第一篇：內(nèi)蒙古自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法（試行）的通知

內(nèi)政辦發(fā)【2014】42號

各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法(試行)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

內(nèi)蒙古自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法(試 行)

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，加快推進自治區(qū)社會信用體系建設(shè)，根據(jù)《國家“十二五”規(guī)劃綱要》和相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱社會法人，是指除國家機關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人(以下統(tǒng)稱社會法人)。

第三條 凡在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動的社會法人，必須遵循誠實、守信的原則，其失信行為適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 實施失信懲戒的信用信息，應(yīng)當以行政機關(guān)、司法機關(guān)以及經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的其他組織(以下統(tǒng)稱有關(guān)部門和組織)在履行職責過程中生成的社會法人信用信息為主要依據(jù)。

第五條 信用失信記錄以金融、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、勞動保障、交通運輸安全、資質(zhì)資格評定和審核、統(tǒng)計調(diào)查、價格欺詐、虛假廣告、生效法律文書履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分、投保索賠及民事賠償?shù)葹橹攸c。

第六條 本辦法所稱失信記錄是指自本辦法生效之日起發(fā)生的所有記錄。本辦法生效前產(chǎn)生的失信記錄由有關(guān)部門和組織根據(jù)本行業(yè)的有關(guān)懲戒制度執(zhí)行。

第七條 自治區(qū)信用主管部門負責組織實施本辦法，對社會法人失信行為的認定、懲戒工作進行指導與監(jiān)督。

其他有關(guān)部門、組織和相關(guān)機構(gòu)，按照各自職責和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對社會法人失信行為實施懲戒，并依照本辦法對社會法人失信行為的程度進行認定。

各盟行政公署、市人民政府，各旗縣(市、區(qū))人民政府負責本行政區(qū)域內(nèi)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實施。

第二章 失信記錄

第八條 社會法人失信記錄，分為在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄和在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

第九條 社會法人商務(wù)領(lǐng)域失信記錄，是指社會法人在服務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營過程中產(chǎn)生的失信記錄。主要包括：

(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的;

(二)拖欠貸款、合同款、借款、賠償款等惡意違約逃避履行法定義務(wù)或合同義務(wù)的;

(三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規(guī)擔保的;

(四)故意低價、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的;

(五)制造、銷售假冒偽劣商品的;

(六)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域、商品流通領(lǐng)域、產(chǎn)品安全領(lǐng)域的違約、產(chǎn)品虛假廣告宣傳;

(七)違法用工和拖欠職工工資的;

(八)向有關(guān)主管部門提供虛假財務(wù)報告或隱瞞重大事實的;

(九)未依法申報和繳納社會保險費的;

(十)被依法認定為違法開展關(guān)聯(lián)交易的;

(十一)其他被認定的在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

第十條 社會法人在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄，是指社會法人作為行政或司法相對人的失信記錄。主要包括：

(一)未通過行政機關(guān)或具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢驗的;

(二)受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物或責令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的;

(三)惡意欠稅、逃稅、騙取出口退稅受到行政機關(guān)查處的;

(四)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設(shè)許可，受到行政機關(guān)查處的;

(五)違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)受到行政機關(guān)查處的;

(六)被行政機關(guān)撤銷或吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照或其他批準文件的;

(七)被執(zhí)行過刑罰的以及司法機關(guān)認定的被執(zhí)行人的失信行為;

(八)法律、法規(guī)等規(guī)定的其他在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

第三章 失信程度認定

第十一條 社會法人失信行為分為一般失信行為、較重失信行為、嚴重失信行為。

第十二條 社會法人一般失信行為包括：

(一)被行政機關(guān)通報并責令限期整改的;

(二)被處以較小數(shù)額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物在一定數(shù)額以下行政處罰的;

(三)被認定拖欠或欠繳勞動者工資、社會保險費等的;

(四)發(fā)生一般工程質(zhì)量責任事故的;

(五)交通運輸、供電、供水、供氣、供熱等企業(yè)無正當理由，不履行合同或服務(wù)承諾的;

(六)被法院或仲裁機構(gòu)認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6個月以內(nèi)的;

(七)被銀行列為關(guān)注貸款的;

(八)司法或行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人因履行能力不足而無法履行法定義務(wù)的;

(九)因民事訴訟被人民法院認定為具有過錯并被判決承擔民事責任的;

(十)其他應(yīng)列為一般失信行為的情形。

第十三條 社會法人較重失信行為包括：

(一)未通過各類專項或者周期性檢驗的;

(二)被處較大數(shù)額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物達一定數(shù)額以上行政處罰的;

(三)未與勞動者簽訂勞動合同，或者被認定拖欠職工工資或欠繳社會保險費一定數(shù)額，或者違反勞動用工管理制度警告后仍未整改的;

(四)存在重大安全隱患整改不到位，或者發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負主要責任、發(fā)生較大工程質(zhì)量責任事故的;

(五)企業(yè)環(huán)境信用評價等級為黃牌的;

(六)被法院或仲裁機構(gòu)認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6至12個月的;

(七)被銀行列為次級、可疑或損失類貸款(不良貸款)的;

(八)法定代表人或主要負責人因職務(wù)行為違法違紀被追究黨紀政紀責任的;

(九)司法或行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有履行能力，但延遲執(zhí)行或部分執(zhí)行的;

(十)因民事訴訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔全部或主要民事責任的;

(十一)被法院或仲裁機構(gòu)認定，無正當理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報酬的;

(十二)其他應(yīng)列為較重失信行為的情形。

第十四條 社會法人嚴重失信行為包括:

(一)被行政機關(guān)給予撤銷或者吊銷許可證、社會法人資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照行政處罰的;

(二)被處特大數(shù)額罰款、沒收違法所得或者責令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的;

(三)1年內(nèi)因同一類違法行為受到2次以上行政處罰的;

(四)用人單位拖欠較大數(shù)額稅款、職工工資或社會保險費的;

(五)企業(yè)環(huán)境信用評價等級為紅牌的;

(六)由法院或仲裁機構(gòu)認定的，在公用事業(yè)繳費管理中，未經(jīng)供應(yīng)公共事業(yè)單位同意，無正當理由，惡意拖欠繳費12個月以上的;

(七)銀行信貸活動中，未經(jīng)銀行同意無正當理由惡意拖欠貸款的，或被依法提起訴訟的;

(八)擾亂市場經(jīng)濟秩序、危害交易安全、造成環(huán)境污染等被自治區(qū)有關(guān)部門認定為應(yīng)當記入的嚴重違法行為;

