第一篇：航運公司安全管理體系審核申請材料
航運公司安全管理體系審核申請材料
第一公司審核
一、初次審核申請應附送以下材料：
1、初次審核申請；
2、安全管理手冊；
3、安全管理體系文件清單；
4、安全管理體系有效性評價報告和管理復查報告；
5、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證；
6、代表船審核申請和公司安全管理體系內船舶清單。
如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；
7、非獨立法人應有法人授權書；
二、年度審核申請應附送以下材料：
1、年度審核申請
2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；
3、上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價和管理復查報告；
4、公司安全管理體系內船舶清單。
三、換證審核申請應附送以下材料：
1、換證審核申請
2、最新版的安全管理手冊；
3、對安全管理體系的修改情況說明（如有）；
4、安全管理體系文件清單；
5、最新的安全管理體系有效性評價報告和管理復查報告；
6、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證、“符合證明”復印件。
7、公司安全管理體系內船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。
四、跟蹤審核申請應附送以下材料：
1、跟蹤審核申請
2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；
3、對上次審核發(fā)現的不符合規(guī)定情況的糾正情況說明。
五、臨時審核申請應附送以下材料：
1、臨時審核申請
2、安全管理手冊；
3、安全管理體系文件清單；
4、6個月內實施滿足《國際安全管理規(guī)則》和/或《國內安全管理規(guī)則》全部要求的計劃；
5、公司營業(yè)執(zhí)照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證。
6、公司安全管理體系內船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；
7、非獨立法人應有法人授權書。
第二船舶審核
六、船舶初次審核申請應附送以下材料：
1、船舶初次審核申請
2、與該船有關的安全管理體系文件清單；
3、安全管理體系在船上運行以來的內審報告和船長復查報告。
4、“符合證明”復印件；
5、“臨時安全管理證書”副本。
七、中間審核申請應附送以下材料：
1、中間審核申請
2、上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改說明（如有）；
3、安全管理體系在船上運行的內審報告和船長復查報告。
4、“安全管理證書”的復印件。
八、換證審核申請應附送以下材料：
1、換證審核申請
2、與該船有關的安全管理體系文件清單；
3、安全管理體系在該船運行的內審報告和船長復查報告。
4、公司對安全管理體系與該船有關的文件修改的說明（如有）；
5、“安全管理證書”復印件。
九、船舶臨時審核申請應附送以下材料：
1、船舶臨時審核申請
2、與該船有關的安全管理體系文件清單；
3、公司在3個月內對該船實施內審的計劃；
4、“符合證明”或“臨時符合證明”副本或復印件；
5、國籍證書影印件。
第三安全管理體系相關證書的增補和變更
十、申請增發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本應附送以下材料：
（一）增發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本的申請報告；
（二）公司安全管理體系內船舶清單；
（三）船舶管理協(xié)議（如新增船舶為公司代管船舶）；
（四）船旗國主管機關委托中國海事局簽發(fā)ISM證書的文件（如另有要求時）。
十一、當公司名稱、地址變更，船舶名稱、噸位等證書有關內容變更，公司可向受理公司審核申請的海事管理機構申請變更安全管理體系相關證書。
1、證書換發(fā)申請；
2、原證書復印件；
3、船舶管理協(xié)議（如有）；
4、變更證明/新舊船舶國籍證書復印件；
5、船舶清單。
備注：
1、申請格式公司中文名稱-船名（如需要），在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次審核申請；例2：XXXXXX公司為XX船申請增發(fā)DOC副本。
2、所有材料提供一份電子版文件。各船舶管理公司報送的電子掃描審核材料用PDF格式(用原件掃描)。WORD文檔同類型的整理到一個文檔中。
3、每次審核申請時均需要提供公司安全管理體系內船舶清單和船舶管理協(xié)議（如果代管）。
第二篇：航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序
航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證
具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質量，實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍
2.1 本程序適用于海事機構對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。
2.2 經中華人民共和國海事局授權或認可的機構，按照授權范圍和要求實施審核
并簽發(fā)相應的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄
3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務，向國
際航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，授權中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。
3.1.1 交通安全質量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和
國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發(fā)放“符合證明”或“臨時符合證明”。
3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構（以下簡稱“片區(qū)海事機構”）, 負責
協(xié)調管理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務，具體管理國內航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內航運公司及國內航行船舶審核的審核組，向國內航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。
3.3 片區(qū)海事機構指定的公司所在地海事機構（以下簡稱“當地海事機構”）負
責受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負責對申請材料進行審查。
3.4 審核組具體實施審核，向指派機構負責，并提交審核報告。公司初次審核和發(fā)證
4.1 受理申請
4.1.1 當地海事機構收到公司審核的申請后, 應依據《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立
即對申請材料進行審查。
4.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格
式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構。應報送審核中心的，需經由片區(qū)海事機構轉送，下同。
4.1.3 審核發(fā)證機構和當地海事機構均應建立公司審核檔案。
4.2 準備審核
4.2.1 審核發(fā)證機構接到《申請材料審查報告》后，應將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當地海事機構發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時向有關海事機構發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時向審核組成員所在單位發(fā)《審核員商調函》（格式G）。
4.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。
4.2.3 實施審核前，當地海事機構應向審核組提供有關對公司日常監(jiān)督管理的材
料或情況。
4.3 實施預審
4.3.1 預審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內完成。因體系文件量大而不
能在兩天內完成的，可增加一天。
4.3.2 預審按以下過程進行：
4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預備會。主要內容是介紹申請材料審查情況
和預審工作內容，討論確定預審階段《審核計劃》（格式H），并向審核員分配工作任務。
4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。
4.3.2.3 實施預審。預審過程中，審核員應填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審
核組發(fā)現送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。
4.3.3 預審結束后，審核組編寫預審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審
核報告》，格式U），并由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
