第一篇：管理體系審核指南試題

管理體系審核指南考試90分

單項選擇題（每小題5分，共60分）1 確定不符合的原則是

A．必須以客觀事實為基礎(chǔ)

B．必須不能引起對涉及不符合員工的處罰

C．必須以認(rèn)證機構(gòu)的作業(yè)指導(dǎo)書為依據(jù)

D．必須經(jīng)受審核方同意 審核過程中每天舉行的審核組溝通會議的目的包括： ？？ A．回顧一天中的審核發(fā)現(xiàn)和確定不符合報告

B．就下一步審核組需要關(guān)注的重點問題進行溝通

C．與被審核方就糾正行動達(dá)成協(xié)議

D．編制審核報告 首次會議包括的內(nèi)容有：

A．確認(rèn)有關(guān)保密和信息安全事宜

B．確認(rèn)審核組的健康安全事項、應(yīng)急和安全程序

C．有關(guān)審核可能被終止的條件的信息

D．以上全部 審核范圍的描述通常應(yīng)包括：

A．實際位置、產(chǎn)品、活動和過程以及所覆蓋的時期

B．實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期（原題D）C．實際位置、產(chǎn)品、活動和過程

D．地址、組織單元、被審核的活動和過程、審核覆蓋的時期 審核目的由（）來確定

A．審核組長

B．受審核方

C．審核委托方 D．認(rèn)證機構(gòu) 根據(jù)ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于審核的溝通，以下說法正確的是：

A．審核組長應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息

B．審核組長必須定期向受審核方通報審核進展及相關(guān)情況

C．審核組長必須定期向?qū)徍宋蟹酵▓髮徍诉M展及相關(guān)情況

D．當(dāng)審核證據(jù)顯示有緊急的和重大的風(fēng)險（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)徍宋蟹綀蟾妫恍枰獔蟾媸軐徍朔?審核員持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動不應(yīng)考慮：

A．實施審核的組織和個人的需求變化

B．審核實踐

C．相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及其它要求

D．審核員個人知識的局限 以下不屬于審核方案管理人員職責(zé)的是

A．識別和評估審核方案的風(fēng)險

B．確定所需的資源

C．確定審核方案的范圍和程序

D．評價審核人員的能力 關(guān)于不符合，以下描述錯誤的是：

A．對審核員來說，不符合指不符合審核準(zhǔn)則的要求

B．不符合報告應(yīng)該以書面的形式提交給受審核方

C．應(yīng)該與受審核方一起評審不符合以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性

D．如果受審核方與審核組就審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧，審核組應(yīng)該撤銷不符合 建立審核方案不包括：

A．審核方案管理人員的作用和職責(zé)

B．審核方案管理人員的能力

C．確定審核方案的范圍和詳略程度

D．選擇審核方法 新版GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)的主要變化是：

A．?dāng)U大了適用范圍

B．明確了GB/T19011 和GB/T27921的關(guān)系

C．引入遠(yuǎn)程審核方法以及風(fēng)險的概念

D．以上全部 關(guān)于ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，錯誤的說法是：

A．陳述要求

B．提供了關(guān)于審核方案管理、管理體系審核的策劃和實施的指南

C．提供了審核員和審核組能力和評價的指南

D．引入了管理體系審核風(fēng)險的概念

13.依據(jù)ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，以下關(guān)于審核報告的描述錯誤的是：

A．審核報告如果不能在商定的時間提交，應(yīng)該向?qū)徍宋蟹酵▓笱诱`的理由。

B．審核報告屬于審核委托方所有。C．審核報告應(yīng)該經(jīng)過批準(zhǔn)后分發(fā)。

D．對于第三方審核，審核報告應(yīng)該提交認(rèn)可機構(gòu)。顧客委托認(rèn)證機構(gòu)對其供方的管理體系進行的審核是（）A．認(rèn)證審核 B．第一方審核 C．第二方審核 D．第三方審核 以下不屬于審核準(zhǔn)則的是（）A．顧客的隱含要求。

B．組織產(chǎn)品的檢驗記錄 C．生產(chǎn)設(shè)備維護管理規(guī)定

D．認(rèn)證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 第一階段審核的目的包括（）A．確定第二階段審核的可能性

B．確定受審核方是否具備認(rèn)證注冊的條件 C．審核組給出推薦性的認(rèn)證結(jié)論 D．以上都正確 對違反審核員行為規(guī)范，不滿足注冊要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實后可能受到的處罰包括（）A．警告

B．暫停注冊資格或降低注冊級別 C．撤銷注冊資格 D．以上全部（原C）當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時，稱為（）A．整合審核 B．一體化審核 C．聯(lián)合審核 D．結(jié)合審核 在監(jiān)督審核中縮小審核范圍的條件不包括（）

A．獲證組織的主要區(qū)域、主要生產(chǎn)線、主要過程等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他附加要求

B．獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品范圍、現(xiàn)場、區(qū)域、生產(chǎn)線、主要過程等不愿再保持認(rèn)證資格，但不能將不可分開的環(huán)境風(fēng)險較大的部分去掉 C．獲證組織將某污染較重的工序承包給相關(guān)方

D．獲證組織不再生產(chǎn)某類產(chǎn)品或不再提供某種服務(wù) 審核方案是指（）

A．針對特定時間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核安排 B．審核管理程序 C．審核計劃 D．審核準(zhǔn)則 審核發(fā)現(xiàn)是指（）A．審核中觀察到的客觀事實

B．將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果 C．審核的不合格項 D．審核中的觀察項

A．審核中觀察到的事實 B．審核中所發(fā)現(xiàn)的不合格項

C．審核中觀察到的事實與審核依據(jù)比較和評價的結(jié)果？？？ D．審核中的觀察項 確定審核范圍時應(yīng)考慮

A．組織的實際位置與組織單元 B．覆蓋的時期

C．組織的活動和過程 D．以上全部 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容主要是（）A．組建審核組，任命審核組長 B．編制審核計劃和檢查表（原A）C．確定審核的可行性

D．與受審核方建立初步聯(lián)系 根據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第二版），申請人應(yīng)具有至少（）年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)驗。A．1年 B．2年 C．3年

D．4年（原C）

25根據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會《環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第二版），申請人應(yīng)具備至少（）與環(huán)境管理相關(guān)的工作經(jīng)驗。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

26將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行比較所得到的結(jié)果是（）A．審核證據(jù) B．審核發(fā)現(xiàn) C．審核結(jié)論 D．審核結(jié)果 對審核后續(xù)活動，下列說法正確的是（）

A．如需采取糾正、預(yù)防或改進措施，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實施，不視為審核的一部分

B．受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知國家政府相關(guān)部門

C．應(yīng)當(dāng)對措施的完成情況及有效性進行驗證。但驗證不是隨后審核的一部分。

D．審核方案可規(guī)定由審核組成員進行審核后續(xù)活動，通過發(fā)揮審核組成員專長實現(xiàn)增值，在隨后審核活動中不必保持獨立性。下列說法中正確的是（）

A．審核中所收集的信息都可作為審核依據(jù)

B．審核證據(jù)是指與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 C．審核證據(jù)只能是定量的

D．現(xiàn)場操作人員的回答不能作為客觀證據(jù)為確保有效地實施每次審核，應(yīng)向?qū)徍私M長提供下列信息 A．管理體系文件 B．認(rèn)證合同

C．審核作業(yè)指導(dǎo)書 D．審核目標(biāo) 當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明需要變更審核范圍時，審核組長可以（）A．宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動 B．與審核委托方和受審核方進行溝通 C．宣布終止審核

D．與認(rèn)可機構(gòu)進行溝通

關(guān)于不符合，以下描述錯誤的是：；（）

A．對審核員來說，不符合指不符合審核準(zhǔn)則的要求 B．不符合報告應(yīng)該以書面的形式提交給受審核方

C．應(yīng)該與受審核方一起評審不符合已確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性

D．如果受審核方與審核組就審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧，審核組應(yīng)該撤銷不符合

第三方認(rèn)證審核的審核報告應(yīng)提交給（）A．審核委托方 B．受審核方

C．受審核方的上級主管部門 D．認(rèn)可機構(gòu)

以下那種說法是不正確的：（）A．審核組可以由一名或多名審核員組成

B．實習(xí)審核員可以獨立承擔(dān)審核任務(wù)，但不能獨立出具任何報告 C．向組織和顧客提供信任

D．審核組中可以沒有高級審核員

第三方認(rèn)證審核時，審核的委托方是（）A．認(rèn)證委托機構(gòu) B．認(rèn)證機構(gòu)

C．審核員注冊機構(gòu) D．認(rèn)可機構(gòu)

審核報告的所有權(quán)歸（）所有 A．審核委托方 B．審核組長 C．受審核方

D．受審核方的上級主管機構(gòu)

關(guān)于現(xiàn)場審核中的技術(shù)專家，以下說法正確的是（）A．不是審核組成員

B．應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下進行工作 C．不能單獨成組實施審核 D．應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)審核工作

文件評審應(yīng)考慮（）A．審核的目標(biāo)和范圍 B．文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 C．文件的可操作性 D．文件的接口

在編制審核計劃是，審核組長應(yīng)考慮：（）A．專業(yè)審核員的能力 B．審核對組織形成的風(fēng)險 C．多現(xiàn)場數(shù)量 D．認(rèn)證費用

當(dāng)審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)該是：（A．具有證據(jù)支持的符合事項 B．良好實踐

C．改進機會以及對受審核方的建議 D．以上全部

在確定審核員適宜的知識和技能時，不應(yīng)考慮：（A．審核員的級別

B．被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度 C．審核方案的目標(biāo)和范圍

D．審核目標(biāo)實現(xiàn)過程中的不確定性

組織概況包括：（）

A．組織的類型、治理、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和相互關(guān)系 B．通用的業(yè)務(wù)和管理概念，過程和相關(guān)術(shù)語 C．受審核方的文化和社會習(xí)俗 D．以上全部

現(xiàn)場審核準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容主要是：（）A．組建審核組，任命審核組長 B．編制審核計劃和檢查表 C．確定審核的可行性

D．與受審核方建立初步聯(lián)系））

監(jiān)視審核方案的實施應(yīng)關(guān)注

A．與審核方案、日程安排和審核目標(biāo)的符合性；

B．來自最高管理者、受審核方、審核員和其他相關(guān)方的反饋 C．審核組實施審核計劃的能力 D．以上全部

審核的啟動可涉及到以下哪一方面的工作：（）A．編制審核目的，范圍和準(zhǔn)則（原B）B．評審文件的適宜性和充分性 C．編制審核檢查表 D．編制審核計劃

審核的原則包括：（）A．公正性 B．保密性 C．公開性 D．客觀性

審核方案包括：（）A．每次審核的目標(biāo);B．審核的范圍與程度、數(shù)量、類型、持續(xù)時間、地點、日程安排； C．審核準(zhǔn)則和審核方法； D．以上全部

