第一篇：關(guān)于在有關(guān)證券營業(yè)部張貼警示公告的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)辦發(fā)[1999]8號 【發(fā)布日期】1999-02-04 【生效日期】1999-02-04 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

關(guān)于在有關(guān)證券營業(yè)部張貼警示公告的通知

（1999年2月4日證監(jiān)辦發(fā)〔1999〕8號）

各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：

根據(jù)深圳中浩（集團(tuán)）股份有限公司董事會1999年1月29日刊登的提示性公告，該公司已資不抵債。而且，截至1998年底，該公司披露的涉訴債務(wù)案件達(dá)169件，涉訴金額巨大。根據(jù)《 公司法》的有關(guān)規(guī)定，不排除因債權(quán)人起訴進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的可能。

鑒于上述情況，為進(jìn)一步向投資者提示風(fēng)險，請你們立即通知ＳＴ中浩股票托管較集中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（附件一）務(wù)必于本周內(nèi)在營業(yè)場所中張貼警示公告（警示公告內(nèi)容見附件二）。同時，密切關(guān)注市場變化，做好風(fēng)險防范的準(zhǔn)備工作，如有異常情況，請立即通報我會上市公司部。

聯(lián)系人：馬春華

聯(lián)系電話：010－66211188－4206

傳真010－66210163

附件一：

截止1999年1月28日，ＳＴ中浩Ａ的前20名托管券商為：

1．四川證券

2．安徽國投廣州營業(yè)部

3．浙江臺州信托黃巖部

4．特區(qū)證券友誼城部

5．廣東證券順德營業(yè)部

6．華夏證券廣州營業(yè)部

7．南方證券順德營業(yè)部

8．江門證券鶴山營業(yè)部

9．重慶有價證券公司交易部

10．江蘇證券

11．中國外貿(mào)信托上海營業(yè)部

12．君安證券蘭州隴西路營業(yè)部

13．廣發(fā)證券南海營業(yè)部 14．華夏證券江西一部

15．廣發(fā)證券肇慶營業(yè)部

16．云南國投上海驪山路營業(yè)部

17．平安證券廣州營業(yè)部

18．汕頭證券

19．江門證券

20．鞍山證券上海營業(yè)部

（除上述營業(yè)部外，各地應(yīng)根據(jù)ＳＴ中浩股票托管情況確定其他應(yīng)張貼公告的營業(yè)部）

附件二：

警示公告

根據(jù)深圳中浩（集團(tuán)）股份有限公司董事會1999年1月29日刊登的提示性公告，該公司調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)為－2．00元。而且，截至1999年底，該公司披露的涉訴債務(wù)案件達(dá)169件，其中：該公司作為主債務(wù)人的涉訴案件39件，涉及標(biāo)的額合計(jì)3．3億；該公司作為擔(dān)保人的涉訴債務(wù)案件130件，涉及標(biāo)的額5．1億元。根據(jù)《 公司法》的有關(guān)規(guī)定，不排除債權(quán)人起訴進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的可能。故本營業(yè)部特別提醒投資者關(guān)注公司董事會公告，注意防范風(fēng)險。附公司董事會最近幾次公告。（請將深中浩在以下日期的董事會公告內(nèi)容摘要張貼在營業(yè)部：1998年10月17日、1998年10月22日、1998年11月28日、1998年12月15日、1999年1月8日、1999年1月29日。）

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：招考公告(張貼)

2012年選拔普通高校畢業(yè)生到基層工作公告

根據(jù)《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年就業(yè)促進(jìn)工程2件實(shí)事實(shí)施方案的通知》（甘政辦發(fā)?2012?81號）要求，現(xiàn)就2012年選拔普通高校畢業(yè)生到基層工作有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、招考對象

（一）基層學(xué)校教師。

1、農(nóng)村中小學(xué)教師（文科、理科、音體美）：2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校師范類專業(yè)?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。非師范類專業(yè)畢業(yè)生必須為本科及以上學(xué)歷且有教師資格證或取得教育學(xué)和教育心理學(xué)兩門課程的合格證。音體美教師崗位須為音樂、舞蹈、美術(shù)、體育類及相關(guān)專業(yè)。

2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)幼兒園教師：2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校教育、體育、藝術(shù)類等師范類專業(yè)?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。非師范類專業(yè)本科及以上學(xué)歷且有教師資格證（師范類專業(yè)除外）或取得教育學(xué)和教育心理學(xué)兩門課程合格證的畢業(yè)生、高職院校學(xué)前教育專業(yè)畢業(yè)生也允許報考鄉(xiāng)鎮(zhèn)幼兒園教師崗位。

