第一篇：管理體系審核中若干問題的反思

管理體系審核中若干問題的反思

作者：佚名 文章來源：ISOYES收集 點擊數(shù)：

979 更新時間：2006-9-17 0:43:57 在管理體系審核中，許多審核員形成了一套習慣的做法和說法，其中絕大多數(shù)符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系等標準以及ISO／IEC導則62、IAF對ISO／IEC導則62的實施指南等規(guī)定，但也有一些普遍流行的做法不完全符合規(guī)定。筆者提出幾個問題，供討論、反思和改進，至于如何實施，還應以各認證機構的規(guī)定為主。

一．審核準則應包括哪些內(nèi)容

習慣的說法是：審核準則應包括審核依據(jù)的標準、有關法律法規(guī)和受審核方作出的規(guī)定（如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書等）。但是：

1.法律法規(guī)雖是每個人應遵守的行為準則，但不應成為審核準則，因為審核準則必須與管理體系有關，而法律法規(guī)不是針對管理體系的；

2.許多管理體系的標準（如ISO 9001）明確要求受審核方的產(chǎn)品、過程和體系必須符合有關法律法規(guī)的要求。所以，只要符合管理體系標準的要求，就包含了符合法律法規(guī)要求的內(nèi)容，不必再次提出以有關法律法規(guī)為審核準則；

3.在認證證書上，審核準則表現(xiàn)為認證的準則或依據(jù)，但認證證書從未把有關法律法規(guī)、持證者的規(guī)定等列為認證的依據(jù)；

4.受審核方的文件規(guī)定必須符合管理體系標準，否則文件初審通不過。至于受審核方在手冊。程序和作業(yè)指導書中提出的一些具體的控制方法，也是在滿足管理體系標準要求的前提下規(guī)定的。審核員在開具不符合報告時，普遍把不符合某一程序或作業(yè)指導書的不符合項判定為不符合某標準（如ISO 9001）的某一條款，而不是程序或作業(yè)指導書的某個條款。

結論：

管理體系的審核準則只有一個，即該管理體系標準。

二、發(fā)現(xiàn)不符合項后應如何判定其不符合標準的哪一個條款

在不符合報告中，審核員判定其不符合標準的哪一個條款時，最常見的做法是該項不符合的表現(xiàn)是什么，就判其不符合最貼切的條款。理由是表現(xiàn)肯定是事實，不會判錯。至于不符合的原因，特別是深層次的根本原因，應由受審核方自己去分析，審核員不應包辦代替。這樣一來，受審核方常常把淺層次的原因作為主要原因來分析，從而導致用某些“糾正”代替了“糾正措施”，也忽略了體系對此應作何改進。

例如：某審核員在成品倉庫發(fā)現(xiàn)包裝箱浸水而導致成品受損，明顯的原因是房頂漏雨。因此，審核員判為不符合ISO 9001標準7.5.5“產(chǎn)品防護”條款。受審核方分析不符合的原因是“房屋漏雨”，糾正措施是修繕房屋，防止再漏雨。這種“糾正措施”實際上與簡單的“糾正”無異。

在同樣的情況下，另一位審核員將其判為不符合ISO 9001標準6.3“基礎設施”條款。同時，在不符合報告中指出：“受審核方的質(zhì)量管理體系不能確保其基礎設施能使其產(chǎn)品達到要求?！边@樣，受審核方只能把“立刻修繕房頂，防止再漏雨”當做糾正，而把體系不能確?；A設施的能力作為主要原因來分析。這樣從體系的高度采取糾正措施，有利于其體系的改進。這種審核，才是增值”的審核。

結論：

不符合報告的條款判定應盡量接近造成不符合的主要原因，促使受審核方從體系的高度采取糾正措施，而不是簡單的糾正或接近于簡單糾正的所謂“糾正措施’。

三、如何宣布審核結論

一些審核員的習慣做法是，只要沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，審核結論往往是“推薦認證注冊”。聽到此結論，受審核方便鼓掌慶賀，嚴然已獲得認證的資格。當然，審核組長會加上一句：“所有一般不符合項必須在一個月內(nèi)完成糾正措施，并經(jīng)過我們驗證合格?！钡軐徍朔酵⒉话阉斫鉃橥扑]認證的前提。

綜觀ISO 19011、ISO／IEC導則62及IAF對B／IEC導則62的實施指南，其中均未提到審核結論是“推薦認證注冊”、“不推薦認證注冊”、“推遲推薦”等說法。

ISO／IEC導則62的提法是：“審核組離開現(xiàn)場前與供方管理者召開一次會議，在會上審核組提供口頭的或書面的關于供方的質(zhì)量體系是否符合規(guī)定的認證要求的說明，并給供方提供針對審核發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)提出質(zhì)疑的機會（3.4.la）。”ISO 19011標準6.5.6條款“實用幫助——審核結論”中說：“審核結論可陳述諸如以下內(nèi)容：

a）管理體系與審核準則的符合程度；

b）管理體系的有效實施、保持和改進；

C）管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力?！?/p>

在上述文件中，均未提到“推薦認證”等審核結論。其實，推薦或不推薦認證注冊是審核組向認證機構的技術委員會提出的，沒有必要在本次會議上通知受審核方。上述的“習慣做法”有兩個缺點：一是技術委員會可能不接受審核組的推薦，萬一推翻審核組的結論，受審核方就會不滿意；二是這樣做無異于給受審核方一個“定心丸”，使受審核方放松對糾正措施的努力。所以，審核組只能告訴受審核方：審核組是否向認證機構推薦認證注冊，先決條件是受審核方必須在規(guī)定期限內(nèi)完成對所有不符合項的糾正措施，并提交審核組驗證合格。

結論（或建議）：

在本次會議L，審核組應通過歸納全部審核發(fā)現(xiàn)，重點說明受審核方管理體系是否符合認證要求的結論性意見；并要求受審核方在規(guī)定期限內(nèi)完成全部不符合項的糾正措施，并提交審核組驗證。審核組不必講：“我們的結論是推薦認證注冊”之類的話。

四、是否受審核方判定的關鍵過程或關鍵控制點越多l(xiāng)就說明其水平越高

關鍵過程是決定產(chǎn)品關鍵特性的過程；關鍵控制點是需要采取特殊控制措施來消除或降低風險的點。在整個管理體系或生產(chǎn)流程中，關鍵過程或關鍵控制點一般不會很多。多了就不成其為關鍵或重點。把一般也看作關鍵，就會分散使用資源，不能確保真正的關鍵過程或關鍵控制點得到控制。審核組在審核管理體系，特別是HACCP體系時，如果發(fā)現(xiàn)受審核方無限制地確立關鍵控制點，不僅不能表示贊揚、同意、支持，相反，要引起警覺，仔細檢查該組織的HACCP計劃及風險分析等資料，并對HACCP小組的專業(yè)能力水平加以評估。如果確是HACCP小組缺乏應有的專業(yè)水平而濫設關鍵控制點，應作為不符合項處理。

結論：

關鍵過程和關鍵控制點不能遺漏，但也不是越多越好。受審核方由于缺乏專業(yè)能力而無限制地確立關鍵控制點是不符合項，甚至是嚴重不符合項。

五、嚴重不符合項的糾正措施完成期限是否一定要大于一般不符合項的糾正措施完成期限

在初次（認證）審核時，審核組如發(fā)現(xiàn)少量（如一個）嚴重不符合項和一批一般不符合項，則要求受審核方按期完成糾正措施。這個期限往往是：一般不符合項一個月，嚴重不符合項三個月。理由是嚴重不符合項問題比較復雜，糾正措施比較困難，時間應長一些。由此，有的審核員產(chǎn)生了一種錯覺，以為這是一般規(guī)律，適用于各個審核階段。其實不然。在初審時，受審核方的體系剛剛建立，運行時間不長，經(jīng)驗不足，審核組這樣現(xiàn)定期限是合適的，是替受審核方考慮的。但是，如果在監(jiān)督審核或復評時發(fā)現(xiàn)了嚴重不符合項，有的認證機構會作出暫時停止證書使用，要求及時整改的決定；有的認證機構則允許有少量（如一個）嚴重不符合項存在，但要求及時整改，采取糾正措施。這個期限應小于一般不符合項糾正措施完成的期限。理由是：此時受審核方的體系已正常運行了較長一段時間，理應不出現(xiàn)嚴重不符合項，如果出現(xiàn)了嚴重不符合項仍繼續(xù)使用認證證書，會給認證機構帶來很大風險；認證機構應站在廣大消費者的立場上，要求受審核方立即采取有效的糾正措施，不能把期限放得太寬，否則不僅會損害相信認證證書信譽的廣大消費者的利益，也會影響認證的聲譽。IAF對ISOAEC導則62的實施指南在36“監(jiān)督和復評程序”一節(jié)中說：“實施糾正措施的允許期限宜與不符合項的嚴重程度和對確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的風險保持一致（G3AI）?！眹乐夭环享楋L險大，必須及早完成糾正措施。

結論：

初次審核時，嚴重不符合項完成糾正措施的期限可以大于一般不符合項的糾正措施完成期限，而在監(jiān)督審核或復評等階段，正好相反，嚴重不符合項應盡快完成糾正措施。

六、在質(zhì)量目標中規(guī)定顧客滿意度的指標，是不是ISO 9001標準的要求

申請認證的企業(yè)常常在其質(zhì)量手冊中把顧客滿意度作為質(zhì)量目標的內(nèi)容。顧客滿意度的逐年提高體現(xiàn)了企業(yè)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進，審核員會對此表示贊同。如果受審核方的質(zhì)量手冊中缺少了顧客滿意度這個質(zhì)量目標，審核員會在文件初審時提出意見，要求補充。其實，顧客滿意度并非ISO 9001標準的強制性要求，而是一項經(jīng)營目標或業(yè)務目標，而不是質(zhì)量目標。顧客對組織表示滿意并不完全出于對產(chǎn)品質(zhì)量或服務質(zhì)量的滿意，還可能出于對產(chǎn)品價格、交貨期限、付款方式等非質(zhì)量因素的感受。因此，不宜把顧客滿意度作為一項質(zhì)量目標當作ISO 90（）標準的強制性要求。如果受審核方結合ISO 9004標準的業(yè)績改進指南，把它當作質(zhì)量目標寫在質(zhì)量手冊中，當然很好；但如果受審核方按ISO 9001標準的要求，對顧客滿意或不滿意的感受信息進行了收集和監(jiān)視并確定了一套正確獲取和利用這些信息的方法，即使沒有把顧客滿意度列人質(zhì)量目標，也符合ISO 9001標準的要求。

