第一篇：06 航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序

目錄目的適用范圍管轄公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請

4.2 準備審核

4.3 實施預(yù)審

4.4 實施正式審核公司年度審核和簽注

5.1 受理申請

5.2 準備審核

5.3 實施審核

5.4 簽注公司換證審核和發(fā)證公司跟蹤審核公司附加審核公司臨時審核和發(fā)證船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請

10.2 準備審核

10.3 實施審核

10.4 發(fā)證船舶中間審核和簽注船舶換證審核和發(fā)證船舶臨時審核和發(fā)證目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機構(gòu)對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。

2.2 經(jīng)中華人民共和國海事局授權(quán)或認可的機構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務(wù)，向國際航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，授權(quán)中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發(fā) 1

“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.1.1 交通安全質(zhì)量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發(fā)放“符合證明”或“臨時符合證明”。

3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構(gòu)（以下簡稱“片區(qū)海事機構(gòu)”）, 負責協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國內(nèi)航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內(nèi)航運公司及國內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國內(nèi)航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.3 片區(qū)海事機構(gòu)指定的公司所在地海事機構(gòu)（以下簡稱“當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)”）負責受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負責對申請材料進行審查。

3.4 審核組具體實施審核，向指派機構(gòu)負責，并提交審核報告。公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請

4.1.1 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司審核的申請后, 應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。

4.1.2 對通過審查的,當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構(gòu)。應(yīng)報送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。

4.1.3 審核發(fā)證機構(gòu)和當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。

4.2 準備審核

4.2.1 審核發(fā)證機構(gòu)接到《申請材料審查報告》后，應(yīng)將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時向有關(guān)海事機構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。

4.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

4.2.3 實施審核前，當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。

4.3 實施預(yù)審

4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。

4.3.2 預(yù)審按以下過程進行：

4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預(yù)備會。主要內(nèi)容是介紹申請材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預(yù)審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實施預(yù)審。預(yù)審過程中，審核員應(yīng)填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。

4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫預(yù)審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審核報告》，格式U），并由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

4.3.4 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《審核報告》復(fù)制一份交被審公司。

4.3.5 預(yù)審未通過的，審核組應(yīng)向公司通報有關(guān)情況，并提供“問題清單”。

4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預(yù)審與正式審核可連續(xù)進行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進行的，審核組不需提供單獨的預(yù)審階段《審核報告》。

4.4 實施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。

4.4.3 正式審核按以下過程進行：

4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導、指定人員、體系內(nèi)各部門負責人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導指定的其他有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內(nèi)，其內(nèi)容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；

.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求；

.4 審核組宣布審核紀律；

.5 其它有關(guān)事宜。

4.4.3.4 實施現(xiàn)場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應(yīng)根據(jù)該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。

4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。

4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》（格式N）?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。

4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，公司領(lǐng)導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內(nèi)。

4.4.4 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《審核報告》及審核所形成的其它材料交由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

4.4.5 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《審核報告》復(fù)制一份交被審公司。

4.5 發(fā)證

4.5.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

4.5.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》（格式M）并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

4.5.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

4.5.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司年度審核和簽注

5.1 受理申請

5.1.1 公司年度審核申請由原受理初次審核的機構(gòu)受理。

5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

5.2 準備審核

5.2.1 公司年度審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機構(gòu)負責組織實施。

5.2.2 公司年度審核的準備參照本程序4.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

5.3 實施審核

5.3.1 年度審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

5.3.2 關(guān)于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構(gòu)可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應(yīng)當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨時審核或初次審核可與年度審核合并進行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否予以年度簽注。

5.4.2 經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

5.4.3 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。

5.4.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證

6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進行。公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和5.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

7.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案,并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

7.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發(fā)證機構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程序關(guān)于公司年度審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報主管機關(guān)核準后實施。

8.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

8.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發(fā)證

9.1 公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進行。船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請

10.1.1 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。

10.1.2 對通過審查的,當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構(gòu)。

10.1.3 審核發(fā)證機構(gòu)和當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。

10.2 準備審核

10.2.1 審核發(fā)證機構(gòu)接到《申請材料審查報告》后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時發(fā)出《審核員商調(diào)函》。

10.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

10.2.3 實施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機關(guān)了解對該船日常監(jiān)督管理的情況。10.3 實施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)操作活動等，在一天內(nèi)完成。

10.3.2 船舶審核按以下過程進行：

10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會，討論確定《審核計劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

10.3.2.2 審核組熟悉有關(guān)體系文件。

10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長指定的有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會議內(nèi)容。

10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。

10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。

10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，船長表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內(nèi)。

10.3.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

10.3.4當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。

10.4 發(fā)證

10.4.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

10.4.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當?shù)睾Ｊ?/p>

機構(gòu)。

10.4.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在五個工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

10.4.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結(jié)束后，審核組長按照審核結(jié)果對“安全管理證書”予以簽注或不予簽注。

11.2.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并將所有材料歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證

12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進行。船舶臨時審核和發(fā)證

13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。13.2 實施審核

13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關(guān)文件的方式實施。

13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：

13.2.2.1 被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀律。

13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關(guān)文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內(nèi)部審核的計劃等。

13.2.2.3 召開審核組會議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認公司“符合證明”和安全管理體系文件對該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。

13.2.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

13.2.4當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。

13.3 發(fā)證

13.3.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在三個工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

13.3.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

13.3.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在三個工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”及其副本，并進行登記。

13.3.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。

第二篇：航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證

具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機構(gòu)對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。

2.2 經(jīng)中華人民共和國海事局授權(quán)或認可的機構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實施審核

并簽發(fā)相應(yīng)的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務(wù)，向國

際航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，授權(quán)中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.1.1 交通安全質(zhì)量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和

國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發(fā)放“符合證明”或“臨時符合證明”。

3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構(gòu)（以下簡稱“片區(qū)海事機構(gòu)”）, 負責

協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國內(nèi)航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內(nèi)航運公司及國內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國內(nèi)航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.3 片區(qū)海事機構(gòu)指定的公司所在地海事機構(gòu)（以下簡稱“當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)”）負

責受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負責對申請材料進行審查。

3.4 審核組具體實施審核，向指派機構(gòu)負責，并提交審核報告。公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請

4.1.1 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司審核的申請后, 應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立

即對申請材料進行審查。

4.1.2 對通過審查的,當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格

式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構(gòu)。應(yīng)報送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。

4.1.3 審核發(fā)證機構(gòu)和當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。

4.2 準備審核

4.2.1 審核發(fā)證機構(gòu)接到《申請材料審查報告》后，應(yīng)將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時向有關(guān)海事機構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。