4.3.4 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。
4.3.5 預審未通過的，審核組應向公司通報有關情況，并提供“問題清單”。
4.3.6 預審通過的，審核組應與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預審
與正式審核可連續(xù)進行。預審與正式審核連續(xù)進行的，審核組不需提供單獨的預審階段《審核報告》。
4.4 實施正式審核
4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預審的審核組按照《審核安排方案》實施。
4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它
客觀證據，訪談公司相關人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內完成。預審與正式審核連續(xù)進行的，所有審核工作應在五天內完成。
4.4.3 正式審核按以下過程進行：
4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預備會。主要內容是回顧預審工作情況，討論
確定正式審核階段《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。
4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。
4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負
責人、公司陪審（聯絡）人員及公司領導指定的其他有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內，其內容包括：
.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；
.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；
.3 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；
.4 審核組宣布審核紀律；
.5 其它有關事宜。
4.4.3.4 實施現場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。
4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代
表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應根據該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關于船舶初次審核的有關規(guī)定進行。代表船審核如發(fā)現“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應在代表
船審核結束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。
4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證
據，確認并匯總審核中發(fā)現的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。
4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》（格式N）?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。
4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，公司領
導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內。
4.4.4 全部審核工作結束后，審核組應將《審核報告》及審核所形成的其它材料
交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
4.4.5 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。
4.5 發(fā)證
4.5.1 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內
完成審查，決定是否發(fā)證。
4.5.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》（格式
M）并抄送當地海事機構。
4.5.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在十個工作日內向公司簽發(fā)“符合證
明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。
4.5.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司審核和簽注
5.1 受理申請
5.1.1 公司審核申請由原受理初次審核的機構受理。
5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關規(guī)定進行。
5.2 準備審核
5.2.1 公司審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機構負責組織實施。
5.2.2 公司審核的準備參照本程序4.2節(jié)的有關規(guī)定進行。
5.3 實施審核
5.3.1 審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關規(guī)定進行。
5.3.2 關于審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就
近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。
5.3.3 “符合證明”新增船種的，應當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨
時審核或初次審核可與審核合并進行。
5.4 簽注
5.4.1 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內
完成審查，決定是否予以簽注。
5.4.2 經審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄
送當地海事機構。
5.4.3 經審定同意簽注的，審核發(fā)證機構應在十個工作日內向公司簽發(fā)“符合證
明審核簽注”。
5.4.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證
6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關于公司初次審核和發(fā)證的有關規(guī)定進行。7 公司跟蹤審核
7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和
5.3節(jié)的有關規(guī)定進行。
7.2 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案,并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》
并抄送當地海事機構。
7.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司附加審核
8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發(fā)證機構根據審核需要并參照本程
序關于公司審核的相關規(guī)定制定程序，并報主管機關核準后實施。
8.2 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完
成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》
并抄送當地海事機構。
8.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發(fā)證
9.1 公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關于公司初次審核和發(fā)證的相關規(guī)定進行。10 船舶初次審核和發(fā)證
10.1 受理申請
10.1.1 當地海事機構收到公司關于船舶的審核申請后，應依據《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。
10.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形
成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構。
10.1.3 審核發(fā)證機構和當地海事機構均應建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關內容。
10.2 準備審核
10.2.1 審核發(fā)證機構接到《申請材料審查報告》后，應與船舶所屬公司根據船期
情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當地海事機構，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時發(fā)出《審核員商調函》。
10.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。
10.2.3 實施審核前，審核組應向船籍港船舶登記機關了解對該船日常監(jiān)督管理的情況。
10.3 實施審核
