第一篇：跨國(guó)并購(gòu)中涉及的法律問(wèn)題

跨國(guó)并購(gòu)中涉及的法律問(wèn)題

摘要：伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加速發(fā)展，國(guó)際投資，尤其是國(guó)際直接投資，在世界經(jīng)濟(jì)的日益自由化和全球化的進(jìn)程中發(fā)揮著重要的作用。與此同時(shí)，隨著我國(guó)加入WTO，市場(chǎng)開(kāi)放程度大大加快，外國(guó)資本對(duì)我國(guó)的直接投資和跨國(guó)并購(gòu)呈現(xiàn)出繼續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。在這個(gè)過(guò)程中，跨國(guó)公司扮演著極其重要的角色，跨國(guó)并購(gòu)已經(jīng)成為我國(guó)近年來(lái)國(guó)際直接投資的主要方式。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸異化，而國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還在逐步增強(qiáng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還有很多漏洞，這就給國(guó)外公司尤其是跨國(guó)公司以把柄，致使我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)長(zhǎng)期處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)重壓之下。本文通過(guò)對(duì)“達(dá)娃之爭(zhēng)”的案例分析，來(lái)揭露跨國(guó)并購(gòu)中所涉及的法律問(wèn)題，同時(shí)警示企業(yè)家在跨國(guó)并購(gòu)中應(yīng)注意的問(wèn)題。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國(guó)市場(chǎng)被跨國(guó)企業(yè)打開(kāi)，國(guó)內(nèi)企業(yè)為了利用外方資金、先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，全面提升我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，越來(lái)越多的引進(jìn)外國(guó)資本。而基于利益的考慮，外國(guó)資本通常也會(huì)欣然接受國(guó)內(nèi)的邀請(qǐng)。因?yàn)榭鐕?guó)并購(gòu)方式可以使外國(guó)企業(yè)迅速進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)并占有市場(chǎng)份額，并購(gòu)有效地降低了進(jìn)入新行業(yè)的壁壘和企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)和成本，能夠充分利用了經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)。企業(yè)通過(guò)并購(gòu)方式發(fā)展時(shí)，不但獲得了原有企業(yè)的生產(chǎn)能力和各種資產(chǎn)，還獲得了原有企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，以及包括企業(yè)在技術(shù)、市場(chǎng)、專利、產(chǎn)品、管理等方面的特長(zhǎng)，也包括優(yōu)秀的企業(yè)文化。企業(yè)通過(guò)并購(gòu)可以在以上各方面、各分部之間實(shí)現(xiàn)共享或取長(zhǎng)補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)。同時(shí)能夠有效利用被并購(gòu)企業(yè)的相關(guān)經(jīng)營(yíng)資源和充分享有對(duì)外直接投資的融資便利，是企業(yè)借以躲避政治風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一。

然而并不是所有的跨國(guó)并購(gòu)都是很成功的，近年來(lái)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為中心的并購(gòu)糾紛問(wèn)題在跨國(guó)并購(gòu)中已是屢見(jiàn)不鮮的了。

“達(dá)娃”的企業(yè)商標(biāo)之爭(zhēng)可謂是備受矚目。達(dá)能集團(tuán)收購(gòu)香港百富勤公司股份而成為娃哈哈合資公司控股人的先后，其還相繼收購(gòu)了武漢東西湖啤酒、廣東樂(lè)百氏、上海梅林正廣和等國(guó)內(nèi)企業(yè)的絕大多數(shù)股權(quán)。而達(dá)能集團(tuán)與娃哈哈集團(tuán)合資之時(shí)，娃哈哈集團(tuán)的董事長(zhǎng)宗慶后就堅(jiān)持中方的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)，堅(jiān)持合資企業(yè)必須繼續(xù)使用娃哈哈商標(biāo)與品牌，堅(jiān)持合資不合品牌。但是，由于合資時(shí)簽下的《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以及后來(lái)《商標(biāo)許可協(xié)議》在“娃哈哈”商標(biāo)歸屬權(quán)約定問(wèn)題上的疏漏或者模糊，使達(dá)能集團(tuán)得以啟動(dòng)其仲裁與訴訟攻勢(shì)，先要挾娃哈哈集團(tuán)履行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓行為，在遭受娃哈哈集團(tuán)的阻擊和反擊后，又在國(guó)內(nèi)外先后提起了以娃哈哈集團(tuán)和宗慶后損害公司利益為由的多次仲裁和訴訟，給娃哈哈集團(tuán)方面造成了巨大的影響。

首先，“達(dá)娃”的仲裁和訴訟爭(zhēng)端中，最明顯的表現(xiàn)即在“娃哈哈”商標(biāo)權(quán)的歸屬及其使用中，其中涉及1996年的《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和1999年的《商標(biāo)許可使用協(xié)議》之“陰陽(yáng)合同”的效力。根據(jù)杭州市仲裁委員會(huì)的裁決結(jié)果，娃哈哈商標(biāo)權(quán)應(yīng)然歸屬于娃哈哈集團(tuán)，《娃哈哈商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》依法成立，但并未發(fā)生相應(yīng)的法律效力，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓經(jīng)依法申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)。因此，達(dá)能集團(tuán)并不享有商標(biāo)權(quán)，而二者在合同談判上的漏洞，給了達(dá)能集團(tuán)借助娃哈哈合資公司提起一系列訴訟的借口。

達(dá)能在華并購(gòu)的行為已經(jīng)違背了中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的有關(guān)法律，并已對(duì)多家并購(gòu)品牌造成嚴(yán)重傷害；繼補(bǔ)償性退出光明乳業(yè)之后，達(dá)能應(yīng)盡快調(diào)整中國(guó)的戰(zhàn)略布局，馬上終止對(duì)娃哈哈的惡意并購(gòu)。這主要依據(jù)：