A． B． C． D．

判斷題（每小題5分，共40分）審核計劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素

A．正確

B．錯誤 對于結(jié)合審核，應(yīng)特別關(guān)注不同管理體系的操作過程與相互抵觸的目標(biāo)以及優(yōu)先事項之間的相互作用

A．正確

B．錯誤

（原A）審核方案是針對特定時間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核

A．正確（原B）B．錯誤 審核方案管理人員應(yīng)參加適當(dāng)?shù)某掷m(xù)專業(yè)發(fā)展活動，以保持管理審核方案所需的知識和技能

A．正確

B．錯誤 每次審核應(yīng)基于形成文件的審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則

A．正確

B．錯誤 審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣 A．正確

B．錯誤

審核中所收集到的信息可作為審核證據(jù)

A．正確

B．錯誤 第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中可不作安排

A．正確

B．錯誤 如果在審核計劃所規(guī)定的時間框架內(nèi)提供的文件不適宜、不充分，審核組長應(yīng)告知審核委托方 A．正確

B．錯誤 在審核中，審核組長應(yīng)定期向受審核方、審核委托方通報審核進展及相關(guān)情況 A．正確

B．錯誤

11如果收集的證據(jù)顯示受審核方存在緊急的和重大的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時報告審核委托方，適當(dāng)時向報告受審核方報告 A．正確

B．錯誤 當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目標(biāo)時，審核組長應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀蟾胬碛梢源_定適當(dāng)?shù)拇胧．正確

B．錯誤 受審核方指派的向?qū)?yīng)協(xié)助審核組并根據(jù)管理者代表的要求行動。A．正確

B．錯誤 在審核中，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ炞C與審核計劃、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動和過程間接口有關(guān)的信息 A．正確

B．錯誤 審核報告應(yīng)在商定的時間期限內(nèi)提交。如果延遲，應(yīng)向受審核方通告原因 A．正確

B．錯誤 審核員應(yīng)通過定期參加管理體系審核和持續(xù)專業(yè)發(fā)展來保持他們的審核能力 A．正確

B．錯誤 審核員個人行為要求中“善于觀察”即“能了解和理解處境” A．正確

B．錯誤 在審核過程中實習(xí)審核員同時可以擔(dān)任技術(shù)專家的角色 A．正確

B．錯誤 現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)受審核方有違規(guī)現(xiàn)象，審核組長可決定終止審核 A．正確（原B）B．錯誤 審核組應(yīng)根據(jù)實施審核結(jié)果做出受審核方是否能通過認(rèn)證注冊的審核結(jié)論 A．正確

B．錯誤 對審核過程的信心和達(dá)到其目標(biāo)的能力取決于參與策劃和實施審核的人員（包括審核員和審核組長）的能力。A．正確

B．錯誤根據(jù)審核目標(biāo)，審核結(jié)論可以表明采取糾正、糾正措施和預(yù)防措施或改進措施的需要

A．正確

B．錯誤 CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核 A．正確

B．錯誤 審核證據(jù)包括記錄、事實陳述或其它信息，這些信息可以通過文件的方式（如各種記錄）獲取，也可以通過陳述的方式（如面談）或通過現(xiàn)場觀察得方式獲取。A．正確

B．錯誤 審核組評價審核證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)，綜合評價審核發(fā)現(xiàn)得出審核結(jié)論 A．正確

B．錯誤 在審核中，審核員應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃邮占c范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息 A．正確

B．錯誤 審核組中至少應(yīng)有一名具備專業(yè)能力的高級審核員 A．正確

B．錯誤 受審核方未簽字確認(rèn)的不符合報告不能生效 A．正確

B．錯誤 多領(lǐng)域管理體系審核組的審核員應(yīng)至少具有審核一個領(lǐng)域管理體系的能力并理解不同管理體系之間的相互關(guān)系和協(xié)同作用 A．正確

B．錯誤 審核組長應(yīng)告知審核委托方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況 A．正確

B．錯誤

審核組應(yīng)考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致 A．正確

B．錯誤

只有當(dāng)所有策劃的審核活動已經(jīng)執(zhí)行審核即告結(jié)束 A．正確

B．錯誤

33如果在審核計劃所規(guī)定的時間框架內(nèi)提供的文件不適宜、不充分，審核組長應(yīng)告知審核委托方（B）

認(rèn)證為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng) 的、獨立的并形成文件的過程 A．正確

B．錯誤（原A）

35：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程。A．正確

B．錯誤（原A）

根據(jù)審核員行為規(guī)范要求，審核員在任何情況下不得透露與工作任務(wù)相關(guān)的信息。A．正確

B．錯誤（原A）

當(dāng)審核不可行時，應(yīng)向受審核方提出替代建議并與審核委托方協(xié)調(diào)一致。A．正確

B．錯誤

38.審核方案評審中得到的經(jīng)驗教訓(xùn)應(yīng)用于持續(xù)改進審核方案過程的輸入。A．正確（原）B．錯誤

在審核過程中，出現(xiàn)了利益沖突和能力方面的問題，審核組的規(guī)模和組成必須加以調(diào)整。A．正確

B．錯誤

第二篇：(2013年12月)管理體系審核指南試題答案

一、單選題：

1.確定審核的范圍時應(yīng)考慮D.D以上全部

2.關(guān)于不符合，以下描述錯誤的是D.D如果受審核方與審核組就審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧，審核組應(yīng)該撤銷不符合。

3.審核發(fā)現(xiàn)是指B.B將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。

4.根據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會《質(zhì)量體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第二版）申請人至少C年技術(shù)或管理崗位工作經(jīng)驗。

C4

5.對違反了審核員行為規(guī)范，不滿足注冊要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實后可能受到的處罰包括D.6.D以上全部

7.當(dāng)質(zhì)量管理體系，環(huán)境管理體系，職業(yè)健康安全管理體系一起審核時，稱為D.D結(jié)合審核

8.將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行比較所得出的評價結(jié)果是B.B審核發(fā)現(xiàn)

9.審核方案是指A.A針對特定的時間段說策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核安排。

10.第一階段的審核目的包括A.A確定第二階段的可能性

11.顧客委托認(rèn)證機構(gòu)對其供方的管理體系進行的審核是C.C第二方審核

12.在監(jiān)督審核中縮小審核范圍的條件不包括C.C貨證組織將某污染較重的工序承包給相關(guān)方

13.以下不屬于審核準(zhǔn)則的是B.B組織產(chǎn)品的檢驗記錄

14.監(jiān)視審核方案的實施應(yīng)關(guān)注D.D以上全部

15.在編制審核計劃時，審核組長應(yīng)考慮B.B審核對組織形成的風(fēng)險

16.當(dāng)審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)包括D.D以上全部

17.在確定審核員適宜的知識和技能時，不應(yīng)考慮A

A審核員的級別

18.文件評審應(yīng)考慮A

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19、文件評審應(yīng)考慮A

A審核的目的和范圍

20、現(xiàn)場審核準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容主要是B.B編制審核計劃和檢查表

21、組織概況包括D.D以上全部

22、審核員持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動不應(yīng)考慮D.D審核員個人知識的局限

23、以下不屬于審核方案管理人員職責(zé)的是D.D評價審核人員的能力

24、建立審核方案不包括D.D選擇審核方法

25、審核范圍的描述通常應(yīng)包括D.D地址、組織單元、被審核的活動和過程、審核覆蓋的時期

26、為確保有效地實施每次審核，應(yīng)向?qū)徍私M長提供下列信息D.D審核目標(biāo)

27、關(guān)于ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，錯誤的說法是A.A陳述要求

28、對審核后續(xù)活動，下列說法正確的是A.A如果采取糾正、預(yù)防或改進措施

29、首次會議包括的內(nèi)容有C.C以上全部

30、審核目的由C來確定。

C審核委托方

31、不符合原則是A.A必須以客觀事實為基礎(chǔ)

32、范圍的描述通常應(yīng)包括B.B地址、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期

33、ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于審核的溝通，以下說法正確的是A.A審核組長應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息

34、GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)的主要變化是D.D以上全部

35、現(xiàn)場審核中的技術(shù)專家，以下說法正確的是B

B應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下進行工作。

36、報告的所有權(quán)歸A所有。

A審核委托方

37、根據(jù)ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，以下關(guān)于審核報告的描述錯誤的是D D對于第三方審核，審核報告應(yīng)該提交認(rèn)可機構(gòu)

38、三方認(rèn)證審核的審核報告應(yīng)提交給A

A審核委托方

39、三方認(rèn)證審核時，審核委托方是B

B認(rèn)證機構(gòu)

40、獲得的審核證據(jù)表明需要變更審核范圍時，審核組長可以B B與審核委托方和受審核方進行溝通

二、判斷題：

1、收集的證據(jù)顯示受審核方存在緊急和重大的風(fēng)險，應(yīng)及時報告審核委托方，適當(dāng)時間向受審核方報告。錯誤

2、在審核中，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ炞C與審核計劃，范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動和過程間接口有關(guān)的信息。錯誤

3、審核報告應(yīng)在商定的期限內(nèi)提交，如果延長，應(yīng)向受審核方通告原因。錯誤

4、對于結(jié)合審核，應(yīng)特別關(guān)注不同管理體系的操作與相互抵觸的目標(biāo)，以及優(yōu)先事項之間的相互作用。正確

當(dāng)審核不可行時，應(yīng)向受審核方提出替代建議并與審核委托方協(xié)調(diào)一致。錯誤

5、如果在審核計劃所規(guī)定的時間框架內(nèi)提供的文件不適宜、不充分，審核組長應(yīng)告知審核委托方。錯誤

6、審核方案的范圍與程度應(yīng)基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及審核管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度以及成熟度水平。正確

7、審核方案管理人員應(yīng)確保審核方案的目標(biāo)得到確立，以指導(dǎo)審核的策劃和實施，并應(yīng)確保審核方案的有效實施。錯誤

8、在審核過程中，出現(xiàn)了利益沖突和能力方面的問題，審核組的規(guī)模和組成必須加以調(diào)整。錯誤

9、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。正確

10審核方案評審中得到的經(jīng)驗教訓(xùn)應(yīng)用于持續(xù)改進審核方案過程的輸入。正確

11、審核員行為規(guī)范要求，審核員在任何情況下都不得透露與工作任務(wù)相關(guān)的信息。錯誤

12、審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索是可擴大抽樣。正確

13、審核中所集到的信息可作為審核證據(jù)。錯誤

14、第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中可不作安排。錯誤

15、審核證據(jù)包括記錄、事實陳述或其它信息，這些信息可以通過文

16、件的方式（如各種記錄）獲取，也可以用通過陳述的方式（如面談）或通過現(xiàn)場觀察的方式獲取。正確

17、審核方案管理人員應(yīng)參加適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展活動，以保持管理審核方案所需的知識和技能。正確

