第一篇：政府失靈

政府失靈

一、簡介

政府失靈是指政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策?；蛘哒ъ`，是指個(gè)人對公共物品的需求在現(xiàn)代化議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。

二、主要類型

（一）短缺或過剩。如果政府的干預(yù)方式是把價(jià)格固定在非均衡水平上，將導(dǎo)致生產(chǎn)短缺或者生產(chǎn)過剩。如果把價(jià)格固定在均衡水平之下，就會(huì)產(chǎn)生短缺。反之，則產(chǎn)生過剩。

（二）信息不足。政府不一定知道其政策的全部成本和收益，也不十分清楚其政策的后果，難以進(jìn)行政策評價(jià)。

（三）官僚主義。政府決策過程中也許高度僵化和官僚主義嚴(yán)重，可能存在大量的重復(fù)勞動(dòng)和繁文縟節(jié)。

（四）缺乏市場激勵(lì)。政府干預(yù)消除了市場的力量，或沖抵了他們的作用，干預(yù)就可能消除某些有益的激勵(lì)。

（五）政府政策的頻繁變化。如果政府干預(yù)的政策措施變化得太頻繁，行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率就會(huì)蒙受損失，因?yàn)槠髽I(yè)難以規(guī)劃生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

三、表現(xiàn)形式

（一）政府政策的低效率，也即公共決策失誤

公共決策主要就是政府決策，政府對經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的基本手段是制定和實(shí)施公共政策。公共選擇理論認(rèn)為，政府決策作為非市場決策有著不同于市場決策之處。在政府決策中，雖然單個(gè)選擇者也是進(jìn)行決策的單位，但是作出最終決策的通常是集體，而不是個(gè)人，以公共物品為決策對象，并通過有一定秩序的政治市場（即用選票來反映對某項(xiàng)政策的支持來實(shí)現(xiàn)）。因此相對于市場決策而言，政治決策是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，具有相當(dāng)程度的不確定性，存在著諸多困難、障礙或制約因素，使得政府難以制定并實(shí)施好的或合理的公共政策，導(dǎo)致公共決策失誤。公共決策失誤表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、短缺或過剩。如果政府的干預(yù)方式是把價(jià)格固定在非均衡水平上，將導(dǎo)致生產(chǎn)短缺或者生產(chǎn)過剩。如果把價(jià)格固定在均衡水平之下，就會(huì)產(chǎn)生短缺。反之，則產(chǎn)生過剩。

2、信息不足。政府不一定知道其政策的全部成本和收益，也不十分清楚其政策的后果，難以進(jìn)行政策評價(jià)。

3、官僚主義。政府決策過程中也許高度僵化和官僚主義嚴(yán)重，可能存在大量的重復(fù)勞動(dòng)和繁文縟節(jié)。

4、缺乏市場激勵(lì)。政府干預(yù)消除了市場的力量，或沖抵了他們的作用，敢于就可能消除某些有益的激勵(lì)。

5、政府政策的頻繁變化。如果政府干預(yù)的政策措施變化得太頻繁，行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率就會(huì)蒙受損失，因?yàn)槠髽I(yè)難以規(guī)劃生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

（二）政府工作機(jī)構(gòu)的低效率

1、缺乏競爭壓力。由于官僚機(jī)構(gòu)壟斷了公共物品的供給，沒有競爭對手，就有可能導(dǎo)致政府部門的過分投資，生產(chǎn)出多于社會(huì)需要的公共物品；另一方面，受終身雇傭條例的保護(hù)，沒有足夠的壓力去努力提高其工作效率。

2、沒有降低成本的激勵(lì)機(jī)制，行政資源趨向于浪費(fèi)。首先，官員花的是納稅人的錢，由于沒有產(chǎn)權(quán)約束，他們的一切活動(dòng)根本不必?fù)?dān)心成本問題。其次，官員的權(quán)力是壟斷的，由無窮透支的可能性。

3、監(jiān)督信息不完備。理論上講，政治家或政府官員的權(quán)力來源于人民的權(quán)利讓渡，因此他們并不能為所欲為，而是必須服從公民代表的政治監(jiān)督。然而，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這種監(jiān)督作用將會(huì)由于監(jiān)督信息不完全而失去效力。再加上前面所提到的政府壟斷，監(jiān)督者可能為被監(jiān)督者所操縱。

（三）政府的尋租

“尋租是投票人，尤其是其中的利益集團(tuán)，通過各種合法或非法的努力，如游說和行賄等，促使政府幫助自己建立壟斷地位，以獲取高額壟斷利潤?！笨梢?，尋租者所得到的利潤并非是生產(chǎn)的結(jié)果，而是對現(xiàn)有生產(chǎn)成果的一種再分配，因此，尋租具有非生產(chǎn)性的特征。同時(shí)，尋租的前提是政府權(quán)力對市場交易活動(dòng)的介入，政府權(quán)力的介入導(dǎo)致資源的無效配置和分配格局的扭曲，產(chǎn)生大量的社會(huì)成本：尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源，經(jīng)濟(jì)尋租引起的政治尋租浪費(fèi)的資源，尋租成功后所損失的社會(huì)效率。另一方面，尋租也會(huì)導(dǎo)致不同政府部門官員的爭奪權(quán)力，影響政府的聲譽(yù)和增加廉政成本。

公共選擇理論認(rèn)為尋租主要有三類：（1）通過政府管制的尋租；（2）通過關(guān)稅和進(jìn)出口配額的尋租；（3）在政府訂貨中的尋租。

（四）政府的擴(kuò)張

政府部門的擴(kuò)張包括政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長。對于政府機(jī)構(gòu)為什么會(huì)出現(xiàn)自我膨脹，布坎南等人從五個(gè)方面加以解釋：（1）政府作為公共物品的提供者和外在效應(yīng)的消除這導(dǎo)致擴(kuò)張；（2）政府作為收入和財(cái)富的再分配者導(dǎo)致擴(kuò)張；（3）利益集團(tuán)的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；（4）官僚機(jī)構(gòu)的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；（5）財(cái)政幻覺導(dǎo)致擴(kuò)張。

因此，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯.M.布坎南等公共選擇學(xué)派對西方現(xiàn)行民主制度，對國家和政府深表懷疑，正如布坎南所說：“公共選擇理論以一套悲觀色彩較重的觀念取代了關(guān)于政府的那套浪漫、虛幻的觀念。公共選擇理論開辟了一條全新思路，在這里，有關(guān)政府及統(tǒng)治者的行為的浪漫的、虛幻的觀點(diǎn)已經(jīng)被有關(guān)政府能做什么，應(yīng)該做什么的充滿懷疑的觀點(diǎn)所替代。而且，這一新的觀點(diǎn)與我們所觀察到的事實(shí)更為符合。”

四、政府失靈的原因 公共選擇理論認(rèn)為，政府活動(dòng)的結(jié)果未必能校正市場失靈，政府活動(dòng)本身也許就有問題，甚至造成更大的資源浪費(fèi)。主要原因包括政府決策的無效率、政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無效率和政府干預(yù)的無效率。

