第一篇：中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

第一章 總則

第一條

為建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，保障中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度適用于集團(tuán)公司及所屬全資子公司、分公司和控股公司（簡(jiǎn)稱“所屬企業(yè)”）。

第三條 本制度中所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過(guò)程和方法。風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，各種不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

第四條 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)健康進(jìn)行，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第五條

全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：

（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；

（二）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)是評(píng)估并管理對(duì)集團(tuán)公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；

（三）實(shí)際需求原則：反映集團(tuán)公司目前的風(fēng)險(xiǎn)狀況，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；

（四）防范控制原則：把風(fēng)險(xiǎn)管理向業(yè)務(wù)工作的前端推進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和統(tǒng)籌管理。

第二章

全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與職責(zé)分工

第六條 集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行分級(jí)管理，集團(tuán)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括：董事會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門、其他各職能部門及所屬企業(yè)。所屬企業(yè)可根據(jù)實(shí)際建設(shè)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

第七條 董事會(huì)是集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：

（一）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略及對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大活動(dòng)、重要事項(xiàng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）批準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，包括年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總結(jié)評(píng)價(jià)和改進(jìn)計(jì)劃、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等；

度；

（七）審核風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案及年度績(jī)效考核評(píng)定結(jié)果，并提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；

（八）審核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；

（九）審核風(fēng)險(xiǎn)管理的其他重要事項(xiàng)。

第十條 風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，行使總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門為集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和整體運(yùn)轉(zhuǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織協(xié)調(diào)，為重大風(fēng)險(xiǎn)決策提供專業(yè)意見。其主要職責(zé)包括：

（一）組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)工作，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)估結(jié)果匯總分析，對(duì)所屬企業(yè)開展的專項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供指導(dǎo)和支持；

（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議，組織并協(xié)助相關(guān)部門制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；

（三）對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行自評(píng)估，組織推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和改進(jìn)提升，指導(dǎo)所屬企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；

（四）編制《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，并提交風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)審核；

（五）為集團(tuán)公司各職能部門管理重大風(fēng)險(xiǎn)提供專業(yè)支持，組織協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，對(duì)集團(tuán)公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策提出專業(yè)意見；

（六）匯總分析所屬企業(yè)報(bào)送的《風(fēng)險(xiǎn)管理快報(bào)》，整理重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)以上信息在集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中進(jìn)行修訂、調(diào)整和歸檔；

（七）擬定風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案；

（八）提出風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)分工的建議；

（九）負(fù)責(zé)擬定或修訂風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度并監(jiān)督落實(shí)，指導(dǎo)和協(xié)助所屬企業(yè)制定完善具體風(fēng)險(xiǎn)的管理辦法；

（十）制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化培育與宣貫工作方案和計(jì)劃，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；

（十一）負(fù)責(zé)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議及董事會(huì)會(huì)議有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部分的組織、會(huì)議紀(jì)要的整理和決議事項(xiàng)的督促落實(shí)；

（十二）完成集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。

第十二條

集團(tuán)公司各職能部門負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)的管理，接受集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部的組

第三章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第十四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。集團(tuán)公司各職能部門及所屬企業(yè)應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

第十五條 集團(tuán)公司各職能部門及所屬企業(yè)在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄。

第十六條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)對(duì)各職能部門及所屬企業(yè)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過(guò)專業(yè)分析和判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，組織相關(guān)部門制定具體應(yīng)對(duì)方案。

第十七條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部每年組織開展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來(lái)源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過(guò)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議。

第十八條 集團(tuán)公司各職能部門及所屬企業(yè)根據(jù)自身的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)出具意見，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任；對(duì)需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，研究制定解決方案。

第十九條 重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和重大決策（包括新項(xiàng)目評(píng)價(jià)、現(xiàn)有項(xiàng)目重大投資變更、投資年度計(jì)劃制定等）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由主管部門組織開展實(shí)施，集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部組織審議可行性研究報(bào)告中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部分，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。評(píng)估意見由審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后提交董事會(huì)，為決策提供參考。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定及實(shí)施

第二十條 風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)偏好、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其警戒值、針對(duì)當(dāng)前重大風(fēng)險(xiǎn)的總體應(yīng)對(duì)策略（即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制），以及風(fēng)險(xiǎn)管理資源的配置原則。

第二十一條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。該項(xiàng)工作應(yīng)在每年12月底前完成。

第二十二條

集團(tuán)公司各職能部門及所屬企業(yè)在開展風(fēng)險(xiǎn)管理及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必須遵循風(fēng)險(xiǎn)管理策略的要求，注意監(jiān)控本企業(yè)管理職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)是否超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，并在《快報(bào)》中報(bào)告變化的情況。

第三十一條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行審議。

第三十二條 董事會(huì)應(yīng)審批《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，及時(shí)了解集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)于報(bào)告中涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項(xiàng)，召開會(huì)議進(jìn)行審批。

第四節(jié) 突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)

第三十三條 集團(tuán)公司各職能管理部門和所屬企業(yè)在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大突發(fā)事件，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門報(bào)告。

第三十四條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部在接到其他部門或所屬企業(yè)的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織評(píng)價(jià)突發(fā)事件的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。對(duì)可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門協(xié)作應(yīng)對(duì)的重大事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開緊急會(huì)議，共同討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，由總經(jīng)理審批后組織實(shí)施，并提交董事會(huì)備案。

第三十五條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，組織相關(guān)企業(yè)制定完善類似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后執(zhí)行。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核

第三十六條

風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。

第三十七條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各職能部門及所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險(xiǎn)管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開展考核評(píng)價(jià)工作。

第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核。集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)各職能部門和所屬企業(yè)在年度工作計(jì)劃中提出的風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，與考核對(duì)象進(jìn)行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。

第三十九條

全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：(一)是否按計(jì)劃完成了本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；(二)是否按要求參與了風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作；(三)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是否得到了清晰的界定和落實(shí)；

(四)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告和預(yù)警應(yīng)對(duì)是否全面、及時(shí)、有效；

第四十九條 集團(tuán)公司各職能部門和所屬企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，在企業(yè)文化管理相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。

第五十條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中應(yīng)發(fā)揮表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干力量。

第五十一條 各級(jí)管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大的意識(shí)和理念。

第五十二條 應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠(chéng)信準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)行正反兩方面的風(fēng)險(xiǎn)管理案例教育，針對(duì)不同對(duì)象，開展風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。

第七章 附則

第五十三條 本制度由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十四條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

第二篇：中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司章程

中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司章程

第一章 總 則

第一條 為確立中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）的法律地位和行為準(zhǔn)則，保障集團(tuán)公司的合法權(quán)益，規(guī)范集團(tuán)公司的管理和運(yùn)作，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本章程。

第二條 集團(tuán)公司是國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，其合法權(quán)益和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受國(guó)家法律保護(hù)。

集團(tuán)公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，可在境內(nèi)外投資設(shè)立全資子公司、控股公司、參股公司（以下簡(jiǎn)稱所出資企業(yè)）和分公司、代表處等分支機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司以其出資額為限，對(duì)所出資企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任。

第三條 集團(tuán)公司的中文全稱:中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司。集團(tuán)公司英文名稱: China National Coal Group Corporation。

集團(tuán)公司的法定住所:北京市東城區(qū)安定門外大街乙88號(hào)。

第四條 集團(tuán)公司在國(guó)家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，依法經(jīng)營(yíng)，照章納稅，維護(hù)國(guó)家利益，自主進(jìn)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第五條 根據(jù)國(guó)務(wù)院《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司接受國(guó)資委派出監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，支持監(jiān)事會(huì)依法開展監(jiān)督檢查工作。

集團(tuán)公司接受國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和行業(yè)管理。

第二章 注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍

第六條 集團(tuán)公司的注冊(cè)資本為人民幣 453728.2 萬(wàn)元。

第七條 集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是：執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策，保障國(guó)有資產(chǎn)安全、保值與增值，依靠科技進(jìn)步，深化企業(yè)改革，發(fā)揮集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。著力發(fā)展煤炭生產(chǎn)與國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、煤焦化、煤層氣、煤電鋁和煤礦裝備、科研設(shè)計(jì)、工程建設(shè)等產(chǎn)業(yè)，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第八條 經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)范圍為：組織所屬企業(yè)煤炭開采、煤炭洗選加工、煤炭焦化和制氣、煤層氣開發(fā)、電力生產(chǎn)、電解鋁生產(chǎn)和鋁材加工、煤礦機(jī)械設(shè)備制造、科研、勘察、設(shè)計(jì)、工程和設(shè)備招投標(biāo)、工程建設(shè)施工和監(jiān)理；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，包括煤炭出口，其他國(guó)家規(guī)定的專營(yíng)進(jìn)出口商品和國(guó)家禁止進(jìn)出口等特殊商品除外；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)，開展對(duì)銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易；煤炭經(jīng)營(yíng)；礦產(chǎn)品和機(jī)械設(shè)備的國(guó)內(nèi)銷售；焦炭、煤炭制品的銷售（國(guó)家有專項(xiàng)專營(yíng)規(guī)定的除外）。

第三章 組織機(jī)構(gòu)

第九條 集團(tuán)公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理為集團(tuán)公司法定代表人。集團(tuán)公司設(shè)副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師，副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師根據(jù)集團(tuán)公司章程的規(guī)定和總經(jīng)理的委托履行相應(yīng)的職責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理工作，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員由國(guó)資委管理。

第十條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的全面工作，主要行使下列職權(quán):

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī)和方針政策，執(zhí)行國(guó)資委的決議，向國(guó)資委及有關(guān)部門和單位請(qǐng)示、報(bào)告工作。

（二）組織擬訂和實(shí)施重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織制定和實(shí)施經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及其他重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策。