18、CCAA丟所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。錯誤

19、審核組應(yīng)根據(jù)實施審核結(jié)果做出受審核方是否能通過認(rèn)證注冊的審核結(jié)論。錯誤

20、審核組評價審核證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)，綜合評價審核發(fā)現(xiàn)得出審核結(jié)論。錯誤

21、審核計劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。正確

22、審核方案是針對特定時間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核。錯誤

23、每次審核應(yīng)基于形成文件的審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則。正確 24審核中所收集到的信息可作為審核證據(jù)。錯誤

在審核中，審核組長應(yīng)定期向受審核方、審核委托方通報審核進展及相關(guān)情況。錯誤

25、只有當(dāng)所有策劃的審核活動已經(jīng)執(zhí)行審核即告結(jié)束。錯誤

26、現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)受審核方有違規(guī)現(xiàn)象，審核組長可決定終止審核。錯誤

27、根據(jù)審核員行為規(guī)范要求，審核員在任何情況下都不得透露與工作任務(wù)相關(guān)的信息。錯誤

28、審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。正確

29、審核中所收集到的信息可作為審核證據(jù)。錯誤

30、第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中可不作安排。錯誤

31、審核證據(jù)包括記錄、事實陳述或其它信息，這些信息可以通過文件的方式（如各種記錄）獲取，也可以用通過陳述的方式（如面談）或通過現(xiàn)場觀察的方式獲取。正確

第三篇：管理體系審核知識

管理體系知識

（一）簡答題：

一、簡述與審核員有關(guān)的審核原則： 答：與審核員有關(guān)的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)。（3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

二、簡述與審核有關(guān)的審核原則： 答：與審核有關(guān)的兩條審核原則是：

（1）“獨立性”原則：保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。（2）“基于證據(jù)的方法”原則：在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

三、審核員在檢驗科審核，檢驗科負(fù)責(zé)人提供了檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應(yīng)該按以下幾個步驟進行審核：

（1）核對組織的檢驗標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否進行逐件檢查，試驗壓力、保溫時間等是否遵守檢驗標(biāo)準(zhǔn)。（3）抽查近期的3~5份檢驗記錄，確認(rèn)檢驗是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識；確認(rèn)放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定進行檢定或校準(zhǔn)，查檢驗設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)證據(jù)。（5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢員對出廠檢驗要求的了解情況，查質(zhì)檢員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

四、集團公司對分公司的體制進行了改革，分公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和職能進行了調(diào)整。職能部門減少了四個，部門職能和崗位設(shè)置也進行了較大調(diào)整。請問審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？ 答：審核員在審核時應(yīng)關(guān)注以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關(guān)層次的職責(zé)、權(quán)限是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)是否建立。（3）調(diào)整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂。

五、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系？ 答：審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系可概括為以下幾點：（1）審核組通過收集和驗證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。（2）審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)。（3）審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)。（4）審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

六、簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者之間的關(guān)系，并舉例說明？

答：（1）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系是：審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

（2）例如：在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場獲得證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則（GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊）。

七、審核員在質(zhì)管部查管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四項改進決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你該如何審核？ 答：應(yīng)該從以下三個方面進行審核：

（1）了解其余三項改進項的改進措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否有效合理。

（2）到責(zé)任部門現(xiàn)場檢查這三項改進措施的實施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進措施的有效性，檢查實施記錄。

（3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

八、簡述監(jiān)督審核與復(fù)評（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和相關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊。

（2）再認(rèn)證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和相關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊，換發(fā)證書。

九、簡述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

（2）內(nèi)容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織。

十、簡述認(rèn)證過程的主要活動，說明認(rèn)證過程與審核過程的關(guān)系？

答：（1）認(rèn)證過程的主要活動包括申請、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備與實施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)注冊、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核。

（2）認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員未發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何審核？

答：（1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進行了重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

（3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)的要求。是否存在重新驗證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品處理是否符合規(guī)范。

（4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

十二、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？

答：（1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

（2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

（4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

（5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；（6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

十三、結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)條款，簡述企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程一般可包括以下步驟：

（1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，信譽以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關(guān)部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進入小批量試用樣品階段。

（3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始進行批量供貨。（4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。

（5）定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

十四、簡述審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準(zhǔn)則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

（5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；（7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

十五、簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

答：（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)；

（3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

（4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)的內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機構(gòu)的溝通）；（5）召開末次會議。

十六、簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別？ 答：審核計劃與審核方案的主要區(qū)別為：

（1）審核計劃由審核組長編制，它是關(guān)于一次具體審核的活動和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

十七、審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因為編制檢查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內(nèi)容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

十八、簡述過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法？

答：（1）標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。

（2）常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

（二）闡述題：

一、某企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員按標(biāo)準(zhǔn)條款對該過程審核時，受審核人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員查閱后發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。試問審核員的審核是否適宜？你該如何進行審核？

（特殊過程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過程確認(rèn)可按以下思路進行審核：

（1）請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的安排，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織規(guī)定。

（3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2~3個產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)。

（4）了解組織對再確認(rèn)的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。（5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付之后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認(rèn)的有效性。

二、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“不合格品控制”過程？

（不合格品控制過程的審核）

答：（1）請負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對不合格品的分類、處置、職責(zé)、方法等方面規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法律法規(guī)規(guī)定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識和處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當(dāng)。

三、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“內(nèi)部審核”過程？

（內(nèi)部審核過程的審核）

答：（1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解其內(nèi)部的職責(zé)、程序。（2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定的是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

（3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審方案，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理。

（4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中一次審核計劃，確認(rèn)審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員的培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2~3個關(guān)鍵部門或3~5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2~3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3~5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效。（9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實施情況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時，銷售部長說：“自體系運行以來，未收到任何投訴，也未出現(xiàn)退貨情況，因此沒有相關(guān)記錄?！蹦阏J(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因為標(biāo)準(zhǔn)8.2.1條款的內(nèi)容沒審全；可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)視項目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃；顧客滿意調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。

（3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進措施，重點關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進的有效性。

（4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

（5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。

五、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程的審核）

答：（1）到主控部門，請負(fù)責(zé)介紹產(chǎn)品監(jiān)測和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3~5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理。

（2）隨機從主要產(chǎn)品中抽取近期三個月產(chǎn)品檢驗記錄，是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字。（3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確認(rèn)是否勝任。

（4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，是否按規(guī)程實施。（5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或檢定。（6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗記錄，對未實施監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)測和測量的有效性。

六、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的相關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)近三個月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設(shè)計和開發(fā)更改的控制過程的審核）

答：不符合要求；因為7.3.7中的要求沒有審全；應(yīng)按以下思路進行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進行了評審、驗證和確認(rèn)，實施方式是否合適。

（2）確認(rèn)是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分。（3）查驗更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實施前進行。

（4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改。

（5）評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。

七、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進行分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員查閱了分發(fā)記錄，非常完整。表示非常滿意。試問審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評審的審核）

答：不適宜；因為對“管理評審”過程的審核不夠充分。應(yīng)按以下思路進行審核：（1）請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施的基本情況。（2）抽查管理評審程序文件，內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求。（3）抽查最近1次管理評審實施情況，查驗以下方面內(nèi)容：

a)查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求。

b)抽查3~5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分。

c)了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評價改進的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進政策。

e)抽查其中3~5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責(zé)任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時，負(fù)責(zé)人告訴審核員說：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規(guī)定，我們都是按這個程序中的規(guī)定管理文件?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》、《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員很滿意。請問這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因為對“文件控制”過程審核不充分；應(yīng)按以下思路進行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3要求，內(nèi)容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準(zhǔn)，是否有受控。（3）標(biāo)識、版本是否現(xiàn)行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改的情況？若有，請負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)。

（5）提供與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3~5份外來文件，查看：外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對作廢文件進行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。

（7）到相關(guān)部門，抽查3~5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準(zhǔn)，受控標(biāo)識，是否是現(xiàn)行有效版本。

九、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款，審核“產(chǎn)品防護”過程？

（產(chǎn)品防護的審核）

答：（1）請負(fù)責(zé)人介紹對產(chǎn)品的防護要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件是否對產(chǎn)品防護所需的包裝、標(biāo)識、搬運及存儲環(huán)境方面做了要求，規(guī)定是否合理。（2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進行有效防護。

（3）到原材料、成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護標(biāo)識，以及搬運工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進先出。

（4）對產(chǎn)品為軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

（5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當(dāng)受損的情況。

十、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款，審核“顧客財產(chǎn)”過程？

（顧客財產(chǎn)的審核）

答：（1）請主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件制度，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求。

（2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3~5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設(shè)備驗收記錄），確認(rèn)驗證是否符合要求；如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對顧客財產(chǎn)的保護措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否能滿足顧客財產(chǎn)保護的要求；如：顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境。

（4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購和日常維護，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助；根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)第七章的要求如何對生產(chǎn)過程控制進行審核？

（生產(chǎn)過程控制的審核）

答：（1）到技術(shù)管理部抽取3~5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求。

（2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息以及合適的生產(chǎn)工藝文件。

（3）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標(biāo)識、產(chǎn)品防護的實施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)測和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

十二、在某房產(chǎn)公司審核，該公司將房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進行，公司對設(shè)計和開發(fā)進行最終確認(rèn)。該公司針對標(biāo)準(zhǔn)7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認(rèn)和對外包過程控制的管理是否符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求？

（產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如果刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。

（3在對其進行審核過程中應(yīng)關(guān)注收集以下方面的證據(jù)： a)組織對設(shè)計開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。b)組織參與外包方實施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄。c)d)組織對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄。查設(shè)計和開發(fā)的輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

十三、某企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核時所涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款及審核思路？

（對銷售部的審核）

答：（1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同確認(rèn)記錄。（7.2）

（3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2）

（5）抽查顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

第四篇：環(huán)境管理體系審核指導(dǎo)

環(huán)境管理體系審核指導(dǎo)

如何審核企業(yè)的污水處理場？

對企業(yè)污水處理場的審核應(yīng)關(guān)注以下幾方面： 1）環(huán)境因素方面

首先，審核員應(yīng)關(guān)注企業(yè)是否按程序文件的規(guī)定，從過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關(guān)方關(guān)注的問題等方面識別污水處理場的環(huán)境因素，環(huán)境因素清單中是否有重要環(huán)境因素被遺漏。