那么，可以將哪些與顧客滿意有關的指標列人質(zhì)量目標呢？可以把與產(chǎn)品質(zhì)量直接有關的服務指標作為質(zhì)量目標列出，如對顧客投訴答復和處理的及時性。適宜性，對顧客滿意與否的信息分析以及主動走訪用戶等。

七、是否必須關閉全部不符合項才能頒發(fā)認證證書，可否把某些不符合項留到監(jiān)督審核時再關閉

雖然大家原則上都認為關閉全部不符合項后，才能發(fā)證或通過監(jiān)督審核，但仍有一些認證機構認為可采取一些“靈活措施”。有的認為，糾正或糾正措施需很長時間才能完成的不符合項（如房屋失修，機器需大修等），可留到下次監(jiān)督審核時驗證。有的則認為，不重要的一般不符合項可以留到下次監(jiān)督審核時，驗證其糾正措施。其實，這是不符合IAF對ISO／IEC導則62應用指南的。該指南G3.5.3指出：“只有在本指南G1.3.1條款定義的所有不符合項都已得到糾正并經(jīng)認證機構驗證其糾正措施后（通過現(xiàn)場訪問或其他適當?shù)尿炞C方式），才可以批準認證?！彼?，對于審核中發(fā)現(xiàn)并已開具不符合報告的所有不符合項，受審核方均必須按時采取糾正措施，并經(jīng)審核組驗證合格。不符合項全部關閉后，才能推薦認證注冊，認證機構審議后才能頒發(fā)認證證書，不能拖延到下次監(jiān)督審核時再說。至于需要很長時間才能完成糾正措施的不符合項，可采取初步關閉（如驗證了修理或修繕的計劃、資金來源等以后初步關閉），在監(jiān)督審核時再復查驗證。

八、是否可將一年一次的內(nèi)審年度計劃看作內(nèi)審方案

按照ISO 19011標準的規(guī)定，審核計劃是“對一次審核活動和安排的描述，” 而審核方案則是“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核?！睂徍朔桨干婕案鞔螌徍说哪康摹⒎秶?、資源、程序及對其實施的監(jiān)視和評審，其內(nèi)容和要求（如對內(nèi)審員的培養(yǎng)和選擇）遠多于一次具體審核的活動安排。審核方案由審核方案管理者（如管理者代表或質(zhì)管辦主任）編制，而審核計劃則由審核組長（某位內(nèi)審員）編制。如果碰巧某次內(nèi)審的審核組長就是審核方案管理者，也不能因此把內(nèi)審方案混同于內(nèi)審計劃，因為兩者的內(nèi)容是有區(qū)別的。

結論：

不能將一個組織編制的一年一次的內(nèi)審年度計劃看作內(nèi)審方案，兩者的內(nèi)容、目的都有區(qū)別。審核員應按ISO 190if標準要求受審核方分別編制內(nèi)審方案和內(nèi)審計劃。

九、陪同人員是否必須不是受審核部門的成員，以保持其獨立性

ISO 190if標準對陪同人員（即向?qū)В┑淖饔煤吐氊熥髁艘?guī)定上沒有提出這個要求。如果審核組這樣做，就超出了標準的要求，何況有的廠很小，要派許多陪同人員有困難。所以，不必要求陪同人員必須是受審核部門以外的職工，只要他們能完成ISO 19011標準6.5.3條款中a）至e）的各項職責即可。

十、在現(xiàn)場審核中，應找什么人進行面談

面談是現(xiàn)場審核時收集信息的重要手段之一。對此，審核員都很清楚。但是，應找受審核方的什么人進行面談，面談與現(xiàn)場調(diào)查詢關系應如何掌握，都是值得研究的問題。ISO 19011標準在6.5.4條款“實用幫助——面談”的a）項措出：“面談人員應當來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務的適當層次和職能?！边@里要注意的是“適當來次和職能”。審核員在調(diào)查組織結構、方針、目標、職責、體系策對、管理評審等重大問題時，找領導層成員面談較多；在調(diào)查具體上產(chǎn)過程時，應更多地與第一線生產(chǎn)工人交談?，F(xiàn)在，多數(shù)審核員的通病是：找各級領導談的多，找第一線工人談的少。有人粗略估計，在現(xiàn)場審核過程中，審核員與各級領導及與第一線工人談話時間之比可能在10：1以上。這個比例是不適當?shù)摹Ｔ斐蛇@種情況的另一個原因是：即使到了現(xiàn)場（如生產(chǎn)車間），審核員也一頭扎到車間辦公室查看資料，與車間主任。技術員談話，到現(xiàn)場進行觀察、調(diào)查和詢問在崗工人的時間則很少，形成了一種走馬觀花式的現(xiàn)場審核。所以，需要從以下方面改進：

既要與各級領導面談，也要找第一線工人或職員面談。審核生產(chǎn)現(xiàn)場應占相當大比例的時間，且在現(xiàn)場審核中，主要的時間應用于現(xiàn)場觀察、查詢、調(diào)查上，重點應審核生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，以及工人貫徹方針、目標的情況等，不要用太多時間在車間辦公室查看資料或與車間主任面談。

十一、審核員在審核認證標志的使用情況時要注意什么

雖然認證機構再三強調(diào)：不能把體系認證機構的標志放在產(chǎn)品上，也不能把“通過XX體系認證”寫在產(chǎn)品或產(chǎn)品小包裝上，以避免使人誤以為該產(chǎn)品已通過了產(chǎn)品認證。但是，一些審核員在現(xiàn)場審核時，對受審核方產(chǎn)品上出現(xiàn)“本產(chǎn)品質(zhì)量管理體系已通過了ISO 9001認證”之類的字句熟視無睹，很少向受審核方提出警告、觀察項或不符合報告。這種默認已產(chǎn)生了不良后果。試看，大到立交橋、小至牛奶袋上，到處都可以看到“通過ISO 9001認證”的字樣。所以，審核員應明確：認證標志使用情況是審核內(nèi)容之一，不可忽視。

在初次審核時，審核員應向受審核方明確指出，不得把體系認證機構的標志和“通過體系認證”之類的字樣放在產(chǎn)品上。在監(jiān)督審核或復評時，審核員應在成品包裝處和成品庫重點檢查認證標志的使用情況，如發(fā)現(xiàn)此類情況應開具不符合報告。

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第二篇：管理體系審核知識

管理體系知識

（一）簡答題：

一、簡述與審核員有關的審核原則： 答：與審核員有關的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠信、正直、保守秘密和謹慎應是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達”原則：審核員在審核過程中應履行真實、準確地報告的義務。（3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

二、簡述與審核有關的審核原則： 答：與審核有關的兩條審核原則是：

（1）“獨立性”原則：保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。實施審核活動的審核員應獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。（2）“基于證據(jù)的方法”原則：在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結果可行。

三、審核員在檢驗科審核，檢驗科負責人提供了檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應該按以下幾個步驟進行審核：

（1）核對組織的檢驗標準是否滿足相關的法律法規(guī)標準要求。

（2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否進行逐件檢查，試驗壓力、保溫時間等是否遵守檢驗標準。（3）抽查近期的3~5份檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關授權放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標識；確認放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現(xiàn)場查看檢驗設備是否滿足要求，是否按規(guī)定進行檢定或校準，查檢驗設備的檢定或校準證據(jù)。（5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢員對出廠檢驗要求的了解情況，查質(zhì)檢員的資質(zhì)、培訓、技能等方面的證據(jù)。

四、集團公司對分公司的體制進行了改革，分公司隨即對內(nèi)部的組織機構和職能進行了調(diào)整。職能部門減少了四個，部門職能和崗位設置也進行了較大調(diào)整。請問審核員在審核時應關注什么？ 答：審核員在審核時應關注以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關層次的職責、權限是否明確，相應的質(zhì)量目標是否建立。（3）調(diào)整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關文件是否得到修訂。

五、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結論三者的關系？ 答：審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結論的關系可概括為以下幾點：（1）審核組通過收集和驗證與審核準則有關的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準則對審核證據(jù)進行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結論。（2）審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)。（3）審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎。（4）審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結論的基礎。

六、簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結論三者之間的關系，并舉例說明？

答：（1）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結論的關系是：審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結論的基礎。

（2）例如：在初次認證審核中，通過現(xiàn)場獲得證據(jù)，對照審核準則（GB/T19001標準、組織的質(zhì)量管理體系文件、相關的法律法規(guī)文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準則和不符合審核準則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結論（是否推薦認證注冊）。

七、審核員在質(zhì)管部查管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四項改進決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你該如何審核？ 答：應該從以下三個方面進行審核：

（1）了解其余三項改進項的改進措施的制定情況，是否規(guī)定了責任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否有效合理。

（2）到責任部門現(xiàn)場檢查這三項改進措施的實施情況，是否達到預期的結果，確認改進措施的有效性，檢查實施記錄。

（3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

八、簡述監(jiān)督審核與復評（再認證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和相關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

（2）再認證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和相關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發(fā)證書。

九、簡述認證范圍與審核范圍的區(qū)別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

（2）內(nèi)容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據(jù)的管理體系標準和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構和獲證組織。

十、簡述認證過程的主要活動，說明認證過程與審核過程的關系？

答：（1）認證過程的主要活動包括申請、受理、簽定認證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構批準注冊、頒發(fā)認證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認證審核。

（2）認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認證過程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員未發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何審核？

答：（1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進行了重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

（3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達到相關的要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達要求的產(chǎn)品處理是否符合規(guī)范。

（4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經(jīng)授權，是否符合規(guī)范。

十二、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？

答：（1）遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

（2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

（4）不承擔本人不能勝任的任務；

（5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；（6）不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關咨詢。

十三、結合標準條款，簡述企業(yè)對供應商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業(yè)對供應商的選擇過程一般可包括以下步驟：

（1）供應商業(yè)績調(diào)查，收集供應商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平，信譽以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進入小批量試用樣品階段。