(九)法定代表人或主要負責人因生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責任的;

(十)司法或行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但拒不履行法定義務(wù)的;

(十一)被列入自治區(qū)、盟市典型失信案件名單，并被行政機關(guān)或新聞媒體公開曝光的;

(十二)經(jīng)有關(guān)部門認定并以失信社會法人黑名單報送，經(jīng)信用主管部門審核確認，應(yīng)列入失信黑名單的;

(十三)經(jīng)失信投訴舉報平臺受理后，有關(guān)部門和組織審核確認為具有嚴重失信行為的;

(十四)法律、法規(guī)等規(guī)定的其他嚴重失信行為。

第十五條 具有嚴重失信行為的社會法人，應(yīng)當在自治區(qū)、盟市公共信用信息系統(tǒng)中被列入社會法人嚴重失信黑名單。失信社會法人黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致。

第四章 失信行為懲戒

第十六條 各級政府及其部門和相關(guān)機構(gòu)在履行日常監(jiān)管、行政審批、政府采購、招標投標、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、財政性資金安排、定期檢驗、評先評優(yōu)、信貸安排等相關(guān)職責時，對存在本辦法規(guī)定的不良信用信息的社會法人，根據(jù)不同程度采取相應(yīng)的措施予以懲戒。

第十七條 一般失信懲戒措施包括：

(一)信用告知。對產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門予以書面告知，詳細記載被告知人的姓名、告知時間、告知方式等內(nèi)容，并予以登記。

(二)誠信約談。對產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門可對其主要負責人、分管負責人、直接責任人進行約談，宣傳相關(guān)法律法規(guī)，敦促其在經(jīng)濟社會活動中嚴格自律、誠信守法、履行社會責任。對無故不參加約談或不認真落實約談要求的，將其列為較重失信行為。

第十八條 較重失信懲戒措施包括：

(一)申請財政性資金的，從嚴審核并減少資金扶持力度;

(二)參與政府投資建設(shè)項目招標投標、政府采購、醫(yī)藥采購招投標、有限資源開發(fā)等，采用綜合評標法的，應(yīng)設(shè)置信用分，最高只能得該項滿分的一半;

(三)對其進出口貨物實施重點查驗;

(四)在日常監(jiān)管中，加大監(jiān)督檢查和抽查力度;

(五)對其發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔保公司等金融類業(yè)務(wù)的，嚴格審查從嚴把握;

(六)作為銀行授信審批、發(fā)放貸款主要考慮的風險因素;

(七)保險經(jīng)營機構(gòu)對其提高承保條件;

(八)在征信機構(gòu)官方網(wǎng)站公開2年;

(九)法律、法規(guī)等規(guī)定可以實施的其他懲戒措施。

第十九條 嚴重失信行為懲戒措施包括：

(一)申報固定資產(chǎn)投資項目、招標核準、用地預審、環(huán)境影響評價、安全生產(chǎn)準入等的，予以嚴格限制;

(二)可以不予安排財政性資金;

(三)限制參與政府投資建設(shè)項目招投標、政府采購、醫(yī)藥采購招投標、有限資源開發(fā)利用等;

(四)在辦理資質(zhì)、資格、許可證照等評定、申報、驗證、年檢中，予以嚴格限制;

(五)申報進口設(shè)備免稅、出口貨物退(免)稅時從嚴審核、審批，依法不予確認或者停止辦理出口退(免)稅;對進口貨物減免稅的，實施減免稅后續(xù)重點管理;未結(jié)清稅款、滯納金，又不提供擔保的，稅務(wù)機關(guān)可以通知出境管理機關(guān)阻止其出境;對進出口貨物的價格、歸類、原產(chǎn)地、稅率、匯率等稅收要素實行重點審核;

(六)進出口貨物應(yīng)當逐票開箱查驗，列入海關(guān)核查重點;

(七)各級國有資產(chǎn)監(jiān)管部門對于具有嚴重失信行為的國有企業(yè)，加大核查和監(jiān)督力度;

(八)在日常監(jiān)管中，作為監(jiān)督檢查或抽查的重點;

(九)相關(guān)部門依法限制其上市融資、發(fā)行債券等;

(十)禁止參股金融機構(gòu)，不予批準發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔保公司等具有金融類業(yè)務(wù)的機構(gòu);

(十一)銀行業(yè)金融機構(gòu)可以按照風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款;

(十二)保險經(jīng)營機構(gòu)可以提高承保條件或依法不予提供保險服務(wù);

(十三)對其法定代表人或高級管理人員等取消其參與評先評優(yōu)資格，依法暫停其執(zhí)業(yè)活動，限制其再擔任其他公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得擔任企業(yè)、事業(yè)單位的領(lǐng)導職務(wù);

(十四)撤銷相關(guān)榮譽稱號，禁止參與評先評優(yōu);

(十五)在征信機構(gòu)官方網(wǎng)站公開3年，典型案件在相關(guān)媒體上予以曝光;

(十六)法律、法規(guī)等規(guī)定可以實施的其他懲戒措施。

第二十條 提倡和鼓勵社會法人、個人和其他組織在開展信用交易或其他活動過程中，查詢和使用社會法人失信信息，降低信用風險。

第五章 信用修復和異議處理

第二十一條 社會法人非因主觀故意發(fā)生失信行為，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯汀?/p>

第二十二條 信用修復由社會法人向依法處理其失信行為的有關(guān)部門和組織提出申請，有關(guān)部門和組織核查后，認為其已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時報送由自治區(qū)人民政府確定的自治區(qū)公共信用信息系統(tǒng)。

第二十三條 信用修復并不去除真實的、未過期的失信記錄。

第二十四條 社會法人信用修復結(jié)果發(fā)布生效后，有關(guān)部門、組織和相關(guān)機構(gòu)對該社會法人采取的失信懲戒措施應(yīng)予以減輕或解除。

第二十五條 社會法人對其被認定的信用信息和失信行為有異議的，依照自治區(qū)相關(guān)信用信息管理規(guī)定進行處理。

第六章 行政監(jiān)督

第二十六條 有關(guān)部門和組織應(yīng)當加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，并按要求及時向自治區(qū)人民政府確定的公共征信機構(gòu)(簡稱自治區(qū)公共征信機構(gòu))報送信用信息。建立失信懲戒聯(lián)動工作機制，加強部門信用制度建設(shè)。

第二十七條 各級行政機關(guān)應(yīng)當建立健全責任追究制度。

各級行政機關(guān)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害社會法人合法權(quán)益等嚴重后果的，由有關(guān)部門依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負責人和直接責任人的責任：

