第一篇：航運公司安全管理體系審核的若干準則（共）

航運公司安全管理體系審核的若干準則(第一部分)

(交通部安監(jiān)字[1997]404號1997年12月9日)1公司責任

1.1申請DOC的公司必須對所管理船舶安全和防柯染負全責。如公司作為管理公司，ISM規(guī)則規(guī)定的船舶安全和防污染責任和義務即從船東處轉移至管理公司；

1.2申請DOC的公司必須對所管理船舶獨立負責，不得將ISM規(guī)則所規(guī)定的責任和義務的任何部分分包給船東或第三方，亦不得將船東或第三方納人本公司安全管理體系；

1．3按照《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定，各公司應在其安全管理體系正式運行3個月之后方可向主管機關提出初次審核發(fā)證申請，已提出申請的，應補充說明何時滿足3個月的運行經歷，以便安排正式審核。1．4在公司安全管理體系已正式運行3個月之后，若其所管理船舶發(fā)生諸如碰撞、沉沒等事故，公司應認真找出事故原因，特別應從其安全管理體系是否有效運行中找根源，并向主管機關報告事故調查處理情況，未報告的，原則上不安排初次審核。

ISM規(guī)則沒有明確表明不允許指定人員兼職，但規(guī)定了指定人員的監(jiān)控職能。鑒于我國國有企業(yè)的特定情況，如指定人員兼任被監(jiān)控部門職務，不利于其監(jiān)控職能的發(fā)揮。因此，審核員在審核期間應鼓勵指定人員不兼職，并著重查找兼職指定人員在履行監(jiān)控職能方面的不符合項。

1．6凡已申明其船舶由管理公司管理的，公司應按ISM規(guī)則31的要求向主管機關報告其船舶由誰管理及管理公司的詳細情況，并附具雙方的管理協議。對該管理公司實施審核時，審核員應審核管理協議是否符合審核發(fā)證規(guī)則的有關要求，并注意嚴格執(zhí)行協議的有關情況。2船岸人員管理

2.1安全管理體系有關船岸人員管理的內容應完全滿足和符合ISM規(guī)則第6章的規(guī)定要求；

2.2船岸人員聘用、培訓和管理應嚴格按照安全管理體系所規(guī)定的程序執(zhí)行，審核員在進行活動審核時對這一點應給予高度重視，可采用抽查的方式，審核某幾個岸上人員和菜條船舶船員的

管理記錄及有關檔案，以全面跟蹤某些船岸人員的全過程管理；

2.3對非本公司船員(指從船員管理公司或社會其他機構租用的船員)，必須有一年以上聘用合同。審核時若發(fā)現缺乏此合同，應明確指出并要求在1998年7月1日前更正，1998年7月1日起無此合同的，應作為不符合項開列不符合規(guī)定情況報告；

2.4安全管理體系內岸上管理人員的職責規(guī)定中，必須有相應的適任條件。公司主要海務管理人員必須具有A類一等遠洋船長資歷，主要機務管理人員必須具有A類一等輪機長資歷，海務、機務監(jiān)督員必須有二副、二管輪以上專業(yè)經歷。1998年4月1日起不滿足此要求的，應做為不符合項，開列不符合規(guī)定情況報告。

3船舶設備維護

3.1審核員應將公司所管理船舶在國內外的滯留記錄及糾正情況作為重點進行審核；

3.2對單船從體系運行到審核期間兩次被滯留的，如是代表船將影響公司取得DOC證書；

3.3公司所管理船舶如年滯留率超過全國平均滯留率(規(guī)模不足l0艘船的一艘以上被滯留)，或有單船年度內連續(xù)兩次被滯留，年度審核不予簽注。4公司岸上殛船舶的內審

4.1內審員應盡可能不從屬于被審核的部門。公司岸上的內審可由公司有關管理人員執(zhí)行，船舶的內審可由本船船長、輪機長或其他高級船員執(zhí)行，若條件允許．公司可安排船與船之間進行交叉內審或專門組織有關人員對所管理船舶進行內審。公司岸上及船舶內審員應經過培訓合格且持有內審員證書或能出示公司所發(fā)的證明為公司內審員的正式文件，公司就此應保持有相關記錄；