4.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

4.2.3 實施審核前，當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對公司日常監(jiān)督管理的材

料或情況。

4.3 實施預(yù)審

4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不

能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。

4.3.2 預(yù)審按以下過程進行：

4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預(yù)備會。主要內(nèi)容是介紹申請材料審查情況

和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預(yù)審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實施預(yù)審。預(yù)審過程中，審核員應(yīng)填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審

核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。

4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫預(yù)審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審

核報告》，格式U），并由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

4.3.4 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《審核報告》復(fù)制一份交被審公司。

4.3.5 預(yù)審未通過的，審核組應(yīng)向公司通報有關(guān)情況，并提供“問題清單”。

4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預(yù)審

與正式審核可連續(xù)進行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進行的，審核組不需提供單獨的預(yù)審階段《審核報告》。

4.4 實施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它

客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。

4.4.3 正式審核按以下過程進行：

4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論

確定正式審核階段《審核計劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導、指定人員、體系內(nèi)各部門負

責人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導指定的其他有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內(nèi)，其內(nèi)容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；

.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求；

.4 審核組宣布審核紀律；

.5 其它有關(guān)事宜。

4.4.3.4 實施現(xiàn)場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代

表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應(yīng)根據(jù)該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應(yīng)在代表

船審核結(jié)束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。

4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據(jù)，確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。

4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》（格式N）?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。

4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，公司領(lǐng)

導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內(nèi)。

4.4.4 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《審核報告》及審核所形成的其它材料

交由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

4.4.5 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《審核報告》復(fù)制一份交被審公司。

4.5 發(fā)證

4.5.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)

完成審查，決定是否發(fā)證。

4.5.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》（格式

M）并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

4.5.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證

明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

4.5.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司審核和簽注

5.1 受理申請

5.1.1 公司審核申請由原受理初次審核的機構(gòu)受理。

5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

5.2 準備審核

5.2.1 公司審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機構(gòu)負責組織實施。

5.2.2 公司審核的準備參照本程序4.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

5.3 實施審核

5.3.1 審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

5.3.2 關(guān)于審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就

近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構(gòu)可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應(yīng)當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨

時審核或初次審核可與審核合并進行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)

完成審查，決定是否予以簽注。

5.4.2 經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄

送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

5.4.3 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證

明審核簽注”。

5.4.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證

6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進行。7 公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和

5.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。

7.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案,并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》

并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

7.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發(fā)證機構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程

序關(guān)于公司審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報主管機關(guān)核準后實施。

8.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完

成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》

并抄送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

8.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發(fā)證

9.1 公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進行。10 船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請

10.1.1 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。

10.1.2 對通過審查的,當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形

成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構(gòu)。

10.1.3 審核發(fā)證機構(gòu)和當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。

10.2 準備審核

10.2.1 審核發(fā)證機構(gòu)接到《申請材料審查報告》后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期

情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時發(fā)出《審核員商調(diào)函》。

10.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

10.2.3 實施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機關(guān)了解對該船日常監(jiān)督管理的情況。

10.3 實施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)操作

活動等，在一天內(nèi)完成。

10.3.2 船舶審核按以下過程進行：

10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會，討論確定《審核計劃》，并向?qū)徍藛T

分配工作任務(wù)。

10.3.2.2 審核組熟悉有關(guān)體系文件。

10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長

指定的有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會議內(nèi)容。

10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據(jù)，確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。

10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，船長表

態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內(nèi)。10.3.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

10.3.4當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。10.4 發(fā)證

10.4.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作

日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

10.4.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄

送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

10.4.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在五個工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管

理證書”及其副本，并進行登記。

10.4.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有

關(guān)規(guī)定進行。

11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結(jié)束后，審核組長按照審核結(jié)果對“安全管理證書”予以簽

注或不予簽注。

11.2.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并將所有材料

歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證

12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進

行。船舶臨時審核和發(fā)證

13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進

行。

13.2 實施審核

13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關(guān)文件的方式實施。

13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：

13.2.2.1 被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審

核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀律。

13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關(guān)文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內(nèi)部審核的計劃等。

13.2.2.3 召開審核組會議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認公司“符合證明”和安

全管理體系文件對該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。

13.2.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。

13.2.4當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。13.3 發(fā)證

13.3.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在三個工作

日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

13.3.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄

送當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

13.3.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在三個工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“臨時安

全管理證書”及其副本，并進行登記。

13.3.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。

第三篇：《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》(2016版)

《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》(2016版)

經(jīng)修訂的《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》（海安全〔2016〕62號）自2016年3月1日起施行，原《關(guān)于重新發(fā)布〈航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則〉和〈航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序〉的通知》（海安全〔2001〕588號）同時廢止。航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序 1 目的

為有效實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（海安全〔2015〕120號，以下簡稱“《審核發(fā)證規(guī)則》”），規(guī)范航運公司、船舶安全管理體系審核發(fā)證工作過程和行為，制定本程序。2 適用范圍

2.1 本程序適用于海事管理機構(gòu)對航運公司和船舶進行的安全管理體系審核發(fā)證工作。2.2 中華人民共和國海事局是實施本程序的主管機關(guān)。3 公司初次審核與發(fā)證 3.1 申請受理

3.1.1 公司注冊地海事管理機構(gòu)（以下簡稱“當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)”）收到審核發(fā)證申請后，應(yīng)按照《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定對申請材料進行審查，決定是否受理。

3.1.2 當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)應(yīng)在受理審核發(fā)證申請后及時將相關(guān)申請材料報送具有相應(yīng)審核發(fā)證權(quán)的海事管理機構(gòu)（以下簡稱“發(fā)證海事管理機構(gòu)”）。3.2 審核準備

3.2.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)收到已受理的審核發(fā)證申請材料后，應(yīng)與公司商定審核時間，安排審核組，下發(fā)《公司審核安排方案》。

3.2.1.1 初次審核時間2-3天（視情可增加1天）。

3.2.1.2 初次審核正式審核員3-4人（視情可增加1-2人），實習審核員不超過2人。3.2.1.3 發(fā)證海事管理機構(gòu)在安排審核組時應(yīng)充分考慮審核員的專業(yè)特長，并應(yīng)明確1名審核員為審核組聯(lián)系人，具體負責內(nèi)、外聯(lián)系及審核計劃、審核報告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。3.2.2 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)通過日常監(jiān)管、信息化建設(shè)、資源共享及公司報告等手段，掌握公司的安全運行情況，并以書面的形式向?qū)徍私M提交被審核公司的有關(guān)情況，至 少包括：公司基本情況、船舶事故情況、船舶滯留情況、公司及船舶違法違規(guī)情況、安全管理體系運行重大事項及其他需要說明的情況。3.3 審核實施

