第一篇：天津2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

天津2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

2.對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排（）主要經(jīng)辦人。A．一家 B．兩家

C．一家或兩家 D．多家

3.__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A．董事會(huì)

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D．分支機(jī)構(gòu)

4.______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

5.登記結(jié)算公司以參與人的__為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

6.基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

7.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括__。A．權(quán)益證券和債務(wù)證券 B．商業(yè)證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動(dòng)收益證券 D．短期證券和長(zhǎng)期證券

8.不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．非交易過(guò)戶 B．交易過(guò)戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊(cè)登錄

9.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為_(kāi)_股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

10.下列費(fèi)用中，（）不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。A．基金管理費(fèi) B．信息披露費(fèi)用 C．基金托管費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

11.不屬于股權(quán)融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

12.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)的行為，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

13.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__憑證。A．流通 B．會(huì)計(jì) C．收款 D．付款

14.在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

15.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于______億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于______萬(wàn)元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

16.（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場(chǎng)部

17.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開(kāi)盤后 C．11:30前 D．13:30前

18.上海證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

19.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

20.下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法正確的是（）。

A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個(gè)人所得稅

21.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券 B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券 C．投資者是買賣證券的主體 D．投資者是買賣證券的客體

22.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算 C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

23.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷為_(kāi)_。A．股價(jià)容易被操縱 B．市場(chǎng)廣泛

C．兩級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 D．經(jīng)濟(jì)高效

24.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．上海證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)? B．深圳證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)? C．地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu)? D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購(gòu)的國(guó)債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

25.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于______億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于______萬(wàn)元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

26.我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

27.投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是__。A．參考證券信用評(píng)級(jí)的結(jié)果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

28.下列不是債券基本價(jià)值評(píng)估的假設(shè)條件的是__ A．各種債券的名義支付金額都是確定的 B．各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的 C．市場(chǎng)利率是可以精確地預(yù)測(cè)出來(lái)

D．通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測(cè)出來(lái)

29.在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

30.目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

31.在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以________形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

32.A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為_(kāi)_。A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%

33.關(guān)于漲跌停板制度下量?jī)r(jià)分析基本判斷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．漲停量小，繼續(xù)上揚(yáng) B．跌停量小，繼續(xù)下跌

C．漲停關(guān)門時(shí)間越早，次日漲勢(shì)越大 D．漲停量小，繼續(xù)下跌

34.只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

35.對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見(jiàn)要求上市公司作出書(shū)面解釋、說(shuō)明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見(jiàn)之日起（）日內(nèi)提供書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。A．5 B．10 C．15 D．30

36.按__基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。A．投資目標(biāo) B．投資標(biāo)的

C．基金的組織形式不同

D．基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

37.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度的證券是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

38.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

39.根據(jù)__年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

40.根據(jù)（）的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．法律形式

B．資金來(lái)源和用途 C．投資理念 D．投資目標(biāo)

41.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為_(kāi)_個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

42.允許開(kāi)立證券賬戶的對(duì)象不包括__。A．國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人 B．證券業(yè)從業(yè)人員

C．國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的法人 D．經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶者

43.為了對(duì)基金績(jī)效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括__。A．統(tǒng)計(jì)干擾 B．投資目標(biāo) C．風(fēng)險(xiǎn)水平D．比較基準(zhǔn)

44.王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書(shū)，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

45.股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券 C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

46.存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)

47.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不對(duì)

48.當(dāng)期貨市場(chǎng)上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會(huì)在期貨市場(chǎng)上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A．在功能上互補(bǔ)性強(qiáng) B．期限相近

C．功能上比較相近D．地域相同

49.“反向的”收益率曲線意味著：(1)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升(2)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高(3)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降(4)長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高。以上說(shuō)法正確的是__ A．2和1 B．4和3 C．1和4 D．3和2

50.股東大會(huì)是股份公司的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．法人代表 C．監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．決策機(jī)構(gòu)

第二篇：2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動(dòng)性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)收入不包括__。A．排污費(fèi)收入

