時，合同簽約者只有通過風險分散和轉移，才能減少企業(yè)的損失。實踐案例中，通常有兩種方法可以進行風險的轉移和分散。一種是可以通過參加保險，將一部分不可抗力的特殊風險向保險公司轉移。另一種就是通過與分包商合作或簽訂協(xié)議，讓分包商來承擔部分主承包商的風險責任和損失。除此以外，主承包商要對分包商進行合理、科學的管理，建立分包授權的高效、科學管理體制，共同努力減少在合同中的風險承擔和經(jīng)濟損失。

7、當合同風險真的發(fā)生時，要通過搜集相關證據(jù)來保證自己的索賠有據(jù)可依。對外承包商在合同整個的實施過程中一定要保證自己的行為沒有侵權、違法。在合同執(zhí)行過程中一定要時刻關注事件發(fā)生的進展，搜集和保存好所有的對方違約和違法的證據(jù)，保證索賠證據(jù)材料的合法性、合理性和準確性。要學會用國際訴訟或者國際仲裁的法律武器進行自身權益的維護和保障。

結語

國際工程承包在中國改革開放后日益增加，而在國際工程施工中，或多或少會遇到合同風險發(fā)生的現(xiàn)象。國際工程承包合同的多樣性和復雜性決定了其風險產生的多樣性和復雜性。所以，只有當企業(yè)增強法律意識，增強合同風險防范意識，使用各種方法和手段減少合同風險的出現(xiàn)，才能減少企業(yè)在合同風險中造成的損失。

參考文獻

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第四篇：論國際貨物買賣中的貨物風險轉移問題

論國際貨物買賣中的貨物風險轉移

摘 要：世界經(jīng)濟飛速發(fā)展，國際貿易增多，國際貿易中的風險轉移問題更加凸出的擺在人們面前。由于各國國內法對此規(guī)定存在分歧，風險轉移關系著雙方當事人的切身利益，而風險是否能如期正常轉移，是買賣雙方當事人承擔貨損責任的關鍵。在世界范圍內采取統(tǒng)一的規(guī)定無疑更有益于規(guī)范風險轉移，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》作為一個加入國最多的國際性公約顯得意義重大。本文以風險為切入點，結合公約分析風險轉移情況，淺談其中不足。

關鍵詞：風險；風險轉移理論；違約與風險負擔

一、風險與風險轉移概述 1.1何為風險

國際貨物買賣是跨越國家或地區(qū)的國際性貨物買賣。由于買賣雙方處于不同的國家或地區(qū)，可能需要長途運輸?shù)?，貨物風險轉移問題擺在人們面前。那么什么是風險呢？施米托夫將風險定義為“僅指承擔風險責任的當事人一方必須承擔貨物損壞或滅失的責任，而不得要求另一方當事人對此承擔責任”。吳志忠教授認為，“在國際貨物買賣中貨物的風險一般是指貨物在生產、儲存、運輸、裝卸等過程中可能遭受的各種意外損失情況，如盜竊、火災、沉船、破碎、滲漏、查封以及不屬于正常損耗的腐爛變質等?！雹亠L險一般包括三個方面：（1）不可抗力。根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（以下簡稱《銷售合同公約》）第79條的規(guī)定，不可抗力是一種非當事人所能控制的障礙，對于這種障礙當事人在訂立合同時不能考慮到、不能避免、不能克服。因此，不可抗力是當事人不能預見、不能避免、不能克服和不能控制的障礙，與當事人的意志沒有關系。（2）意外事件。意外事件是指非因當事人的故意或過失，而是由 ① 吳志忠：《試論國際貨物買賣中的風險轉移》，載《中南財經(jīng)大學學報》2002年第6期，第123頁。于當事人意志以外的原因而偶爾發(fā)生的事故。（3）以及合同以外的第三人的過錯。主要指合同以外的第三人過錯是指除買賣雙方當事人以外的第三人對貨物損失的發(fā)生和擴大具有過錯。這些風險所造成的損失具有以下兩個特點：首先，這是由不可抗力或意外事件造成的，而不是由一方當事人的行為或不作為所引起的；其次，這類損失的發(fā)生是不確定的，即當事人在訂立合同時是無法預見、無法防止且無法避免的。