3.3.1 公司審核的方式包括查看相關(guān)文件、訪談相關(guān)人員、檢查各種記錄、觀察有關(guān)管理活動等。

3.3.2 審核組集中后，審核組長應(yīng)組織召開審核組第一次內(nèi)部會議，內(nèi)容主要包括：通報有關(guān)情況、確定審核重點、分配審核任務(wù)、商定《審核計劃》、提出有關(guān)要求等。3.3.2.1 《審核計劃》應(yīng)當明確每名審核員承擔的審核任務(wù)。3.3.3 實施文件審核。

3.3.4 文件審核后，審核組長應(yīng)組織召開審核組第二次內(nèi)部會議，內(nèi)容主要包括：討論文件審核情況、確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合規(guī)定情況、做出是否按計劃實施活動審核的決定等。

3.3.5 召開由審核組全體成員，被審核公司領(lǐng)導、指定人員、體系內(nèi)各部門負責人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及其他有關(guān)人員參加的首次會議，內(nèi)容主要包括：.1 公司簡要介紹建立和實施安全管理體系及內(nèi)審情況；.2 審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求；.3 審核組宣布審核紀律；.4 其他有關(guān)事宜。3.3.6 實施活動審核。

3.3.6.1 在活動審核過程中，審核員應(yīng)注重對體系實際運行效果的驗證。對發(fā)現(xiàn)的每一個問題，審核員應(yīng)與被審核人員進行充分的溝通，確保其理解、認可并知悉如何改正。同時，對一個部門審核結(jié)束后，審核員應(yīng)與該部門負責人就部門審核的整體情況進行簡要溝通。3.3.7 實施代表船審核。

3.3.7.1 代表船審核由發(fā)證海事管理機構(gòu)負責安排人員組成審船小組實施，審船小組成員應(yīng)盡量為對該公司進行審核的人員。

3.3.7.2 代表船按照代管船優(yōu)先、需發(fā)證船優(yōu)先的原則選取。3.3.7.3 代表船審核正式審核員2人，不安排實習審核員。

3.3.7.4 代表船審核的具體時間、地點及安排應(yīng)根據(jù)船舶動態(tài)提前與公司商定。3.3.7.5 代表船審核的具體方式、過程等按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進行。3.3.7.6 按照《審核發(fā)證規(guī)則》第八十四條的相關(guān)規(guī)定，當代表船審核需聯(lián)合非海事管理機構(gòu)開展時，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)通過公司與相應(yīng)機構(gòu)取得聯(lián)系，具體協(xié)商審核事 宜。審船小組由相應(yīng)機構(gòu)派員組成，審核過程及表格填寫、文書形成等亦按相應(yīng)機構(gòu)的要求進行，發(fā)證海事管理機構(gòu)指派1名審核員作為觀察員對審核過程進行監(jiān)督 即可。審核結(jié)束后，審船小組應(yīng)盡快向公司審核組（與公司審核同時進行時）或發(fā)證海事管理機構(gòu)（早于公司審核時）提交一份審核所形成材料的復(fù)印件。

3.3.8 活動審核及代表船審核后，審核組長應(yīng)組織召開審核組第三次內(nèi)部會議，內(nèi)容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)；確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問題和 不符合規(guī)定情況；總體評估公司安全管理體系與ISM規(guī)則和/或NSM規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系運行的 有效性等。

3.3.9 審核組應(yīng)以會議或其他有效的方式，圍繞審核發(fā)現(xiàn)的問題、不符合規(guī)定情況、對公司安全管理體系建立運行的總體看法等與公司領(lǐng)導及有關(guān)人員進行充分溝通。

3.3.10 審核組應(yīng)根據(jù)溝通情況確定不符合規(guī)定情況和問題，形成《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》及《公司審核報告》。

3.3.10.1 《公司審核報告》應(yīng)在審核組長的指導下，由審核組全體成員共同商定完成?！豆緦徍藞蟾妗窇?yīng)有明確的審核意見。審核組長對《公司審核報告》的準確性和完整性負責。3.3.10.2 《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》須在末次會議前經(jīng)被審核方和審核組長簽字確認。

3.3.11 召開末次會議，內(nèi)容主要包括：審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見、公司領(lǐng)導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議。

3.3.12 審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將一份《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》復(fù)印件提供給公司，并及時將上述材料及《審核計劃》、《公司審核報告》等其他審核所形成材料提交發(fā)證海事管理機構(gòu)。3.4 發(fā)證

3.4.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對《公司審核報告》等相關(guān)材料進行審查，決定是否發(fā)證。3.4.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司頒發(fā)《符合證明》。3.4.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司送達《不予海事行政許可決定書》。3.5 糾正措施驗證

3.5.1 公司應(yīng)分析不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時間內(nèi)向發(fā)證海事管理機構(gòu)申請驗證。

3.5.2 發(fā)證海事管理機構(gòu)負責組織對糾正措施進行驗證。4 公司審核與簽注

4.1 審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序3.1、3.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.1 審核時間1-2天（視情可增加1天）。

4.1.2 審核正式審核員2-3人（視情可增加1人），實習審核員不超2人。4.1.3 審核視情實施代表船審核。4.2 簽注

4.2.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對《公司審核報告》等相關(guān)材料進行審查，決定是否給予簽注。

4.2.2 經(jīng)審定同意給予簽注的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司頒發(fā)《符合證明審核簽注》。

4.2.3 經(jīng)審定不同意給予簽注的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書。5 公司換證審核與發(fā)證

換證審核與發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核與發(fā)證的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6 公司臨時審核與發(fā)證

6.1 臨時審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序3.1、3.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.1.1 臨時審核時間1-2天。

6.1.2 臨時審核正式審核員2人（視情可增加1人），不安排實習審核員。6.1.3 臨時審核不實施活動審核，但如需要，可進行現(xiàn)場查驗。6.1.4 臨時審核不實施代表船審核。6.2 發(fā)證

6.2.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對《公司審核報告》等相關(guān)材料進行審查，決定是否發(fā)證。6.2.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日向公司頒發(fā)《臨時符合證明》。6.2.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日向公司送達《不予海事行政許可決定書》。公司跟蹤審核、附加審核與《符合證明》有效性維持

7.1 跟蹤審核、附加審核由發(fā)證海事管理機構(gòu)決定并適時組織實施，無需公司申請；其審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，具體審核時間、審核員數(shù)量及是否實施代表船審核視情而定。附加審核的糾正措施驗證按照本程序3.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7.2 《符合證明》有效性維持