4．2在外審期間，審核員除抽查有關記錄外，還應著重審核上述規(guī)定的執(zhí)行情況。5關于船種確定

5．1 1997年ll月召開的SOLAS公約第四次締約國大會對SOLAS公約新增第Ⅸ章第l條散貨船定義作如下解釋：

5.1.1在貨艙區(qū)具有單甲板、底邊艙和頂邊艙，且主要用于裝運散裝干貨的船舶(干散貨船)；或

5.1.2礦砂船；或

5．1.3兼用船(即混裝船)。[注：SOLAS公約第Ⅱ一2章第3條定義的兼用船(即混裝船)，是既可裝油叉可裝運散貨固體貨物的液貨船]；

5.2多用途船是造船工程名詞術語，一般理解是適于裝載多種貨物，具有多種用途的船舶。它的種類較多，差異也較大。如近海供應拖船、礦／油運輸船及礦／散貨／油船等都是多用途船。不能僅因多用途船能裝散貨就確定為散貨船； 5.3如船舶結構和技術條件符合化學品和油船的規(guī)范要求且平時裝運化學品和油類，按化學品船對待即可。

第二篇：《航運公司安全管理體系培訓教材》目錄

《航運公司安全管理體系培訓教材》

目次

第1章

航運業(yè)安全管理概述

1.1

航運業(yè)安全管理文化----2 1.1.1 安全文化概述

-------2 1.1.2 安全文化與其若干要素的關系-------------------------3 1.1.3 航運安全文化的建設理念-----------------------------5 1.1.4 齊抓共管 構建航運安全工作新格局--------------------6 1.2

安全管理規(guī)則

----------6 1.2.1 國際安全管理規(guī)則---6 1.2.2 國內安全管理規(guī)則---14 1.3

航運安全管理相關標準1.3.1 油輪管理與自我評估 17 1.3.2 CDI----------------20

1.3.3 安全生產標準化----22 1.4 我國航運業(yè)安全管理現狀

------------------------------24 1.4.1 我國相關主管機關

1.4.2 監(jiān)督管理和發(fā)證方式 26 1.4.3 相關法律法規(guī)-------27

1.4.4 航運公司體系狀況---31 1.4.5 安全管理體系信息化建設---------------------------32

第2章

安全管理規(guī)則及標準解讀

2.1 國際、國內安全管理規(guī)則-34

2.1.1 國際規(guī)則主要條款解讀------------------------------34

A部分 總則

------------34 2 安全和環(huán)境保護

--40 3 公司的責任和權力

4 指定人員---------42 5 船長的責任和權力

6 資源和人員

------46 7 船上操作方案的制定------------------------------50 8 應急準備

--------51 9 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析----------53 10 船舶和設備的維護

------------------------------55 11 文件

-----------57 公司審核、復查和評價

--------------------------59 B部分

2.1.2 國內規(guī)則與國際規(guī)則條款比較------------------------61 2.1.3 國際安全管理規(guī)則中有關風險概念的提示--------------64 2.2

航運管理相關標準解讀

------------------------------70 2.2.1 油輪管理與自我評估（TMSA）--------------------------70 2.2.2 《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》-----------------------80

第3章

安全管理體系的建立與運行

3.1

安全管理體系建立

----84 3.1.1 安全管理體系概述

-84 3.1.2 安全管理體系建立基礎

----------------------------86 3.1.3 安全管理體系建立步驟

----------------------------87 3.1.4 安全管理體系文件構成----------------------------90 3.2

安全管理體系運行

-----91 3.2.1 岸基支持

---------92 3.2.2 船長職責

---------94 3.2.3 日常監(jiān)控

---------97 3.3

安全管理體系的保持

--98 3.3.1 體系評價

---------99 3.3.2 持續(xù)改進

--------101 3.3.3 融合新公約

------102 3.3.4 外審準備

--------104 3.4

安全管理體系有效性評價和管理復查-----------------106 3.4.1 有效性評價--------106 3.4.2 管理復查---------117 3.4.3 內審、有效性評價和管理復查的關系------------------119 3.5