(一)不按規(guī)定提供或提供錯誤信用記錄的;

(二)對社會法人失信行為認定錯誤的;

(三)不按規(guī)定公布信用記錄的;

(四)未查詢社會法人信用記錄的;

(五)不按本辦法對有失信行為的社會法人實施懲戒的。

第二十八條 自治區(qū)公共征信機構(gòu)應(yīng)當建立失信信息數(shù)據(jù)庫，并提供有序查詢和共享服務(wù)，確保失信信息的準確、有效和及時更新。

第二十九條 自治區(qū)社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導小組辦公室應(yīng)當定期督查各地區(qū)、各部門執(zhí)行本辦法的情況，加強指導和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的經(jīng)驗和做法。

第七章 附 則

第三十條 本辦法自2014年7月1日起施行。

第二篇：江蘇省社會法人失信懲戒辦法

江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）

第一章 總 則

第一條

為加快推進誠信江蘇和社會信用體系建設(shè)，倡導誠實守信，懲戒失信行為，促進經(jīng)濟社會全面發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》和《江蘇省企業(yè)信用征信管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本試行辦法。

第二條

本省行政區(qū)域內(nèi)社會法人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。

法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條

縣級以上地方人民政府應(yīng)當加強社會信用體系建設(shè)，構(gòu)建公共信用信息系統(tǒng)，建立健全社會法人失信行為聯(lián)合懲戒機制，強化社會法人信用管理。

縣級以上地方人民政府信用管理機構(gòu)負責組織實施本辦法，對社會法人失信行為的認定和懲戒工作進行指導與監(jiān)督。

其他有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)等，按照各自職責和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對社會法人失信行為實施懲戒。

（六）欺騙誘導消費者或者其他經(jīng)營者與其進行交易的行為；

（七）違法用工或者拖欠員工工資、不依法申報和繳納社會保險費的行為；

（八）生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)中的其他違法、違約行為。第八條 社會法人政務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會法人作為行政管理相對人或者司法當事人的失信行為。主要包括：

（一）法定行政許可、行政審批項目未經(jīng)許可、批準，擅自實施的；

（二）未通過行政機關(guān)、具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢驗的；

（三）行政機關(guān)、具有行政管理職能的組織依法實施監(jiān)督檢查時，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的；

（四）訴訟活動中提供虛假證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者規(guī)避、逃避執(zhí)行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務(wù)的；

（五）受到行政、刑事處罰的其他違法行為。

第三章 認定和懲戒

第一節(jié) 失信行為認定及信息共享

（四）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個月以內(nèi)的；

（五）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)輕微的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他一般失信行為；

第十三條 對社會法人的一般失信行為，有關(guān)部門或者機構(gòu)應(yīng)當督促其停止失信行為并進行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。

第十四條 信用提醒。

相關(guān)部門或者機構(gòu)可以將失信信息書面通知社會法人，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。

第十五條 誠信約談。

信用管理機構(gòu)或者相關(guān)部門、機構(gòu)可以對社會法人的主要負責人、分管負責人或者直接責任人進行約談，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。敦促其在今后的生產(chǎn)、經(jīng)營和服務(wù)中嚴格自律、誠信守法。

第十六條 相關(guān)部門或者機構(gòu)應(yīng)當對信用提醒和誠信約談進行登記，詳細記載提醒和約談對象、時間、方式以及內(nèi)容。

（九）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)較重的；

（十）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他較重失信行為。

第十九條 對社會法人的較重失信行為，可以采取以下方式予以懲戒：

（一）作為日常監(jiān)督檢查或者抽查的重點；

（二）減少優(yōu)惠政策和資金扶持力度；

（三）進行限定范圍的公示或者書面告知；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。地方各級人民政府及其有關(guān)部門在建設(shè)項目招標、貨物招標、公共工程項目招標、藥品采購招標、公共資源分配項目等管理工作中，采用綜合評標法的，應(yīng)當設(shè)置信用分。對有較重失信行為的社會法人，信用分減半。

第二十條 具有較重失信行為的社會法人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黃名單，有效期3年。

第四節(jié) 嚴重失信行為

第二十一條 社會法人嚴重失信行為包括：

（一）被處以嚴重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準判定）或者被吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照的；

（二）被法院判決承擔全部或者主要民事責任的；

（三）撤銷相關(guān)榮譽稱號，撤銷或者降低相關(guān)評估等級，禁止參與評優(yōu)、評先；

（四）不作為政府購買服務(wù)對象；

（五）限制上市融資、發(fā)行企業(yè)債券等；

（六）不給予優(yōu)惠政策或者財政資金補貼；

（七）嚴格限制新增項目審批、核準以及用地審批、礦業(yè)權(quán)審批等；

（八）不予批準設(shè)立信用擔保機構(gòu)等具有金融類業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

（九）禁止參加政府采購活動；

（十）限制或者取消其參與政府主導的建設(shè)項目、設(shè)備、公共工程項目、公共資源分配項目等招標投標活動，以及建設(shè)用地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓活動的資格；

（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。第二十三條 具有嚴重失信行為的社會法人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黑名單并向社會公開。失信社會法人黑名單有效期7年。

鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信社會法人黑名單，降低信用風險。

第四章 教育與修復

第二十八條 社會法人非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯汀?/p>

信用修復由社會法人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統(tǒng)提供信息的部門和機構(gòu)等提出信用修復申請，該單位認為社會法人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時提供給公共信用信息系統(tǒng)。

對經(jīng)信用修復的社會法人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。

第五章 管理和保障

第二十九條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當建設(shè)、完善社會法人信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和服務(wù)平臺，歸集各相關(guān)部門的社會法人信用信息，強化信息應(yīng)用和服務(wù)。

各相關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)當加強信息系統(tǒng)建設(shè)、信用制度建設(shè)和人員培訓，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時向信用信息系統(tǒng)報送。

第三十條 相關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)當建立社會法人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的授理、調(diào)查和反饋。對經(jīng)核實無誤的失信行為，錄入信息系統(tǒng)。

第三篇：江蘇省自然人失信懲戒辦法(試行)

江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為加快推進誠信江蘇和社會信用體系建設(shè)，倡導誠實守信，懲戒失信行為，營造良好的社會信用環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》和《江蘇省個人信用征信管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本試行辦法。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)自然人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。

法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當加強社會信用體系建設(shè)，構(gòu)建公共信用信息系統(tǒng)，建立健全自然人失信行為聯(lián)合懲戒機制，強化自然人信用管理。