7.2.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對《公司審核報告》等相關(guān)材料進行審查，決定是否維持《符合證明》繼續(xù)有效。對于經(jīng)審定不再維持《符合證明》有效性的，發(fā)證海事管理機 構(gòu)應(yīng)向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書。上述材料審查及文書送達工作應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成。8 船舶初次審核與發(fā)證 8.1 申請受理

8.1.1 當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)收到公司提交的審核發(fā)證申請后，應(yīng)按照《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定對申請材料進行審查，決定是否受理。

8.1.2 當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)應(yīng)在受理審核發(fā)證申請后及時將相關(guān)申請材料報送發(fā)證海事管理機構(gòu)。8.2 審核準備

8.2.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)收到已受理的審核發(fā)證申請材料后，應(yīng)與公司商定審核時間，安排審核組，下發(fā)《船舶審核安排方案》。8.2.1.1 初次審核在1天內(nèi)完成。

8.2.1.2 初次審核正式審核員2人（視情可增加1人），可安排1名實習審核員。8.2.1.3 發(fā)證海事管理機構(gòu)在安排審核組時應(yīng)充分考慮審核員的專業(yè)特長，并應(yīng)明確1名審核員為審核組聯(lián)系人，具體負責內(nèi)、外聯(lián)系及審核計劃、審核報告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。

8.2.2 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)通過日常監(jiān)管、信息化建設(shè)、資源共享及公司報告等手段，掌握船舶的安全運行情況，并以書面的形式向?qū)徍私M提交被審核船舶的有關(guān)情況，至 少包括：船舶基本情況、事故情況、滯留情況、違法違規(guī)情況、安全管理體系運行重大事項及其他需要說明的情況。8.3 審核實施

8.3.1 船舶審核的方式包括對照查看相關(guān)文件、訪談相關(guān)船員、檢查船上各種記錄、觀察有關(guān)操作活動等。

8.3.2 審核組集中后，審核組長應(yīng)組織召開審核組第一次內(nèi)部會議，內(nèi)容主要包括：通報有關(guān)情況、確定審核重點、分配審核任務(wù)、商定《審核計劃》、提出有關(guān)要求等。8.3.2.1 《審核計劃》應(yīng)當明確每名審核員承擔的審核任務(wù)。8.3.3 審核組熟悉體系文件。

8.3.4 召開由審核組全體成員，被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及其他有關(guān)人員參加的首次會議，其內(nèi)容參照公司審核的首次會議。8.3.5 實施活動審核。

8.3.5.1 在活動審核過程中，審核員應(yīng)注重對體系在船實際運行效果的驗證。對發(fā)現(xiàn)的每一個問題，審核員應(yīng)與被審核人員進行充分的溝通，確保其理解、認可并知悉如何改正。8.3.6 活動審核后，審核組長應(yīng)組織召開審核組第二次內(nèi)部會議，內(nèi)容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)；確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合規(guī)定情況；總體評估船上安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系在船上運行的有效性等。8.3.7 審核組應(yīng)以會議或其他有效的方式，圍繞審核發(fā)現(xiàn)的問題、不符合規(guī)定情況、對船舶安全管理體系建立運行的總體看法等與船長及有關(guān)人員進行充分溝通。

8.3.8 審核組應(yīng)根據(jù)溝通情況確定不符合規(guī)定情況和問題，形成《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》及《船舶審核報告》。

8.3.8.1 《船舶審核報告》應(yīng)在審核組長的指導下，由審核組全體成員共同商定完成。《船舶審核報告》應(yīng)有明確的審核意見。審核組長對《船舶審核報告》的準確性和完整性負責。8.3.8.2 《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》須在末次會議前經(jīng)被審核方和審核組長簽字確認。8.3.9 召開末次會議，內(nèi)容主要包括：審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見、船長表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議。

8.3.10 審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將一份《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》復(fù)印件提供給船舶，并及時將上述材料及《審核計劃》、《船舶審核報告》等其他審核所 形成材料提交發(fā)證海事管理機構(gòu)。當船舶同時作為代表船審核且與公司審核同時進行時，審核組應(yīng)將全部審核所形成材料提交公司審核組。8.4 發(fā)證

8.4.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對《船舶審核報告》等相關(guān)材料進行審查，決定是否發(fā)證。8.4.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司頒發(fā)船舶《安全管理證書》。

8.4.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司送達《不予海事行政許可決定書》。8.5 糾正措施驗證

8.5.1 公司應(yīng)指導并督促船舶分析不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時間內(nèi)向發(fā)證海事管理機構(gòu)申請驗證。8.5.2 發(fā)證海事管理機構(gòu)負責組織對糾正措施進行驗證。9 船舶中間審核與簽注

9.1 中間審核的申請受理、審核準備、審核實施、糾正措施驗證按照本程序8.1、8.2、8.3、8.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。9.2 簽注

9.2.1 通過審核的，審核組長在《安全管理證書》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。9.2.2 未通過審核的，不予中間審核簽注。發(fā)證海事管理機構(gòu)對《船舶審核報告》等相關(guān)材料審查后應(yīng)向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書。上述材料審查及文書送達工作應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成。10 船舶換證審核與發(fā)證

換證審核與發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核與發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進行。11 船舶臨時審核與發(fā)證 11.1 臨時審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序8.1、8.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；審核準備、審核實施參照本程序8.2、8.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。11.1.1 臨時審核正式審核員2人，不安排實習審核員。11.1.2 臨時審核視情實施現(xiàn)場查驗。11.2 發(fā)證

11.2.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對《船舶審核報告》等相關(guān)材料進行審查，決定是否發(fā)證。11.2.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司頒發(fā)船舶《臨時安全管理證書》。

11.2.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向公司送達《不予海事行政許可決定書》。12 船舶附加審核與簽注

12.1 附加審核由發(fā)證海事管理機構(gòu)決定并適時組織實施，無需公司申請；其審核準備、審核實施、糾正措施驗證按照本程序8.2、8.3、8.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。12.2 簽注

12.2.1 通過審核的，審核組長在《安全管理證書》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。12.2.2 未通過審核的，不予附加審核簽注。發(fā)證海事管理機構(gòu)對《船舶審核報告》等相關(guān)材料審查后應(yīng)向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書。上述材料審查及文書送達工作應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成。13 船舶委托審核

