第一篇：上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))在上市公司及相關(guān)各方(以下通稱檢查對(duì)象)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等多種方式，對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督檢查行為。

第三條 本辦法所稱檢查對(duì)象，包括上市公司及其分支機(jī)構(gòu)，與上市公司規(guī)范運(yùn)作有關(guān)的控股股東和實(shí)際控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查對(duì)象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，其現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員(以下通稱檢查人員)必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

第二章 現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

第六條 現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

(一)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報(bào)投訴、市場(chǎng)、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)等情形；

(二)公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)保、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；

(三)控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來(lái)等情形；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查的其他事項(xiàng)。

第七條 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等多種方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。

第八條 全面檢查是對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的合規(guī)性、有效性檢查。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取回訪檢查方式檢查公司對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

第三章 現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

第十條 實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)工作日告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。

第十一條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書。

第十二條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。

第十三條 現(xiàn)場(chǎng)檢查中涉及為檢查對(duì)象提供服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說(shuō)明及其他相關(guān)文件和資料。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

第十五條 檢查人員可以采取詢問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢問(wèn)筆錄并簽名或者加蓋公章。

第十六條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可以對(duì)有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十七條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對(duì)檢查對(duì)象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄等文件和資料。

第十八條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取封存措施。

第十九條 實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報(bào)告，并在檢查工作報(bào)告完成后五個(gè)工作日內(nèi)，向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

第四章 監(jiān)督管理措施及處罰

第二十條 檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第二十一條 檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

檢查對(duì)象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)檢查的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)回避。

第二十二條 現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

第二十三條 檢查對(duì)象存在違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公布：

(一)責(zé)令改正；

(二)監(jiān)管談話；

(三)出具警示函；

(四)責(zé)令公開說(shuō)明；

(五)責(zé)令定期報(bào)告；

(六)責(zé)令參加培訓(xùn)；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

第二十四條 采取責(zé)令改正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。

公司應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)檢查對(duì)象及相關(guān)人員予以處罰。

第二十五條 檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。

整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。

第二十六條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會(huì)的意見。

第二十七條 檢查對(duì)象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的期限內(nèi)完成。

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見。

第二十九條 檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。

第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十一條 檢查對(duì)象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

第三十二條 檢查對(duì)象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第三十三條 派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。

第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)玩忽職守造成嚴(yán)重后果；

(二)利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

(三)利用職務(wù)之便謀取非法利益；

(四)泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

(五)依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

(六)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

第五章 附則

第三十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。

第二篇：上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

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上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法(征求意見稿)

目 錄

第一章總則

第二章現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

第三章現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

第四章監(jiān)督管理措施及處罰

第五章附則

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在上市公司及相關(guān)各方（以下通稱檢查對(duì)象）的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等多種方式，對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督檢查行為。

第三條本辦法所稱檢查對(duì)象，包括上市公司及其分支機(jī)構(gòu)，與上市公司規(guī)范運(yùn)作有關(guān)的控股股東和實(shí)際控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人。

第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查對(duì)象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，其現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員（以下通稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

第二章現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

第六條現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

（一）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報(bào)投訴、市場(chǎng)、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)等情形；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)保、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；

（三）控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來(lái)等情形；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查的其他事項(xiàng)。

第七條根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等多種方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。

第八條全面檢查是對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的合規(guī)性、有效性檢查。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取回訪檢查方式檢查公司對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

第三章現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

第十條實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)工作日告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。

第十一條檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書。

第十二條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。

第十三條現(xiàn)場(chǎng)檢查中涉及為檢查對(duì)象提供服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說(shuō)明及其他相關(guān)文件和資料。

第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

第十五條檢查人員可以采取詢問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢問(wèn)筆錄并簽名或者加蓋公章。

第十六條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可以對(duì)有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十七條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對(duì)檢查對(duì)象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄等文件和資料。

第十八條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取封存措施。

第十九條實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報(bào)告，并在檢查工作報(bào)告完成后五個(gè)工作日內(nèi)，向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

第四章監(jiān)督管理措施及處罰

第二十條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第二十一條檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

檢查對(duì)象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)檢查的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)回避。

第二十二條現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

第二十三條檢查對(duì)象存在違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公布：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說(shuō)明；

（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。

公司應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)檢查對(duì)象及相關(guān)人員予以處罰。