B．城市水資源費(fèi)收入 C．教育費(fèi)附加收入

D．國(guó)有企業(yè)計(jì)劃虧損補(bǔ)貼

3.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，（）。A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 C．公司總資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 D．公司總資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

4.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是__。A．交易品種 B．交割日期 C．交易價(jià)格 D．每日限價(jià)

5.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

6.進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

7.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于__。A．股票 B．基金 C．國(guó)債

D．證券衍生產(chǎn)品

8.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制過(guò)程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（）開(kāi)始起草招股說(shuō)明書(shū)草案。A．會(huì)計(jì)師 B．主承銷商 C．律師

D．國(guó)際協(xié)調(diào)人

10.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。A．香港特別行政區(qū) B．澳門特別行政區(qū) C．天津?yàn)I海新區(qū) D．上海浦東新區(qū)

11.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

13.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.證券營(yíng)業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為_(kāi)_。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

16.證券投資基金在美國(guó)被稱為_(kāi)_。A．單位信托基金 B．證券投資信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過(guò)度自信 D．心理偏差

18.__是指連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線斜率。A．詹森指數(shù) B．夏普指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．久期

19.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)__審議通過(guò)后實(shí)施。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì)

D．高級(jí)管理人員

20.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備__。A．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無(wú)限的商業(yè)和法律意義

21.2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行

22.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來(lái)源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的__進(jìn)行申購(gòu)。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

24.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

25.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

26.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

27.（）的基本思路是，通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可能地消除由于類型差異對(duì)基金經(jīng)理人相對(duì)業(yè)績(jī)所造成的不利影響。A．分組比較 B．單獨(dú)比較 C．相對(duì)比較 D．基準(zhǔn)比較

28.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

29.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣

C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 D．紅籌股不屬于外資股

31.以下說(shuō)法不符合葛蘭威爾的“移動(dòng)平均線八大買賣法則”的是__。A．平均線從下降開(kāi)始走平，股價(jià)從下上穿平均線，為買入信號(hào)

B．股價(jià)連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升，為賣出信號(hào) C．平均線從上升轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價(jià)向下跌破平均線，為賣出信號(hào)

D．股價(jià)向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時(shí)平均線仍持續(xù)下降，為賣出信號(hào)

32.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

33.記帳試國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于______來(lái)發(fā)行。A．中國(guó)人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn) C．財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

34.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書(shū)正文后作出聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

36.下列哪項(xiàng)不是美國(guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

37.頭肩頂形態(tài)的高度是指__。A．頭的高度

B．左右肩連線高度 C．“頭”到頸線的直線距離 D．“肩”到頸線的直線距離

38.在金融期貨交易中，為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結(jié)算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

39.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

40.采用__發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書(shū)注冊(cè)手續(xù)。A．發(fā)起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復(fù)雜

42.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為_(kāi)_。A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng) B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng) C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

43.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了__，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。A．保險(xiǎn)投資管理公司 B．保險(xiǎn)基金公司 C．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D．保險(xiǎn)信托投資公司

44.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是__。A．金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 C．新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 D．避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

45.（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。A．證券交易所會(huì)員大會(huì)? B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)? C．工商管理局? D．人民銀行

46.對(duì)于債務(wù)融資而言，其高風(fēng)險(xiǎn)性體現(xiàn)在__。A．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C．公司無(wú)法支付到期債務(wù)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D．股價(jià)下跌導(dǎo)致公司市值減少的風(fēng)險(xiǎn)

47.在風(fēng)險(xiǎn)程度上，以下投資品種中價(jià)格波動(dòng)性最大，風(fēng)險(xiǎn)最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風(fēng)險(xiǎn)相同

48.公司的法定代表人為_(kāi)_。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．董事會(huì)指定 D．公司章程規(guī)定

49.個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書(shū)面委托書(shū) C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

50.存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第三篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信

息披露模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于白衣騎士策略，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時(shí)候，這種收購(gòu)一般稱為主動(dòng)性收購(gòu) B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購(gòu)者收購(gòu)時(shí)，可以尋找一個(gè)具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購(gòu)方所提要約更高的價(jià)格提出收購(gòu)，這時(shí)，收購(gòu)方若不以更高的價(jià)格來(lái)進(jìn)行收購(gòu)，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購(gòu)方，也會(huì)使其付出較為高昂的代價(jià)

