第一篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)資金的機(jī)構(gòu)。A．證券登記機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．資金保管機(jī)構(gòu) D．資金結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A．1 B．2 C．3 D．4

3.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期為_(kāi)_個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

4.__是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。A．合法原則 B．合規(guī)原則 C．效率原則 D．“三公”原則

5.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金5萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.6%，假設(shè)當(dāng)日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為_(kāi)_元。A．77500 B．77035 C．76570 D．76500

6.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機(jī)構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益

7.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由__依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

8.對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)，提供了一種財(cái)富“套期保值”手段的行業(yè)屬于__。A．增長(zhǎng)型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型

9.__，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日

10.以下不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的是__。A．由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng) B．交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性 C．證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是直接參加者 D．采取投資者委托買(mǎi)賣(mài)的方式進(jìn)行交易

11.下列費(fèi)用中，（）不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。A．基金管理費(fèi) B．信息披露費(fèi)用 C．基金托管費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

12.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類(lèi)似 C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買(mǎi)入公司發(fā)行的股票

13.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

14.如果中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量出售證券，則證券價(jià)格會(huì)__。A．下跌 B．無(wú)變化 C．上升

D．無(wú)法確定

15.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購(gòu)協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

16.我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊(cè)制 C．公司制 D．契約制

17.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說(shuō)法正確的是__。A．自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% B．自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

18.上市公司并購(gòu)重組中，因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)（）的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A．10% B．20% C．25% D．30%

19.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是__。A．互換 B．期貨 C．期權(quán) D．遠(yuǎn)期

20.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的__憑證。A．債權(quán)債務(wù)

B．所有權(quán)、使用權(quán) C．權(quán)利義務(wù) D．轉(zhuǎn)讓權(quán)

21.我國(guó)《證券法》關(guān)于證券交易的規(guī)定內(nèi)容不包括__。

A．申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形 B．要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容

C．依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原則規(guī)定及要求

22.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。A．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約 B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 C．股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

23.__是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)(過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù))為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。

A．在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．市場(chǎng)異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

24.證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種__ A．股權(quán)證券的總稱(chēng) B．流通證券的總稱(chēng) C．有價(jià)證券的總稱(chēng) D．上市證券的總稱(chēng)

25.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購(gòu)協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

26.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取__方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保健資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A．承銷(xiāo) B．主承銷(xiāo) C．委托 D．上市

27.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程分為四種類(lèi)型，以下不正確的是（）。

A．買(mǎi)入并持有策略 B．投資組合保險(xiǎn)策略： C．恒定分散策略

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

28.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

29.內(nèi)幕信息的知情人不包括__。A．發(fā)行人的高級(jí)管理人員 B．持有公司3%股份的股東 C．發(fā)行人控股的公司 D．保薦人

30.基金資產(chǎn)估值對(duì)象包括基金所擁有的__。A．股票 B．債券 C．權(quán)證

D．其他基金資產(chǎn)

31.以下不屬于大勢(shì)指標(biāo)的是__。A．ADL B．ADR C．KDJ D．OBOS

32.下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

D．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

33.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買(mǎi)或超賣(mài)的 B．表示是強(qiáng)市或弱市的 C．表示多空力量對(duì)比的

D．表示趨勢(shì)是上升還是下降的34.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有自營(yíng)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒(méi)收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

35.下列屬于試探性多元化經(jīng)營(yíng)的開(kāi)始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購(gòu)公司 B．收購(gòu)股份 C．公司合并 D．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

36.注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

37.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

38.關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金

C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

39.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（）。A．交易的組織者? B．交易的直接參與者? C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者? D．交易的監(jiān)管者

40.當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按__采取相應(yīng)交收違約處理措施。

A．貨銀交收原則 B．貨銀對(duì)付原則 C．分級(jí)結(jié)算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

41.企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購(gòu)

C．信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

42.__是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

43.直接表明一家企業(yè)累計(jì)為其投資者創(chuàng)造了多少財(cái)富的指標(biāo)是__。A．市盈率 B．EVA C．NOPAT D．MVA

44.封閉式基金的價(jià)格主要受__的影響。A．投資基金規(guī)模 B．基金份額凈值 C．市場(chǎng)供求關(guān)系 D．投資時(shí)間長(zhǎng)短