安全管理體系監(jiān)控-----135 3.5.1岸基監(jiān)控-----------136 3.5.2 船舶監(jiān)控-----------138

第4章

安全管理體系審核要求

4.1

審核介紹

-------------142 4.1.1 審核概述

--------142 4.1.2 內審與外審的區(qū)別

4.2

內外審一般介紹

------145 4.2.1 安全管理體系內審

4.2.2 安全管理體系外審

4.2.3 對公司外審

------148 4.2.4 對船舶外審

------153 4.3

審核員

---------------157 4.3.1 內部審核員的作用

157 4.3.2 審核員應具備的素質

-----------------------------158 4.3.3 審核員正確的工作方法

---------------------------163 4.3.4 提高審核員水平的方法

---------------------------166 4.3.5 審核員與被審方的相處

---------------------------167 4.4

審核實務

-------------171 4.4.1 審核過程綜述

---171 4.4.2 內審的準備

------173 4.4.3 制定內審計劃

----174 4.4.4 組成審核組

------178 4.4.5 收集審閱有關文件

179 4.4.6 編寫內審檢查表

--180 4.4.7 岸基現場審核

----183 4.4.8 船舶現場審核

----200 4.4.9 《航運公司安全管理體系審核通用項目標準應用》介紹---206 4.5

審核常見不符合描述分析-----------------------------210 4.5.1 審核中發(fā)現問題、不符合的描述---------------------210 4.5.2 不符合案例點評和分析-----------------------------211

第5章

相關文件和資料-----225

5.1 國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）-----226 5.2 中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（試行）------------------250 5.3 航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則------------------259 附件一

航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則------------259附件二

航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序------------272 5.4 體系文件典型目錄清單---------------------------281 5.5 特殊船舶審核要求------------------------------286 5.5.1 船長-----286 5.5.2 甲板部---292 5.5.3 輪機部---298 5.5.4 客船客運部304 5.5.5 鉆井平臺--307 5.6 審核模擬練習案例311 5.7 不符合典型案例點評-----------------------------316 5.8 船旗國對船舶審核附加要求-----------------------340 5.8.1 中國旗船舶審核附加要求------------------------340 5.8.2 香港旗船舶審核附加要求------------------------341 5.8.3 馬紹爾旗船舶審核附加要求----------------------343 5.8.4 利比里亞旗船舶審核的附加要求------------------349 5.8.5 巴拿馬旗船舶審核附加要求----------------------351 5.8.6 伯利茲旗船舶審核附加要求----------------------353 5.8.7 新加坡旗船舶審核附加要求----------------------358 5.8.8 塞浦路斯旗船舶審核附加要求--------------------359 5.8.9 馬耳他旗船舶審核附加要求----------------------364 5.8.10 圣文森特旗船舶審核附加要求-------------------365 5.8.11 希臘旗船舶審核附加要求------------------------371 5.9 ISM規(guī)則港口國檢查要求-------------------------372 5.10 油輪管理與自我評估-----------------------------397

第三篇：航運公司安全管理體系審核申請材料

航運公司安全管理體系審核申請材料

第一公司審核

一、初次審核申請應附送以下材料：

1、初次審核申請；

2、安全管理手冊；

3、安全管理體系文件清單；

4、安全管理體系有效性評價報告和管理復查報告；

5、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證；

6、代表船審核申請和公司安全管理體系內船舶清單。

如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協議；

7、非獨立法人應有法人授權書；

二、審核申請應附送以下材料：

1、審核申請

2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；

3、上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價和管理復查報告；

4、公司安全管理體系內船舶清單。

三、換證審核申請應附送以下材料：

1、換證審核申請

2、最新版的安全管理手冊；

3、對安全管理體系的修改情況說明（如有）；

4、安全管理體系文件清單；

5、最新的安全管理體系有效性評價報告和管理復查報告；

6、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證、“符合證明”復印件。

7、公司安全管理體系內船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協議。

四、跟蹤審核申請應附送以下材料：

1、跟蹤審核申請

2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；

3、對上次審核發(fā)現的不符合規(guī)定情況的糾正情況說明。

五、臨時審核申請應附送以下材料：

1、臨時審核申請

2、安全管理手冊；

3、安全管理體系文件清單；

4、6個月內實施滿足《國際安全管理規(guī)則》和/或《國內安全管理規(guī)則》全部要求的計劃；

5、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證。

6、公司安全管理體系內船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協議；

7、非獨立法人應有法人授權書。

第二船舶審核

六、船舶初次審核申請應附送以下材料：

1、船舶初次審核申請

2、與該船有關的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在船上運行以來的內審報告和船長復查報告。