D．從大量收購(gòu)案例來(lái)看，最大受益者是公司經(jīng)營(yíng)者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

3、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

4、某證券昨日開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬(wàn)元；今日開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬(wàn)元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為_(kāi)_。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件 B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策 C．區(qū)位的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色

6、__是基金管理人的主要收入來(lái)源。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金交易傭金 D．登記過(guò)戶費(fèi)

7、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的基金運(yùn)作方式是__。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

8、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

9、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。A．累積投標(biāo)詢價(jià) B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C．公開(kāi)招標(biāo) D．協(xié)商定價(jià)

11、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（）。

A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

12、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開(kāi)發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

13、證券投資人是指__。

A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

14、機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”

D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

15、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

16、在簽訂保薦協(xié)議時(shí)，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管 B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

19、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為_(kāi)_。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

20、下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

21、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、關(guān)于記賬式國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人 B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配 D．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為_(kāi)_。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、（）是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

B．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告

D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

3、對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。A．交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶

B．交易賣方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買方無(wú)要求 C．交易買方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣方無(wú)要求 D．交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶

4、我國(guó)的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國(guó)現(xiàn)階段銀行、證券、保險(xiǎn)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營(yíng) B．銀行和證券業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立 C．銀行和證券公司不得開(kāi)展中間業(yè)務(wù)

D．銀行和證券公司不得開(kāi)展相互代理業(yè)務(wù)

5、H股上市的有關(guān)文本包括__。A．招股說(shuō)明書(shū) B．認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)

C．董事及監(jiān)事聲明 D．物業(yè)評(píng)估報(bào)告

6、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

8、道氏理論的核心思想為_(kāi)_。

A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

9、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實(shí)際賣出價(jià) B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià) C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

10、下列各項(xiàng)可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有__。A．國(guó)債

B．債權(quán)質(zhì)押式回購(gòu) C．家庭理財(cái)產(chǎn)品 D．A股

11、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（）。A．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有50名股東 B．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東 C．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東 D．如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

12、按__分類，有價(jià)證券可分為政府證券和公司證券。A．募集方式

B．證券發(fā)行主體的不同 C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D．是否在證券交易所掛牌交易

13、股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（）。A．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣5000 萬(wàn)元

C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

D．公司最近3 年元重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

14、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有__。A．口頭競(jìng)價(jià) B．書(shū)面競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

15、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

16、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng) B．支付模式為向下凹型

C．在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利 D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中

17、中小型資本股票的風(fēng)險(xiǎn)與大型資本股票的風(fēng)險(xiǎn)相比，體現(xiàn)了__。A．低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào) B．低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào) C．高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào) D．高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)

18、ETF的受托人一般為_(kāi)_。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

19、下列證券中，容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為_(kāi)_。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、下列關(guān)于影響債券投資價(jià)值的因素分析，說(shuō)法正確的是__。A．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高 C．信用級(jí)別越低的債券，債券的內(nèi)在價(jià)值也就越低 D．在市場(chǎng)總體利率水平上升時(shí)，債券的內(nèi)在價(jià)值增加

21、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以__。A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)仃 C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D．防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

22、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續(xù)交易制度 C．限倉(cāng)制度

D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

23、基金營(yíng)銷的特殊性，主要體現(xiàn)在__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

24、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無(wú)記名股票安全性差 B．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

C．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資 D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資

25、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

第四篇：2017年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

2017年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露

2.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)分配順序?yàn)開(kāi)_。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取公益金、支付股利、提取任意公積金 B．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、支付股利、提取法定公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付股利 D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定公積金、提取公益金、提取任意公積金

3.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

4.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有關(guān)規(guī)定，基金當(dāng)年獲得收益在彌補(bǔ)上一年虧損后若有盈余，分配形式和分配方式分別是__。