（三）組織制訂和實(shí)施集團(tuán)公司財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案。

（四）組織制訂集團(tuán)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（五）召集并主持總經(jīng)理辦公會(huì)議。

第十一條 集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定以下重要事項(xiàng):

（一）集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、市場(chǎng)策劃、技術(shù)開發(fā)、業(yè)務(wù)規(guī)章、內(nèi)部管理體制、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置等重要決策。

（二）聘任或解聘集團(tuán)公司各部門負(fù)責(zé)人和全資企業(yè)及直屬單位的領(lǐng)導(dǎo)成員。

（三）按法定程序和出資比例向控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。

（四）擬訂集團(tuán)公司章程修改方案，制定集團(tuán)公司重要管理制度。

（五）集團(tuán)公司其他重要事項(xiàng)。

總經(jīng)理辦公會(huì)議由總經(jīng)理主持，副總經(jīng)理和有關(guān)負(fù)責(zé)人參加。

總經(jīng)理辦公會(huì)議必須有三分之二以上的領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加。

總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則采取“集體領(lǐng)導(dǎo)，民主集中，個(gè)別醞釀，會(huì)議決定”的原則。

領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須依照國(guó)家法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定行使職權(quán)?？偨?jīng)理辦公會(huì)議決議違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和公司章程，致使公司嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)對(duì)公司的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該成員可免除責(zé)任。

總經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)的決定應(yīng)作成會(huì)議記錄，并形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要存檔，按秘密級(jí)資料永久保管。

第十二條 集團(tuán)公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展需要，按照精簡(jiǎn)、統(tǒng)一、效能的原則設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，并在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

第十三條 集團(tuán)公司實(shí)行總法律顧問(wèn)制度?？偡深檰?wèn)全面負(fù)責(zé)本集團(tuán)公司的法律事務(wù)，并對(duì)本企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)。

第十四條 集團(tuán)公司的黨組織及紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置，按照《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》及有關(guān)規(guī)定辦理。

集團(tuán)公司中工會(huì)組織依照《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》和《中國(guó)工會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 職責(zé)和權(quán)限

第十五條 集團(tuán)公司的主要職責(zé):

（一）執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國(guó)家宏觀調(diào)控下依法開 展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)企業(yè)管理，提高服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，積極完 成國(guó)家下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

（二）努力提高經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任。按照有關(guān)規(guī)定定期向國(guó)資委報(bào)告財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況。

（三）根據(jù)市場(chǎng)需求和國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，組織擬訂和實(shí)施重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織制定和實(shí)施經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及其他重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策，對(duì)投入產(chǎn)出效果負(fù)責(zé)。

（四）深化企業(yè)改革，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，妥善做好減員增效和富余人員分流與再就業(yè)工作，維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定。

（五）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督制度。

（六）指導(dǎo)和加強(qiáng)所屬企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，搞好集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)文化建設(shè)。

（七）加強(qiáng)無(wú)形資產(chǎn)的管理，統(tǒng)一管理集團(tuán)公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)。

第十六條 集團(tuán)公司的主要權(quán)限:

（一）集團(tuán)公司及所出資企業(yè)是自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體，享有國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。

（二）集團(tuán)公司對(duì)所出資企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)可依法決定（對(duì)公司制企業(yè) 通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)決定或參與決定，下同）重組、轉(zhuǎn)讓、租賃與購(gòu)并，并依法決定所出資企業(yè)的存續(xù)、合并、分立或解散。重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)需按有關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)。

（三）自主決定集團(tuán)公司內(nèi)部管理體制和機(jī)構(gòu)設(shè)置。按照管理權(quán)限和程序，任免和管理全資企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)成員以及集團(tuán)公司總部各部門負(fù)責(zé)人。按法定程序和出資比例，向控股企業(yè)和參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。

（四）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一管理集團(tuán)公司及所出資企業(yè)的涉外工作，經(jīng)批準(zhǔn)，統(tǒng)一行使已經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)享有的外事權(quán)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)，并按照國(guó)家規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)人員出國(guó)審批權(quán)限按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（五）國(guó)務(wù)院、國(guó)資委及有關(guān)部門授予的其他權(quán)限。

第五章 集團(tuán)公司與子企業(yè)的關(guān)系

第十七條 集團(tuán)公司與子企業(yè)是以資本為紐帶的母子公司關(guān)系，按照《公司法》及有關(guān)規(guī)定、集團(tuán)公司章程規(guī)范相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)子企業(yè)的積極性。

第十八條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是集團(tuán)投融資、科技開發(fā)、經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與交流等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策和管理中心。

第十九條 集團(tuán)公司子企業(yè)是自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的法人，要遵守集團(tuán)公司章程，執(zhí)行集團(tuán)公司有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)調(diào)整、專業(yè)分 工、項(xiàng)目建設(shè)、市場(chǎng)規(guī)劃等重大決策，對(duì)集團(tuán)公司承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。集團(tuán)公司依照規(guī)定程序檢查、考核子企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況。

第二十條 集團(tuán)公司要建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)及審計(jì)監(jiān)督制度，全面加強(qiáng)預(yù)算管理，加強(qiáng)資產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理，提高資金使用效率，防范國(guó)有資產(chǎn)流失，發(fā)揮集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)，確保國(guó)有收益。

第六章 集團(tuán)公司與國(guó)資委的關(guān)系

第二十一條 國(guó)資委依照《公司法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、法規(guī)，對(duì)集團(tuán)公司履行出資人職責(zé)，對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)所有者權(quán)益。國(guó)資委支持企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)，除履行出資人職責(zé)外，不干預(yù)集團(tuán)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。集團(tuán)公司應(yīng)接受國(guó)資委依法實(shí)施的監(jiān)督管理，不得損害國(guó)有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益。

第二十二條 國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)推進(jìn)集團(tuán)公司優(yōu)化重組，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)管理現(xiàn)代化；指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決集團(tuán)公司改革與發(fā)展中的困難和問(wèn)題。

第二十三條 國(guó)資委代表國(guó)務(wù)院向集團(tuán)公司派出監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)、行為規(guī)范等，依照《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》的規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 國(guó)資委依照法定程序?qū)瘓F(tuán)公司的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免、考核，并根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

第二十五條 國(guó)資委通過(guò)統(tǒng)計(jì)、稽核等方式對(duì)集團(tuán)公司國(guó)有資產(chǎn)保值 增值狀況進(jìn)行監(jiān)管。

第二十六條 國(guó)資委依據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)集團(tuán)公司重大事項(xiàng)管理。國(guó)資委對(duì)集團(tuán)公司國(guó)有資產(chǎn)投資收益依法履行出資人職責(zé);對(duì)集團(tuán)公司重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃依照國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策履行出資人職責(zé)。集團(tuán)公司的重大資產(chǎn)處置，需由國(guó)資委批準(zhǔn)的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和審計(jì)

第二十七條 集團(tuán)公司的資產(chǎn)管理由國(guó)資委負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)關(guān)系在財(cái)政部單列。

第二十八條 集團(tuán)公司依照國(guó)家法律、法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定，建立健全集團(tuán)公司和所出資企業(yè)統(tǒng)一的財(cái)務(wù)制度。

第二十九條 集團(tuán)公司以自然為會(huì)計(jì)，以每年12月31日為會(huì)計(jì)截止日，在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告并依法通過(guò)有資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證。

第三十條 集團(tuán)公司按國(guó)家規(guī)定編制合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十一條 集團(tuán)公司采用人民幣為記帳本位幣，根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)批準(zhǔn)可分別開立人民幣帳戶和外匯帳戶。

第三十二條 集團(tuán)公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)集團(tuán)公司和所出資企業(yè)以及分公司、代表處等分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，并定期提交內(nèi)部審計(jì)報(bào) 告。

第八章 勞動(dòng)人事制度

第三十三條 集團(tuán)公司遵守國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)人事的法律、法規(guī)和政策，根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，制定勞動(dòng)、人事和分配管理制度。

第三十四條 集團(tuán)公司依據(jù)國(guó)家政策和集團(tuán)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求，深化內(nèi)部改革，加強(qiáng)科學(xué)管理，逐步建立和完善競(jìng)爭(zhēng)有序的激勵(lì)和約束機(jī)制。

第三十五條 集團(tuán)公司遵守國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的法律、法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策，保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。企業(yè)職工參加地方社會(huì)保險(xiǎn)事宜按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第九章 附則

第三十六條 本章程經(jīng)國(guó)資委同意，由國(guó)資委印發(fā)后生效。

集團(tuán)公司根據(jù)需要可修改章程。章程的修改經(jīng)國(guó)資委審核批準(zhǔn)，由國(guó)資委印發(fā)后生效。

第三十七條 本章程未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。

第三篇：寶鋼集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

寶鋼集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（2012年7月修訂）總 則

1.1為規(guī)范寶鋼集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）、子公司及其續(xù)延分支（以下簡(jiǎn)稱各子公司）的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、財(cái)政部等五部委發(fā)布的《內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，特制定本制度。

1.2本制度適用于集團(tuán)公司、各子公司。1.3風(fēng)險(xiǎn)定義、分類、分級(jí)

1.3.1本制度所指風(fēng)險(xiǎn)，是指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

1.3.2集團(tuán)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理，把風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)（只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性）和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)兩大類（帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存）。對(duì)于機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)一步細(xì)分為戰(zhàn)略與投資風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)兩大類；對(duì)于純粹風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源細(xì)分為內(nèi)部純粹風(fēng)險(xiǎn)和外部純粹風(fēng)險(xiǎn)。1.3.3按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度，把風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)。

1.4本制度所指全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞總體戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織和內(nèi)部控制體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提

供合理保證的過(guò)程和方法。1.5全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)：

1.5.1確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

1.5.2確保內(nèi)外部，尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告； 1.5.3確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；

