第一篇：合同評審的重點(diǎn)是辨識和降低風(fēng)險(xiǎn)

合同評審的重點(diǎn)是辨識和降低風(fēng)險(xiǎn)

目前，中國工程建設(shè)企業(yè)的項(xiàng)目管理，特別是合約商務(wù)管理水平不高，在一定程度上制約著項(xiàng)目整體效益水平的提高，甚至出現(xiàn)了不少虧損的項(xiàng)目。造成這種情況的原因是多方面的，大量實(shí)踐表明，其中不重視合同簽訂前的合同評審和忽視合同風(fēng)險(xiǎn)辨識后的處置，以至于簽訂風(fēng)險(xiǎn)既多又大的合同，是一個重要的方面。

合同評審的必要性

國際工程承包合同因其內(nèi)容的廣泛性、履約的長期性和條款的風(fēng)險(xiǎn)多樣復(fù)雜性等特征，承包商在合同簽訂（包括合同變更）前必進(jìn)行認(rèn)真地合同評審。雖然不同性質(zhì)的國際工程承包合同內(nèi)容不盡相同，但合同評審的關(guān)注點(diǎn)是一致的，即要從其合法性、公平性、完整性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)性的角度對合同具體內(nèi)容進(jìn)行全面評審。

在ISO9001:2008《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)中的“與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”條款中，對合同性文件的評審提出了要求，即:“組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求。評審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行（如：提交標(biāo)書、接受合同或訂單及接收合同或訂單的更改），并應(yīng)確保：（a）產(chǎn)品要求得到規(guī)定；（b）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；（c）組織有能力滿足規(guī)定的要求?！?/p>

ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)是保護(hù)顧客利益，即是針對如何維護(hù)顧客利益而對提供產(chǎn)品和服務(wù)的組織提出明確要求。但是，站在提供產(chǎn)品和服務(wù)的工程建設(shè)企業(yè)立場來說，這一條要求更是維護(hù)企業(yè)自身利益所必須實(shí)施的一項(xiàng)重要工作，即企業(yè)通過合同評審，確認(rèn)自己是否有能力實(shí)現(xiàn)即將簽訂的合同。當(dāng)承包商經(jīng)合同評審，辨識出風(fēng)險(xiǎn)眾多且很難承受，就必須通過與業(yè)主方進(jìn)行據(jù)理力爭的合同談判去解決，以簽訂一個雙方風(fēng)險(xiǎn)分配基本公平合理的、承包商經(jīng)過努力可以有效履行的合同，以達(dá)到既滿足業(yè)主方要求，又維護(hù)己方利益的目的。

合同評審的重點(diǎn)是辨識風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目承包合同風(fēng)險(xiǎn)是指因合同條款規(guī)定不合理、不完備、不準(zhǔn)確等，給承包商執(zhí)行合同帶來損失的不確定性。工程承包合同內(nèi)容關(guān)系到業(yè)主和承包商之間責(zé)任、義務(wù)、利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。在國際工程承包實(shí)踐中，業(yè)主方處于強(qiáng)勢地位，往往借助擬定合同文本的有利條件，列入較多保護(hù)業(yè)主方利益，降低其風(fēng)險(xiǎn)的條款，而忽視承包商的權(quán)益；借助熟悉東道國政治、經(jīng)濟(jì)、自然條件等優(yōu)勢，刪除有利于承包商的條款，或?qū)I(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不合理地轉(zhuǎn)嫁給承包商。

在我國一些國際工程承包合同糾紛案例中，過分強(qiáng)調(diào)業(yè)主權(quán)益、忽視承包商權(quán)益的居多，或者即便在合同中賦予承包商一定的權(quán)利，也要附加種種限制，以至于承包商在履約過程中，一旦與業(yè)主方發(fā)生工期或費(fèi)用爭議，業(yè)主便以無合同依據(jù)為由拒絕承包商的合理要求，使承包商常常處于非常被動甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的局面。

發(fā)展與競爭同在，利潤同風(fēng)險(xiǎn)共存，這是國際工程承包的現(xiàn)實(shí)規(guī)律。走向國際的承包商在工程中標(biāo)后、簽訂合同前的合同評審工作中，應(yīng)認(rèn)真辨識、評估合同風(fēng)險(xiǎn)，并在其后的合同談判中針對辨識評估出的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行談判、處理，以規(guī)避或降低合同風(fēng)險(xiǎn)，確保承包商的合法權(quán)益。

合同風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)關(guān)注的主要方面

一、合同范圍風(fēng)險(xiǎn)

在工程承包合同中，其所有條款，凡規(guī)定為承包商責(zé)任和義務(wù)的，均可視為“合同范圍”。從狹義上理解，其系指合同文本中的“合同范圍”，它是合同的主要條款之一。

在合同對“合同范圍”的描述中，業(yè)主會出于易于未來合同條款引申的目的，往往對其規(guī)定較為概括、籠統(tǒng)，但對承包商來說，就存在將來會被業(yè)主方“無限引申”的風(fēng)險(xiǎn)。如有的合同中寫入“承包商應(yīng)履行與本工程有關(guān)的所有的服務(wù)工作”這樣的語句，其中用“所有的服務(wù)工作”，作為“合同范圍”的描述是不準(zhǔn)確的，這是一個較大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，極易導(dǎo)致合同執(zhí)行過程中的雙方爭議，故承包商在合同評審時(shí)，應(yīng)對類似闡述給以辨識。

二、價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)

由于國際工程一般工期都比較長，施工期間很可能出現(xiàn)物價(jià)上漲的波動。對于物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)較大的國家，價(jià)格調(diào)整條款是不可忽視的內(nèi)容。為保障承包商的利益，國際慣例通常規(guī)定承包商在一定的條件下有權(quán)要求業(yè)主方給予價(jià)格貼現(xiàn)與調(diào)整。FIDIC合同條件主張實(shí)行“量價(jià)分離”的方式，提出了價(jià)格調(diào)整條款和調(diào)價(jià)公式，就是為了防止物價(jià)大幅度上漲而可能導(dǎo)致承包商項(xiàng)目成本增加所規(guī)定的有效措施。

在物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)比較大的國家，合同中規(guī)定不能因物價(jià)上漲而調(diào)整物資采購價(jià)格，則必將導(dǎo)致項(xiàng)目成本增大的風(fēng)險(xiǎn)。如我國某央企聯(lián)合體中標(biāo)東歐某國為歐洲杯服務(wù)的高速路項(xiàng)目時(shí)，合同就材料采購價(jià)格規(guī)定:“原材料成本的增加，不得更改中標(biāo)價(jià)格?！痹陧?xiàng)目投標(biāo)期間受歐債危機(jī)影響，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)暫時(shí)不景氣，工程材料價(jià)格處于較低價(jià)位，但到了工程施工階段，由于該國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及歐洲杯帶來的建筑業(yè)熱潮，該國的主要原材料價(jià)格和大型機(jī)械租賃費(fèi)大幅上漲，承包商在向業(yè)主方要求對中標(biāo)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整時(shí)，業(yè)主方以執(zhí)行合同規(guī)定為依據(jù)而拒絕調(diào)整，致承包商遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