10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關記錄、訪談相關船員、觀察有關操作
活動等，在一天內完成。
10.3.2 船舶審核按以下過程進行：
10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預備會，討論確定《審核計劃》，并向審核員
分配工作任務。
10.3.2.2 審核組熟悉有關體系文件。
10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及船長
指定的有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內，其內容參照公司審核的首次會議內容。
10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。
10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證
據，確認并匯總審核中發(fā)現的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》。《不符合規(guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。
10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，船長表
態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內。10.3.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
10.3.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。10.4 發(fā)證
10.4.1 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作
日內完成審查，決定是否發(fā)證。
10.4.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄
送當地海事機構。
10.4.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在五個工作日內向船舶簽發(fā)“安全管
理證書”及其副本，并進行登記。
10.4.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注
11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有
關規(guī)定進行。
11.2 簽注
11.2.1 全部審核工作結束后，審核組長按照審核結果對“安全管理證書”予以簽
注或不予簽注。
11.2.2 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并將所有材料
歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證
12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關于船舶初次審核和發(fā)證的有關規(guī)定進
行。船舶臨時審核和發(fā)證
13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關規(guī)定進
行。
13.2 實施審核
13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關文件的方式實施。
13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：
13.2.2.1 被審核方向審核組介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審
核依據、方法、計劃安排和有關要求，并宣布審核紀律。
13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內部審核的計劃等。
13.2.2.3 召開審核組會議，根據搜集到的客觀證據，確認公司“符合證明”和安
全管理體系文件對該船是否適用或適合。
13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。
13.2.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
13.2.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。13.3 發(fā)證
13.3.1 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在三個工作
日內完成審查，決定是否發(fā)證。
13.3.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄
送當地海事機構。
13.3.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在三個工作日內向船舶簽發(fā)“臨時安
全管理證書”及其副本，并進行登記。
13.3.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。
第三篇：《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》(2016版)
《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》(2016版)
經修訂的《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》（海安全〔2016〕62號）自2016年3月1日起施行，原《關于重新發(fā)布〈航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則〉和〈航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序〉的通知》（海安全〔2001〕588號）同時廢止。航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序 1 目的
為有效實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（海安全〔2015〕120號，以下簡稱“《審核發(fā)證規(guī)則》”），規(guī)范航運公司、船舶安全管理體系審核發(fā)證工作過程和行為，制定本程序。2 適用范圍
2.1 本程序適用于海事管理機構對航運公司和船舶進行的安全管理體系審核發(fā)證工作。2.2 中華人民共和國海事局是實施本程序的主管機關。3 公司初次審核與發(fā)證 3.1 申請受理
3.1.1 公司注冊地海事管理機構（以下簡稱“當地海事管理機構”）收到審核發(fā)證申請后，應按照《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定對申請材料進行審查，決定是否受理。
3.1.2 當地海事管理機構應在受理審核發(fā)證申請后及時將相關申請材料報送具有相應審核發(fā)證權的海事管理機構（以下簡稱“發(fā)證海事管理機構”）。3.2 審核準備
3.2.1 發(fā)證海事管理機構收到已受理的審核發(fā)證申請材料后，應與公司商定審核時間，安排審核組，下發(fā)《公司審核安排方案》。
3.2.1.1 初次審核時間2-3天（視情可增加1天）。
3.2.1.2 初次審核正式審核員3-4人（視情可增加1-2人），實習審核員不超過2人。3.2.1.3 發(fā)證海事管理機構在安排審核組時應充分考慮審核員的專業(yè)特長，并應明確1名審核員為審核組聯系人，具體負責內、外聯系及審核計劃、審核報告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。3.2.2 發(fā)證海事管理機構應通過日常監(jiān)管、信息化建設、資源共享及公司報告等手段，掌握公司的安全運行情況，并以書面的形式向審核組提交被審核公司的有關情況，至 少包括：公司基本情況、船舶事故情況、船舶滯留情況、公司及船舶違法違規(guī)情況、安全管理體系運行重大事項及其他需要說明的情況。3.3 審核實施
3.3.1 公司審核的方式包括查看相關文件、訪談相關人員、檢查各種記錄、觀察有關管理活動等。
3.3.2 審核組集中后，審核組長應組織召開審核組第一次內部會議，內容主要包括：通報有關情況、確定審核重點、分配審核任務、商定《審核計劃》、提出有關要求等。3.3.2.1 《審核計劃》應當明確每名審核員承擔的審核任務。3.3.3 實施文件審核。
3.3.4 文件審核后，審核組長應組織召開審核組第二次內部會議，內容主要包括：討論文件審核情況、確認并匯總審核中發(fā)現的問題和不符合規(guī)定情況、做出是否按計劃實施活動審核的決定等。
3.3.5 召開由審核組全體成員，被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負責人、公司陪審（聯絡）人員及其他有關人員參加的首次會議，內容主要包括：.1 公司簡要介紹建立和實施安全管理體系及內審情況；.2 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；.3 審核組宣布審核紀律；.4 其他有關事宜。3.3.6 實施活動審核。
3.3.6.1 在活動審核過程中，審核員應注重對體系實際運行效果的驗證。對發(fā)現的每一個問題，審核員應與被審核人員進行充分的溝通，確保其理解、認可并知悉如何改正。同時，對一個部門審核結束后，審核員應與該部門負責人就部門審核的整體情況進行簡要溝通。3.3.7 實施代表船審核。
3.3.7.1 代表船審核由發(fā)證海事管理機構負責安排人員組成審船小組實施，審船小組成員應盡量為對該公司進行審核的人員。
3.3.7.2 代表船按照代管船優(yōu)先、需發(fā)證船優(yōu)先的原則選取。3.3.7.3 代表船審核正式審核員2人，不安排實習審核員。
