第一篇：上海2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

上海2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由__集中統(tǒng)一管理。A．證券交易

B．證券登記結算機構 C．中國證監(jiān)會 D．證券公司

2、證券是用來證明__具有獲得相應個各種權利的憑證的權利。A．持有人 B．發(fā)行人 C．交易所 D．經(jīng)紀商

3、企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，實際發(fā)行額不少于人民幣______億元，單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

4、__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

5、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監(jiān)管 B．對基金服務機構的監(jiān)管 C．對基金運作的監(jiān)管

D．對基金高級管理人員的監(jiān)管

6、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模

7、甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

8、債券收益率的構成因素不包括__。A．息票利率 B．基礎利率 C．再投資利率

D．未來到期收益率

9、資本項目一般分為__。A．有效資本和無效資本 B．固定資本和長期資本 C．本國資本和外國資本 D．長期資本和短期資本

10、基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

11、與單一股票相比，從風險來源看，股票基金增加了__風險。A．企業(yè)的財務 B．宏觀經(jīng)濟

C．基金經(jīng)理投資的委托代理 D．企業(yè)的信用

12、當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13、對于那些缺少某些特定能力或者資源的公司來說，__可以作為合作戰(zhàn)略的最基本手段。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．收購股份 D．合資或聯(lián)營

14、憑證式債券是債權人認購債券的__憑證。A．流通 B．會計 C．收款 D．付款

15、《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，對未上市的股票估值、配股和增發(fā)新股，按__估值。A．估值日收盤價

B．除權價、配股價、增發(fā)價

C．估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價

D．除權前按零估值，除權后按當日收盤價或市場平均價

16、基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權 B．受益 C．占有權 D．信用

17、投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產(chǎn)的價格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

18、大多數(shù)技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

19、股價的移動是由__決定的。A．股價高低 B．股價形態(tài)

C．多空雙方力量大小 D．股價趨勢的變動

20、當估值或份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

21、證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術分析軟件的使用 B．提示人市風險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項 D．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票

22、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

23、根據(jù)（）的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點辦法》

24、重大資產(chǎn)重組中相關資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構原則上應當采?。ǎ┰u估方法進行評估。A．一種 B．兩種 C．兩種以上 D．三種以上

25、進行證券投資分析是投資者科學決策的__。A．基礎 B．前提 C．依據(jù) D．結果

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列各項中，只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是__。A．股票期權 B．股票指數(shù)期權 C．利率期權 D．貨幣期權

2、證券公司咨詢服務的主要內(nèi)容包括__。A．簡單介紹技術分析軟件的使用方法 B．介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

C．介紹開戶委托、交割等操作規(guī)章及注意事項

D．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息

3、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

4、關于可轉(zhuǎn)換債券，下列說法錯誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險；對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

5、上市公司在配股繳款期內(nèi)應至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

6、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

7、分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析__。A．上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況 B．影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關鍵因素 C．公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源 D．政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制

8、目前，__已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A．中央銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司

D．證券經(jīng)營機構

9、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合__條件。A．有20家以上營業(yè)部，并且布局合理

B．登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50% C．最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)

10、為了簡化股票的發(fā)行手續(xù)，降低發(fā)行成本，股票發(fā)行應采取__方式。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行

C．公開間接發(fā)行 D．不公開直接發(fā)行

11、第一家證券投資基金誕生于（）。A．美國 B．英國 C．德國 D．法國

12、買斷式回購應遵循的原則不包括__。A．公平B．公開 C．風險自擔 D．自律

13、保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，__同樣受到該限制。A．保薦人的配偶 B．保薦人的父母 C．保薦人的朋友 D．保薦人的兄弟

14、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務是__。

A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

15、國際債券的發(fā)行人主要有__。A．各國政府 B．政府所屬機構

C．銀行及其他金融機構 D．工商企業(yè)

16、下列各項屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

17、__制訂了《關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．全國人大 D．人民銀行

18、前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能 D．為基金投資人提供服務的功能

19、中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的__個工作日內(nèi)未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認可。A．5 B．10 C．15 D．20 20、根據(jù)相關規(guī)定，權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束__個工作日內(nèi)將權證發(fā)行結果報送證券交易所。A．1 B．2 C．5 D．7

