第一篇：2013年違規(guī)違法駕駛員培訓(xùn)考試試卷
道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處警告或者20元以上200元以
四川省儀隴縣城北車(chē)站有限公司
2013年駕駛員違規(guī)違法培訓(xùn)考試試卷 下的罰款。
14、在站內(nèi)亂停亂放，不得占用其它車(chē)輛的發(fā)班站臺(tái)，違者
處200元以上500元以下的罰款，態(tài)度惡劣的加倍處罰，可
車(chē)號(hào)姓名得分同時(shí)并處1-3天停班學(xué)習(xí)。
一、填空題（每空1分，共34分）
二、選擇題（每小題1分，共7分）
1、車(chē)輛在行駛中遇到警車(chē)護(hù)衛(wèi)車(chē)隊(duì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（C）
1、理。A、加速超越車(chē)隊(duì)B、緊隨車(chē)隊(duì)行駛 C、禮讓車(chē)隊(duì)D、找空隙穿插車(chē)隊(duì)
2、在黃昏時(shí)段行駛機(jī)動(dòng)車(chē)時(shí)，要提前打開(kāi)前照燈，其目的主3警察的指揮。要是（D）
4A、避免車(chē)輛超越B、只是為了照明 全基礎(chǔ)、推動(dòng)安全發(fā)展。C、按規(guī)定和要求操作D、讓行人和其他駕駛員
看到你
5、駕駛員連續(xù)駕駛車(chē)輛時(shí)間不得超過(guò)小時(shí)，客運(yùn)車(chē)輛駕
駛員24小時(shí)內(nèi)累計(jì)駕駛時(shí)間不得超過(guò) 8 小時(shí)。
3、機(jī)動(dòng)車(chē)行駛中遇到霧、雨、雪、沙塵、冰雹等天氣，能見(jiàn)
度在50米以?xún)?nèi)時(shí)，最高行駛速度不得超過(guò)（C）公里/小時(shí) 67、A、60B、40C、30D、20 員、及時(shí)報(bào)案。
4、當(dāng)發(fā)現(xiàn)其他駕駛員的車(chē)輛存在隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)（B）A、不告訴對(duì)方B、及時(shí)提醒對(duì)方
8、出站前被查獲超載的，除將超載的旅客轉(zhuǎn)車(chē)外，按超載人C、于己無(wú)關(guān)D、保持車(chē)距
5、高速行駛的機(jī)動(dòng)車(chē)輪胎氣壓過(guò)低時(shí)，輪胎會(huì)出現(xiàn)波浪變形、數(shù)給予50元/人以上200元以下的罰款，態(tài)度惡劣的，當(dāng)班
溫度升高而導(dǎo)致（D）駕乘人員下車(chē)學(xué)習(xí)天，同時(shí)抄告車(chē)屬公司和行業(yè)管理部
門(mén)。重新裝車(chē)超載的，按每超載一人處100 元以上500 元以下A、氣壓不穩(wěn)B、氣壓更低 的罰款，車(chē)輛作停班處理，當(dāng)班駕乘人員下車(chē)學(xué)習(xí)2-4天，同C、行駛阻力增大D、爆胎 時(shí)抄告車(chē)屬公司和行業(yè)管理部門(mén)。
6、機(jī)動(dòng)車(chē)通過(guò)急彎路時(shí)，最高時(shí)速不得超過(guò)（A）公里/小時(shí) A、60B、70C、80D、907、現(xiàn)場(chǎng)搶救的基本原則是（B）
9、機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛員在機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證丟失、損毀、超過(guò)有效期、被依法扣留或暫扣以及記分達(dá)到12分的，不得 駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)。A、先搶救財(cái)物，后搶救人員
10、在待班區(qū)，應(yīng)班區(qū)、下客區(qū)內(nèi)從事試剎車(chē)、車(chē)輛維修、B、先搶救重傷人員，后搶救輕傷人員 加油等處50元以上200元以下的安全教育費(fèi)。
11、《例檢合格單》限當(dāng)日
12、客運(yùn)線(xiàn)路的經(jīng)營(yíng)期限為年。C、先自己，后他人 D、先他人，后自己
三、判斷題（每小題2分，共14分）
1、一個(gè)合格的駕駛員，不僅表現(xiàn)在技術(shù)嫻熟，更重要的是應(yīng)
13、客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者不按規(guī)定攜帶《道路運(yùn)輸證》的由縣級(jí)以上
該具有良好的駕駛習(xí)慣、道德修養(yǎng)和安全意識(shí)（√）是我們道路運(yùn)輸行業(yè)窗口的需要；
2、在施工路段行駛時(shí)，應(yīng)服從施工現(xiàn)場(chǎng)交通管理人員的指揮，注意警示標(biāo)志，減速安全行駛（√）
4、你認(rèn)為如何做好安全工作？（15分）
3、車(chē)輛在冰雪路面上行駛時(shí)，應(yīng)降低車(chē)速，縮短車(chē)間距離（√）
4、您在經(jīng)過(guò)停在路邊的車(chē)輛時(shí)，要注意預(yù)防車(chē)門(mén)突然打開(kāi)
（√）
5、客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者不按規(guī)定維護(hù)和檢測(cè)客運(yùn)車(chē)輛的，由縣級(jí)以上
道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上5000元以下的罰
款（√）
6、站外攬客，每次處200元以上500以下教育費(fèi)，態(tài)度惡劣的，處500元以上1000元以下教育費(fèi)，同時(shí)可并處學(xué)習(xí)1-3天。
（√）
7、在進(jìn)出站大門(mén)口及通道上下旅客和貨物，違者每次100
元以上200元以下教育費(fèi)。（√）
四、問(wèn)答題（共45分）
1、駕駛員職業(yè)道德基本內(nèi)容是什么？（10分）
答：①尊客愛(ài)貨，文明服務(wù)
②遵紀(jì)守法，廉潔奉公
③顧全大局，服從指揮
④團(tuán)結(jié)協(xié)作，助人為樂(lè)
2、車(chē)輛的日常維護(hù)是駕駛員必須完成的日常性工作，其主要
內(nèi)容是什么？（10分）
答：車(chē)輛的日常維護(hù)主要內(nèi)容是：堅(jiān)持三檢，在出車(chē)前、行車(chē)中、收車(chē)后檢視車(chē)輛的安全機(jī)構(gòu)及各部件連接的緊固情況；
保持清潔，應(yīng)保持機(jī)油、空氣燃油濾清器和蓄電池的清潔；防
止四漏，即防止漏水、漏油、漏氣、漏電；保持車(chē)容整潔。
3、做好道路運(yùn)輸安全工作的作用是什么？（10分）
答：是保證我們自身利益的需求；是促進(jìn)社會(huì)安寧的需要；
第二篇：2018年駕駛員繼續(xù)教育培訓(xùn)考試試卷
2018年駕駛員繼續(xù)教育培訓(xùn)考試試卷
考生須知：本卷滿(mǎn)分100分，考試時(shí)間45分鐘，試卷共4頁(yè)，三大題，80小題
一、單選題（共40題，每題1分，共40分）
1.道路運(yùn)輸相關(guān)法律法規(guī)文件從道路運(yùn)輸綜合管理、旅客運(yùn)輸、貨物運(yùn)輸、車(chē)輛管理、及交通事故處理六大方面對(duì)從業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范。
A.企業(yè)管理
B.行業(yè)管理
C.駕駛員管理
D.行政管理 2．在道路運(yùn)輸相關(guān)法律法規(guī)框架內(nèi)，下列選項(xiàng)中 的等級(jí)最高。
A.《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》 B.《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》 C.《XX省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》
D.《道路運(yùn)輸從業(yè)人員管理規(guī)定》 3.某道路運(yùn)輸企業(yè)不提供崗前安全教育培訓(xùn)，侵犯了駕駛員的哪項(xiàng)權(quán)利？
A.獲得安全生產(chǎn)保障的權(quán)利
B.獲得工傷保護(hù)和民事賠償?shù)臋?quán)利 C.對(duì)安全生產(chǎn)隱患進(jìn)行批評(píng)、檢舉和控告的權(quán)利 D.解除勞動(dòng)合同和獲得賠償?shù)臋?quán)利
4．在道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核中，超過(guò)規(guī)定時(shí)間，未簽注誠(chéng)信考核等級(jí)，且未達(dá)____日的，扣1分。
A.15
B.30
C.45 D.60 5．以下哪種情況下，道路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任？____ A.因不可抗力造成旅客傷亡
B.因駕駛員的疏忽大意造成旅客傷亡 C.因旅客自身健康原因造成傷亡
D.因旅客主觀故意造成傷亡
6.道路旅客運(yùn)輸駕駛員應(yīng)當(dāng)在發(fā)車(chē)30min前備齊相關(guān)證件進(jìn)站等待發(fā)車(chē)，允許___。
A.誤班
B.脫班
C.停班
D.倒班
7.飲酒后駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)的，處 日拘留，并處5000元罰款，吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證，5年內(nèi)不得重新取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證。
