第一篇：2014年物業(yè)管理師新教材實務(wù)(精講)講義

第三章 物業(yè)項目承接查驗

物業(yè)承接查驗是指承接新建物業(yè)前，物業(yè)服務(wù)企業(yè)和建設(shè)單位按照國家有關(guān)規(guī)定和前期物業(yè)服務(wù)合同的約定，共同對物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備進(jìn)行檢查和驗收的活動。

物業(yè)承接查驗分為新建物業(yè)的承接查驗和物業(yè)管理機構(gòu)更迭時的承接查驗兩種類型。第三章物業(yè)項目承接查驗

第一節(jié)新建物業(yè)承接查驗

第二節(jié)物業(yè)管理機構(gòu)更迭時的承接查驗 第一節(jié)新建物業(yè)承接查驗

承接查驗時間點：在物業(yè)竣工驗收合格后，物業(yè)服務(wù)企業(yè)于業(yè)主入住之前。

知識點

一、物業(yè)承接查驗與工程竣工驗收的區(qū)別（重要考點）

物業(yè)承接查驗是物業(yè)服務(wù)企業(yè)在承接物業(yè)時，對物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的配置標(biāo)準(zhǔn)、外觀質(zhì)量和使用功能的再檢驗。

竣工驗收是指建設(shè)工程項目竣工后，開發(fā)建設(shè)單位會同設(shè)計、施工、設(shè)備供應(yīng)單位及工程質(zhì)量監(jiān)督部門，對該項目是否符合規(guī)劃設(shè)計要求以及建筑施工和設(shè)備安裝質(zhì)量進(jìn)行全面檢驗，取得竣工合格資料、數(shù)據(jù)和憑證。具體而言，物業(yè)承接查驗與竣工驗收有以下三個不同。1．目的不同

工程竣工驗收的目的是確認(rèn)物業(yè)項目工程質(zhì)量是否合格，能否交付使用，取得進(jìn)入物業(yè)產(chǎn)品市場的資格。物業(yè)承接查驗?zāi)康闹饕谟诜智甯鞣截?zé)任，維護(hù)各方利益，減少矛盾和糾紛，以利于業(yè)主使用和物業(yè)管理順利進(jìn)行。2．參與主體不同 工程竣工驗收是建設(shè)單位將建設(shè)的物業(yè)項目交由政府行政主管部門或行業(yè)管理單位進(jìn)行竣工驗收并備案。物業(yè)承接查驗是前期物業(yè)服務(wù)合同雙方當(dāng)事人在業(yè)主參與并接受行業(yè)主管部門監(jiān)督下進(jìn)行的。3．對象不同

工程竣工驗收是對項目是否符合規(guī)劃設(shè)計要求以及建筑施工和設(shè)備安裝質(zhì)量進(jìn)行全面檢驗。物業(yè)承接查驗是對物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的接管查驗。

知識點

二、物業(yè)承接查驗的依據(jù)和原則

（一）物業(yè)承接查驗的依據(jù)

1.法律依據(jù)：《物權(quán)法》、《合同法》和《物業(yè)管理條例》等法律法規(guī)。承接查驗的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)《物業(yè)承接查驗辦法》。2.合同依據(jù)：

新建物業(yè)以前期物業(yè)服務(wù)合同為依據(jù)； 正常物業(yè)以物業(yè)服務(wù)合同為依據(jù)。實施物業(yè)承接查驗，主要依據(jù)下列文件：（1）《物業(yè)管理條例》；（2）《物業(yè)承接查驗辦法》；（3）物業(yè)買賣合同；（4）臨時管理規(guī)約；（5）前期物業(yè)服務(wù)合同；（6）物業(yè)規(guī)劃設(shè)計方案；（7）建設(shè)單位移交的圖紙資料；

（8）建設(shè)工程質(zhì)量法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

（二）物業(yè)承接查驗的原則

物業(yè)承接查驗應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用、客觀公正、權(quán)責(zé)分明以及保護(hù)業(yè)主共有財產(chǎn)的原則。

（三）物業(yè)承接查驗涉及的法律主體

主要包括建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)、業(yè)主大會和業(yè)主委員會。1．新建物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備承接查驗的主體 交驗方：物業(yè)的建設(shè)單位 接管方：物業(yè)服務(wù)企業(yè)

2．新建物業(yè)購買人的專有部分物業(yè)承接查驗的主體 交驗方：物業(yè)的建設(shè)單位 接管方：物業(yè)專有部分的購買人

知識點

三、新建物業(yè)承接查驗應(yīng)當(dāng)具備的條件（重要考點）

（1）建設(shè)工程竣工驗收合格，取得規(guī)劃、消防、環(huán)保等主管部門出具的認(rèn)可或者準(zhǔn)許使用文件，并經(jīng)建設(shè)行政主管部門備案；

（2）供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、公共照明、有線電視等市政公用設(shè)施設(shè)備按規(guī)劃設(shè)計要求建成，供水、供電、供氣、供熱已安裝獨立計量表具；（3）教育、郵政、醫(yī)療衛(wèi)生、文化體育、環(huán)衛(wèi)、社區(qū)服務(wù)等公共服務(wù)設(shè)施已按規(guī)劃設(shè)計要求建成；

（4）道路、綠地和物業(yè)服務(wù)用房等公共配套設(shè)施按規(guī)劃設(shè)計要求建成，并滿足使用功能要求；

（5）電梯、二次供水、高壓供電、消防設(shè)施、壓力容器、電子監(jiān)控系統(tǒng)等共用設(shè)施設(shè)備取得使用合格證書；

（6）物業(yè)使用、維護(hù)和管理的相關(guān)技術(shù)資料完整齊全；（7）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

知識點

四、物業(yè)承接查驗的程序

（一）確定物業(yè)承接查驗方案

（二）移交有關(guān)圖紙資料(現(xiàn)場查驗20日前)

（三）查驗共用部位、共用設(shè)施設(shè)備

現(xiàn)場查驗應(yīng)當(dāng)綜合運用核對、觀察、使用、檢測和試驗等方法，重點查驗物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的配置標(biāo)準(zhǔn)、外觀質(zhì)量和使用功能。現(xiàn)場查驗應(yīng)當(dāng)形成書面記錄。查驗記錄應(yīng)當(dāng)包括查驗時間、項目名稱、查驗范圍、查驗方法、存在問題、修復(fù)情況以及查驗結(jié)論等內(nèi)容，查驗記錄應(yīng)當(dāng)有建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)參加查驗的人員簽字確認(rèn)。

（四）解決查驗發(fā)現(xiàn)的問題

書面通知建設(shè)單位，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時解決并組織物業(yè)服務(wù)企業(yè)復(fù)驗。

（五）確認(rèn)現(xiàn)場查驗結(jié)果，簽訂物業(yè)承接查驗協(xié)議

（六）辦理物業(yè)交接手續(xù)

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在物業(yè)承接查驗協(xié)議簽訂后10日內(nèi)辦理物業(yè)交接手續(xù)，向物業(yè)服務(wù)企業(yè)移交物業(yè)服務(wù)用房以及其他物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備。

物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)自物業(yè)交接后30日內(nèi)，持下列文件向物業(yè)所在地的區(qū)、縣（市）房地產(chǎn)行政主管部門辦理備案手續(xù)： 1.前期物業(yè)服務(wù)合同 2.臨時管理規(guī)約 3.物業(yè)承接查驗協(xié)議 4.建設(shè)單位移交資料清單 5.查驗記錄

6.其他承接查驗有關(guān)的文件

知識點

五、承接查驗的準(zhǔn)備與實施

（一）確定物業(yè)承接查驗方案的程序

建設(shè)單位應(yīng)在物業(yè)交付使用前至少50日根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成物業(yè)的竣工驗收，取得質(zhì)量合格證書，完成備案后，完全達(dá)到物業(yè)交付使用的條件后，書面通知物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行物業(yè)承接查驗，并約定時間召開物業(yè)承接查驗協(xié)調(diào)會議。物業(yè)服務(wù)企業(yè)接到建設(shè)單位的書面通知后，應(yīng)主動與建設(shè)單位聯(lián)系，并查看物業(yè)承接查驗應(yīng)具備的條件的相關(guān)文件，即：（結(jié)合“物業(yè)承接查驗應(yīng)具備的條件”內(nèi)容理解記憶）

（1）關(guān)于工程質(zhì)量合格證和規(guī)劃、消防、環(huán)保認(rèn)可及準(zhǔn)許使用文件的備案文件；（2）供水、供電、供氣、供熱等專業(yè)公司的供用合同與計量表具的相關(guān)文件；（3）教育、衛(wèi)生等公共配套設(shè)施的竣工驗收文件；

（4）電梯、二次供水、高壓供電、消防設(shè)施、壓力容器、電子監(jiān)控系統(tǒng)等共用設(shè)施設(shè)備取得使用合格證書；

（5）物業(yè)使用、維護(hù)和管理的相關(guān)技術(shù)資料完整齊全；

（6）物業(yè)買賣合同、臨時管理規(guī)約等法規(guī)規(guī)定的物業(yè)管理必需的文件；（7）物業(yè)竣工圖紙及竣工資料。

雙方根據(jù)以上條件，約定物業(yè)承接查驗的時間，共同制定物業(yè)承接查驗方案。

（二）物業(yè)承接查驗方案的內(nèi)容 1．組建物業(yè)承接查驗小組

由物業(yè)服務(wù)企業(yè)和建設(shè)單位各抽調(diào)數(shù)名工程技術(shù)人員（包括土建與安裝專業(yè)）及管理人員組成物業(yè)承接查驗小組。2．列出各專業(yè)工程實施查驗的技術(shù)依據(jù) 主要包括：（1）國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范；

（2）建設(shè)單位提交的物業(yè)與物業(yè)竣工圖紙資料清單；（3）設(shè)施設(shè)備供貨廠家安裝、調(diào)試、維修及使用說明書；

（4）物業(yè)買賣合同約定的物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的配置標(biāo)準(zhǔn)；（5）建筑、安裝工程施工與質(zhì)量驗收系列叢書（實用手冊）。3．確定物業(yè)現(xiàn)場查驗的內(nèi)容

（1）物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的現(xiàn)場查驗。

（2）物業(yè)管理中的有關(guān)合同、共用設(shè)備的專用工具和機配件等。4．?dāng)M定物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備現(xiàn)場查驗方案

主要包括：查驗項目、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法、時間與進(jìn)度、問題的收集與處理、工具與器材、參加人員、記錄人、負(fù)責(zé)人等，編制物業(yè)設(shè)施設(shè)備現(xiàn)場查驗計劃與進(jìn)度。

5．物業(yè)承接查驗物資準(zhǔn)備

包括：查驗人員的組織與培訓(xùn)、設(shè)備、儀器儀表、工具、防護(hù)用品、記錄表格等。6．現(xiàn)場查驗風(fēng)險及預(yù)防措施（略）

（三）物業(yè)資料的查驗與移交

物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備現(xiàn)場查驗20日前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向物業(yè)服務(wù)企業(yè)移交下列資料：

（1）竣工總平面圖，單體建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備竣工圖，配套設(shè)施、地下管網(wǎng)工程竣工圖等竣工驗收資料；

（2）共用設(shè)施設(shè)備清單及其安裝、使用和維護(hù)保養(yǎng)等技術(shù)資料；

（3）供水、供電、供氣、供熱、電梯、消防、環(huán)保、防雷、通信、有線電視等準(zhǔn)許使用文件；

（4）物業(yè)質(zhì)量保修文件和物業(yè)使用說明文件；（5）房屋、共用設(shè)施設(shè)備清單；

（6）承接查驗所必需的其他資料（如物業(yè)產(chǎn)權(quán)資料、客戶資料、保修資料等）。

（四）物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的現(xiàn)場查驗 1．現(xiàn)場查驗的方法（1）核對。（2）觀察。（3）使用。（4）檢測。（5）試驗。

2．現(xiàn)場查驗應(yīng)當(dāng)形成書面記錄。

（五）物業(yè)現(xiàn)場查驗發(fā)現(xiàn)問題的解決 1．書面通知建設(shè)單位及時解決，并進(jìn)行復(fù)驗

2．建設(shè)單位必須派人參加物業(yè)現(xiàn)場查驗，并確認(rèn)查驗結(jié)果，簽訂物業(yè)承接查驗協(xié)議

知識點

六、物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的交接

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在物業(yè)承接查驗協(xié)議簽訂后10日內(nèi)辦理物業(yè)交接手續(xù)，向物業(yè)服務(wù)企業(yè)移交物業(yè)服務(wù)用房及其他物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備。

知識點

七、其他

1．辦理物業(yè)承接查驗備案

物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)自物業(yè)交接后30日內(nèi)，持下列文件向物業(yè)所在地的區(qū)、縣（市）房地產(chǎn)行政主管部門辦理備案手續(xù)：（1）前期物業(yè)服務(wù)合同；（2）臨時管理規(guī)約；（3）物業(yè)承接查驗協(xié)議；（4）建設(shè)單位移交資料清單；（5）查驗記錄；（6）交接記錄；

（7）其他承接查驗有關(guān)的文件。

建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將物業(yè)承接查驗備案情況書面告知業(yè)主。告知方式應(yīng)在《前期物業(yè)服務(wù)合同》中約定。2．其他

物業(yè)承接查驗可以邀請業(yè)主代表以及物業(yè)所在地房地產(chǎn)行政主管部門參加，可以聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)協(xié)助進(jìn)行，物業(yè)承接查驗的過程和結(jié)果可以公證。

知識點

八、物業(yè)承接查驗遺留問題的解決與物業(yè)保修責(zé)任（重要考點）

（一）物業(yè)承接查驗存在的問題由建設(shè)單位負(fù)責(zé)解決，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

（二）物業(yè)交付物業(yè)服務(wù)企業(yè)管理后，物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按前期物業(yè)服務(wù)合同的約定和有關(guān)法規(guī)的規(guī)定履行維修、養(yǎng)護(hù)和管理的義務(wù)，否則亦要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

（三）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行物業(yè)的保修責(zé)任，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

知識點

九、物業(yè)承接查驗中其他法律責(zé)任

（一）當(dāng)事人雙方均應(yīng)承擔(dān)不履行協(xié)議的違約責(zé)任

（二）建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)的物業(yè)承接查驗的違約責(zé)任

建設(shè)單位不得憑借關(guān)聯(lián)關(guān)系濫用股東權(quán)利，在物業(yè)承接查驗中免除自身責(zé)任，加重物業(yè)服務(wù)企業(yè)負(fù)擔(dān)，損害物業(yè)買受人權(quán)益。

建設(shè)單位不得以物業(yè)交付期限屆滿為由，要求物業(yè)服務(wù)企業(yè)承接不符合交用條件或者未經(jīng)查驗的物業(yè)。

（三）物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的物業(yè)承接查驗的違規(guī)責(zé)任

物業(yè)服務(wù)企業(yè)擅自承接未經(jīng)查驗的物業(yè)，因物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備缺陷給業(yè)主造成損害的，物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（四）業(yè)主在物業(yè)承接查驗中具有知情權(quán)、監(jiān)督權(quán) 物業(yè)承接查驗活動，業(yè)主享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

（五）房地產(chǎn)行政主管部門的監(jiān)管責(zé)任

物業(yè)所在地房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對物業(yè)的承接查驗進(jìn)行有效監(jiān)管，并及時處理業(yè)主對建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)承擔(dān)查驗行為的投訴。

知識點

十、爭議的解決

物業(yè)承接查驗中發(fā)生的爭議，可以申請物業(yè)所在地房地產(chǎn)行政主管部門調(diào)解，也可以委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會調(diào)解。

知識點

十一、新建物業(yè)承接查驗注意的問題

（一）人員選配要精干

（二）驗收立場要明確

（三）遺留問題要備案

（1）對在前期介入階段提出的完善項目和整改意見進(jìn)行復(fù)核，對尚未完善的事項，要求建設(shè)單位提出補救和解決措施并備案。

（2）承接查驗中若發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)明確記錄在案，約定期限督促移交人對存在的問題加固補強、整修，直至完全合格。

（四）保修事宜要落實

（五）特殊信息要收集

（六）管理配套要關(guān)注

（七）產(chǎn)權(quán)界定要證明

（八）管理權(quán)限要清楚

（九）查驗手續(xù)要齊全

（十）拒接未經(jīng)查驗的物業(yè)

第二篇：2014年物業(yè)管理師新教材實務(wù)(精講)講義

第五章房屋及設(shè)施設(shè)備管理

第一節(jié)物業(yè)設(shè)施設(shè)備管理概述

知識點

一、物業(yè)設(shè)施設(shè)備

物業(yè)設(shè)施設(shè)備，是指房屋及附屬于房屋建筑業(yè)主共用的各類設(shè)施設(shè)備的總稱，它是構(gòu)成房屋建筑實體的不可分割的有機組成部分，是發(fā)揮物業(yè)功能和實現(xiàn)物業(yè)價值的物質(zhì)基礎(chǔ)與必要條件。

物業(yè)設(shè)施設(shè)備主要分為：房屋與設(shè)施、強電系統(tǒng)、電梯升降系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、弱電系統(tǒng)等。

知識點

二、物業(yè)設(shè)施設(shè)備管理

（一）物業(yè)設(shè)施設(shè)備管理的目標(biāo)

1．具體目標(biāo)：保持設(shè)施、設(shè)備完好，滿足其使用功能；確保物業(yè)及使用人的安全；促進(jìn)物業(yè)保值增值。

2．衡量物業(yè)設(shè)施設(shè)備管理質(zhì)量的三個指標(biāo)

（1）房屋完好率

（2）危房率

（3）設(shè)備完好率

3．物業(yè)設(shè)施設(shè)備完好的基本標(biāo)準(zhǔn)

（1）結(jié)構(gòu)與零部件完整齊全；

（2）設(shè)施設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，滿足使用功能；

（3）設(shè)施設(shè)備技術(shù)資料及管理記錄齊全；

（4）設(shè)施、設(shè)備整潔，無跑、冒、滴、漏現(xiàn)象；

（5）防水、防凍、保溫、防腐、安全、標(biāo)識等措施完整有效。

（二）物業(yè)設(shè)備管理的意義

（1）可以為業(yè)主和使用人創(chuàng)造優(yōu)美舒適的環(huán)境和工作、生活條件。

（2）是延長物業(yè)使用年限、降低設(shè)備壽命周期費用、提高物業(yè)價值和使用價值、使物業(yè)保值增值的有效手段。

（3）是城市經(jīng)濟(jì)和社會管理及文明建設(shè)和發(fā)展的需要。

（4）能提高物業(yè)服務(wù)企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量，為企業(yè)樹立良好的企業(yè)形象，同時也能促進(jìn)物業(yè)管理行業(yè)的健康發(fā)展。

知識點

三、物業(yè)設(shè)施設(shè)備基礎(chǔ)管理

（一）物業(yè)設(shè)施設(shè)備檔案管理

1．物業(yè)設(shè)施設(shè)備檔案的建立

（1）新建物業(yè)項目設(shè)施設(shè)備基礎(chǔ)管理檔案的建立。

①設(shè)施設(shè)備原始技術(shù)檔案的建立。

主要是在物業(yè)項目設(shè)施設(shè)備和系統(tǒng)承接查驗雙方交接時由交驗方提交的物業(yè)清單，物業(yè)竣工圖紙、竣工資料和技術(shù)資料，設(shè)備生產(chǎn)廠家的安裝、維護(hù)、使用說明書與合同書等。

②設(shè)備基礎(chǔ)管理檔案的建立。

主要包括：《房屋清單》《共用設(shè)施清單》《設(shè)備登記卡》《設(shè)備清單》《設(shè)備臺賬》《設(shè)備卡》等。

③設(shè)備管理的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)等強制性文件。

（2）設(shè)施設(shè)備使用管理檔案。

①設(shè)施設(shè)備使用維護(hù)檔案。設(shè)施設(shè)備使用維護(hù)檔案的保存年限一般為3～5年，可定期處理。主要包括：設(shè)備運行日志、故障處理記錄、巡檢記錄、事故處理報告、維修保養(yǎng)計劃、維修保養(yǎng)報告、設(shè)備完好率檢查評定、設(shè)備系統(tǒng)狀態(tài)參數(shù)測定記錄、設(shè)備系統(tǒng)的專業(yè)安全檢驗報告等。

②設(shè)施設(shè)備修理、改造檔案。主要包括：設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)的專項修理，大修、中修，改造計劃，實施合同，實施報告，驗收報告等。

③設(shè)施、設(shè)備報廢檔案。主要包括：設(shè)施、設(shè)備的報廢申請、評估、報廢記錄等。

2．物業(yè)設(shè)施設(shè)備檔案的管理

原始檔案資料應(yīng)統(tǒng)一編號，規(guī)范管理、分錄類歸檔、嚴(yán)格管理，原件不得帶出資料室，由資料員保管和復(fù)制供應(yīng)。

（二）實施標(biāo)準(zhǔn)化管理

（三）計劃管理

（四）專項對外專業(yè)委托分包管理

為了實現(xiàn)高水平、最經(jīng)濟(jì)合理的管理目標(biāo)，物業(yè)項目設(shè)施設(shè)備的專業(yè)化維修保養(yǎng)和大、中修改造，亦可以采用專項對外專業(yè)委托分包管理的方法，即對專項外委分包管理。

（五）施工管理

1．施工許可管理

任何單位需到物業(yè)項目內(nèi)進(jìn)行施工，必須按規(guī)定辦理有關(guān)審批手續(xù)，并到物業(yè)管理處辦理施工登記手續(xù)，提交相關(guān)證件和資料。

2．施工過程管理

施工管理過程要全面記錄，歸檔保持。

（六）安全管理

1．建立完善安全管理制度

2．完善落實各類設(shè)備運行、維修安全操作過程

3．建立完善各類設(shè)施設(shè)備突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案

4．加強設(shè)備安全專業(yè)培訓(xùn)，提高全體設(shè)施設(shè)備管理、操作員工的安全意識和應(yīng)急處理能力。

5．設(shè)施設(shè)備故障處理

6．設(shè)施設(shè)備事故管理

（1）設(shè)施設(shè)備事故及其類別。設(shè)施設(shè)備故障所造成的停機時間或修理費用達(dá)到規(guī)定限額者為設(shè)施設(shè)備事故。其分類如下：

一般事故，修理費用一般設(shè)備500～5000元，重要設(shè)備1000～10000元，造成停電、停水、停氣、停冷（暖）10～30分時，為一般事故；重大事故，修理費用一般設(shè)備在5000元以上，重要設(shè)備10000元以上，造成停電、停水、停氣、停冷（暖）30分以上時，為重大事故；特大事故，修理費用在10萬元以上，或造成停電、停水、停氣、停冷（暖）兩天以上時，為特大事故。

（2）設(shè)施設(shè)備事故的性質(zhì)。?由于人為原因造成的事故，稱責(zé)任事故；

?因設(shè)備的設(shè)計制造、維修質(zhì)量不良和安裝、調(diào)試不當(dāng)引起的事故，稱質(zhì)量

事故；

?因各種自然災(zāi)害造成的事故，稱自然事故。

（3）設(shè)施設(shè)備事故的調(diào)查分析及處理。

設(shè)施設(shè)備事故發(fā)生后，應(yīng)立即切斷電源、水源、氣（汽）源，保護(hù)現(xiàn)場，逐級上報，及時進(jìn)行調(diào)查、分析和處理。

事故的處理要遵循“三不放過”的原則，即：

?事故原因分析不清——不放過；

?事故責(zé)任者和群眾未受到教育——不放過；

?沒有防范措施——不放過。

（4）設(shè)施設(shè)備事故報告及原始資料。

應(yīng)在三日內(nèi)認(rèn)真填寫事故報告單上報。

第三篇：2014年物業(yè)管理師新教材實務(wù)(精講)講義

第四節(jié) 物業(yè)工程質(zhì)量保修管理

一、工程質(zhì)量保修的含義

（一）含義

所稱的質(zhì)量缺陷，是指房屋建筑工程的質(zhì)量不符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)以及合同的約定。

（二）工程保修服務(wù)內(nèi)容

物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法》在質(zhì)量保修期內(nèi)對工程質(zhì)量問題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理。在正常使用下，房屋建筑工程的最低保修期限為：

（1）地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；（2）屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；（3）供熱與供冷系統(tǒng)，為2個采暖期、供冷期；（4）電氣系統(tǒng)、給排水管道、設(shè)備安裝為2年；（5）裝修工程為2年；

（6）其他項目的保修期限由建設(shè)單位和施工單位約定。房屋建筑工程保修期從工程竣工驗收合格之日起計算。知識點

二、工程保修各方主體責(zé)任

（一）業(yè)主和建設(shè)相關(guān)單位的責(zé)任

在保修期內(nèi)，因房屋建筑工程質(zhì)量缺陷造成房屋所有人、使用人或者第三方人身、財產(chǎn)損害的，房屋所有人、使用人或者第三方可以向建設(shè)單位提出賠償要求。建設(shè)單位向造成房屋建筑工程質(zhì)量缺陷的責(zé)任方追償。因保修不及時造成新的人身、財產(chǎn)損害，由造成拖延的責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)任。

因使用不當(dāng)或者第三方造成的質(zhì)量缺陷和不可抗力造成的質(zhì)量缺陷不屬于保修范圍，由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任或向第三方追索。

建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（二）物業(yè)服務(wù)企業(yè)和相關(guān)管理部門的責(zé)任

物業(yè)服務(wù)企業(yè)未履行保修協(xié)議約定，按協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任，造成損失的按協(xié)議約定賠償損失。

知識點

三、工程保修流程及要求

（一）保修管理準(zhǔn)備

（1）在入住前，物業(yè)管理處應(yīng)要求建設(shè)單位組織關(guān)于建立工程保修關(guān)系的協(xié)調(diào)會議。

（2）擬定工程保修方案。（3）準(zhǔn)備保修管理資料。（4）公示保修流程、保修須知。

（5）對物業(yè)管理處保修人員進(jìn)行培訓(xùn)，熟知保修流程、保修控制要點、裝修違規(guī)事項處理；物業(yè)管理處在集中保修階段可以通過組建保修管理小組來加強保修管理。

（二）維保流程

維保流程如圖4-3所示。

1．維保信息收集 2．維保派工 維保人員應(yīng)每天至少一次將現(xiàn)場確認(rèn)了的工程質(zhì)量遺留問題開具《維保工單》，并將《維保工單》派發(fā)給承建商維保聯(lián)系人和建設(shè)單位維保聯(lián)系人，送達(dá)后應(yīng)由收件人辦理簽收手續(xù)，簽收聯(lián)應(yīng)歸檔，以界定維保責(zé)任。3．跟蹤管理

（1）保修人員應(yīng)分別對業(yè)主專有物業(yè)保修和共用部位與共用設(shè)施設(shè)備保修發(fā)出的工單按樓棟或單元建立臺賬并進(jìn)行管理。

（2）保修人員應(yīng)對工程質(zhì)量遺留問題處理進(jìn)行現(xiàn)場巡查，并做好工作日記。（3）保修人員應(yīng)定期對工程質(zhì)量遺留問題的報修情況、處理情況和關(guān)閉情況進(jìn)行統(tǒng)計分析并形成報告，報送上級部門、建設(shè)單位和承建商。

（4）保修負(fù)責(zé)人應(yīng)積極與建設(shè)單位和承建商建立良好的工作關(guān)系，參與維保工作例會，主動將工程質(zhì)量遺留問題與相關(guān)方溝通。

（5）物業(yè)管理處應(yīng)將物業(yè)項目的重大工程質(zhì)量遺留問題或集中出現(xiàn)的工程質(zhì)量遺留問題及時報告建設(shè)單位。4．維保驗證

承建商維修完畢將工單返回后，維保人員應(yīng)及時進(jìn)行現(xiàn)場查驗，查驗合格的應(yīng)將查驗結(jié)果記錄和整理，并通知業(yè)主進(jìn)行現(xiàn)場驗收；查驗不合格的應(yīng)要求承建商進(jìn)行返修。5．業(yè)主驗收

業(yè)主專有物業(yè)保修工程應(yīng)由業(yè)主或其書面委托的代理人作為最終驗收人進(jìn)行驗收。

業(yè)主驗收合格的工程維保問題，保修人員應(yīng)請業(yè)主或其書面委托代表人在《工程維保工單》中簽字確認(rèn)。6．維保資料存檔

知識點

四、工程保修注意事項

（1）工程保修責(zé)任為承建商，保修人員僅代表物業(yè)管理處協(xié)助建設(shè)單位對承建商履行保修責(zé)任的管理工作，不得對業(yè)主作出任何未經(jīng)建設(shè)單位書面明確的承諾。

（2）爭取建立工程維?？罱Y(jié)算聯(lián)合會簽制度，在物業(yè)服務(wù)企業(yè)未簽字時，建設(shè)單位不與承建商結(jié)算保修工程款，以推動工程保修問題獲得最終處理。（3）房屋建筑工程保修期從工程竣工驗收合格之日起計算，但實際交付時間會滯后，尤其是滯銷房屋，為避免糾紛，建議保修期一般是從交付業(yè)主之日起約定，在簽訂工程施工合同應(yīng)適當(dāng)考慮滯后交付的時間要求。知識點

五、常見工程遺留問題處理

（一）未完工工程

未完工程是指尚未施工安裝或正在施工但尚未達(dá)到竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)的工程項目。1．常見未完工程遺留問題（1）水電未完工程。（2）配套設(shè)施未完工程（3）弱電未完工程。

2．未完工程對物業(yè)服務(wù)的影響

（1）水電未完工程對物業(yè)服務(wù)的影響：臨時水電或商業(yè)用水電價格高導(dǎo)致物業(yè)管理成本上升；配電室未移交導(dǎo)致建設(shè)單位與物業(yè)服務(wù)企業(yè)之間扯皮推諉，管理混亂；無法對公共能耗進(jìn)行分類分項管理。

（2）配套設(shè)施未完工程對物業(yè)服務(wù)的影響：垃圾中轉(zhuǎn)房選址難度大，業(yè)主意見不統(tǒng)一；項目整體環(huán)境效果差，業(yè)主缺少休閑場地；物業(yè)服務(wù)提供場地?zé)o法保障；無法實施封閉式管理，危及業(yè)主人身財產(chǎn)安全；秩序維護(hù)崗位增加，增加物業(yè)服務(wù)成本。

（3）弱電未完工程對物業(yè)服務(wù)的影響：業(yè)主出入不方便；無法控制人員出入，存在安全隱患。3．未完工程處理對策

（1）水電未完成處理對策：（略）

（2）垃圾中轉(zhuǎn)房設(shè)立：盡快督促建設(shè)單位在規(guī)劃設(shè)計位置建成垃圾中轉(zhuǎn)房，向建設(shè)單位說明越早建設(shè)對建設(shè)單位越有利，業(yè)主的干擾越少。如前期未規(guī)劃地址，可以推薦建設(shè)單位選擇地下室或項目中遠(yuǎn)離業(yè)主住宅、僻靜、背風(fēng)處；地下室垃圾中轉(zhuǎn)房必須考慮接電、通風(fēng)、污水排放、清潔水源、垃圾清運車限高與行走路線等因素。

（二）未交付工程

未交付工程是指已完成施工安裝，但尚未通過竣工驗收或雖然通過竣工驗收但尚未正式向客戶交付使用的工程。1．常見未交付工程遺留問題（包括但不限于）

（1）未通過竣工驗收：項目未通過竣工驗收備案；電梯無檢驗合格證；消防系統(tǒng)未通過驗收；人防工程未通過驗收；規(guī)劃未通過驗收；環(huán)保工程未通過驗收。（2）停車場未交付使用：停車場未通過驗收不能投入使用；未設(shè)立單車、摩托車停放處。

（3）會所未交付使用。

2．未交付工程對物業(yè)服務(wù)的影響

（1）未通過竣工驗收對物業(yè)服務(wù)的影響：導(dǎo)致業(yè)主投訴與維權(quán)并拒交物業(yè)管理費用；存在安全隱患與管理風(fēng)險。

（2）停車場未交付使用對物業(yè)服務(wù)的影響：地面停車秩序混亂；導(dǎo)致業(yè)主與物業(yè)服務(wù)企業(yè)管理矛盾。

（3）會所未交付使用帶來物業(yè)服務(wù)影響：導(dǎo)致業(yè)主投訴與維權(quán)；業(yè)主拒交物業(yè)管理費用。

3．未交付工程處理對策

（1）對于消防系統(tǒng)、電梯等未通過驗收項目，存在重大管理風(fēng)險，不應(yīng)承接該項目，如特殊原因，必須雙方簽訂書面協(xié)議，明確由建設(shè)單位承擔(dān)由此帶來的一切風(fēng)險；

（2）停車場、會所未驗收的首先與建設(shè)單位明確交付使用承諾日期；（3）與建設(shè)單位協(xié)商臨時停車解決方案，如指定臨時停車位及劃線并向業(yè)主公布。

（三）質(zhì)量缺陷工程

質(zhì)量缺陷工程主要是從房屋實體、功能、環(huán)境等方面的實際狀況與國家地方相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或合同約定內(nèi)容是否一致予以確定。1．質(zhì)量缺陷工程遺留問題（1）本體質(zhì)量缺陷（2）給排水質(zhì)量缺陷（3）供電質(zhì)量缺陷（4）共用設(shè)備質(zhì)量缺陷（5）共有設(shè)施質(zhì)量缺陷 2．質(zhì)量缺陷對物業(yè)服務(wù)的影響

導(dǎo)致業(yè)主房屋裝修損失；返修不及時導(dǎo)致業(yè)主投訴與維權(quán)；業(yè)主拒交物業(yè)管理費用；導(dǎo)致業(yè)主物業(yè)使用不便與安全隱患；導(dǎo)致車輛出入受阻。3．質(zhì)量缺陷工程處理對策

（1）為保證維保工作質(zhì)量與效率，建設(shè)單位、承建商、物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)簽訂三方維保協(xié)議。首先，明確承建商保修期滿結(jié)算工程質(zhì)量保證金須經(jīng)物業(yè)服務(wù)企業(yè)驗收確認(rèn)；其次，物業(yè)服務(wù)企業(yè)通知承建商維保，但承建商不及時履行義務(wù)的，物業(yè)服務(wù)企業(yè)有權(quán)另行指定維保單位組織實施，費用由承建商承擔(dān)。（2）一般性質(zhì)量缺陷按工程維保流程進(jìn)行處理。