21、通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即為__。A．加權平均投資組合收益率 B．投資組合復利收益率 C．簡單平均投資組合收益率 D．投資組合內(nèi)部收益率

22、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則香港聯(lián)交所可酌情接納一個介于__之間的較低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

23、強式有效市場假設認為，當前的股票價格反映了（）。A．歷史價格信息 B．私人信息

C．全部公開信息

D．未公開的內(nèi)幕信息

24、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括__。A．交易系統(tǒng)生成的成交單 B．電報、電傳、傳真 C．合同書 D．信件

25、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求基金資產(chǎn)托管業(yè)務包括__。

A．資產(chǎn)保管，即基金托管人應為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部資產(chǎn)的安全完整

B．資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來

C．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值

D．投資運作監(jiān)督，監(jiān)督基金管理人的行為是否符合基金合同的規(guī)定

第二篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信

息披露模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標公司與白衣騎士假戲真做的時候，這種收購一般稱為主動性收購 B．是指目標公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴重損害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當目標公司遇到敵意收購者收購時，可以尋找一個具有良好合作關系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，這時，收購方若不以更高的價格來進行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會使其付出較為高昂的代價

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經(jīng)營者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

3、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構

4、某證券昨日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎條件 B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策 C．區(qū)位的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

6、__是基金管理人的主要收入來源。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易傭金 D．登記過戶費

7、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的基金運作方式是__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

8、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

9、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A．累積投標詢價 B．上網(wǎng)競價 C．公開招標 D．協(xié)商定價

11、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（）。

A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長 B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長

12、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

13、證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構法人

B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構法人和自然人

14、機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構必須經(jīng)__批準。A．當?shù)卣?B．財政部

C．國務院證券監(jiān)督管理機構 D．商業(yè)銀行

16、在簽訂保薦協(xié)議時，保薦人應當指定__名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監(jiān)管 B．對基金服務機構的監(jiān)管 C．對基金運作的監(jiān)管

D．對基金高級管理人員的監(jiān)管

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

19、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

20、下列各項不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

21、按照有關規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第__位的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、關于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人 B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權數(shù)平均分配 D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、（）是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構

2、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監(jiān)會派出機構區(qū)別情形，對其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平

B．責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告

C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前10個工作日報送專門報告

D．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

3、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

4、我國的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國現(xiàn)階段銀行、證券、保險實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營 B．銀行和證券業(yè)的管理機構相對獨立 C．銀行和證券公司不得開展中間業(yè)務

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業(yè)務

5、H股上市的有關文本包括__。A．招股說明書 B．認購申請書

C．董事及監(jiān)事聲明 D．物業(yè)評估報告

6、證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

D．中國證監(jiān)會認可的其他形式

8、道氏理論的核心思想為__。

A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有三種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

9、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

10、下列各項可以進行綜合協(xié)議交易的有__。A．國債

B．債權質(zhì)押式回購 C．家庭理財產(chǎn)品 D．A股

11、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（）。A．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有50名股東 B．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東 C．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東 D．如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

12、按__分類，有價證券可分為政府證券和公司證券。A．募集方式

B．證券發(fā)行主體的不同 C．證券所代表的權利性質(zhì) D．是否在證券交易所掛牌交易

13、股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。A．股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣5000 萬元

C．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

D．公司最近3 年元重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

14、股票交易中的競價方式主要有__。A．口頭競價 B．書面競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

15、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

16、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．無論市場如何變動，都不采取行動 B．支付模式為向下凹型

C．在易變、波動的市場環(huán)境中有利 D．對市場流動性要求適中

17、中小型資本股票的風險與大型資本股票的風險相比，體現(xiàn)了__。A．低風險低回報 B．低風險高回報 C．高風險高回報 D．高風險低回報

18、ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

19、下列證券中，容易受到購買力風險影響的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、下列關于影響債券投資價值的因素分析，說法正確的是__。A．債券的期限越長，市場價格變動的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價值要高 C．信用級別越低的債券，債券的內(nèi)在價值也就越低 D．在市場總體利率水平上升時，債券的內(nèi)在價值增加