3.3.7.4 代表船審核的具體時間、地點及安排應根據船舶動態(tài)提前與公司商定。3.3.7.5 代表船審核的具體方式、過程等按照本程序關于船舶初次審核的有關規(guī)定進行。3.3.7.6 按照《審核發(fā)證規(guī)則》第八十四條的相關規(guī)定，當代表船審核需聯合非海事管理機構開展時，發(fā)證海事管理機構應通過公司與相應機構取得聯系，具體協(xié)商審核事 宜。審船小組由相應機構派員組成，審核過程及表格填寫、文書形成等亦按相應機構的要求進行，發(fā)證海事管理機構指派1名審核員作為觀察員對審核過程進行監(jiān)督 即可。審核結束后，審船小組應盡快向公司審核組（與公司審核同時進行時）或發(fā)證海事管理機構（早于公司審核時）提交一份審核所形成材料的復印件。
3.3.8 活動審核及代表船審核后，審核組長應組織召開審核組第三次內部會議，內容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據；確認并匯總審核中發(fā)現的問題和 不符合規(guī)定情況；總體評估公司安全管理體系與ISM規(guī)則和/或NSM規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系運行的 有效性等。
3.3.9 審核組應以會議或其他有效的方式，圍繞審核發(fā)現的問題、不符合規(guī)定情況、對公司安全管理體系建立運行的總體看法等與公司領導及有關人員進行充分溝通。
3.3.10 審核組應根據溝通情況確定不符合規(guī)定情況和問題，形成《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》及《公司審核報告》。
3.3.10.1 《公司審核報告》應在審核組長的指導下，由審核組全體成員共同商定完成。《公司審核報告》應有明確的審核意見。審核組長對《公司審核報告》的準確性和完整性負責。3.3.10.2 《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》須在末次會議前經被審核方和審核組長簽字確認。
3.3.11 召開末次會議，內容主要包括：審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見、公司領導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議。
3.3.12 審核工作結束后，審核組應將一份《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》復印件提供給公司，并及時將上述材料及《審核計劃》、《公司審核報告》等其他審核所形成材料提交發(fā)證海事管理機構。3.4 發(fā)證
3.4.1 發(fā)證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發(fā)證。3.4.2 經審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發(fā)《符合證明》。3.4.3 經審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司送達《不予海事行政許可決定書》。3.5 糾正措施驗證
3.5.1 公司應分析不符合規(guī)定情況產生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時間內向發(fā)證海事管理機構申請驗證。
3.5.2 發(fā)證海事管理機構負責組織對糾正措施進行驗證。4 公司審核與簽注
4.1 審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序3.1、3.5的相關規(guī)定執(zhí)行；審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關規(guī)定執(zhí)行。4.1.1 審核時間1-2天（視情可增加1天）。
4.1.2 審核正式審核員2-3人（視情可增加1人），實習審核員不超2人。4.1.3 審核視情實施代表船審核。4.2 簽注
4.2.1 發(fā)證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否給予簽注。
4.2.2 經審定同意給予簽注的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發(fā)《符合證明審核簽注》。
4.2.3 經審定不同意給予簽注的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關證書。5 公司換證審核與發(fā)證
換證審核與發(fā)證按照本程序關于公司初次審核與發(fā)證的相關規(guī)定執(zhí)行。6 公司臨時審核與發(fā)證
6.1 臨時審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序3.1、3.5的相關規(guī)定執(zhí)行；審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關規(guī)定執(zhí)行。6.1.1 臨時審核時間1-2天。
6.1.2 臨時審核正式審核員2人（視情可增加1人），不安排實習審核員。6.1.3 臨時審核不實施活動審核，但如需要，可進行現場查驗。6.1.4 臨時審核不實施代表船審核。6.2 發(fā)證
6.2.1 發(fā)證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發(fā)證。6.2.2 經審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日向公司頒發(fā)《臨時符合證明》。6.2.3 經審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日向公司送達《不予海事行政許可決定書》。公司跟蹤審核、附加審核與《符合證明》有效性維持
7.1 跟蹤審核、附加審核由發(fā)證海事管理機構決定并適時組織實施，無需公司申請；其審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關規(guī)定執(zhí)行，具體審核時間、審核員數量及是否實施代表船審核視情而定。附加審核的糾正措施驗證按照本程序3.5的相關規(guī)定執(zhí)行。7.2 《符合證明》有效性維持
7.2.1 發(fā)證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否維持《符合證明》繼續(xù)有效。對于經審定不再維持《符合證明》有效性的，發(fā)證海事管理機 構應向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關證書。上述材料審查及文書送達工作應在10個工作日內完成。8 船舶初次審核與發(fā)證 8.1 申請受理
8.1.1 當地海事管理機構收到公司提交的審核發(fā)證申請后，應按照《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定對申請材料進行審查，決定是否受理。
8.1.2 當地海事管理機構應在受理審核發(fā)證申請后及時將相關申請材料報送發(fā)證海事管理機構。8.2 審核準備
8.2.1 發(fā)證海事管理機構收到已受理的審核發(fā)證申請材料后，應與公司商定審核時間，安排審核組，下發(fā)《船舶審核安排方案》。8.2.1.1 初次審核在1天內完成。
8.2.1.2 初次審核正式審核員2人（視情可增加1人），可安排1名實習審核員。8.2.1.3 發(fā)證海事管理機構在安排審核組時應充分考慮審核員的專業(yè)特長，并應明確1名審核員為審核組聯系人，具體負責內、外聯系及審核計劃、審核報告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。
8.2.2 發(fā)證海事管理機構應通過日常監(jiān)管、信息化建設、資源共享及公司報告等手段，掌握船舶的安全運行情況，并以書面的形式向審核組提交被審核船舶的有關情況，至 少包括：船舶基本情況、事故情況、滯留情況、違法違規(guī)情況、安全管理體系運行重大事項及其他需要說明的情況。8.3 審核實施
8.3.1 船舶審核的方式包括對照查看相關文件、訪談相關船員、檢查船上各種記錄、觀察有關操作活動等。
8.3.2 審核組集中后，審核組長應組織召開審核組第一次內部會議，內容主要包括：通報有關情況、確定審核重點、分配審核任務、商定《審核計劃》、提出有關要求等。8.3.2.1 《審核計劃》應當明確每名審核員承擔的審核任務。8.3.3 審核組熟悉體系文件。
8.3.4 召開由審核組全體成員，被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及其他有關人員參加的首次會議，其內容參照公司審核的首次會議。8.3.5 實施活動審核。
8.3.5.1 在活動審核過程中，審核員應注重對體系在船實際運行效果的驗證。對發(fā)現的每一個問題，審核員應與被審核人員進行充分的溝通，確保其理解、認可并知悉如何改正。8.3.6 活動審核后，審核組長應組織召開審核組第二次內部會議，內容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據；確認并匯總審核中發(fā)現的問題和不符合規(guī)定情況；總體評估船上安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系在船上運行的有效性等。8.3.7 審核組應以會議或其他有效的方式，圍繞審核發(fā)現的問題、不符合規(guī)定情況、對船舶安全管理體系建立運行的總體看法等與船長及有關人員進行充分溝通。
8.3.8 審核組應根據溝通情況確定不符合規(guī)定情況和問題，形成《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》及《船舶審核報告》。