各發(fā)證海事管理機構(gòu)間可按以下程序直接委托實施船舶審核，但同一船舶不得連續(xù)兩次委托審核：

13.1 征得被委托的發(fā)證海事管理機構(gòu)（受托方）同意后，擬委托的發(fā)證海事管理機構(gòu)（委托方）應(yīng)向受托方發(fā)送委托審核函，并附送公司提交的所有申請材料的復(fù)印件或電子版掃描件及本程序8.2.2規(guī)定的材料。

13.2 受托方收到相關(guān)材料后，應(yīng)按照本程序的相關(guān)規(guī)定實施審核工作。

13.3 審核結(jié)束后，受托方應(yīng)將《船舶審核安排方案》、《審核計劃》、《船舶審核報告》、《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》等材料復(fù)印留存后，將原件及時送交委托方。13.4 委托方收到《船舶審核報告》等相關(guān)材料后，應(yīng)按本程序的規(guī)定開展證書（文書）頒發(fā)（送達）工作。

13.5 對于委托開展船舶中間或附加審核且通過審核的，由受托方派出的審核組長予以證書簽注。14 中止審核

14.1 審核組在征得發(fā)證海事管理機構(gòu)同意后，可對公司、船舶初次審核予以中止。14.2 被審核方應(yīng)于中止審核后20日內(nèi)將問題整改情況說明及相關(guān)材料報送至發(fā)證海事管理機構(gòu)。

14.3 發(fā)證海事管理機構(gòu)經(jīng)審查認為被審核方的整改情況滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關(guān)要求的，應(yīng)及時安排審核組繼續(xù)審核。審核員原則上調(diào)派原審核組人員。

14.4 發(fā)證海事管理機構(gòu)經(jīng)審查認為被審核方的整改情況不能滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關(guān)要求的，不予安排審核。

14.5 中止審核時間超過一個月的，審核結(jié)果為不通過。原審核組應(yīng)及時將《公司審核報告》和/或《船舶審核報告》及其他已經(jīng)形成的審核材料提交發(fā)證海事管理機構(gòu)。15 安全誠信公司審核的簡化程序

15.1 擬采取“內(nèi)審替代外審”的方式來開展審核的“安全誠信公司”應(yīng)于內(nèi)審前向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)提交《審核發(fā)證規(guī)則》第二十四條要求的除“安全管理體系有效性評價報告”以外的所有材料及內(nèi)審計劃，并應(yīng)在審核發(fā)證申請中注明審核方式。

15.2 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)對公司提交材料進行審查，做出是否同意公司采取“內(nèi)審替代外審”的方式來開展審核以及是否派員對公司內(nèi)審過程進行監(jiān)督的決定，并書面通知公司。上述工作應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成。

15.3 經(jīng)發(fā)證海事管理機構(gòu)審查決定同意采取“內(nèi)審替代外審”的方式來開展審核的，公司應(yīng)按體系文件相關(guān)規(guī)定自行組織實施（相關(guān)審核材料按公司體系文件要求形成即可）。15.3.1 公司應(yīng)于《符合證明》周年日前將內(nèi)審形成的審核報告等相關(guān)審核材料連同“安全管理體系有效性評價報告”一起報送至發(fā)證海事管理機構(gòu)。

15.3.2 如發(fā)證海事管理機構(gòu)派員對內(nèi)審過程進行監(jiān)督，則派出人員應(yīng)于審核結(jié)束后2個工作日內(nèi)向發(fā)證海事管理機構(gòu)提交一份公司內(nèi)審監(jiān)督報告。

15.4 經(jīng)發(fā)證海事管理機構(gòu)審查決定不同意采取“內(nèi)審替代外審”的方式來開展審核的，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)將公司申請材料退還，公司應(yīng)按照審核的要求重新申請審核。16 其它規(guī)定

16.1 發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)當自受理審核發(fā)證申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否發(fā)證（簽注）的決定（由于公司、船舶原因造成的等待時間不計算在內(nèi)），20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機構(gòu)負責人批準，可以延長10個工作日，但應(yīng)將延長期限的理由告知公司。上述規(guī)定不適用于以“內(nèi)審替代外審”方式開展的安全誠信公司的審核。

16.2 當代表船審核后需由海事管理機構(gòu)發(fā)證或簽注時，該代表船審核亦可由具有該船舶審核發(fā)證權(quán)的海事管理機構(gòu)安排，但不應(yīng)增加公司負擔，不應(yīng)對船舶重復(fù)審核。16.3 代表船審核亦可按本程序13的規(guī)定委托實施。

16.4 當代表船審核早于公司審核時，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)向公司審核組提交代表船《船舶審核報告》、《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》等材料或按照本程序3.3.7.6的規(guī)定聯(lián)合審核時相應(yīng)機構(gòu)提交的審核材料。

16.5 代表船審核安排方案、審核計劃視情可單獨制定也可在《公司審核安排方案》、公司《審核計劃》中一并制定。

16.6 “重點跟蹤航運公司”的審核時間、審核組規(guī)模等按照本程序相應(yīng)規(guī)定的上限組織實施。16.7 發(fā)證海事管理機構(gòu)對糾正措施的驗證可按下述原則進行：

.1 可指派本機構(gòu)人員進行驗證亦可指派當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)人員進行驗證，原則上指派原審核組人員。需要時，對船舶糾正措施的驗證亦可直接委托船舶停靠港所在地的發(fā)證海事管理機構(gòu)派員進行；

.2 可視情采取材料審查和/或現(xiàn)場核驗的方式進行。

16.8 《臨時符合證明》、《符合證明》、《臨時安全管理證書》、《安全管理證書》的注銷方式，發(fā)證海事管理機構(gòu)應(yīng)采取在本機構(gòu)或上級海事管理機構(gòu)門戶網(wǎng)站公告的形式實施。16.9 公司附加審核不適用于持有《臨時符合證明》的公司；船舶附加審核不適用于持有《臨時安全管理證書》的船舶。

16.10 公司、船舶審核發(fā)證材料應(yīng)由相應(yīng)的發(fā)證海事管理機構(gòu)紙質(zhì)存檔至少5年。同時，存檔材料在紙質(zhì)保存的基礎(chǔ)上亦可掃描后以電子版的形式或在信息系統(tǒng)中長期保存。16.11 本程序涉及的各項工作流程和材料應(yīng)盡可能實現(xiàn)信息化流轉(zhuǎn)和保存。公司可通過網(wǎng)上申報的形式直接向相應(yīng)的具備條件的發(fā)證海事管理機構(gòu)提交審核發(fā)證申請等材料。16.12 本程序涉及的相關(guān)工作文書表格由主管機關(guān)統(tǒng)一制定。