A.5 B.10 C.15 D.20 8．醉酒駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)約束至酒醒，吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證，依法追究刑事責(zé)任； 年內(nèi)不得重新取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證，重新取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證后，不得駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)。
A.5 B.10
C.15 D.20 9．飲酒后或醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)發(fā)生重大交通事故，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并由公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證，不得重新取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證。
A.5年內(nèi) B.10年內(nèi) C.15年內(nèi) D.終生
10.偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧?、變?cè)斓臋C(jī)動(dòng)車(chē)登記證書(shū)、號(hào)牌、行駛證、駕駛證的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)予以收繳，扣留該機(jī)動(dòng)車(chē)，處 日以下拘留，并處2000元以上5000元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
A.5
B.10
C.15
D.20 11.道路客貨運(yùn)駕駛員連續(xù)駕車(chē)不得超過(guò)。
A.3h
B.4h C.5h
D.6h 12.發(fā)生緊急情況時(shí)應(yīng)采取正確的措施，以 為原則。
A.先救人，后救物 B.先救物，后救人 C.只救人，不救物
D.等待專(zhuān)業(yè)人員救援 13.未取得從業(yè)資格證而從事道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)服務(wù)的，處 罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
A.200元以上，2000元以下
B.200元以上，5000元以下 C.500元以上，2000元以下
D.500元以上，5000元以下
14．不按照規(guī)定攜帶道路運(yùn)輸證的，責(zé)令改正，處警告或者 元以上200元以下的罰款。
A.10
B.20
C.30
D.50 15．道路運(yùn)輸從業(yè)資格證件有效期為 年。
A.4
B.6
C.8
D.10 16．駕駛員超過(guò)從業(yè)資格證件有效期 日未換證的，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)注銷(xiāo)其從業(yè)資格證件。
A.30
B.60
C.90
D.180 姓名 身份證號(hào)碼 成績(jī) 17．道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核內(nèi)容不包括。
A.業(yè)務(wù)完成情況 B.安全生產(chǎn)情況 C.遵守法規(guī)情況 D.服務(wù)質(zhì)量情況 18．發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)道路運(yùn)輸從業(yè)資格證件的情形不包括。
A.身體健康狀況不符合有關(guān)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛和相關(guān)從業(yè)要求且不主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)從業(yè)資格 B.發(fā)生重大以上交通事故且負(fù)主要責(zé)任
C.發(fā)現(xiàn)重大事故隱患不立即采取消除措施繼續(xù)作業(yè) D.機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證被注銷(xiāo)或者被吊銷(xiāo) 19.道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核周期為。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
20．駕駛員在誠(chéng)信考核周期內(nèi)累計(jì)計(jì)分達(dá)到20分的，應(yīng)當(dāng)在計(jì)滿(mǎn)20分之日起 日內(nèi)，到檔案所在地有培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)接受培訓(xùn)。
A.10
B.15
C.20
D.30 21．道路運(yùn)輸駕駛員繼續(xù)教育周期為，在每個(gè)教育周期內(nèi)接受繼續(xù)教育的累計(jì)學(xué)時(shí)不少于24學(xué)時(shí)。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月 22.性格 的駕駛員更容易發(fā)生事故。
A.理智型
B.情緒型
C.意志型
D.平衡型 23.良好的駕駛習(xí)慣表現(xiàn)不包括。
A.出車(chē)前做好安全檢查
B.遵守交通規(guī)則，按照交通標(biāo)志標(biāo)線(xiàn)的引導(dǎo)安全駕駛 C.相信自己的駕駛技術(shù)，認(rèn)為危險(xiǎn)不會(huì)發(fā)生在自己身上 D.遇到危險(xiǎn)提前采取措施，處變不驚，從容應(yīng)對(duì) 24.對(duì)運(yùn)輸車(chē)輛進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控的車(chē)輛新技術(shù)是。
A.行駛記錄裝置
B.衛(wèi)星定位系統(tǒng) C.渦輪增壓裝置 D.車(chē)載視頻裝置
25.道路運(yùn)輸管理部門(mén)對(duì)未按規(guī)定安裝符合標(biāo)準(zhǔn)的衛(wèi)星定位裝置的新增車(chē)輛，不予核發(fā)。
A.道路運(yùn)輸證
B.營(yíng)運(yùn)證
C.從業(yè)資格證
D.機(jī)動(dòng)車(chē)行駛證 26.車(chē)輛日常維護(hù)的主要是清潔、補(bǔ)給和。
A.緊固
B.檢查
C.潤(rùn)滑
D.調(diào)節(jié) 27.車(chē)輛日常維護(hù)由 在出車(chē)前、行車(chē)中或收車(chē)后完成。
A.駕駛員
B.維修人員
C.乘務(wù)員
D.以上都不對(duì) 28.下列物品，屬于貨運(yùn)車(chē)輛備品、工具和消防器材的是。
A.警告標(biāo)志
B.車(chē)載滅火器
C.安全錘
D.以上都對(duì) 29.一般的道路上，警告標(biāo)志放置在來(lái)車(chē)方向 米以外。
A.50
B.100
C.150
D.200 30.駕駛員疲勞容易引發(fā)的危險(xiǎn)后果是。
A.出現(xiàn)瞌睡、注意力不集中，導(dǎo)致誤操作 B.出現(xiàn)興奮，導(dǎo)致開(kāi)快車(chē) C.與其他乘車(chē)人熱烈交談
D.自卑自負(fù)，違規(guī)操作 31.道路客貨運(yùn)駕駛員每天駕駛時(shí)間不超過(guò)___。
A.7h B.8h C.9h D.10h 32.駕駛員注意力分散原因分為主觀原因和客觀原因。主觀原因注意力分散是由駕駛員自身不安全駕駛行為引起的；受外界事物和環(huán)境影響引起的注意力分散稱(chēng)為客觀原因注意力分散。下列駕駛員危險(xiǎn)行為，屬于客觀原因注意力分散的是。
A.駕駛員與人熱烈交談
B.觀察交通事故
C.過(guò)度關(guān)注新奇事物
D.高速公路環(huán)境單一，駕駛員無(wú)法注意力持續(xù)集中 33.下列選項(xiàng)，不屬于山區(qū)道路危險(xiǎn)因素的是。
A.連續(xù)上下坡多
B.路窄彎急
C.安全防護(hù)設(shè)施不完善
D.道路相對(duì)封閉 34.關(guān)于交叉路口的危險(xiǎn)源特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是。
A.車(chē)輛、行人匯集，交通流量大
B.相對(duì)封閉，控制出入 C.路面易有大坑
D.限制軸重
35.作為一種道路病害，會(huì)給車(chē)輛行駛帶來(lái)很多不便甚至危險(xiǎn)。
A.冰雪路面
B.涉水路面
C.路面翻漿
D.沙石路面 36.駕駛員的 過(guò)程直接決定著駕駛操作的正確與否。
A.觀察與感知
B.分析判斷
C.決策
D.以上都不對(duì)
37.駕駛員在行車(chē)過(guò)程中應(yīng)格外注意 的交通情況，通?？梢杂^察其他車(chē)輛的行駛情況進(jìn)行預(yù)測(cè)。
A.后方
B.前方
C.視覺(jué)盲區(qū)
D.右側(cè)
38.客車(chē)在高速公路上遇到緊急情況,應(yīng)采取 的方法，充分發(fā)揮ABS防抱死制動(dòng)系統(tǒng)作用，增加安全系數(shù)。
A.打轉(zhuǎn)向
B.斷續(xù)制動(dòng)
C.緊急制動(dòng)
D.關(guān)閉發(fā)動(dòng)機(jī) 39.省內(nèi)班線(xiàn)客車(chē)和省內(nèi)旅游客車(chē)具體實(shí)施安全告知制度的時(shí)間由___確定。