45.證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了（）的意義。A．交易品種? B．交易地點(diǎn)? C．交易時(shí)間? D．交易資格

46.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是（）。A．在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)

B．與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

C．按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為

D．受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

47.組合技術(shù)主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對(duì)__進(jìn)行規(guī)避或?qū)_。

A．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．敞口風(fēng)險(xiǎn) D．金融風(fēng)險(xiǎn)

48.收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開(kāi)發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買(mǎi)其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿(mǎn)前（）日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

49.首次公開(kāi)發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（）。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)即最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷(xiāo)商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

50.H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

第二篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信

息披露模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于白衣騎士策略，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時(shí)候，這種收購(gòu)一般稱(chēng)為主動(dòng)性收購(gòu) B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購(gòu)者收購(gòu)時(shí)，可以尋找一個(gè)具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購(gòu)方所提要約更高的價(jià)格提出收購(gòu)，這時(shí)，收購(gòu)方若不以更高的價(jià)格來(lái)進(jìn)行收購(gòu)，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購(gòu)方，也會(huì)使其付出較為高昂的代價(jià)

D．從大量收購(gòu)案例來(lái)看，最大受益者是公司經(jīng)營(yíng)者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

3、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

4、某證券昨日開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬(wàn)元；今日開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬(wàn)元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為_(kāi)_。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件 B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策 C．區(qū)位的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色

6、__是基金管理人的主要收入來(lái)源。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金交易傭金 D．登記過(guò)戶(hù)費(fèi)

7、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的基金運(yùn)作方式是__。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

8、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

9、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。A．累積投標(biāo)詢(xún)價(jià) B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C．公開(kāi)招標(biāo) D．協(xié)商定價(jià)

11、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（）。

A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

12、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開(kāi)發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

13、證券投資人是指__。

A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人

B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

14、機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專(zhuān)用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”

D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議

15、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

16、在簽訂保薦協(xié)議時(shí)，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管 B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

19、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為_(kāi)_。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

20、下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C．證券投資方面的專(zhuān)家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

21、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、關(guān)于記賬式國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人 B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿(mǎn)招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配 D．對(duì)于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為_(kāi)_。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、（）是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

B．責(zé)令公司合規(guī)部門(mén)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告

D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

3、對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。A．交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B．交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求 C．交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求 D．交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

4、我國(guó)的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國(guó)現(xiàn)階段銀行、證券、保險(xiǎn)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營(yíng) B．銀行和證券業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立 C．銀行和證券公司不得開(kāi)展中間業(yè)務(wù)

D．銀行和證券公司不得開(kāi)展相互代理業(yè)務(wù)

5、H股上市的有關(guān)文本包括__。A．招股說(shuō)明書(shū) B．認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)

C．董事及監(jiān)事聲明 D．物業(yè)評(píng)估報(bào)告

6、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

8、道氏理論的核心思想為_(kāi)_。

A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格

9、股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實(shí)際賣(mài)出價(jià) B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià) C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

10、下列各項(xiàng)可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有__。A．國(guó)債

B．債權(quán)質(zhì)押式回購(gòu) C．家庭理財(cái)產(chǎn)品 D．A股

11、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（）。A．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有50名股東 B．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東 C．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東 D．如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

12、按__分類(lèi)，有價(jià)證券可分為政府證券和公司證券。A．募集方式

B．證券發(fā)行主體的不同 C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D．是否在證券交易所掛牌交易

13、股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（）。A．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣5000 萬(wàn)元

C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

D．公司最近3 年元重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

14、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有__。A．口頭競(jìng)價(jià) B．書(shū)面競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

15、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

16、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng) B．支付模式為向下凹型

C．在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利 D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中

17、中小型資本股票的風(fēng)險(xiǎn)與大型資本股票的風(fēng)險(xiǎn)相比，體現(xiàn)了__。A．低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào) B．低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào) C．高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào) D．高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)

18、ETF的受托人一般為_(kāi)_。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

19、下列證券中，容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為_(kāi)_。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、下列關(guān)于影響債券投資價(jià)值的因素分析，說(shuō)法正確的是__。A．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高 C．信用級(jí)別越低的債券，債券的內(nèi)在價(jià)值也就越低 D．在市場(chǎng)總體利率水平上升時(shí)，債券的內(nèi)在價(jià)值增加

21、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以__。A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)仃 C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D．防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

