第一篇：工商總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面

工商總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面

推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)

工商法字〔2009〕230號(hào) 各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商行政管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局：近年來(lái)，福建省、泉州市等部分省、市工商行政管理機(jī)關(guān)在依法行政中積極推進(jìn)行政指導(dǎo)，逐步建立和完善行政指導(dǎo)工作機(jī)制，使市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)境更加和諧，有力地促進(jìn)了工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式的創(chuàng)新，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，得到社會(huì)廣泛關(guān)注和積極評(píng)價(jià)。為深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，切實(shí)做到監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法的統(tǒng)一，國(guó)家工商行政管理總局決定在全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作?，F(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

一、提高思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的責(zé)任感和使命感

工商行政指導(dǎo)是工商行政管理機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)，運(yùn)用非強(qiáng)制性手段，引導(dǎo)行政相對(duì)人作出或者不作出某種行為，以實(shí)現(xiàn)一定行政目的的行為。推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)服務(wù)型政府，構(gòu)建和諧社會(huì)，全面推進(jìn)依法行政，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法相統(tǒng)一的需要。

（一）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展相統(tǒng)一的重要舉措。發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的第一要義，也是工商行政管理工作的根本目的。工商行政管理機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，就要緊緊抓住發(fā)展這個(gè)第一要?jiǎng)?wù)，牢牢扭住經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心，一心一意謀發(fā)展，不斷為發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。尤其在當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)受到國(guó)際金融危機(jī)沖擊的情況下，工商行政管理機(jī)關(guān)更要把握黨中央、國(guó)務(wù)院的政策方向，以保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展為己任，通過(guò)充分發(fā)揮行政指導(dǎo)非強(qiáng)制性、高效性、靈活性、民主性等特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，完善監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)，有力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（二）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是建設(shè)服務(wù)型政府，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與服務(wù)相統(tǒng)一的必要手段。建設(shè)服務(wù)型政府，根本目的是進(jìn)一步提高政府為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)、為人民群眾服務(wù)的能力和水平，關(guān)鍵是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、完善社會(huì)管理和公共服務(wù)。按照建設(shè)服務(wù)型政府的要求，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不斷創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，完善監(jiān)管方式，提高服務(wù)水平，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與服務(wù)的有機(jī)統(tǒng)一，在服務(wù)中實(shí)施監(jiān)管，在監(jiān)管中體現(xiàn)服務(wù)。行政指導(dǎo)作為直接體現(xiàn)服務(wù)理念的現(xiàn)代行政管理手段，是工商行政管理機(jī)關(guān)為行政相對(duì)人提供服務(wù)的重要方式之一。它以非強(qiáng)制的建議、輔導(dǎo)等方式，為行政相對(duì)人服務(wù)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，發(fā)揮了不可替代的重要作用。

（三）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是構(gòu)建和諧社會(huì)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與維權(quán)相統(tǒng)一的有力抓手。社會(huì)主義和諧社會(huì)，是人與人、人與社會(huì)、人與自然整體和諧的社會(huì)。著力解決好人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重點(diǎn)內(nèi)容。工商行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)行政指導(dǎo)，以輔導(dǎo)、提醒、示范、公示等方式，幫助經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立維權(quán)意識(shí)、建立維權(quán)機(jī)制，幫助消費(fèi)者理性消費(fèi)、安全消費(fèi)，有助于維護(hù)行政相對(duì)人權(quán)益，緩解乃至避免可能產(chǎn)生的人民內(nèi)部矛盾。同時(shí)，行政指導(dǎo)在很大程度上也緩解和避免了傳統(tǒng)行政管理方式在維權(quán)過(guò)程中可能引發(fā)的工商行政管理機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間的矛盾，進(jìn)一步促進(jìn)了社會(huì)和諧。

（四）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是全面推進(jìn)依法行政，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與執(zhí)法相統(tǒng)一的內(nèi)在要求。全面推進(jìn)依法行政，要求各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)深化行政管理體制改革，改進(jìn)行政管理方式?？梢圆捎枚喾N方式實(shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)避免采用損害當(dāng)事人權(quán)益的方式。行政指導(dǎo)以尋求行政相對(duì)人的理解和配合為前提，與行政處罰等傳統(tǒng)行政管理方式彼此配合，相互補(bǔ)充，既可以更加順利地實(shí)現(xiàn)行政管理目的，又可以最大限度地避免損害行政相對(duì)人權(quán)益。因此，工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，既是全面推進(jìn)依法行政的需要，也是在停征“兩費(fèi)”后，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、完善監(jiān)管方式、提高依法行政水平的實(shí)踐創(chuàng)新。

二、實(shí)施行政指導(dǎo)的基本原則

正確實(shí)施行政指導(dǎo)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）合法原則。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)不得違反法律的基本原則和具體規(guī)范，不得與國(guó)家政策相抵觸。工商行政管理機(jī)關(guān)必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政指導(dǎo)，不得超越法定權(quán)限和管轄范圍，不得突破法律和政策底線(xiàn)。