8.3.8.1 《船舶審核報告》應在審核組長的指導下，由審核組全體成員共同商定完成。《船舶審核報告》應有明確的審核意見。審核組長對《船舶審核報告》的準確性和完整性負責。8.3.8.2 《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》須在末次會議前經被審核方和審核組長簽字確認。8.3.9 召開末次會議，內容主要包括：審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見、船長表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議。
8.3.10 審核工作結束后，審核組應將一份《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》復印件提供給船舶，并及時將上述材料及《審核計劃》、《船舶審核報告》等其他審核所 形成材料提交發(fā)證海事管理機構。當船舶同時作為代表船審核且與公司審核同時進行時，審核組應將全部審核所形成材料提交公司審核組。8.4 發(fā)證
8.4.1 發(fā)證海事管理機構應對《船舶審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發(fā)證。8.4.2 經審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發(fā)船舶《安全管理證書》。
8.4.3 經審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司送達《不予海事行政許可決定書》。8.5 糾正措施驗證
8.5.1 公司應指導并督促船舶分析不符合規(guī)定情況產生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時間內向發(fā)證海事管理機構申請驗證。8.5.2 發(fā)證海事管理機構負責組織對糾正措施進行驗證。9 船舶中間審核與簽注
9.1 中間審核的申請受理、審核準備、審核實施、糾正措施驗證按照本程序8.1、8.2、8.3、8.5的相關規(guī)定執(zhí)行。9.2 簽注
9.2.1 通過審核的，審核組長在《安全管理證書》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。9.2.2 未通過審核的，不予中間審核簽注。發(fā)證海事管理機構對《船舶審核報告》等相關材料審查后應向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關證書。上述材料審查及文書送達工作應在10個工作日內完成。10 船舶換證審核與發(fā)證
換證審核與發(fā)證按照本程序關于船舶初次審核與發(fā)證的相關規(guī)定進行。11 船舶臨時審核與發(fā)證 11.1 臨時審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序8.1、8.5的相關規(guī)定執(zhí)行；審核準備、審核實施參照本程序8.2、8.3的相關規(guī)定執(zhí)行。11.1.1 臨時審核正式審核員2人，不安排實習審核員。11.1.2 臨時審核視情實施現場查驗。11.2 發(fā)證
11.2.1 發(fā)證海事管理機構應對《船舶審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發(fā)證。11.2.2 經審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發(fā)船舶《臨時安全管理證書》。
11.2.3 經審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機構應在10個工作日內向公司送達《不予海事行政許可決定書》。12 船舶附加審核與簽注
12.1 附加審核由發(fā)證海事管理機構決定并適時組織實施，無需公司申請；其審核準備、審核實施、糾正措施驗證按照本程序8.2、8.3、8.5的相關規(guī)定執(zhí)行。12.2 簽注
12.2.1 通過審核的，審核組長在《安全管理證書》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。12.2.2 未通過審核的，不予附加審核簽注。發(fā)證海事管理機構對《船舶審核報告》等相關材料審查后應向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續(xù)，督促公司交還相關證書。上述材料審查及文書送達工作應在10個工作日內完成。13 船舶委托審核
各發(fā)證海事管理機構間可按以下程序直接委托實施船舶審核，但同一船舶不得連續(xù)兩次委托審核：
13.1 征得被委托的發(fā)證海事管理機構（受托方）同意后，擬委托的發(fā)證海事管理機構（委托方）應向受托方發(fā)送委托審核函，并附送公司提交的所有申請材料的復印件或電子版掃描件及本程序8.2.2規(guī)定的材料。
13.2 受托方收到相關材料后，應按照本程序的相關規(guī)定實施審核工作。
13.3 審核結束后，受托方應將《船舶審核安排方案》、《審核計劃》、《船舶審核報告》、《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》等材料復印留存后，將原件及時送交委托方。13.4 委托方收到《船舶審核報告》等相關材料后，應按本程序的規(guī)定開展證書（文書）頒發(fā)（送達）工作。
13.5 對于委托開展船舶中間或附加審核且通過審核的，由受托方派出的審核組長予以證書簽注。14 中止審核
14.1 審核組在征得發(fā)證海事管理機構同意后，可對公司、船舶初次審核予以中止。14.2 被審核方應于中止審核后20日內將問題整改情況說明及相關材料報送至發(fā)證海事管理機構。
14.3 發(fā)證海事管理機構經審查認為被審核方的整改情況滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關要求的，應及時安排審核組繼續(xù)審核。審核員原則上調派原審核組人員。
14.4 發(fā)證海事管理機構經審查認為被審核方的整改情況不能滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關要求的，不予安排審核。
14.5 中止審核時間超過一個月的，審核結果為不通過。原審核組應及時將《公司審核報告》和/或《船舶審核報告》及其他已經形成的審核材料提交發(fā)證海事管理機構。15 安全誠信公司審核的簡化程序
15.1 擬采取“內審替代外審”的方式來開展審核的“安全誠信公司”應于內審前向當地海事管理機構提交《審核發(fā)證規(guī)則》第二十四條要求的除“安全管理體系有效性評價報告”以外的所有材料及內審計劃，并應在審核發(fā)證申請中注明審核方式。
15.2 發(fā)證海事管理機構應對公司提交材料進行審查，做出是否同意公司采取“內審替代外審”的方式來開展審核以及是否派員對公司內審過程進行監(jiān)督的決定，并書面通知公司。上述工作應在5個工作日內完成。
15.3 經發(fā)證海事管理機構審查決定同意采取“內審替代外審”的方式來開展審核的，公司應按體系文件相關規(guī)定自行組織實施（相關審核材料按公司體系文件要求形成即可）。15.3.1 公司應于《符合證明》周年日前將內審形成的審核報告等相關審核材料連同“安全管理體系有效性評價報告”一起報送至發(fā)證海事管理機構。
15.3.2 如發(fā)證海事管理機構派員對內審過程進行監(jiān)督，則派出人員應于審核結束后2個工作日內向發(fā)證海事管理機構提交一份公司內審監(jiān)督報告。
15.4 經發(fā)證海事管理機構審查決定不同意采取“內審替代外審”的方式來開展審核的，發(fā)證海事管理機構應將公司申請材料退還，公司應按照審核的要求重新申請審核。16 其它規(guī)定
16.1 發(fā)證海事管理機構應當自受理審核發(fā)證申請之日起20個工作日內作出是否發(fā)證（簽注）的決定（由于公司、船舶原因造成的等待時間不計算在內），20個工作日內不能作出決定的，經本機構負責人批準，可以延長10個工作日，但應將延長期限的理由告知公司。上述規(guī)定不適用于以“內審替代外審”方式開展的安全誠信公司的審核。
16.2 當代表船審核后需由海事管理機構發(fā)證或簽注時，該代表船審核亦可由具有該船舶審核發(fā)證權的海事管理機構安排，但不應增加公司負擔，不應對船舶重復審核。16.3 代表船審核亦可按本程序13的規(guī)定委托實施。
16.4 當代表船審核早于公司審核時，發(fā)證海事管理機構應向公司審核組提交代表船《船舶審核報告》、《不符合規(guī)定情況清單》、《問題清單》等材料或按照本程序3.3.7.6的規(guī)定聯合審核時相應機構提交的審核材料。
16.5 代表船審核安排方案、審核計劃視情可單獨制定也可在《公司審核安排方案》、公司《審核計劃》中一并制定。
16.6 “重點跟蹤航運公司”的審核時間、審核組規(guī)模等按照本程序相應規(guī)定的上限組織實施。16.7 發(fā)證海事管理機構對糾正措施的驗證可按下述原則進行：
.1 可指派本機構人員進行驗證亦可指派當地海事管理機構人員進行驗證，原則上指派原審核組人員。需要時，對船舶糾正措施的驗證亦可直接委托船舶?？扛鬯诘氐陌l(fā)證海事管理機構派員進行；
.2 可視情采取材料審查和/或現場核驗的方式進行。
16.8 《臨時符合證明》、《符合證明》、《臨時安全管理證書》、《安全管理證書》的注銷方式，發(fā)證海事管理機構應采取在本機構或上級海事管理機構門戶網站公告的形式實施。16.9 公司附加審核不適用于持有《臨時符合證明》的公司；船舶附加審核不適用于持有《臨時安全管理證書》的船舶。
16.10 公司、船舶審核發(fā)證材料應由相應的發(fā)證海事管理機構紙質存檔至少5年。同時，存檔材料在紙質保存的基礎上亦可掃描后以電子版的形式或在信息系統(tǒng)中長期保存。16.11 本程序涉及的各項工作流程和材料應盡可能實現信息化流轉和保存。公司可通過網上申報的形式直接向相應的具備條件的發(fā)證海事管理機構提交審核發(fā)證申請等材料。16.12 本程序涉及的相關工作文書表格由主管機關統(tǒng)一制定。