1.5.4確保企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性； 1.5.5確保企業(yè)建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)企業(yè)不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。

1.6全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下基本原則： 1.6.1實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)； 1.6.2經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致； 1.6.3成本與收益相平衡； 1.6.4責(zé)任清晰，責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一。1.7集團(tuán)公司以市場(chǎng)為導(dǎo)向把對(duì)重大決策、重要業(yè)務(wù)和流程的風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)，以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)為目標(biāo)，完善重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略，強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和報(bào)告機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的檢查監(jiān)督機(jī)制等措施，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、推動(dòng)內(nèi)部控制體系的持續(xù)改進(jìn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理的體系能力。

．1.8集團(tuán)公司各部門和各子公司應(yīng)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，完善內(nèi)部控制體系，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，不斷自我評(píng)估與改進(jìn)，使風(fēng)險(xiǎn)管理融人流程、制度，落實(shí)到崗位、固化于系統(tǒng)，成為自身經(jīng)營(yíng)、管理各個(gè)環(huán)節(jié)的有機(jī)組 成部分。2職責(zé)分工 2.1董事會(huì)

作為集團(tuán)公司重大風(fēng)險(xiǎn)的最終決策者和監(jiān)督者，就公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工

作的有效性向股東負(fù)責(zé)。主要負(fù)責(zé)：

2.1.1批準(zhǔn)向國(guó)資委提交的寶鋼全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

2.1.2審議公司重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管控要求并提出指導(dǎo)意見；

2.1.3檢查指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行，了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策； 2.1.4 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案； 2.1.5批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告； 2.1.6批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度。2.2董事會(huì)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

2.2.1對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議； 2.2.2 檢查指導(dǎo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行； 2.2.3 審議全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和報(bào)告； 2.2.4 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案； 2.2.5辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。2.3集團(tuán)公司成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，總經(jīng)理為組長(zhǎng)，公司分管運(yùn)營(yíng)改善的高級(jí)管理人員為副組長(zhǎng)，成員是公司高級(jí)管理人員、總部各部門負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)小組就全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司總經(jīng)理辦公會(huì)行使全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組職責(zé)，主要職責(zé)如下：

2.3.1 審議全面風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作制度； 2.3.2審議全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃、工作報(bào)告； 2.3.3審議各項(xiàng)公司重大風(fēng)險(xiǎn)的管理策略，對(duì)公司各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制有效性進(jìn)行審查，推進(jìn)有效控制風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)活動(dòng)，改進(jìn)和提升風(fēng)險(xiǎn)管理體系能力。

2.4運(yùn)營(yíng)改善部是風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合管理部門，是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)：

2.4.1全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的綜合管理：推進(jìn)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制（修）訂全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、體系管理工作的融合，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)； 2.4.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的綜合管理：組織編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃并推進(jìn)實(shí)施，組織編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理季度報(bào)告和報(bào)告；

2.4.3公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)監(jiān)督：組織識(shí)別、評(píng)估公司重大風(fēng)險(xiǎn)并

明確責(zé)任單位，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任體系；跟蹤督促責(zé)任單位完善控制措施；

2.4.4子公司重要風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)監(jiān)督：指導(dǎo)監(jiān)督子公司識(shí)別評(píng)估重要風(fēng)險(xiǎn)并完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施。圍繞重點(diǎn)原料和戰(zhàn)略產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司重大風(fēng)險(xiǎn)管控要求，組織推進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部跨單元的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息交流、重大突發(fā) 事件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與跟蹤；根據(jù)市場(chǎng)變化的實(shí)際情況，跟蹤、驗(yàn)證研判結(jié)論的準(zhǔn)確度，協(xié)調(diào)推進(jìn)研判指標(biāo)體系、判斷標(biāo)準(zhǔn)以及判斷方法的持續(xù)改進(jìn)；

2.4.5開展獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)于公司重大規(guī)劃、重大投資項(xiàng)目以及新業(yè)務(wù)項(xiàng)目，組織相關(guān)部門按照上述重大風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，編制獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

2.4.6總部?jī)?nèi)控體系建設(shè)的綜合管理：策劃、建設(shè)和優(yōu)化集團(tuán)公司總部?jī)?nèi)控體系，制（修）訂內(nèi)集團(tuán)公司總部?jī)?nèi)部控制手冊(cè)；

2.4.7子公司內(nèi)控體系建設(shè)的指導(dǎo)監(jiān)督：策劃、推進(jìn)子公司內(nèi)控體系能力建設(shè)，定期總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)案例、收集國(guó)家相關(guān)制度規(guī)范、修訂寶鋼集團(tuán)內(nèi)部控制自我評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； 2.4.8組織總結(jié)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及并購(gòu)整合、業(yè)績(jī)改善的優(yōu)秀實(shí)踐，并在集團(tuán)范圍內(nèi)推廣共享。

2.5集團(tuán)公司各部門和各子公司（以下簡(jiǎn)稱本單位）共同構(gòu)成集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，是所分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任者，主要負(fù)責(zé)：

2.5.1在日常工作中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，開展各項(xiàng)內(nèi)部控制活動(dòng)。開展本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和管理改進(jìn)，把公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控要求，納入本單位的重點(diǎn)工作實(shí)施推進(jìn)；

2.5.2研究提出本單位重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和內(nèi)部控制措施優(yōu)化方案，執(zhí)行公司確定的風(fēng)險(xiǎn)管控要求；

2.5.3建立重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)的長(zhǎng)效機(jī)制；

2.5.4開展風(fēng)險(xiǎn)事件搜集、分析和整理工作，針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)向公司報(bào)告，并執(zhí)行公司有關(guān)決議； 2.5.5開展內(nèi)部控制自我評(píng)估，配合審計(jì)部門開展內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)

工作；

2.5.6根據(jù)內(nèi)控自我評(píng)價(jià)和審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的缺陷和問(wèn)題，進(jìn)行分析、整 理、改進(jìn)；

2.5.7各一級(jí)子公司必須指定專門部門負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并配備

專職（兼職）的風(fēng)險(xiǎn)管理人員，編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理季度簡(jiǎn)報(bào)和報(bào)告，配合審

計(jì)部門開展內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)工作，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理例會(huì)制度，檢查推進(jìn)計(jì)

劃的落實(shí)情況，研究解決推進(jìn)過(guò)程中的重大事項(xiàng)和問(wèn)題，同時(shí)交流風(fēng)險(xiǎn)管理工

作的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)信息共享。

2.6企業(yè)文化部（公共關(guān)系部）除承擔(dān)2.5中的職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)：

推進(jìn)全員誠(chéng)信體系建設(shè)，將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)過(guò)程，強(qiáng)

化合法合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。就公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的輿情風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)揭示、指導(dǎo)和監(jiān)督，防范和控制公司輿情風(fēng)險(xiǎn)。

2.7法律事務(wù)部除承擔(dān)2.5中的職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)：

制定并完善法律事務(wù)管理方面的管理制度，就公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)揭示、指導(dǎo)和監(jiān)督，防范和控制公司法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.8經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部除承擔(dān)2.5中的職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)： 2.8.1 制定并完善財(cái)務(wù)管理制度，優(yōu)化財(cái)務(wù)工作流程，建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，防范和控制公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； 2.8.2負(fù)責(zé)綜合各單位對(duì)重大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的研判意見，緊急狀態(tài)下，提請(qǐng)公司發(fā)布重大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、進(jìn)入緊急狀態(tài)。負(fù)責(zé)公司在經(jīng)營(yíng)緊急狀態(tài)下的綜合管理，包括：編制各類經(jīng)營(yíng)報(bào)表并對(duì)報(bào)表進(jìn)行分析；落實(shí)公司領(lǐng)導(dǎo)各項(xiàng)要

求，將任務(wù)分解到各個(gè)經(jīng)營(yíng)單元；跟蹤各單元經(jīng)營(yíng)情況，協(xié)調(diào)解決相應(yīng)問(wèn)題等。

2.9監(jiān)察部除承擔(dān)2.5中的職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)：

推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，圍繞廉潔從業(yè)、盡責(zé)履職，制定并完善制度規(guī)范，就公

司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)揭示、指導(dǎo)和監(jiān)督；組織開展反腐倡廉

傾向性問(wèn)題的收集、匯總、分析和報(bào)告。2.10審計(jì)部負(fù)責(zé)：

2.10.1對(duì)各單位開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，出具重大風(fēng)險(xiǎn)管

理的監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告，開展內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)工作，編制集團(tuán)公司內(nèi)部控制審計(jì)

評(píng)價(jià)報(bào)告；

2.10.2對(duì)在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，及時(shí)向管理層和董事會(huì)（審計(jì)委員會(huì)）報(bào)告； 2.10.3指導(dǎo)各子公司開展內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)工作。2.11經(jīng)濟(jì)管理研究院除承擔(dān)2.5中的職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)： 2.11.1 負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、主要鋼鐵下游行業(yè)、重點(diǎn)鋼鐵原料和相關(guān)多

元產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的研究，為集團(tuán)公司各部門和各子公司提供專業(yè)支撐；獨(dú)

立研判鋼鐵主業(yè)涉及的大宗商品市場(chǎng)的趨勢(shì)，并獨(dú)立發(fā)表意見；建立并持續(xù)完

善宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)行態(tài)勢(shì)及中長(zhǎng)期趨勢(shì)研判相關(guān)的判斷方法和判斷標(biāo)準(zhǔn)；

2.11.2負(fù)責(zé)公司層面的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析，提供宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析報(bào)告，對(duì)重大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估并提出預(yù)警及應(yīng)對(duì)建議。

2.12人才開發(fā)院除承擔(dān)2.5中的職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)： 2.12.1 收集、編制風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的相關(guān)案例，提出內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn) 的完善建議；