（3）重大缺陷首先明確責(zé)任，主動與業(yè)主說明情況；其次要求建設(shè)單位組織協(xié)調(diào)承建商給出完善的時間計劃。例題1：

某女士購買一套期房，在辦理入住手續(xù)時，對房屋內(nèi)部提出了不少細(xì)部質(zhì)量問題，認(rèn)為該房屋沒有達(dá)到入住條件。但因要舉家出國，就在入住交接單上提出了自己的意見，并收了房門鑰匙。半年后，該女士回國發(fā)現(xiàn)，有關(guān)細(xì)部質(zhì)量未解決，而物業(yè)公司卻發(fā)出了多份催交物業(yè)費的通知。該女士覺得很冤，當(dāng)初收房時就對房子不滿意，這半年自己也沒住，怎么還要繳納這么多的物業(yè)管理費？請問：(1)你認(rèn)為該女士是否應(yīng)該交納出國期間的企業(yè)管理費，為什么？(2)假如你是該物業(yè)服務(wù)公司的客戶經(jīng)理，會如何處理？ 【答案】

(1)該女士應(yīng)該交納物業(yè)管理費用。該女士辦理入住手續(xù)時，所提出房屋內(nèi)部質(zhì)量問題，應(yīng)由房屋出賣人即開發(fā)商負(fù)責(zé)修復(fù)解決，與物業(yè)管理公司無關(guān)。這些問題屬于質(zhì)量瑕疵而不構(gòu)成質(zhì)量不合格，僅以此依據(jù)不能證明房屋未達(dá)到交付條件，該女士不能以此為理由拒絕收房，況且該女士已在入住交接單上簽字并領(lǐng)取了房屋的鑰匙，故從業(yè)主入住起應(yīng)向物業(yè)管理公司交納物業(yè)管理費。

從法律角度來講，物業(yè)管理與房屋買賣的兩種法律關(guān)系，物業(yè)管理公司與開發(fā)商是兩個不同的法律主體，業(yè)主不應(yīng)該因為開發(fā)商的問題而拒絕向物業(yè)管理公司交納管理費。

因為物業(yè)服務(wù)公司主要是為全體業(yè)主和整個物業(yè)公共部位和公共設(shè)施設(shè)備服務(wù)的，即便業(yè)主沒有實際居住，但是物業(yè)服務(wù)公司仍然為其提供了主要的物業(yè)服務(wù)。故房屋內(nèi)部存在細(xì)部問題長期未得到解決和未實際居住均不能作為該業(yè)主不交物業(yè)管理費的理由。

如果當(dāng)時該女士未在房屋入住交接單上簽字且沒有領(lǐng)取鑰匙，則另當(dāng)別論。(2)耐心向該女士說明其應(yīng)當(dāng)交納物業(yè)管理費的理由。對于房屋細(xì)部質(zhì)量問題，若是在保修期內(nèi)，協(xié)助業(yè)主聯(lián)系開發(fā)商制定的施工單位予以解決。

例題2：付先生2004年購買了一套120㎡的住房，同年8月，開發(fā)商通知付先生入住。在辦理了相關(guān)入住手續(xù)后，付先生高高興興的領(lǐng)到了新房鑰匙。在該小區(qū)物業(yè)管理公司員工的陪同下，付先生對新房進(jìn)行驗收。在驗收過程中，付先生發(fā)現(xiàn)了好幾處質(zhì)量問題，物業(yè)服務(wù)公司員工將其一一記錄在驗房單上。于是，付先生退了鑰匙，要求等提出的質(zhì)量問題解決后再來收房。

兩個月后，物業(yè)管理公司以掛號信的方式通知付先生，質(zhì)量問題已經(jīng)徹底修好，可以收房了。一周后，付先生再次前往收房。經(jīng)過驗房確認(rèn)，房屋質(zhì)量問題已基本得到解決。于是付先生收下了鑰匙，但是物業(yè)服務(wù)公司要求付先生交齊第一次驗房到現(xiàn)在的物業(yè)管理費。付先生認(rèn)為，應(yīng)該從自己驗收房子合格之日起才能收物業(yè)管理費，或者從要求自己再次驗房的掛號信寄出的次日起收取。因此，付先生與物業(yè)管理公司各持已見，爭論不休。請問：

(1)物業(yè)管理公司是否應(yīng)收取付先生這段時間的物業(yè)管理費用？

(2)如果物業(yè)管理公司不向付先生收取這段時間的物業(yè)管理費，則應(yīng)該向誰收??？為什么？ 【答案】

(1)物業(yè)管理公司不應(yīng)該收取付先生的物業(yè)管理費用。付先生第一次驗房時因質(zhì)量有問題退回了鑰匙，應(yīng)視為商品房不符合交付條件，開發(fā)商未向其交房。經(jīng)整改后，驗收雙方確認(rèn)商品房交付條件，付先生這才收了新房，此時才視為法律意義上開發(fā)商正式向付先生交付了商品房。

(2)根據(jù)國務(wù)院《物業(yè)管理條例》第四十二條規(guī)定，已竣工但尚未出售或尚未交給物業(yè)買受人的物業(yè)，物業(yè)服務(wù)費用由建設(shè)單位交納。因此，商品房整改期間的物業(yè)管理費用屬尚未交付業(yè)主期間的物業(yè)管理費用，物業(yè)管理公司應(yīng)該向開發(fā)商收取，而不應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

第四篇：2011年物業(yè)管理師考試管理實務(wù)精選講義

第1講

備考建議

1、學(xué)習(xí)之前必須要讀兩個文件：一個是《物業(yè)管理師資格考試實施辦法》，另一個是《考試大綱》。

2、復(fù)習(xí)考試要牢記：物業(yè)管理師資格考試實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織考試制度，復(fù)習(xí)過程中不要走彎路，“編書唯法，考試唯書”，復(fù)習(xí)的范圍就是圍繞考試用書。

3、熟讀考試大綱：注意大綱中提示的題型、題量和考試時間的長短。這些信息決定了考試的深度和廣度。

4、把復(fù)習(xí)的內(nèi)容分為三個檔次：ABC，以此來區(qū)分考試的重點和要點。在考試大綱中對每一章的內(nèi)容分別有掌握、熟悉、了解這三個層次，分別對應(yīng)ABC三個檔次，另外，如果出現(xiàn)在每一章的考試目的和考試要求的內(nèi)容提示中，就需要在該部分畫一個星號（*），如果這項內(nèi)容在每一章后面的復(fù)習(xí)題中又出現(xiàn)，還需要增畫一個星號（*），根據(jù)這些記號可以很容易的找到學(xué)習(xí)的重點。

5、考試題型分為單選題、多選題和綜合分析題。

不同的考題所考核知識的要求是不同的，例如，選擇題考核的是對問題的分析、判斷的能力和對知識掌握的準(zhǔn)確度，而綜合分析題則考核分析、判斷、總結(jié)、歸納的能力。

單選題：單選題要求在備選的4個答案中，能夠分辨出一個正確的答案，因此，不要求形成很精確的記憶，要求答題者通過對不同備選答案確認(rèn)正確答案的篩選過程，判斷考試者對所考核知識的分析、判斷、運用的能力。

多選題：與單選題相比，考核的準(zhǔn)確度要求要高一些，因為對5個備選答案通過分析判斷找出若干個正確的答案是一個考核知識準(zhǔn)確度的過程，需要通過篩選、比較后選擇正確的答案。

一般情況下，當(dāng)考試用書中所涉及到的知識呈現(xiàn)排比性、羅列性陳述時，會形成單選題、多選題的考核點。

綜合分析題：是全面檢驗考試者分析判斷能力的題型，單純表白性試題越來越少。這就要求考生必須在全面理解、準(zhǔn)確把握教材內(nèi)容的同時，能夠理論聯(lián)系實際，舉一反三，靈活運用所掌握的知識，分析解答考題。

6、考試大綱里面要求“掌握”的內(nèi)容，必須準(zhǔn)確理解、準(zhǔn)確記憶、準(zhǔn)確運用；考試大綱里面要求“熟悉”的內(nèi)容，必須能夠理解其含義，能夠運用知識進(jìn)行分析和判斷；考試大綱里面要求“了解”的內(nèi)容，必須能夠知道其基本含義、能夠進(jìn)行判斷和應(yīng)用。否則，考試的內(nèi)容很多，不加以區(qū)分，完全去記憶是很難做到的。

7、要制定學(xué)習(xí)計劃，按照通讀、精讀、重點記憶的順序去學(xué)習(xí)，整個過程應(yīng)當(dāng)在考試前一個月完成，余下的沖刺時間是做習(xí)題和試卷，查漏補缺。

8、復(fù)習(xí)備考建議2-3人共同進(jìn)行，這樣有利于提醒、討論、交流和互助。內(nèi)容提要及考試要求

一、內(nèi)容提要

1．物業(yè)管理企業(yè)的類型及特征 2．物業(yè)管理企業(yè)的常見模式 3．物業(yè)管理企業(yè)的設(shè)立程序(1)工商注冊登記(2)資質(zhì)管理

4．物業(yè)管理企業(yè)的組織形式與機構(gòu)設(shè)置(1)物業(yè)管理企業(yè)的組織形式

(2)物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的影響因素(3)物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的要求(4)物業(yè)管理企業(yè)職能機構(gòu)及其職責(zé)

二、考試目的和考試要求

本部分的考試目的是測試應(yīng)考人員對物業(yè)管理企業(yè)類型、特征、設(shè)立程序、內(nèi)部組織機構(gòu)設(shè)置以及物業(yè)管理相關(guān)法規(guī)等知識的掌握程度和綜合運用能力。考試基本要求

掌握：物業(yè)管理企業(yè)的設(shè)立程序，物業(yè)管理企業(yè)的組織機構(gòu)及其職能。

熟悉：物業(yè)管理企業(yè)主要特性、組織結(jié)構(gòu)形式，物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理制度。了解：物業(yè)管理企業(yè)主要類型，物業(yè)管理企業(yè)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的要求和主要影響因素。

考題類型要求

本部分考題類型為：單項選擇題、多項選擇題、綜合分析題。

三、內(nèi)容輔導(dǎo)

物業(yè)管理企業(yè)概述

一、物業(yè)管理企業(yè)的概念和特征（熟悉）

物業(yè)管理企業(yè)是依法成立、具備專門資質(zhì)并具有獨立企業(yè)法人地位，依據(jù)物業(yè)服務(wù)合同從事物業(yè)管理相關(guān)活動的經(jīng)濟(jì)實體。

其特征可以歸納為以下三點：

第一，是獨立的企業(yè)法人。物業(yè)管理企業(yè)嚴(yán)格遵循法定程序建立，擁有一定的資金、設(shè)備、人員和經(jīng)營場所；擁有明確的經(jīng)營宗旨和符合法規(guī)的管理章程，具備相應(yīng)的物業(yè)管理資質(zhì)；獨立核算，自負(fù)盈虧，以自己的名義

享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任；所提供的服務(wù)是有償?shù)暮陀缘摹５诙瑢儆诜?wù)性企業(yè)。物業(yè)管理企業(yè)的主要職能是通過對物業(yè)的管理和提供的多種服務(wù)，確保物業(yè)正常使用，為業(yè)主和物業(yè)使用人創(chuàng)造一個舒適、方便、安全的工作和居住環(huán)境。物業(yè)管理企業(yè)本身并不制造實物產(chǎn)品，它主要是通過常規(guī)性的公共服務(wù)、．延伸性的專項服務(wù)、隨機性的特約服務(wù)、委托性的代辦服務(wù)和創(chuàng)收性的經(jīng)營服務(wù)等項目，盡可能實現(xiàn)物業(yè)的保值和增值。因此，物業(yè)管理企業(yè)的“產(chǎn)品”就是服務(wù)，與工業(yè)企業(yè)等其他經(jīng)濟(jì)組織是有區(qū)別的。

第三，具有一定的公共管理性質(zhì)的職能。物業(yè)管理企業(yè)在向業(yè)主和物業(yè)使用人提供服務(wù)的同時，還承擔(dān)著物業(yè)區(qū)域內(nèi)公共秩序的維護(hù)、市政設(shè)施的配合管理、物業(yè)的裝修管理等，其內(nèi)容帶有公共管理的性質(zhì)。

二、物業(yè)管理企業(yè)的分類（了解）

物業(yè)管理企業(yè)的分類方法有很多種，這里只介紹其中具有代表性的幾種分類方法。

(一)按照投資主體的經(jīng)濟(jì)成分來劃分 1．全民所有制物業(yè)管理企業(yè)

全民所有制物業(yè)管理企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有。這類企業(yè)大多是從已有的全民所有制企業(yè)或行政事業(yè)單位中分離出來，以原有企業(yè)或行政事業(yè)單位的房屋管理和維修部門為基礎(chǔ)，由原有企業(yè)或行政事業(yè)單位負(fù)責(zé)組建。這類企業(yè)在剛成立時，往往依附于原來企業(yè)或行政事業(yè)單位，管理的物業(yè)一般是由原有企業(yè)或行政事業(yè)單位自建的，具有自建自管的特點。隨著物業(yè)管理市場的不斷發(fā)育和全民所有制企業(yè)改革的不斷深入，這類企業(yè)已逐步走上市場化發(fā)展的軌道。2．集體所有制物業(yè)管理企業(yè)

集體所有制物業(yè)管理企業(yè)的資產(chǎn)屬于集體所有。這類企業(yè)一般是以街道原有的房產(chǎn)管理機構(gòu)為基礎(chǔ)，由街道或其他機構(gòu)負(fù)責(zé)組建，管理街道區(qū)域內(nèi)的物業(yè)或其他物業(yè)。此外，這類企業(yè)還可以由集體所有制的房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)組建，主要管理企業(yè)自己開發(fā)的各類房產(chǎn)。

3．民營物業(yè)管理企業(yè)

民營物業(yè)管理企業(yè)是指民營性質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。4．外資物業(yè)管理企業(yè)

外資物業(yè)管理企業(yè)是以外商獨資經(jīng)營、中外合資經(jīng)營或合作經(jīng)營等形式進(jìn)行運作的物業(yè)管理企業(yè)。5．其他物業(yè)管理企業(yè)

其他物業(yè)管理企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于多種所有制經(jīng)濟(jì)成分的投資主體所有的物業(yè)管理企業(yè)。

(二)按股東出資形式來劃分 1．物業(yè)管理有限責(zé)任公司

物業(yè)管理有限責(zé)任公司的股東以其出資額為限，對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。2．物業(yè)管理股份有限公司

物業(yè)管理股份有限公司的全部資產(chǎn)被分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。3．股份合作型物業(yè)管理企業(yè)

股份合作型物業(yè)管理企業(yè)的股東通過訂立合作經(jīng)營章程，按其股份享有權(quán)利和義務(wù)，企業(yè)以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

三、物業(yè)管理企業(yè)的常見模式

(一)房地產(chǎn)建設(shè)單位的附屬子公司或部門 房地產(chǎn)建設(shè)單位的附屬子公司是指由房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)單位投資成立的法人或非法人物業(yè)管理企業(yè)。另外，也有部分房地產(chǎn)企業(yè)在其內(nèi)部設(shè)立專門部門(不屬于企業(yè))，承擔(dān)售后物業(yè)的管理工作。這種企業(yè)的特點是：房地產(chǎn)建設(shè)單位與物業(yè)管理單位之間屬上下級關(guān)系。這類物業(yè)管理企業(yè)過去的主要管理對象為上級建設(shè)單位開發(fā)的房地產(chǎn)項目，但近年來隨著市場化進(jìn)程不斷推進(jìn)，除了管理上級建設(shè)單位開發(fā)的項目以外，也通過市場獲取物業(yè)管理項目。(二)獨立的物業(yè)管理企業(yè)

獨立的物業(yè)管理企業(yè)是指不依附于房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)單位和其他單位，獨立注冊、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的物業(yè)管理企業(yè)。(三)物業(yè)管理集團(tuán)公司

物業(yè)管理集團(tuán)公司主要由集團(tuán)總公司和下屬子公司或分公司構(gòu)成。集團(tuán)總公司是宏觀控制機構(gòu)，集團(tuán)發(fā)展的戰(zhàn)略決策由總公司負(fù)責(zé)，總公司機關(guān)中設(shè)若干業(yè)務(wù)處室和行政辦公部門；子公司或分公司既可按地域設(shè)置，也可按專業(yè)服務(wù)內(nèi)容劃分，如樓宇設(shè)備的維修公司、清潔服務(wù)公司、保安服務(wù)公司以及物業(yè)管理公司等。

四、物業(yè)管理企業(yè)的工商注冊登記

根據(jù)《公司法》和《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)的設(shè)立程序分為工商注冊登記和資質(zhì)審批兩個階段。

一、物業(yè)管理企業(yè)的工商注冊登記（分為六個步驟）

根據(jù)《公司法》規(guī)定，企業(yè)設(shè)立須向工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記，在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可開業(yè)。因此，物業(yè)管理公司在營業(yè)前必須到工商行政管理部門注冊登記，其辦理手續(xù)與一般企業(yè)相同。

(一)企業(yè)名稱的預(yù)先審核

物業(yè)管理企業(yè)可結(jié)合行業(yè)特點，根據(jù)所管理物業(yè)的名稱、地域、公司發(fā)起人等取名，但在起名時，必須符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)公司登記管理的有關(guān)規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由全體股東或發(fā)起人指定的代表或委托的代理人申請企業(yè)名稱的預(yù)先核準(zhǔn)，經(jīng)工商行政管理部門批準(zhǔn)后，獲得《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

(二)公司地址

物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)以其主要的辦事機構(gòu)所在地作為公司的地址。

(三)注冊資本

《公司法》規(guī)定，科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司最低限額的注冊資本為l0萬元，物業(yè)管理企業(yè)作為服務(wù)性企業(yè)應(yīng)符合此規(guī)定。同時，考慮到企業(yè)注冊后即應(yīng)辦理物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書，因此，注冊資本還應(yīng)符合各資質(zhì)等級注冊資本的規(guī)定要求。

(四)股東人數(shù)和法定代表人

在設(shè)立物業(yè)管理企業(yè)時，股東人數(shù)必須符合法定條件。(五)公司人員

物業(yè)管理企業(yè)的人數(shù)和從業(yè)資格應(yīng)該符合相關(guān)法規(guī)要求。(六)公司章程

物業(yè)管理企業(yè)章程是明確企業(yè)宗旨、性質(zhì)、資金、業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、組織機構(gòu)以及利益分配、債權(quán)債務(wù)、內(nèi)部管理等內(nèi)容的書面文件，是設(shè)立企業(yè)的最重要基礎(chǔ)條件之一。企業(yè)章程的內(nèi)容因企業(yè)性質(zhì)和業(yè)務(wù)的實際情況不同而有所不同。一般工商行政管理部門備有章程文本，主要內(nèi)容包括：(1)總則，包括公司名稱和地址等；(2)企業(yè)的經(jīng)營范圍；(3)公司注冊資本；

(4)股東的姓名或名稱；(5)股東的權(quán)利和義務(wù)；

(6)股東的出資方式和出資額，股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；(7)公司的機構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(8)公司的法定代表；

(9)公司解散事由和清算辦法；(10)職工錄用方式、待遇、管理方法；

(11)企業(yè)的各種規(guī)章制度。

物業(yè)管理企業(yè)在辦理企業(yè)注冊登記時，應(yīng)提交由具有法定資質(zhì)的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，以及必要的審批文件。物業(yè)管理企業(yè)如果符合規(guī)定的條件，在工商行政機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照后，公司即告成立。

五、物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)審批及管理

(一)物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)條件（注意：誰審批、誰頒發(fā)、誰管理）

物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)等級分為一、二、三級。國務(wù)院建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)一級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書的頒發(fā)和管理；省、自治區(qū)人民政府建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)二級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書的頒發(fā)和管理，直轄市人民政府房地產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)二級和三級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)頒發(fā)和管理，并接受國務(wù)院建設(shè)主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。設(shè)區(qū)的市級人民政府房地產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)三級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)的頒發(fā)和管理，并接受省、自治區(qū)人民政府建設(shè)主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。各資質(zhì)等級物業(yè)管理企業(yè)的條件 如下：

1．一級資質(zhì)

(1)注冊資本為人民幣500萬元以上。

(2)物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于30人。其中，具有中級以上職稱的人員不少于20人，工程、財務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱。

(3)物業(yè)管理專業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書。

(4)管理兩種類型以上物業(yè)，并且管理各類物業(yè)的房屋建筑面積分別占下列相應(yīng)計算基數(shù)的百分比之和不低于100％： 1)多層住宅200萬m2； 2)高層住宅100萬m2；

3)獨立式住宅(別墅)15萬m2；

4)辦公樓、工業(yè)廠房及其他物業(yè)50萬m2。

(5)建立并嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)收費等企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)信用檔案系統(tǒng)，有優(yōu)良的經(jīng)營管理業(yè)績。2．二級資質(zhì)

(1)注冊資本為人民幣300萬元以上。

(2)物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于20人。其中，具有中級以上職稱的人員不少于10人，工程、財務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱。

(3)物業(yè)管理專業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書。

(4)管理兩種類型以上物業(yè)，并且管理各類物業(yè)的房屋建筑面積分別占下列相應(yīng)計算基數(shù)的百分比之和不低于100％： 1)多層住宅100萬m2； 2)高層住宅50萬m2；

3)獨立式住宅(別墅)8萬m2；

4)辦公樓、工業(yè)廠房及其他物業(yè)20萬m2。

(5)建立并嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)收費等企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)信用檔案系統(tǒng)，有良好的經(jīng)營管理業(yè)績。注：計算基數(shù)如何算

計算時，將資質(zhì)規(guī)定中的分類面積數(shù)放在分母，將企業(yè)的該類物業(yè)實際管理面積數(shù)量作為分子，然后加和。

例：有一家企業(yè)想申報一級資質(zhì)，管理多層住宅60萬m2；管理高層住宅80萬m2；管理工業(yè)廠房80萬m2。

計算：（60/200+80/100+80/50）×100%=（0.3+0.8+1.6）×100%=270% 因此，該企業(yè)在這一項上，符合一級企業(yè)資質(zhì)申報要求。3．三級資質(zhì)

(1)注冊資本為人民幣50萬元以上。

(2)物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于10人。其中，具有中級以上職稱的人員不少于5人，工程、財務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱。

(3)物業(yè)管理專業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書。

(4)有委托的物業(yè)管理項目。

(5)建立并嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)收費等企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)信用檔案系統(tǒng)。

表1-1物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)等級比較

資質(zhì)等級注冊資本(萬元)從事物業(yè)管類型（種類）物業(yè)管理面積要求(萬平方米)企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)信用檔案系統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績要求專業(yè)管理人員(人數(shù))其中，中級以上職稱管理人員對財務(wù)、工程人員持有中級職稱要求

一級資質(zhì)≥500≥2本檔計算基數(shù)之和的100%有要求優(yōu)良業(yè)績≥30≥20有 二級資質(zhì)≥300≥2本檔計算基數(shù)之和的100%有要求良好業(yè)績≥20≥10有 三級資質(zhì)≥50≥1無要求有要求無要求≥10≥5有(二)在申請資質(zhì)時需提供的資料

新設(shè)立的物業(yè)管理企業(yè)，其資質(zhì)等級按最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。物業(yè)管理企業(yè)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30天內(nèi)，持以下資料向當(dāng)?shù)氐姆康禺a(chǎn)主管部門申請資質(zhì)：(1)營業(yè)執(zhí)照；(2)企業(yè)章程；(3)驗資證明；

(4)企業(yè)法定代表人的身份證明；

(5)物業(yè)管理專業(yè)人員的職業(yè)資格證書和勞動合同，管理和技術(shù)人員的職稱證書和勞動合同。

(三)物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)管理（內(nèi)容）

資質(zhì)管理是房地產(chǎn)行政主管部門依法對物業(yè)管理企業(yè)和行業(yè)進(jìn)行管理的主要內(nèi)容之一。除資質(zhì)審批外，資質(zhì)管理還包括對已設(shè)立的物業(yè)管理企業(yè)是否遵守法規(guī)、規(guī)章，是否履行合同，以及經(jīng)營管理、信用等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。資質(zhì)管理有利于規(guī)范物業(yè)管理行為，加強對物業(yè)管理活動的監(jiān)督，維護(hù)物業(yè)管理市場秩序，提高物業(yè)管理企業(yè)的管理和服務(wù)水平。物業(yè)管理企業(yè)在申請核定資質(zhì)等級時，若出現(xiàn)違反《物業(yè)管理條例》規(guī)定的相關(guān)行為，將不會獲得資質(zhì)審批部門的批準(zhǔn)。

六、物業(yè)管理企業(yè)的組織形式與機構(gòu)設(shè)置

一、物業(yè)管理企業(yè)的組織形式（熟悉）

物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況，選擇適宜的組織形式。物業(yè)管理企業(yè)的組織形式有直線制、直線職能制、事業(yè)部制、矩陣制等。

(一)直線制

直線制是最簡單的企業(yè)管理組織形式，它的特點是：企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)者親自執(zhí)行全部管理職能，按垂直系統(tǒng)直接領(lǐng)導(dǎo)，不設(shè)專門職能機構(gòu)(如圖1—1所示)。這種組織形式適用于業(yè)務(wù)量較小的小型物業(yè)管理企業(yè)的初期管理，不能適應(yīng)較大規(guī)模和較復(fù)雜的物業(yè)管理。

(1)主要優(yōu)點：領(lǐng)導(dǎo)能夠集指揮和職能于一身，命令統(tǒng)一，責(zé)權(quán)分明，指揮及時。(2)主要缺點：要求領(lǐng)導(dǎo)者通曉各種專業(yè)知識，具備多方面的知識和技能。(二)直線職能制

直線職能制以直線制為基礎(chǔ)，在各級主管人員的領(lǐng)導(dǎo)下，按專業(yè)分工設(shè)置相應(yīng)的職能部門，實行主管人員統(tǒng)一指揮和職能部門專業(yè)指導(dǎo)相結(jié)合的組織形式(如圖1—2所示)。其特點是各級主管人員直接指揮，職能機構(gòu)是直線行政主管的參謀。職能機構(gòu)對下面直線部門一般不能下達(dá)指揮命令和工作指示，只是起業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督作用。這種組織形式是目前物業(yè)管理機構(gòu)設(shè)置中普遍采用的一種形式。(1)主要優(yōu)點：加強了專業(yè)管理的職能，適應(yīng)涉及面廣、技術(shù)復(fù)雜、服務(wù)多樣化、管理綜合性強的物業(yè)管理企業(yè)。

(2)主要缺點：機構(gòu)人員較多，成本較高；橫向協(xié)調(diào)困難，容易造成扯皮，降低工作效率。(三)事業(yè)部制

事業(yè)部制是較為現(xiàn)代的一種組織形式，是管理產(chǎn)品種類復(fù)雜、產(chǎn)品差別很大的大型集團(tuán)公司所采用的一種組織形式(如圖l—3所示)。這類集團(tuán)公司按產(chǎn)品、地區(qū)或市場將公司分成幾個相對獨立的單位，即事業(yè)部。這種組織形式的主要特點有：一是實行分權(quán)管理，將政策制訂和行政管理分開；二是每個事業(yè)部都是一個利潤中心，實行獨立核算和自負(fù)盈虧。這種形式一般多由那些規(guī)模大、物業(yè)種類繁多、經(jīng)營業(yè)務(wù)復(fù)雜多樣的大型綜合型物業(yè)管理公司借鑒采用。

(1)主要優(yōu)點：一是強化了決策機制，使公司最高領(lǐng)導(dǎo)擺脫了繁雜的行政事務(wù)，著重于公司重大事情的決策；二是能調(diào)動各事業(yè)部門的積極性、責(zé)任心和主動性，增強

了企業(yè)的活力；三是促進(jìn)了內(nèi)部的競爭，提高了公司的效率和效益；四是有利于復(fù)合型人才的考核培養(yǎng)，便于優(yōu)秀人才脫穎而出。

(2)主要缺點：事業(yè)部之間的協(xié)調(diào)困難，機構(gòu)重疊，人員過多。

(四)矩陣制

矩陣制是在傳統(tǒng)的直線職能制縱向領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，按照業(yè)務(wù)內(nèi)容、任務(wù)或項目劃分而建立橫向領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，縱橫交叉，構(gòu)成矩陣的形式(如圖1—4所示)。其特點是在同一組織中既設(shè)置縱向的職能部門，又建立橫向的管理系統(tǒng)；參加項目的成員受雙重領(lǐng)導(dǎo)，既受所屬職能部門的領(lǐng)導(dǎo)，又受項目組的領(lǐng)導(dǎo)。(1)主要優(yōu)點：一是加強了各職能部門之間的橫向聯(lián)系，充分利用了人力資源；二是有利于調(diào)動各方工作積極性，解決處理各自責(zé)任范圍內(nèi)的問題；三是具有較強的機動性和適應(yīng)性。

(2)主要缺點：一是組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性較差，機構(gòu)人員較多，容易形成多頭領(lǐng)導(dǎo)；二是部門之間關(guān)系復(fù)雜，協(xié)調(diào)工作量比較大，處理不當(dāng)容易產(chǎn)生矛盾。

七、物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的影響因素（了解）

(一)企業(yè)戰(zhàn)略因素

戰(zhàn)略是為實現(xiàn)組織目標(biāo)而制訂的產(chǎn)業(yè)定位和發(fā)展方向。組織機構(gòu)與組織戰(zhàn)略密切相關(guān)，一方面組織戰(zhàn)略要受到現(xiàn)實組織機構(gòu)的影響；另一方面，當(dāng)組織戰(zhàn)略發(fā)生了重大變化時，組織機構(gòu)應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整，以支持組織戰(zhàn)略的變化。(二)外部環(huán)境因素

外部環(huán)境主要包括物業(yè)管理的行業(yè)特點、人力資源條件、產(chǎn)品特點、客戶、市場特點、物業(yè)管理的政策法規(guī)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢等因素。在設(shè)計組織機構(gòu)時要考慮外部環(huán)境及其穩(wěn)定性。外部環(huán)境越復(fù)雜、多變，組織機構(gòu)就越應(yīng)該強調(diào)其適應(yīng)性，以便采取多種對策來消除外部環(huán)境對企業(yè)的不利影響。(三)技術(shù)因素

技術(shù)因素主要指包括設(shè)備、技術(shù)、管理知識在內(nèi)的廣義技術(shù)概念。一方面，組織活動需要利用技術(shù)來進(jìn)行；另一方面，技術(shù)及設(shè)備水平影響組織活動，亦影響職責(zé)劃分、崗位設(shè)置及素質(zhì)要求。

(四)組織規(guī)模及所處階段

組織規(guī)模直接影響到組織機構(gòu)的管理層次、集權(quán)程度、規(guī)范化及制度化；組織規(guī)模比較大的企業(yè)，工作專門化、部門化的程度較高。企業(yè)所處的發(fā)展階段不同，面臨的主要任務(wù)和目標(biāo)也有所不同，組織機構(gòu)也應(yīng)有所差異。

八、物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的要求（了解）(一)按照規(guī)模、任務(wù)設(shè)置

物業(yè)管理企業(yè)在設(shè)置組織機構(gòu)時，一方面應(yīng)考慮管理的規(guī)模，一般而言，管理面積越大，員工越多，劃分的管理層次就越多，部門和職能設(shè)置就越全面，分工越精細(xì)；另一方面，在保證關(guān)鍵職能的基礎(chǔ)上，又應(yīng)適當(dāng)減少部門劃分，或者將幾個相關(guān)的部門合并成一個綜合部門，采用一專多能、一職多責(zé)的組織機構(gòu)設(shè)置方式。物業(yè)管理企業(yè)的組織機構(gòu)設(shè)置要服從企業(yè)的任務(wù)和目標(biāo)，根據(jù)物業(yè)管理模式的任務(wù)和目標(biāo)的不同，組織機構(gòu)設(shè)置的重點也應(yīng)該有所區(qū)別。(二)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理

物業(yè)管理企業(yè)各部門和項目應(yīng)有明確的分工，把企業(yè)的任務(wù)和目標(biāo)進(jìn)行層層分解，落實到每個職能部門和項目，有效控制管理行為，實現(xiàn)集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合。物業(yè)管理企業(yè)無論進(jìn)行怎樣的組織機構(gòu)設(shè)置，都要服從統(tǒng)一指揮的原則，即企業(yè)的各個機構(gòu)在公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略和方針的指導(dǎo)下，服從上級的命令和指揮。這樣才能避免多頭領(lǐng)導(dǎo)和多頭指揮，保證政令暢通，提高管理工作的效率和效果。(三)分工協(xié)作

在物業(yè)管理企業(yè)中，應(yīng)加強上下級之間縱向協(xié)作，改善各職能部門、各項目、各崗位之間的橫向協(xié)作關(guān)系。物業(yè)管理企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的劃分包括管理層次的劃分、部門的劃分和職權(quán)的劃分。各層級、部門和職位之間要有專業(yè)的部門或人員來管理和負(fù)責(zé)，各部門和人員之間又應(yīng)該保持相互協(xié)作關(guān)系。(四)精干、高效、靈活

物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)在精簡、精干、高效的同時，還應(yīng)根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境的變化和企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時作出必要的調(diào)整。

九、物業(yè)管理企業(yè)的機構(gòu)設(shè)置（掌握）

物業(yè)管理企業(yè)規(guī)模較大、管理的物業(yè)較多時，企業(yè)的總體結(jié)構(gòu)可分為兩級：企業(yè)總部和各項目管理機構(gòu)(也有稱管理處、服務(wù)中心或服務(wù)處的)。在企業(yè)總部可以設(shè)置若干職能部門，分管各項目管理機構(gòu)的不同業(yè)務(wù)；項目管理機構(gòu)負(fù)責(zé)具體管理服務(wù)操作。

一般情況下，企業(yè)職能機構(gòu)及其職責(zé)，主要包括以下內(nèi)容：(一)總經(jīng)理室

總經(jīng)理室一般設(shè)總經(jīng)理和若干副總經(jīng)理及“三師”(總會計師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師等)，部分企業(yè)還設(shè)有總經(jīng)理

助理，他們共同構(gòu)成企業(yè)的決策層，對企業(yè)的重大問題作出決策。(二)人力資源部

人力資源部的主要職責(zé)包括：制訂企業(yè)各項人力資源管理制度，編制人力資源發(fā)展和培訓(xùn)計劃，優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)和人力資源配置，設(shè)計實施薪酬管理方案，完成人員招募、任免、調(diào)配、考核、獎懲、培訓(xùn)、解聘、辭退等工作。(三)行政管理部