4、“符合證明”復印件；

5、“臨時安全管理證書”副本。

七、中間審核申請應附送以下材料：

1、中間審核申請

2、上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改說明（如有）；

3、安全管理體系在船上運行的內審報告和船長復查報告。

4、“安全管理證書”的復印件。

八、換證審核申請應附送以下材料：

1、換證審核申請

2、與該船有關的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在該船運行的內審報告和船長復查報告。

4、公司對安全管理體系與該船有關的文件修改的說明（如有）；

5、“安全管理證書”復印件。

九、船舶臨時審核申請應附送以下材料：

1、船舶臨時審核申請

2、與該船有關的安全管理體系文件清單；

3、公司在3個月內對該船實施內審的計劃；

4、“符合證明”或“臨時符合證明”副本或復印件；

5、國籍證書影印件。

第三安全管理體系相關證書的增補和變更

十、申請增發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本應附送以下材料：

（一）增發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本的申請報告；

（二）公司安全管理體系內船舶清單；

（三）船舶管理協議（如新增船舶為公司代管船舶）；

（四）船旗國主管機關委托中國海事局簽發(fā)ISM證書的文件（如另有要求時）。

十一、當公司名稱、地址變更，船舶名稱、噸位等證書有關內容變更，公司可向受理公司審核申請的海事管理機構申請變更安全管理體系相關證書。

1、證書換發(fā)申請；

2、原證書復印件；

3、船舶管理協議（如有）；

4、變更證明/新舊船舶國籍證書復印件；

5、船舶清單。

備注：

1、申請格式公司中文名稱-船名（如需要），在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次審核申請；例2：XXXXXX公司為XX船申請增發(fā)DOC副本。

2、所有材料提供一份電子版文件。各船舶管理公司報送的電子掃描審核材料用PDF格式(用原件掃描)。WORD文檔同類型的整理到一個文檔中。

3、每次審核申請時均需要提供公司安全管理體系內船舶清單和船舶管理協議（如果代管）。

第四篇：航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證

具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質量，實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機構對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。

2.2 經中華人民共和國海事局授權或認可的機構，按照授權范圍和要求實施審核

并簽發(fā)相應的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務，向國

際航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，授權中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.1.1 交通安全質量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和

國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發(fā)放“符合證明”或“臨時符合證明”。

3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構（以下簡稱“片區(qū)海事機構”）, 負責

協調管理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務，具體管理國內航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內航運公司及國內航行船舶審核的審核組，向國內航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.3 片區(qū)海事機構指定的公司所在地海事機構（以下簡稱“當地海事機構”）負

責受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負責對申請材料進行審查。

3.4 審核組具體實施審核，向指派機構負責，并提交審核報告。公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請

4.1.1 當地海事機構收到公司審核的申請后, 應依據《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立

即對申請材料進行審查。

4.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格

式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構。應報送審核中心的，需經由片區(qū)海事機構轉送，下同。

4.1.3 審核發(fā)證機構和當地海事機構均應建立公司審核檔案。

4.2 準備審核

4.2.1 審核發(fā)證機構接到《申請材料審查報告》后，應將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當地海事機構發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協助審核通知》（格式F），必要時向有關海事機構發(fā)《協助審核通知》，同時向審核組成員所在單位發(fā)《審核員商調函》（格式G）。

4.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

4.2.3 實施審核前，當地海事機構應向審核組提供有關對公司日常監(jiān)督管理的材

料或情況。

4.3 實施預審

4.3.1 預審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內完成。因體系文件量大而不

能在兩天內完成的，可增加一天。

4.3.2 預審按以下過程進行：

4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預備會。主要內容是介紹申請材料審查情況

和預審工作內容，討論確定預審階段《審核計劃》（格式H），并向審核員分配工作任務。

4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實施預審。預審過程中，審核員應填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審