（二）自愿原則。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)以行政相對(duì)人自愿為前提，充分尊重行政相對(duì)人的自主權(quán)。實(shí)施行政指導(dǎo)時(shí)只能采取建議、輔導(dǎo)等非強(qiáng)制方式，通過(guò)行政相對(duì)人的理解和配合達(dá)到行政管理目的。行政相對(duì)人拒絕接受行政指導(dǎo)的，工商行政管理機(jī)關(guān)不得采取或者變相采取行政強(qiáng)制行為以及其他不利于行政相對(duì)人的行政處理手段強(qiáng)迫其接受行政指導(dǎo)。

（三）公平原則。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)公平公正地實(shí)施行政指導(dǎo)，平等對(duì)待行政相對(duì)人。在相關(guān)條件基本相同的情況下，對(duì)不同行政相對(duì)人應(yīng)當(dāng)實(shí)施相同或者類(lèi)似的行政指導(dǎo)。

（四）公開(kāi)原則。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、對(duì)象、實(shí)施人員等均應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)形式向行政相對(duì)人公開(kāi)，以便于社會(huì)監(jiān)督，利于自我約束。

（五）靈活原則。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)靈活實(shí)施行政指導(dǎo)，根據(jù)具體情況選擇相應(yīng)的形式。實(shí)施影響較小、時(shí)效性較強(qiáng)的行政指導(dǎo)，可以采取口頭或者書(shū)面方式即時(shí)進(jìn)行；除即時(shí)行政指導(dǎo)外，實(shí)施行政指導(dǎo)一般應(yīng)當(dāng)履行審批程序并采取書(shū)面方式進(jìn)行。

三、行政指導(dǎo)的適用范圍和實(shí)施方式

行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)貫穿于工商行政管理全部業(yè)務(wù)工作中，在工商行政管理機(jī)關(guān)履行市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與監(jiān)管、市場(chǎng)秩序維護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和廣告監(jiān)管、禁止傳銷(xiāo)與規(guī)范直銷(xiāo)等職能過(guò)程中普遍適用。

工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆绞?。行政指?dǎo)的實(shí)施方式，是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)的具體表現(xiàn)形式，是行政指導(dǎo)的載體，具有便捷、靈活、多樣的特點(diǎn)。工商行政管理機(jī)關(guān)可以采取以下方式實(shí)施行政指導(dǎo)：

（一）建議。工商行政管理機(jī)關(guān)可以為規(guī)范行政相對(duì)人行為，就工商行政管理領(lǐng)域相關(guān)問(wèn)題向行政相對(duì)人提出引導(dǎo)性、傾向性意見(jiàn)供其參考。如對(duì)經(jīng)營(yíng)者如何合法經(jīng)營(yíng)提出建議，對(duì)行政處罰當(dāng)事人如何改正違法行為提出建議，對(duì)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)如何加強(qiáng)自律提出建議等。

（二）輔導(dǎo)。工商行政管理機(jī)關(guān)可以為行政相對(duì)人提供與工商行政管理業(yè)務(wù)相關(guān)的幫助和支持。如幫助、引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略，幫助農(nóng)民發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人、注冊(cè)農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)和地理標(biāo)志，對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行工商行政管理法律法規(guī)宣傳教育等。

（三）提醒。工商行政管理機(jī)關(guān)可以就行政相對(duì)人容易疏忽的工商行政管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行提示。如提醒證照有效期限即將屆滿(mǎn)、提醒義務(wù)履行期限即將屆滿(mǎn)、提醒業(yè)務(wù)辦理期限、提醒辦理業(yè)務(wù)變更、提醒消費(fèi)者回避消費(fèi)陷阱等。

（四）規(guī)勸。工商行政管理機(jī)關(guān)可以就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行勸告、預(yù)警。如根據(jù)執(zhí)法數(shù)據(jù)分析提示相關(guān)主體避免實(shí)施易發(fā)生的違法行為，對(duì)條件無(wú)法滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)要求的相關(guān)主體在其籌備階段進(jìn)行預(yù)警，對(duì)涉嫌破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序但無(wú)明確法律規(guī)范的行為進(jìn)行勸告等。

（五）示范。工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)推薦、評(píng)價(jià)等方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。如制訂合同示范文本，建立和完善企業(yè)信用體系等。

（六）公示。工商行政管理機(jī)關(guān)可以對(duì)工商行政管理工作中制作或者獲取的相關(guān)信息進(jìn)

行收集、整理、分析，并依法向社會(huì)公眾公開(kāi)，為行政相對(duì)人提供有引導(dǎo)性的參考。如公布典型案例，公開(kāi)企業(yè)信用信息，公布流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)信息，公開(kāi)市場(chǎng)主體登記信息綜合分析報(bào)告等。

除以上行政指導(dǎo)方式外，在符合實(shí)施行政指導(dǎo)基本原則要求的前提下，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以積極探索更多的行政指導(dǎo)實(shí)施方式，還可以將多種形式的行政指導(dǎo)加以組合，對(duì)特定行業(yè)或者特定行為、特定對(duì)象進(jìn)行綜合指導(dǎo)。