行政管理部的主要職責(zé)包括：編制實施行政管理、企業(yè)文化建設(shè)、品牌管理和信息化建設(shè)的規(guī)劃和預(yù)算，建立相關(guān)規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)，完成企業(yè)日常行政管理、企業(yè)文化和社區(qū)文化建設(shè)、品牌策劃、后勤保障、內(nèi)部信息管理、信息化建設(shè)、對外事務(wù)的聯(lián)絡(luò)等工作。(四)財務(wù)部

財務(wù)部的主要職責(zé)包括：堅持原則，遵守財經(jīng)紀(jì)律，執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度；編制財務(wù)計劃，做好財務(wù)核算、成本控制、預(yù)算和決算管理、財務(wù)分析和財務(wù)管理等工作；督促檢查各項目的財務(wù)收支情況，監(jiān)督資金和資產(chǎn)的安全運作，增收節(jié)支；定期向總經(jīng)理室匯報財務(wù)收支情況。(五)品質(zhì)管理部

品質(zhì)管理部的主要職責(zé)包括：企業(yè)質(zhì)量管理體系運行和維護(hù)，各物業(yè)項目服務(wù)品質(zhì)監(jiān)督，客戶滿意度評價及監(jiān)督，管理評審，協(xié)助新物業(yè)項目建立質(zhì)量管理體系，外部質(zhì)量審核的協(xié)調(diào)，內(nèi)部服務(wù)品質(zhì)審核的組織協(xié)調(diào)，客戶服務(wù)監(jiān)督管理，客戶關(guān)系管理，客戶投訴處理，客戶滿意度評價等。

(六)市場拓展部

市場拓展部的主要職責(zé)包括：物業(yè)管理市場調(diào)查研究，物業(yè)管理市場拓展，物業(yè)項目可行性研究分析，制作標(biāo)書，投標(biāo)管理，新接管物業(yè)項目前期介入管理的組織和協(xié)調(diào)，顧問項目管理與協(xié)調(diào)等。(七)經(jīng)營管理部

經(jīng)營管理部的主要職責(zé)包括：制訂和分解企業(yè)經(jīng)營計劃和經(jīng)營目標(biāo)，制訂物業(yè)項目考核體系、考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，組織對各物業(yè)項目進(jìn)行目標(biāo)考核等。(八)工程管理部

工程管理部的主要職責(zé)包括：工程維修和運行保障，合格工程維修分包商評審；各項維修保養(yǎng)工程和工程改造項目招投標(biāo)、預(yù)算及審價、合同評審工作，為各物業(yè)項目提供工程技術(shù)支持、工程設(shè)備運行和維修評審，支持新項目做好新接管物業(yè)的移交、驗收和工程管理，負(fù)責(zé)或參與有關(guān)工程設(shè)備管理文件的編制等。(九)安全管理部

安全管理部的主要職責(zé)包括：各物業(yè)項目安全管理監(jiān)督控制、安全管理指導(dǎo)的統(tǒng)籌安排、安全檢查的統(tǒng)籌安排、安全管理評審、新項目安全管理支持和協(xié)助、負(fù)責(zé)或參與有關(guān)標(biāo)書安全管理文件的編制等；具體負(fù)責(zé)公司安全

管理制度及工作計劃的制訂與實施，并監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和考核各項月的執(zhí)行情況；完成安全巡查、安全投訴處理、定期消防安全檢查等工作；協(xié)助項目對重大安全事故或突發(fā)事件的調(diào)查和處理。(十)環(huán)境管理部

環(huán)境管理部的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)清潔、綠化管理，保持環(huán)境衛(wèi)生，實施企業(yè)對清潔和綠化分包方監(jiān)管等；具體負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各項目清潔綠化日常維護(hù)保養(yǎng)工作；負(fù)責(zé)對承包方的監(jiān)督檢查與考核；負(fù)責(zé)制訂公共環(huán)境衛(wèi)生防護(hù)的各類管理措施，組織編制并實施項目清潔綠化的大、中型維護(hù)保養(yǎng)計劃。

復(fù)習(xí)思考題

1．簡述物業(yè)管理企業(yè)的概念、特征。2．簡述物業(yè)管理企業(yè)的類型。

3．物業(yè)管理企業(yè)注冊登記包含哪些要點? 4．物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)分為哪些等級?應(yīng)由哪些機構(gòu)頒發(fā)相應(yīng)的資質(zhì)證書? 5．新設(shè)立的物業(yè)管理企業(yè)在資質(zhì)申報時應(yīng)提供哪些資料? 6．簡述設(shè)置物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)的要求。7．簡述物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的影響因素。8．簡述直線職能式組織機構(gòu)的主要優(yōu)缺點。

第2講

一、內(nèi)容提要

1．物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)及其特點

2．物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的原則與要求 3．物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的策劃與實施 4．物業(yè)管理招標(biāo)的類型 5．物業(yè)管理招標(biāo)的方式 6．物業(yè)管理招標(biāo)的內(nèi)容

7．物業(yè)管理招標(biāo)的條件與程序 8．物業(yè)管理投標(biāo)的條件 9．物業(yè)管理投標(biāo)的程序

10．物業(yè)管理投標(biāo)的策略技巧 11．制定物業(yè)管理方案

(1)制定物業(yè)管理方案的一般程序(2)制定物業(yè)管理方案的要求(3)物業(yè)管理方案的基本內(nèi)容(4)制定物業(yè)管理方案的要點及方法

二、考試目的和考試要求

本部分的考試目的是測試應(yīng)考人員對物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)和物業(yè)管理招投標(biāo)內(nèi)容、步驟、要求，以及物業(yè)管理方案編寫等知識的掌握程度和綜合運用能力。

考試基本要求

掌握：物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)，物業(yè)管理招、投標(biāo)的內(nèi)容、步驟和要求，物業(yè)管理投標(biāo)文件及方案的編寫。

熟悉：物業(yè)管理招標(biāo)的條件和程序，投標(biāo)的策略和技巧。了解：物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求與原則。

考題類型要求

本部分考題類型為：單項選擇題、多項選擇題、綜合分析題。

三、內(nèi)容輔導(dǎo)

物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)及其特點

物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)是招標(biāo)投標(biāo)雙方運用價值規(guī)律和市場競爭機制，通過規(guī)范有序的招標(biāo)投標(biāo)行為確定物業(yè)管理權(quán)的活動。物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)，是我國物業(yè)管理發(fā)展的必然產(chǎn)物，也是行業(yè)發(fā)展日趨成熟的體現(xiàn)。

物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)與其他行業(yè)相比，具有一定的自身特點。本章擬從物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的概念入手，對物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容、形式以及招標(biāo)投標(biāo)策劃與實施，物業(yè)管理方案的制作等方面分別予以闡述。第一節(jié) 物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容與形式

一、物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的概念 首先，要將招標(biāo)和投標(biāo)加以區(qū)分。(一)物業(yè)管理招標(biāo)

1．物業(yè)管理招標(biāo)的概念 物業(yè)管理招標(biāo)，是物業(yè)管理服務(wù)產(chǎn)品預(yù)購的一種交易方式，即由物業(yè)的建設(shè)單位、業(yè)主大會或物業(yè)所有權(quán)人(以下簡稱招標(biāo)人)根據(jù)物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容，制訂符合其管理服務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)文件，由多家物業(yè)管理企業(yè)或?qū)I(yè)管理公司參與競投，從中選擇最符合條件的競投者，并與之訂立物業(yè)管理服務(wù)合同的一種交易行為。

在我國全面實施市場經(jīng)濟(jì)體制的環(huán)境下，通過市場競爭機制來篩選物業(yè)管理企業(yè)已經(jīng)形成氛圍，越來越多的企業(yè)會通過招投標(biāo)這種方式獲得對物業(yè)實施服務(wù)管理的機會。

2．物業(yè)管理招標(biāo)主體

物業(yè)管理招標(biāo)的主體一般是物業(yè)的建設(shè)單位、業(yè)主大會(單一業(yè)主)、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人(政府機關(guān)或物業(yè)產(chǎn)權(quán)部門)。

在業(yè)主、業(yè)主大會選聘物業(yè)管理企業(yè)之前的前期物業(yè)管理活動中，由物業(yè)建設(shè)單位負(fù)責(zé)物業(yè)管理服務(wù)的招標(biāo)組織工作；業(yè)主大會已經(jīng)成立的，由業(yè)主大會負(fù)責(zé)實施物業(yè)管理的招標(biāo)組織工作。

一些重點基礎(chǔ)設(shè)施或大型公用設(shè)施的物業(yè)(如機場、碼頭、醫(yī)院、學(xué)校、口岸、政府辦公樓等)，其產(chǎn)權(quán)人多為政府的國有資產(chǎn)管理部門，此類型物業(yè)的招標(biāo)必須經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門或相關(guān)產(chǎn)權(quán)部門的批準(zhǔn)，一般由產(chǎn)權(quán)人或管理使用單位、政府采購中心等作為招標(biāo)人組織招標(biāo)。(二)物業(yè)管理投標(biāo) 1．物業(yè)管理投標(biāo)的概念

物業(yè)管理投標(biāo)，是對物業(yè)管理招標(biāo)的響應(yīng)，是指符合招標(biāo)條件的物業(yè)管理企業(yè)，根據(jù)招標(biāo)文件中確定的各項管理服務(wù)要求與標(biāo)準(zhǔn)，編制投標(biāo)文件，參與投標(biāo)競爭的行為。

2．物業(yè)管理投標(biāo)的主體

物業(yè)管理投標(biāo)的主體一般是指具有符合招標(biāo)條件的物業(yè)管理企業(yè)或?qū)I(yè)管理公司(以下簡稱投標(biāo)人)。

專業(yè)管理公司通常是指具備一定資質(zhì)、能承接物業(yè)管理專項服務(wù)的專業(yè)化企業(yè)，如電梯(安裝、維修)專業(yè)公司、樓宇設(shè)備專業(yè)公司、清潔衛(wèi)生專業(yè)公司、園林綠化專業(yè)公司等。

就整體的物業(yè)管理服務(wù)項目而言，投標(biāo)的主體必須是具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理公司。但市場上也存在將一個整體的物業(yè)管理項目按內(nèi)容進(jìn)行分項投標(biāo)的情況，參與投標(biāo)的不僅有物業(yè)管理企業(yè)，也有相應(yīng)的專業(yè)管理公司。

二、物業(yè)管理招標(biāo)的類型(一)按物業(yè)類型劃分

根據(jù)物業(yè)的不同類型，可以將物業(yè)管理招標(biāo)分為住宅項目招標(biāo)和非住宅項目招標(biāo)兩大類。其中的非住宅類項目可分為商業(yè)區(qū)、寫字樓、工業(yè)區(qū)、公用基礎(chǔ)設(shè)施(如機場、醫(yī)院、地鐵、學(xué)校、碼頭、步行街)等。

(二)按項目服務(wù)內(nèi)容的實施劃分

根據(jù)物業(yè)管理項目的服務(wù)內(nèi)容和招標(biāo)人的不同要求，可以將物業(yè)管理投標(biāo)分為整體物業(yè)管理項目的招標(biāo)、單項服務(wù)項目的招標(biāo)和分階段項目的招標(biāo)等類型。如規(guī)劃用地為54萬m2的某大學(xué)城的物業(yè)管理項目，其招標(biāo)單位將該項目的房屋本體與設(shè)施設(shè)備的維護(hù)管理、清潔衛(wèi)生、環(huán)境綠化、綜合服務(wù)等項目分別招標(biāo)；在房屋本體與設(shè)施設(shè)備的維護(hù)管理這一單項招標(biāo)中，又將重要設(shè)備如電梯、空調(diào)冷水機組的管理分離出來，另行由招標(biāo)方負(fù)責(zé)指定專業(yè)公司作為分包商；在清潔衛(wèi)生、環(huán)境綠化分項的招標(biāo)中，不僅有具有專業(yè)資質(zhì)的物業(yè)管理公司參與，也有清潔、綠化等專業(yè)公司參與。(三)按招標(biāo)主體的類型劃分

根據(jù)物業(yè)管理招標(biāo)主體的不同，可以將物業(yè)管理招標(biāo)分為物業(yè)建設(shè)單位為主體的招標(biāo)、業(yè)主大會(或單一業(yè)主)為主體的招標(biāo)、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人為主體的招標(biāo)等類型。前期物業(yè)管理一般以物業(yè)建設(shè)單位為招標(biāo)主體；物業(yè)管理正常運作后，一般以業(yè)主大會為招標(biāo)主體；若物業(yè)性質(zhì)為重點基礎(chǔ)設(shè)施或大型公用設(shè)施、政府辦公設(shè)施，招標(biāo)主體則為物業(yè)產(chǎn)權(quán)人、管理使用單位或政府采購中心。(四)按項目服務(wù)的方式劃分

根據(jù)物業(yè)管理服務(wù)的方式不同，物業(yè)管理招標(biāo)可以分為全權(quán)管理項目招標(biāo)、顧問項目招標(biāo)等類型。

三、物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的特點

(1)由于物業(yè)管理是綜合性的服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容的涵蓋范圍和領(lǐng)域較廣，甚至在一個項目中有時會出現(xiàn)幾種不同類

型的物業(yè)，并要求投標(biāo)人提供綜合性的管理服務(wù)，因此，物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)具有明顯的綜合性特點。如高校物業(yè)項目或大型社區(qū)物業(yè)項目，由于其物業(yè)涉及住宅、公寓、辦公樓、教學(xué)樓、商業(yè)服務(wù)區(qū)、工業(yè)區(qū)(校辦企業(yè))等，一般具有地域廣、物業(yè)類型多、服務(wù)領(lǐng)域廣等特點，因此，要求投標(biāo)方所提供的服務(wù)具有綜合性。(2)由于我國幅員遼闊，人口眾多，各地經(jīng)濟(jì)、地理、人文等方面不盡相同，不同地區(qū)的人們對物業(yè)管理的認(rèn)知水平、消費觀念、需求標(biāo)準(zhǔn)存在著較大差異；同時，由于物業(yè)類型的不同，招標(biāo)人對項目招標(biāo)的條件和對投標(biāo)人的要求就會不同，因此，投標(biāo)人在分析和策劃投標(biāo)活動時應(yīng)該根據(jù)具體情況采取有差異的方式和策略。

(3)物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)具有一定的行業(yè)特殊性，主要體現(xiàn)在以下兩個方面： 一是招標(biāo)主體的特殊性。首先，物業(yè)管理招標(biāo)主體可以是業(yè)主大會(或單一業(yè)主)、建設(shè)單位、政府機關(guān)(或物業(yè)產(chǎn)權(quán)人)或事業(yè)單位，因此，即使是同一類型的物業(yè)，也會因產(chǎn)權(quán)人的身份不同而致使招標(biāo)的主體也不同。其次，同一物業(yè)在投入使用前后招標(biāo)主體也會發(fā)生改變，如建設(shè)期間和成立業(yè)主大會之前由建設(shè)單位作為招標(biāo)主體；成立業(yè)主大會后則改由業(yè)主大會為招標(biāo)主體。再次，對于公用設(shè)施和政府物業(yè)，由于其產(chǎn)權(quán)人多為政府資產(chǎn)管理部門，因此，該類物業(yè)的物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)，須由其產(chǎn)權(quán)人組織，若由使用人組織，則須經(jīng)產(chǎn)權(quán)部門的授權(quán)委托。二是物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容的特殊性。物業(yè)管理不同于一般服務(wù)業(yè)，是具有社會公共服務(wù)和個體服務(wù)特征的群體服務(wù)，提供的是全天候、不間斷、全方位和多層次的服務(wù)產(chǎn)品，因此，物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容也因產(chǎn)品服務(wù)對象、服務(wù)需求和服務(wù)內(nèi)容而具有相對不確定性。

四、物業(yè)管理招標(biāo)的方式

(一)公開招標(biāo)

公開招標(biāo)是指招標(biāo)人通過公共媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請所有符合投標(biāo)條件的物業(yè)管理企業(yè)參加投標(biāo)的招標(biāo)方式。

招標(biāo)人采取公開招標(biāo)方式的，首先應(yīng)依法發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告必須載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項目的基本情況和獲取招標(biāo)文件的辦法等具體事項。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)明確開標(biāo)日期、時間和地點。凡愿意參加投標(biāo)的單位，可以按指明的方式領(lǐng)取或購買有關(guān)資料，接受按規(guī)定程序進(jìn)行的評選，有的招標(biāo)還設(shè)定預(yù)選和人圍程序等。

公開招標(biāo)的主要特點是招標(biāo)人以公開的方式邀請不確定的法人組織參與投標(biāo)，招標(biāo)程序和中標(biāo)結(jié)果公開，評選條件及程序是預(yù)先設(shè)定的，且不允許在程序啟動后單方面變更。(二)邀請招標(biāo) 邀請招標(biāo)，也稱作有限競爭性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)，是指招標(biāo)人預(yù)先選擇若干有能力的企業(yè)，直接向其發(fā)出投標(biāo)邀請的招標(biāo)方式。采取邀請招標(biāo)方式的招標(biāo)人，在投標(biāo)邀請和招標(biāo)文件上應(yīng)明確招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的基本情況和獲取招標(biāo)文件的辦法，以及開標(biāo)日期、時間和地點等具體事項。邀請招標(biāo)的實施程序?qū)γ恳粋€預(yù)定的投標(biāo)人都是公開的，因此具備一定的公開性。

采用邀請招標(biāo)方式的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)慎重選擇參選的投標(biāo)人，尤其是重點考察投標(biāo)單位當(dāng)前和過去的財務(wù)狀況、近期內(nèi)承接同類項目的管理水平、是否具有管理經(jīng)驗．在本地區(qū)或同行業(yè)的信譽度、對招標(biāo)項目的綜合承擔(dān)能力等。招標(biāo)人只有對投標(biāo)人在數(shù)量和質(zhì)量上進(jìn)行合理的篩選，才能確保邀請招標(biāo)的最終成功。邀請招標(biāo)的主要特點是招標(biāo)人不使用公開的公告方式，投標(biāo)人是特定的，即只有接受邀請的企業(yè)才是合格的投標(biāo)人，投標(biāo)人的數(shù)量有限。

五、物業(yè)管理招標(biāo)的內(nèi)容（掌握）

(一)早期介入和前期物業(yè)管理階段的招標(biāo)內(nèi)容

早期介入階段主要是指物業(yè)開發(fā)設(shè)計、施工建設(shè)、竣工驗收階段，前期物業(yè)管理階段是指從入住到業(yè)主大會聘請物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)日常管理前的階段。在早期介入和前期物業(yè)管理階段，要求提供相應(yīng)物業(yè)管理服務(wù)的主要招標(biāo)內(nèi)容有：(1)對投標(biāo)物業(yè)的規(guī)劃設(shè)計提供專業(yè)的合理化建議；

(2)對投標(biāo)物業(yè)設(shè)施配備的合理性及建筑材料選用提供專業(yè)意見；

(3)對投標(biāo)物業(yè)的建筑設(shè)計、施工是否符合后期物業(yè)管理的需要提供專業(yè)意 見并對現(xiàn)場進(jìn)行必要監(jiān)督；

(4)提出投標(biāo)物業(yè)的其他管理建議；

(5)參與物業(yè)的竣工驗收，并提出相應(yīng)整改意見；(6)設(shè)計物業(yè)管理模式，制訂員工培訓(xùn)計劃；

(7)對經(jīng)營性物業(yè)進(jìn)行經(jīng)營策劃，制訂租賃策略方案和宣傳推廣方案；(8)建立服務(wù)系統(tǒng)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，制訂物業(yè)管理方案；(9)辦理移交接管，對業(yè)主入住、裝修實施管理和服務(wù)。(注：具體闡述詳見相關(guān)章節(jié)。)(二)常規(guī)物業(yè)管理招標(biāo)內(nèi)容

常規(guī)物業(yè)管理要求提供的相關(guān)服務(wù)的主要內(nèi)容有：

(1)項目機構(gòu)的建立與日常運作機制的建立，包括機構(gòu)設(shè)置、崗位安排、管理制度等；

(2)房屋及共用設(shè)施設(shè)備的管理；

(3)環(huán)境與公共秩序的管理，包括清潔衛(wèi)生、環(huán)境綠化養(yǎng)護(hù)、停車場及安全防范等；

(4)客戶管理、客戶服務(wù)和便民措施；(5)精神文明建設(shè)；(6)物業(yè)的租賃經(jīng)營；(7)財務(wù)管理，包括對物業(yè)服務(wù)費和專項維修資金的使用和管理。(三)物業(yè)管理招標(biāo)中管理方式的確定

物業(yè)管理項目的承接有全方位服務(wù)型管理、顧問服務(wù)型 管理和合資合作等三種方式。

(1)所謂全方位服務(wù)型管理方式，是指招標(biāo)人聘請物業(yè)管理企業(yè)負(fù)責(zé)對招標(biāo)物業(yè)進(jìn)行全方位的常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)，由物業(yè)管理企業(yè)自行負(fù)責(zé)組織實施和運作，招標(biāo)人只負(fù)責(zé)對管理服務(wù)的質(zhì)量和效果進(jìn)行綜合測評。

(2)所謂顧問服務(wù)型管理方式，是指由物業(yè)管理企業(yè)派駐相應(yīng)的管理小組，對招標(biāo)人的前期物業(yè)管理或全方位的常規(guī)物業(yè)管理進(jìn)行顧問指導(dǎo)服務(wù)，日常運作完全由招標(biāo)人(或原有的管理方)自行負(fù)責(zé)。顧問服務(wù)管理方式實際上是咨詢服務(wù)的一種延伸。

(3)所謂合資合作方式，是指招標(biāo)投標(biāo)雙方就招標(biāo)物業(yè)的常規(guī)物業(yè)管理、物業(yè)經(jīng)營等內(nèi)容采取合資合作的方式，一般適用于大型的綜合性物業(yè)、經(jīng)營型物業(yè)或招標(biāo)人有下屬物業(yè)管理企業(yè)的情況。

物業(yè)管理方式一般由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中明確規(guī)定項目所采取的方式，招標(biāo)人也可以要求投標(biāo)人根據(jù)物業(yè)的實際情況選擇確定一種方式。

如在北京市某綜合辦公樓的物業(yè)管理招標(biāo)活動中，項目的建筑面積為94000m2，招標(biāo)內(nèi)容為前期物業(yè)管理和全方位常規(guī)物業(yè)管理兩項，招標(biāo)方式為公開招標(biāo)。在管理方式的確定上，招標(biāo)人提出了上述三種方式，要求投標(biāo)人依據(jù)招標(biāo)物業(yè)的現(xiàn)狀和投標(biāo)人自身的經(jīng)驗、優(yōu)勢，選擇最適合招標(biāo)物業(yè)的管理方式，并提出相應(yīng)的管理方案。（練習(xí)：以這一段內(nèi)容為素材簡單練習(xí)方案的編寫）第二節(jié) 物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的策劃與實施

一、物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求與原則（了解）注意：分別站在招標(biāo)方、投標(biāo)方的角度提出要求。

(一)物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求

(1)：遵守法律法規(guī)：參與招標(biāo)投標(biāo)的雙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定組織物業(yè)管理的招標(biāo)投標(biāo)活動，即對招標(biāo)投標(biāo)方的資格認(rèn)定以及招標(biāo)投標(biāo)的具體實施程序等，都必須符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督與管理。物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的法律依據(jù)主要有《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《物業(yè)管理條例》、《前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》及各地方的相關(guān)法規(guī)政策規(guī)定。(2)：考慮市場需求：在物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)過程中，無論是招標(biāo)方還是投標(biāo)方都應(yīng)該充分考慮市場要素。招標(biāo)方應(yīng)在充分了解和掌握物業(yè)管理市場信息的基礎(chǔ)上確定招標(biāo)方式和招標(biāo)內(nèi)容，選擇投標(biāo)企業(yè)的范圍，決定中標(biāo)結(jié)果，確保招標(biāo)的順利實施；投標(biāo)方應(yīng)在充分把握招標(biāo)投標(biāo)活動的信息與動態(tài)變化的前提下，對投標(biāo)項目的可行性和項目外部環(huán)境和條件等方面進(jìn)行綜合評估，策劃組織投標(biāo)活動，確保投標(biāo)的成功。

(3)：根據(jù)實際需要：招標(biāo)方應(yīng)根據(jù)項目的實際情況和業(yè)

主(或物業(yè)使用人)的需求，選擇最適合項目運作和業(yè)主(或物業(yè)使用人)需求的物業(yè)管理企業(yè)及服務(wù)；對投標(biāo)方而言，不僅要依據(jù)項目的實際情況和業(yè)主(或物業(yè)使用人)的需求制訂符合項目要求的物業(yè)管理模式和運作方案，還應(yīng)充分考慮項目運作實施過程中潛在的風(fēng)險，在投標(biāo)策略方面也應(yīng)該結(jié)合項目特點與企業(yè)自身的條件組織投標(biāo)活動。

(4)：嚴(yán)格遵守程序：按照國際慣例和相關(guān)法律法規(guī)的要求，應(yīng)明確招標(biāo)投標(biāo)的相關(guān)程序和時間安排，確保招標(biāo)投標(biāo)活動順利實施。如組成評標(biāo)委員會的專家必須從政府專家?guī)熘谐槿?；招?biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書的10日內(nèi)必須提交與招標(biāo)項目和招標(biāo)活動有關(guān)的資料，向項目所在地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案等。(二)物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本原則

(1)物業(yè)管理招標(biāo)由招標(biāo)人依法組織實施。招標(biāo)人不得以不合理條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對潛在投標(biāo)人進(jìn)行歧視待遇，不得對潛在投標(biāo)人提出與招標(biāo)物業(yè)管理項目實際要求不符的過高的資格等要求。

(2)在評標(biāo)委員會的組成以及開標(biāo)；答辯、記分、評標(biāo)、定標(biāo)等程序和方法上，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律、法規(guī)和招標(biāo)文件的要求，公正地對待每一個投標(biāo)單位，禁止任何人、任何單位在招標(biāo)投標(biāo)過程中利用特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益。(3)招標(biāo)投標(biāo)活動中的條件、程序、方法、過程、結(jié)果及相關(guān)信息應(yīng)保持公開，而且是主動針對所有受眾的，應(yīng)使招標(biāo)投標(biāo)活動的每一個環(huán)節(jié)都保持高度透明，確保招標(biāo)投標(biāo)公平、公正地實施。

(4)在物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)過程中，招標(biāo)投標(biāo)雙方應(yīng)該嚴(yán)格按照招標(biāo)投標(biāo)的程序要求和相關(guān)法律規(guī)范實施招標(biāo)投標(biāo)活動，實事求是，守信踐諾，準(zhǔn)確履行招標(biāo)投標(biāo)義務(wù)，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（可能的多選題）1)招標(biāo)人不得事先預(yù)定中標(biāo)單位或設(shè)定不公平條件，不得在招標(biāo)過程中以言行影響評標(biāo)委員會或協(xié)助某一投標(biāo)單位獲得競爭優(yōu)勢；

2)招標(biāo)人不得違反規(guī)定拒絕與中標(biāo)人簽訂合同；

3)投標(biāo)人不得與招標(biāo)人或其他投標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權(quán)益；

4)投標(biāo)人不得向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄或以其他不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)。

二、物業(yè)管理招標(biāo)的條件與程序（熟悉）注意：區(qū)分招標(biāo)方和投標(biāo)方(一)物業(yè)管理招標(biāo)的條件

1．主體條件

招標(biāo)人為業(yè)主委員會的，須經(jīng)業(yè)主大會授權(quán)，同時應(yīng)將招標(biāo)投標(biāo)的過程和結(jié)果及時向業(yè)主公開；招標(biāo)人為建設(shè)單位的，必須符合相應(yīng)的法律法規(guī)規(guī)定的其他條件；招標(biāo)項目為重點基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)物業(yè)的，招標(biāo)人必須經(jīng)相關(guān)產(chǎn)權(quán)部門的批準(zhǔn)、授權(quán)。

有能力組織和實施招標(biāo)活動的招標(biāo)人，可以自行組織實施招標(biāo)活動，也可以委托招標(biāo)代理機構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。

(1)招標(biāo)人自行組織招標(biāo)。

自行組織實施招標(biāo)活動的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)成立專門的招標(biāo)組織，負(fù)責(zé)招標(biāo)活動的具體實施，審定招標(biāo)條件、標(biāo)底、評標(biāo)程序和定標(biāo)辦法等。

自行組織物業(yè)管理招標(biāo)活動的招標(biāo)人應(yīng)具備以下條件：擁有與招標(biāo)項目相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理人員；具有編制招標(biāo)文件的能力；具有組織開標(biāo)、評標(biāo)及定標(biāo)的能力。

(2)招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機構(gòu)辦理招標(biāo)。

委托招標(biāo)代理機構(gòu)招標(biāo)常見于公開招標(biāo)和大范圍邀請招標(biāo)。如2003年湖南省某政府物業(yè)、廣東省某政府物業(yè)等均采取的是委托招標(biāo)代理機構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)的形式。由于招標(biāo)代理機構(gòu)具有較強的專業(yè)水平、廣泛的市場信息和熟練的招標(biāo)投標(biāo)技巧，因此，這種招標(biāo)方式能夠提高招標(biāo)投標(biāo)工作的效率和質(zhì)量，使招標(biāo)機構(gòu)與投標(biāo)人之間信息充分對稱，有利于招標(biāo)人選擇最符合要求的物業(yè)管理企業(yè)。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)自己的意愿和物業(yè)自身情況選擇招標(biāo)代理機構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)代理機構(gòu)與招標(biāo)人之間僅限于委托代理的關(guān)系，因此，招標(biāo)代理人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜，并遵守有關(guān)針對招標(biāo)人的法規(guī)規(guī)定。2．項目條件

按照《物業(yè)管理條例》和《前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》規(guī)定，住宅及同一物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)非住宅的建設(shè)單位，應(yīng)當(dāng)通過招投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)；投標(biāo)人少于3個或者住宅規(guī)模較小的，經(jīng)物業(yè)所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門批準(zhǔn)，可以采用協(xié)議方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。

國家提倡建設(shè)單位通過招投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。因此，必須通過招投標(biāo)方式選聘物業(yè)管理企業(yè)的項目，僅為新開發(fā)的住宅及同一物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)非住宅；新開發(fā)的非住宅項月，以及業(yè)主入住后由業(yè)主大會選聘物業(yè)管理企業(yè)的情況下，既可采取招投標(biāo)方式，也可采取其他方式。(二)物業(yè)管理招標(biāo)的程序

這一部分內(nèi)容，為了便于記憶，可以畫一個程序圖。1．成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組

2．編制招標(biāo)文件

3．公布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書 4．發(fā)放招標(biāo)文件

5．投標(biāo)申請人的資格預(yù)審 6．接受投標(biāo)文件 7．成立評標(biāo)委員會

8．開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)

同時，在旁邊作一些補充資料。1．成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組 招標(biāo)人在政府房地產(chǎn)行政主管部門指導(dǎo)、監(jiān)督下，成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，確定招標(biāo)方式、內(nèi)容、招標(biāo)條件和投標(biāo)企業(yè)的范圍，并對招標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的問題和不確定的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測：制訂相應(yīng)的防范控制體系；編制招標(biāo)文件；發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書；對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；向投標(biāo)人發(fā)放招標(biāo)文件和提供相關(guān)技術(shù)資料；組織投標(biāo)人現(xiàn)場踏勘和答疑；制訂標(biāo)底和評標(biāo)方法；發(fā)布中標(biāo)結(jié)果等。2．編制招標(biāo)文件

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)物業(yè)管理項目的特點和需要，在招標(biāo)前完成招標(biāo)文件的編制。招標(biāo)文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)招標(biāo)人及招標(biāo)項目簡介，包括招標(biāo)人名稱、地址、聯(lián)系方式、項目基本情況、物業(yè)管理用房的配備情況等；

(2)物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容及要求，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等；(3)對投標(biāo)人及投標(biāo)書的要求，包括投標(biāo)人的資格、投標(biāo)書的格式、主要內(nèi)容等；(4)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法；

(5)招標(biāo)活動方案，包括招標(biāo)組織結(jié)構(gòu)、開標(biāo)時間及地點等；(6)物業(yè)服務(wù)合同的簽訂說明；

(7)其他事項的說明及法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請書的10日前，提交與物業(yè)管理有關(guān)的物業(yè)項目開發(fā)建設(shè)的政府批件、招標(biāo)公告或者招標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件和法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料，報物業(yè)項目所在地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。

3．公布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書

招標(biāo)人采取公開招標(biāo)方式的，應(yīng)通過公共媒介發(fā)布招標(biāo)公告，并同時在中國住宅與房地產(chǎn)信息網(wǎng)和中國物業(yè)管理協(xié)會網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)公告。

招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的基本情況以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項。

招標(biāo)人采取邀請招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向3個以上物業(yè)管理企業(yè)發(fā)出投標(biāo)邀請書，投標(biāo)邀請書應(yīng)當(dāng)包含上述招標(biāo)公告載明的事項。4．發(fā)放招標(biāo)文件

招標(biāo)文件的發(fā)放應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請函規(guī)定的時間、地點向投標(biāo)方提供，也可以通過網(wǎng)絡(luò)下載的方式進(jìn)行。除不可抗力的因素外，招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)在發(fā)布招標(biāo)公告和發(fā)出投標(biāo)邀請函后不得終止招標(biāo)。

在進(jìn)行規(guī)模較大、比較復(fù)雜的物業(yè)項目招標(biāo)時，通常由招標(biāo)人或招標(biāo)機構(gòu)在投標(biāo)人獲得招標(biāo)文件后，統(tǒng)一安排投標(biāo)人會議，即標(biāo)前會議。標(biāo)前會議一般安排在投標(biāo)物業(yè)現(xiàn)場，在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場踏勘后召開，標(biāo)前會議的目的在于解答投標(biāo)人提出的各類問題。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時間。公開招標(biāo)的物業(yè)管理項目，自招標(biāo)文件發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日。招標(biāo)人需要對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有的招標(biāo)文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。5．投標(biāo)申請人的資格預(yù)審

實行投標(biāo)資格預(yù)審的物業(yè)管理項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中載明資格預(yù)審的條件和獲取資格預(yù)審文件的辦法。資格預(yù)審文件一般應(yīng)當(dāng)包括資格預(yù)審申請書格式、申請人須知，以及需要投標(biāo)申請人提供的企業(yè)資質(zhì)文件、業(yè)績、技術(shù)裝備、財務(wù)狀況和擬派出的項目負(fù)責(zé)人與主要管理人員的簡歷、業(yè)績等證明材料。