1、政府決策的無效率。公共選擇理論在用經(jīng)濟(jì)模型分析政治決策時(shí)指出，民主程序不一定能產(chǎn)生最優(yōu)的政府效率。

第一，投票規(guī)則的缺陷導(dǎo)致政府決策無效率。投票規(guī)則有兩種，一是一致同意規(guī)則，二是多數(shù)票規(guī)則。常用的投票規(guī)則是多數(shù)票規(guī)則。多數(shù)票規(guī)則也不一定是一種有效的集體決策方法。首先，在政策決策超過兩個(gè)以上時(shí)，會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票，投票不可能有最終結(jié)果。其次，為了消除循環(huán)投票現(xiàn)象，使集體決策有最終的結(jié)果，可以規(guī)定投票程序。但是，確定投票程序的權(quán)力往往是決定投票結(jié)果的權(quán)利，誰能操縱投票程序，誰也就能夠決定投票結(jié)果。再次，多數(shù)票規(guī)則不能 反映個(gè)人的偏好程度，無論一個(gè)人對某種政治議案的偏好有多么強(qiáng)烈，它只能投一票，沒有機(jī)會(huì)表達(dá)其偏好程度。

第二，政治市場上行為主體動(dòng)機(jī)導(dǎo)致政府決策無效率。公共選擇理論認(rèn)為，政府只是一個(gè)抽象的概念，在現(xiàn)實(shí)中，政府是由政治家和官員組成的，政治家的基本行為動(dòng)機(jī)也是追求個(gè)人利益最大化。因此，政治家追求其個(gè)人目標(biāo)時(shí)，未必符合公共利益或社會(huì)目標(biāo)，而使廣大選民的利益受損。

第三，利益集團(tuán)的存在導(dǎo)致政府決策無效率。利益集團(tuán)又稱壓力集團(tuán)，通常是指那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對公共政策施加影響的有組織的團(tuán)體。在許多情況下，政府政策就是在許多強(qiáng)大的利益集團(tuán)的相互作用下做出的。而這些利益集團(tuán)，特別是還可能擁有部政黨政治權(quán)勢的利益集團(tuán)，通過競選捐款、院外有水、直接賄賂等手段，對政治家產(chǎn)生影響，左右政府的議案和選民的投票行為，從而市政府做出不利于公眾的決策。

2、政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無效率。公共選擇理論認(rèn)為，政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)無效率的原因主要表現(xiàn)在缺乏競爭、缺乏激勵(lì)兩個(gè)方面。

第一，缺乏競爭導(dǎo)致的無效率。首先是政府工作人員之間缺乏競爭，因?yàn)榇蟛糠止賳T和一般工作人員是逐級任命和招聘的，且“避免錯(cuò)誤和失誤”成為政府官員的行為準(zhǔn)則，故他們沒有競爭的壓力，也就不能高效率的工作。其次是在政府部門之間缺乏競爭，因?yàn)檎鞑块T提供的服務(wù)是特定的，無法直接評估政府各部門內(nèi)部的行為效率，也不能評價(jià)各部門間的運(yùn)行效率，更難以設(shè)計(jì)出促使各部門展開競爭、提高效率的機(jī)制。

第二，缺乏降低成本的激勵(lì)導(dǎo)致的無效率。從客觀來看，由于政府部門的活動(dòng)大多不計(jì)成本，及時(shí)計(jì)算成本，也很難做到準(zhǔn)確，再加上政府部門具有內(nèi)在的不斷擴(kuò)張的沖動(dòng)，往往出現(xiàn)公共物品的多度提供，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。從主觀來看，政府各部門對其所提供的服務(wù)一般具有絕對的壟斷性，正因?yàn)橛羞@種壟斷地位，也就沒有提高服務(wù)質(zhì)量的激勵(lì)機(jī)制。此外，由于政府部門提供的服務(wù)比較復(fù)雜，他們可以利用所處的壟斷地位隱瞞其活動(dòng)的真實(shí)成本信息，所以無法評價(jià)其運(yùn)行效率，也難以對他們進(jìn)行充分的監(jiān)督和制約。

3、政府干預(yù)的無效率。為了確保正常而順暢的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，政府必須制定和實(shí)施一些法律法規(guī)。但是，有些政府干預(yù)形式，比如政府辦法許可證、配額、執(zhí)照、授權(quán)書、皮紋、特許經(jīng)營證等，可能同時(shí)為尋租行為創(chuàng)造了條件。因?yàn)樵谶@種制度安排下，政府人為地制造出一種稀缺，這種稀缺就會(huì)產(chǎn)生潛在的租金，必然會(huì)導(dǎo)致尋租行為。尋租行為一般是指通過游說政府和院外活動(dòng)獲得某種壟斷全或特許權(quán)，以賺取超常利潤的行為。尋租行為越多，社會(huì)資源浪費(fèi)越大。

五、政府失靈的出路

現(xiàn)行的選擇機(jī)制是失靈的，那么出路何在？公共選擇理論為此提出了兩條思路：其一是市場化改革，其二，憲法制度改革。前一種思路主要是由公共選擇理論中的芝加哥學(xué)派提出，后一種思路主要由公共選擇理論中的弗吉尼亞學(xué)派提出。

所謂市場化改革是試圖通過把經(jīng)濟(jì)市場的競爭機(jī)制引入政治市場來提高后者的運(yùn)行效率。市場化改革的思路主要包括三方面的內(nèi)容：(1)明晰和界定公共物品——公有地、公海、公共資源的產(chǎn)權(quán)，借此消除在這些公共物品使用上的“逃票乘車”和掠奪性消費(fèi)。(2)在公共部門之間引入競爭機(jī)制，重構(gòu)政府官員的激勵(lì)機(jī)制，按照市場經(jīng)濟(jì)原則來組織公共物品的生產(chǎn)。(3)重新設(shè)計(jì)公共物品的偏好顯示機(jī)制，使投票人盡可能真實(shí)地顯示其偏好。所謂憲法改革，是試圖通過建立一套經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)的憲法規(guī)則來對政府權(quán)力施加憲法約束，通過改革決策規(guī)則來改善政治。在公共選擇理論家們看來，要克服政府干預(yù)行為的局限性及避免政府失靈，最關(guān)鍵的是要在憲制上做文章，布坎南認(rèn)為，要改進(jìn)政府的行政過程，首先必須改革規(guī)則，因此，公共選擇的觀點(diǎn)直接導(dǎo)致人們注意和重視規(guī)則、憲法、憲法選擇和對規(guī)則的選擇。布坎南等等人著重從立憲的角度分析政府制定的規(guī)則和約束經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)的規(guī)則或限制條件，即他們并不直接提出具體的建議供政策制定者選擇，而是為立憲改革提供一種指導(dǎo)或規(guī)范建議，為政策制定提出一系列所需的規(guī)則和程序，從而使政策方案更合理，減少或避免決策失誤。