第二十五條檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。

整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。

第二十六條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會(huì)的意見。

第二十七條檢查對(duì)象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的期限內(nèi)完成。

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見。

第二十九條檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。

第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十一條檢查對(duì)象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

第三十二條檢查對(duì)象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第三十三條派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。

第三十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；

（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；

（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

第五章附則

第三十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。

公司應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)檢查對(duì)象及相關(guān)人員予以處罰。

第二十五條檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。

整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。

第二十六條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會(huì)的意見。

第二十七條檢查對(duì)象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的期限內(nèi)完成。

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見。

第二十九條檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。

第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十一條檢查對(duì)象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

第三十二條檢查對(duì)象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第三十三條派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。

第三十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；

（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；

（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

第五章附則

第三十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。

第三篇：上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法

發(fā)文：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

文號(hào)：證監(jiān)會(huì)公告[2010]12號(hào)

日期：2010-04-13

為適應(yīng)上市公司監(jiān)管實(shí)踐的需要，我會(huì)制定了《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》，現(xiàn)予公布，自2010年5月20日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年四月十三日

上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

第一章

總

則

第一條

為了規(guī)范上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在上市公司及其所屬企業(yè)和機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱檢查對(duì)象）的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等方式，對(duì)檢查對(duì)象的信息披露、公司治理等規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。

第三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查對(duì)象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員（以下簡(jiǎn)稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

前款規(guī)定適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員。

第二章

現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

第五條

現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)容：

（一）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性；

（二）公司治理的合規(guī)性；

（三）控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性；

（四）會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理的合規(guī)性；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第六條

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。

第七條

全面檢查是對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的常規(guī)性檢查。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取回訪檢查方式檢查公司對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

第三章

現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

第八條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

第九條

檢查對(duì)象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避。

檢查人員認(rèn)為自己與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

對(duì)檢查對(duì)象提出的回避申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。

第十條

實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日以書面形式告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第十一條

檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書。第十二條

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料，并對(duì)所提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。

第十三條

現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個(gè)人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)一并實(shí)施檢查，并要求其提供情況說(shuō)明、工作底稿及其他相關(guān)文件和資料。

前款規(guī)定的有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合檢查，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

第十五條

檢查人員可以采取詢問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢問(wèn)筆錄并由被詢問(wèn)人簽名確認(rèn)。

第十六條

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可以對(duì)有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十七條

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對(duì)檢查對(duì)象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄等文件和資料。

第十八條

實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作檢查工作報(bào)告，并在檢查工作報(bào)告完成后5個(gè)工作日內(nèi)，向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

實(shí)施回訪檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

第四章

監(jiān)督管理

第十九條

檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其相關(guān)人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第二十條

現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)進(jìn)行披露。

第二十一條

發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。

采取前款措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見的，可以申辯、陳述意見并說(shuō)明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。

第二十二條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取前條規(guī)定的責(zé)令改正措施的，應(yīng)當(dāng)向檢查對(duì)象發(fā)出責(zé)令改正決定書并抄送證券交易所。檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到責(zé)令改正決定書后2個(gè)工作日內(nèi)披露并通報(bào)控股股東、實(shí)際控制人。

第二十三條

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到責(zé)令改正決定書之日起30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。

整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照責(zé)令改正決定書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。

第二十四條

整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會(huì)的意見。

第二十五條

檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改，并在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

檢查對(duì)象未按照要求進(jìn)行整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取進(jìn)一步監(jiān)督管理措施。

第二十六條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改結(jié)果出具評(píng)價(jià)意見。

第二十七條

檢查對(duì)象以及現(xiàn)場(chǎng)檢查中涉及的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個(gè)人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）存在不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查等違反本辦法規(guī)定的情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，依法采取下列監(jiān)督管理措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說(shuō)明；

（五）責(zé)令參加培訓(xùn)；

（六）責(zé)令定期報(bào)告；

（七）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公開。

人告的可靠性、第二十八條

當(dāng)事人對(duì)監(jiān)督管理措施不服的，可以依法提出行政復(fù)議申請(qǐng)或者提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

第二十九條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)或者掌握涉嫌違反法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。發(fā)現(xiàn)其他違法違規(guī)線索的，依法移交有關(guān)部門處理。

第三十一條

檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：

（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；

（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

（三）利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；

（四）泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

第五章

附則

第三十二條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者應(yīng)自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三十三條

本辦法自2010年5月20日起施行。2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕46號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法(證監(jiān)會(huì)公告[2010]12號(hào))