22、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續(xù)交易制度 C．限倉(cāng)制度

D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

23、基金營(yíng)銷(xiāo)的特殊性，主要體現(xiàn)在__。A．服務(wù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

24、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無(wú)記名股票安全性差 B．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

C．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資 D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資

25、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

第三篇：2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動(dòng)性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，專(zhuān)項(xiàng)收入不包括__。A．排污費(fèi)收入

B．城市水資源費(fèi)收入 C．教育費(fèi)附加收入

D．國(guó)有企業(yè)計(jì)劃虧損補(bǔ)貼

3.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，（）。A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 C．公司總資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 D．公司總資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

4.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是__。A．交易品種 B．交割日期 C．交易價(jià)格 D．每日限價(jià)

5.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

6.進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

7.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于__。A．股票 B．基金 C．國(guó)債

D．證券衍生產(chǎn)品

8.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制過(guò)程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（）開(kāi)始起草招股說(shuō)明書(shū)草案。A．會(huì)計(jì)師 B．主承銷(xiāo)商 C．律師

D．國(guó)際協(xié)調(diào)人

10.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。A．香港特別行政區(qū) B．澳門(mén)特別行政區(qū) C．天津?yàn)I海新區(qū) D．上海浦東新區(qū)

11.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在應(yīng)用移動(dòng)平均線(xiàn)時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)的作用

C．MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤(pán)整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

13.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.證券營(yíng)業(yè)部必須把客戶(hù)交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為_(kāi)_。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專(zhuān)業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

16.證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為_(kāi)_。A．單位信托基金 B．證券投資信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過(guò)度自信 D．心理偏差

18.__是指連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線(xiàn)斜率。A．詹森指數(shù) B．夏普指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．久期

19.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)__審議通過(guò)后實(shí)施。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì)

D．高級(jí)管理人員

20.正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署具備__。A．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無(wú)限的商業(yè)和法律意義

21.2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行

22.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來(lái)源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的__進(jìn)行申購(gòu)。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

24.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

25.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專(zhuān)業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

26.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

27.（）的基本思路是，通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可能地消除由于類(lèi)型差異對(duì)基金經(jīng)理人相對(duì)業(yè)績(jī)所造成的不利影響。A．分組比較 B．單獨(dú)比較 C．相對(duì)比較 D．基準(zhǔn)比較

28.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

29.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 D．紅籌股不屬于外資股

31.以下說(shuō)法不符合葛蘭威爾的“移動(dòng)平均線(xiàn)八大買(mǎi)賣(mài)法則”的是__。A．平均線(xiàn)從下降開(kāi)始走平，股價(jià)從下上穿平均線(xiàn)，為買(mǎi)入信號(hào)

B．股價(jià)連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線(xiàn)，突然下跌，但在平均線(xiàn)附近再度上升，為賣(mài)出信號(hào) C．平均線(xiàn)從上升轉(zhuǎn)為盤(pán)局或下跌，而股價(jià)向下跌破平均線(xiàn)，為賣(mài)出信號(hào)

D．股價(jià)向上突破平均線(xiàn)，但又立刻向平均線(xiàn)回跌，此時(shí)平均線(xiàn)仍持續(xù)下降，為賣(mài)出信號(hào)

32.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

33.記帳試國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于______來(lái)發(fā)行。A．中國(guó)人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn) C．財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

34.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書(shū)正文后作出聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

36.下列哪項(xiàng)不是美國(guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

37.頭肩頂形態(tài)的高度是指__。A．頭的高度

B．左右肩連線(xiàn)高度 C．“頭”到頸線(xiàn)的直線(xiàn)距離 D．“肩”到頸線(xiàn)的直線(xiàn)距離

38.在金融期貨交易中，為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結(jié)算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

39.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

40.采用__發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書(shū)注冊(cè)手續(xù)。A．發(fā)起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復(fù)雜

42.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為_(kāi)_。A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng) B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng) C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

43.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了__，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。A．保險(xiǎn)投資管理公司 B．保險(xiǎn)基金公司 C．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D．保險(xiǎn)信托投資公司

44.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是__。A．金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 C．新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 D．避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

45.（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。A．證券交易所會(huì)員大會(huì)? B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)? C．工商管理局? D．人民銀行

