第一篇：中美股票退市制度比較

美國(guó)市場(chǎng)化退市機(jī)制孕育偉大企業(yè)

發(fā)布時(shí)間:2011年05月30日美國(guó)股市是世界上規(guī)模最大、市場(chǎng)化程度最高的投資市場(chǎng)。其中，“大進(jìn)大出”是美國(guó)股市優(yōu)勝劣汰機(jī)制及資源配置功能的充分體現(xiàn)。在IPO發(fā)審制度上，美國(guó)股市采用了以誠(chéng)信和法制為雙重約束的“注冊(cè)制”；在退市標(biāo)準(zhǔn)上，美國(guó)股市同時(shí)采用了財(cái)務(wù)退市標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)化退市標(biāo)準(zhǔn)。正因如此，美國(guó)股市才能吞吐自如、大浪淘沙；正因如此，美國(guó)股市才能培育出了一批世界知名的偉大企業(yè)，例如，微軟、英特爾、蘋(píng)果及IBM等。

眾所周知，美國(guó)股市的退市標(biāo)準(zhǔn)與上市標(biāo)準(zhǔn)是大體對(duì)稱的。比如，上市標(biāo)準(zhǔn)包括財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)(如總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)等)與市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)(如股東人數(shù)、股價(jià)、市值、公眾持股)兩大系列；同樣的，退市標(biāo)準(zhǔn)也對(duì)稱地設(shè)計(jì)為財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)兩大系列。

筆者認(rèn)為，對(duì)于任何國(guó)家或地區(qū)的股市而言，其成長(zhǎng)周期大體上可以劃分為三個(gè)階段：初創(chuàng)階段、成長(zhǎng)階段、成熟階段。

初創(chuàng)階段。股市擴(kuò)容速度比較遲緩，可供篩選的上市資源比較短缺，由于股市規(guī)模狹小、法制建設(shè)滯后以及監(jiān)管乏力，往往導(dǎo)致市場(chǎng)投機(jī)猖獗，管理比較混亂。例如，20世紀(jì)30年代大蕭條前的美國(guó)股市，便處于初創(chuàng)階段。

成長(zhǎng)階段。一般表現(xiàn)為股市大規(guī)?？焖贁U(kuò)容，上市公司數(shù)量大幅增加，退市公司數(shù)量同步增加，但每年新增的上市公司數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)當(dāng)年的退市公司數(shù)量，因此，在這一階段，掛牌的上市公司總數(shù)會(huì)不斷創(chuàng)新高。例如，20世紀(jì)30年代初至90年代末的美國(guó)股市，大體經(jīng)歷了近70年的擴(kuò)張周期或成長(zhǎng)周期。

成熟階段。掛牌的上市公司總數(shù)不再繼續(xù)增加，每年新增的上市公司家數(shù)與當(dāng)年的退市公司家數(shù)基本持平，有時(shí)退市家數(shù)超過(guò)當(dāng)年IPO家數(shù)，有時(shí)IPO家數(shù)超過(guò)當(dāng)年退市家數(shù)。例如，當(dāng)今的美國(guó)股市就已經(jīng)步入了典型的成熟階段。

2008年10月1日，美國(guó)證交所(AMEX)正式并入紐約證交所(NYSE)。此前，美國(guó)股市主要由三大市場(chǎng)所構(gòu)成：NYSE、NASDAQ及AMEX。

20世紀(jì)90年代中后期的一場(chǎng)世界性大牛市，將美國(guó)股市的上市公司數(shù)量推向歷史最高峰。1994年底，NYSE上市公司首次突破2000家，達(dá)到2128家。1999年底，NYSE上市公司數(shù)首破3000家，達(dá)到3025家。隨后，NYSE上市公司數(shù)量開(kāi)始逐年減少，從2006、2007年的新一輪世界性大牛市一直到今天，NYSE上市公司數(shù)大體維持在2000

家左右。

1995年底，NASDAQ上市公司數(shù)首破5000家，達(dá)5127家。1996年底，NASDAQ上市公司數(shù)創(chuàng)下歷史最高記錄，達(dá)5556家。隨后，NASDAQ上市公司數(shù)開(kāi)始逐年減少，從2006、2007年大牛市至今，一直穩(wěn)定在3000家左右。

1995年至2002年的8年間是美國(guó)股市從極盛走向平穩(wěn)的重大轉(zhuǎn)折時(shí)期，其間經(jīng)歷了2000年前后網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅以及2001年“9 11”恐怖事件帶來(lái)的巨大沖擊。在這大牛大熊的8年間，美國(guó)股市共有7000多家上市公司退市，創(chuàng)下股市發(fā)展史上的退市記錄之最。根據(jù)7000多家退市公司的不同情況分析，退市原因大體可區(qū)分為三類：一是因并購(gòu)或私有化原因自動(dòng)、自主退市；二是因達(dá)不到持續(xù)掛牌的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)而被迫、被動(dòng)退市；三是因法人過(guò)失或違法行為導(dǎo)致退市。

十分巧合的是，在NASDAQ每年退市的公司中，恰好有一半是自動(dòng)、自主退市，另一半則是被迫、被動(dòng)退市(含違法犯罪)。然而，在NYSE每年退市的公司中，自動(dòng)退市與被動(dòng)退市的比例大約為3：1。

在被動(dòng)、被迫退市中，NYSE公司退市的前三位主要原因是：市值退市、股價(jià)退市、破產(chǎn)退市。與NYSE有所不同的是，NASDAQ被動(dòng)、被迫退市的前三位主要原因是：股價(jià)退市、凈資產(chǎn)或凈利潤(rùn)退市、破產(chǎn)退市。

尤其值得一提的是，由于美國(guó)股市的市場(chǎng)化程度極高，股價(jià)變化能夠充分反映投資者“用手投票”或“用腳投票”的結(jié)果，因此，股價(jià)退市標(biāo)準(zhǔn)和市值退市標(biāo)準(zhǔn)成為美國(guó)股市退市制度的最重要組成部分，這也是美國(guó)退市制度的最大特色。

近年來(lái)，NYSE(美國(guó)主板)上市公司數(shù)大體維持在2000家左右，NASDAQ(美國(guó)創(chuàng)業(yè)板)上市公司數(shù)則大體維持在3000家左右，從上市公司數(shù)來(lái)看，這也許是一個(gè)成熟市場(chǎng)的適度規(guī)模。因?yàn)镹YSE每年有大約100至300家新公司IPO，但同時(shí)也有大約100至300家公司退市。同樣的，NASDAQ每年有大約300至500家新公司IPO，但同時(shí)也有大約300至500家公司退市。美國(guó)股市的“大進(jìn)大出”，與我國(guó)A股退市制度形成鮮明的對(duì)照。目前，中國(guó)股市正處在快速擴(kuò)容階段，還遠(yuǎn)未到達(dá)“IPO家數(shù)與退市家數(shù)大體相當(dāng)”的局面，相反，在未來(lái)十年、二十年或更長(zhǎng)時(shí)間，中國(guó)股市每年的IPO家數(shù)仍會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于退市家數(shù)，但二者差距將會(huì)逐漸縮小，尤其是隨著退市制度完善以及市場(chǎng)化程度提高后，淘汰機(jī)制一定會(huì)發(fā)揮重要作用。目前，A股退市制度亟待改革，只有當(dāng)超級(jí)垃圾股都能有尊嚴(yán)地退市時(shí)，股價(jià)信號(hào)才能回歸其本色，到那時(shí)，股價(jià)退市法與市值退市法才有可能引入A股市場(chǎng)。

我國(guó)上市公司退市制度的重要舉措

近日召開(kāi)的全國(guó)金融工作會(huì)議備受矚目。會(huì)議總結(jié)了2002年以來(lái)我國(guó)金融工作取得的顯著成績(jī)，肯定金融改革發(fā)展在經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)中發(fā)揮著日益重要的支撐和促進(jìn)作用，同時(shí)也指出當(dāng)前金融領(lǐng)域仍然存在一些矛盾和問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)要大力發(fā)展資本市場(chǎng)，著力提高上市公司的運(yùn)行質(zhì)量和效率。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，我國(guó)在金融體制和資本市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制方面，隨著科學(xué)化、市場(chǎng)化和規(guī)范化的發(fā)展進(jìn)程，有關(guān)部門不斷適時(shí)地推出新的制度建設(shè)和改革政策，成績(jī)是有目共睹的。其中，深圳交易所發(fā)布實(shí)施的《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《特別規(guī)定》)，就是完善我國(guó)股票市場(chǎng)退市制度的重要舉措之一。對(duì)于一些在主板未能有效治理的上市公司病癥，現(xiàn)已被列入中小企業(yè)板的退市標(biāo)準(zhǔn)，這也為完善主板的退市

制度、促進(jìn)上市公司提高運(yùn)行質(zhì)量和效率進(jìn)行了有益的嘗試。

《特別規(guī)定》構(gòu)建了多角度、多層面、多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)及其指標(biāo)體系，其主要看點(diǎn)在于提升監(jiān)管理念和規(guī)范運(yùn)行規(guī)則等方面。

從提升監(jiān)管理念層面看。體現(xiàn)在強(qiáng)化監(jiān)督管理的權(quán)威性與預(yù)警信號(hào)的前置性，加大了證券交易所的一線監(jiān)管力度。我國(guó)中小企業(yè)板現(xiàn)已運(yùn)行兩年多，形成了相當(dāng)規(guī)模，取得了一定成效，積累總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)與規(guī)律。預(yù)計(jì)在未來(lái)幾年，我國(guó)中小企業(yè)板會(huì)進(jìn)入更快成長(zhǎng)期。在上市公司快速發(fā)展的趨勢(shì)下，加強(qiáng)我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管部門的監(jiān)管力度，提高“入板門檻”，加快監(jiān)管制度的“基本建設(shè)”，使中小企業(yè)板上市公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)前置，強(qiáng)化一線監(jiān)管權(quán)及其發(fā)布的預(yù)警信號(hào)，探索新的監(jiān)管理念、方法和手段，運(yùn)用科學(xué)量化的評(píng)價(jià)與指標(biāo)體系，促使中

小企業(yè)板樹(shù)立“誠(chéng)信之板”的市場(chǎng)形象，是極為必要的。

從規(guī)范運(yùn)行規(guī)則層面看。我國(guó)的滬深上市公司以往未將市場(chǎng)類指標(biāo)列入退市框架，而綜觀國(guó)際上較為成熟發(fā)達(dá)的運(yùn)作模式，則多以市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)作為退市制度的重要衡量指標(biāo)，如在美國(guó)的納斯達(dá)克市場(chǎng)，有其著名的“一美元退市法則”，以股價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為退市制度的標(biāo)桿之一；在紐交所也有成交量必須達(dá)到一定規(guī)模的數(shù)量規(guī)定。《特別規(guī)定》的重要突破就在于強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)衡量，形成了市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)上市公司的股價(jià)表現(xiàn)、成交數(shù)量等方面做出了明確的規(guī)定。即公司股票連續(xù)20個(gè)交易日每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值(即1元)的，交易所將實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示；如公司股價(jià)在實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示后的90個(gè)交易日內(nèi)，無(wú)法達(dá)到收盤(pán)價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日均達(dá)1元時(shí)，該公司就將失去上市資格。由于要求股價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日收于1元之上，實(shí)際相當(dāng)于在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之后，如果在第71個(gè)交易日公司股價(jià)仍未滿足條件并收于1元之下，相關(guān)公司就可能面臨摘牌。在這一退市過(guò)程中，從正常交易到被判退市，不過(guò)90個(gè)交易日。此外，如果連續(xù)在120個(gè)交易日內(nèi)，累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，也將遭遇“亮牌”。而且，退市指標(biāo)已從主要以損益表為中心，轉(zhuǎn)向?qū)Y產(chǎn)負(fù)債及或有負(fù)債，以及對(duì)外擔(dān)保、資