三、合同陷阱風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主方借起草合同文本的有利條件，過分保護(hù)自己利益，而忽視承包商的權(quán)益；借助熟悉本國政治、經(jīng)濟(jì)、自然條件等優(yōu)勢，將其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，有意制造一些合同陷阱。承包商如不能辨識并及時(shí)與業(yè)主溝通或談判，則將在執(zhí)行合同中蒙受損失。

“合同陷阱”的厲害在于，業(yè)主方以隱蔽或不易察覺的手段精心“下套”，以損害承包商的利益。常見的合同陷阱如下。

1.文字闡述片面的陷阱 如合同指出：“如物資實(shí)際采購價(jià)格低于原報(bào)價(jià)清單表明的價(jià)格，則采用實(shí)際（較低）的價(jià)格?！逼滹L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于，合同中并未提及因物價(jià)上漲采購價(jià)格高于報(bào)價(jià)清單時(shí)，業(yè)主是否給予承包商必要的補(bǔ)償；其潛含義是只允許業(yè)主向下調(diào)低合同價(jià)款，而拒絕承包商因?qū)嶋H采購價(jià)格上調(diào)時(shí)補(bǔ)償采購價(jià)款的要求，即合同價(jià)格僅允許調(diào)低，不允許調(diào)高。

2.模糊語言陷阱 業(yè)主方在合同中使用模糊語言，諸如“合理的”“滿意的”“必要時(shí)”“盡快”“基本上”等等表達(dá)不準(zhǔn)確的用語，為日后業(yè)主方強(qiáng)詞奪理設(shè)下伏筆。如我國一承包商在北非某國承包一大學(xué)城項(xiàng)目，合同中就工程材料投用做出這樣的規(guī)定：“承包商承諾在本工程采用業(yè)主滿意的材料?！边@是一條風(fēng)險(xiǎn)很大的合同條款，因該承包商合同評審時(shí)未辨識出這一風(fēng)險(xiǎn)，接受了包含此陷阱的合同，造成日后承包商在向業(yè)主方報(bào)送與投標(biāo)報(bào)價(jià)相匹配的裝修材料樣品時(shí)被業(yè)主方以“不滿意”為由屢屢拒絕，而不得不采購業(yè)主方提供的價(jià)格高昂的材料，致使其蒙受數(shù)額不低的經(jīng)濟(jì)損失。

3.刪減必要運(yùn)作過程的陷阱 在合同中業(yè)主對承包商實(shí)施某項(xiàng)工作的要求，有時(shí)會故意刪減某些工作實(shí)施所必要的過程，使承包商在履約過程中被迫拖延工期，而面臨誤期罰款的風(fēng)險(xiǎn)。如在合同中規(guī)定：“承包商在收到業(yè)主批復(fù)的某設(shè)備采購單后60天內(nèi)完成其安裝和調(diào)試，并達(dá)到交付使用的條件?！本蜐摬刂艽蟮娘L(fēng)險(xiǎn)。其陷阱在于業(yè)主方刪減了設(shè)備物資采購過程中的海運(yùn)和清關(guān)過程。在國際工程項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作中，物資設(shè)備采購?fù)ǔ榈谌龂少?，基本都是采用海運(yùn)，在這種情況下，僅運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間一般就要兩個月左右，再加上不可預(yù)計(jì)的清關(guān)時(shí)間，實(shí)際過程需要的時(shí)間就會更長了，承包商怎么能保證在接到批復(fù)的采購單后60天內(nèi)完成安裝和試運(yùn)工作？實(shí)際上業(yè)主方僅考慮了設(shè)備安裝和調(diào)試的時(shí)間，未考慮物流過程所需要的時(shí)間。如果承包商接受這一條款，則業(yè)主可以據(jù)其對承包商進(jìn)行工期滯后罰款。

四、關(guān)鍵條款缺失風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主方為維護(hù)其利益，在合同中將保護(hù)承包商利益的關(guān)鍵性條款有意刪減，使承包商蒙受損失。如上述某央企聯(lián)合體中標(biāo)東歐某國高速路項(xiàng)目時(shí)，合同刪除了：“業(yè)主需要支付預(yù)付款”；“因原材料價(jià)格上漲造成工程成本上升時(shí)，承包商有權(quán)要求業(yè)主提高工程款項(xiàng)”，“實(shí)際施工時(shí)承包商有權(quán)根據(jù)實(shí)際工程量的增加要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用”等關(guān)鍵性條款，給承包商日后實(shí)施項(xiàng)目造成了重大損失，其不得不接受重額罰款而單方中途終止合同，損失巨大。

五、工期風(fēng)險(xiǎn)

國際工程對于工期延誤的罰款一般都是較為嚴(yán)格的。對于工期延誤，業(yè)主方通常是按天或按合同價(jià)款的一定比例對承包商進(jìn)行罰款。如果合同中對工期規(guī)定不合理，承包商盡最大努力都不可能按期竣工交付，承包商就面臨著因工期滯延遭受額罰款的風(fēng)險(xiǎn)。

我國承包商承攬的工程項(xiàng)目多在非洲、中東、中亞、東南亞等國家與地區(qū)。沙漠、高溫、臺風(fēng)等惡劣氣候，戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等不穩(wěn)定的政局，勞工、環(huán)保、消防等法規(guī)政策的嚴(yán)格，宗教信仰差異、治安混亂的社會環(huán)境，材料設(shè)備到貨不及時(shí)，HSE要求苛刻，設(shè)計(jì)勘察不充分等等都可能對工期產(chǎn)生不利影響。因此對于外部環(huán)境比較復(fù)雜地區(qū)的項(xiàng)目，必須對合同條件中工期要求進(jìn)行慎重地評審。

六、業(yè)主方支付風(fēng)險(xiǎn)

在合同的支付條件中，工程款支付的幣種以及預(yù)付款、質(zhì)保金、月結(jié)算支付、保修期限等規(guī)定是否合理，都可能形成承包商的風(fēng)險(xiǎn)，直接影響著承包商的經(jīng)濟(jì)效益。

國際慣例如FIDIC合同條件等都規(guī)定了業(yè)主在開工初期應(yīng)向承包商支付工程預(yù)付款，如合同中規(guī)定無預(yù)付款或預(yù)付款比例過低、質(zhì)保金返還條件苛刻、工程款支付周期過長等，都會給承包商造成資金緊張的風(fēng)險(xiǎn)。如我國某央企先后承攬了也門和馬來西亞的工程項(xiàng)目，兩個均是私有資金項(xiàng)目。在其合同履約過程中兩個項(xiàng)目都遇到業(yè)主方資金鏈斷裂的問題，被迫中途終止合同。其中也門項(xiàng)目的合同約定沒有預(yù)付款，故承包商前期投入的人力、機(jī)械設(shè)備及工程材料的損失無法補(bǔ)償；而馬來西亞項(xiàng)目盡管項(xiàng)目前期也投入了不少資源，但由于合同規(guī)定了預(yù)付款并及時(shí)到位，項(xiàng)目故基本沒有損失。