第四篇：15 江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證實施辦法專題

江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證實施辦法 2006-12-27

關(guān)于印發(fā)《江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證實施辦法》的通知

局屬各單位：

《江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證實施辦法》已于2006年12月5日經(jīng)局長辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

二OO六年十二月二十七日

江蘇海事局航運公司

安全管理體系審核發(fā)證實施辦法

目錄

第一章總則

第二章申請受理

第三章審核

第四章發(fā)證

第五章登記、歸檔

第六章監(jiān)督檢查

第七章附則

第一章總則

第一條為加強對江蘇片區(qū)航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的管理，規(guī)范航運公司和船舶安全管理體系的審核發(fā)證行為，依據(jù)交通部《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）和《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》（以下簡稱《審核發(fā)證程序》）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于江蘇片區(qū)航運公司和船舶安全管理體系審核發(fā)證行為及其相關(guān)管理活動。

第三條江蘇海事局負責航運公司安全管理體系審核發(fā)證的監(jiān)督管理工作。

江蘇海事局的分支或直屬派出機構(gòu)（以下簡稱當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)）具體負責轄區(qū)航運公司安全管理體系審核發(fā)證的監(jiān)督管理工作。

第二章申請受理

第四條航運公司應(yīng)根據(jù)所申請的審核種類，在規(guī)定的時間內(nèi)向當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)提交審核申請，同時依據(jù)《中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定》和《審核發(fā)證規(guī)則》的要求提交申請書和相關(guān)材料。

第五條航運公司提交的申請材料應(yīng)真實、準確，并對其提交申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性和有效性負責。

第六條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司審核申請后，對公司的申請條件及所提交的材料進行審查，以確認是否符合《審核發(fā)證規(guī)則》以及江蘇海事局代表船審核要求等有關(guān)規(guī)定。

第七條航運公司提交的申請材料齊全、符合法定形式，當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)予以受理，簽 1

發(fā)《海事行政許可受理通知書》，填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》和《申請材料審查報告》，在決定受理后2個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》和公司申請及所提交材料（復(fù)印件）一并報送江蘇海事局。

申請材料不齊全或不符合法定形式的，且申請人不能當場更正的，當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)當場或在5個工作日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，簽發(fā)《海事行政許可補正通知書》。

第八條江蘇海事局收到《申請材料審查報告》及申請材料后，對其進行復(fù)查后列入下一個月“片區(qū)航運公司及船舶月度審核計劃”。

第九條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將江蘇海事局有關(guān)本轄區(qū)航運公司及船舶審核時間安排通知相關(guān)航運公司，同時告知航運公司在審核期間的注意事項。

第三章審核

第十條航運公司根據(jù)審核計劃安排，應(yīng)將船舶（包括代表船）準確動態(tài)及公司可以接受審核的具體時間提前5個工作日報當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

第十一條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)接到航運公司擬接受審核的具體時間后，經(jīng)核實后同時報江蘇海事局。

第十二條江蘇海事局根據(jù)片區(qū)航運公司及船舶月度審核總體計劃、航運公司及船舶可能接受審核的時間及相關(guān)情況，確定公司或船舶具體審核時間。

第十三條江蘇海事局負責指派江蘇片區(qū)所有國內(nèi)航運公司及船舶審核組，同時受交通部海事局指派和其他片區(qū)海事局的委托，安排其他公司及船舶的審核組。

第十四條江蘇海事局根據(jù)有關(guān)規(guī)定以及申請審核公司、船舶的審核種類、公司規(guī)模大小、營運船舶種類、體系建立及運行情況、體系內(nèi)人數(shù)多少等因素，確定審核組規(guī)模。第十五條江蘇海事局根據(jù)申請審核公司所在地和月度審核工作的總體安排，綜合審核員的工作作風、審核水平、審核資歷、專業(yè)特長、參加審核的次數(shù)、回避制度等因素，確定審核組長和審核員。

第十六條江蘇海事局負責江蘇片區(qū)所有注冊審核員的調(diào)派，審核員應(yīng)履行審核員職責，服從調(diào)派，定期參加審核工作。

第十七條擬調(diào)審核員參加審核組工作的，由江蘇海事局通知審核員。審核員應(yīng)依據(jù)本單位的管理規(guī)定，將能否參加審核組工作的情況及時反饋江蘇海事局。

第十八條江蘇海事局確定審核組后，制定《審核安排方案》。同時根據(jù)對公司及船舶申請材料復(fù)查、體系建立和運行、申請審核種類、上次審核以來安全管理體系運行中發(fā)生的重要事項等有關(guān)情況，明確審核重點和要求。

第十九條江蘇海事局在安排審核組對公司或船舶實施審核3天前，向公司發(fā)《接受審核通知》和《接待審核組通知》，向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》，向?qū)徍私M長和承擔審核會務(wù)的審核員發(fā)《審核安排方案》，向當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)發(fā)《審核安排方案》和《協(xié)助審核通知》。

第二十條公司接到《接受審核通知》后，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定做好審核前的準備工作。第二十一條 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)接到《協(xié)助審核通知》后，應(yīng)檢查公司對審核注意事項的執(zhí)行和落實情況，并指導公司按規(guī)定做好審核接待工作。

第二十二條審核員接到《審核員商調(diào)函》后，應(yīng)在規(guī)定的時間抵達審核地報到，確保審核工作的正常開展。

第二十三條公司及船舶在審核組到達后，根據(jù)申請審核的種類，應(yīng)向?qū)徍私M提交以下材料：

（一）上次審核以來公司對安全管理體系文件修改情況說明；

（二）內(nèi)審報告；

（三）“有效性評價報告”或“管理復(fù)查報告”；

（四）上次審核中開具《不符合規(guī)定情況報告》的糾正情況；

（五）體系內(nèi)船舶總清單；

（六）岸基地部門和崗位設(shè)置及人員名單；

（七）上次審核以來安全管理體系運行中發(fā)生的重要事項。

第二十四條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)派人參加審核組預(yù)備會議，向?qū)徍私M通報公司概況、水上交通污染事故、船舶滯留、船舶違章以及上次審核以來安全管理體系運行中發(fā)生的重要事項等情況。

第二十五條審核組抵達審核地點后，當天應(yīng)適時召開審核組預(yù)備會議。審核組長根據(jù)《審核安排方案》要求、公司或船舶安全管理體系運行中發(fā)生的重要事項、審核組成員的專業(yè)特長、審核資歷、工作特點等，明確審核重點，合理分配審核任務(wù)，并確定審核計劃。第二十六條航運公司在審核期間，應(yīng)按當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)告知的審核注意事項，向?qū)徍私M提供必要的交通等工作便利；要與審核員合作，根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料，以保證審核組充分有效地實施審核。