金占用等較多形式的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作與管理行為的控制。

盡管上市公司提供對(duì)外擔(dān)保不屬法律禁止的行為，但考察主板十幾年的實(shí)際狀況即可看出，上市公司提供高額的對(duì)外擔(dān)保，隱蔽性大且風(fēng)險(xiǎn)危害性頗高，極易構(gòu)成潛在隱患和危機(jī)，加之中小企業(yè)板上市公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較低，因而投資者對(duì)中小企業(yè)板上市公司的對(duì)外擔(dān)保極為關(guān)注，不免深存疑慮，甚至動(dòng)搖其投資信心。因此，規(guī)范其擔(dān)保行為是必要的。

此外，上市公司違規(guī)為控股股東等提供資金也是較多見(jiàn)的不當(dāng)行為，會(huì)對(duì)上市公司產(chǎn)生不良影響，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。為了保障中小股東的合法權(quán)益不受侵害，必須要求上市公司以及控股股東等嚴(yán)格遵章守規(guī)；加大資金占用的違法成本。將資金占用列為公司退市的一

項(xiàng)指標(biāo)。這也是待亮的“警牌信號(hào)”。

公開(kāi)譴責(zé)被引入退市標(biāo)準(zhǔn)則是又一重要亮點(diǎn)。這就從根本上改變了過(guò)去公開(kāi)譴責(zé)“效應(yīng)”弱化的現(xiàn)象，從以往對(duì)公開(kāi)譴責(zé)的漠然無(wú)視到對(duì)公開(kāi)譴責(zé)的加倍重視，使公開(kāi)譴責(zé)真正具有威懾力和作用力。按照《特別規(guī)定》，公司受到深交所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，該公司在其后12個(gè)月內(nèi)再次受到交易所公開(kāi)譴責(zé)，將被實(shí)施暫停上市；而被暫停上市后，該公司在其后12個(gè)月內(nèi)再次受到交易所公開(kāi)譴責(zé)，將被終止上市。也就是說(shuō)，在一定時(shí)間內(nèi)，如果遭到4次譴責(zé)，公司則將退市出局。

此次新規(guī)加大了財(cái)務(wù)因素和財(cái)務(wù)功能的主導(dǎo)作用，在財(cái)務(wù)指標(biāo)上首次規(guī)定要確保凈資產(chǎn)值為正。根據(jù)《特別規(guī)定》，中小企業(yè)板上市公司只要股東權(quán)益為負(fù)，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)定期報(bào)告出具否定意見(jiàn)，或者出具無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，都將由深交所發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)警示。股東權(quán)益出現(xiàn)負(fù)數(shù)相對(duì)于企業(yè)連續(xù)虧損，對(duì)于中小企業(yè)板上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)會(huì)有更大的沖擊影響，按照《特別規(guī)定》，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，該公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，將被實(shí)施暫停上市；被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，將被終止上市。在出具審計(jì)報(bào)告上，無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告相當(dāng)于定期報(bào)告未經(jīng)過(guò)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告則說(shuō)明該公司違反財(cái)務(wù)制度，會(huì)計(jì)信息嚴(yán)重失真。實(shí)施這一系列新的規(guī)定，可使以往粉飾數(shù)據(jù)、操縱報(bào)表的違規(guī)行為得到一定程度的管

束、制約和遏制。

應(yīng)當(dāng)看到，現(xiàn)行的規(guī)制還只是剛剛運(yùn)行，尚處于啟動(dòng)階段，資本市場(chǎng)及其中小企業(yè)板退市制度仍需不斷深化和完善。我們應(yīng)當(dāng)在這次全國(guó)金融工作會(huì)議精神的指引下，結(jié)合我國(guó)金融體制改革及資本市場(chǎng)培育與發(fā)展的要求不斷深化推進(jìn)，并參考、借鑒國(guó)際的運(yùn)作模式和成功經(jīng)驗(yàn)。國(guó)際資本市場(chǎng)退市標(biāo)準(zhǔn)的觸角涉及到更為擴(kuò)展的領(lǐng)域和多維的評(píng)價(jià)視角，如運(yùn)用股票市值、公眾持股人數(shù)、持股數(shù)量、企業(yè)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、獲利水平、以及公司

治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等信息和規(guī)則。我們可在借鑒中探索，在探索中創(chuàng)新。

第二篇：中美監(jiān)獄制度比較

中美監(jiān)獄制度比較

我們對(duì)美國(guó)監(jiān)獄的印象，一般是從各種影視劇，如《肖申克的救贖》、《金蟬脫殼》中得到的。美國(guó)的監(jiān)獄與中國(guó)的監(jiān)獄有許多的不同，這是與兩國(guó)的司法制度不同分不開(kāi)的。美國(guó)是依照?三權(quán)分立原則建立的資本主義國(guó)家，其司法制度及指導(dǎo)思想與我國(guó)有很大的差異。而且由于各個(gè)州的法律規(guī)定不一，監(jiān)獄體制和管理模式也存在差別。

運(yùn)用現(xiàn)代司法理論體現(xiàn)懲罰思想

一般將懲罰分為人身監(jiān)禁、經(jīng)濟(jì)制裁、體能訓(xùn)練、社會(huì)服務(wù)四種形式。

人身監(jiān)禁就是剝奪或限制罪犯的人身自由。根據(jù)刑罰相適應(yīng)原則，犯罪越重，懲罰就越嚴(yán)厲；

經(jīng)濟(jì)制裁有兩種：一是罪犯給受害人或其家庭支付一定數(shù)量的金錢以彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)上的損失和減少精神上的痛苦；二是罪犯必須給國(guó)家支付一定數(shù)量的金錢，叫罰金，尤其對(duì)財(cái)產(chǎn)型犯罪使用比較廣泛。

體能訓(xùn)練是監(jiān)獄規(guī)定罪犯每天早起接受強(qiáng)運(yùn)動(dòng)量的體能訓(xùn)練及專題訓(xùn)練的懲罰方式。因?yàn)椴唤?jīng)過(guò)徹底的痛苦洗禮，心靈便難有復(fù)蘇之時(shí)，也無(wú)從培養(yǎng)出對(duì)己對(duì)人的責(zé)任感。現(xiàn)在這種懲罰已發(fā)展成為一種新興的監(jiān)禁機(jī)構(gòu)——軍訓(xùn)式矯正中心。

社會(huì)服務(wù)，即規(guī)定通過(guò)社會(huì)勞動(dòng)對(duì)罪犯進(jìn)行教育改造。監(jiān)獄輕刑犯人白天到社會(huì)工地參加勞動(dòng)，所得的報(bào)酬，用來(lái)賠償受害者，承擔(dān)法律訴訟費(fèi)用，及資助本人家庭等。

設(shè)立監(jiān)獄警戒等級(jí)制度

根據(jù)罪犯罪行輕重，刑期長(zhǎng)短，有無(wú)實(shí)施暴力和逃跑危險(xiǎn)等因素，對(duì)監(jiān)獄戒備程度進(jìn)行分類，設(shè)立最高警戒監(jiān)獄(高度)，中等警戒監(jiān)獄(中度)，最低警戒監(jiān)獄(低度)，目的是保障監(jiān)獄安全，維護(hù)良好的監(jiān)管秩序。

在勞頓郡監(jiān)獄實(shí)行不同戒備的監(jiān)所管理，未決犯監(jiān)所因關(guān)有重要嫌犯、多重兇犯、暴力犯，警戒森嚴(yán)、監(jiān)控嚴(yán)密，設(shè)施十分牢固，實(shí)行全封閉，全隔離管理，使關(guān)押的重刑犯猶如?籠中的困獸。而輕刑犯關(guān)押監(jiān)所，采取了四周不設(shè)防、別墅式的建筑格局，沒(méi)有武裝衛(wèi)兵，沒(méi)有崗樓、圍墻。罪犯在獄內(nèi)一般可自由活動(dòng)，就連囚舍的門也不上鎖，監(jiān)獄長(zhǎng)稱這是一把無(wú)形的鎖，有勇氣改正惡習(xí)的犯人是不會(huì)去闖的。如影片《金蟬脫殼》，罪犯如果逃跑抓回來(lái)肯定要作為重點(diǎn)看守對(duì)象并重罰，據(jù)記載該監(jiān)獄20年來(lái)只跑過(guò)一個(gè)罪犯。

高度戒備監(jiān)獄有嚴(yán)格的安全管理措施

(1)全面監(jiān)視監(jiān)控；

(2)設(shè)置多道門，監(jiān)所內(nèi)的各個(gè)功能區(qū)均有門隔離，；

(3)點(diǎn)名點(diǎn)數(shù)，獄警按規(guī)定時(shí)間及要求對(duì)罪犯進(jìn)行點(diǎn)名記數(shù)檢查，異常情況及時(shí)處臵并詳細(xì)記載；

(4)人身搜查和監(jiān)舍搜查任何違禁品；

(5)緊急封閉。在獄內(nèi)發(fā)生較大騷亂時(shí)，或其它嚴(yán)重的械斗或暴力事件時(shí)，即封閉監(jiān)獄，罪犯24小時(shí)內(nèi)都要關(guān)閉在自己的牢房里，不能出去吃飯、娛樂(lè)、勞動(dòng)，直到恢復(fù)正常程序?yàn)橹梗?6)武器控制，監(jiān)獄武器庫(kù)設(shè)在獄內(nèi)警戒區(qū)，由武裝獄警守衛(wèi)。武器庫(kù)絕對(duì)禁止罪犯接近，在獄內(nèi)，經(jīng)常與罪犯接觸的獄警不能攜帶槍支；

(7)監(jiān)獄四周安裝電網(wǎng)和環(huán)形防御線，運(yùn)動(dòng)場(chǎng)上安裝有特殊的報(bào)警裝臵。

嘗試對(duì)囚犯新的管理教育內(nèi)容和方法

美國(guó)監(jiān)獄關(guān)押囚犯規(guī)模一般不大，在一、二百人到一千多人不等。在管理和教育方法上，也存在差別，州與州之間不盡相同；專門矯正機(jī)關(guān)與社區(qū)矯正機(jī)關(guān)不同；公立監(jiān)獄與私立監(jiān)獄不同。雖然監(jiān)獄的懲罰傾向和意識(shí)較重，但還是比較重視?治療思想，認(rèn)為罪犯是內(nèi)心有殘疾，未被管教好，被剝奪基本社會(huì)權(quán)利的人，犯罪行為是一種通過(guò)專門的治療活動(dòng)能矯正過(guò)來(lái)的變態(tài)行為，治療思想就是要使罪犯從內(nèi)心里看到積極行為的良好報(bào)應(yīng)。監(jiān)獄有針對(duì)性地開(kāi)展職業(yè)培訓(xùn)、文化教育、反酗酒、反吸毒、反暴力等內(nèi)容的教育，尤其是比較重視心理矯治。通過(guò)教育激發(fā)囚犯的人性，為將來(lái)謀生打下基礎(chǔ)。

監(jiān)獄警官的素質(zhì)和培訓(xùn)

美國(guó)監(jiān)獄警官在警察中的待遇較高，素質(zhì)要求也是比較高的。當(dāng)然，美國(guó)的監(jiān)獄作為一個(gè)特殊的窗口，典型地反映了美國(guó)社會(huì)的一些無(wú)法解決和回避的矛盾，如犯罪率的居高不下，釋放后重新犯罪率較高，監(jiān)獄行刑重懲罰輕教育，罪犯越獄脫逃甚至暴獄的事也屢見(jiàn)不鮮，法律規(guī)定的一些囚犯基本權(quán)利也未得到真正的落實(shí)，監(jiān)獄里黑暗罪惡的情況廣泛存在。