經(jīng)資格預(yù)審后，公開招標(biāo)的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人發(fā)出資格預(yù)審合格通知書，告知獲取招標(biāo)文件的時間、地點和方法，并同時向不符合資格的投標(biāo)申請人告知資格預(yù)審結(jié)果。在資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人過多時，可以由招標(biāo)人從中選擇不少于5家資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人。

6．接受投標(biāo)文件

投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點接受投標(biāo)文件。投標(biāo)人在送達(dá)投標(biāo)文件時，招標(biāo)人應(yīng)檢驗文件是否密封或送達(dá)時間是否符合要求，符合者發(fā)給回執(zhí)，否則招標(biāo)人有權(quán)拒絕或作為廢標(biāo)處理。投標(biāo)書遞交后，在投標(biāo)截止期限前，投標(biāo)人可以通過正式函件的形式調(diào)整報價及作補充說明。

招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況。7．成立評標(biāo)委員會

招標(biāo)人或招標(biāo)代理負(fù)責(zé)組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表與物業(yè)管理專家組成，專家從房地產(chǎn)行政主管部門建立的物業(yè)管理評標(biāo)專家?guī)熘胁扇‰S機抽取的方式確定。評標(biāo)委員會的人數(shù)一般為5人以上單數(shù)，其中招標(biāo)人代表以外的物業(yè)管理方面的專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2／3。評標(biāo)委員會成員的名單在開標(biāo)前應(yīng)嚴(yán)格保密。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員不得作為評標(biāo)委員會的成員。評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職責(zé)，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔(dān)個人責(zé)任。評標(biāo)委員會成員不得與任何投標(biāo)人或者與招標(biāo)結(jié)果有利害關(guān)系的人進(jìn)行私下接觸，不得收受投標(biāo)人、中介人、其他利害關(guān)系人的財物或者其他好處。

8．開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)(1)開標(biāo)

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間的同一時間公開進(jìn)行；開標(biāo)地點應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點。開標(biāo)由招標(biāo)入主持+邀請所有投標(biāo)人參加。

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行：由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機構(gòu)進(jìn)行檢查并公證。經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前收到的所有投標(biāo)文件，在開標(biāo)時都應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人當(dāng)眾予以拆封。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，并由招標(biāo)人存檔備查。

(2)評標(biāo)

開標(biāo)過程結(jié)束后應(yīng)立即進(jìn)入評標(biāo)程序。評標(biāo)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，除現(xiàn)場答辯部分外，評標(biāo)應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的要求和評分方式、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，評標(biāo)采取集中會議的方式對所有的投標(biāo)文件進(jìn)行嚴(yán)格的審查和比較，評標(biāo)一般采用綜合評議和百分制量化的評分方法。評標(biāo)委員會可以用書面形式要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中涵義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采用書面形式進(jìn)行澄清或者說明，其澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。在評標(biāo)過程中召開現(xiàn)場答辯會的，應(yīng)當(dāng)事先在招標(biāo)文件中說明，并注明所占的評分比重。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照評標(biāo)文件的評標(biāo)要求，根據(jù)標(biāo)書評分、現(xiàn)場答辯等情況進(jìn)行綜合評標(biāo)。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，并對評標(biāo)結(jié)果簽字確認(rèn)。評標(biāo)委員會經(jīng)評審，認(rèn)為所有投標(biāo)文件都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的物業(yè)管理項目的所有投標(biāo)被否決的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，闡明評標(biāo)委員會對各投標(biāo)文件的評審和比較意見，并按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)方法，推薦不超過3名有排序的合格的中標(biāo)候選人。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)候選人的排序確定中標(biāo)人。當(dāng)確定中標(biāo)的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)或者因不可抗力提出不能履行合同的，招標(biāo)人可以依序確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。

(3)中標(biāo)及簽訂合同

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期截止時限30日前確定中標(biāo)人。投標(biāo)有效期應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，并返還其投標(biāo)書。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向物業(yè)項目所在地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。備案資料應(yīng)當(dāng)包括開標(biāo)評標(biāo)過程、確定中標(biāo)人的方式及理由、評標(biāo)委員會的評標(biāo)報告、中標(biāo)人的投標(biāo)文件等資料。委托代理招標(biāo)的，還應(yīng)當(dāng)附招標(biāo)代理委托合同。

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同；招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)人無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂合同，給中標(biāo)人造成損失的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)給予賠償。

物業(yè)管理投標(biāo)的條件、程序與策略技巧(一)參加物業(yè)管理投標(biāo)的條件 1．法律法規(guī)規(guī)定的要求

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的要求，參與物業(yè)管理投標(biāo)應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)和承擔(dān)招標(biāo)項目能力的法人企業(yè)。物業(yè)管理企業(yè)在國內(nèi)參與投標(biāo)業(yè)務(wù)的，必須取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和政府行政主管部門頒發(fā)的《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書》。具體可參照建設(shè)部2004年3月頒布的中華人民共和國建設(shè)部令第125號《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

2．招標(biāo)方規(guī)定的要求 在物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)中，招標(biāo)方在招標(biāo)條件中除要求投標(biāo)人具備相應(yīng)的物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)，一般還會要求投標(biāo)方具有管理與投標(biāo)物業(yè)類似項目的經(jīng)驗與業(yè)績，并對投標(biāo)人在資金、管理和技術(shù)實力，投標(biāo)人的商業(yè)信譽，派駐項目的負(fù)責(zé)人、管理團(tuán)隊的條件，物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，投標(biāo)書的制作、技術(shù)規(guī)范和合同條款等方面作出明確具體的要求。(二)物業(yè)管理投標(biāo)的程序 1．獲取招標(biāo)信息

根據(jù)招標(biāo)方式的特點，投標(biāo)人獲取招標(biāo)信息一般來自兩個渠道：一是從公共媒介上采集公開招標(biāo)信息，二是來自招標(biāo)方的邀請。2．項目評估與風(fēng)險防范

在獲取招標(biāo)信息后，投標(biāo)人應(yīng)首先組織經(jīng)營管理、專業(yè)技術(shù)和財務(wù)等方面的人員對招標(biāo)物業(yè)進(jìn)行項目評估，預(yù)測中標(biāo)成功的可能性和存在的風(fēng)險，對投標(biāo)活動進(jìn)行策劃，制訂相應(yīng)的投標(biāo)策略和風(fēng)險控制措施，確保投標(biāo)的成功或避免企業(yè)遭受損失。

(1)項目評估

項目評估一般分為兩個階段，即初選階段，準(zhǔn)備和實施階段。初選階段的評估主要是在調(diào)查、研究資料的基礎(chǔ)上對項目進(jìn)行分析、預(yù)測和評定，目的是確定是否參與投標(biāo)；準(zhǔn)備和實施階段的評估主要是對投標(biāo)物業(yè)進(jìn)行深入的調(diào)查和進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，并在此基礎(chǔ)上確定最佳投標(biāo)策略和管理方案。項目評估主要包括以下幾個方面的內(nèi)容： 1)投標(biāo)物業(yè)的基本情況

投標(biāo)人在分析招標(biāo)物業(yè)項目的基本情況時，主要是從物業(yè)的性質(zhì)、類型人手，著重了解物業(yè)的建筑面積和投資規(guī)模、使用周期、建筑設(shè)計規(guī)劃、配套設(shè)施設(shè)備等具體情況。屬于新建物業(yè)的，就要了解物業(yè)的建設(shè)周期和進(jìn)度，分析物業(yè)現(xiàn)有條件對實施物業(yè)管理服務(wù)的利弊，如在早期介入和前期物業(yè)管理的項目中，要關(guān)注現(xiàn)有規(guī)劃設(shè)計及建筑施工中是否存在不符合物業(yè)管理要求的問題，以便在方案中提出相應(yīng)的解決或建議方案；屬于已投入使用的物業(yè)的，則應(yīng)收集物業(yè)使用過程中的具體資料，如歷年大中修計劃實施情況、配套設(shè)施功能改造方案等；屬于商業(yè)類型物業(yè)的，則應(yīng)了解商業(yè)物業(yè)的使用功能和規(guī)模；對公用事業(yè)類型物業(yè)，除了解物業(yè)的基本情況外，還應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)有規(guī)劃或已配置的設(shè)施中是否具備預(yù)防及應(yīng)對緊急事件的條件等。

物業(yè)管理企業(yè)可以通過招標(biāo)文件、現(xiàn)場踏勘、標(biāo)前會議等渠道獲取招標(biāo)物業(yè)項目的基本資料，為項目的組織架構(gòu)設(shè)計、人員及崗位的設(shè)置、費用測算等提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

2)招標(biāo)物業(yè)項目的定位

分析招標(biāo)物業(yè)項目的定位要從投標(biāo)物業(yè)項目的內(nèi)部條件和外部環(huán)境人手，了解物業(yè)的功能定位、形象定位和市場定位，調(diào)查物業(yè)所在地域的人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治及法律環(huán)境，具體包括物業(yè)所在地域的法規(guī)政策，政府管理，社會文化傳統(tǒng)與風(fēng)俗習(xí)慣，居民收入與消費水平，物業(yè)所在區(qū)域的位置、交通條件、商業(yè)狀況、人口流動狀況，同類物業(yè)的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)等。

3)業(yè)主的需求

招標(biāo)物業(yè)項目的業(yè)主對物業(yè)管理服務(wù)的需求包括業(yè)主需求的內(nèi)容、物業(yè)管理消費的承受能力等。目前設(shè)計得較為規(guī)范的物業(yè)管理招標(biāo)文件中對物業(yè)管理服務(wù)需求都有明確具體的規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)認(rèn)真分析招標(biāo)文件的相關(guān)內(nèi)容。對于非單一業(yè)主性質(zhì)的招標(biāo)項目，物業(yè)管理企業(yè)還應(yīng)通過市場調(diào)研的方式了解招標(biāo)物業(yè)業(yè)主(包括預(yù)售或現(xiàn)售性質(zhì)物業(yè)的潛在客戶)的文化層次、生活需求、對物業(yè)管理服務(wù)的期望與要求，從而為制訂物業(yè)管理方案中的服務(wù)重點和管理措施提供決策依據(jù)。

4)建設(shè)單位、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人(含業(yè)主)、物業(yè)使用人的基本情況

建設(shè)單位、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人(含業(yè)主)、物業(yè)使用人的基本情況包括其背景資料以及是否具有誠意合作并具備履行合同的實力。屬于新建物業(yè)的，要詳細(xì)調(diào)查了解建設(shè)單位的資金實力、技術(shù)力量和商業(yè)信譽等，并通過對建設(shè)單位以往所承建的物業(yè)質(zhì)量，以及有關(guān)物業(yè)管理公司與之合作情況的調(diào)查，分析判斷招標(biāo)物業(yè)建設(shè)單位的可靠性；屬于重新選聘物業(yè)管理企業(yè)的招標(biāo)項目，應(yīng)調(diào)查解聘原管理方的原因、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人是否與原建設(shè)單位或管理方存在法律糾紛；對于已投入使用一定年限的招標(biāo)物業(yè)，需詳細(xì)了解物業(yè)的使用情況、產(chǎn)權(quán)人的背景、資金實力和信譽，物業(yè)是否存在重大隱患；屬于要求投標(biāo)人參與物業(yè)合作經(jīng)營的招標(biāo)項目，應(yīng)另作具體的投資可行性分析論證。5)招標(biāo)條件和招標(biāo)過程

對招標(biāo)方要求的條件要進(jìn)行深入分析，預(yù)測中標(biāo)的可能性。對在招標(biāo)文件和招標(biāo)過程中出現(xiàn)的異常要求和情況要進(jìn)行分析判斷，調(diào)整招標(biāo)策略，避免因招標(biāo)方或競爭對手使用違規(guī)手段操縱招標(biāo)活動，使企業(yè)蒙受不必要的損失。如有的招標(biāo)文件會由于招標(biāo)者的利益趨向而呈現(xiàn)出某種明顯偏向。在閱讀標(biāo)書時，物業(yè)管理公司應(yīng)特別注意招標(biāo)公告中的特殊要求，以便作出正確判斷，還應(yīng)對招標(biāo)方增加的合同特殊條款作出其是否符合《物業(yè)管理條例》規(guī)定的判斷，從而評估企業(yè)若承擔(dān)特殊條款可能存在的風(fēng)險。6)競爭對手

對競爭對手的分析評估包括了解競爭對手的規(guī)模、數(shù)量和企業(yè)綜合實力；競爭對手現(xiàn)接管物業(yè)的社會影響程度；競爭對手與招標(biāo)方是否存在背景聯(lián)系，在物業(yè)招標(biāo)前雙方是否存在關(guān)聯(lián)交易；競爭對手對招標(biāo)項目是否具有絕對優(yōu)勢；競爭對手可能采取的投標(biāo)策略等。

7)企業(yè)自身條件的分析

對企業(yè)自身條件的分析內(nèi)容包括：招標(biāo)項目的性質(zhì)，所在區(qū)域、規(guī)模是否符合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；項目類型是否符合企業(yè)確定的目標(biāo)客戶；常規(guī)預(yù)測的盈利；項目風(fēng)險控制是否在企業(yè)可以承受的范圍內(nèi)；投標(biāo)企業(yè)現(xiàn)有的人、財、物等資源條件滿足項目需求的能力。

物業(yè)管理企業(yè)只有通過對項目進(jìn)行合理的分析和正確的評估，并結(jié)合物業(yè)管理企業(yè)自身的優(yōu)勢條件，才能確定招標(biāo)項目的選擇和招標(biāo)活動的具體實施。(2)投標(biāo)風(fēng)險的防范與控制

物業(yè)管理投標(biāo)的主要風(fēng)險來自于招標(biāo)人和招標(biāo)物業(yè)、投標(biāo)人、競爭對手等三個方面。

1)來自于招標(biāo)人和招標(biāo)物業(yè)的風(fēng)險有：招標(biāo)方提出顯失公平的特殊條件，招標(biāo)方未告知可能會直接影響投標(biāo)結(jié)果的信息，建設(shè)單位可能出現(xiàn)資金等方面的困難而造成項目無法正常進(jìn)行，因物業(yè)延遲交付使用而造成早期介入期限延長，招標(biāo)方與其他投標(biāo)人存在關(guān)聯(lián)交易等。

2)來自于投標(biāo)人的風(fēng)險主要有：未對項目實施必要的可行性分析、評估、論證，從而造成投標(biāo)決策和投標(biāo)策略的失誤；盲目作出服務(wù)承諾；價格測算失誤造成未中標(biāo)或中標(biāo)后虧損經(jīng)營；項目負(fù)責(zé)人現(xiàn)場答辯出現(xiàn)失誤；接受資格審查時出現(xiàn)不可預(yù)見或可預(yù)見但未作相應(yīng)防范補救措施的失誤；投標(biāo)資料(如物業(yè)管理方案、報價等)泄露；投標(biāo)人采取不正當(dāng)?shù)氖侄螀⑴c競爭，被招標(biāo)方或評標(biāo)委員會取消投標(biāo)資格；未按要求制作投標(biāo)文件或送達(dá)投標(biāo)文件造成廢標(biāo)等。

3)來自競爭對手的風(fēng)險主要有：采取低于成本競爭、欺詐、行賄等不正當(dāng)?shù)母偁幨侄?；具備相關(guān)背景或綜合競爭的絕對優(yōu)勢；竊取他人的投標(biāo)資料和商業(yè)秘密等。對上述風(fēng)險的防范與控制的具體措施有：嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求參與投標(biāo)活動；對項目進(jìn)行科學(xué)合理的分析、評估，周密策劃、組織、實施投標(biāo)活動；完善企業(yè)自身的管理；選擇信譽良好的招標(biāo)方和手續(xù)完備盈利優(yōu)勢明顯的物業(yè)；充分考慮企業(yè)的承受能力，制訂可行的物業(yè)管理方案，選擇經(jīng)驗豐富的項目負(fù)責(zé)人；慎重對待合同的附加條款和招標(biāo)方的特殊要求等。

3．登記并取得招標(biāo)文件

物業(yè)管理企業(yè)在確定參加投標(biāo)后，按招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書指定的地點和方式登記并取得招標(biāo)文件。4．準(zhǔn)備投標(biāo)文件

投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，并對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。投標(biāo)文件又稱標(biāo)書，一般由投標(biāo)函、投標(biāo)報價表、資格證明文件、物業(yè)管理方案、招標(biāo)文件要求提供的其他材料等幾部分組成。常見的做法是將投標(biāo)文件根據(jù)性質(zhì)分為商務(wù)文件和技術(shù)文件兩大類。(1)商務(wù)文件(或稱物業(yè)基本情況)商務(wù)文件又稱商務(wù)標(biāo)，主要包括：

1)公司簡介。包括投標(biāo)公司的資質(zhì)條件、以往業(yè)績、人員等情況。

2)公司法人地位及法定代表人證明。包括資格證明文件(營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)代碼以及行業(yè)主管部門頒發(fā)的資質(zhì)等級證書、授權(quán)書、代理協(xié)議書等)、資信證明文件(保函、已履行的合同及商戶意見書、中介機構(gòu)出具的財務(wù)狀況書等)。3)投標(biāo)報價單及招標(biāo)文件要求提供的其他資料。

商務(wù)文件要求投標(biāo)人按招標(biāo)要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)真實反映企業(yè)的情況和詳細(xì)的報價。(2)技術(shù)文件

技術(shù)文件又稱技術(shù)標(biāo)，主要是物業(yè)管理方案和招標(biāo)方要求提供的其他技術(shù)性資料。

應(yīng)注意，有的招標(biāo)條件要求在技術(shù)文件中禁止透露可以反映企業(yè)情況的數(shù)據(jù)、文字、報價等，在準(zhǔn)備材料時應(yīng)按招標(biāo)要求準(zhǔn)備相關(guān)資料。

5．送交投標(biāo)文件

全部投標(biāo)文件編制好以后，投標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)文件要求進(jìn)行封裝，并按時送達(dá)招標(biāo)單位。

6．接受招標(biāo)方的資格審查

投標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)文件規(guī)定的要求準(zhǔn)備相應(yīng)資料，接受招標(biāo)方的資格審查。7．參加開標(biāo)、現(xiàn)場答辯和評標(biāo) 投標(biāo)人在接到開標(biāo)通知后，應(yīng)在規(guī)定的時間到達(dá)開標(biāo)地點參加開標(biāo)會議和現(xiàn)場答辯，并接受評標(biāo)委員會的審核。

8．簽約并執(zhí)行合同

投標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)及時與招標(biāo)人簽訂物業(yè)管理服務(wù)合同。同時，投標(biāo)人還要同招標(biāo)單位協(xié)商解決進(jìn)駐物業(yè)區(qū)域、實施前期物業(yè)管理的有關(guān)問題。

投標(biāo)結(jié)束后，要對投標(biāo)活動進(jìn)行分析總結(jié)，結(jié)算投標(biāo)有關(guān)費用，對招標(biāo)投標(biāo)資料進(jìn)行整理、歸檔。(三)投標(biāo)的策略及技巧 1．投標(biāo)的組織策劃

物業(yè)管理企業(yè)在獲取招標(biāo)信息后應(yīng)組織相關(guān)人員組成投標(biāo)小組，對投標(biāo)活動進(jìn)行策劃實施，其主要任務(wù)是項目分析評估、標(biāo)書編制、投標(biāo)策略的制訂、參與現(xiàn)場踏勘、開標(biāo)、評標(biāo)、現(xiàn)場答辯、簽約談判等。

(1)根據(jù)招標(biāo)物業(yè)項目的情況選擇企業(yè)骨干力量組成投標(biāo)小組，投標(biāo)小組成員的選擇、配備，尤其是項目負(fù)責(zé)人的選擇是確保投標(biāo)活動的質(zhì)量和效率的基礎(chǔ)。(2)對招標(biāo)方、招標(biāo)物業(yè)基本情況和競爭對手要進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查，正確評估，預(yù)測并降低投標(biāo)的風(fēng)險。

(3)正確編制標(biāo)書。編制標(biāo)書要根據(jù)招標(biāo)文件的要求進(jìn)行，在透徹掌握招標(biāo)文件內(nèi)容和進(jìn)行細(xì)致深入的市場調(diào)查基礎(chǔ)上，確定管理項目的整體思路(包括物業(yè)管理工作重點、服務(wù)特色、管理目標(biāo)、管理方式及實施措施等)，制訂物業(yè)管理方案。

(4)在科學(xué)分析和準(zhǔn)確計算的前提下測算管理服務(wù)成本并制訂合理報價。(5)靈活運用公共關(guān)系，多渠道獲取相關(guān)信息，確保報價的合理性。(6)選擇最能體現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢的物業(yè)作為招標(biāo)方考察的對象。

(7)加強與招標(biāo)方的溝通，了解招標(biāo)方的需求，及時掌握投標(biāo)過程中出現(xiàn)的變化情況并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

(8)周密安排招標(biāo)方的資格預(yù)選和評標(biāo)過程中的現(xiàn)場答辯活動。2．項目的現(xiàn)場踏勘

在踏勘現(xiàn)場過程中，招標(biāo)人還會就投標(biāo)公司代表提出的問題作出口頭回答，但這種口頭答復(fù)并不具備法律效力，只有在投標(biāo)者以書面形式提出問題并由招標(biāo)人作出書面答復(fù)時，才能產(chǎn)生法律約束力。投標(biāo)人應(yīng)對現(xiàn)場物業(yè)進(jìn)行詳細(xì)的踏勘，查勘現(xiàn)場物業(yè)與投標(biāo)報價是否存在外在風(fēng)險條件。具體包括以下方面：(1)物業(yè)建筑及安裝施工進(jìn)度(新建物業(yè))，物業(yè)當(dāng)前使用情況及陳舊老化程度(舊有物業(yè))；物業(yè)配套設(shè)施設(shè)備及其分布情況；周邊道路交通及停車場情況；園林綠化及環(huán)境標(biāo)識情況；內(nèi)部公共使用區(qū)域及通道分布情況；物業(yè)管理用房等。(2)主要業(yè)主情況，包括客戶定位、主要服務(wù)要求與所需特殊服務(wù)、物業(yè)服務(wù)費的承受能力等。這些情況可由投標(biāo)人自行安排人員與時間進(jìn)行調(diào)查。(3)物業(yè)所在地的氣候條件、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、人文環(huán)境、消費需求和市場變化情況以及與物業(yè)管理相關(guān)的政策法規(guī)等。3．投標(biāo)文件的編寫

物業(yè)管理投標(biāo)文件除了按規(guī)定格式要求響應(yīng)招標(biāo)文件外，最主要的內(nèi)容是介紹物業(yè)管理要點和物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)形式和費用。(1)投標(biāo)文件編寫的基本要求。

作為評標(biāo)的基本依據(jù)，投標(biāo)文件必須具備統(tǒng)一的編寫基礎(chǔ)，以便于評標(biāo)工作的順利進(jìn)行。

1)使用國家統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計量單位，避免在定標(biāo)和履約中出現(xiàn)混亂。2)使用統(tǒng)一的貨幣。國內(nèi)物業(yè)管理投標(biāo)書規(guī)定使用的貨幣應(yīng)為“人民幣”，而國際投標(biāo)中所使用貨幣則應(yīng)按招標(biāo)文件的規(guī)定執(zhí)行。

3)使用國家統(tǒng)一頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。如果某些業(yè)主由于特定需要要求提供特殊服務(wù)，也應(yīng)按照國家正式批準(zhǔn)的統(tǒng)一的服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。若招標(biāo)文件要求采用國外的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，應(yīng)將所使用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范譯成中文，并在投標(biāo)文件中說明。

4)使用準(zhǔn)確的表述方式。投標(biāo)書的文字與圖紙是投標(biāo)者借以表達(dá)其意圖的語言，必須能準(zhǔn)確表達(dá)投標(biāo)公司的投標(biāo)方案。投標(biāo)文件要使用簡潔、明確、文法通暢、條理清楚、言簡意賅的表述方式，最大限度地減少招標(biāo)單位的誤解和可能出現(xiàn)的爭議。

圖紙、表格的編寫要做到前后一致、風(fēng)格統(tǒng)一、符合招標(biāo)文件的要求。最好能以索引查閱方式將圖紙表格裝訂成冊，并和投標(biāo)文件中的文字表述保持一致。5)確保資料的真實性。投標(biāo)文件的內(nèi)容應(yīng)符合招標(biāo)文件的所有條款、條件和規(guī)定，且無重大偏離與保留。投標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)文件的要求提供投標(biāo)文件，并保證所提供全部資料的真實性。

(2)投標(biāo)文件編寫中應(yīng)注意的問題。

1)確保填寫無遺漏，無空缺。投標(biāo)文件中的每一空白都需填寫，如有空缺，則被認(rèn)為放棄意見；重要數(shù)據(jù)未填寫，可能被作為廢標(biāo)處理。

2)不可任意修改填寫內(nèi)容。投標(biāo)人所遞交的全部文件均應(yīng)由投標(biāo)方法人代表或委托代理人簽字；若填寫中有錯誤而不得不修改，則應(yīng)由投標(biāo)方負(fù)責(zé)人在修改處簽字。

3)填寫方式規(guī)范。除投標(biāo)方對錯處作必要修改外，投標(biāo)文件中不允許出現(xiàn)加行、涂抹或改寫痕跡。

4)不得改變標(biāo)書格式。若投標(biāo)人認(rèn)為原有招標(biāo)文件規(guī)定的格式不能表達(dá)投標(biāo)意圖，可另附補充說明，但不得任意修改原招標(biāo)文件規(guī)定的格式。

5)計算數(shù)字必須準(zhǔn)確無誤。投標(biāo)公司必須對單價、合計數(shù)、分步合計、總標(biāo)價及其大寫數(shù)字進(jìn)行仔細(xì)核對。

6)報價合理。投標(biāo)人應(yīng)對招標(biāo)項目提出合理的報價。

7)包裝整潔美觀。投標(biāo)文件應(yīng)保證字跡清楚，文本整潔，紙張統(tǒng)一，裝幀美觀大方。

8)做好投標(biāo)文件的保密措施。4．投標(biāo)報價的策略和技巧

投標(biāo)報價是技術(shù)性、技巧性極強的工作，在投標(biāo)的過程中，需要不斷調(diào)整策略，使報價更接近標(biāo)底。投標(biāo)報價的策略主要有：

(1)對項目運作的經(jīng)營管理成本進(jìn)行準(zhǔn)確測算，確定項目運作的盈虧平衡點和利潤空間，在此基礎(chǔ)上預(yù)測標(biāo)底和競爭對手的報價范圍。(2)密切關(guān)注、正確分析競爭對手的報價。

(3)補充一些投標(biāo)人有能力承擔(dān)的優(yōu)惠條件作為報價的附加。

在投標(biāo)過程中，投標(biāo)人采取的報價技巧主要有：

1)多方案報價。在邀請招標(biāo)或議標(biāo)的方式中，由于招標(biāo)文件不明確或項目本身有多方案存在，投標(biāo)人對項目原方案提出在經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上更合理可行的方案，即準(zhǔn)備兩個或兩個以上的報價，最后與招標(biāo)方進(jìn)行協(xié)商處理。

2)保本報價。即按成本報價，適用于規(guī)模大、遠(yuǎn)景效益好的項目或業(yè)主大會委托業(yè)主委員會組織的招標(biāo)項目。5．現(xiàn)場答辯的技巧

(1)應(yīng)選擇經(jīng)驗豐富、性格沉穩(wěn)、對項目情況熟悉的答辯人。在開標(biāo)前應(yīng)對答辯人員進(jìn)行模擬演練，正確把握招標(biāo)文件的要點、投標(biāo)文件的重點內(nèi)容、對項目的熟悉程度等，對重點問題、難點問題、普遍性的問題一一準(zhǔn)備答辯要點。(2)開標(biāo)前，答辯人員應(yīng)該保持良好的精神狀態(tài)。

(3)在正式開標(biāo)時，一般要求在規(guī)定的時間內(nèi)完整地將標(biāo)書主要內(nèi)容、特點作一概要性介紹，答辯人員應(yīng)當(dāng)圍繞招標(biāo)方和評委普遍關(guān)注的問題集中闡述，重點突出，難點講透，特色鮮明，從而體現(xiàn)投標(biāo)企業(yè)的信心和實力，感染并打動招標(biāo)方和評委。在現(xiàn)場發(fā)揮時要果斷、明確，避免匆忙回答或含糊其辭。6．簽約談判的技巧

(1)在簽約談判時要準(zhǔn)確把握對方的真實意圖，準(zhǔn)確判斷對方履行合同的誠意和能力，對進(jìn)駐物業(yè)和實施常規(guī)物業(yè)管理必備的條件應(yīng)明確約定。

(2)慎重考慮物業(yè)管理目標(biāo)、前期投入費用及獎罰條件等方面的任何承諾。如對管轄區(qū)域刑事案件、業(yè)主(或物業(yè)使用人)人身和財產(chǎn)安全損失等的承諾。(3)預(yù)測承接物業(yè)后可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，將其列入相應(yīng)的合同條款中加以規(guī)避。(四)招標(biāo)文件示例

A省政府大樓的招標(biāo)文件(部分內(nèi)容)：該項目位于G市T區(qū)，總建筑面積為84350m2，招標(biāo)方式為邀請招標(biāo)，由招標(biāo)人委托代理機構(gòu)于2004年4月組織具體的招標(biāo)活動。

附錄l：招標(biāo)文件目錄 目錄

第一部分投標(biāo)邀請函 投標(biāo)邀請函

第二部分投標(biāo)人須知 總則 1．項目說明 2．定義及解釋 3．合格的投標(biāo)人 4．紀(jì)律與保密事項 5．保證

6．投標(biāo)費用 招標(biāo)文件

7．招標(biāo)文件構(gòu)成

8．招標(biāo)文件的澄清和修改 9．實地查驗物業(yè) 投標(biāo)文件的編制

10．投標(biāo)語言及計量 11．投標(biāo)文件的構(gòu)成 12．投標(biāo)函 13．投標(biāo)報價說明

14．投標(biāo)報價貨幣

15．證明投標(biāo)人合格和資格的文件 16．投標(biāo)保證金 17．投標(biāo)人知悉 18．投標(biāo)有效期

19．投標(biāo)文件的式樣和簽署 20．知識產(chǎn)權(quán) 投標(biāo)文件的遞交

21．投標(biāo)文件的密封標(biāo)記 22．投標(biāo)截止時間

23．遲交的投標(biāo)文件

24．投標(biāo)文件的修改與撤回 開標(biāo)與評標(biāo) 25．開標(biāo)

26．評標(biāo)委員會

27．評標(biāo)原則和評標(biāo)方法 28．初步評審及詳細(xì)評審 29．投標(biāo)文件的修正和澄清 30．中標(biāo)人

31．拒絕任何或所有投標(biāo)的權(quán)利 授予合同

32．合同授予標(biāo)準(zhǔn) 33．中標(biāo)通知書 34．簽訂合同 35．中標(biāo)服務(wù)費 36．履約保證金

第三部分物業(yè)管理服務(wù)需求書 1．概況

2．物業(yè)管理項目及范圍 3．物業(yè)管理要求

4．物業(yè)管理質(zhì)量指標(biāo)要求 5．獎懲辦法

6．物業(yè)管理期限及管理服務(wù)費支付時間 7．其他

第四部分物業(yè)管理服務(wù)合同格式 第五部分投標(biāo)文件格式 格式一投標(biāo)函格式 格式二投標(biāo)報價表格式 格式三法定代表人授權(quán)書格式 格式四資格證明文件格式 格式五技術(shù)、商務(wù)響應(yīng)文件格式 格式六物業(yè)管理投標(biāo)方案文件格式 格式七履約保證金格式 格式八唱標(biāo)信封 附錄2：投標(biāo)邀請函格式

投標(biāo)邀請函 ———： G市國際工程咨詢公司(以下簡稱“招標(biāo)代理機構(gòu)”)受A省政府(以下簡稱“招標(biāo)人”)的委托，就A省檔案新館大樓物業(yè)管理服務(wù)招標(biāo)接受合格的國內(nèi)投標(biāo)人提交密封投標(biāo)。有關(guān)事項如下：

一、本次招標(biāo)的項目：A省檔案新館大樓物業(yè)管理服務(wù)招標(biāo)(詳細(xì)內(nèi)容請參閱招標(biāo)文件中的相關(guān)內(nèi)容)。

二、招標(biāo)文件規(guī)定的時間(本次招標(biāo)均使用北京時間)。

1．本次招標(biāo)的投標(biāo)報名及購買招標(biāo)文件時間：2003年4月1日上午9：30～11：30；下午2：30～16：00 2．遞交投標(biāo)文件：2004年4月18日上午9：00 3．投標(biāo)截止和開標(biāo)時間：2004年4月18日上午9：30

三、本招標(biāo)文件規(guī)定的地點。

1．發(fā)售招標(biāo)文件地點：G市國際工程咨詢公司 2．遞交投標(biāo)文件地點：A省政府采購中心 3．開標(biāo)地點：A省政府采購中心

四、投標(biāo)人必須提交金額為5萬元(人民幣)的投標(biāo)保證金，投標(biāo)保證金必須在投標(biāo)截止時間之前到達(dá)招標(biāo)代理機構(gòu)賬戶上。招標(biāo)代理機構(gòu)賬戶：

收款人：G市國際工程咨詢公司 開戶行：工商銀行G市分行 賬號：601020000xxxxxx 投標(biāo)保證金的有關(guān)事項按投標(biāo)人須知的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、招標(biāo)答疑的時間、地點。

時間：2003年4月5日上午10：00 地點：xx中路36號A省政府一樓

2004年4月4日上午11：30時前各投標(biāo)人將需解答的問題傳真給招標(biāo)代理機構(gòu)。

六、本次招標(biāo)在本招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點公開開標(biāo)，屆時請投標(biāo)人法定 代表人或其授權(quán)代表務(wù)必出席開標(biāo)會。

七、招標(biāo)代理機構(gòu)、招標(biāo)人將不負(fù)責(zé)投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件、實地查驗物業(yè)和遞交投標(biāo)文件所發(fā)生的任何成本或費用。

八、有關(guān)此次招標(biāo)之事宜，可按下列地址以書面形式向招標(biāo)代理機構(gòu)查詢。招標(biāo)代理機構(gòu)：G市國際工程咨詢公司 地址：G市xxx路xx大廈10樓