A.省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén) B.市級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén) C.縣級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén) D.交通運(yùn)輸部 40．在道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核中，擅自涂改、偽造、變?cè)鞆臉I(yè)資格證件上相關(guān)記錄的，扣___分。
A.1
B.3
C.5
D.10
二、多選題（共20題，每題2分，共40分）
1．法律賦予道路運(yùn)輸駕駛員的安全生產(chǎn)權(quán)利包括。
A.獲得安全生產(chǎn)保障的權(quán)利、獲得工傷保護(hù)和民事賠償?shù)臋?quán)利 B.對(duì)安全生產(chǎn)隱患進(jìn)行批評(píng)、檢舉和控告的權(quán)利 C.拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)的權(quán)利 D.解除勞動(dòng)合同和獲得賠償?shù)臋?quán)利
2.道路運(yùn)輸駕駛員應(yīng)承擔(dān)的安全生產(chǎn)義務(wù)包括。
A.遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)規(guī)章和安全行車(chē)規(guī)程
B.正確使用安全設(shè)施
C.接受道路運(yùn)輸安全培訓(xùn)，掌握安全駕駛技能 D.發(fā)現(xiàn)事故隱患及時(shí)匯報(bào)或處理 3.駕駛員從事道路運(yùn)輸服務(wù)時(shí)應(yīng)隨車(chē)攜帶的相關(guān)證件基本包括。
A.駕駛證
B.機(jī)動(dòng)車(chē)行駛證
C.《道路運(yùn)輸證》
D.駕駛員從業(yè)資格證 4．道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核內(nèi)容包括。
A.業(yè)務(wù)完成情況
B.安全生產(chǎn)情況
C.遵守法規(guī)情況
D.服務(wù)質(zhì)量情況 5．道路運(yùn)輸駕駛員必須參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的內(nèi)容主要包括 _。
A.道路運(yùn)輸相關(guān)政策法規(guī)
B.職業(yè)道德
C.運(yùn)輸安全
D.節(jié)能減排
6.駕駛疲勞是指駕駛員在長(zhǎng)時(shí)間連續(xù)行車(chē)后，產(chǎn)生心理機(jī)能和生理機(jī)能失調(diào)，在客觀上出現(xiàn)駕駛技能下降的現(xiàn)象。導(dǎo)致駕駛疲勞的因素有。
A.睡眠質(zhì)量差
B.駕駛經(jīng)驗(yàn)不足
C.駕駛時(shí)間不合理
D.身心不適 7.下列說(shuō)法正確的是。
A.燃料的質(zhì)量影響車(chē)輛燃料消耗情況 B.新車(chē)在磨合期超載會(huì)增加燃料消耗
C.新車(chē)在磨合期轉(zhuǎn)速太高不會(huì)增加燃料消耗 D.新車(chē)在磨合期的使用情況影響車(chē)輛的燃料消耗 8.下列說(shuō)法正確的是。
A.發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)狀況會(huì)影響車(chē)輛的燃料消耗
B.底盤(pán)的技術(shù)狀況不會(huì)影響車(chē)輛的燃料消耗 C.輪胎氣壓偏低會(huì)增加燃料消耗
D.離合器發(fā)熱會(huì)增加燃料消耗 9.節(jié)能駕駛操作正確的是。
A.啟動(dòng)前應(yīng)對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)進(jìn)行預(yù)熱
B.啟動(dòng)發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)不要空踩加速踏板 C.駕駛員要根據(jù)時(shí)機(jī)進(jìn)行換擋
D.加速時(shí)要急加速 10.關(guān)于擋位選擇的說(shuō)法正確的是。
A.起步、爬陡坡時(shí)選擇1、2擋
B.轉(zhuǎn)彎、會(huì)車(chē)時(shí)選擇3、4擋 C.長(zhǎng)距離行駛時(shí)選擇5、6擋
D.起步、爬陡坡時(shí)選擇3、4擋 11.加速和減速操作正確的是。
A.加速時(shí)應(yīng)平穩(wěn) B.減速時(shí)盡量制動(dòng)減速 C.采取汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)排氣制動(dòng) D.禁止熄火滑行 12.底盤(pán)轉(zhuǎn)向系常見(jiàn)的故障包括。A.轉(zhuǎn)向沉重
B.轉(zhuǎn)向異響、有噪聲 C.轉(zhuǎn)向回位困難 D.方向擺動(dòng)或跑偏 13.車(chē)輛發(fā)生側(cè)滑時(shí),操作正確的是。
A.迅速轉(zhuǎn)向
B.向側(cè)滑的一方轉(zhuǎn)動(dòng)轉(zhuǎn)向盤(pán)
C.松抬加速踏板
D.擺正車(chē)身 14.對(duì)傷員的救助方法正確的是。
A.立即撥打120 B.求助過(guò)往車(chē)輛 C.進(jìn)行必要的止血和包扎 D.將被壓住的傷員使勁拖出 15.下列關(guān)于客車(chē)出站的說(shuō)法正確的是。
A.客車(chē)證件不齊全不出站
B.超載客車(chē)不出站
C.安全例檢不合格客車(chē)不出站
D.出站登記表未經(jīng)審核簽字可以出站 16.對(duì)未造成人員傷亡，造成較小財(cái)產(chǎn)損失的事故的報(bào)告正確的是。
A.立即報(bào)告本單位
B.駕駛員與對(duì)方協(xié)商解決
C.由公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)處理
D.直接上報(bào)縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén) 17.行車(chē)中突然發(fā)現(xiàn)制動(dòng)失效時(shí)，駕駛員采取的措施正確的是。
A.開(kāi)啟危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈并盡快停車(chē)
B.普通車(chē)輛應(yīng)快速把擋位降至低擋，但應(yīng)注意避免發(fā)動(dòng)機(jī)熄火
C.裝有發(fā)動(dòng)機(jī)排氣制動(dòng)器或緩速器的車(chē)輛可以利用上述輔助制動(dòng)裝置減速 D.拉手剎迅速制動(dòng)
18.發(fā)動(dòng)機(jī)熄火時(shí)，應(yīng)。
A.首先嘗試重新啟動(dòng)
B.啟動(dòng)成功后靠邊停車(chē)檢查
C.若重新啟動(dòng)不成功，應(yīng)靠邊停車(chē)檢修
D.只要能重新啟動(dòng)就可以馬上繼續(xù)行駛 19.用滅火器滅火時(shí)應(yīng)。
A.要瞄準(zhǔn)火源 B.噴在正在燃燒的火焰上 C.保護(hù)沒(méi)有遮蓋的皮膚并閉上嘴 D.站在上風(fēng)口處 20.下列關(guān)于高速公路的特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是。
A.交通安全設(shè)施不完善
B.控制出入
C.路況好，車(chē)速高
D.車(chē)流量大
三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）
1.出站登記表未經(jīng)審核簽字的車(chē)輛可以出站。（）
2.出站前，駕駛員應(yīng)積極、主動(dòng)接受安全駕駛教育。（）
3.車(chē)輛行駛時(shí)，駕駛員應(yīng)專(zhuān)心開(kāi)車(chē)，不得去收聽(tīng)車(chē)輛衛(wèi)星定位系統(tǒng)語(yǔ)音提示信息。4.駕駛員有發(fā)現(xiàn)事故隱患及時(shí)匯報(bào)或處理的義務(wù)。（）5.駕駛員有正確使用安全設(shè)施的義務(wù)。（）6.滅火器失效后無(wú)法重新填裝，只能扔掉。（）
7.出現(xiàn)旅客堅(jiān)持?jǐn)y帶或者夾帶違禁物品的情況時(shí)，駕駛員應(yīng)當(dāng)拒絕運(yùn)輸。（）8.持有《超限運(yùn)輸車(chē)輛通行證》的貨運(yùn)車(chē)輛可以超載。（）9.客運(yùn)車(chē)輛禁止運(yùn)行中關(guān)閉衛(wèi)星定位系統(tǒng)。（）
10.某長(zhǎng)途客車(chē)未到達(dá)目的客運(yùn)站時(shí)，某旅客想要就近下車(chē)，駕駛員本著與人方便的精神，可以同意這名旅客的請(qǐng)求。（）
11.駕駛員飲酒后上路駕駛，因眩暈、惡心、反應(yīng)遲鈍等原因?qū)β窙r的觀察和判斷能力減弱而導(dǎo)致事故。（）
12.駕駛員主要的社會(huì)責(zé)任一是要保證道路運(yùn)輸順暢，二是要保證道路運(yùn)輸安全，二者缺一不可（）13.駕駛員出車(chē)前、行駛中，要對(duì)車(chē)輛衛(wèi)星定位系統(tǒng)工作狀況進(jìn)行檢查，保障設(shè)備運(yùn)行正常，收車(chē)后只要記得關(guān)閉系統(tǒng)就行，不必進(jìn)行檢查。（）14.空調(diào)客運(yùn)車(chē)輛配備2把車(chē)輛安全錘。（）15.發(fā)動(dòng)機(jī)頂缸事故的應(yīng)對(duì)方法：繼續(xù)行駛。（）