六、政府失靈的補(bǔ)救措施

綜上所述，在現(xiàn)行的民主制度下，沒有一種選擇機(jī)制可以稱得上是最優(yōu)選擇機(jī)制或有效率的選擇機(jī)制。既然政治市場上現(xiàn)行的選擇機(jī)制是失靈的，那么出路何在？公共選擇理論為此提出了兩條思路：其一是市場化改革，其二，憲法制度改革。前一種思路主要是由公共選擇理論中的芝加哥學(xué)派提出，后一種思路主要由公共選擇理論中的弗吉尼亞學(xué)派提出。

所謂市場化改革是試圖通過把經(jīng)濟(jì)市場的競爭機(jī)制引入政治市場來提高后者的運(yùn)行效率。市場化改革的思路主要包括三方面的內(nèi)容：(1)明晰和界定公共物品——公有地、公海、公共資源——的產(chǎn)權(quán)，借此消除在這些公共物品使用上的“逃票乘車”和掠奪性消費(fèi)。(2)在公共部門之間引入競爭機(jī)制，重構(gòu)政府官員的激勵(lì)機(jī)制，按照市場經(jīng)濟(jì)原則來組織公共物品的生產(chǎn)。(3)重新設(shè)計(jì)公共物品的偏好顯示機(jī)制，使投票人盡可能真實(shí)地顯示其偏好。

所謂憲法改革，是試圖通過建立一套經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)的憲法規(guī)則來對政府權(quán)力施加憲法約束，通過改革決策規(guī)則來改善政治。在公共選擇理論家們看來，要克服政府干預(yù)行為的局限性及避免政府失靈，最關(guān)鍵的是要在憲制上做文章，布坎南認(rèn)為，要改進(jìn)政府的行政過程，首先必須改革規(guī)則，因此，“公共選擇的觀點(diǎn)直接導(dǎo)致人們注意和重視規(guī)則、憲法、憲法選擇和對規(guī)則的選擇。”布坎南等等人著重從立憲的角度分析政府制定的規(guī)則和約束經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)的規(guī)則或限制條件，即他們并不直接提出具體的建議供政策制定者選擇，而是為立憲改革提供一種指導(dǎo)或規(guī)范建議，為政策制定提出一系列所需的規(guī)則和程序，從而使政策方案更合理，減少或避免決策失誤。

七、治理措施

1、市場化改革。政府市場化改革就是引入市場競爭機(jī)制，功過市場競爭和交換制度的運(yùn)作而不是完全依賴政府權(quán)威制度的運(yùn)作來實(shí)行政府職能的調(diào)整。①公共產(chǎn)品和服務(wù)市場化，②政府職員雇員化。

2、分權(quán)改革。分權(quán)是解決組織官僚化的有效途徑，能一定程度上克服行政低效、增加官員與公眾獲得信息的機(jī)會(huì)，使社會(huì)系統(tǒng)減少或免受政府決策失誤的有效途徑，在一定程度上可以矯正政府失靈。

3、厲行法制?？朔袨榈淖岳?，避免政府失靈的關(guān)鍵是對政府機(jī)關(guān)及其工作人員進(jìn)行權(quán)力限制，建立法治政府。

4、促進(jìn)公民的參與與監(jiān)督。

5、憲政改革

6、引入競爭機(jī)制

7、激勵(lì)激勵(lì)機(jī)制 8.改革稅制 9.監(jiān)督政府

八、對中國的啟示

改革開放以來，中國分別在1982~1983、1987~1988、1993~1996年進(jìn)行過三次規(guī)模較大的政府機(jī)構(gòu)改革，但迄今為止，中國政府機(jī)構(gòu)改革仍未能完全擺脫“精簡—膨脹—再精簡—再膨脹”的怪圈。公共選擇理論的政府失靈論給中國機(jī) 構(gòu)改革提供了很好的理論支持和政策建議。

中國政府改革的模式取向是由原來的政治型、管理型政府模式轉(zhuǎn)變?yōu)槊裰餍?、服?wù)型政府模式。當(dāng)前在中國的政治市場中，公共選擇理論中指出的有關(guān)政策失誤因素仍然存在，科學(xué)決策和決策的有效實(shí)施還困難重重，政府干預(yù)引起的尋租活動(dòng)依然存在，而且由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)連續(xù)的過程，不同模式的政府行為也不可能在時(shí)間上截然分開，很容易出現(xiàn)將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下政府管理經(jīng)濟(jì)的行為模式簡單地移植到市場經(jīng)濟(jì)體制中去。而我們所期望的一種更有效率的新的政府模式，必須在新確立的基本規(guī)則之下才能形成，這正如布坎南所支出的：“要改變一種游戲，或者競賽結(jié)果，改變參加競賽的人并不重要，重要的事改變競賽規(guī)則?！眰鹘y(tǒng)政府體制的根本弊端不能對于某些具體操作上的失敗，比如說，政府計(jì)劃缺乏精確度和科學(xué)性，地方與部門間的相互隔絕等。其實(shí)，這些弊端都是過度集權(quán)的政府體制的必然產(chǎn)物，因此，單純改變舊體制下的具體操作程序和環(huán)節(jié)而不在根本上改革權(quán)力過度集中的政府模式，將無助于問題的解決。

因此，為了更有效發(fā)揮政府管理的作用，矯正政府失靈，在當(dāng)前政府改革中，特別有必要注重法律和制度建設(shè)?；诠策x擇理論政府失靈的分析和政策建議，中國的政府機(jī)構(gòu)改革應(yīng)該做好以下三方面的工作：

（1）首先，要轉(zhuǎn)變觀念，摒棄傳統(tǒng)計(jì)劃體制下形成的“政府萬能”的觀念，正確認(rèn)識政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用。不能片面夸大，更不能一味的削弱，“東西方和南方的國民經(jīng)濟(jì)都需要明智的政府”。在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的過程中，必須把握好政府干預(yù)的限度，確定政府干預(yù)的內(nèi)容、范圍和手段，發(fā)揮市場機(jī)制的主體性作用和政府干預(yù)的補(bǔ)充性作用。

政府失靈下的各國醫(yī)改效果

（2）其次，引入競爭機(jī)制，進(jìn)行市場化取向的政府管理改革。在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的今天，經(jīng)濟(jì)職能已成為政府的首要職能，政府對經(jīng)濟(jì)中公共物品的壟斷是導(dǎo)致濫用經(jīng)濟(jì)職能的最重要的原因。因此我們在確定政府及其下屬機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)職能時(shí)，應(yīng)盡可能引入競爭機(jī)制，打破壟斷的局面。這一方面提高了公共服務(wù)的效率和質(zhì)量，另一方面也緩解了政府的財(cái)政壓力。尤其是在具有自然壟斷性質(zhì)的電信、電力、鐵路運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中引入競爭機(jī)制，在一定范圍內(nèi)允許和鼓勵(lì)私營部門進(jìn)入，以提高政府管理公共服務(wù)部門的效率和水平。