為了更好地理解風險，我們有必要進行下風險與相關概念的比較。首先，風險與合同當事人的責任的比較。我們要明確的是風險與合同當事人無關，其是不可歸責于買賣合同雙方當事人的事由的毀損、滅失所造成的損失。與合同當事人有關的可能屬于違約所造成的損失，應是違約責任，與風險無關但與風險轉移相關。其次，貨物的風險、貨物的固有瑕疵及貨物的品質責任的比較。從這方面看，我們要明確的是貨物的風險是外在的，與貨物的固有瑕疵及貨物的品質責任是無關的。因此，國際貨物買賣中的貨物風險是與合同當事人和貨物本身無關的外在的，也是與當事人在訂立合同時是無法預見、無法防止且無法避免的不確定的損失。

1.2 何為風險轉移

風險轉移是指風險由賣方轉移給買方。“風險轉移直接涉及買賣雙方的切身利益，它關系到是由賣方還是由買方承擔損失的問題。如果貨物的風險已由賣方轉移給買方，則貨物即使遭受損害或滅失，買方仍有義務按合同規(guī)定支付價金；但是，如果貨物的風險尚未轉移于買方，則一旦貨物發(fā)生損害或滅失時，不僅買方?jīng)]有支付價金的義務，而且賣方還要對不交貨承擔損害賠償?shù)呢熑危歉鶕?jù)適用法律的規(guī)定或買賣雙方的約定，可免除賣方的責任?！雹谝虼伺鍑H貨物買賣中的貨物風險轉移意義重大，關系買賣雙方的權利義務和責任。所以當發(fā)生風險，其法律后果如何，是由買方承擔風險還是由賣方承擔風險是要看風險有無發(fā)生轉移，何時轉移。那么國際貨物買賣中學著們是如何界定風險轉移，風險轉移又有那些主要理論學說呢？

② 吳志忠：《試論國際貨物買賣中的風險轉移》，載《中南財經(jīng)大學學報》2002年第6期，第123頁。

二、風險轉移的主要理論學說 2．1 風險于合同成立時轉移原則

合同成立轉移理論又稱為契約成立說，為羅馬法和現(xiàn)代瑞士法所接受。1804年《法國民法典》第1583條規(guī)定：“當事人就標的物及其價金相互同意時，即使標的物尚未交付，價金尚未支付，買賣即告成立，而標的物的所有權即依法由賣方轉移至買方?！痹摲ǖ涞?138條規(guī)定：“自物件應交付之日起，即使尚未實現(xiàn)交付債權人即成為所有人，并負擔該物件受損的風險，但如交付人延遲交付，物件受損的風險由交付人承擔?！比鹗俊秱鶆辗ā返?85條規(guī)定：“除因特別關系或約定外，物之收益及風險于契約成立時轉移于買受人”。該理論認為風險于合同成立時轉移，可以更好的督促當事人行使權利和履行義務。但是反對該理論的學者也很多。反對者認為“風險于合同成立時轉移就意味著賣方絲毫不承擔買賣過程中的貨物損失風險，對買方不公平。而且當貨物尚在賣方的掌管下貨物發(fā)生損失，有時會很難分清是屬于風險損失還是由于賣方的過錯造成的損失?！雹?/p>

2.2 物主承擔風險原則

“物主承擔風險原則又稱所有人負擔風險原則，即風險隨所有權的轉移而轉移，以所有權的轉移時間作為標的物風險轉移的時間，所有權歸何人所有就由何人負擔標的物滅失的風險?！雹芪镏鞒袚L險原則是英國法和法國民法典的觀點。英國《貨物買賣法》第20條規(guī)定：“除另有約定外，賣方應承擔貨物的風險，直至所有權轉移給買方時為止?！边@一原則雖有一定的合理性，但是卻存在一定的缺陷，理由在于該理論暗涵“所有權一轉移給買方，不論貨物是否已經(jīng)交付，其風險均由買方負擔?！雹菰诋敶瑖H貨物買賣大部分是通過信用證或托收方式收付貨款，賣方在交貨以后的一段時間內保留貨運單據(jù)作為收取貨款的擔保物權。