（3）根據(jù)樣品試用結果，滿足要求的，經(jīng)相關部門評審，正式列入合格供方名錄，開始進行批量供貨。（4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。

（5）定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

十四、簡述審核計劃應包括哪些內(nèi)容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

（5）現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責；（7）為審核的關鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。

十五、簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

答：（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)；

（3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準備并形成審核結論；

（4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)的內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認證機構的溝通）；（5）召開末次會議。

十六、簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別？ 答：審核計劃與審核方案的主要區(qū)別為：

（1）審核計劃由審核組長編制，它是關于一次具體審核的活動和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

十七、審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因為編制檢查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內(nèi)容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

十八、簡述過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法？

答：（1）標準8.2.3條款過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。

（2）常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

（二）闡述題：

一、某企業(yè)將設備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應確認的過程”。審核員按標準條款對該過程審核時，受審核人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導書和過程控制記錄，審核員查閱后發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規(guī)范。試問審核員的審核是否適宜？你該如何進行審核？

（特殊過程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過程確認可按以下思路進行審核：

（1）請負責人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認的安排，查閱過程確認程序，表面噴涂過程確認程序規(guī)定的確認內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設備的認可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產(chǎn)品的噴涂過程確認記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設備、人員資格鑒定情況是否符合組織規(guī)定。

（3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2~3個產(chǎn)品的確認記錄，確認其生產(chǎn)工藝、使用的設備、操作人員是否經(jīng)過確認，關注過程變化是否有再確認。

（4）了解組織對再確認的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認的情況，抽查再確認的記錄，確定其滿足要求。（5）結合其他部門的審核，了解交付之后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認的有效性。

二、如何依據(jù)標準條款審核“不合格品控制”過程？

（不合格品控制過程的審核）

答：（1）請負責人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對不合格品的分類、處置、職責、方法等方面規(guī)定是否符合標準8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法律法規(guī)規(guī)定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標識和處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當。

三、如何依據(jù)標準條款審核“內(nèi)部審核”過程？

（內(nèi)部審核過程的審核）

答：（1）與“內(nèi)部審核”負責人溝通，了解其內(nèi)部的職責、程序。（2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結果和保持記錄的職責和要求規(guī)定的是否充分、適宜，滿足標準要求。

（3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審方案，確認方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理。

（4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中一次審核計劃，確認審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經(jīng)過相關培訓，抽查審核員的培訓記錄、培訓合格證，確認其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2~3個關鍵部門或3~5個關鍵過程的檢查表，確認策劃的審核內(nèi)容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2~3個關鍵部門檢查記錄，確認收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3~5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認糾正措施是否有效。（9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論，結合其他條款的審核，了解體系運行的實施情況，確認審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時，銷售部長說：“自體系運行以來，未收到任何投訴，也未出現(xiàn)退貨情況，因此沒有相關記錄?！蹦阏J為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因為標準8.2.1條款的內(nèi)容沒審全；可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)視項目、職責、方法是否滿足標準要求。

（2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃；顧客滿意調(diào)查表、業(yè)務流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況。

（3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應的改進措施，重點關注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進，結合其他條款的審核，關注改進的有效性。

（4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

（5）結合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關注后續(xù)措施的實施及其有效性。

五、如何依據(jù)標準條款審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程的審核）

答：（1）到主控部門，請負責介紹產(chǎn)品監(jiān)測和測量的相關程序和依據(jù)；抽取3~5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理。

（2）隨機從主要產(chǎn)品中抽取近期三個月產(chǎn)品檢驗記錄，是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權人員簽字。（3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確認是否勝任。

（4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，是否按規(guī)程實施。（5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視和測量設備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準或檢定。（6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標識是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗記錄，對未實施監(jiān)測例外放行的批準是否滿足要求，關注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)測和測量的有效性。

六、查設計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設計和開發(fā)更改的相關規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)近三個月的更改單，都有授權人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設計和開發(fā)更改的控制過程的審核）

答：不符合要求；因為7.3.7中的要求沒有審全；應按以下思路進行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進行了評審、驗證和確認，實施方式是否合適。

（2）確認是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分。（3）查驗更改審批記錄，確認批準是否在更改正式實施前進行。

（4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關文件的更改和修訂狀態(tài)標識是否滿足規(guī)定；到設計輸出的使用部門確認得到了更改。

（5）評價更改的有效性，更改是否達到了預期目的（受審核方自己評價的結果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認設計更改的有效性。

七、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況進行分析；售后服務部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員查閱了分發(fā)記錄，非常完整。表示非常滿意。試問審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評審的審核）

答：不適宜；因為對“管理評審”過程的審核不夠充分。應按以下思路進行審核：（1）請主管領導介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施的基本情況。（2）抽查管理評審程序文件，內(nèi)容是否符合標準5.6要求。（3）抽查最近1次管理評審實施情況，查驗以下方面內(nèi)容：

a)查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標準5.6.2的要求。

b)抽查3~5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結報告，確認內(nèi)容是否充分。

c)了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標準，包括評價改進的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進政策。

e)抽查其中3~5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時，負責人告訴審核員說：“有文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規(guī)定，我們都是按這個程序中的規(guī)定管理文件。”審核員查看了《文件控制程序》、《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員很滿意。請問這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因為對“文件控制”過程審核不充分；應按以下思路進行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內(nèi)容是否符合標準4.2.3要求，內(nèi)容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準，是否有受控。（3）標識、版本是否現(xiàn)行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改的情況？若有，請負責人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標識，更改的文件是否經(jīng)過批準。

（5）提供與質(zhì)量管理體系有關的外來文件，從中抽取3~5份外來文件，查看：外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對作廢文件進行了適當?shù)臉俗R。

（7）到相關部門，抽查3~5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準，受控標識，是否是現(xiàn)行有效版本。

九、依據(jù)標準條款，審核“產(chǎn)品防護”過程？

（產(chǎn)品防護的審核）

答：（1）請負責人介紹對產(chǎn)品的防護要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件是否對產(chǎn)品防護所需的包裝、標識、搬運及存儲環(huán)境方面做了要求，規(guī)定是否合理。（2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進行有效防護。

（3）到原材料、成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進先出。

（4）對產(chǎn)品為軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

（5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關要求；結合對銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當受損的情況。

十、依據(jù)標準條款，審核“顧客財產(chǎn)”過程？

（顧客財產(chǎn)的審核）

答：（1）請主管部門負責人介紹組織生產(chǎn)和服務提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關文件制度，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標準7.5.4的要求。

（2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3~5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設備驗收記錄），確認驗證是否符合要求；如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對顧客財產(chǎn)的保護措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否能滿足顧客財產(chǎn)保護的要求；如：顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境。

（4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如顧客提供設備的維護保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術管理部負責制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設備管理部負責設備的采購和日常維護，生產(chǎn)管理部負責生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負責工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負責生產(chǎn)，相關部門輔助；根據(jù)標準第七章的要求如何對生產(chǎn)過程控制進行審核？

（生產(chǎn)過程控制的審核）

答：（1）到技術管理部抽取3~5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標準7.1的要求。

（2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息以及合適的生產(chǎn)工藝文件。

（3）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標識、產(chǎn)品防護的實施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)測和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準記錄。

十二、在某房產(chǎn)公司審核，該公司將房產(chǎn)設計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設計院進行，公司對設計和開發(fā)進行最終確認。該公司針對標準7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設計確認和對外包過程控制的管理是否符合ISO9001標準要求？

（產(chǎn)品的設計和開發(fā)的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產(chǎn)公司雖然沒有設計資質(zhì)將設計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設計的質(zhì)量負責，如果刪減7.3條款，將影響組織對設計和開發(fā)過程的控制能力。

（3在對其進行審核過程中應關注收集以下方面的證據(jù)： a)組織對設計開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設計和開發(fā)過程的安排。查設計方的相關資質(zhì)信息。b)組織參與外包方實施標準7.3設計開發(fā)過程的實施情況及相關記錄，查設計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄。c)d)組織對設計和開發(fā)確認的安排，查設計和開發(fā)確認過程及結果記錄。查設計和開發(fā)的輸出，對照檢查與設計輸入及相關法律法規(guī)要求是否滿足。

十三、某企業(yè)的銷售部負責產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核時所涉及的標準條款及審核思路？

（對銷售部的審核）

答：（1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認，查閱口頭合同確認記錄。（7.2）

（3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關文件修訂及內(nèi)部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結果。（7.2）

（5）抽查顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

第三篇：審核員在環(huán)境管理體系審核中應關注的問題

審核員在環(huán)境管理體系審核中應關注的問題

（一）http://www.shenheyuan.net

2011-01-05 來源：國家注冊審核員網(wǎng)

GB/T24001-2004標準的核心要素從4.1~4.6共18個。其中構成環(huán)境管理體系主體框架、實現(xiàn)4.2環(huán)境方針的關鍵性、專業(yè)性要素有以下7個，須由專業(yè)審核員審核。這７個要素包括：4.3.1環(huán)境因素，4.3.2法律法規(guī)和其他要求，4.3.3目標、指標和方案，4.4.6運行控制，4.4.7 應急準備和響應，4.5.1 監(jiān)測和測量，4.5.2 合規(guī)性評價。

上述要素分兩個階段審核，第一階段重點審核要素4.3.1、4.3.2和4.3.3，第二階段要對上述要素進行全面審核。本文介紹了專業(yè)審核員在審核７個專業(yè)性要素中應關注的主要問題。

一、4.3.1 環(huán)境因素 1．識別的充分性

只有充分識別環(huán)境因素，才能正確評價和確定重要環(huán)境因素，明確體系控制的對象，為體系建立打好基礎。審核組織環(huán)境因素識別是否充分，考慮以下內(nèi)容: 1)三個對象：活動、產(chǎn)品和服務?；顒影ńM織的主過程和支持性系統(tǒng)及其設備的運行；產(chǎn)品和服務包括組織所使用的和組織提供的產(chǎn)品和服務。

2)兩種管理權限：組織能控制的，能夠施加影響的。3)兩種類型：向環(huán)境排放污染物，從環(huán)境索取能源資源。4)三種時態(tài) ：過去、現(xiàn)在和將來。