2.12.2 以管理實(shí)踐為平臺(tái)，組織并購(gòu)操作、管控對(duì)接、業(yè)績(jī)改善等案例 的調(diào)研，編制并定期更新《鋼鐵企業(yè)并購(gòu)整合與業(yè)績(jī)改善手冊(cè)》。

2.13寶鋼重大突發(fā)事件應(yīng)急管理辦公室是公司重大突發(fā)事件應(yīng)急管理的辦事機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)：

2.13.1 履行值守應(yīng)急、信息匯總和綜合協(xié)調(diào)職責(zé)，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用；

2.13.2組織編制、修訂《寶鋼重大突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法（總預(yù)案）》，組

織審核專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)應(yīng)急管理預(yù)案體系能力建設(shè)； 2.13.3 協(xié)調(diào)重大突發(fā)事件的預(yù)防、預(yù)警、應(yīng)急演練、應(yīng)急處置、調(diào)查評(píng)估、信息發(fā)布、應(yīng)急保障和宣傳培訓(xùn)等工作。

3全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架

公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理，機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的管控主要依賴于完善的公司治理和科學(xué)的運(yùn)營(yíng)管理；純粹風(fēng)險(xiǎn)的控制主要依賴于健全的內(nèi)部控制和有效的應(yīng)急管理。3.1 戰(zhàn)略與投資風(fēng)險(xiǎn)控制

戰(zhàn)略與投資風(fēng)險(xiǎn)是指資金到資產(chǎn)的決策過(guò)程中存在的不確定性，由于決

策不可逆的特性，管控方式主要依賴于完善的公司治理、科學(xué)的決策機(jī)制，審

慎經(jīng)營(yíng)，合理把握機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制的平衡，做到?jīng)Q策科學(xué)化和規(guī)范化。3.2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)到資金的增值過(guò)程中的不確定性，其管控方式主要依賴于科學(xué)有效的運(yùn)營(yíng)管理，及時(shí)預(yù)警，快速反應(yīng)，建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)的長(zhǎng)效工作機(jī)制。3.3 內(nèi)部純粹風(fēng)險(xiǎn)控制

內(nèi)部純粹風(fēng)險(xiǎn)的控制主要依賴于公司完整有效的內(nèi)部控制體系，建立內(nèi)部控制自我評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)自我評(píng)估，審計(jì)監(jiān)察，不斷完善制度流程，持續(xù)改進(jìn)。3.4 外部純粹風(fēng)險(xiǎn)控制

外部純粹風(fēng)險(xiǎn)的防范主要依賴于公司應(yīng)急預(yù)案管理體系和對(duì)突發(fā)事件的有效應(yīng)對(duì)，需要定期監(jiān)控演練，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，快速反應(yīng)，減少損失，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大產(chǎn)生次生風(fēng)險(xiǎn)。4基本流程

依據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，參考COSO企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架(2004 版)以及結(jié)合寶鋼實(shí)際，確定集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括： 4.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，廣泛收集公司外部因風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致?lián)p失的案例和內(nèi)部與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的信息，結(jié)合各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)，并就風(fēng)險(xiǎn)類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能給企業(yè)帶來(lái)的影響等方面進(jìn)行分析和描述。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)，排列管理優(yōu)先順序。

4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：確定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)的歸口管理部門或責(zé)任人，根據(jù)現(xiàn)有的管理?xiàng)l件和外部環(huán)境，制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案并組織實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理策略指確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警線以 及選擇風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略；風(fēng)險(xiǎn)解決方案包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理

及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體

應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和改進(jìn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，提出改進(jìn)建議，并跟蹤整改情況；由各風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)改進(jìn)缺陷。5重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理程序 5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

集團(tuán)公司各部門和各子公司定期開展風(fēng)險(xiǎn)管理的自我評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)

題，提出風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)計(jì)劃，并納入本單位的持續(xù)改進(jìn)工作和重點(diǎn)推進(jìn)項(xiàng)目。

運(yùn)營(yíng)改善部組織集團(tuán)層面的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)合各部門和各子公司的風(fēng)

險(xiǎn)管理重點(diǎn)，進(jìn)行排序，提出集團(tuán)公司的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，公司審議后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。5.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與應(yīng)對(duì)

各部門和各子公司按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的要求開展各項(xiàng)工作，集

團(tuán)公司各部門和各子公司要針對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的狀態(tài)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)控制與收益、效率之間的平衡 關(guān)系，優(yōu)化內(nèi)部控制措施。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)觸及預(yù)警線時(shí)，由各專業(yè)管理部門發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，督促業(yè)務(wù)責(zé)任單位快速應(yīng)對(duì)。重大突發(fā)事件的應(yīng)急管理按照《寶鋼重大突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法（總預(yù) 案）》的規(guī)定執(zhí)行。

5.3風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的跟蹤與報(bào)告 5.3.1季度簡(jiǎn)報(bào)

運(yùn)營(yíng)改善部牽頭組織相關(guān)部門對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)進(jìn)行跟蹤評(píng)估，編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理季度簡(jiǎn)報(bào)，包括重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控狀態(tài)，發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件

及其應(yīng)對(duì)方案等內(nèi)容。季度簡(jiǎn)報(bào)分兩類：一是各子公司的季度簡(jiǎn)報(bào)；二是集團(tuán)

公司的季度簡(jiǎn)報(bào)，由運(yùn)營(yíng)改善部簽發(fā)后報(bào)集團(tuán)公司、送相關(guān)部門，并從中選取

季度工作摘要以及集團(tuán)公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)等內(nèi)容，經(jīng)降密處理后，定期 提交國(guó)務(wù)院國(guó)資委。

5.3.2子公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

各子公司編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，由子公司董事會(huì)審定后上報(bào)集團(tuán)

公司（運(yùn)營(yíng)改善部），報(bào)告主要內(nèi)容包括上重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控情況

和風(fēng)險(xiǎn)管理職能建設(shè)情況，下預(yù)判的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理年 度工作計(jì)劃。6 審計(jì)監(jiān)督

6.1重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控的審計(jì)監(jiān)督

審計(jì)部根據(jù)審計(jì)計(jì)劃對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和子公

司開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及工作效果進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審，出具重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制的

監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，各責(zé)任單位編制改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)改進(jìn)。

6.2 內(nèi)部控制的審計(jì)監(jiān)督

6.2.1集團(tuán)總部各部門、各子公司業(yè)務(wù)部門對(duì)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行自我評(píng)估；

6.2.2各子公司審計(jì)部門編制本單位內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)本單位管理層和董事會(huì)，經(jīng)批準(zhǔn)后向集團(tuán)公司（審計(jì)部）報(bào)送；

6.2.3集團(tuán)公司審計(jì)部編制集團(tuán)公司總部?jī)?nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告。

6.3寶鋼集團(tuán)內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告

集團(tuán)公司審計(jì)部結(jié)合重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控以及各單位內(nèi)部控制的情況，按照國(guó)資委、財(cái)政部的相關(guān)規(guī)定，編制寶鋼集團(tuán)內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告，并將

內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)的主要結(jié)論提交運(yùn)營(yíng)改善部，以便持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)年報(bào)

編制。

管理層報(bào)告

7.1按照國(guó)資委的年報(bào)編報(bào)要求，集團(tuán)公司運(yùn)營(yíng)改善部編制寶鋼集團(tuán)全

面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7.2運(yùn)營(yíng)改善部將寶鋼集團(tuán)內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)的主要結(jié)論納入全面風(fēng)

險(xiǎn)管理報(bào)告，上報(bào)公司前須經(jīng)審計(jì)部會(huì)簽； 7.3全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司管理層審議、集團(tuán)公司董事會(huì)審

定批準(zhǔn)后，由運(yùn)營(yíng)改善部會(huì)同審計(jì)部，將寶鋼全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和內(nèi)部控制年

度評(píng)價(jià)報(bào)告按國(guó)資委要求送相關(guān)部門備案。8 附 則

8.1本制度由集團(tuán)公司運(yùn)營(yíng)改善部負(fù)責(zé)解釋。8.2 自本制度自實(shí)施之日起生效，原集團(tuán)公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》(BS201056)同時(shí)廢止。

第四篇：中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司安保型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法(試行)

中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司安保型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

及考核評(píng)級(jí)辦法（試行）

第一章

總

則

第一條【目的依據(jù)】為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的決定》，落實(shí)企業(yè)安全主體責(zé)任，解決安全生產(chǎn)存在的突出問(wèn)題和深層次矛盾，強(qiáng)基固本，促進(jìn)企業(yè)建立起自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)狀況由明顯好轉(zhuǎn)到根本性好轉(zhuǎn)，推動(dòng)集團(tuán)公司科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、健康發(fā)展，特制定本標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法。

第二條【主要內(nèi)容】本標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法規(guī)定了安保型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)建的基本要求、評(píng)級(jí)指標(biāo)和考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

第三條【適用范圍】本標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法適用于中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司和中煤能源股份有限公司所屬全資、控股及均股、參股并負(fù)安全管理主體責(zé)任的企業(yè)。均股或參股非安全管理主體責(zé)任企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。

第二章

基本要求

第四條【安全生產(chǎn)】企業(yè)必須堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和行業(yè)安全規(guī)章、規(guī)程，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度，制定和采取預(yù)防措施，防止安全事故的發(fā)生。

第五條【安全目標(biāo)】企業(yè)應(yīng)制定中長(zhǎng)期安全生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃，并將其納入企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)與企業(yè)發(fā)展的同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展。

第六條【安全投入】煤炭生產(chǎn)、高危行業(yè)企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、行業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，足額提取用好安全費(fèi)用，確保安全投入和項(xiàng)目有效實(shí)施，國(guó)家未規(guī)定安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)的其他行業(yè)企業(yè)要根據(jù)安全生產(chǎn)需要，保證安全投入。