46.對(duì)于債務(wù)融資而言，其高風(fēng)險(xiǎn)性體現(xiàn)在__。A．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C．公司無(wú)法支付到期債務(wù)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D．股價(jià)下跌導(dǎo)致公司市值減少的風(fēng)險(xiǎn)

47.在風(fēng)險(xiǎn)程度上，以下投資品種中價(jià)格波動(dòng)性最大，風(fēng)險(xiǎn)最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風(fēng)險(xiǎn)相同

48.公司的法定代表人為_(kāi)_。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．董事會(huì)指定 D．公司章程規(guī)定

49.個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書(shū)面委托書(shū) C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

50.存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第四篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

2、客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金為A，融資買(mǎi)入證券數(shù)量為B，買(mǎi)入價(jià)格為 C，證券價(jià)格為D，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為E，開(kāi)盤(pán)價(jià)位F。則融資保證金比例為_(kāi)_。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列選項(xiàng)中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是__。A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù) C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) D．接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

4、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價(jià)格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．長(zhǎng)期看漲期權(quán) B．長(zhǎng)期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

6、__是(普通股)每股市價(jià)與每股收益的比率，亦稱(chēng)“本益比”。A．市凈率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股凈資產(chǎn)

7、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

B．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài) C．證券公司代理買(mǎi)賣(mài) D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)

8、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類(lèi)似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

9、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后__個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

11、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不屬于股權(quán)融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

13、在發(fā)行完成后的__個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、證券投資基金在__和__被稱(chēng)為“證券投資信托基金”。A．英國(guó) B．美國(guó) C．日本

D．我國(guó)臺(tái)灣

15、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

16、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格10元，籌資費(fèi)用率為5%。預(yù)定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本率為_(kāi)_。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

18、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

19、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 20、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

21、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說(shuō)明書(shū) B．上市公告書(shū) C．定期報(bào)告文件 D．招股意向書(shū)

22、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

23、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類(lèi)指令對(duì)盤(pán)。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，__等機(jī)構(gòu)或人員在證券化過(guò)程中具有重要作用。A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu) B．發(fā)起人

C．證券化產(chǎn)品投資者 D．承銷(xiāo)人

2、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

3、各國(guó)資本確定的實(shí)現(xiàn)方式以__最具代表意義。A．法定資本制 B．實(shí)收資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

4、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

B．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

5、債券回購(gòu)交易的期限一般不超過(guò)__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問(wèn)題包括__。

A．在如何選取適合的指數(shù)上，投資者常常會(huì)無(wú)所適從，因?yàn)橐獜氖袌?chǎng)上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難 B．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化 C．公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資，這也會(huì)為比較增加困難

D．公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，這也常常引起比較上的不公平

7、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．產(chǎn)品特性 C．技術(shù)替代

D．國(guó)際市場(chǎng)沖擊

8、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

9、A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能高于__。A．股票 B．保險(xiǎn) C．期貨 D．債券

12、證券公司應(yīng)當(dāng)有______名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)______年的高級(jí)管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超買(mǎi)、超賣(mài)型指標(biāo)包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

D．應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

15、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買(mǎi)入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．證券公司向客戶(hù) B．銀行向客戶(hù)

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

16、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列正確的是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價(jià)格＜票面價(jià)值 B．票面利率＜到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值 C．票面利率=到期收益率，債券價(jià)格=票面價(jià)值 D．票面利率＞到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值

17、企業(yè)有下列__行為之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A．整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B．經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后 C．以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

18、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A．保薦人的配偶? B．保薦人的父母? C．保薦人的朋友? D．保薦人的兄弟

19、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說(shuō)法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財(cái)務(wù)上對(duì)發(fā)行人有利

B．債券的提前贖回條款對(duì)投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值相對(duì)較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價(jià)格部分或全部?jī)斶€債務(wù)

20、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán)

21、關(guān)于利率變化與證券價(jià)格變化的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有__。A．利率與證券價(jià)格呈反方向變化

B．利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低 C．利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降

D．利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來(lái)水平

22、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研和深度訪(fǎng)談等形式

C．優(yōu)點(diǎn)在于可以獲得最新的資料和信息，主動(dòng)提出問(wèn)題并獲得解釋 D．實(shí)地調(diào)研成本較高

23、關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設(shè)立 B．以營(yíng)利為目的

C．是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 D．是實(shí)行自律性管理的法人

24、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有__。A．承銷(xiāo)協(xié)議 B．登記申請(qǐng) C．核準(zhǔn)文件 D．驗(yàn)資報(bào)告 E．會(huì)計(jì)評(píng)估