縣級以上地方人民政府信用管理機構(gòu)負責組織實施本辦法，對自然人失信行為的認定和懲戒工作進行指導與監(jiān)督。

其他有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)等，按照各自職責和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對自然人失信行為實施懲戒。

第四條 本辦法所稱自然人，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)連續(xù)居住滿1年以上，參加民事活動，享有民事權(quán)利，承擔民事義務(wù)的個人，包括個體工商戶。

第二章 失信行為

第五條 自然人失信行為，分為自然人商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域失信行為、社會服務(wù)領(lǐng)域失信行為、社會管理領(lǐng)域失信行為和重點職業(yè)人群失信行為。

第六條 自然人商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域失信行為包括：

（一）信貸活動中的失信行為；

（二）擔?；顒又械氖判袨?；

（三）自然人之間、自然人與商業(yè)機構(gòu)之間發(fā)生的債權(quán)債務(wù)、合同履約失信行為；

（四）商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域的其他失信行為。第七條 自然人社會服務(wù)領(lǐng)域失信行為包括：

（一）拖欠公用事業(yè)繳費的行為；

（二）向各類組織提供虛假證明材料的行為；

（三）違反社會保險、基本醫(yī)療規(guī)定的行為；

（四）社會服務(wù)領(lǐng)域的其他失信行為。第八條 自然人社會管理領(lǐng)域失信行為包括：

（一）不依法納稅的行為；

（二）非法侵占他人財物的行為；

（三）交通違法行為；

（四）實施家庭暴力以及不履行贍養(yǎng)、撫養(yǎng)義務(wù)的行為；

（五）違反公共場所和城市市容管理規(guī)定的行為；

（六）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的誣告、誹謗他人的行為；

（七）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的行賄、受賄行為；

（八）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的制假、售假行為；

（九）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的參與傳銷、商業(yè)欺詐等行為；

（十）行政機關(guān)、司法機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織行使職權(quán)過程中，自然人作為相對人發(fā)生的失信行為；

（十一）民事、刑事涉案判決承擔責任或者受到行政處罰的其他失信行為。

第九條 重點職業(yè)人群是指社會法人或者其他經(jīng)濟組織的法定代表人或者主要負責人以及重要崗位工作人員、依法應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)資格的人員、公務(wù)員以及行政事業(yè)性崗位工作人員，其失信行為主要包括：

（一）取得各類執(zhí)業(yè)資格、職務(wù)和榮譽過程中的失信行為；

（二）執(zhí)業(yè)過程中的失信行為；

（三）其他違法、違紀或者違反職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范，造成不良影響的失信行為。

第三章

認定和懲戒

第一節(jié) 失信行為認定及信息共享

第十條 自然人失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為3個等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。

第十一條 縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)等應(yīng)當將自然人失信信息及時、準確、完整地錄入信息管理系統(tǒng)，并依照本辦法確定其失信等級，報送同級信用管理機構(gòu)指定的公共信用信息系統(tǒng)。

第十二條 各級信用管理機構(gòu)歸集整合自然人失信行為信息，與有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)等共享，依法向社會公開披露，為失信行為的社會聯(lián)合懲戒提供信息服務(wù)。

第二節(jié) 一般失信行為

第十三條 自然人一般失信行為包括：

（一）被處以較輕行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準認定）或者被處以警告的；

（二）被法院認定為不具有主觀故意被判決承擔民事責任的；

（三）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費2個月以內(nèi)的；

（四）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)輕微的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他一般失信行為。

第十四條 對自然人的一般失信行為，有關(guān)部門或者機構(gòu)應(yīng)當督促其停止失信行為并進行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。

第十五條 信用提醒。

相關(guān)部門或者機構(gòu)可以將失信信息書面通知自然人，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。

第十六條 誠信約談。

信用管理機構(gòu)或者相關(guān)部門、機構(gòu)可以對自然人進行約談，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，敦促其嚴格自律、誠信守法。

第十七條 相關(guān)部門或者機構(gòu)應(yīng)當對信用提醒和誠信約談進行登記，詳細記載提醒和約談對象、時間、方式以及內(nèi)容。

第十八條 自然人接到信用提醒后無故不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。

第三節(jié) 較重失信行為 第十九條 自然人較重失信行為包括：

（一）被處以較重行政處罰的（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準認定）；

（二）被法院認定為具有主觀故意并被判決承擔全部或者主要民事責任的；

（三）被法院判處管制或者拘役的；

（四）司法或者行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但延誤執(zhí)行或者部分執(zhí)行的；

（五）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費2個月以上6個月以下的；

（六）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類一般失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生一般失信行為3次以上的；

（七）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)較重的；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他較重失信行為。

第二十條 對自然人較重失信行為，可以依法采取下列方式予以懲戒：

（一）作為日常監(jiān)督檢查或者抽查的重點；

（二）進行限定范圍的公示或者書面告知；

（三）3年內(nèi)禁止報考公務(wù)員或者行政事業(yè)性崗位工作人員；

（四）暫?；蛘邷p少相關(guān)社會福利、補貼和政府優(yōu)惠政策支持；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。

第二十一條 具有較重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黃名單，有效期3年。

第四節(jié) 嚴重失信行為

第二十二條 自然人嚴重失信行為包括：

（一）被處以嚴重行政處罰的（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準認定）；

（二）被法院判處有期徒刑以上刑罰的；

（三）司法或者行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；

（四）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個月以上的；

（五）嚴重偷稅漏稅或者騙取社會福利的；

（六）在發(fā)生重大生產(chǎn)、交通、火災、中毒、醫(yī)療等事故中負有直接責任的；

（七）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類較重失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生較重失信行為3次以上的；

（八）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)嚴重的；

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他嚴重失信行為。

第二十三條 行政機關(guān)、公用事業(yè)單位和行業(yè)服務(wù)機構(gòu)在日常監(jiān)督管理、行政許可、采購招標、評先評優(yōu)、信貸支持、資格評定、安排和撥付有關(guān)補貼資金等工作中，對嚴重失信的自然人，可以依法采取下列方式予以懲戒：

（一）列為重點監(jiān)控和監(jiān)督檢查對象；

（二）向社會公開失信信息；

（三）撤銷相關(guān)榮譽稱號，禁止參與評優(yōu)、評先；

（四）禁止報考公務(wù)員或者行政事業(yè)性崗位工作人員；

（五）暫?；蛘呷∠c失信行為相關(guān)的職業(yè)資格，緩評職稱；

（六）取消相關(guān)社會福利、補貼和政府資金扶持；

（七）限制參加政府主導的各項招標，限制貸款；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。

第二十四條 具有嚴重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黑名單并向社會公開，有效期5年。

鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信自然人黑名單，降低信用風險。第五節(jié) 重點職業(yè)人員失信行為