1、著名品牌納入國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全管理是國(guó)際通例。著名品牌不僅涉及民族情感，而且被視為國(guó)家戰(zhàn)略資源，越是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大、產(chǎn)業(yè)悠久的發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)著名品牌并購(gòu)引發(fā)的社會(huì)沖突越強(qiáng)烈。反之，落后國(guó)家的企業(yè)沒(méi)有品牌基礎(chǔ)，民族情感很難為此聚焦。

2、我國(guó)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面的相關(guān)法律?；趪?guó)際通例，我國(guó)制定的《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第十二條明文規(guī)定：“外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)并取得實(shí)際控制權(quán)，涉及重點(diǎn)行業(yè)、存在影響或可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全因素或者導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)的境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)就此向商務(wù)部進(jìn)行申報(bào)。當(dāng)事人未予申報(bào)，但其并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成或可能造成重大影響的，商務(wù)部可以會(huì)同相關(guān)部門(mén)要求當(dāng)事人終止交易或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響”。

3、達(dá)能的三大行為違背中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。自1992年以來(lái)，達(dá)能公司置國(guó)際商業(yè)規(guī)則與中國(guó)法律于不顧，不合常理地對(duì)中國(guó)飲料行業(yè)的著名品牌公司股權(quán)進(jìn)行了肆無(wú)忌憚的撒網(wǎng)式收購(gòu)，嚴(yán)重地影響到我國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。第一，通吃同一行業(yè)的絕大多數(shù)著名品牌的股權(quán)，無(wú)視中國(guó)民眾的民族品牌感情，先后收購(gòu)中國(guó)飲料行業(yè)最知名的七大品牌。其二，設(shè)置法律陷阱取得娃哈哈合資企業(yè)控股權(quán)，不惜以訴訟國(guó)家商標(biāo)局來(lái)違法搶奪娃哈哈著名品牌的商標(biāo)權(quán)。1996年娃哈哈合資公司由三方構(gòu)成，合資后建立的董事會(huì)安排有著較為合理的制衡機(jī)制。但是，由于達(dá)能設(shè)置法律陷阱，并在轉(zhuǎn)讓取得百富勤股權(quán)時(shí)，不與娃哈哈方面協(xié)商通氣，構(gòu)成了敵意控股我國(guó)著名品牌公司的行為，由此埋下了破壞我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的種子。在娃哈哈的馳名商標(biāo)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)上，達(dá)能亞洲不僅在十年前用“陰陽(yáng)合同”搞變相轉(zhuǎn)讓，對(duì)抗國(guó)家商標(biāo)管理。而今，達(dá)能亞洲在違法狀態(tài)經(jīng)營(yíng)數(shù)年之久，堅(jiān)持違法搶奪中國(guó)馳名商標(biāo)—娃哈哈的商標(biāo)所有權(quán)，并在國(guó)家工商局發(fā)出函件表明態(tài)度后，不惜以訴訟國(guó)家商標(biāo)局來(lái)?yè)寠Z娃哈哈的著名品牌商標(biāo)權(quán)。其三，不顧利益沖突進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的并購(gòu)，忽視樂(lè)百氏等被收購(gòu)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理，損毀中國(guó)著名品牌的市場(chǎng)能力與市場(chǎng)價(jià)值。

通過(guò)“達(dá)娃之爭(zhēng)”的案例分析，國(guó)內(nèi)企業(yè)在引進(jìn)資金進(jìn)行中外合資之時(shí)，首先要堅(jiān)定自己的立場(chǎng)，堅(jiān)持合資不合品牌，籍此保護(hù)自主品牌。其二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)自身情況，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)于外國(guó)資本的消化和控制功能，通過(guò)合同等方式明確約定有利于己方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬與使用，警惕任何名義尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)名義下的惡性跨國(guó)并購(gòu)，防止我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)的流失。其三，在遇到跨國(guó)并購(gòu)尤其是惡意跨國(guó)并購(gòu)之時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)更應(yīng)該勇敢拿起法律武器與之抗?fàn)幍降住?/p>

無(wú)獨(dú)有偶，2012年爆出的“iPad商標(biāo)侵權(quán)案”可謂是令人唏噓不已。在這個(gè)案件當(dāng)中，值得總結(jié)的問(wèn)題其實(shí)是蘋(píng)果公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查上的疏漏。如果蘋(píng)果公司做好了知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，就應(yīng)知中國(guó)大陸ipad商標(biāo)的持有人是深圳唯冠，而不是唯冠臺(tái)北公司。雖然楊榮山是唯冠集團(tuán)的CEO，同時(shí)也是集團(tuán)所有下屬公司的CEO，但是唯冠臺(tái)北公司與深圳唯冠從法律上是兩個(gè)獨(dú)立的法人的企業(yè)，楊榮山只在唯冠臺(tái)北公司的授權(quán)委托書(shū)中加蓋了其印章。正是蘋(píng)果公司自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查上的失誤才導(dǎo)致了蘋(píng)果公司與深圳唯冠之間的商標(biāo)權(quán)糾紛的發(fā)生。