根據(jù)實(shí)際需要，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)也可以探索運(yùn)用其他非強(qiáng)制性行政管理方式。

四、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，列入議事日程。做好推進(jìn)行政指導(dǎo)工作，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)同志要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)，把推進(jìn)行政指導(dǎo)工作作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要任務(wù)，放在更加突出的位置。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)同志要親自抓，責(zé)無(wú)旁貸地履行第一責(zé)任人的職責(zé)；分管負(fù)責(zé)同志作為直接負(fù)責(zé)人要靠前組織。要結(jié)合本地實(shí)際，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層落實(shí)責(zé)任，切實(shí)抓緊、抓實(shí)、抓好，形成相關(guān)部門(mén)分工明確、各司其職、聯(lián)動(dòng)協(xié)作的行政指導(dǎo)工作機(jī)制。綜合部門(mén)負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的牽頭、組織、協(xié)調(diào)，承擔(dān)行政指導(dǎo)工作的總體推進(jìn)、后續(xù)評(píng)估、組織監(jiān)督檢查等工作；相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及具體執(zhí)行，承擔(dān)擬定本業(yè)務(wù)條線(xiàn)推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的計(jì)劃、梳理細(xì)化本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的各項(xiàng)行政指導(dǎo)工作制度等工作；基層隊(duì)、所（分局）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的具體事項(xiàng)。

（二）認(rèn)真制定工作方案、工作規(guī)則，精心組織實(shí)施。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況和工作實(shí)際，制定推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的具體辦法和配套措施，確定不同階段的工作重點(diǎn)，有計(jì)劃、分步驟地開(kāi)展行政指導(dǎo)工作。已經(jīng)開(kāi)展行政指導(dǎo)工作的地方，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷創(chuàng)新；尚未全面開(kāi)展行政指導(dǎo)工作的地方，要善于借鑒，大力推進(jìn)。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要在梳理監(jiān)管職責(zé)、服務(wù)舉措的基礎(chǔ)上制定切實(shí)可行的行政指導(dǎo)工作規(guī)則，確定實(shí)施行政指導(dǎo)的領(lǐng)域和方式，制定與行政指導(dǎo)方式相適應(yīng)的程序規(guī)定、格式文書(shū)、檔案管理制度，逐步形成對(duì)行政指導(dǎo)的監(jiān)督、激勵(lì)、考核和風(fēng)險(xiǎn)防控等制度。同時(shí)要注重信息化手段在行政指導(dǎo)中的應(yīng)用，不斷加強(qiáng)行政指導(dǎo)工作的制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)。

（三）加強(qiáng)工商行政管理機(jī)關(guān)隊(duì)伍建設(shè)，提高實(shí)施行政指導(dǎo)的能力和水平，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變。推進(jìn)行政指導(dǎo)工作對(duì)工商行政管理隊(duì)伍素質(zhì)提出了更高要求，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高工商行政管理人員實(shí)施行政指導(dǎo)的意識(shí)和能力。要通過(guò)組織學(xué)習(xí)政策文件，召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、走訪行政相對(duì)人以及媒體宣傳報(bào)道等形式，使工商行政管理人員充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的重要性與迫切性。要大力宣傳推進(jìn)行政指導(dǎo)工作成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，通過(guò)典型示范作用帶動(dòng)行政指導(dǎo)工作的全面推進(jìn)。要將行政指導(dǎo)知識(shí)作為業(yè)務(wù)培訓(xùn)的重要內(nèi)容，使工商行政管理人員準(zhǔn)確把握行政指導(dǎo)的概念、原則、方法和程序，提高實(shí)施行政指導(dǎo)的能力，提高以行政指導(dǎo)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。要引導(dǎo)工商行政管理人員從實(shí)際出發(fā)、力求實(shí)效，避免流于形式、浮于表面，真正做到以行政指導(dǎo)為抓手實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變。

（四）加強(qiáng)檢查指導(dǎo)，狠抓工作落實(shí)。上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)貫徹本意見(jiàn)情況的指導(dǎo)和檢查，切實(shí)做到推進(jìn)行政指導(dǎo)工作年初有部署，年中有檢查，年末有總結(jié)。要深入調(diào)查研究，發(fā)掘典型，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，把握政策，抓出實(shí)效。要通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、工作簡(jiǎn)報(bào)等形式促進(jìn)交流、開(kāi)展宣傳，擴(kuò)大影響，爭(zhēng)取地方黨委、政府的指導(dǎo)和支持，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的溝通和交流，得到社會(huì)公眾的理解和信任，營(yíng)造良好的行政指導(dǎo)工作環(huán)境。要將推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、工作任務(wù)、工作措施、工作責(zé)任落到實(shí)處，確保行政指導(dǎo)工作扎實(shí)有效推進(jìn)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

工商總局

二○○九年十一月二十五日

第二篇：四川省工商行政管理機(jī)關(guān)

四川省工商行政管理機(jī)關(guān) 行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)全省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰工作制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、國(guó)家工商總局《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、省政府《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省工商行政管理工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)適用本辦法。本辦法所指行政處罰自由裁量權(quán)是指工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類(lèi)和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、主觀故意、社會(huì)危害后果等因素對(duì)違法行為作出行政處罰時(shí)自由裁量的權(quán)限。