16.當(dāng)電控燃油系統(tǒng)故障診斷燈常亮?xí)r,可能是歷史故障或當(dāng)期級(jí)別比較低的故障,可正常行駛（）17.客車(chē)應(yīng)保證車(chē)載監(jiān)控系統(tǒng)有效，在運(yùn)輸過(guò)程中及時(shí)向企業(yè)匯報(bào)車(chē)輛安全運(yùn)營(yíng)情況。（）18.不需要在每一個(gè)停靠點(diǎn)都要對(duì)上車(chē)的乘客及行李進(jìn)行檢查。（）
19.客車(chē)遭遇恐怖劫持時(shí)要仔細(xì)觀察并記下恐怖分子的顯著外部特征。（）20.車(chē)輛行駛時(shí)，駕駛員應(yīng)密切注意裝載貨物及周?chē)?chē)輛行駛狀況。（）單選題40分
1-5 CAABB 6-10 DCBDC 11-15 BAABB 16-20 DADBB 21-25 DBCBA 26-30 BADAA 31-35 BDDAC 36-40 CCCAD 多選題40分
1-5 ABCD ABCD ABCD BCD ABCD 6-10 ABCD ABD ACD ABC ABC 11-15 ACD ABCD BCD ABC ABC 16-20 ABC ABC ABC ACD BCD 判斷題20分
1-5錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì) 6-10錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò) 11-15對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)16-20錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)
第三篇：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)
第4章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 4.1證券一級(jí)市場(chǎng)
4.1.1擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任 1.擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征
非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式。
2.變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征
(1)非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)舨捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)丈 式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
(2)公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變引
公開(kāi)發(fā)行股票。
(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)20
人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管瑁 職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主催
人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4.1.2欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任 1.犯罪構(gòu)成(】)客體要件
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本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(圜
股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(2)客觀要件
國(guó)行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱靜
重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。@行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是市
作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實(shí)施發(fā)行屋 票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。
費(fèi)行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或
公司、企業(yè)債券的行為必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到=數(shù)額巨大、后果嚴(yán)蔓 或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，才構(gòu)成犯罪。
(3)主體要件
本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(4)主觀要件
本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債妾 發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠
實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券。2.刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編進(jìn)
重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予速
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訴
(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。
(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。
(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。
(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
3.法律責(zé)任
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或 公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十五條規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或荖 審批，擅自發(fā)行證券的或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3天
兀以上30萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零七條規(guī)定違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民暮 賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償?shù)?任
《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易
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違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。
4.1.3非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任 1.犯罪構(gòu)成(1)犯罪主體
犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。
(2)犯罪主觀方面表現(xiàn)
犯罪主觀方面是故意。當(dāng)事人明知自己的非法集資行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的鯇 果，并且希望這種結(jié)果的發(fā)生。在單位進(jìn)行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責(zé)任人員和其他責(zé)任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會(huì)的結(jié)果的發(fā)生。單位犯罪故意是單位成員的共同動(dòng) 識(shí)和意志，嚴(yán)格區(qū)別于單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志。
(3)犯罪客體
犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作込 程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不柴 定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者(股東、債權(quán)人)，往鉗 是人數(shù)眾多，涉案金額大，嚴(yán)重破壞國(guó)家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國(guó)刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國(guó)刑法》體系中的應(yīng)有地位。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)
犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。主要是以l 法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特應(yīng)
對(duì)象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本權(quán)
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ooooo中國(guó)電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 息或給予其他回報(bào)。2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
(1)個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在】0萬(wàn)元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在507 元以上的應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害1生 較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以7 罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處10年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并互 給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并處沒(méi)收貼 產(chǎn)
(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞
形之一的，應(yīng)予追訴
四個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法頤
收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的。
@個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶(hù)以上的，單位非法吸收或者變社
吸收公眾存款100戶(hù)以上的。
四個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額右 10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)U 損失數(shù)額50萬(wàn)元以上的。
量刑標(biāo)準(zhǔn)；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國(guó)電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處8 金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照個(gè)人犯本罪的規(guī)痘
處罰。
(3)欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究
國(guó)發(fā)行數(shù)額在1000萬(wàn)元以上的。
四偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的。圓股民、債權(quán)人要求清退，無(wú)正當(dāng)理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。囤轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。
量刑標(biāo)準(zhǔn)
國(guó)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置
金金額1%以上5%以下罰金。
@單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直◆
責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
圉擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到開(kāi) 事追究
國(guó)發(fā)行數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。四不能及時(shí)清償或者清退的。園造成惡劣影響的。
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冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。
@單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直◆
責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
4.1.4違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事貴任的認(rèn)定
違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法庢 當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的爺 為
]，犯罪構(gòu)成
川犯罪主體
本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)。
(2)犯罪主觀方面
本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。
(3)犯罪客體
本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的信息公開(kāi)披露制度和股東、社會(huì)公司 和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。(4)犯罪客觀方面
本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。
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ooooo中國(guó)電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 2.法律責(zé)任
(】)發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有1 證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理)員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行迫 責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
(2)信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職登
履行情況的材料，相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來(lái)證明自身沒(méi)有逛 錯(cuò)
(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者茌
級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)至 信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)伯 人員。
(4)有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照邦
定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際招 制人的信息披露違法責(zé)任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法歹 的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使人 事信息披露違法行為。
(5)信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與劈
件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)醫(yī)召?lài)?guó)綜合I 主菜單
ooooo中國(guó)電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 析認(rèn)定影響因素。
囤在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用 四知情程度和態(tài)度
圓職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 圓專(zhuān)業(yè)背景。
(6)認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形
國(guó)未直接參與信息披露違法行為。
曾在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向五
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提H
質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。
@配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。
(7)認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形