七、罰款風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主方在合同條件中關(guān)于罰款項(xiàng)目設(shè)定及其額度規(guī)定是否合理等，承包商應(yīng)給予高度關(guān)注。除去工期拖期罰款額度高且沒有上限是個很大的風(fēng)險(xiǎn)外，有的國家對現(xiàn)場管理的很多內(nèi)容也做出了名目繁多的罰款規(guī)定，形成了另類的罰款風(fēng)險(xiǎn)。例如我國某央企近年參與投標(biāo)的俄羅斯一地鐵工程項(xiàng)目，其合同中規(guī)定的罰款項(xiàng)目甚多，如僅涉及HSE管理的罰款項(xiàng)目竟多達(dá)90余項(xiàng)（如垃圾未及時(shí)外運(yùn)、污水未消毒和凈化、工作崗位不整潔、妨礙檢查等），而且無罰款上限。如簽訂這樣的合同，承包商就時(shí)刻面臨著罰款威脅，這給項(xiàng)目實(shí)施帶來較大的罰款風(fēng)險(xiǎn)。

做好合同談判，規(guī)避或降低合同風(fēng)險(xiǎn)

合同談判是承發(fā)包雙方為維護(hù)各自利益，針對擬定的工程合同條件進(jìn)一步磋商，并通過調(diào)整各自提出的要求，以達(dá)成雙方都能接受的最終合同條件的全部過程。對于承包商來說，其目的主要在于：使合同風(fēng)險(xiǎn)分配趨于合理，降低合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)承包商自身利益。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，承包商應(yīng)做好充分的談判準(zhǔn)備，并在談判中把握時(shí)機(jī)，靈活運(yùn)用談判技巧，以爭取獲得好的談判效果。

為了起到預(yù)期的談判效果，合同談判前承包商應(yīng)就合同評審辨識評估出的主要合同風(fēng)險(xiǎn)列出清單，并對應(yīng)列出取得預(yù)期目標(biāo)的談判方案，做好談判前的充分準(zhǔn)備，運(yùn)用好談判技巧，爭取好的談判結(jié)果，以最大限度地規(guī)避或降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度

風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度

風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度1

第一條持續(xù)對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎(chǔ)，制定本制度。

1.本制度所稱的危險(xiǎn)源，是指在生產(chǎn)過程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、場所及周邊環(huán)境。

2.危險(xiǎn)辨識，是指辨識出危險(xiǎn)因素，即潛在和固有的危險(xiǎn)性、觸發(fā)條件、存在條件；危險(xiǎn)性評價(jià)是對辨識的結(jié)果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險(xiǎn)的可能性及風(fēng)險(xiǎn)程度。

第三條堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險(xiǎn)性、存在條件及觸發(fā)因素三個方面進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

1.管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組是危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作的歸口管理部門。

3.各車間、部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識工作，參加風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各車間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的危險(xiǎn)源至少進(jìn)行一次辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，辨識和評價(jià)結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第七條要確保一定數(shù)量的不同層面員工參與全公司危險(xiǎn)源的辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，增強(qiáng)員工對危險(xiǎn)源的預(yù)知預(yù)控效果。

第八條危險(xiǎn)源的辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要涵蓋所有的生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所及周邊環(huán)境，同時(shí)還要考慮生產(chǎn)場所以外的各種活動、裝置及其他相關(guān)方的活動。

第九條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從以下五個方面考慮所有作業(yè)區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員及安全管理：

4. GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的六種危險(xiǎn)和有害因素分類，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。

5. GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類及調(diào)查分析規(guī)則》的20種事故類別。

第十條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，要充分認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要基于實(shí)際問題，通過初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)現(xiàn)動態(tài)、閉環(huán)管理。

第十二條危險(xiǎn)源的辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件，并定期進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的回顧與更新，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的有效預(yù)知預(yù)控目的。

確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識別危險(xiǎn)源→安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)→登記重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條在危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)前，應(yīng)充分作好以下準(zhǔn)備工作：

1.公司要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證；

2.必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗(yàn)的人員組成辨識小組，如公司領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)管理人員、設(shè)備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長及現(xiàn)場作業(yè)人員等；

3.識別和應(yīng)用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要全，基本覆蓋本單位、本項(xiàng)目的所有施工、作業(yè)場所及所用的設(shè)備設(shè)施；

4.參加辨識的人員必須掌握辨識范圍和類別等基本情況，了解法律法規(guī)對本單位、本項(xiàng)目的安全具體要求；

1.所有活動中存在的危險(xiǎn)源。包括工作過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如火災(zāi)等）。

2.所有工作場所的設(shè)施設(shè)備（包括外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如建筑物、車輛等。

3.所有采購、使用、儲存、報(bào)廢的物資（包括外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如食品、辦公用品、生活物品等。

4.各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等。

5.識別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)

a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；

b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；

c.機(jī)械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；

d.電器危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；

e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害；

f.生物危害：病毒、有害細(xì)菌、真菌等造成的發(fā)病感染。

a.過去：作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；

c.將來：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報(bào)廢后將會產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。

a.正常：作業(yè)活動或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時(shí)間進(jìn)行工作的狀態(tài)；

b.異常：作業(yè)活動或設(shè)備等周期性或臨時(shí)性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)；

1.收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，將其作為重要依據(jù)和線索。

2.收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

3.通過收集其它要求（如：顧客的要求等）和專家咨詢獲得的'信息。

現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害；

座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)；

預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評價(jià)。

第十七條危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結(jié)合的方法進(jìn)行；

第十八條各單位按照上述規(guī)定，對危險(xiǎn)源進(jìn)行識別，填寫《危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)調(diào)查登記表》中的“序號”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動”、“危險(xiǎn)源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。

第二十條經(jīng)評價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組整理填入《重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源清單》，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，將其傳遞給相關(guān)部門，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5.配備完備的個體防護(hù)用品，加強(qiáng)員工保護(hù)，降低風(fēng)險(xiǎn)。

1.采取專門措施控制時(shí)應(yīng)建立詳盡的實(shí)施計(jì)劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。

3.建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。

對一般風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育，有關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要堅(jiān)持“持續(xù)改進(jìn)”的原則，對危險(xiǎn)源及時(shí)進(jìn)行辨識和評價(jià)，處理重大風(fēng)險(xiǎn)，消除安全隱患，避免各類事故的發(fā)生。

第二十四條公司應(yīng)制定重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督檢查各單位對重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源管理和控制措施的落實(shí)情況。

第二十五條各單位根據(jù)實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源的更新工作，對新增危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并制定相應(yīng)的控制措施：

4)采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；

各單位根據(jù)補(bǔ)充辨識和評價(jià)的結(jié)果，填寫新增《危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)調(diào)查登記表》和《危險(xiǎn)源清單》，報(bào)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度2

危險(xiǎn)點(diǎn)

防范類型

預(yù)控措施

未經(jīng)三級安全教育,不懂安全防護(hù)和安全操作知識

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、認(rèn)真執(zhí)行三級安全教育制度,認(rèn)真開展班組安全活動。