第三條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合、程序正當(dāng)、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權(quán)的合法性和合理性。

同一機(jī)關(guān)對(duì)于違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等相同或相似的案件，在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同或相近。

第四條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

（一）上位法優(yōu)于下位法。

（二）后法優(yōu)于前法。

（三）特別法優(yōu)于普通法。同一違法事實(shí)違反了不同法律規(guī)范，同等級(jí)不同的法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類(lèi)不同，可以根據(jù)情況適用一種法律規(guī)范給予處罰。

第五條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰種類(lèi)、處罰幅度，結(jié)合當(dāng)事人違法情節(jié)和危害結(jié)果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個(gè)檔次。

不予處罰是指對(duì)本辦法第六條規(guī)定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類(lèi)以外和行政處罰的法定最低限度以下進(jìn)行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類(lèi)或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％（含本比例）以下。有底數(shù)的另加底數(shù)。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內(nèi)適用較重的種類(lèi)，或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實(shí)施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％（不含本比例）以上。有底數(shù)的另加底數(shù)。一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)可以單處或并處的，可以選擇適用；對(duì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處或應(yīng)當(dāng)先沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品（商品）或違法所得再作其他處罰的，可以在減輕處罰時(shí)不進(jìn)行并處或只沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品（商品）或違法所得而不罰款。

第六條 有證據(jù)證明當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為人實(shí)施違法預(yù)備尚未造成危害后果的。

（二）一般違法行為人主動(dòng)投案并有重大立功表現(xiàn)的。

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

（四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。

（五）不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的。

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。

第七條 對(duì)下列違法情節(jié)輕微未及時(shí)糾正，但未造成危害后果的首次違法行為，應(yīng)本著教育為主、處罰為輔的原則，可以先對(duì)其發(fā)出限期改正通知書(shū)，督促限期改正違法行為；逾期未改正，再依法予以行政處罰:

（一）個(gè)體工商戶(hù)

1、以謀生為目的的下崗職工、返鄉(xiāng)農(nóng)民工、失業(yè)人員、無(wú)業(yè)人員的違法行為。

2、擅自改變經(jīng)營(yíng)者姓名、經(jīng)營(yíng)地址，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿(mǎn)3個(gè)月的。

3、超范圍經(jīng)營(yíng)，從頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起至被查獲之日未滿(mǎn)3個(gè)月且經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目為國(guó)家已經(jīng)放開(kāi)經(jīng)營(yíng)不涉及國(guó)家行政許可的。

4、個(gè)體工商戶(hù)逾期未辦理驗(yàn)照手續(xù)且有正當(dāng)理由的。

5、個(gè)體工商戶(hù)未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的。

（二）企業(yè)

1、擅自改變企業(yè)名稱(chēng)，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿(mǎn)3個(gè)月的。

2、企業(yè)使用的名稱(chēng)不規(guī)范但對(duì)他人企業(yè)名稱(chēng)不構(gòu)成誤導(dǎo)或損害的。

3、合伙企業(yè)未在其名稱(chēng)中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。

4、不屬于國(guó)家限制、禁止、行政許可項(xiàng)目的超范圍經(jīng)營(yíng)行為，且情節(jié)輕微，未造成危害后果的。

5、未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的。

6、使用注冊(cè)商標(biāo)不規(guī)范但未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化并未構(gòu)成侵權(quán)的。

7、其他依法應(yīng)當(dāng)先責(zé)令限期改正的情形。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕行政處罰：

（一）企業(yè)為擺脫困境而發(fā)生的、沒(méi)有造成危害后果的違法行為。

（二）殘疾人的一般性違法行為。

（三）違法行為人主動(dòng)中止違法行為,沒(méi)有造成危害后果的。

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。

（五）受他人脅迫有違法行為的。

（六）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

（七）當(dāng)事人已滿(mǎn)十四周歲但不滿(mǎn)十八周歲的。

（八）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕處罰的行為。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕行政處罰：

（一）擅自印制、銷(xiāo)售合同示范文本，經(jīng)責(zé)令能夠及時(shí)糾正的。

（二）利用自身經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地開(kāi)展自我宣傳推銷(xiāo)產(chǎn)品，在廣告用語(yǔ)方面用詞不當(dāng)，但屬于非蓄意虛假宣傳的一般違法行為。

（三）銷(xiāo)售者銷(xiāo)售《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至第五十三條規(guī)定禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品并如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的。

（四）與上述行為類(lèi)似、無(wú)違法故意、未造成嚴(yán)重危害后果的一般性違法行為。

（五）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的違法行為。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害合法生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益的違法行為。

（二）違反《食品安全法》的違法行為。

（三）坑農(nóng)害農(nóng)的違法行為。

（四）危及人體健康、生命安全和財(cái)產(chǎn)安全的違法行為。

（五）嚴(yán)重欺詐消費(fèi)者的違法行為。

（六）偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對(duì)方當(dāng)事人騙取財(cái)物的違法行為。

