第一篇：當(dāng)前行政處罰案件中存在的常見問題

當(dāng)前行政處罰案件中存在的常見問題

（一）、在事實(shí)認(rèn)定方面存在的問題

１、有的案件未查清違法行為發(fā)生時間、違法所得、不合格產(chǎn)品和侵權(quán)商品的數(shù)量、品種和貨值金額或非法經(jīng)營額等關(guān)鍵事實(shí)，就草率結(jié)案。

２、有的案件認(rèn)定事實(shí)完全錯誤，如將侵犯植物新品種權(quán)案件認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)案件（侵犯植物新品種權(quán)不屬工商部門管轄）。

３、有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不夠準(zhǔn)確，如不合格產(chǎn)品的貨值金額等出現(xiàn)計算錯誤，或者認(rèn)定事實(shí)時使用了“金額13500余元”等不確切的詞語。

4、有的案件錯誤確定違法行為當(dāng)事人。如，按照我國法律的規(guī)定，未經(jīng)登記的非法組織不能作為法律關(guān)系主體，對以未經(jīng)登記成立的非法組織（如無照的企業(yè)）的名義從事違法經(jīng)營時，本應(yīng)以該非法組織的出資人或開辦者作為處罰的當(dāng)事人，卻錯誤地將該非法組織列為當(dāng)事人。

5、有的案件所認(rèn)定的事實(shí)，如非法收購的糧食具體數(shù)量、當(dāng)事人非法經(jīng)營額等，在案卷中并無相關(guān)的證據(jù)來證實(shí)。

（二）在證據(jù)調(diào)取使用方面存在的問題

1、很多案件欠缺當(dāng)事人、證人或代理人的身份證明材料及授權(quán)委托書。

2、有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人筆錄，而無其他印證材料，一旦當(dāng)事人翻供后果將很嚴(yán)重。

3、有的案件缺少必要的實(shí)物證據(jù)如侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)識實(shí)物、印刷品廣告單實(shí)物或?qū)嵨镎掌?，或者提取的?shí)物證據(jù)無提供人或當(dāng)事人的簽字確認(rèn)。

4、違法經(jīng)營現(xiàn)場或涉案物品的照片沒有文字說明，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，或者取證人沒有簽名。

5、提取的書證復(fù)印件未經(jīng)提供人簽字確認(rèn)。

6、有的調(diào)查詢問筆錄上未反映表明執(zhí)法人員身份和亮證執(zhí)法情況以及告知被詢問人要如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的情況，未將2名以上調(diào)查人員的執(zhí)法證號記錄在筆錄中，或者調(diào)查人員本人未在筆錄的最后一頁簽名；有的筆錄上對被詢問人的姓名等基本情況，不是記錄在問話中，而僅是在筆錄紙統(tǒng)一印制的抬頭欄中填寫。

（三）在行政處罰法律適用和公正性方面存在的問題

1、有的案件適用了已經(jīng)修改、廢止、失效的法律依據(jù)，如《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》已于2002年9月15日被《商標(biāo)法實(shí)施條例》取代，但2003年仍有案件適用了《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》；《企業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》原先的第66條已于2000年12月1日修改為第63條，2003年仍有案件引用該《細(xì)則》第66條實(shí)施處罰。

2、有的案件用錯了法條的具體款項，如擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識本應(yīng)適用《商標(biāo)法》第52條第㈢項定性卻錯誤地適用了該條第㈠項。

第二篇：當(dāng)前行政處罰案件中存在的常見問題

當(dāng)前行政處罰案件中存在的常見問題

一、執(zhí)法主體混亂

處罰的主體包括行政機(jī)關(guān)，法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組 織以及行政機(jī)關(guān)委托的其他組織。

（一）行政機(jī)關(guān)亂設(shè)執(zhí)法分支機(jī)構(gòu)，不管是否合法，只要有幾張辦 公桌，找上幾個人，每人發(fā)一張執(zhí)法證，就可以堂而皇之地執(zhí)法。甚至 有的行政機(jī)關(guān)的職能部門也設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，并委托其行使行政權(quán)。如不 少地方公安派出所設(shè)立聯(lián)防隊，其初衷是協(xié)助維護(hù)治安，而很多的聯(lián)防 隊不但執(zhí)行著公安機(jī)關(guān)的偵查、拘留、預(yù)審的職能，甚至打人、傷人，其本身成為社會治安隱患，這不能不說是行政機(jī)關(guān)亂設(shè)分支機(jī)構(gòu)之害。

（二）行政機(jī)關(guān)委托其他組織行政執(zhí)法不審慎，權(quán)限不明確。有的組織成為執(zhí)法主體無文件，無法律依據(jù)，僅憑政府部門個別頭頭說 了算。前一段時間中央電視臺《今日說法》欄目報道了某地一漁政機(jī)構(gòu) 的執(zhí)法權(quán)問題。該漁政部門管轄下的某農(nóng)戶飼養(yǎng)的魚群，突然之間全部 死去，該農(nóng)戶損失慘重，其原因?yàn)樗|(zhì)污染所致，該農(nóng)戶要求漁政部門 管理此事，而漁政部門拒絕作為，無奈該農(nóng)戶將漁政部門告上法庭，法 庭上漁政部門卻說自己乃非法機(jī)構(gòu)，并非正式成立，也沒有相關(guān)書面文 件讓其成立，乃是上級行政機(jī)關(guān)口頭所致，經(jīng)查實(shí)，該漁政部門事實(shí)上 也在行使著行政執(zhí)法權(quán)。如系非法機(jī)構(gòu)，原告起訴自然有問題，弄得該 農(nóng)戶上了戰(zhàn)場找不見敵人，無計可施。這個案例就暴露出行政執(zhí)法主體 成立的混亂、權(quán)限不確定，自然帶給社會的危害是很大的。

（一）在事實(shí)認(rèn)定方面存在的問題

１、有的案件未查清違法行為發(fā)生時間、違法所得、不合格產(chǎn)品和侵權(quán)商品的數(shù)量、品種和貨值金額或非法經(jīng)營額等關(guān)鍵事實(shí)，就草率結(jié)案。

２、有的案件認(rèn)定事實(shí)完全錯誤，如將侵犯植物新品種權(quán)案件認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)案件（侵犯植物新品種權(quán)不屬工商部門管轄）。

３、有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不夠準(zhǔn)確，如不合格產(chǎn)品的貨值金額等出現(xiàn)計算錯誤，或者認(rèn)定事實(shí)時使用了“金額13500余元”等不確切的詞語。

4、有的案件錯誤確定違法行為當(dāng)事人。如，按照我國法律的規(guī)定，未經(jīng)登記的非法組織不能作為法律關(guān)系主體，對以未經(jīng)登記成立的非法組織（如無照的企業(yè)）的名義從事違法經(jīng)營時，本應(yīng)以該非法組織的出資人或開辦者作為處罰的當(dāng)事人，卻錯誤地將該非法組織列為當(dāng)事人。

5、有的案件所認(rèn)定的事實(shí)，如非法收購的糧食具體數(shù)量、當(dāng)事人非法經(jīng)營額等，在案卷中并無相關(guān)的證據(jù)來證實(shí)。

（二）在證據(jù)調(diào)取使用方面存在的問題

1、很多案件欠缺當(dāng)事人、證人或代理人的身份證明材料及授權(quán)委托書。

2、有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人筆錄，而無其他印證材料，一旦當(dāng)事人翻供后果將很嚴(yán)重。

3、有的案件缺少必要的實(shí)物證據(jù)如侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)識實(shí)物、印刷品廣告單實(shí)物或?qū)嵨镎掌?，或者提取的?shí)物證據(jù)無提供人或當(dāng)事人的簽字確認(rèn)。

4、違法經(jīng)營現(xiàn)場或涉案物品的照片沒有文字說明，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，或者取證人沒有簽名。

5、提取的書證復(fù)印件未經(jīng)提供人簽字確認(rèn)。

6、有的調(diào)查詢問筆錄上未反映表明執(zhí)法人員身份和亮證執(zhí)法情況以及告知被詢問人要如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的情況，未將2名以上調(diào)查人員的執(zhí)法證號記錄在筆錄中，或者調(diào)查人員本人未在筆錄的最后一頁簽名；有的筆錄上對被詢問人的姓名等基本情況，不是記錄在問話中，而僅是在筆錄紙統(tǒng)一印制的抬頭欄中填寫。