5)三種狀態(tài) ：正常、異常(包括關閉和啟動)的運行條件，以及可合理預見的緊急情況。

6)對環(huán)境全部影響的八種情況：向大氣排放，向水體排放，向土地排放，原材料和自然資源的使用，能源使用，能量釋放(如熱、輻射、振動等)，廢物和副產(chǎn)品，物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀等）。環(huán)境因素識別的充分性，在分兩個階段審核時，主要在第一階段審核；第二階段要在第一階段的基礎上，加強深度，重點是組織與環(huán)境有關的活動，產(chǎn)品和服務在各個環(huán)節(jié)上是否有遺漏，容易遺漏的環(huán)境因素，通常是產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素。

產(chǎn)品中的環(huán)境因素包括兩個方面，一是產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響，如能耗水平、物耗水平(汽車每公里耗油)，污染物排放水平(汽車尾氣排放)等；二是產(chǎn)品廢棄后的環(huán)境影響，如產(chǎn)品中可重復利用的材料的使用，產(chǎn)品中有害材料的回收管理等。

服務中的環(huán)境因素，例如，汽車運送貨物有：噪聲、尾氣排放和油耗；建筑施工有噪聲、揚塵、固廢和水、電消耗 ；設備安裝調(diào)試有噪聲、固廢、電耗等。

2． 重要環(huán)境因素的適宜性

重要環(huán)境因素的適宜性，是由評價方法的合理性、評價過程的符合性和評價結果的適宜性保證的。

1)評價方法的合理性

合理的評價方法不會遺漏重要環(huán)境因素，且針對同一組織，由不同評價人員實施，能得到相同的評價結果。目前，還沒有普遍適用的評價方法，由組織自行選擇并在程序文件中規(guī)定。審核組織選擇和使用的評價方法，應綜合考慮以下幾個方面：法律法規(guī)和當?shù)丨h(huán)保的特殊要求；環(huán)境影響的范圍、規(guī)模、嚴重程度和發(fā)生的頻次；內(nèi)外部相關方關注的程度，包括對組織公眾形象的影響；改變環(huán)境影響的技術難度及組織的經(jīng)濟承受能力。

2)評價過程的符合性

抽查各類環(huán)境因素的評價記錄，評審實際評價過程按程序規(guī)定的評價方法實施的程度。

3)評價結果的適宜性

評價結果，應列出重要環(huán)境因素清單。審核評價結果的適宜性，就是確認該清單對組織的適宜性，可考慮以下三個方面：是否包含該行業(yè)可能產(chǎn)生的主要環(huán)境因素/影響 ；與組織應遵守的法律法規(guī)和其他要求證明文件中發(fā)現(xiàn)的主要問題的一致性；與組織現(xiàn)場環(huán)境管理情況和經(jīng)驗的符合性。

3． 更新的及時性

當出現(xiàn)有納入計劃的或新開發(fā)的項目，新的或修改的活動以及產(chǎn)品和服務所伴隨的投入和產(chǎn)出（無論是期望的還是非期望的），應及時進行環(huán)境因素的識別和評價，更新環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單。

二、4.3.2法律法規(guī)和其他要求

1．識別的全面性 查是否包括了以下要求：

1)國家的法律法規(guī)和制度、標準。2)我國已簽訂的國際環(huán)境保護公約/條約。

3)行業(yè)政策、規(guī)章和標準，以污水排放為例，行業(yè)標準優(yōu)先于國家標準。4)地方性法律法規(guī)和規(guī)章。

5)認證產(chǎn)品的技術標準、安全技術規(guī)范。

容易遺漏的一是地方標準，在強制性標準的執(zhí)行方面，地方標準優(yōu)先于國家標準 ；二是產(chǎn)品的技術性標準和安全技術規(guī)范，如《紡織品的安全技術標準》。

2． 要求的時效性

清單中每一項要求都應有開始實施日期，以免使用過期作廢文本。3． 要求的獲取

清單中每項要求都應有文本。4． 要求的應用

清單中每項要求應用于組織的什么環(huán)境因素，對定性的要求落實到條款號，對定量的要求要落實到時段（如果有）、類別和（或）級別。例如：

1)《危險化學品安全管理條例》，國務院頒布2002年3月15日實施，應用環(huán)境因素是危險化學品的使用，使用危險化學品適用法規(guī)條款號是第十五條到第二十五條，共十一條 ；2)GB12348-90《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》，1990年1月1日起實施，應用于組織的環(huán)境因素是廠界噪聲，工廠處在工業(yè)區(qū)，適用標準III類。

5． 要求的更新

當組織的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素更新后，應對變動部分及時按上述識別、獲取和應用，更新法律法規(guī)和其他要求清單。

三、4.3.3 目標、指標和方案 1．查組織的目標和指標

1)是否考慮了適用的法律法規(guī)和其他要求，對達不到要求的是否制定了目標和指標。2)是否考慮了重要的環(huán)境因素，不要求所有重要環(huán)境因素都制定目標和指標，但對應通過技術措施、資金投入、配備硬件才能降低環(huán)境影響的，必須制定目標和指標。3)是否符合環(huán)境方針及三個承諾。

2． 是否在相關職能和層次建立了相應的目標和指標及其能否保證組織目標、指標的實現(xiàn)

1)目標、指標是否合理，是否可測量。2)組織制定的實現(xiàn)目標、指標的管理方案，包括技術措施和方法是否合理充分。3)方案是否規(guī)定各有關職能和層次的職責和完成的時間表。4)抽樣、現(xiàn)場觀察目標、指標和方案的執(zhí)行情況。

四、4.4.6 運行控制

1．與重要環(huán)境因素有關的下述運行和缺少程序可能導致偏離方針、目標和指標的情況，是否制定了程序。

1）項目建設。2）設計和開發(fā)。3）制造過程。4）包裝和運輸。5）原材料的運輸和貯存。6）危險化學品的管理。7）廢棄物（廢水、廢氣、廢渣、噪聲等）管理。8）設備維護和動力供應。9）節(jié)能降耗。

2．程序中規(guī)定的運行準則是否包括運作活動和運作結果的準則。運作結果如有法規(guī)或標準要求，是否列出限值作為對運作過程的輸入。如上述執(zhí)行GB12348-90工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準III級的，限值為晝65，夜55dB（A）。

3． 對于組織使用的產(chǎn)品和服務中的重要環(huán)境因素，是否制定了程序，并審查通報供方和合同方的記錄。

4． 抽樣、現(xiàn)場觀察審查程序的執(zhí)行情況。對危險廢物接受處理的外部組織，應提供其危險廢物經(jīng)營許可證，并保持危險廢物交接記錄。

五、4.4.7 應急準備和響應

1.查組織制定的程序是否包括標準使用指南A 4.7 a～m適用的內(nèi)容。

2.查應急準備和響應設備清單及對設備的檢驗維護能否確保隨時進入工作狀態(tài)。3.查定期檢驗程序的情況或演習，如消防演習記錄及對其結果的評審和發(fā)現(xiàn)問題的跟蹤措施。

4.查定期評審程序和必要時的修訂情況。

六、4.5.1 監(jiān)測和測量

1.是否對重要環(huán)境因素的各崗位運行的關鍵特性進行監(jiān)測，如污水處理站，在污水處理后對排出水的pH、SS和COD等的檢測。

2.對重要環(huán)境因素控制結果的監(jiān)測。如污染物的減排，節(jié)能降耗效果等。3.運行控制程序及規(guī)定的運行準則執(zhí)行情況。4.環(huán)境方案執(zhí)行情況對目標、指標的實現(xiàn)程度。5.環(huán)境監(jiān)測設備的校準、驗證、維護及其記錄的保存。6.監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施和預防措施及其跟蹤。

七、4.5.2 合規(guī)性評價

1．評價人員是否具備適用法律法規(guī)和其他要求的知識，是否掌握了評價程序和技能，是否獲得了有關要求執(zhí)行的記錄。

2． 評價方法是否對定性要求依據(jù)適用的法規(guī)條款查證據(jù)；對定量要求查過程控制效果，可用組織監(jiān)測的結果；而查組織合規(guī)性評價，必須用環(huán)保部門監(jiān)測報告；各種證據(jù)是否充分。

3． 評價內(nèi)容是否覆蓋了整個被審核的時期，及已識別出的所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

4．評價結果記錄是否輸入管理評審，以及管理評審對其的評審意見。5.評價發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施和預防措施的跟蹤。

第四篇：審核中問題常見

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一、文件控制：

A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改： 1）工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用； 2）作業(yè)指導書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位； 3）生產(chǎn)現(xiàn)場崗位懸掛的作業(yè)指導書未受控；

4）工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。

B、外來文件的識別、收集、分發(fā)：

1）未能充分識別、收集到與產(chǎn)品有關的國家/國際、行業(yè)標準； 2）未能將外來文件分發(fā)至有關部門，如品管部、生產(chǎn)部。

二、質(zhì)量記錄的填寫、管理、保存：

1）質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象； 2）質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限；

3）未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。

三、質(zhì)量目標的統(tǒng)計、分析：

1）質(zhì)量目標的統(tǒng)計未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標統(tǒng)計數(shù)值的真實性；

2）質(zhì)量目標有統(tǒng)計，但未進行分析。

四、管理評審：

1）管理評審輸入信息不全，或未能提供輸入資料；

2）管理評審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對主持人（不是最高管理者自己時）的授權證明；

3）對管理評審決議事項無采取措施的相關證據(jù)，如糾正措施或預防措施； 4）對上次管理評審決議事項的跟蹤結果無記錄。

五、人力資源管理：

1）未能按實際崗位規(guī)定各崗位的職責、權限、能力要求；

2）培訓有計劃，也有按計劃實施，但對培訓的實施效果未進行評價；3）對特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對這些人員的培訓、考核證據(jù)；

4）對特種作業(yè)人員（電工、焊/割工、起重工等）資格年審的要求未及時跟蹤，個別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。

六、基礎設施管理：

1）新進生產(chǎn)設備未驗收即投入使用； 2）對設備未規(guī)定維護、保養(yǎng)的要求； 3）特種設備未能提供定期檢定的證據(jù)。

七、工作環(huán)境管理：

1）對存在溫濕度要求的現(xiàn)場，無溫濕計，無法掌握溫濕度狀況； 2）檢驗色差崗位的燈光非檢驗專用光源，不符合要求；

3）生產(chǎn)現(xiàn)場、倉儲現(xiàn)場有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場的產(chǎn)品上有灰塵