中美兩國(guó)由于在社會(huì)政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、文化背景和基本價(jià)值觀上均存在差異，所以不可避免，在監(jiān)獄制度和監(jiān)獄管理上也存在這差異。

毛澤東同志指出?以改造人為宗旨，是我國(guó)社會(huì)主義監(jiān)獄制度的一大重要特色?中國(guó)的監(jiān)獄既是特殊性質(zhì)的學(xué)校，也是特殊性質(zhì)的國(guó)營(yíng)企業(yè)。

思想改造和勞動(dòng)改造是毛澤東改造罪犯理論的特色和精華所在，新中國(guó)幾十年罪犯改造成績(jī)斐然，保持了世界上最低的重新犯罪率，與監(jiān)獄始終堅(jiān)持思想改造、勞動(dòng)改造的治本措施是分不開(kāi)的。

而美國(guó)作為一個(gè)法律健全的國(guó)家，以現(xiàn)代法治的理念來(lái)管理監(jiān)獄的精神，得到了基本的貫徹。監(jiān)獄立法細(xì)致、完備，大到監(jiān)獄的體制，具體到囚犯的日常規(guī)范、生活安排都有規(guī)范，操作性較強(qiáng)。監(jiān)獄執(zhí)法也是嚴(yán)格認(rèn)真的，并要接受國(guó)家和州里定期的嚴(yán)格檢查；監(jiān)獄警官的執(zhí)法角色概念較強(qiáng)，在一定程度上昭示了西方現(xiàn)代監(jiān)獄管理的發(fā)展趨勢(shì)和方向，值得我們的重視和關(guān)注。

第三篇：中美官員制度的比較

中美官員制度的比較

隨著改革開(kāi)放以來(lái)，中美關(guān)系一直是我國(guó)國(guó)際關(guān)系的熱點(diǎn)。中美關(guān)系有一個(gè)極為奇怪的現(xiàn)象：一方面絕大多數(shù)中國(guó)人，上至達(dá)官顯貴下至平民百性，指責(zé)得最多的國(guó)家是美國(guó)；另一方面中國(guó)人如果有出國(guó)的機(jī)會(huì)，無(wú)論是貴族還是平民，往往首先選擇美國(guó)。近幾年政府派出大批中青年干部去國(guó)外學(xué)習(xí)從政經(jīng)驗(yàn)和政治理念，首選的國(guó)家也是美國(guó)。

當(dāng)國(guó)民義憤填膺地責(zé)罵美國(guó)時(shí)，我以為美國(guó)人也在大洋那邊和中國(guó)人對(duì)罵，可事實(shí)不是這樣。從美國(guó)回來(lái)的留學(xué)生說(shuō)：普通美國(guó)人很少對(duì)別人說(shuō)三道四，沒(méi)有幾個(gè)人想到要去指責(zé)中國(guó)人，因?yàn)椤爸袊?guó)人怎樣”與他們的生活沒(méi)多大關(guān)系。至于美國(guó)政府，如果想到要為難中國(guó)的話，丑話也只能說(shuō)給外國(guó)人聽(tīng)，不能說(shuō)給美國(guó)人聽(tīng)，因?yàn)槊绹?guó)政府沒(méi)有對(duì)內(nèi)宣傳的官方媒體。美國(guó)真是一個(gè)奇怪的國(guó)家，主流媒體完全掌握在公民手中，政府和政黨沒(méi)有控制任何一家電視臺(tái)和報(bào)刊。

單從語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，中國(guó)人對(duì)美國(guó)的不滿和憤慨顯然要多些，按正常邏輯美國(guó)應(yīng)該比中國(guó)更糟糕，可實(shí)際情況是中國(guó)人只要一有機(jī)會(huì)就會(huì)削尖腦袋往美國(guó)跑，沒(méi)聽(tīng)說(shuō)哪個(gè)美國(guó)人往中國(guó)跑。不少中國(guó)的花季少女爭(zhēng)著嫁給美國(guó)老頭；可從沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)美國(guó)的年輕靚女爭(zhēng)嫁中國(guó)老頭的事，就算這個(gè)中國(guó)老頭是超級(jí)富豪也不例外。

一個(gè)人的行動(dòng)更能折射出他真實(shí)的內(nèi)心世界，語(yǔ)言則更多欺騙的成分。根據(jù)“鳥(niǎo)往明處飛”的中國(guó)古諺，美國(guó)的真實(shí)情況可能并沒(méi)有中國(guó)人說(shuō)的那么糟，至少比中國(guó)的現(xiàn)狀不差分毫。

為什么會(huì)有那么多的中國(guó)人往美國(guó)跑而沒(méi)有幾個(gè)美國(guó)人往中國(guó)跑呢？

也許有人會(huì)說(shuō)美國(guó)建國(guó)有兩百多年的歷史，中國(guó)建國(guó)只有半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間，積累的經(jīng)濟(jì)成果顯然要多些，人民的生活更富裕一些。

誠(chéng)然今天的美國(guó)比中國(guó)富得多，但這并不是中國(guó)人往美國(guó)跑的根本原因。今天在美國(guó)一擲千金花天酒地玩名車買豪宅的大多是中國(guó)富豪，在中國(guó)富豪揮金如土的氣勢(shì)下，美國(guó)富人早就甘拜下風(fēng)且明智地退到一邊，承認(rèn)中國(guó)富人比他們更瀟灑也更有錢。沒(méi)有哪個(gè)文明人會(huì)傻到去和“敢把鈔票打水漂”的暴發(fā)戶較勁。

一個(gè)國(guó)家有沒(méi)有吸引力不僅取決于這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)條件，還取決于這個(gè)國(guó)家的自然環(huán)境、政治空氣和文化氛圍，其中政治空氣則是第一位的。中東的沙特可以說(shuō)富得流油，可沒(méi)有幾個(gè)文明人愿意去那個(gè)國(guó)家定居。如果說(shuō)沙特的自然環(huán)境惡劣的話，文明人卻更愿意去自然環(huán)境更為惡劣的鄰國(guó)以色列定居。

中美的真正差距可以從這兩個(gè)國(guó)家官員的職能上去尋找答案。官員是什么？這個(gè)問(wèn)題中美兩國(guó)有絕然不同的回答：美國(guó)：官員是“職業(yè)”；中國(guó)：官員是“職權(quán)”。

下面我們來(lái)比較一下中美官員的差別：

一、政治理念：美國(guó)官員是一種“職業(yè)”，不是“職權(quán)”。既然同是職業(yè)，就一樣要履行職業(yè)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)，遵守職業(yè)道德，沒(méi)有高于其他“職業(yè)”的任何特權(quán)。中國(guó)官員則更多體現(xiàn)為“職權(quán)”，從來(lái)都凌駕于各行各業(yè)之上，擁有支配各“職業(yè)”的廣泛權(quán)力。

二、民眾政治心態(tài)：美國(guó)人在日常生活中對(duì)陌生的凡夫俗子，有一種與生俱來(lái)近乎本能的信任；但對(duì)于政府和官員，卻有一種與生俱來(lái)的本能的不信任。美國(guó)人對(duì)官員的不信任不是基于對(duì)“人”的不信任；而是基于對(duì)“權(quán)力”的不信任，認(rèn)為人一旦擁有“權(quán)力”，就有濫用權(quán)力和以權(quán)謀私的傾向，無(wú)論是天使還是魔鬼都有這種傾向，只是程度不同而已。所以美國(guó)人根本不相信有與生俱來(lái)且始終如一的“清官”。正是這種天生的“多疑”，造就了美國(guó)社會(huì)中一種人人自主各自為戰(zhàn)普及于多數(shù)民眾的對(duì)政府的壓力，正是這種無(wú)所不在的壓力，使任何官員都擁有很強(qiáng)的危機(jī)意識(shí)，在工作中不得不有所檢點(diǎn)，處處小心，在“瀆職”和“越權(quán)”的夾縫中謹(jǐn)慎為政。

我國(guó)的情況則恰好相反：中國(guó)人從來(lái)就相信政府和官員，含怨蒙辱時(shí)也寄希望于政府和清官，深信政府會(huì)自覺(jué)主持公平正義，尤其是對(duì)高官寄予厚望，除非官員在眾目睽睽之下做了傷天害理的大壞事。與之形成鮮明對(duì)應(yīng)：中國(guó)人對(duì)一般人卻是天生的不信任，除非這個(gè)人做了顯而易見(jiàn)的大好事。中國(guó)人尊奉的處世格言是“害人之心不可有，防人之心不可無(wú)。”而政府和官員所享受到的超前的信任，反而使之失去接受監(jiān)督的機(jī)會(huì)。歷史的經(jīng)驗(yàn)一千次證明：一個(gè)被受治者認(rèn)為天然值得信任的政府，最終會(huì)變得實(shí)際上最不值得信任。人都有犯賤的一面，由人組成的政府也是這樣，“鞭策”使之進(jìn)步；“溺愛(ài)”使之墮落，甚至毀滅！

美國(guó)社會(huì)加在官員身上的套索一方面限制了官員在任期內(nèi)為所欲為；另一方面則保護(hù)了官員的“名節(jié)”，防止其玩物喪志走向毀滅，給自己的家族帶來(lái)災(zāi)難。很少聽(tīng)說(shuō)過(guò)美國(guó)政府產(chǎn)生過(guò)需要?jiǎng)佑脴O刑的“巨貪”，因?yàn)槊绹?guó)體制根本沒(méi)有產(chǎn)生巨貪的機(jī)會(huì)。中國(guó)社會(huì)給予官員的寬松環(huán)境讓官員在任期內(nèi)能隨心所欲；但也給官員自身和其家族遺留下無(wú)窮的隱患。如果你不是一個(gè)“末世賭徒”；如果你是一個(gè)對(duì)自己和家族有責(zé)任心的聰明人，我相信你會(huì)選擇在前一個(gè)環(huán)境下為官。

不加限制的權(quán)力能讓天使變成魔鬼！

三、基層會(huì)議：我國(guó)基層政府的會(huì)議多是舉世皆知的，這點(diǎn)美國(guó)和中國(guó)有相似之處。單從會(huì)議次數(shù)來(lái)說(shuō)，美國(guó)基層政府的會(huì)議甚至比中國(guó)更多，不同的只是會(huì)議的規(guī)模、形式和內(nèi)容。美國(guó)基層政府“小會(huì)”多“大會(huì)少”，開(kāi)會(huì)是為了解決實(shí)際事務(wù)，一次會(huì)議著眼于解決一個(gè)或幾個(gè)具體事務(wù)。會(huì)議沒(méi)有固定的模式，一般是會(huì)議主持人提出問(wèn)題，然后與會(huì)者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)表意見(jiàn)，最后主持人簡(jiǎn)單說(shuō)兩句就宣布散會(huì)，與其說(shuō)是“會(huì)議”，還不如說(shuō)是為解決事務(wù)征求意見(jiàn)的碰頭會(huì)。所以每次會(huì)議時(shí)間都很短，主持人和與會(huì)人員沒(méi)任何廢話，更沒(méi)有假話、空話、套話。會(huì)議沒(méi)有固定的模式，也不設(shè)主席臺(tái)，就象幾個(gè)情趣相投的朋友在一起討論問(wèn)題一樣輕松自在。中國(guó)基層政府的會(huì)議一般都遵從約定俗成的模式：主席臺(tái)上就座的是領(lǐng)導(dǎo)，臺(tái)下是聽(tīng)眾，首先是主持人的“開(kāi)場(chǎng)白”，介紹參加會(huì)議的主要領(lǐng)導(dǎo)，然后是主要領(lǐng)導(dǎo)和指定的典型代表發(fā)言，最后是主持人長(zhǎng)篇大論的總結(jié)。無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)講話還是主持人總結(jié)，都是事先由秘書(shū)寫(xiě)好講稿（也有領(lǐng)導(dǎo)自己執(zhí)筆的）并打印成冊(cè)，裝在資料袋里分發(fā)給每個(gè)與會(huì)人員，領(lǐng)導(dǎo)只是在主席臺(tái)上把講稿上的文字照本宣科地朗讀一遍。會(huì)議更多地體現(xiàn)為一種儀式，不是著眼于解決具體事務(wù)。因此講話稿的內(nèi)容有相當(dāng)多的假話、空話和套話，聽(tīng)者不知所云，講話的領(lǐng)導(dǎo)也意識(shí)不到自己在說(shuō)什么，甚至領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)心也不相信自已宣講的那些文字，正是“嘴上說(shuō)一套；心里想的是另一套”。