（3）最后，要加強(qiáng)政府的法治及監(jiān)督制度建設(shè)，使政府行為法治化。公共選擇理論強(qiáng)調(diào)歷險(xiǎn)改革，注重憲法，法律，規(guī)則的建設(shè)尤其是公共決策規(guī)則的改革。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代化社會(huì)也是法治社會(huì)。市場經(jīng)濟(jì)秩序的確立、運(yùn)行必須靠法律來保證，政治的和社會(huì)的生活也必須靠法律來規(guī)范。因此，在向市場經(jīng)濟(jì)過渡過程中，我們必須加強(qiáng)法制建設(shè)，將政府行為納入法制軌道，特別是公共決策的法制化及公共政策決策執(zhí)行的法制化，以最大限度地減少政府行為的任意性及隨意性導(dǎo)致的不公正與腐敗，提高公共政策制定和執(zhí)行的質(zhì)量。而政府也是理性的經(jīng)濟(jì)人，這也提醒我們除了強(qiáng)化政府的自律機(jī)制外，還必須加強(qiáng)外部監(jiān)督約束機(jī)制，加緊制定有關(guān)監(jiān)督政府行為的法律、法規(guī)，防止政府腐敗和不公正。

十、全面辯證看待公共選擇理論的政府失靈論

雖然公共選擇學(xué)派的政府失靈論指出了西方政治制度的弊端，其政策主張也具有很好的見地和實(shí)踐意義。但是公共選擇理論本身就存在著無法解決的矛盾，其自身的有些理論體系比較混亂，無法自圓其說的。

對公共選擇理論中政府失靈論的批判主要集中在以下幾個(gè)方面：

（1）關(guān)于人的行為動(dòng)機(jī)針對公共選擇理論的經(jīng)紀(jì)人假設(shè)前提，作者認(rèn)為，各人的行為動(dòng)機(jī)是復(fù)雜多樣的，不能簡單地劃分為利己或利他。個(gè)人的動(dòng)機(jī)中含有大量的對物質(zhì)利益的自利的欲望，這種欲望滲透得既深又廣，因而每個(gè)公共機(jī)構(gòu)和私人機(jī)構(gòu)都必須用某種方式對其加以約束和限制。但是，大多數(shù)人的動(dòng)機(jī)中還包含著程度不同的慷慨因素、無私的品德因素、對他人義務(wù)的接受習(xí)慣和對金錢以外的回報(bào)的興趣。因而人的動(dòng)機(jī)不能歸結(jié)為單一的自利動(dòng)機(jī)。因而，攻關(guān)選擇理論作為一種對政治行為動(dòng)機(jī)的描述在一定程度上是不真實(shí)的。不是基于對實(shí)際生活的觀察，而主要是建立在形式化的假設(shè)前提基礎(chǔ)上。公共選擇理論家們只從起作用的許多動(dòng)機(jī)中選擇一種動(dòng)機(jī)，然后通過這個(gè)唯一的動(dòng)機(jī)想象出一個(gè)充滿生機(jī)的理論世界。這顯然是不合理的。

（2）關(guān)于政治市場及政府的作用

公共選擇理論建立西方民主政治制度之上，而在中國政黨制度和政治選舉制度不同于西方，有著自己特殊的國情。單純的照搬起源并成熟于西方政黨制度的公共選擇理論是不可取的。而且另一方面，中國的經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變的過程中，沒有政府的積極有效的干預(yù)作用是不可能實(shí)現(xiàn)的。雖然不同的國家在不同的時(shí)候政府作用的形式不同?！澳壳叭匀回毟F的國家就不能指望僅僅通過被動(dòng)地向世界經(jīng)濟(jì)開放，便如亞洲四小龍那樣崛起?！?/p>

由此，在借鑒公共選擇理論的政府失靈論為我所用時(shí)，必須辯證的看待。政治制度的改革是一項(xiàng)艱巨的事情，不能急功近利的拿來做權(quán)宜之計(jì)，“看得見的手” 的改革將是中國經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化非常關(guān)鍵的一環(huán)，必須慎重對待。

第二篇：政府失靈

政府失靈

我們認(rèn)為政府失靈就是政府為了矯正和彌補(bǔ)市場機(jī)制的功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各種經(jīng)濟(jì)政策手段，在實(shí)施過程中往往會(huì)出現(xiàn)各種事與愿違的結(jié)果，最終導(dǎo)致政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效率低下和社會(huì)福利損失。目前我國現(xiàn)實(shí)生活中存在政府失靈，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）無效調(diào)節(jié)導(dǎo)致政府失靈

在那些本該由政府發(fā)揮作用的領(lǐng)域，卻由于財(cái)力不足、制度不完善等原因，致使政府應(yīng)該進(jìn)入的領(lǐng)域而沒有進(jìn)入或沒有完全進(jìn)入，政府有心無力，調(diào)控手段缺乏力度，調(diào)控機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不靈，調(diào)控效果難以到位，從而造成了政府失靈。

一是政府社會(huì)保障能力偏低。亞當(dāng).斯密曾指出，“少數(shù)人的富裕，是以多數(shù)人的貧窮為前提的”。有資料表明，一個(gè)巨富人的背后，至少有500 個(gè)窮人。也就是說，市場經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致貧富分化，貧富分化嚴(yán)重，必然影響社會(huì)穩(wěn)定，這就客觀要求政府營造“安全閥”。然而迄今為止，我國政府的社會(huì)保障、社會(huì)福利的體制仍不健全，很多地方的社會(huì)保障基金還未完全建立，覆蓋面還不完全。

二是政府的社會(huì)控制能力偏低。政府的社會(huì)控制能力主要表現(xiàn)在打擊違法犯罪、維護(hù)正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序和打擊預(yù)防職務(wù)犯罪、遏制權(quán)力尋租這兩個(gè)方面。由于法制法規(guī)不健全、不完善，不法商人鉆法律法規(guī)的空子，加之“有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”，個(gè)別公職人員特別是司法執(zhí)法人員與黑社會(huì)勢力、經(jīng)濟(jì)犯罪分子相互勾結(jié)，致使我國市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境還不盡理想。

三是政府汲取社會(huì)資源能力偏低。政府汲取社會(huì)資源的重要手段是財(cái)政收入。目前中國政府財(cái)政收入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重仍較低。

（二）過度干預(yù)導(dǎo)致政府失靈

在那些本該由市場發(fā)揮作用的領(lǐng)域，過多地使用行政手段來管理經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)該退出的領(lǐng)域而沒有退出或沒有完全退出，權(quán)力集中，責(zé)任無限，結(jié)果不僅沒能彌補(bǔ)市場的缺陷，反而揚(yáng)短抑長，妨礙了市場機(jī)制正常發(fā)揮作用。政府過度干預(yù)導(dǎo)致政府失靈。

一是政府仍然直接介入微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。有資料表明，中國可能是世界上行政審批最多的國家，中央和中央各部門頒布的各種審批規(guī)定就有2500余項(xiàng)，至于地方政府及其部門頒布的種種審批項(xiàng)目，其數(shù)量也不在此下，致使政府仍然或多或少地控制企業(yè)的人、財(cái)、物，并對企業(yè)的產(chǎn)、供、銷發(fā)揮不同程度的影響。政府過多地干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，導(dǎo)致市場運(yùn)行主體（企業(yè)或私人）缺乏應(yīng)有的自主經(jīng)營權(quán)，活力不強(qiáng)，而且容易助長惰性，什么都找政府，市長昨天幫助跑資金、跑項(xiàng)目，今天到企業(yè)現(xiàn)場辦公，后天接待職工上訪。