八、產(chǎn)品實現(xiàn)策劃：

1）未能針對產(chǎn)品的類別或特點制定質(zhì)量目標；

2）雖有進行產(chǎn)品實現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關責任人對產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；

3）工程變更所引起相關文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象；存在相關文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底；

4）未對產(chǎn)品的質(zhì)量控制點進行策劃，何時需要進行驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗未確定。

九、與顧客有關的過程：

1）與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)要求（包括產(chǎn)品的國家/國際、行業(yè)標準、規(guī)范等）未確定或識別不充分；

2）對產(chǎn)品交付后活動（包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務[例如，維護服務]），以及公司認為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；

3）顧客沒有提供形成文件的要求時，無對這些顧客要求進行確認的證據(jù)；對口頭合同未進行評審；

4）企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務流程的特點規(guī)劃合同評審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實際意義；

5）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，未及時將變更的要求通知相關人員； 6）對顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進行處理，但未將處理結果與顧客進行溝通。

十、設計開發(fā)：

1）設計開發(fā)策劃時一般存在的問題： a）未明確設計小組成員的職責、權限；

b）未明確設計開發(fā)進度的要求，未根據(jù)設計開發(fā)的進展及時調(diào)整設計開發(fā)計劃；

c）策劃時未對評審、驗證和確認活動的時機進行策劃。

2）設計開發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識別；

3）設計開發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無簽名；

4）設計開發(fā)評審、驗證、確認的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開；對這些過程中提出的改進未保持記錄；

5）設計開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進行適當?shù)脑u審、驗證、確認；6）設計開發(fā)更改引起相關文件的變更，未能及時對應相關文件進行修訂，且未能及時將更改的要求通知相關人員。

十一、采購過程控制：

1）未根據(jù)采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響程度來確定供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度；

2）對供方的選擇評價未覆蓋所有的材料供應商、外包方，特別是外包方的評價；

3）對供方提供的相關證明文件（如質(zhì)量保證書、材料檢驗報告、資格證明等）未及時更新，以保證其有效性；

4）未及時將采購產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導致供方未能按要求供貨；

5）有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問題反饋供方，但對供方的改進的情況未及時驗證采取的改進措施的有效性；

6）未明確采購產(chǎn)品的驗證要求（驗證方法、時機），存在未得到驗證即先入倉的現(xiàn)象。

十二、生產(chǎn)和服務的提供過程控制

1）生產(chǎn)和服務現(xiàn)場所需的作業(yè)指導書未能及時發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場所使用的作業(yè)指導書未能根據(jù)生產(chǎn)的實際產(chǎn)品及時更換相應的指導書；

2）故障設備未標明其狀態(tài)；

3）現(xiàn)場使用的檢驗儀器、監(jiān)控設備無檢定/校準狀態(tài)的標識； 4）未能提供對生產(chǎn)過程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù)；

5）對特殊過程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓即上崗的現(xiàn)象；

6）未對特殊過程進行確認，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對特殊過程重新進行確認

7）生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品狀態(tài)（檢驗狀態(tài)、加工狀態(tài)）標識不完整；

8）產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號、生產(chǎn)日期等信息不完整；

9）產(chǎn)品防護有缺失，如產(chǎn)品堆放過高導致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象；

10）顧客財產(chǎn)標識不清，出現(xiàn)異常未及時向顧客報告。

十三、監(jiān)視和測量設備的控制：

1）對應列入監(jiān)視和測量設備控制范圍的設備識別不全，如注塑機中的壓力表/溫控表、電焊機的電流表/速控表、烤箱的溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設備未能列入控制范圍；

2）未對監(jiān)視和測量設備的校準/檢定（驗證）形成計劃，未確定是內(nèi)校還是外校；

3）內(nèi)校無校準/檢定（驗證）規(guī)范，也未能追溯到國家標準或國際標準；

4）內(nèi)校員沒有得到專業(yè)的培訓，無內(nèi)校員資格證；

5）監(jiān)視和測量設備缺乏狀態(tài)標識，無法確定其是否在校準/檢定有效期內(nèi)；

6）對精密儀器的防護不夠，如防振、防塵等措施。

十四、顧客滿意：

1）對顧客滿意的監(jiān)視和測量方式過于單一，僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對顧客回訪、顧客對供方的評價報告等信息；

2）顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對重要顧客進行了調(diào)查； 3）顧客滿意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進工作。

十五、內(nèi)部審核：

1）內(nèi)審的審核范圍在計劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計劃中明確說明需要進行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn)；

2）審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力；

3）審核日程安排中的時間安排不合理，未能結合受審核部門的復雜程度、職責范圍的大小來安排時間； 4）最高管理者未參加首、末次會議；

5）內(nèi)審開出的不合格報告中不合格事實描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié)）描述清楚；

6）不合格項的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理； 7）不合格項的跟蹤驗證未及時安排，驗證的結果報告不明確。

十六、過程的監(jiān)視和測量： 1）對生產(chǎn)過程有進行監(jiān)控，但對監(jiān)控的數(shù)據(jù)進行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過程的能力；

2）對體系運作過程的監(jiān)控無策劃，未進行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù)；

3）對于過程績效指標統(tǒng)計不足，未能掌握過程能力。

十七、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量：

1）檢驗崗位未獲得檢驗/試驗作業(yè)指導書；

2）檢驗人員的能力不足，對AQL的使用認識不夠；

3）檢驗報告中的檢測數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項目無具體數(shù)值；4）未能100%按檢驗、試驗規(guī)范/標準中規(guī)定的項目進行檢驗、試驗；5）緊急放行（或叫例外放行）的情況未能提供經(jīng)授權人員批準的證據(jù)，且可追溯性標識不足；

6）檢驗報告中缺乏有權放行的人員的簽名。

十八、不合格品控制：

1）生產(chǎn)現(xiàn)場，生產(chǎn)過程產(chǎn)生的不合格品標識不清，未及時記錄； 2）進貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進措施，有些有將不合格報告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時跟蹤驗證其有效性；

3）生產(chǎn)過程中不合格品進行返工或返修后未重新驗證；有的有進行驗證，但未能提供返工/返修后重新驗證的記錄；

4）制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無對返工、返修過程予以記錄； 5）生產(chǎn)過程中物料有特采（讓步接收）情況，但未能提供授權人員批準的證據(jù)；

6）客戶退回來的產(chǎn)品直接退入倉庫，未重新檢驗，也未執(zhí)行不合格品程序。

十九、數(shù)據(jù)分析：

1）顧客滿意度有進行調(diào)查、統(tǒng)計，但未能提供分析的證據(jù)；

2）品管部門有統(tǒng)計合格率、不合格率，但未能提供對不合格狀況進行分析的證據(jù)；

3）對過程績效應進行數(shù)據(jù)分析的要求認識不足，僅有對生產(chǎn)過程的績效進行統(tǒng)計、分析，如返工率、返修率、報廢率，但對其他部門的過程績效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù)；（對此，可結合各職能部門、層次的質(zhì)量目標的統(tǒng)計分析進行。）

4）對進貨有進行統(tǒng)計分析進貨合格率、進貨及時率，但未能分別對單個供方進行分析其供貨能力；

5）對質(zhì)量目標方面的統(tǒng)計分析，僅有針對未達成目標要求的項目進行分析，對已達成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預防措施的機會方面努力；

6）統(tǒng)計方法、技術的運用較窄，統(tǒng)計方法過于單調(diào)，缺乏科學性。

二十、改進：

1）大部分企業(yè)在預防措施方面的實施基本無記錄表明；對預防措施實施的時機未能把握；

2）何時應采取糾正措施、預防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強； 3）改進報告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析；（應考慮M1E<人、機、料、法、測、環(huán)>6個因素，并采用5個Why？的方式）

4）許多人員在制定糾正措施時，僅考慮了應急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施；

5）許多人對糾正、糾正措施、預防措施的概念混淆，糾正措施報告中有糾正措施和預防措施并存的現(xiàn)象；

6）糾正措施/預防措施有實施，但未對實施的結果進行記錄； 7）糾正措施/預防措施實施完成后，缺乏對其實施效果進行驗證。

第五篇：環(huán)境管理體系審核指導

環(huán)境管理體系審核指導

如何審核企業(yè)的污水處理場？

對企業(yè)污水處理場的審核應關注以下幾方面： 1）環(huán)境因素方面

首先，審核員應關注企業(yè)是否按程序文件的規(guī)定，從過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關方關注的問題等方面識別污水處理場的環(huán)境因素，環(huán)境因素清單中是否有重要環(huán)境因素被遺漏。

企業(yè)污水處理場的環(huán)境因素清單中經(jīng)常遺漏異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)下污水的超標排放這兩項環(huán)境因素；有些企業(yè)即使已識別了，但未將其評價為重要環(huán)境因素。異常狀態(tài)包括在停車檢修時，需要對設備、管道進行清洗，清洗過程中會排出大量污水，如果這些污水未經(jīng)過調(diào)節(jié)就集中排到污水處理場將對污水處理場產(chǎn)生沖擊，造成出水超標；緊急狀態(tài)包括企業(yè)發(fā)生化學品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設備造成負荷沖擊而使出水超標。即使企業(yè)污水處理場日常運行情況良好，異常和緊急狀況下的負荷沖擊導致出水超標這種潛在的情況仍然是存在的，故需將異常和緊急狀態(tài)下污水的超標排放評價為重要環(huán)境因素。

2）水質(zhì)、水量方面

企業(yè)的排水量是一個非常重要的參數(shù)，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業(yè)現(xiàn)在實際的排水量，是否所有需處理的污水都進入了污水處理場，是否還存在別的排放口（應只有一個外排口）；需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據(jù)生產(chǎn)中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、副產(chǎn)品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關注特征污染物；審核員如能在審核前仔細地閱讀項目環(huán)評報告書（報告表）和“三同時”驗收報告，則對搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業(yè)常見的一類污染物有六價鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監(jiān)測要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進行監(jiān)測。