四、上下級(jí)關(guān)系：美國(guó)上級(jí)不管下級(jí)，總統(tǒng)不管州長(zhǎng)，州長(zhǎng)不管市長(zhǎng)，廳長(zhǎng)不管處長(zhǎng)??下級(jí)也不遵從上級(jí)，他只需要按自己職位的職能要求行使自己職責(zé)，做好自己份內(nèi)的事情，就根本用不著和上級(jí)套近乎?？偨y(tǒng)去某一個(gè)城市視察，市長(zhǎng)和市政官員根本不出面陪同，仍自顧自干本職工作，那個(gè)城市的政治生活不會(huì)因此受到任何影響?？偨y(tǒng)在那個(gè)城市的“衣、食、住、行”全是自己買單，市政府不用花一分錢。中國(guó)是“個(gè)人服從組織，下級(jí)服從上級(jí)??”，上級(jí)對(duì)下級(jí)擁有絕對(duì)的支配權(quán)。省長(zhǎng)去某縣視察，不但這個(gè)縣的黨政要員要全程陪同，連省縣之間的政府要員也要趕往此縣恭候自己的上司。省長(zhǎng)在此縣的“衣、食、住、行”縣政府都作了精心且極為妥善的安排，根本不用省長(zhǎng)自己掏一分錢??

為什么會(huì)出現(xiàn)兩種絕然相反的情形？并不是美國(guó)官員天性就比中國(guó)官員廉潔務(wù)實(shí)且擁有高貴的情操，歸根結(jié)蒂還是兩國(guó)官吏任免機(jī)制的不同造成的。美國(guó)的各級(jí)官員都是當(dāng)?shù)厝嗣褡约哼x舉出來(lái)的，不是上面任命的，美國(guó)的總統(tǒng)不能任命州長(zhǎng)，州長(zhǎng)也不能任命市長(zhǎng)，就更不用說(shuō)升降和罷免了。州長(zhǎng)、市長(zhǎng)的任命、升降和罷免全是當(dāng)?shù)厝嗣窠M成的議會(huì)說(shuō)了算。你別看小布什在國(guó)際上頤指氣使、今天指責(zé)這個(gè)國(guó)家是邪惡軸心，那個(gè)國(guó)家搞恐怖；明天又制裁伊朗，威脅軍事打擊北朝鮮，儼然成了地球的家長(zhǎng)；但他在國(guó)內(nèi)的權(quán)力小得可憐，他的任何行動(dòng)、每花一分錢都要經(jīng)過(guò)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，沒(méi)有國(guó)會(huì)的授權(quán)他寸步難行、一籌莫展。美國(guó)總統(tǒng)可以把巴拿馬總統(tǒng)抓到美國(guó)審判，可美國(guó)的一個(gè)普通市長(zhǎng)就可以不買總統(tǒng)的帳。聯(lián)合國(guó)50周年慶典時(shí)，紐約市長(zhǎng)為各國(guó)首腦舉行了一場(chǎng)音樂(lè)會(huì)。音樂(lè)會(huì)開(kāi)始前，市長(zhǎng)居然把克林頓總統(tǒng)邀請(qǐng)的客人阿拉法特“請(qǐng)”出了劇場(chǎng)，理由是阿乃“恐怖主義分子”，氣得克林頓七竅生煙，但也只限于生氣而己，對(duì)市長(zhǎng)的決定他無(wú)可奈何，只好自己去道歉，他甚至連紐約市都代表不了，因?yàn)榧~約市民沒(méi)選他克林頓當(dāng)市長(zhǎng)。因此在美國(guó)沒(méi)有“跑官”“要官”的現(xiàn)象，因?yàn)楣偈侨嗣襁x的，不是上司給的，跑了也等于“白跑”；要了也等于“要白”。

中國(guó)官員的升降任免則是上司說(shuō)了算，官員所在地的人民沒(méi)有任何權(quán)力。所以中國(guó)的官員只需對(duì)自己的上司負(fù)責(zé)，而不用對(duì)轄下的人民負(fù)責(zé)。

為了討好自己的上司，下級(jí)官員就有可能貪污受賄，以便有多余的錢向上司行賄，至于因此得罪了人民則無(wú)關(guān)緊要，因?yàn)橹灰纤緦?duì)他有“好感”，人民根本奈何不了他，這也是那些腐敗官員在犯事前象彈棉花一樣“越彈越升”的秘訣所在。

我在機(jī)關(guān)工作過(guò)幾年，對(duì)“機(jī)關(guān)潛規(guī)則”感觸至深：一個(gè)人在機(jī)關(guān)的奮斗目標(biāo)不是把本職工作干得盡可能出色，而是職位的步步升遷，努力從科員、副科員，一步一步升遷到副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，甚至更高級(jí)別；一個(gè)人怎樣才能仕途順利、步步升遷？那就是不斷得到上司的賞識(shí)與提拔。由此演生出的“官場(chǎng)潛規(guī)則”則是：下級(jí)不對(duì)工作負(fù)責(zé)，而對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)；上級(jí)提拔下級(jí)，不看政績(jī)，而看下級(jí)如何對(duì)待自己。

五、政府結(jié)構(gòu)：美國(guó)的基層政府機(jī)構(gòu)通常不設(shè)副職，既保持了較高的行政效率，避免推卸責(zé)任，又防止了吃財(cái)政飯的官員數(shù)量膨脹。中國(guó)基層政府機(jī)構(gòu)都設(shè)立了一個(gè)或多個(gè)副職，副職的職能名義上是協(xié)助正職工作防范正職獨(dú)裁，但在實(shí)際行使職能的過(guò)種中則常常出現(xiàn)下述情況：副職只要認(rèn)為正職重用他，給了他足夠的“特權(quán)”，正職就是再瀆職再腐敗他也不置一詞；副職如果認(rèn)為自己不被重用，就算正職“全心全意為人民服務(wù)”他也會(huì)暗中使絆子。所以中國(guó)基層政府的副職多半是“特權(quán)”的標(biāo)志，很少出于工作的需要。

六、官員的私生活：美國(guó)個(gè)人的私生活受到高度的尊重。如果你是一個(gè)普通平民，只要不觸犯法律，你在正妻之外擁有多少情人，包養(yǎng)了多少“二奶”，政府和他人都無(wú)權(quán)干涉，那些娛樂(lè)性的媒體說(shuō)不準(zhǔn)還把你捧為風(fēng)云人物，把你的風(fēng)流花心美化為“私生活豐富多彩”。美國(guó)的官員就另當(dāng)別論了，他們的私生活必須是清澈透明的，如果你在任期內(nèi)制造了“緋聞”，無(wú)論你是多大的官，就算是國(guó)家元首，一樣要受到嚴(yán)厲的追究和制裁，輕則丟官，重則身敗名裂?？肆诸D的緋聞案眾所周知，尼克松被彈賅下臺(tái)也不是什么大不了的問(wèn)題，不過(guò)是說(shuō)了幾句“謊話”。

和美國(guó)相比，中國(guó)的官員則是另一番景象：普通平民大多沒(méi)條件玩情人和包養(yǎng)“二奶”，官員在情人“二奶”市場(chǎng)則近水樓臺(tái)先得月，玩情人包“二奶”在中國(guó)部分地區(qū)已成為官場(chǎng)的一種時(shí)尚。很多官員還不止包養(yǎng)了一個(gè)“二奶”，而是幾個(gè)甚至幾十個(gè)“二奶”，情人的數(shù)目那就更多了。和美國(guó)不同的是：中國(guó)平民玩情人包二奶不但會(huì)受到輿論的譴責(zé)，還有可能被警察當(dāng)成“賣淫嫖娼”犯抓起來(lái)，包“二奶”則會(huì)因“重婚罪”受到法律追究。官員玩情人包“二奶”則很容易逃避任何制裁，除非他犯了事丟了官。

七、文憑職稱：美國(guó)幾乎沒(méi)有買賣文憑和職稱的怪現(xiàn)象，“注水”文憑也不多見(jiàn)。中國(guó)的假文憑和假職稱則滿天飛。至于“注水”文憑，可以從本科一直“注”到博士或博士后。美國(guó)官員一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)歷職稱有“注水”現(xiàn)象，不但馬上丟官，還會(huì)因此身敗名裂，終生抬不起頭來(lái)。中國(guó)官員則對(duì)文憑和職稱相當(dāng)“熱衷”，不在任期內(nèi)混個(gè)“本科、碩士、博士”就是沒(méi)有“上進(jìn)心”的表現(xiàn)，因此官員大多接受在職教育，大學(xué)也積極配合官

員的“好學(xué)精神”。至于在職文憑是否存在“注水”現(xiàn)象就仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智了。

八、經(jīng)濟(jì)狀況：美國(guó)是世界上最富的國(guó)家，可美國(guó)政府卻是最窮的，且貧窮的程度讓人震驚，居然會(huì)窮得開(kāi)不了門，所以美國(guó)地方政府會(huì)出現(xiàn)因貧窮而停業(yè)一段時(shí)間的“怪事”。美國(guó)官員能支配的錢相當(dāng)有限，每支出一分錢都要向當(dāng)?shù)刈h會(huì)詳細(xì)匯報(bào)，因公務(wù)收受哪怕是一支普通鋼筆的小禮品都得上交國(guó)庫(kù)。不少中國(guó)人都誤認(rèn)為美國(guó)官員的薪水很高，他們的廉潔是“高薪”養(yǎng)出來(lái)的，其實(shí)美國(guó)官員的收入只有中等水準(zhǔn)，有些官員在任上還無(wú)法養(yǎng)家糊口，只好在八小時(shí)之外從事服務(wù)性的兼職，甚至于堂堂一個(gè)大市長(zhǎng)去作舞廳的看門人。

中國(guó)是世界上公認(rèn)的貧窮國(guó)家，但中國(guó)的政府卻很富有，“再窮也不會(huì)窮政府”，官員從不缺錢花。陜西渭南市紅綠燈因積欠電費(fèi)75萬(wàn)無(wú)人買單，電力部門只好強(qiáng)行斷電。你想想現(xiàn)代化都市沒(méi)有紅綠燈會(huì)陷入怎樣的交通混亂狀況，會(huì)潛伏著多大的危險(xiǎn)？可紅綠燈還是斷電了。在紅綠燈斷電期間，這個(gè)城市的公車照樣在路上跑，官員照樣在吃喝公款，從未聽(tīng)說(shuō)過(guò)公車上不了路或因公款吃緊不招待上司吃飯的現(xiàn)象。中國(guó)官員雖然不是最富的，但絕不會(huì)出現(xiàn)市長(zhǎng)那樣的高官無(wú)法養(yǎng)家糊口只好去當(dāng)看門人的現(xiàn)象，就是兼職了也絕不會(huì)干看門人之類的低等職業(yè)，那個(gè)市最體面的職業(yè)會(huì)爭(zhēng)相為他敞開(kāi)大門。