第二十五條 重點職業(yè)人員失信行為的認定和懲戒，除適用本章第二節(jié)、第三節(jié)、第四節(jié)的規(guī)定外，還應(yīng)當適用本節(jié)的特別規(guī)定。

第二十六條 重點職業(yè)人員嚴重失信行為，除本章第四節(jié)規(guī)定的自然人嚴重失信情形外，還包括造成惡劣影響或者嚴重后果，經(jīng)有關(guān)部門或者機構(gòu)認定的下列情形：

（一）在資格認定、職務(wù)評審或者辦理其他事項時，提供虛假材料或者故意隱瞞個人真實情況的；

（二）為他人做假證明或者利用職務(wù)之便為他人謀取私利的；

（三）參加公務(wù)員或者行政事業(yè)性崗位工作人員考試錄用時，嚴重違反考試紀律的；

（四）濫用職權(quán)造成用人單位損失或者危害他人的；

（五）違法、違紀或者違反職業(yè)道德的其他失信行為。第二十七條 有關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)當加強對重點職業(yè)人群的信用管理，對列入黑名單的人員，除可以采取本章第四節(jié)規(guī)定的懲戒方式外，還可以采取下列方式依法予以懲戒：

（一）對專業(yè)技術(shù)人員或者其他依法應(yīng)當取得相應(yīng)從業(yè)資格的人員，有關(guān)職能部門可以依法撤銷其專業(yè)技術(shù)資格或者從業(yè)資格，禁止重新申報相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格或者從業(yè)資格；

（二）對社會法人的法定代表人、負責人，可以取消或者減少對社會法人的優(yōu)惠政策支持和財政經(jīng)費補貼，禁止參加政府采購活動；相關(guān)職能部門組織招投標時，可以限制或者取消社會法人參加投標的資格；

（三）取消參加各項評比的資格，取消各類評審、監(jiān)審資格；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。

第四章 教育與修復

第二十八條 信用管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門和機構(gòu)，在實施信用懲戒的同時，應(yīng)當督促自然人糾正不當行為，通過教育培訓、社區(qū)矯正等手段，幫助自然人信用重塑。

對輕微或者初次失信行為，應(yīng)當以教育引導為主，減輕或者不予懲戒。

第二十九條 自然人可以到信用管理機構(gòu)或者其他有關(guān)部門和機構(gòu)查詢其信用記錄，有關(guān)部門或者機構(gòu)應(yīng)當提供相應(yīng)服務(wù)。

相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢自然人失信信息的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 自然人對失信行為認定有異議的，可以向信用管理機構(gòu)或認定其失信行為的單位提交異議申請，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

信用管理機構(gòu)或者認定其失信行為的單位應(yīng)當自收到異議申請之日起30日內(nèi)對自然人給予回復并說明理由。

異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。第三十一條 信用管理機構(gòu)應(yīng)當制定自然人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據(jù)自然人信用情況對黑名單、黃名單及時進行調(diào)整。

第三十二條 自然人非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯汀?/p>

信用修復由自然人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統(tǒng)提供信息的部門和機構(gòu)等提出信用修復申請，該單位認為自然人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時提供給公共信用信息系統(tǒng)。

對經(jīng)信用修復的自然人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。

第五章 管理和保障

第三十三條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當建設(shè)、完善自然人信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和服務(wù)平臺，歸集各相關(guān)部門的自然人信用信息，強化信息應(yīng)用和服務(wù)。各相關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)當加強信息系統(tǒng)建設(shè)、信用制度建設(shè)和人員培訓，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時向信用信息系統(tǒng)報送。

第三十四條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當建立完善自然人失信懲戒責任追究制度，對未依照本辦法規(guī)定實施自然人失信懲戒的，追究有關(guān)部門、機構(gòu)和人員的責任。

第三十五條 有關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)當建立自然人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調(diào)查和反饋。對經(jīng)核實無誤的失信行為，錄入信用信息系統(tǒng)。

第三十六條 信用管理機構(gòu)應(yīng)當定期督查、考評相關(guān)部門和機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況，加強指導和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的做法和經(jīng)驗。

第三十七條 人民法院依法提請有關(guān)部門和機構(gòu)實施聯(lián)動監(jiān)管措施的，有關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

第三十八條 各地、各部門應(yīng)當結(jié)合自身實際，依據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，研究制定本地區(qū)或者本部門自然人失信懲戒實施細則。

第六章 附 則

第三十九條 本辦法所稱“以內(nèi)”“以下”均包含本數(shù)，“以上”不包含本數(shù)。

第四十條 本辦法自發(fā)布之日起實施。本辦法施行前，自然人的失信行為，不予懲戒。

第四篇：江蘇省自然人失信懲戒辦法(試行)

江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）

江蘇高院聯(lián)合省住建廳制定下發(fā)《關(guān)于建立江蘇法院執(zhí)行案件被執(zhí)行人失信懲戒機制的實施意見》，“意見”自2014年7月1日起施行。今后，在工程項目的招標中，對存在嚴重失信行為的被執(zhí)行人，將給予在有效期內(nèi)限制直至永久取消其投標資格的懲戒。

江蘇省高級人民法院 江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于建立江蘇法院執(zhí)行案件被執(zhí)行人失信懲戒機制的實施意見為了加強對被執(zhí)行人不履行法院生效法律文書行為的制約，切實維護司法權(quán)威，加快社會信用體系建設(shè)，深入推進法治江蘇和誠信江蘇建設(shè)，依照《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》、《省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）的通知》、《省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）的通知》，決定建立江蘇法院執(zhí)行案件被執(zhí)行人失信懲戒機制。

第一條 被執(zhí)行人不履行生效法律文書確定的義務(wù)的，構(gòu)成失信，人民法院向其發(fā)出《執(zhí)行通知書》，應(yīng)當載明將予以失信懲戒的風險提示內(nèi)容。

第二條 除屬于《民事訴訟法》規(guī)定中止的情形外，《執(zhí)行通知書》發(fā)出后被執(zhí)行人仍不履行生效法律文書確定的義務(wù)的，人民法院應(yīng)當決定將其納入失信被執(zhí)行人名單。

第三條 納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人（以下簡稱失信被執(zhí)

行人）的失信信息由江蘇省高級人民法院（以下簡稱省法院）采集匯總后及時提供給江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳（以下簡稱省住建廳），首先在全省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項目（以下簡稱工程項目）招標投標過程中對失信被執(zhí)行人予以懲戒。