二是政府仍然配置部分資源。政府配置資源，不但難以保證資源合理使用，而且資源的安全性也成為問題。始于1998年的國債建設(shè)資金至今已發(fā)行了9100億元，盡管在拉動(dòng)內(nèi)需方面起到積極作用，但審計(jì)結(jié)果表明，幾乎所有國債項(xiàng)目都或多或少地存在著違規(guī)違紀(jì)問題。

三是政府越界搶奪市場和社會(huì)的職能。除了純粹公共產(chǎn)品（如外交、國防）必須由政府承擔(dān)提供外，我國政府還承擔(dān)了許多應(yīng)由企業(yè)或社會(huì)承擔(dān)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，不但滋生了腐敗和浪費(fèi)，而且扭曲了市場機(jī)制。

第三篇：政府如何解決市場失靈

政府如何解決市場失靈

摘要：市場不是萬能，存在固有的弱點(diǎn)，當(dāng)市場出現(xiàn)無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況時(shí)，我們就稱之為市場失靈。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義已經(jīng)不適合社會(huì)的需要，尤其是經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻發(fā)，所以更不能放任自流，從而就需要政府的調(diào)控，需要政府來彌補(bǔ)市場失靈。尤其是，我國實(shí)行具有中國特色的社會(huì)主義的市場經(jīng)濟(jì)，就更需要政府來通過一系列的手段，來彌補(bǔ)市場失靈。

政府彌補(bǔ)市場失靈，概括來說，就是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，行政手段，法律手段來調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)，由稱為政府的宏觀調(diào)控。政府根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r以及存在的問題，來決定采取哪一種手段抑或采取綜合手段。然而，政府在運(yùn)用這些手段時(shí)，除了政府失靈外，這些手段本身也存在著一些問題和弊端，有時(shí)也可能會(huì)擾亂經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

關(guān)鍵字：市場失靈，宏觀調(diào)控

經(jīng)濟(jì)手段

法律手段

行政手段

弊端

經(jīng)濟(jì)手段是政府在自覺依據(jù)和運(yùn)用價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上借助于經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)作用，對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。經(jīng)濟(jì)杠桿是對社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控的價(jià)值形式和價(jià)值工具，主要包括價(jià)格、稅收、信貸、工資等。也是國家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策和計(jì)劃，通過對經(jīng)濟(jì)的調(diào)整來影響和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的措施。財(cái)政政策和貨幣政策是國家在宏觀調(diào)控中最常用的經(jīng)濟(jì)手段。國家還可以通過制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃等。對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者進(jìn)行引導(dǎo)，以實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速健康發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)手段作為政府宏觀調(diào)控的手段，是政府最經(jīng)常使用的彌補(bǔ)市場失靈的手段。隨著中國的改革開放，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給中國帶來了巨大的進(jìn)步，但是由于市場失靈，也給中國中國的社會(huì)帶來了很多的問題。比如貧富差距越來越大，房價(jià)越來越高，甚至高的離譜，充斥泡沫，又如人們逐漸富有，私家車越來越多而造成的大氣污染，直到最近的大范圍的霧霾，都是市場失靈的表現(xiàn)。面對市場失靈的種種表現(xiàn)，政府通過調(diào)節(jié)個(gè)稅起征點(diǎn)來減小貧富差距，通過征收二套房產(chǎn)稅來抑制炒房需求，通過征收車輛購置稅來抑制車輛的需求，彌補(bǔ)私家車通行造成的負(fù)外部性。這些都是政府通過經(jīng)濟(jì)手段來調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)，彌補(bǔ)市場失靈的表現(xiàn)。

然而，經(jīng)濟(jì)手段往往是政府最常用的手段，通常也是效果最明顯的，但是經(jīng)濟(jì)手段也存在很多的缺陷和弊端。因?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)是非常復(fù)雜的，很多時(shí)候可能會(huì)出現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)形勢的誤判，又或者當(dāng)經(jīng)濟(jì)手段起作用的時(shí)候，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢已經(jīng)發(fā)生了變化等等的問題。所以政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段的時(shí)候要準(zhǔn)確的判斷宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，充分考慮經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生作用的時(shí)間，同時(shí)更要征求廣泛的意見。

法律手段在很多時(shí)候是和經(jīng)濟(jì)手段同時(shí)運(yùn)用發(fā)生作用。比如當(dāng)政府運(yùn)用稅收的杠桿的作用調(diào)節(jié)個(gè)稅起征點(diǎn)的同時(shí)，需要通過立法的形式來確定和保證政策的嚴(yán)明性。

法律手段是指國家依靠法律的強(qiáng)制力量來規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，保障經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的手段。法律手段是國家通過立法和司法，調(diào)節(jié)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。運(yùn)用法律手段進(jìn)行宏觀調(diào)控的作用在于，把市場經(jīng)濟(jì)主體行為、市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，國家對市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控等納入法制軌道，依法調(diào)控，增強(qiáng)宏觀調(diào)控行為的合法性和權(quán)威性。為了進(jìn)一步提高宏觀調(diào)控政策的約束力，對需要長時(shí)間堅(jiān)持的政策也應(yīng)將其納入法制軌道，使重要政策轉(zhuǎn)變?yōu)榉?，以加大?zhí)行的力度。法律手段的基本內(nèi)容包括市場主體法律制度、市場行為法律制度、宏觀經(jīng)濟(jì)管理法律制度、社會(huì)保障法律制度、行政法律制度等。

而面對市場失靈，法律手段通常都是迅速而有效。比如通過修改稅法來調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)，解決宏觀經(jīng)濟(jì)中存在的貧富差距，發(fā)展不平衡的問題。又如在通過《刑法》、《民法》、《經(jīng)濟(jì)法》、《食品安全法》等一系列法律，來規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)行為，彌補(bǔ)因?yàn)槔骝?qū)動(dòng)而造成的市場失靈，規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，保障市場經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行，也為其提供法律保障。

同樣，通過法律手段來調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)，也存在著很多弊端。比如可能會(huì)過多的干預(yù)市場的發(fā)展，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的固化，失去靈活性，甚至市場混亂。所以，政府在運(yùn)用市場手段彌補(bǔ)市場失靈，調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)時(shí)，應(yīng)該本著高度的謹(jǐn)慎性原則，充分掌握了解市場運(yùn)行的情況，征求多方的意見，方可做出法律性的決定。

相對于經(jīng)濟(jì)手段和法律手段，行政手段是日常生活中最為常見的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)手段。