企業(yè)污水處理場的環(huán)境因素清單中經(jīng)常遺漏異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放這兩項環(huán)境因素；有些企業(yè)即使已識別了，但未將其評價為重要環(huán)境因素。異常狀態(tài)包括在停車檢修時，需要對設(shè)備、管道進行清洗，清洗過程中會排出大量污水，如果這些污水未經(jīng)過調(diào)節(jié)就集中排到污水處理場將對污水處理場產(chǎn)生沖擊，造成出水超標(biāo)；緊急狀態(tài)包括企業(yè)發(fā)生化學(xué)品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設(shè)備造成負(fù)荷沖擊而使出水超標(biāo)。即使企業(yè)污水處理場日常運行情況良好，異常和緊急狀況下的負(fù)荷沖擊導(dǎo)致出水超標(biāo)這種潛在的情況仍然是存在的，故需將異常和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放評價為重要環(huán)境因素。

2）水質(zhì)、水量方面

企業(yè)的排水量是一個非常重要的參數(shù)，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業(yè)現(xiàn)在實際的排水量，是否所有需處理的污水都進入了污水處理場，是否還存在別的排放口（應(yīng)只有一個外排口）；需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據(jù)生產(chǎn)中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、副產(chǎn)品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關(guān)注特征污染物；審核員如能在審核前仔細(xì)地閱讀項目環(huán)評報告書（報告表）和“三同時”驗收報告，則對搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業(yè)常見的一類污染物有六價鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監(jiān)測要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進行監(jiān)測。

3）排放標(biāo)準(zhǔn)方面

審核員首先要了解企業(yè)適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，搞清楚排放的廢水去向，其受納水體是幾類水體。要注意有地方污水排放標(biāo)準(zhǔn)（限值）的要執(zhí)行地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值），有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（限值）的執(zhí)行行業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值），如造紙工業(yè)、船舶工業(yè)、海洋石油工業(yè)、紡織染整工業(yè)、肉類加工業(yè)、合成氨工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、啤酒行業(yè)、航天推進劑使用、兵器工業(yè)、磷肥工業(yè)、檸檬酸工業(yè)、味精、燒堿和聚氯乙烯工業(yè)等行業(yè)排放污水均有相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則需執(zhí)行國家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)，表10列出了一些水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。

審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標(biāo)（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量）。判定污染物排放總量是否達(dá)標(biāo)不難，通過監(jiān)測報告的污染物排放濃度和實際的排水量，就可以大概計算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標(biāo)進行對比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標(biāo)內(nèi)。

4）處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當(dāng)然，處理工藝的選擇還與企業(yè)的經(jīng)濟狀況有關(guān)。審核員應(yīng)仔細(xì)地閱讀污水處理操作規(guī)程，找出控制污水處理效果的關(guān)鍵參數(shù)，也就是ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6中指的關(guān)鍵特性，通常如進水量、藥劑的添加量、反應(yīng)時間、污水調(diào)節(jié)池中的pH值，生化處理池中COD進水濃度、溫度、停留時間、溶解氧等，這些參數(shù)的控制會直接影響到污水的處理效果。

審核員應(yīng)仔細(xì)地審核其運行控制過程，以生化處理為例，要查進水COD濃度是否在規(guī)定濃度以內(nèi)；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設(shè)計要求；營養(yǎng)鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細(xì)菌的鏡檢結(jié)果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數(shù)是否在設(shè)計范圍內(nèi)。對于用化學(xué)沉淀法處理一類污染物時，要審核其調(diào)節(jié)的pH值是否滿足沉淀條件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個污水處理場選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規(guī)程上無絮凝劑和氧化劑添加量的規(guī)定，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)操作工未經(jīng)過相關(guān)污水處理工藝的培訓(xùn)，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無法計量（流量在其流量計的最低刻度以下），雖然監(jiān)測報告上的測試數(shù)據(jù)表明其COD、pH指標(biāo)是達(dá)標(biāo)的，但這樣的操作和管理水平是無法保證廢水長期穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放，必須整改。

對于一類污染物則要關(guān)注是否在車間進行處理，而不是與其他污水混合后進行處理。常見的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學(xué)沉淀法，審核時需關(guān)注化學(xué)沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時間。此外，需關(guān)注處理過程中產(chǎn)生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結(jié)合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過程產(chǎn)生的污水是否返回處理裝置；企業(yè)的生化污泥及化學(xué)沉淀渣均為危險固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業(yè)固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學(xué)沉淀渣應(yīng)交有資質(zhì)的固廢處理單位進行處理，危廢的交接應(yīng)有交接記錄，審核員還要關(guān)注危廢的交接是否執(zhí)行了聯(lián)單管理辦法。若一時未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時貯存時，則要關(guān)注其貯存條件是否符合有關(guān)規(guī)定的要求，是否有防泄漏的措施。

5）處理裝置方面

審核員在現(xiàn)場審核時應(yīng)認(rèn)真觀察污水處理設(shè)施是否正常運行，若有已停止運行的情況，要關(guān)注是什么原因?qū)е峦＿\的，是否已向有關(guān)部門申請并得到了有關(guān)環(huán)境保護主管部門的批準(zhǔn)，停運是否會影響污水的達(dá)標(biāo)排放；通過查閱設(shè)備運行記錄和能源資源消耗情況來判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負(fù)責(zé)設(shè)備運行，此員工是否已經(jīng)過專門的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力；污水處理設(shè)備中是否存在要淘汰的設(shè)備，設(shè)備的節(jié)能情況如何，新設(shè)備和新技術(shù)的采用情況；有否跑冒滴漏現(xiàn)象存在，應(yīng)急響應(yīng)措施是否合理、完善，是否備有更替的設(shè)備和零部件，以便設(shè)備出現(xiàn)功能性故障時能及時更換，保證設(shè)備的正常運行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國家標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置，有沒有明顯的標(biāo)識（圖形），在排污口也可以憑感官對排水水質(zhì)作出一些判斷，如SS、色度是否達(dá)標(biāo)。

6）監(jiān)測方面

為了了解污水處理結(jié)果，企業(yè)一般要對處理后的水質(zhì)進行監(jiān)測，對于監(jiān)測項目的選擇，有必測項目和選擇項目之分，表11列出了部分行業(yè)外排污水的監(jiān)測項目。審核員除關(guān)注環(huán)境部門出具的監(jiān)測報告外，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)自己的定期監(jiān)測原始記錄，如有個別項目超標(biāo)，則要進行追蹤，企業(yè)是否針對超標(biāo)現(xiàn)象進行了原因分析，是否進行了糾正，制定的預(yù)防措施是否合理有效。很多企業(yè)都設(shè)有自己的監(jiān)測室，也或多或少地有一些檢測設(shè)備，如pH計、分光光度計等，審核員應(yīng)觀察檢測設(shè)備是否經(jīng)過了校準(zhǔn)，是否備有相應(yīng)的用于校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)溶液，用分光光度法檢測時是否制作了標(biāo)準(zhǔn)曲線，曲線的正確性，觀察檢測過程是不是按標(biāo)準(zhǔn)方法進行。一個企業(yè)的污水檢測室請地方環(huán)境檢測站對污水進行監(jiān)測時發(fā)現(xiàn)，幾乎同一個樣品，環(huán)保監(jiān)測部門的檢測結(jié)果與自檢結(jié)果有較大差別，經(jīng)過反復(fù)分析研究，發(fā)現(xiàn)是檢測設(shè)備未校準(zhǔn)，制作的標(biāo)準(zhǔn)曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執(zhí)行，因為分析廢液中通常含有有毒物質(zhì)，如檢測COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應(yīng)收集起來，不能隨便倒入下水道。

如何審核企業(yè)的危險化學(xué)品倉庫？

幾乎所有的企業(yè)在其生產(chǎn)過程中會或多或少地使用化學(xué)品，為了使用方便，每個企業(yè)都會或多或少地貯存一些化學(xué)品。在進行環(huán)境管理體系審核時，審核組經(jīng)常會將危險化學(xué)品倉庫作為審核的重點，一般來講，企業(yè)也都將危險化學(xué)品倉庫作為關(guān)鍵崗位，這是因為一旦發(fā)生化學(xué)品泄漏或火災(zāi)、爆炸，可能會出現(xiàn)人員傷亡事故，伴隨的是產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境污染，所以在審核危險化學(xué)品倉庫時，審核員應(yīng)多了解一些化學(xué)品特別是危險化學(xué)品的貯存知識。

首先，要了解危險化學(xué)品是如何分類的。

在審核化學(xué)危險品倉庫時，首先要搞清楚所貯存的化學(xué)品屬于哪類?；瘜W(xué)危險品種類繁多，具有各自的物理、化學(xué)性質(zhì)，有不少化學(xué)品在受熱、摩擦、振動、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質(zhì)相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故。

國家標(biāo)準(zhǔn)GB 6944－2012《危險貨物分類和品名編號》將這些危險化學(xué)品分為9類： 第1類：爆炸品。

這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動等外來原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質(zhì)接觸，就會發(fā)生劇烈的化學(xué)反應(yīng)，產(chǎn)生大量的氣體和熱量，同時氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第2類：氣體。

按其性質(zhì)又可分為易燃?xì)怏w、不燃?xì)怏w（包括助燃?xì)怏w）及有毒氣體。第3類：易燃液體。

按其閃點，本類物質(zhì)又可以分為低閃點液體（閉杯試驗閃點低于－18℃），中閃點液體（閉杯試驗閃點在－18℃至23℃之間），高閃點液體（閉杯試驗閃點在23℃至61℃之間）。

第4類：易燃固體、易于自燃的物質(zhì)、遇水放出易燃?xì)怏w的物質(zhì)。

易燃固體是指易被外部火源點燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；易于自燃的物質(zhì)是指在空氣中易于發(fā)生氧化反應(yīng)，放出熱量而自行燃燒的物質(zhì)；遇水放出易燃?xì)怏w的物質(zhì)是指遇水或受潮時發(fā)生劇烈化學(xué)反應(yīng)放出大量易燃?xì)怏w和熱量的物質(zhì)。

第5類：氧化性物質(zhì)和有機過氧化物。

氧化性物質(zhì)是指處于高氧化態(tài)，具有強氧化性，易分解并放出氧的物質(zhì)；有機過氧化物是指其分子中含有過氧基的有機物。這些物質(zhì)易燃、易爆、易分解，對熱、振動、摩擦極為敏感。

第6類：毒性物質(zhì)和感染性物質(zhì)。

毒性物質(zhì)按其性質(zhì)可分為無機劇毒物質(zhì)、有機劇毒物質(zhì)、無機毒性物質(zhì)和有機毒性物質(zhì)；感染性物質(zhì)是指含有致病微生物，能引起病態(tài)甚至死亡的物質(zhì)。