（七）中介機(jī)構(gòu)故意出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記的違法行為。

（八）公用企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)造成嚴(yán)重后果的違法行為。

（九）屬于國(guó)家限制、禁止、行政許可項(xiàng)目的超范圍經(jīng)營(yíng)行為和無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。

（十）發(fā)布虛假藥品、醫(yī)療、化妝品、保健食品、美容服務(wù)、招工招聘等造成嚴(yán)重后果的違法廣告行為。

（十一）侵犯名優(yōu)產(chǎn)品企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的違法行為，特別是侵犯馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的違法行為。

（十二）妨礙、逃避或者抗拒檢查的。

（十三）擅自轉(zhuǎn)移、銷(xiāo)售已被采取行政強(qiáng)制措施物品的。

（十四）相同違法行為被處罰后再次違法的。

（十五）在共同違法行為中起主要作用的。

（十六）屬于最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴范圍尚未構(gòu)成犯罪的違法行為。

雖不屬上述行為，但性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果或嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響的。違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)。

第十一條 行使行政處罰自由裁量權(quán)的，必須在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節(jié)并隨卷附相關(guān)證明材料。

行使行政處罰自由裁量權(quán)擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

第十二條 法制機(jī)構(gòu)在核審案件時(shí)，對(duì)處罰的自由裁量部分應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)審查力度，核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)行使自由裁量權(quán)不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)建議辦案機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。

第十三條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在自由裁量權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)過(guò)聽(tīng)證作出行政處罰的，或者對(duì)具有本辦法第十條規(guī)定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)局案件審批委員會(huì)研究決定，并在實(shí)施處罰決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書(shū)和必要的說(shuō)明材料抄報(bào)本級(jí)政府法制部門(mén)和上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)備案。具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％且減輕數(shù)額較小的，由局長(zhǎng)（或分管副局長(zhǎng)）決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數(shù)額的50％和減輕數(shù)額較大的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)局案件審批委員會(huì)研究決定，具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

第十四條 辦案單位違反本辦法規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議的，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定予以糾正，或者依據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第五十條的規(guī)定進(jìn)行調(diào)解。

第十五條 上級(jí)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)實(shí)施行政執(zhí)法監(jiān)督。

第十六條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要將規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況,作為行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重要內(nèi)容,納入本部門(mén)依法行政考核。

第十七條 本辦法由四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本辦法自發(fā)文之日起施行。川工商辦[2007]253號(hào)文件印發(fā)的《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》同時(shí)廢止。

第三篇：安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)

安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)

行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）

（修訂）

第一條為了保證安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)公平、公正、合理地行使裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類(lèi)和幅度，根據(jù)立法目的、違法案件的具體事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)以及公平公正原則，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對(duì)行政相對(duì)人是否處罰以及如何處罰的權(quán)限。

第四條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則。

實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

第五條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機(jī)關(guān)對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類(lèi)的案件，在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第六條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明原則，及時(shí)告知當(dāng)事人行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、證據(jù)、自由裁量的幅度等內(nèi)容。

第七條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。

對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第八條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。

第九條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，應(yīng)用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)違法行為是否處罰以及處罰的種類(lèi)和幅度進(jìn)行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。

第十條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。第十一條同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同時(shí)，優(yōu)先適用屬于特別規(guī)定的法律規(guī)范；

（三）法律規(guī)范效力相同且都不屬于特別規(guī)定的，優(yōu)先適用生效時(shí)間在后的法律規(guī)范。第十二條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

(一)不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

(四)除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。

不予行政處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)特定違法行為不給予行政處罰。

第十三條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；

(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫有違法行為的；

(四)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

從輕行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類(lèi)中選擇較輕的處罰種類(lèi)，或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰。在實(shí)施罰款時(shí)，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達(dá)30％部分處罰，視為從輕行政處罰。

減輕行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度最低限以下予以處罰。

第十四條當(dāng)事人有下列

（一）至

（六）項(xiàng)所列目規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

(一)違法主體：

1、在共同違法行為中起主要作用的；

2、國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利從事違法行為的。

(二)違法客體：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社會(huì)穩(wěn)定的；

3、破壞自然資源等環(huán)境保護(hù)的；

4、屬于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的；

5、同一違法行為侵犯兩個(gè)以上工商行政管理法律規(guī)范保護(hù)客體的。

(三)違法主觀方面：

1、兩次以上實(shí)施同一違法行為的；

2、經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

3、因同一違法行為被行政處罰后而再次實(shí)施的；

4、惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

5、脅迫、誘騙或者教唆他人違法的。

(四)違法客觀方面：

1、違法手段惡劣的；

2、妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

3、拒不提供相關(guān)證明材料的；

4、圍攻或者煽動(dòng)他人圍攻執(zhí)法人員的；

5、擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強(qiáng)制措施物品的；

6、作虛假陳述的；

7、銷(xiāo)毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

8、對(duì)證人、舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的；

9、利用自然災(zāi)害、疾病流行等突發(fā)事件實(shí)施違法行為的。

(五)社會(huì)危害后果：

1、對(duì)人身健康、生命安全、公共安全、社會(huì)安定、環(huán)境保護(hù)等造成嚴(yán)重危害后果的；

2、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的；

3、嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的；

4、群眾舉報(bào)或者消費(fèi)者投訴三起以上、查證屬實(shí)的；

5、違法經(jīng)營(yíng)引起群訪的；

6、違法數(shù)額較大的。

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類(lèi)中選擇較重的處罰種類(lèi)，或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰。在實(shí)施罰款時(shí)，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達(dá)30％部分處罰，視為從重行政處罰。