聯(lián)系人：張xx電話：xxxxxxx傳真：xxxxxxx郵編：xxxxx 招標(biāo)人：A省政府 地址：xxx中路216號

電話：xxxxxx傳真：xxxxxx郵編：xxxxx聯(lián)系人：陳xx 招標(biāo)人：A省政府

招標(biāo)代理機構(gòu)：G市國際工程咨詢公司 2004年3月28日

附錄3：投標(biāo)人須知(部分)

一、投標(biāo)報價說明

(一)投標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中的要求，按投標(biāo)文件格式規(guī)定填寫報價表。(二)投標(biāo)人在投標(biāo)文件中的投標(biāo)報價總表上只允許有一個報價，任何有選擇的報價將不予接受。投標(biāo)價不是固定價的投／際文件將作為非響應(yīng)性投標(biāo)而予以拒絕。

(三)投標(biāo)人應(yīng)詳細(xì)列明報價明細(xì)表，如果單價與總價不符時，以單價為準(zhǔn)修正總價。

(四)如合同項目內(nèi)容沒有增減，投標(biāo)人所報的投標(biāo)價在合同執(zhí)行期間是固定不變的，沒有招標(biāo)人同意不得以任何理由予以變更。

二、評標(biāo)原則和評標(biāo)方法

(一)評標(biāo)基本原則：評標(biāo)工作應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及國家和地方政府有關(guān)政府采購和物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的規(guī)定，評標(biāo)委員會只對確定為實質(zhì)響應(yīng)招標(biāo)文件要求的投標(biāo)進(jìn)行評價和比較。

(二)評標(biāo)方法：本次招標(biāo)的評標(biāo)方法采用綜合評分法。評標(biāo)辦法是：按照評標(biāo)程序的規(guī)定，依據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)以及各項權(quán)重，各位評委就每個合格投標(biāo)人的投標(biāo)方案、商務(wù)狀況、現(xiàn)場答辯及其對招標(biāo)文件要求的響應(yīng)情況進(jìn)行評議和比較，評出其技術(shù)評分、商務(wù)評分和現(xiàn)場答辯。對各評委的評分去掉一個最高分和一個最低分，余下的評分的算術(shù)平均值即為該投標(biāo)人的技術(shù)評分、商務(wù)評分和現(xiàn)場答辯評分。評標(biāo)委員會按招標(biāo)文件規(guī)定核定各投標(biāo)人的投標(biāo)價格，再計算各投標(biāo)人的價格得分。將技術(shù)評分、商務(wù)評分和價格評分、現(xiàn)場答辯評分分別乘以權(quán)重并相加得出綜合得分，綜合得分前兩位的投標(biāo)人(得分相同時價格低者優(yōu)先)為中標(biāo)候選人。

三、初步評審及詳細(xì)評審

(一)初步評審

評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件檢查投標(biāo)文件提供的資格證明文件是否齊全、是否滿足招標(biāo)文件的要求、投標(biāo)文件是否編排有序。在詳細(xì)評標(biāo)之前，評標(biāo)委員會要審查每份投標(biāo)文件是否實質(zhì)上響應(yīng)了招標(biāo)文件的要求。實質(zhì)上響應(yīng)的投標(biāo)應(yīng)該是與招標(biāo)文件要求的全部事項、條款和質(zhì)量要求相符合，沒有重大偏離或保留的投標(biāo)。所謂重大偏離或保留是指實質(zhì)上影響合同的委托管理事項、物業(yè)管理服務(wù)質(zhì)量；或者實質(zhì)上與招標(biāo)文件不一致，而且限制了合同中委托方的權(quán)利或投標(biāo)的義務(wù)。糾正這些偏離或保留將會對其他實質(zhì)上響應(yīng)要求的投標(biāo)人的競爭地位產(chǎn)生不公正的影響。評標(biāo)委員會決定投標(biāo)文件的響應(yīng)性只根據(jù)投標(biāo)文件本身的內(nèi)容，而不尋找外部的證據(jù)。

評標(biāo)委員會將允許修正投標(biāo)文件中不構(gòu)成實質(zhì)性偏離的、微小的、不正規(guī)的、不一致的或不規(guī)則的地方，但這些修正不能影響任何投標(biāo)人相應(yīng)的名次排序。(二)詳細(xì)評審 1．技術(shù)評審細(xì)則 評標(biāo)委員會對每個投標(biāo)人按下列因素每項進(jìn)行打分：(1)對物業(yè)管理服務(wù)需求書的響應(yīng)程度(15％)。(2)物業(yè)管理服務(wù)總體模式與配套措施(10％)： 1)總體模式(5％)；

2)配套措施(5％)。

(3)物業(yè)管理機構(gòu)設(shè)立方案、運作流程(10％)： 1)機構(gòu)設(shè)立方案(5％)；

2)運作流程(5％)。

(4)管理服務(wù)人員的配備方案(15％)： 1)人員配備(8％)； 2)人員資質(zhì)、培訓(xùn)(4％)； 3)人員考核(3％)。

(5)管理服務(wù)用房及其他物資裝備配套方案(10％)。(6)各項管理規(guī)章制度(15％)。

(7)各項物業(yè)管理服務(wù)、物業(yè)維護(hù)計劃和實施方案(10％)。(8)物業(yè)管理服務(wù)各項質(zhì)量指標(biāo)的承諾、目標(biāo)(15％)。2．商務(wù)評審細(xì)則

評審委員會對每個投標(biāo)人按下列因素每項進(jìn)行打分：(1)商務(wù)響應(yīng)程度(40％)：

1)對物業(yè)管理委托合同的響應(yīng)(15％)； 2)經(jīng)營收支預(yù)算方案、利潤率(25％)。(2)信譽(10％)：

1)有無不良訴訟史(5％)； 2)信譽等級(5％)。

(3)業(yè)績(20％)：

1)投標(biāo)人近3年的物業(yè)管理服務(wù)業(yè)績(附部分合同復(fù)印件，業(yè)主或委托書評價意見并注明聯(lián)系部門及電話)(8％)；

2)投標(biāo)人近3年的同類物業(yè)管理業(yè)績(附部分合同復(fù)印件，業(yè)主或委托人評價意見并注明聯(lián)系部門及電話)(7％)；

3)投標(biāo)人2000年至今的物業(yè)管理業(yè)績(附部分合同復(fù)印件，業(yè)主或委托人評價意見并注明聯(lián)系部門及電話)(5％)。(4)履約能力(20％)：

1)投標(biāo)人企業(yè)人員規(guī)模、營業(yè)額、利潤(8％)； 2)總資產(chǎn)(6％)； 3)資產(chǎn)負(fù)債率(6％)。

(5)資質(zhì)(10％)：

1)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)級別(5％)；

2)是否有ISO質(zhì)量認(rèn)證或其他質(zhì)量認(rèn)證證明(5％)； 3)價格的核準(zhǔn)和評分。

(6)評標(biāo)委員會詳細(xì)分析、核準(zhǔn)價格表，看其是否有計算上或累加上的算術(shù)錯誤，修正錯誤的原則如下：

1)若用數(shù)字表示的金額和用文字表示的金額不一致，以文字表示的金額為準(zhǔn)； 2)當(dāng)單價與數(shù)量的乘積與總價不一致時，以單價為準(zhǔn)，并修正總價；

3)投標(biāo)人的報價有漏項的，將以所有入圍投標(biāo)人的最高報價計入投標(biāo)報價總價； 4)評標(biāo)委員會依據(jù)招標(biāo)文件認(rèn)為應(yīng)該調(diào)整的價格。

(7)評標(biāo)委員會將按上述修正錯誤的方法調(diào)整入圍投標(biāo)文件中的投標(biāo)報價，調(diào)整后的價格對投標(biāo)人具有約束力。如果投標(biāo)人不接受修正后的價格，則其投標(biāo)將被拒絕。

(8)價格評分：將評標(biāo)委員會修正后的人圍投標(biāo)人的投標(biāo)價格，取算術(shù)平均值的95％作為基準(zhǔn)價格，等于基準(zhǔn)價格的投標(biāo)報價定為100分，高于基準(zhǔn)價格的投標(biāo)報價則按其比例，每高于2％減1分，低于基準(zhǔn)價格的不加分，如此類推，算出入圍投標(biāo)人的價格評分。

現(xiàn)場答辯評分的主要標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)重：

1)答辯人物業(yè)管理知識和對法規(guī)的熟悉程度(25％)； 2)答辯人的準(zhǔn)備充分程度(20％)； 3)答辯人對本項目的了解程度(30％)；

4)答辯人的思路、條理性、針對性和回答問題的準(zhǔn)確性(25％)。(三)得分統(tǒng)計及評標(biāo)結(jié)果

(1)將每份人圍投標(biāo)統(tǒng)計得出技術(shù)、商務(wù)、答辯和價格評分分別乘以權(quán)重得出其技術(shù)得分、商務(wù)得分、現(xiàn)場答辯和價格得分，各得分相加即為綜合得分。(2)評標(biāo)委員會以書面形式寫出評標(biāo)結(jié)果，按綜合得分由高到低的排名順序推薦前兩位的投標(biāo)人(得分相同時以低價者優(yōu)先)為中標(biāo)候選人。(四)技術(shù)、商務(wù)、答辯及價格權(quán)重分配

技術(shù)、商務(wù)、答辯及價格權(quán)重分配如表所示： 評分項目 權(quán)重 技術(shù)評分 40％ 商務(wù)評分 20％ 價格評分 30％ 現(xiàn)場答辯 10％ 附錄4：投標(biāo)函格式

投標(biāo)函

致：A省政府(招標(biāo)人)我方確認(rèn)收到貴方提供的A省政府大樓物業(yè)管理服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)所需的招標(biāo)文件及圖紙等的全部內(nèi)容，我方：(投標(biāo)人名稱)正式授權(quán)為授權(quán)代表(全名，職務(wù))代表我方進(jìn)行有關(guān)投標(biāo)的一切事宜。

在此提交的投標(biāo)文件，正本一份，副本四份，唱標(biāo)信封一份。包括如下內(nèi)容：(一)投標(biāo)函；

(二)投標(biāo)報價表；

(三)全套資格證明文件；(四)技術(shù)、商務(wù)響應(yīng)文件；(五)物業(yè)管理投標(biāo)方案文件；

(六)應(yīng)招標(biāo)文件要求的其他文件。

我方已完全明白招標(biāo)文件的所有條款要求，并重申以下幾點：

1．我方已收到上述投標(biāo)項目所提供的一切有關(guān)招標(biāo)文件、圖紙等相關(guān)說明資料，根據(jù)招標(biāo)文件、圖紙、答疑紀(jì)要和其他相關(guān)文件的要求和物業(yè)現(xiàn)場查驗結(jié)果，考慮本企業(yè)自身的實力及特點，我單位愿以人民幣(大寫)——元(小寫)——元的投標(biāo)報價(詳見投標(biāo)報價表)投標(biāo)承包上述服務(wù)項目。

2．本投標(biāo)文件的有效期為投標(biāo)截止日后60天有效，如中標(biāo)，有效期將延至合同終止日為止。

3．我方已詳細(xì)研究了招標(biāo)文件的所有內(nèi)容，包括修正文(如果有)和所有已提供的參考資料以及有關(guān)附件，并完全明白，我方放棄在此方面提出含糊意見或誤解的一切權(quán)利。

4．我方承諾投標(biāo)文件夾中的一切資料、數(shù)據(jù)是真實的，并承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任。

5．我方明白并同意我方如在投標(biāo)有效期之內(nèi)撤回投標(biāo)，則投標(biāo)保證金將被貴方?jīng)]收。

6．我方同意按照貴方可能提出的要求而提供與投標(biāo)有關(guān)的任何其他數(shù)據(jù)或信息。7．我方理解貴方不一定接受最低標(biāo)價或任何貴方可能收到的投標(biāo)。

8．我方如果中標(biāo)，將保證履行招標(biāo)文件以及招標(biāo)文件修改書(如果有的話)中的全部責(zé)任和義務(wù)，在中標(biāo)通知書規(guī)定的時間內(nèi)簽訂《物業(yè)管理委托合同》。9．如我方被授予合同，我方承諾向招標(biāo)代理機構(gòu)的支付本次招標(biāo)的中標(biāo)服務(wù)費。投標(biāo)人(蓋法人公章)： 法人授權(quán)代表(蓋章或簽名)： 日期：x年x月x日 附錄5：投標(biāo)報價總表格式

物業(yè)管理服務(wù)費投標(biāo)報價總表

項目名稱：A省政府大樓物業(yè)管理服務(wù)招標(biāo)[價格單位：(人民幣)元] 第1年第2、3年平均值 序號分項內(nèi)容人工 服務(wù)費材料 購置費人工 服務(wù)費材料 購置費備注

1安全保衛(wèi)服務(wù)費(每年)2清潔衛(wèi)生服務(wù)費(每年)3物業(yè)設(shè)施、設(shè)備維護(hù)費(每年)稅金(每年)利潤(每年)第1年物業(yè)管理服務(wù)費投標(biāo)總報價 其中人工服務(wù)費投標(biāo)報價 材料購置費投標(biāo)報價大寫：(￥)大寫：(￥)大寫：(￥)第2、3年物業(yè)管理服務(wù)費投標(biāo)總報價平均值 其中人工服務(wù)費投標(biāo)報價

材料購置費投標(biāo)報價大寫：(￥)大寫：(￥)大寫：(￥)3年物業(yè)管理服務(wù)費投標(biāo)總報價合計 其中人工服務(wù)費投標(biāo)報價

材料購置費投標(biāo)報價大寫：(￥)大寫：(￥)大寫：(￥)注：1．表的總計是根據(jù)招標(biāo)文件要求包含所有需委托方支付給受托方的費用。2．報價均應(yīng)包含所有需受托方繳納的稅費。

3．物業(yè)管理服務(wù)費投標(biāo)總報價由人工服務(wù)費和材料購置費兩部分構(gòu)成，其中材料購置費指在本物業(yè)設(shè)施設(shè)備日常運行、維護(hù)和保養(yǎng)過程中屬于中標(biāo)人責(zé)任范圍，由中標(biāo)人支付并可納入物業(yè)管理服務(wù)費的設(shè)備及各種物料的購置費用。該項費用應(yīng)設(shè)專門賬戶由招標(biāo)人和中標(biāo)人共同管理，材料購置費支付須報招標(biāo)人審批同意，如所列項目未發(fā)生或有結(jié)余，應(yīng)將余額退回招標(biāo)人，具體管理方法在物業(yè)服務(wù)合同中約定。

附錄6：資格證明文件種類

[說明]投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求提交以下格式(包括但不限于以下各項)的內(nèi)容：

《營業(yè)執(zhí)照》和《稅務(wù)登記證》復(fù)印件； 《物業(yè)管理資格證書》復(fù)印件；

投標(biāo)人簡介(投標(biāo)人自行編寫)。

其中，投標(biāo)人簡介的內(nèi)容包括但不限于以下各項： 投標(biāo)人簡歷、規(guī)模、設(shè)施、現(xiàn)狀；

投標(biāo)人的組織機構(gòu)、投標(biāo)人的管理模式、管理制度； 投標(biāo)人的人員素質(zhì)表；

投標(biāo)人近3年的總資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、年營業(yè)額、凈利潤、開戶銀行出具的資信證明書；

投標(biāo)人近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表復(fù)印件； 提供投標(biāo)人近3年業(yè)績表(包括同類物業(yè)管理業(yè)績表)； 投標(biāo)人的質(zhì)量認(rèn)證證書復(fù)印件。

第三節(jié) 物業(yè)管理方案的制訂（掌握）

本節(jié)的內(nèi)容是重點，作為一個物業(yè)管理師，編制物業(yè)管理方案是最基本的執(zhí)業(yè)要求，因此，對這部分內(nèi)容要給與足夠的重視。

一、制訂物業(yè)管理方案的一般程序

物業(yè)管理企業(yè)在確定參與招標(biāo)活動后，應(yīng)組織相關(guān)人員在對招標(biāo)物業(yè)項目基本情況進(jìn)行分析和對物業(yè)管理模式進(jìn)行確定的基礎(chǔ)上，制訂切實可行的物業(yè)管理方案。制訂物業(yè)管理方案的一般程序為：

(1)組織經(jīng)營、管理、技術(shù)、財務(wù)人員參與物業(yè)管理方案的制訂。(2)對招標(biāo)物業(yè)項目的基本情況進(jìn)行分析，收集相關(guān)信息及資料。(3)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的需求內(nèi)容進(jìn)行分工、協(xié)作。(4)確定組織架構(gòu)和人員配置。

(5)根據(jù)物業(yè)資料及設(shè)施設(shè)備技術(shù)參數(shù)、組織架構(gòu)及人員配置、市場信息、管理經(jīng)驗等情況詳細(xì)測算物業(yè)管理成本。

(6)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的物業(yè)管理需求內(nèi)容制訂詳細(xì)的操作方案。(7)測算物業(yè)管理服務(wù)費用(合同總價和單價)。

(8)對擬訂的物業(yè)管理方案進(jìn)行審核、校對、調(diào)整。(9)排版、印制、裝幀。

二、制訂物業(yè)管理方案的要求

(1)物業(yè)管理方案的內(nèi)容、格式、投標(biāo)報價必須響應(yīng)并符合招標(biāo)文件(包括答疑文件)中對物業(yè)管理服務(wù)需求的規(guī)定，不能有缺項或漏項。

(2)方案的各項具體實施內(nèi)容必須是根據(jù)招標(biāo)物業(yè)的基本情況和特點制訂；整體方案必須是在調(diào)研、評估的基礎(chǔ)上制訂；方案的內(nèi)容必須符合國家及地方法律、法規(guī)的規(guī)定。

(3)方案中對招標(biāo)文件要求作出的實質(zhì)性響應(yīng)內(nèi)容必須是投標(biāo)企業(yè)能夠履行的，包括各項服務(wù)承諾、工作目標(biāo)及計劃、具體項目的實施方案等。

(4)制訂物業(yè)管理服務(wù)費用價格必須合理，具體實施內(nèi)容應(yīng)該在滿足招標(biāo)方(或業(yè)主)需求的基礎(chǔ)上制訂設(shè)計科學(xué)、運行經(jīng)濟(jì)的方案。如對于實行酬金制的物業(yè)管理項目，投標(biāo)方不能為了取得穩(wěn)定的利潤而制訂加大成本投入的方案；實行包干制的物業(yè)管理企業(yè)不能為了控制經(jīng)營風(fēng)險而制訂影響服務(wù)質(zhì)量的方案。

三、制訂物業(yè)管理方案的要點及方法

(一)物業(yè)管理方案的基本內(nèi)容（記憶）

物業(yè)管理方案的基本內(nèi)容主要包括招標(biāo)物業(yè)項目的整體設(shè)想與構(gòu)思、管理方式與運作程序、組織架構(gòu)與人員配置、管理制度的制訂、檔案的建立與管理、早期介入及前期物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容、常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)綜述、費用測算與成本控制、管理指標(biāo)與管理措施、物資裝備與工作計劃等。

上述各項內(nèi)容按其在物業(yè)管理投標(biāo)活動中所起的作用可分為以下幾個方面。1．關(guān)鍵性內(nèi)容

(1)項目的整體設(shè)想與構(gòu)思(包括項目總體模式與物業(yè)管理服務(wù)工作重點的確定)；

(2)組織架構(gòu)與人員的配置；(3)費用測算與成本控制；

(4)管理方式、運作程序及管理措施。

以上是體現(xiàn)物業(yè)管理企業(yè)管理理念、管理優(yōu)勢和企業(yè)綜合競爭實力的關(guān)鍵內(nèi)容，因此，在物業(yè)管理方案的制訂過程中，需要認(rèn)真研究招標(biāo)文件、深入調(diào)查分析招標(biāo)項目的基本情況和業(yè)主的服務(wù)需求，運用科學(xué)、合理的方法編制切實可行的實施方案。

2．實質(zhì)性內(nèi)容

(1)管理制度的制訂；(2)檔案的建立與管理；

(3)人員培訓(xùn)及管理；

(4)早期介入及前期物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容；(5)常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)綜述；(6)管理指標(biāo)；(7)物資裝備；(8)工作計劃。

以上內(nèi)容一般是對招標(biāo)文件中物業(yè)管理服務(wù)需求的具體響應(yīng)，也是具體實施物業(yè)管理各項服務(wù)的實質(zhì)性方案。在制訂方案時要結(jié)合物業(yè)的實際情況，在滿足招標(biāo)文件的規(guī)定和招標(biāo)人需求的基礎(chǔ)上，綜合反映企業(yè)的管理服務(wù)水平和管理特色，并注意不能缺失或遺漏，包括細(xì)節(jié)或單個項目的闡述。(二)制訂物業(yè)管理方案的要點及方法

1．招標(biāo)物業(yè)項目的整體設(shè)想與構(gòu)思

對招標(biāo)物業(yè)項目的整體設(shè)想與構(gòu)思必須在對項目進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上實施，只有對招標(biāo)物業(yè)項目的基本情況和業(yè)主的需求進(jìn)行詳盡深入的調(diào)查、分析，才能制訂出科學(xué)、合理、可行的方案，因此，項目分析是編制物業(yè)管理方案的前提條件。物業(yè)管理企業(yè)除了通過現(xiàn)場踏勘、招標(biāo)方答疑會等渠道獲取資料外，主要是要對物業(yè)所在區(qū)域進(jìn)行詳細(xì)、深入的市場調(diào)查，并借助公共媒介、網(wǎng)絡(luò)等手段獲取相關(guān)信息。在當(dāng)?shù)卦O(shè)置分支機構(gòu)的物業(yè)管理企業(yè)，可以形成周期性的物業(yè)管理市場調(diào)查報告，為物業(yè)管理方案的制訂提供便利條件。(1)項目簡介

項目簡介即指運用簡明扼要的語言介紹招標(biāo)物業(yè)的基本概況，如物業(yè)占地面積、建筑面積，物業(yè)的性質(zhì)、類型與使用功能等，篇幅不宜過長。(2)客戶服務(wù)需求分析 客戶服務(wù)需求分析即指簡明介紹包括客戶群體的定位及服務(wù)需求特征等內(nèi)容。(3)項目的可行性研究與定位

項目的可行性研究與定位也力求用簡練的語言概括招標(biāo)物業(yè)的市場定位，投標(biāo)企業(yè)承擔(dān)該項目的管理服務(wù)優(yōu)勢。

如在B市某國際大廈(建筑面積79000m2)的物業(yè)管理方案中，中標(biāo)企業(yè)根據(jù)該項目是以高檔寫字樓為主，集商業(yè)零售、金融服務(wù)、酒店、會議中心于一體的項目特征，確定了該項目“現(xiàn)代、高效、環(huán)保、繁榮”的整體形象定位，完整地詮釋了項目展示現(xiàn)代化、國際化的商務(wù)辦公形象，塑造進(jìn)取、創(chuàng)新和富有效率的商務(wù)氛圍，樹立綠色環(huán)保的社會形象的總體服務(wù)要求。

(4)物業(yè)管理服務(wù)的重點及難點

招標(biāo)物業(yè)項目物業(yè)管理服務(wù)的重點及難點，也是業(yè)主最關(guān)心的焦點，若分析準(zhǔn)確，對策得當(dāng)，就能成為彰顯投標(biāo)人能力與水平的投標(biāo)方案。投標(biāo)人要根據(jù)物業(yè)性質(zhì)、類型以及業(yè)主的構(gòu)成、服務(wù)需求確定物業(yè)管理服務(wù)的重點及難點，其目的是有針對性地提出相應(yīng)的措施。

一般而言，商用類型的寫字樓物業(yè)、綜合性商業(yè)物業(yè)管理服務(wù)的重點及難點主要體現(xiàn)在經(jīng)營和設(shè)施設(shè)備管理等方面；工業(yè)區(qū)物業(yè)在消防、污染控制及貨物、人員的出入管理有特殊的服務(wù)需求；—政府物業(yè)管理的特殊性主要體現(xiàn)在維護(hù)政府形象、內(nèi)部特約服務(wù)、會議接待及慶典服務(wù)、安全及保密管理等方面；居住類型的物業(yè)的重點主要集中在基礎(chǔ)性的物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容層面；公用事業(yè)類型的物業(yè)管理服務(wù)的重點及難點主要在于確保公用設(shè)施無故障的正常運行，對緊急事件的預(yù)防與處理(包括惡性犯罪事件、重大事故、自然災(zāi)害等)。(5)物業(yè)管理服務(wù)模式

確定招標(biāo)物業(yè)項目的管理服務(wù)模式，是在對項目基本情況進(jìn)行深入調(diào)查分析的前提下，結(jié)合招標(biāo)文件的具體要求，確定最符合物業(yè)實際情況和業(yè)主需求的管理服務(wù)重點和主要措施，包括物業(yè)的功能定位、客戶定位和服務(wù)需求定位三方面的內(nèi)容。

如在S市某國有商業(yè)銀行項目的物業(yè)管理方案中，中標(biāo)企業(yè)根據(jù)物業(yè)的定 位、服務(wù)需求、客戶情況的分析以及項目全方位經(jīng)營、整體形象的包裝和維護(hù)、樓宇設(shè)施設(shè)備管理的工作重點等因素，確定“經(jīng)營型物業(yè)管理模式”作為該項目的管理服務(wù)模式，較好地適應(yīng)了業(yè)主的服務(wù)需求，取得了業(yè)主的認(rèn)同。再如S市某住宅區(qū)(由美式別墅群、高級公寓組成)的物業(yè)管理方案中，中標(biāo)企業(yè)根據(jù)物業(yè)項目的客戶定位、地理位置、居住環(huán)境條件、市場影響力、業(yè)主的需求層次等因素確定“五星級酒店物業(yè)管理”為該項目的物業(yè)管理模式，通過吸收和借鑒五星級酒店的高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)理念和科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范的管理手段和操作，借以全面提升物業(yè)管理服務(wù)質(zhì)量，滿足業(yè)主不斷變化的服務(wù)需求。2．管理方式與運作程序

管理方式與運作程序一般由組織架構(gòu)的設(shè)置、流程與支持系統(tǒng)的設(shè)計和管理機制的確定等內(nèi)容組成。

(1)組織架構(gòu)的設(shè)置

組織架構(gòu)的設(shè)置需要綜合考慮物業(yè)的規(guī)模和服務(wù)內(nèi)容，在確保最大限度滿足業(yè)主服務(wù)需求的前提下，設(shè)計高效運作的組織架構(gòu)。

如在北京某國際大廈項目中，中標(biāo)企業(yè)設(shè)置了以客戶服務(wù)中心為中樞(負(fù)責(zé)承擔(dān)客戶服務(wù)、信息管理、協(xié)調(diào)調(diào)度、物業(yè)經(jīng)營等職能)，綜合部(負(fù)責(zé)承擔(dān)行政事務(wù)、人力資源、財務(wù)管理、后勤采購等職能)、機電工程部(負(fù)責(zé)承擔(dān)設(shè)備運行、工程維護(hù)、節(jié)能降耗、消防管理等職能)、管理部(負(fù)責(zé)質(zhì)量控制、安防管理、停車場管理、精神文明建設(shè)、環(huán)境工程維護(hù)等職能)等相關(guān)部門密切協(xié)同運作的組織架構(gòu)。

(2)運作程序與支持系統(tǒng)的設(shè)計

運作程序包括項目整體運作流程、內(nèi)部運作流程與客戶服務(wù)及需求信息反饋流程，一般采用流程圖的方法進(jìn)行展示，流程設(shè)計要遵循全面、高效、合理的原則，準(zhǔn)確、真實地反映組織架構(gòu)的功能和運作方式。

支持系統(tǒng)一般也設(shè)計為表格或流程圖的形式，綜合反映物業(yè)管理企業(yè)集中資源優(yōu)勢構(gòu)建對項目的支持體系。(3)管理機制的確定

管理機制是反映物業(yè)管理企業(yè)實現(xiàn)項目物業(yè)管理服務(wù)目標(biāo)的基礎(chǔ)，一般由目標(biāo)管理責(zé)任制，激勵機制、監(jiān)督機制組成。其中目標(biāo)管理機制就是將項目的管理目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、競爭目標(biāo)以量化的形式作為重要職責(zé)交給項目的管理團(tuán)隊，并賦予相應(yīng)的權(quán)利，同時將目標(biāo)的實現(xiàn)與管理團(tuán)隊的切身利益掛鉤；激勵機制是在目標(biāo)管理機制的基礎(chǔ)上設(shè)計相應(yīng)的激勵辦法；監(jiān)督機制是通過政府、業(yè)主、社會輿論和企業(yè)內(nèi)部管理等渠道來實現(xiàn)對項目運作的監(jiān)督。3．人員的配備、培訓(xùn)與管理

(1)人員配備

人員配備包括擬為項目配置的各類人員，各部門、各崗位的人員編制與專業(yè)素質(zhì)要求等。人員配備一般依據(jù)物業(yè)類型、規(guī)模、服務(wù)內(nèi)容及需求標(biāo)準(zhǔn)、工作重點來確定，并可參照物業(yè)所在地區(qū)政府制訂的物業(yè)管理服務(wù)收費指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)和同類物業(yè)的管理經(jīng)驗。

(2)人員培訓(xùn)

人員培訓(xùn)方案要對各類管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)計劃、方式、目標(biāo)進(jìn)行詳盡的描述，可以采取綜合性闡述與相關(guān)表格、流程圖相結(jié)合的方式。

(3)人員管理

人員管理包括錄用與考核、競爭機制、協(xié)調(diào)關(guān)系、服務(wù)意識、量化管理及標(biāo)準(zhǔn)化運作等，一般根據(jù)招標(biāo)文件的要求進(jìn)行描述。4．管理指標(biāo)與措施(1)管理指標(biāo)

管理指標(biāo)通常由物業(yè)管理質(zhì)量指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)兩部分組成，在招標(biāo)文件中一般都有具體的要求，在物業(yè)管理方案中要對捂標(biāo)人提出的各項管理指標(biāo)進(jìn)行明確的響應(yīng)。(2)管理措施

管理措施是物業(yè)管理企業(yè)為完成招標(biāo)文件規(guī)定的各項管理指標(biāo)和承諾擬采取的措施，可以采用表格的形式將管理指標(biāo)與主要的管理措施相對應(yīng)，進(jìn)行詳細(xì)的闡述。

如某高層商業(yè)寫字樓項目的物業(yè)管理方案中關(guān)于項目

機構(gòu)增收節(jié)支的有關(guān)措施為：

1)強化內(nèi)部管理，堅持量人為出，在保障服務(wù)質(zhì)量基礎(chǔ)上降低成本。2)對項目機構(gòu)發(fā)生的各項費用按明細(xì)制訂預(yù)算，實行對項目機構(gòu)各部門的目標(biāo)成本考核管理。

3)從采購、運輸、倉儲、使用等環(huán)節(jié)人手，控制各類物資的質(zhì)量、數(shù)量以及采購價格。對節(jié)約代用、修舊利廢、量材使用等方面取得效果的集體和個人給予相應(yīng)的物質(zhì)獎勵。

4)對房屋附屬設(shè)備、公共設(shè)施中相關(guān)設(shè)備以及項目機構(gòu)自有設(shè)備的運行、維護(hù)嚴(yán)格按照內(nèi)部作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行作業(yè)，從設(shè)備的選型、能耗及完好率、利用率等方面分析臺班定額工效和臺班費用成本，提高設(shè)備效率、延長使用壽命及降低能耗。

5)對人員實行量化管理，制訂出一套適合小區(qū)管理的內(nèi)部定額標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格內(nèi)部考核制度，做到各工種之間任務(wù)均衡，技術(shù)等級與工作要求匹配，杜絕人力資源的浪費。

6)通過多種形式的經(jīng)濟(jì)活動分析以及提倡員工和業(yè)主開展合理化建議活動，挖掘管理潛力，降低管理的內(nèi)外部成本。5．管理制度的制訂

管理制度主要由公眾制度和內(nèi)部管理制度兩大部分組成，其中公眾制度主要包括精神文明建設(shè)、業(yè)主公約、裝修管理、消防管理、入住管理、電梯使用管理、物業(yè)接管驗收管理、公用設(shè)施維護(hù)管理、臨時用水電管理、清潔衛(wèi)生及垃圾處理等內(nèi)容；內(nèi)部管理制度包括崗位職責(zé)、員工考核、行政管理、財務(wù)管理、客戶服務(wù)、工程技術(shù)管理、安防管理等內(nèi)容。一般在方案中以表格的形式列出各項制度的目錄即可，招標(biāo)文件有具體要求的除外。6．檔案資料的建立與管理

檔案資料應(yīng)采取系統(tǒng)、科學(xué)的方法進(jìn)行收集、分類、儲存和利用。分類應(yīng)嚴(yán)格按照建設(shè)部《關(guān)于修訂全國物業(yè)管理示范大廈及有關(guān)考評驗收工作的通知》的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。檔案資料的體系內(nèi)容可以用表格的形式進(jìn)行闡述，具體的管理可以采用流程圖與文字表述相結(jié)合的方式。對于政府類型的物業(yè)，在檔案資料的管理方案中應(yīng)重點突出保密性的管理措施。

7．早期介入及前期物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容

早期介入及前期物業(yè)管理服務(wù)的具體內(nèi)容可參照相關(guān)章節(jié)。在制訂此部分內(nèi)容的方案時，需要依據(jù)物業(yè)的實際情況和工程進(jìn)度、存在的隱患或問題進(jìn)行編制，并對工作計劃進(jìn)行合理安排，使方案能夠全面真實地反映物業(yè)管理在早期介人和前期物業(yè)管理中起到的重要作用。

如在物業(yè)項目的管理方案中，早期介入及前期管理方案的內(nèi)容主要包括物業(yè)管理前期介人工作流程、施工期物業(yè)管理工作、設(shè)施設(shè)備調(diào)試期物業(yè)管理、項目竣工驗收及接管驗收期物業(yè)管理、其他前期準(zhǔn)備工作、人駐準(zhǔn)備預(yù)案、二次裝修管理、物業(yè)接管工作進(jìn)度計劃、后續(xù)工 程的前期介入管理等。8．常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)綜述

在編制常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)綜述中需要把握的重點是將各項管理服務(wù)內(nèi)容的工作要求、重點、運行管理及應(yīng)急方案、計劃等進(jìn)行詳細(xì)闡述，對于招標(biāo)人或招標(biāo)物業(yè)有特殊性服務(wù)需求的要進(jìn)行突出的描述。