2、嚴(yán)格安全考試制度,禁止弄虛作假。

3、明確安全職責(zé)及必要的安全知識,強(qiáng)化安全操作技能培訓(xùn)。

無安全技術(shù)措施或未交底施工

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、分部工程及重要、危險(xiǎn)性作業(yè)均應(yīng)編制安全措施,并經(jīng)交底、履行全員簽字手續(xù)后方可施工。

2、施工人員對無安措或未交底有權(quán)拒絕施工。

3、嚴(yán)格按經(jīng)審批的方案和安全措施施工,若對方案或措施有疑問時(shí),應(yīng)征詢審批人的意見。

安全技術(shù)措施不嚴(yán)密或不完善,有疏漏

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、編制人要有高度責(zé)任感,有嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的工作態(tài)度,技術(shù)措施編制前應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查研究,明確措施的針對性和可操作性。。

2、審批人要仔細(xì)認(rèn)真,把好審批關(guān)。

3、未經(jīng)審批嚴(yán)禁實(shí)施。

違章指揮

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、嚴(yán)禁違章指揮。

2、對違章指揮現(xiàn)象任何人都有責(zé)任、有權(quán)力制止。

3、施工人員遇有違章指揮有權(quán)拒絕施工。

違章違紀(jì)作業(yè),違反安全交底要求

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、遵章守紀(jì),按規(guī)程作業(yè),施工中嚴(yán)禁打鬧、拋物等違章違紀(jì)行為。

2、嚴(yán)格按技術(shù)交底施工,不得擅自更改。

3、強(qiáng)化現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查。

進(jìn)入現(xiàn)場不戴或不正確佩戴安全帽

物體打擊

1、進(jìn)入施工區(qū)的人員必須正確佩戴安全帽,帽帶要系緊。

2、嚴(yán)禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。

高處作業(yè)不系或未正確系安全帶

高處墜落

1、高處作業(yè)人員必須使用安全帶,且宜使用全方位防沖擊安全帶。安全帶必須拴在牢固的.構(gòu)件上,并不得低掛高用。施工過程中,應(yīng)隨時(shí)檢查安全帶是否拴牢。

2、每次使用前,必須進(jìn)行外觀檢查,安全帶(繩)斷股、霉變、蟲蛀、損傷或鐵環(huán)有裂紋、掛鉤變形、接口縫線脫開等嚴(yán)禁使用。

酒后進(jìn)入施工現(xiàn)場

其他傷害

禁止酒后進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場、嚴(yán)禁酒后作業(yè)。

工作不負(fù)責(zé)任,玩忽職守

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、各級工作人員工作中要精力集中,盡職盡責(zé)。

2、嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)安全工作制度。

3、加強(qiáng)日常的監(jiān)督檢查。

違反規(guī)定,派不符合要求的人員上崗

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、嚴(yán)格身體檢查制度,禁止職業(yè)禁忌者或其他不合要求者上崗。

2、特種作業(yè)人員必須經(jīng)培訓(xùn)合格,持證上崗。

3、嚴(yán)禁無證作業(yè),無證駕駛。

危險(xiǎn)作業(yè)項(xiàng)目不辦安全施工作業(yè)票

起重傷害

高處墜落

觸電等

1、所有輸變電作業(yè)項(xiàng)目均要執(zhí)行安全工作票制度。

2、所有工作人員應(yīng)清楚作業(yè)票內(nèi)容,且?guī)笔┕ぁ?/p>

機(jī)械設(shè)備未按計(jì)劃檢修,帶病作業(yè)

機(jī)械傷害

1、施工機(jī)具要求工況良好,嚴(yán)禁帶病作業(yè)。

2、嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)械管理制度,定期檢修、維護(hù)和保養(yǎng)。

野獸、深溝暗洞等傷害

其他傷害

1、在有毒蛇、野獸、毒蜂、干螞蟥的地區(qū)施工或外出時(shí),應(yīng)攜帶必要的保衛(wèi)器械、防護(hù)用具及藥品。

2、在深山密林中施工應(yīng)防止誤踩深溝、陷井;施工人員不得單獨(dú)遠(yuǎn)離作業(yè)場所;作業(yè)完畢,施工負(fù)責(zé)人應(yīng)清點(diǎn)人數(shù)。

3、在人煙稀少、有野獸活動的大山區(qū)施工時(shí),應(yīng)取得當(dāng)?shù)厝罕姷呐浜?并采取防范措施。

風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度3

1.目的

持續(xù)對公司范圍所有危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃,為消除事故隱患,依據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)指南》制定本制度。

2.術(shù)語與定義

2.1危險(xiǎn)有害因數(shù):簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種'根源或狀態(tài)'來自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

2.2危害因素辨識:識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。

2.3風(fēng)險(xiǎn):某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個主要特性,即可能性和嚴(yán)重性。可能性,是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性,是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。

2.4工作危害分析法:是指通過對工作過程的逐步分析,找出其有危險(xiǎn)的工作步驟,進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

2.5安全檢查表分析法(scl):依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

2.6風(fēng)險(xiǎn)評估:評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

3.職責(zé)

3.1公司主要負(fù)責(zé)人組織本公司危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的工作。

3.2安全辦是本公司危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的工作的歸口管理部門。

3.3各部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識工作,參加風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

4.工作程序

4.1危險(xiǎn)源辨識和分析按評價(jià)過程

確定生產(chǎn)作業(yè)過程→ 識別危險(xiǎn)源→ 安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)→登記安全風(fēng)險(xiǎn)。

4.2危險(xiǎn)源的辨識

4.2.1各部首先摸底排查部門的崗位和各崗位作業(yè)活動內(nèi)容,工段填寫《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》。根據(jù)清單所涉及內(nèi)容進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識,危險(xiǎn)源的辨識應(yīng)考慮以下方面:

4.2.1.1所有活動中存在的危險(xiǎn)源。包括公司管理和作業(yè)過程中所有人員的活動、外來人員的活動;常規(guī)活動(如正常的工作活動等)、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動(如開停車、搶修等)。

4.2.1.2公司所有采購、使用、儲存、報(bào)廢的物資(包括公司外部提供的)中存在危險(xiǎn)源,如燃料、設(shè)備設(shè)施等。

4.2.1.3公司所有工作場所的設(shè)備設(shè)施中存在危險(xiǎn)源,如建筑物、車輛等。

4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來的影響,如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。

4.2.1.5識別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮五中典型危害、三種時(shí)態(tài)和四種狀態(tài)

⑴五種典型危害

a有毒有害化學(xué)品危害:化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等;

b物理危害:造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等;

c機(jī)械危害:造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等;

d電氣危害:設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏和損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等;

e管理不良危害:不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。

⑵三種時(shí)態(tài)

a過去:作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故;

b現(xiàn)在:作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報(bào)廢后將會產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。

⑶四種狀態(tài)

a日常操作:工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

b異常情況處理:停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理,設(shè)備故障處理。

c開停車:開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

d作業(yè)活動:動火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè);采樣分析、巡檢、測溫、設(shè)備檢修、裝卸車、包裝、庫房叉車運(yùn)轉(zhuǎn)、輸送皮帶檢查等危險(xiǎn)作業(yè);場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀器儀表維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