21、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以__。A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運仃 C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累 D．防止證券公司的經(jīng)營風險

22、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續(xù)交易制度 C．限倉制度

D．每日價格波動限制及斷路器原則

23、基金營銷的特殊性，主要體現(xiàn)在__。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

24、下列關于不記名股票敘述不正確的是__。A．無記名股票安全性差 B．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

C．無記名股票認購股票時可以分次繳納出資 D．無記名股票認購時要求一次繳納出資

25、在超額配售權行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應當在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

第三篇：2015年上半年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

2015年上半年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公司融資方式中的留存收益實質(zhì)上是（）。A．內(nèi)部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權 D．公司剝奪股東權利

2.一般來說，客戶規(guī)模__，其與基金管理公司就產(chǎn)品價格問題的談判能力就__，通常也能得到更加優(yōu)惠的費率待遇。A．越大；越強 B．越?。辉綇?C．越??；越弱 D．越大；越弱

3.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項中，證券公司不可以從事的業(yè)務是（）。A．證券承銷業(yè)務 B．保薦業(yè)務

C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務 D．儲蓄存款業(yè)務

4.在我國，基金各當事人的權利義務在__中約定。A．基金份額上市交易公告書 D．招募說明書 C．基金合同

D．基金托管協(xié)議

5.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是__。A．中國銀行

B．中國進出口銀行 C．國家發(fā)展銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

6.當權證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按__采取相應交收違約處理措施。

A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

7.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

8.證券公司設__，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。A．合規(guī)負責人 B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負責人 D．監(jiān)事會

9.下列不屬于擔任股份有限公司獨立董事應當具備的基本條件的是__。A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格 B．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則 C．具有3年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必須的工作經(jīng)驗 D．具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性

10.滬深證券交易所的證券結算原則不包括（）。A．分級結算原則? B．貨銀對付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

11.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

12.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用

13.已完成股權分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分為__。A．有限售條件股份和無限售條件股份 B．外資股和合資股 C．普通股和優(yōu)先股

D．已上市流通股和未上市流通股

14.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

15.下列不屬于無權或越權代理而造成的風險的是__。A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣

B．申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失 C．由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣 D．由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣

16.已知證券組合P是由證券A和B構成，證券A和B的期望收益、標準差以及相關系數(shù)如表1所示。表1 A．證券名稱 B．期望收益率 C．標準差 D．相關系數(shù) E．投資比重 F．A G．10% H．6% I．0.12 J．0.30 K．B L．5% M．2% N．0.70

17.在實際應用MACD時，常以__日EMA為快速移動平均線，__日EMA為慢速移動平均線。A．1226 B．1326 C．2612 D．1530

18.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

19.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

20.下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

21.是指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。A．看跌期權 B．歐式期權 C．美式期權 D．看漲期權

22.上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

23.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

24.企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

25.下列不屬于無權或越權代理而造成的風險的是__。A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣 B．申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失 C．由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣 D．由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣

26.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應該折算成國家股。

A．國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 C．全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

27.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

28.假設在一個考察期內(nèi)，基金P在第j個行業(yè)上的實際投資比例為wpj，而第j個行業(yè)在市場指數(shù)中的權重為wj，第j個行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.29.下列關于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準 B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風險管理能力為目的 D．以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù)

30.__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

31.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

32.常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括__。A．簡單(凈值)收益率 B．預期收益率 C．時間加權收益率 D．算術平均收益率

33.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人一交易商”。A．商人銀行 B．投資公司 C．商業(yè)銀行 D．投資銀行

34.2007年，我國財政部發(fā)行15500億元人民幣特別國債的目的是（）。A．增加國有商業(yè)銀行的資本金 B．彌補政府赤字 C．擴大公共開支 D．購買美元外匯

35.下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

36.__依法審核上市公司新股發(fā)行申請。A．股票發(fā)行審核委員會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會派出機構

37.基金管理人應當自收到核準文件之日起__個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

38.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

39.《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

40.目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業(yè)債 B．國債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