第十五條辦案機(jī)構(gòu)調(diào)查取證時(shí)要收集當(dāng)事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節(jié)的證據(jù)；在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說(shuō)明理由并附規(guī)范性依據(jù)和相應(yīng)的證據(jù)材料。

辦案機(jī)構(gòu)建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，法制機(jī)

構(gòu)要審查是否說(shuō)明理由并附有相關(guān)的證據(jù)材料；如未說(shuō)明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，或者建議辦案機(jī)構(gòu)改變處罰建議；辦案機(jī)構(gòu)不予補(bǔ)正或者不改變處罰建議的，法制機(jī)構(gòu)不同意辦案機(jī)構(gòu)處罰建議。

擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節(jié)相互沖突，或者辦案機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn)不一致的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定；擬處吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、10萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得數(shù)額或者違法財(cái)物價(jià)值10萬(wàn)元以上的案件，以及擬不予行政處罰、減輕行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。

第十六條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》或者《聽(tīng)證告知書(shū)》時(shí)，一并告知自由裁量的理由和依據(jù)，并認(rèn)真聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。

辦案機(jī)關(guān)在作出的行政處罰決定書(shū)中，應(yīng)將自由裁量的情況進(jìn)行表述。

第十七條 當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。

第十八條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正。

辦案機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?zé)令糾正或者直接予以糾正。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)糾正并予以通報(bào)。

第十九條 辦案機(jī)關(guān)違反本規(guī)則規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在審理復(fù)議案件時(shí)，有權(quán)直接予以變更。

第二十條 有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會(huì)上造成不良影響的。

第二十一條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，在規(guī)定的罰款幅度內(nèi)行使自由裁量權(quán)時(shí)，可以參照適用隨本規(guī)則同時(shí)印發(fā)的《安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）。

《行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》沒(méi)有規(guī)定或規(guī)定情形與違法行為實(shí)際情況不一致的，應(yīng)依據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定作出行政處罰。

第二十二條 《行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中所稱(chēng)“以下”不包括本數(shù)，所稱(chēng)“以上”包括本數(shù)；所稱(chēng)“至”包括上限數(shù)，不包括下限數(shù)。

第二十三條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的行政處罰原則、程序?qū)嵤┬姓幜P；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條本規(guī)則由各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)組織實(shí)施；監(jiān)督檢查工作由監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，法制機(jī)構(gòu)和相關(guān)業(yè)務(wù)職能機(jī)構(gòu)配合。

第二十五條本規(guī)則由安徽省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本規(guī)則自2006年7月1日起施行。

第四篇：國(guó)家工商總局印發(fā)《工商行政管理機(jī)關(guān)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作

【發(fā)布單位】國(guó)家工商行政管理總局 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2009-08-31 【生效日期】2009-08-31 【失效日期】 【所屬類(lèi)別】政策參考 【文件來(lái)源】中國(guó)政府網(wǎng)

國(guó)家工商總局印發(fā)《工商行政管理機(jī)關(guān)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的意見(jiàn)》

為進(jìn)一步完善具有工商行政管理機(jī)關(guān)特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)和工商行政管理人員正確履行職責(zé)，根據(jù)中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008―2012年工作規(guī)劃》和中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》精神，決定在全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，并提出如下意見(jiàn)。

一、指導(dǎo)思想

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是指依照工商行政管理職責(zé)，重點(diǎn)圍繞行使行政審批、行政執(zhí)法、隊(duì)伍管理等權(quán)力，針對(duì)工作崗位和環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問(wèn)題，制定防范措施，防范工商行政管理人員在履行崗位職責(zé)、行使行政權(quán)力過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作要以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督、改革等措施，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地遏制、減少各類(lèi)違紀(jì)違法案件和監(jiān)管事故，維護(hù)國(guó)家和人民的利益，確保工商行政管理人員履行職責(zé)的廉政和監(jiān)管安全，為工商行政管理機(jī)關(guān)做到“四個(gè)統(tǒng)一”、加強(qiáng)“四化建設(shè)”、推進(jìn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”、實(shí)現(xiàn)“四高目標(biāo)”提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證和紀(jì)律保證。

二、基本原則

（一）注重教育。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作要從教育入手，堅(jiān)持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、防范措施的制定作為學(xué)習(xí)教育的過(guò)程。

（二）“兩險(xiǎn)”并防。廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別，又有密切聯(lián)系，相互交織。要緊密結(jié)合工商行政管理業(yè)務(wù)工作，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)查找、同時(shí)防范，確保工商行政管理人員的廉政和監(jiān)管安全。