囤當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。
@當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆
無(wú)法正常履行職責(zé)的。
曾對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國(guó)電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。
@其他需要考慮的情形。
(8)任何下列情形，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定 四不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。
四能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。圓任職時(shí)間短、不了解情況。
@相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告。囤受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。
(夕)下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形
囤不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員b
法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執(zhí)法。
四在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙i【
查
@兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。@在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記人證券期貨誠(chéng)信檔案。
囤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任歹 員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。合
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發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或荖 報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)伯 人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任
公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股，上市公司也不得41
公開(kāi)發(fā)行新股。
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)I 以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法f
為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管)員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。
4.2證券二級(jí)市場(chǎng)
4.2.1誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督催 理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘駢 投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
1.犯罪構(gòu)成
(】)客體要件
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本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序利
其他投資者的利益。(2)客觀要件
國(guó)本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易I
錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
四本罪為結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀3
易記錄，誘騙投資者的行為造成了實(shí)際的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒(méi)有造成實(shí)際損害后果或者雖有實(shí)際損害后果但不是嚴(yán)重的圧 果，都不能構(gòu)成本罪。(3)主體要件
本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)k
工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本司 主體。
(4)主觀要件
本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀，并且具有誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)立
吞、期貨合約的目的。過(guò)失不能構(gòu)成本罪。2.認(rèn)定
(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為)
實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政登
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任。此外，司法實(shí)踐中也必須將本罪與預(yù)測(cè)錯(cuò)誤區(qū)分開(kāi)來(lái)。
(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買(mǎi)勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公f 的行為。
(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證妾 業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督主管部門(mén)的工作人員之所以會(huì)提供虛假惺 息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，往往是因?yàn)槭帐芩速V賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們?cè)谡J(rèn)定本罪時(shí)，還應(yīng)查清行為人實(shí)施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。
3.處罰
(1)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從Y 人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以 萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(2)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社岳 中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20天 元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分、構(gòu)成犯司 的，依法追究刑事責(zé)任。
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(3)違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以厏
時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
(4)依照規(guī)定對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上鱷
國(guó)庫(kù)。
4.2.2利用未公開(kāi)信息交易的法律責(zé)任
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)全【
公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)當(dāng) 管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他滸 公開(kāi)川言息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者町 示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑暮
案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(一)》應(yīng)予立案追訴(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。
(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信崖 的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)村 有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信崖 有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€