3）排放標準方面

審核員首先要了解企業(yè)適用的污染物排放標準，搞清楚排放的廢水去向，其受納水體是幾類水體。要注意有地方污水排放標準（限值）的要執(zhí)行地方污染物排放標準（限值），有行業(yè)標準（限值）的執(zhí)行行業(yè)水污染物排放標準（限值），如造紙工業(yè)、船舶工業(yè)、海洋石油工業(yè)、紡織染整工業(yè)、肉類加工業(yè)、合成氨工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、啤酒行業(yè)、航天推進劑使用、兵器工業(yè)、磷肥工業(yè)、檸檬酸工業(yè)、味精、燒堿和聚氯乙烯工業(yè)等行業(yè)排放污水均有相應的行業(yè)標準，否則需執(zhí)行國家污水綜合排放標準，表10列出了一些水污染物排放標準。

審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量）。判定污染物排放總量是否達標不難，通過監(jiān)測報告的污染物排放濃度和實際的排水量，就可以大概計算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標進行對比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標內(nèi)。

4）處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當然，處理工藝的選擇還與企業(yè)的經(jīng)濟狀況有關。審核員應仔細地閱讀污水處理操作規(guī)程，找出控制污水處理效果的關鍵參數(shù)，也就是ISO 14001標準中4.4.6中指的關鍵特性，通常如進水量、藥劑的添加量、反應時間、污水調(diào)節(jié)池中的pH值，生化處理池中COD進水濃度、溫度、停留時間、溶解氧等，這些參數(shù)的控制會直接影響到污水的處理效果。

審核員應仔細地審核其運行控制過程，以生化處理為例，要查進水COD濃度是否在規(guī)定濃度以內(nèi)；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設計要求；營養(yǎng)鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細菌的鏡檢結果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數(shù)是否在設計范圍內(nèi)。對于用化學沉淀法處理一類污染物時，要審核其調(diào)節(jié)的pH值是否滿足沉淀條件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個污水處理場選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規(guī)程上無絮凝劑和氧化劑添加量的規(guī)定，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)操作工未經(jīng)過相關污水處理工藝的培訓，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無法計量（流量在其流量計的最低刻度以下），雖然監(jiān)測報告上的測試數(shù)據(jù)表明其COD、pH指標是達標的，但這樣的操作和管理水平是無法保證廢水長期穩(wěn)定達標排放，必須整改。

對于一類污染物則要關注是否在車間進行處理，而不是與其他污水混合后進行處理。常見的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學沉淀法，審核時需關注化學沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時間。此外，需關注處理過程中產(chǎn)生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過程產(chǎn)生的污水是否返回處理裝置；企業(yè)的生化污泥及化學沉淀渣均為危險固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業(yè)固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學沉淀渣應交有資質(zhì)的固廢處理單位進行處理，危廢的交接應有交接記錄，審核員還要關注危廢的交接是否執(zhí)行了聯(lián)單管理辦法。若一時未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時貯存時，則要關注其貯存條件是否符合有關規(guī)定的要求，是否有防泄漏的措施。

5）處理裝置方面

審核員在現(xiàn)場審核時應認真觀察污水處理設施是否正常運行，若有已停止運行的情況，要關注是什么原因?qū)е峦＿\的，是否已向有關部門申請并得到了有關環(huán)境保護主管部門的批準，停運是否會影響污水的達標排放；通過查閱設備運行記錄和能源資源消耗情況來判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負責設備運行，此員工是否已經(jīng)過專門的培訓，具備相應的能力；污水處理設備中是否存在要淘汰的設備，設備的節(jié)能情況如何，新設備和新技術的采用情況；有否跑冒滴漏現(xiàn)象存在，應急響應措施是否合理、完善，是否備有更替的設備和零部件，以便設備出現(xiàn)功能性故障時能及時更換，保證設備的正常運行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國家標準要求設置，有沒有明顯的標識（圖形），在排污口也可以憑感官對排水水質(zhì)作出一些判斷，如SS、色度是否達標。

6）監(jiān)測方面

為了了解污水處理結果，企業(yè)一般要對處理后的水質(zhì)進行監(jiān)測，對于監(jiān)測項目的選擇，有必測項目和選擇項目之分，表11列出了部分行業(yè)外排污水的監(jiān)測項目。審核員除關注環(huán)境部門出具的監(jiān)測報告外，還應關注企業(yè)自己的定期監(jiān)測原始記錄，如有個別項目超標，則要進行追蹤，企業(yè)是否針對超標現(xiàn)象進行了原因分析，是否進行了糾正，制定的預防措施是否合理有效。很多企業(yè)都設有自己的監(jiān)測室，也或多或少地有一些檢測設備，如pH計、分光光度計等，審核員應觀察檢測設備是否經(jīng)過了校準，是否備有相應的用于校準標準溶液，用分光光度法檢測時是否制作了標準曲線，曲線的正確性，觀察檢測過程是不是按標準方法進行。一個企業(yè)的污水檢測室請地方環(huán)境檢測站對污水進行監(jiān)測時發(fā)現(xiàn)，幾乎同一個樣品，環(huán)保監(jiān)測部門的檢測結果與自檢結果有較大差別，經(jīng)過反復分析研究，發(fā)現(xiàn)是檢測設備未校準，制作的標準曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執(zhí)行，因為分析廢液中通常含有有毒物質(zhì)，如檢測COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應收集起來，不能隨便倒入下水道。

如何審核企業(yè)的危險化學品倉庫？

幾乎所有的企業(yè)在其生產(chǎn)過程中會或多或少地使用化學品，為了使用方便，每個企業(yè)都會或多或少地貯存一些化學品。在進行環(huán)境管理體系審核時，審核組經(jīng)常會將危險化學品倉庫作為審核的重點，一般來講，企業(yè)也都將危險化學品倉庫作為關鍵崗位，這是因為一旦發(fā)生化學品泄漏或火災、爆炸，可能會出現(xiàn)人員傷亡事故，伴隨的是產(chǎn)生嚴重的環(huán)境污染，所以在審核危險化學品倉庫時，審核員應多了解一些化學品特別是危險化學品的貯存知識。

首先，要了解危險化學品是如何分類的。

在審核化學危險品倉庫時，首先要搞清楚所貯存的化學品屬于哪類?；瘜W危險品種類繁多，具有各自的物理、化學性質(zhì)，有不少化學品在受熱、摩擦、振動、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質(zhì)相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故。

國家標準GB 6944－2012《危險貨物分類和品名編號》將這些危險化學品分為9類： 第1類：爆炸品。

這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動等外來原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質(zhì)接觸，就會發(fā)生劇烈的化學反應，產(chǎn)生大量的氣體和熱量，同時氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第2類：氣體。

按其性質(zhì)又可分為易燃氣體、不燃氣體（包括助燃氣體）及有毒氣體。第3類：易燃液體。

按其閃點，本類物質(zhì)又可以分為低閃點液體（閉杯試驗閃點低于－18℃），中閃點液體（閉杯試驗閃點在－18℃至23℃之間），高閃點液體（閉杯試驗閃點在23℃至61℃之間）。

第4類：易燃固體、易于自燃的物質(zhì)、遇水放出易燃氣體的物質(zhì)。

易燃固體是指易被外部火源點燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；易于自燃的物質(zhì)是指在空氣中易于發(fā)生氧化反應，放出熱量而自行燃燒的物質(zhì)；遇水放出易燃氣體的物質(zhì)是指遇水或受潮時發(fā)生劇烈化學反應放出大量易燃氣體和熱量的物質(zhì)。

第5類：氧化性物質(zhì)和有機過氧化物。

氧化性物質(zhì)是指處于高氧化態(tài)，具有強氧化性，易分解并放出氧的物質(zhì)；有機過氧化物是指其分子中含有過氧基的有機物。這些物質(zhì)易燃、易爆、易分解，對熱、振動、摩擦極為敏感。

第6類：毒性物質(zhì)和感染性物質(zhì)。

毒性物質(zhì)按其性質(zhì)可分為無機劇毒物質(zhì)、有機劇毒物質(zhì)、無機毒性物質(zhì)和有機毒性物質(zhì)；感染性物質(zhì)是指含有致病微生物，能引起病態(tài)甚至死亡的物質(zhì)。

第7類：放射性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指任何含有放射性核素并且其活度濃度和放射性總活度都超過GB 11806規(guī)定限值的物質(zhì)。第8類：腐蝕性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指能灼傷人體組織并對金屬物質(zhì)造成損壞的物質(zhì)；按其性質(zhì)可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。

第9類：雜項危險物質(zhì)和物品，包括危害環(huán)境物質(zhì)。

第二，要了解化學危險品的貯存要求。根據(jù)化學品的性質(zhì)，火災危險性可分為5類： 甲類：

a）常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導致迅速自燃或爆炸的物質(zhì)；

b）常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產(chǎn)生可燃氣體并引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； c）受撞擊、摩擦與氧化劑、有機物接觸時能引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； d）閃點低于28 ℃的易燃液體；

e）爆炸下限小于10％的可燃氣體，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產(chǎn)生爆炸下限小于10％的可燃氣體的固體物；

f）遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機物或硫磺等易燃的無機物，極易引起燃燒或爆炸的強氧化劑。乙類：

a）不屬甲類的化學易燃危險固體；

b）閃點在28 ℃至60 ℃之間的易燃、可燃液體； c）不屬于甲類的氧化劑； d）助燃氣體；

e）爆炸下限大于10％的可燃氣體；

f）常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險物品。丙類：

閃點大于60 ℃的可燃液體；可燃固體。丁類： 難燃燒物品。戊類：非燃燒物品。

根據(jù)以上對危險化學品的分類，故對存放危險化學品倉庫的硬件方面設置不同的要求：

1）對于存放甲類、乙類化學品的倉庫，通常采用單層建筑，不允許設地下室，其耐火等級、占地面積、安全疏散和防火間距應符合國家有關標準規(guī)范規(guī)定；

2）消防設備、輸配電線路、燈具、火災事故照明和疏散指示標志應符合有關要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學品的倉庫需安裝避雷和通風設備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準與其他物品共同儲存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發(fā)生化學反應的物質(zhì)不能露天存放或在潮濕、有積水的倉庫中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體必須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃氣體，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃氣體、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器必須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置；