核組發(fā)現送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。

4.3.3 預審結束后，審核組編寫預審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審

核報告》，格式U），并由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。

4.3.4 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。

4.3.5 預審未通過的，審核組應向公司通報有關情況，并提供“問題清單”。

4.3.6 預審通過的，審核組應與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預審

與正式審核可連續(xù)進行。預審與正式審核連續(xù)進行的，審核組不需提供單獨的預審階段《審核報告》。

4.4 實施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預審的審核組按照《審核安排方案》實施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它

客觀證據，訪談公司相關人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內完成。預審與正式審核連續(xù)進行的，所有審核工作應在五天內完成。

4.4.3 正式審核按以下過程進行：

4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預備會。主要內容是回顧預審工作情況，討論

確定正式審核階段《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。

4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負

責人、公司陪審（聯絡）人員及公司領導指定的其他有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內，其內容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；

.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；

.4 審核組宣布審核紀律；

.5 其它有關事宜。

4.4.3.4 實施現場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代

表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應根據該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關于船舶初次審核的有關規(guī)定進行。代表船審核如發(fā)現“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應在代表

船審核結束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。

4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據，確認并匯總審核中發(fā)現的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。

4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》（格式N）。《不符合規(guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。

4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，公司領

導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內。

4.4.4 全部審核工作結束后，審核組應將《審核報告》及審核所形成的其它材料

交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。

4.4.5 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。

4.5 發(fā)證

4.5.1 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內

完成審查，決定是否發(fā)證。

4.5.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》（格式

M）并抄送當地海事機構。

4.5.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在十個工作日內向公司簽發(fā)“符合證

明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

4.5.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司審核和簽注

5.1 受理申請

5.1.1 公司審核申請由原受理初次審核的機構受理。

5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關規(guī)定進行。

5.2 準備審核

5.2.1 公司審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機構負責組織實施。

5.2.2 公司審核的準備參照本程序4.2節(jié)的有關規(guī)定進行。

5.3 實施審核

5.3.1 審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關規(guī)定進行。

5.3.2 關于審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就

近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨

時審核或初次審核可與審核合并進行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內

完成審查，決定是否予以簽注。

5.4.2 經審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄

送當地海事機構。

5.4.3 經審定同意簽注的，審核發(fā)證機構應在十個工作日內向公司簽發(fā)“符合證

明審核簽注”。

5.4.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證

6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關于公司初次審核和發(fā)證的有關規(guī)定進行。7 公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和

5.3節(jié)的有關規(guī)定進行。

7.2 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案,并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》

并抄送當地海事機構。

7.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發(fā)證機構根據審核需要并參照本程

序關于公司審核的相關規(guī)定制定程序，并報主管機關核準后實施。

8.2 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完

成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》

并抄送當地海事機構。

8.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發(fā)證

9.1 公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關于公司初次審核和發(fā)證的相關規(guī)定進行。10 船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請

10.1.1 當地海事機構收到公司關于船舶的審核申請后，應依據《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。

10.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形

成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構。

10.1.3 審核發(fā)證機構和當地海事機構均應建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關內容。

10.2 準備審核

10.2.1 審核發(fā)證機構接到《申請材料審查報告》后，應與船舶所屬公司根據船期

情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當地海事機構，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時發(fā)出《審核員商調函》。

10.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

10.2.3 實施審核前，審核組應向船籍港船舶登記機關了解對該船日常監(jiān)督管理的情況。

10.3 實施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關記錄、訪談相關船員、觀察有關操作

活動等，在一天內完成。

10.3.2 船舶審核按以下過程進行：

10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預備會，討論確定《審核計劃》，并向審核員

分配工作任務。

10.3.2.2 審核組熟悉有關體系文件。

10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及船長

指定的有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內，其內容參照公司審核的首次會議內容。

10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據，確認并匯總審核中發(fā)現的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。

10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，船長表

態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內。10.3.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。

10.3.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。10.4 發(fā)證

10.4.1 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作

日內完成審查，決定是否發(fā)證。

10.4.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄

送當地海事機構。

10.4.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在五個工作日內向船舶簽發(fā)“安全管

理證書”及其副本，并進行登記。

10.4.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有

關規(guī)定進行。

11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結束后，審核組長按照審核結果對“安全管理證書”予以簽