近些年中美兩國(guó)有不少城市結(jié)為“友好城市”，既然是“友好城市”就難免市政官員的你來(lái)我往，但中國(guó)城市好象是“剃頭挑子一頭熱”，去訪的多而回訪的少。之所以如此并非美國(guó)官員不懂禮貌或擺臭架子，而是他們拿不出來(lái)中國(guó)訪問(wèn)的錢，官員的每一分公務(wù)支出都得納稅人認(rèn)可，他們不能隨意動(dòng)用哪怕是一分錢的公款。于是出現(xiàn)這樣的怪現(xiàn)象：富裕的美國(guó)市長(zhǎng)常常為來(lái)中國(guó)參加所謂的“貿(mào)易洽談會(huì)”納稅人會(huì)不會(huì)買單而困擾；貧窮的中國(guó)市長(zhǎng)則豪爽地拍胸：盡管來(lái)吧，所有費(fèi)用我報(bào)銷！

九、新聞監(jiān)督：美國(guó)官員受到新聞媒體無(wú)孔不入的監(jiān)督，在任上哪怕是出了一點(diǎn)在中國(guó)看來(lái)微不足道的“丑聞”就會(huì)被媒體曝光，并受到毫不留情的追究。中國(guó)官員就是犯了再大的錯(cuò)誤也不容易被媒體自由曝光，除非上面決定曝他的光。美國(guó)的新聞媒體都是民營(yíng)的，政府和政黨沒(méi)有控制任何一家報(bào)刊和電臺(tái)。中國(guó)的主流媒體基本上都控制在政府手里，因此新聞必須服從官員意志。

十、職位保障：美國(guó)官員一旦任期屆滿，就得離開(kāi)政府去自謀職業(yè)，該干啥就干啥，除非選民認(rèn)為他很優(yōu)秀要他連任。所以美國(guó)的官員不是終身制，在任上有濃厚的危機(jī)意識(shí)。美國(guó)政務(wù)官和公務(wù)員是兩個(gè)不同的體系，公務(wù)員大多是終身制的，因?yàn)楣珓?wù)員是面向全社會(huì)公開(kāi)考試選拔的，不是官員任命的，也不是權(quán)貴利用職權(quán)帶進(jìn)行政部門的，職能也是純技術(shù)性和服務(wù)性的，只有“按章辦事”的義務(wù)而無(wú)“自由裁量”的權(quán)力，和中國(guó)的公務(wù)員有本質(zhì)的區(qū)別。中國(guó)的官員多為終身制，在任上只要不犯顯而易見(jiàn)的大錯(cuò)誤，尤其不犯和上級(jí)“不一致”的“錯(cuò)誤”，就可繼續(xù)在政府部門

呆下去，一直到退休，退休后還可享受優(yōu)厚的俸祿。中國(guó)官員任期屆滿只是職位升遷或換一個(gè)地方當(dāng)官，并不等于離開(kāi)政府。因?yàn)槁毼挥泻軓?qiáng)的保障，中國(guó)官員在任上幾乎沒(méi)有什么危機(jī)意識(shí)，因此也容易“飽暖思淫欲”撇開(kāi)美國(guó)的意識(shí)形態(tài)和中美摩擦，單從文明水準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，美國(guó)確然擁有很多我們無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，有不少值得我們學(xué)習(xí)借鑒的地方，這也是我國(guó)政府近幾年派出大批政務(wù)官去美國(guó)實(shí)習(xí)的原因。這項(xiàng)英明決策說(shuō)明我國(guó)的高層政務(wù)官富有遠(yuǎn)見(jiàn)且勇于負(fù)責(zé)，知曉我們的劣勢(shì)，也知道中國(guó)和文明世界的真正差距。中華民族要想真正走上文明富強(qiáng)之路，就有必要學(xué)習(xí)美國(guó)的優(yōu)勢(shì)，尤其是要學(xué)習(xí)美國(guó)政府“自我免疫”和“自我更新”的機(jī)制，使“官逼民反”和“周期性改朝換代”的內(nèi)戰(zhàn)永遠(yuǎn)在中國(guó)絕跡。

如果我們汲取了美國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)就會(huì)在不遠(yuǎn)的將來(lái)超過(guò)美國(guó)，中國(guó)人爭(zhēng)相往美國(guó)跑的現(xiàn)象就會(huì)成為歷史，相反世界各國(guó)的仁人志士都會(huì)削尖腦袋往中國(guó)跑，就象一千三百年前的唐帝國(guó)引來(lái)萬(wàn)幫來(lái)朝一樣。那時(shí)美國(guó)少女爭(zhēng)嫁中國(guó)老頭的事就不是什么新聞了。

如果中國(guó)社會(huì)形成一種人人自主各自為戰(zhàn)普及于多數(shù)民眾的對(duì)政府的壓力，“廉潔政府”就會(huì)從“文件”走向“現(xiàn)實(shí)”。

第四篇：中美法官制度比較研究

中美法官制度比較研究

內(nèi)容摘要：我國(guó)的法官制度改革在立足于法治本土資源的基礎(chǔ)上，可以借鑒美國(guó)的做法，因?yàn)槊绹?guó)作為當(dāng)今世界法治文明最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，在法官制度的設(shè)計(jì)上積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在改革的具體措施上要做好以下幾方面工作：從優(yōu)秀的律師群體中遴選法官，并設(shè)立專門的法官遴選委員會(huì)；切實(shí)提高法官的保障力度，保證法官能夠依法獨(dú)立審判；制定一部專門的法官懲戒法，并設(shè)立獨(dú)立的法官懲戒委員會(huì)。

關(guān)鍵詞：中國(guó)

美國(guó)

法官制度

比較

借鑒

何謂法官制度，學(xué)者們目前還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，對(duì)法官制度的外延也沒(méi)有一個(gè)清晰的界定。有學(xué)者認(rèn)為，法官制度是國(guó)家對(duì)法官的資格條件、任免晉升和法律保障等方面進(jìn)行全面規(guī)定和科學(xué)管理的制度。也有學(xué)者認(rèn)為，所謂法官制度是指國(guó)家為了保障法官依法行使審判權(quán)而設(shè)定的有關(guān)法官選任、培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲、職業(yè)道德、工資待遇以及罷免等一系列管理規(guī)則的總稱。由此看來(lái)，法官制度是一個(gè)內(nèi)涵很豐富的范疇，具體包括法官遴選、法官考核、法官保障、法官職業(yè)道德和法官懲戒等內(nèi)容。鑒于本文篇幅所限，筆者在這里只就法官的遴選、保障和懲戒這三個(gè)最重要的方面對(duì)中美法官制度做一比較，并闡述其借鑒意義。

一、美國(guó)的法官制度

（一）美國(guó)法官遴選制度。與美國(guó)法官群體的高素質(zhì)和豐富的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)及其崇高的威望相對(duì)應(yīng)，美國(guó)法官遴選制度側(cè)重于不斷強(qiáng)化法官的專業(yè)性和精英性特征，規(guī)定了較為嚴(yán)格的法官遴選資格和遴選程序。

首先，在法官遴選資格上，雖然美國(guó)的聯(lián)邦法律和各州的法律并沒(méi)有具體明確的規(guī)定，但原則上，擔(dān)任聯(lián)邦法院的法官必須是：（1）美國(guó)公民；（2）在美國(guó)大學(xué)法學(xué)院畢業(yè)并獲得JD學(xué)位（在美國(guó)，任何大學(xué)本科畢業(yè)生都可以報(bào)考法學(xué)院，學(xué)習(xí)三年，修滿學(xué)分，即授予JD學(xué)位，就是所謂的“法律職業(yè)博士”）；（3）經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的律師資格考試合格，取得律師資格，并從事律師工作若干年。擔(dān)任州法院的法官，特別是州最高法院、上訴法院和具有普通管轄權(quán)法院的法官，一般也應(yīng)當(dāng)具備上述條件。

其次，在法官的遴選程序上，美國(guó)的聯(lián)邦法院法官與州法院法官是有區(qū)別的。聯(lián)邦法院的法官遴選程序比較簡(jiǎn)單，主要通過(guò)行政命令產(chǎn)生。美國(guó)憲法規(guī)定，聯(lián)邦法院系統(tǒng)內(nèi)的法官，包括聯(lián)邦最高法院法官、上訴法院法官以及聯(lián)邦地區(qū)法院法官都是由總統(tǒng)提名，經(jīng)參議院半數(shù)以上表決通過(guò)后，再由總統(tǒng)任命。州法院法官的遴選程序比較復(fù)雜，而且不同的州之間存在較大的差異：有的州法官由州長(zhǎng)直接任命產(chǎn)生；有的州法官由州長(zhǎng)提名，然后由州議會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)；還有的州法官是通過(guò)選民直接選舉產(chǎn)生。但上述這些遴選方式難免會(huì)出現(xiàn)諸如行政干預(yù)司法的現(xiàn)象和導(dǎo)致許多優(yōu)秀的法律專門人才落選的弊端。當(dāng)前美國(guó)大多數(shù)州都采用了一種經(jīng)過(guò)修改的新的遴選方案，即“密蘇里方案”，因其首次在密蘇里州實(shí)行而得名。這個(gè)方案規(guī)定，當(dāng)法官出現(xiàn)空額時(shí)由特別提名委員會(huì)（由律師界推選三名律師，州長(zhǎng)任命的三位公民和首席法官組成）提名三位候選人，州長(zhǎng)從中擇定一人為法官，2 其任期不得少于一年，在下屆普選中由選民決定該法官是否留任。如果得到大多數(shù)選民的認(rèn)可，該法官即可以連續(xù)任滿一屆；如果未獲大多數(shù)選民的認(rèn)可，則按同一程序選擇另一人為法官。當(dāng)他或她的任期屆滿時(shí)，無(wú)需對(duì)法官重新提名和任命，只要該法官提出書(shū)面申請(qǐng)，表示希望列入候選人名單，即由選民決定他或她是否留任，這些法官可以根據(jù)他們的工作成績(jī)來(lái)接受選舉的考驗(yàn)，而無(wú)需與其他候選人競(jìng)爭(zhēng)。因此，自從密蘇里州1940年開(kāi)始實(shí)施“密蘇里方案”以來(lái)，逐步削弱政黨和政治的影響的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，愈來(lái)愈多的州開(kāi)始采納這一方案。

（二）美國(guó)法官保障制度。

為了保障法官獨(dú)立和司法公正，美國(guó)規(guī)定了一系列較為健全的法官保障制度。一般來(lái)講，法官的保障制度包括法官的職務(wù)保障、法官的物質(zhì)保障、法官的特權(quán)保障和法官的退休保障四個(gè)方面。

第一，關(guān)于法官的職務(wù)保障，美國(guó)實(shí)行的是任職終身制。美國(guó)聯(lián)邦憲法第三條第一款規(guī)定：“最高法院與下級(jí)法院法官在忠于職守期間終身任職，于規(guī)定期間享受報(bào)酬，其報(bào)酬于任職期間不得減少?！泵绹?guó)法官任職終身制主要針對(duì)聯(lián)邦法院法官而設(shè)立，所有的聯(lián)邦法院法官一經(jīng)任命，終身任職，除了死亡、辭職或退休以外的免職，就只能通過(guò)有罪判決的彈劾程序才能罷免。美國(guó)各州的法官任職期限不一定是終身制，但一般任期都較長(zhǎng)，從4年到15年不等，而且只要“品行良好”便可續(xù)職，實(shí)際上也就是終身制。