4.2.2識別的`方法

⑴收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),將其作為重要依據(jù)和線索?！逗颖笔≥p工行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控指南》。

⑵收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

⑶通過收集其他要求(如:客戶的要求等)和專家咨詢獲得的信息。

⑷通過現(xiàn)場觀察、座談和預(yù)先危害分析進(jìn)行辨識:

現(xiàn)場觀察:對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場觀測,分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害;

座談:召開安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員,討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害,對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn);

預(yù)先危害分析:新設(shè)備或新過程采用前,預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進(jìn)行模擬分析和評價(jià)。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

4.3.1矩陣法

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法-風(fēng)險(xiǎn)矩陣,就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害,并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果即產(chǎn)生這種后果的可能性,二者相乘,得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級,根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn),采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:r=l×s。

其中:

r---代表風(fēng)險(xiǎn)值;

l---代表發(fā)生傷害的可能性;

s---代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

l和s取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控體系建設(shè)方案》確定。

4.4危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的實(shí)施

4.4.1各部門按照上述規(guī)定,對危險(xiǎn)源進(jìn)行識別,填寫《危險(xiǎn)安源辨識統(tǒng)計(jì)表》中的序號'、'場所/設(shè)備設(shè)施/活動'、'危險(xiǎn)源'、'可能的損害'、'現(xiàn)有控制措施/制度'等內(nèi)容。

4.4.2各部門根據(jù)'矩陣法',對已識別危險(xiǎn)源進(jìn)行評價(jià),填寫《危險(xiǎn)源辨識評價(jià)表》'風(fēng)險(xiǎn)評估'和'風(fēng)險(xiǎn)級別'的內(nèi)容。根據(jù)評價(jià)結(jié)果,將重大安全風(fēng)險(xiǎn)匯總填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》。

4.4.3各部將《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》上交安全辦。安全辦對各部的《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》進(jìn)行審核和確認(rèn),匯總編制公司的《危險(xiǎn)源辨識結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》以及《風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息》。

4.5風(fēng)險(xiǎn)控制

4.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)首先考慮消除或減少危險(xiǎn)源,其次考慮采取措施降低風(fēng)險(xiǎn),最后考慮個體保護(hù)。

4.5.2重大安全風(fēng)險(xiǎn)控制

⑴在一段時(shí)期內(nèi)需要采取專門措施控制時(shí),應(yīng)建立詳盡的實(shí)施計(jì)劃(即職業(yè)健康安全管理方案)。

⑵緊急情況下的重大安全風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。

⑶建立和完善制度,編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。

⑷監(jiān)控各項(xiàng)安全制度和措施的落實(shí)。

⑸對有關(guān)人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)。

⑹加強(qiáng)有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的檢查和維護(hù)。

4.5.3一般風(fēng)險(xiǎn)控制

對一般風(fēng)險(xiǎn)源,對職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育,車間及相關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施,加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。

4.6危險(xiǎn)源的更新

各部門根據(jù)本單位的實(shí)際情況,隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源的更新工作,對新增危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),確定新增重大安全風(fēng)險(xiǎn),制定相應(yīng)的控制措施;

⑴相關(guān)法律法規(guī)變化時(shí)。

⑵在工作程序?qū)l(fā)生變化時(shí)。

⑶開展新的活動前(如新建公司等);

⑷采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前;

⑸采用新的物質(zhì)。

⑹發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源時(shí)。

各部門根據(jù)補(bǔ)充辨識和評價(jià)的結(jié)果,填寫新增《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》,報(bào)安全辦備案。

4.7管理體系培訓(xùn)考核

4.7.1安全辦負(fù)責(zé)公司管控體系培訓(xùn)考核工作,對各部門的安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人培訓(xùn),各部門負(fù)責(zé)人對其內(nèi)部人員培訓(xùn)講解。

4.7.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作的獎懲按照公司《安全獎證制度》執(zhí)行,安全辦對各部的風(fēng)險(xiǎn)辨識工作完成及辨識管控記錄進(jìn)行檢查考核。

5.記錄

5.1《作業(yè)崗位清單》

5.2《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》

5.3《公司風(fēng)險(xiǎn)源辨識標(biāo)準(zhǔn)》

5.4《公司危險(xiǎn)源辨識結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》

5.5《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息表》

5.6《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》

5.7《風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息》。

風(fēng)險(xiǎn)辨識管理制度4

1、目的

為充分辨識危險(xiǎn)源,合理評價(jià)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,特制定本辦法。

2、范圍

本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的管理。

3、術(shù)語

3.1重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):指級別較高或危險(xiǎn)程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2管理方案:對重大風(fēng)險(xiǎn),需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時(shí)間表,落實(shí)、檢查所采取的措施。

4、主要職責(zé)

4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

5、工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識:

5.1.1劃分作業(yè)活動

5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的,進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識首先要劃分作業(yè)活動。

5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法

a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

b按地理區(qū)域劃分;

c按裝置劃分;

d按作業(yè)任務(wù)劃分;

e上述幾種方法的結(jié)合。

5.1.2危險(xiǎn)源辨識范圍

5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;

5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;

5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

5.1.3危險(xiǎn)源辨識內(nèi)容:危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

5.1.3.2人的不安全行為;

5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危險(xiǎn)源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。

5.1.5危險(xiǎn)源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危險(xiǎn)源辨識充分性的確認(rèn)

a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

b覆蓋法律法規(guī)的要求。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三)。

5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):

a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的.情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);

b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財(cái)產(chǎn)損失事故采用ms法。

5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級

二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn)(即一、二級風(fēng)險(xiǎn))屬政府部門級危險(xiǎn)源;三級屬公司危險(xiǎn)源;四級、五級屬車間(部門)級危險(xiǎn)源。

5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》,公司級危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》,其中控制計(jì)劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

5.3匯總和調(diào)整工作

為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價(jià)的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價(jià)?！?/p>

5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng),但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動。

5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認(rèn),結(jié)果上報(bào)公司。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序:

首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護(hù)裝置。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn),由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織實(shí)施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

5.4.2.2三級風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險(xiǎn),由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。

5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查,重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險(xiǎn)源的檢查,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險(xiǎn)源的檢查,,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

5.5危險(xiǎn)源的更新

5.5.1各單位每年按本文件對危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí),各單位應(yīng)及時(shí)辨識危險(xiǎn)源,更新(或補(bǔ)充)危險(xiǎn)源辨識的相應(yīng)表格。

5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;

5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;

5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對相應(yīng)的作業(yè)活動進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識別、評價(jià),評價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi),報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。

第三篇：危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)總結(jié)

危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)總結(jié)

危險(xiǎn)源控制是安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心工作，危險(xiǎn)源辨識是安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，為了讓每位職工能對自己每日各項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)活動能進(jìn)行梳理，確定危險(xiǎn)源，并對危險(xiǎn)源進(jìn)行定性、定量分析，確是否可接受，確定危險(xiǎn)級別。我部對職工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的培訓(xùn)，以下為培訓(xùn)內(nèi)容：