行政手段，是國家通過行政機(jī)構(gòu)，采取帶強(qiáng)制性的行政命令、指示、規(guī)定等措施，來調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟(jì)的手段。行政手段在現(xiàn)實(shí)生活中還是很常見的，比如工商局的檢查，稅務(wù)的查稅，政府的命令等等。行政手段具有權(quán)威性、強(qiáng)制性。垂直性、具體性、非經(jīng)濟(jì)利益性、封閉性等特點(diǎn)。

行政指令方法具有一定長處，不能忽視。一能維持行政管理系統(tǒng)的集中統(tǒng)一，便于充分發(fā)揮行政組織的管理功能。二是具有一定彈性，能比較靈活地處理各種特殊問題。三有利于政府直接領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制關(guān)系國計(jì)民生的重大事業(yè)的發(fā)展。

行政手段的運(yùn)用在日常生活中可隨處可見，比如為解決大氣污染問題，實(shí)行單雙號限行，為解決教育資源分配不公平，取消重點(diǎn)學(xué)校制度，為解決高房價(jià)問題，限制購買第二套房的措施，等等。

同樣，行政手段的運(yùn)用也會(huì)有很多局限，一是不利于發(fā)揮下級的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。不適當(dāng)?shù)貑渭冞\(yùn)用它，就會(huì)形成權(quán)力過分集中于上級、下級有職無權(quán)，養(yǎng)成對上級的依賴性，執(zhí)行上級指示的被動(dòng)習(xí)慣和消極意識。二是信息傳遞遲緩，失真率記。如果發(fā)訊者的權(quán)威小，則信息傳遞緩慢，接受率低；尤其在機(jī)構(gòu)龐大、層次繁多的情況下，則必然信息傳遞拖延、失真。因此，對于行政指令方法，不能單純依靠，而應(yīng)與法律、經(jīng)濟(jì)、思想教育諸法有機(jī)配合使用；特別須從實(shí)際出發(fā)，按客觀規(guī)律辦事，正確命令指示，防止主觀主義、瞎指揮和簡單強(qiáng)迫命令。

總之，政府彌補(bǔ)市場失靈，需要根據(jù)客觀規(guī)律，實(shí)事求是，在保證市場的基礎(chǔ)作用的同時(shí)，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，法律手段，行政手段，解決市場失靈的問題，保證市場經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

第四篇：政府如何解決市場失靈

政府如何解決競爭失靈

我們知道只要有市場就有競爭，競爭失靈也會(huì)連帶著市場失靈。市場失靈包含兩種意思，一是指市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況，這種情況通常用于無效率狀況特別重大時(shí)，或非市場機(jī)構(gòu)較有效率且創(chuàng)造財(cái)富的能力較私人選擇為佳時(shí)。二是常被用于描述市場力量無法滿足公共利益的狀況。

市場失靈的型態(tài) ：不完全競爭市場 獨(dú)占 獨(dú)買 寡占 卡特爾 買方寡占 獨(dú)占性競爭 差別取價(jià)（差別定價(jià)）價(jià)格吸脂策略。

造成市場失靈的二個(gè)主要原因?yàn)椋撼杀净蚶麧檭r(jià)格的傳達(dá)不適切，進(jìn)而影響個(gè)體經(jīng)濟(jì)市場決策機(jī)制；次佳的市場結(jié)構(gòu)。當(dāng)然還有其他原因，如：收入與財(cái)富分配不公外部負(fù)效應(yīng)問題競爭失敗和市場壟斷的形成失業(yè)問題區(qū)域經(jīng)濟(jì)不協(xié)調(diào)問題公共產(chǎn)品供給不足等等。

如果市場失靈達(dá)到一定程度市場的正常作用就會(huì)喪失，市場配置資源的功能也就失靈了。此時(shí)市場一般不能完全自行解決問題，為了保證市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，政府需要制定一些政策來約束在這種情況下的欺詐行為。在宏觀調(diào)控時(shí)要把握兩個(gè)原則：一是政府盡量不參與資源配置；二是一旦參與要以市場的手段來進(jìn)行。針對市場失靈的表現(xiàn)，作為經(jīng)濟(jì)主體的各級政府，發(fā)揮應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)職能解決市場失靈問題，可以采取如下對策：

首先，政府要做好提供公共物品的工作，搞好基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以保證整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)有良好的“硬件條件”。同時(shí)，政府還要承擔(dān)起那些投資規(guī)模大、資金回收期長而又是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起重大影響作用的項(xiàng)目，這樣，既解決了市場不能提供公共物品的有效供給問題，保證了國民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行；同時(shí)，政府投資在過程中還可以解決相當(dāng)一部分下崗工人的再就業(yè)問題，也可以帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資和生產(chǎn)，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的繁榮。而對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的壟斷問題和其他不正當(dāng)競爭問題，政府要站在仲裁者的立場，通過建立健全各項(xiàng)法律法規(guī)并嚴(yán)格執(zhí)法加以解決。

第二，政府要建立良好的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等制度和具體的運(yùn)行體制，制定各級各類中長期的發(fā)展規(guī)劃，降低交易成本，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的“軟件條件”。從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀來說，當(dāng)務(wù)之急是完善財(cái)產(chǎn)制度和市場經(jīng)濟(jì)制度。要加強(qiáng)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃的制定和研究，提出發(fā)展的重大戰(zhàn)略、基本任務(wù)和產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)全面發(fā)展。

第三，政府還需要利用利率、國債、匯率、稅收、預(yù)算等經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段來“熨平”經(jīng)濟(jì)周期，使經(jīng)濟(jì)導(dǎo)入持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。制定財(cái)政政策和貨幣政策要以國家的宏觀目標(biāo)和總體要求為主要依據(jù)，發(fā)揮財(cái)政政策的功能，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、調(diào)節(jié)收入；發(fā)揮貨幣政策的作用，保持幣值穩(wěn)定、貨幣供求總量的平衡。

第四，政府要通過收入政策、稅收政策和其他相關(guān)政策，努力縮小地區(qū)之間的差異，城鄉(xiāng)之間的差距，居民收入水平的差距。使各個(gè)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，在收入分配方面，政府要進(jìn)行效率與公平兼顧的導(dǎo)向，通過政策的傾斜，對不同地區(qū)和社會(huì)成員之間進(jìn)行公平與否的評價(jià)和調(diào)整。通過轉(zhuǎn)移支付、完善稅收制度、建立健全社會(huì)保障制度以扶持弱勢群體，調(diào)節(jié)公眾的心理平衡，達(dá)到維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的目的。

第五篇：淺析政府失靈案例——鄂爾多斯房地產(chǎn)泡沫

淺析政府失靈案例——鄂爾多斯房地產(chǎn)泡沫

一、政府失靈的簡介

政府失靈，是指個(gè)人對公共物品的需求在現(xiàn)代化議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。