注或不予簽注。

11.2.2 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并將所有材料

歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證

12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關于船舶初次審核和發(fā)證的有關規(guī)定進

行。船舶臨時審核和發(fā)證

13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關規(guī)定進

行。

13.2 實施審核

13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關文件的方式實施。

13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：

13.2.2.1 被審核方向審核組介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審

核依據、方法、計劃安排和有關要求，并宣布審核紀律。

13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內部審核的計劃等。

13.2.2.3 召開審核組會議，根據搜集到的客觀證據，確認公司“符合證明”和安

全管理體系文件對該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。

13.2.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。

13.2.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。13.3 發(fā)證

13.3.1 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在三個工作

日內完成審查，決定是否發(fā)證。

13.3.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄

送當地海事機構。

13.3.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在三個工作日內向船舶簽發(fā)“臨時安

全管理證書”及其副本，并進行登記。

13.3.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。

第五篇：航運公司安全管理體系有效性評價報告——范本

航運公司安全管理體系有效性評價報告

20XX年XX月XX日，公司總經理、岸基管理人員、部分船東在辦公室召開了SMS有效性評價專題會議。會議由總經理主持，指定人員介紹了自第一次審核以來的體系運行情況，各主管結合本崗位的體系實施情況發(fā)表了各自的意見和建議。

經全體與會人員共同審議，就公司的體系運行的有效性作出了評價：公司的安全管理體系運行有效，體系自我完善功能還需進一步提升、體系運行的效率和效果還有持續(xù)改進的空間。經過一年來安全管理體系的運行，公司岸基地職責人員和船員的安全防范意識大大增強，船員的安全操作技能也得到了提高，船舶設備和系統(tǒng)的維護保養(yǎng)也逐步融入了計劃性保養(yǎng)模式，船舶的安全狀況也有了明顯的改善，一年來公司無污染、無人身傷害事故發(fā)生，公司管理的船舶在海事安檢中（本共接受海事安檢23次）除XXX宏和XXX盛被滯留之外，也保持了較好的記錄。

一．安全管理體系文件的符合性

公司安全管理體系臨時審核中，審核組共開列了不符合項26項，其中文件不符合8項，主要分布在：公司的責任和權力、人員和資源、船舶和設備維護、文件控制、應急反應及強制性規(guī)定；岸基活動15項，代表船3項。在船舶審核中審核員對公司的文件也提出一些較好的意見，針對此情況公司最高管理層十分重視，組織了公司所有的岸基管理人員進行NSM規(guī)則的集中培訓，通過培訓加深了全體管理人員對NSM規(guī)則的理解，為外審文件不符合的糾正打下了基礎，經過全體管理人員的共同商討，按文件修改程序在文件不符合糾正期限內完成了對文件的修改（詳見文件修改總說明）；本主管人員及時上網查詢收集與公司SMS有關的外部文件及其最新版本信息。修改使文件得到了不 1

斷的完善，實用性和可操作性得到了提高，確保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及時下發(fā)了《文件修改通知書》要求按修改通知要求對文件實施修改，保證體系文件的最新有效。

二．公司安全管理體系的建立和試運行情況

XXXXXXXXXX海運有限公司于20XX年XX月XX日經過中華人民共和國交通運輸部批準——批準文號為：交水批[20XX]XXX號，公司注冊地址為XXXXXX。20XX年XX月，根據《中華人民共和國船舶安全營運和防污染管理規(guī)則》（試行）的規(guī)定，公司開始有組織、有計劃、有步驟地實施《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》，20XX年XX月按要求建立了適合公司特點的安全管理體系，并于2008年9月通過了XXX海事局的臨時審核，取得了臨時“DOC”證書，20XX年XX月通過初次審核，20XX年XX月通過了第一次審核。

1、公司船隊基本情況介紹：公司體系內船舶目前共XX條 “XXX”、“XXX”、，我公司與上述后“XXX”船舶所有人友好協商達成一致，簽署了符合《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第七十四條規(guī)定的《船舶管理協議》，將船舶納入了我司的安全管理體系。