第7類：放射性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指任何含有放射性核素并且其活度濃度和放射性總活度都超過GB 11806規(guī)定限值的物質(zhì)。第8類：腐蝕性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指能灼傷人體組織并對金屬物質(zhì)造成損壞的物質(zhì)；按其性質(zhì)可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。

第9類：雜項危險物質(zhì)和物品，包括危害環(huán)境物質(zhì)。

第二，要了解化學(xué)危險品的貯存要求。根據(jù)化學(xué)品的性質(zhì)，火災(zāi)危險性可分為5類： 甲類：

a）常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導(dǎo)致迅速自燃或爆炸的物質(zhì)；

b）常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產(chǎn)生可燃?xì)怏w并引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； c）受撞擊、摩擦與氧化劑、有機物接觸時能引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； d）閃點低于28 ℃的易燃液體；

e）爆炸下限小于10％的可燃?xì)怏w，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產(chǎn)生爆炸下限小于10％的可燃?xì)怏w的固體物；

f）遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機物或硫磺等易燃的無機物，極易引起燃燒或爆炸的強氧化劑。乙類：

a）不屬甲類的化學(xué)易燃危險固體；

b）閃點在28 ℃至60 ℃之間的易燃、可燃液體； c）不屬于甲類的氧化劑； d）助燃?xì)怏w；

e）爆炸下限大于10％的可燃?xì)怏w；

f）常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險物品。丙類：

閃點大于60 ℃的可燃液體；可燃固體。丁類： 難燃燒物品。戊類：非燃燒物品。

根據(jù)以上對危險化學(xué)品的分類，故對存放危險化學(xué)品倉庫的硬件方面設(shè)置不同的要求：

1）對于存放甲類、乙類化學(xué)品的倉庫，通常采用單層建筑，不允許設(shè)地下室，其耐火等級、占地面積、安全疏散和防火間距應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；

2）消防設(shè)備、輸配電線路、燈具、火災(zāi)事故照明和疏散指示標(biāo)志應(yīng)符合有關(guān)要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學(xué)品的倉庫需安裝避雷和通風(fēng)設(shè)備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準(zhǔn)與其他物品共同儲存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的物質(zhì)不能露天存放或在潮濕、有積水的倉庫中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體必須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃?xì)怏w，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃?xì)怏w、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器必須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置；

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節(jié)油等不可與其他種類的化學(xué)品共同存放，如數(shù)量很少，允許與固體易燃物品隔開后共存；夏季倉庫應(yīng)有降溫措施； 8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過氧化物應(yīng)單獨貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質(zhì)，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應(yīng)隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃?xì)怏w和助燃?xì)怏w外，不可與其他種類物品共存；儲存劇毒和放射物品的倉庫，應(yīng)配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設(shè)施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴(yán)密，不允許與液化氣體及其他物品混存；

14）根據(jù)倉庫條件安裝自動監(jiān)測和火災(zāi)報警系統(tǒng)，如條件允許，應(yīng)安裝自動滅火噴淋裝置； 15）對化驗室貯存的物品較少時可以分類隔開后存放；

16）撲救方法不同的化學(xué)品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因為乙醇能溶于水，可被水稀釋而滅火，而苯不溶于水，比水輕，用水滅火不僅不能撲滅火災(zāi)，而且可能使苯溢出容器，造成火勢蔓延，苯的火災(zāi)可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災(zāi)。

第三，還要了解其他方面的要求。

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員需抽查倉庫管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應(yīng)現(xiàn)場觀察化學(xué)品的生產(chǎn)日期和保質(zhì)期，容器是否有破損現(xiàn)象；查記錄看是否執(zhí)行了出入庫制度；對性質(zhì)不穩(wěn)定、易分解變質(zhì)的化學(xué)品，是否有定期測溫并作記錄；庫內(nèi)物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對消防器材設(shè)備有阻擋；化學(xué)品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護用品；是否建立防火安全責(zé)任制、按級、按區(qū)域指定防火安全責(zé)任人，各項防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標(biāo)識，是否劃分了禁煙區(qū)，是否禁止能產(chǎn)生火星的機動車進入倉庫區(qū)域；這些制度能否確?；瘜W(xué)危險品倉庫的貯存安全。

如何處理含溶劑的廢氣？

在EMS審核中經(jīng)常涉及到含溶劑廢氣的處理問題，有哪些方法可處理含溶劑的廢氣？

溶劑的回收技術(shù)主要有冷凝法、吸附法、吸收法和膜分離法；吸附法、吸收法和膜分離法是通過采用選擇性吸附劑和吸收劑、選擇性膜滲透來分離回收廢氣中的有機溶劑。處理技術(shù)主要有催化燃燒、直接燃燒等，它是通過化學(xué)反應(yīng)，將氣體中的有機物轉(zhuǎn)變?yōu)镃O2和水。下面分別簡單介紹這幾種方法。

1、冷凝法

冷凝法是最簡單的回收方法，它是將廢氣冷卻到低于有機物的露點溫度，使有機物冷凝成液滴而從氣體中分離出來。通常使用的冷卻介質(zhì)主要有冷水、冷凍鹽水和液氨。通常該技術(shù)僅用于有機物含量高（百分之幾）、氣體量較小的溶劑廢氣的回收處理。其回收率與有機物的沸點有關(guān)，沸點較高時，回收率高；沸點較低時，回收效果不好。由于大部分有機物系易燃、易爆氣體，受到爆炸極限的限制，氣體中的有機物含量不會太高，所以，要達(dá)到較高的回收率，需采用很低溫度的冷凝介質(zhì)或采用高壓措施，這些都勢必會增加設(shè)備投資和提高處理成本，而且在通常的操作條件下，由于相平衡的制約，有機物蒸汽壓較高，故離開冷凝器的排氣中的有機物含量仍不能達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)，因此，該技術(shù)一般是作為一級處理技術(shù)并與其他技術(shù)結(jié)合使用。

2、吸附法

吸附法早已用于溶劑廢氣的回收處理，尤其是活性炭吸附法已經(jīng)廣泛應(yīng)用于苯系物、鹵代烴的吸附處理。吸附法去除有機物的原理是利用比表面積非常大的粒狀活性炭、炭纖維、沸石等吸附劑的多孔結(jié)構(gòu)，將有機物分子截留。當(dāng)廢氣通過吸附床時，有機物就被吸附在孔內(nèi)，使氣體得到凈化。

當(dāng)吸附劑飽和后，需對其進行脫附再生，此時是將吸附劑加熱并通入水蒸汽使有機物吹出，有機物與水蒸汽成為混合氣體離開吸附床，而吸附劑得到再生可以循環(huán)使用?；旌蠚怏w進入冷凝器，根據(jù)所需的冷凝溫度使用不同的冷卻介質(zhì)，將有機物冷凝為液體；當(dāng)有機物不溶于水時（如苯系物），可用分離器直接將溶劑分離出來；當(dāng)有機物溶于水時，需采用精餾法使水與有機物分離。

吸附法又分為固定床吸附法、流動床吸附法和濃縮輪吸附法。1）固定床吸附法

固定床吸附法的特點是吸附與脫附在同一個床層上實現(xiàn)，為了保證吸附過程的連續(xù)性，需要兩臺或兩臺以上的吸附器同時工作，其中一些吸附器進行吸附時，另一些進行再生?；钚蕴渴菓?yīng)用最為廣泛的固定床吸附劑，由于其容易吸附水，所以不適用于溫度高于40 ℃、氣體相對濕度超過50％的氣體的吸附處理；此外也不適用于易發(fā)生反應(yīng)、活性高的溶劑的吸附，該類有機物會與活性炭或在活性炭表面進行反應(yīng)而堵塞碳孔，這種情況可采用炭纖維或沸石作為吸附劑。

活性炭纖維是以有機化合物纖維（如聚丙烯、酚醛樹脂、聚乙烯醇等）為基本原料經(jīng)特殊加工制成的。它是一種很細(xì)的纖維狀物質(zhì)，具有巨大的比表面積、外表面積和非常發(fā)達(dá)的微孔結(jié)構(gòu)，纖維上有很多微孔可以直接與有機物接觸而不是像顆粒活性炭那樣要先通過大孔、過渡孔，才能到達(dá)微孔，因此，活性炭纖維更易于吸附低濃度的溶劑。與顆?；钚蕴肯啾?，其吸附有機物的能力高出1.5－2.0 倍，吸附速度也快3倍左右。

由于活性炭纖維的吸附能力強，故吸附裝置可以小型化，吸附劑的用量也可以少些，可降低處理費用。此外，活性炭纖維的脫附是用100 ℃的熱空氣或水蒸汽在10分鐘即可完成，而顆粒活性炭要用高于100 ℃的熱空氣或水蒸汽，且在1 小時也只能脫附60％－70％，再提高溫度也不能達(dá)到完全脫附?？梢灶A(yù)計用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。

2）流動床吸附法

流動床吸附系統(tǒng)由吸附單元和脫附單元組成。廢氣由吸附床底部進入，自下而上地流動，使吸附劑流態(tài)化，有機物與吸附劑接觸后被吸附，凈化后的廢氣由頂部排出，吸附了有機物的吸附劑由底部排出，進入脫附單元。在脫附單元內(nèi)，加熱吸附劑，使有機物脫附出來，將氣體引入冷凝單元去回收有機溶劑。再生后的吸附劑送回吸附單元頂部繼續(xù)進行吸附操作。

3）濃縮輪法

濃縮輪是一個裝滿吸附劑的旋轉(zhuǎn)輪。廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的上游側(cè)進入濃縮輪的吸附區(qū)，其中被吸附凈化后的廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的下游排出；同時另一股流量較小的、溫度較高的脫附氣朝廢氣氣流相反的方向進入濃縮輪的脫附區(qū)，將已吸附的有機物脫附出來。濃縮輪以一定速度緩慢旋轉(zhuǎn)，這樣在一個系統(tǒng)內(nèi)就可以完成吸附和脫附操作，使有機物得到濃縮，大大降低了設(shè)備投資。

3、吸收技術(shù)

吸收技術(shù)是一種成熟的化工單元操作過程，適合于大氣量、中等濃度的溶劑廢氣的處理。吸收技術(shù)是利用液體吸收劑與廢氣直接接觸而將溶劑轉(zhuǎn)移到吸收劑中。吸收按其機理可分為物理吸收和化學(xué)吸收，通常溶劑的吸收為物理吸收，使用的吸收劑常為柴油、煤油、水和其他溶劑。任何可溶解于吸收劑的有機物均可以從氣相轉(zhuǎn)移到液相中，然后，對吸收液進行處理。當(dāng)吸收液為水時，采用精餾處理就可以回收有機溶劑；當(dāng)為非水溶劑時，考慮到回收成本，需進行吸收劑的再生。