如某物業(yè)項目，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)企業(yè)將常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)需求內(nèi)容中房屋及共用設(shè)施管理、機電設(shè)施設(shè)備管理、安全管理、綠化管理、清潔管理進(jìn)行分項闡述，并對重大活動等項目列出詳細(xì)的實施方案。在此項目的物業(yè)管理方案中，房屋及公用設(shè)施的管理包括管理重點和維護(hù)養(yǎng)護(hù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)、計劃、實施細(xì)則等內(nèi)容；機電設(shè)施設(shè)備管理包括前期介入管理、日常運行維護(hù)管理措施及運作程序、緊急故障的處理等內(nèi)容；安全管理包括交通及車輛的管理、消防管理、保密管理、安全維護(hù)管理、緊急事件的處理等內(nèi)容；重大活動的實施方案等內(nèi)容。9．工作計劃

在物業(yè)管理方案中，整體工作計劃的制訂應(yīng)該緊扣物業(yè)管理項目總體策劃中的指導(dǎo)思想、工作重點，并結(jié)合招標(biāo)文件的具體要求綜合考慮。工作計劃的制訂大體可以分成三個階段，即籌備期、交接期和正常運作期。制訂計劃過程中，要考慮物業(yè)管理方案實施不同階段的工作重點、項目、內(nèi)容、時間要求等因素，可采用表格法、圖表法等表現(xiàn)方式。

籌備期的工作計劃內(nèi)容，主要包括擬訂物業(yè)管理方案、擬訂財務(wù)預(yù)算、簽訂前期物業(yè)管理協(xié)議、籌建項目機構(gòu)、招聘培訓(xùn)員工、完善辦公住宿條件、前期介人參與設(shè)備安裝調(diào)試及建筑質(zhì)量把關(guān)，提供專業(yè)意見、制訂交接驗收計劃及作好相關(guān)準(zhǔn)備、物業(yè)管理供應(yīng)商的評審和確定等。

交接期的工作計劃內(nèi)容，主要包括簽訂《前期物業(yè)管理協(xié)議》或《物業(yè)管理委托合同》、制訂《業(yè)主臨時公約》、完善物業(yè)管理方案、建筑物本體和設(shè)備資料的接收建檔、樓宇設(shè)施設(shè)備的交接驗收試運行、用戶入住搬遷服務(wù)，檔案建立分類管理等。

正常運作期的工作計劃內(nèi)容，主要包括員工常規(guī)培訓(xùn)、物業(yè)管理方案的實施、設(shè)施設(shè)備管理的全面實施、社區(qū)文化活動的實施、便民服務(wù)的開展、用戶意見調(diào)查評估、財務(wù)收支情況分析報告、質(zhì)量管理體系的導(dǎo)入、配套服務(wù)項目啟動、國家省市物業(yè)管理優(yōu)秀小區(qū)、大廈等的創(chuàng)建基礎(chǔ)工作等。10．物資裝備 物資裝備必須以滿足項目管理需要為目的，在制訂物資裝備計劃時，應(yīng)該圍繞物業(yè)管理的開展為核心，從作業(yè)工具、項目機構(gòu)的交通工具、員工辦公生活用品等方面進(jìn)行合理配置、綜合考慮，同時還應(yīng)根據(jù)工作進(jìn)度和需要分輕重緩急，根據(jù)不同階段的需求合理安排物資裝備的到位。工作計劃的內(nèi)容一般采用表格的方式進(jìn)行表述。11．費用測算(1)費用測算的依據(jù)

在測算費用的過程中，物業(yè)管理企業(yè)要依據(jù)所接管的物業(yè)類型、性質(zhì)、市場定位、配套設(shè)施設(shè)備的具體情況及管理要求和服務(wù)項目，并參考招標(biāo)物業(yè)所在區(qū)域物業(yè)管理市場同類同質(zhì)物業(yè)的收費標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)現(xiàn)有日常綜合管理的經(jīng)驗數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、具體的測算。(2)費用測算的內(nèi)容

測算的主要內(nèi)容包括項目所需的人力資源成本和日常管理成本的預(yù)測；物業(yè)收入項目的預(yù)測；管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和未來通貨膨脹率的評估、預(yù)測。1)物業(yè)管理成本，主要包括人工費用、行政辦公費用、公共設(shè)施日常運行維護(hù)費用、機電設(shè)備日常運行維護(hù)費用，環(huán)境物業(yè)服務(wù)費用、安防系統(tǒng)運行維護(hù)費用、公用水電費用、固定資產(chǎn)折舊費、不可預(yù)見費、保險費、法定稅費、管理傭金(合理利潤)等。

2)物業(yè)管理收入，主要包括主營物業(yè)服務(wù)費收入、停車場收入、物業(yè)租賃及經(jīng)營收入、有償特約服務(wù)收入等。(3)費用測算的方法

1)根據(jù)管理成本推算物業(yè)管理服務(wù)費單價。首先依據(jù)招標(biāo)物業(yè)的基本資料、招標(biāo)方的物業(yè)管理服務(wù)需求、組織架構(gòu)和人員配置方案估算項目的各項管理成本，然后測算房屋保險、設(shè)備保險、公眾責(zé)任險等費用，并對管理期間可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測，估算不可預(yù)見費用(一般按其他各項管理成本之和的2％一5％的比例進(jìn)行估算)，最后根據(jù)上述各項推算出項目的盈虧平衡點，估算出在盈虧平衡點區(qū)間的物業(yè)管理服務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)，在此標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上根據(jù)投標(biāo)策略進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，測算出最接近標(biāo)底的投標(biāo)報價。

如由四棟高層建筑組成的某住宅區(qū)，占地6萬m2左右，建筑面積為22萬m2，可計收物業(yè)管理服務(wù)費的面積為18．5萬m2，當(dāng)?shù)赝愅|(zhì)高層住宅的物業(yè)管理服務(wù)費用市場參考價格在3．2—3．6元／m2之間。該項目招標(biāo)方式為邀請招標(biāo)，收費方式為酬金制，招標(biāo)文件明確規(guī)定低于成本價10％的報價將作為無效標(biāo)處理。投標(biāo)企業(yè)依據(jù)各項成本及費用測算出該項目的盈虧平衡點為3．10元／m2，由于招標(biāo)文件關(guān)于報價的要求和項目的高標(biāo)準(zhǔn)定位等因素，投標(biāo)企業(yè)根據(jù)投標(biāo)策略將投標(biāo)報價確定為3．30元／m2。

2)根據(jù)預(yù)定的物業(yè)管理服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)測算物業(yè)管理成本。采用這種費用測算方式一般有兩種情況，一種是在實行政府指導(dǎo)價的物業(yè)管理項目進(jìn)行招標(biāo)時，通常需要在預(yù)定的物業(yè)管理服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)下制訂相應(yīng)的成本、費用測算方案，如城市居民經(jīng)濟(jì)適用房、政府公用基礎(chǔ)設(shè)施等；另一種是在單一業(yè)主的招標(biāo)項目或小范圍的邀請招標(biāo)與協(xié)議招標(biāo)的項目中出現(xiàn)的，由招標(biāo)方根據(jù)市場價格預(yù)定一個物業(yè)管理服務(wù)費用(或預(yù)定某一區(qū)間的價格)，要求投標(biāo)方在此價格的基礎(chǔ)上制訂方案，再根據(jù)方案進(jìn)行評比、篩選。這種方式要求投標(biāo)企業(yè)不僅要準(zhǔn)確合理測 算出每一項的成本及費用的支出，還要根據(jù)測算結(jié)果對其他相關(guān)項目的方案內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)設(shè)計或調(diào)整，以期符合招標(biāo)方的要求。

在實行包干制收費方式的項目中，費用測算有時需要將上述兩種測算方式有機結(jié)合，以確保成本控制和風(fēng)險預(yù)測的全面和準(zhǔn)確。

如建筑面積為4．5萬m2的某政府公益設(shè)施項目，其中可進(jìn)行商鋪租賃經(jīng)營的面積為600m2，計收物業(yè)管理服務(wù)費用的面積為4．2萬m2。招標(biāo)方要求投標(biāo)企業(yè)按不超過3元／m2的物業(yè)管理服務(wù)費用單價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行報價，租賃收入彌補物業(yè)管理服務(wù)費用的不足，收費方式為包干制，投標(biāo)方自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。投標(biāo)企業(yè)預(yù)測物業(yè)管理服務(wù)費用為126萬元／年，物業(yè)租賃收入為18～21萬元／年，合計收入約為144～147萬元，而通過對該項目成本、費用的測算和各種經(jīng)營、管理風(fēng)險的預(yù)測，測算出該項目的盈虧平衡點為3．05元／m2，管理成本為128．1萬元／年，即投標(biāo)企業(yè)在3元／m2的標(biāo)準(zhǔn)下有一定贏利的空間，根據(jù)投標(biāo)策定該項目的報價為2．9元／m2。12．成本控制

(1)成本費用控制在充分調(diào)動全體職工控制成本費用的積極性的基礎(chǔ)上成本費用控制貫穿于成本費用形成的全過程，而不僅僅是對于部分費用支控制。(2)成本費用控制應(yīng)與提供優(yōu)質(zhì)的物業(yè)管理服務(wù)相結(jié)合，不能為控制制，即不能為降低耗費而不提供或少提供服務(wù)。

(3)在成本控制方案中，應(yīng)明確規(guī)定各部門和有關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，其相應(yīng)的權(quán)限，并通過考核其責(zé)任履行情況，予以相應(yīng)的獎罰，使成本費用的目標(biāo)及相應(yīng)的管理措施真正落到實處。

(4)在成本全面控制的基礎(chǔ)上，對一些重要的、不正常的、不符合常規(guī)鍵性成本費用差異(例外情況)進(jìn)行重點控制。其中，例外情況的常用判斷標(biāo)金額的大小、持續(xù)時間的長短以及是否可控等。在實際操作中，這一原則主用于成本費用的日?？刂浦校虼嗽诜桨钢袘?yīng)綜合體現(xiàn)。

第3講

一、內(nèi)容提要 1．合同的有關(guān)知識 2．前期物業(yè)服務(wù)合同

(1)前期物業(yè)服務(wù)合同及其主要內(nèi)容(2)簽訂前期物業(yè)服務(wù)合同的注意事項 3．物業(yè)服務(wù)合同

(1)物業(yè)服務(wù)合同與前期物業(yè)服務(wù)合同的主要區(qū)別(2)物業(yè)服務(wù)合同的終止 4．業(yè)主公約和臨時業(yè)主公約 5．其他物業(yè)管理相關(guān)合同

二、考試目的和考試要求

考試目的

本部分的考試目的是要測試應(yīng)考人員對前期物業(yè)服務(wù)合同和物業(yè)服務(wù)合同的主要內(nèi)容以及合同的訂立、履行、終止等相關(guān)知識的掌握程度和綜合運用能力?？荚嚮疽?/p>

掌握：前期物業(yè)服務(wù)合同和物業(yè)服務(wù)合同的主要內(nèi)容和區(qū)別。

熟悉：簽訂前期物業(yè)服務(wù)合同及物業(yè)服務(wù)合同的注意事項，業(yè)主公約和臨時業(yè)主公約的制訂與宣傳。

了解：合同要約與承諾，合同簽訂的基本原則，有效合同的構(gòu)成要件，其他物業(yè)管理合同?？碱}類型要求

本部分考題類型為：單項選擇題、多項選擇題、綜合分析題。

三、內(nèi)容輔導(dǎo)

第三章 物業(yè)管理合同

在物業(yè)管理活動中，合同占有舉足輕重的地位。合同大量存在于物業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)，物業(yè)管理的各種行為都與合同有關(guān)。物業(yè)管理合同是一個綜合的概念，它是指物業(yè)管理當(dāng)事人之間就權(quán)利義務(wù)所達(dá)成的具有法律效力的協(xié)議或契約，包括售房合同、業(yè)主公約、早期介入合同、前期物業(yè)服務(wù)合同、物業(yè)服務(wù)合同、室內(nèi)裝飾裝修管理服務(wù)協(xié)議、物業(yè)經(jīng)營協(xié)議、供水供電有償委托合同、專項管理項目及設(shè)備分包協(xié)議等。簽訂與履行物業(yè)管理合同，是物業(yè)管理優(yōu)質(zhì)服務(wù)的核心內(nèi)容，也是保障物業(yè)管理活動順利開展和物業(yè)管理優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基石。本章首先介紹合同的一般原理，之后重點介紹物業(yè)管理合同中的前期物業(yè)服務(wù)合同、物業(yè)服務(wù)合同和業(yè)主公約。

第一節(jié) 合同的概念

合同是雙方或多方當(dāng)事人之間的協(xié)議。當(dāng)受要約人以訂立合同的意圖接受要約時合同即成立。合同是當(dāng)事人之間意思表示一致的結(jié)果。合同的訂立，必須經(jīng)過要約和承諾兩個階段。

一、合同的要約

要約(Offer)，在商品交易中又稱為發(fā)盤、出盤、發(fā)價、出價等，是指一方當(dāng)事人以締結(jié)合同為目的，向?qū)Ψ疆?dāng)事人所作出希望與其訂立合同的意思表示。發(fā)出要約的一方稱為要約人(Offeror)，接受要約的一方為受要約人(Offeree、Acceptor)，或被稱為承諾人。簡單地說，要約就是訂立合同的意思表示，承諾就是對要約的接受。要約人在要約中提出合同的基本條件，并表明愿意以此條件訂立合同。一旦受要約人同意，合同即成立，雙方均應(yīng)受合同的約束。如果受要約人認(rèn)為要約中有些內(nèi)容不能接受，并提出修改建議，稱為反要約。所以—個合同的簽訂往往要經(jīng)過要約、反要約的數(shù)個回合的談判。合同成立以最后的要約與承諾生效為準(zhǔn)。

(一)合同要約的構(gòu)成要件

作為合同成立的一個要素，要約的構(gòu)成要件為：

(1)要約必須是特定人的意思表示，必須具有訂立合同的意圖。即表明一旦受要約人承諾，要約人即受該意思表示的約束，要約人就成為合同的一方當(dāng)事人。(2)要約必須包括合同的主要內(nèi)容，并且內(nèi)容必須具體確定。即要約的內(nèi)容必須具有足以使合同成立的主要條款，且內(nèi)容必須明確，使受要約人能理解要約人的真實意圖。

(3)要約必須傳達(dá)到受要約人才能生效。如果要約人雖有要約但未傳達(dá)，或要約因信件遺失等原因而不能傳達(dá)，則該要約不發(fā)生任何效力。

要約一旦作出，要約人需要承擔(dān)法律責(zé)任。要約是訂立合同的提議，應(yīng)表明一旦對方同意，即受要約約束的意思表示，所以不是所有的訂約提議都可以構(gòu)成要約。(二)合同要約與邀請要約

要約不同于邀請要約。邀請要約(Invitationto treat)是一方邀請他方向自己發(fā)出要約，邀請要約人無須承擔(dān)法律責(zé)任。從以下比較中可以更加明確要約與邀請要約之間的區(qū)別： 1．拍賣(Auction)拍賣是一種特殊的交易方式，但其成交過程也可用要約與承諾來分析。拍賣廣告以及拍賣人宣布拍賣某物都屬于邀請要約。拍賣過程中出價人每次競買的出價均為要約，拍賣師擊槌表示成交則為承諾，雙方交易告成。因此，往往在拍賣過程中，拍賣廣告上的有些物品，可能會被撤銷拍賣，因為拍賣廣告并非要約。2．廣告

原則上，一般的廣告不是要約。即使廣告中標(biāo)明物品及價格，也不認(rèn)為廣告是要約，廣告只是邀請要約。但對于某些已經(jīng)作出許諾的廣告，并且廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定，則可能成為要約。例則，懸賞廣告是要約，懸賞廣告聲明對完成某種特定行為的人給予獎勵，構(gòu)成了單方允諾行為，只要有人完成了廣告所約定的行為，合同即成立，懸賞人就有義務(wù)履行獎勵的允諾，支付約定的報酬。3．標(biāo)價

標(biāo)價是邀請要約，不是要約。任何商店或超級市場上商品的標(biāo)價陳列，都僅僅是邀請要約。當(dāng)顧客交錢購物，店員接受時，合同才成立。同樣，當(dāng)顧客根據(jù)廣告、貨物清單或商品陳列的價目表上的價格提出訂單時，這個訂單的提出就構(gòu)成要約。4．招標(biāo)

招標(biāo)投標(biāo)也是現(xiàn)代社會常見的交易方式。招標(biāo)是邀請要約，投標(biāo)則是要約，招標(biāo)人接受投標(biāo)確定中標(biāo)是承諾。一旦中標(biāo)，合伺即成立。因此往往在物業(yè)管理招標(biāo)文件

或投標(biāo)文件中，必須明確物業(yè)管理服務(wù)合同的主要內(nèi)容。(三)合同要約的法律意義

要約的法律意義在于要約是一種法律行為，要約到達(dá)受要約人時生效，要約一旦生效對要約人具有約束力，不得隨意撤銷，具體體現(xiàn)在要約的撤回或撤銷的嚴(yán)格法律規(guī)定中。依據(jù)《中華人民共和國合同法》第十七條以及第十八條的規(guī)定，撤回要約的通知應(yīng)當(dāng)在要約到達(dá)受要約人之前或者與要約同時到達(dá)受要約人。撤銷要約的通知則只限于在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。同時在《中華人民共和國合同法》第十九條規(guī)定了有下列兩種情形之一的，要約不得撤銷：第一，要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；第二，受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。否則，要約人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、合同的承諾

承諾(Acceptance)，在商品交易中又稱為接受、收盤，是指受要約人按照要約規(guī)定的時間和方式，用語言或行為對要約表示完全接受以締結(jié)合同的一種意思表示。要約一經(jīng)承諾，合同即告成立。(一)合同承諾的構(gòu)成要件

承諾必須具備如下要件，才能產(chǎn)生法律效力：

(1)承諾必須由受要約人或其代理人作出。非受要約人或未獲得授權(quán)的代理人不得作出承諾。

(2)承諾必須在要約的有效時間內(nèi)作出。超過要約規(guī)定的期限或合理期限的承諾無效，只能視為一個新要約。

(3)承諾必須與要約的內(nèi)容一致。一項有效的承諾，受要約人不能對要約內(nèi)容作出實質(zhì)性變更，否則為新要約，并導(dǎo)致原要約失去效力。

(4)承諾必須傳達(dá)給要約人。如果受要約人內(nèi)心愿意接受要約，卻保持沉默，未對要約人公開表示，則不構(gòu)成承諾。

(二)合同承諾的法律意義．

與要約相對應(yīng)，承諾也是一種法律行為。承諾的法律意義在于：受要約人一；經(jīng)作出承諾，該合同即告成立；要約人與受要約人(即承諾人)之間就形成了合同關(guān)系，雙方當(dāng)事人就要受合同的約束；當(dāng)然，承諾也可依法撤回。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二十七條規(guī)定：“承諾可以撤回。撤回承諾的通知應(yīng)當(dāng)在承諾通知到達(dá)要約人之前或者與承諾通知同時到達(dá)要約人。”

三、合同的要件

合同要件即有效合同應(yīng)當(dāng)具備的必要條件包括以下幾個方面。

(一)當(dāng)事人的締約能力

當(dāng)事人締約能力，即指合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具備的合法資格。具體而言，訂立合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，可以是自然人，也可以是法人或其他組織。作為法人和其他組織，這些主體在訂立合同時，必須具有相應(yīng)的法律資格。

(二)當(dāng)事人的真實意思表示 當(dāng)事人同意的真實，即合同應(yīng)當(dāng)是雙方當(dāng)事人意思表示的真實反映。合同的訂立是基于“契約自由”的原則，而“契約自由”是建立在當(dāng)事人真實意思表示基礎(chǔ)上的。因此，如果合同內(nèi)容不能反映當(dāng)事人的真實意思，該合同就必然屬于無效合同。

(三)合同的內(nèi)容合法

合同的內(nèi)容不合法，會致使合同無效。因此，合同的內(nèi)容必須符合法律、法規(guī)的規(guī)定，符合社會的公共利益。

(四)合同的形式合法

合同形式是合同當(dāng)事人所達(dá)成協(xié)議的表現(xiàn)形式，是合同內(nèi)容的載體。合同的形式必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，否則也將構(gòu)成合同的無效?！吨腥A人民共和國合同法》第十條就明確規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式?！边@條規(guī)定的實質(zhì)就是要求合同形式必須合法。訂立的合同如果不符合上述四個合同要件之一，就不具備合同生效的基本條件。

四、口頭合同、書面合同、事實合同

(一)口頭合同

口頭合同是指當(dāng)事人以對話的方式就合同的主要條款協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議。除了當(dāng)事人面對面協(xié)商達(dá)成的口頭協(xié)議之外，當(dāng)事人通過電話以及第三人從中撮合、轉(zhuǎn)達(dá)意思達(dá)成一致的表示一般也都被認(rèn)為屬于口頭合同。

口頭合同的優(yōu)點是簡便易行，缺點是一旦發(fā)生糾紛難以查據(jù)。因此，口頭合同一般適用于數(shù)額較小、即付即清、經(jīng)濟(jì)關(guān)系比較簡單、信用較好的老客戶。對于標(biāo)的金額較大、時間周期較長、法律關(guān)系復(fù)雜、不太了解對方信用的情況，就應(yīng)該采用書面合同。在實踐中，有些口頭合同雖然已經(jīng)履行完畢，還會因質(zhì)量等問題而引發(fā)糾紛，如物業(yè)裝飾裝修等工程，當(dāng)事人之間應(yīng)該訂立書面合同。(二)書面合同

所謂書面合同，就是指當(dāng)事人采用文字、圖形及表格等方式將雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議表述出來的一種合同形式。當(dāng)事人雙方協(xié)商成文后簽字或蓋章形成的合同書、協(xié)議書、契約書、公約等一般都屬于書面合同的形式，如前期物業(yè)服務(wù)合同、物業(yè)服務(wù)合同、業(yè)主公約等。通過信件、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換以及電子郵件等通信工具或形式進(jìn)行協(xié)商達(dá)成的協(xié)議，也屬于書面合同。

合同采用書面形式，不僅可以強化雙方當(dāng)事人的責(zé)任心，敦促雙方嚴(yán)肅認(rèn)真全面履行合同義務(wù)，而且在發(fā)生糾紛時，可以形成比較可靠的證據(jù)。因此，只要條件允許，合同應(yīng)當(dāng)盡可能采用書面形式。(三)事實合同

《中華人民共和國合同法》第十二條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。”其他形

式主要指行為合同形式，也就是通常人們所說的事實合同。事實合同是指當(dāng)事人雙方不直接用口頭或者書面形式進(jìn)行意思表示，而是通過實施某種具體行為方式進(jìn)行意思表示所達(dá)成的協(xié)議。

在現(xiàn)實生活中存在著大量的事實合同。如顧客到自選商場購買商品，直接到貨架上拿取商品，支付價款后合同即成立；又如車主將車輛開到停車場進(jìn)口處，即表示要進(jìn)入停車場停放車輛，停車場管理員將停車道閘打開允許車輛人內(nèi)后車輛停放合同即成立。

五、合同簽訂應(yīng)遵循的基本原則

合同受法律法規(guī)約束，其簽訂和履行應(yīng)當(dāng)遵循《中華人民共和國合同法》規(guī)定的以下五項基本原則。(一)主體平等

合同當(dāng)事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強加給另一方。任何民事主體在法律人格上也是一律平等的，享有獨立的人格，不受他人的支配、干涉和控制。只有合同當(dāng)事人的人格平等，才能實現(xiàn)合同當(dāng)事人的法律地位平等。合同當(dāng)事人平等是商品經(jīng)濟(jì)的必然前提和必然產(chǎn)物，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)對交易秩序和經(jīng)濟(jì)秩序的具體要求。(二)合同自由

當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個人不得非法干預(yù)。合同自愿原則，也就是合同自由原則，或稱為契約自由原則。其涵義包括締結(jié)合同、選擇締約相對人、選擇合同方式、決定合同內(nèi)容、解釋合同的自愿或自由。當(dāng)然，實行合同自由原則，并不排除法律以及國家對合同的適當(dāng)干預(yù)和限制。(三)權(quán)利義務(wù)公平對等

在經(jīng)濟(jì)活動中，合同的任何一方當(dāng)事人既享有權(quán)利，也承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，權(quán)利義務(wù)相對等。公平原則規(guī)范合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，制約對合同自由原則的濫用，要求形式的公平(即合同主體的法律地位)和實質(zhì)的公平。合同的實質(zhì)公平，是指雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)必須大體對等。對于顯失公平的合同，當(dāng)事人一方有權(quán)要求法院或者仲裁機構(gòu)予以撤銷或變更。(四)誠實信用

誠實信用原則，也稱為誠信原則。誠實信用原則是民法、合同法的最基本原則。誠實信用原則，是指民事主體在從事包括合同行為在內(nèi)的民事活動時，應(yīng)該誠實守信，以善意的方式行使自己的權(quán)利和履行自己的義務(wù)，不得有任何欺詐行為，誠實信用原則適用彈性相當(dāng)大，具有確定行為規(guī)則、平衡利益沖突、解釋法律與合同三大基本功能。誠實信用原則體現(xiàn)了社會主義精神文明和道德規(guī)范的要求。(五)守法和維護(hù)社會公益

當(dāng)事人訂立合同、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵守社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會公共利益，這是人們社會公共生活的基本準(zhǔn)則。維護(hù)社會公益原則，也就是公序良俗原則，包括社會公德、公共秩序和善良風(fēng)俗。守法和維護(hù)社會公益原則，是合同法的最高要求。前期物業(yè)服務(wù)合同 第二節(jié) 前期物業(yè)服務(wù)合同

一、前期物業(yè)服務(wù)合同的概念 前期物業(yè)服務(wù)合同，是指物業(yè)建設(shè)單位與物業(yè)管理企業(yè)就前期物業(yè)管理階段雙方的權(quán)利義務(wù)所達(dá)成的協(xié)議，是物業(yè)管理企業(yè)被授權(quán)開展物業(yè)管理服務(wù)的依據(jù)?！段飿I(yè)管理條例》第二十一條規(guī)定：“在業(yè)主、業(yè)主大會選聘物業(yè)管理企業(yè)之前，建設(shè)單位選聘物業(yè)管理企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面的前期物業(yè)服務(wù)合同?！钡诙鍡l規(guī)定：“建設(shè)單位與物業(yè)買受人簽訂的買賣合同應(yīng)當(dāng)包含前期物業(yè)服務(wù)合同約定的內(nèi)容。”前期物業(yè)服務(wù)合同的當(dāng)事人不僅涉及到建設(shè)單位與物業(yè)管理企業(yè)，也涉及到業(yè)主。

在實踐中，物業(yè)的銷售及業(yè)主入住是持續(xù)的過程。這個階段要求2/3以上投票權(quán)的業(yè)主投票形成業(yè)主大會決定是不現(xiàn)實的，而這個階段的物業(yè)管理服務(wù)又是必須的。因此，為了避免在業(yè)主大會選聘物業(yè)管理企業(yè)之前出現(xiàn)物業(yè)管理的真空，明確前期物業(yè)管理服務(wù)的責(zé)任主體，規(guī)范前期物業(yè)管理活動，《物業(yè)管理條例》明確地規(guī)定前期物業(yè)管理服務(wù)由建設(shè)單位選聘物業(yè)管理企業(yè)。

二、前期物業(yè)服務(wù)合同的主要內(nèi)容

合同的內(nèi)容就是合同的條款，是合同對當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的具體規(guī)定。前期物業(yè)服務(wù)合同的內(nèi)容就是通過合同條款反映建設(shè)單位與物業(yè)管理企業(yè)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包含以下幾個主要部分。

(一)合同的當(dāng)事人

物業(yè)服務(wù)合同的當(dāng)事人就是建設(shè)單位與物業(yè)管理企業(yè)，其中建設(shè)單位以及物業(yè)管理企業(yè)一般都是法人組織。

(二)物業(yè)基本情況

物業(yè)基本情況包括物業(yè)名稱、物業(yè)類型、坐落位置、建筑面積等方面的內(nèi)容。(三)服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量

服務(wù)內(nèi)容主要包括：物業(yè)共用部位及共用設(shè)施設(shè)備的運行、維修、養(yǎng)護(hù)和管理；物業(yè)共用部位和相關(guān)場地環(huán)境管理；車輛停放管理；公共秩序維護(hù)、安全防范的協(xié)助管理；物業(yè)裝飾裝修管理服務(wù)；物業(yè)檔案管理及雙方約定的其他管理服務(wù)內(nèi)容等。

前期物業(yè)管理服務(wù)應(yīng)達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

(四)服務(wù)費用，服務(wù)費用包括：物業(yè)服務(wù)費用的收取標(biāo)準(zhǔn)、收費約定的方式(包干制或酬金制)；物業(yè)服務(wù)費用開支項目；物業(yè)服務(wù)費用的繳納；酬金制條件下，酬金計提方式、服務(wù)資金收支情況的公布及其爭議的處理等。(五)物業(yè)的經(jīng)營與管理

物業(yè)的經(jīng)營與管理包括：停車場和會所的收費標(biāo)準(zhǔn)、管理方式、收入分配辦法；物業(yè)其他共用部位共用設(shè)施設(shè)備經(jīng)營管理經(jīng)營與管理。(六)承接查驗和使用維護(hù)

承接耷驗和使用維護(hù)的主要內(nèi)容包括，執(zhí)行過程中雙方責(zé)任義務(wù)的約定。(七)專項維修資金

專項維修資金的主要內(nèi)容包括這部分資金的繳存、使用、續(xù)籌和管理。(八)違約責(zé)任

這部分內(nèi)容主要包括違約責(zé)任的約定和處理、免責(zé)條款的約定等。

(九)其他事項

其他事項主要包括合同履行期限、合同生效條件、合同爭議處理、物業(yè)管理用房、物業(yè)管理相關(guān)資料歸屬以及雙方認(rèn)為需要約定的其他事項等。

三、簽訂前期物業(yè)服務(wù)合同應(yīng)注意的事項(一)物業(yè)的承接驗收

物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的承接驗收是前期物業(yè)服務(wù)活動的重要環(huán)節(jié)，前期物業(yè)服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)對物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的承接驗收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等作出明確的約定。而對業(yè)主自有物業(yè)專有部分的承接驗收則屬于業(yè)主與發(fā)展商之間的問題，無需在合同中約定。(二)物業(yè)服務(wù)的費用

前期物業(yè)服務(wù)合同涉及的費用種類多，情況復(fù)雜，支付主體及責(zé)任容易混淆，易造成矛盾，必須在合同中予以列明。例如，應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位支付的費用不能轉(zhuǎn)嫁給業(yè)主；對于由業(yè)主支付的費用部分，則應(yīng)當(dāng)注意是否符合國家法律法規(guī)的要求，并應(yīng)當(dāng)在物業(yè)銷售前予以明示或約定。

(三)前期物業(yè)服務(wù)合同的解除或終止

前期物業(yè)服務(wù)合同的履行受業(yè)主入住狀況及房屋工程質(zhì)量等各種因素的影響，合同的期限具有不確定性，當(dāng)此類因素致使前期物業(yè)服務(wù)合同無法全面履行時，物業(yè)管理企業(yè)可以通過提前解除合同或要求補償?shù)姆绞揭?guī)避風(fēng)險。因此，有必要在前期物業(yè)服務(wù)合同中對解除合同的條件作出明確約定。第三節(jié) 物業(yè)服務(wù)合同

一、物業(yè)服務(wù)合同的概念

物業(yè)服務(wù)合同是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)主(或業(yè)主大會授權(quán)的業(yè)主委員會，下同)之間就物業(yè)管理服務(wù)及相關(guān)的物業(yè)管理活動所達(dá)成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

二、物業(yè)服務(wù)合同的特點

(1)一般情況下，產(chǎn)權(quán)多元化的物業(yè)管理區(qū)域是由業(yè)主委員會在業(yè)主大會的授權(quán)下作為合同主體與物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同。

《物業(yè)管理條例》第十五條規(guī)定：“業(yè)主委員會代表業(yè)主與業(yè)主大會選聘的物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同?！睒I(yè)主大會經(jīng)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主所持投票權(quán)2/3以上通過，決定選聘物業(yè)管理企業(yè)后，由業(yè)主委員會代表業(yè)主與業(yè)主大會選聘的物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同。

(2)物業(yè)管理涉及群眾的日常生活以及城市的正常秩序，因此各級政府行政機關(guān)有必要介入、指導(dǎo)和監(jiān)督物業(yè)管理活動?！段飿I(yè)管理條例》對物業(yè)服務(wù)合同主體資格作出了明確規(guī)定，要求業(yè)主大會成立、業(yè)主委員會選舉必須符合法定程序，要求物業(yè)管理企業(yè)必須具備相應(yīng)的資質(zhì)證書等，此外，還要求在物業(yè)服務(wù)合同簽

第五篇：2011年物業(yè)管理師考試管理實務(wù)精選講義匯總.docx-123

2011年物業(yè)管理師考試管理實務(wù)精選講義匯總

第1講講義

備考建議

1、學(xué)習(xí)之前必須要讀兩個文件：一個是《物業(yè)管理師資格考試實施辦法》，另一個是《考試大綱》。

2、復(fù)習(xí)考試要牢記：物業(yè)管理師資格考試實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織考試制度，復(fù)習(xí)過程中不要走彎路，“編書唯法，考試唯書”，復(fù)習(xí)的范圍就是圍繞考試用書。

3、熟讀考試大綱：注意大綱中提示的題型、題量和考試時間的長短。這些信息決定了考試的深度和廣度，4、把復(fù)習(xí)的內(nèi)容分為三個檔次：ABC，以此來區(qū)分考試的重點和要點。在考試大綱中對每一章的內(nèi)容分別有掌握、熟悉、了解這三個層次，分別對應(yīng)ABC三個檔次，另外，如果出現(xiàn)在每一章的考試目的和考試要求的內(nèi)容提示中，就需要在該部分畫一個星號（*），如果這項內(nèi)容在每一章后面的復(fù)習(xí)題中又出現(xiàn)，還需要增畫一個星號（*），根據(jù)這些記號可以很容易的找到學(xué)習(xí)的重點。

5、考試題型分為單選題、多選題和綜合分析題。

不同的考題所考核知識的要求是不同的，例如，選擇題考核的是對問題的分析、判斷的能力和對知識掌握的準(zhǔn)確度，而綜合分析題則考核分析、判斷、總結(jié)、歸納的能力。