二、鄂爾多斯房地產(chǎn)概況

隨著呼包鄂城市群申請列入國家戰(zhàn)略,依托豐 富的自然資源,作為城市群的中心城市之一的鄂爾 多斯具備了快速可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。其房地產(chǎn)市場 在近幾年呈現(xiàn)一種蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。無論是房屋施 工面積、新開工面積還是商品房銷售面積都處于全 國前列, 2010 年鄂爾多斯各旗鎮(zhèn)總?cè)丝谥挥?160 萬,全 國第六次人口普查數(shù)據(jù)顯示,2010 年底鄂爾多斯市 中心區(qū)常住人口 66.8 萬人。若按照 67 萬人口計(jì) 算,僅 2010 年施工的房產(chǎn)就夠?yàn)槊總€(gè)人提供 47 m2的住房。同年全市商品房銷售面積 535.54 萬 m2 , 這就意味著平均到市民,人均購買了約 8 m2 的住 房,而同期北京的人均銷售面積只有 0.78 m2。鄂爾多斯是新興城市,市區(qū)人口較少,住房空置 率居高不下。

三、鄂爾多斯房地產(chǎn)泡沫現(xiàn)狀

2011年5月，一則出自鄂爾多斯政府的消息稱，2009年和2010年投資額分別完成219.4億元和280.5億元。5年來，累計(jì)完成房地產(chǎn)開發(fā)766.3億元，是“十五”時(shí)期的22.2倍，年均增長47.2%，建筑規(guī)模也在不斷擴(kuò)大。有數(shù)據(jù)顯示，2011年前11個(gè)月，鄂爾多斯市新開工1005.9萬平方米住宅，加上前兩年的續(xù)建項(xiàng)目，共有2225.3萬平方米。房價(jià)卻一直在下滑，鄂爾多斯目前房價(jià)以從高位迅速回落到3000／平方米上下。而此前，鄂爾多斯最貴的房子單價(jià)曾經(jīng)高達(dá)2萬／平米。2012年8月之后的鄂爾多斯，到處是停工的爛尾樓和焦急的討債著。滯銷之中，房價(jià)紛紛下降，而降價(jià)成為許多房地產(chǎn)商的選擇。但是連降價(jià)都不能收回當(dāng)初投資時(shí)，資金鏈就會(huì)斷裂，市場面臨崩潰。鄂爾多斯房地產(chǎn)泡沫原因分析

1.民間借貸體系的不健康發(fā)展

由于制度保障、機(jī)制安排等方面的漏洞和缺陷,高利貸 往往充斥著民間借貸市場,民間借貸糾紛常常與非法吸收 公眾存款、集資詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪交織在一起,有的人甚至 利用公眾“暴富”心理將民間借貸異化為“炒錢”的游 戲,一旦借貸者資金鏈條斷裂,就出現(xiàn)老板或資金掮客的“跑路”現(xiàn)象,這對地方經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定形成了強(qiáng)烈沖擊。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一

無論是在開發(fā)還是在銷售層面, 鄂爾多斯的房地產(chǎn)業(yè)都維持著較高的杠桿率和融資成本, 如此高的融資成本,依然需要通過資金的源頭———煤礦產(chǎn)業(yè)來消化。然而自 2010 年以來,煤炭價(jià)格的持續(xù)走低以及不容樂觀的房地產(chǎn) 形勢卻使得鄂爾多斯的民間借貸體系面臨了極為嚴(yán)峻的困 難。就煤炭行業(yè)來看,從 2012 年下半年開始,鄂爾多斯的 煤炭從近400 元每噸的價(jià)格,跌落到 200 元不到,伴隨著“外煤進(jìn)口” 的沖擊,除大型國有煤礦之外,眾多中小煤礦紛紛減產(chǎn)或停產(chǎn)。3.政府責(zé)任的缺失

為了調(diào)動(dòng)地方政府的積極性,中 央政府更多關(guān)注的是權(quán)力與利益的一致性,而降低了對地 方政府責(zé)任的同等要求,且對消極責(zé)任后果缺乏有效的追 究機(jī)制,這就促使地方政府在行使自主權(quán)力時(shí),僅著眼于地方利益甚至部門或官員的個(gè)人私利,以至地方政府權(quán)力 運(yùn)行的失范和失責(zé)現(xiàn)象嚴(yán)重。

四、鄂爾多斯房地產(chǎn)中的政府行為

與江浙民間資本支撐中小企業(yè)發(fā)展不同, 鄂爾多斯的民間借貸流向的煤礦和房地產(chǎn)業(yè),與當(dāng)?shù)卣?的政策和規(guī)劃密切相關(guān),” 通過采礦獲利的煤礦主,依靠土 地補(bǔ)償而一夜暴富的失地農(nóng)民,拿著巨額的資金最先進(jìn)入 民間借貸領(lǐng)域,鄂爾多斯地方政府開啟的大規(guī)?；A(chǔ)建設(shè) 和房地產(chǎn)業(yè)又為日益壯大的民間借貸隊(duì)伍提供了龐大的市場,這些資金 “源自煤礦,然后流進(jìn)地下錢莊,再流入樓 市 , 形成了從地下地上的循環(huán)

（一）房地產(chǎn)開發(fā)過程中

1.政府職權(quán)越位和缺位

地方政府熱衷于批租土地,包括征收農(nóng)地用于大 規(guī)模的房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)等,試圖依靠房地產(chǎn)投資來帶動(dòng)本 地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,并通過土地收益、房地產(chǎn)稅費(fèi)來直接填充 地方財(cái)政缺口。個(gè)別地方政府甚至將房地產(chǎn)作為拉動(dòng)地方 經(jīng)濟(jì)增長的支柱產(chǎn)業(yè),過于功利性地重視房地產(chǎn)對經(jīng)營城 市的貢獻(xiàn),經(jīng)營土地成為投資增長和財(cái)政收入增加的重要 法寶。[15]鄂爾多斯政府正是在這一理念的指引下,在經(jīng)濟(jì) 飛速發(fā)展的過程中并沒有重視謀求經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型,而是令豐 厚的民間資金長期以來一直沉淀在本地,沉淀在房地產(chǎn)市 場,最終導(dǎo)致了本地房地產(chǎn)市場的泡沫。2.政府尋租行為

地方政府與房 地產(chǎn)利益聯(lián)盟關(guān)系的存在,削弱了地方政府作為地方公共 利益的代表者、實(shí)現(xiàn)者和維護(hù)者的角色,強(qiáng)化了其作為國 有土地代理人和以地生財(cái)者的經(jīng)濟(jì)人角色,這是房地產(chǎn)市 場中地方政府行為發(fā)生種種扭曲的癥結(jié)。以鄂爾多斯為例,其房地 產(chǎn)的繁榮期主要集中在 2006-2010 年,這段時(shí)期的銷售面 積均大于當(dāng)年的竣工面積,即便是 2010 年 4 月 “新國四 條”的出臺(tái)也沒有改變其房地產(chǎn)市場火爆的現(xiàn)狀,房地產(chǎn) 市場的繁榮離不開鄂爾多斯政府的支持及其與地產(chǎn)商的利益結(jié)盟。

（二）民間借貸問題中

1.政府忽視民間借貸環(huán)境體制建設(shè)

(1)中國缺乏一部專 門的法律來對其進(jìn)行規(guī)范,導(dǎo)致民間借貸合法性等基本問 題難以確認(rèn),民間借貸在實(shí)踐中存在著較大的制度性風(fēng)險(xiǎn)。