（三）在行政處罰法律適用和公正性方面存在的問題

1、有的案件適用了已經(jīng)修改、廢止、失效的法律依據(jù)，如《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》已于2002年9月15日被《商標(biāo)法實(shí)施條例》取代，但2003年仍有案件適用了《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》；《企業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》原先的第66條已于2000年12月1日修改為第63條，2003年仍有案件引用該《細(xì)則》第66條實(shí)施處罰。

2、有的案件用錯了法條的具體款項，如擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識本應(yīng)適用《商標(biāo)法》第52條第㈢項定性卻錯誤地適用了該條第㈠項。

3、有的案件所適用的法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱是錯誤的，如將《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》寫成了《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例施行細(xì)則》，將《企業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》寫成了《企業(yè)法人登記管理條例實(shí)施細(xì)則》。

4、有的案件調(diào)查報告、處罰決定書擬文稿上所適用的法律條款都是正確的，但由于打印對稿不認(rèn)真，導(dǎo)致送達(dá)給當(dāng)事人的正式處罰決定書上所適用的法條錯誤，如將《產(chǎn)品質(zhì)量法》第39條打印為第37條。

5、有的案件未能優(yōu)先適用上位法、新法和特別法，尤其是對制售不合格產(chǎn)品、偽造冒用廠名廠址產(chǎn)品等產(chǎn)品質(zhì)量違法行為，本應(yīng)按《產(chǎn)品質(zhì)量法》定性處罰，有的單位仍然喜歡用《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》處罰；對非法收購糧食行為，本應(yīng)按《糧食流通管理條例》處罰，卻按《無照經(jīng)營查處取締辦法》或其他的登記法規(guī)實(shí)施處罰。

6、有的案件應(yīng)該轉(zhuǎn)致適用相關(guān)法律、法規(guī)，卻沒有轉(zhuǎn)致適用。如，按照《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第50條的規(guī)定，對侵害消費(fèi)者權(quán)益行為，《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)對處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有規(guī)定的，要從其規(guī)定，只有其他法律法規(guī)均未作規(guī)定的才可以直接適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》實(shí)施行政處罰。目前，絕大多數(shù)侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為，都要轉(zhuǎn)致適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，但有的單位動不動就直接適用了《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》或《欺詐消費(fèi)者行為處罰辦法》。

7、有的單位對公司制企業(yè)法人及其分公司、非公司制企業(yè)法人及其營業(yè)單位、個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶違反登記法規(guī)行為所適用的法條搞混淆了，以致相互錯用。如對非公司制的企業(yè)法人及其營業(yè)單位違反登記法規(guī)行為錯用了《公司法》、《公司登記管理條例》或其配套規(guī)章，對公司制企業(yè)法人及其分公司、個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶則錯用了《企業(yè)法人登記管理條例》及其《施行細(xì)則》。

8、有的案件作出了沒收侵權(quán)物品、不合格商品等非法財物的處罰決定，但卻未明確所沒收物品的具體品種和數(shù)量。

9、有的案件對依法應(yīng)當(dāng)并處的處罰種類，不按規(guī)定并處，而是單處罰款。如對不符合保障人體健康和人身財產(chǎn)安全的商品，本應(yīng)沒收卻既未沒收，也未采取相關(guān)補(bǔ)救措施。

10、有的案件無法定減輕處罰的情節(jié)，或者雖有法定情節(jié)卻在處罰決定書中沒有說明此情節(jié)、沒有引用減輕處罰的法律條文，或者在未經(jīng)法定審批程序的情況下，處罰幅度低于法定最低幅度。

11、有的案件處罰種類和幅度與違法行為的性質(zhì)、后果、手段等違法情節(jié)不相當(dāng)，甚至明顯加重了處罰。如案件中認(rèn)定當(dāng)事人經(jīng)銷的不合格產(chǎn)品貨值僅5元，按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》最多只能罰15元，卻罰了1400元。

又如在一起衛(wèi)生行政過程中，張某對自己經(jīng)營的商店門前樹叢內(nèi)的垃圾未清理干凈，該市衛(wèi)生行政部門竟然將其經(jīng)營的店門貼上封條，弄得當(dāng)事人哭笑不得，這樣的行政處罰不能不讓人對執(zhí)法人員的素質(zhì)產(chǎn)生懷疑，同時也影響執(zhí)法機(jī)關(guān)的整體形象。

12、有的案件作出的處罰種類與法律規(guī)定的種類不相符，如根據(jù)《糧食流通管理條例》的規(guī)定，對非法收購糧食行為只有“沒收非法收購的糧食”和“罰款”兩種處罰，卻有案件作出了“沒收糧食收購款**元”的處罰。

（四）在辦案程序方面存在的問題

1、有的案件未按規(guī)定辦理立案手續(xù)，即先行調(diào)查取證，以至許多證據(jù)的獲取時間在立案時間之前，甚至所有的證據(jù)都是在立案之前所調(diào)取的，個別案件的立案批準(zhǔn)時間還晚于調(diào)查終結(jié)報告簽署時間。

2、有的案件相關(guān)手續(xù)的簽署時間前后顛倒，如舉報記錄上注明的舉報時間是2003年2月27日，受理舉報的記錄人卻簽3月1日，受理舉報的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽2月27日，其真實(shí)性令人懷疑。

3、有的案件未經(jīng)法制機(jī)構(gòu)核審?fù)?，或者未?jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處罰建議，就提前向當(dāng)事人告知了擬作處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

4、有的案件未履行行政處罰事先告知程序，或者符合聽證的要求卻未告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，或者未見當(dāng)事人簽署的《送達(dá)回證》。

5、有的案件在行政處罰事先告知書中，給當(dāng)事人的陳述申辯期不足3天。

6、有的案件事先告知當(dāng)事人擬作行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議不同（最終下達(dá)的《行政處罰決定書》與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議相同），變相剝奪了當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述權(quán)和申辯權(quán)。

7、有的案件履行了行政處罰事先告知程序后，經(jīng)對當(dāng)事人陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核等原因，最終定性處罰依據(jù)、所認(rèn)定的違法事實(shí)等發(fā)生了變化，但作出行政處罰決定前卻未再次告知當(dāng)事人。

8、有的案件最終下達(dá)的處罰幅度和金額，較事先告知的處罰幅度和金額更輕且相差懸殊，卻無任何補(bǔ)充說明材料。

9、有的案件在局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處罰建議并履行告知程序后，未再報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)就直接制作下達(dá)了《行政處罰決定書》。

10、有的案件告知期限未滿，也無當(dāng)事人陳述記錄，便簽署了《行政處罰決定書》。

11、有的案件在依法送達(dá)《行政處罰決定書》之前，未經(jīng)當(dāng)事人同意，就對涉案物品作了變賣、銷毀等處理。

12、有的案件告知書、處罰決定書等法律文書的《送達(dá)回證》上當(dāng)事人的簽名，與詢問筆錄上當(dāng)事人的簽名明顯不一致，有做假嫌疑。

13、有的案件依法制作《行政處罰決定書》后，未按照《行政處罰法》的規(guī)定在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

（五）在采取強(qiáng)制措施方面存在的問題

1、引用的法律條文錯誤，如查封扣押商標(biāo)侵權(quán)的物品應(yīng)依據(jù)《商標(biāo)法》第55條第一款第㈣項卻錯用了該法第53條。

2、有的案件實(shí)施強(qiáng)制措施所適用的法律依據(jù)錯誤，如依據(jù)未授予工商部門強(qiáng)制措施職權(quán)的《糧食收購條例》采取扣留措施。

3、有的案件超出了法律的授權(quán)范圍實(shí)施強(qiáng)制措施，如依《產(chǎn)品質(zhì)量法》第18條第一款第㈣項的規(guī)定，只能查封、扣押有嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品以及直接用于生產(chǎn)銷售該項產(chǎn)品的原輔材料、包裝物、生產(chǎn)工具，卻扣了現(xiàn)金。

4、采取扣留措施時，僅出具《扣留財物通知書》，而未同時出具省工商局統(tǒng)一制發(fā)并編有號碼的《罰沒財物暫扣單》（四聯(lián)單）。

5、有的案件采取強(qiáng)制措施和解除強(qiáng)制措施，未見局長的批準(zhǔn)手續(xù)；有的案件采取扣留、封存等強(qiáng)制措施后，未依法及時處理相關(guān)財物；對經(jīng)查實(shí)相關(guān)財物確實(shí)與違法行為無關(guān)的，未及時依法予以解除，或者未向當(dāng)事人送達(dá)《解除行政強(qiáng)制措施通知書》。