單選題：單選題要求在備選的4個答案中，能夠分辨出一個正確的答案，因此，不要求形成很精確的記憶，要求答題者通過對不同備選答案確認(rèn)正確答案的篩選過程，判斷考試者對所考核知識的分析、判斷、運用的能力。

多選題：與單選題相比，考核的準(zhǔn)確度要求要高一些，因為對5個備選答案通過分析判斷找出若干個正確的答案是一個考核知識準(zhǔn)確度的過程，需要通過篩選、比較后選擇正確的答案。

一般情況下，當(dāng)考試用書中所涉及到的知識呈現(xiàn)排比性、羅列性陳述時，會形成單選題、多選題的考核點。

綜合分析題是全面檢驗考試者分析判斷能力的題型，單純表白性試題越來越少。這就要求考生必須在全面理解、準(zhǔn)確把握教材內(nèi)容的同時，能夠理論聯(lián)系實際，舉一反三，靈活運用所掌握的知識，分析解答考題。

6、考試大綱里面要求“掌握”的內(nèi)容，必須準(zhǔn)確理解、準(zhǔn)確記憶、準(zhǔn)確運用；考試大綱里面要求“熟悉”的內(nèi)容，必須能夠理解其含義，能夠運用知識進(jìn)行分析和判

斷；考試大綱里面要求“了解”的內(nèi)容，必須能夠知道其基本含義、能夠進(jìn)行判斷和應(yīng)用。否則，考試的內(nèi)容很多，不加以區(qū)分，完全去記憶是很難做到的。

7、要制定學(xué)習(xí)計劃，按照通讀、精讀、重點記憶的順序去學(xué)習(xí)，整個過程應(yīng)當(dāng)在考試前一個月完成，余下的沖刺時間是做習(xí)題和試卷，查漏補缺。

8、復(fù)習(xí)備考建議2-3人共同進(jìn)行，這樣有利于提醒、討論、交流和互助。

內(nèi)容提要及考試要求

一、內(nèi)容提要

1．物業(yè)管理企業(yè)的類型及特征 2．物業(yè)管理企業(yè)的常見模式

3．物業(yè)管理企業(yè)的設(shè)立程序

(1)工商注冊登記

(2)資質(zhì)管理

4．物業(yè)管理企業(yè)的組織形式與機構(gòu)設(shè)置

(1)物業(yè)管理企業(yè)的組織形式

(2)物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的影響因素

(3)物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的要求

(4)物業(yè)管理企業(yè)職能機構(gòu)及其職責(zé)

二、考試目的和考試要求

本部分的考試目的是測試應(yīng)考人員對物業(yè)管理企業(yè)類型、特征、設(shè)立程序、內(nèi)部組織機構(gòu)設(shè)置以及物業(yè)管理相關(guān)法規(guī)等知識的掌握程度和綜合運用能力。

考試基本要求

掌握：物業(yè)管理企業(yè)的設(shè)立程序，物業(yè)管理企業(yè)的組織機構(gòu)及其職能。

熟悉：物業(yè)管理企業(yè)主要特性、組織結(jié)構(gòu)形式，物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理制度。

了解：物業(yè)管理企業(yè)主要類型，物業(yè)管理企業(yè)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的要求和主要影響因素。

考題類型要求

本部分考題類型為：單項選擇題、多項選擇題、綜合分析題(注：要根據(jù)考試大綱要求來定)。

概述

一、物業(yè)管理企業(yè)的概念和特征（熟悉）

物業(yè)管理企業(yè)是依法成立、具備專門資質(zhì)并具有獨立企業(yè)法人地位，依據(jù)物業(yè)服務(wù)合同從事物業(yè)管理相關(guān)活動的經(jīng)濟(jì)實體。

其特征可以歸納為以下三點：

第一，是獨立的企業(yè)法人。物業(yè)管理企業(yè)嚴(yán)格遵循法定程序建立，擁有一定的資金、設(shè)備、人員和經(jīng)營場所；擁有明確的經(jīng)營宗旨和符合法規(guī)的管理章程，具備相應(yīng)的物業(yè)管理資質(zhì)；獨立核算，自負(fù)盈虧，以自己的名義

享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任；所提供的服務(wù)是有償?shù)暮陀缘摹?/p>

第二，屬于服務(wù)性企業(yè)。物業(yè)管理企業(yè)的主要職能是通過對物業(yè)的管理和提供的多種服務(wù)，確保物業(yè)正常使用，為業(yè)主和物業(yè)使用人創(chuàng)造一個舒適、方便、安全的工作和居住環(huán)境。物業(yè)管理企業(yè)本身并不制造實物產(chǎn)品，它主要是通過常規(guī)性的公共服務(wù)、．延伸性的專項服務(wù)、隨機性的特約服務(wù)、委托性的代辦服務(wù)和創(chuàng)收性的經(jīng)營服務(wù)等項目，盡可能實現(xiàn)物業(yè)的保值和增值。因此，物業(yè)管理企業(yè)的“產(chǎn)品”就是服務(wù)，與工業(yè)企業(yè)等其他經(jīng)濟(jì)組織是有區(qū)別的。

第三，具有一定的公共管理性質(zhì)的職能。物業(yè)管理企業(yè)在向業(yè)主和物業(yè)使用人提供服務(wù)的同時，還承擔(dān)著物業(yè)區(qū)域內(nèi)公共秩序的維護(hù)、市政設(shè)施的配合管理、物業(yè)的裝修管理等，其內(nèi)容帶有公共管理的性質(zhì)。

二、物業(yè)管理企業(yè)的分類（了解）

物業(yè)管理企業(yè)的分類方法有很多種，這里只介紹其中具有代表性的幾種分類方法。

(一)按照投資主體的經(jīng)濟(jì)成分來劃分

1．全民所有制物業(yè)管理企業(yè)

全民所有制物業(yè)管理企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有。這類企業(yè)大多是從已有的全民所有制企業(yè)或行政事業(yè)單位中分離出來，以原有企業(yè)或行政事業(yè)單位的房屋管理和維修部門為基礎(chǔ)，由原有企業(yè)或行政事業(yè)單位負(fù)責(zé)組建。這類企業(yè)在剛成立時，往往依附于原來企業(yè)或行政事業(yè)單位，管理的物業(yè)一般是由原有企業(yè)或行政事業(yè)單位自建的，具有自建自管的特點。隨著物業(yè)管理市場的不斷發(fā)育和全民所有制企業(yè)改革的不斷深入，這類企業(yè)已逐步走上市場化發(fā)展的軌道。

2．集體所有制物業(yè)管理企業(yè)

集體所有制物業(yè)管理企業(yè)的資產(chǎn)屬于集體所有。這類企業(yè)一般是以街道原有的房產(chǎn)管理機構(gòu)為基礎(chǔ)，由街道或其他機構(gòu)負(fù)責(zé)組建，管理街道區(qū)域內(nèi)的物業(yè)或其他物業(yè)。此外，這類企業(yè)還可以由集體所有制的房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)組建，主要管理企業(yè)自己開發(fā)的各類房產(chǎn)。

3．民營物業(yè)管理企業(yè)

民營物業(yè)管理企業(yè)是指民營性質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。

4．外資物業(yè)管理企業(yè)

外資物業(yè)管理企業(yè)是以外商獨資經(jīng)營、中外合資經(jīng)營或合作經(jīng)營等形式進(jìn)行運作的物業(yè)管理企業(yè)。

5．其他物業(yè)管理企業(yè)

其他物業(yè)管理企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于多種所有制經(jīng)濟(jì)成分的投資主體所有的物業(yè)管理企業(yè)。

(二)按股東出資形式來劃分

1．物業(yè)管理有限責(zé)任公司

物業(yè)管理有限責(zé)任公司的股東以其出資額為限，對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

2．物業(yè)管理股份有限公司

物業(yè)管理股份有限公司的全部資產(chǎn)被分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

3．股份合作型物業(yè)管理企業(yè)

股份合作型物業(yè)管理企業(yè)的股東通過訂立合作經(jīng)營章程，按其股份享有權(quán)利和義務(wù)，企業(yè)以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

三、物業(yè)管理企業(yè)的常見模式

(一)房地產(chǎn)建設(shè)單位的附屬子公司或部門

房地產(chǎn)建設(shè)單位的附屬子公司是指由房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)單位投資成立的法人或非法人物業(yè)管理企業(yè)。另外，也有部分房地產(chǎn)企業(yè)在其內(nèi)部設(shè)立專門部門(不屬于企業(yè))，承擔(dān)售后物業(yè)的管理工作。這種企業(yè)的特點是：房地產(chǎn)建設(shè)單位與物業(yè)管理單位之間屬上下級關(guān)系。這類物業(yè)管理企業(yè)過去的主要管理對象為上級建設(shè)單位開發(fā)的房地產(chǎn)項目，但近年來隨著市場化進(jìn)程不斷推進(jìn)，除了管理上級建設(shè)單位開發(fā)的項目以外，也通過市場獲取物業(yè)管理項目。

(二)獨立的物業(yè)管理企業(yè)

獨立的物業(yè)管理企業(yè)是指不依附于房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)單位和其他單位，獨立注冊、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的物業(yè)管理企業(yè)。

(三)物業(yè)管理集團(tuán)公司

物業(yè)管理集團(tuán)公司主要由集團(tuán)總公司和下屬子公司或分公司構(gòu)成。集團(tuán)總公司是宏觀控制機構(gòu)，集團(tuán)發(fā)展的戰(zhàn)略決策由總公司負(fù)責(zé)，總公司機關(guān)中設(shè)若干業(yè)務(wù)處室和行政辦公部門；子公司或分公司既可按地域設(shè)置，也可按專業(yè)服務(wù)內(nèi)容劃分，如樓宇設(shè)備的維修公司、清潔服務(wù)公司、保安服務(wù)公司以及物業(yè)管理公司等。第2講講義

物業(yè)管理企業(yè)的工商注冊登記

根據(jù)《公司法》和《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)的設(shè)立程序分為工商注冊登記和資質(zhì)審批兩個階段。

一、物業(yè)管理企業(yè)的工商注冊登記（分為六個步驟）

根據(jù)《公司法》規(guī)定，企業(yè)設(shè)立須向工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記，在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可開業(yè)。因此，物業(yè)管理公司在營業(yè)前必須到工商行政管理部門注冊登記，其辦理手續(xù)與一般企業(yè)相同。

(一)企業(yè)名稱的預(yù)先審核

物業(yè)管理企業(yè)可結(jié)合行業(yè)特點，根據(jù)所管理物業(yè)的名稱、地域、公司發(fā)起人等取名，但在起名時，必須符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)公司登記管理的有關(guān)規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由全體股東或發(fā)起人指定的代表或委托的代理人申請企業(yè)名稱的預(yù)先核準(zhǔn)，經(jīng)工商行政管理部門批準(zhǔn)后，獲得《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

(二)公司地址

物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)以其主要的辦事機構(gòu)所在地作為公司的地址。

(三)注冊資本

《公司法》規(guī)定，科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司最低限額的注冊資本為l0萬元，物業(yè)管理企業(yè)作為服務(wù)性企業(yè)應(yīng)符合此規(guī)定。同時，考慮到企業(yè)注冊后即應(yīng)辦理物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書，因此，注冊資本還應(yīng)符合各資質(zhì)等級注冊資本的規(guī)定要求。

(四)股東人數(shù)和法定代表人

在設(shè)立物業(yè)管理企業(yè)時，股東人數(shù)必須符合法定條件。

(五)公司人員

物業(yè)管理企業(yè)的人數(shù)和從業(yè)資格應(yīng)該符合相關(guān)法規(guī)要求。

(六)公司章程

物業(yè)管理企業(yè)章程是明確企業(yè)宗旨、性質(zhì)、資金、業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、組織機構(gòu)以及利益分配、債權(quán)債務(wù)、內(nèi)部管理等內(nèi)容的書面文件，是設(shè)立企業(yè)的最重要基礎(chǔ)條件之一。企業(yè)章程的內(nèi)容因企業(yè)性質(zhì)和業(yè)務(wù)的實際情況不同而有所不同。一般工商行政管理部門備有章程文本，主要內(nèi)容包括：

(1)總則，包括公司名稱和地址等；

(2)企業(yè)的經(jīng)營范圍；

(3)公司注冊資本；

(4)股東的姓名或名稱；

(5)股東的權(quán)利和義務(wù)；

(6)股東的出資方式和出資額，股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；

(7)公司的機構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

(8)公司的法定代表；

(9)公司解散事由和清算辦法；

(10)職工錄用方式、待遇、管理方法；

(11)企業(yè)的各種規(guī)章制度。

物業(yè)管理企業(yè)在辦理企業(yè)注冊登記時，應(yīng)提交由具有法定資質(zhì)的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，以及必要的審批文件。物業(yè)管理企業(yè)如果符合規(guī)定的條件，在工商行政機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照后，公司即告成立。

物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)審批及管理

二、物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)審批及管理(一)物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)條件（注意：誰審批、誰頒發(fā)、誰管理）

物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)等級分為一、二、三級。國務(wù)院建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)一級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書的頒發(fā)和管理；省、自治區(qū)人民政府建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)二級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書的頒發(fā)和管理，直轄市人民政府房地產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)二級和三級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)頒發(fā)和管理，并接受國務(wù)院建設(shè)主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。設(shè)區(qū)的市級人民政府房地產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)三級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)的頒發(fā)和管理，并接受省、自治區(qū)人民政府建設(shè)主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。各資質(zhì)等級物業(yè)管理企業(yè)的條件

如下：

1．一級資質(zhì)

(1)注冊資本為人民幣500萬元以上。

(2)物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于30人。其中，具有中級以上職稱的人員不少于20人，工程、財務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱。

(3)物業(yè)管理專業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書。

(4)管理兩種類型以上物業(yè)，并且管理各類物業(yè)的房屋建筑面積分別占下列相應(yīng)計算基數(shù)的百分比之和不低于100％：

1)多層住宅200萬m2；

2)高層住宅100萬m2；

3)獨立式住宅(別墅)15萬m2；

4)辦公樓、工業(yè)廠房及其他物業(yè)50萬m2。

(5)建立并嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)收費等企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)信用檔案系統(tǒng)，有優(yōu)良的經(jīng)營管理業(yè)績。

2．二級資質(zhì)

(1)注冊資本為人民幣300萬元以上。

(2)物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于20人。其中，具有中級以上職稱的人員不少于10人，工程、財務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱。

(3)物業(yè)管理專業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書。

(4)管理兩種類型以上物業(yè)，并且管理各類物業(yè)的房屋建筑面積分別占下列相應(yīng)計算基數(shù)的百分比之和不低于100％：

1)多層住宅100萬m2；

2)高層住宅50萬m2；

3)獨立式住宅(別墅)8萬m2；

4)辦公樓、工業(yè)廠房及其他物業(yè)20萬m2。

(5)建立并嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)收費等企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)信用檔案系統(tǒng)，有良好的經(jīng)營管理業(yè)績。

注：計算基數(shù)如何算

計算時，將資質(zhì)規(guī)定中的分類面積數(shù)放在分母，將企業(yè)的該類物業(yè)實際管理面積數(shù)量作為分子，然后加和。

例：有一家企業(yè)想申報一級資質(zhì)，管理多層住宅60萬m2；管理高層住宅80萬m2；管理工業(yè)廠房80萬m2。

計算：（60/200+80/100+80/50）×100%=（0.3+0.8+1.6）×100%=270% 因此，該企業(yè)在這一項上，符合一級企業(yè)資質(zhì)申報要求。

3．三級資質(zhì)(1)注冊資本為人民幣50萬元以上。

(2)物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于10人。其中，具有中級以上職稱的人員不少于5人，工程、財務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱。

(3)物業(yè)管理專業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書。

(4)有委托的物業(yè)管理項目。

(5)建立并嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)收費等企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)信用檔案系統(tǒng)。

表1-1物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)等級比較

資質(zhì)等級注冊資本(萬元)從事物業(yè)管類型（種類）物業(yè)管理面積要求(萬平方米)企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)信用檔案系統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績要求專業(yè)管理人員(人數(shù))其中，中級以上職稱管理人員對財務(wù)、工程人員持有中級職稱要求

一級資質(zhì)≥500≥2本檔計算基數(shù)之和的100%有要求優(yōu)良業(yè)績≥30≥20有

二級資質(zhì)≥300≥2本檔計算基數(shù)之和的100%有要求良好業(yè)績≥20≥10有

三級資質(zhì)≥50≥1無要求有要求無要求≥10≥5有

(二)在申請資質(zhì)時需提供的資料

新設(shè)立的物業(yè)管理企業(yè)，其資質(zhì)等級按最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。物業(yè)管理企業(yè)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30天內(nèi)，持以下資料向當(dāng)?shù)氐姆康禺a(chǎn)主管部門申請資質(zhì)：

(1)營業(yè)執(zhí)照；

(2)企業(yè)章程；

(3)驗資證明；

(4)企業(yè)法定代表人的身份證明；

(5)物業(yè)管理專業(yè)人員的職業(yè)資格證書和勞動合同，管理和技術(shù)人員的職稱證書和勞動合同。

(三)物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)管理（內(nèi)容）

資質(zhì)管理是房地產(chǎn)行政主管部門依法對物業(yè)管理企業(yè)和行業(yè)進(jìn)行管理的主要內(nèi)容之一。除資質(zhì)審批外，資質(zhì)管理還包括對已設(shè)立的物業(yè)管理企業(yè)是否遵守法規(guī)、規(guī)章，是否履行合同，以及經(jīng)營管理、信用等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。資質(zhì)管理有利于規(guī)范物業(yè)管理行為，加強對物業(yè)管理活動的監(jiān)督，維護(hù)物業(yè)管理市場秩序，提高物業(yè)管理企業(yè)的管理和服務(wù)水平。物業(yè)管理企業(yè)在申請核定資質(zhì)等級時，若出現(xiàn)違反《物業(yè)管理條例》規(guī)定的相關(guān)行為，將不會獲得資質(zhì)審批部門的批準(zhǔn)。

物業(yè)管理企業(yè)的組織形式與機構(gòu)設(shè)置

一、物業(yè)管理企業(yè)的組織形式（熟悉）

物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況，選擇適宜的組織形式。物業(yè)管理企業(yè)的組織形式有直線制、直線職能制、事業(yè)部制、矩陣制等。

(一)直線制

直線制是最簡單的企業(yè)管理組織形式，它的特點是：企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)者親自執(zhí)行全部管理職能，按垂直系統(tǒng)直接領(lǐng)導(dǎo)，不設(shè)專門職能機構(gòu)(如圖1—1所示)。這種組織形式適用于業(yè)務(wù)量較小的小型物業(yè)管理企業(yè)的初期管理，不能適應(yīng)較大規(guī)模和較復(fù)雜的物業(yè)管理。

(1)主要優(yōu)點：領(lǐng)導(dǎo)能夠集指揮和職能于一身，命令統(tǒng)一，責(zé)權(quán)分明，指揮及時。

(2)主要缺點：要求領(lǐng)導(dǎo)者通曉各種專業(yè)知識，具備多方面的知識和技能。

(二)直線職能制

直線職能制以直線制為基礎(chǔ)，在各級主管人員的領(lǐng)導(dǎo)下，按專業(yè)分工設(shè)置相應(yīng)的職能部門，實行主管人員統(tǒng)一指揮和職能部門專業(yè)指導(dǎo)相結(jié)合的組織形式(如圖1—2所示)。其特點是各級主管人員直接指揮，職能機構(gòu)是直線行政主管的參謀。職能機構(gòu)對下面直線部門一般不能下達(dá)指揮命令和工作指示，只是起業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督作用。這種組織形式是目前物業(yè)管理機構(gòu)設(shè)置中普遍采用的一種形式。

(1)主要優(yōu)點：加強了專業(yè)管理的職能，適應(yīng)涉及面廣、技術(shù)復(fù)雜、服務(wù)多樣化、管理綜合性強的物業(yè)管理企業(yè)。

(2)主要缺點：機構(gòu)人員較多，成本較高；橫向協(xié)調(diào)困難，容易造成扯皮，降低工作效率。

(三)事業(yè)部制

事業(yè)部制是較為現(xiàn)代的一種組織形式，是管理產(chǎn)品種類復(fù)雜、產(chǎn)品差別很大的大型集團(tuán)公司所采用的一種組織形式(如圖l—3所示)。這類集團(tuán)公司按產(chǎn)品、地區(qū)或市場將公司分成幾個相對獨立的單位，即事業(yè)部。這種組織形式的主要特點有：一是實行分權(quán)管理，將政策制訂和行政管理分開；二是每個事業(yè)部都是一個利潤中心，實行獨立核算和自負(fù)盈虧。這種形式一般多由那些規(guī)模大、物業(yè)種類繁多、經(jīng)營業(yè)務(wù)復(fù)雜多樣的大型綜合型物業(yè)管理公司借鑒采用。

(1)主要優(yōu)點：一是強化了決策機制，使公司最高領(lǐng)導(dǎo)擺脫了繁雜的行政事務(wù)，著重于公司重大事情的決策；二是能調(diào)動各事業(yè)部門的積極性、責(zé)任心和主動性，增強

了企業(yè)的活力；三是促進(jìn)了內(nèi)部的競爭，提高了公司的效率和效益；四是有利于復(fù)合型人才的考核培養(yǎng)，便于優(yōu)秀人才脫穎而出。

(2)主要缺點：事業(yè)部之間的協(xié)調(diào)困難，機構(gòu)重疊，人員過多。

(四)矩陣制

矩陣制是在傳統(tǒng)的直線職能制縱向領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，按照業(yè)務(wù)內(nèi)容、任務(wù)或項目劃分而建立橫向領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，縱橫交叉，構(gòu)成矩陣的形式(如圖1—4所示)。其特點是在同一組織中既設(shè)置縱向的職能部門，又建立橫向的管理系統(tǒng)；參加項目的成員受雙重領(lǐng)導(dǎo)，既受所屬職能部門的領(lǐng)導(dǎo)，又受項目組的領(lǐng)導(dǎo)。

(1)主要優(yōu)點：一是加強了各職能部門之間的橫向聯(lián)系，充分利用了人力資源；二是有利于調(diào)動各方工作積極性，解決處理各自責(zé)任范圍內(nèi)的問題；三是具有較強的機動性和適應(yīng)性。

(2)主要缺點：一是組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性較差，機構(gòu)人員較多，容易形成多頭領(lǐng)導(dǎo)；二是部門之間關(guān)系復(fù)雜，協(xié)調(diào)工作量比較大，處理不當(dāng)容易產(chǎn)生矛盾。

二、物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的影響因素（了解）

(一)企業(yè)戰(zhàn)略因素

戰(zhàn)略是為實現(xiàn)組織目標(biāo)而制訂的產(chǎn)業(yè)定位和發(fā)展方向。組織機構(gòu)與組織戰(zhàn)略密切相關(guān)，一方面組織戰(zhàn)略要受到現(xiàn)實組織機構(gòu)的影響；另一方面，當(dāng)組織戰(zhàn)略發(fā)生了重大變化時，組織機構(gòu)應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整，以支持組織戰(zhàn)略的變化。

(二)外部環(huán)境因素

外部環(huán)境主要包括物業(yè)管理的行業(yè)特點、人力資源條件、產(chǎn)品特點、客戶、市場特點、物業(yè)管理的政策法規(guī)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢等因素。在設(shè)計組織機構(gòu)時要考慮外部環(huán)境及其穩(wěn)定性。外部環(huán)境越復(fù)雜、多變，組織機構(gòu)就越應(yīng)該強調(diào)其適應(yīng)性，以便采取多種對策來消除外部環(huán)境對企業(yè)的不利影響。

(三)技術(shù)因素

技術(shù)因素主要指包括設(shè)備、技術(shù)、管理知識在內(nèi)的廣義技術(shù)概念。一方面，組織活動需要利用技術(shù)來進(jìn)行；另一方面，技術(shù)及設(shè)備水平影響組織活動，亦影響職責(zé)劃分、崗位設(shè)置及素質(zhì)要求。

(四)組織規(guī)模及所處階段

組織規(guī)模直接影響到組織機構(gòu)的管理層次、集權(quán)程度、規(guī)范化及制度化；組織規(guī)模比較大的企業(yè)，工作專門化、部門化的程度較高。企業(yè)所處的發(fā)展階段不同，面臨的主要任務(wù)和目標(biāo)也有所不同，組織機構(gòu)也應(yīng)有所差異。

三、物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的要求（了解）(一)按照規(guī)模、任務(wù)設(shè)置

物業(yè)管理企業(yè)在設(shè)置組織機構(gòu)時，一方面應(yīng)考慮管理的規(guī)模，一般而言，管理面積越大，員工越多，劃分的管理層次就越多，部門和職能設(shè)置就越全面，分工越精細(xì)；另一方面，在保證關(guān)鍵職能的基礎(chǔ)上，又應(yīng)適當(dāng)減少部門劃分，或者將幾個相關(guān)的部門合并成一個綜合部門，采用一專多能、一職多責(zé)的組織機構(gòu)設(shè)置方式。物業(yè)管理企業(yè)的組織機構(gòu)設(shè)置要服從企業(yè)的任務(wù)和目標(biāo)，根據(jù)物業(yè)管理模式的任務(wù)和目標(biāo)的不同，組織機構(gòu)設(shè)置的重點也應(yīng)該有所區(qū)別。

(二)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理

物業(yè)管理企業(yè)各部門和項目應(yīng)有明確的分工，把企業(yè)的任務(wù)和目標(biāo)進(jìn)行層層分解，落實到每個職能部門和項目，有效控制管理行為，實現(xiàn)集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合。物業(yè)管理企業(yè)無論進(jìn)行怎樣的組織機構(gòu)設(shè)置，都要服從統(tǒng)一指揮的原則，即企業(yè)的各個機構(gòu)在公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略和方針的指導(dǎo)下，服從上級的命令和指揮。這樣才能避免多頭領(lǐng)導(dǎo)和多頭指揮，保證政令暢通，提高管理工作的效率和效果。

(三)分工協(xié)作

在物業(yè)管理企業(yè)中，應(yīng)加強上下級之間縱向協(xié)作，改善各職能部門、各項目、各崗位之間的橫向協(xié)作關(guān)系。物業(yè)管理企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的劃分包括管理層次的劃分、部門的劃分和職權(quán)的劃分。各層級、部門和職位之間要有專業(yè)的部門或人員來管理和負(fù)責(zé)，各部門和人員之間又應(yīng)該保持相互協(xié)作關(guān)系。

(四)精干、高效、靈活

物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)在精簡、精干、高效的同時，還應(yīng)根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境的變化和企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時作出必要的調(diào)整。

四、物業(yè)管理企業(yè)的機構(gòu)設(shè)置（掌握）

物業(yè)管理企業(yè)規(guī)模較大、管理的物業(yè)較多時，企業(yè)的總體結(jié)構(gòu)可分為兩級：企業(yè)總部和各項目管理機構(gòu)(也有稱管理處、服務(wù)中心或服務(wù)處的)。在企業(yè)總部可以設(shè)置若干職能部門，分管各項目管理機構(gòu)的不同業(yè)務(wù)；項目管理機構(gòu)負(fù)責(zé)具體管理服務(wù)操作。

一般情況下，企業(yè)職能機構(gòu)及其職責(zé)，主要包括以下內(nèi)容：

(一)總經(jīng)理室

總經(jīng)理室一般設(shè)總經(jīng)理和若干副總經(jīng)理及“三師”(總會計師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師等)，部分企業(yè)還設(shè)有總經(jīng)理

助理，他們共同構(gòu)成企業(yè)的決策層，對企業(yè)的重大問題作出決策。

(二)人力資源部

人力資源部的主要職責(zé)包括：制訂企業(yè)各項人力資源管理制度，編制人力資源發(fā)展和培訓(xùn)計劃，優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)和人力資源配置，設(shè)計實施薪酬管理方案，完成人員招募、任免、調(diào)配、考核、獎懲、培訓(xùn)、解聘、辭退等工作。

(三)行政管理部

行政管理部的主要職責(zé)包括：編制實施行政管理、企業(yè)文化建設(shè)、品牌管理和信息化建設(shè)的規(guī)劃和預(yù)算，建立相關(guān)規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)，完成企業(yè)日常行政管理、企業(yè)文化和社區(qū)文化建設(shè)、品牌策劃、后勤保障、內(nèi)部信息管理、信息化建設(shè)、對外事務(wù)的聯(lián)絡(luò)等工作。

(四)財務(wù)部

財務(wù)部的主要職責(zé)包括：堅持原則，遵守財經(jīng)紀(jì)律，執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度；編制財務(wù)計劃，做好財務(wù)核算、成本控制、預(yù)算和決算管理、財務(wù)分析和財務(wù)管理等工作；督促檢查各項目的財務(wù)收支情況，監(jiān)督資金和資產(chǎn)的安全運作，增收節(jié)支；定期向總經(jīng)理室匯報財務(wù)收支情況。

(五)品質(zhì)管理部

品質(zhì)管理部的主要職責(zé)包括：企業(yè)質(zhì)量管理體系運行和維護(hù)，各物業(yè)項目服務(wù)品質(zhì)監(jiān)督，客戶滿意度評價及監(jiān)督，管理評審，協(xié)助新物業(yè)項目建立質(zhì)量管理體系，外部質(zhì)量審核的協(xié)調(diào)，內(nèi)部服務(wù)品質(zhì)審核的組織協(xié)調(diào)，客戶服務(wù)監(jiān)督管理，客戶關(guān)系管理，客戶投訴處理，客戶滿意度評價等。

(六)市場拓展部

市場拓展部的主要職責(zé)包括：物業(yè)管理市場調(diào)查研究，物業(yè)管理市場拓展，物業(yè)項目可行性研究分析，制作標(biāo)書，投標(biāo)管理，新接管物業(yè)項目前期介入管理的組織和協(xié)調(diào)，顧問項目管理與協(xié)調(diào)等。

(七)經(jīng)營管理部

經(jīng)營管理部的主要職責(zé)包括：制訂和分解企業(yè)經(jīng)營計劃和經(jīng)營目標(biāo)，制訂物業(yè)項目考核體系、考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，組織對各物業(yè)項目進(jìn)行目標(biāo)考核等。

(八)工程管理部

工程管理部的主要職責(zé)包括：工程維修和運行保障，合格工程維修分包商評審；各項維修保養(yǎng)工程和工程改造項目招投標(biāo)、預(yù)算及審價、合同評審工作，為各物業(yè)項目提供工程技術(shù)支持、工程設(shè)備運行和維修評審，支持新項目做好新接管物業(yè)的移交、驗收和工程管理，負(fù)責(zé)或參與有關(guān)工程設(shè)備管理文件的編制等。

(九)安全管理部

安全管理部的主要職責(zé)包括：各物業(yè)項目安全管理監(jiān)督控制、安全管理指導(dǎo)的統(tǒng)籌安排、安全檢查的統(tǒng)籌安排、安全管理評審、新項目安全管理支持和協(xié)助、負(fù)責(zé)或參與有關(guān)標(biāo)書安全管理文件的編制等；具體負(fù)責(zé)公司安全

管理制度及工作計劃的制訂與實施，并監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和考核各項月的執(zhí)行情況；完成安全巡查、安全投訴處理、定期消防安全檢查等工作；協(xié)助項目對重大安全事故或突發(fā)事件的調(diào)查和處理。

(十)環(huán)境管理部

環(huán)境管理部的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)清潔、綠化管理，保持環(huán)境衛(wèi)生，實施企業(yè)對清潔和綠化分包方監(jiān)管等；具體負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各項目清潔綠化日常維護(hù)保養(yǎng)工作；負(fù)責(zé)對承包方的監(jiān)督檢查與考核；負(fù)責(zé)制訂公共環(huán)境衛(wèi)生防護(hù)的各類管理措施，組織編制并實施項目清潔綠化的大、中型維護(hù)保養(yǎng)計劃。

復(fù)習(xí)思考題

1．簡述物業(yè)管理企業(yè)的概念、特征。

2．簡述物業(yè)管理企業(yè)的類型。

3．物業(yè)管理企業(yè)注冊登記包含哪些要點?