第七條【準(zhǔn)入要求】企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的有關(guān)規(guī)定。

第八條【其他要求】企業(yè)制定和執(zhí)行的安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)不低于國(guó)家和行業(yè)要求。

第三章

考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

第九條【標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)及分值】安保型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)包括下列指標(biāo)： 組織體系、制度標(biāo)準(zhǔn)、安全環(huán)境、安全投入、隱患治理、教育培訓(xùn)、員工權(quán)益、應(yīng)急管理、激勵(lì)約束、安全文化等10項(xiàng)指標(biāo)。評(píng)級(jí)總分值2000分，其中安全環(huán)境指標(biāo)滿分計(jì)1000分，組織體系、安全文化指標(biāo)滿分各計(jì)150分，其他8項(xiàng)指標(biāo)滿分各計(jì)100分。

安保型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)分辦法附后。

第十條【級(jí)次設(shè)定】安保型企業(yè)分高級(jí)、中級(jí)、初級(jí)三個(gè)等級(jí)，每級(jí)含Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三類，最低等級(jí)為初級(jí)Ⅲ類，最高等級(jí)為高級(jí)Ⅰ類。

第十一條【評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)】安保型企業(yè)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下： 1.高級(jí)安保型企業(yè)

Ⅰ類：考評(píng)總分值在1900分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在900分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的85%；

Ⅱ類：考評(píng)總分值在1850分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在900分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的85%。

Ⅲ類：考評(píng)總分值在1800分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在900分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的80%。

2.中級(jí)安保型企業(yè)

Ⅰ類：考評(píng)總分值在1750分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在850分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的80%。

Ⅱ類：考評(píng)總分值在1700分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在850分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的75%。

Ⅲ類：考評(píng)總分值在1650分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在850分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的75%。

3.初級(jí)安保型企業(yè)

Ⅰ類：考評(píng)總分值在1600分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在800分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的75%。

Ⅱ類：考評(píng)總分值在1550分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在800分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的70%。

Ⅲ類：考評(píng)總分值在1500分（含）以上，其中安全環(huán)境指標(biāo)分值在750分以上，其他指標(biāo)最低不得低于本項(xiàng)分值的70%。

第十二條【前置條件】安保型企業(yè)必須具備下列條件： 1.高級(jí)安保型企業(yè)應(yīng)連續(xù)三年以上實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，當(dāng)年無(wú)重傷及以上事故；

2.中級(jí)Ⅰ類安保型企業(yè)應(yīng)連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)；Ⅱ類安保型企業(yè)應(yīng)連續(xù)三年杜絕較大以上事故，連續(xù)兩年實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)；Ⅲ類安保型企業(yè)應(yīng)連續(xù)三年杜絕較大以上事故，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

3.初級(jí)Ⅰ類安保型企業(yè)應(yīng)連續(xù)兩年杜絕較大以上事故，當(dāng)年井下死亡事故不超過(guò)1人，地面生產(chǎn)無(wú)死亡事故。Ⅱ類安保型企業(yè)應(yīng)連續(xù)兩年杜絕較大以上事故，當(dāng)年井下死亡事故不超過(guò)2人，地面生產(chǎn)無(wú)死亡事故；Ⅲ類安保型企業(yè)當(dāng)年杜絕較大及以上事故，井下死亡事故累計(jì)不超過(guò)3人，地面生產(chǎn)不超過(guò)1人。

A、B類企業(yè)參與初、中、高級(jí)安保型企業(yè)的考核評(píng)級(jí)，C類企業(yè)參與初級(jí)安保型企業(yè)的考核評(píng)級(jí)。

第四章

附

則

第十三條【用語(yǔ)名詞】本標(biāo)準(zhǔn)中下列用語(yǔ)的含義： 安保型企業(yè)：是指全面符合國(guó)家安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的規(guī)定，安全主體責(zé)任落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)組織體系健全、制度標(biāo)準(zhǔn)完善、安全環(huán)境可靠、安全投入到位、隱患治理及時(shí)、教育培訓(xùn)強(qiáng)化、員工權(quán)益保障、應(yīng)急機(jī)制完備、激勵(lì)約束有效、安全文化引領(lǐng)目標(biāo)的企業(yè)。

第十四條【實(shí)施要求】企業(yè)依照本標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法并結(jié)合實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則。

第十五條【解釋權(quán)】本標(biāo)準(zhǔn)的解釋權(quán)屬中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司。

第十六條【實(shí)施時(shí)間】本標(biāo)準(zhǔn)自2011年 月 日起施行。安保型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

組織體系

1.1 組織機(jī)構(gòu)

1.1.1應(yīng)按規(guī)定建立安全生產(chǎn)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱安委會(huì)），安委會(huì)主任由企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人擔(dān)任，安委會(huì)應(yīng)建立工作制度和例會(huì)制度。

1.1.2 應(yīng)建立完善以生產(chǎn)負(fù)責(zé)人為主的生產(chǎn)保安體系，總工程師為核心的技術(shù)保安體系，安全負(fù)責(zé)人（委派安監(jiān)局長(zhǎng)）為主的安全監(jiān)督管理體系，其他負(fù)責(zé)人為主的業(yè)務(wù)保安體系，并建立與企業(yè)相適應(yīng)的生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)職能管理部門及安全監(jiān)督管理部門（機(jī)構(gòu)）。

1.1.3 應(yīng)按規(guī)定足額配備符合要求的安全生產(chǎn)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員，安全生產(chǎn)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的任職資格、配備數(shù)量，應(yīng)符合國(guó)家和行業(yè)及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定。

安全生產(chǎn)管理人員中注冊(cè)安全工程師的比例應(yīng)符合國(guó)家和集團(tuán)公司的規(guī)定。

1.2職責(zé)

1.2.1企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)是安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，研究決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大問(wèn)題。

1.2.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（法定代表人）應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行安全生產(chǎn)義務(wù)。

企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)各部門和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，并進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)。法律法規(guī)及制度標(biāo)準(zhǔn) 2.1 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

2.1.1 應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并定期進(jìn)行更新。

2.1.2 應(yīng)遵守國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員，提高從業(yè)人員的守法意識(shí)，規(guī)范安全生產(chǎn)行為。

2.1.3 應(yīng)每年至少一次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。

2.2 安全生產(chǎn)規(guī)章制度

2.2.1應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，進(jìn)行貫徹落實(shí)。

2.2.2 安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理、安全技術(shù)審批、重大危險(xiǎn)源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、應(yīng)急管理，事故管理等。

2.3 操作規(guī)程 2.3.1應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備等特點(diǎn)，編制執(zhí)行崗位安全操作規(guī)程和崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，明確各工種、崗位對(duì)操作人員的基本要求、操作程序和標(biāo)準(zhǔn)，明確違反操作程序和標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致的危險(xiǎn)和危害。

2.3.2應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝備、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投入使用前，組織編制新的操作規(guī)程。

2.3.3操作規(guī)程必須涵蓋從進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)、操作準(zhǔn)備、操作過(guò)程、操作結(jié)束和離開操作現(xiàn)場(chǎng)全過(guò)程的各個(gè)操作環(huán)節(jié)。

2.4 修訂

2.4.1應(yīng)每年至少一次對(duì)規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估情況、安全檢查反饋的問(wèn)題、生產(chǎn)安全事故案例、績(jī)效評(píng)定結(jié)果等，對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效性和適用性，保證崗位所使用的為最新有效版本。

2.4.2在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂：

1)當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；

2)當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)； 3)當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；

4)當(dāng)生產(chǎn)工藝、技術(shù)和設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更時(shí)； 5)當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)； 6)當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題時(shí)；

7)當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)； 8)其它相關(guān)情況。2.5 文檔管理

2.5.1應(yīng)建立安全生產(chǎn)文件和檔案的管理制度，明確責(zé)任部門、流程、形式、權(quán)限和安全生產(chǎn)檔案類別及保存、保密、銷毀要求等。

2.5.2 應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。安全環(huán)境 3.1 生產(chǎn)系統(tǒng)

3.1.1應(yīng)建立完善、可靠的生產(chǎn)系統(tǒng)。主要生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)安設(shè)安全監(jiān)控系統(tǒng)（視頻），提高機(jī)械化、自動(dòng)化和信息化水平，推廣生產(chǎn)系統(tǒng)集中控制。

3.1.2建立適應(yīng)本企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不斷優(yōu)化改進(jìn)生產(chǎn)系統(tǒng)。

3.1.3 生產(chǎn)系統(tǒng)改變時(shí)應(yīng)有設(shè)計(jì)，并履行審批手續(xù)。3.2設(shè)備設(shè)施

3.2.1企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的所有設(shè)備設(shè)施應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求；安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。3.2.2生產(chǎn)系統(tǒng)機(jī)電設(shè)備、設(shè)施完好，安全保護(hù)功能齊全，動(dòng)作靈敏可靠，并且有故障監(jiān)測(cè)功能。

3.2.3應(yīng)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行規(guī)范化管理，設(shè)施設(shè)備應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)維修，保證其安全運(yùn)行。

3.2.4應(yīng)加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備的管理，定期進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)，加強(qiáng)易燃易爆和設(shè)備設(shè)施等的監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

3.2.5嚴(yán)禁使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的設(shè)備、設(shè)施。3.3 技術(shù)工藝

3.3.1 技術(shù)工藝應(yīng)持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)。

3.3.2 對(duì)生產(chǎn)中確需采用有毒有害的原料，應(yīng)依法加強(qiáng)管理，采取綜合防治措施，達(dá)到規(guī)定的安全衛(wèi)生要求。