第二十七條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)在公司審核期間，要了解審核組的工作動態(tài)，并派人參加末次會議。

第二十八條審核員在審核期間應(yīng)著裝整齊，嚴格執(zhí)行審核工作時間按時參加審核，不得請假；要服從審核組長管理，如實匯報審核發(fā)現(xiàn)的問題及意見；要運用審核技巧，創(chuàng)造和諧的審核氛圍，善于聽取公司的不同意見，完成所承擔的審核任務(wù)；不得擅自向公司透露審核情況、個人看法以及審核組內(nèi)情。

第二十九條審核組長在審核期間應(yīng)對審核的資源策劃、任務(wù)分配、過程控制、審核結(jié)論和審核紀律負責；在文件、活動審核結(jié)束時，應(yīng)組織審核組成員分別對文件、活動審核發(fā)現(xiàn)的問題進行內(nèi)部交流和匯總，根據(jù)匯總的情況決定是否繼續(xù)審核。

第三十條審核組在審核期間，遇到無明確規(guī)定又難以把握的疑難問題，尤其是涉及到要開具重大不符合規(guī)定情況報告或中止審核時，應(yīng)及時向江蘇海事局匯報，溝通有關(guān)情況。第三十一條審核組長在文件和活動審核全部結(jié)束后，應(yīng)主持召開審核組全體會議，對所有審核發(fā)現(xiàn)的問題進行歸納、綜合分析，確定不符合規(guī)定情況，總體評價公司安全管理體系與規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司或船舶安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司或船舶安全管理體系運行的有效性。

第三十二條審核組在文件和活動審核結(jié)束后，應(yīng)向公司或船舶反饋審核的總體情況，充分交流審核中所發(fā)現(xiàn)的問題。對擬開的不符合規(guī)定情況，要聽取公司或船舶的陳述和說明以及對《不符合規(guī)定情況報告》的確認，并形成《審核報告》。

第三十三條審核員在描述不符合規(guī)定情況時，應(yīng)做到事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準確、文字敘述完善，具有可追溯性。審核組長應(yīng)對審核員開具的《不符合規(guī)定情況報告》進行審核。

第三十四條航運公司或船舶應(yīng)對審核組在審核中所提出的《不符合規(guī)定情況報告》，研究分析，制定相應(yīng)的糾正措施并得到審核員的確認。

第三十五條航運公司或船舶應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成對不符合規(guī)定情況的糾正并報當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。對審核組在審核中提出的問題，公司也應(yīng)采取相應(yīng)的整改措施。

第三十六條審核組長在審核結(jié)束后，應(yīng)對審核組各成員的實際表現(xiàn)進行考核，如實填寫《審核員考核表》，直接寄交審核組指派單位。審核組長由審核組指派機構(gòu)進行考核。第三十七條審核組長在審核結(jié)束后，應(yīng)將《審核組工作情況反饋意見表》和《江蘇片區(qū)國內(nèi)航運公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》交由公司或船舶填寫。

第三十八條審核組長在審核結(jié)束后，應(yīng)檢查、核對審核中形成的《審核報告》及相關(guān)審核文書完整性和準確性并簽名。審核組長或其指定的審核員，負責將《審核報告》和相關(guān)審核文書在審核結(jié)束后3個工作日內(nèi)交當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

第三十九條審核組應(yīng)負責《審核報告》和相關(guān)審核文書的電子文檔建立，在將《審核報告》和相關(guān)審核文書交當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)的同時，一并提交電子文檔。

第四十條公司或船舶在審核結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)審核組審核工作情況認真填寫《審核組工作情況反饋意見表》并直接寄交通部海事局，同時還應(yīng)填寫《江蘇片區(qū)國內(nèi)航運公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》直接寄送江蘇海事局。

第四十一條 當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到審核組的《審核報告》及相關(guān)審核文書后，應(yīng)檢查確認其完整性和規(guī)范性；如《審核報告》及相關(guān)審核文書在其完整性和規(guī)范性上存在問題，應(yīng)退回審核組。

第四十二條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)在收到《審核報告》及相關(guān)審核文書（包括電子文檔）后2個工作日內(nèi)，將《審核報告》及相關(guān)審核文書復(fù)印一份留存建檔，《審核報告》及相關(guān)審核文書原件（包括電子文檔）報送江蘇海事局,另將《審核報告》、《不符合規(guī)定情況報告》和文件、活動審核記錄復(fù)印一份交被審核公司或船舶。

第四章發(fā)證

第四十三條江蘇海事局收到《審核報告》及相關(guān)審核文書后，應(yīng)登記備案。

第四十四條江蘇海事局在收到《審核報告》及相關(guān)審核文書后10個工作日內(nèi)，完成對《審核報告》及相關(guān)審核文書的審核，并對其提出評價報告。

第四十五條經(jīng)江蘇海事局審定同意發(fā)證或維持證書有效的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成“符合證明”證書（正、副本）或簽注、“安全管理證書”（正、副本）打印、簽批并將證書交當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

第四十六條經(jīng)江蘇海事局審定不同意發(fā)證或維持證書有效的，應(yīng)簽發(fā)《審核結(jié)果通知》，并交當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。

第四十七條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到江蘇海事局簽發(fā)的《審核結(jié)果通知》或證書后，應(yīng)及時告知和發(fā)放給航運公司。

第四十八條 船舶中間審核簽注，由江蘇海事局授權(quán)的船舶中間審核組長在審核通過后，直接在船舶“安全管理證書”（正本）上進行簽注。未通過審核組審核的或經(jīng)江蘇海事局復(fù)查不同意中間簽注的，由江蘇海事局通知當?shù)睾Ｊ戮质栈卮啊鞍踩芾碜C書”（正、副本）。

第五章登記、歸檔

第四十九條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)建立轄區(qū)公司及船舶的審核檔案，根據(jù)公司及船舶的審核申請、受理、審核及證書收發(fā)情況，在《安全管理體系審核發(fā)證登記表》及有關(guān)檔案中登記相關(guān)內(nèi)容。

第五十條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)建立公司及船舶的安全與防污染管理檔案，跟蹤、搜集公司及船舶安全管理體系日常運行中發(fā)生的重要事項并及時整理歸檔，并在公司和船舶審核時向?qū)徍私M提供。