對(duì)于跨國(guó)企業(yè)或者是正處在國(guó)際化進(jìn)程中的企業(yè)而言，制定完善的商標(biāo)戰(zhàn)略和進(jìn)行詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。企業(yè)的全球商標(biāo)注冊(cè)并不是一帆風(fēng)順的，如果打算推出的商標(biāo)在某個(gè)國(guó)家或者地區(qū)被搶先注冊(cè)，那么進(jìn)行商標(biāo)收購(gòu)在很多時(shí)候是不可避免的。在進(jìn)行商標(biāo)收購(gòu)之前，應(yīng)當(dāng)圍繞擬收購(gòu)商標(biāo)進(jìn)行詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。收購(gòu)方在收購(gòu)之前必須要掌握該商標(biāo)權(quán)的相關(guān)信息，包括商標(biāo)權(quán)利歸屬、商標(biāo)權(quán)利瑕疵情況、商標(biāo)證的注冊(cè)信息、商標(biāo)的歷次轉(zhuǎn)讓情況、商標(biāo)有無(wú)侵犯他人在先權(quán)利、近似商標(biāo)情況等。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查應(yīng)注意的事項(xiàng)又如下幾點(diǎn)：

第一，要注意跨國(guó)收購(gòu)法律適用問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性特征，各國(guó)往往根據(jù)本國(guó)法律給予在本國(guó)注冊(cè)登記的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行排他性保護(hù)。各國(guó)的立法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、歸屬、有效期、轉(zhuǎn)讓、出口、交易等方面均有不同規(guī)定。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查必須首先了解該作為收購(gòu)標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所在地的法律環(huán)境。如果脫離本地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境進(jìn)行盡職調(diào)查，必然得出錯(cuò)誤的盡職調(diào)查結(jié)論。

第二，要調(diào)查收購(gòu)對(duì)象的權(quán)力歸屬。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體復(fù)雜，包括申請(qǐng)人、專有權(quán)人、被許可人、共有人、質(zhì)押權(quán)利人等。識(shí)別清楚具體的權(quán)利主體類型，有助于識(shí)別該權(quán)利主體在權(quán)利行使內(nèi)容、范圍、期限等方面的具體界限。而且，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體也是確定交易相對(duì)方的前提。如果與無(wú)權(quán)處分方簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者許可協(xié)議，必然導(dǎo)致收購(gòu)目的的落空，直接導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效或者不具有約束力。

第三，要看收購(gòu)對(duì)象的法律狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利是否存在瑕疵，譬如是否存在專利質(zhì)押、企業(yè)被法院查封等權(quán)利限制的情況。

第四，要看收購(gòu)對(duì)象的期限和內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)期限、內(nèi)容以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)均有一定的年限限制。盡職調(diào)查的基本內(nèi)容之一是明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)的剩余年限、是否可以申請(qǐng)續(xù)展延長(zhǎng)保護(hù)期限。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容同樣是盡職調(diào)查中不可或缺的事項(xiàng)。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》，注冊(cè)商標(biāo)一般僅在注冊(cè)類別和相似類別獲得保護(hù)，除非達(dá)到馳名的程度才可能獲得跨類保護(hù)。對(duì)于專利權(quán)而言，需要調(diào)查的內(nèi)容包括內(nèi)容專利是否是收購(gòu)方所期待獲得的技術(shù)方案專利權(quán)，是否是涵蓋了出讓方實(shí)際經(jīng)營(yíng)中的核心技術(shù)，是否符合專利三性從而具有穩(wěn)定性等問(wèn)題。

第五，要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力是否有權(quán)屬糾紛存在。在進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析是知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的一個(gè)重要內(nèi)容。此外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)目標(biāo)公司的相關(guān)專利技術(shù)是否依賴其它在先專利進(jìn)行分析，這些在先專利有沒(méi)有在投資公司或者收購(gòu)公司的目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)家進(jìn)行了申請(qǐng)，以及這些在先專利的期限還有多長(zhǎng)等因素進(jìn)行全面的核查、分析與評(píng)估，從而更好地規(guī)避侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

第六，要看知識(shí)產(chǎn)權(quán)類資產(chǎn)的交割和過(guò)渡安排。在資產(chǎn)收購(gòu)的交易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類資產(chǎn)的移交和轉(zhuǎn)讓是一個(gè)十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師和企業(yè)在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)類的資產(chǎn)分門(mén)另類，制作移交清單，并且針對(duì)具體的產(chǎn)權(quán)類型確定不同的移交方式、負(fù)責(zé)單位、移交時(shí)間。

“iPad商標(biāo)侵權(quán)案”本身并不復(fù)雜，但是作為世界巨頭的蘋(píng)果公司卻在如此不起眼的商標(biāo)收購(gòu)上栽了大跟頭，不得不引起國(guó)內(nèi)企業(yè)的深思：在當(dāng)前跨國(guó)并購(gòu)風(fēng)起云涌的背景下，無(wú)論是國(guó)外企業(yè)并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)抑或中國(guó)企業(yè)走出去并購(gòu)境外企業(yè)，還是跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)定向收購(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查都應(yīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

第二篇：企業(yè)并購(gòu)礦產(chǎn)資源涉及的相關(guān)法律問(wèn)題

企業(yè)并購(gòu)礦產(chǎn)資源涉及的相關(guān)法律問(wèn)題【轉(zhuǎn)載】

(2012-02-26 23:19:39)

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法律

雜談

企業(yè)并購(gòu)礦產(chǎn)資源涉及的相關(guān)法律問(wèn)題

2006年以來(lái)，國(guó)家相關(guān)部委出臺(tái)了系列規(guī)章，對(duì)礦產(chǎn)資源的試點(diǎn)整合工作，尤其是對(duì)各類“私挖濫采、礦難頻發(fā)、資源浪費(fèi)、技術(shù)落后”的小礦的資源整合。

典型的如云南有色金屬礦整合、山西的煤礦整合等，整合中發(fā)現(xiàn)一些礦山企業(yè)主在先前在收購(gòu)兼并礦產(chǎn)資源時(shí)法律意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有依法完善相關(guān)法律手續(xù)，導(dǎo)致在整合過(guò)程中無(wú)法被認(rèn)定為礦產(chǎn)資源的權(quán)利主體，無(wú)法獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，令人扼腕嘆息。