（六）在法律文書方面存在的問題

1、處罰決定書、扣留（封存）財物通知書告知當(dāng)事人權(quán)利錯誤。有的案件應(yīng)同時告知復(fù)議權(quán)和直接起訴權(quán)，卻只告知復(fù)議權(quán)或只告知直接起訴權(quán)；有的案件屬于復(fù)議前置案件，卻又告知了直接起訴權(quán)；有的雖然告知了直接起訴權(quán)但未告知訴訟期限和向哪個法院起訴，或者告知訴訟期限錯誤（如依《商標(biāo)法》、《廣告法》處罰的案件直接起訴期限為15天，卻錯誤地告知為3個月）。

2、有的執(zhí)法人員用圓珠筆作記錄、簽名或填寫取證說明。

3、有的案件在《行政處罰決定書》上有涂改當(dāng)事人名稱、處罰金額等情況。

4、有的案件《行政處罰決定書》上，未按照《行政處罰法》的規(guī)定，注明行政處罰的證據(jù)。

5、法律文書上引用法律條文時，不夠具體準(zhǔn)確，有的只引用了相關(guān)法規(guī)的名稱，沒有具體到條、款、項；甚至沒有引用相關(guān)法規(guī)的具體名稱，而是用“國務(wù)院第**號令”來代替。

6、有的案件《行政處罰事先告知書》等法律文書上未蓋公章，或者未簽署日期。

7、有的單位制作《行政處罰決定書》時，未按照制發(fā)公文的要求使用《發(fā)文稿紙》，而是由局領(lǐng)導(dǎo)直接在草稿紙上簽發(fā)。

（七）在案件執(zhí)行及罰沒財物收繳方面存在的問題

1、有些單位將沒收款和沒收財物，作為罰款使用罰款收據(jù)繳入國庫，造成了行政處罰決定書所確定的處罰方式和金額，與交付給當(dāng)事人的罰沒單據(jù)所反映的處罰方式和金額不一致，甚至被法院在行政訴訟中確認(rèn)如此收繳“罰款”是違法的具體行政行為。

2、有些案件沒收的財物去向不明，既未見《罰沒物資專用收據(jù)》，也未見銷毀該財物或拍賣變賣該財物的記錄和憑證；有的雖然已做處理，但處理方式不符合法律規(guī)定，該拍賣的沒有拍賣，該銷毀的未做銷毀處理，甚至變賣后繳入國庫的金額與相關(guān)財物的實(shí)際價值相差較大。

3、有的案件罰沒款未執(zhí)行或僅部分執(zhí)行，卻未說明任何理由也未經(jīng)任何審批程序。

4、有的案件未執(zhí)行罰款決定與收繳相分離制度，在無法律依據(jù)的情況下沒有委托銀行代收罰款而是自行收繳罰款。

（八）在案件立卷方面存在的問題 有的案件沒有按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》進(jìn)行立卷，案卷材料不全，或者裝訂順序混亂。

第三篇：行政處罰案件常見問題匯總

行政處罰案卷存在問題

（一）在事實(shí)認(rèn)定方面存在的問題

１、有的案件未查清違法行為發(fā)生具體時間；

2、有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不準(zhǔn)確，貨值金額、違法所得出現(xiàn)計算錯誤。

3、有的案件缺少處罰主體資格的證明材料：如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、當(dāng)事人身份證明、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）及被委托人證明材料等。

4、案件調(diào)查終結(jié)報告描述簡單，無法體現(xiàn)案件調(diào)查過程。缺少案情、違法事實(shí)（違法行為事件、地點(diǎn)、手段、情節(jié)）描述。

㈡在證據(jù)調(diào)取使用方面存在的問題

1、有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人筆錄，而無其他印證材料，一旦當(dāng)事人推翻原來陳述，后果嚴(yán)重。

2、有的案件提取的實(shí)物證據(jù)或復(fù)印件無提供人或當(dāng)事人的簽字確認(rèn)。

3、違法經(jīng)營現(xiàn)場或涉案物品的照片沒有文字說明，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。

4、有的調(diào)查筆錄調(diào)查人員、當(dāng)事人簽名時無注明日期。

5、調(diào)查筆錄中“2011年7月5日”已給予警告和責(zé)令改正的情形，該案卷中缺乏相關(guān)證據(jù)材料。㈢在行政處罰法律適用方面存在的問題

1、有的案件用錯了法條的具體款項。

2、有的案件調(diào)查報告、處罰決定書擬文稿上所適用的法律條款都是正確的，但由于打印對稿不認(rèn)真，導(dǎo)致送達(dá)給當(dāng)事人的正式處罰決定書上所適用的法條錯誤，與審批內(nèi)容不一致。

3、有的案件處罰種類和幅度與違法行為的性質(zhì)、后果、手段等違法情節(jié)不相當(dāng)，從輕從重處罰沒有說明原因，自由裁量權(quán)的行使情況不規(guī)范。處以違法所得二倍的罰款，屬于從輕，未說明理由。如，《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第三十八條第一款的規(guī)定，藥品零售企業(yè)違反本辦法第十八條第一款規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予警告，逾期不改正的或情節(jié)嚴(yán)重的，處以一千元以下罰款，該卷無責(zé)令限期改正，銷售數(shù)量1盒，無情節(jié)嚴(yán)重情形，罰款1仟元過重。

4、并處的處罰中沒有引用警告、只有罰款。

5、案由不規(guī)范。參照罰則和法律責(zé)任描述。無證經(jīng)營

（四）在辦案程序方面存在的問題

1、有的案件時間顛倒：未在法定時間內(nèi)辦理立案手續(xù)，立案報告經(jīng)辦人簽名只有一人簽名。處罰決定書在當(dāng)事人交款時間之后。處罰日期2011年8月23日，罰沒款收據(jù)為2011年6月24日。有的無（延）交款分期文書。審核意見表送審時間為2011年11月19日，案件合議記錄及調(diào)查終結(jié)報告時間為11月20日。

2、有的案件相關(guān)手續(xù)的簽署時間前后顛倒，如舉報記錄上注明的舉報時間是2003年2月27日，受理舉報的記錄人卻簽3月1日，受理舉報的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽2月27日，其真實(shí)性令人懷疑。

3、有的案件未履行行政處罰事先告知程序，或者符合聽證的要求卻未告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，或者未見當(dāng)事人簽署的《送達(dá)回證》。

4、有的案件在行政處罰事先告知書中，給當(dāng)事人的陳述申辯期不足3天。行政處罰事先告知書：下達(dá)日期為2011年5月23日，讓相對人在2011年5月25日前陳述申辯（一般為3日內(nèi)）。

5、無當(dāng)事人放棄聽證或陳述申辯的證明。

6、責(zé)令限期改正無復(fù)查記錄。

7、應(yīng)當(dāng)移交未移交。

8、案件審核意見表中，主任未簽字（重大案件）。

9、行政復(fù)議機(jī)關(guān)一般是：做出處罰決定的上級主管部門或本級人民政府，文書中只寫“縣人民政府”。㈤在法律文書書寫方面存在的問題

1、文字表述錯誤，錯字、漏字。當(dāng)事人錯誤。

2、有的執(zhí)法人員用圓珠筆作記錄、簽名或填寫取證說明。

3、有的案件在《行政處罰決定書》上有涂改當(dāng)事人名稱、處罰金額等情況。

4、法律文書上引用法律條文時，不夠具體準(zhǔn)確，有的只引用了相關(guān)法規(guī)的名稱，沒有具體到條、款、項。

5、排版不規(guī)范、不美觀。字體、字號不統(tǒng)一；分段不合理。

（六）在案件立卷方面存在的問題

1、卷皮紙張質(zhì)量不過關(guān)，不統(tǒng)一。

2、案卷封皮當(dāng)事人與行政處罰決定書不一致。

3、案卷封皮承辦人與案卷文書中標(biāo)注的承辦人不一致。

4、案卷封皮上“處罰決定書文號”與實(shí)際處罰決定書文號不一致，有涂改。

5、沒有標(biāo)明“正卷”、“ 副卷”。

6、卷皮無結(jié)案、歸檔時間。

7、裝訂不規(guī)范。

第四篇：工商行政處罰案件常見問題匯總

工商行政處罰案件常見問題匯總（轉(zhuǎn)載）

標(biāo)簽： 行政處罰

分類： 執(zhí)法錯誤 2007-11-10 21:06 工商行政處罰案件常見問題 ㈠、在事實(shí)認(rèn)定方面存在的問題

１、有的案件未查清違法行為發(fā)生時間、違法所得、不合格產(chǎn)品和侵權(quán)商品的數(shù)量、品種和貨值金額或非法經(jīng)營額等關(guān)鍵事實(shí)，就草率結(jié)案。