第四條 失信被執(zhí)行人是自然人的，省法院向省住建廳提供下列信息：

1、失信被執(zhí)行人姓名；

2、失信被執(zhí)行人的證件類型（身份證、護照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣同胞來往內(nèi)地通行證、外國人居留證等）；

3、失信被執(zhí)行人證件號碼；

4、執(zhí)行法院名稱；

5、執(zhí)行法院代碼；

6、執(zhí)行案件案號；

7、立案日期；

8、執(zhí)行依據(jù)文書編號；

9、執(zhí)行標的金額；

10、已執(zhí)行標的金額；

11、結(jié)案日期；

12、執(zhí)行案件結(jié)案方式。

第五條 失信被執(zhí)行人是法人或者其他組織的，省法院向省住建廳提供下列信息：

1、企業(yè)名稱；

2、組織機構(gòu)代碼；

3、企業(yè)法定代表人或負責人姓名、證件種類、證件號碼；

4、執(zhí)行法院名稱；

5、執(zhí)行法院代碼；

6、執(zhí)行案件案號；

7、執(zhí)行依據(jù)文書編號；

8、立案日期；

9、執(zhí)行標的金額；

10、已執(zhí)行標的金額；

11、結(jié)案日期；

12、執(zhí)行案件結(jié)案方式。

第六條 執(zhí)行法院需要更正失信被執(zhí)行人信息的，應(yīng)當向省法院申請更正。省法院審核核準后，于接受申請之日起3日內(nèi)將更正信息提供省住建廳。

第七條 失信被執(zhí)行人認為其失信信息有誤的，可以向執(zhí)行法院申請更正。失信被執(zhí)行人是自然人的，由其本人到執(zhí)行法院提出并說明理由；失信被執(zhí)行人是法人或者其他組織的，由其法定代表人或者負責人到執(zhí)行法院提出并說明理由。執(zhí)行法院經(jīng)審查認為理由成立的，應(yīng)當于3日內(nèi)作出更正決定并報送省法院，由省法院提供省住建廳。

第八條 失信被執(zhí)行人符合下列情形之一的，人民法院應(yīng)當刪除其失信信息：

（一）全部履行了生效法律文書確定義務(wù)的；

（二）與申請執(zhí)行人達成執(zhí)行和解協(xié)議并履行完畢的；

（三）人民法院依法裁定終結(jié)執(zhí)行的。

第九條 省住建廳應(yīng)當將接收的失信被執(zhí)行人失信信息整合到“江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)失信行為公共信息平臺”中，供工程項目的招標人進行查詢和使用。

第十條 全省國有資金投資的工程項目的招標人應(yīng)當在資格審查的過程中，對潛在投標人或者投標人是否被納入失信被執(zhí)行人名單及其失信信息進行查詢，對存在較重失信行為的，給予信用分減半的懲戒；對存在嚴重失信行為的，給予在有效期內(nèi)限制直至永久取消其投標資格的懲戒。

非國有資金投資的工程項目的招標人可以參照前款的規(guī)定，對失信被執(zhí)行人的失信行為進行查詢和懲戒。

第十一條 全省各級工程項目招標投標監(jiān)督管理機構(gòu)在依法實施對工程項目招標投標監(jiān)督的過程中，發(fā)現(xiàn)國有資金投資的工程項目的招標人未執(zhí)行第十條第一款規(guī)定的，應(yīng)當要求招標人予以糾正；發(fā)現(xiàn)非國有資金投資的工程項目的招標人未進行失信被執(zhí)行人信息查詢和懲戒的，應(yīng)當向其作出風險提示。

第十二條 省住建廳應(yīng)當定期匯總?cè)」こ添椖空袠送稑酥惺褂檬疟粓?zhí)行人信息的情況和效果，并向省法院反饋。

第十三條 省住建廳將根據(jù)全省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)信用體系建設(shè)的推進情況，逐步將省法院提供的失信被執(zhí)行人信息應(yīng)用于本系統(tǒng)

其他行業(yè)的業(yè)務(wù)管理工作。

第十四條 本意見自2014年 7月1日起施行。施行前失信被執(zhí)行人的失信行為不予懲戒。

第十五條 本意見由江蘇省高級人民法院、江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳共同負責解釋。

第五篇：失信懲戒細則

**市食品藥品監(jiān)督管理局食品藥品行業(yè)失信企業(yè)評定和聯(lián)合懲戒實施細則（試行）

第一條 為推進**市食品藥品安全監(jiān)管信用體系建設(shè)，實現(xiàn)食品藥品安全源頭治理，完善行業(yè)禁入和退出機制，增強社會共同治理能力，震懾違法行為，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》（國辦發(fā)〔2007〕17號）、《中華人民共和國政府信息公開條例》、《**市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)**市失信企業(yè)聯(lián)合懲戒實施辦法（試行）的通知》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市食品藥品監(jiān)管工作實際，制定本細則。

第二條凡在**市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊的食品藥品企業(yè)，在經(jīng)營活動中有失信行為的，適用本辦法。

第三條各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局、局直屬各單位和機關(guān)有關(guān)處室根據(jù)職責范圍，開展信用評定及失信懲戒措施實施工作。

第四條認定企業(yè)失信行為依據(jù)的企業(yè)信用信息，以**省信用數(shù)據(jù)交換平臺的企業(yè)信用記錄為準，由食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營主體（以下簡稱“主體”）的基本信息和行政處罰信息組成。

第五條**省信用數(shù)據(jù)交換平臺的數(shù)據(jù)按下列分工具體操作：

（一）各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局和市局直屬各單位負責錄入、更新本單位受理許可事項的食品藥品企業(yè)基本信息；錄入本單位只能范圍內(nèi)的行政處罰案件信息；

（二）市局應(yīng)急管理處負責錄入市局受理許可項目的食品藥品企業(yè)基本信息；負責全市食品藥品企業(yè)基本信息錄入、更新的審核通過

（三）市局各有關(guān)處室負責錄入職能范圍內(nèi)的行政處罰案件信息。

第六條食品藥品安全信用信息按照下列期限記錄：

（一）食品藥品企業(yè)的基本信息的錄入至少每季度更新一次，信息記錄期限自準入之日起至退出為止；

（二）行政處罰案件信息記錄期限為3年，自相關(guān)行政行為生效之日起計算；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定記錄期限超過3年的，從其規(guī)定；前款規(guī)定的記錄期限屆滿后，自動取消記錄和失信評價。