因此，本人對(duì)現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行分析和歸納總結(jié)后，提供以便于相關(guān)企業(yè)參考和借鑒。

一、礦產(chǎn)資源權(quán)屬屬于國(guó)家所有

根據(jù)我國(guó)《憲法》規(guī)定，礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，由國(guó)務(wù)院行使國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，必須申請(qǐng)并經(jīng)批準(zhǔn)取得探礦權(quán)和采礦權(quán)，辦理相關(guān)登記；

二、礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓規(guī)定

礦產(chǎn)資源只能有限制的轉(zhuǎn)讓。具體分析如下：

（一）、探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第六條之規(guī)定：除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：

（1）探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

（2）已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。

（二）、法律禁止非法倒賣探礦權(quán)、采礦權(quán)牟利。

對(duì)未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處 10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷勘查許可證、采礦許可證。

三、礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓的審批機(jī)關(guān)

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批主體根據(jù)國(guó)務(wù)院制定的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第四條之規(guī)定：國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)是探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批管理機(jī)關(guān)。即是至少省級(jí)的國(guó)土資源廳。

（1）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)負(fù)責(zé)由其審批發(fā)證的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。

另外，根據(jù)《國(guó)土資源部關(guān)于開(kāi)展煤炭礦業(yè)權(quán)審批管理改革試點(diǎn)的通知》（國(guó)土資發(fā)〔 2010〕143號(hào)）決定在黑龍江、貴州、陜西 3省國(guó)土資源廳進(jìn)行煤炭礦業(yè)權(quán)審批管理改革試點(diǎn)。該通知下發(fā)前，在國(guó)土資源部登記發(fā)證的該三省煤炭探礦權(quán)、采礦權(quán)項(xiàng)目，由該項(xiàng)目所在地試點(diǎn)省廳辦理延續(xù)、保留、變更、轉(zhuǎn)讓、注銷審批登記。煤炭探礦權(quán)采礦權(quán)保留、變更、轉(zhuǎn)讓審批，省廳審查同意后，將審查意

見(jiàn)表及項(xiàng)目基本情況報(bào)告報(bào)部備案并經(jīng)同意后，頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證。

（2）省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)負(fù)責(zé)上述部分以外的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。

四、探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件

（一）出讓方的條件。根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第五條、第六條之規(guī)定可知：

1、、轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）自頒發(fā)勘查許可證之日起滿 2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開(kāi)采的礦產(chǎn)資源；

（2）完成規(guī)定的最低勘查投入；第一個(gè)勘查投入，每平方公里 2000元，第二個(gè)勘查投入每平方公里 5000元；第三個(gè)勘查投入每平方公里 10000元；

（3）探礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

（4）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款；

（5）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

2、轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿 1年；

（2）采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

（3）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（4）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。國(guó)有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門(mén)的同意。

五、受讓方的條件。

根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第七條之規(guī)定可知，探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件。具體規(guī)定如下：

1、如果受讓人為外商投資企業(yè)，其受讓礦產(chǎn)種類必須符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（2007年修訂）的相關(guān)規(guī)定。

2、探礦權(quán)受讓人的條件，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第六條、第七條之規(guī)定，探礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列資料：

（1）申請(qǐng)登記書(shū)和申請(qǐng)的區(qū)塊范圍圖；

（2）勘查單位的資格證書(shū)復(fù)印件；

（3）勘查工作計(jì)劃、勘查合同或者委托勘查的證明文件；

（4）勘查實(shí)施方案及附件；

（5）勘查項(xiàng)目資金來(lái)源證明；

（6）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定提交的其他資料。申請(qǐng)勘查石油、天然氣的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立石油公司或者同意進(jìn)行石油、天然氣勘查的批準(zhǔn)文件以及勘查單位法人資格證明。

3、申請(qǐng)石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的受讓人條件，其應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列資料，經(jīng)批準(zhǔn)，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的采礦許可證：

（1）申請(qǐng)登記書(shū)和滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)礦區(qū)范圍圖；

（2）國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)；

（3）需要進(jìn)行滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的論證材料；

（4）經(jīng)國(guó)務(wù)院礦產(chǎn)儲(chǔ)量審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)進(jìn)行石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的儲(chǔ)量報(bào)告；

（5）滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)利用方案。

4、采礦權(quán)受讓人的條件，根據(jù)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第五條之規(guī)定，采礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理采礦許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列資料：能源與環(huán)保

（1）申請(qǐng)登記書(shū)和礦區(qū)范圍圖；

（2）采礦權(quán)申請(qǐng)人資質(zhì)條件的證明；

（3）礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案；

（4）依法設(shè)立礦山企業(yè)的批準(zhǔn)文件；

（5）開(kāi)采礦產(chǎn)資源的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

（6）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定提交的其他資料。申請(qǐng)開(kāi)采國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)或者對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)內(nèi)的礦產(chǎn)資源和國(guó)家實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件。

5、申請(qǐng)開(kāi)采石油、天然氣的受讓人，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立石油公司或者同意進(jìn)行石油、天然

氣開(kāi)采的批準(zhǔn)文件以及采礦企業(yè)法人資格證明。另外，轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查所形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)的，必須進(jìn)行評(píng)估。探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的評(píng)估工作，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)認(rèn)定的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行；評(píng)估結(jié)果由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)確認(rèn)。