第五十一條江蘇海事局應(yīng)對《申請材料審查報告》、《審核報告》及相關(guān)審核文書、“符合證明”證書（正、副本）、簽注以及船舶“安全管理證書”（正、副本）發(fā)放情況等進行登記；同時對“符合證明”和“安全管理證書”（正、副本）發(fā)放情況進行季度統(tǒng)計并上報。

第五十二條江蘇海事局在審核結(jié)束15天內(nèi)，將審核員的審核工作情況錄入《審核員工作情況數(shù)據(jù)庫》并上報。

第六章監(jiān)督檢查

第五十三條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)要明確有關(guān)部門和人員具體負責安全管理規(guī)則推進和安全管理體系日常審核管理工作。

第五十四條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)每年對公司安全管理體系的運行情況進行監(jiān)督檢查至少一次，對檢查的情況和處理意見予以記錄，由實施檢查人員簽字歸檔。

第五十五條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)檢查督促公司在規(guī)定的期限內(nèi)，對審核中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取糾正措施以及對審核中提出的問題采取整改措施。

第五十六條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司對上次審核不符合規(guī)定情況已采取糾正措施的報告后，及時報江蘇海事局，并根據(jù)江蘇海事局的要求，派審核員對公司采取的糾正措施及不符合糾正的有效性進行驗證，填注驗證結(jié)論。

第五十七條當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)對不符合規(guī)定情況的驗證，不免除下次審核組對不符合規(guī)定情況的驗證審核。

第五十八條江蘇海事局應(yīng)對當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)的安全管理規(guī)則推進和安全管理體系日常審核管理工作進行監(jiān)督檢查。

第五十九條江蘇海事局應(yīng)對所指派的審核組現(xiàn)場審核工作進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可包括：

（一）審核組執(zhí)行《審核發(fā)證規(guī)則》和《審核發(fā)證程序》情況；

（二）審核員遵守《交通部安全管理體系審核員守則》、《航運公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》和《江蘇片區(qū)航運公司安全管理體系審核組工作紀律規(guī)定》情況；

（三）審核員對規(guī)則的理解、分析和表達能力，審核的技巧和工作態(tài)度；審核組長對審核工作的協(xié)調(diào)、控制能力，對審核組開具不符合規(guī)定情況報告及審核結(jié)論的把握情況；

（四）審核過程中形成的審核材料。

第六十條對審核出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或?qū)徍私Y(jié)論出現(xiàn)嚴重偏差的，江蘇海事局可視情節(jié)給予審核組長降等使用或建議交通部海事局取消其審核員資格的處理；對造成嚴重后果的，還將追究審核組全體成員的相關(guān)責任。

第六十一條對違反《交通部安全管理體系審核員守則》和《航運公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》或被公司舉報有不正當行為并查證屬實的，江蘇海事局建議交通部海事局取消其審核員資格；情節(jié)嚴重的，將責成審核員所在單位依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀律處分。

第七章附則

第六十二條本辦法所稱航運公司安全管理體系運行重要事項，是指江蘇海事局發(fā)布的《中華人民共和國江蘇海事局航運公司安全管理體系運行重要事項報告報備規(guī)定》中所指的重要事項。

第六十三條本辦法自公布之日起施行。

第五篇：航運公司安全管理體系審核申請材料

航運公司安全管理體系審核申請材料

第一公司審核

一、初次審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、初次審核申請；

2、安全管理手冊；

3、安全管理體系文件清單；

4、安全管理體系有效性評價報告和管理復(fù)查報告；

5、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務(wù)許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證；

6、代表船審核申請和公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。

如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應(yīng)附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；

7、非獨立法人應(yīng)有法人授權(quán)書；

二、審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、審核申請

2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；

3、上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價和管理復(fù)查報告；

4、公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。

三、換證審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、換證審核申請

2、最新版的安全管理手冊；

3、對安全管理體系的修改情況說明（如有）；

4、安全管理體系文件清單；

5、最新的安全管理體系有效性評價報告和管理復(fù)查報告；

6、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務(wù)許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證、“符合證明”復(fù)印件。

7、公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應(yīng)附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。

四、跟蹤審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、跟蹤審核申請

2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；

3、對上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的糾正情況說明。

五、臨時審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、臨時審核申請

2、安全管理手冊；

3、安全管理體系文件清單；

4、6個月內(nèi)實施滿足《國際安全管理規(guī)則》和/或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的計劃；

5、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務(wù)許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證。

6、公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應(yīng)附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；

7、非獨立法人應(yīng)有法人授權(quán)書。

第二船舶審核

六、船舶初次審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、船舶初次審核申請

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在船上運行以來的內(nèi)審報告和船長復(fù)查報告。

4、“符合證明”復(fù)印件；

5、“臨時安全管理證書”副本。

七、中間審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、中間審核申請

2、上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改說明（如有）；

3、安全管理體系在船上運行的內(nèi)審報告和船長復(fù)查報告。

4、“安全管理證書”的復(fù)印件。

八、換證審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、換證審核申請

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在該船運行的內(nèi)審報告和船長復(fù)查報告。

4、公司對安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說明（如有）；

5、“安全管理證書”復(fù)印件。

九、船舶臨時審核申請應(yīng)附送以下材料：

1、船舶臨時審核申請

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3、公司在3個月內(nèi)對該船實施內(nèi)審的計劃；

4、“符合證明”或“臨時符合證明”副本或復(fù)印件；

5、國籍證書影印件。

第三安全管理體系相關(guān)證書的增補和變更

十、申請增發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本應(yīng)附送以下材料：

（一）增發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本的申請報告；

（二）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單；

（三）船舶管理協(xié)議（如新增船舶為公司代管船舶）；

（四）船旗國主管機關(guān)委托中國海事局簽發(fā)ISM證書的文件（如另有要求時）。

十一、當公司名稱、地址變更，船舶名稱、噸位等證書有關(guān)內(nèi)容變更，公司可向受理公司審核申請的海事管理機構(gòu)申請變更安全管理體系相關(guān)證書。

1、證書換發(fā)申請；

2、原證書復(fù)印件；

3、船舶管理協(xié)議（如有）；

4、變更證明/新舊船舶國籍證書復(fù)印件；

5、船舶清單。

備注：

1、申請格式公司中文名稱-船名（如需要），在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次審核申請；例2：XXXXXX公司為XX船申請增發(fā)DOC副本。

2、所有材料提供一份電子版文件。各船舶管理公司報送的電子掃描審核材料用PDF格式(用原件掃描)。WORD文檔同類型的整理到一個文檔中。

3、每次審核申請時均需要提供公司安全管理體系內(nèi)船舶清單和船舶管理協(xié)議（如果代管）。