2、船舶體系培訓：第一次審核以來，公司后續(xù)續(xù)納入體系共2條（中興海和XXX盛），所有納入體系內的船舶都已經完成初次審核及體系的相關操作，并順利通過了初次審核。公司深知在體系推進期間，如何盡快地將船舶安全防污染管理引向正規(guī)，規(guī)范船舶的安全和防污染操作，加深船員對安全管理體系的認知和認同，培訓是關健，為此公司決定培訓采用跟船和訪船相結合的方法進行實施：指定人員、海務部經理、機務部經理分工上船實施體系推進；管理人員利用船舶在港作業(yè)的停航時間上船推進，嚴格按推進計劃的要求對船

員進行體系培訓。為了便于船員對體系文件的理解和接受，保證培訓效果，公司采取了：

? 采用張貼、制作幻燈片和教育光盤等方法，加強了培訓力度；

? 對船長、輪機長、大副培訓效果進行考核；

? 對新聘船員把好船員招聘審核關，按新聘轉崗人員熟悉程序做好上崗前的培訓，確保新聘船員適任、適崗；

? 按培訓程序要求所有船員在船要對體系文件要認真學習，系統(tǒng)了解，船長負責船舶的體系培訓工作，安排適任人員或親自授課，進一步介紹和學習公司SMS文件和資料，確保船員對公司SMS的熟悉和理解。

? 通過培訓使船員熟悉崗位職責、改變過去職責不清，責任不明的狀況，掌握公司安全環(huán)保方針和體系的基本知識，提高船員按體系要求進行運作的能力。

3、信息資料的管理：為使船舶和公司岸基地人員及時獲得SMS信息，公司體系文件對SMS信息的收集和傳遞作了明確的規(guī)定。一年來公司相關人員共收集了SMS信息資料近30份，其中7份經指定人員核審后，發(fā)放至各艘船舶，并要求船舶做好學習工作。

4、關鍵性設備、船舶的關鍵性操作：公司管理人員上船指導協助船舶做好對關鍵性設備的標識工作，落實了關鍵性設備可靠性的措施，及時提供了岸基支持，確保關鍵性設備的可靠性；對船舶的關鍵性操作公司協助船舶制定了符合船舶實際情況的操作規(guī)程，過塑張貼，對操作人員進行了培訓和實操，保障了關鍵性操作符合規(guī)定的要求。一年來在公司協調下各船舶在硬件設備上投入了大量的人力財力，設備的改造換新從一定程度上確保了關鍵性設備的可靠性，也切實讓船東感受到規(guī)范化專業(yè)化管理帶來的好處，公司的管理得到了船

東的認可。當然規(guī)范化管理不是一件事、幾個月能解決的，我們有信心為此而努力。

5、應急訓練演習：公司管理人員協助船舶按體系文件要求制定了船舶應急演習計劃，并要求在船舶按計劃實施演習，對演習情況進行評估，對存在的問題及時糾正，對應急訓練船舶定期對船員按訓練手冊內容進行講解，通過應急訓練和演習船員的安全意識得到了提高，也提高了船員應對各種突發(fā)險情的處理能力。從船舶對演習的執(zhí)行情況來看，應急演習計劃基本上得到了實施，但真實性和規(guī)范性還需不斷提高和完善。在應急訓練中管理人員對應急職責有一定的理解，訓練過程中充分利用海務、機務技術水準、工作經驗對應急小組成員進行了不同情況下應急反應程序的講解，訓練一定程度上提高了管理人員的應變能力。為了確保緊急情況出現時船岸人員能迅速做出反應，本和“XXX”輪進行了一次船岸聯合演習，演習內容：消防、棄船救生，模擬機艙主機排煙管失火，自救無效棄船，演習緊張有序，通過船岸聯合演習的實施提高船岸應變能力（詳見船岸聯合演習記錄）。