2.3 交付主義原則

③④ 吳志忠：《美國商事法研究》，武漢人學出版社，1999年版，第180頁。

吳志忠：《試論國際貨物買賣中的風險轉移》，載《中南財經(jīng)大學學報》2002年第6期，第123頁。⑤ 王傳麗：《國際貿易法》，中國政法人學出版社，1999年版，第207頁?！敖桓掇D移風險原則是指風險隨標的物的交付而轉移，以標的物的實際交付作為風險轉移的確定標志，標的物交付前風險由賣方承擔，交付后風險由買方承擔。而不論標的物所有權在何時轉移?！雹揎L險隨交貨轉移理論受到現(xiàn)代學者和各國政府的普遍推崇，這在奧地利民法典、德國民法典、美國統(tǒng)一商法典等國內法以及《銷售合同公約》以及《國際貿易術語解釋通則》（以下簡稱《解釋通則》）中均得到具體體現(xiàn)。美國《統(tǒng)一商法典》第2章第509條規(guī)定“如果合同未規(guī)定賣方在特定目的地交付貨物，賣方將貨物適當?shù)亟桓督o承運人后風險即轉移至買方，即使賣方保留了權利”?！堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》也有類似規(guī)定。2000年、2010年《解釋通則》對風險移轉也是同樣的規(guī)定。這一原則立足于誰最能保護貨物免受損失，誰就承擔風險。通常誰占有貨物誰就能較好的保護貨物，因此，法律就規(guī)定由他承擔風險。采取交付轉移風險原則，有利于迅速確定風險轉移的時間，分清責任，解決糾紛，維護交易安全。但是該理論并不是天衣無縫的，也存在一定的不足。

三、國際公約及國際慣例關于風險轉移問題的規(guī)定 3.1 《銷售合同公約》第四章對風險轉移問題的規(guī)定

貨物風險轉移制度主要規(guī)定在公約第四章第六十六條至第七十條上。第六十六條主要規(guī)定了風險移轉后所產生的法律后果，即貨物風險在移轉到買方承擔后遺失或損害，買方支付價款的義務并不因此而解除。除非這種遺失或損害是由賣方的行為或不行為所造成的。公約第六十七條規(guī)定了買賣合同涉及運輸時的風險移轉制度，該規(guī)定主要體現(xiàn)在三個方面：(1)如果買賣合同涉及到貨物的運輸，但賣方?jīng)]有義務在某一特定地點交付貨物，自貨物按買賣合同交付給第一承運人以轉交給買方時起，風險就移轉給買方承擔。如果賣方有義務在某一特定地點把貨物交付給承運人，在貨物于該地點交付給承運人以前，風險不移轉到買方承擔。(2)賣方受權保留控制貨物處置權的單據(jù)，并不影響風險的移轉。(3)在貨物加上標記、或以裝運單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關合同以前，風險不移轉到買方承擔，即貨物要特定 ⑥ 吳志忠:《試論國際貨物買賣中的風險轉移》，載《中南財經(jīng)大學學報》2002年第6期，第124頁?；?，在特定化以前風險不發(fā)生移轉。公約第六十八條規(guī)定了貨物在途出售時的風險移轉制度。對在途出售貨物時，其風險如何劃分這個復雜的問題，公約第六十八條規(guī)定了三種解決方案：(1)對于運輸途中出售的貨物，原則上從訂立合同時起，風險就移轉給買方承擔。(2)如果情況表明有此需要時，則從貨物交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人時起，風險就由買方承擔。(3)如果賣方在訂立合同時已經(jīng)知道或理應知道貨物已知道貨物發(fā)生滅失或損壞時，而他又隱瞞了這一事實，則這種滅失或損壞由賣方承擔。公約第六十九條規(guī)定了買賣合同不涉及運輸時的風險移轉制度，即(1)在買賣合同不涉及運輸時，從買方接收貨物時起或如果買方不在適當?shù)臅r間內這么做，則從貨物已交付給他處理，但他不收取貨物從而違反合同時起，風險移轉到買方承擔。(2)如果買方有義務在賣方營業(yè)地以外的某一地點收取貨物，則當交貨時間已到而買方知道貨物已在該地點交給他處置時，風險就移轉給買方承擔。(3)如果合同指的是當時未加識別的貨物，則這些貨物在未清楚注明有關合同以前，不得視為已交給買方處置。公約七十條規(guī)定了根本違約與風險移轉的關系。