3.3.3對(duì)實(shí)施作業(yè)許可證管理的動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、爆破作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高空作業(yè)等危險(xiǎn)性作業(yè)過(guò)程實(shí)時(shí)監(jiān)控，制定專項(xiàng)安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格審批監(jiān)督。

3.3.4積極推廣應(yīng)用先進(jìn)適用的新技術(shù)、新工藝、新裝備和新材料。

3.3.5嚴(yán)禁使用國(guó)家明令淘汰、禁止的技術(shù)和工藝。3.4作業(yè)管理

3.4.1應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、作業(yè)行為的安全管理和生產(chǎn)過(guò)程的控制。對(duì)生產(chǎn)過(guò)程及作業(yè)行為、物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患，應(yīng)進(jìn)行分析和控制。

3.4.2應(yīng)建立完善的通訊、報(bào)警、檢測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，安全生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)信息化管理。

3.4.3企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，建立本企業(yè)的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)和使用規(guī)定。

應(yīng)在有重大危險(xiǎn)源或較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志；

應(yīng)在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警戒區(qū)域和警示標(biāo)志或安全提示語(yǔ)，在檢維修現(xiàn)場(chǎng)的坑、井、洼、溝、陡坡等場(chǎng)所設(shè)置圍欄和警示標(biāo)志或設(shè)有警戒人員。

3.4.4 應(yīng)對(duì)進(jìn)入同一作業(yè)區(qū)的相關(guān)方進(jìn)行統(tǒng)一安全管理。不得將項(xiàng)目委托給不具備相應(yīng)資質(zhì)或條件的相關(guān)方。企業(yè)和相關(guān)方的項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)。

3.4.5應(yīng)執(zhí)行變更管理制度，對(duì)機(jī)構(gòu)、人員、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過(guò)程及環(huán)境等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。變更的實(shí)施應(yīng)履行審批及驗(yàn)收程序，并對(duì)變更過(guò)程及變更所產(chǎn)生的隱患進(jìn)行分析和控制。

3.5安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

3.5.1執(zhí)行《中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)細(xì)則》。安全投入

4.1應(yīng)依據(jù)國(guó)家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定，建立安全投入保障制度，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，保證安全生產(chǎn)所需的投入。

4.2 應(yīng)加強(qiáng)安全費(fèi)用提取和使用管理，建立安全費(fèi)用管理制度，明確管理部門和監(jiān)督程序，嚴(yán)格按照安全費(fèi)用規(guī)定的使用范圍編制安全費(fèi)用提取和投入計(jì)劃，并建立安全費(fèi)用臺(tái)賬。

4.3 應(yīng)定期組織開展安全費(fèi)用使用專項(xiàng)檢查，確保足額提取、?？顚Ｓ?。

4.4 新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施投資要納入項(xiàng)目建設(shè)概算。

4.5 依法保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入包括： 1）安全生產(chǎn)宣傳、教育培訓(xùn)費(fèi)用；

2）為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體防護(hù)用品及保健品的經(jīng)費(fèi)；

3）完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)備、設(shè)施費(fèi)用；

4）重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患評(píng)估、整改、監(jiān)控所需費(fèi)用； 5）安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

6）安全生產(chǎn)檢查與評(píng)價(jià)（不包括新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)）、檢測(cè)、檢驗(yàn)費(fèi)用；

7）保證安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究和安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用及其他有關(guān)經(jīng)費(fèi)投入；

8）建立應(yīng)急救援隊(duì)伍、開展應(yīng)急救援演練所需的費(fèi)用； 9）為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)用等； 10）法律法規(guī)規(guī)定的其他安全費(fèi)用。

4.6 在安全費(fèi)用規(guī)定的使用的范圍內(nèi)，企業(yè)應(yīng)將安全費(fèi)用優(yōu)先用于解決重大安全隱患和對(duì)國(guó)家明令禁止使用的設(shè)備和工藝的更新和改造。

4.7 安全費(fèi)用投入計(jì)劃和上一年安全費(fèi)用的提取、使用情況應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司備案，對(duì)超出授權(quán)范圍的事項(xiàng)按照有關(guān)規(guī)定報(bào)集團(tuán)公司審批后實(shí)施。隱患排查治理和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控 5.1隱患排查治理

5.1.1 應(yīng)建立隱患排查治理制度，完善隱患排查治理工作機(jī)制，定期組織事故隱患排查工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

生產(chǎn)條件或工藝改變，新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)，相關(guān)方進(jìn)入、撤出或改變，組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整及自然災(zāi)害預(yù)警預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織隱患排查。

5.1.2 隱患排查前制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的場(chǎng)所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和活動(dòng)。排查方法應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等。

5.1.3 應(yīng)編制隱患排查表，排查內(nèi)容應(yīng)包括綜合排查和專業(yè)排查。

5.1.4 對(duì)隱患應(yīng)實(shí)行分析評(píng)估、分類定級(jí)、登記建檔、整改驗(yàn)收及銷號(hào)閉環(huán)管理。

5.1.5 重大隱患治理應(yīng)制定治理方案，方案應(yīng)包括治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員及治理的時(shí)限和要求。治理前應(yīng)采取臨時(shí)控制措施并制定應(yīng)急預(yù)案。

5.1.6 應(yīng)建立隱患分析和整改效果評(píng)價(jià)制度。各級(jí)總工程師要組織業(yè)務(wù)保安部門對(duì)各類隱患特別是重大隱患、反復(fù)出現(xiàn)的隱患進(jìn)行原因分析，并制定針對(duì)性技術(shù)措施，由各級(jí)生產(chǎn)、機(jī)電等分管負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。各級(jí)安全負(fù)責(zé)人應(yīng)組織業(yè)務(wù)保安和安全監(jiān)管部門對(duì)隱患整改效果進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)估。

5.1.7 應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及隱患排查治理情況，定期進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)預(yù)警。

5.2 排查治理職責(zé)

5.2.1 各級(jí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)組織本單位的事故隱患排查治理工作，逐級(jí)建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到各層級(jí)每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責(zé)任制。

5.2.2 各級(jí)主管生產(chǎn)、技術(shù)及其他業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，主管安全的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和綜合協(xié)調(diào)隱患排查治理工作。

5.2.3 各級(jí)業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，各級(jí)安全監(jiān)管部門具體負(fù)責(zé)本單位隱患排查治理的監(jiān)督檢查、統(tǒng)計(jì)分析、信息報(bào)送、跟蹤督促隱患排查治理工作。

5.3 監(jiān)督管理

5.3.1 應(yīng)建立隱患治理督促機(jī)制，實(shí)施事故隱患分級(jí)監(jiān)控、限期整改、超時(shí)升級(jí)，凡在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有完成事故隱患整改任務(wù)的，整改責(zé)任主體自動(dòng)上升一級(jí)。對(duì)重大事故隱患還應(yīng)實(shí)行掛牌督辦。

5.3.2 應(yīng)建立隱患排查治理監(jiān)督檢查制度，定期組織對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并建立信息管理臺(tái)賬。

5.4 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控

5.4.1應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源管理制度，明確監(jiān)控責(zé)任部門，依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估。

5.4.2 應(yīng)對(duì)確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，制定安全保障措施和應(yīng)急預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備。

5.4.3 應(yīng)設(shè)立重大危險(xiǎn)源警示標(biāo)志，并向相關(guān)單位、人員和周邊群眾公告在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施。

5.4.4 應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)集團(tuán)公司和地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。教育培訓(xùn)

6.1教育培訓(xùn)的組織和實(shí)施

6.1.1應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)，掌握本崗位的安全操作技能。

未經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

6.1.2應(yīng)確定安全教育培訓(xùn)主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制定并實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，提供相應(yīng)的資源保證。

6.1.3應(yīng)按要求設(shè)立培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并依法取得相應(yīng)資質(zhì)，配備專職管理人員。具備安全培訓(xùn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)以自主培訓(xùn)為主。

不具備安全培訓(xùn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)。

6.1.4應(yīng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃，保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。

6.15應(yīng)建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)考核情況，實(shí)施分級(jí)管理，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。

6.2 從業(yè)人員教育培訓(xùn)

6.2.1 三項(xiàng)崗位人員教育培訓(xùn)

1）企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。

煤礦、危險(xiǎn)化學(xué)品等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，必須接受專門的安全培訓(xùn)，取得安全資格證書后，方可任職。

其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)具備相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格后，由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書。2）從事特種作業(yè)的人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。

6.2.2 其他從業(yè)人員教育培訓(xùn)

1）應(yīng)對(duì)操作崗位人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認(rèn)其能力符合崗位要求。

未經(jīng)安全教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

2）新入廠（礦）人員（包括臨時(shí)工、合同工、勞務(wù)工、輪換工、協(xié)議工等）在上崗前必須經(jīng)過(guò)廠（礦）、車間（工段、區(qū)、隊(duì)）、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)，保證其具備本崗位安全操作、自救互救以及應(yīng)急處置所需的知識(shí)和技能后，方能安排上崗作業(yè)。

3）操作崗位人員轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上重新上崗者，應(yīng)進(jìn)行車間(工段)、班組安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗工作。

4）在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，應(yīng)對(duì)有關(guān)操作崗位人員進(jìn)行專門的安全教育和培訓(xùn)。

5）外來(lái)施工單位的作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前應(yīng)進(jìn)行安全培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄。

6）應(yīng)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知識(shí)的培訓(xùn)和告知。員工權(quán)益 7.1員工權(quán)利 7.1.1應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)，建立健全員工權(quán)益保障制度，保障員工合法權(quán)益。

7.1.2應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》與職工簽訂勞動(dòng)合同，合同中應(yīng)載明有關(guān)保障從業(yè)人員勞動(dòng)安全、防止職業(yè)危害的事項(xiàng)，保證職工在安全生產(chǎn)上具有相應(yīng)的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