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)會(huì)公告[2010]12號(hào) 【發(fā)布日期】2010-04-13 【生效日期】2010-05-20 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

(證監(jiān)會(huì)公告[2010]12號(hào))

為適應(yīng)上市公司監(jiān)管實(shí)踐的需要，我會(huì)制定了《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》，現(xiàn)予公布，自2010年5月20日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年四月十三日

上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

第一章 總 則

第一條第一條 為了規(guī)范上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《 證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條第二條 本辦法所稱現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在上市公司及其所屬企業(yè)和機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱檢查對(duì)象）的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等方式，對(duì)檢查對(duì)象的信息披露、公司治理等規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。

第三條第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查對(duì)象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四條第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員（以下簡(jiǎn)稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

前款規(guī)定適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員。

第二章 現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容及方式

第五條第五條 現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)容：

（一）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性；

（二）公司治理的合規(guī)性；

（三）控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性；

（四）會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理的合規(guī)性；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第六條第六條 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。

第七條第七條 全面檢查是對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的常規(guī)性檢查。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取回訪檢查方式檢查公司對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

第三章 現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

第八條第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

第九條第九條 檢查對(duì)象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避。

檢查人員認(rèn)為自己與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

對(duì)檢查對(duì)象提出的回避申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。

第十條第十條 實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日以書面形式告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第十一條第十一條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書。

第十二條第十二條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料，并對(duì)所提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。

第十三條第十三條 現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個(gè)人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)一并實(shí)施檢查，并要求其提供情況說(shuō)明、工作底稿及其他相關(guān)文件和資料。

前款規(guī)定的有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合檢查，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十四條第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

第十五條第十五條 檢查人員可以采取詢問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢問(wèn)筆錄并由被詢問(wèn)人簽名確認(rèn)。

第十六條第十六條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可以對(duì)有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十七條第十七條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對(duì)檢查對(duì)象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄等文件和資料。

第十八條第十八條 實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作檢查工作報(bào)告，并在檢查工作報(bào)告完成后5個(gè)工作日內(nèi)，向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

實(shí)施回訪檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。

第四章 監(jiān)督管理

第十九條第十九條 檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其相關(guān)人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第二十條第二十條 現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)進(jìn)行披露。

第二十一條第二十一條 發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。

采取前款措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見的，可以申辯、陳述意見并說(shuō)明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。

第二十二條第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取前條規(guī)定的責(zé)令改正措施的，應(yīng)當(dāng)向檢查對(duì)象發(fā)出責(zé)令改正決定書并抄送證券交易所。檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到責(zé)令改正決定書后2個(gè)工作日內(nèi)披露并通報(bào)控股股東、實(shí)際控制人。

第二十三條第二十三條 檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到責(zé)令改正決定書之日起30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。

整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照責(zé)令改正決定書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。

第二十四條第二十四條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會(huì)的意見。

第二十五條第二十五條 檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改，并在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

檢查對(duì)象未按照要求進(jìn)行整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取進(jìn)一步監(jiān)督管理措施。

第二十六條第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改結(jié)果出具評(píng)價(jià)意見。

第二十七條第二十七條 檢查對(duì)象以及現(xiàn)場(chǎng)檢查中涉及的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個(gè)人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）存在不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查等違反本辦法規(guī)定的情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，依法采取下列監(jiān)督管理措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說(shuō)明；

（五）責(zé)令參加培訓(xùn)；

（六）責(zé)令定期報(bào)告；

（七）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公開。

人告的可靠性、第二十八條第二十八條 當(dāng)事人對(duì)監(jiān)督管理措施不服的，可以依法提出行政復(fù)議申請(qǐng)或者提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

第二十九條第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十條第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)或者掌握涉嫌違反法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。發(fā)現(xiàn)其他違法違規(guī)線索的，依法移交有關(guān)部門處理。

第三十一條第三十一條 檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：

（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；

（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

（三）利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；

（四）泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

第五章 附則

第三十二條第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者應(yīng)自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三十三條第三十三條 本辦法自2010年5月20日起施行。2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕46號(hào)）同時(shí)廢止。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法

第一條為規(guī)范工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，更好地做到依法行政，加大執(zhí)法力度，特制定本辦法。

第二條監(jiān)察人員進(jìn)入企業(yè)檢查時(shí)，須有兩人或兩人以上參加，應(yīng)主動(dòng)向企業(yè)人員出示行政執(zhí)法證件，表明身份，說(shuō)明來(lái)意，如必要可按規(guī)定約見企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人。