一、對危險(xiǎn)源的定義和種類進(jìn)行解釋分類，并就對危險(xiǎn)源和隱患兩者的區(qū)別也進(jìn)行了比較。

二、讓職工了解危險(xiǎn)源的評估方法，并對一些方法進(jìn)行詳細(xì)的介紹。和一些施工現(xiàn)場相關(guān)些危險(xiǎn)源的控制要求。

三、對如何加強(qiáng)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)能力提升做了一些講解。

四、對我部施工現(xiàn)場以存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，和對其有效控制方法進(jìn)行一些簡單的介紹。

五、對危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的識別能力做近一步的提升。

六、通過ppt圖片形式對一些施工現(xiàn)場危險(xiǎn)源進(jìn)行放映，讓現(xiàn)場職工參與到這些圖片辨識其是什么危險(xiǎn)源的活動中來。最后對職工進(jìn)行現(xiàn)場的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的考試，從這次培訓(xùn)考試成績，我們能看的出來，職工對著危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有了更近一步的了解，這給我們在接下來的日常工作生產(chǎn)活動中會帶來很大的幫助。同時(shí)，在培訓(xùn)中也發(fā)現(xiàn)了一些問題，很多職工在危險(xiǎn)源辨識這方面還是了解甚少，對其風(fēng)險(xiǎn)評估和控制方式缺乏有效的控制能力，這將會在接下來的培訓(xùn)中進(jìn)行完善。

第四篇：危險(xiǎn)辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度

危險(xiǎn)、危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

牡丹江首控石油化工有限公司

2017年7月 第一條 目的及范圍

對本公司范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識與評價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對其實(shí)施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。本制度適用于本公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動、服務(wù)過程中的安全評價(jià)與控制。

第二條 職責(zé)

1、分管安全副總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)建立安全評價(jià)小組，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大的風(fēng)險(xiǎn)清單。

2、安全處負(fù)責(zé)組織本公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)，提出重大事故隱患的整改方案，并對全公司的危險(xiǎn)源的控制進(jìn)行監(jiān)督。

3、安全處應(yīng)確保危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)人員進(jìn)行應(yīng)有的培訓(xùn)，以承擔(dān)指定范圍內(nèi)的工作。

4、各部門對所轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識評價(jià)，并實(shí)施控制。第三條 危險(xiǎn)因素按以下原則進(jìn)行分類：

（一）I級：要立即采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；

II級：近期要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素； III級：將來要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素； IV級：不需要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；

（二）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的組織和管理

1、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作在安全處的指導(dǎo)下開展工作。

2、各部門應(yīng)成立由專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評價(jià)小組在部門負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下進(jìn)行工作，同時(shí)應(yīng)鼓勵其他員工參與危害和影響的確定。

3、公司應(yīng)通過各種途徑使風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作小組成員接受必要的培訓(xùn)，使其具備熟悉工藝技術(shù)、安全健康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和技巧能力。

（三）危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍應(yīng)包括：

1、常規(guī)活動和非常規(guī)活動

2、作業(yè)場所內(nèi)所有人員的活動（包括供方、合同方）

3、作業(yè)場所內(nèi)所有設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品和產(chǎn)品（包括外部提供的設(shè)備和材料等）

4、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段

5、事故及潛在的緊急情況

6、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程

7、人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和按全生產(chǎn)規(guī)章制度

8、丟棄、廢棄、拆除與處臵

9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害

（四）危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)考慮

1、三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來

2、三種狀態(tài)：正常、異常、緊急（1）正常狀態(tài)指正常生產(chǎn)時(shí)狀態(tài)（2）異常狀態(tài)指生產(chǎn)活動中開車、停車、檢修等情況下的危險(xiǎn)因素與正常狀態(tài)有較大不同的狀態(tài)

（3）緊急狀態(tài)指生產(chǎn)活動中出現(xiàn)意外可能造成重大危害的狀態(tài)

3、六種危險(xiǎn)危害因素：物理性危險(xiǎn)、危害因素；化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素；生物性危險(xiǎn)、危害因素；心理性、生理性危險(xiǎn)、危害因素；行為性危險(xiǎn)、危害因素；其他危險(xiǎn)、危害因素

（五）危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法

1、評價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價(jià)對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種危害識別方法，包括：安全檢查表、工作危害分析、預(yù)先危害性分析、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）等，各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附錄5。

2、在選擇識別方法時(shí)，應(yīng)考慮： ——活動或操作性質(zhì)；

——工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段； ——危害分析的目的；

——所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模； ——潛在風(fēng)險(xiǎn)度大??；

——現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源； ——信息資料及數(shù)據(jù)的有效性； ——是否是法規(guī)或合同要求。

3、各部門應(yīng)首先制定安全檢查表對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行危害識別，對工作活動、工藝操作等采用工作危害性分析（JHA），在此基礎(chǔ)上，對于關(guān)鍵裝臵、重點(diǎn)部位，特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝臵、部位發(fā)生過如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的，則采用危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）進(jìn)行危害分析。各單位也可結(jié)合自身的實(shí)際情況采用其他的識別方法。各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附錄5。

4、危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的步驟 按崗位劃分作業(yè)活動

作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝臵、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段劃分，或者將以上方法結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：開車、停車、設(shè)備檢修、突然斷電、斷水、機(jī)泵跳閘、正常操作、物料搬運(yùn)、藥劑配制、取樣分析、進(jìn)入受限空間作業(yè)、儲罐內(nèi)部清洗作業(yè)、吊裝、動火、承包商現(xiàn)場作業(yè)等。

識別設(shè)備設(shè)施的危害可按下列順序;廠址:地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；

廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布臵、安全距離等； 建構(gòu)筑物； 生產(chǎn)工藝流程；

生產(chǎn)設(shè)備、裝臵、化工、機(jī)械、電氣、特種設(shè)備等； 作業(yè)場所：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫； 工時(shí)制度、女工保護(hù)、體力勞動強(qiáng)度等； 管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。

識別危害之前可先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單。

（六）識別危害根源和性質(zhì)

1、在進(jìn)行危害識別時(shí)要考慮以下問題： ——存在什么危害（傷害源）——誰（什么）會受到危害 ——傷害怎樣發(fā)生

2、評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：

（1）設(shè)施的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝臵的缺陷；

（2）人的不安全行為，包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；

（3）可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；

（4）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。

3、在進(jìn)行危害識別時(shí)，要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：（1）火災(zāi)和爆炸；（2）沖擊和撞擊；

（3）中毒、窒息、觸電及輻射；

（4）暴露于化學(xué)性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境；（5）人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位臵的適宜度、重復(fù)性工作等）；

（6）設(shè)備的腐蝕、缺陷；（7）有毒有害物料、氣體的泄露；（8）對環(huán)境的可能影響等。

4、危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟失、廢棄與處理活動等。同時(shí)也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。

（七）評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和影響

評價(jià)小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以科學(xué)評價(jià)，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：

1、決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時(shí)間以及對本公司形象的影響（參考附錄1），如同時(shí)涉及到兩個方面，以高分為準(zhǔn)；