第三篇：反壟斷法論文：跨國(guó)并購(gòu)中的反壟斷法律問(wèn)題研究

反壟斷法論文：跨國(guó)并購(gòu)中的反壟斷法律問(wèn)題研究

【摘要】： 從20世紀(jì)90年代起,跨國(guó)并購(gòu)成為國(guó)際投資的主要方式?？鐕?guó)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)方式提高市場(chǎng)占有率,增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)支配地位和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；對(duì)東道國(guó)而言,尤其是發(fā)展中國(guó)家,他們接受跨國(guó)并購(gòu)的目的是引進(jìn)資金、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),借助于跨國(guó)公司力量,增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力,優(yōu)化資源配置,促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是,跨國(guó)并購(gòu)最有可能造成的負(fù)面影響是形成壟斷,影響東道國(guó)市場(chǎng)的公平有序競(jìng)爭(zhēng),對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)安全造成危脅。因此,東道國(guó)對(duì)壟斷性跨國(guó)并購(gòu)進(jìn)行反壟斷管制非常必要。全文共分為五章。

第一章為緒論,主要介紹本文的選題背景、研究意義、研究現(xiàn)狀、研究?jī)?nèi)容和方法及基礎(chǔ)理論。第二章通過(guò)對(duì)美國(guó)、歐盟規(guī)制壟斷性跨國(guó)并購(gòu)的實(shí)體法和執(zhí)法體制的闡述和比較研究,指出僅靠各國(guó)的國(guó)內(nèi)單邊法律規(guī)制壟斷性跨國(guó)并購(gòu)還不夠,應(yīng)該積極建立國(guó)家間的雙邊、多邊合作機(jī)制有效規(guī)制壟斷性跨國(guó)并購(gòu)行為。

第三章主要從跨國(guó)并購(gòu)可能造成市場(chǎng)集中,有必要對(duì)其進(jìn)行規(guī)制談起,深入對(duì)兩種市場(chǎng)集中度界定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較分析,指出選擇合理的市場(chǎng)集中度界定標(biāo)準(zhǔn)要考慮國(guó)情等諸多因素。第四章通過(guò)對(duì)我國(guó)新近實(shí)施的三部法律法律規(guī)中涉及到規(guī)制壟斷性跨國(guó)并購(gòu)的實(shí)體、程序內(nèi)容的分析,指出其不足之處。第五章對(duì)我國(guó)規(guī)制壟斷性跨國(guó)并購(gòu)提出法律對(duì)策：主張引入赫爾芬達(dá)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)反壟斷審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)界定方法；制定類似于美國(guó)歐盟的“并購(gòu)指南”指導(dǎo)、規(guī)范反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法行為；設(shè)置專門(mén)針對(duì)跨國(guó)并購(gòu)進(jìn)行審查的執(zhí)法機(jī)構(gòu)；在法律中明確規(guī)定反壟斷審查聽(tīng)證制度；加強(qiáng)壟斷性跨國(guó)并購(gòu)行為的違法責(zé)任。

【關(guān)鍵詞】：壟斷性跨國(guó)并購(gòu) 市場(chǎng)集中度 規(guī)制制度

【學(xué)位授予單位】：西北大學(xué)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【學(xué)位授予年份】：2010

【作者】：馬麗芳

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【目錄】：

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? 摘要3-4 Abstract4-8 第一章 緒論8-18 1.1 選題背景8-9 1.2 研究意義9-10 1.3 研究現(xiàn)狀10-11 1.4 研究?jī)?nèi)容及方法11-12 1.5 理論基礎(chǔ)12-18 1.5.1 跨國(guó)并購(gòu)的一般理論12-14 1.5.2 壟斷的一般理論14-18 第二章 各國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律制度18-30 2.1 美國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律制度18-22 2.1.1 美國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷實(shí)體法律18-21 2.1.2 美國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律實(shí)施體制21-22 2.2 歐盟跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律制度22-24 2.2.1 歐盟跨國(guó)并購(gòu)反壟斷實(shí)體法律22-24 2.2.2 歐盟跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律實(shí)施體制24 2.3 美國(guó)、歐盟跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律制度之比較24-26 2.3.1 審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)之比較25

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? 2.3.2 法律實(shí)施體制之比較25-26 2.4 各國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷合作與協(xié)調(diào)26-30 2.4.1 國(guó)內(nèi)法域外效力遭到抵制26-27 2.4.2 國(guó)家間雙邊合作管制協(xié)議27 2.4.3 各國(guó)間多邊合作機(jī)制27-30 第三章 跨國(guó)并購(gòu)中市場(chǎng)集中度分析30-37 3.1 跨國(guó)并購(gòu)可能造成市場(chǎng)集中30-31 3.2 各國(guó)市場(chǎng)集中的界定標(biāo)準(zhǔn)31-33 3.2.1 歐盟的界定標(biāo)準(zhǔn)31-32 3.2.2 德國(guó)的界定標(biāo)準(zhǔn)32 3.2.3 美國(guó)的赫爾芬達(dá)爾指數(shù)(HHI)32-33 3.3 合理界定市場(chǎng)集中度33-37 第四章 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律制度及其存在問(wèn)題37-47 4.1 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷立法狀況37-39 4.2 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)39-42 4.2.1 《商務(wù)部關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》39-40 4.2.2 《反壟斷法》40-41 4.2.3 《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》41-42 4.3 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律實(shí)施體制42-43 4.3.1 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)42 4.3.2 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷審查程序和期限42-43 4.4 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律制度存在的問(wèn)題43-47 4.4.1 缺乏可操作性的法律規(guī)定43-44 4.4.2 缺失專門(mén)性的執(zhí)法機(jī)構(gòu)44-45 4.4.3 缺少?gòu)?qiáng)有力的法律責(zé)任45 4.4.4 未形成體系性法律制度45-47 第五章 我國(guó)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷法律對(duì)策47-56 5.1 改進(jìn)跨國(guó)并購(gòu)反壟斷審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)47-52 5.1.1 界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)48-50 5.1.2 界定市場(chǎng)集中度50-51 5.1.3 制定指導(dǎo)性“并購(gòu)指南”51-52 5.2 完善跨國(guó)并購(gòu)反壟斷審查程序內(nèi)容52-54 5.2.1 設(shè)置專門(mén)性跨國(guó)并購(gòu)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)53 5.2.2 規(guī)定明確的跨國(guó)并購(gòu)反壟斷審查聽(tīng)證程序53-54 5.3 加強(qiáng)壟斷性跨國(guó)并購(gòu)的法律責(zé)任54-56 結(jié)論56-57 參考文獻(xiàn)57-61