3、中等職業(yè)學(xué)校教師：2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校加工制造、交通運(yùn)輸、工程技術(shù)、土木建筑、信息技術(shù)、農(nóng)林牧漁、醫(yī)藥衛(wèi)生、公共事務(wù)與服務(wù)類專業(yè)普通高校本科及以上學(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

4、代課人員：1967年6月30日以后出生，2003年9月25日以前由縣教育部門聘用，在我縣農(nóng)村公辦中小學(xué)（含縣鎮(zhèn)學(xué)校）連續(xù)代課，現(xiàn)仍在教師崗位，具有教育部承認(rèn)的國民教育系列大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷，取得教師資格證。

（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院工作人員。2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校醫(yī)學(xué)、護(hù)理、醫(yī)學(xué)技術(shù)類及相關(guān)專業(yè)專科（高職）及以上學(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

（三）鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站工作人員。2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校畜牧獸醫(yī)及相關(guān)專業(yè)?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

（四）鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)技站等涉農(nóng)站（所）工作人員。2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校農(nóng)業(yè)類專業(yè)?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

（五）基層旅游事業(yè)單位工作人員。2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校旅游類及相關(guān)專業(yè)?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。本科及以上學(xué)歷歷史、地理、外語、工商管理（不含二級學(xué)科）、民族學(xué)、語言文學(xué)等專業(yè)畢業(yè)生也可報名。

（六）鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站、基層社保崗位工作人員。2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

（七）三支一扶。2012年應(yīng)屆畢業(yè)，尚未落實(shí)就業(yè)單位的?？疲ǜ呗殻┘耙陨蠈W(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

（八）進(jìn)村（社區(qū)）。2002年及以后畢業(yè)，目前尚未就業(yè)的普通高校專科（高職）及以上學(xué)歷寧縣生源畢業(yè)生。

二、招考條件：

（一）熱愛祖國，品行良好，遵紀(jì)守法，具有良好的職業(yè)道德和奉獻(xiàn)精神。

（二）具有正常履行職責(zé)的身體條件，本人志愿到基層教育、農(nóng)牧、文化、衛(wèi)生、旅游和社會保障崗位工作，且符合招考條件要求。

（三）服從工作需要和組織分配。

三、招考程序

（一）報名。報名時間：2012年5月26日至31日，共6天。報名地點(diǎn)：寧縣文體廣場南樓。

1、報名辦法：（1）2002至2011年普通高校畢業(yè)生必須由本人持身份證、畢業(yè)證、《擇業(yè)通知書》（或無具體就業(yè)單位的《就業(yè)報到證》）、戶口遷移證（戶口簿）、教師資格證或教育學(xué)、教育心理學(xué)兩門課程合格證、4張近期2寸彩色免冠照片等原件現(xiàn)場報名，采集個人信息并拍照。2012年應(yīng)屆畢業(yè)生須持身份證、學(xué)校就業(yè)部門蓋章的《2012屆普通高校畢業(yè)生參加甘肅省扶持高校畢業(yè)生就業(yè)項(xiàng)目考試高校推薦表》、戶口遷出的持原戶籍復(fù)印件（戶口未遷的持生源地戶口簿或戶籍證明）、4張近期2寸彩色免冠照片等原件報名。領(lǐng)取準(zhǔn)考證時進(jìn)一步審核報考資格。證件不齊全者不予報名。2002年至2011年未登記注冊的畢業(yè)生，必須按規(guī)定程序辦理報到登記注冊手續(xù)后，方可報名；未注冊的不允許報名。（2）畢業(yè)生只能選擇招考崗位（包括民生實(shí)事項(xiàng)目和基層服務(wù)項(xiàng)目）中的其中一個崗位填報，不允許填報兩個及兩個以上崗位，重復(fù)交叉報名者，按考試成績無效處理。（3）所有畢業(yè)生，原則上在生源縣報名，不允許跨縣報考。個別因婚戶籍落在我縣的縣外生源普通高校畢業(yè)生，憑結(jié)婚證、戶籍證明、《擇業(yè)通知書》或《報到證》、畢業(yè)證等有效證件報名，錄取后需將《就業(yè)報到證》改派至我市。（4）在我縣服務(wù)期內(nèi)的西部志愿者（須滿一年以上）、“三支一扶”、“教師特崗”人員允許報考民生實(shí)事項(xiàng)目，“就業(yè)援助”、“社會公益崗位”服務(wù)人員不允許參加報名考試。

2、資格復(fù)審。資格審查貫穿于招考安置工作全過程，報考人員提供的所有證件材料必須真實(shí)有效。凡提供虛假材料的，除取消本次招考安置資格外，一年內(nèi)不得報考我市普通高校畢業(yè)生招考安置項(xiàng)目。