第二，關(guān)于法官的物質(zhì)保障，美國(guó)實(shí)行的是高薪制和薪金不得減少制。美國(guó)聯(lián)邦最高法院首席大法官的年薪與副總統(tǒng)相同，其他八位大法官的年薪與國(guó)會(huì)議員、政府內(nèi)閣成員工資大體相同，2005年聯(lián)邦上訴法院法官的年薪是171800美元，聯(lián)邦地區(qū)法院法官的年薪是162100美元。而聯(lián)邦政府普通公務(wù)員2006年的平均年薪是6.1萬(wàn)美元。美國(guó)的法官薪金不得減少制有三個(gè)方面的含義：一是法官任職期間薪金不得減少；二是不能因?yàn)閲?guó)家經(jīng)濟(jì)狀況而減少薪金；三是保證法官的退休金。

第三，關(guān)于法官的特權(quán)保障，在美國(guó)，法官在執(zhí)行審判職能的過(guò)程中實(shí)施的行為和發(fā)表的言論享有不受指控和法律追究的權(quán)利，同時(shí)法官對(duì)于其在執(zhí)行審判職能方面的有關(guān)事務(wù)，享有免負(fù)出庭作證義務(wù)的特權(quán)，當(dāng)然法官的司法豁免權(quán)是相對(duì)的，它應(yīng)保持合理的限度。如果法官在審判過(guò)程中有行為不檢或其他觸犯法律的行為，他們?nèi)詰?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事、行政或刑事責(zé)任。美國(guó)關(guān)于法官特權(quán)的保障，除了司法豁免權(quán)規(guī)則外，還有兩項(xiàng)規(guī)則：一是禁止對(duì)正在進(jìn)行的審判加以評(píng)議的規(guī)則；二是禁止將正在被審理的案件或爭(zhēng)端列入國(guó)會(huì)議程的規(guī)則。前一規(guī)則主要在于防止新聞媒介濫用新聞自由，對(duì)法官的審判活動(dòng)任意評(píng)論或妄下結(jié)論，避免法官因受公眾的影響和左右而無(wú)法保持其實(shí)質(zhì)獨(dú)立。后一規(guī)則在于防止法官的審判活動(dòng)被立法機(jī)關(guān)隨意干預(yù)。

第四，關(guān)于法官的退休保障，由于美國(guó)聯(lián)邦法官實(shí)行終身制，因此法律沒(méi)有明確規(guī)定法官的崔錫猛中美法官制度比較研究38退休年齡，但規(guī)定在自愿的前提下，法官年滿65歲，任法官15年，或者年滿70歲，任法官10年，可以帶全薪退休。法官退休以后，處于“資深法官”的地位，如果他本人愿意，經(jīng)批準(zhǔn)，可以在除聯(lián)邦最高法院以外的其他聯(lián)邦法院繼續(xù)擔(dān)任法官職務(wù)，享有法官的一切權(quán)利和福利待遇。

（三）美國(guó)法官懲戒制度。

為規(guī)范法官的行為，美國(guó)制定了單行的《法官行為規(guī)范》，對(duì)法官的庭外活動(dòng)和庭上行為責(zé)任進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。為了從組織上保證對(duì)法官的紀(jì)律的執(zhí)行，聯(lián)邦和各州都設(shè)有調(diào)查委員會(huì)或類似專門負(fù)責(zé)調(diào)查處理法官行為不端和違法違紀(jì)的組織。對(duì)聯(lián)邦法院法官的制裁由國(guó)會(huì)的一個(gè)委員會(huì)受理，委員會(huì)可以對(duì)被指控的法官給予警告或者停止其工作，但不能剝奪其法官資格，聯(lián)邦法院法官只能根據(jù)彈劾程序，經(jīng)議會(huì)通過(guò)，才能剝奪其法官資格。而且在美國(guó)彈劾案是很少的，只有在涉及嚴(yán)重的刑事犯罪時(shí)才使用彈劾程序，被指控的法官對(duì)委員會(huì)作出的決定不服的，可以上訴到聯(lián)邦司法會(huì)議。“在各州，委員會(huì)一般由5到13人組成，成員有法官、律師和一般公民。委員會(huì)可以從各個(gè)方面聽(tīng)取對(duì)法官的指控，有權(quán)在調(diào)查核實(shí)后，給予各種制裁，制裁的方法包括：警告、公開(kāi)警告、短期停止工作、撤銷法官資格。被裁判的法官如不服，可以向州最高法院上訴或者由特殊法院受理這類案件。”各州也規(guī)定了可以通過(guò)彈劾程序罷免法官。

二、中國(guó)的法官制度

（一）中國(guó)法官遴選制度。

中國(guó)法官遴選制度包括遴選資格和遴選程序兩部分。首先，在我國(guó)，對(duì)法官遴選資格的法律依據(jù)是《法官法》的第九條和第十一條，規(guī)定擔(dān)任初任法官必須具有下列條件：（1）年滿23周歲；（2）具有法律專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷或非法律專業(yè)本科畢業(yè)具有法律專業(yè)知識(shí)，并具有一到三年的法律工作經(jīng)歷；（3）德才兼?zhèn)?，通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一司法考試等。我國(guó)自從2001年實(shí)行國(guó)家統(tǒng)一司法考試以來(lái)，從法官隊(duì)伍“入口”處杜絕了不符 合要求的人員進(jìn)入司法領(lǐng)域，保證了司法隊(duì)伍無(wú)論在法律專業(yè)素質(zhì)上，還是在學(xué)歷要求上大體有一個(gè)共同的基點(diǎn)。這對(duì)于提高法官的遴選資格具有重要的意義。

其次，關(guān)于法官遴選程序，我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定有兩種：一是選任制；二是任命制。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，各級(jí)法院的院長(zhǎng)由相應(yīng)級(jí)別的人大選舉產(chǎn)生；副院長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)和審判員由本院院長(zhǎng)提請(qǐng)本級(jí)人大常委會(huì)任命產(chǎn)生，但人民法院助理審判員的選任權(quán)限在本院院長(zhǎng)。就我國(guó)法官產(chǎn)生方式的實(shí)踐來(lái)看，無(wú)論是經(jīng)權(quán)力機(jī)關(guān)選舉產(chǎn)生還是任命產(chǎn)生，法院在法官產(chǎn)生的過(guò)程中起不到主要作用，起實(shí)質(zhì)性作用的是人事部門和黨政部門。

（二）中國(guó)法官保障制度。

目前我國(guó)還未形成真正意義上的法官保障制度，法律上的相關(guān)規(guī)定也很不完善，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，關(guān)于法官的職務(wù)保障，我國(guó)法官法并未對(duì)法官任期作出明確的規(guī)定，對(duì)免職的理由也未作出明示，開(kāi)除公職的理由也較為寬泛。實(shí)踐中罷免法官的現(xiàn)象多由地方一把手啟動(dòng)，帶有強(qiáng)烈的行政色彩，實(shí)際上強(qiáng)化了司法對(duì)行政的依附。特別是在事關(guān)本地方的局部利益問(wèn)題上，往往以黨委“指示”、“決定”來(lái)干預(yù)法院行使職權(quán)，有的地方甚至規(guī)定，凡法院受理外地當(dāng)事人告本地企業(yè)的案件，要經(jīng)本地黨政領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)，或責(zé)令其按黨委意圖判決。如果敢有依法違抗者，就說(shuō)：“你有你的獨(dú)立審判權(quán)，我有我的人事調(diào)動(dòng)權(quán)！”對(duì)本該由人大任免的法官，由黨委擅自加以調(diào)職或免職。而一些法院的法官懾于外來(lái)權(quán)威的壓力，不是認(rèn)真地“只服從法律”，而是違心、違法地執(zhí)行地方保護(hù)主義的“指示”，以致對(duì)6 本地企業(yè)的違法行為作枉法裁判。

第二，關(guān)于法官的物質(zhì)保障，我國(guó)沒(méi)有實(shí)行高薪制，法官的物質(zhì)待遇與普通行政部門的人員適用同一標(biāo)準(zhǔn)，而且法官實(shí)際享受的待遇甚至普遍低于行政部門的工作人員。

第三，關(guān)于法官的特權(quán)保障和退休保障，我國(guó)法律均沒(méi)有做出明確的規(guī)定。目前我國(guó)關(guān)于法官退休年齡實(shí)際的做法是仿照國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)員的退休年齡，即男年滿60周歲，女年滿55周歲。法官退休后享受國(guó)家規(guī)定的養(yǎng)老保險(xiǎn)金和其他待遇。

（三）中國(guó)法官懲戒制度。

我國(guó)對(duì)法官懲戒制度的規(guī)定，被分別規(guī)定在《刑法》、《法官法》和最高人民法院制定實(shí)施的《人民法院審判紀(jì)律處分辦法》（試行）、《人民法院審判人員違法裁判責(zé)任法》（試行）、《法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》中。對(duì)法官違反法律規(guī)定的行為；應(yīng)當(dāng)給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)法官的處分分為：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除。受撤職處分的，同時(shí)降低工資和等級(jí)。目前我國(guó)法律規(guī)定，對(duì)法官的懲戒的職能部門是各級(jí)人民法院的監(jiān)察部門，由其負(fù)責(zé)對(duì)違法審判線索的收集、調(diào)查和對(duì)責(zé)任人依照法律規(guī)定進(jìn)行懲戒。

三、中美法官制度之比較

通過(guò)對(duì)上述中美法官制度中的遴選、保障和懲戒三個(gè)方面內(nèi)容的介紹，我們不難看出中美兩國(guó)的法官制度存在較大的差距。下面我們對(duì)中美法官制度作進(jìn)一步的比較分析，找出兩國(guó)法官制度的異同并揭示其差距。

（一）關(guān)于法官遴選制度。

在法官遴選制度方面，中美兩國(guó)雖然有不少相同之處，但在 法官遴選資格和遴選程序上依然存在著較大差異。

首先，在法官遴選資格上，中美兩國(guó)都要求初任法官必須具有豐富的法律專業(yè)知識(shí)，但兩國(guó)在初任法官的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的要求上卻存在明顯的差異。美國(guó)在法官遴選資格上強(qiáng)調(diào)必須具有豐富的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)才能擔(dān)任法官職務(wù)，“如美國(guó)律師協(xié)會(huì)通常會(huì)堅(jiān)持法官候選人必須具有12年到15年以上扎實(shí)的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?！彼悦绹?guó)的大多數(shù)法官都從優(yōu)秀的律師中選拔。在美國(guó)，從一個(gè)法學(xué)院的學(xué)生到律師再成為一個(gè)法官是一個(gè)漫長(zhǎng)而又充滿艱辛的過(guò)程。而我國(guó)只要求通過(guò)司法考試并具有一到三年的法律工作經(jīng)歷即可。與美國(guó)的法官遴選資格相比，我國(guó)對(duì)法官的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)要求不高，相應(yīng)的初任法官的年齡偏低。