吸收塔有板式塔和填料塔，可以通過選擇高效填料來改進傳液性能，提高有機物的脫除效率。

4、膜分離

膜分離技術(shù)是采用對有機物具有選擇性滲透的高分子膜，在一定壓力下使有機物滲透而達(dá)到分離的目的。當(dāng)溶劑氣體進入膜分離系統(tǒng)后，膜選擇性地讓溶劑分子通過而被富集，脫除了溶劑的氣體留在未滲透側(cè)，可以達(dá)標(biāo)排放；富集了溶劑的氣體可去冷凝回收系統(tǒng)進行有機溶劑的回收。選擇此種方法可以分離90％的有機物。

用膜分離法可回收的有機溶劑包括脂肪族溶劑、芳香族溶劑、氯代烴、酮、醇、胺、CFC等。如丁烷、己烷、辛烷、三氯乙烯、二氯乙烯、丙酮、甲基異丁基酮、甲醇、氯代烷、環(huán)氧乙烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜分離技術(shù)在許多領(lǐng)域已得到成功應(yīng)用。許多用其他方法分離效果不好的場合，用膜分離法則可以有效解決。如從工業(yè)廢水的氣提氣體中回收二氯乙烷、從加油站的廢氣中回收烴類物質(zhì)；從氣霧劑行業(yè)及發(fā)泡劑行業(yè)的廢氣中回收CFC 等。膜分離法適用于中高濃度（有機物含量高于1×10－3）的廢氣的處理。膜系統(tǒng)的費用與進口氣體流速成正比，與有機物的濃度關(guān)系不大。此法最好用于高濃度、小流量和有較高回收價值的有機溶劑的回收，但其設(shè)備投資較高。

1996年用膜分離法從工業(yè)聚烯烴裝置中的沖洗氣中成功地回收烯烴單體，這表示用膜分離法代替部分傳統(tǒng)的氣體分離法在技術(shù)上已成為可能。隨著對環(huán)境問題的越來越重視，膜分離技術(shù)的應(yīng)用前景會很廣闊，這是因為膜法是一種清潔技術(shù)，從膜分離系統(tǒng)出來的是回收的有機溶劑和凈化了的排放氣，減少了二次污染的產(chǎn)生。隨著高效分離膜的開發(fā)和價格的降低，膜技術(shù)的應(yīng)用會越來越廣，是一種很有發(fā)展前途的回收治理技術(shù)。

5、回收技術(shù)的選擇

回收技術(shù)的選擇主要取決于廢氣中所含溶劑的物理和化學(xué)性質(zhì)、廢氣的流量、濃度、溫度、使用溶劑的企業(yè)的條件、經(jīng)濟狀況等。

有機溶劑均有毒，且大多數(shù)有機物為易燃易爆物質(zhì)，當(dāng)在空氣中的濃度達(dá)到某一值時，會發(fā)生爆炸，因此，回收有機物需在爆炸極限內(nèi)進行。此外，用來輸送含溶劑廢氣的泵，要采用雙層機械軸封，同時，塔槽的操作，采用破裂盤和安全閥串聯(lián)的方式，以防止溶劑氣體外泄。

由于炭吸附技術(shù)相對簡單、有效，使其成為回收溶劑的首選技術(shù)，當(dāng)吸附法不適合時，可以考慮采用冷凝、膜分離、吸收技術(shù)。一般來講，當(dāng)有機物含量為5 ％ － 10 ％ 時，首先考慮采用冷凝法；有機物含量為0.5 ％ — 5 ％ 時，可選擇膜分離技術(shù)；當(dāng)有機物含量低于 0.5 ％ 時，吸附技術(shù)成為首選；從流量方面考慮，處理大流量廢氣時，優(yōu)先考慮吸附法；處理小流量廢氣時，可考慮采用膜分離和冷凝技術(shù)。

炭吸附技術(shù)適用于氣量大、有機物濃度不超過5×10－3的有機廢氣的處理，含量太高，會增加設(shè)備的不安全性。當(dāng)有機物濃度高于5×10－3 時，在炭吸附前需進行稀釋，且顆?；钚蕴课郊夹g(shù)不適合處理含酮、酯的氣體?；钚蕴坷w維和沸石吸附劑的出現(xiàn)，擴大了吸附法的應(yīng)用范圍，如采用炭纖維可以用于環(huán)己酮、丁酮的處理。對于1×10－4 ― 1×10－5的低濃度溶劑廢氣，可采用濃縮輪技術(shù)，再結(jié)合其他方法進行有機溶劑的回收。

炭吸附技術(shù)也受到某些限制，如它不適合相對濕度超過50 ％的廢氣的處理；炭纖維和沸石對相對濕度的要求低一些；還有炭吸附需在不高于40 ℃的溫度下使用。

通過正確地選擇和組合現(xiàn)有的回收技術(shù)，可以有效地、經(jīng)濟地從有機廢氣中回收有機溶劑，減少其對環(huán)境的污染。

6、含溶劑廢氣的處理技術(shù)

含溶劑廢氣的處理技術(shù)主要是焚燒，其焚燒處理的方式有直接燃燒和催化燃燒兩種。催化燃燒是以Pt、Pd、CuO、NiO等作為催化劑，在較低的溫度下（150 ℃ — 600 ℃）使有機物氧化分解成CO2和H2O，焚燒溫度的選擇與氣體的量、組成和停留時間有關(guān)，例如某漆包線廠的含苯系物的烘干廢氣通過以Pt為催化劑的床層，在溫度580 ℃、停留時間1秒的條件下，被氧化成CO2和H2O，出口氣體中的溶劑含量可以達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。催化燃燒的溫度相對較低，可以節(jié)省燃料，但催化劑的價格較高，也不能處理含塵氣體，使用一定時間后，要對催化劑進行清理，以除去其表面的附著物，延長催化劑的使用壽命。

廢氣的直接燃燒有焚燒爐法和火炬法，焚燒爐法是將廢氣通入焚燒爐內(nèi)燃燒，惡臭氣體一般采用此法處理，其焚燒溫度不高，且停留時間不超過1秒；通常焚燒后的高溫?zé)煔饨?jīng)廢熱鍋爐回收熱量，產(chǎn)生蒸汽。如在油脂精制工序產(chǎn)生的惡臭氣體，在650 ℃的焚燒溫度下，0.3秒內(nèi)就可以達(dá)到除臭的目的?；鹁娣ǔＴ谑突S使 用，以處理那些高熱值（4178 kJ/m3 以上）、能維持高溫燃燒的廢氣，廢氣在高空大氣中燃燒。近年來，為了節(jié)約能源和減少污染，石化廠的火炬逐步被消滅，代之以氣柜回收、儲存氣體。

由于廢氣組成復(fù)雜、多變，且多數(shù)有機廢氣為易爆物質(zhì)，故在處理時要考慮廢氣與空氣的混合方式；空氣過量系數(shù)的選取也是很重要的，過多的空氣量會使燃料的用量加大，降低爐溫；而空氣量不足時將會導(dǎo)致燃燒不完全，甚至冒黑煙，有機物焚燒不徹底，尾氣達(dá)不到排放標(biāo)準(zhǔn)，一般空氣過量系數(shù)取理論量的1.2 — 1.3 倍。

固廢的處理主要有哪些方法？

有毒固廢與殘液的控制應(yīng)先從改革生產(chǎn)路線和原料路線著手，盡量采用無毒、無害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產(chǎn)生或少產(chǎn)生固廢的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產(chǎn)生量，例如氯堿生產(chǎn)的原料，發(fā)達(dá)國家采用精制鹽，鹽泥產(chǎn)生量為15 kg/t堿，而我國直接用海鹽作原料，鹽泥產(chǎn)生量達(dá)40-50 kg/t，對于一個10萬t/a的燒堿裝置，每年要多處置3000 t鹽泥。由此可見，改變原料結(jié)構(gòu)，實施清潔生產(chǎn)，可以減少廢物的產(chǎn)生。

對不可避免排出的有毒固廢和殘液，應(yīng)分門別類收集，按其性質(zhì)進行綜合利用或妥善處置，例如對含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進行化學(xué)、生物或焚燒處理?；瘜W(xué)處理一般在反應(yīng)釜中進行，使污染物進行中和、氧化還原、化學(xué)沉淀等反應(yīng)，得到的固液混合物經(jīng)離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續(xù)處理使用。生物處理主要是針對有機固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機物發(fā)酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質(zhì)的土，可作為肥料使用，如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機質(zhì)含量高達(dá)65 ％的由微生物及其代謝產(chǎn)物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質(zhì)、核酸、氨基酸和植物生長所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達(dá)到5.7 ％、1.1 ％和0.17 ％，均高于豬、馬糞農(nóng)肥，因此，它可以作為生產(chǎn)沼氣和農(nóng)肥的原料；但是為了安全起見，要對污泥進行檢測，以確保其中的有害物質(zhì)含量尤其是重金屬含量不超標(biāo)。一般來說，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農(nóng)作物的肥料，最好是用作植樹造林和園林綠化的用肥；再如鉻鹽生產(chǎn)中排出的含六價鉻的廢渣，由于其堆存時容易污染水體，一直是一個老大難問題，經(jīng)過試驗，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似，在高爐冶煉中，鉻渣中的六價鉻被還原成三價鉻，六價鉻的去除率達(dá)97 ％以上；還原后的三價鉻進入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產(chǎn)1噸生鐵要消耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當(dāng)然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產(chǎn)水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術(shù)主要有解毒固化、焚燒和填埋處理等。1）解毒固化

對于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過化學(xué)沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過物理或化學(xué)作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質(zhì)中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青或某些熱塑性物質(zhì)，固化后的廢渣再進行填埋處理或投入大海。

2）焚燒處理

焚燒處理是一個徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數(shù)發(fā)達(dá)國家均用此法處理有毒的有機固廢和殘液。在高溫下，有機物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等，但焚燒爐設(shè)備結(jié)構(gòu)復(fù)雜、運行費用高（在法國每焚燒1噸固廢的費用為400 — 4000法郎），焚燒過程中產(chǎn)生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產(chǎn)生二次污染。焚燒含氯有機物時需十分慎重，否則會產(chǎn)生令人談虎色變的二惡英。我國于1999年頒布了《危險廢物焚燒控制標(biāo)準(zhǔn)》，其中規(guī)定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強的三環(huán)芳香族含氯有機化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認(rèn)為是地球上最毒的物質(zhì)，它是由兩個氧原子連接2個被氯取代的苯環(huán)所構(gòu)成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃；由于每個苯環(huán)上都可以取代1-4個氯原子，所以共有210個異構(gòu)體，它們具有較穩(wěn)定、熔點較高、難溶于水、易溶于脂的性質(zhì)，故容易在生物體內(nèi)累積。自然界約50 ％的二惡英來自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過以下兩條途徑產(chǎn)生的，其一是在250 ℃ — 350 ℃的溫度下，由高分子碳與有機氯或無機氯化物在飛灰表面進行催化反應(yīng)生成的；其二是通過多種有機前體物（如多氯聯(lián)苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應(yīng)（過渡金屬有催化作用）生成的，所以焚燒爐內(nèi)和煙道內(nèi)的二惡英大部分是以固態(tài)形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是，對有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機物先分離出來，或?qū)⒑扔袡C物脫氯后再焚燒，例如，在含PCB（多氯聯(lián)苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進行后續(xù)處理，還有，要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350 ℃以上，以避開易生成二惡英的溫度條件。