第四篇：06 航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序
航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序
航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序
目錄目的適用范圍管轄公司初次審核和發(fā)證
4.1 受理申請
4.2 準備審核
4.3 實施預審
4.4 實施正式審核公司審核和簽注
5.1 受理申請
5.2 準備審核
5.3 實施審核
5.4 簽注公司換證審核和發(fā)證公司跟蹤審核公司附加審核公司臨時審核和發(fā)證船舶初次審核和發(fā)證
10.1 受理申請
10.2 準備審核
10.3 實施審核
10.4 發(fā)證船舶中間審核和簽注船舶換證審核和發(fā)證船舶臨時審核和發(fā)證目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質量，實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍
2.1 本程序適用于海事機構對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。
2.2 經中華人民共和國海事局授權或認可的機構，按照授權范圍和要求實施審核并簽發(fā)相應的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄
3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務，向國際航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，授權中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發(fā) 1
“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。
3.1.1 交通安全質量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發(fā)放“符合證明”或“臨時符合證明”。
3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構（以下簡稱“片區(qū)海事機構”）, 負責協(xié)調管理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務，具體管理國內航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內航運公司及國內航行船舶審核的審核組，向國內航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。
3.3 片區(qū)海事機構指定的公司所在地海事機構（以下簡稱“當地海事機構”）負責受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負責對申請材料進行審查。
3.4 審核組具體實施審核，向指派機構負責，并提交審核報告。公司初次審核和發(fā)證
4.1 受理申請
4.1.1 當地海事機構收到公司審核的申請后, 應依據《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。
4.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構。應報送審核中心的，需經由片區(qū)海事機構轉送，下同。
4.1.3 審核發(fā)證機構和當地海事機構均應建立公司審核檔案。
4.2 準備審核
4.2.1 審核發(fā)證機構接到《申請材料審查報告》后，應將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當地海事機構發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時向有關海事機構發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時向審核組成員所在單位發(fā)《審核員商調函》（格式G）。
4.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。
4.2.3 實施審核前，當地海事機構應向審核組提供有關對公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。
4.3 實施預審
4.3.1 預審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內完成。因體系文件量大而不能在兩天內完成的，可增加一天。
4.3.2 預審按以下過程進行：
4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預備會。主要內容是介紹申請材料審查情況和預審工作內容，討論確定預審階段《審核計劃》（格式H），并向審核員分配工作任務。
4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。
4.3.2.3 實施預審。預審過程中，審核員應填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發(fā)現送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。
4.3.3 預審結束后，審核組編寫預審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審核報告》，格式U），并由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
4.3.4 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。
4.3.5 預審未通過的，審核組應向公司通報有關情況，并提供“問題清單”。
4.3.6 預審通過的，審核組應與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預審與正式審核可連續(xù)進行。預審與正式審核連續(xù)進行的，審核組不需提供單獨的預審階段《審核報告》。
4.4 實施正式審核
4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預審的審核組按照《審核安排方案》實施。
4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它客觀證據，訪談公司相關人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內完成。預審與正式審核連續(xù)進行的，所有審核工作應在五天內完成。
4.4.3 正式審核按以下過程進行：
4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預備會。主要內容是回顧預審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。
4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。
4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負責人、公司陪審（聯絡）人員及公司領導指定的其他有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內，其內容包括：
.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；
.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；
.3 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；
.4 審核組宣布審核紀律；
.5 其它有關事宜。
4.4.3.4 實施現場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。
4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應根據該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關于船舶初次審核的有關規(guī)定進行。代表船審核如發(fā)現“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應在代表船審核結束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。
4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據，確認并匯總審核中發(fā)現的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。
4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》（格式N）?！恫环弦?guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。
4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，公司領導表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內。
4.4.4 全部審核工作結束后，審核組應將《審核報告》及審核所形成的其它材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