其次，在法官遴選程序上，美國(guó)無(wú)論采用選舉制還是任命制都要經(jīng)過(guò)一套較為復(fù)雜、嚴(yán)格有時(shí)近于苛刻的程序，并且對(duì)于候選人的司法業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德頗為重視。我國(guó)則對(duì)法官的遴選程序重視不夠。在實(shí)際運(yùn)作中，法官的選任遴選程序大致是：由黨組織的組織部門或法院黨組織提出法官候選人名單，經(jīng)同級(jí)黨組織審查同意后，由擁有法定提名權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員，正式提交給同級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)，再由它按照法定程序選舉和任命，權(quán)力機(jī)關(guān)在選舉和任命法官時(shí)，往往僅憑候選法官的個(gè)人簡(jiǎn)歷來(lái)投票表決，而對(duì)法官候選人的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德修養(yǎng)等方面根本沒(méi)有或基本沒(méi)有詳細(xì)了解的渠道和途徑，起不到真正的審查作用?！袄纾轿魇〗{縣法院副院長(zhǎng)姚曉紅就是一個(gè)文盲、法盲加流氓?！狈?zhí)法不可能不無(wú)法無(wú)天，不可能不導(dǎo)致司法腐敗。這種狀況如果不及時(shí)糾正，將會(huì)極大的破壞我國(guó)法官制度的科學(xué)化、法制化。

（二）關(guān)于法官保障制度。與美國(guó)相比，我國(guó)的法官保障制度存在明顯的缺陷和不足，這主要表現(xiàn)在: 首先，在法官的職務(wù)保障方面，美國(guó)實(shí)行的是任職終身制，這一制度可以徹底消除法官對(duì)總統(tǒng)的后顧之憂，保障法官獨(dú)立審判案件。雖然他們的法官職位可能是基于總統(tǒng)的提名，但是他們上任之后，總統(tǒng)在理論上就喪失了對(duì)他們的控制權(quán)，他們就可以依靠自己的法律素養(yǎng)在法院系統(tǒng)發(fā)揮自己的才能。而在我國(guó)，司法獨(dú)立指的是法院獨(dú)立而不是法官獨(dú)立，法官作為法律的實(shí)施者和最終裁判者，由于他的人事任免權(quán)完全由地方黨政領(lǐng)導(dǎo)掌握，隨時(shí)都可能有被調(diào)職或免職的風(fēng)險(xiǎn)，所以不可能實(shí)現(xiàn)真正的法官獨(dú)立審判案件。

其次，在法官的物質(zhì)保障方面，美國(guó)實(shí)行的是高薪制。實(shí)行高薪制的必要性在于：一是法官收入構(gòu)成的單一性；二是法官職業(yè)的辛苦以及風(fēng)險(xiǎn)性；三是法官在社會(huì)生活中的重大作用以及職業(yè)上的年長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)等。此外，高薪制也有利于強(qiáng)化法官對(duì)自己職業(yè)的自珍、自愛(ài)，從經(jīng)濟(jì)上強(qiáng)化法官的社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)地位，賦予法官應(yīng)有的社會(huì)尊嚴(yán)。在我國(guó)，法官的物質(zhì)保障與普通公務(wù)員適用同一標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于普通公務(wù)員的工資待遇，這不僅不利于法院吸引優(yōu)秀人才，也不利于在職法官隊(duì)伍的穩(wěn)定和廉政建設(shè)。在2009年的最高人民法院的工作報(bào)告中，王勝俊院長(zhǎng)就指出“一些法院特別是中西部地區(qū)的基層法院辦案經(jīng)費(fèi)短缺，人才流失、法官斷層等現(xiàn)象依然存在?！笨梢?jiàn)我國(guó)法官工資待遇較低的現(xiàn)狀已經(jīng)成為制約我國(guó)法官制度進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸，如何切實(shí)提高我國(guó)法官的物質(zhì)保障已經(jīng)成為當(dāng)前法官制度建設(shè)的重要任務(wù)。最后，在法官的特權(quán)保障與退休保障方面，與美國(guó)相比，我國(guó)在這方面法律缺少明確的規(guī)定。近幾年來(lái)由于媒體監(jiān)督的迅速發(fā)展，媒體對(duì)正在審理的案件進(jìn)行報(bào)道、評(píng)論的情況大量存在，而且經(jīng)常使用一些帶有誘導(dǎo)和傾向性的話語(yǔ)，這在一定程度上影響了法官的獨(dú)立審判。此外，由于司法腐敗的嚴(yán)重存在，社會(huì)要求人大對(duì)司法進(jìn)行監(jiān)督的呼聲很高，但具體進(jìn)行監(jiān)督的法律規(guī)定又不健全，因此，人大對(duì)個(gè)案進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，有時(shí)會(huì)對(duì)正在審理的案件加以過(guò)問(wèn)，甚至提出具體辦案意見(jiàn)。這種做法違背了直接言辭原則，且嚴(yán)重?fù)p害了司法獨(dú)立。對(duì)于法官的退休保障，美國(guó)規(guī)定法官達(dá)到一定年齡并具備一定工作年限的，可以帶全薪退休，而且退休年齡比普通公務(wù)員高，并盡量推遲法官的退休年齡。但與美國(guó)相比，我國(guó)的法官退休年齡與普通公務(wù)員適用同一標(biāo)準(zhǔn)，所以我國(guó)法官的退休年齡比美國(guó)法官的退休年齡要年輕得多，這就難免會(huì)造成法官資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。

（三）關(guān)于法官懲戒制度。

與美國(guó)相比，我國(guó)的法官懲戒制度在法律依據(jù)方面和具體的實(shí)施過(guò)程中都存在明顯的不足。首先，在法官懲戒制度的法律依據(jù)方面，美國(guó)有一部系統(tǒng)的專門約束法官行為的《法官行為規(guī)范》。我國(guó)約束法官行為的法律依據(jù)被分別規(guī)定在眾多相關(guān)的法律規(guī)范中，雖然這些法律規(guī)范比較全面地規(guī)定了關(guān)于法官懲戒的事由以及應(yīng)當(dāng)懲戒的方法，但是這些規(guī)定是凌亂而不系統(tǒng)的。我國(guó)關(guān)于法官懲戒制度的規(guī)定如此凌亂而不系統(tǒng)的一個(gè)致命缺陷就是不能對(duì)法官起到警示作用。

其次，在法官的懲戒機(jī)構(gòu)的設(shè)置方面，美國(guó)的做法是設(shè)立獨(dú)立于法院之外的調(diào)查委員會(huì)或類似的專門負(fù)責(zé)調(diào)查處理法官行10 為不端和違法違紀(jì)的組織。這些懲戒機(jī)構(gòu)完全可以從各個(gè)方面聽(tīng)取對(duì)法官的指控，有權(quán)在調(diào)查核實(shí)后，給予各種制裁措施。與美國(guó)相比，我國(guó)沒(méi)有建立獨(dú)立的法官懲戒機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)法律規(guī)定對(duì)法官的懲戒的職能部門是各級(jí)人民法院的監(jiān)察部門，由其負(fù)責(zé)對(duì)違法審判線索的收集、調(diào)查和對(duì)責(zé)任人依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲戒。但是由于監(jiān)察部門是設(shè)置在各級(jí)人民法院內(nèi)部的職能部門，由它們負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)生在本院的違法審判的法官進(jìn)行調(diào)查處理，極容易對(duì)本法院的某些法官的違法犯罪行為睜一只眼閉一只眼，使這些違法法官得不到應(yīng)有的懲戒。

通過(guò)以上比較，我們發(fā)現(xiàn)雖然中美兩國(guó)的法官制度在法官的遴選、保障和懲戒方面有不少共同點(diǎn)，但也存在著很大差異，這主要表現(xiàn)在：我國(guó)的法官制度在法官遴選方面，表現(xiàn)為對(duì)初任法官的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和法官的遴選程序重視不夠；在法官保障方面，表現(xiàn)為相關(guān)立法不健全，法官保障力度明顯不足；在法官懲戒方面，表現(xiàn)為缺乏系統(tǒng)明確的法律依據(jù)，實(shí)施過(guò)程中的配套機(jī)制不健全。這些缺陷與不足的存在表明我國(guó)的法官制度亟需改革與完善。

四、美國(guó)法官制度的借鑒

（一）從優(yōu)秀的律師群體中遴選法官，并設(shè)立專門的法官遴選委員會(huì)。

從優(yōu)秀律師群體中遴選法官在美國(guó)已經(jīng)是被實(shí)踐證明了的行之有效的法官遴選制度。律師不僅具有與法官相同的接受法學(xué)教育的背景，而且精通法律并積累了豐富的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。“在美國(guó)，一個(gè)人做律師成功的標(biāo)志是什么？其中之一就是被選任為法官”。近年來(lái)，在我國(guó)不僅有很多學(xué)者呼吁拓寬法官遴選渠道，建 議從優(yōu)秀律師群體中遴選法官，而且原最高人民法院院長(zhǎng)肖揚(yáng)在2008年最高人民法院的工作報(bào)告中也指出“建立條件嚴(yán)格和程序規(guī)范的法官選拔制度，拓寬法官選任渠道，逐步探索上級(jí)法院從下級(jí)法院選拔法官，重視從律師、專家、學(xué)者中選拔法官”。就在2009年的全國(guó)“兩會(huì)”期間，安徽省司法廳副廳長(zhǎng)王翠鳳代表向大會(huì)提交了“從優(yōu)秀律師中遴選法官檢察官”的提案?？梢?jiàn)從優(yōu)秀律師群體中遴選法官越來(lái)越受到人們的重視，而且實(shí)踐中也已經(jīng)開(kāi)始探索，從2000年最高人民法院首次面向社會(huì)公開(kāi)招考法官算起到2007年2月28日，已有22名律師、學(xué)者當(dāng)上最高人民法院法官。以我國(guó)目前的條件，要實(shí)現(xiàn)這一步，也有充分的可能性，大批的法學(xué)專業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入律師行業(yè)，可以為法官的遴選提供充足的人力資源，并為從事法官工作奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，避免了直接從司法考試合格者中遴選的法官存在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足的弊端。因此，從優(yōu)秀的律師中遴選法官對(duì)于提高我國(guó)法官的素質(zhì)，加快法官職業(yè)化建設(shè)具有重要意義。

同時(shí)，為了保證權(quán)力機(jī)關(guān)真正了解法官候選人的專業(yè)素質(zhì)和道德修養(yǎng)，保證其行使法官任命權(quán)不流于形式，我們可以借鑒美國(guó)在法官遴選中由特別遴選委員會(huì)提出法官候選人的做法，在各級(jí)人大常委會(huì)設(shè)立專門的法官遴選委員會(huì)。委員會(huì)的成員由法學(xué)教授、律師、公眾代表和資深法官（法院院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)）組成，由他們分別從法官候選人的法學(xué)理論水平、法律業(yè)務(wù)素質(zhì)、道德修養(yǎng)和綜合素質(zhì)等各個(gè)方面，根據(jù)嚴(yán)格的挑選程序和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行公開(kāi)遴選，并將結(jié)果予以公示，然后將最終選定的候選人名單交由權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，從而克服現(xiàn)行法官遴選程序流于形式的弊端，選出真正符合法官條件的人員。