(2)中國目前關(guān)于高利貸的規(guī)定仍是空白的: 既沒有規(guī)定嚴(yán)格意義上高利貸的標(biāo)準(zhǔn),也沒有規(guī)定高利貸的 法律責(zé)任,這就為高利貸充斥民間借貸市場提供了契機(jī)。

(3)中國尚缺乏一整完善的覆蓋政府、企業(yè)和個(gè)人的 社會(huì)信用體系,這就難以很好地解決民間借貸過程中所面 臨的信用問題,一旦出現(xiàn)惡意違約現(xiàn)象,債權(quán)人的合法利 益就難以得到保障。2.政府對于民間借貸缺乏監(jiān)管

由于難以統(tǒng)計(jì) “從事民間借貸業(yè)務(wù)活動(dòng)但未辦 理工商注冊登記手續(xù)的各類地下機(jī)構(gòu)及個(gè)人,合規(guī)的民間 借貸中介僅僅是鄂爾多斯民間半隱蔽金融中的一小部分”, 加之監(jiān)管部門之間的權(quán)責(zé)分割問題,鄂爾多斯政府很難對 數(shù)量眾多的民間借貸中介機(jī)構(gòu)實(shí)施有效的監(jiān)管。[13]與此同 時(shí),“通過征地和拆遷的補(bǔ)償將煤炭資源形成的財(cái)富一部分 轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)鼐用袷种?又通過發(fā)達(dá)的民間融資實(shí)現(xiàn)再次增值”[14]10 的發(fā)展路徑也使得鄂爾多斯政府拋棄了規(guī)范民間借 貸市場的責(zé)任,從而直接導(dǎo)致民間借貸規(guī)模的不合理膨脹 和擴(kuò)大。

（三）政府的短期行為

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型過程中,地方政府始終是影響地方經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和增長的主要變量,隨 著利益結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整和央地權(quán)力關(guān)系的重新界定,地方 政府逐漸形成了自己的特殊利益。一方面,合理范圍內(nèi)的 政府利益往往是地方政府行為的驅(qū)動(dòng)力,它能增強(qiáng)政府的 行政能力,激勵(lì)政府及其工作人員負(fù)責(zé)而高效地開展工作;但另一方面,如果地方政府利益出現(xiàn)惡性膨脹,就會(huì)誘使 其做出短期的短視行為,即在制定當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn) 業(yè)政策時(shí),“既不從中央宏觀調(diào)控的大局出發(fā),也不從本地 的比較優(yōu)勢出發(fā),而只關(guān)心任職期間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政利 稅,一味追求短期經(jīng)濟(jì)效益” 1.政府決策

現(xiàn)行政績考核體系的設(shè) 計(jì)尚存在著 “重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、輕社會(huì)指標(biāo),重量化指標(biāo)、輕 質(zhì)化指標(biāo)的傾向,這在一定程度上對地方政府的政績觀形 成片面引導(dǎo),成為有些地方政府 GDP 至上政績觀的重要原因” 2.財(cái)政任務(wù)與行政任務(wù)的不對等

“負(fù)盈不負(fù)虧” 的財(cái)政激勵(lì)方式使其受到 的財(cái)政責(zé)任約束較小,即使出現(xiàn)財(cái)政赤字和債務(wù),地方政 府官員通常也不會(huì)面臨重大處罰。在這種情況下,地方政 府的理性反應(yīng)便是動(dòng)用一切財(cái)政或其他資源來實(shí)現(xiàn)行政責(zé) 任的最大化,例如從銀行貸款支持企業(yè)的擴(kuò)張,向社會(huì)集 資攤派從事某個(gè)公共工程項(xiàng)目等。地方政府熱衷于“改造”“拆遷”便是一個(gè)典型的例子

五、政府針對鄂爾多斯困境的應(yīng)對措施

（一）減少政府短期行為

一方面，地方政府要完善績效評估體系，完善以GDP 等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主的地方政府政績考核體系，創(chuàng)新增加政府提供服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、公眾滿意程度等社會(huì)發(fā)展指標(biāo)的政府政績考核體系；完善重視近期產(chǎn)出現(xiàn)狀，績效評價(jià) 指標(biāo)的設(shè)置上突出能綜合體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民生存狀況、資源和生態(tài)環(huán)境的長期效益指標(biāo),確保地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展 的可持續(xù)性。另一方面，加強(qiáng)地方政府的財(cái)政責(zé)任。通過加快財(cái)政責(zé)任立法，設(shè)立各級地方政府綜合風(fēng)險(xiǎn)管理組織,建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制機(jī)制，健全財(cái)政問責(zé)網(wǎng)絡(luò)等措施，重視政府財(cái)政責(zé)任的建設(shè),防止高速經(jīng)濟(jì)增長背后 的地方政府財(cái)政危機(jī)的出現(xiàn)。

（二）增強(qiáng)在民間借貸的政府責(zé)任

首先，構(gòu)建完善的民間借貸制度環(huán)境。國家層面的針對民間借貸的法律法規(guī)、條例辦法的制定和出臺(tái)必須提上議事日程,嚴(yán)格規(guī)范民間借貸市場資金的借貸利率,實(shí)行民間借貸備案制度。其次，加強(qiáng)地方政府的監(jiān)管責(zé)任。在建立民間借貸監(jiān)測、通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)提示系統(tǒng)同時(shí)，建立民間借貸監(jiān) 測、通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)提示系統(tǒng)，還應(yīng)該及時(shí)制定一系列補(bǔ)救措施和應(yīng)急方案,嚴(yán)厲懲罰 非法和違規(guī)的民間借貸行為,切實(shí)保障當(dāng)?shù)鼐用裨诿耖g借 貸糾紛案件中的合法權(quán)益和訴求。

（三）避免政府在房地產(chǎn)開發(fā)過程中的尋租行為 確保地方政府正確履行其職權(quán)，需要反思地方政府各部門之間權(quán)力與責(zé)任的分工與配置,尋求體制化、法治化的解 決思路和解決道路。打破地方政府與房地產(chǎn)商的利益結(jié)盟，健全和完善社會(huì)中介機(jī)構(gòu),打破地方政府與房地產(chǎn)商之間的直接利益關(guān)系。還需在完善政府責(zé)任追究制度 的同時(shí),重視培養(yǎng)政府工作人員的自覺負(fù)責(zé)意識。

文獻(xiàn)參考

［1］欒欣超：《資源型城市轉(zhuǎn)型過程中的地方政府責(zé)任 —— 以 “ 鄂 爾 多 斯 困 境 ”為 例》《前沿》2014年10月

［2］任月君,郝澤露：《鄂爾多斯房地產(chǎn)泡沫的元兇探析》大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2013年12月

［3］《溫州、鄂爾多斯房地產(chǎn) 風(fēng)險(xiǎn)成因、影響及啟示》

［4］《高 和 資 本.中 國 民 間 資 本 投 資 調(diào) 研 報(bào) 告 ——— 鄂 爾 多 斯 篇》 [ R ].2011 年 4 月.