第七條禁止申請許可、禁止從事食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營活動等資格限制事項，法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定資格限制期限的，從其規(guī)定；沒有明確規(guī)定期限的，限制期限為2年，限制期限屆滿時自動取消資格限制和失信評價。

第八條主體的行政處罰信息被收集、整理后，認為該主體行為失信，按失信程度對應(yīng)扣分值進行信用分級評定。

失信等級分為三級，失信程度逐級遞增： 扣分累積為0分至5分（含），為一般失信； 扣分累積為5分至9分（含），為較重失信； 扣分累積為9分至12分（含），為嚴重失信。一個信用周期內(nèi)，主體信用扣分累積滿12分后（超出12分以12分計），不再進行扣分累積。

第九條，同一主體首次有下列情形之一的，扣0.5分，兩次以上每次扣1分：

（一）日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)主體存在輕微違法違規(guī)行為，無需做出行政處罰，但需要進行責令改正或行政提示、行政建議、行政告誡、行政約談等行政指導的；

（二）經(jīng)立案調(diào)查確認違法，但依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，免予行政處罰或者單獨給予警告處罰的。

第十條有下列情形之一的，每次扣2.5分： 1.單獨處沒收違法所得、沒收非法財物折合金額不足10萬元的；

2.對法人和其他組織處3萬元（含）以下罰款的。第十一條有下列情形之一的，每次扣3.5分： 1.單獨處沒收違法所得、沒收非法財物折合金額10萬元（含）以上，不足30萬元的；

2.法人和其他組織被處罰款3萬元（不含）以上，10萬元（含）以下的。

第十二條有下列情形之一的，每次扣4.5分： 1.單獨處沒收違法所得、沒收非法財物折合金額30萬元（含）以上，不足100萬元的；

2.法人和其他組織被處罰款10萬元（不含）以上，50萬元（含）以下的。

第十三條有下列情形之一的，每次扣5.5分： 1.單獨處沒收違法所得、沒收非法財物折合金額100萬元（含）以上的；

2.法人和其他組織被處以罰款50萬元（不含）以上的。第十四條有下列情形之一的，扣12分：

1.主體被禁止申請食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營許可被禁止從事食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營活動等資格罰的；

2.主體因違法行為被行政機關(guān)給予撤銷或者吊銷許可證、批準證明文件處罰的；

3.因食品藥品違法犯罪受到刑事處罰的；

4.被國家食品藥品監(jiān)管管理總局或其他省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局通報的，全國性或跨區(qū)域嚴重危害食品藥品安全的。

第十五條 信用積分的累積隨信用評定隨時更新，等級評定基本有效期為3年，以首次扣分時間點為起點計算，以

年為單位按等級累進。

第十六條各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局和市局直屬各單位依照本辦法規(guī)定的原則進行信用評定，經(jīng)主要負責人審批決定扣分分值并報請市局相關(guān)業(yè)務(wù)處室復核后生效；市局相關(guān)業(yè)務(wù)處室須經(jīng)主管領(lǐng)導審批決定扣分分值。

第十七條各級食品藥品監(jiān)督管理部門按照信用評定的失信等級，對主體執(zhí)行失信聯(lián)合懲戒措施并記錄信用信息。

第十八條信用評定為一般失信的，執(zhí)行失信聯(lián)合懲戒措施如下：

（一）列為日常監(jiān)管和監(jiān)督檢查重點對象，提高日常檢查頻次；

（二）應(yīng)當執(zhí)行的其他懲戒措施。

第十九條信用評定為較重失信的，執(zhí)行失信聯(lián)合懲戒措施如下：

（一）列為日常監(jiān)管和監(jiān)督檢查重點對象，提高日常檢查頻次，做到一年內(nèi)專項檢查一次以上，全項目檢查一次以上；

（二）在全市食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部進行公示，并在申請辦理行政許可事項及變更業(yè)務(wù)時，予以重點審查；

（三）加大抽檢力度，對評定為較重失信的主體一年內(nèi)抽檢覆蓋率達70%以上；

（四）每向市發(fā)改委提交一次較重失信行為企業(yè)名單，名單中所列企業(yè)在采用綜合評標法并設(shè)置信用分的政府采購招投標等管理工作中，最高只能得信用滿分的一半；

（五）應(yīng)當執(zhí)行的其他懲戒措施。

第二十條信用評定為嚴重失信的，執(zhí)行失信聯(lián)合懲戒措施如下：

（一）列為日常監(jiān)管和監(jiān)督檢查重點對象，提高日常檢查頻次，做到一年內(nèi)專項檢查二次以上，全項目檢查一次以上；

（二）在全市食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部進行公示，并重新審核嚴重失信企業(yè)的全部行政許可資格；此類企業(yè)申請辦理行政許可事項及變更業(yè)務(wù)時，予以重點審查；

（三）加大抽檢力度，對評定為嚴重失信的主體一年內(nèi)抽檢覆蓋率達100%，重點品種抽檢率達80%；

（三）每向市發(fā)改委提交一次較重失信行為企業(yè)名單，由市有關(guān)部門依據(jù)《招投標法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，禁止企業(yè)參與政府采購等活動；

（四）將企業(yè)失信有關(guān)情況通報銀監(jiān)會、中國人民銀行征信中心及其他依法成立的征信機構(gòu)，供金融機構(gòu)對當事人融資授信時參考使用；

（五）嚴重失信企業(yè)將被列入“**省失信企業(yè)黑名單”，并依法將企業(yè)失信情況通過主要新聞媒體向社會公布；

（六）應(yīng)當執(zhí)行的其他懲戒措施。

第二十一條因符合本辦法第十四條規(guī)定被評價為嚴重失信的主體或從業(yè)人員，在本辦法第二十一條的基礎(chǔ)上，將對其執(zhí)行更加嚴格的信用懲戒措施，具體內(nèi)容如下：

（一）不予辦理食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營許可申請業(yè)務(wù)；

（二）加強日常檢查頻次，做到一年內(nèi)專項檢查三次以上，全項目檢查二次以上；

（三）加大抽檢力度，一年內(nèi)抽檢覆蓋率達100%，重點品種抽檢率達100%；

（四）在執(zhí)行行政處罰時，依法按上限從重處罰。第二十二條被列入“**省失信企業(yè)黑名單”的主體，同時存在以下情形的可以向各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局、市局各直屬分局申請修復信用：