（二）切實(shí)提高法官保障力度，保證法官依法獨(dú)立審判。

從依法治國(guó)，保障司法獨(dú)立和實(shí)現(xiàn)司法公正的角度而言，我國(guó)有必要借鑒美國(guó)的法官終身制。但鑒于我國(guó)目前法官的素質(zhì)普遍不高，有些法官不能勝任現(xiàn)職工作的現(xiàn)實(shí)，如果斷然實(shí)行法官終身制，必然弊大于利，所以目前在我國(guó)實(shí)行法官終身制的時(shí)機(jī)還不成熟，但在對(duì)法官進(jìn)行優(yōu)勝劣汰的選擇和嚴(yán)把法官準(zhǔn)入關(guān)后，逐步實(shí)現(xiàn)法官終身制是完全有可能的。關(guān)于法官的物質(zhì)保障，以我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)條件還不足以承擔(dān)高薪制的運(yùn)作，但是提高法官的經(jīng)濟(jì)地位，以彰顯其職業(yè)尊嚴(yán)的做法卻是值得充分肯定的。具體改革思路是：一方面可以通過(guò)法官的職業(yè)化改造，大幅度削減法官的數(shù)量，實(shí)現(xiàn)法官的精英化；另一方面對(duì)于非法官的司法工作人員，則應(yīng)降低其工資水平，擴(kuò)大與專業(yè)法官的收入差距，最終建立一套不同于一般公務(wù)員、符合法官職業(yè)特征的工資制度。另外，為了保證法官獨(dú)立審判，完全擺脫地方政府的干預(yù)，避免地方保護(hù)主義的出現(xiàn)，有必要從源頭上將法官的工資來(lái)源從地方財(cái)政收歸中央財(cái)政統(tǒng)一劃撥。有關(guān)法官的特權(quán)保障，我國(guó)法律沒(méi)有具體的規(guī)定，建議法律明確規(guī)定，法官在依法審判過(guò)程中實(shí)施的行為和發(fā)表的言論享有不受指控或法律追究的權(quán)利，對(duì)于與執(zhí)行審判職能有關(guān)的事務(wù)，免負(fù)出庭作證的義務(wù)。同時(shí)，我國(guó)還應(yīng)制定相關(guān)的規(guī)定明確禁止對(duì)正在審理的案件進(jìn)行評(píng)論，人大對(duì)案件的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)是事后監(jiān)督。關(guān)于法官的退休保障，我國(guó)法官的退休年齡在目前我國(guó)法官素質(zhì)普遍偏低的情況下是合適的。但是，隨著我國(guó)法官隊(duì)伍的整體素質(zhì)不斷提高，如果我國(guó)法官的退休年齡仍然與國(guó)家公務(wù)員的退休年齡一樣，無(wú)疑是對(duì)我國(guó)法官資源的極大浪費(fèi)，所以在我國(guó)法官素質(zhì)普遍提高以后，有必要借 鑒美國(guó)的做法，適當(dāng)提高法官的退休年齡。

（三）制定一部專門的《法官懲戒法》，并設(shè)立獨(dú)立法官懲戒委員會(huì)。

針對(duì)我國(guó)目前法官懲戒制度凌亂而不系統(tǒng)的規(guī)定難以對(duì)法官起到警示作用的弊端，我國(guó)有必要對(duì)這些規(guī)定予以系統(tǒng)整理，制定一部專門的《法官懲戒法》，將懲戒主體、懲戒事由、懲戒措施、懲戒程序等問(wèn)題予以系統(tǒng)化、明確化。這樣法官就可以比較方便地對(duì)照自己的言行是否符合《法官懲戒法》的規(guī)定，是否應(yīng)當(dāng)受到懲戒并應(yīng)受到何種懲戒以及受到懲戒如何行使申訴抗辯的權(quán)利等有了清楚的認(rèn)識(shí)，從而能夠自覺(jué)地規(guī)范自己的言行。另外，我國(guó)有必要借鑒美國(guó)的做法，設(shè)立獨(dú)立的專門“法官懲戒委員會(huì)”。筆者認(rèn)為，可以在各級(jí)人大常委會(huì)設(shè)立專門的“法官懲戒委員會(huì)”，負(fù)責(zé)對(duì)法官違反職務(wù)方面的不當(dāng)言行予以處理，對(duì)于構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理，對(duì)于沒(méi)有構(gòu)成犯罪的，由其負(fù)責(zé)處理。這樣做的原因，一方面是因?yàn)槲覈?guó)各級(jí)人大常委會(huì)是我國(guó)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，人民法院的工作對(duì)其負(fù)責(zé)，作為設(shè)置在人大常委會(huì)的“法官懲戒委員會(huì)”就有權(quán)力對(duì)法官的違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理，這既是人民賦予他們的權(quán)力和職責(zé)，同時(shí)也是它們行使法定監(jiān)督權(quán)的一種方式；另一方面原因是在各級(jí)人大常委會(huì)設(shè)立“法官懲戒委員會(huì)”，可以有效避免懲戒委員會(huì)的人員與法官可能會(huì)存在工作上或職務(wù)上等各種各樣的利害關(guān)系而不能夠嚴(yán)格按照法官懲戒的相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行懲戒的情況。【參考文獻(xiàn)】：

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第五篇：中美德法官制度比較

目 錄

內(nèi)容摘要?????????????????????????????1 引 言??????????????????????????????1

一、中美德法官選任資格之比較????????????????????1(一)中國(guó)法官的選任資格???????????????????????1(二)美國(guó)法官的選任資格???????????????????????2(三)德國(guó)法官的選任資格???????????????????????2

二、中美德法官選任程序之比較????????????????????3(一)中國(guó)法官的選任程序???????????????????????3(二)美國(guó)法官的選任程序???????????????????????3(三)德國(guó)法官的選任程序???????????????????????3

三、中美德法官的任職期限及辭退條件之比較??????????????4(一)中國(guó)法官的任職期限及辭退條件??????????????????4(二)美國(guó)法官的任職期限及辭退條件??????????????????4(三)德國(guó)法官的任職期限及辭退條件??????????????????4

四、從美德法官制看我國(guó)法官制之問(wèn)題?????????????????4(一)法官的任職條件過(guò)低???????????????????????5(二)法官的選任程序不完善??????????????????????5(三)法官的管理模式不科學(xué)??????????????????????5

五、對(duì)我國(guó)法官制的完善建議?????????????????????5(一)嚴(yán)格法官選任條件，造就真正意義上的法官?????????????5(二)完善法官選任程序，造就全能復(fù)合型法官??????????????5(三)建立法官管理科學(xué)模式，解除法官枷鎖???????????????6 結(jié) 語(yǔ)??????????????????????????????6 參考文獻(xiàn)??????????????????????????????6

中美德法官制度比較

張欠欠

河南大學(xué)法學(xué)院 河南 開(kāi)封 475001

摘要：法官是保障程序公正和實(shí)體公正的守護(hù)神，是正義的化身。法官的素質(zhì)直接影響到各國(guó)案件審判的質(zhì)量以及法律發(fā)展的進(jìn)程。因此對(duì)法官的資格、選任、任期、獎(jiǎng)懲等相關(guān)問(wèn)題的規(guī)定也是各國(guó)保障司法公正的必要措施之一。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)與美國(guó)、德國(guó)法官制度中的一些不同進(jìn)行比較分析，進(jìn)而對(duì)我國(guó)法官制度中的一些問(wèn)題提出了完善建議。關(guān)鍵詞：法官；法官制度；法官選任；

引言

德沃金的《權(quán)利法哲學(xué)》中說(shuō)：法院是法律帝國(guó)的首都，而法官則是帝國(guó)的王侯。①作為“法律王侯“的法官掌握著監(jiān)獄大門進(jìn)出的權(quán)利。美德兩國(guó)均為兩大法系的主要代表國(guó)家，我國(guó)法官制度中也有不同于美德的一些自己的特點(diǎn)，通過(guò)對(duì)此問(wèn)題的分析研究從中找出對(duì)我國(guó)法官制度建設(shè)的有益經(jīng)驗(yàn)和啟示。

一、中美德法官選任資格之比較

（一）中國(guó)法官選任資格

中華人民共和國(guó)法官法第9條規(guī)定擔(dān)任法官必須具有以下條件：

1、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

2、年滿23歲；

3、擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；

4、具有良好的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的品行；

5、身體健康；

6、高等院校法律專業(yè)本科畢業(yè)或者非法律專業(yè)本科畢業(yè)具有法律專業(yè)知識(shí)，從事法律工作滿2年，其中擔(dān)任高級(jí)人民法院、最高人民法院法官，應(yīng)當(dāng)從事法律工作滿3年；獲得法律專業(yè)碩士學(xué)位、博士學(xué)位或非法律專業(yè)碩士學(xué)位、博士學(xué)位具有法律專業(yè)知識(shí)，從事法律工作滿1年，其中擔(dān)任高級(jí)人民法院、最高人民法院法官，應(yīng)當(dāng)從事法律工作滿2年。

學(xué)歷條件確有困難的地方，經(jīng)最高人民法院審核確定，在一定期限內(nèi)，可 ① 鄭云瑞：《德沃金的權(quán)利論法哲學(xué)》，載《法學(xué)雜志》1996年第6期。

聯(lián)邦法院的法官由一個(gè)專門的法官選舉委員會(huì)選舉產(chǎn)生，被選出來(lái)的法官經(jīng)過(guò)聯(lián)邦司法部長(zhǎng)提名由聯(lián)邦總統(tǒng)任命為聯(lián)邦法官。而州法官最主要的產(chǎn)生方式是通過(guò)申請(qǐng)，然后由國(guó)家司法部按照申請(qǐng)人的水平來(lái)決定，如果被錄用，那么他首先成為“見(jiàn)習(xí)法官”，在見(jiàn)習(xí)法官的實(shí)習(xí)期滿后則被任命為法官。

三、中美德法官的任職期限及辭退條件

（一）中國(guó)法官的任職期限及辭退條件

中國(guó)法官實(shí)行退休制度，根據(jù)審判工作的特點(diǎn)及需要，由國(guó)家具體規(guī)定。但在法官未達(dá)到退休條件時(shí)，其本人可以通過(guò)提出辭職申請(qǐng)而免除其法官職務(wù)，還可以由國(guó)家根據(jù)以下情況對(duì)其予以辭退：

1、在考核中，連續(xù)兩年確定為不稱職的；

2、不勝任現(xiàn)職工作，又不接受另行安排的；

3、因?qū)徟袡C(jī)構(gòu)調(diào)整或縮減編制名額需要調(diào)整工作的，本人拒絕合理安排的；

4、礦工或無(wú)正當(dāng)理由逾假不歸連續(xù)超過(guò)15天，或者1年內(nèi)累計(jì)超過(guò)30天的；

5、不履行法官義務(wù)，經(jīng)教育仍不改正的。

（二）美國(guó)法官的任職期限及辭退條件

美國(guó)憲法規(guī)定了：聯(lián)邦法官一旦就任便不得被撤職，實(shí)行終身任職制。但同時(shí)憲法也對(duì)終身任職制加了條件，即“品行端正”。國(guó)會(huì)是可以對(duì)犯了罪的法官——主要是受賄或腐敗，通過(guò)“彈劾”而免除其法官之職。但極少有法官被成功彈劾過(guò)。①

而美國(guó)州法官的任期則是有期限的（一般為4年或6年），在每屆任期結(jié)束時(shí)通過(guò)“選舉審查”的法官便可連任。

（四）德國(guó)法官的任職期限及辭退條件

德國(guó)的聯(lián)邦法官和州法官都是終身任職制，依法規(guī)定在任命為終身法官后直到退休年齡65歲止，其法官職位長(zhǎng)期固定。

德國(guó)法官在發(fā)生相關(guān)爭(zhēng)議時(shí)，只接受紀(jì)律法院的處分，而紀(jì)律法院所采取的最嚴(yán)厲的措施便是開(kāi)除公職。除此之外法官便不能被辭退。但有一個(gè)例外，如果法官自己實(shí)行了犯罪行為而被德國(guó)法院判處至少一年的自由刑，則自該判決發(fā)生法律效力時(shí)起該法官職位自行終止，無(wú)需紀(jì)律法院的介入。

四、從美德法官制看我國(guó)法官制之問(wèn)題

① 宋冰：《程序、正義與現(xiàn)代化》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年版第119頁(yè)。

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