3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場要遠(yuǎn)離居民區(qū)和水源保護區(qū)，水文地質(zhì)條件也要滿足一定的要求。在設(shè)計填埋場時要有浸出液和雨水收集系統(tǒng)，為防止浸出液對地下水和地表水的污染，填埋場應(yīng)設(shè)計防滲層。根據(jù)固廢的性質(zhì)，有時還要設(shè)立廢氣收集系統(tǒng)，對有害固廢填埋場要設(shè)計監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)測其對地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對于可燃廢物、易反應(yīng)性廢物、揮發(fā)性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對毒性較強的廢棄物要通過預(yù)處理降低毒性后才可以填埋，對于某些特殊毒性或者是放射性物質(zhì)也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問題具體分析。為經(jīng)濟、方便起見，最好在每一座城市建立統(tǒng)一的固廢處理回收中心，統(tǒng)一收集。先對各種廢棄物和殘液進行分類，對有回收價值的要進行預(yù)處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進行焚燒或填埋處理。對目前仍無合適處理技術(shù)的有毒固廢和殘液要妥善保存。

噪聲的控制有哪些方法？

一般噪聲控制技術(shù)分為三方面來考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經(jīng)濟，則考慮從傳播途徑來降低；如上述方案仍然不能達(dá)到要求或不經(jīng)濟，則可考慮接收者的個人防護。

1、降低或消除噪聲源所產(chǎn)生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進設(shè)備結(jié)構(gòu)設(shè)計，如改進風(fēng)機葉片的設(shè)計(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10 dB； ——改革生產(chǎn)工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲； ——提高機械的加工質(zhì)量和裝配精度，可減少機械各部件間的振動、摩擦產(chǎn)生的噪聲。

2、在傳聲途徑上降低噪聲

在傳聲途徑上降低噪聲可以通過在工廠、車間的總體設(shè)計時合理布局實現(xiàn)，即“鬧靜分開”；也可以在傳聲途徑上采取聲學(xué)控制措施，如利用樹林、土坡等自然屏障或建人工屏障。

在工業(yè)噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過吸聲材料或吸聲結(jié)構(gòu)形成的共振結(jié)構(gòu)吸收聲能，降低噪聲；

——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開來，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播；

——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動設(shè)備下加墊板等通過降低機械振動。

3、個體防護

對噪聲接收者進行個人防護是噪聲控制的最后一個環(huán)節(jié)。在強噪聲下，通過使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護用具來阻擋噪聲進人人耳。

第五篇：管理體系內(nèi)部審核報告

2015年管理體系內(nèi)部審核報告

一、總體情況

此次內(nèi)審統(tǒng)一審核內(nèi)容和方式，按部門分組審核。除體系條款符合性外，重點查找普遍性問題、監(jiān)管漏洞、文件不適用項，主要采取抽樣審核、評價實效，以全面檢查體系文件的執(zhí)行情況，最大程度上評價分支體系管理的有效性。因此報告不再重復(fù)羅列各部門不符合點，而是重點描述代表性以及影響管理有效性的問題。隨后各審核組分別出具詳細(xì)的體系條款不符合報告單。報告所述問題，在各分支、部門都不同程度存在，并非僅限于所提到的部門。限于內(nèi)審的時間、方式、人員的差異，審核結(jié)果難以覆蓋所有細(xì)節(jié)，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部門都應(yīng)對照同類問題自查整改，以改進管理、符合體系要求。

審核結(jié)果顯示，各分支和部門職責(zé)清晰，公司具有穩(wěn)定的體系文件更新、體系執(zhí)行監(jiān)管、問題匯總分析和糾預(yù)閉環(huán)機制；體系運行所需資源基本滿足。環(huán)境、職業(yè)健康安全因素得到識別，控制措施和應(yīng)急預(yù)案明確。公司三體系總體有效運行。但也存在部分執(zhí)行、監(jiān)管不到位的典型問題，涉及文件記錄管理、服務(wù)和客戶滿意度的管控、文件的不適用項、項目評審和供方管理、設(shè)計開發(fā)的評審、體系文件的執(zhí)行監(jiān)管等等。

二、各分支體系運行存在的不足：

? ? ? 除共性問題（下文詳述）外，各分支須加強以下方面管理：

質(zhì)管部：監(jiān)管覆蓋面不全，監(jiān)督工作主要是任務(wù)性和選擇性調(diào)查，對于體系文件執(zhí)行情況、特定的過程和分支的監(jiān)督，深度和常態(tài)化都不到位。審核中，各分支部門普遍存在體系文件不符合項。****產(chǎn)品部：產(chǎn)品成熟穩(wěn)定，質(zhì)量損失較低，但須建立直發(fā)現(xiàn)場物資的質(zhì)量管控和完整有效的廠外供方質(zhì)量統(tǒng)計，以作為供方評定依據(jù)。

**產(chǎn)品部：質(zhì)量檢驗方面，對于物資重要質(zhì)量特性、檢驗規(guī)范的健全、實際執(zhí)行情況三者的匹配度方面仍存在問題。審核抽樣發(fā)現(xiàn)部分A類入廠物資檢驗規(guī)范不完整。過程檢查方面，須明確流程卡填寫規(guī)范并檢查落實，審核發(fā)現(xiàn)后處理流程卡檢查項漏填漏簽、過程流程卡車間數(shù)據(jù)多次涂改現(xiàn)象。技術(shù)方面，須規(guī)范臨時工藝的統(tǒng)計匯總和編號管理，使技術(shù)人員清晰了解工藝更改情況，及時換版。新產(chǎn)品進度有較多延期，須合理規(guī)劃節(jié)點并監(jiān)督考核執(zhí)行力。

**產(chǎn)品部：產(chǎn)品部能清晰識別并重點調(diào)度產(chǎn)品和服務(wù)問題。從質(zhì)量問題和損失來看，元件選型、工況適應(yīng)性、設(shè)計合理性問題都長期存在、且重復(fù)出現(xiàn)。反映出設(shè)計開發(fā)各階段缺乏評審驗證，尤其是工況及環(huán)境適應(yīng)性。審核發(fā)現(xiàn)較多設(shè)計評審缺項；廠外問題的原因分析、責(zé)任落實、糾預(yù)措施的收集閉環(huán)主要由服務(wù)負(fù)責(zé)，力度不足，難以保證效果。尤其是出現(xiàn)爭議時；變壓**等典型供方質(zhì)量問題處理繁瑣，供方缺乏有效的分析預(yù)防；其他方面，須整頓成品的上證把關(guān)和管理；落實供方質(zhì)量的匯總統(tǒng)計和服務(wù)滿意度的管控，以符合體系要求。

法務(wù)部：銷售合同的評審記錄和異常簽批細(xì)致有效。對于回款情況有詳細(xì)的統(tǒng)計、調(diào)度和分析。但須建立采購合同的評審、合同風(fēng)險的識別評價和匯總；訴訟文件的制作規(guī)范。

人力資源部：對培訓(xùn)的執(zhí)行監(jiān)督到位，各部門培訓(xùn)計劃得到有效執(zhí)行。存在主要問題是因人員調(diào)整因素，培訓(xùn)歷史記錄存檔混亂，難以提供外審符合性的證據(jù)。對于體系文件中規(guī)定的培訓(xùn)類型監(jiān)督不足。審核中，部門培訓(xùn)未覆蓋全員，安全、制度、技能培訓(xùn)不全的現(xiàn)象比較普遍。安全設(shè)備部：因部門工作和體系符合性主要以記錄形式體現(xiàn)，該部門記錄繁雜，記錄管理尤其重要。審核中，部門記錄管理問題較多，眾多記錄均存在內(nèi)容漏洞、分類整理較亂、種類不全，追溯困難。與部門人員多次調(diào)整有一定關(guān)系。環(huán)境和職業(yè)健康安全方面有較多監(jiān)管漏項。物資管理部（含調(diào)度、供應(yīng)）：審核抽樣所涉及的作業(yè)計劃節(jié)點執(zhí)行力、以及供貨按期率都較低，盡管存在部分客觀因素，但仍反映出對各環(huán)節(jié)非正常延期的管控力度不足。物資帳實管控措施執(zhí)行到位，但倉儲現(xiàn)場管理存在問題。**公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下問題需要采取有效措施；供方評價依據(jù)不完整；?

? ?

?

?