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節(jié)油等不可與其他種類的化學品共同存放，如數(shù)量很少，允許與固體易燃物品隔開后共存；夏季倉庫應有降溫措施； 8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過氧化物應單獨貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質(zhì)，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃氣體和助燃氣體外，不可與其他種類物品共存；儲存劇毒和放射物品的倉庫，應配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴密，不允許與液化氣體及其他物品混存；

14）根據(jù)倉庫條件安裝自動監(jiān)測和火災報警系統(tǒng)，如條件允許，應安裝自動滅火噴淋裝置； 15）對化驗室貯存的物品較少時可以分類隔開后存放；

16）撲救方法不同的化學品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因為乙醇能溶于水，可被水稀釋而滅火，而苯不溶于水，比水輕，用水滅火不僅不能撲滅火災，而且可能使苯溢出容器，造成火勢蔓延，苯的火災可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災。

第三，還要了解其他方面的要求。

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員需抽查倉庫管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應現(xiàn)場觀察化學品的生產(chǎn)日期和保質(zhì)期，容器是否有破損現(xiàn)象；查記錄看是否執(zhí)行了出入庫制度；對性質(zhì)不穩(wěn)定、易分解變質(zhì)的化學品，是否有定期測溫并作記錄；庫內(nèi)物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對消防器材設備有阻擋；化學品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護用品；是否建立防火安全責任制、按級、按區(qū)域指定防火安全責任人，各項防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標識，是否劃分了禁煙區(qū)，是否禁止能產(chǎn)生火星的機動車進入倉庫區(qū)域；這些制度能否確保化學危險品倉庫的貯存安全。

如何處理含溶劑的廢氣？

在EMS審核中經(jīng)常涉及到含溶劑廢氣的處理問題，有哪些方法可處理含溶劑的廢氣？

溶劑的回收技術主要有冷凝法、吸附法、吸收法和膜分離法；吸附法、吸收法和膜分離法是通過采用選擇性吸附劑和吸收劑、選擇性膜滲透來分離回收廢氣中的有機溶劑。處理技術主要有催化燃燒、直接燃燒等，它是通過化學反應，將氣體中的有機物轉(zhuǎn)變?yōu)镃O2和水。下面分別簡單介紹這幾種方法。

1、冷凝法

冷凝法是最簡單的回收方法，它是將廢氣冷卻到低于有機物的露點溫度，使有機物冷凝成液滴而從氣體中分離出來。通常使用的冷卻介質(zhì)主要有冷水、冷凍鹽水和液氨。通常該技術僅用于有機物含量高（百分之幾）、氣體量較小的溶劑廢氣的回收處理。其回收率與有機物的沸點有關，沸點較高時，回收率高；沸點較低時，回收效果不好。由于大部分有機物系易燃、易爆氣體，受到爆炸極限的限制，氣體中的有機物含量不會太高，所以，要達到較高的回收率，需采用很低溫度的冷凝介質(zhì)或采用高壓措施，這些都勢必會增加設備投資和提高處理成本，而且在通常的操作條件下，由于相平衡的制約，有機物蒸汽壓較高，故離開冷凝器的排氣中的有機物含量仍不能達到排放標準，因此，該技術一般是作為一級處理技術并與其他技術結合使用。

2、吸附法

吸附法早已用于溶劑廢氣的回收處理，尤其是活性炭吸附法已經(jīng)廣泛應用于苯系物、鹵代烴的吸附處理。吸附法去除有機物的原理是利用比表面積非常大的粒狀活性炭、炭纖維、沸石等吸附劑的多孔結構，將有機物分子截留。當廢氣通過吸附床時，有機物就被吸附在孔內(nèi)，使氣體得到凈化。

當吸附劑飽和后，需對其進行脫附再生，此時是將吸附劑加熱并通入水蒸汽使有機物吹出，有機物與水蒸汽成為混合氣體離開吸附床，而吸附劑得到再生可以循環(huán)使用?；旌蠚怏w進入冷凝器，根據(jù)所需的冷凝溫度使用不同的冷卻介質(zhì)，將有機物冷凝為液體；當有機物不溶于水時（如苯系物），可用分離器直接將溶劑分離出來；當有機物溶于水時，需采用精餾法使水與有機物分離。

吸附法又分為固定床吸附法、流動床吸附法和濃縮輪吸附法。1）固定床吸附法

固定床吸附法的特點是吸附與脫附在同一個床層上實現(xiàn)，為了保證吸附過程的連續(xù)性，需要兩臺或兩臺以上的吸附器同時工作，其中一些吸附器進行吸附時，另一些進行再生。活性炭是應用最為廣泛的固定床吸附劑，由于其容易吸附水，所以不適用于溫度高于40 ℃、氣體相對濕度超過50％的氣體的吸附處理；此外也不適用于易發(fā)生反應、活性高的溶劑的吸附，該類有機物會與活性炭或在活性炭表面進行反應而堵塞碳孔，這種情況可采用炭纖維或沸石作為吸附劑。

活性炭纖維是以有機化合物纖維（如聚丙烯、酚醛樹脂、聚乙烯醇等）為基本原料經(jīng)特殊加工制成的。它是一種很細的纖維狀物質(zhì)，具有巨大的比表面積、外表面積和非常發(fā)達的微孔結構，纖維上有很多微孔可以直接與有機物接觸而不是像顆粒活性炭那樣要先通過大孔、過渡孔，才能到達微孔，因此，活性炭纖維更易于吸附低濃度的溶劑。與顆粒活性炭相比，其吸附有機物的能力高出1.5－2.0 倍，吸附速度也快3倍左右。

由于活性炭纖維的吸附能力強，故吸附裝置可以小型化，吸附劑的用量也可以少些，可降低處理費用。此外，活性炭纖維的脫附是用100 ℃的熱空氣或水蒸汽在10分鐘即可完成，而顆粒活性炭要用高于100 ℃的熱空氣或水蒸汽，且在1 小時也只能脫附60％－70％，再提高溫度也不能達到完全脫附?？梢灶A計用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。

2）流動床吸附法

流動床吸附系統(tǒng)由吸附單元和脫附單元組成。廢氣由吸附床底部進入，自下而上地流動，使吸附劑流態(tài)化，有機物與吸附劑接觸后被吸附，凈化后的廢氣由頂部排出，吸附了有機物的吸附劑由底部排出，進入脫附單元。在脫附單元內(nèi)，加熱吸附劑，使有機物脫附出來，將氣體引入冷凝單元去回收有機溶劑。再生后的吸附劑送回吸附單元頂部繼續(xù)進行吸附操作。

3）濃縮輪法

濃縮輪是一個裝滿吸附劑的旋轉(zhuǎn)輪。廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的上游側進入濃縮輪的吸附區(qū)，其中被吸附凈化后的廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的下游排出；同時另一股流量較小的、溫度較高的脫附氣朝廢氣氣流相反的方向進入濃縮輪的脫附區(qū)，將已吸附的有機物脫附出來。濃縮輪以一定速度緩慢旋轉(zhuǎn)，這樣在一個系統(tǒng)內(nèi)就可以完成吸附和脫附操作，使有機物得到濃縮，大大降低了設備投資。

3、吸收技術

吸收技術是一種成熟的化工單元操作過程，適合于大氣量、中等濃度的溶劑廢氣的處理。吸收技術是利用液體吸收劑與廢氣直接接觸而將溶劑轉(zhuǎn)移到吸收劑中。吸收按其機理可分為物理吸收和化學吸收，通常溶劑的吸收為物理吸收，使用的吸收劑常為柴油、煤油、水和其他溶劑。任何可溶解于吸收劑的有機物均可以從氣相轉(zhuǎn)移到液相中，然后，對吸收液進行處理。當吸收液為水時，采用精餾處理就可以回收有機溶劑；當為非水溶劑時，考慮到回收成本，需進行吸收劑的再生。

吸收塔有板式塔和填料塔，可以通過選擇高效填料來改進傳液性能，提高有機物的脫除效率。

4、膜分離

膜分離技術是采用對有機物具有選擇性滲透的高分子膜，在一定壓力下使有機物滲透而達到分離的目的。當溶劑氣體進入膜分離系統(tǒng)后，膜選擇性地讓溶劑分子通過而被富集，脫除了溶劑的氣體留在未滲透側，可以達標排放；富集了溶劑的氣體可去冷凝回收系統(tǒng)進行有機溶劑的回收。選擇此種方法可以分離90％的有機物。

用膜分離法可回收的有機溶劑包括脂肪族溶劑、芳香族溶劑、氯代烴、酮、醇、胺、CFC等。如丁烷、己烷、辛烷、三氯乙烯、二氯乙烯、丙酮、甲基異丁基酮、甲醇、氯代烷、環(huán)氧乙烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜分離技術在許多領域已得到成功應用。許多用其他方法分離效果不好的場合，用膜分離法則可以有效解決。如從工業(yè)廢水的氣提氣體中回收二氯乙烷、從加油站的廢氣中回收烴類物質(zhì)；從氣霧劑行業(yè)及發(fā)泡劑行業(yè)的廢氣中回收CFC 等。膜分離法適用于中高濃度（有機物含量高于1×10－3）的廢氣的處理。膜系統(tǒng)的費用與進口氣體流速成正比，與有機物的濃度關系不大。此法最好用于高濃度、小流量和有較高回收價值的有機溶劑的回收，但其設備投資較高。

1996年用膜分離法從工業(yè)聚烯烴裝置中的沖洗氣中成功地回收烯烴單體，這表示用膜分離法代替部分傳統(tǒng)的氣體分離法在技術上已成為可能。隨著對環(huán)境問題的越來越重視，膜分離技術的應用前景會很廣闊，這是因為膜法是一種清潔技術，從膜分離系統(tǒng)出來的是回收的有機溶劑和凈化了的排放氣，減少了二次污染的產(chǎn)生。隨著高效分離膜的開發(fā)和價格的降低，膜技術的應用會越來越廣，是一種很有發(fā)展前途的回收治理技術。

5、回收技術的選擇

回收技術的選擇主要取決于廢氣中所含溶劑的物理和化學性質(zhì)、廢氣的流量、濃度、溫度、使用溶劑的企業(yè)的條件、經(jīng)濟狀況等。

有機溶劑均有毒，且大多數(shù)有機物為易燃易爆物質(zhì)，當在空氣中的濃度達到某一值時，會發(fā)生爆炸，因此，回收有機物需在爆炸極限內(nèi)進行。此外，用來輸送含溶劑廢氣的泵，要采用雙層機械軸封，同時，塔槽的操作，采用破裂盤和安全閥串聯(lián)的方式，以防止溶劑氣體外泄。