3.2 2000年和2010年《解釋通則》有關風險轉移的規(guī)定

通過2000年和2010年《解釋通則》我們可以發(fā)現(xiàn)，不同的貿易術語的風險轉移均采納了交付主義的原則，但是其風險轉移的時間不完全一致。由于《解釋通則》中貿易術語對風險轉移的規(guī)定內容較多，鑒于篇幅，主要以FOB、CIF和CFR為例加以舉例說明：其都是自貨物于裝運港越過船舷時風險轉移，只不過2000解釋通則中規(guī)定為越過船舷，2010解釋通則中規(guī)定為將貨物裝到船上。

綜合分析《銷售合同公約》和2000年、2010年《解釋通則》，對風險移轉制度的規(guī)定，可以歸納出如下：第一、《銷售合同公約》和《解釋通則》都采納交付主義原則。鑒于前文已經(jīng)闡述，此處不再詳細說明。第二、意思自治原則，當事人約定優(yōu)先。公約允許當事人在合同中約定有關風險移轉的規(guī)則。根據(jù)《銷售合同公約》第6條規(guī)定，雙方當事人可以不實用本公約，或者在第12條的條件下，減損本公約的任何規(guī)定或改變其效力。根據(jù)《銷售合同公約》 第9條規(guī)定，雙方當事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立的任何習慣做法，對雙方當事人均有約束力；某一國際慣例一經(jīng)當事人采用，就具有優(yōu)先于公約適用的效力。譬如，當事人在合同中選用了某個貿易術語，如果其中有關風險承擔的規(guī)定與《銷售合同公約》的規(guī)定不相一致，那么貿易術語的規(guī)定優(yōu)先。

四、《銷售合同公約》對風險轉移規(guī)定的不足 4.1一般違約與風險負擔

一般違約與風險負擔的關系，按公約第六

十六、第六十八條、六十九條的規(guī)定確立了這樣的一個原則，即在一般違約的情況下，貨物風險應由違約方承擔。有學者將其稱為“過失劃分的原則”。⑦公約就一般違約和風險負擔的關系大致可以分為兩類，一類是買方違約下的風險負擔，另一類是賣方違約下的風險負擔。在買方違約的情況之下，公約主要在第六十九條第1、第2款對此作了規(guī)定。公約第六十九條第一款規(guī)定的總精神是：只要貨物在賣方的實際占有之下，并且買方有義務接收貨物沒有超過期限，風險就不發(fā)生移轉，但在超過期限的情況之下，從期限屆滿之日起，風險就應由買方承擔。如果貨物存放在非賣方及買方所屬的第三方倉庫之下，賣方絕不會比買方處于更有利于保護貨物免受損失的地位，因而公約規(guī)定，風險在交貨時間已到而買方知道貨物已在該地點交給他處置時移轉，即在這種情況下的風險移轉不必等到接收貨物的期限屆滿。因而公約第六十九條第1、2款對買方違約的情形，針對不同的情形作不同的規(guī)定是合理的。在賣方違約的情況之下，公約第六十六條和第六十八條作了規(guī)定，其中第六十六條的規(guī)定比較籠統(tǒng)，第六十八針對的是在途貨物，其規(guī)定若賣方違約時，應承擔風險。所以公約對賣方違約風險轉移的規(guī)定不是很完善。其應加上規(guī)定當賣方一般違約時致使買方有權拒收時，在賣方作出補救或在買方接受貨物以前，風險仍由賣方承擔