41.下列各項不屬于風險度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

42.__是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。A．基金面值

B．基金的發(fā)行價格 C．1.01元

D．基金單位的資產(chǎn)凈值

43.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。

A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

44.發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過債券。A．6 B．12 C．18 D．36

45.IB制度起源于（）。A．中國 B．韓國 C．美國 D．英國

46.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

47.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的力量是__。A．勤勉盡責 B．公平競爭 C．保守秘密 D．專業(yè)勝任

48.以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括__。A．替代互換

B．市場間利差互換 C．交叉互換

D．稅差激發(fā)互換

49.__中國結算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

50.基金按__，可分為封閉式基金和開放式基金。A．投資標的劃分 B．投資目標劃分

C．基金的組織形式不同

D．是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

第四篇：2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

2.根據(jù)有關規(guī)定，專項收入不包括__。A．排污費收入

B．城市水資源費收入 C．教育費附加收入

D．國有企業(yè)計劃虧損補貼

3.已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，（）。A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 C．公司總資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 D．公司總資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

4.標準化的期貨合約中唯一可變的變量是__。A．交易品種 B．交割日期 C．交易價格 D．每日限價

5.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

6.進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權 B．巨災衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風險管理工具

7.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限投資于__。A．股票 B．基金 C．國債

D．證券衍生產(chǎn)品

8.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外資股招股說明書的編制過程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎上，（）開始起草招股說明書草案。A．會計師 B．主承銷商 C．律師

D．國際協(xié)調(diào)人

10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。A．香港特別行政區(qū) B．澳門特別行政區(qū) C．天津濱海新區(qū) D．上海浦東新區(qū)

11.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款，給銀行或者其他金融機構造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

13.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.證券營業(yè)部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

16.證券投資基金在美國被稱為__。A．單位信托基金 B．證券投資信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行為金融理論中，__導致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

18.__是指連接證券組合與無風險證券的直線斜率。A．詹森指數(shù) B．夏普指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．久期

19.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)__審議通過后實施。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．股東大會

D．高級管理人員

20.正式承銷前的市場預測和承銷協(xié)議簽署具備__。A．暫時的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無限的商業(yè)和法律意義

21.2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

22.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費的來源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間的__進行申購。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

24.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

25.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

26.關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

27.（）的基本思路是，通過恰當?shù)姆纸M，盡可能地消除由于類型差異對基金經(jīng)理人相對業(yè)績所造成的不利影響。A．分組比較 B．單獨比較 C．相對比較 D．基準比較

28.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統(tǒng)關于該證券公司的債券結算結果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

29.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應當在撤回申請文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列關于外資股的說法，錯誤的是__。

A．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 D．紅籌股不屬于外資股

31.以下說法不符合葛蘭威爾的“移動平均線八大買賣法則”的是__。A．平均線從下降開始走平，股價從下上穿平均線，為買入信號

B．股價連續(xù)上升遠離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升，為賣出信號 C．平均線從上升轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線，為賣出信號

D．股價向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時平均線仍持續(xù)下降，為賣出信號

32.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。A．公平披露 B．準確性 C．規(guī)范性 D．及時性

33.記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點 C．財政部國債服務部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

34.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的__納入證券投資者保護基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔審計業(yè)務的會計師事務所 D．中國證監(jiān)會

36.下列哪項不是美國存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

37.頭肩頂形態(tài)的高度是指__。A．頭的高度

B．左右肩連線高度 C．“頭”到頸線的直線距離 D．“肩”到頸線的直線距離

38.在金融期貨交易中，為適應人們控制股市風險而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

39.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協(xié)商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

40.采用__發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續(xù)。A．發(fā)起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復雜

42.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為__。A．發(fā)行市場與流通市場 B．場外市場與交易所市場 C．主板市場與二板市場 D．二板市場與三板市場

43.根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設立了__，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。A．保險投資管理公司 B．保險基金公司 C．保險資產(chǎn)管理公司 D．保險信托投資公司

44.下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是__。A．金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構的利潤驅(qū)動

B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．新技術革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 D．避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段

45.（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最低限額。A．證券交易所會員大會? B．國務院證券監(jiān)督管理機構? C．工商管理局? D．人民銀行