２、有的案件認(rèn)定事實(shí)完全錯誤，如將侵犯植物新品種權(quán)案件認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)案件（侵犯植物新品種權(quán)不屬工商部門管轄）。

３、有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不夠準(zhǔn)確，如不合格產(chǎn)品的貨值金額等出現(xiàn)計算錯誤，或者認(rèn)定事實(shí)時使用了“金額13500余元”等不確切的詞語。

4、有的案件錯誤確定違法行為當(dāng)事人。如，按照我國法律的規(guī)定，未經(jīng)登記的非法組織不能作為法律關(guān)系主體，對以未經(jīng)登記成立的非法組織（如無照的企業(yè)）的名義從事違法經(jīng)營時，本應(yīng)以該非法組織的出資人或開辦者作為處罰的當(dāng)事人，卻錯誤地將該非法組織列為當(dāng)事人。

5、有的案件所認(rèn)定的事實(shí)，如非法收購的糧食具體數(shù)量、當(dāng)事人非法經(jīng)營額等，在案卷中并無相關(guān)的證據(jù)來證實(shí)。

㈡在證據(jù)調(diào)取使用方面存在的問題

1、很多案件欠缺當(dāng)事人、證人或代理人的身份證明材料及授權(quán)委托書。

2、有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人筆錄，而無其他印證材料，一旦當(dāng)事人翻供后果將很嚴(yán)重。

3、有的案件缺少必要的實(shí)物證據(jù)如侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)識實(shí)物、印刷品廣告單實(shí)物或?qū)嵨镎掌?，或者提取的?shí)物證據(jù)無提供人或當(dāng)事人的簽字確認(rèn)。

4、違法經(jīng)營現(xiàn)場或涉案物品的照片沒有文字說明，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，或者取證人沒有簽名。

5、提取的書證復(fù)印件未經(jīng)提供人簽字確認(rèn)。

6、有的調(diào)查詢問筆錄上未反映表明執(zhí)法人員身份和亮證執(zhí)法情況以及告知被詢問人要如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的情況，未將2名以上調(diào)查人員的執(zhí)法證號記錄在筆錄中，或者調(diào)查人員本人未在筆錄的最后一頁簽名；有的筆錄上對被詢問人的姓名等基本情況，不是記錄在問話中，而僅是在筆錄紙統(tǒng)一印制的抬頭欄中填寫。㈢在行政處罰法律適用和公正性方面存在的問題

1、有的案件適用了已經(jīng)修改、廢止、失效的法律依據(jù)，如《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》已于2002年9月15日被《商標(biāo)法實(shí)施條例》取代，但2003年仍有案件適用了《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》；《企業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》原先的第66條已于2000年12月1日修改為第63條，2003年仍有案件引用該《細(xì)則》第66條實(shí)施處罰。

2、有的案件用錯了法條的具體款項，如擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識本應(yīng)適用《商標(biāo)法》第52條第㈢項定性卻錯誤地適用了該條第㈠項。

3、有的案件所適用的法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱是錯誤的，如將《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》寫成了《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例施行細(xì)則》，將《企業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》寫成了《企業(yè)法人登記管理條例實(shí)施細(xì)則》。

4、有的案件調(diào)查報告、處罰決定書擬文稿上所適用的法律條款都是正確的，但由于打印對稿不認(rèn)真，導(dǎo)致送達(dá)給當(dāng)事人的正式處罰決定書上所適用的法條錯誤，如將《產(chǎn)品質(zhì)量法》第39條打印為第37條。

5、有的案件未能優(yōu)先適用上位法、新法和特別法，尤其是對制售不合格產(chǎn)品、偽造冒用廠名廠址產(chǎn)品等產(chǎn)品質(zhì)量違法行為，本應(yīng)按《產(chǎn)品質(zhì)量法》定性處罰，有的單位仍然喜歡用《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》處罰；對非法收購糧食行為，本應(yīng)按《糧食流通管理條例》處罰，卻按《無照經(jīng)營查處取締辦法》或其他的登記法規(guī)實(shí)施處罰。

6、有的案件應(yīng)該轉(zhuǎn)致適用相關(guān)法律、法規(guī)，卻沒有轉(zhuǎn)致適用。如，按照《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第50條的規(guī)定，對侵害消費(fèi)者權(quán)益行為，《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)對處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有規(guī)定的，要從其規(guī)定，只有其他法律法規(guī)均未作規(guī)定的才可以直接適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》實(shí)施行政處罰。目前，絕大多數(shù)侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為，都要轉(zhuǎn)致適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，但有的單位動不動就直接適用了《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》或《欺詐消費(fèi)者行為處罰辦法》。

7、有的單位對公司制企業(yè)法人及其分公司、非公司制企業(yè)法人及其營業(yè)單位、個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶違反登記法規(guī)行為所適用的法條搞混淆了，以致相互錯用。如對非公司制的企業(yè)法人及其營業(yè)單位違反登記法規(guī)行為錯用了《公司法》、《公司登記管理條例》或其配套規(guī)章，對公司制企業(yè)法人及其分公司、個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶則錯用了《企業(yè)法人登記管理條例》及其《施行細(xì)則》。

8、有的案件作出了沒收侵權(quán)物品、不合格商品等非法財物的處罰決定，但卻未明確所沒收物品的具體品種和數(shù)量。

9、有的案件對依法應(yīng)當(dāng)并處的處罰種類，不按規(guī)定并處，而是單處罰款。如對不符合保障人體健康和人身財產(chǎn)安全的商品，本應(yīng)沒收卻既未沒收，也未采取相關(guān)補(bǔ)救措施。

10、有的案件無法定減輕處罰的情節(jié)，或者雖有法定情節(jié)卻在處罰決定書中沒有說明此情節(jié)、沒有引用減輕處罰的法律條文，或者在未經(jīng)法定審批程序的情況下，處罰幅度低于法定最低幅度。

11、有的案件處罰種類和幅度與違法行為的性質(zhì)、后果、手段等違法情節(jié)不相當(dāng)，甚至明顯加重了處罰。如案件中認(rèn)定當(dāng)事人經(jīng)銷的不合格產(chǎn)品貨值僅5元，按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》最多只能罰15元，卻罰了1400元。

12、有的案件作出的處罰種類與法律規(guī)定的種類不相符，如根據(jù)《糧食流通管理條例》的規(guī)定，對非法收購糧食行為只有“沒收非法收購的糧食”和“罰款”兩種處罰，卻有案件作出了“沒收糧食收購款**元”的處罰。㈣在辦案程序方面存在的問題

1、有的案件未按規(guī)定辦理立案手續(xù)，即先行調(diào)查取證，以至許多證據(jù)的獲取時間在立案時間之前，甚至所有的證據(jù)都是在立案之前所調(diào)取的，個別案件的立案批準(zhǔn)時間還晚于調(diào)查終結(jié)報告簽署時間。

2、有的案件相關(guān)手續(xù)的簽署時間前后顛倒，如舉報記錄上注明的舉報時間是2003年2月27日，受理舉報的記錄人卻簽3月1日，受理舉報的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽2月27日，其真實(shí)性令人懷疑。

3、有的案件未經(jīng)法制機(jī)構(gòu)核審?fù)?，或者未?jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處罰建議，就提前向當(dāng)事人告知了擬作處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

4、有的案件未履行行政處罰事先告知程序，或者符合聽證的要求卻未告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，或者未見當(dāng)事人簽署的《送達(dá)回證》。

5、有的案件在行政處罰事先告知書中，給當(dāng)事人的陳述申辯期不足3天。

6、有的案件事先告知當(dāng)事人擬作行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議不同（最終下達(dá)的《行政處罰決定書》與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議相同），變相剝奪了當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述權(quán)和申辯權(quán)。

7、有的案件履行了行政處罰事先告知程序后，經(jīng)對當(dāng)事人陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核等原因，最終定性處罰依據(jù)、所認(rèn)定的違法事實(shí)等發(fā)生了變化，但作出行政處罰決定前卻未再次告知當(dāng)事人。

8、有的案件最終下達(dá)的處罰幅度和金額，較事先告知的處罰幅度和金額更輕且相差懸殊，卻無任何補(bǔ)充說明材料。

9、有的案件在局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處罰建議并履行告知程序后，未再報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)就直接制作下達(dá)了《行政處罰決定書》。