4．物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)分為哪些等級?應(yīng)由哪些機構(gòu)頒發(fā)相應(yīng)的資質(zhì)證書? 5．新設(shè)立的物業(yè)管理企業(yè)在資質(zhì)申報時應(yīng)提供哪些資料? 6．簡述設(shè)置物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)的要求。

7．簡述物業(yè)管理企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的影響因素。

8．簡述直線職能式組織機構(gòu)的主要優(yōu)缺點。

第3講講義

內(nèi)容提要

一、內(nèi)容提要

1．物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)及其特點

2．物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的原則與要求

3．物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的策劃與實施 4．物業(yè)管理招標(biāo)的類型

5．物業(yè)管理招標(biāo)的方式

6．物業(yè)管理招標(biāo)的內(nèi)容

7．物業(yè)管理招標(biāo)的條件與程序

8．物業(yè)管理投標(biāo)的條件

9．物業(yè)管理投標(biāo)的程序

10．物業(yè)管理投標(biāo)的策略技巧

11．制定物業(yè)管理方案

(1)制定物業(yè)管理方案的一般程序

(2)制定物業(yè)管理方案的要求

(3)物業(yè)管理方案的基本內(nèi)容

(4)制定物業(yè)管理方案的要點及方法

二、考試目的和考試要求

本部分的考試目的是測試應(yīng)考人員對物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)和物業(yè)管理招投標(biāo)內(nèi)容、步驟、要求，以及物業(yè)管理方案編寫等知識的掌握程度和綜合運用能力。

考試基本要求

掌握：物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)，物業(yè)管理招、投標(biāo)的內(nèi)容、步驟和要求，物業(yè)管理投標(biāo)文件及方案的編寫。

熟悉：物業(yè)管理招標(biāo)的條件和程序，投標(biāo)的策略和技巧。

了解：物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求與原則。

考題類型要求

本部分考題類型為：單項選擇題、多項選擇題、綜合分析題(注：要根據(jù)考試大綱要求來定)。

物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容與形式

物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)是招標(biāo)投標(biāo)雙方運用價值規(guī)律和市場競爭機制，通過規(guī)范有序的招標(biāo)投標(biāo)行為確定物業(yè)管理權(quán)的活動。物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)，是我國物業(yè)管理發(fā)展的必然產(chǎn)物，也是行業(yè)發(fā)展日趨成熟的體現(xiàn)。

物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)與其他行業(yè)相比，具有一定的自身特點。本章擬從物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的概念入手，對物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容、形式以及招標(biāo)投標(biāo)策劃與實施，物業(yè)管理方案的制作等方面分別予以闡述。

第一節(jié) 物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容與形式

一、物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的概念

首先，要將招標(biāo)和投標(biāo)加以區(qū)分。

(一)物業(yè)管理招標(biāo)

1．物業(yè)管理招標(biāo)的概念

物業(yè)管理招標(biāo)，是物業(yè)管理服務(wù)產(chǎn)品預(yù)購的一種交易方式，即由物業(yè)的建設(shè)單位、業(yè)主大會或物業(yè)所有權(quán)人(以下簡稱招標(biāo)人)根據(jù)物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容，制訂符合其管理服務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)文件，由多家物業(yè)管理企業(yè)或?qū)I(yè)管理公司參與競投，從中選擇最符合條件的競投者，并與之訂立物業(yè)管理服務(wù)合同的一種交易行為。

在我國全面實施市場經(jīng)濟(jì)體制的環(huán)境下，通過市場競爭機制來篩選物業(yè)管理企業(yè)已經(jīng)形成氛圍，越來越多的企業(yè)會通過招投標(biāo)這種方式獲得對物業(yè)實施服務(wù)管理的機會。

2．物業(yè)管理招標(biāo)主體

物業(yè)管理招標(biāo)的主體一般是物業(yè)的建設(shè)單位、業(yè)主大會(單一業(yè)主)、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人(政府機關(guān)或物業(yè)產(chǎn)權(quán)部門)。

在業(yè)主、業(yè)主大會選聘物業(yè)管理企業(yè)之前的前期物業(yè)管理活動中，由物業(yè)建設(shè)單位負(fù)責(zé)物業(yè)管理服務(wù)的招標(biāo)組織工作；業(yè)主大會已經(jīng)成立的，由業(yè)主大會負(fù)責(zé)實施物業(yè)管理的招標(biāo)組織工作。

一些重點基礎(chǔ)設(shè)施或大型公用設(shè)施的物業(yè)(如機場、碼頭、醫(yī)院、學(xué)校、口岸、政府辦公樓等)，其產(chǎn)權(quán)人多為政府的國有資產(chǎn)管理部門，此類型物業(yè)的招標(biāo)必須經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門或相關(guān)產(chǎn)權(quán)部門的批準(zhǔn)，一般由產(chǎn)權(quán)人或管理使用單位、政府采購中心等作為招標(biāo)人組織招標(biāo)。

(二)物業(yè)管理投標(biāo)

1．物業(yè)管理投標(biāo)的概念

物業(yè)管理投標(biāo)，是對物業(yè)管理招標(biāo)的響應(yīng)，是指符合招標(biāo)條件的物業(yè)管理企業(yè)，根據(jù)招標(biāo)文件中確定的各項管理服務(wù)要求與標(biāo)準(zhǔn)，編制投標(biāo)文件，參與投標(biāo)競爭的行為。

2．物業(yè)管理投標(biāo)的主體

物業(yè)管理投標(biāo)的主體一般是指具有符合招標(biāo)條件的物業(yè)管理企業(yè)或?qū)I(yè)管理公司(以下簡稱投標(biāo)人)。

專業(yè)管理公司通常是指具備一定資質(zhì)、能承接物業(yè)管理專項服務(wù)的專業(yè)化企業(yè)，如電梯(安裝、維修)專業(yè)公司、樓宇設(shè)備專業(yè)公司、清潔衛(wèi)生專業(yè)公司、園林綠化專業(yè)公司等。

就整體的物業(yè)管理服務(wù)項目而言，投標(biāo)的主體必須是具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理公司。但市場上也存在將一個整體的物業(yè)管理項目按內(nèi)容進(jìn)行分項投標(biāo)的情況，參與投標(biāo)的不僅有物業(yè)管理企業(yè)，也有相應(yīng)的專業(yè)管理公司。

二、物業(yè)管理招標(biāo)的類型

(一)按物業(yè)類型劃分

根據(jù)物業(yè)的不同類型，可以將物業(yè)管理招標(biāo)分為住宅項目招標(biāo)和非住宅項目招標(biāo)兩大類。其中的非住宅類項目可分為商業(yè)區(qū)、寫字樓、工業(yè)區(qū)、公用基礎(chǔ)設(shè)施(如機場、醫(yī)院、地鐵、學(xué)校、碼頭、步行街)等。

(二)按項目服務(wù)內(nèi)容的實施劃分

根據(jù)物業(yè)管理項目的服務(wù)內(nèi)容和招標(biāo)人的不同要求，可以將物業(yè)管理投標(biāo)分為整體物業(yè)管理項目的招標(biāo)、單項服務(wù)項目的招標(biāo)和分階段項目的招標(biāo)等類型。

如規(guī)劃用地為54萬m2的某大學(xué)城的物業(yè)管理項目，其招標(biāo)單位將該項目的房屋本體與設(shè)施設(shè)備的維護(hù)管理、清潔衛(wèi)生、環(huán)境綠化、綜合服務(wù)等項目分別招標(biāo)；在房屋本體與設(shè)施設(shè)備的維護(hù)管理這一單項招標(biāo)中，又將重要設(shè)備如電梯、空調(diào)冷水機組的管理分離出來，另行由招標(biāo)方負(fù)責(zé)指定專業(yè)公司作為分包商；在清潔衛(wèi)生、環(huán)境綠化分項的招標(biāo)中，不僅有具有專業(yè)資質(zhì)的物業(yè)管理公司參與，也有清潔、綠化等專業(yè)公司參與。

(三)按招標(biāo)主體的類型劃分

根據(jù)物業(yè)管理招標(biāo)主體的不同，可以將物業(yè)管理招標(biāo)分為物業(yè)建設(shè)單位為主體的招標(biāo)、業(yè)主大會(或單一業(yè)主)為主體的招標(biāo)、物業(yè)產(chǎn)權(quán)人為主體的招標(biāo)等類型。

前期物業(yè)管理一般以物業(yè)建設(shè)單位為招標(biāo)主體；物業(yè)管理正常運作后，一般以業(yè)主大會為招標(biāo)主體；若物業(yè)性質(zhì)為重點基礎(chǔ)設(shè)施或大型公用設(shè)施、政府辦公設(shè)施，招標(biāo)主體則為物業(yè)產(chǎn)權(quán)人、管理使用單位或政府采購中心。

(四)按項目服務(wù)的方式劃分

根據(jù)物業(yè)管理服務(wù)的方式不同，物業(yè)管理招標(biāo)可以分為全權(quán)管理項目招標(biāo)、顧問項目招標(biāo)等類型。

三、物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的特點

(1)由于物業(yè)管理是綜合性的服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容的涵蓋范圍和領(lǐng)域較廣，甚至在一個項目中有時會出現(xiàn)幾種不同類

型的物業(yè)，并要求投標(biāo)人提供綜合性的管理服務(wù)，因此，物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)具有明顯的綜合性特點。如高校物業(yè)項目或大型社區(qū)物業(yè)項目，由于其物業(yè)涉及住宅、公寓、辦公樓、教學(xué)樓、商業(yè)服務(wù)區(qū)、工業(yè)區(qū)(校辦企業(yè))等，一般具有地域廣、物業(yè)類型多、服務(wù)領(lǐng)域廣等特點，因此，要求投標(biāo)方所提供的服務(wù)具有綜合性。

(2)由于我國幅員遼闊，人口眾多，各地經(jīng)濟(jì)、地理、人文等方面不盡相同，不同地區(qū)的人們對物業(yè)管理的認(rèn)知水平、消費觀念、需求標(biāo)準(zhǔn)存在著較大差異；同時，由于物業(yè)類型的不同，招標(biāo)人對項目招標(biāo)的條件和對投標(biāo)人的要求就會不同，因此，投標(biāo)人在分析和策劃投標(biāo)活動時應(yīng)該根據(jù)具體情況采取有差異的方式和策略。

(3)物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)具有一定的行業(yè)特殊性，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

一是招標(biāo)主體的特殊性。首先，物業(yè)管理招標(biāo)主體可以是業(yè)主大會(或單一業(yè)主)、建設(shè)單位、政府機關(guān)(或物業(yè)產(chǎn)權(quán)人)或事業(yè)單位，因此，即使是同一類型的物業(yè)，也會因產(chǎn)權(quán)人的身份不同而致使招標(biāo)的主體也不同。其次，同一物業(yè)在投入使用前后招標(biāo)主體也會發(fā)生改變，如建設(shè)期間和成立業(yè)主大會之前由建設(shè)單位作為招標(biāo)主體；成立業(yè)主大會后則改由業(yè)主大會為招標(biāo)主體。再次，對于公用設(shè)施和政府物業(yè)，由于其產(chǎn)權(quán)人多為政府資產(chǎn)管理部門，因此，該類物業(yè)的物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)，須由其產(chǎn)權(quán)人組織，若由使用人組織，則須經(jīng)產(chǎn)權(quán)部門的授權(quán)委托。

二是物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容的特殊性。物業(yè)管理不同于一般服務(wù)業(yè)，是具有社會公共服務(wù)和個體服務(wù)特征的群體服務(wù)，提供的是全天候、不間斷、全方位和多層次的服務(wù)產(chǎn)品，因此，物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容也因產(chǎn)品服務(wù)對象、服務(wù)需求和服務(wù)內(nèi)容而具有相對不確定性。

四、物業(yè)管理招標(biāo)的方式

(一)公開招標(biāo)

公開招標(biāo)是指招標(biāo)人通過公共媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請所有符合投標(biāo)條件的物業(yè)管理企業(yè)參加投標(biāo)的招標(biāo)方式。

招標(biāo)人采取公開招標(biāo)方式的，首先應(yīng)依法發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告必須載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項目的基本情況和獲取招標(biāo)文件的辦法等具體事項。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)明確開標(biāo)日期、時間和地點。凡愿意參加投標(biāo)的單位，可以按指明的方式領(lǐng)取或購買有關(guān)資料，接受按規(guī)定程序進(jìn)行的評選，有的招標(biāo)還設(shè)定預(yù)選和人圍程序等。

公開招標(biāo)的主要特點是招標(biāo)人以公開的方式邀請不確定的法人組織參與投標(biāo)，招標(biāo)程序和中標(biāo)結(jié)果公開，評選條件及程序是預(yù)先設(shè)定的，且不允許在程序啟動后單方面變更。

(二)邀請招標(biāo)

邀請招標(biāo)，也稱作有限競爭性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)，是指招標(biāo)人預(yù)先選擇若干有能力的企業(yè)，直接向其發(fā)出投標(biāo)邀請的招標(biāo)方式。

采取邀請招標(biāo)方式的招標(biāo)人，在投標(biāo)邀請和招標(biāo)文件上應(yīng)明確招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的基本情況和獲取招標(biāo)文件的辦法，以及開標(biāo)日期、時間和地點等具體事項。邀請招標(biāo)的實施程序?qū)γ恳粋€預(yù)定的投標(biāo)人都是公開的，因此具備一定的公開性。

采用邀請招標(biāo)方式的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)慎重選擇參選的投標(biāo)人，尤其是重點考察投標(biāo)單位當(dāng)前和過去的財務(wù)狀況、近期內(nèi)承接同類項目的管理水平、是否具有管理經(jīng)驗．在本地區(qū)或同行業(yè)的信譽度、對招標(biāo)項目的綜合承擔(dān)能力等。招標(biāo)人只有對投標(biāo)人在數(shù)量和質(zhì)量上進(jìn)行合理的篩選，才能確保邀請招標(biāo)的最終成功。

邀請招標(biāo)的主要特點是招標(biāo)人不使用公開的公告方式，投標(biāo)人是特定的，即只有接受邀請的企業(yè)才是合格的投標(biāo)人，投標(biāo)人的數(shù)量有限。

五、物業(yè)管理招標(biāo)的內(nèi)容（掌握）(一)早期介入和前期物業(yè)管理階段的招標(biāo)內(nèi)容

早期介入階段主要是指物業(yè)開發(fā)設(shè)計、施工建設(shè)、竣工驗收階段，前期物業(yè)管理階段是指從入住到業(yè)主大會聘請物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)日常管理前的階段。在早期介入和前期物業(yè)管理階段，要求提供相應(yīng)物業(yè)管理服務(wù)的主要招標(biāo)內(nèi)容有：

(1)對投標(biāo)物業(yè)的規(guī)劃設(shè)計提供專業(yè)的合理化建議；

(2)對投標(biāo)物業(yè)設(shè)施配備的合理性及建筑材料選用提供專業(yè)意見；

(3)對投標(biāo)物業(yè)的建筑設(shè)計、施工是否符合后期物業(yè)管理的需要提供專業(yè)意

見并對現(xiàn)場進(jìn)行必要監(jiān)督；

(4)提出投標(biāo)物業(yè)的其他管理建議；

(5)參與物業(yè)的竣工驗收，并提出相應(yīng)整改意見；

(6)設(shè)計物業(yè)管理模式，制訂員工培訓(xùn)計劃；

(7)對經(jīng)營性物業(yè)進(jìn)行經(jīng)營策劃，制訂租賃策略方案和宣傳推廣方案；

(8)建立服務(wù)系統(tǒng)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，制訂物業(yè)管理方案；

(9)辦理移交接管，對業(yè)主入住、裝修實施管理和服務(wù)。

(注：具體闡述詳見相關(guān)章節(jié)。)(二)常規(guī)物業(yè)管理招標(biāo)內(nèi)容

常規(guī)物業(yè)管理要求提供的相關(guān)服務(wù)的主要內(nèi)容有：

(1)項目機構(gòu)的建立與日常運作機制的建立，包括機構(gòu)設(shè)置、崗位安排、管理制度等；

(2)房屋及共用設(shè)施設(shè)備的管理；

(3)環(huán)境與公共秩序的管理，包括清潔衛(wèi)生、環(huán)境綠化養(yǎng)護(hù)、停車場及安全防范等；

(4)客戶管理、客戶服務(wù)和便民措施；

(5)精神文明建設(shè)；

(6)物業(yè)的租賃經(jīng)營；

(7)財務(wù)管理，包括對物業(yè)服務(wù)費和專項維修資金的使用和管理。

(三)物業(yè)管理招標(biāo)中管理方式的確定

物業(yè)管理項目的承接有全方位服務(wù)型管理、顧問服務(wù)型

管理和合資合作等三種方式。

(1)所謂全方位服務(wù)型管理方式，是指招標(biāo)人聘請物業(yè)管理企業(yè)負(fù)責(zé)對招標(biāo)物業(yè)進(jìn)行全方位的常規(guī)物業(yè)管理服務(wù)，由物業(yè)管理企業(yè)自行負(fù)責(zé)組織實施和運作，招標(biāo)人只負(fù)責(zé)對管理服務(wù)的質(zhì)量和效果進(jìn)行綜合測評。

(2)所謂顧問服務(wù)型管理方式，是指由物業(yè)管理企業(yè)派駐相應(yīng)的管理小組，對招標(biāo)人的前期物業(yè)管理或全方位的常規(guī)物業(yè)管理進(jìn)行顧問指導(dǎo)服務(wù)，日常運作完全由招標(biāo)人(或原有的管理方)自行負(fù)責(zé)。顧問服務(wù)管理方式實際上是咨詢服務(wù)的一種延伸。

(3)所謂合資合作方式，是指招標(biāo)投標(biāo)雙方就招標(biāo)物業(yè)的常規(guī)物業(yè)管理、物業(yè)經(jīng)營等內(nèi)容采取合資合作的方式，一般適用于大型的綜合性物業(yè)、經(jīng)營型物業(yè)或招標(biāo)人有下屬物業(yè)管理企業(yè)的情況。

物業(yè)管理方式一般由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中明確規(guī)定項目所采取的方式，招標(biāo)人也可以要求投標(biāo)人根據(jù)物業(yè)的實際情況選擇確定一種方式。

如在北京市某綜合辦公樓的物業(yè)管理招標(biāo)活動中，項目的建筑面積為94000m2，招標(biāo)內(nèi)容為前期物業(yè)管理和全方位常規(guī)物業(yè)管理兩項，招標(biāo)方式為公開招標(biāo)。在管理方式的確定上，招標(biāo)人提出了上述三種方式，要求投標(biāo)人依據(jù)招標(biāo)物業(yè)的現(xiàn)狀和投標(biāo)人自身的經(jīng)驗、優(yōu)勢，選擇最適合招標(biāo)物業(yè)的管理方式，并提出相應(yīng)的管理方案。（練習(xí)：以這一段內(nèi)容為素材簡單練習(xí)方案的編寫）物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求與原則

第二節(jié) 物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的策劃與實施

一、物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求與原則（了解）

注意：分別站在招標(biāo)方、投標(biāo)方的角度提出要求。

(一)物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本要求

(1)：遵守法律法規(guī)：參與招標(biāo)投標(biāo)的雙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定組織物業(yè)管理的招標(biāo)投標(biāo)活動，即對招標(biāo)投標(biāo)方的資格認(rèn)定以及招標(biāo)投標(biāo)的具體實施程序等，都必須符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督與管理。物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的法律依據(jù)主要有《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《物業(yè)管理條例》、《前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》及各地方的相關(guān)法規(guī)政策規(guī)定。

(2)：考慮市場需求：在物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)過程中，無論是招標(biāo)方還是投標(biāo)方都應(yīng)該充分考慮市場要素。招標(biāo)方應(yīng)在充分了解和掌握物業(yè)管理市場信息的基礎(chǔ)上確定招標(biāo)方式和招標(biāo)內(nèi)容，選擇投標(biāo)企業(yè)的范圍，決定中標(biāo)結(jié)果，確保招標(biāo)的順利實施；投標(biāo)方應(yīng)在充分把握招標(biāo)投標(biāo)活動的信息與動態(tài)變化的前提下，對投標(biāo)項目的可行性和項目外部環(huán)境和條件等方面進(jìn)行綜合評估，策劃組織投標(biāo)活動，確保投標(biāo)的成功。

(3)：根據(jù)實際需要：招標(biāo)方應(yīng)根據(jù)項目的實際情況和業(yè)

主(或物業(yè)使用人)的需求，選擇最適合項目運作和業(yè)主(或物業(yè)使用人)需求的物業(yè)管理企業(yè)及服務(wù)；對投標(biāo)方而言，不僅要依據(jù)項目的實際情況和業(yè)主(或物業(yè)使用人)的需求制訂符合項目要求的物業(yè)管理模式和運作方案，還應(yīng)充分考慮項目運作實施過程中潛在的風(fēng)險，在投標(biāo)策略方面也應(yīng)該結(jié)合項目特點與企業(yè)自身的條件組織投標(biāo)活動。

(4)：嚴(yán)格遵守程序：按照國際慣例和相關(guān)法律法規(guī)的要求，應(yīng)明確招標(biāo)投標(biāo)的相關(guān)程序和時間安排，確保招標(biāo)投標(biāo)活動順利實施。如組成評標(biāo)委員會的專家必須從政府專家?guī)熘谐槿?；招?biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書的10日內(nèi)必須提交與招標(biāo)項目和招標(biāo)活動有關(guān)的資料，向項目所在地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案等。

(二)物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的基本原則

(1)物業(yè)管理招標(biāo)由招標(biāo)人依法組織實施。招標(biāo)人不得以不合理條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對潛在投標(biāo)人進(jìn)行歧視待遇，不得對潛在投標(biāo)人提出與招標(biāo)物業(yè)管理項目實際要求不符的過高的資格等要求。

(2)在評標(biāo)委員會的組成以及開標(biāo)；答辯、記分、評標(biāo)、定標(biāo)等程序和方法上，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律、法規(guī)和招標(biāo)文件的要求，公正地對待每一個投標(biāo)單位，禁止任何人、任何單位在招標(biāo)投標(biāo)過程中利用特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益。

(3)招標(biāo)投標(biāo)活動中的條件、程序、方法、過程、結(jié)果及相關(guān)信息應(yīng)保持公開，而且是主動針對所有受眾的，應(yīng)使招標(biāo)投標(biāo)活動的每一個環(huán)節(jié)都保持高度透明，確保招標(biāo)投標(biāo)公平、公正地實施。

(4)在物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)過程中，招標(biāo)投標(biāo)雙方應(yīng)該嚴(yán)格按照招標(biāo)投標(biāo)的程序要求和相關(guān)法律規(guī)范實施招標(biāo)投標(biāo)活動，實事求是，守信踐諾，準(zhǔn)確履行招標(biāo)投標(biāo)義務(wù)，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（可能的多選題）

1)招標(biāo)人不得事先預(yù)定中標(biāo)單位或設(shè)定不公平條件，不得在招標(biāo)過程中以言行影響評標(biāo)委員會或協(xié)助某一投標(biāo)單位獲得競爭優(yōu)勢；

2)招標(biāo)人不得違反規(guī)定拒絕與中標(biāo)人簽訂合同；

3)投標(biāo)人不得與招標(biāo)人或其他投標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權(quán)益；

4)投標(biāo)人不得向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄或以其他不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)。

二、物業(yè)管理招標(biāo)的條件與程序（熟悉）注意：區(qū)分招標(biāo)方和投標(biāo)方

(一)物業(yè)管理招標(biāo)的條件

1．主體條件

招標(biāo)人為業(yè)主委員會的，須經(jīng)業(yè)主大會授權(quán)，同時應(yīng)將招標(biāo)投標(biāo)的過程和結(jié)果及時向業(yè)主公開；招標(biāo)人為建設(shè)單位的，必須符合相應(yīng)的法律法規(guī)規(guī)定的其他條件；招標(biāo)項目為重點基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)物業(yè)的，招標(biāo)人必須經(jīng)相關(guān)產(chǎn)權(quán)部門的批準(zhǔn)、授權(quán)。

有能力組織和實施招標(biāo)活動的招標(biāo)人，可以自行組織實施招標(biāo)活動，也可以委托招標(biāo)代理機構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。

(1)招標(biāo)人自行組織招標(biāo)。

自行組織實施招標(biāo)活動的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)成立專門的招標(biāo)組織，負(fù)責(zé)招標(biāo)活動的具體實施，審定招標(biāo)條件、標(biāo)底、評標(biāo)程序和定標(biāo)辦法等。

自行組織物業(yè)管理招標(biāo)活動的招標(biāo)人應(yīng)具備以下條件：擁有與招標(biāo)項目相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理人員；具有編制招標(biāo)文件的能力；具有組織開標(biāo)、評標(biāo)及定標(biāo)的能力。

(2)招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機構(gòu)辦理招標(biāo)。

委托招標(biāo)代理機構(gòu)招標(biāo)常見于公開招標(biāo)和大范圍邀請招標(biāo)。如2003年湖南省某政府物業(yè)、廣東省某政府物業(yè)等均采取的是委托招標(biāo)代理機構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)的形式。由于招標(biāo)代理機構(gòu)具有較強的專業(yè)水平、廣泛的市場信息和熟練的招標(biāo)投標(biāo)技巧，因此，這種招標(biāo)方式能夠提高招標(biāo)投標(biāo)工作的效率和質(zhì)量，使招標(biāo)機構(gòu)與投標(biāo)人之間信息充分對稱，有利于招標(biāo)人選擇最符合要求的物業(yè)管理企業(yè)。

招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)自己的意愿和物業(yè)自身情況選擇招標(biāo)代理機構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)代理機構(gòu)與招標(biāo)人之間僅限于委托代理的關(guān)系，因此，招標(biāo)代理人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜，并遵守有關(guān)針對招標(biāo)人的法規(guī)規(guī)定。

2．項目條件

按照《物業(yè)管理條例》和《前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》規(guī)定，住宅及同一物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)非住宅的建設(shè)單位，應(yīng)當(dāng)通過招投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)；投標(biāo)人少于3個或者住宅規(guī)模較小的，經(jīng)物業(yè)所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門批準(zhǔn)，可以采用協(xié)議方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。

國家提倡建設(shè)單位通過招投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。

因此，必須通過招投標(biāo)方式選聘物業(yè)管理企業(yè)的項目，僅為新開發(fā)的住宅及同一物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)非住宅；新開發(fā)的非住宅項月，以及業(yè)主入住后由業(yè)主大會選聘物業(yè)管理企業(yè)的情況下，既可采取招投標(biāo)方式，也可采取其他方式。

(二)物業(yè)管理招標(biāo)的程序

這一部分內(nèi)容，為了便于記憶，可以畫一個程序圖。

1．成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組

2．編制招標(biāo)文件

3．公布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書

4．發(fā)放招標(biāo)文件

5．投標(biāo)申請人的資格預(yù)審

6．接受投標(biāo)文件

7．成立評標(biāo)委員會

8．開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)

同時，在旁邊作一些補充資料。

1．成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組 招標(biāo)人在政府房地產(chǎn)行政主管部門指導(dǎo)、監(jiān)督下，成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，確定招標(biāo)方式、內(nèi)容、招標(biāo)條件和投標(biāo)企業(yè)的范圍，并對招標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的問題和不確定的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測：制訂相應(yīng)的防范控制體系；編制招標(biāo)文件；發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書；對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；向投標(biāo)人發(fā)放招標(biāo)文件和提供相關(guān)技術(shù)資料；組織投標(biāo)人現(xiàn)場踏勘和答疑；制訂標(biāo)底和評標(biāo)方法；發(fā)布中標(biāo)結(jié)果等。

2．編制招標(biāo)文件

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)物業(yè)管理項目的特點和需要，在招標(biāo)前完成招標(biāo)文件的編制。

招標(biāo)文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)招標(biāo)人及招標(biāo)項目簡介，包括招標(biāo)人名稱、地址、聯(lián)系方式、項目基本情況、物業(yè)管理用房的配備情況等；

(2)物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容及要求，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等；

(3)對投標(biāo)人及投標(biāo)書的要求，包括投標(biāo)人的資格、投標(biāo)書的格式、主要內(nèi)容等；

(4)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法；

(5)招標(biāo)活動方案，包括招標(biāo)組織結(jié)構(gòu)、開標(biāo)時間及地點等；

(6)物業(yè)服務(wù)合同的簽訂說明；

(7)其他事項的說明及法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請書的10日前，提交與物業(yè)管理有關(guān)的物業(yè)項目開發(fā)建設(shè)的政府批件、招標(biāo)公告或者招標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件和法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料，報物業(yè)項目所在地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。

3．公布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書

招標(biāo)人采取公開招標(biāo)方式的，應(yīng)通過公共媒介發(fā)布招標(biāo)公告，并同時在中國住宅與房地產(chǎn)信息網(wǎng)和中國物業(yè)管理協(xié)會網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)公告。

招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的基本情況以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項。

招標(biāo)人采取邀請招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向3個以上物業(yè)管理企業(yè)發(fā)出投標(biāo)邀請書，投標(biāo)邀請書應(yīng)當(dāng)包含上述招標(biāo)公告載明的事項。

4．發(fā)放招標(biāo)文件

招標(biāo)文件的發(fā)放應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請函規(guī)定的時間、地點向投標(biāo)方提供，也可以通過網(wǎng)絡(luò)下載的方式進(jìn)行。除不可抗力的因素外，招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)在發(fā)布招標(biāo)公告和發(fā)出投標(biāo)邀請函后不得終止招標(biāo)。

在進(jìn)行規(guī)模較大、比較復(fù)雜的物業(yè)項目招標(biāo)時，通常由招標(biāo)人或招標(biāo)機構(gòu)在投標(biāo)人獲得招標(biāo)文件后，統(tǒng)一安排投標(biāo)人會議，即標(biāo)前會議。標(biāo)前會議一般安排在投標(biāo)物業(yè)現(xiàn)場，在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場踏勘后召開，標(biāo)前會議的目的在于解答投標(biāo)人提出的各類問題。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時間。公開招標(biāo)的物業(yè)管理項目，自招標(biāo)文件發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日。招標(biāo)人需要對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有的招標(biāo)文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。

5．投標(biāo)申請人的資格預(yù)審

實行投標(biāo)資格預(yù)審的物業(yè)管理項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中載明資格預(yù)審的條件和獲取資格預(yù)審文件的辦法。資格預(yù)審文件一般應(yīng)當(dāng)包括資格預(yù)審申請書格式、申請人須知，以及需要投標(biāo)申請人提供的企業(yè)資質(zhì)文件、業(yè)績、技術(shù)裝備、財務(wù)狀況和擬派出的項目負(fù)責(zé)人與主要管理人員的簡歷、業(yè)績等證明材料。

經(jīng)資格預(yù)審后，公開招標(biāo)的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人發(fā)出資格預(yù)審合格通知書，告知獲取招標(biāo)文件的時間、地點和方法，并同時向不符合資格的投標(biāo)申請人告知資格預(yù)審結(jié)果。在資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人過多時，可以由招標(biāo)人從中選擇不少于5家資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人。

6．接受投標(biāo)文件

投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點接受投標(biāo)文件。投標(biāo)人在送達(dá)投標(biāo)文件時，招標(biāo)人應(yīng)檢驗文件是否密封或送達(dá)時間是否符合要求，符合者發(fā)給回執(zhí)，否則招標(biāo)人有權(quán)拒絕或作為廢標(biāo)處理。投標(biāo)書遞交后，在投標(biāo)截止期限前，投標(biāo)人可以通過正式函件的形式調(diào)整報價及作補充說明。

招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況。

7．成立評標(biāo)委員會

招標(biāo)人或招標(biāo)代理負(fù)責(zé)組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表與物業(yè)管理專家組成，專家從房地產(chǎn)行政主管部門建立的物業(yè)管理評標(biāo)專家?guī)熘胁扇‰S機抽取的方式確定。評標(biāo)委員會的人數(shù)一般為5人以上單數(shù)，其中招標(biāo)人代表以外的物業(yè)管理方面的專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2／3。評標(biāo)委員會成員的名單在開標(biāo)前應(yīng)嚴(yán)格保密。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員不得作為評標(biāo)委員會的成員。

評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職責(zé)，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔(dān)個人責(zé)任。評標(biāo)委員會成員不得與任何投標(biāo)人或者與招標(biāo)結(jié)果有利害關(guān)系的人進(jìn)行私下接觸，不得收受投標(biāo)人、中介人、其他利害關(guān)系人的財物或者其他好處。

8．開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)

(1)開標(biāo)

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間的同一時間公開進(jìn)行；開標(biāo)地點應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點。開標(biāo)由招標(biāo)入主持+邀請所有投標(biāo)人參加。

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行：由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機構(gòu)進(jìn)行檢查并公證。經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前收到的所有投標(biāo)文件，在開標(biāo)時都應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人當(dāng)眾予以拆封。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，并由招標(biāo)人存檔備查。

(2)評標(biāo)

開標(biāo)過程結(jié)束后應(yīng)立即進(jìn)入評標(biāo)程序。評標(biāo)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，除現(xiàn)場答辯部分外，評標(biāo)應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的要求和評分方式、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，評標(biāo)采取集中會議的方式對所有的投標(biāo)文件進(jìn)行嚴(yán)格的審查和比較，評標(biāo)一般采用綜合評議和百分制量化的評分方法。

評標(biāo)委員會可以用書面形式要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中涵義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采用書面形式進(jìn)行澄清或者說明，其澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。在評標(biāo)過程中召開現(xiàn)場答辯會的，應(yīng)當(dāng)事先在招標(biāo)文件中說明，并注明所占的評分比重。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照評標(biāo)文件的評標(biāo)要求，根據(jù)標(biāo)書評分、現(xiàn)場答辯等情況進(jìn)行綜合評標(biāo)。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，并對評標(biāo)結(jié)果簽字確認(rèn)。評標(biāo)委員會經(jīng)評審，認(rèn)為所有投標(biāo)文件都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的物業(yè)管理項目的所有投標(biāo)被否決的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，闡明評標(biāo)委員會對各投標(biāo)文件的評審和比較意見，并按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)方法，推薦不超過3名有排序的合格的中標(biāo)候選人。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)候選人的排序確定中標(biāo)人。當(dāng)確定中標(biāo)的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)或者因不可抗力提出不能履行合同的，招標(biāo)人可以依序確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。

(3)中標(biāo)及簽訂合同

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期截止時限30日前確定中標(biāo)人。投標(biāo)有效期應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，并返還其投標(biāo)書。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向物業(yè)項目所在地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。備案資料應(yīng)當(dāng)包括開標(biāo)評標(biāo)過程、確定中標(biāo)人的方式及理由、評標(biāo)委員會的評標(biāo)報告、中標(biāo)人的投標(biāo)文件等資料。委托代理招標(biāo)的，還應(yīng)當(dāng)附招標(biāo)代理委托合同。

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同；招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)人無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂合同，給中標(biāo)人造成損失的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)給予賠償。

如果報考就全部報考，因為四門科目是密切相關(guān)的，一起復(fù)習(xí)可以查漏補缺，比方說基本制度與政策對其他科目都有用到，同時，案例分析也可以使我們準(zhǔn)確把握制度與政策。送大家一句話：一勞永逸。

四科目難易程度：

四個科目從題型上分析：基本制度與政策、經(jīng)營管理兩門只有單選和多選兩種題型，考試難度相應(yīng)少一些；物業(yè)管理實務(wù)、物業(yè)管理綜合能力考試題型除了單選和多選外還有案例分析，難度相對大一些。不過四個科目是密切相關(guān)，比如基本制度與政策是三門考試的基礎(chǔ)，任何一門的考試都和制度政策相關(guān)?？荚囶}型：

（1）物業(yè)管理師資格考試實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織考試制度，由人力資源和社會保障部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部共同組織實施，原則上每年舉行一次考試，采用閉卷、筆試的方式進(jìn)行。

（2）資格考試包括《物業(yè)管理基本制度與政策》、《物業(yè)管理實務(wù)》、《物業(yè)管理綜合能力》和《物業(yè)經(jīng)營管理》等四個科目。

（3）《物業(yè)管理基本制度與政策》、《物業(yè)經(jīng)營管理》試題的題型分為單項選擇題和多項選擇題，《物業(yè)管理實務(wù)》、《物業(yè)管理綜合能力》試題的題型分為單項選擇題、多項選擇題和綜合（案例）分析題。

（4）各科目試卷滿分均為100分。

（5）考試時間分為4個半天，其中《物業(yè)管理基本制度與政策》、《物業(yè)管理綜合能力》、《物業(yè)經(jīng)營管理》3個科目的考試時間為2.5小時，《物業(yè)管理實務(wù)》科目考試時間為3個小時。

（6）人力資源和社會保障部組織專家審定考試科目、考試大綱、考試試題，組織實施考試工作，會同住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部研究確定合格標(biāo)準(zhǔn)。