第三條現(xiàn)場(chǎng)檢查前期準(zhǔn)備：

l、取證設(shè)備：攝影機(jī)、照相機(jī)、錄音機(jī)、檢查所需的相關(guān)記錄、采樣表等；

2、檢查及采樣用具：鐵勺、勺子、桶、瓶、繩(約5M)、手電筒、采樣標(biāo)簽(紅色及黑色)；

3、現(xiàn)場(chǎng)檢查人員必備：筆、ph試紙。

第四條新污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查

1、監(jiān)察人員應(yīng)核實(shí)企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)情況與環(huán)保審批材料上是否一致，包括生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)量、產(chǎn)品種類、產(chǎn)生的污染物種類、數(shù)量；

2、檢查防治污染設(shè)施是否已全部按審批要求完工并能投入運(yùn)行，運(yùn)行效果如何，操作人員的操作水平能否滿足要求；

3、在廠方有關(guān)人員的陪同下，對(duì)企業(yè)污水治理設(shè)施，排污管網(wǎng)進(jìn)行全面了解及實(shí)地查看；

4、督促企業(yè)按規(guī)定進(jìn)行排污申報(bào)，交納排污費(fèi)；

5、發(fā)現(xiàn)異常情況要及時(shí)采樣，貼好標(biāo)簽，做好檢查記錄及采樣記錄。

第五條老污染源的現(xiàn)場(chǎng)檢查、1、監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)企業(yè)現(xiàn)在的生產(chǎn)狀況進(jìn)行了解，重點(diǎn)是檢查生產(chǎn)規(guī)模有否大的改變，產(chǎn)生的污染物種類有否變化；

2、監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)企業(yè)防治污染設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行全面檢查，設(shè)施是否能全面、正常運(yùn)轉(zhuǎn)，運(yùn)行效果如何，全部污染物是否都經(jīng)過(guò)處理并在指定的總排污口排放。，第六條現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的基本要求

1、基本情況：?jiǎn)挝幻Q、負(fù)責(zé)人(一般填法人代表)、地址(企業(yè)詳細(xì)地址)、電話、郵編、檢查時(shí)生產(chǎn)情況，一般為四種：正常生產(chǎn)；部分生產(chǎn)(須注明哪個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有生產(chǎn))、未生產(chǎn)或已停產(chǎn)；

2、審批要求有無(wú)得到執(zhí)行；

3、污染治理設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常；

4、有無(wú)及時(shí)進(jìn)行排污申報(bào)；

5、有無(wú)及時(shí)繳納排污費(fèi)。

第七條重點(diǎn)污染行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查要求針對(duì)污染行業(yè)污染物的產(chǎn)生、防治技術(shù)、排放條件的不同，監(jiān)察人員有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(一)廢水

廢水處理設(shè)施的檢查重點(diǎn)包括：

1、生產(chǎn)情況：了解行業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性，生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行情況產(chǎn)生廢水的主要環(huán)節(jié)和廢水產(chǎn)生量，廢水量與處理能力是否匹配；

2、廢水收集系統(tǒng)是否完善，需分流收集或單獨(dú)處理的，設(shè)施是否完善；

3、處理廢水所需的各種藥劑是否備齊；

4、各類物化處理設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，能否按操作規(guī)程投加藥劑，處理效果如何；

5、生化處理工藝：重點(diǎn)檢查活性污泥性能如何(SVI值是否正常)，生物接觸氧化法或生物濾池重點(diǎn)檢查生物膜情況是否良好；

6、廢水處理產(chǎn)生的污泥是否經(jīng)脫水妥善處理；

7、廢水處理監(jiān)控裝置是否正常運(yùn)行；

8、排污口出水情況如何，流量計(jì)是否正常計(jì)量。

在進(jìn)行上述各行業(yè)廢水處理設(shè)施檢查時(shí)，要檢查、督促各企業(yè)做好運(yùn)行記錄，檢查其運(yùn)行記錄記載的加藥種類、數(shù)量是否合理，是否符合操作規(guī)程要求，各種控制設(shè)備讀數(shù)是否正常，活性污泥