3、發(fā)放準(zhǔn)考證。2012年7月11日至14日，由本人持身份證和畢業(yè)證原件到原報名點(diǎn)領(lǐng)取準(zhǔn)考證。

（二）考試。

1、筆試：2012年7月15日8:30-11:30《公共基礎(chǔ)知識》14:00-17:00 《專業(yè)基礎(chǔ)知識》

2、面試：按農(nóng)村中小學(xué)文科、理科、音體美、中等職業(yè)學(xué)校、鄉(xiāng)鎮(zhèn)幼兒園項(xiàng)目分配指標(biāo)的120%，依據(jù)筆試總成績由高到低依次確定面試人員名單?？忌罱K成績?yōu)楣P試成績×70%+面試成績×30%。

（三）初錄、體檢、公示。根據(jù)崗位類別指標(biāo)，按考試總成績由高到低依次排序，確定擬錄取人員名單。各崗位類別分配指標(biāo)末位總成績出現(xiàn)并列時，首先對符合上述選拔范圍及條件的農(nóng)村純農(nóng)戶、零就業(yè)家庭和城鎮(zhèn)低收入家庭畢業(yè)生，在同等條件下優(yōu)先選拔；其次按照專業(yè)基礎(chǔ)知識測試成績，從高分到低分擇優(yōu)錄取。擬錄取人員名單確定后，參照新錄用公務(wù)員體檢標(biāo)準(zhǔn)組織體檢，體檢合格者,進(jìn)行公示。

四、政策待遇

（一）經(jīng)選拔被錄用的普通高校畢業(yè)生，按基層事業(yè)單位工作人員管理，分別與縣（區(qū)）教育局、農(nóng)牧局、文化局、衛(wèi)生局、旅游局及人社局簽訂就業(yè)合同。試用期一年，試用期滿后，原則上5年內(nèi)不得調(diào)離工作崗位。

（二）從公辦中小學(xué)代課人員中選拔錄用的農(nóng)村中小學(xué)教師，按其招錄為公辦教師前最后一次經(jīng)縣（區(qū)）教育局批準(zhǔn)為代課人員的時間連續(xù)計(jì)算工齡，無試用期。工資待遇參照相同條件的正式在職教師執(zhí)行，由省財政轉(zhuǎn)移支付。

（三）“三支一扶”人員服務(wù)期限兩年。服務(wù)期間給予一定的生活補(bǔ)貼，標(biāo)準(zhǔn)按甘人發(fā)?2009?15號規(guī)定執(zhí)行。服務(wù)期滿后，綜合考核合格者，安排到鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)單位工作，執(zhí)行相應(yīng)學(xué)歷定職工資。

（四）進(jìn)村（社區(qū)）工作的高校畢業(yè)生，納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)單位干部管理范圍。實(shí)行一年試用期，試用期滿后，考核合格者繼續(xù)留任，執(zhí)行相應(yīng)的學(xué)歷轉(zhuǎn)正定職工資，不合格者自主擇業(yè)。

普通高校畢業(yè)生選拔的相關(guān)政策由縣人力資源和社會保障局負(fù)責(zé)解釋。農(nóng)村公辦中小學(xué)代課人員相關(guān)問題由縣教育體育局負(fù)責(zé)解釋。

咨詢電話：縣人社局6622297縣教體局6622464縣衛(wèi)生局6622409縣農(nóng)牧局6622132縣文化局6622551縣旅游局6626166

寧縣考務(wù)辦公室（代章）

二○一二年五月二十四日

第三篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風(fēng)險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計(jì)**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風(fēng)險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專項(xiàng)自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。

第四篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜臺、財務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，～年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積XX平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

～年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；～年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。～年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在～年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜臺、財務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的安全運(yùn)行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不

僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。

3、誠信服務(wù)

基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們采取有針對性的服務(wù)。我們在擬定工作計(jì)劃就把加強(qiáng)對散戶的咨詢、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評”、“信息速遞”、“個股調(diào)研報告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務(wù)項(xiàng)目于散戶的信息欄成為廣大散戶及時方便地了解市場信息、公司及營業(yè)部對市場走勢研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶的培訓(xùn)，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益?？蛻艚?jīng)理對轄區(qū)內(nèi)新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對轄區(qū)一些年老的客戶要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。

為客戶提供一些方便實(shí)惠的特色服務(wù)。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個股增發(fā)、配股的提醒通知；加強(qiáng)了市場信息公告與風(fēng)險提醒工作。提供及時的市場信息，以利于我們的客戶能夠及時的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場機(jī)會，增強(qiáng)客戶對營業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶關(guān)系和客戶對我們的信任感，將使我們對客戶進(jìn)行咨詢、輔導(dǎo)具有可操作性。

綜上所述，我們認(rèn)為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會～—～誠信營業(yè)部評比條件，本溪風(fēng)光街營業(yè)部符合誠信營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)，為此，我們積極響應(yīng)號召，申請報名參與這次評比活動。