4.4.5 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。
4.5 發(fā)證
4.5.1 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否發(fā)證。
4.5.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》（格式M）并抄送當地海事機構。
4.5.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在十個工作日內向公司簽發(fā)“符合證明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。
4.5.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司審核和簽注
5.1 受理申請
5.1.1 公司審核申請由原受理初次審核的機構受理。
5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關規(guī)定進行。
5.2 準備審核
5.2.1 公司審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機構負責組織實施。
5.2.2 公司審核的準備參照本程序4.2節(jié)的有關規(guī)定進行。
5.3 實施審核
5.3.1 審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關規(guī)定進行。
5.3.2 關于審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。
5.3.3 “符合證明”新增船種的，應當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨時審核或初次審核可與審核合并進行。
5.4 簽注
5.4.1 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否予以簽注。
5.4.2 經審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄送當地海事機構。
5.4.3 經審定同意簽注的，審核發(fā)證機構應在十個工作日內向公司簽發(fā)“符合證明審核簽注”。
5.4.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證
6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關于公司初次審核和發(fā)證的有關規(guī)定進行。公司跟蹤審核
7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和5.3節(jié)的有關規(guī)定進行。
7.2 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案,并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄送當地海事機構。
7.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司附加審核
8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發(fā)證機構根據審核需要并參照本程序關于公司審核的相關規(guī)定制定程序，并報主管機關核準后實施。
8.2 審核發(fā)證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄送當地海事機構。
8.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發(fā)證
9.1 公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關于公司初次審核和發(fā)證的相關規(guī)定進行。船舶初次審核和發(fā)證
10.1 受理申請
10.1.1 當地海事機構收到公司關于船舶的審核申請后，應依據《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。
10.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構。
10.1.3 審核發(fā)證機構和當地海事機構均應建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關內容。
10.2 準備審核
10.2.1 審核發(fā)證機構接到《申請材料審查報告》后，應與船舶所屬公司根據船期情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當地海事機構，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時發(fā)出《審核員商調函》。
10.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。
10.2.3 實施審核前，審核組應向船籍港船舶登記機關了解對該船日常監(jiān)督管理的情況。10.3 實施審核
10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關記錄、訪談相關船員、觀察有關操作活動等，在一天內完成。
10.3.2 船舶審核按以下過程進行：
10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預備會，討論確定《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。
10.3.2.2 審核組熟悉有關體系文件。
10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及船長指定的有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內，其內容參照公司審核的首次會議內容。
10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。
10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據，確認并匯總審核中發(fā)現的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。
10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》。《不符合規(guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。
10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，船長表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內。
10.3.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
10.3.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。
10.4 發(fā)證
10.4.1 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否發(fā)證。
10.4.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄送當地海事
機構。
10.4.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在五個工作日內向船舶簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。
10.4.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注
11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有關規(guī)定進行。11.2 簽注
11.2.1 全部審核工作結束后，審核組長按照審核結果對“安全管理證書”予以簽注或不予簽注。
11.2.2 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并將所有材料歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證
12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關于船舶初次審核和發(fā)證的有關規(guī)定進行。船舶臨時審核和發(fā)證
13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關規(guī)定進行。13.2 實施審核
13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關文件的方式實施。
13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：
13.2.2.1 被審核方向審核組介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求，并宣布審核紀律。
13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內部審核的計劃等。
13.2.2.3 召開審核組會議，根據搜集到的客觀證據，確認公司“符合證明”和安全管理體系文件對該船是否適用或適合。
13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。
13.2.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發(fā)證機構。