10、有的案件告知期限未滿，也無當(dāng)事人陳述記錄，便簽署了《行政處罰決定書》。

11、有的案件在依法送達(dá)《行政處罰決定書》之前，未經(jīng)當(dāng)事人同意，就對涉案物品作了變賣、銷毀等處理。

12、有的案件告知書、處罰決定書等法律文書的《送達(dá)回證》上當(dāng)事人的簽名，與詢問筆錄上當(dāng)事人的簽名明顯不一致，有做假嫌疑。

13、有的案件依法制作《行政處罰決定書》后，未按照《行政處罰法》的規(guī)定在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

㈤在采取強(qiáng)制措施方面存在的問題

1、引用的法律條文錯誤，如查封扣押商標(biāo)侵權(quán)的物品應(yīng)依據(jù)《商標(biāo)法》第55條第一款第㈣項卻錯用了該法第53條。

2、有的案件實(shí)施強(qiáng)制措施所適用的法律依據(jù)錯誤，如依據(jù)未授予工商部門強(qiáng)制措施職權(quán)的《糧食收購條例》采取扣留措施。

3、有的案件超出了法律的授權(quán)范圍實(shí)施強(qiáng)制措施，如依《產(chǎn)品質(zhì)量法》第18條第一款第㈣項的規(guī)定，只能查封、扣押有嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品以及直接用于生產(chǎn)銷售該項產(chǎn)品的原輔材料、包裝物、生產(chǎn)工具，卻扣了現(xiàn)金。

4、采取扣留措施時，僅出具《扣留財物通知書》，而未同時出具省工商局統(tǒng)一制發(fā)并編有號碼的《罰沒財物暫扣單》（四聯(lián)單）。

5、有的案件采取強(qiáng)制措施和解除強(qiáng)制措施，未見局長的批準(zhǔn)手續(xù)；有的案件采取扣留、封存等強(qiáng)制措施后，未依法及時處理相關(guān)財物；對經(jīng)查實(shí)相關(guān)財物確實(shí)與違法行為無關(guān)的，未及時依法予以解除，或者未向當(dāng)事人送達(dá)《解除行政強(qiáng)制措施通知書》。㈥在法律文書方面存在的問題

1、處罰決定書、扣留（封存）財物通知書告知當(dāng)事人權(quán)利錯誤。有的案件應(yīng)同時告知復(fù)議權(quán)和直接起訴權(quán)，卻只告知復(fù)議權(quán)或只告知直接起訴權(quán)；有的案件屬于復(fù)議前置案件，卻又告知了直接起訴權(quán)；有的雖然告知了直接起訴權(quán)但未告知訴訟期限和向哪個法院起訴，或者告知訴訟期限錯誤（如依《商標(biāo)法》、《廣告法》處罰的案件直接起訴期限為15天，卻錯誤地告知為3個月）。

2、有的執(zhí)法人員用圓珠筆作記錄、簽名或填寫取證說明。

3、有的案件在《行政處罰決定書》上有涂改當(dāng)事人名稱、處罰金額等情況。

4、有的案件《行政處罰決定書》上，未按照《行政處罰法》的規(guī)定，注明行政處罰的證據(jù)。

5、法律文書上引用法律條文時，不夠具體準(zhǔn)確，有的只引用了相關(guān)法規(guī)的名稱，沒有具體到條、款、項；甚至沒有引用相關(guān)法規(guī)的具體名稱，而是用“國務(wù)院第**號令”來代替。

6、有的案件《行政處罰事先告知書》等法律文書上未蓋公章，或者未簽署日期。

7、有的單位制作《行政處罰決定書》時，未按照制發(fā)公文的要求使用《發(fā)文稿紙》，而是由局領(lǐng)導(dǎo)直接在草稿紙上簽發(fā)。㈦在案件執(zhí)行及罰沒財物收繳方面存在的問題

1、有些單位將沒收款和沒收財物，作為罰款使用罰款收據(jù)繳入國庫，造成了行政處罰決定書所確定的處罰方式和金額，與交付給當(dāng)事人的罰沒單據(jù)所反映的處罰方式和金額不一致，甚至被法院在行政訴訟中確認(rèn)如此收繳“罰款”是違法的具體行政行為。

2、有些案件沒收的財物去向不明，既未見《罰沒物資專用收據(jù)》，也未見銷毀該財物或拍賣變賣該財物的記錄和憑證；有的雖然已做處理，但處理方式不符合法律規(guī)定，該拍賣的沒有拍賣，該銷毀的未做銷毀處理，甚至變賣后繳入國庫的金額與相關(guān)財物的實(shí)際價值相差較大。

3、有的案件罰沒款未執(zhí)行或僅部分執(zhí)行，卻未說明任何理由也未經(jīng)任何審批程序。

4、有的案件未執(zhí)行罰款決定與收繳相分離制度，在無法律依據(jù)的情況下沒有委托銀行代收罰款而是自行收繳罰款。㈧在案件立卷方面存在的問題

有的案件沒有按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》進(jìn)行立卷，案卷材料不全，或者裝訂順序混亂。

工商行政案件證據(jù)中的常見問題

“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”這是一個基本的法律準(zhǔn)則，其中的事實(shí)對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)而言就是一個收集證據(jù)的過程。從法理上，證據(jù)可分為書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場檢查筆錄，其中當(dāng)事人陳述（即詢問筆錄）和現(xiàn)場檢查筆錄則是工商行政案件最常見的證據(jù)。本文主要談?wù)勗诎讣徍诉^程中發(fā)現(xiàn)的案件證據(jù)材料存在的問題。

一、證據(jù)不充分

行政訴訟法對行政案件證據(jù)的要求是合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，要求充分、確鑿。目前，在案件審核過程中，主要存在以下的問題：

（一）證據(jù)不完全，實(shí)行“演繹推理”。論證當(dāng)事人違法行為成立，要求證據(jù)能完全證明，如果只有部分證據(jù)來推斷當(dāng)事人違法行為成立，就會影響行政案件的定性。如以當(dāng)事人無法提供商品的商標(biāo)注冊材料為由認(rèn)定當(dāng)事人構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)證據(jù)就不完全，因?yàn)楦鶕?jù)商標(biāo)法的規(guī)定，認(rèn)定當(dāng)事人銷售侵犯注冊商標(biāo)權(quán)的商品的，應(yīng)論證的核心證明該商品是侵權(quán)商品，這個舉證責(zé)任是在辦案部門，而不是當(dāng)事人。盡管也存在舉證責(zé)任倒置的情況，但僅僅是在法律法規(guī)的特別規(guī)定下，如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十一條第二款對生產(chǎn)者因缺陷產(chǎn)品造成損害可以不承擔(dān)賠償責(zé)任的幾種例外情況，即免責(zé)條款，規(guī)定了舉證責(zé)任倒置。

（二）適用從輕減輕、從重處罰情節(jié)證據(jù)不充分。適用從輕減輕、從重處罰情節(jié)有三種情況：一是《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。二是法律法規(guī)的具體規(guī)定（其實(shí)也就是《行政處罰法》第（四）項“其他依法從輕或者減輕行政處罰的”的規(guī)定）。如《產(chǎn)品質(zhì)量法》五十五條：銷售者銷售本法第四十九條至第五十三條規(guī)定禁止銷售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的，可以從輕或減輕處罰；如《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》第五條第二款：公用企業(yè)拒不執(zhí)行處罰決定的，繼續(xù)實(shí)施前條所列行為的，視為新的違法行為，從重予以處罰。三是根據(jù)市局的《行政處罰自由裁量規(guī)程》的規(guī)定，主要是對當(dāng)事人主觀上是故意的情況下實(shí)施的違法行為，從重處罰。各行政機(jī)關(guān)在具體實(shí)踐中也可制定自由裁量規(guī)定。

從輕減輕、從重處罰情節(jié)是行政處罰公正、公平的體現(xiàn)。但從實(shí)際情況看，卻往往得不到重視。如是銷售者銷售不合格產(chǎn)品案件，根據(jù)法律規(guī)定，銷售者如果有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為不合格產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的，可以從輕或減輕處罰。但這個證據(jù)是缺失的。在這類案件的查處中，幾乎是不考慮當(dāng)事人的主觀因素。誠然，當(dāng)事人的主觀因素并不影響定性，但應(yīng)該影響”量刑”。應(yīng)該給當(dāng)事人提供證明自己主觀不知情的證據(jù)的機(jī)會，對主觀不同的當(dāng)事人區(qū)別對待，而不是一視同仁。在處罰中，對當(dāng)事人從輕或減輕或從重處罰的，都應(yīng)該有充分的證據(jù)，并進(jìn)行必要的說明，而不是隨心所欲，濫用自由裁量權(quán)。