第四篇：清產(chǎn)核資中涉及的法律問(wèn)題匯總

清產(chǎn)核資中涉及的法律問(wèn)題匯總

一、清產(chǎn)核資定義和流程（《國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》）

清產(chǎn)核資，是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家專項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損溢，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國(guó)有資本金的活動(dòng)。企業(yè)清產(chǎn)核資包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價(jià)值重估、損溢認(rèn)定、資金核實(shí)和完善制度等內(nèi)容。

清產(chǎn)核資流程：

（一）企業(yè)提出申請(qǐng)；

（二）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批復(fù)同意立項(xiàng)；

（三）企業(yè)制定工作實(shí)施方案，并組織賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查等工作；

（四）聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)清產(chǎn)核資結(jié)果進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)和對(duì)有關(guān)損溢提出鑒證證明；

（五）企業(yè)上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果報(bào)告及社會(huì)中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（六）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)損溢進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)資金核實(shí)結(jié)果進(jìn)行批復(fù)；

（七）企業(yè)根據(jù)清產(chǎn)核資資金核實(shí)結(jié)果批復(fù)調(diào)賬；

（八）企業(yè)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更登記和工商變更登記；

（九）企業(yè)完善各項(xiàng)規(guī)章制度。

二、清產(chǎn)核資法律后果（《國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》）

第三十五條 企業(yè)在清產(chǎn)核資中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真清理各項(xiàng)長(zhǎng)期積壓的存貨，以及各種未使用、剩余、閑置或因技術(shù)落后淘汰的固定資產(chǎn)、工程物資，并組織力量進(jìn)行處置，積極變現(xiàn)或者收回殘值。

第三十七條 企業(yè)清產(chǎn)核資中產(chǎn)權(quán)歸屬不清或者有爭(zhēng)議的資產(chǎn)，可以在清產(chǎn)核資工作結(jié)束后，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，向同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行申報(bào)產(chǎn)權(quán)界定。

第三十八條 企業(yè)對(duì)經(jīng)批復(fù)同意核銷的各項(xiàng)不良債權(quán)、不良投資及實(shí)物資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，建立賬銷案存管理制度，組織力量或成立專門(mén)機(jī)構(gòu)積極清理和追索，避免國(guó)有資產(chǎn)流失。

第三十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在清產(chǎn)核資中認(rèn)真清理各項(xiàng)賬外資產(chǎn)、負(fù)債，對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)同意入賬的各項(xiàng)盤(pán)盈資產(chǎn)及同意賬務(wù)處理的有關(guān)負(fù)債，應(yīng)當(dāng)及時(shí)納入企業(yè)日常資產(chǎn)及財(cái)務(wù)管理的范圍。

三、法律責(zé)任《企業(yè)資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)處理暫行辦法》

第八條 企業(yè)對(duì)外擔(dān)保承擔(dān)連帶責(zé)任導(dǎo)致資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)依法行使追索權(quán)，落實(shí)內(nèi)部追債責(zé)任。對(duì)無(wú)法追回的債權(quán)，按照本辦法第三條的規(guī)定確認(rèn)壞賬損失。

第十條 企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)按照以下內(nèi)部程序處理：

（一）企業(yè)內(nèi)部有關(guān)責(zé)任部門(mén)經(jīng)過(guò)取證，提出報(bào)告，闡明資產(chǎn)損失的原因和事實(shí)；

（二）企業(yè)內(nèi)部審計(jì)（監(jiān)察）部門(mén)經(jīng)過(guò)追查責(zé)任，提出結(jié)案意見(jiàn)；

（三）涉及訴訟的資產(chǎn)損失，企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托律師出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（四）企業(yè)財(cái)務(wù)管理部門(mén)經(jīng)過(guò)審核后，對(duì)確認(rèn)的資產(chǎn)損失提出財(cái)務(wù)處理意見(jiàn)，按照企業(yè)內(nèi)部管理制度提交董事會(huì)或者經(jīng)理（廠辦）辦公會(huì)審定。

第十一條 企業(yè)對(duì)屬于違法、違紀(jì)行為造成的資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)以及黨紀(jì)、政紀(jì)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章的規(guī)定，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以處理；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。

四、清產(chǎn)核資報(bào)告中可能涉及的法律問(wèn)題

（一）抽逃出資

報(bào)告第10頁(yè)，永基物業(yè)可能存在抽逃出資的情形，同時(shí)該企業(yè)也存在財(cái)務(wù)資料不齊全、長(zhǎng)期股權(quán)投資未入賬等問(wèn)題。

（二）產(chǎn)權(quán)不清晰

報(bào)告第八頁(yè)，工商聯(lián)大廈裙房實(shí)際產(chǎn)權(quán)人與產(chǎn)證人不一致，第九頁(yè)中的登記在上海工商聯(lián)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)公司名下的上海銀行法人股歸屬不明。

第五篇：攝影中涉及的法律問(wèn)題

合法攝影

構(gòu)建法治社會(huì)