13.2.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。
13.3 發(fā)證
13.3.1 審核發(fā)證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在三個工作日內完成審查，決定是否發(fā)證。
13.3.2 經審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應向公司簽發(fā)《審核結果通知》并抄送當地海事機構。
13.3.3 經審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構應在三個工作日內向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”及其副本，并進行登記。
13.3.4 審核發(fā)證機構應將所有材料歸檔存查。
第五篇：《航運公司安全管理體系培訓教材》目錄
《航運公司安全管理體系培訓教材》
目次
第1章
航運業(yè)安全管理概述
1.1
航運業(yè)安全管理文化----2 1.1.1 安全文化概述
-------2 1.1.2 安全文化與其若干要素的關系-------------------------3 1.1.3 航運安全文化的建設理念-----------------------------5 1.1.4 齊抓共管 構建航運安全工作新格局--------------------6 1.2
安全管理規(guī)則
----------6 1.2.1 國際安全管理規(guī)則---6 1.2.2 國內安全管理規(guī)則---14 1.3
航運安全管理相關標準1.3.1 油輪管理與自我評估 17 1.3.2 CDI----------------20
1.3.3 安全生產標準化----22 1.4 我國航運業(yè)安全管理現狀
------------------------------24 1.4.1 我國相關主管機關
1.4.2 監(jiān)督管理和發(fā)證方式 26 1.4.3 相關法律法規(guī)-------27
1.4.4 航運公司體系狀況---31 1.4.5 安全管理體系信息化建設---------------------------32
第2章
安全管理規(guī)則及標準解讀
2.1 國際、國內安全管理規(guī)則-34
2.1.1 國際規(guī)則主要條款解讀------------------------------34
A部分 總則
------------34 2 安全和環(huán)境保護
--40 3 公司的責任和權力
4 指定人員---------42 5 船長的責任和權力
6 資源和人員
------46 7 船上操作方案的制定------------------------------50 8 應急準備
--------51 9 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析----------53 10 船舶和設備的維護
------------------------------55 11 文件
-----------57 公司審核、復查和評價
--------------------------59 B部分
2.1.2 國內規(guī)則與國際規(guī)則條款比較------------------------61 2.1.3 國際安全管理規(guī)則中有關風險概念的提示--------------64 2.2
航運管理相關標準解讀
------------------------------70 2.2.1 油輪管理與自我評估（TMSA）--------------------------70 2.2.2 《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》-----------------------80
第3章
安全管理體系的建立與運行
3.1
安全管理體系建立
----84 3.1.1 安全管理體系概述
-84 3.1.2 安全管理體系建立基礎
----------------------------86 3.1.3 安全管理體系建立步驟
----------------------------87 3.1.4 安全管理體系文件構成----------------------------90 3.2
安全管理體系運行
-----91 3.2.1 岸基支持
---------92 3.2.2 船長職責
---------94 3.2.3 日常監(jiān)控
---------97 3.3
安全管理體系的保持
--98 3.3.1 體系評價
---------99 3.3.2 持續(xù)改進
--------101 3.3.3 融合新公約
------102 3.3.4 外審準備
--------104 3.4
安全管理體系有效性評價和管理復查-----------------106 3.4.1 有效性評價--------106 3.4.2 管理復查---------117 3.4.3 內審、有效性評價和管理復查的關系------------------119 3.5
安全管理體系監(jiān)控-----135 3.5.1岸基監(jiān)控-----------136 3.5.2 船舶監(jiān)控-----------138
第4章
安全管理體系審核要求
4.1
審核介紹
-------------142 4.1.1 審核概述
--------142 4.1.2 內審與外審的區(qū)別
4.2
內外審一般介紹
------145 4.2.1 安全管理體系內審
4.2.2 安全管理體系外審
4.2.3 對公司外審
------148 4.2.4 對船舶外審
------153 4.3
審核員
---------------157 4.3.1 內部審核員的作用
157 4.3.2 審核員應具備的素質
-----------------------------158 4.3.3 審核員正確的工作方法
---------------------------163 4.3.4 提高審核員水平的方法
---------------------------166 4.3.5 審核員與被審方的相處
---------------------------167 4.4
審核實務
-------------171 4.4.1 審核過程綜述
---171 4.4.2 內審的準備
------173 4.4.3 制定內審計劃
----174 4.4.4 組成審核組
------178 4.4.5 收集審閱有關文件
179 4.4.6 編寫內審檢查表
--180 4.4.7 岸基現場審核
----183 4.4.8 船舶現場審核
----200 4.4.9 《航運公司安全管理體系審核通用項目標準應用》介紹---206 4.5
審核常見不符合描述分析-----------------------------210 4.5.1 審核中發(fā)現問題、不符合的描述---------------------210 4.5.2 不符合案例點評和分析-----------------------------211
第5章
相關文件和資料-----225
5.1 國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）-----226 5.2 中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（試行）------------------250 5.3 航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則------------------259 附件一
航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則------------259附件二
航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序------------272 5.4 體系文件典型目錄清單---------------------------281 5.5 特殊船舶審核要求------------------------------286 5.5.1 船長-----286 5.5.2 甲板部---292 5.5.3 輪機部---298 5.5.4 客船客運部304 5.5.5 鉆井平臺--307 5.6 審核模擬練習案例311 5.7 不符合典型案例點評-----------------------------316 5.8 船旗國對船舶審核附加要求-----------------------340 5.8.1 中國旗船舶審核附加要求------------------------340 5.8.2 香港旗船舶審核附加要求------------------------341 5.8.3 馬紹爾旗船舶審核附加要求----------------------343 5.8.4 利比里亞旗船舶審核的附加要求------------------349 5.8.5 巴拿馬旗船舶審核附加要求----------------------351 5.8.6 伯利茲旗船舶審核附加要求----------------------353 5.8.7 新加坡旗船舶審核附加要求----------------------358 5.8.8 塞浦路斯旗船舶審核附加要求--------------------359 5.8.9 馬耳他旗船舶審核附加要求----------------------364 5.8.10 圣文森特旗船舶審核附加要求-------------------365 5.8.11 希臘旗船舶審核附加要求------------------------371 5.9 ISM規(guī)則港口國檢查要求-------------------------372 5.10 油輪管理與自我評估-----------------------------397
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