二、輕現(xiàn)場檢查筆錄，重詢問筆錄

現(xiàn)場檢查筆錄是指辦案人員依法對違法活動的有關(guān)物品和作案現(xiàn)場進(jìn)行檢查時所作的書面記錄，在效力上優(yōu)于對當(dāng)事人詢問時所作的記錄（詢問筆錄）。但從案件材料來看，反映出輕現(xiàn)場檢查筆錄，重詢問筆錄的現(xiàn)象：

（一）現(xiàn)場檢查筆錄寥寥幾句就結(jié)束，對當(dāng)事人現(xiàn)場的具體情況沒有記錄。如一起無照經(jīng)營快餐案件，只記錄當(dāng)事人在經(jīng)營快餐，不能提供營業(yè)執(zhí)照。其他如當(dāng)事人掛在經(jīng)營場所上的某某快餐店的牌子、經(jīng)營場所的設(shè)施、在店內(nèi)就餐的人員、當(dāng)事人當(dāng)時的具體活動、檢查人詢問當(dāng)事人有否帳本、是否辦理健康證、衛(wèi)生許可證和營業(yè)執(zhí)照等能情況都未記錄?，F(xiàn)場檢查的本意就是要證明檢查人員在檢查時當(dāng)事人是在“經(jīng)營”，因此在現(xiàn)場檢查中能證明這一事實(shí)的情況都應(yīng)該如實(shí)記錄；

（二）未由當(dāng)事人在筆錄上注明“記錄情況屬實(shí)”?，F(xiàn)場檢查筆錄是檢查人對現(xiàn)場情況所作的記錄，是否是事實(shí)應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。詢問筆錄往往不會遺漏，但現(xiàn)場筆錄檢查人員卻經(jīng)常只有當(dāng)事人簽署的姓名，或檢查人員自己注明“記錄情況屬實(shí)”，由當(dāng)事人簽署姓名。如果日后當(dāng)事人聲稱其并不知筆錄內(nèi)容，筆錄內(nèi)容記錄錯誤，其只是按照檢查人員要求簽名而已，就可能會影響現(xiàn)場檢查筆錄的效力。盡管市工商局在下發(fā)的《行政處罰證據(jù)規(guī)程》中明確要由當(dāng)事人在筆錄上注明“記錄情況屬實(shí)”，但從實(shí)踐來看還是沒有引起部分辦案人員的重視；

（三）未充分使用“見證人”一欄?，F(xiàn)場檢查筆錄中有一欄是“見證人”，但在實(shí)踐中幾乎都是空白。如果現(xiàn)場檢查時有其他人在場的,最好由見證人見證,特別是在當(dāng)事人拒絕簽署姓名的情況下。

三、抽樣取證材料的不規(guī)范

抽樣取證是一種常見的證據(jù)收集的方法，但存在的問題較多，主要是不夠仔細(xì)、規(guī)范。

（一）沒有記錄抽樣基數(shù)。抽樣基數(shù)就是在抽樣時實(shí)際的庫存數(shù)量，不但是鑒定機(jī)構(gòu)必要記載的數(shù)據(jù)，而且還涉及到抽樣是否合法；

（二）沒有記錄樣品的具體情況，如生產(chǎn)日期、規(guī)格型號、產(chǎn)品批號等。因?yàn)楫a(chǎn)品的包裝是其區(qū)別于其他產(chǎn)品的標(biāo)志，即使相同的產(chǎn)品由于生產(chǎn)日期不同，其質(zhì)量也可能不同。抽查產(chǎn)品要求從同一批次中抽取，因此記錄樣品的具體情況就十分重要；

（三）委托鑒定的，沒有制作委托鑒定書并留存有關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件。工商機(jī)關(guān)委托其他鑒定機(jī)構(gòu)鑒定的，應(yīng)當(dāng)制作委托鑒定書，載明委托人和委托鑒定的事項。因鑒定人必須具備鑒定資格，故應(yīng)該要求鑒定機(jī)構(gòu)提供資質(zhì)證書，辦案部門對資質(zhì)證書的復(fù)印件予以留存，否則可能影響鑒定結(jié)論的效力。同時，由于法定鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論，因此盡量送法定鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。

四、忽視報表、票據(jù)、圖紙等證據(jù)的說明

在書證材料的收集中，有時會有與案件有關(guān)的報表、票據(jù)、圖紙等相關(guān)材料。其中都會涉及到數(shù)據(jù)問題。實(shí)踐中，往往重視這些材料的出處，而忽視必要的說明。報表、票據(jù)、圖紙等證據(jù)由于相對其他證據(jù)而言，證明力強(qiáng)，但比較抽象。因此應(yīng)由當(dāng)事人對報表、票據(jù)、圖紙等進(jìn)行說明，特別是涉及到的數(shù)據(jù)更應(yīng)明確。辦案人員在考慮到證據(jù)材料的關(guān)聯(lián)性時也可自行進(jìn)行說明。

證明的證據(jù)應(yīng)該形成一個證據(jù)鏈，互相印證，內(nèi)容一致。隨著違法行為形式的多樣化，違法行為領(lǐng)域的不斷開拓，對證據(jù)的要求就越高，取證的難度就越大，加強(qiáng)證據(jù)證明力的意義就更重要。但百變不離其宗，證據(jù)的核心是合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，只要證據(jù)充分、確鑿，即使是“零口供”（沒有詢問筆錄），也能把行政案件辦成經(jīng)得住考驗(yàn)的鐵案。

《行政處罰決定書》常見問題剖析

《行政處罰決定書》是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰最重要的法律文書，它具有制作的合法性、文書的規(guī)范性、解釋的單一性等特點(diǎn)。筆者注意到，有少數(shù)基層單位對《行政處罰決定書》的制作不夠重視，由此產(chǎn)生了一些問題，有的甚至引起復(fù)議撤案、訴訟敗訴的后果。存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

標(biāo)題制作存在問題。一是同時使用兩個介詞。相當(dāng)一部分《行政處罰決定書》（草稿）標(biāo)題將介詞“關(guān)于”和“對”同時使用，造成重復(fù)及文法上的錯誤。例如“關(guān)于對×××……行為的處罰決定”一句時有出現(xiàn)，正確的寫法是“關(guān)于”和“對”只取其一。二是畫蛇添足加“書”字。有的《行政處罰決定書》（草稿）改變固定格式用語，在標(biāo)題結(jié)尾“處罰決定”后面加上一個“書”字，變成“對×××……行為的處罰決定書”，顯然不對。

認(rèn)定的當(dāng)事人錯誤。涉及個體工商戶違法的，不少單位將個體工商戶的字號名稱認(rèn)定為當(dāng)事人。例如，一份《行政處罰決定書》上寫著：“當(dāng)事人：××印刷廠；地址：××鎮(zhèn)徐淮路；負(fù)責(zé)人：劉××；經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：個體工商戶。”最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第46條規(guī)定：“在訴訟中，個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號?！卑凑者@一規(guī)定，此案的當(dāng)事人不是“××印刷廠”，而是劉××。正確的表述應(yīng)當(dāng)是：“當(dāng)事人：劉××，××印刷廠負(fù)責(zé)人；住址：××鎮(zhèn)××路?！?/p>

認(rèn)定的事實(shí)不完整。一是缺少違法事實(shí)的定性敘述。有的《行政處罰決定書》只敘述違法行為的現(xiàn)象和過程，未從法律的角度進(jìn)行歸納。敘述的違法事實(shí)部分，也通篇找不到一句至關(guān)重要的定性敘述。二是五何（何人、何時、何地、何事、何情節(jié)）要素不全，該交待的事項沒有向當(dāng)事人交待清楚。這種情況在無照經(jīng)營案件中表現(xiàn)得尤為突出。例如楊××擅自從事報廢汽車回收一案，《行政處罰決定書》上未寫明具體回收數(shù)量、經(jīng)營額、非法所得；劉××擅自開設(shè)網(wǎng)吧一案，《行政處罰決定書》上未寫明電腦臺數(shù)及非法經(jīng)營額。沒有認(rèn)定非法經(jīng)營額，處罰便無以為據(jù)，會直接影響到處罰決定書的效力。