A．現(xiàn)金，每年至少一次 B．基金單位，每年至少2次

C．現(xiàn)金或基金單位，每年至少2次 D．現(xiàn)金或基金單位，每?jī)赡曛辽僖淮?/p>

5.關(guān)于三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)收益率調(diào)整方法與CAPM模型之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是__。A．夏普指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) B．詹森指數(shù)并非DACAPM為基礎(chǔ) C．特雷諾指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) D．三種指數(shù)均以CAPM為基礎(chǔ)

6.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

7.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

8.證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括__。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

C．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確 D．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

9.__資產(chǎn)評(píng)估是對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng) B．部分 C．多項(xiàng) D．整體

10.證券交易的特征主要表現(xiàn)為_(kāi)_。A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 B．流動(dòng)性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

11.基金托管在基金運(yùn)行階段的主要工作有__。A．每個(gè)工作日進(jìn)行基金資金凈值計(jì)算 B．根據(jù)管理人的指令進(jìn)行資金劃撥 C．監(jiān)督基金投資范圍 D．保管基金持有人名冊(cè)

12.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。

A．買者自負(fù)承諾函 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) C．委托代理協(xié)議 D．融資融券合同

13.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的__ A．一個(gè)區(qū)域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

14.社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

15.__是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A．基金份額持有人 B．證券交易所 C．托管人 D．基金管理公司

16.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（）的特點(diǎn)。A．集合理財(cái) B．專業(yè)管理 C．組合投資 D．利益共享

17.申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。A．10 B．20 C．30 D．50

18.中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。A．再貼現(xiàn)政策 B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

19.開(kāi)放式基金的__是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為。A．申購(gòu) B．贖回 C．交易 D．認(rèn)購(gòu)

20.用以反映短期償債能力的指標(biāo)是__ A．利息支付倍數(shù) B．流動(dòng)比率 C．速動(dòng)比率

D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

21.__可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。A．基金管理公司 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司

D．資產(chǎn)管理公司

22.下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本 B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的23.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品種 D．時(shí)間和條件

24.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

25.__是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A．基金份額持有人 B．證券交易所 C．托管人

D．基金管理公司

26.資產(chǎn)管理中，__是最常見(jiàn)、最簡(jiǎn)便的風(fēng)險(xiǎn)度量方法。A．方差度量法

B．收益預(yù)期范圍度量法 C．下跌概率法 D．風(fēng)險(xiǎn)收益法

27.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括__。A．尋求司法保護(hù)權(quán) B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

C．要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利

D．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

28.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬 C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

29.以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

30.某公司分紅派息方案已獲通過(guò)：每10股送3股轉(zhuǎn)增2股派0.6元，另每10股配5股，配股價(jià)為每股20元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價(jià)為25元。則該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)是__元。A．10.62 B．15.55 C．17.47 D．19.59

31.登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

32.買入__申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。A．LOF B．ETF C．保本基金 D．股票基金

33.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

34.在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．凈價(jià)交易 D．買賣價(jià)交易

35.資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

36.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)__未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。A．8個(gè)月 B．12個(gè)月 C．18個(gè)月 D．24個(gè)月

37.公開(kāi)發(fā)行證券的，報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告并提供下列文件限于首次公開(kāi)發(fā)行的是（）。A．募集說(shuō)明書(shū)單行本 B．承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議 C．律師鑒證意見(jiàn)

D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告

38.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個(gè)季度

D．每一會(huì)計(jì)

39.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循（），按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。A．公平性原則 B．完整性原則 C．重要性原則 D．及時(shí)性原則

40.__不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．收入型基金 B．上市開(kāi)放式基金 C．公募基金 D．私募基金

41.情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

42.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為_(kāi)_股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

43.采用利率預(yù)期策略進(jìn)行債券組合管理時(shí)，在債券預(yù)期利率__時(shí)，將增加持續(xù)期，從而保持投資組合對(duì)利率變動(dòng)的敏感性。A．上升 B．下降 C．不變

D．上下波動(dòng)幅度較大

44.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

45.所謂__，是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

A．消極的股票風(fēng)格管理 B．積極的股票風(fēng)格管理 C．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理 D．激進(jìn)的股票風(fēng)格管理