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以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直搪
責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
4.2.3內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或荖 其他對(duì)證券、期貨交易的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出攜
證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
1.犯罪構(gòu)成
(1)客體要件
本罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏
法利益。
(2)客觀要件
本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨多 易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息正式公開(kāi)前，利用自己月 知的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買(mǎi)賣(mài)，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行百 券、期貨買(mǎi)賣(mài)，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
(3)主體要件
合
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本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕)員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內(nèi)幕人員包括以下幾類(lèi)
國(guó)發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)隹
理人員。
四持有公司百分之五以上股份的股東。
總發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員。
圓由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員。
國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的李
他人員
囤由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。
回國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。
(4)主觀要件
本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過(guò)失不構(gòu)成4 罪
2.法律責(zé)任
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他X 證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露程 信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國(guó)電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直◆
責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲球 內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響洪 信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以刁 的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)1 人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作)員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
4.2.4操縱證券、期貨市場(chǎng)的法律責(zé)任
操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中登
金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人川 通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交與 量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。1.犯罪構(gòu)成 田犯罪主體
本罪主體為一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然
均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。
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(2)犯罪的主觀方面
本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。(3)犯罪的客體
本罪侵害了國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。
W犯罪的客觀方面表現(xiàn)
單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)苣
或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
@與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
自在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自多
自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
圓以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
2.法律責(zé)任
(1)任何人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或荖 制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法速 究刑事責(zé)任。
(2)違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納芒 款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
(3)依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收k
違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。
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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以二 100萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
囤單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連姜
買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。
園蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期登
交易價(jià)格或者期貨交易量的。
園以自己為交易財(cái)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。
圓為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的。
固有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。
單位有上述所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員女
予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令猩 法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下k 罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任
員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任 1.虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的類(lèi)型
虛假陳述的行為可以根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)分為多種類(lèi)型，按證券發(fā)行、交垣 ooooo中國(guó)電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)計(jì) 場(chǎng)中的虛假陳述，根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述利 針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述，根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。