6、設備維護：按公司要求各船舶制定保養(yǎng)計劃和月度保養(yǎng)計劃，對每月的保養(yǎng)情況及時上報，機務對保養(yǎng)工作及時檢查指導，使船舶、設備和系統(tǒng)的維護從故障檢修模式逐步納入了計劃檢修模式，船舶和設備得到了有效的保養(yǎng)，為船舶的安全和防污染奠定了基礎。船舶的修理和備件物料的采購一直是管理公司直接面臨的問題，在體系運行初期我們同樣碰到了此問題，如何確保船舶備件滿足最低配備要求，物料保證船舶的設備維護、勞動保護所需，針對此問題我司反復強調不能放棄監(jiān)控權，在有效監(jiān)控下利用海務、機務的技術和行業(yè)經驗來協助船舶完成采購、管理工作，以服務求得船東對管理人員的認同，以價格和質量來得到信任，本我們切實為船東在修理技術指導、故障

處理、備件保障、做了相當多的工作，也得到了大多船東的認可。

7、公司安全檢查、船舶安全自查：為了保證船舶的設備和操作等適航適貨，公司管理人員加強了訪船檢查力度，同時要求船舶船長組織部門長對船舶每季度進行一次安全自查，對檢查中船舶和設備存在的問題在船岸雙方的配合下均給予了及時的糾正，臨時審核以來公司共上船安全檢查八次。

8、事故、險情、不符合的調查、分析和糾正：本公司體系內船舶未有事故和險情發(fā)生。本共接受海事安檢23次，開列需要整改的項目97項；船舶審核3次，3開列各類不符合規(guī)定情況共14個；對開列的不符合項進行了原因分析、制定針對性的糾正措施和糾正期限、并應在規(guī)定的期限內組織實施,整改完成后進行了驗證（詳見《不符合規(guī)定情況/事故/險情的報告、分析和糾正記錄》）。

9、內審及有效性評價管理復查：為了驗證公司安全管理體系的有效性、體系文件的實用性和可操作性，促進SMS體系及其活動的進一步完善，公司制定了20XX《內審計劃》并于20XX年XX月份完成了對 “XXX”內審工作。內審表明公司的體系文件符合船舶的實際情況，具有實用性和可操作性，體系活動基本上滿足體系文件的要求，內審中對兩條船分別開列《內審不符合規(guī)定情況報告》3份，所有內審開列的不符合項經跟蹤均在糾正期限內完成（詳見內審報告）。

SMS體系的推進和實施，在公司岸基和船舶的共同努力下，至今沒有產生污染事件、無人身傷害事故、船員的體系的認可和船東對公司的管理認可是我們取得的最大成績，一年來的培訓使船員的工作責任性和安全防范意識得到了明顯的提高，體系的有效實施使船舶的安全生產環(huán)境、運輸聲譽都有了明顯的改觀，我們可以說：公司的安全管理體系運行有效。

但我們也認識到公司的安全管理體系自我完善功能還需進一步提升、體系運行的效率和效果還有持續(xù)改進的空間。

首先進一步加強船員隊伍的管理。針對目前船員緊張、穩(wěn)定差、職業(yè)道德不高的現狀，我們進一步有針對性的明確船員調配、船員管理、船員轉崗培訓職能，通過委培來逐步建立自身的船員隊伍，同時吸收高素質的高級船員入股來相對穩(wěn)定在船船員隊伍，通過學習《中華人民共和國船員管理條例》來規(guī)范雙方的行為。

其次是進一步提高體系培訓的質量。對培訓的方法公司主管人員要根據船員的接收能力，拿出切實可行的方法比如以光盤、圖表的形式來提高培訓效果，建立以在崗培訓、組織自學為主，集中學習為輔的培訓形式，不斷完善培訓的考核機制。

第三是增加訪船次數，加強船岸的的效聯系，切實發(fā)揮檢查-糾正-完善－提高的功能。

第四是進一步加強設備管理和維護檢測。尤其是公司船舶XXX和XXX發(fā)生滯留之后，公司海務、機務充分利用自身的資源來為船舶做實事，嚴格按照體系要求讓船東真正得到規(guī)范管理帶來的好處，前一階段我們的修理技術指導、備件供應等一定程度上得到了船東的認可，下一階段我們除了要求各船舶按設備維護檢查計劃進行維保外，還應對船舶維護和檢測的效果進行檢查、指導與服務。

XXXXXX有限公司

20XX年XX月XX日