定性處罰依據(jù)出錯。第一，條款引用錯誤。這種情況往往因辦案人員粗心大意造成。例如，中國石油化工股份有限公司江蘇宿遷××石油分公司擅自經(jīng)營液化氣案，按照《危險化學(xué)品安全管理條例》第9條定性是錯誤的。該條款是針對“設(shè)立危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存企業(yè)”而言的，對“設(shè)立危險化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)”則不適用，應(yīng)該依據(jù)《危險化學(xué)品安全管理條例》第29條定性。第二，法規(guī)名稱書寫錯誤。如劉×超出核準(zhǔn)范圍從事診療及藥品零售案，辦案人員在《行政處罰決定書》上寫著“根據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例施行細(xì)則》第16條規(guī)定予以處罰?！边@里的“施行細(xì)則”應(yīng)為“實(shí)施細(xì)則”。

對采取的行政強(qiáng)制措施未作敘述。有的辦案單位在制作處罰決定書之前，對當(dāng)事人的財物采取了行政強(qiáng)制措施，但在制作《行政處罰決定書》敘述處罰內(nèi)容時，卻不交待實(shí)施行政強(qiáng)制措施的情況，或者對扣留、封存的財物不作處理論述，導(dǎo)致當(dāng)事人在執(zhí)行行政處罰過程中與行政機(jī)關(guān)發(fā)生爭議。還有些單位對被扣留、封存的財物作了實(shí)體處理，使當(dāng)事人感到莫名其妙。

敘述行政處罰的履行方式不符合規(guī)定。有的單位在處理簡易程序案件時，收繳罰款的方式不符合《行政處罰法》第47條、第48條規(guī)定的當(dāng)場收繳條件，但在《行政處罰決定書》里卻告知當(dāng)事人“當(dāng)場繳納”，并實(shí)施了當(dāng)場收繳。

救濟(jì)途徑敘述不當(dāng)。第一，告知的內(nèi)容不合法。對一些案件，法規(guī)未規(guī)定行政復(fù)議前置，當(dāng)事人不服處罰只能提起行政訴訟，但有的單位卻告知當(dāng)事人可提起行政復(fù)議。第二，告知的內(nèi)容不完整。涉及交待行政處罰訴訟權(quán)利的，僅寫“三個月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟”，不告知“××縣人民法院”或“××市人民法院”等具體途徑。

作出處罰的名義不對。我縣工商局對基層分局行政執(zhí)法重新授權(quán)后明確規(guī)定：對當(dāng)事人沒收商品（價值）、沒收違法所得、罰款1000元~10000元（含10000元）的，委托分局以縣局名義實(shí)施。但在實(shí)際執(zhí)行中，仍然有一些單位對應(yīng)以縣局名義實(shí)施處罰的案件以分局的名義實(shí)施，并在《行政處罰決定書》上加蓋分局公章。

送達(dá)時間不合規(guī)定。一些辦案人員未正確理解 《民事訴訟法》關(guān)于“期間”的規(guī)定的涵義。有的將開始之日計算在內(nèi)，有的將期間屆滿為法定節(jié)假日的最后一日計算在內(nèi)，還有的在送達(dá)《行政處罰告知書》后未滿3日就直接送達(dá)《行政處罰決定書》。

第五篇：當(dāng)前賭博案件查處中存在的困難及其對策

當(dāng)前賭博案件查處中存在的困難及其對策

長期以來，我局對賭博違法犯罪活動始終保持著嚴(yán)禁嚴(yán)打的高壓態(tài)勢。當(dāng)前我局賭博違法犯罪活動有何新動向？基層單位在賭博案件查處中遇到了哪些困難和問題？有何對策？這些問題都順理成章地擺在了我們面前。帶著這些問題，我們進(jìn)行了調(diào)研。

一、當(dāng)前我局賭博活動動向及查處情況分析

（一）賭博案件發(fā)案數(shù)仍較高。2006年，全局共發(fā)生賭博案件189起，2007年至9月1日共發(fā)生104起。

（二）涉賭人員賓館包房聚賭、山頭賭博、菜場賭博成為大宗賭博的主要形式。2007年查獲的104起涉賭人員10人以上的大宗賭博案中，有4起都發(fā)生在各類賓館飯店，有5起發(fā)生在菜場。

（三）賭博對社會治安的危害加劇，并出現(xiàn)了涉黑涉惡勢力插手賭博的動向。印證賭博對我區(qū)社會治安的危害，最直觀的數(shù)據(jù)是：2006年，全局共發(fā)生賭博引發(fā)非法拘禁案件28起。

（四）打擊處理涉賭違法犯罪人員的絕對數(shù)上升，但被處罰人員在抓獲的涉賭人員中所占的比重大幅下降。賭博案件查獲不難，但對參賭人員的確認(rèn)和處罰日顯艱難。如5月22日，甌北派出所在堡一祠堂抓獲涉賭人員30多人，最終被處罰的只有8人。隨著我局各項禁賭措施的貫徹落實(shí)以及對情報信息工作的高度重視，我們有理由對賭博案件的查處表示樂觀，而且，全局在2006年共查處了189起賭博案件，但從上文的分析我們可以看到，案件查處之后，對人員進(jìn)行處罰的難度卻大大增加了。為什么會出現(xiàn)這種情況？是因?yàn)楫?dāng)前的賭博活動實(shí)際參賭人員少、圍觀者多嗎？當(dāng)然不是。是辦案民警工作不力嗎？更加不是。眾所周知，每查獲一起大宗賭博案，基層民警都要不分晝夜、加班加點(diǎn)辦案。那么，處罰難度日漸加大，原因究竟何在？

二、當(dāng)前賭博案件查處中存在的主要困難

（一）取證難。這是當(dāng)前基層民警在辦理賭博案件尤其是賓館包房聚賭案、山頭聚眾賭博案中遇到的最大難題。賓館包房賭博一般都會涉及到三類人員：賭博的組織者（“賭頭”）、參賭人員、賓館業(yè)主及從業(yè)人員。無論哪一類人員，要弄清其是否存在涉賭違法犯罪行為，都會在取證上遭遇很大困難。一方面，是因?yàn)橘€博案件的證據(jù)來源十分狹窄。由于賭博案件的特殊性，現(xiàn)場查獲的賭博工具等物證很難在案件處理中發(fā)揮作用，而賭頭與參賭人員又大多來自同一地域，相互之間的聯(lián)系較為固定，民警也很難在賭博活動尚在進(jìn)行時進(jìn)入現(xiàn)場以獲取第一手有力證據(jù)。因此，目前辦理賭博案件主要還是依據(jù)涉賭人員本人的供述和相互之間的指認(rèn)，否則，案件的查辦就會變得相當(dāng)棘手。然而，逃避打擊是每一個賭徒的共同心理，再加上涉賭人員之間往往有鄉(xiāng)情關(guān)系，以致無論是要其本人供述還是相互指認(rèn)，難度都很大，尤其是參賭人員指認(rèn)賭頭的可能性更小——近幾年我局辦理賭博案能揪出賭頭追究刑事責(zé)任的很少。另一方面，是因?yàn)橘e館業(yè)主及從業(yè)人員的放任不管。依據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)，賓館業(yè)主及從業(yè)人員只有在被證明“為賭博提供條件”的前提下，才能被追究相應(yīng)的法律責(zé)任。依據(jù)常識判斷，賓館包房聚賭，多人進(jìn)出同一房間，且不時送遞茶水、食物，賓館業(yè)主尤其是從業(yè)人員對賭博的事實(shí)應(yīng)該是心知肚明。但如果他們否認(rèn)知情，同時其他涉賭人員也拒絕指認(rèn)，我們依然會束手無策。

（二）涉賭人員反偵查處意識增強(qiáng)，僥幸心理、抗拒心理日益強(qiáng)化。首先，大宗豪賭，參賭的核心人員一般都會在事先訂立攻守同盟，以期在查獲之后逃脫處罰。其次，民警辦案的過程，同時也是涉賭人員了解、熟悉相關(guān)法律知識、辦案程序的過程，這是民主法制進(jìn)步的必然結(jié)果，但客觀上，在具體案件的辦理中，卻使涉賭人員增強(qiáng)了反查處能力，強(qiáng)化了其僥幸心理。如涉賭人員熟知公安機(jī)關(guān)對其傳喚訊問的時間一般不得超過8小時，要延長但最多不得超過24小時。一旦公安機(jī)關(guān)在這個時間段內(nèi)掌握不了確鑿的證據(jù)，就會結(jié)束傳喚并將其釋放。不少涉賭人員因此抱有僥幸心理，對辦案民警的訊問三緘其口，想方設(shè)法捱過這24小時，企圖逃避打擊。再次，從以往賭博案件的查處結(jié)果尤其是切身經(jīng)歷中，涉賭人員看到，坦白者未見寬大反被處罰，抗拒者難以從嚴(yán)反而逍遙法外，從而更加強(qiáng)化了其抗拒心理。以上種種，都在不同程度上增加了案件辦理的難度。