（攝影中涉及的法律問(wèn)題）

法學(xué)092205H班

200922090535

楊

蕊

婕

攝影中涉及的法律問(wèn)題

通過(guò)這一學(xué)期對(duì)攝影的學(xué)習(xí)，初步了解了有關(guān)攝影的一些知識(shí)，作為一名法律專業(yè)的學(xué)生，自然會(huì)想到這其中會(huì)涉及的法律問(wèn)題。對(duì)于攝影，自我認(rèn)為包括拍的照片和錄的影像資料，這其中就涉及了對(duì)于照片、影像的版權(quán)問(wèn)題，還有著作權(quán)的問(wèn)題，同時(shí)，這些照片和影像還會(huì)影響到人的名譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)等問(wèn)題。下面，我就對(duì)這些涉及的法律問(wèn)題談?wù)勎业挠^點(diǎn)。

首先可以肯定，圖片無(wú)論是美術(shù)作品還是攝影作品或者設(shè)計(jì)圖等相關(guān)作品都應(yīng)當(dāng)受到我國(guó)著作權(quán)法的保護(hù)。但是相關(guān)時(shí)事新聞的圖片或者依職權(quán)發(fā)標(biāo)的圖片已經(jīng)超過(guò)了保護(hù)期限的圖片作品除外。保護(hù)期限一般為五十年，作品的人身權(quán)除發(fā)表權(quán)外，保護(hù)期限不受限制。也就是理論上永久保護(hù)。

我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的作品的著作權(quán)主要體現(xiàn)了十七種。包括人身權(quán)益和財(cái)產(chǎn)權(quán)益具體種類不多說(shuō)了。理論上，其中的署名權(quán)、發(fā)表權(quán)、修改權(quán)保護(hù)作品完整權(quán)是不能侵犯的。

使用我國(guó)著作權(quán)法意義上的作品分兩種情況：1是需要經(jīng)過(guò)著作權(quán)人許可并支付報(bào)酬才能使用，2是無(wú)需經(jīng)過(guò)許可但是應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬使用。如果你是自己使用，那么根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法相關(guān)規(guī)定，自己學(xué)習(xí)、欣賞、研究的圖片是無(wú)需經(jīng)過(guò)著作權(quán)人許可也無(wú)需支付報(bào)酬的。另外適當(dāng)引用也是屬于合理利用的范圍。還有教學(xué)使用、館藏、執(zhí)行公務(wù)合理使用的圖片都是正當(dāng)利用。無(wú)需經(jīng)過(guò)許可也無(wú)需支付報(bào)酬。

除上述情況外，使用圖片未經(jīng)過(guò)著作權(quán)人許可可能導(dǎo)致一些法律后果。主要的有賠禮道歉 賠償損失。還有其他的一些中性規(guī)定：停止侵害，消除影響，情節(jié)嚴(yán)重的可能需要承擔(dān)刑事責(zé)任。當(dāng)然這種情況比較少見(jiàn)。賠償損失的計(jì)算方法一般按照實(shí)際損失和違法所得計(jì)算。我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定了最高賠償上限 人民幣五十萬(wàn)元。

在日常生活中，我們經(jīng)常聽(tīng)到一些攝影師遭模特起訴肖像侵權(quán)的案例，例如著名人體模特湯加麗狀告攝影師張旭龍侵犯肖像權(quán)，索賠51萬(wàn)；當(dāng)紅影星范冰冰曾因此而向廣告公司索賠兩百萬(wàn)。所以，攝影師必須處理好與模特的肖像授權(quán)問(wèn)題，否則會(huì)后患無(wú)窮。下面就介紹一些有關(guān)肖像權(quán)的基本常識(shí)。

（一）肖像權(quán)的內(nèi)容

1、肖像制作專有權(quán)

通俗的講，一是肖像權(quán)人可以自我制作肖像或由他人制作自己的肖像，他人均不得干涉；二是肖像權(quán)人有權(quán)禁止他人未經(jīng)自己的同意或授權(quán)，擅自制作自己的肖像。非法制作他人的肖像，構(gòu)成侵權(quán)行為。是否侵害肖像制作專有權(quán)，取決于制作人在制作時(shí)是否取得了肖像權(quán)人的許可，未經(jīng)許可進(jìn)行制作的——即使是以私藏為目的，不會(huì)侵害肖像權(quán)人直接的利益，那么，同樣構(gòu)成侵害制作肖像的專有權(quán)。以攝影人來(lái)說(shuō)，你只要拿著照相機(jī)對(duì)準(zhǔn)了自然人進(jìn)行肖像攝影，如果肖像權(quán)人不同意而強(qiáng)行拍照，就是一種侵權(quán)行為。

2、肖像使用專有權(quán) 肖像具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，尤其是一些模特、明星，但享有使用專有權(quán)的只能是肖像權(quán)人。其基本內(nèi)容是：一是自然人有權(quán)以任何方式使用自己的肖像，并通過(guò)使用取得精神上的滿足和財(cái)產(chǎn)上的收益，他人不得干涉（但不得違反法律和公序良俗）。二是自然人有權(quán)允許他人使用自己的肖像，并決定從中獲得報(bào)酬（這需要與使用人平等協(xié)商，簽訂肖像使用合同）。三是自然人有權(quán)禁止他人非法使用自己的肖像。

3、肖像利益維護(hù)權(quán)

肖像是個(gè)人形象的再現(xiàn)，具有人格利益，所以公民有權(quán)禁止他人未經(jīng)自己允許制作自己的肖像；有權(quán)禁止他人未經(jīng)允許使用自己的肖像；有權(quán)禁止他人對(duì)自己的肖像進(jìn)行毀損、玷污、丑化和歪曲。

（二）侵犯肖像權(quán)的民事責(zé)任

從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，在攝影活動(dòng)中，只要有下列情形之一，即可被視為侵害他人肖像權(quán)。