4.2根本違約與風險負擔

公約第七十條規(guī)定了根本違約和風險移轉的關系。公約第七十條規(guī)定：若賣方已根本違反 ⑦ 余勁松、吳志攀主編:《國際經(jīng)濟法》，北京大學出版社，高等教育出版社2005年版，第91頁。合同，第六十七條至第六十九條規(guī)定，不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種補救方法。按該規(guī)定，“即使賣方已根本違反合同，但并不影響貨物的風險按公約的規(guī)定移轉給買方，不過在這種情況下，買方對賣方根本違反合同所應享有的各種補救方法的權利不應受到損害。”⑧按此規(guī)定，賣方已構成根本違約的情況下，風險仍已移轉到買方承擔，買方此時只享有各種補救方法。這對買方來說是不公正，不合理的，雖然這對保護賣方利益有利，因為此時貨物不在賣方的可掌控范圍類；但是這對守約方即買方的權益保護是不到位的，相當于將一個“燙手山芋”丟給買方。因此，公約七十條的規(guī)定，不僅與兩大法系的規(guī)定相悖，也不符合公平原則。所以公約第七十條的規(guī)定具有重大缺陷。

五、結語

本文從風險與風險轉移著手，在介紹了風險轉移的一些基本理論后，闡述了《銷售合同公約》和《解釋通則》對風險轉移的有關規(guī)定，同時對公約有關一般違約與根本違約情況下風險轉移情況進行分析，指出其中不足，提出了由賣方承擔貨物風險意見的情況。

⑧ 馮大同編著：《國際貿易法》，北京大學出版社1995年版，第88頁。

第五篇：倉儲合同中的常見法律風險

倉儲合同中的常見法律風險

一、客戶資信風險

1對客戶資信狀況缺乏了解,如客戶信用，資產狀況、擔保情況以及是否屬于關聯(lián)企業(yè)等；

2未建立起完整的客戶資信風險評級體系：如應利用客觀與主觀判斷相結合的辦法，對客戶進行資信風險評級；

3賒銷和預付額度與客戶的資信狀況不匹配：如應根據(jù)客戶資信風險評級、客戶權益總額、交易量等因素，制定每個客戶的賒銷和預付額度上限等；

4對客戶資信不進行動態(tài)更新和定期審核。

二、合同文本風險權利義務條款

（1）對倉儲人、保管人和貨權人的權利義務劃分不明確;

(2)對倉儲人、保管人和貨權人的權利義務約定與其實際情況不一致;