（三）預(yù)防為主。以主動(dòng)預(yù)防、提前防范的意識(shí)和科學(xué)舉措，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，把教育、制度、監(jiān)督與深化工商行政管理體制機(jī)制改革、完善法律法規(guī)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，科學(xué)配置權(quán)力，合理設(shè)計(jì)程序，前移監(jiān)督關(guān)口，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失范。

（四）突出重點(diǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，內(nèi)容以防范行使行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊(duì)伍管理權(quán)過(guò)程中易發(fā)多發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)；對(duì)象以各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部工作崗位，行政審批、行政執(zhí)法和管理人財(cái)物的工作崗位為重點(diǎn)。

（五）務(wù)求實(shí)效。從工商行政管理機(jī)關(guān)的職能特點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合本地區(qū)、本單位和工作崗位的實(shí)際情況，講求實(shí)效，務(wù)實(shí)操作。

三、工作環(huán)節(jié)

（一）進(jìn)行思想動(dòng)員。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，首先要研究制定工作方案。依據(jù)工作方案，采用各種形式，宣傳教育，深入進(jìn)行思想動(dòng)員，使各級(jí)工商行政管理人員充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的重要性和必要性，了解這項(xiàng)工作的內(nèi)容和開(kāi)展的方法、步驟，主動(dòng)投入這項(xiàng)工作，自覺(jué)防范廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

（二）明確工作職責(zé)。根據(jù)“三定”方案，準(zhǔn)確界定單位、部門(mén)的工作職責(zé)，梳理主要工作，明確工作運(yùn)行程序和權(quán)力運(yùn)行軌跡，繪制工作流程圖，明晰各個(gè)工作崗位和環(huán)節(jié)的具體職責(zé)。

（三）排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)工作崗位和環(huán)節(jié)的具體職責(zé)，并對(duì)發(fā)生過(guò)的各類(lèi)案件、問(wèn)題及相關(guān)信息進(jìn)行綜合分析，排查存在廉政風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（四）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率高低和后果的嚴(yán)重程度對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施分級(jí)防范、監(jiān)督管理。

（五）制定防范措施。針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有針對(duì)性的、具體的、可操作的防范措施，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

（六）確定防范責(zé)任。按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制，明確風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任人和監(jiān)督人，并建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。

（七）實(shí)施檢查考核。建立對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、防范措施和防范責(zé)任落實(shí)等情況的檢查考核機(jī)制。運(yùn)用現(xiàn)代管理方式、信息技術(shù)手段，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核，并對(duì)檢查考核結(jié)果進(jìn)行綜合運(yùn)用。

四、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)。工商行政管理機(jī)關(guān)是市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，擔(dān)負(fù)著維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展的重要職責(zé)，開(kāi)展具有工商行政管理特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理，對(duì)于深入推進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)反腐倡廉建設(shè)意義深遠(yuǎn),是新形勢(shì)下工商行政管理機(jī)關(guān)完善懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是緊密結(jié)合工商行政管理工作，規(guī)范、監(jiān)控行政權(quán)力運(yùn)行的創(chuàng)新與探索，是對(duì)工商行政管理人員政治上的關(guān)心和愛(ài)護(hù)。

（二）堅(jiān)持穩(wěn)步推進(jìn)。堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)帶頭、先試點(diǎn)后推廣、全系統(tǒng)穩(wěn)步推進(jìn)的工作思路?？偩謾C(jī)關(guān)、直屬單位先行開(kāi)展；各省（區(qū)、市）工商行政管理局可先在主要職能部門(mén)和市、縣局開(kāi)展試點(diǎn)；已經(jīng)開(kāi)展試點(diǎn)的單位，要總結(jié)完善規(guī)范，積累經(jīng)驗(yàn)，具備條件再全面推開(kāi)。要突出重點(diǎn)，全面推進(jìn)；發(fā)動(dòng)群眾，積極參與；規(guī)范工作環(huán)節(jié)，不斷完善提高。

（三）實(shí)行分類(lèi)指導(dǎo)。要從實(shí)際出發(fā)，根據(jù)不同層面、不同業(yè)務(wù)、不同崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行分類(lèi)指導(dǎo)，鼓勵(lì)各單位（部門(mén)）結(jié)合實(shí)際，積極探索，有所創(chuàng)新。認(rèn)真總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。

（四）適時(shí)調(diào)整完善。要根據(jù)工商行政管理工作及隊(duì)伍建設(shè)面臨的新情況，構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的新要求，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作及時(shí)調(diào)整完善。以或項(xiàng)目管理為周期，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案進(jìn)行修訂，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制。

（五）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立黨組（黨委）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，其他領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工抓，各相關(guān)部門(mén)具體落實(shí)、密切配合，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促檢查的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。各單位貫徹落實(shí)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室具體組織。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、領(lǐng)導(dǎo)干部要從自身做起，起帶頭作用。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作要與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合。上級(jí)機(jī)關(guān)各職能部門(mén)在開(kāi)展本部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的同時(shí)，要對(duì)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、督促，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行職責(zé)，采取多種形式開(kāi)展監(jiān)督檢查，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作落到實(shí)處。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)直屬單位要參照?qǐng)?zhí)行。