1、在沒(méi)有阻卻違法事由情況下，未經(jīng)肖像權(quán)人的同意使用其肖像的行為。我國(guó)民法有關(guān)肖像權(quán)的法律規(guī)定基本上是針對(duì)肖像的“不當(dāng)使用”而規(guī)定的。這種不當(dāng)使用區(qū)分為：“以營(yíng)利為目的”和“非以營(yíng)利為目的”的非法使用。我們不能認(rèn)為只要不以營(yíng)利為目的，或者雖經(jīng)肖像權(quán)人同意，就可以非營(yíng)利地任意使用公民的肖像，這種理解是片面的。我國(guó)《民法通則》第100條規(guī)定：“公民享有肖像權(quán)，未經(jīng)本人同意，不得以營(yíng)利為目的使用公民的肖像。”第120條規(guī)定：“公民的姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)受到傷害的，有權(quán)要求停止侵害，恢復(fù)名譽(yù)，消除影響，賠禮道歉，并可要求賠償損失?！鼻址感は駲?quán)的行為，不在于以盈利為目的使用公民肖像，而在于不尊重公民對(duì)其肖像的專有權(quán)。因此，無(wú)論出于何種目的，將公民肖像予以復(fù)制、傳播、展覽等，都應(yīng)征得公民的同意，否則就構(gòu)成對(duì)肖像權(quán)的侵害。2。擅自制作他人肖像（包括擁有他人照片）。未經(jīng)本人同意，擅自創(chuàng)制、占有他人肖像（照片）的行為。對(duì)于攝影人來(lái)說(shuō)，就是偷拍他人的照片行為。

肖像是公民“人格”外在表現(xiàn)，只有本人有權(quán)決定是否再現(xiàn)自己的形象。至于制作（拍攝）的肖像作品，是為了公開(kāi)發(fā)表，還是以私藏為目的，并不影響侵害肖像權(quán)行為的構(gòu)成。就是說(shuō)：雖不加公開(kāi)的使用，也同樣地構(gòu)成侵權(quán)，如照相館私自加印顧客照片保存等。3。惡意侮辱、污損他人肖像。即不法行為人惡意的以侮辱、丑化、玷污、毀損等的方式，侵害他人的肖像或破壞他人肖像的完整性。包括涂改、歪曲、焚燒、撕扯或倒掛他人照片，這樣的行為不僅構(gòu)成對(duì)肖像權(quán)的侵害，還往往會(huì)構(gòu)成對(duì)名譽(yù)權(quán)的侵害。

（三）不侵犯肖像權(quán)的情形

1、為維護(hù)國(guó)家的利益和社會(huì)的需要，使用具有新聞價(jià)值社會(huì)公眾人物肖像。如對(duì)于國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人、政治活動(dòng)家和先進(jìn)人物事跡報(bào)道的肖像使用。

2、使用在特定場(chǎng)合出席特定活動(dòng)的人物的肖像。如參加各種集會(huì)、游行、儀式、慶典等活動(dòng)的人的肖像。

3、在風(fēng)景區(qū)的攝影創(chuàng)作，將人物作為點(diǎn)綴，或者拍攝照片將他人攝入照片內(nèi)，在這些場(chǎng)合并不以人物為主體；

4、為行使正當(dāng)?shù)妮浾摫O(jiān)督權(quán)（憲法規(guī)定：公民有監(jiān)督權(quán)）、為批評(píng)某種不文明的行為、舉止，以譴責(zé)行為人的不法行為或不道德行為，教育公眾遵紀(jì)守法，尊重社會(huì)公德，維護(hù)社會(huì)秩序等，登載其不文明行為而使用公民肖像。如拍攝破壞社會(huì)公共財(cái)物、環(huán)境污染的行為等；

5、為肖像權(quán)本人的利益、其他自然人利益和其他社會(huì)公益目的需要而使用其肖像。如為尋找下落不明的人而在報(bào)刊、電視上刊登尋人啟事時(shí)所用的本人照片。

6、在訴訟活動(dòng)中，作為證據(jù)（在刑事或民事，在訴訟階段過(guò)程中）而使用公民肖像；國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)而強(qiáng)制使用公民的肖像。如公安機(jī)關(guān)為追捕逃犯或其他犯罪嫌疑人而使用其肖像制作通緝令等。

7、國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行、適用法律（如在行政執(zhí)法過(guò)程中）而使用公民肖像；

8、為了科學(xué)研究和文化教育目的而在一定范圍內(nèi)使用他人的肖像（主要是指社會(huì)公開(kāi)的范圍），如出于臨床醫(yī)學(xué)教學(xué)和科學(xué)研究目的，而在特定場(chǎng)合或?qū)I(yè)報(bào)刊上展示病人照片等。

近幾年來(lái)，所謂的侵犯“肖像權(quán)”的報(bào)道，似有愈來(lái)愈多趨勢(shì)，為什么？我想原因很多，但歸結(jié)可能有這樣三種：一是攝影人不懂法律；二是攝影人有故意侵犯人家肖像權(quán)而意圖想“獲利；，三是被攝影者不懂肖像權(quán)的法律意義，只要看到自己的肖像見(jiàn)了報(bào)端就起訴索賠。只要攝影師正確的處理好了肖像授權(quán)問(wèn)題，就能很好的維護(hù)自身權(quán)益。關(guān)于攝影中的法律問(wèn)題還有很多很多，我們要正確認(rèn)識(shí)其中的利害關(guān)系，維護(hù)自身的合法權(quán)益，也要遵守法律，不侵犯別人的權(quán)利。共同努力構(gòu)建和諧法制的社會(huì)。