7.1.3應(yīng)依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。

7.1.4工會(huì)應(yīng)依法組織職工參加本單位安全生產(chǎn)工作的民主管理和民主監(jiān)督，維護(hù)職工在安全生產(chǎn)方面的合法權(quán)益。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得因從業(yè)人員對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作提出批評(píng)、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動(dòng)合同。

7.2職業(yè)健康管理

7.2.1 應(yīng)建立健全職業(yè)危害防治制度，成立或指定職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)，并配備專（兼）職管理人員。

7.2.2 制定職業(yè)危害防治規(guī)劃、防治計(jì)劃和實(shí)施方案，確保職業(yè)衛(wèi)生投入，并組織實(shí)施。

7.2.3生產(chǎn)環(huán)境、作業(yè)崗位應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)配備符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體防護(hù)用品和器具，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員正確佩戴、使用。

7.2.4 應(yīng)定期識(shí)別作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，并對(duì)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害進(jìn)行檢測(cè)，依據(jù)職業(yè)危害因素檢測(cè)結(jié)果，制定并實(shí)施職業(yè)病危害防治措施。

7.2.5 建立、健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和從業(yè)人員健康監(jiān)護(hù)檔案。對(duì)接觸職業(yè)危害的從業(yè)人員，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，并將檢查結(jié)果如實(shí)告之從業(yè)人員。

不得安排上崗前未經(jīng)職業(yè)健康檢查的從業(yè)人員從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)，不得安排有職業(yè)禁忌的從業(yè)人員從事禁忌作業(yè)。

7.2.6 對(duì)可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場(chǎng)所，應(yīng)設(shè)置報(bào)警裝置，制定應(yīng)急預(yù)案，配置現(xiàn)場(chǎng)急救用品、設(shè)備，設(shè)置應(yīng)急撤離通道和必要的泄險(xiǎn)區(qū)。

7.2.7 各種防護(hù)器具應(yīng)定點(diǎn)存放在安全、便于取用的地方，并有專人負(fù)責(zé)保管，定期校驗(yàn)和維護(hù)。

7.2.8企業(yè)應(yīng)建立完善勞動(dòng)保護(hù)用品的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、更換、報(bào)廢等規(guī)章制度。同時(shí)應(yīng)建立相應(yīng)的管理臺(tái)帳，管理臺(tái)帳保存期限不得少于兩年，以保證勞動(dòng)保護(hù)用品的質(zhì)量具有可追溯性。

7.3 職業(yè)危害告知和警示

7.3.1企業(yè)應(yīng)采用有效的方式對(duì)從業(yè)人員及相關(guān)方進(jìn)行宣傳，使其了解生產(chǎn)過(guò)程中的職業(yè)危害、預(yù)防和應(yīng)急處理措施，降低或消除危害后果。

7.3.2 對(duì)存在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，應(yīng)按照GBZ158要求設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說(shuō)明。警示說(shuō)明應(yīng)載明職業(yè)危害的種類、后果、預(yù)防和應(yīng)急救治措施。

7.4 職業(yè)危害申報(bào)

7.4.1 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T申報(bào)生產(chǎn)過(guò)程存在的職業(yè)危害因素，并依法接受其監(jiān)督。應(yīng)急與事故管理 8.1應(yīng)急機(jī)構(gòu)、隊(duì)伍和裝備

8.1.1應(yīng)按規(guī)定建立或指定安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。

8.1.2 應(yīng)建立與本單位安全生產(chǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)的專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍，或指定專兼職應(yīng)急救援人員，并組織訓(xùn)練；不具備條件建立應(yīng)急救援隊(duì)伍的，應(yīng)與附近具備專業(yè)資質(zhì)的應(yīng)急救援隊(duì)伍簽訂服務(wù)協(xié)議。

8.1.3 應(yīng)按規(guī)定建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲(chǔ)備應(yīng)急物資，并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。

8.2 應(yīng)急預(yù)案與演練

8.2.1 應(yīng)按規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故綜合和專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并針對(duì)重點(diǎn)作業(yè)崗位制定應(yīng)急處置方案或措施，形成安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系。

8.2.2 應(yīng)組織從業(yè)人員進(jìn)行應(yīng)急救援預(yù)案的培訓(xùn)。8.2.3 應(yīng)定期組織演練，評(píng)估演練效果，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，修訂、完善應(yīng)急預(yù)案，改進(jìn)應(yīng)急管理工作。8.2.4 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期評(píng)審，尤其在潛在事件和突發(fā)事故發(fā)生后。并根據(jù)評(píng)審結(jié)果或?qū)嶋H情況的變化進(jìn)行修訂和完善。并根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T備案。

8.3 事故報(bào)告、調(diào)查和處理

8.3.1 應(yīng)建立事故報(bào)告規(guī)定，明確事故報(bào)告程序、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)與分析、書面報(bào)告樣式和表格等內(nèi)容。

8.3.2 發(fā)生事故后，應(yīng)立即啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，積極開展事故救援，最大限度的減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，救援過(guò)程中，要防止次生事故的發(fā)生，并按規(guī)定及時(shí)向集團(tuán)公司、政府有關(guān)部門報(bào)告，不得謊報(bào)、遲報(bào)和瞞報(bào)。

8.3.3 發(fā)生事故后，應(yīng)按規(guī)定成立事故調(diào)查組，明確其職責(zé)與權(quán)限，進(jìn)行事故調(diào)查或配合地方政府有關(guān)部門的事故調(diào)查。

8.3.4 應(yīng)落實(shí)事故整改和預(yù)防措施，防止事故再次發(fā)生，整改和預(yù)防措施應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、培訓(xùn)教育措施、管理措施。

8.3.5 應(yīng)建立事故檔案和事故管理臺(tái)帳。9 激勵(lì)約束

9.1 應(yīng)建立完善安全績(jī)效考核體系，建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員的安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況，定期進(jìn)行考核，促進(jìn)安全責(zé)任落實(shí)。

9.2 應(yīng)建立安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究等制度，并嚴(yán)格落實(shí)。9.3 應(yīng)實(shí)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，所有從業(yè)人員的工資收入與企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)、安保型企業(yè)達(dá)標(biāo)掛鉤，高危行業(yè)企業(yè)職工安全收入的掛鉤比例應(yīng)達(dá)到工資總額的30%以上。

9.4 應(yīng)設(shè)立安全生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金，定期表彰在安全生產(chǎn)方面有突出表現(xiàn)的人員，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大隱患、杜絕安全事故的有功人員給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。安全文化

10.1安全文化建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)

10.1.1應(yīng)把安全文化納入企業(yè)文化建設(shè)的主要內(nèi)容，建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，有明確職能部門負(fù)責(zé)。

10.1.2 應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定制定安全文化建設(shè)方案，編制安全文化建設(shè)計(jì)劃，并組織實(shí)施。

10.1.3應(yīng)制定企業(yè)安全文化建設(shè)資金投入計(jì)劃并落實(shí)到位。

10.2 安全理念和安全視覺(jué)識(shí)別

10.2.1應(yīng)建立包括安全價(jià)值觀、安全愿景、安全使命和安全目標(biāo)等在內(nèi)的本企業(yè)安全理念系統(tǒng)和安全視覺(jué)識(shí)別系統(tǒng)，指導(dǎo)、規(guī)范廣大職工的工作和生活。

10.2.2建立和營(yíng)造安全舒適、具有企業(yè)特色的安全文化景觀。10.3安全文化體系

10.3.1應(yīng)建立以安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制、崗位職業(yè)道德規(guī)范、安全獎(jiǎng)懲與監(jiān)督辦法等為主要內(nèi)容的安全制度文化和安全行為文化體系。

10.3.2層層簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任承諾書，形成自下而上逐級(jí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任承諾的保證體系。

10.4 安全文化活動(dòng)

10.4.1應(yīng)開展多種形式的安全文化活動(dòng)，引導(dǎo)全體從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成為全體員工所認(rèn)同、共同遵守、帶有本單位特點(diǎn)的安全價(jià)值觀，實(shí)現(xiàn)安全自我約束，保障企業(yè)安全生產(chǎn)水平持續(xù)提高。

10.4.2應(yīng)認(rèn)真組織開展安全文化示范單位創(chuàng)建活動(dòng)，成立安全文化示范單位創(chuàng)建活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

10.5 班組建設(shè)

10.5.1健全區(qū)隊(duì)班組組織保障、培訓(xùn)教育、激勵(lì)約束、文化保障及班組長(zhǎng)選拔任用機(jī)制，建立健全班組管理制度。

10.5.2 應(yīng)建設(shè)學(xué)習(xí)型、創(chuàng)新型、安全型、效益型、和諧型“五型”班組，推行礦（處、廠）安全自主，系統(tǒng)安全自控、區(qū)隊(duì)（項(xiàng)目部、車間）安全自治、班組安全自理、員工安全自律的 “五自管理”。

10.5.3 現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)規(guī)范，班組“三步驟”工作法落實(shí)到位。10.5.4應(yīng)組織員工積極參加各級(jí)各類崗位練兵、技術(shù)比武、創(chuàng)新發(fā)明活動(dòng)。

10.5.5 班務(wù)公開制度健全，設(shè)立班務(wù)公開欄。參與企業(yè)文化建設(shè)、民主管理，建有文化宣傳陣地，職工隊(duì)伍穩(wěn)定，團(tuán)結(jié)互助。

第五篇：山煤國(guó)際能源集團(tuán)秦皇島有限公司

2012團(tuán)支部工作總結(jié)