46.一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)__予以確定。A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B．套利定價(jià)模型 C．市盈率定價(jià)模型

D．布萊克·斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型

47.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨(dú)立董事 C．督察長(zhǎng)

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

48.A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為_(kāi)_。A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%

49.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

50.嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在__。A．紐約證券交易所 B．多倫多證券交易所 C．倫敦證券交易所 D．芝加哥證券交易所

第五篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

2、客戶融資買入時(shí)交付的保證金為A，融資買入證券數(shù)量為B，買入價(jià)格為 C，證券價(jià)格為D，當(dāng)日收盤價(jià)為E，開(kāi)盤價(jià)位F。則融資保證金比例為_(kāi)_。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列選項(xiàng)中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是__。A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

4、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價(jià)格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．長(zhǎng)期看漲期權(quán) B．長(zhǎng)期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

6、__是(普通股)每股市價(jià)與每股收益的比率，亦稱“本益比”。A．市凈率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股凈資產(chǎn)

7、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺(tái)代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

8、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

9、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后__個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買賣委托書(shū)

11、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不屬于股權(quán)融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

13、在發(fā)行完成后的__個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金”。A．英國(guó) B．美國(guó) C．日本

D．我國(guó)臺(tái)灣

15、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

16、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格10元，籌資費(fèi)用率為5%。預(yù)定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本率為_(kāi)_。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

18、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

19、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 20、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

21、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說(shuō)明書(shū) B．上市公告書(shū) C．定期報(bào)告文件 D．招股意向書(shū)

22、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

23、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對(duì)盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，__等機(jī)構(gòu)或人員在證券化過(guò)程中具有重要作用。A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu) B．發(fā)起人

C．證券化產(chǎn)品投資者 D．承銷人

2、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

3、各國(guó)資本確定的實(shí)現(xiàn)方式以__最具代表意義。A．法定資本制 B．實(shí)收資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

4、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

B．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

5、債券回購(gòu)交易的期限一般不超過(guò)__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問(wèn)題包括__。

A．在如何選取適合的指數(shù)上，投資者常常會(huì)無(wú)所適從，因?yàn)橐獜氖袌?chǎng)上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難 B．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化 C．公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資，這也會(huì)為比較增加困難

D．公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，這也常常引起比較上的不公平

7、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．產(chǎn)品特性 C．技術(shù)替代

D．國(guó)際市場(chǎng)沖擊

8、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

9、A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能高于__。A．股票 B．保險(xiǎn) C．期貨 D．債券

12、證券公司應(yīng)當(dāng)有______名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿______年的高級(jí)管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超買、超賣型指標(biāo)包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

D．應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

15、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

16、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列正確的是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價(jià)格＜票面價(jià)值 B．票面利率＜到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值 C．票面利率=到期收益率，債券價(jià)格=票面價(jià)值 D．票面利率＞到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值

17、企業(yè)有下列__行為之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A．整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B．經(jīng)上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后 C．以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

18、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A．保薦人的配偶? B．保薦人的父母? C．保薦人的朋友? D．保薦人的兄弟

19、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說(shuō)法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財(cái)務(wù)上對(duì)發(fā)行人有利

B．債券的提前贖回條款對(duì)投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值相對(duì)較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價(jià)格部分或全部?jī)斶€債務(wù)

20、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán)

21、關(guān)于利率變化與證券價(jià)格變化的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有__。A．利率與證券價(jià)格呈反方向變化

B．利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低 C．利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降

D．利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來(lái)水平

22、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研和深度訪談等形式

C．優(yōu)點(diǎn)在于可以獲得最新的資料和信息，主動(dòng)提出問(wèn)題并獲得解釋 D．實(shí)地調(diào)研成本較高

23、關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設(shè)立 B．以營(yíng)利為目的

C．是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 D．是實(shí)行自律性管理的法人

24、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有__。A．承銷協(xié)議 B．登記申請(qǐng) C．核準(zhǔn)文件 D．驗(yàn)資報(bào)告 E．會(huì)計(jì)評(píng)估

25、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國(guó)民銀行 C．庫(kù)恩羅布公司 D．花旗銀行