法的SVI、MISS值是否正常。排放記錄要注意排放水量記錄情況和出水水質(zhì)等各種參數(shù)的檢測(cè)結(jié)果。

(二)廢氣

1、生產(chǎn)情況：了解企業(yè)的設(shè)備運(yùn)行情況。窯爐、鍋爐、電爐型號(hào)、性能(或生產(chǎn)能力)，燃煤、油的種類和數(shù)量及質(zhì)量，工藝尾氣的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，消煙除塵；吸附(或焚燒)設(shè)施是否配套，以及廢氣的排放規(guī)律如何；

2、消煙除塵設(shè)施(或吸附設(shè)施)是否配套；

3、目測(cè)或檢測(cè)的林格曼黑度是否達(dá)標(biāo)；

4、需加藥噴淋或吸附的，藥劑是否備全；

5、經(jīng)噴淋處理或吸附后需排放廢水的，檢查其出水是否達(dá)標(biāo)；

6、廢氣經(jīng)處理有渣、泥產(chǎn)生的，檢查渣、泥是否妥善處理。

(三)噪聲

1、生產(chǎn)情況：了解工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生噪聲的主要設(shè)備與審批時(shí)是否相符，設(shè)備的種類數(shù)量及運(yùn)行情況，有無(wú)與設(shè)備相配套的消音降噪設(shè)施；

2、了解工業(yè)企業(yè)所在噪聲功能區(qū)域及工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)段，用聲級(jí)計(jì)初步了解正常生產(chǎn)時(shí)所產(chǎn)生的噪聲是否達(dá)到噪聲功能區(qū)排放標(biāo)準(zhǔn)；

3、檢查產(chǎn)生建筑施工噪聲的建設(shè)項(xiàng)目是否經(jīng)環(huán)保部門審批及審批的具體內(nèi)容；

4、了解建筑施工單位是否進(jìn)行建筑施工噪聲排污申報(bào)登記，施工單位產(chǎn)生噪聲的主要設(shè)備的種類、數(shù)量及施工的時(shí)段；

5、檢查施工單位夜間施工是否經(jīng)環(huán)保部門同意，夜間施工是否公告周圍居民。

(四)固體廢棄物

1、了解企業(yè)生產(chǎn)情況，產(chǎn)生固體廢棄物的環(huán)節(jié)、種類、數(shù)量。有關(guān)處理固體廢棄物的設(shè)施或方法；

2、掌握固體廢棄物的運(yùn)輸、貯存、轉(zhuǎn)移或處理方式、途徑及目的地；

3、固體廢棄物的轉(zhuǎn)移必須具備有關(guān)轉(zhuǎn)移證明；

4、固體廢棄物綜合利用后有無(wú)最終廢棄物；

5、固體廢棄物貯存滲出水處理后是否達(dá)標(biāo)。

第八條突擊檢查要求

(一)、突擊檢查時(shí)，應(yīng)布置各監(jiān)察人員檢查的位置，分工要明確。

(二)、進(jìn)入企業(yè)前，監(jiān)察人員根據(jù)各企業(yè)周圍情況，可對(duì)企業(yè)周圍排水井進(jìn)行檢查，若發(fā)現(xiàn)井內(nèi)排水有異常情況，應(yīng)及時(shí)采樣，錄像，再進(jìn)入企業(yè)與企業(yè)負(fù)責(zé)人或值班人員聯(lián)系，核實(shí)廢水來(lái)源。

(三)、進(jìn)入企業(yè)后，監(jiān)察人員要盡快進(jìn)入各檢查位置，并提醒企業(yè)值班人員未經(jīng)許可不得改變當(dāng)時(shí)各處理設(shè)施運(yùn)行狀況。

(四)、廢水處理設(shè)施檢查要點(diǎn)包括：

l、生產(chǎn)車間是否生產(chǎn)，車間廢水產(chǎn)生量、水質(zhì)與廢水調(diào)節(jié)池進(jìn)口水量、水質(zhì)是否一致；

2、是否有在廢水調(diào)節(jié)池用軟管偷排廢水及沉淀池、污泥濃縮池偷排稀污泥的情況；

3、要注意觀察是否有將廢水超越部分處理設(shè)施直排或部分設(shè)施不加藥空轉(zhuǎn)直排的情況；

4、各廢水處理設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，是否正常按操作規(guī)程規(guī)定加藥?？偱趴诔鏊|(zhì)是否正常；

5、所需的藥品和易損配件是否備齊。

(五)、檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常情況，要立即采樣，錄像，做好現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄和采樣記錄，所采集的水樣，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)貼好標(biāo)簽，封好瓶蓋。

(六)、突出檢查要注意做好保密工作。