2、評價(jià)發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄2）；

3、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)（參考附錄3），風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果可分為以下幾種：

——輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)（L×S=1～3）——可容忍的（R=4～8）——中等的（R=9～12）——重大風(fēng)險(xiǎn)（R=15～16）——巨大風(fēng)險(xiǎn)（R=20～25）

注：R=L×S—危險(xiǎn)性或風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性分值）L——發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）S——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。

4、各部門對本部門的生產(chǎn)過程中所識別的危險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對中等以上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)安全處。

5、安全處組織公司評價(jià)小組對各部門上交的危險(xiǎn)源進(jìn)行綜合分析，確定本公司范圍內(nèi)的重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)，編制重大風(fēng)險(xiǎn)清單下發(fā)至各部門。

6、各部門建立各部門的風(fēng)險(xiǎn)清單。

（八）風(fēng)險(xiǎn)控制

1、風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施。

2、重大或巨大的風(fēng)險(xiǎn)是公司制定目標(biāo)及隱患治理的基礎(chǔ)及依據(jù)，安全部應(yīng)組織制定控制目標(biāo)和制定控制計(jì)劃，采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

3、各部門對評價(jià)的中等及以下的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論并制定出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并檢查落實(shí)。

4、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，一般采取以下四種對策：技術(shù)對策、教育對策、管理對策、個體防護(hù)。

（九）重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)作為制定公司安全目標(biāo)的基礎(chǔ)和依據(jù)。

（十）常規(guī)性的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)每年一次，在每年底前進(jìn)行；非常規(guī)活動的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)在活動開始之前進(jìn)行（如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、建維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的公益變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）。

（十一）安全處每年一次對危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評審。

（十二）參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要人員應(yīng)受過專業(yè)培訓(xùn)，具有一定的知識和經(jīng)驗(yàn)。

（十三）當(dāng)產(chǎn)生下列情況時(shí)各部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行辨識與評價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)安全處。

1、新工藝、新設(shè)備技改、技措項(xiàng)目

2、法律、法規(guī)更新

3、有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識

4、相關(guān)方要求

5、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

第五篇：合同評審的風(fēng)險(xiǎn)防范控制

合同評審的風(fēng)險(xiǎn)防范控制

合同評審是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)管理的基礎(chǔ)工作之一，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范，強(qiáng)化合同評審是企業(yè)從源頭上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。當(dāng)前**公司的合同評審工作是根據(jù)多年實(shí)際工作所反映的問題，綜合公司總部對工作的要求，明確了合同評審工作的重要工作內(nèi)容：

一、對合同對象的審查

俗話說知彼知己百戰(zhàn)不殆。因此，在合同簽訂前進(jìn)行徹底調(diào)查，全面了解對方，可以起到防患于未然的作用，有效防止糾紛發(fā)生。

1.為防范欺詐行為，減少交易風(fēng)險(xiǎn)，必須認(rèn)真審查對方的主體資格、履約能力、信用情況等。首先要查看對方的營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)參加年檢的證明資料，了解其經(jīng)營范圍，以及對方的資金、信用，經(jīng)營情況，其項(xiàng)目是否合法。如果其有擔(dān)保人，也要調(diào)查擔(dān)保人。不能僅憑其名片、介紹信、工作證、公章、授權(quán)書、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等證件，就相信對方，有的企業(yè)因沒有參加年檢而已被工商部門吊銷營業(yè)執(zhí)照，如果稍一疏忽，就可能掉進(jìn)一些不法分子設(shè)臵的陷阱。

2.加強(qiáng)對建設(shè)項(xiàng)目合法性的審查，包括是否必須進(jìn)行招投標(biāo)的范圍、建設(shè)手續(xù)是否齊全等。了解和審查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：是否有計(jì)劃部門立項(xiàng)文件，土管、規(guī)劃是否已經(jīng)許可，牽涉到拆遷的是否已拆遷到位，三通一平條件是否具備。如果發(fā)包方是房地產(chǎn)開發(fā)單位，則應(yīng)了解其以往項(xiàng)目的施工合同，分析合同條款的變遷。因?yàn)檫@些關(guān)系著合同的效力，是否具備開工條件等。

3.履約能力的調(diào)查。由經(jīng)營部牽頭對合作方做過的項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格考察，明確了“無實(shí)力、無信譽(yù)、無行業(yè)行為能力”的“三個不合作”原則。

（1）調(diào)查的必要性。合同雙方是否具有履約能力，對于合同能否順利履行，工程能否順利完工至關(guān)重要。如果甲方資金不到位，則我方難以收取工程款，拖欠工程款是建設(shè)工程案件中最常見的糾紛之一。所以，在簽訂合同前，調(diào)查對方的履約能力對于防范合同風(fēng)險(xiǎn)是非常有效的。

（2）調(diào)查的方法。在網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)非常發(fā)達(dá)的今天，通過網(wǎng)絡(luò)搜索，了解對方的情況是一個有效的途徑。同時(shí)，通過查詢工商年檢登記，到對方住所實(shí)地調(diào)查、向?qū)Ψ綐I(yè)務(wù)往來單位咨詢等也是調(diào)查的方法。

其中值得注意的是，對于聯(lián)營項(xiàng)目合同的審查，我們在嚴(yán)格按照總公司的內(nèi)部合同版本要求對照檢查時(shí)，還會強(qiáng)制讓合作方出具具備法人資格的企業(yè)擔(dān)保，看其是否具有擔(dān)保能力和擔(dān)保資格。

二、對合同文本的內(nèi)部評審

合同文本評審是保證合同文本力求達(dá)公平、公正的原則，是使合同具有合法性、有效性、完備性、可行性。華南公司在合同簽訂前，以法律、法規(guī)、國家現(xiàn)行的政策、標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，對合同文件是否齊全；內(nèi)容是否全面和條款是否完整；定義是否清楚、準(zhǔn)確；合同內(nèi)容是否公平、合理；風(fēng)險(xiǎn)是否合理分擔(dān)等進(jìn)行全面審查。分析評價(jià)每一合同條款執(zhí)行的法律后果，其中隱含哪些風(fēng)險(xiǎn)，為投標(biāo)報(bào)價(jià)的判定提供資料，為合同談判和簽訂提供決策依據(jù)。通過審查發(fā)現(xiàn)和修訂合同內(nèi)容含糊、概念不清或自己未能完全理解的條款；合同之間矛盾或不一致的條款；隱含較大風(fēng)險(xiǎn)的條款；過于苛刻、單方面約束性的條款等內(nèi)部首先要進(jìn)行合同自審，事前分析可能在的不確定事件和風(fēng)險(xiǎn)，有針對性的采取保護(hù)措施，然后形成文字形式由各部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可后方能把合同送達(dá)總部評審。