2.法律責(zé)任
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息諺 導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，除責(zé)令改正，處以罰款外，還應(yīng)當(dāng)依法給予相應(yīng)的行政處分。構(gòu)成犯罪的，法追究刑事責(zé)任。
4.2.6背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用萼
戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
1.犯罪構(gòu)成
(1)客體要件
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益。本罪針對(duì)金融機(jī)構(gòu)背離受1 義務(wù)，擅自運(yùn)用受托客戶(hù)財(cái)產(chǎn)的行為而設(shè)立。由于該行為使客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)陷入櫪 大風(fēng)險(xiǎn)之中，從而動(dòng)搖社會(huì)公眾的投資信念，嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的合法權(quán)益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場(chǎng)的健康發(fā)展，須以刑法制裁。
(2)客觀要件
國(guó)客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他琴
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ooooo中國(guó)電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。
四所謂違背受托義務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定白 受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承挺 的具體約定義務(wù)。
園所謂擅自運(yùn)用，是指非法動(dòng)用受托客戶(hù)的資金，包括具有歸還意圖的非2
使用和不打算歸還的非法占有。
@所謂客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，是指客戶(hù)按約定存放在各類(lèi)盞 融機(jī)構(gòu)或者委托金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的資金和資產(chǎn)，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財(cái)業(yè)務(wù)中的客戶(hù)資產(chǎn)、信托業(yè)務(wù)中的信托財(cái)產(chǎn)、證券投資轟 金等。
(3)主體要件
囤犯罪主體最特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期歲
交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。園其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的、有資格開(kāi)展投資理貼 特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢(xún)公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯翊 主體是單位。
(4)主觀要件
主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)
規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登
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特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢(xún)公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯翊
主體是單位。
(4)主觀要件
主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)洪 規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登
公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者多 他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴
(1)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的。
(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信引 的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的。
(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
3.法律責(zé)任
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十五條規(guī)定商業(yè)銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托多 務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判焚 罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年過(guò) 下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。合
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第四篇：無(wú)違法違規(guī)證明書(shū)
證明書(shū)
經(jīng)我局核實(shí)，東方市人民醫(yī)院在評(píng)審周期未發(fā)生群體性事件。在歷次衛(wèi)生行政部門(mén)督查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法執(zhí)業(yè)行為。特此證明
2012年10月30日
第五篇：打擊違法違規(guī)占地
重拳出擊 嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)占地
為落實(shí)好2009衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作電視電話(huà)會(huì)議精神和市委市政府指示精神，3月29日，我單位再次啟動(dòng)打擊違法違規(guī)占地工作。
一、召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，做好思想動(dòng)員。全國(guó)2009衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作電視電話(huà)會(huì)議和青州市衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作調(diào)度會(huì)議召開(kāi)后，我單位迅速響應(yīng)各級(jí)指示精神，在全園區(qū)召集全體機(jī)關(guān)干部，召開(kāi)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)占地專(zhuān)題會(huì)議，深入學(xué)習(xí)各級(jí)會(huì)議精神，做好思想動(dòng)員工作。
二、認(rèn)真部署，成立專(zhuān)案小組。在認(rèn)真分析當(dāng)前園區(qū)內(nèi)存在的違法違規(guī)占地現(xiàn)狀后，成立多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委機(jī)關(guān)干部任組長(zhǎng)，國(guó)土所、派出所、執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)、相關(guān)業(yè)務(wù)人員任成員的衛(wèi)片執(zhí)法檢查小組，深入現(xiàn)場(chǎng)，采取拉網(wǎng)式調(diào)查，對(duì)整個(gè)園區(qū)的違法違規(guī)用地進(jìn)行了摸底，逐宗下達(dá)《停工通知書(shū)》和《限期整改通知單》。
三、多部門(mén)聯(lián)合重拳出擊，嚴(yán)厲打擊園區(qū)內(nèi)違法違規(guī)占地現(xiàn)象。29日上午，由我單位全體機(jī)關(guān)干部、派出所、土管所、規(guī)劃所、執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)等多部門(mén)聯(lián)合行動(dòng)，依法拆除園區(qū)內(nèi)違法為違規(guī)建筑9宗，拆除亂搭亂建房屋17間。
通過(guò)此次集中行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊了園區(qū)內(nèi)存在的亂搭亂建之風(fēng)，貫徹落實(shí)了市委市政府指示精神，確保按時(shí)整改工作的順利推進(jìn)，也在一定程度上完善了園區(qū)整體規(guī)劃，提升園區(qū)形象。
點(diǎn)擊咨詢(xún) 