各?。▍^(qū)、市）工商行政管理局可依據(jù)本意見(jiàn)，結(jié)合實(shí)際制定具體的實(shí)施辦法。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：國(guó)家工商總局印發(fā)《工商行政管理信息化發(fā)展“十二五”規(guī)劃》

國(guó)家工商總局印發(fā)《工商行政管理信息化發(fā)展“十二五”規(guī)劃》

大力加強(qiáng)工商信息化建設(shè) 努力提升監(jiān)管執(zhí)法效能

國(guó)家工商總局印發(fā)《工商行政管理信息化發(fā)展“十二五”規(guī)劃》

為充分發(fā)揮信息化建設(shè)在工商行政管理事業(yè)發(fā)展中的支撐和引領(lǐng)作用，國(guó)家工商總局在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，完成了《工商行政管理信息化發(fā)展“十二五”規(guī)劃》的編制，已于近日印發(fā)。

《規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，“十二五”是全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，加快推進(jìn)工商信息化建設(shè)，是工商部門(mén)提升監(jiān)管服務(wù)水平、推進(jìn)自身改革發(fā)展的必然要求。工商部門(mén)掌握的各類(lèi)市場(chǎng)主體信息是國(guó)家經(jīng)濟(jì)戶(hù)籍信息，切實(shí)保障經(jīng)濟(jì)戶(hù)籍信息數(shù)據(jù)庫(kù)的完整準(zhǔn)確、持續(xù)動(dòng)態(tài)更新及共享是“十二五”工商信息化工作的重心。全面推進(jìn)信息化建設(shè)是提升工商部門(mén)履行職責(zé)能力和破解重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題的重要途徑，也是推進(jìn)全方位集成化創(chuàng)新的戰(zhàn)略舉措。大力加強(qiáng)工商信息化建設(shè)，對(duì)于保障和改善民生，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，進(jìn)一步提高公共服務(wù)水平，對(duì)于適應(yīng)信息技術(shù)領(lǐng)域正在發(fā)生的重大變革都具有重要意義。

《規(guī)劃》的編制遵循延續(xù)性和一致性原則，體現(xiàn)了信息化建設(shè)目標(biāo)與工商行政管理業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致。突出兩個(gè)重點(diǎn)，即標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)更新、開(kāi)放共享的經(jīng)濟(jì)戶(hù)籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)；業(yè)務(wù)覆蓋全面，互聯(lián)互通、資源共享、業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)的一體化市場(chǎng)主體監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)?！兑?guī)劃》的編制還注重遵循全面、科學(xué)發(fā)展、前瞻性、可行性等原則。

《規(guī)劃》共分5個(gè)部分，分別為前言，發(fā)展現(xiàn)狀和形勢(shì)，指導(dǎo)思想、基本原則與發(fā)展目標(biāo)，主要任務(wù)，保障措施。

《規(guī)劃》提出，“十二五”期間，工商信息化建設(shè)的指導(dǎo)思想是，以信息化科學(xué)發(fā)展為主題，以加快信息資源開(kāi)發(fā)利用為主線(xiàn)，以提高信息化整體應(yīng)用水平為重點(diǎn)，以促進(jìn)工商行政管

理集成創(chuàng)新為動(dòng)力，深化信息技術(shù)與工商業(yè)務(wù)的融合，加大業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和信息資源的整合力度，加快信息化“一體化”步伐。基本原則是，堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)發(fā)展，立足工商、面向社會(huì)，整合資源、協(xié)同共享，注重創(chuàng)新、實(shí)用高效，強(qiáng)化管理、保障安全。發(fā)展目標(biāo)是，以一體系、一庫(kù)、一平臺(tái)、一體化、一站式的“五個(gè)一”工程為主要內(nèi)容全面推進(jìn)金信工程建設(shè)，加快推進(jìn)工商信息化“整合、融合、一體化”步伐，充分發(fā)揮信息化的整體效能?！拔鍌€(gè)一”工程的具體內(nèi)容是：遵循一套統(tǒng)一的信息化標(biāo)準(zhǔn)體系，建成一個(gè)互聯(lián)互通、安全高效的信息化基礎(chǔ)環(huán)境，建立一個(gè)完整準(zhǔn)確、開(kāi)放共享的全國(guó)經(jīng)濟(jì)戶(hù)籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，建設(shè)一個(gè)資源共享、業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)的“一體化”市場(chǎng)主體監(jiān)管業(yè)務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建一個(gè)具有“一站式、智能化”特征的公共服務(wù)系統(tǒng)?！兑?guī)劃》從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)建設(shè)、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)、理順信息化工作機(jī)制、提升工商信息化建設(shè)管理水平、做好基層信息化建設(shè)、加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障等方面對(duì)保障“十二五”信息化建設(shè)順利開(kāi)展提出了具體措施和要求。

《規(guī)劃》簡(jiǎn)要總結(jié)了“十一五”期間工商信息化建設(shè)取得的主要成效。