2012，我公司團(tuán)支部在集團(tuán)團(tuán)委和公司黨支部的領(lǐng)導(dǎo)下，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神，進(jìn)一步領(lǐng)悟集團(tuán)“七個(gè)抓大”指導(dǎo)思想，緊緊圍繞創(chuàng)新發(fā)展工作要求，大力加強(qiáng)青年思想教育、聚力推進(jìn)青年建功實(shí)踐、著力服務(wù)青年成長(zhǎng)成才、努力強(qiáng)化團(tuán)的自身建設(shè)，實(shí)現(xiàn)共青團(tuán)工作的新突破和新發(fā)展。

一、做好日常工作，圓滿完成各項(xiàng)任務(wù)。

1、傳達(dá)集團(tuán)團(tuán)委文件精神，并圍繞大力加強(qiáng)青年思想教育、聚力推進(jìn)青年建功實(shí)踐、著力服務(wù)青年成長(zhǎng)成才、努力強(qiáng)化團(tuán)的自身建設(shè)，實(shí)現(xiàn)團(tuán)支部工作的新突破和新發(fā)展的工作目標(biāo)要求，結(jié)合實(shí)際，制定團(tuán)支部工作計(jì)劃、安排。

2、按照集團(tuán)團(tuán)委文件要求，我公司團(tuán)支部按期開展了五四紅旗團(tuán)支部、團(tuán)干部、團(tuán)員等的評(píng)選、申報(bào)工作。并獲得了“優(yōu)秀團(tuán)干”“優(yōu)秀團(tuán)員”兩項(xiàng)稱號(hào)。

3、認(rèn)真做好發(fā)展團(tuán)員等工作。積極完善團(tuán)支部檔案管理。按期按要求收繳團(tuán)費(fèi)。

二、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)團(tuán)員干部的綜合素質(zhì)。提高學(xué)習(xí)能力是共青團(tuán)組織永葆先進(jìn)性的必然要求，也是團(tuán)干部自身成長(zhǎng)的必然要求。團(tuán)支部今年通過(guò)加強(qiáng)團(tuán)建工作的理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)了團(tuán)員干部的綜合素質(zhì)。除此之外，還 1

組織他們認(rèn)真學(xué)習(xí)集團(tuán)工作會(huì)議講話，學(xué)習(xí)團(tuán)的各項(xiàng)工作制度、條例以及貫徹學(xué)習(xí)十八大精神，不斷提高他們對(duì)公司在轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展期間創(chuàng)優(yōu)創(chuàng)新工作的理解。

三、提高創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)意識(shí)，組織開展專題活動(dòng)。

1、為紀(jì)念雷鋒逝世50周年，繼續(xù)弘揚(yáng)雷鋒精神，3月5日下午，我公司團(tuán)支部組織團(tuán)員青年在25樓會(huì)議室觀看了影片《離開雷鋒的日子》。這次觀影活動(dòng)，讓團(tuán)員青年對(duì)“雷鋒精神”有了更深刻的認(rèn)識(shí)。在接下來(lái)的日子里，公司團(tuán)青將會(huì)繼續(xù)秉承和發(fā)揚(yáng)優(yōu)秀的“雷鋒精神”，堅(jiān)持原則不動(dòng)搖，面對(duì)挫折不灰心的優(yōu)秀品質(zhì)，為公司跨越發(fā)展而不懈奮斗。

2、組織團(tuán)員青年參加以“低碳、綠行、奧運(yùn)風(fēng)”為主題的徒步大會(huì)。在弘揚(yáng)了山煤企業(yè)文化的同時(shí)，活躍了團(tuán)員青年文化生活，鍛煉了體質(zhì)，增強(qiáng)了集體榮譽(yù)感。傳遞出“山煤國(guó)際”員工飽滿的熱情與崇高的理想，同時(shí)也展示著公司良好的精神風(fēng)貌和社會(huì)形象。

四、慶祝建團(tuán)90周年，開展團(tuán)史知識(shí)答題活動(dòng)。

為紀(jì)念中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)成立90周年，加深廣大團(tuán)員對(duì)團(tuán)的光輝歷史的學(xué)習(xí)了解，更好地繼承和發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，秦皇島公司團(tuán)支部于4月10日組織團(tuán)員青年開展了團(tuán)史知識(shí)答題活動(dòng)。通過(guò)學(xué)習(xí)團(tuán)史答題，使廣大團(tuán)員深受教育，重溫了團(tuán)的光輝歷史，進(jìn)一步增強(qiáng)了團(tuán)員青年的凝聚力、戰(zhàn)斗力，增強(qiáng)了團(tuán)員青年在工作中榮譽(yù)感、責(zé)任感和使命感，更激發(fā)了

大家愛團(tuán)愛國(guó)的決心和立足崗位、認(rèn)真工作的熱情。

五、深化創(chuàng)建活動(dòng)，推進(jìn)共青團(tuán)工作的現(xiàn)代化發(fā)展。深入開展“青年文明號(hào)”活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)團(tuán)組織和團(tuán)員、青年隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)廣大團(tuán)員青年積極踴躍投身青年志愿者服務(wù)活動(dòng)，五四青年節(jié)來(lái)臨前夕，我支部組織團(tuán)員青年分別開展了主題為“回顧光榮歷程 堅(jiān)定青春理想”愛國(guó)主義讀書教育活動(dòng)和“愛心奉獻(xiàn)促和諧”社區(qū)清掃活動(dòng)。

與太行海運(yùn)公司團(tuán)員青年開展了足球友誼賽。在豐富公司團(tuán)員青年的業(yè)余文化生活，增強(qiáng)與兄弟公司的交流與互動(dòng)的同時(shí)，不斷提升企業(yè)文化內(nèi)涵。

組織團(tuán)員青年參與公司內(nèi)部組織開展的主題“選樹先進(jìn)典型”活動(dòng)，在當(dāng)選的典型中，有一半為團(tuán)員青年，并作為先進(jìn)代表作了事跡報(bào)告。

為進(jìn)一步促進(jìn)公司精神文明建設(shè)，我支部組織團(tuán)員青年參加了公司組織開展的“百日勞動(dòng)競(jìng)賽書法技能大賽”。豐富了文化生活的同時(shí)，激發(fā)了團(tuán)員青年的工作熱情，為促進(jìn)公司文明創(chuàng)建工作發(fā)揮了重要作用。

通過(guò)系列活動(dòng)的開展，進(jìn)一步鞏固增強(qiáng)了團(tuán)員青年意識(shí)，增強(qiáng)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的主動(dòng)性，提高共青團(tuán)員政治意識(shí)、組織意識(shí)和模范意識(shí)，積極營(yíng)造艱苦樸素、忠于職守、奮發(fā)向上和愛崗敬業(yè)的良好氛圍。

六、開展“安全月”活動(dòng)。

以創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)為目標(biāo)，秦皇島公司團(tuán)支部開展了以“科學(xué)發(fā)展，安全發(fā)展”為主題的“安全月”活動(dòng)。在近一個(gè)月的時(shí)間里，我團(tuán)支部深入貫徹落實(shí)集團(tuán)公司團(tuán)委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全工作的一系列指示精神和決策部署，切實(shí)把“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針落到實(shí)處。并開展了一系列活動(dòng)

1、召開了“安全月”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)。觀看了安全生產(chǎn)警示教育片《黑色瞬間》、在辦公樓建立“安全生產(chǎn)月”宣傳展板1塊，煤管部現(xiàn)場(chǎng)建立“安全生產(chǎn)月”宣傳展板2塊、LED宣傳標(biāo)語(yǔ)5條，營(yíng)造了濃厚的輿論宣傳氛圍，以環(huán)境的感染力促進(jìn)了“安全月”形成高潮。

2、召開培訓(xùn)大會(huì)，進(jìn)行識(shí)別危險(xiǎn)源培訓(xùn)，讓團(tuán)員青年通過(guò)科學(xué)的方法，識(shí)別并排查身邊的安全隱患；培訓(xùn)大會(huì)還針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的青年員工進(jìn)行了安全知識(shí)及相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，期間，還開展了安全知識(shí)答題活動(dòng)，進(jìn)一步鞏固他們的安全意識(shí)。

3、建立健全和完善應(yīng)急預(yù)案，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)特點(diǎn)，結(jié)合計(jì)劃，認(rèn)真組織，期間，開展了消防安全應(yīng)急演練，以檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性，進(jìn)一步提高了青年員工安全意識(shí)和緊急避險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)員工的應(yīng)急反應(yīng)能力和自救互救能力，進(jìn)一步夯實(shí)應(yīng)急搶險(xiǎn)工作。

通過(guò)開展安全月活動(dòng)，特別是結(jié)合集團(tuán)十八大前后安全生產(chǎn)工作部署視頻會(huì)議精神，進(jìn)一步貫徹理解“七個(gè)抓大”理念，使團(tuán)青干部不斷增強(qiáng)安全維穩(wěn)和素質(zhì)提升意識(shí)。

七、工作中存在的不足

一年來(lái)，團(tuán)支部雖然做了一些工作，發(fā)揮了一定的作用，但辯證地回顧思考一年的工作，我們也清醒地認(rèn)識(shí)到，我們的工作與上級(jí)的要求及期望還有很大差距，工作還存在一些問(wèn)題和不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）團(tuán)支部書記和支部委員均為兼職團(tuán)干部，有時(shí)在處理業(yè)務(wù)工作與團(tuán)內(nèi)工作關(guān)系上有顧此失彼的情況。

（二）有時(shí)因?yàn)橐恍┲?、客觀原因而使原定的活動(dòng)計(jì)劃難以實(shí)施。

（三）工作中有畏難情緒，總擔(dān)心活動(dòng)不好搞或搞不好會(huì)挫傷大家的積極性。

在新的一年里，我們將繼續(xù)努力，克服浮躁，力求扎實(shí)，為青年團(tuán)員多辦好事、實(shí)事，充分發(fā)揮青年黨、團(tuán)員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，一步一個(gè)腳印地邁向更高目標(biāo)。

二○一二年十一月二十日