由于炭吸附技術相對簡單、有效，使其成為回收溶劑的首選技術，當吸附法不適合時，可以考慮采用冷凝、膜分離、吸收技術。一般來講，當有機物含量為5 ％ － 10 ％ 時，首先考慮采用冷凝法；有機物含量為0.5 ％ — 5 ％ 時，可選擇膜分離技術；當有機物含量低于 0.5 ％ 時，吸附技術成為首選；從流量方面考慮，處理大流量廢氣時，優(yōu)先考慮吸附法；處理小流量廢氣時，可考慮采用膜分離和冷凝技術。

炭吸附技術適用于氣量大、有機物濃度不超過5×10－3的有機廢氣的處理，含量太高，會增加設備的不安全性。當有機物濃度高于5×10－3 時，在炭吸附前需進行稀釋，且顆?；钚蕴课郊夹g不適合處理含酮、酯的氣體?；钚蕴坷w維和沸石吸附劑的出現(xiàn)，擴大了吸附法的應用范圍，如采用炭纖維可以用于環(huán)己酮、丁酮的處理。對于1×10－4 ― 1×10－5的低濃度溶劑廢氣，可采用濃縮輪技術，再結合其他方法進行有機溶劑的回收。

炭吸附技術也受到某些限制，如它不適合相對濕度超過50 ％的廢氣的處理；炭纖維和沸石對相對濕度的要求低一些；還有炭吸附需在不高于40 ℃的溫度下使用。

通過正確地選擇和組合現(xiàn)有的回收技術，可以有效地、經(jīng)濟地從有機廢氣中回收有機溶劑，減少其對環(huán)境的污染。

6、含溶劑廢氣的處理技術

含溶劑廢氣的處理技術主要是焚燒，其焚燒處理的方式有直接燃燒和催化燃燒兩種。催化燃燒是以Pt、Pd、CuO、NiO等作為催化劑，在較低的溫度下（150 ℃ — 600 ℃）使有機物氧化分解成CO2和H2O，焚燒溫度的選擇與氣體的量、組成和停留時間有關，例如某漆包線廠的含苯系物的烘干廢氣通過以Pt為催化劑的床層，在溫度580 ℃、停留時間1秒的條件下，被氧化成CO2和H2O，出口氣體中的溶劑含量可以達到排放標準。催化燃燒的溫度相對較低，可以節(jié)省燃料，但催化劑的價格較高，也不能處理含塵氣體，使用一定時間后，要對催化劑進行清理，以除去其表面的附著物，延長催化劑的使用壽命。

廢氣的直接燃燒有焚燒爐法和火炬法，焚燒爐法是將廢氣通入焚燒爐內(nèi)燃燒，惡臭氣體一般采用此法處理，其焚燒溫度不高，且停留時間不超過1秒；通常焚燒后的高溫煙氣經(jīng)廢熱鍋爐回收熱量，產(chǎn)生蒸汽。如在油脂精制工序產(chǎn)生的惡臭氣體，在650 ℃的焚燒溫度下，0.3秒內(nèi)就可以達到除臭的目的。火炬法常在石油化工廠使 用，以處理那些高熱值（4178 kJ/m3 以上）、能維持高溫燃燒的廢氣，廢氣在高空大氣中燃燒。近年來，為了節(jié)約能源和減少污染，石化廠的火炬逐步被消滅，代之以氣柜回收、儲存氣體。

由于廢氣組成復雜、多變，且多數(shù)有機廢氣為易爆物質(zhì)，故在處理時要考慮廢氣與空氣的混合方式；空氣過量系數(shù)的選取也是很重要的，過多的空氣量會使燃料的用量加大，降低爐溫；而空氣量不足時將會導致燃燒不完全，甚至冒黑煙，有機物焚燒不徹底，尾氣達不到排放標準，一般空氣過量系數(shù)取理論量的1.2 — 1.3 倍。

固廢的處理主要有哪些方法？

有毒固廢與殘液的控制應先從改革生產(chǎn)路線和原料路線著手，盡量采用無毒、無害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產(chǎn)生或少產(chǎn)生固廢的新技術、新工藝、新設備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產(chǎn)生量，例如氯堿生產(chǎn)的原料，發(fā)達國家采用精制鹽，鹽泥產(chǎn)生量為15 kg/t堿，而我國直接用海鹽作原料，鹽泥產(chǎn)生量達40-50 kg/t，對于一個10萬t/a的燒堿裝置，每年要多處置3000 t鹽泥。由此可見，改變原料結構，實施清潔生產(chǎn)，可以減少廢物的產(chǎn)生。

對不可避免排出的有毒固廢和殘液，應分門別類收集，按其性質(zhì)進行綜合利用或妥善處置，例如對含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進行化學、生物或焚燒處理。化學處理一般在反應釜中進行，使污染物進行中和、氧化還原、化學沉淀等反應，得到的固液混合物經(jīng)離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續(xù)處理使用。生物處理主要是針對有機固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機物發(fā)酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質(zhì)的土，可作為肥料使用，如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機質(zhì)含量高達65 ％的由微生物及其代謝產(chǎn)物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質(zhì)、核酸、氨基酸和植物生長所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達到5.7 ％、1.1 ％和0.17 ％，均高于豬、馬糞農(nóng)肥，因此，它可以作為生產(chǎn)沼氣和農(nóng)肥的原料；但是為了安全起見，要對污泥進行檢測，以確保其中的有害物質(zhì)含量尤其是重金屬含量不超標。一般來說，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農(nóng)作物的肥料，最好是用作植樹造林和園林綠化的用肥；再如鉻鹽生產(chǎn)中排出的含六價鉻的廢渣，由于其堆存時容易污染水體，一直是一個老大難問題，經(jīng)過試驗，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似，在高爐冶煉中，鉻渣中的六價鉻被還原成三價鉻，六價鉻的去除率達97 ％以上；還原后的三價鉻進入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產(chǎn)1噸生鐵要消耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產(chǎn)水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術主要有解毒固化、焚燒和填埋處理等。1）解毒固化

對于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過化學沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過物理或化學作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質(zhì)中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青或某些熱塑性物質(zhì)，固化后的廢渣再進行填埋處理或投入大海。

2）焚燒處理

焚燒處理是一個徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數(shù)發(fā)達國家均用此法處理有毒的有機固廢和殘液。在高溫下，有機物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等，但焚燒爐設備結構復雜、運行費用高（在法國每焚燒1噸固廢的費用為400 — 4000法郎），焚燒過程中產(chǎn)生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產(chǎn)生二次污染。焚燒含氯有機物時需十分慎重，否則會產(chǎn)生令人談虎色變的二惡英。我國于1999年頒布了《危險廢物焚燒控制標準》，其中規(guī)定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強的三環(huán)芳香族含氯有機化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認為是地球上最毒的物質(zhì)，它是由兩個氧原子連接2個被氯取代的苯環(huán)所構成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃；由于每個苯環(huán)上都可以取代1-4個氯原子，所以共有210個異構體，它們具有較穩(wěn)定、熔點較高、難溶于水、易溶于脂的性質(zhì)，故容易在生物體內(nèi)累積。自然界約50 ％的二惡英來自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過以下兩條途徑產(chǎn)生的，其一是在250 ℃ — 350 ℃的溫度下，由高分子碳與有機氯或無機氯化物在飛灰表面進行催化反應生成的；其二是通過多種有機前體物（如多氯聯(lián)苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應（過渡金屬有催化作用）生成的，所以焚燒爐內(nèi)和煙道內(nèi)的二惡英大部分是以固態(tài)形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是，對有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機物先分離出來，或?qū)⒑扔袡C物脫氯后再焚燒，例如，在含PCB（多氯聯(lián)苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進行后續(xù)處理，還有，要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350 ℃以上，以避開易生成二惡英的溫度條件。

3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場要遠離居民區(qū)和水源保護區(qū)，水文地質(zhì)條件也要滿足一定的要求。在設計填埋場時要有浸出液和雨水收集系統(tǒng)，為防止浸出液對地下水和地表水的污染，填埋場應設計防滲層。根據(jù)固廢的性質(zhì)，有時還要設立廢氣收集系統(tǒng)，對有害固廢填埋場要設計監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)測其對地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對于可燃廢物、易反應性廢物、揮發(fā)性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對毒性較強的廢棄物要通過預處理降低毒性后才可以填埋，對于某些特殊毒性或者是放射性物質(zhì)也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問題具體分析。為經(jīng)濟、方便起見，最好在每一座城市建立統(tǒng)一的固廢處理回收中心，統(tǒng)一收集。先對各種廢棄物和殘液進行分類，對有回收價值的要進行預處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進行焚燒或填埋處理。對目前仍無合適處理技術的有毒固廢和殘液要妥善保存。

噪聲的控制有哪些方法？

一般噪聲控制技術分為三方面來考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經(jīng)濟，則考慮從傳播途徑來降低；如上述方案仍然不能達到要求或不經(jīng)濟，則可考慮接收者的個人防護。

1、降低或消除噪聲源所產(chǎn)生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進設備結構設計，如改進風機葉片的設計(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10 dB； ——改革生產(chǎn)工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲； ——提高機械的加工質(zhì)量和裝配精度，可減少機械各部件間的振動、摩擦產(chǎn)生的噪聲。

2、在傳聲途徑上降低噪聲

在傳聲途徑上降低噪聲可以通過在工廠、車間的總體設計時合理布局實現(xiàn)，即“鬧靜分開”；也可以在傳聲途徑上采取聲學控制措施，如利用樹林、土坡等自然屏障或建人工屏障。

在工業(yè)噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過吸聲材料或吸聲結構形成的共振結構吸收聲能，降低噪聲；

——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開來，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播；

——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動設備下加墊板等通過降低機械振動。

3、個體防護

對噪聲接收者進行個人防護是噪聲控制的最后一個環(huán)節(jié)。在強噪聲下，通過使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護用具來阻擋噪聲進人人耳。