(3)倉儲人、保管人和貨權人之間權利義務分配顯失公平。2入庫條款：

（1）對不同業(yè)務模式下的入庫程序未作約定或約定不明；

（2）入庫通知的發(fā)出時間和通知內容未作約定或約定不明；

（3）對入庫單據(jù)名稱和各方簽章辦法未作約定或約定不明；

（4）合同約定的入庫流程與實際情況不一致或無法操作。3數(shù)量條款：

（1）對不同業(yè)務模式下貨物入庫和出庫時的數(shù)量確認辦法未作

約定或約定不明；

（2）對證明貨物進出庫數(shù)量的單據(jù)名稱未作約定或約定不明；

（3）當各方對進出庫貨物數(shù)量存在異議時的解決方式未作約定

或約定不明；

（4）對貨物進出庫數(shù)量差異責任的認定依據(jù)和責任承擔主體未

作約定或約定不明；

4質量條款

（1）對奴通業(yè)務模式下貨物入庫和出庫時的質量確認辦法未作

約定或約定不明；

（2）對證明貨物進出庫質量的單據(jù)名稱未作約定或約定不明；

（3）當各方對進出庫貨物質量存在異議時的解決方式未作約定

或約定不明；

（4）對貨物進出庫質量差異責任的認定依據(jù)和責任承擔主體未

作約定或約定不明。

（5）需要第三方復檢的，對復檢時間、復檢樣本抽取及留存辦法

未作約定或約定不明。

5倉儲裝卸條款

（1）因貨物性質需要提供特殊倉儲條件的，在合同對倉儲條件未

作約定或約定不明；

（2）對各方在倉儲裝卸過程中承擔的義務和負擔的費用未作約定

或約定不明；

（3）對在倉儲裝卸過程中產生的貨損貨差責任未作約定或約定不

明；

6貨物盤點條款

（1）對監(jiān)管人和保管人的貨物盤點義務未作約定；

（2）對貨物盤點的性質和的法律性質缺乏相關約定，如應約定存

貨人的盤點不替代監(jiān)管人和保管人的盤點義務，監(jiān)管人的盤點不替代保管人的盤點義務，且存貨人對盤點結果的確認不構成監(jiān)管人盤點義務的免除。

（3）對貨物盤點結果確認的法律性質缺乏相關約定，如應約定存

貨人和監(jiān)管人對于盤點結果的確認不構成保管人日后無法按約定交付貨物的免責理由。

7錯誤扣押條款

（1）對貨物被錯誤扣押后，監(jiān)管人、保管人和貨權人的權利、義

務和責任未作約定或約定不明；

（2）對因貨物被錯誤扣押而造成的損失和費用的分擔原則未作

約定或約定不明；

8出庫條款

（1）對不同業(yè)務模式下的出庫程序未作約定或約定不明；

（2）出庫通知的發(fā)出時間和通知內容未作約定或約定不明；

（3）對出庫單據(jù)名稱和各方簽章辦法未作約定或約定不明；

（4）合同約定的出庫流程與實際情況不一致或無法操作。9貨權轉移條款

（1）對不同業(yè)務模式下貨權轉移的單據(jù)未作約定或約定不明；

（2）對貨物擬制交付情況下倉儲登記過戶的程序和倉儲費用的承擔辦法未作約定或約定不明；

（3）貨權轉移附條件的，合同中所附條件約定不明或與實際業(yè)務

操作流程不符；

10支付與結算條款

（1）對倉儲收費項目和具體收費標準未作約定或約定不明；

（2）不同保管模式下倉儲費用的結算方式和付款方式約定不明；

（3）對倉儲費用的支付條件和支付主體約定不明；

（4）對支付結算流程以及不同環(huán)節(jié)的單證資料未作約定或約定

不明。

11違約責任條款

（1）對不同業(yè)務模式下貨物入庫和出庫時的數(shù)量確認辦法未作

約定或約定不明；

（2）對證明貨物進出庫數(shù)量的單據(jù)名稱未作約定或約定不明；

（3）當各方對進出庫貨物數(shù)量存在異議時的解決方式未作約定

或約定不明；

（4）對貨物進出庫數(shù)量差異責任的認定依據(jù)和責任承擔主體未

作約定或約定不明；

12違約條款風險：

（1）對具體違約情形和對應的違約責任約定不明確；

（2）約定的違約金計算方法難以覆蓋違約損失。

（3）違約金條款不夠靈活，不能最大限度提供保護。

（4）同時約定違約金與定金條款，影響違約金條款效力。13爭議管轄條款風險

（1）對糾紛解決方式約定不明確，如同時約定訴訟或仲裁。

（2）雖約定仲裁解決，但對仲裁地點或仲裁機構未作約定或約定

不明；

（3）雖約定法院訴訟，但違反級別管轄或專屬管轄的規(guī)定。14 合同效力條款

（1）在合同設定生效條件，但該條件約定不明確或無法實現(xiàn)；

（2）在合同中約定合同有效期，但對合同到期終止后的法律后果，包括但不限于雙方尚未履行完畢合同義務的處理方式、相關責任的承擔原則以及損失賠償計算標準和方法等不作約定。

三、合同執(zhí)行風險

1貨物丟失風險

2權屬爭議風險

3貨物毀損風險

4貨物串換風險一物數(shù)賣風險提貨不能風險（如港口堆場只認一手貨代）

四合同監(jiān)督風險

1風險監(jiān)控機制不健全，存在形式主義傾向；

2風險監(jiān)控手段落后，不能及時發(fā)現(xiàn)風險并進行風險提示；3 針對已發(fā)現(xiàn)的合同風險不及時采取補救措施。