在文本評審過程中，應(yīng)重點(diǎn)注意以下幾方面內(nèi)容，防范風(fēng)險(xiǎn)：

1、合同版本是否是建設(shè)部、國家工商行政管理局制定的標(biāo)準(zhǔn)合同版本。

建設(shè)部和國家工商局推薦的施工合同示范文本，其特點(diǎn)是規(guī)范、全面、嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，具有較強(qiáng)的操作性。采用這個文本，將有利于避免因管理人員水平不高或疏忽而產(chǎn)生的漏洞，有利于明確合同主體雙方的權(quán)利和義務(wù)，也有利于合同爭議的解決。但在市場中處于強(qiáng)勢地位的那些業(yè)主和發(fā)包方往往不愿采用該文本，常常喜歡自己擬訂合同。這時(shí)，作為施工方的我們要引起高度重視，要用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本和結(jié)構(gòu)對照該合同文本，發(fā)現(xiàn)它缺少或遺漏哪些必需的條款。對擬訂的每個條款，特別是合同中的免責(zé)條款，加以仔細(xì)斟酌，以免無效合同和錯漏、歧義的產(chǎn)生，盡量限制業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)嫁，盡力保護(hù)自己的合法權(quán)益，因?yàn)楹贤械娜我粭l款都有可能給我們帶來較大風(fēng)險(xiǎn)和重大的損失。

2、條款是否存在不公正性。

在招投標(biāo)階段，必須對招標(biāo)文件進(jìn)行認(rèn)真評審，對存在的霸王條款、不公正條款是否響應(yīng)，應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)小組討論是否參與其投標(biāo)；對已中標(biāo)的工程，在合同簽訂前必須認(rèn)真研究、評審，對合同中不公平、不公正的條款，應(yīng)盡量在合同簽訂前予以糾正。對存在巨額罰款、巨額墊資、條件苛刻及可能存在陷井的合同，予以高度警惕，尤其是未與之合作過的業(yè)主，不能誤入圈套；對經(jīng)雙方已蓋章的合同，在歸檔前應(yīng)核對其是否有改動，對有改動的合同必須以書面的形式向?qū)Ψ教岢霎愖h，如在關(guān)鍵條款中存在重大變動，應(yīng)向公司有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告，停止該合同的執(zhí)行。所以合同評審就是要保證從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，保證合同在公平、公正的條件下實(shí)施合同。

3、對專用條款的審查，包括合同價(jià)款水平是否合理，利潤空間有多大，工程款支付方式、結(jié)算方式是否合理、保證金形式（強(qiáng)烈要求保證金為保函形式）。

在合同談判時(shí)，用專用條款來明確風(fēng)險(xiǎn)范圍。范圍越明確越詳盡，施工企業(yè)在合同執(zhí)行過程中所承擔(dān)的意外風(fēng)險(xiǎn)就越小。專項(xiàng)條款審查，最重要的就是工程價(jià)款支付條款審查。合同價(jià)款是暫定價(jià)、固定單價(jià)還是固定總價(jià)。工程價(jià)款支付方式(如按月支付、分段結(jié)算、一次性結(jié)算)中相關(guān)依據(jù)是否科學(xué)、可行，具有操作性;工程價(jià)款計(jì)量如何進(jìn)行，程序如何安排，拖延支付懲罰措施是否明確;工程價(jià)款支付是否存在不確定性，是否有批準(zhǔn)、前臵或其他任何形式的彈性條款存在;另外還要審查竣工結(jié)算的前提條件。如結(jié)算的條件、依據(jù)、結(jié)算的期限、程序、審核，逾期審核的責(zé)任等;施工合同中的價(jià)款應(yīng)是審查中的重中之重。首先要審查工程造價(jià)是否公平合理，如果工程造價(jià)明顯偏高，一定要指出來并提出修改意見。主要審查施工企業(yè)保證金等是否符合法定數(shù)額，工程預(yù)付款數(shù)目是否合理，施工進(jìn)度款支付數(shù)額、日期是否合理，維修保證金是否合規(guī)。另外工程價(jià)格一定要符合國家有關(guān)規(guī)定，應(yīng)公平合理。要明確計(jì)算方法(如按什么定額計(jì)算)，貨幣種類，支付時(shí)間和方式。合同價(jià)款的性質(zhì)(暫定價(jià)或可調(diào)價(jià)、固定單價(jià)或固定總價(jià));價(jià)款的調(diào)整條件和方法;價(jià)款調(diào)整的依據(jù);固定總價(jià)時(shí)的包干范圍和風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù);固定單價(jià)時(shí)的工程量調(diào)整依據(jù)、計(jì)量方法及適用單價(jià)等等。

4、甲方蓋章必須是具備獨(dú)立的簽訂合同資格的法人資格公章。

審查簽約人的資格，查看對方提交的法人開具的正式書面授權(quán)證明，了解對方的合法身份和權(quán)限范圍，以確保合同的合法性和時(shí)效性。其中應(yīng)該注意：對方的授權(quán)委托書應(yīng)該由我方保存，以便在發(fā)生糾紛時(shí)作為證據(jù)。如果對方是加蓋分公司、部門的印章或者是部門經(jīng)理、業(yè)務(wù)人員等都需要明確的授權(quán)委托書。加蓋的公章應(yīng)清晰可辨。合同文本經(jīng)過修改的，應(yīng)由雙方在修改過的地方蓋章確認(rèn)。爭取取得甲方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。對于標(biāo)的額大的交易，到工商、稅務(wù)、銀行等單位調(diào)查對方當(dāng)事人的資信能力。

三、施工合同“四不簽”原則

未經(jīng)審查的施工合同不簽，徹底杜絕了簽合同“拍腦門兒”情況的發(fā)生，從程序上保證了施工合同的質(zhì)量。

不合法的合同不簽。我國法律明確規(guī)定：違法的合同為無效合同。**公司堅(jiān)持不簽包含擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序、損害社會公共利益或第三者利益、對社會有不良影響內(nèi)容的合同；堅(jiān)持合同當(dāng)事人的法律地位平等，與勞務(wù)人員簽署勞務(wù)合同時(shí)，禁止使用違背《勞動法》的條款，不將企業(yè)意志強(qiáng)加給另一方，也不設(shè)定“霸王合同”格式。充分尊重對方依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，使公司的合同履約率大大提高。

低于成本價(jià)的合同不簽。建筑市場僧多粥少造成企業(yè)間無序低價(jià)競爭。明知道干一項(xiàng)工程連本兒都保不住，還要硬著頭皮干?？梢坏┠玫绞值捻?xiàng)目低于成本價(jià)，不僅會導(dǎo)致工期延誤，安全質(zhì)量也難以保證。低標(biāo)價(jià)經(jīng)營還使得企業(yè)無力增加科技創(chuàng)新投入，科研成果貧乏，企業(yè)競爭力更無法得到快速提升。我們堅(jiān)持低于成本價(jià)的合同不簽，徹底扭轉(zhuǎn)了“饑不擇食食魚鉤”的尷尬局面。

有失公平的合同不簽。對存在霸王條款、不公平條款的合同堅(jiān)決不簽。

嚴(yán)格的評審制度能夠在很大程度上減少企業(yè)的投資及施工風(fēng)險(xiǎn)。因此，在以后的工作中，我們應(yīng)當(dāng)加大對合同審查工作的管理力度和重視程度，配臵得力的專業(yè)人員，認(rèn)真把好合同法律審查關(guān)，杜絕經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)從合同評審開始。