（三）當(dāng)前基層派出所警務(wù)工作繁重，非警務(wù)工作又多，基層民警疲于應(yīng)付，各種各樣考核、專項行動、指標(biāo)任務(wù)等；非警務(wù)工作也多，拆遷、計劃生育、企業(yè)進(jìn)場等；如甌北派出所每天接出警六、七十起，一天應(yīng)對接出警也筋疲力盡，對賭博報警很難組織查處。

（四）法律法規(guī)不健全，尤其是處罰涉賭賓館飯店等場所的法律依據(jù)嚴(yán)重匱乏。當(dāng)前查處賭博違法犯罪活動的主要依據(jù)和參照有《刑法》、《治安管理處罰條例》、公安部《公安機(jī)關(guān)辦理勞動教養(yǎng)案件規(guī)定》、《省公檢法關(guān)于修改賭博罪數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)等問題的通知》（浙高法［2002］11號）等，各種賭博活動的處罰基本上都有法可依，但處罰涉賭賓館飯店等場所的法律依據(jù)卻嚴(yán)重匱乏。公安機(jī)關(guān)如果沒有確鑿證據(jù)表明賓館從業(yè)人員“為賭博提供條件”，依然對其無可奈何。僅靠教育引導(dǎo)、行業(yè)自律，缺乏法律武器，公安機(jī)關(guān)對賓館飯店涉賭違法犯罪活動的管控頓顯力不從心。

三、關(guān)于提高查處能力的思考

處罰參賭人員難，揪出賭頭更難，處罰涉賭場所更是難上加難。查獲的賭博案件雖多，但由于處罰難度大，實(shí)際打擊效果卻未見提升，從而產(chǎn)生不少負(fù)面效應(yīng)。首先，每查獲一場聚眾賭博案，受限于辦案程序，基層民警都要加班加點(diǎn)超負(fù)荷工作，但最終打擊成果卻日見萎縮，警務(wù)資源投入與產(chǎn)出的比例嚴(yán)重失調(diào)，難免不讓人產(chǎn)生困惑，長此以往，基層民警查禁賭博的積極性必然受到影響。其次，參賭人員被抓獲后百般抵賴、逃脫制裁后四處宣揚(yáng)，造成涉賭人員抗拒查處的心理進(jìn)一步強(qiáng)化，形成惡性循環(huán)，給公安機(jī)關(guān)以后的查處工作增添了更大的難度，也在一定程度上使人民群眾對公安機(jī)關(guān)查處賭博活動的決心和能力產(chǎn)生了懷疑。

綜上所述，我們認(rèn)為，提高公安機(jī)關(guān)對涉賭人員、場所的查處能力，已成為亟待解決的課題，這也是我們調(diào)研所關(guān)注的核心問題。實(shí)事求是地說，這個問題雖然受到基層民警的普遍關(guān)注，但一招制敵、屢試不爽的辦法并不多。在這里，我們提出自己的一些膚淺的思考。

（一）拓寬證據(jù)渠道，依法加強(qiáng)取證。如上所述，當(dāng)前賭博案件辦理中，可資利用的證據(jù)較為單一，獲取證據(jù)的渠道也很狹窄。針對這種情況，我們應(yīng)該在拓寬證據(jù)渠道上多做文章。是否可以考慮：（1）物建專案特情，從外圍獲取證據(jù)。由于目前涉賭人員有明顯的地域性，我們可以有針對性地物建涉賭人員集中地域籍貫的特情，通過特情貼靠，力爭獲取涉賭核心人員尤其是賭頭活動的相關(guān)信息，為公安機(jī)關(guān)搜集各類證據(jù)提供條件。（2）加強(qiáng)對賭博現(xiàn)場證據(jù)的采集和固定。便衣民警或特情設(shè)法進(jìn)入賭博現(xiàn)場，進(jìn)行秘密錄像或錄音，獲取視聽類證據(jù)。（3）更加重視現(xiàn)場查獲的書證、物證，努力查證其來源。

（二）嚴(yán)密辦案程序，力爭各個擊破?；鶎訂挝活I(lǐng)導(dǎo)對當(dāng)前賭博案件處罰難的客觀現(xiàn)實(shí)要有清醒認(rèn)識，并由此在思想上對案件查處予以高度重視。對民警進(jìn)入并控制現(xiàn)場、傳喚途中直到訊問查證的每個環(huán)節(jié)，事先都應(yīng)有預(yù)案，有周密部署，形成一套嚴(yán)密的程序，嚴(yán)防露出空隙，給違法犯罪人員互通聲氣以可乘之機(jī)。例如在抓獲涉賭人員后，應(yīng)將其手機(jī)等通訊工具統(tǒng)一收繳并交由專人保管；訊問查證期間，嚴(yán)禁涉賭人員與外界人員接觸；涉賭人員較多的案件，對等待訊問的涉賭人員應(yīng)嚴(yán)加看管，禁止其相互交談。只有這樣，才能為案件辦理創(chuàng)造出較好的前期條件，從而有利于辦案民警掌握工作主動權(quán)并充分運(yùn)用各種訊問策略以各個擊破。如果認(rèn)為案件查獲以后就萬事大吉，草率從事，其結(jié)果勢必事倍功半。

（三）嚴(yán)格依照法律，靈活運(yùn)用政策。公正、文明、依法辦案是公安機(jī)關(guān)執(zhí)法為民的現(xiàn)實(shí)要求，基層民警應(yīng)主動適應(yīng)社會主義政治文明建設(shè)的客觀進(jìn)程。與此同時，在堅持依法辦案的前提下，辦案民警可以靈活運(yùn)用政策，以切實(shí)提高打擊實(shí)效。據(jù)基層民警在工作中獲取的信息，當(dāng)前凡有組織的賭博活動，賭頭為吸引賭客，事先一般都會給參賭人員某種許諾，如案件一旦被公安機(jī)關(guān)查獲，賭頭會給予被處罰的參賭人員以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。如果這種情況屬實(shí)，那么公安機(jī)關(guān)對處罰措施的選擇就會在很大程度上影響到參賭人員面對訊問時的態(tài)度。由于罰款對參賭人員的未造成實(shí)際損失，而拘留卻會使其暫時喪失人身自由，其對罰款處罰的抗拒心理顯然要弱于拘留?；蛟S我們可以利用這一點(diǎn)，在目前的困境下，對態(tài)度較好，能交待清楚的多適用罰款措施，首先爭取擴(kuò)大處罰成果，以此來間接打擊賭頭，增加其違法犯罪的成本。另外，對那些如實(shí)供述本人參賭事實(shí)，同時檢舉揭發(fā)他人的涉賭人員，我們在處罰時也應(yīng)有所區(qū)別，酌情予以寬大處理，這同樣有助于提高實(shí)際打擊效果。

（四）建立健全法規(guī)，堵塞法律漏洞。如上所述，目前，公安機(jī)關(guān)對涉賭賓館飯店等場所的處罰極其困難，主要原因是于法無據(jù)。面對當(dāng)前日益猖獗的賭博違法犯罪活動，我省的相關(guān)立法工作已滯后于形勢的發(fā)展。在此，我們呼吁上級有關(guān)機(jī)關(guān)，借鑒其他省市做法，盡早出臺相關(guān)法律法規(guī)，為公安機(jī)關(guān)打擊查處賭博活動提供更加有力的武器。

（五）加大管控力度，擠壓涉賭空間。對賭博違法犯罪活動空間的擠壓和管控在禁賭工作中居于重要地位。賓館飯店、菜場、山頭作主要發(fā)案場所，如果得不到有效管控，禁賭工作也將難有大的改觀。那么不妨未雨綢繆，加強(qiáng)對上述場所尤其是賭博案件頻發(fā)場所的管控。各派出所列出一批涉賭重點(diǎn)場所，一方面由各所直接派出民警到上述場所公開巡邏檢查；另一方面各所可以交叉派出人員，實(shí)施秘密蹲點(diǎn)守侯，盯死看牢，公秘結(jié)合，大力擠壓賭博違法犯罪活動的空間。

賭博案件的查處是當(dāng)前基層公安工作的一個難點(diǎn)，需要靠治安、法制等部門的密切配合、協(xié)同作戰(zhàn)，還要靠基層民警在實(shí)際工作中的知難而進(jìn)、鍥而不舍、勤于思考、不斷探索。