46.對于債務融資而言，其高風險性體現(xiàn)在__。A．通貨膨脹風險 B．匯率波動風險

C．公司無法支付到期債務的財務風險 D．股價下跌導致公司市值減少的風險

47.在風險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風險相同

48.公司的法定代表人為__。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．董事會指定 D．公司章程規(guī)定

49.個人股東親自出席股東大會的，應當出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

50.存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第五篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露試題

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

2、客戶融資買入時交付的保證金為A，融資買入證券數(shù)量為B，買入價格為 C，證券價格為D，當日收盤價為E，開盤價位F。則融資保證金比例為__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列選項中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是__。A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

4、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應在（）日前提供確定的發(fā)行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

6、__是(普通股)每股市價與每股收益的比率，亦稱“本益比”。A．市凈率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股凈資產(chǎn)

7、我國目前證券經(jīng)紀業(yè)務的主要形式是__。A．柜臺代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

8、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

9、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風險警示的，在其后__個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

11、技術分析主要技術指標中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不屬于股權融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

13、在發(fā)行完成后的__個工作日內(nèi)，保薦人應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金”。A．英國 B．美國 C．日本

D．我國臺灣

15、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

16、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格10元，籌資費用率為5%。預定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本率為__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

18、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

19、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有__。A．按合同約定承擔投資風險

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 20、技術分析流派對股票價格波動原因的解釋是__ A．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對價格與價值偏離的調(diào)整

C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

21、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說明書 B．上市公告書 C．定期報告文件 D．招股意向書

22、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

23、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，__等機構或人員在證券化過程中具有重要作用。A．信用增級機構 B．發(fā)起人

C．證券化產(chǎn)品投資者 D．承銷人

2、既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和額外費用，并對它們進行適當平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

3、各國資本確定的實現(xiàn)方式以__最具代表意義。A．法定資本制 B．實收資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

4、下列關于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

B．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

5、債券回購交易的期限一般不超過__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基準比較法在實際應用中存在的問題包括__。

A．在如何選取適合的指數(shù)上，投資者常常會無所適從，因為要從市場上已有的指數(shù)中選出一個與基金投資風格完全對應的指數(shù)非常困難 B．基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化 C．公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資，這也會為比較增加困難

D．公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，這也常常引起比較上的不公平

7、根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．產(chǎn)品特性 C．技術替代

D．國際市場沖擊

8、基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

9、A公司今年每股股息為0.5元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當前的無風險利率為0.03，市場組合的風險溢價為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當前的合理價格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投資基金的風險可能高于__。A．股票 B．保險 C．期貨 D．債券

12、證券公司應當有______名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿______年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超買、超賣型指標包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、關于自營業(yè)務的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營業(yè)務運作的透明度 B．應建立有效的風險報告機制

C．應建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

D．應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

15、融資融券業(yè)務是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

16、關于債券價格、到期收益率與票面利率之間關系的描述中，下列正確的是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價格＜票面價值 B．票面利率＜到期收益率，債券價格＞票面價值 C．票面利率=到期收益率，債券價格=票面價值 D．票面利率＞到期收益率，債券價格＞票面價值

17、企業(yè)有下列__行為之一的，應當對相關資產(chǎn)進行評估。A．整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司 B．經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進行審核之后 C．以非貨幣資產(chǎn)對外投資

D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

18、保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A．保薦人的配偶? B．保薦人的父母? C．保薦人的朋友? D．保薦人的兄弟

19、關于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權，在財務上對發(fā)行人有利

B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應具有較低的票面利率，其內(nèi)在價值相對較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價格部分或全部償還債務

20、認股權證實質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

21、關于利率變化與證券價格變化的關系，下列說法正確的有__。A．利率與證券價格呈反方向變化

B．利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導致債券價格降低 C．利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降

D．利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平

22、以下關于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實地調(diào)研和深度訪談等形式

C．優(yōu)點在于可以獲得最新的資料和信息，主動提出問題并獲得解釋 D．實地調(diào)研成本較高

23、關于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設立 B．以營利為目的

C．是整個證券市場的核心 D．是實行自律性管理的法人

24、《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應當提供的申請材料有__。A．承銷協(xié)議 B．登記申請 C．核準文件 D．驗資報告 E．會計評估

25、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行