（一）非因主觀故意，在合理期限內(nèi)主動采取整改措施，糾正失信行為，消除失信行為造成的不良后果；

（二）主體為提高食品藥品安全管理而自愿通過的非強制性的質(zhì)量、安全認證信息的；

（三）連續(xù)5年沒有行政處罰記錄的；

（四）在食品藥品安全領(lǐng)域做出突出貢獻受到市局及以上政府部門表彰的；

（五）其他改進企業(yè)經(jīng)營管理質(zhì)量，提升食品藥品消費安全的行為。

各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局和市局各直屬分局對主體信用修復申請進行初評，通過后填報《信用修復審批表》送至市局相關(guān)業(yè)務(wù)處室復評；市局各相關(guān)業(yè)務(wù)處室應(yīng)當填報《信用修復審批表》，對監(jiān)管范圍內(nèi)企業(yè)的修復申請進行審評。《信用修復審批表》須經(jīng)市局主管領(lǐng)導同意，并經(jīng)局長辦公會批準后，調(diào)整信用評定等級和失信聯(lián)合懲戒措施。

第二十三條生產(chǎn)經(jīng)營主體因食品藥品違法犯罪被追究刑事責任的，主體被執(zhí)行責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷批準證明文件等市場退出機制的，不得申請信用修復。

第二十四條各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局、局直屬各單位及機關(guān)各有關(guān)處室應(yīng)當按照信息收集要求、信用評定辦法和規(guī)定期限及時收集整理企業(yè)信息、更新平臺數(shù)據(jù)、開展信用評定、核定信用等級、執(zhí)行懲戒措施，并將失信企業(yè)信息歸入主體監(jiān)管檔案歸檔保管；每季度向市局應(yīng)急管理處通報一次失信企業(yè)名單。

第二十五條市局應(yīng)急管理處負責匯集各單位、各部門的失信企業(yè)名單；負責向市發(fā)改委報送經(jīng)局領(lǐng)導班子批準的食品藥品失信企業(yè)信息以及溝通協(xié)調(diào)失信企業(yè)聯(lián)合懲戒有關(guān)工作；負責跨區(qū)域、跨部門的信用信息合作和公開工作；負責協(xié)調(diào)本部門與其他部門和社會組織的信用信息交流與共享。

第二十六條各單位、各部門申報錄入異地食品藥品監(jiān)督管理部門和其他部門交換共享的失信信息時，應(yīng)當提交下列文件：

（一）信息移送函；

（二）行政處罰決定書復印件；

（三）立、撤案審批表復印件；

（四）司法機關(guān)及行政機關(guān)送交食品藥品監(jiān)督管理部門的判決書、裁決書、建議書及其他相關(guān)文件等；

（五）其他有關(guān)材料。

上述應(yīng)當同時提交書面和電子文檔，提交審批的內(nèi)容包括：提交信息的監(jiān)管部門名稱，生產(chǎn)經(jīng)營主體的基本情況，需記錄的信息內(nèi)容，結(jié)論意見或者決定，做出結(jié)論意見或者決定的單位名稱，批準人姓名，需要限制的法律法規(guī)依據(jù)，具體違法行為和限制期限。

第二十七條共享和交換的失信信息應(yīng)當記錄下列內(nèi)容：

（一）主體的名稱、證號；

（二）法定代表人和主要負責人的姓名、性別、國別、證件種類及號碼；

（三）違法定性的結(jié)論意見；

（四）錄入時間及起止期限；

（五）申報錄入的部門名稱；

（六）批準錄入的機構(gòu)及負責人；

（七）其他需要說明的事項。

第二十八條信用信息的公開應(yīng)當符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對于屬于個人隱私、商業(yè)秘密和依法不得公開的其他內(nèi)容，應(yīng)當采取保密措施，不得公開和披露。

信用信息的公開范圍、公開方式、期限等工作按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條市局應(yīng)急管理處會同業(yè)務(wù)主管部門負責對本市食品藥品信用信息的收集、使用、上報、審核、審批、錄入、更新、歸檔及保存等方面進行檢查，每組織檢查一次，并及時做出記錄。

第三十條市局應(yīng)急管理處負責收集和整理各單位、各部門信用信息收集、整理、數(shù)據(jù)錄入以及信用評價工作的情況，督促各單位、各部門做好食品藥品信用體系建設(shè)工作，并定期對進展情況進行評價和通報。

第三十一條有下列情形之一的，由監(jiān)察部門追究負責人及直接責任人員責任：

（一）未按規(guī)定時限上報、錄入、歸檔、更新企業(yè)信用信息的；

（二）辦案人員漏報、誤報、錯報以及延期取消失信懲戒的；

（三）錄入人員錄入失誤造成評價結(jié)果錯誤，并沒有及時修正的；

（四）錄入、歸檔人員丟失有關(guān)材料的；

（五）歸檔人員未及時歸檔造成主體檔案資料缺失的；

（六）按照規(guī)定應(yīng)采取失信懲戒措施而未采取的。第三十二條玩忽職守以及利用職務(wù)之便，違法公布、利用生產(chǎn)經(jīng)營主體信用信息，侵犯主體合法權(quán)益，損害主體信譽或營私舞弊使違法者逃避信用評價和失信懲戒的，由監(jiān)察部門依照《中華人民共和國公務(wù)員法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定，追究行政責任。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第三十三條各縣（市）食品藥品監(jiān)督管理局、各區(qū)市場監(jiān)督管理局、局直屬各單位和機關(guān)各有關(guān)業(yè)務(wù)處室應(yīng)當根據(jù)本辦法，建立信用體系的管理制度和相關(guān)登記臺帳，將此項工作納入執(zhí)法責任制考核內(nèi)容，制定專門人員負責，在操作中確保不出現(xiàn)漏報、誤報、錯報及延期取消懲戒。

第三十四條本辦法下列用語的含義是：

食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營主體，是指從事食品生產(chǎn)、食品流通和餐飲服務(wù)以及藥品、醫(yī)療器械、化妝品的研制、生產(chǎn)、經(jīng)營和使用的公民、法人或者其他組織。

信用評定，是指根據(jù)食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營主體在監(jiān)管中產(chǎn)生的行政處罰信息，以及其他監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等提供的與食品藥品安全有關(guān)的信用記錄，對其失信行為進行的評估與量化分級活動。

失信聯(lián)合懲戒，是指對不同等級的失信主體，聯(lián)合各有關(guān)行政、司法機關(guān)采取的方式、類別和力度不同的監(jiān)管與懲戒措施。

信用修復，是信用等級評定的異處理機制，是給予失信程度較低的主體恢復信用的措施。

第三十五條本規(guī)定由市局應(yīng)急管理處負責解釋。第三十六條本規(guī)定自2015年12月1日起執(zhí)行。