? 外包合同及技術(shù)協(xié)議未建立評審指導(dǎo)文件，缺少評審；委外設(shè)計缺乏有效管控辦法；分包合同的發(fā)票掛賬和付款缺少制度約束；問題的糾正預(yù)防和閉環(huán)監(jiān)管開展較差。

? **公司：尚未建立體系文件，缺少外包合同的風(fēng)險識別和管控要求。其他方面與**公司存在問題基本相同。

三、此次內(nèi)審梳理出的監(jiān)管漏項：

? 對于業(yè)主提供元件和直發(fā)現(xiàn)場物資的質(zhì)量，缺乏控制措施和記錄

審核**和**質(zhì)檢發(fā)現(xiàn)，檢驗規(guī)范未體現(xiàn)此內(nèi)容。直發(fā)物資空入空出，沒有質(zhì)量檢驗控制措施 ? 對于全公司文件和記錄管理缺乏監(jiān)管項。

審核發(fā)現(xiàn)，各部門文件記錄，普遍管理不到位，缺乏分類整理，或不完整，或無目錄、文件混放、追溯 困難。機構(gòu)調(diào)整過的部門尤其如此。質(zhì)管部對此類問題沒有例行性的監(jiān)督，僅限于對體系文件執(zhí)行情況 的。

? 工藝紀(jì)律檢查開展不到位，且普遍缺乏閉環(huán)。

審核發(fā)現(xiàn)，各質(zhì)檢、車間的工藝紀(jì)律檢查記錄普遍未體現(xiàn)問題的閉環(huán)。近兩個月的工藝紀(jì)律檢查情況，**技術(shù)部門未檢查。**技術(shù)和**車間的檢查次數(shù)僅達(dá)到規(guī)定的一半。? 合同上證與真實完工情況脫節(jié)。

完工上證距離可發(fā)狀態(tài)還有較多工作未完成或問題未解決。質(zhì)檢對上證把關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不明確或把關(guān)不嚴(yán)，審核中，在公司的3個**發(fā)運部門中，2個均存在此問題。抽樣**和**發(fā)運4個上證合同，均存在未完成整理、標(biāo)識、物資未轉(zhuǎn)交或不到位現(xiàn)象，發(fā)運工作被動。? 對于服務(wù)滿意度缺乏有效的統(tǒng)計、糾正預(yù)防閉環(huán)機制。

審核發(fā)現(xiàn)，公司目前的2個主要服務(wù)部門，****服務(wù)的測算辦法較簡略，只參照業(yè)主評語，對于評價項詳情只有簡略記錄，影響追溯和改進。審核中抽查的近2個月滿意度均為100%。**服務(wù)沒有編制服務(wù)滿意度測算辦法，未能提供結(jié)論。

? 安全方面，對于外來人員和相關(guān)方、危險源/環(huán)境因素控制措施的落實、設(shè)備/防護用品對職業(yè)危害要求的符合性，缺乏監(jiān)管。

安全部門無法提供相關(guān)記錄，設(shè)備進廠安裝調(diào)試人員的安全責(zé)任書僅限于個別大型設(shè)備。

四、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的公司/分支管理文件的不完善項：

1.公司文件的不完善項

? 服務(wù)材料開具流程：現(xiàn)文件規(guī)定的流程須經(jīng)服務(wù)反饋、技術(shù)分析、服務(wù)排產(chǎn)、調(diào)度、方可采購，流程繁瑣無法執(zhí)行

? **、**報價流程： 現(xiàn)文件是針對**產(chǎn)品，不符合元件產(chǎn)品報價流程。

? 技術(shù)創(chuàng)新項目的評審：創(chuàng)新項目開題/結(jié)題格式內(nèi)容不符合體系文件規(guī)定，未體現(xiàn)對設(shè)計的符合性、對顧客要求和法規(guī)的符合性、對工藝可執(zhí)行性、安裝調(diào)試便利性、零部件和圖紙正確性的評審結(jié)論。

? 廠內(nèi)返修流程：現(xiàn)文件規(guī)定，返修須反饋并逐一出具返修方案，未區(qū)分不同情況的返修，尤其是對于常規(guī)返修、有明確返修流程或文件的返修，文件不適用。? 對供貨履約率的統(tǒng)計并未體現(xiàn)分支實際效率。審核發(fā)現(xiàn)，文件規(guī)定的履約率計算方式以市場部統(tǒng)計的業(yè)務(wù)員投訴為準(zhǔn)，市場部合同臺賬中也未體現(xiàn)實際發(fā)貨時間和及時性。而業(yè)務(wù)員投訴的往往都是嚴(yán)重拖期或預(yù)期會引起買方較大意見的問題。審核中，抽查樣本以發(fā)貨通知日期計，按期發(fā)貨率僅40%。抽查**的5個合同，僅1個按調(diào)度日期完成。，抽樣**的4個合同、**2 個合同均未按節(jié)點上證。抽樣兩產(chǎn)品技術(shù)共5個合同出圖均未按節(jié)點完成。目前普遍100%的履約率顯然未反映真實的計劃執(zhí)行力。

? 應(yīng)建立投訴處置機制：對于因問題部門失職，造成重要影響的，需建立投訴、調(diào)查、處置機制。例如，對其他部門，或?qū)?jīng)營風(fēng)險、成本管理、供貨履約、服務(wù)提供造成重要影響的工作失職，建立投訴機制。? 法務(wù)工作指導(dǎo)文件不健全，審核發(fā)現(xiàn)，部門無法提供訴訟文件的制作要求，對于法務(wù)工作所涉及的法律法規(guī)無法提供目錄和整理的文件。缺乏清欠過程牽扯售后服務(wù)問題時的處理流程和確保勝訴率的指導(dǎo)文件。缺乏合同風(fēng)險的評價機制和風(fēng)險項的匯總統(tǒng)計。? 體系文件未規(guī)定對供方索賠的時限 2.分支文件的不完善項

? 安全設(shè)備類文件缺失項：審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部無法提供完整的簽批版法律法規(guī)清單和存檔、簽批版操作規(guī)程和維保目錄、比對校驗規(guī)范或合格標(biāo)準(zhǔn)。

? 質(zhì)量目標(biāo)、崗位人員能力要求：審核發(fā)現(xiàn)，除個別部門外，普遍未編制上述兩文件。不符合體系要求。

五、審核發(fā)現(xiàn)的各部門其他不符合項：

1.安全相關(guān)記錄不完整：

審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部未建立職業(yè)健康防護品配備記錄、職業(yè)危害崗位人員清單、危險源評價記錄。2.供方評定缺乏有效的質(zhì)量數(shù)據(jù)來源：

審核發(fā)現(xiàn)，****產(chǎn)品部服務(wù)部的供方質(zhì)量臺賬不完整，僅19家供方。**質(zhì)檢僅能提供4類物資 的廠外質(zhì)量記錄

3.車間（尤其是成品區(qū)）與倉庫現(xiàn)場管理不到位：審核發(fā)現(xiàn)，除**車間外，各車間貨架、托盤、櫥柜都存在較多物資未標(biāo)識、混放現(xiàn)象，無法識別合同歸屬和物資狀態(tài)。**和**發(fā)運成品區(qū)沒有明確的標(biāo)識定置方式，抽查的3個合同均未按合同或物資定置，查找困難。倉庫夾件無型號標(biāo)識且未定置存放，廢品區(qū)與倉儲物資混放。

4.板卡管理存在的問題：

? 板卡的防護不符合規(guī)定：審核發(fā)現(xiàn)，**服務(wù)及**車間板卡周轉(zhuǎn)放置隨意，未使用規(guī)定的周轉(zhuǎn)防護用具，存儲條件不符合規(guī)定。

? 板卡的帳實：審核發(fā)現(xiàn)，**服務(wù)服務(wù)未按規(guī)定按月盤存返廠板卡。**技術(shù)未建立板卡狀態(tài)臺賬 ? 板卡的設(shè)計開發(fā)：審核發(fā)現(xiàn)，**技術(shù)對于隨合同設(shè)計板卡的現(xiàn)場未出具調(diào)試規(guī)范，舊版板卡無處理意見。5.設(shè)計開發(fā)缺乏評審：審核**技術(shù)部門2015年設(shè)計開發(fā)項目發(fā)現(xiàn)，2項目均無各設(shè)計階段評審結(jié)論。不符合體系要求。**特高壓產(chǎn)品項目無法提供簽批版評審記錄，電子版內(nèi)容未包含環(huán)境及法律法規(guī)符合性結(jié)論，不符合體系要求。

6.采購合同缺乏評審：對于采購合同的適宜性、不同重要性物資的采購合同的差異性無法提供評審記錄。目前所使用的合同文本已沿用多年。

7.售前對技術(shù)協(xié)議的評審不到位：審核發(fā)現(xiàn)，**、**售前對于技術(shù)協(xié)議無法提供規(guī)定的評審記錄。

8.產(chǎn)品放行未審批：審核發(fā)現(xiàn)，江西賽城湖試驗額定電流不合格但無簽批放行手續(xù)。9月抽樣電磁線電阻率檢驗值不符合規(guī)定值，判定合格，無簽批手續(xù)。

9.倉儲物資的帳實監(jiān)督：審核發(fā)現(xiàn)，倉庫無法提供月度物資抽查記錄，不符合文件規(guī)定。10.調(diào)度與市場部的對接：

? 延期發(fā)貨的溝通：審核發(fā)現(xiàn)，江蘇揚州合同，發(fā)貨通知11.5供貨，但11.7日仍缺件未發(fā)，無延期申請，市場部回復(fù)不知情；調(diào)度對供期更改是電話溝通業(yè)務(wù)員，未與市場部書面確認(rèn)。11.項目的評審執(zhí)行不到位：

? 對**公司合同和招標(biāo)文件評審情況的審核中，各抽樣四個合同，各有兩個（HB060115/060115s，國電長源、正元化肥）無法提供評審記錄。

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司沒有建立技術(shù)協(xié)議評審的具體要求，審核中無法提供評審記錄。

12.**項目報價信息缺乏匯總：審核發(fā)現(xiàn)，**售前報價未建立物資價格庫，無法進行參照分析，只能通過存檔的傳真件查找所需信息。

13.**項目供方的評價依據(jù)不完整：

? 供方資質(zhì)文件不全：抽樣審核供方資料存檔發(fā)現(xiàn)，和利時、襄陽五二

五、上海凱泉無首樣檢驗記錄。抽取A類、B類物資共5家，均缺乏財務(wù)狀況、裝備水平、設(shè)計制造能力等資質(zhì)、能力類資料，僅能提供基本的三證。

? 供方質(zhì)量信息記錄不完整：抽樣發(fā)現(xiàn)，永城煤電工程的電纜問題、華陽熱電的玻璃鋼問題均未計入供方質(zhì)量統(tǒng)計，存在工作失誤。影響此供方質(zhì)量問題的統(tǒng)計。

? 供方試用程序不符合規(guī)定：抽樣和利時、明天機械等四家供方試用記錄，已試用3批次，都是在未獲得試用效果的情況下實施，且未特殊簽批。不符合文件規(guī)定。14.**公司對于中標(biāo)情況及質(zhì)量問題缺乏匯總和統(tǒng)計分析：

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司對于中標(biāo)情況無法提供分析或措施記錄。

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司無法提供項目質(zhì)量問題的匯總和糾預(yù)措施的記錄

六、整改計劃：

1.各分支及直屬部門按照內(nèi)審計劃中的整改閉環(huán)時限，針對此報告及審核問題匯總（已匯總下發(fā)各被審部門）中的問題，不限于本部門的問題，進行自查并結(jié)合質(zhì)管部出具的體系要求項明細(xì)，出具整改計劃；明確執(zhí)行人、完成時間和具體措施，按規(guī)定時間回復(fù)審核組及質(zhì)管部。

2.各審核組12月5日前完成復(fù)查并出具記錄轉(zhuǎn)質(zhì)管部。質(zhì)管部監(jiān)督并考核整改情況，并審核結(jié)果的符合性，3.各審核組11月20日前編制體系條款不符合報告單（外審）。

4.各分支、直屬部門將此次內(nèi)審及自查整改過程暴露的不足，以及應(yīng)對策劃，進行歸納總結(jié)，作為管理評審輸入的一部分進行匯報。