25、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國(guó)民銀行 C．庫(kù)恩羅布公司 D．花旗銀行

第五篇：2016年下半年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

2016年下半年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為12天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為_(kāi)_元。A．400000 B．18182 C．33333 D．2000000

2.股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由__所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．理論價(jià)值

3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

4.__屬于基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。A．申購(gòu)費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

5.關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B．它在有效邊界上

C．市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比 D．它是資本市場(chǎng)線(xiàn)和無(wú)差異曲線(xiàn)的切點(diǎn)

6.__定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

7.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

8.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

9.目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是__。A．國(guó)債和企業(yè)債 B．國(guó)債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

10.中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（）開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A．客戶(hù) B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

11.買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)_ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

12.公開(kāi)披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告

13.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為_(kāi)_股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

14.證券公司經(jīng)營(yíng)（）的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A．單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

B．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng) C．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理 D．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)

15.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

16.新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)告證券交易所。A．2日

B．2個(gè)工作日 C．5日

D．5個(gè)工作日

17.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)（）。A．33% B．49% C．50% D．25%

18.中小企業(yè)板塊是在（）中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。A．深圳證券交易所B股市場(chǎng) B．深圳證券交易所主板市場(chǎng) C．上海證券交易所B股市場(chǎng) D．上海證券交易所主板市場(chǎng)

19.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預(yù)算方案、決算方案 D．公司報(bào)告

20.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．5 D．10

21.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為_(kāi)_。A．龍債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．揚(yáng)基債券

22.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)（）的（）。A．凈資產(chǎn)，60% B．總資產(chǎn)，60% C．凈資產(chǎn)，40% D．總資產(chǎn)，40%

23.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

24.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所

25.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

26.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為_(kāi)_股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

27.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)__。A．1萬(wàn)手 B．5萬(wàn)手 C．1萬(wàn)張 D．5萬(wàn)張

28.估值方法的__是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A．公開(kāi)性 B．長(zhǎng)期性 C．一致性 D．準(zhǔn)確性

29.承銷(xiāo)金額超過(guò)人民幣_(tái)____元，承銷(xiāo)團(tuán)成員超過(guò)____可設(shè)2~3副主承銷(xiāo)商。A．5千萬(wàn)，8家 B．5千萬(wàn)，10家 C．3億 8家 D．3億，10家

30.深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括__。A．深證綜合指數(shù) B．深證成分指數(shù) C．深證A股指數(shù) D．深證B股指數(shù)

31.__在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶(hù)征信、簽約、開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)操作。A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén) B．業(yè)務(wù)決策部門(mén) C．董事會(huì) D．分支機(jī)構(gòu)

32.通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

33.新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

34.國(guó)家持股是指__持有的上市公司股份。A．國(guó)有企業(yè)

B．國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu) C．國(guó)有獨(dú)資公司 D．國(guó)有事業(yè)單位

35.下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A．董事長(zhǎng)妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專(zhuān)家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

36.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益

37.《前次募集資金使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

38.證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶(hù)

C．證券交易所 D．其他證券公司

39.在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價(jià)格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.遵守操作規(guī)程不僅保障了整個(gè)職業(yè)活動(dòng)的正常運(yùn)行，也是__的基本要求。A．團(tuán)結(jié)互助 B．安全生產(chǎn) C．勤儉節(jié)約 D．辦事公道

41.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

42.19世紀(jì)英國(guó)的證券投資基金主要投資對(duì)象為_(kāi)_。A．公司股票 B．實(shí)業(yè)資產(chǎn) C．外國(guó)政府債券 D．公債

43.約定客戶(hù)從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

44.基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

45.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

46.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

47.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A．60 B．120 C．180 D．365

48.基金銷(xiāo)售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．專(zhuān)業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

49.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。A．香港特別行政區(qū) B．澳門(mén)特別行政區(qū) C．天津?yàn)I海新區(qū) D．上海浦東新區(qū)

50.某公司以?xún)糍Y產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬(wàn)元，總股本數(shù)為12000萬(wàn)股，則溢價(jià)倍數(shù)為_(kāi)_倍。A．4 B．5 C．6 D．7